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中邮核心优选混合(590001)

中邮核心优选混合:中邮核心优选混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)查看PDF公告




中邮核心优选混合型证券投资基金 招募说明书 摘要(更新) 基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二〇一九年十一月


















































重要提示 本基金根据 2006年 8月 16日中国证券监督管理委员会《关于同意中邮核心优选股票 型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2006]158 号)和 2006年 8月 23日《关于同意 中邮核心优选股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2006]206 号)的核 准,进行募集。本基金的基金合同于 2006年 9月 28日正式生效。 基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本《招募说明书》。 本招募说明书所载内容截止日为 2018年 3月 28日,有关财务数据和净值表现数据截 止日为 2017年 12月 31日。 一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 名





称:中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间:2006年 5月 8日 住





所:北京市东城区和平里中街乙 16号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16号 法定代表人:曹均





注册资本:3.041亿元人民币





股权结构: 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 46.37%


中国邮政集团公司 28.61% 三井住友银行股份有限公司 23.67% 华创证券有限责任公司 0.60% 财富证券有限责任公司 0.31% 天风证券股份有限公司 0.23% 国金证券股份有限公司 0.07% 恒泰证券股份有限公司 0.07% 华金证券股份有限公司 0.07% 总


计 100% 公司客服电话:400-880-1618 公司联系电话:010-82295160 联系人:李晓蕾 二、主要人员情况





1、董事会成员 曹均先生,中共党员,经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政金 融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利 达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责 任公司财务总监、首创证券有限责任公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司董 事长。 孔军先生,大学本科学历,经济学学士,高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、 中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公司 北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司资产 管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司副总经 理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 王洪亮先生,硕士研究生,曾任深圳外汇经纪中心交易部外汇交易员、中国新技术创业 投资公司深圳证券管理部资金部经理、首创证券有限责任公司深圳吉华路证券营业部总经理、 首创证券有限责任公司经纪业务总部总经理(后为经纪业务事业部总裁)、首创证券有限责 任公司总经理助理、首创证券有限责任公司深圳分公司总经理、首创证券有限责任公司安徽


分公司总经理。现任首创证券有限责任公司副总经理兼资产管理事业部总裁、首正德盛资本 管理有限公司董事长、北京望京投资基金管理有限公司董事长。 张志名先生,硕士研究生,曾任首创证券有限责任公司固定收益总部投资经理、首创证 券有限责任公司固定收益总部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收益总部副总经理、 首创证券有限责任公司固定收益总部总经理、首创证券有限责任公司债券融资总部总经理、 首创证券有限责任公司总经理助理。现任首创证券有限责任公司副总经理、固定收益事业部 总裁、证券投资总部总经理,首创京都期货有限公司董事,首正泽富创新投资(北京)有限 公司董事。 马敏先生,中共党员,本科毕业,会计师。曾任职广西壮族自治区财政厅商财处干部、 广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西壮族自治区财政厅财政厅商财处主任科员、 财政部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处 长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政 部经建司粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助 理(三级正)、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司财务部资深经理。 村田拓也先生,曾就职于樱花银行(现三井住友银行)。入行后在神户营业第一部、投 资银行 DC资金证券管理部等、后派赴投资银行营业部(香港)任亚洲营业部(香港)副总 裁、亚洲营业部(上海)副总裁,三井住友银行(中国)有限公司金融解决方案部副总裁。 后历任日本银座法人营业第二部副总裁、国际统括部高级副总裁、国际法人营业部高级副总 裁,亚洲课课长。现任三井住友银行(中国)股份有限公司本店营业第二部副部长。





孙振华先生,中共党员,法律硕士。曾任职北京市门头沟区人民法院科员,中冶海外工 程有限公司秘书,中冶海外香港有限公司先后任总经理助理、副总经理、董事副总经理,北 京观韬中茂律师事务所合伙人律师。现任天津允公(北京)律师事务所合伙人律师。 李燕女士,教授,博士生导师。曾任职中央财政金融学院财政系(现为中央财经大学)。 现任中央财经大学财税学院教授,博士生导师,人大预算监督研究中心主任、政府预算管理 研究所所长,中国财政学会理事、中国财税法学研究会理事、全国政府预算研究会副会长, 青岛港国际股份有限公司、东华软件股份有限公司两家上市公司独立董事,以及青岛啤酒股 份有限公司外部监事。 李铁先生,工商管理硕士。曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、德国 HVB 资本集团投资基金合伙人、中华水电公司总裁及创始人。现任哥伦比亚中国资本集团董事长 及创始人、深圳市前海先行投资公司董事长及创始人。


2、监事会成员





赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师。曾任河北省邮电管理局计 财处干部,河北省邮电管理局经营财务处干部,石家庄市邮政局副局长,国家邮政局计财部 副处长,石家庄市邮政局党委副书记、副局长(主持工作)、石家庄市邮政局局长、党委书 记,河北省邮政局助理巡视员,中国邮政集团公司财务部副总经理、河北省邮政公司助理巡 视员,中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。





周桂岩先生,硕士研究生,曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业部总 经理、北京凯源律师事务所律师、航空信托投资有限责任公司证券部总经理、首创证券有限 责任公司资产管理总部总经理、首创证券有限责任公司合规部总经理、首创证券有限责任公 司合规总监、首席风险官、总法律顾问。现任首创证券有限责任公司纪委书记。 段木女士,1979 年 1 月出生,中共党员,博士研究生。曾任民政部管理干部学院社会 福利教研室主任、中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部副总经理。现任中邮创业基金 管理股份有限公司人力资源部总经理。 李莹女士,1982 年 5 月出生,中共党员,硕士研究生。先后就职于北京市教育委员会 办公室、中共北京市委办公厅会议处、首誉资产管理有限公司、中邮创业基金管理股份有限 公司量化投资部。现任中邮创业基金管理股份有限公司总裁办公室总经理。 吴科先生,1979年 9月出生,大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经理、CCTV《12 演播室》编导、北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编。现任中邮创业基金管理股份 有限公司公共事务部副总经理。 3. 公司高级管理人员 曹均先生,中共党员,经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政金 融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利 达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责 任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司董事 长。


孔军先生,大学本科学历,经济学学士,高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、 中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公司 北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司资产 管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司副总经 理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。


张啸川先生,中共党员,经济学博士。曾任中国证监会市场监管部结算监管处干部、中 国证监会股权分置改革领导小组办公室主任科员、中国证监会市场监管部市场监控处副处长、 中国证监会市场监管部综合处副处长、中国证监会市场监管部交易监管处处长、博时基金管 理有限公司高级顾问兼北京分公司总经理、博时资本管理有限公司董事、宝盈基金管理有限 公司总经理、董事、党工委副书记。现任中邮创业基金管理股份有限公司常务副总经理。 唐亚明先生,本科,经济学学士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财务 公司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控资产 管理有限公司。现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 朱宗树先生,工商管理硕士,高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书记,重庆开县 东华镇副书记、中国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公室主任,国家邮政储汇局综 合处处长、中法人寿保险副总经理、中国邮政集团公司代理业务部副总经理。现任中邮创业 基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生,工学硕士。曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公 司海口营业部总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。


杨旭鹏先生,工程硕士。曾任北京中启计算机公司总工程师、中邮创业基金管理有限公 司信息技术部总经理、信息技术总监、泰康资产管理有限公司互联网金融执行总监、文明互 鉴文化传播(北京)有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司信息技术部总经理。 现担任中邮创业基金管理股份有限公司首席信息官。


4、本基金基金经理 现任基金经理 杨欢先生:经济学硕士。曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析师、中邮创 业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助 理、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 现任中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮多策略 灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮景泰灵活配置混合 型证券投资基金、中邮研究精选混合型证券投资基金基金经理。 历任基金经理


纪云飞先生:工学博士。曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板做 市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心优选混合型证券投资 基金基金经理、中邮安泰双核混合型证券投资基金基金经理。现任中邮核心成长混合型证券 投资基金基金经理。 王海涛女士,工商管理硕士,曾任厦瑞医疗器械有限公司任工程师、招商证券投资银行 部任高级经理、招商证券研究部任行业分析师、招商局中国基金任投资经理、中邮创业基金 管理股份有限公司任行业分析师、基金经理助理,自 2008 年 9 月 13 日至 2010 年 5 月 25 日任中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理。 许炜先生,国际金融学硕士,特许金融分析师(CFA),证券从业 16年。曾任职于中银 信托投资公司、中国国际金融有限公司、中信证券公司和银华基金管理有限公司,于 2006 年 9月 28日至 2008年 9月 13日任中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理。 王丽萍女士,金融学专业经济学硕士。曾任中国铝业公司青海分公司工艺及新材料研究 员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司投资助理 兼行业研究员、基金经理助理,自 2010年 5月 12日至 2012年 5月 3日任中邮核心优选混 合型证券投资基金基金经理。


厉建超先生:经济学硕士,10 余年金融从业经历,曾任中国证券市场研究设计中心高 级研究员、东吴基金管理有限公司研究员、中海基金管理有限公司研究员、中邮创业基金管 理股份有限公司研究员、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,自 2011 年 11月 11日至 2014年 1月 27日任中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理。 陈钢先生:清华大学研究生,工商管理理学硕士,曾任汉唐证券研究部研究员、汇丰晋 信基金管理有限公司研究部研究员、华夏基金管理有限公司金融工程部基金经理助理、新华 资产管理有限公司研究发展部投资经理、华夏银行合资基金管理有限公司研究主管、中邮创 业基金管理股份有限公司投资研究部基金助理、研究负责人、资产管理部投研负责人。 刘涛先生:工商管理硕士,中共党员,曾任中国民族国际信托投资公司职员、安信证券 股份有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心主题混合型证 券投资基金基金经理助理、研究部副总经理、研究部总经理,自 2015年 02月 03日至 2017 年 6月 29日任中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会分为权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会。 权益投资决策委员会成员包括:


主任委员: 孔军先生,见公司高级管理人员介绍。


执行委员: 郑玲女士:金融硕士。曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基金 管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理、专户理 财事业部投资经理及总经理助理。现任中邮创业基金管理股份有限公司权益投资部总经理、 研究部总经理。 委员: 陈梁先生:经济学硕士。曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究 员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副 总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮多策略灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任中邮创 业基金管理股份有限公司权益投资部副总经理、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮稳 健合赢债券型证券投资基金基金经理。 聂璐女士:文学硕士。曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管理 有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮消费升级灵活配 置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司投资经理。现 任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证 券投资基金基金经理。 刘田先生:经济学硕士。曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核 心成长混合型证券投资基金基金经理。现担任中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、 中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 杨欢先生:经济学硕士。曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析师、中邮创 业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助 理、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 现任中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮多策略 灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮景泰灵活配置混合


型证券投资基金、中邮研究精选混合型证券投资基金基金经理。 纪云飞先生:工学博士。曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板做 市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心优选混合型证券投资 基金基金经理、中邮安泰双核混合型证券投资基金基金经理。现任中邮核心成长混合型证券 投资基金基金经理。 固定收益投资决策委员会成员包括: 主任委员: 张啸川先生,见公司高级管理人员介绍。 执行委员: 张萌女士:商学、经济学硕士。曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银 行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基 金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理、张萌 投资工作室负责人、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资 基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证 券投资基金基金经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部总经理、中邮稳定收 益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资 基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒 利债券型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯 债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券 投资基金基金经理。 委员: 余红女士:经济学学士。曾任上海浦东发展银行股份有限公司北京分行国际部副主管、 中邮创业基金管理股份有限公司研究部研究员、固定收益部员工、张萌投资工作室员工、中 邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理助理、中邮货币市场基金基金经理。现任中邮现金 驿站货币市场基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、 中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮货币市场基金基金经理。 吴昊先生:理学硕士。曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管理 股份有限公司固定收益研究员、张萌投资工作室员工、中邮双动力混合型证券投资基金基金 经理助理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投


资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。现任中邮稳定 收益债券型基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基 金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基 金、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金、中邮中债-1-3年久期央企 20债券指 数证券投资基金基金经理。 焦洁女士:理学硕士。曾任联合资信评估有限公司工商企业部分析师、中邮创业基金管 理股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部固定收 益研究员。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本:32,479,411.7万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,


服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打 造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩 突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国 SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成 绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名,其中具有高级职称的专家 30余名,服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20年以上金融从业经验 和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。





3、基金托管业务经营情况





截止到 2018年 3月 31日,中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 414只。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、


规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账 户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技 术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金 管理人进行提示;





3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)


中邮创业基金管理股份有限公司直销中心 住所:北京市东城区和平里中街乙 16号


办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16号 法定代表人:曹均 联系人:杨帆 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn (2)中邮创业基金网上直销平台:https://i.postfund.com.cn/ (3)中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号 (4)京东金融基金直销平台中邮基金旗舰店 公司地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 公司网址:http://jr.jd.com 客服电话:95118 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号


法定代表人:周慕冰 联系人:刘一宁 电话:010-85108227 客户服务电话:95599


网址:http://www.abchina.com/cn/ (2)中国邮政储蓄银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街 3号 办公地址:北京市西城区金融大街 3号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 传真:(010)68858117 客服电话:95580


网址:www.psbc.com


(3)交通银行股份有限公司


办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号


法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 电话:021-58781234


客服电话:95559


网址:www.bankcomm.com (4)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555


网址: www.cmbchina.com


(5)中信银行股份有限公司


注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座


办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号东方文化大厦 法定代表人:常振明 联系人:丰靖 客服热线:95558


网址:www.bank.ecitic.com


(6)北京银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层


办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人:闫冰竹


联系人:赵姝 电话:010-66223584


客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn


(7)上海银行股份有限公司


注册地址:上海市银城中路 168号 法定代表人:金煜


联系人:王笑 电话:021-68475732 客服电话:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com (8)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047号 法定代表人:孙建一


联系人:张莉 电话:0755-25879756 、021-38637673 客服热线:95511-3


网址: www.bank.pingan.com (9)中国银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 客服电话: 95566 网址: www.boc.cn (10)江苏银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中华路 26号 办公地址:江苏省南京市中华路 26号 法定代表人:夏平 联系人:田春慧,法晓宁 客服电话:95319 网址:www.jsbchina.cn (11)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:邓颜 联系电话:010-66568292 客服电话:4008-888-888





网址:www.chinastock.com.cn (12)中信证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 联系人:顾凌


电话:010-84683893


客服电话:4008895548 网址:www.ecitic.com


(13)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳区朝阳门内大街 2号凯恒大厦 B座 18层 法定代表人:王常青 联系人:权唐 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (14)申万宏源证券有限公司(原申银万国) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 客服电话:95523或 4008895523 网址:www.swhysc.com (15)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客服电话: 95521 网址: www.gtja.com


(16)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场


办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话::0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (17)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 联系人:周杨 联系电话:0755-82130833 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (18)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:(020) 95575或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn (19)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn


(20)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18、19层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 联系电话:021-20655183 业务传真:021-20655196 客服电话:96326(福建)400-88-96326(全国) 网址: www.hfzq.com.cn (21)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 客服电话:95565、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (22)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:周杰 联系人:赖奕欣 客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话


网址:www.htsec.com (23)兴业证券股份有限公司


住 所 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 长 柳 路 36 号 法 定 代 表 人 : 杨 华 辉 电 话 :


021-38565547 联 系 人 : 乔 琳 雪 网址:www.xyzq.com.cn


(24)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司


注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人:戎兵 联系人:张得仙 联系电话:010-52858244 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (25)中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86号


法定代表人:李玮 联系人:许曼华 客服电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (26)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人:林俊波 联系人:李欣 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (27)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:金夏 电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000


400-6666-888 网址:www.cgws.com (28)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰


联系人:何耀 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (29)中银国际证券有限责任公司


注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层


办公地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人:宁敏 联系人:王炜哲 客服电话:400-620-8888


网址:www.bocichina.com


(30)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28号五楼 法定代表人:姜晓林 联系人:赵艳青 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com (31)东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn (32)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146


客服电话:4006989898或 95399 网址:www.xsdzq.cn (33)申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 法定代表人:韩志谦 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (34)浙商证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 办公地址:杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 法定代表人:吴承根 联系人:陈姗姗 联系电话:021-80108643 客服电话:95345 (35)南京证券有限责任公司 注册地址:南京市江东中路 389号 法人代表:步国旬 联系人:王万君 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn (36)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8号 法定代表人:姚志勇





联系人:祁昊 客服电话:95570 网址: www.glsc.com.cn (37)东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层





办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦


法定代表人:赵俊 联系人:王一彦


电话:021-20333333


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客服电话:95531;400-888-8588


网址:www.longone.com.cn (38)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 法定达标人:姜昧军 联系人:王雯 联系电话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (39)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人:王宜四 联系人:孙超 电话:010-64818304 客服电话:95335(0791-95335)、400-88-95335 网址:www.avicsec.com (40)国融证券股份有限公司(原日信证券) 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 办公地址:北京西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层


法定代表人:张智河 联系人:陈韦杉、朱晓光 电话:010-88986830-730;010-88986830-737 客服电话:400-660-9839 网址:www.grzq.com (41) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701


法定代表人:林义相 联系人: 尹伶 联系电话:010-66045152 客服电话: 010-66045678 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (42)西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 办公地址:西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 法定代表人:刘建武 电话:029-87406168





传真:029-87406387 联系人:梁承华 网址:www.westsecu.com.cn 客户服务电话:95582 (43)首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115号 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号 法定代表人:毕劲松 联系人:刘宇 客服电话:400 620 0620


网址:www.sczq.com.cn (44)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn


(45)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人:冯鹤年 联系人:赵明 客服电话:400 619 8888 网址:www.mszq.com (46)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 客服电话:95579或 400 8888 999 网址: www.95579.com (47)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人:曹实凡 联系人:周一涵 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:021-58991896 全国统一总机:95511 网址: stock.pingan.com (48)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833号 13楼


法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279


客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (49)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、18-21层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 客服电话:95532、400 600 8008


网址:www.china-invs.cn (50) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号


办公区地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 电话:0351-2252792 传真:0351-4110714 网址:www.myfund.com 联系电话:400-818-8000 (51)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (52)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室


法定代表人:罗细安 联系人: 杜娟 联系电话:(8610)67000988-6075 客服电话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (53) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原杭州数米) 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (54)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (55)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人:薛峰














联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com (56)上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人: 杨文斌 联系人:陆敏


电话:021-20211847 传真:021-68596919 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com (57)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼 4层 法定代表人:凌顺平 联系人:李珍珍 联系电话:13253657368 客服电话: 4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com (58)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座(北楼)25层 法定代表人:其实 联系人:丁姗姗 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (59)众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人:李招娣 联系人:李艳


传真:010-64788105 众升客服电话:400-059-8888 众升财富网址:www.zscffund.com (60)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋


法定代表人:汪静波 联系人:王皓 联系电话:021-80358230 客服电话:400-821-5399


网站:www.noah-fund.com (61)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人:张跃伟 联系人:詹慧萌 电话:02120691836 传真:021-2069-1861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (62)网信证券有限责任公司(原诚浩证券) 注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49号 法定代表人:王晓 联系人:贾丽媛 电话:024-22955449 网址: www.chstock.com (63)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人:马勇 联系人:文雯 电话:010-83363101 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (64)中期资产管理有限公司(原中期时代) 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号


办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 4层 法定代表人:姜新 联系人:尹庆 客服电话:010-65807865 网址:www.cifcofund.com (65)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 A座 3层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:010-85556100 传真:010- 85556153 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (66)晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦


办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦


法定代表人:阎俊生 客服电话:95105588


网址:www.jshbank.com (67)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 办公地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 法定代表人:吴雪秀


联系人:徐越 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (68)北京钱景基金销售有限公司(原钱景财富) 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012


法定代表人:赵荣春 联系人:曹金宝 电话:010-59158135 客户服务电话:400-893-6885 公司网站:www.qianjing.com (69)开源证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址:陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人:李刚 联系人:付琦 客户服务电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (70)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人: 李工 联系人:范超 客户服务电话:95318 网址: www.hazq.com (71)浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288号 办公地址:浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人:沈仁康 联系人:毛真海 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com (72)中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层


法定代表人:王兵 联系人:许黎婧 电





话:010-65807848 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net (73)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8层和深圳市华侨城深 南大道 9010号 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com (74)天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人:余磊 联系人:夏旻 电话:027-87618882 客服电话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com (75)东亚银行(中国)有限公司 注册地址:上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 29楼 办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 29楼 法定代表人:李国宝 联 系 人:杨俊 客服电话:95382 网址:www.hkbea.com.cn (76)中经北证(北京)资产管理有限公司


注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 办公地址:北京市西城区车公庄四号文化创新工场一层 109 法定代表人: 徐福星 联系人:徐娜 联系电话:010-68292940 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com (77)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 客户服务电话:95564 网址:http://www.lxsec.com (78)中信期货有限公司





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客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (79)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154号 办公地址:上海市江宁路 168号 法定代表人:高建平 联系人:李博 客服电话:95561





网址:www.cib.com.cn (80)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号 法定代表人: 梁蓉 联系人:王瑶 联系电话:010-66154828-8047 客户服务电话:400-6262-1818 网址:www.5irich.com (81)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址:上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人:金佶 电话: 021-33323999


传真:021-33323837 联 系 人:陈云卉 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com (82)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室


法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 电话:021-50583533 传真:021-61101630 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn (83)宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人:吴玉明 联 系 人:杨磊


电话:028-86199665 传真:028-86199079 客服电话:4008-366-366 网址:www.hxzq.cn (84)北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18号 4层办公楼 2座 414 法定代表人:李振 电话: 010-53361051 传真:65174782 联 系 人:朱艳平 客服电话:400-057-8855 网址:www.kingstartimes.com (85)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人:胡学勤 电话:021-20665952


传真:021-22066653 联 系 人:宁博宇 客服电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (86)北京汇成基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:010-56251471 传真:010-62680827 联 系 人: 熊小满 客服电话:400-619-9059


网址:www.hcjijin.com (87)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 法定代表人: 戴新装 电话:021-20538888 传真:021-20538999 联 系 人:江辉 客服电话:400-820-1515 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ (88)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科技研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科技研楼 5层 518室 法定代表人:李昭琛 电话:010-62675369 传真:010-62675979 联 系 人:吴翠 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com (89)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室


办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 电话:010-59336533 传真:010-59336500 联 系 人: 仲甜甜 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com


(90)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (91)北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源) 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人:胡伟 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联 系 人:牛亚楠 客服电话:4006180707 网址:www.hongdianfund.com (92)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21&28层 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170949 传真:010-58170800 联 系 人:殷雯


客服电话:400 818 8866 网址:www.gscaifu.com (93)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅


电话:010-52723273 服务热线:95584 公司网址:www.hx168.com.cn (94)中国国际金融股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联 系 人: 任敏、陈曦


客服电话:010-65051166 网址: :www.cicc.com.cn (95)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 联系人:胡静华 电话: 0371-85518396 传真:0371-85518397 客户服务电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com (96)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展 区 )



































办公地址:上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话: 021-35385521 传真: 021-55085991 客户服务电话:400-820-5369 网址: www.jiyufund.com.cn (97)上海万得基金销售有限公司





注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (98)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 联系人:叶健 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn


(99)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (100)北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341室


法定代表人:梁洪军 联系人:刘鸿 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客户服务电话:400-819-6665 网址:http://www.buyforyou.com.cn/ (101)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 18-22楼 法定代表人:郭林 联系人:陈媛 客服电话:4008205999 网址信息:www.shhxzq.com


(102)金惠家保险代理有限公司 注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部 办公地址:北京西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A座 2107 法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲 电话:010-68091380 传真:010-68091380 客户服务电话:400-855-7333 网址:www.jhjfund.com (103)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 电话:010-85594745 传真:010-65983333 客户服务电话:400-066-8586


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(104)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516


传真:010-65330699 客户服务电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com (105)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人:李修辞 联系人:李明然 电话:010-59013825 传真:010-59013707 客户服务电话:010-59013825 网址:http://www.wanjiawealth.com/


(106)联储证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B座 26楼 办公地址:北京市东城区北三环东路 36号环球贸易中心 A座 27层 法定代表人:沙常明 联系人:丁倩云


联系方式:010-56177851 客户服务电话: 400-620-6868


公司网站: www.lczq.com (107)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号


办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 联系人:姜焕洋 电话:0411-88891212-325 传真:0411-84396536 客户服务电话:400-6411-999 公司网址:www.haojiyoujijin.com (108)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:黄祎 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服务电话:4006-433-389 公司网址:www.vstonewealth.com (109)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人: 江卉 联系人:万容 联系电话:010-89188345 客服电话: 400-098-8511 传真: 010-89188000 公司网址:http://jr.jd.com (110)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人:袁顾明 电话:021-20324155


传真:021-20324199


联 系 人:赵明 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com (111)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355号皇庭中心 8楼 DE 法定代表人:高锋 电话:0755-82880158 传真:0755-83655518 联 系 人:廖嘉琦 客服电话:400-804-8688 网址:http://www.foreseakeynes.com/ (112)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址: 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼


法定代表人:程刚 联系人: 张旭 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客服电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (113)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 2层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联 系 人:袁永姣


客服电话:4000-618-518 网址:www.danjuanapp.com (114)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室


办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址: www.66zichan.com (115)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司)


办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403


法定代表人:李春瑜 联系人:华荣杰 电话:13926542587 传真:0755-82912445 客服电话:400-680-3928 网址:www.simuwang.com (116)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人:陈洪生 联 系 人:陈承智 电话:0592-3122673 传真:0592-3122701 客服电话:400-9180808 网址:www.xds.com.cn


(117)北京坤元基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501 办公地址:北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501 法定代表人:李雪松 联 系 人:李小鹏 联系电话:134 8865 9469 传 真:010-85264540 客服电话:400-818-5585 网址:www.kunyuanfund.com (118)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙 商务大厦 8楼 A-1(811-812)


办公地址:大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1 法定代表人:苗宏升 联系人: 王清臣 电话:0411-66889822 传真:0411-66889827 客服电话:4007903688 网址:www.fundying.com (119)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 32层 法定代表人:路昊 联系人:茆勇强 电话:021-61058785 传真:021-61098515 客服电话:4001115818 网址:www.huaruisales.com (120)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67


办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人:于龙 联系人:吴鹏


电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com (121)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址: 上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址: 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真: 010-63136184 客户服务电话:400-817-5666 华夏财富网址:www.amcfortune.com


(122)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 法定代表人:马刚 电话:021-60818249 传真:021-60818280 联 系 人:杨徐霆 客服电话:95156 网址:https://www.tonghuafund.com (123)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:刘汉青 电话:18512581255


传真:025-66996699-884131 联 系 人:喻明明 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时履行公告义务。 (二)基金注册登记机构 名称:中邮创业基金管理股份有限公司 住所:北京市东城区和平里中街乙 16号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16号 法定代表人:曹均 联系人:李焱 电话:010-82295160-170 传真:010-82292422 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市瑞天律师事务所


住所:北京市海淀区北三环西路 48号院 3号楼 11C房间


负责人:姜森林 联系人:李飒 电话:010-62116298 传真:010-62216298 经办律师:姜森林


李飒 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市建国门外大街 22号赛特广场五层 法定代表人:徐华 联系人:卫俏嫔 联系电话:010-65264838 传真电话:010-65227521 经办注册会计师: 王娟


卫俏嫔


四、基金的名称 本基金名称:中邮核心优选混合型证券投资投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式,混合型 六、投资目标 以 “核心”与“优选”相结合为投资策略主线,在充分控制风险的前提下分享中国经 济成长带来的收益,进而实现基金资产的长期稳定增值。 七、投资理念


在坚持并深化价值投资理念基础上,通过专业化的研究分析,积极挖掘具有核心竞争优 势、稳定成长前景和内在价值的行业和公司。具体来说,该理念包含以下几层含义: 1.在全球经济增长和全球经济一体化的背景下,中国经济获得不断增长的动力源泉, 在这一过程中,各行业呈现繁荣交替态势。通过专业化的研究分析,力争把握各行业景气周 期,最大限度地挖掘优势行业的投资价值和具有核心竞争优势的公司。 2.公司的内在价值是投资的基础。随着股权分置改革的全面推进和成功完成,困扰中 国资本市场的制度障碍被清除,上市公司的治理结构会得到实质性改善、经营业绩明显提升 等积极因素,最终将在公司价值中得到充分的体现,上市公司的投资价值必将凸现。 3.中国经济持续稳定的快速增长,作为微观经济主体的企业将明显受益。事实上,一 些上市公司已经呈现出良好的成长性,投资于这些成长型股票,可以最大程度的分享中国经 济快速增长的成果。 4.与此同时,通过专业研究获取信息优势,充分挖掘证券市场不完全有效特征中的机 会,通过积极主动投资,获得较高的投资收益。 八、投资范围和投资比重 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券 及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。





本基金投资组合范围为:股票资产占基金资产净值的比例为 60%-95%,债券、权证、短 期金融工具以及证监会允许投资的其他金融工具占基金资产净值的比例为 0%-40%(其中, 权证的投资比例为基金资产净值的 0-3%),并保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管 理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。如果法律法规对上述比例要求有变更的, 本基金投资范围将及时做出相应调整,以调整变更后的比例为准。 九、投资策略 本基金在投资策略上充分体现“核心”与“优选”相结合的主线。 “核心”包含核心趋势和公司核心竞争优势两个层面。通过自上而下的研究,从宏观经 济和产业政策走向、行业周期和景气变化、市场走势等方面,寻找促使宏观经济及产业政策、 行业及市场演化的核心驱动因素,把握上述方面未来变化的趋势;与此同时,强调甄别公司 的核心竞争要素,从公司治理、公司战略、比较优势等方面来把握公司核心竞争优势,力求 卓有远见的挖掘出具有核心竞争力的公司。 “优选”体现在对公司价值的评价和估值水平的横向比较,利用绝对估值和相对估值等 方法来优选个股。本基金针对不同行业和公司的特点,通过建立估值模型来分析评价公司的 内在价值,并进行横向比较来发现具有估值优势的公司,从而达到优选个股的目的。 1、资产配置策略 本基金在构建和管理投资组合的过程中,主要采取“自上而下”为主的投资方法,研究 员着重在行业内通过分析上下游产业链景气状况的不同、供需情况、传导机制的变化,选择 基本面良好的优势企业或估值偏低的股票。通过宏观经济、金融货币、产业景气等运行状况 及政策的分析,对行业判断进行修正,结合证券市场状况,做出资产配置及组合的构建,并 根据上述因素的变化及时调整资产配置比例。本基金将持续地进行定期与不定期的投资组合 回顾与风险监控,适时地做出相应的调整。 战略资产配置首先要确定各类资产的预期回报率和波动率,然后再按照要求对满足风险 收益目标的资产进行混合。由于使用了预期回报率和波动率等信息,该类信息具有长期性; 战术资产配置增加了对市场中短期趋势判断的重视,通过对市场的研究,把握时机进行仓位 调整和波段操作,一般用于中短期的资产配置。 本基金采用战略资产配置为主、战术资产配置为辅的配置策略:中长期(一年以上)采


用战略资产配置,短期内采用战术资产配置。 2、股票投资策略 (1)行业配置策略 本基金行业配置在资产配置的基础上,遵循自上而下方式。具体方法是: ? 基于全球视野下的产业周期的分析和判断 本基金着眼于全球视野,遵循从全球到国内的分析思路,从对全球产业周期运行的大环 境分析作为行业研究的出发点,再结合国内宏观经济、产业政策、货币金融政策等经济环境 的分析,从而判别国内各行业产业链传导的内在机制,并从中找出处于景气中的行业。在行 业把握上,本基金进一步通过从宏观到行业再到行业内部的思路进行深入挖掘。 ? 基于行业生命周期的分析 对每一个行业,分析其所处生命周期阶段。本基金将重点投资处于成长、稳定与成熟期 的行业,对这些行业给予较高估值;而对处于初始期的行业保持谨慎,给予较低的估值;对 处于衰退期的行业则予以回避。但是,某些行业虽然从大类行业看属于衰退性行业,其中某 些细分行业仍然处于增长期或者成熟期,具有较好的发展前景或较强的盈利能力,本基金将 对这些细分行业的公司进行投资。 ? 基于行业内产业竞争结构的分析





本基金重点通过迈克尔?波特的竞争理论考察各行业的竞争结构:(a)新进入者的威胁; (b)供应商的议价能力;(c)行业内部的竞争现状;(d)替代品的威胁;(e)购买者的议 价能力等。本基金重点投资那些拥有特定垄断资源或具有不可替代性技术或资源优势,具有 较高进入壁垒或者具有较强定价能力,具有核心竞争优势的行业。 (2)公司核心竞争优势评价 本基金主要投资于治理结构良好,具有核心竞争优势的企业。 本基金认为,具有核心竞争优势的公司能够在激烈的市场竞争中通过成为成本领导者或 提供差异化服务等手段取得优于竞争对手的竞争优势,而这种竞争优势能够为公司带来超越 于竞争对手的市场份额或者高于行业平均水平的回报率。本基金认为,具有上述特征的企业 具有以下一项或多项特点: ? 具有良好公司治理结构,注重股东回报,已建立起市场化经营机制、决策效率高、 对市场变化反应灵敏并内控有力。主要考核指标:财务信息质量、所有权结构、独立董事制 度、主营业务涉及的行业数量等等。 ? 具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略;拥有成本优势、规模优势、品牌


优势或其它特定优势;在特定领域具有原材料、专有技术或其它专有资源;有较强技术创新 能力; ? 主营业务突出,主营业务收入占总收入比重超过 50%,行业排名前 50%; ? 主营业务收入增长率、主营业务利润率增长率、净利润增长率指标高于行业平均水 平; ? 主营业务利润率(主营业务利润/主营业务收入)高于行业平均值;或者资产报酬 率(EBIT/总资产)高于行业平均值;或者净资产收益率(净利润/净资产)高于行业平均值。 ? 现金含量高,经营活动产生的每股现金流要高于行业平均水平。 本基金认为,具备上述条件的企业通常成为同行业中的成本领导者或者产品/服务差异 化的提供者,享有比同行业中其它企业更好的利润水平,具有可持续的成长能力,能较好的 分享到国民经济快速发展的成果。因而,在市场表现中,能够为投资者带来较好的回报,这 类企业将是本基金投资的重点对象。 3、债券投资策略 (1) 久期管理 久期管理是债券组合管理的核心环节,是提高收益、控制风险的有效手段。利率水平 的变化对债券投资的收益会产生非常大的影响。本基金在综合分析中国宏观经济、财政金融 政策和市场状况的基础上,对未来市场利率变化趋势作出预测。当预期利率上升时,本基金 将适度降低组合久期;当预期利率下降时,本基金将适度提高组合久期,在有效控制风险基 础上,提高组合整体的收益水平。 (2) 期限结构配置 由于期限不同,债券价格变化对市场利率的敏感程度也不同,本基金将在确定组合久 期后,结合收益率曲线变化的预测,进行期限结构的配置。主要的方式有:梯形组合、哑铃 组合、子弹组合。 (3) 确定类属配置 类属配置主要体现在对于不同类型债券的选择,实现债券组合收益的优化。主要包括银 行间市场和交易所市场之间,以及各个市场内不同债券类型的选择, 本基金在充分考虑不 同类型债券流动性、税收、以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,优化组合收益。 (4) 个债选择 本基金在综合考虑上述配置原则基础上,通过对个体券种的价值分析,重点考察各券种 的收益率、流动性、信用等级,选择相应的最优投资对象。本基金还将采取积极主动的策略,


针对市场定价错误和回购套利机会等,在确定存在超额收益的情况下,积极把握市场机会。 本基金在已有组合基础上,根据未来市场的预期变化,持续运用上述策略对债券组合进行动 态调整。 4、权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发、配售等原因被动获得权证,或者本 基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时,将在对 权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定 价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。 十、业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深 300指数,本基金债券部分的业绩比较基准 为中国债券总指数。 整体业绩比较基准=沪深 300指数×80%+中国债券总指数×20%” 十一、风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股 票型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。 十二、基金的投资组合报告 本投资组合报告期为 2017年 10月 1日起至 2017年 12月 31日 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,282,610,408.44 73.85 其中:股票


2,282,610,408.44 73.85 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


4,255,500.00 0.14 其中:债券


4,255,500.00 0.14 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售 - -


金融资产


7 银行存款和结算备付金合计


801,475,044.65 25.93 8 其他资产


2,356,234.31 0.08 9 合计





3,090,697,187.40





100.00 注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之 和与合计可能有尾差 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 267,811,525.00 8.86 C 制造业 1,415,260,794.73 46.85 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 16,143.20 0.00 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 17,942.76 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 69,081,641.31 2.29 J 金融业 - - K 房地产业 378,346,387.90 12.52 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 86,206,914.98 2.85 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 65,869,058.56 2.18 S 综合 - - 合计 2,282,610,408.44 75.56 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差


3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 600622 光大嘉宝 23,691,070 378,346,387.90 12.52 2 000651 格力电器 6,599,993 288,419,694.10 9.55 3 002456 欧菲光 12,616,649 259,776,802.91 8.60 4 002340 格林美 27,368,422 174,200,006.03 5.77 5 002008 大族激光 2,722,400 134,486,560.00 4.45 6 000725 京东方A 22,237,200 128,753,388.00 4.26


7 002241 歌尔股份 6,836,100 118,606,335.00 3.93 8 600309 万华化学 2,871,380 108,940,157.20 3.61 9 600019 宝钢股份 11,999,972 103,679,758.08 3.43 10 601225 陕西煤业 12,643,500 103,170,960.00 3.42 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 4,255,500.00 0.14 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 4,255,500.00 0.14 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 128029 太阳转债 42,555 4,255,500.00 0.14 6、投资组合报告附注 (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,806,687.23 2 应收证券清算款 53,076.45 3 应收股利 - 4 应收利息 467,158.36 5 应收申购款 29,312.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,356,234.31 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券


(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情况说 明 1 600622 光大嘉宝 378,346,387.90 12.52 非公开发行 2 002340 格林美 174,200,006.03 5.77 非公开发行 3 600309 万华化学 108,940,157.20 3.61 重大事项 7、开放式基金份额变动


单位:份 报告期期初基金份额总额 2,430,959,688.47 报告期期间基金总申购份额 3,431,782.69 减:报告期期间基金总赎回份额 96,454,066.93 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) - 报告期期末基金份额总额 2,337,937,404.23 8、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。投资业绩及同期基准的 比较如下表所示:


阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.58% 0.94% 3.88% 0.64% -3.30% 0.30% 十三、基金的费用与税收 (一)与基金运作相关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金合同生效后的信息披露费用; (4)基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金的证券交易费用; (7)银行汇划费用; (8)按照国家有关规定和本基金合同规定可以列入的其他费用。


法律法规另有规定时从其规定。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理费按基金前一日的资产净值乘以 1.5%的管理费年费率来计提,具体计算方法 如下:


每日计提的基金管理费=前一日该基金资产净值×年管理费率÷当年天数 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性 支付给基金管理人。 (2)基金托管人的托管费 基金托管费按基金前一日资产净值乘以 0.25%的托管费年费率来计提。计算方法如下: 每日计提的基金托管费=前一日该基金资产净值×年托管费率÷当年天数 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性 支付给基金托管人。 (3)上述 1、基金费用的种类中(3)至(8)项费用由基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4、基金费用的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和托管费,经中国证监会核准后公 告。此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 (1)申购费率 本基金申购费率如下表所示: 申购金额 ( 元 )


申购费率





(2)申购费的收取方式和用途 本基金采用金额申购、前端收费的形式收取申购费用,投资者在一天之内如果有多笔申 购,适用费率按单笔分别计算。 本基金的申购费用由申购人承担,用于市场推广、销售等各项费用,不列入基金财产。 (3)申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,对于单笔 500万元以上(包括 500万) 的申购,适用绝对数额的申购费金额,不适用外扣法计算;对于单笔 500万元以下(不包括 500万)的申购,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额


申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值” 申购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;申购份 额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财产所有。 2、赎回费 (1)赎回费率 本基金的赎回费率根据持有期限的不同分为四档。持有期限的起始日为基金权益登记日。 持有时间[1]


赎回费率


7日以下 1.5% 7日(含 7日)至一年以下


0.5%


1年(含 1年)至 2年


0.25%


2年以上(含 2年) 0


注:[1]


就赎回费的计算而言,1年指 365天,2年为 730天,以此类推。 (2)赎回费的收取和用途 本基金的赎回费由赎回人承担,在扣除注册登记费和其他必要的手续费后,余额归基金 财产,归入基金财产的比例不得低于所收赎回费的 25%。 (3)赎回金额的计算 100万元以下 1.50% 100万元至 200万元以下 1.20% 200万元至 500万元以下 0.80% 500万元(含)以上 1000元/笔


本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,其中: 赎回总额=赎回数量?T日基金份额净值 赎回费用=赎回总额?赎回费率 赎回金额=赎回总额?赎回费用 赎回费以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;赎回金额 计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财产所有。 3、基金管理人可以从本基金财产中计提销售服务费,用于基金的持续销售和服务基金份 额持有人,具体办法按中国证监会有关规定执行。 4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金 管理人应最迟于新的费率实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公 告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如电 话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 基金管理人可以 对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回等费率。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。 58 十四、对招募说明书更新部分的说明 公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的 要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 1、对“一、前言”部分进行了更新;


2、对“二、释义”部分进行了更新; 3、对“三、基金管理人”部分进行了更新; 4、对“四、基金托管人”部分进行了更新; 5、对“七、基金份额的申购、赎回”部分进行了更新; 6、对“十一、基金资产估值”部分进行了更新; 7、对“十二、基金的收益与分配”部分进行了更新; 8、对“十四、基金的会计与审计”部分进行了更新; 9、对“十五、基金的信息披露”部分进行了更新; 10、对“十八、基金合同的终止与基金财产的清算”部分进行了更新; 11、对“十九、基金合同内容摘要”部分进行了更新; 12、对“二十、基金托管协议的内容摘要”部分进行了更新。 中邮创业基金管理股份有限公司
















































































2019年 11月 27日