中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 摘要（更新）
基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二〇一九年十一月
重要提示
本基金根据 2011年 01月 10日中国证券监督管理委员会《关于核准中邮中小盘灵活配
置混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2011]40号)的核准，进行募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。全面认识本基金产品的
风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购(或申购)基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包
括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为 2019年 5月 10日，有关财务数据和净值表现数据截止
日为 2019年 3月 31日。
一、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
名
称：中邮创业基金管理股份有限公司
成立时间：2006年 5月 8日
住
所：北京市东城区和平里中街乙 16号
办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16号
法定代表人：曹均
注册资本：3.041亿元人民币
股权结构：
股东名称 出资比例
首创证券有限责任公司 46.37%
中国邮政集团公司 28.61%
三井住友银行股份有限公司 23.67%
华创证券有限责任公司 0.60%
财富证券有限责任公司 0.31%
天风证券股份有限公司 0.23%
国金证券股份有限公司 0.07%
恒泰证券股份有限公司 0.07%
华金证券股份有限公司 0.07%
总
计 100%
公司客服电话：400-880-1618
公司联系电话：010-82295160
联系人：李晓蕾
二、主要人员情况
1、董事会成员
曹均先生，中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政金
融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利
达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责
任公司财务总监、首创证券有限责任公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司董
事长。
孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、
中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公司
北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司资产
管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司副总经
理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。
王洪亮先生，硕士研究生，曾任深圳外汇经纪中心交易部外汇交易员、中国新技术创业
投资公司深圳证券管理部资金部经理、首创证券有限责任公司深圳吉华路证券营业部总经理、
首创证券有限责任公司经纪业务总部总经理（后为经纪业务事业部总裁）、首创证券有限责
任公司总经理助理、首创证券有限责任公司深圳分公司总经理、首创证券有限责任公司安徽
分公司总经理。现任首创证券有限责任公司副总经理兼资产管理事业部总裁、首正德盛资本
管理有限公司董事长、北京望京投资基金管理有限公司董事长。
张志名先生，硕士研究生，曾任首创证券有限责任公司固定收益总部投资经理、首创证
券有限责任公司固定收益总部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收益总部副总经理、
首创证券有限责任公司固定收益总部总经理、首创证券有限责任公司债券融资总部总经理、
首创证券有限责任公司总经理助理。现任首创证券有限责任公司副总经理、固定收益事业部
总裁、证券投资总部总经理，首创京都期货有限公司董事，首正泽富创新投资（北京）有限
公司董事。
马敏先生，中共党员，本科毕业，会计师。曾任职广西壮族自治区财政厅商财处干部、
广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西壮族自治区财政厅财政厅商财处主任科员、
财政部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处
长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政
部经建司粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助
理（三级正）、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司财务部资深经理。
村田拓也先生，曾就职于樱花银行（现三井住友银行）。入行后在神户营业第一部、投
资银行 DC资金证券管理部等、后派赴投资银行营业部（香港）任亚洲营业部（香港）副总
裁、亚洲营业部（上海）副总裁，三井住友银行（中国）有限公司金融解决方案部副总裁。
后历任日本银座法人营业第二部副总裁、国际统括部高级副总裁、国际法人营业部高级副总
裁，亚洲课课长。现任三井住友银行（中国）股份有限公司本店营业第二部副部长。
孙振华先生，中共党员，法律硕士。曾任职北京市门头沟区人民法院科员，中冶海外工
程有限公司秘书，中冶海外香港有限公司先后任总经理助理、副总经理、董事副总经理，北
京观韬中茂律师事务所合伙人律师。现任天津允公（北京）律师事务所合伙人律师。
李燕女士，教授，博士生导师。曾任职中央财政金融学院财政系（现为中央财经大学）。
现任中央财经大学财税学院教授，博士生导师，人大预算监督研究中心主任、政府预算管理
研究所所长，中国财政学会理事、中国财税法学研究会理事、全国政府预算研究会副会长，
青岛港国际股份有限公司、东华软件股份有限公司两家上市公司独立董事，以及青岛啤酒股
份有限公司外部监事。
李铁先生，工商管理硕士。曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、德国 HVB
资本集团投资基金合伙人、中华水电公司总裁及创始人。现任哥伦比亚中国资本集团董事长
及创始人、深圳市前海先行投资公司董事长及创始人。
2、监事会成员
赵永祥先生，监事长，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任河北省邮电管理局计
财处干部，河北省邮电管理局经营财务处干部，石家庄市邮政局副局长，国家邮政局计财部
副处长，石家庄市邮政局党委副书记、副局长（主持工作）、石家庄市邮政局局长、党委书
记，河北省邮政局助理巡视员，中国邮政集团公司财务部副总经理、河北省邮政公司助理巡
视员，中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。
周桂岩先生，硕士研究生，曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业部总
经理、北京凯源律师事务所律师、航空信托投资有限责任公司证券部总经理、首创证券有限
责任公司资产管理总部总经理、首创证券有限责任公司合规部总经理、首创证券有限责任公
司合规总监、首席风险官、总法律顾问。现任首创证券有限责任公司纪委书记。
段木女士，1979 年 1 月出生，中共党员，博士研究生。曾任民政部管理干部学院社会
福利教研室主任、中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部副总经理。现任中邮创业基金
管理股份有限公司人力资源部总经理。
李莹女士，1982 年 5 月出生，中共党员，硕士研究生。先后就职于北京市教育委员会
办公室、中共北京市委办公厅会议处、首誉资产管理有限公司、中邮创业基金管理股份有限
公司量化投资部。现任中邮创业基金管理股份有限公司总裁办公室总经理。
吴科先生，1979年 9月出生，大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经理、CCTV《12
演播室》编导、北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编。现任中邮创业基金管理股份
有限公司公共事务部副总经理。
3. 公司高级管理人员
曹均先生，中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政金
融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利
达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责
任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司董事
长。
孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、
中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公司
北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司资产
管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司副总经
理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。
张啸川先生，中共党员，经济学博士。曾任中国证监会市场监管部结算监管处干部、中
国证监会股权分置改革领导小组办公室主任科员、中国证监会市场监管部市场监控处副处长、
中国证监会市场监管部综合处副处长、中国证监会市场监管部交易监管处处长、博时基金管
理有限公司高级顾问兼北京分公司总经理、博时资本管理有限公司董事、宝盈基金管理有限
公司总经理、董事、党工委副书记。现任中邮创业基金管理股份有限公司常务副总经理。
唐亚明先生，本科，经济学学士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财务
公司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控资产
管理有限公司。现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。
朱宗树先生，工商管理硕士，高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书记，重庆开县
东华镇副书记、中国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公室主任，国家邮政储汇局综
合处处长、中法人寿保险副总经理、中国邮政集团公司代理业务部副总经理。现任中邮创业
基金管理股份有限公司副总经理。
郭建华先生，工学硕士。曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公
司海口营业部总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。
杨旭鹏先生，工程硕士。曾任北京中启计算机公司总工程师、中邮创业基金管理有限公
司信息技术部总经理、信息技术总监、泰康资产管理有限公司互联网金融执行总监、文明互
鉴文化传播（北京）有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司信息技术部总经理。
现担任中邮创业基金管理股份有限公司首席信息官。
4. 本基金基金经理
现任基金经理
杨欢先生：经济学硕士。曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析师、中邮创
业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助
理、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
现任中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、
中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮多策略
灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮景泰灵活配置混合
型证券投资基金、中邮研究精选混合型证券投资基金基金经理。
尚杰先生，曾任派特博恩生物技术有限公司市场部安徽地区大区经理、中邮创业基金管
理股份有限公司投资研究部研究员、基金经理助理、皓玥资本管理有限公司权益投资部投资
经理、鹏华基金管理有限公司权益投资二部投资经理、中邮双动力混合型证券投资基金、中
邮增力债券型证券投资基金基金经理助理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理。现担
任中邮增力债券型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金、中邮中小盘
灵活配置混合型证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
历任基金经理
刘勇燕：女，34 岁。中央财经大学国际金融学士、英国格林威治大学金融与会计学硕
士；曾任信泰投资有限公司资金部经理、中邮创业基金管理股份有限公司投研部行业研究员、
中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理助理、投研部行业高级研究员、2011年 5月 10
日至 2012年 10月 18日任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
方何先生：理学硕士，曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员，负责金融工程研究，
中邮上证 380指数增强型证券投资基金基金经理、2012年 10月 18日至 2015年 6月 7日任
中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
许进财先生：经济学硕士。曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮创业基金管
理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中邮
创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责人兼中邮中小盘灵活配置混合型证券
投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券
投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基
金、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会分为权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会。
权益投资决策委员会成员包括：
主任委员：
孔军先生，见公司高级管理人员介绍。
执行委员：
郑玲女士：金融硕士。曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基金
管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理、专户理
财事业部投资经理及总经理助理。现任中邮创业基金管理股份有限公司权益投资部总经理、
研究部总经理。
委员：
陈梁先生：经济学硕士。曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究
员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副
总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮多策略灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任中邮创
业基金管理股份有限公司权益投资部副总经理、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮稳
健合赢债券型证券投资基金基金经理。
聂璐女士：文学硕士。曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管理
有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮消费升级灵活配
置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司投资经理。现
任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证
券投资基金基金经理。
刘田先生：经济学硕士。曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核
心成长混合型证券投资基金基金经理。现担任中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、
中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。
杨欢先生：经济学硕士。曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析师、中邮创
业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助
理、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
现任中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、
中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮多策略
灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮景泰灵活配置混合
型证券投资基金、中邮研究精选混合型证券投资基金基金经理。
纪云飞先生：工学博士。曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板做
市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心优选混合型证券投资
基金基金经理、中邮安泰双核混合型证券投资基金基金经理。现任中邮核心成长混合型证券
投资基金基金经理。
固定收益投资决策委员会成员包括：
主任委员：
张啸川先生，见公司高级管理人员介绍。
执行委员：
张萌女士：商学、经济学硕士。曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银
行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基
金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理、张萌
投资工作室负责人、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资
基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证
券投资基金基金经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部总经理、中邮稳定收
益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资
基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒
利债券型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯
债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券
投资基金基金经理。
委员：
余红女士：经济学学士。曾任上海浦东发展银行股份有限公司北京分行国际部副主管、
中邮创业基金管理股份有限公司研究部研究员、固定收益部员工、张萌投资工作室员工、中
邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理助理、中邮货币市场基金基金经理。现任中邮现金
驿站货币市场基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、
中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮货币市场基金基金经理。
吴昊先生：理学硕士。曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管理
股份有限公司固定收益研究员、张萌投资工作室员工、中邮双动力混合型证券投资基金基金
经理助理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投
资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。现任中邮稳定
收益债券型基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基
金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基
金、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金、中邮中债-1-3年久期央企 20债券指
数证券投资基金基金经理。
焦洁女士：理学硕士。曾任联合资信评估有限公司工商企业部分析师、中邮创业基金管
理股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部固定收
益研究员。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农
业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国
农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行
着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”
中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳
资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至
2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司
授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业
务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”
奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、
客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二
部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验
和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2019年 3月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 440只。
三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1. 直销机构
（1）中邮创业基金管理股份有限公司直销中心
住所：北京市东城区和平里中街乙 16号
办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16号
法定代表人：曹均
联系人：梁超
电话：010-82290840
传真：010-82294138
网址：www.postfund.com.cn
（2）中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号：
（3）中邮创业基金网上直销平台：https://i.postfund.com.cn
2. 代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
联系人：刘一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
网址：http://www.abchina.com/cn/
（2）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：010-68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
（3）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
联系电话：010-66105662
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
联系人：王琳
网址：www.ccb.com
（5）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（6）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号东方文化大厦
法定代表人：常振明
联系人：丰靖
客服热线：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（8）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
联系人：韩裕
电话：010-66225518
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（9）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：王笑
电话：021-68475732
客服电话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
（10）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
客服热线：95511-3
网址： www.bank.pingan.com
（11）江苏银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中华路 26号
办公地址：江苏省南京市中华路 26号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（12）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号
法定代表人：毕劲松
联系人：刘宇
客服电话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
（13）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-665682592
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（14）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系人：顾凌
电话：010-84683893
客服电话：4008895548
网址：www.ecitic.com
（15）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳区朝阳门内大街 2号凯恒大厦 B座 18层
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（16）申万宏源证券有限公司（原申银万国）
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：陈宇
客服电话：95523或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（17）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
网址： www.gtja.com
（18）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话:：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（19）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
联系人：周杨
联系电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（20）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：020-95575或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
（21）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（22）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18、19层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
联系电话：021-20655183
业务传真：021-20655196
客户服务电话：95547
公司网址：www.hfzq.com.cn
（23）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
客服电话：95565、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（24）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：赖奕欣
电话：021－23219000
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（25）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
（26）北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室
法定代表人：李振
电话：010-85610733
传真：010-65174782
联系人：彭雪琳
客服电话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
（27）中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（28）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
（29）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
客服电话：0755-33680000、400-6666-888
网址：www.cgws.com
（30）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人： 周健男
联系人：龚俊涛
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（31）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人：宁敏
联系人：王炜哲
客服电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（32）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号五楼
法定代表人：姜晓林
联系人：赵艳青
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（33）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
联系人：李荣
联系电话：0769-22115712
客服电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
（34）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：田德军
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：4006-989-898或 95399
网址：www.xsdzq.cn
（35）申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券）
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005室
法定代表人：李琦
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（36）浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 A座
办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼
法定代表人：吴承根
联系人：高扬
客服电话：95345
（37）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389号
办公地址：南京市江东中路 389号
法人代表：步国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
（38）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8号
法定代表人：姚志勇
联系人：祁昊
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
（39）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电话：95531、400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（40）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
客服电话：95335（0791-95335）、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
（41）国融证券股份有限公司（原日信证券）
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层
法定代表人：张智河
联系人：叶密林、郭一非
电话：010-83991719；010-83991777
客服电话：95385
网址：www.grzq.com
（42）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045152
客服电话： 010-66045678
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网址：www.jjm.com.cn
（43）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人：徐朝晖
电话：029-87211526
传真：029-87211478
联系人：梁承华
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（44）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（45）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
法定代表人：冯鹤年
联系人：韩秀萍
客服电话：95376
网址：www.mszq.com
（46）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
传真：021-51062920
客服电话：95579或 400 8888 999
网址：www.95579.com
（47）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人： 何之江
联系人：周一涵
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：021-58991896
全国统一总机：95511
网址：stock.pingan.com
（48）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 13楼
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（49）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第
04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、18-21层
法定代表人：龙增来
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82023442
客服电话：95532、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（50）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公区地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：0351-2252792
传真：0351-4110714
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（51）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：王欣
电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（52）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原杭州数米）
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（53）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（54）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
（55）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
电话：021-20211847
传真：021-68596919
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（56）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼 4层
法定代表人：凌顺平
联系人：李珍珍
联系电话：13253657368
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（57）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座（北楼）25层
法定代表人：其实
联系人：丁姗姗
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（58）浦领基金销售有限公司（原万银财富）
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
传真：010-64788105
众升客服电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
（59）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼
法定代表人：汪静波
联系人：王皓
联系电话：021-80358230
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（60）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：詹慧萌
电话：02120691836
传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（61）网信证券有限责任公司（原诚浩证券）
注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49号
法定代表人：王媖
联系人：李玲伊
电话：0755-33066982
网址：www.wxzq.com
（62）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
电话：010-83363101
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（63）中期资产管理有限公司（原中期时代）
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 4层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
客服电话：010-65807865
网址：www.cifcofund.com
（64）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号 A座 3层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
电话：010-85556048
传真：010-85556153
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（65）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号
法定代表人：阎俊生
客服电话：95105588
网址：www.jshbank.com
（66）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
办公地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
联系电话：010- 88312877-8005
网址：www.yilucaifu.com
（67）北京钱景基金销售有限公司（原钱景财富）
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：曹金宝
电话：010-59158135
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（68）开源证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
客户服务电话：电话 95325或 400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（69）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：李工
联系人：范超
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
（70）浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号
法定代表人：沈仁康
联系人：毛真海
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
（71）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：张得仙
联系电话：010-52858244
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（72）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号
法定代表人：梁蓉
联系人：李慧慧
联系电话：010-66154828-8047
客户服务电话：400-6262-1818
网址：www.5irich.com
（73）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号
办公地址：上海市江宁路 168号
法定代表人：高建平
联系人：李博
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（74）北京加和基金销售有限公司（原中经北证）
注册地址：北京市西城区金融大街 11号 703室
办公地址：北京市西城区金融大街 11号 703室
法定代表人：曲阳
联系人：王晨
联系电话：010-50866170
客服电话：400-803-1188
网址：www.bzfunds.com
（75）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
客户服务电话：95564
网址：www.lxsec.com
（76）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8层、深圳市华侨城深
南大道 9010号
法定代表人：林炳城
联系人：刘军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
（77）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 18层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：13718246886
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（78）东亚银行（中国）有限公司
注册地址：上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 29楼
办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 29楼
法定代表人：李国宝
联系人：杨俊
客服电话：95382
网址：www.hkbea.com.cn
（79）宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：杨磊
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客服电话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（80）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12
层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层
法定代表人：王兵
联系人：许黎婧
电话：010-65807848
客服电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（81）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
法定代表人：罗细安
联系人：闫丽敏
联系电话：010-67000988-6004
客服电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（82）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（83）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
服务热线：95584
公司网址：www.hx168.com.cn
（84）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21&28层
法定代表人：蒋煜
电话：010-58170949
传真：010-58170840
联系人：殷雯
客服电话：4008-188-866
网址：www.gscaifu.com
（85）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336533
传真：010-59336500
联系人：沈晨
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（86）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪
总部科技研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪
总部科技研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
电话：010-62675369
传真：010-62675979
联系人：李唯
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（87）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层
法定代表人：王伟刚
电话：010-56251471
传真：010-62680827
联系人：王骁骁
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（88）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址：上海浦东新区新金桥路 27号 1号楼 证通股份有限公司
法定代表人： 桂水发
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联系人：范泽杰
客服电话：400-820-1515
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
（89）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼
法定代表人：胡学勤
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（90）上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人：李兴春
联系人：陈洁
电话：021-60195121
传真：021-61101630
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（91）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼
法定代表人：金佶
电话： 021-54677888-6717
传真：021-33323837
联系人：臧静
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（92）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28号天安国际办公大楼
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（93）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
(94) 北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人：牛亚楠
客服电话：4006-180-707
网址：www.hongdianfund.com
（95）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：任敏、陈曦
客服电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（96）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
法定代表人：李淑慧
联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客户服务电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
（97）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-35385521
传真：021-55085991
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（98）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（99）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（100）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（101）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341室
法定代表人：季长军
联系人：刘鸿
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服务电话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
（102）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 18－22楼
法定代表人：郭林
联系人：陈媛
客服电话：4008-205-999
网址信息：www.shhxzq.com
（103）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部
办公地址：北京西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A座 2107
法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
电话：010-56203275
传真：010-68091380
客户服务电话：010-64068617
网址：www.fundsure.cn
（104）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-85594745
传真：010-65983333
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（105）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（106）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路１号 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：黄祎
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（107）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：徐江
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-6411-999
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（108）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
联系人：李明然
电话：010-59013825
传真：010-59013707
客户服务电话：010-59013825
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（109）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储证券
法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
联系方式：010-86499427
传真：010-86499401
客户服务电话: 400-620-6868
公司网址：www.lczq.com
（110）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（111）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼
法定代表人：马刚
电话：021-60818249
传真：021-60818280
联系人：杨徐霆
客服电话：95156
网址：https://www.tonghuafund.com
（112）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
电话：18512581255
传真：025-66996699-884131
联系人：喻明明
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（113）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 2层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：袁永姣
客服电话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（114）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（115）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（116）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路 355号皇庭中心 8楼 DE
法定代表人：高锋
电话：0755-82880158
传真：0755-83655518
联系人： 付燚杰
客服电话：400-804-8688
网址：http://www.foreseakeynes.com/
（117）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
电话：021-20324155
传真：021-20324199
联系人：孟召社
电话：021-20324176
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（118）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
法定代表人：江卉
联系人：万容
联系电话：010-89188345
客服电话：95118
传真：010-89188000
公司网址：http://jr.jd.com
（119）天风证券股份有限公司
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
联系人：程晓英
电话：027-87107535
客服电话：400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
（120）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403
法定代表人：李春瑜
联系人：华荣杰
电话：13926542587
传真：0755-82912445
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
（121）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电话：400-9180808
网址：www.xds.com.cn
（122）北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501
办公地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501
法定代表人：李雪松
联系人：李小鹏
联系电话：134 8865 9469
传真：010-85264540
客服电话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
（123）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙 商务大厦 8楼 A-1（811-812）
办公地址：大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
电话：0411-66889822
传真：0411-66889827
客服电话：4007-90-3688
网址：www.fundying.com
（124）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14
层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 32层
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
电话：021-61058785
传真：021-61098515
客服电话：4001-115-818
网址：www.huaruisales.com
（125）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（126）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话：4008-175-666
华夏财富网址：www.amcfortune.com
（127）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3906室
法定代表人：周文
联系人：殷浩然
电话：010-84865370
客服电话：0755-23946579
网址：www.ecpefund.com
（128）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融大厦 38层
法定代表人：张冠宇
联系人：张鼎
电话：010-85932837-2837
客服电话：4008-199-868
网址：http://www.tdyhfund.com/
（129）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单
元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
电话：010-60842306
客服电话：4000-218-850
网址：www.harvestwm.cn
（130）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
办公地址：北京市西城区西直门外大街甲 143号中国印钞造币总公司（凯旋大厦）
A座 4016
法定代表人：陈皓
电话：010-58349088
传真：010-88371180
联系人：张萌
客服电话：4006-997-719
网址：www.xiquefund.com
（131）大连网金基金销售有限公司
注册地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
办公地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
法定代表人：樊怀东
联系人：辛志辉
电话：0411-39027817
传真：0411-39027835
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
（132）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
联系人：李娟
电话：021-50810687
传真：021-50810687
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（133）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
法定代表人：陶捷
电话：027-83863742
传真：027-87006010
联系人：陆锋
客服电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（134）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
办公地址：上海市徐汇区桂平路 391号 B座 19层
法定代表人：林琼
电话：021-60907379
传真：021-60907397
联系人：徐海峥
客服电话：021-60907378
网址：www.youyufund.com
（135）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603室
法定代表人：田为奇
电话：15601793871
传真：021-68889283
联系人：沈茹意
客服电话：021-68889082
网址：www.pytz.cn
（136）成都华羿恒信基金销售有限公司
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88号 1号楼 32楼 2号
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法定代表人：赵壁
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（137）西藏东方财富证券股份有限公司
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（138）沈阳麟龙投资顾问有限公司
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（139）深圳前海财厚基金销售有限公司
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秘书有限公司）
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法定代表人：杨艳平
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联系人：胡闻智
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（140）公司名称：阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京朝阳区朝外大街乙 12号昆泰国际大厦 1号楼 12层
法定代表人：李科
联系人：王超
电话：010-59053660
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公司网址：http://fund.sinosig.com
（141）江苏天鼎证券投资咨询有限公司
地址：江苏省南京市鼓楼区平安里 74号
法定代表人：方有伟
电话：025-66001159
传真：025-58591481
联系人：黄丹昀
客服电话：025-962155
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（142）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：惠晓川
电话：021-80133597
传真：021-80133413
联 系 人：秦琼
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（二）注册登记机构
名称：中邮创业基金管理股份有限公司
住所：北京市东城区和平里中街乙 16号
办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16号
法定代表人：曹均
联系人：李焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市瑞天律师事务所
住所：北京市西城区莲花池东路甲 5号院 1号楼 2单元 15层 1507室
负责人：李飒
联系人：李飒
电话：010－62116298
传真：010－62216298
经办律师：刘敬华
李飒
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市朝阳区建国门外大街 22号赛特广场五层
执行事务合伙人：徐华
联系人：卫俏嫔
联系电话：010-85665232
传真电话：010-85665320
经办注册会计师：卫俏嫔
李惠琦
四、基金的名称
本基金名称：中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式，混合型
六、投资目标
本基金通过合理的动态资产配置，在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，重点挖
掘中小盘股票中的投资机会，谋求基金资产的长期稳定增值。
七、投资理念
本基金通过对宏观经济形势以及市场状况的深入分析，采用灵活的大类资产配置策略，
应用系统化的风险管理工具准确跟踪和全程监控投资组合风险，力求在较低的风险水平上，
为投资者提供超越业绩比较基准的收益。其中股票投资部分，本基金针对中小盘股票及中小
市值上市公司的特殊性，采用自下而上的股票投资策略，通过流动性筛选、定量筛选和定性
分析相结合的方法寻找具有投资价值的个股，分享这类企业带来的较高回报。
八、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板和创业板)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、以及法律法规和中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规和监管机构以后允许基金投资的其他品种，基
金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品
种的比例限制的，基金管理人可依据相关规定履行适当程序后调整本基金的投资比例规定。
本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 30%~80%，债
券、权证、资产支持证券、以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金
资产的 0%~65%，权证占基金资产净值的 0%~3%，并保持现金或者到期日在一年以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
基金管理人每半年末将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累
计流通市值达到 A股总流通市值 2/3的这部分股票称为中小盘股票。在此期间对于未被纳入
最近一次排序范围的股票(如新股上市等)，如果其流通市值可满足以上标准，也称为中小盘
股票。本基金投资于中小盘股票比例不低于基金股票资产的 80%。
上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票的流通股本乘以收盘价。
如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正的，本基金将根据市场情况，取停牌前
收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算流通市值。
如果今后出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式，本基金管理人在履行
适当程序后可以做出相应调整，并提前三个工作日在指定媒体公告变更后具体的计算方法。
九、投资策略
本基金将采用“自上而下”的大类资产配置策略和“自下而上”的股票投资策略相结合的
方法进行投资。
1. 大类资产配置策略
本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势，判断当前所处的经济周期，
进而对未来做出科学预测。在此基础上，结合对流动性及资金流向的分析，综合股市和债市
估值及风险分析进行灵活的大类资产配置。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产
配置风险监控，适时地做出相应的调整。本基金采用全球视野，将全球经济作为一个整体进
行分析，从整体上把握全球一体化形势下的中国经济走势，从而做出投资在股票、债券、现
金三大类资产之间的资产配置决策，大类资产配置策略流程如图所示。
图 1 大类资产配置策略流程图
1) 对宏观经济发展变动趋势的判断
宏观研究员根据各项重要的经济指标，如国内生产总值、产出缺口、通货膨胀率、利率
水平、货币信贷数据等因素判断当前宏观经济所处的周期，并根据具体情况推荐适合投资的
资产类别。一般来说，在经济复苏阶段，投资股票类资产可以获得较高的收益；在经济过热
阶段，适当降低股票投资比例可以降低系统性风险，同时投资资源类股票可以分享大宗商品
牛市收益；在滞涨阶段，最佳的资产配置策略应当是降低股票仓位持有现金；在经济萧条阶
段，债券类资产是优先选择的投资品种。但是，由于经济预测的复杂性和不确定性，完全依
靠历史经验来预测未来是不可取的，必须具体问题具体分析。本基金凭借实力雄厚的宏观经
济研究团队，对宏观经济发展变动趋势做出判断，从而指导基金的大类资产配置策略。
2) 对流动性和资金流向的分析
资产价格的长期变化是由社会发展和经济变动的内在规律决定的，但是资产价格的短期
变化受流动性和资金流向的影响。这一点在股票市场上体现得尤其明显。此外，通过对宏观
经济运行规律的深入研究以及对估值的客观分析能判断大的资产价格变动趋势，却无法得知
资产价格变动的节奏，资金流向分析可以弥补这一缺点。基于以上判断，本基金将对流动性
和资金的流向进行监控，充分利用目前可得的信息，着重从货币供应量、银行信贷、储蓄存
款余额、股市成交量和成交额、银行回购利率走势等方面进行判断。
3) 对股市及债市估值及风险分析
本基金在决定股票和债券两类资产的配置比例之前，将全面衡量股市和债市的估值水平
及风险。具体分析方法如下：
? 本基金采用相对估值法和绝对估值法相结合的方法衡量股市的估值水平及风险。其
产出缺口
国内生产总值
通货膨胀率
利率水平
货币信贷数据
大类资产配置
对宏观经济趋势判断
对流动性及资金流向分析
股市
估值
及风
险分
析
债市
估值
及风
险分
析
绝对估值法
相对估值法
银行信贷
货币供应量
储蓄存款余额
股市成交量和成交额
银行回购利率
企业信用利差
利率期限结构
利率走势
中，相对估值法主要是通过将 A股估值水平和历史估值水平、同一时期 H股和国际股市的
估值水平进行比较，再结合对 A股合理溢价波动区间的分析，判断当前 A股市场估值水平
是否合理；绝对估值法则主要采用 FED模型、DCF模型和 DDM模型计算市场合理估值水
平，和当前市场估值进行比较，判断市场的估值风险。
? 本基金从以下几方面分析债券市场估值和风险：通过对利率走势、利率期限结构等
因素的分析，预测债券的投资收益和风险；对宏观经济、行业前景以及公司财务进行严谨的
分析，考察其对企业信用利差的影响，从而进行信用类债券的估值和风险分析。
2. 股票投资策略
本基金针对中小盘股票及中小市值上市公司的特殊性，采用自下而上的股票投资策略，
通过流动性筛选、定量筛选和定性分析相结合的方法寻找具有投资价值的个股，分享这类企
业带来的较高回报。
1) 中小盘股票及中小市值上市公司特性
中小盘股票在风险收益特征上和大盘股具有明显的不同。长期来看中小市值股票的平均
收益率高，这就是股市的规模效应，也叫中小盘股效应。造成这一现象的原因主要有如下两
方面因素：中小盘股的流动性补偿和中小市值上市公司的特性。
? 中小盘股的流动性补偿
股票的流动性可以分为以下四个维度进行分析：交易的即时性(交易在时间上是否能够
立即执行)、市场宽度(交易价格偏离市场有效价格的程度)、市场深度(即在不影响当前价格
条件下所吸收的成交量)、市场弹性(由于一定数量的交易导致价格偏离均衡水平后恢复均衡
价格的速度)。中小盘股票在这四个方面都要比大盘股差，因而导致股价波动率高，产生流
动性风险，因此需要更高的收益补偿，从而产生股票的流动性溢价，导致中小盘股票预期收
益和预期风险都高于大盘股。
? 中小市值上市公司的特性
中小市值上市公司在业务模式、企业成长性、行业属性等方面都与大市值上市公司存在
显著的不同，因此需要特别关注此类企业的特殊性，并为其制定相应的投资策略。本基金认
为，中小市值上市公司的特点具体表现在以下几个方面：
? 中小市值上市公司业务模式相对比较简单。简单的业务模式有利于降低公司经营管
理成本，集中精力做大做强，更有利于降低研究员分析和预测公司业务发展情况的难度；同
时这样的业务模式也会导致公司运营风险增加，但是基金可以通过分散化投资将组合的风险
降低。
? 小市值上市公司大多处于企业生命周期的初创期和成长期，大多具有高成长性，相
关财务指标波动性较大；中型市值上市公司大多处于企业生命周期的发展期，具备了一定的
规模优势，进入平稳发展期。
? 中小市值上市公司数量多、行业面覆盖面宽，特别是在细分行业和新兴行业中占据
重要位置，具有广阔的发展空间。在细分行业内竞争对手相对较少，有利于公司提高利润率。
同时，由于可比公司少且跟踪研究的分析师比较少，缺乏完善的行业研究，这种信息的缺乏
使得投资于小公司的预期风险更大，因而需要更高的收益补偿。
2) 股票投资策略
图 2 股票投资策略流程图
针对以上提到的中小市值上市公司的特殊性，本基金采用自下而上的股票投资策略进行
选股，具体流程如下：
? 第一步，通过流通市值筛选，构建中小盘股票规模库
基金管理人每半年末将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累
计流通市值达到 A股总流通市值 2/3的这部分股票称为中小盘股票。在此期间对于未被纳入
最近一次排序范围的股票(如新股上市等)，如果其流通市值可满足以上标准，也称为中小盘
自
下
而
上
的
选
股
策
略
风险控制 5
80% 20%
定性分析 3
2 成长、价值盈利特性评估
1 流通市值筛选
中小盘规模库
备选库
精选库
股票组合构建 4
股票。
上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票的流通股本乘以收盘价。
如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正的，本基金将根据市场情况，取停牌前
收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算流通市值。
如果今后出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式，本基金管理人在履行
适当程序后可以做出相应调整，并提前三个工作日在指定媒体公告变更后具体的计算方法。
本基金将中小盘股票纳入中小盘股票规模库。本基金投资于中小盘股票比例不低于基金
股票资产的 80%。
? 第二步，综合考虑企业成长、价值及盈利特性，构建股票备选库。
本基金重点选择市场估值合理、盈利能力出色且营业收入和利润稳定增长的股票进入备
选库。研究员对上市公司的财务报表和经营数据进行分析预测，分别评估企业成长、价值及
盈利特性。通过对各项指标设定一定的权重进行加权打分排序，选取排名在前 50%的个股
进入股票备选库。
表 1 建立股票备选库参考指标
参考指标
成长特性 营业利润同比增长率、经营性现金流同比增长率、净利润同比增长率、营业收入同比增长率等
价值特性 市盈率、市净率、PEG、市销率等
盈利特性 净资产收益率、总资产净利率、投入资本回报率、销售净利率等
由于公司经营状况和市场环境在不断发生变化，基金将实时跟踪上市公司风险因素和成
长性因素的变动，对上述几类指标及其权重设置进行动态调整。
? 第三步，个股定性分析，构建股票精选库
在股票备选库的基础上，本基金从公司治理结构、公司经营运行等方面对个股进行定性
分析，构建股票精选库。
精选库股票在公司治理结构方面需满足以下标准：
? 主要股东资信良好，持股结构相对稳定，注重中小股东利益，无非经营性占款；
? 公司主营业务突出，发展战略明晰，具有良好的创新能力和优良的核心竞争力，信
息披露透明；
? 管理规范，企业家素质突出，具有合理的管理层激励与约束机制，建立科学的管理
与组织架构。
精选库股票在公司经营运行方面需满足以下标准：
? 具有持续经营能力和偿债能力，资产负债率合理。具有持续的成长能力，通过对公
司商业模式的全方位分析判断公司成长动力来源和持续性；
? 主营业务稳定运行，收入及利润保持合理增长，资产盈利能力较高；
? 净资产收益率处在领先水平；
? 财务管理能力较强，现金收支安排有序；
? 公司拥有创新能力、专有技术、特许权、品牌、渠道优势、重要客户等；
? 公司经营运行风险评估。针对中小市值上市公司业务模式简单带来的公司经营运行
潜在风险及导致风险发生的关键因素进行深入分析和持续关注。
3. 债券投资策略
1) 平均久期配置
本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分析，预测未来的利率趋势，并据此积
极调整债券组合的平均久期，在控制债券组合风险的基础上提高组合收益。当预期市场利率
上升时，本基金将缩短债券投资组合久期，以规避债券价格下跌的风险。当预期市场利率下
降时，本基金将拉长债券投资组合久期，以更大程度的获取债券价格上涨带来的价差收益。
2) 期限结构配置
结合对宏观经济形势和政策的判断，运用统计和数量分析技术，本基金对债券市场收益
率曲线的期限结构进行分析，预测收益率曲线的变化趋势，制定组合的期限结构配置策略。
在预期收益率曲线趋向平坦化时，本基金将采取哑铃型策略，重点配置收益率曲线的两端。
当预期收益率曲线趋向陡峭化时，采取子弹型策略，重点配置收益率曲线的中部。当预期收
益率曲线不变或平行移动时，则采取梯形策略，债券投资资产在各期限间平均配置。
3) 类属配置
本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水平等因素进行分析，研究同期限的
国债、金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变化趋势，制定债券类属
配置策略，确定组合在不同类型债券品种上的配置比例。根据中国债券市场存在市场分割的
特点，本基金将考察相同债券在交易所市场和银行间市场的利差情况，结合流动性等因素的
分析，选择具有更高投资价值的市场进行配置。
4) 回购套利
本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内，适时适度运用回购交易套利策略
以增强组合的收益率，比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间的套利进行低风
险的套利操作。
4. 权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易，控制基
金组合风险，获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究
及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，
从而构建套利交易或避险交易组合。
未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求
其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
十、业绩比较基准
本基金整体业绩比较基准构成为：中证 700指数×60%+中国债券总指数×40%
十一、风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，
但低于股票型基金。
十二、基金的投资组合报告
本投资组合报告期为 2019年 1月 1日起至 2019年 3月 31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 471,214,911.92 75.12
其中：股票
471,214,911.92 75.12
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
10,726,000.00 1.71
其中：债券
10,726,000.00 1.71
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
135,926,536.39 21.67
8 其他资产
9,411,480.65 1.50
9 合计
627,278,928.96
100.00
注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目金额占基金总资产的比例分项之和与
合计可能有尾差。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 7,619,055.21 1.23
C 制造业 286,998,143.14 46.52
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 7,324,000.00 1.19
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 106,395,085.27 17.25
J 金融业 56,978,628.30 9.24
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 5,900,000.00 0.96
S 综合 - -
合计 471,214,911.92 76.38
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 300747 锐科激光 249,969 43,544,599.80 7.06
2 300454 深信服 300,085 31,472,914.80 5.10
3 300451 创业慧康 1,000,000 25,100,000.00 4.07
4 300395 菲利华 1,199,913 23,050,328.73 3.74
5 300271 华宇软件 999,961 21,269,170.47 3.45
6 600038 中直股份 449,946 21,034,975.50 3.41
7 300567 精测电子 250,000 20,232,500.00 3.28
8 600030 中信证券 799,985 19,823,628.30 3.21
9 603826 坤彩科技 999,930 18,448,708.50 2.99
10 000547 航天发展 1,508,692 16,520,177.40 2.68
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,726,000.00 1.74
其中：政策性金融债 10,726,000.00 1.74
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 10,726,000.00 1.74
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 140222
14国开
22
100,000 10,726,000.00 1.74
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有资产权证。
8、 投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。
（3）基金的其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 646,527.05
2 应收证券清算款 8,259,234.23
3 应收股利 -
4 应收利息 365,677.02
5 应收申购款 140,042.35
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,411,480.65
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转债。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
9 、开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 410,096,995.51
报告期期间基金总申购份额 7,181,649.85
减:报告期期间基金总赎回份额 34,447,519.88
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 382,831,125.48
10、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。投资业绩及同期基准的
比较如下表所示：
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 25.55% 1.33% 19.60% 1.00% 5.95% 0.33%
十三、基金的费用与税收
(一) 基金费用的种类
1. 基金管理人的管理费；
2. 基金托管人的托管费；
3. 基金合同生效后的信息披露费用；
4. 基金份额持有人大会费用；
5. 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6. 基金的证券交易费用；
7. 基金财产拨划支付的银行费用；
8. 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
(二) 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，
法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
(三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1. 基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2. 基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3. 上述(一)中 3到 8项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按
费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(四) 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的
信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可
以从认购费中列支。
(五) 本基金运作前产生的相关费用由管理人垫付，运作后由由基金管理人向基金托管
人发送划付指令,经基金托管人复核后于次日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基
金管理人。
(六) 基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低
基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规
定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
(七) 基金税收
基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
（八）与基金销售有关的费用
1. 本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投
资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金申购费率最高额不超过申购金额的 5%，具体如下：
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金财产。
2. 本基金赎回费率按照持有时间递减，即基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率
越低。
本基金赎回费率最高不超过赎回金额的 5%，随持有期限的增加而递减。具体如下：
注：[1]
就赎回费的计算而言，1年指 365天，2年为 730天，以此类推。
申购金额 ( 元 ，含申购费) 申购费率
100万元以下 1.50%
100万元(含)至 200万元以下 1.20%
200万元(含)至 500万元以下 0.80%
500万元(含)以上 1000元/笔
持有时间[1] 赎回费率
7日以下 1.5%
7日（含 7日）至一年以下 0.5%
1年(含 1年)至 2年 0.25%
2年以上(含 2年) 0%
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，本基金对持续持有期少于 7日的投资
者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于 7 日的投
资者收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和
其他必要的手续费。
3. 基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整相关费率或收费
方式。基金管理人依照有关规定最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2个工作日在指定媒
体和基金管理人网站上公告。
4. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划，针对特定范围、特定地域、特定时间、特定交易方式等的基金投资人定期和
不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的基
金投资人调低基金申购费率和基金赎回费率。
5、关于实施特定投资群体申购基金的费率政策
本基金对特定客户投资群体实行申购费率优惠政策。特定投资群体指全国社会保障基金、
依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其
他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、
经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
对于通过中邮基金直销中心申购本基金的特定投资群体的申购费率，统一实施为原申购费率
的 2 折，即特定申购费率＝原申购费率×0.2；若原申购费率适用于固定费用的，则执行原
固定费用，不再享有费率折扣。
十四、对招募说明书更新部分的说明
公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下：
1、对“一、前言”部分进行了更新；
2、对“二、释义”部分进行了更新；
3、对“三、基金管理人”部分进行了更新；
4、对“四、基金托管人”部分进行了更新；
5、对“八、基金份额的申购与赎回”部分进行了更新；
6、对“九、基金的投资”部分进行了更新；
7、对“十一、基金资产的估值”部分进行了更新；
8、对“十二、基金的收益与分配”部分进行了更新；
9、对“十三、基金的费用与税收”部分进行了更新
0、对“十四、基金的会计和审计”部分进行了更新；
11、对“十五、基金的信息披露”部分进行了更新；
12、对“十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分进行了更新；
13、对“十八、基金合同内容摘要”部分进行了更新；
14、对“十九、基金托管协议的内容摘要”部分进行了更新。
中邮创业基金管理股份有限公司
2019年 11月 27日
