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浦银安盛环保新能源A(007163)

浦银安盛环保新能源A:浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2019年第1号查看PDF公告

浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金
招募说明书摘要(更新)
2019年第 1号
基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 重要提示 本基金的募集申请已于 2018年 8 月 14 日经中国证监会证监许可〔2018〕


1322号和机构部函〔2019〕624号文准予注册。 基金合同生效日期:2019年 7月 9日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格 可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑 自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价 格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份 额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险,本基金投资策略所特有的风险等。 基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风 险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环 境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创 板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金可能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之债务 人如出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量 降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的 影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出, 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。 本基金为混合型基金,其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金,低于 股票型基金。 投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面 认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判 断市场,谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管 理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金 份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同。 基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明书进 行更新。并对基金管理人的董事会及监事会成员进行了更新。除非另有说明,招募 说明书其他所载内容本次未进行更新。 招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办 法》实施之日起一年后开始执行。 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 目 录 一、 基金管理人........................................................................................4 二、 基金托管人......................................................................................10 三、 相关服务机构 ..................................................................................11 四、 基金的名称......................................................................................23 五、 基金的类型......................................................................................23 六、 基金的投资目标...............................................................................23 七、 基金的投资范围...............................................................................24 八、 基金的投资策略...............................................................................24 九、 业绩比较基准 ..................................................................................30 十、 风险收益特征 ..................................................................................30 十一、 基金费用概览...............................................................................30 十二、 对招募说明书更新部分的说明 .....................................................33 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 4 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:浦银安盛基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址:中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 成立时间:2007年 8月 5日 法定代表人:谢伟 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207号 注册资本:191,000万元人民币 股权结构:上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权;法国安盛投 资管理有限公司持有 39%的股权;上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。 电话:(021)23212888 传真:(021)23212800 客服电话:400-8828-999;(021)33079999 网址:www.py-axa.com 联系人:徐薇 (二)主要人员情况 1、董事会成员 谢伟先生,董事长,硕士研究生,高级经济师。曾任中国建设银行郑州分 行金水支行副行长,河南省分行公司业务部总经理,许昌市分行党委书记、行 长;上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理,公司及投资银 行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理,上海浦东发展 银行福州分行党委书记、行长,上海浦东发展银行资金总部总经理,资产管理 部总经理,金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董 事会秘书,兼任金融市场业务总监。自 2017年 3月起兼任本公司董事,自 2017年 4月起兼任本公司董事长。 Bruno Guilloton先生,副董事长,法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于 1999年加盟安盛投资管理(巴黎)公司,担任股票部门主管。2000年 至 2002年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002年,任职安盛 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 5 罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起,担任安盛投资管 理公司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任 安盛投资管理公司亚太区 CEO。自 2015年 2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司 亚太区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci及 Fuji Oak Hills公 司董事。自 2009年 3月起兼任本公司副董事长。2016年 12月起兼任安盛投资 管理(上海)有限公司董事长。 廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区 CIO和 CEO,安盛罗森堡日本 公司 CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司 CEO。2012年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012年 3月起兼任本公司董事。2013年 12 月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年 12月起兼任安盛投资管理(上海)有限公司总经理(法定代表人)。 刘显峰先生,董事,硕士研究生,高级经济师。曾任中国工商银行北京市 分行办公室副主任、副主任(主持工作)、主任兼党办主任,北京分行王府井支 行党委书记、行长;上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行 长,上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记(主持工作)、副总经理(主持工 作),总行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监,信用 卡中心党委书记、总经理。自 2017年 3月起兼任本公司董事。 陈颖先生,董事,复旦大学公共管理硕士,律师、经济师。1994年 7月参 加工作。1994年 7月至 2013年 10月期间,陈颖同志先后就职于上海市国有资 产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员,上海久事公司法律顾问,上 海盛融投资有限公司市场部副总经理,上海国盛(集团)有限公司资产管理部 副总经理、执行总经理,上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年 10月 起就职于上海国盛集团资产有限公司,现任上海国盛集团资产有限公司党委书 记、执行董事、总裁。2018年 3月起兼任本公司董事。 蔡涛先生,董事,上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会 计师。1998年 3月参加工作进入浦发银行,历任浦发银行空港支行计划信贷科 负责人,上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理,陆家嘴支行市 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 6 场部经理、行长助理,上海地区总部办公室主任助理,上海分行公司银行业务 管理部总经理、资金财务部总经理,总行财务部总经理助理、总行资产负债管 理部副总经理、总行资产管理部副总经理(主持工作),现任总行资产管理部总 经理、总行金融市场业务工作党委委员。2019年 9月起,兼任浦银安盛基金管 理有限公司董事。 郁蓓华女士,董事,总经理,复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起, 在招商银行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银 行上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行 长,招商银行信用卡中心副总经理。自 2012年 7月起担任本公司总经理。自 2013年 3月起兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子 公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银 安盛资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士,独立董事。1980年至 1985年担任上海侨办华建公司投资项 目部项目经理,1985年至 1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部 副经理,1989年至 1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理, 1991年至 2000年担任正信银行有限公司(原正大财务有限公司)总裁助理, 2000年至 2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002年至 2006年担 任上海实业集团有限公司顾问。自 2011年 3月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年 4月加盟基德律 师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担 任基德律师事务所上海首席代表。2006年 1月至 2011年 9月,担任基德律师 事务所全球合伙人。2011年 11月起至今,任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013年 2月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生, 独立董事,同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工 作,历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授,同济大学研究生院培 养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长,现任同济大学经济与管理 学院教师、BOSCH讲席教授。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生,独立董事。中欧国际工商学院 EMBA,上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7年投资行 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 7 业经历,曾任 IDG资本投资顾问(北京)有限公司合伙人及和谐成长基金投委 会成员,上海联和投资有限公司副总经理,上海联创创业投资有限公司、宏力 半导体制造有限公司、MSN(中国)有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董 事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20多年的管理经验,曾任上海申雅密 封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有 限公司总经理、党委书记职务。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 2、监事会成员 檀静女士,监事长,澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究 生,加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年 4月至 2014年 6 月就职于上海盛融投资有限公司,曾先后担任人力资源部副总经理,监事。 2011年 1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自 2015年 3月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez先生,澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。2003年 8月加盟安盛投资管理公司(英国伦敦),历任固定收益产 品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛 投资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013年 2月起兼任本公司监事。 陈士俊先生,清华大学管理学博士。2001年 7月至 2003年 6月,任国泰 君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年 7月至 2007年 9月,任银 河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年 10月至今,任 浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监,2010年 12月 10日起兼任 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金基金经理,2012年 5月 14日起兼 任浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金基金经理,2017年 4月 27 日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金(LOF)基金经 理,2018年 9月 5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。2019年 1月 29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指 数证券投资基金基金经理。自 2012年 3月起兼任本公司职工监事。 朱敏奕女士,本科学历。2000年至 2007年就职于上海东新投资管理有限 公司资产管理部任客户主管。2007年 4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任 市场策划经理,现任本公司市场部总监。自 2013年 3月起,兼任本公司职工监 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 8 事。 3、公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起,在招商银行上海 分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计 部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行信 用卡中心副总经理。自 2012年 7月 23日起担任本公司总经理。自 2013年 3月 起,兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子公司—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银安盛资产 管理有限公司执行董事。 喻庆先生,中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历,中 国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务 总部高级经理;光大证券有限公司(上海)投资银行部副总经理;光大保德信 基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年 8月起,担 任本公司督察长。 李宏宇先生,西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银 行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发 以及基金研究和投资工作。2007年 3月起加盟本公司,历任公司产品开发部总 监、市场营销部总监、首席市场营销官。自 2012年 5月 2日起,担任本公司副 总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生,上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学 院经济管理系教师;大通证券资产管理部固定收益投资经理;兴业银行资金营 运中心高级副理;上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理;交银康联 保险人寿有限公司投资部总经理;上海浦东发展银行金融市场部副总经理。 2018年 5月 30日起,担任本公司副总经理。2019年 2月起,兼任本公司固定 收益投资部总监。 4、本基金基金经理 蒋建伟先生,上海财经大学国际会计学学士。2001年至 2007年就职于上 海东新国际投资管理有限公司担任研究员、投资经理助理。2007年加盟浦银安 盛基金管理有限公司先后担任行业研究员,浦银安盛精致生活灵活配置混合型 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 9 证券投资基金及浦银安盛红利精选混合型证券投资基金(原浦银红利股票基金) 基金经理助理。2010年 7月起,担任浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 (原浦银价值股票基金)基金经理。2012年 6月至 2013年 9月兼任浦银安盛 优化收益债券型证券投资基金基金经理。2014年 5月至 2016年 1月兼任浦银 安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年 3月起,兼任 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年 4月起兼任 公司权益投资部副总监。 褚艳辉先生,南京理工大学经济学硕士。2004年 8月至 2008年 4月间曾 在上海信息中心担任宏观经济、政策研究员。2008年 5月到 2010年 9月在爱 建证券公司担任制造与消费大类行业高级研究员,后在上海汽车财务公司短暂 担任投资经理助理之职。2011年 4月加盟本公司担任高级行业研究员。2013 年 2月至 2014年 6月,担任本公司权益类基金基金经理助理。2014年 6月 起,担任公司旗下浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2014年 7月至 2018年 11月,担任公司旗下浦银安盛新经济结构灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。2017年 2月起,兼任公司旗下浦银安盛经济带崛起 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年 3月起,兼任公司旗下浦银安 盛安和回报定期开放混合型证券投资基金基金经理。2018年 4月起,兼任浦银 安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金基金经理。2018年 8月起,兼任浦 银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 (1)权益投资决策委员会 郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有 限公司执行董事。 李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生,本公司副总经理兼固定收益投资部总监。 吴勇先生,本公司投资总监兼权益投资部总监,基金经理。 蒋建伟先生,本公司权益投资部副总监,基金经理。 陈士俊先生,本公司指数与量化投资部总监,基金经理,本公司职工监 事。 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 10 蒋佳良先生,本公司研究部副总监,基金经理。 (2)固定收益投资决策委员会 郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有 限公司执行董事。 李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生,本公司副总经理兼固定收益投资部总监。 钟明女士,本公司固定收益投资部副总监,基金经理。 涂妍妍女士,本公司信用研究部副总监。 督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策 委员会会议。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期:1983年 10月 31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 法定代表人:陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年,现有员工 110余人,大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经 历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托 管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 11 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券 投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供 个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2018年 12月 31日,中国银行已托管 700只证券投资基金,其中境内 基金 662只,QDII基金 38只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金 托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原 则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评 估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全 员、全面、全程的风险管控。 2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国 银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安 全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基 金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管 理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定, 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 12 或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 三、相关服务机构 (一)直销机构 1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址:中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 电话:(021)23212899 传真:(021)23212890 客服电话:400-8828-999;(021)33079999 联系人:徐薇 网址:www.py-axa.com 2、电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销(目前支持上海浦东发展银行借记 卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行 借记卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商 银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商 银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行 借记卡) 交易网站:www.py-axa.com 微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E) 客服电话:400-8828-999;(021)33079999 (二)代销机构 A.银行、证券、期货公司 (1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街 1号 办公地址:北京市复兴门内大街 1号 法定代表人:陈四清 服务热线:95566 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 13 网址:www.boc.cn (2)交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人:彭纯 服务热线:95559 网址:www.bankcomm.com (3)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:高国富 服务热线:95528 网址:www.spdb.com.cn (4)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 15-20楼,22-27 楼 办公地址:上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 15-20楼,22-27 楼 法定代表人:冀光恒 服务热线:021-962999 网址:www.srcb.com (5)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 服务热线:95548 网址:www.cs.ecitic.com (6)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 14 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 服务热线:95525 网址:www.ebscn.com (7)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 服务热线:021-33389888 网址:www.swhysc.com (8)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 法定代表人:韩志谦 服务热线:4008000562 网址:www.hysec.com (9)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 服务热线:95521或 400-8888-666 网址:www.gtja.com (10)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人:李玮 服务热线:95538 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 15 网址:www.zts.com.cn (11)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 法定代表人:陈共炎 服务热线:4008-888-888或 95551 网址:www.chinastock.com.cn (12)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38至 45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38至 45层 法定代表人:霍达 服务热线:95565 网址:www.newone.com.cn (13)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼广东省广州 市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址:广东省广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 40楼 5 楼,7楼,8楼,18楼,19楼,38-44楼. 法定代表人:孙树明 服务热线:95575 网址:www.gf.com.cn (14)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 服务热线:95587或 4008888108 网址:www.csc108.com (15)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 16 办公地址:广东省深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人:王连志 服务热线:4008001001 网址:www.essence.com.cn (16)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 办公地址:上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人:李俊杰 服务热线:021-962518 网址:www.962518.com (17)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人:姜晓林 服务热线:95548 网址:www.citicssd.com (18)东北证券股份有限公司 注册地址:吉林省长春市生态大街 6666号 办公地址:吉林省长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 服务热线:95360 网址:www.nesc.cn (19)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 服务热线:4009908826 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 17 网址:www.citicsf.com B.第三方销售 (1)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 服务热线:4007009665 网址:www.ehowbuy.com (2)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人:张跃伟 服务热线:4008202899 网址:www.erichfund.com (3)浦领基金销售有限公司(原众升财富) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 A座 9层 908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 04-08 法定代表人:李招弟 服务热线:4000598888 网址:www.zscffund.com (4)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大厦 法定代表人:凌顺平 服务热线:4008773772 网址:www.5ifund.com (5)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 18 法定代表人:其实 服务热线:4001818188 网址:www.1234567.com.cn (6)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人:闫振杰 服务热线:4008188000 网址:www.myfp.cn (7)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 服务热线:95733 网址:www.leadbank.com.cn (8)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人:汪静波 服务热线:4008215399 网址:www.noah-fund.com (9)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:王之光 服务热线:4008219031 网址:www.lufunds.com (10)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 19层 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 19 办公地址:上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部 大楼 2楼 法定代表人:金佶 服务热线:021-34013999 网址:www.hotjijin.com (11)北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源) 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人:胡伟 服务热线:4006180707 网址:www.hongdianfund.com (12)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 法定代表人:肖雯 服务热线:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (13)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区千湾一路 1号 A栋 201室 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人:TAN YIK KUAN 服务热线:4006840500 网址:www.ifastps.com.cn (14)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易实验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人:燕斌 服务热线:4001666788 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 20 网址:www.66zichan.com (15)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 服务热线:4008909998 网址:www.jnlc.com (16)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人:李昭琛 服务热线:010-62675369 网址:www.xincai.com (17)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 法定代表人:王伟刚 服务热线:4006199059 网址:www.hcjijin.com (18)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海 泰和经济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 法定代表人:王翔 服务热线:4008205369 网址:www.jiyufund.com.cn (19)上海有鱼基金销售有限公司 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 21 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 办公地址:上海徐汇区桂平路 391号 B座 19层 法定代表人:林琼 服务热线:021-60907378 网址:www.youyufund.com (20)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:刘汉青 服务热线:95177 网址:www.snjijin.com (21)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 服务热线:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com (22)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7楼 法定代表人:马刚 服务热线:95193 网址:www.tonghuafund.com (23)民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A3 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人:贲惠琴 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 22 服务热线:021-50206003 网址:www.msftec.com (24)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐 服务热线:400-159-9288 网址:www.danjuanapp.com 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》 等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行信息披露义 务。 (三)登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人:周明 联系人:赵亦清 电话:(010)50938782 传真:(010)50938991 (四)出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称: 国浩律师(上海)事务所 办公地址:上海市静安区北京西路 968号嘉地中心 23-25层 负责人:李强 电话:021-52341668 传真: 021-52341670 联系人:宣伟华 经办律师:宣伟华、孙芳尘 (五)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 23 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507 单元 01室 办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:张振波 经办注册会计师:张振波、罗佳 (六)其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统 在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,之后日常的维护管理由公司 负责,但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊 情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼 叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建 之初采购专业系统提供商的产品建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公 司业务的需要进行了相关的系统功能升级,升级由系统提供商负责完成,升级 后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管 理由公司负责,但与系统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及 特殊情况下的技术支持。除上述情况外,公司未委托服务机构代为办理重要 的、特定的信息技术系统开发、维护事项。 另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机 构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 四、基金的名称 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 24 五、基金的类型 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金主要投资于环保新能源相关行业的股票,把握中国绿色经济转型升 级的投资机遇,以基本面分析为立足点,在严格控制风险的前提下,力争实现 基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、权证、债券(包括国债、央行 票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债 券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资 券、超短期融资券、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存 款、同业存单、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为 60%–95%,其中投 资于环保新能源主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或到期日在一年 期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。权证、期货及其他金融工具的投资比例依照法律 法规或监管机构的规定执行。 八、基金的投资策略 (一)资产配置策略 资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型,通过宏观经济、估值水平、流 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 25 动性和市场政策等四个因素的分析框架,动态把握不同资产类别的投资价值、 投资时机以及其风险收益特征的相对变化,进行股票、固定收益证券和现金等 大类资产的合理配置,在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续 稳定增长。 (二)债券类资产投资策略 1、久期与期限结构管理策略 利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一,衡量债券利率风 险的核心指标是久期。本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析,对债券 市场走势作出判断,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整债券组 合的久期。在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化情景的分析,分 别采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,进一步组合的期限结构,使本基 金获得较好的收益。 2、类属配置策略 在保证流动性的基础上,本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业 债、公司债、短期融资券、可分离债券、资产支持证券、回购和银行存款等资 产的合理组合实现稳定的投资收益。 类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交易所与银行间的 市场利差、企业债与国债的信用利差等,寻找价值相对低估的投资品种。 3、个券选择策略 (1)流动性策略 本基金对流动性的要求比较高,因此将通过各类流动性监控指标对流动性 做深入的针对性分析,管理由于基金的申购、赎回或个券的交易难易程度而引 致的潜在损失风险。 (2)信用分析策略 为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益,本基金对企业债、公司债、 金融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完 成:①独立第三方的外部评级结果;②第三方担保情况;③基于基金管理人自 有的数量化公司财务研究模型的内部评价。该模型在信用评价方面的主要作用 在于通过对部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 26 能性,从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包 括:NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活 动现金流/总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业债务水平 与结构,其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。 4、回购策略 该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的 基础上,使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作,同时选择 适宜期限的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利 率的利差。 5、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。中 小企业私募债不强制第三方评级。基金管理人通过内部信用分析系统,分析发 债主体的信用水平及个债增信措施,量化比较判断估值,精选个债,谋求避险 增收。信用分析系统分为行业、企业盈利水平、负债水平、担保增信四大子模 块,对中小企业私募债的发行人所处行业,所在行业地位,持续盈利能力,未 来负债偿债能力,债券增信措施进行量化评价,同时结合企业实地调研,上下 游尽职调查等基本面考察,对债券风险收益进行综合评定。 本基金可能投资的中小企业私募债,其信用风险一般情况下高于其他公募 债券,其流动性一般情况下弱于其他公募债券。 6、中期票据投资策略 投资策略通过浦银安盛信用分析系统,遴选收益风险平衡或被市场错误定 价的中期票据,兼顾流动性,以持有到期为主,波段操作结合的方式进行中期 票居的投资。 (三)资产支持证券投资策略 本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征,来估计资产违约风 险和提前偿付风险,根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本 金偿还和利息收益的现金流支付,并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进 行估值。同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,控制资 产支持证券投资的风险,以获取较高的投资收益。 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 27 (四)股票投资策略 1、本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略,通过重点投资受益于代 表环保新能源等相关行业股票,并保持对中国经济发展的趋势对相关行业及上 市公司影响的密切跟踪和研究分析,投资于具备高成长性的上市公司,对属于 环保新能源投资主题范畴的上市公司进行重点投资。 本基金将在资源管理、清洁技术和产品、污染管理领域中生产环保设备、 提供环保服务以及供应清洁技术和产品的上市公司定义为环保行业上市公司。 未来,由于经济增长方式转变、产业结构升级等因素,从事或受益于上述投资 主题的外延将会逐渐扩大,本基金视实际情况调整下列环保类股票。具体相关 行业包括但不限于下列行业: (1)新能源开发及高效利用 水能、风能、核能、太阳能、生物质能、地热、浅层地温能、海洋能、空 气能等开发利用;煤炭、石油等能源的高效清洁化利用的设备、服务和运营, 传统火电的清洁改造,智能电网、分布式能源、特高压输电,以及受益于能源 体制改革的公司。 (2)污染防治 污水垃圾等环境基础设施建设,大气、水、土壤等突出环境问题治理,危 废、医废、工业尾矿等处理处置等,包括设备、服务和运营等全产业链。 (3)资源节约与循环利用 工业节水技术改造、农牧业节水灌溉工程、城市供水管网改造以及水资源 综合利用和非常规水源利用(含海水淡化、苦咸水、微咸水、再生水和矿井水 处理利用等)设施建设、运营及服务等。 (4)节能减排技术改造 燃煤电厂超低排放和节能改造,以及燃煤锅炉节能环保提升改造、电机系 统能效提升、企业能效综合提升等。 (5)新能源 新能源交通产业链、包括电机、电控、电池、整车生产、充电服务等,工 业节能及建筑节能,包括电机变频节能、余热余压利用、LED照明、合同能源 管理等。 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 28 2、行业精选策略 本基金主要考察行业在产业链上的位置、行业定价能力、行业发展趋势、 行业景气程度、行业成熟程度、行业内竞争格局等因素,来构造本基金选股策 略。 (1)基于行业定位和定价能力的分析和判断 本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能 力,重点关注那些可顺利将上游成本转化、产品提价能力强,保持较高毛利率 的行业。 (2)基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断 本基金着眼于全球视野,借鉴全球范围内各国家在经济结构调整中相关行 业发展的国际经验,结合对国内宏观经济、行业政策、产业发展规律、居民收 入支出变化等经济因素的分析,从而判别国内各行业产业链传导的内在机制, 并从中找出最具发展潜力以及处于高景气中的行业。 (3)基于行业竞争结构的分析 本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构:a,成本控制能 力;b,现有竞争状况;c,产品定价能力;d,新进入者的威胁;e,替代品的威胁 等。本基金重点投资那些行业内竞争规范、行业中上市公司具有一定市场份额 集中度的行业。 3、个股选择策略 本基金将采取精选个股的策略,并辅之以公司特有的数量化公司财务研究 模型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上,主要从定量分 析、定性分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。 (1)定量分析 主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型基本面财务,结合上市公司 的财务数据,从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金 流指标等 5个方面对相关上市公司进行量化筛选,挖掘财务健康度很高,数据 可以信赖的上市公司,这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有:利 能力指标、增长趋势指标、运营能力指标、偿债能力指标、现金流指标。 (2)定性分析 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 29 ①公司所处的行业特征和在行业中的地位 主要包括公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度等内容,同 时关注公司在所处行业或是子行业中的地位。 ②公司的核心竞争力 主要体现在公司是否在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和 成本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势,并重点关 注公司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力,内容包括上市公司的 主营产品或服务是否具有良好的市场前景,在产品或服务提供方面是否具有成 本优势,是否拥有出色的销售机制、体系及团队,是否具备较强的技术创新能 力并保持足够的研发投入以推动企业的持续发展等。 ③公司的管理能力和治理结构 关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。诚 信、优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略,把握住正确的发 展方向,以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥;同时良好的治理 结构能促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能 充分适应企业规模的不断扩大。 ④公司的历史表现 我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司,同时也关注和历史表现 相比,各方面情况正在得到改善的上市公司。 (3)估值分析 对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析,主 要分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公 司的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。涉及的主要指标包括有:市 净率指标(PB)、市盈率指标(PE)、市盈率/盈利增长比率指标(PEG)、市值/ 标准化的净现金流指标(MV/NormalizedNCF)、经济价值/息税折旧摊销前利润 指标(EV/EBITDA)。 本基金认为,通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、获利能力 强、核心竞争优势明显、成长性高、公司治理完善的上市公司,再将筛选出的 上市公司纳入估值指标进行考察,结合深入的基本面分析和实地调查研究,选 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 30 择出最具有估值吸引力的股票,结合行业配置计划精选个股构建组合。 (五)股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理的原则,以套期保值为主 要目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理 投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动 性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市 场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值 水平。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负 责股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险 控制等制度并报董事会批准。 (六)权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求 其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益 性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳 定的当期收益。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中证内地低碳经济主题指数收益率*80%+中证全 债指数收益率*20%。 本基金选择中证内地低碳经济主题指数收益率、中证全债指数收益率作为 业绩比较基准的原因如下: 中证内地低碳经济主题指数是由中证指数有限公司编制,从沪深 A股中挑 选日均总市值较高的 50只低碳经济主题公司股票组成样本股,具备市场覆盖度 广、代表性强、流动性强、指数编制方法透明等特点。它能够反映在中国内地 上市的低碳经济类公司股票的整体走势,适合作为本基金股票投资业绩比较基 准;中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易 所债券市场的跨市场债券指数,反映债券全市场整体价格和投资回报情况,具 有很高的代表性。 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 31 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数 时,本基金管理人在与基金托管人协商一致,调整或变更业绩比较基准并及时 公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金为混合型基金,其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金, 低于股票型基金。 十一、基金费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、本基金从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼 费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易及结算费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的账户开户费和银行账户维护费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 32 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2-5个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可 抗力等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的 计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2-5个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付 日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前 一日 C类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由 基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于 次月前 2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人 代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺 延。 上述“(一)基金费用的种类中第 4-10项费用”,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 33 付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用;





4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理 费率、基金托管费率、C类基金份额销售服务费率等相关费率。 调整基金管理费率、基金托管费率或调高 C类基金份额销售服务费率等费 率,需召开基金份额持有人大会审议;调低 C类基金份额销售服务费率等费 率,无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十二、对招募说明书更新部分的说明 1、根据 2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管 协议》的修改,更新《招募说明书》绪言、释义、基金申购赎回、基金的收益 与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。 2、在“基金的募集”和“基金合同的生效”更新了内容。 3、在风险揭示章节补充了“投资科创板股票风险”和“本基金法律文件风 险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险”。 4、在“第三部分 基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金


















































招募说明书更新摘要 34 浦银安盛基金管理有限公司 二〇一九年十一月二十六日