博时量化价值股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)
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博时量化价值股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
博时量化价值股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发行已获中国证监会证监
许可[2018]344号文批准。自 2018年 06月 01日至 2018年 06月 22日通过销售机构公开发
售。本基金为契约型开放式,存续期间为不定期。本基金的基金合同于 2018年 06月 26日
正式生效 。
【重要提示】
1、本基金根据 2018年 02月 23日中国证券监督管理委员会《关于准予博时量化价值股
票型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2018]344号)准予注册,进行募集。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前
景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明
书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充
分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在
投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各
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类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本
基金的特定风险等等。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、
货币市场工具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合
中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,
如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可
能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生某一类基金份额净值波
动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
5、本基金是股票型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混
合型基金,属于中高风险/收益的基金。
本基金除了投资于 A股市场优质企业外,还可在法律法规规定的范围内投资内地与香港
股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内
证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临市场联动的风险、股
价波动的风险、汇率风险、港股通额度限制、港股通可投资标的范围调整带来的风险、港股
通交易日设定的风险、交收制度带来的基金流动性风险、港股通下对公司行为的处理规则带
来的风险、香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险、港股通规则变动带来的风
险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于
港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。
6、本基金主要投资于境内依法发行或上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国
证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交
易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、权证、股指期货、债券(包含国债、金
融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券、央行票据、短期融资券、超短期
融资券、中期票据等)、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款、国债期货和现金,
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规
定)。
7、基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 80%—95%,港股通标的股票的投资
比例为股票资产的 0%-50%;权证投资比例为基金资产净值的 0-3%;每个交易日日终在扣除
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股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金
或到期日在一年以内的政府债券。
8、本基金初始面值为人民币 1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初
始面值,本基金投资者有可能出现亏损。
9、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成
对本基金业绩表现的保证。
10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书按照本基金管理人于 2019年 11月 26日发布的《博时基金管理有限公司关于
博时量化价值股票型证券投资基金降低管理费率及相应修改基金合同和托管协议的公告》进
行更新,所载其他内容的截止日为 2019年 06月 26日,有关财务数据和净值表现截止日为
2019年 03月 31日 (相关财务数据未经审计)。
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称: 博时基金管理有限公司
住所: 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层
办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999号基金大厦 21层
法定代表人:张光华
成立时间: 1998年 7月 13日
注册资本: 2.5亿元人民币
存续期间: 持续经营
联系人:
韩强
联系电话:
(0755)8316 9999
博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,
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持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股
份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持
有股份 2%。注册资本为 2.5亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十八个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量化投资部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、
产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-
上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网
金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管
理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票
投资部(含各投资风格小组)、特定资产管理部、研究部。股票投资部负责进行股票选择和
组合管理。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理
及相关工作。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收
益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、
公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究
和投资工作。
市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订;组织落实公司总体市场战略,协同产品和投
资体系以及市场团队的协同;拟订年度市场计划和费用预算,具体负责机构业务的绩效考核
和费用管理;公司品牌及产品传播;机构产品营销组织、市场分析等工作。战略客户部负责
北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上
海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务
工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、
销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工
作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责
公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重
要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行
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渠道维护,零售产品营销组织、销售督导;营销策划及公募销售支持;营销培训管理;渠道
代销支持与服务;零售体系的绩效考核与费用管理等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数
与量化投资产品的研究和投资管理工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的
研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关
工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产
品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融
部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客
户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责电话与网络咨询
与服务;呼出业务与电话营销理财;营销系统数据维护与挖掘;直销柜台业务;专户合同及
备案管理、机构售前支持;专户中台服务与运营支持等工作。
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党
务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管
理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、
薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务
核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT
系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部
负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,
确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、
内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的
意见和建议。
另设北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、
处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司
博时基金(国际)有限公司。
截止到 2019年 9月 30日,公司总人数为 593人,其中研究员和基金经理超过 90%拥有
硕士及以上学位。
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公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人
民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发
展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有
限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8
月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开
大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报
学系,获学士学位;1994-1997年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006
年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015年 1月至 7月,任招商
局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副
主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、
副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。
苏敏女士,分别于 1990 年 7 月及 2002 年 12 月获得上海财经大学金融专业学士学位
和中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 2008
年 6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产
评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类
公司及上市公司的经验,其经验包括:自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商局金融
集团有限公司总经理及董事;自 2016年 6月起任招商证券股份有限公司(上海证券交易所
上市公司,股票代码:600999;香港联交所上市公司,股票代码:6099)董事;自 2014 年
9 月起担任招商银行股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600036;香港
联交所上市公司,股票代码:3968)董事。自 2016 年 1 月至 2018年 8月任招商局资本
投资有限责任公司监事;自 2015 年 11 月至 2018年 8月任招商局创新投资管理有限公司
董事;自 2015 年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长;
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自 2013 年 5 月至 2015 年 8 月任中远海运能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市
公司,股票代码:600026;香港联交所上市公司,股票代码:1138)董事;自 2013 年 6
月至 2015 年 12 月任中远海运发展股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:
601866;香港联交所上市公司,股票代码:2866)董事;自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月
担任徽商银行股份有限公司(香港联交所上市公司,股票代码:3698)董事;自 2008 年 3
月至 2011 年 9 月担任安徽省皖能股份有限公司(深圳证券交易所上市公司,股票代码︰
000543)董事。苏女士亦拥有会计等相关管理经验,其经验包括:自 2011 年 3 月至 2015
年 8 月担任中国海运(集团)总公司总会计师;自 2007 年 5 月至 2011 年 4月担任安徽
省能源集团有限公司总会计师,并于 2010 年 11 月至 2011 年 4 月担任该公司副总经理。
2018年 9月 3日起,任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。
王金宝先生,硕士,董事。1988年 7月至 1995年 4月在上海同济大学数学系工作,任
教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经
理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经
理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002年 10月至 2008年 7月,任博
时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公
司第四届至第六届董事会董事。
陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总
经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014
年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。
方瓯华先生:硕士,中级经济师。2009年起,加入交通银行,历任交行上海分行市南
支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个人金融业务。2011
年起,调入交通银行投资部,担任高级经理,负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管
理工作。2015年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今,历任高级投资经
理、总经理、董事等职,同时兼任上海汇华实业有限公司总经理,负责公司整体运营。2018
年 9月起,担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。 2018年 10月 25日起,
任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。
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顾立基先生,硕士,独立董事。1968年至 1978年就职于上海印染机械修配厂,任共青
团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局
蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通
有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副
总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11
月至 2010年 10月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009年 6月至今,兼任中国
平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团
有限公司外部董事;2013年 5月至 2014年 8月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)
董事;2013年 6月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年 11月起,任
博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作,
历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本
中铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经
理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公
司)副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计
师等职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董事。
2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、
中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任
中国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12,
兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上
市公司协会监事会专业委员会副主任委员。
赵如冰先生,1956年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任
葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、
书记;1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负 50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,
主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12任
厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总
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经理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事
长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,
华能南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任
公司副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理;
2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;
2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股
份独立董事。
2、基金管理人监事会成员
何敏女士,1975年出生,中南财经大学会计学硕士。1999年 7月至 2006年 4月任招商
证券股份有限公司财务部会计核算岗,2006年 4月至 2009年 4 月任招商证券股份有限公司
财务部总经理助理,2009年 4月至 2019年 2月任 招商证券股份有限公司财务部副总经理,
2019年 2月至今任招商证券股份有限公司财务部总经理。2019年 4月 10日起,任博时基金
管理有限公司监事会监事长。
陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980年至 2000年就职于中国农业银行巢湖市支行
及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、
福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国
长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公
司监事。
赵兴利先生,硕士,监事。1987年至 1995年就职于天津港务局计财处。1995年至 2012
年 5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年 5月筹备天津港(集团)
有限公司金融事业部,2011年 11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013
年 3月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008 年 7
月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金
管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总
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经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经
理。现任公司总经理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司
董事。2016年 3月 18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限
公司第六届监事会监事。
3、高级管理人员
张光华先生,简历同上。
江向阳先生,简历同上。
王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历
任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经
理兼首席信息官,主管 IT、运作、指数与量化投资、养老金等工作,兼任博时基金(国际)
有限公司及博时资本管理有限公司董事。
邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至 1999年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组
合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益
部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国
际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。
孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任
博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4、本基金基金经理
黄瑞庆先生,博士。2002年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合
众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013年加入博时基金管理有限公
司。历任股票投资部 ETF及量化组投资副总监、股票投资部 ETF及量化组投资副总监兼基金
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经理助理、股票投资部量化投资组投资副总监(主持工作)兼基金经理助理、股票投资部量
化投资组投资总监兼基金经理助理、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长证券投
资基金(2015年 2月 9日-2016年 10月 24日)、博时价值增长贰号证券投资基金(2015年 2
月 9日-2016年 10月 24日)、博时特许价值混合型证券投资基金(2015年 2月 9日-2018年
6月 21日)的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时量化平衡混合型证券投资基金
(2017年 5月 4日—至今)、博时量化多策略股票型证券投资基金(2018年 4月 3日—至今)、
博时量化价值股票型证券投资基金(2018年 6月 26日—至今)的基金经理。
林景艺女士,
硕士。2010年从北京大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任量化分析师、
高级研究员兼基金经理助理。现任博时国企改革主题股票型证券投资基金(2015年 5月 20
日—至今)、博时量化平衡混合型证券投资基金(2017年 5月 4日—至今)、博时量化多策略
股票型证券投资基金(2018年 4月 3日—至今)、博时量化价值股票型证券投资基金(2018
年 6月 26日—至今)的基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、张龙、魏凤春、欧阳凡、王俊、过钧、黄瑞庆
江向阳先生,简历同上。
邵凯先生,简历同上。
黄健斌先生,简历同上。
李权胜先生,硕士。1994年至 1998年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学位。
1998年至 2001年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013年至 2015年就读清华大学-
香港中文大学金融 MBA项目,获得香港中文大学 MBA学位。2001年 7月至 2003年 12月在
招商证券研发中心工作,任研究员;2003年 12月至 2006年 2月在银华基金工作,任基金
经理助理。2006年 3月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007年 3月起任研究部研
究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年 2月调任特定资产管理部投资经理。2012年
8 月至 2014年 12 月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金(2012.8.28-2014.12.26)
基金经理。2016 年 7 月至 2018 年 1 月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金
(2016.7.25-2018.1.5)基金经理。2013 年 12 月开始担任博时精选混合型证券投资基金
(2013.12.19-至今)基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理,权益投资价值
组负责人,公司投资决策委员会成员。
博时量化价值股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)
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张龙先生,硕士。1996 年起先后在长江证券、长盛基金、华夏基金、北京金百朋投资
管理有限公司工作。2019 年加入博时基金管理有限公司,现任公司投资决策委员会专职委
员。
魏凤春先生,博士。1993年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、
中信建投证券工作。2011 年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强
回报证券投资基金(2015年 8月 24日-2016年 12月 19日)、博时平衡配置混合型证券投资
基金(2015年 11月 30日-2016年 12月 19日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观
策略部总经理、多元资产管理部总经理、博时颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基
金(FOF)(2019年 3月 20 日—至今)、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基
金中基金(FOF)(2019年 8月 28日-至今)的基金经理。
欧阳凡先生,硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入
博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司
董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资 GARP组负责人、年金投资部总经理、绝对
收益投资部总经理、社保组合投资经理。
王俊先生,硕士。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公
司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金
(2015.5.20-2016.6.8)、博时丝路主题股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、博时沪港深价
值优 选混合基 金( 2017.1.25-2018.3.14)、博时 沪港深成 长企业混 合基金
(2016.11.9-2019.6.10)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金
(2015.1.22-至今)、博时沪港深优质企业混合基金(2016.11.9-至今)、博时新兴消费主
题混合基金(2017.6.5-至今)、博时优势企业混合基金(2019.6.3-至今)的基金经理。
过钧先生,硕士。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分
行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加
入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(2005.8.24-2010.8.4)
的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金
(2010.11.24-2013.9.25)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(2013.2.1-2014.4.2)、
博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014.1.8-2014.6.10)、博时双债增强债券型证券投资
基金(2013.9.13-2015.7.16)、博时新财富混合型证券投资基金(2015.6.24-2016.7.4)、
博时新机遇混合型证券投资基金(2016.3.29-2018.2.6)、博时新策略灵活配置混合型证券
博时量化价值股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)
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投资基金( 2016.8.1-2018.2.6)、博时稳健回报债券型证券投资基金( LOF)
(2014.6.10-2018.4.23)、博时双债增强债券型证券投资基金(2016.10.24-2018.5.5)、博
时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-2018.5.21)、博时鑫和灵活配置混合型证
券投资基金( 2017.12.13-2018.6.16)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金
(2017.1.10-2018.7.30)的基金经理、固定收益总部公募基金组负责人、博时新价值灵活
配置混合型证券投资基金(2016.3.29-2019.4.30)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金
(2016.9.29-2019.10.14)的基金经理。现任公司董事总经理兼固定收益总部指数与创新组
负责人、博时信用债券投资基金(2009.6.10-至今)、博时新收益灵活配置混合型证券投资
基金(2016.2.29-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(2016.9.6-至今)、博时
新起点灵活配置混合型证券投资基金(2016.10.17-至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投
资基金(2017.2.10-至今)、博时中债 3-5年进出口行债券指数证券投资基金(2018.12.25-
至今)、博时转债增强债券型证券投资基金(2019.1.28-至今)、博时中债 3-5年国开行债券
指数证券投资基金(2019.7.19-至今)的基金经理。
黄瑞庆先生,博士。2002 年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合
众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013 年加入博时基金管理有限公
司,历任股票投资部 ETF及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资
副总监(主持工作)、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金
(2015.2.9-2016.10.24)、博时价值增长贰号混合基金(2015.2.9-2016.10.24)、博时特
许价值混合基金(2015.2.9-2018.6.21)的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时
量化平衡混合基金(2017.5.4-至今)、博时量化多策略股票基金(2018.4.3-至今)、博时
量化价值股票基金(2018.6.26-至今)的基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
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法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:32,479,411.7万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通
过了美国 SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农
业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农
业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着
力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”
中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳
资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至
2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司
授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业
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务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”
奖;2019年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险
合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管
理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310名,其中具有高级职称的专家 60名,服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20年以上金融从业经验和
高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2019年 9月 30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 486只。
三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
名称:博时基金管理有限公司北京直销中心
地址:北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层
电话:010-65187055
传真:010-65187032、010-65187592
联系人:韩明亮
博时一线通:95105568(免长途话费)
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:
北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址:
北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:
易会满
联系人:
杨菲
传真:
010-66107914
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客户服务电话:
95588
网址:
http://www.icbc.com.cn/
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:
北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址:
北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人:
周慕冰
客户服务电话:
95599
网址:
http://www.abchina.com
(3)中国银行股份有限公司
注册地址:
北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址:
北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人:
陈四清
联系人:
高越
电话:
010-66594973
客户服务电话:
95566
网址:
http://www.boc.cn/
(4)招商银行股份有限公司
注册地址:
深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址:
深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人:
李建红
联系人:
邓炯鹏
电话:
0755-83198888
传真:
0755-83195049
客户服务电话:
95555
网址:
http://www.cmbchina.com/
(5)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:
上海市中山东一路 12号
办公地址:
上海市北京东路 689号东银大厦 25楼
法定代表人:
高国富
联系人:
吴斌
电话:
021-61618888
传真:
021-63602431
客户服务电话:
95528
网址:
http://www.spdb.com.cn
(6)兴业银行股份有限公司
注册地址:
福州市湖东路 154号
办公地址:
上海市江宁路 168号
法定代表人:
高建平
联系人:
曾鸣
电话:
021-52629999
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客户服务电话:
95561
网址:
www.cib.com.cn
(7)上海银行股份有限公司
注册地址:
上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址:
上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人:
范一飞
联系人:
汤征程
电话:
021-68475521
传真:
021-68476497
客户服务电话:
95594
网址:
www.bosc.cn
(8)广发银行股份有限公司
注册地址:
广州市越秀区农林下路 83号
办公地址:
广州市越秀区农林下路 83号
法定代表人:
杨明生
联系人:
陈泾渭/刘伟
电话:
020-38321497/020-38322566
传真:
020-38321676
客户服务电话:
4008308003
网址:
http://www.cgbchina.com.cn/
(9)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:
上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
办公地址:
上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
法定代表人:
冀光恒
联系人:
施传荣
电话:
021-38576666
传真:
021-50105124
客户服务电话:
021-962999;4006962999
网址:
http://www.srcb.com/
(10)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:
北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
办公地址:
北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人:
王金山
联系人:
鲁娟
电话:
010-89198762
传真:
010-89198678
客户服务电话:
96198
网址:
http://www.bjrcb.com
(11)浙商银行股份有限公司
注册地址:
浙江省杭州市庆春路 288号
博时量化价值股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)
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办公地址:
浙江省杭州市庆春路 288号
法定代表人:
张达洋
联系人:
毛真海
电话:
0571-87659546
传真:
0571-87659188
客户服务电话:
95527
网址:
http://www.czbank.com
(12)南京银行股份有限公司
注册地址:
南京市白下区淮海路 50号
办公地址:
南京市玄武区中山路 288号
法定代表人:
林复
联系人:
刘晔
电话:
025-86775335
传真:
025-86775376
客户服务电话:
95302
网址:
http://www.njcb.com.cn
(13)渤海银行股份有限公司
注册地址:
天津市河东区海河东路 218号
办公地址:
天津市河东区海河东路 218号
法定代表人:
李伏安
联系人:
王宏
电话:
022-58316666
传真:
022-58316569
客户服务电话:
95541
网址:
http://www.cbhb.com.cn
(14)嘉兴银行股份有限公司
注册地址:
嘉兴市建国南路 409号
办公地址:
嘉兴市建国南路 409号
法定代表人:
夏林生
联系人:
顾晓光
电话:
0573-82099660
传真:
0573-82099660
客户服务电话:
0573-96528
网址:
http://www.bojx.com
(15)苏州银行股份有限公司
注册地址:
江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址:
江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人:
王兰凤
联系人:
熊志强
电话:
0512-69868390
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传真:
0512-69868370
客户服务电话:
96067
网址:
www.suzhoubank.com
(16)四川天府银行股份有限公司
注册地址:
四川省南充市顺庆区涪江路 1号
办公地址:
四川省南充市滨江中路一段97号26栋泰和尚渡南充市商业银行
法定代表人:
黄光伟
联系人:
李俊辉
电话:
0817-7118079
传真:
0817-7118322
客户服务电话:
400-16-96869
网址:
http://www.cgnb.cn
(17)晋商银行股份有限公司
注册地址:
山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址:
山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人:
阎俊生
联系人:
董嘉文
电话:
0351-6819926
传真:
0351-6819926
客户服务电话:
95105588
网址:
http://www.jshbank.com
(18)福建海峡银行股份有限公司
注册地址:
福建省福州市台江区江滨中大道 358号
办公地址:
福州台江区江滨中大道 358号福建海峡银行
法定代表人:
俞敏
联系人:
吴白玫、张翠娟、黄钰雯
电话:
0591-87332762
传真:
0591-87330926
客户服务电话:
400-893-9999
网址:
www.fjhxbank.com
(19)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址:
浙江绍兴柯桥笛扬路 1363号
办公地址:
浙江绍兴柯桥笛扬路 1363号
法定代表人:
俞俊海
联系人:
孟建潮
电话:
0575-84788101
传真:
0575-84788134
客户服务电话:
400-889-6596
网址:
http://www.borf.cn
(20)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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注册地址:
深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址:
北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 6层
法定代表人:
马勇
联系人:
张燕
电话:
010-58325388
传真:
010-58325300
客户服务电话:
400-166-1188
网址:
http://8.jrj.com.cn/
(21)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:
厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场 1501-1504
办公地址:
厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场 1501-1504
法定代表人:
陈洪生
联系人:
徐明静
电话:
0592-3122716
传真:
0592-8060771
客户服务电话:
400-918-0808
网址:
www.xds.com.cn
(22)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:
南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址:
南京市新街口中山东路 9号天时国际商贸大厦 11楼 E座
法定代表人:
吴言林
联系人:
詹涤非
电话:
025-56663409
传真:
025-56663409
客户服务电话:
025-66046166
网址:
www.huilinbd.com
(23)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:
北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址:
北京市海淀区上地信息路甲 9号奎泰大厦
法定代表人:
张旭阳
联系人:
孙博超
电话:
010-59925987
传真:
010-61951007
客户服务电话:
59922681
网址:
www.baiyingfund.com
(24)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:
上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室
办公地址:
上海浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室
法定代表人:
汪静波
联系人:
方成
博时量化价值股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)
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电话:
021-38602377
传真:
021-38509777
客户服务电话:
400-821-5399
网址:
http://www.noah-fund.com
(25)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址:
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人:
薛峰
联系人:
童彩平
电话:
0755-33227950
传真:
0755-33227951
客户服务电话:
400-678-8887
网址:
https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(26)上海天天基金销售有限公司
注册地址:
上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址:
上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
法定代表人:
其实
联系人:
潘世友
电话:
021-54509998
传真:
021-64385308
客户服务电话:
400-181-8188
网址:
http://www.1234567.com.cn
(27)上海好买基金销售有限公司
注册地址:
上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址:
上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室
法定代表人:
杨文斌
联系人:
张茹
电话:
021-20613610
客户服务电话:
400-700-9665
网址:
http://www.ehowbuy.com
(28)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:
杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址:
浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人:
陈柏青
联系人:
朱晓超
电话:
021-60897840
传真:
0571-26697013
客户服务电话:
400-076-6123
网址:
http://www.fund123.cn
(29)浙江同花顺基金销售有限公司
博时量化价值股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)
第 22页 共 43页
注册地址:
杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室
办公地址:
浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼
法定代表人:
凌顺平
联系人:
吴杰
电话:
0571-88911818
传真:
0571-86800423
客户服务电话:
400-877-3772
网址:
www.5ifund.com
(30)嘉实财富管理有限公司
注册地址:
上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层
4609-10单元
办公地址:
北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人:
赵学军
联系人:
余永键
电话:
010-85097570
传真:
010-65215433
客户服务电话:
400-021-8850
网址:
www.harvestwm.cn
(31)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:
北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址:
北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 1809
法定代表人:
戎兵
联系人:
程刚
电话:
010-52855713
传真:
010-85894285
客户服务电话:
400-609-9200
网址:
http://www.yixinfund.com
(32)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:
南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址:
南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人:
钱燕飞
联系人:
喻明明
电话:
025-66996699-884131
传真:
025-66996699-884131
客户服务电话:
95177
网址:
www.snjijin.com
(33)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:
北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
办公地址:
北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人:
周斌
博时量化价值股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)
第 23页 共 43页
联系人:
马鹏程
电话:
010-57756074
传真:
010-56810782
客户服务电话:
400-8980-618
网址:
www.chtwm.com
(34)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:
北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼(西环广场 T2)19层
19C13
办公地址:
北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼(西环广场 T2)19层
19C13
法定代表人:
王伟刚
联系人:
丁向坤
电话:
010-56282140
传真:
010-62680827
客户服务电话:
400-619-9059
网址:
www.hcjijin.com
(35)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:
北京市西城区车公庄大街 9号院 5号楼 702
办公地址:
北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A座 2208
法定代表人:
吴雪秀
联系人:
段京璐
电话:
010-88312877
传真:
010-88312099
客户服务电话:
400-001-1566
网址:
http://www.yilucaifu.com
(36)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:
北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址:
北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人:
赵荣春
联系人:
魏争
电话:
010-57418829
传真:
010-57569671
客户服务电话:
400-893-6885
网址:
www.qianjing.com
(37)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:
北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址:
北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:
张冠宇
联系人:
周君
电话:
010-53570568
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第 24页 共 43页
传真:
010-59200800
客户服务电话:
400-819-9868
网址:
http://www.tdyhfund.com
(38)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:
中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址:
上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:
燕斌
联系人:
兰敏
电话:
021-52822063
传真:
021-52975270
客户服务电话:
400-166-6788
网址:
www.66zichan.com
(39)泰信财富基金销售有限公司
注册地址:
北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间
办公地址:
北京市朝阳区建国路甲 92号世茂大厦 c-12
法定代表人:
张虎
联系人:
李丹
电话:
13601264918
传真:
010-53579751
客户服务电话:
4000048821
网址:
www.hxlc.com
(40)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:
上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰
和经济发展区)
办公地址:
上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人:
王翔
联系人:
蓝杰
电话:
021-65370077
传真:
021-55085991
客户服务电话:
400-820-5369
网址:
www.jiyufund.com.cn
(41)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人:
郭坚
联系人:
宁博宇
电话:
021-20665952
传真:
021-22066653
客户服务电话:
400-821-9031
网址:
www.lufunds.com
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第 25页 共 43页
(42)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:
珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址:
广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
B1201-1203
法定代表人:
肖雯
联系人:
吴煜浩
电话:
020-89629099
传真:
020-89629011
客户服务电话:
020-80629066
网址:
www.yingmi.cn
(43)南京途牛基金销售有限公司
注册地址:
南京市玄武区玄武大道 699-1号
办公地址:
南京市玄武区玄武大道 699-32号
法定代表人:
宋时琳
联系人:
张士帅
电话:
025-86853969
传真:
025-86853999
客户服务电话:
4007-999-999转 3
网址:
http://jr.tuniu.com/
(44)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:
北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址:
北京市经济开发区科创十一街 18号院京东总部 A座 4层 A428
室
法定代表人:
江卉
联系人:
徐伯宇
电话:
400-098-8511
传真:
010-89188000
客户服务电话:
400-088-8816
网址:
http://jr.jd.com/
(45)大连网金基金销售有限公司
注册地址:
辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室
办公地址:
辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室
法定代表人:
卜勇
联系人:
卜勇
电话:
0411-39027800
传真:
0411-39027888
客户服务电话:
400-089-9100
网址:
http://www.yibaijin.com/
(46)中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:
上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
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第 26页 共 43页
办公地址:
上海市黄浦区中山南路 100号 17层
法定代表人:
弭洪军
联系人:
茅旦青
电话:
021-33355392
传真:
021-63353736
客户服务电话:
400-876-5716
网址:
www.cmiwm.com
(47)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:
深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋
3单元 11层 1108
办公地址:
深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋
3单元 11层 1108
法定代表人:
赖任军
联系人:
刘昕霞
电话:
0755-29330513
传真:
0755-26920530
客户服务电话:
400-930-0660
网址:
www.jfzinv.com
(48)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:
北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址:
北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人:
钟斐斐
联系人:
戚晓强
电话:
15810005516
传真:
010-85659484
客户服务电话:
400-061-8518
网址:
danjuanapp.com
(49)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:
中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址:
上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人:
杨德红
联系人:
芮敏祺
电话:
021-38676666
传真:
021-38670161
客户服务电话:
95521
网址:
www.gtja.com
(50)中信建投证券股份有限公司
注册地址:
北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:
北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人:
王常青
博时量化价值股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)
第 27页 共 43页
联系人:
刘畅
电话:
010-65608231
传真:
010-65182261
客户服务电话:
4008888108/95587
网址:
http://www.csc108.com/
(51)招商证券股份有限公司
注册地址:
深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
办公地址:
中国深圳福田区益田路江苏大厦 A座 30楼
法定代表人:
霍达
联系人:
黄婵君
电话:
0755-82943666
传真:
0755-83734343
客户服务电话:
4008888111;95565
网址:
http://www.newone.com.cn/
(52)广发证券股份有限公司
注册地址:
广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316
房)
办公地址:
广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人:
孙树明
联系人:
黄岚
电话:
020-87555888
传真:
020-87555305
客户服务电话:
95575或 020-95575
网址:
http://www.gf.com.cn/
(53)中国银河证券股份有限公司
注册地址:
北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址:
北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层
法定代表人:
陈共炎
联系人:
辛国政
电话:
010-83574507
传真:
010-66568990
客户服务电话:
95551/4008888888
网址:
http://www.chinastock.com.cn/
(54)海通证券股份有限公司
注册地址:
上海市淮海中路 98号
办公地址:
上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人:
周杰
联系人:
李笑鸣
电话:
021-23219275
传真:
021-63602722
博时量化价值股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)
第 28页 共 43页
客户服务电话:
95553
网址:
http://www.htsec.com/
(55)申万宏源证券有限公司
注册地址:
上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址:
上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人:
李梅
联系人:
余敏
电话:
021-33388252
传真:
021-33388224
客户服务电话:
95523或 4008895523
网址:
www.swhysc.com
(56)安信证券股份有限公司
注册地址:
深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址:
深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人:
王连志
联系人:
刘志斌
电话:
0755-82558323
传真:
0755-82558355
客户服务电话:
95517,4008001001
网址:
http://www.essence.com.cn
(57)华泰证券股份有限公司
注册地址:
南京市江东中路 228号
办公地址:
办公地址 南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市
福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼
法定代表人:
周易
联系人:
庞晓芸
电话:
0755-82492193
传真:
0755-82492962(深圳)
客户服务电话:
95597
网址:
http://www.htsc.com.cn/
(58)方正证券股份有限公司
注册地址:
湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层
办公地址:
湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人:
施华
联系人:
程博怡
电话:
010-56437060
传真:
0731-85832214
客户服务电话:
95571
网址:
http://www.foundersc.com
(59)光大证券股份有限公司
博时量化价值股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)
第 29页 共 43页
注册地址:
上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:
上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:
周健男
联系人:
李芳芳
电话:
021-22169089
传真:
021-22169134
客户服务电话:
4008888788;95525
网址:
http://www.ebscn.com/
(60)东北证券股份有限公司
注册地址:
长春市生态大街 6666号
办公地址:
长春市生态大街 6666号
法定代表人:
李福春
联系人:
安岩岩
电话:
0431-85096517
传真:
0431-85096795
客户服务电话:
95360
网址:
http://www.nesc.cn
(61)国联证券股份有限公司
注册地址:
无锡市县前东街 168号
办公地址:
江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702室
法定代表人:
范炎
联系人:
沈刚
电话:
0510-82831662
传真:
0510-82830162
客户服务电话:
95570/4008885288(全国),0510-82588168(无锡)
网址:
http://www.glsc.com.cn
(62)平安证券股份有限公司
注册地址:
广东省深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址:
广东省深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人:
何之江
联系人:
王超
电话:
13321498768
传真:
0755-82400862
客户服务电话:
0755-22628888/95511-8
网址:
http:www.stock.pingan.com
(63)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:
新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
办公地址:
北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人:
李季
博时量化价值股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)
第 30页 共 43页
联系人:
唐岚
电话:
010-88085201
传真:
010-88085195
客户服务电话:
4008000562
网址:
http://www.hysec.com
(64)中泰证券股份有限公司
注册地址:
山东省济南市经十路 20518号
办公地址:
山东省济南市经七路 86号 23层
法定代表人:
李玮
联系人:
朱琴
电话:
021-20315161
传真:
0531-68889357
客户服务电话:
95538
网址:
www.zts.com.cn
(65)德邦证券股份有限公司
注册地址:
上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址:
上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼
法定代表人:
武晓春
联系人:
刘熠
电话:
021-68761616
传真:
021-68767981
客户服务电话:
4008888128
网址:
http://www.tebon.com.cn
(66)西部证券股份有限公司
注册地址:
陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17楼
办公地址:
西安市西五路海惠大厦 4层 422室
法定代表人:
刘建武
联系人:
冯萍
电话:
029-87406488
传真:
029-87406387
客户服务电话:
95582
网址:
http://www.westsecu.com/
(67)华福证券有限责任公司
注册地址:
福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址:
福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人:
黄金琳
联系人:
张宗悦
电话:
0591-87383623
传真:
0591-87383610
客户服务电话:
95547
博时量化价值股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)
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网址:
http://www.hfzq.com.cn
(68)华龙证券股份有限公司
注册地址:
甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址:
甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦
法定代表人:
李晓安
联系人:
范坤/杨力
电话:
0931-4890208,18993185278(范)/189
传真:
0931-4890628
客户服务电话:
95368/0931-4890619 4890618 4890100
网址:
http://www.hlzqgs.com/
(69)国金证券股份有限公司
注册地址:
四川省成都市东城根上街 95号
办公地址:
四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人:
冉云
联系人:
刘婧漪、贾鹏
电话:
028-86690057、028-86690058
传真:
028-86690126
客户服务电话:
4006-600109/95310
网址:
http://www.gjzq.com.cn
(70)开源证券股份有限公司
注册地址:
陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址:
陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人:
李刚
联系人:
曹欣
电话:
029-88447611/18089157914
传真:
86-29-88365835
客户服务电话:
95325 /400-860-8866
网址:
www.kysec.cn
(71)联储证券有限责任公司
注册地址:
深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B座 26楼
办公地址:
深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B座 26楼
法定代表人:
沙常明
联系人:
丁倩云
电话:
010-56177851
传真:
0755-82075835
客户服务电话:
4006206868/010-56177851
网址:
http://www.lczq.com/
(72)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:
海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址:
北京市朝阳区朝外大街 20号联合大厦 701A室
博时量化价值股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)
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法定代表人:
李科
联系人:
王超
电话:
010-59053660
传真:
010-85632773
客户服务电话:
95510
网址:
http://fund.sinosig.com/
(73)泉州银行股份有限公司
注册地址:
泉州市丰泽区云鹿路 3号
办公地址:
泉州市丰泽区云鹿路 3号
法定代表人:
傅子能
联系人:
董培姗
电话:
0595-22551071
传真:
0595-22505215
客户服务电话:
400-889-6312
网址:
www.qzccbank.com
(74)华融湘江银行股份有限公司
注册地址:
湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828号鑫远-杰座大厦
办公地址:
湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828号鑫远-杰座大厦
法定代表人:
刘永生
联系人:
张鹏君
电话:
0731-96599
传真:
0731-89828806
客户服务电话:
0731-96599
网址:
www.hrxjbank.com.cn
二、登记机构
名称:博时基金管理有限公司
住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层
办公地址:北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层
法定代表人:张光华
电话:(010)65171166
传真:(010)65187068
联系人:许鹏
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
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负责人:俞卫锋
电话: 021- 31358666
传真: 021- 31358600
联系人:安冬
经办律师:安冬、陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所: 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:(010)58153000
传真电话:(010)85188298
经办注册会计师: 王珊珊、贺耀
联系人:贺耀
四、基金的名称
博时量化价值股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型基金。
六、基金运作方式
本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。
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七、基金的投资目标
本基金运用量化方法,主要从市场相对估值、历史相对估值和重要股东增持价格三个方
向衡量上市公司的估值高低,设计相应的量化策略选出具有估值优势的股票进行投资,力求
获取超额收益。
八、投资范围
本基金主要投资于境内依法发行或上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监
会核准上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所
上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、权证、股指期货、债券(包含国债、金融债、
企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、
中期票据等)、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款、国债期货和现金,以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 80%—95%,港股通标的股票的投资
比例为股票资产的 0%-50%;权证投资比例为基金资产净值的 0-3%;每个交易日日终在扣除
股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金
或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
九、投资策略
1、A股投资策略
本基金运用量化方法进行价值型投资,本基金管理人以自主研发的量化多策略体系为基
础,对其中的价值型策略进行集中配置,在控制其他风格暴露的情况下突出组合的价值风格,
获取长期超越市场的回报。
本基金管理人认为,在追求超额收益的过程中,估值是一个相对概念,价值型投资追求
的是找到同等条件下具有估值优势的标的。本基金管理人的量化策略从以下三个方向刻画估
值优势:第一,市场相对估值,即关注横截面市场上的低估值股票;第二,历史相对估值,
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即关注时间序列上的低估值股票;第三,重要股东增持估值,即关注市场价格低于重要股东
增持价的股票。
从这三个方向出发,本基金管理人设计多个量化策略,每个策略自成逻辑和体系。进而,
本基金管理人根据策略的风险收益特征、组合的容量需求以及基准的表现情况等选择其中的
若干个策略进行配置,并通过一系列的组合优化方式,使得组合在控制主动风险的同时争取
获得更为稳定的超额收益。
2、港股投资策略
本基金将充分挖掘内地与香港股票市场交易互联互通、资金双向流动机制下 A股市场和
港股市场的投资机会。具体投资策略如下:
第一,通过自主开发的针对港股的以基本面因子为主导的多因子量化模型,以港股通标
的为选股池,根据市场流动性和产品规模等实际需求选择因子打分高的标的构建港股通量化
优选组合。
第二,对于两地同时上市的公司,考察其折溢价水平,寻找相对于 A股有异常折价或估
值和波动性相对于 A股更加稳定的 H股标的。
第三,考察港股通股票的行业属性和商业模式,在 A股暂时无相应标的的行业中寻找估
值低且具有成长性的标的。
本基金将持续追踪 A股市场和港股市场的相对估值和市场情况,适时调整组合中港股通
的投资比例。
3、债券投资策略
由于流动性管理及策略性投资的需要,本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益
类证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等,由相关领域的专
业研究人员提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准
后形成固定收益证券指导性投资策略。
针对可转换债券,本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化,判断市场的变化趋
势,选择不同的行业,再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可
转换债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性,增强本金投资的相对安全性;利用可
转换债券溢价率来判断转债的股性,在市场出现投资机会时,优先选择股性强的品种,获取
超额收益。
4、资产支持证券的投资策略
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本基金投资资产支持证券将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券
投资组合管理,并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,严格遵守
法律法规和基金合同,在力争本金安全和基金资产流动性基础上获得长期稳定收益。
5、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现
保值和锁定收益。
6、股指期货投资策略
本基金现阶段主要通过股指期货合约调节整体组合的市场风险。基金管理人将根据市场
的变化、现货市场与期货市场的相关性等因素,以套期保值为主要目的,计算需要用到的期
货合约数量,对这个数量进行动态跟踪与测算,并进行适时灵活调整。同时,综合考虑各个
月份期货合约之间的定价关系、套利机会、流动性以及保证金要求等因素,在各个月份期货
合约之间进行动态配置,优化股指期货组合,创造额外收益。
7、国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流
动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货
的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用
国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍
生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
未来,随着中国证券市场投资工具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前提下,
基金可相应调整和更新相关投资策略。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×70%+恒生综合指数收益率×20%+中债
综合财富(总值)指数收益率×10%。
沪深 300指数是由中证指数有限公司编制,在上海和深圳证券市场中选取 300只 A股作
为样本编制而成的成份股指数,该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市
场代表性,是目前中国证券市场中与本基金股票投资范围比较适配同时公信力较好的股票指
数。恒生综合指数对香港市场优质企业股票具有较强的代表性,也较为全面的覆盖了港股通
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标的,适合作为本基金港股投资部分的业绩比较基准。中债综合财富(总值)指数由中央国
债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主
要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、
中期、短期等),能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。
如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,基金管理人经与基金托管人协商一致,在按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比
较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。
十一、风险收益特征
本基金是股票型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型
基金,属于中高风险/收益的基金。
十二、基金投资组合报告
博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 03月 31日,本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1
权益投资
34,725,273.12
87.56
其中:股票
34,725,273.12
87.56
2
基金投资
-
-
3
固定收益投资
153,000.00
0.39
其中:债券
153,000.00
0.39
资产支持证券
-
-
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品投资
-
-
6
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的
买入返售金融资产
-
-
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7
银行存款和结算备付
金合计
4,585,553.99
11.56
8
其他各项资产
192,829.84
0.49
9
合计
39,656,656.95
100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
906,476.00
2.37
B
采矿业
728,784.00
1.90
C
制造业
17,889,095.18
46.68
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应业
890,180.00
2.32
E
建筑业
686,416.00
1.79
F
批发和零售业
2,300,695.00
6.00
G
交通运输、仓储和
邮政业
1,157,896.00
3.02
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
1,584,163.94
4.13
J
金融业
4,456,885.00
11.63
K
房地产业
2,901,440.00
7.57
L
租赁和商务服务业
478,929.00
1.25
M
科学研究和技术服
务业
-
-
N
水利、环境和公共
设施管理业
295,529.00
0.77
O
居民服务、修理和
其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐
业
448,784.00
1.17
S
综合
-
-
合计
34,725,273.12
90.61
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1
002674
兴业科技
42,000
601,020.00
1.57
2
600015
华夏银行
69,200
570,900.00
1.49
3
300089
文化长城
80,500
539,350.00
1.41
4
600926
杭州银行
58,600
504,546.00
1.32
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5
000789
万年青
30,100
465,346.00
1.21
6
600000
浦发银行
39,100
441,048.00
1.15
7
600279
重庆港九
67,500
438,750.00
1.14
8
002532
新界泵业
53,100
428,517.00
1.12
9
002128
露天煤业
46,200
420,882.00
1.10
10
300571
平治信息
7,100
418,616.00
1.09
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
-
-
其中:政策性金融
债
-
-
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债(可交换债)
153,000.00
0.40
8
同业存单
-
-
9
其他
-
-
10
合计
153,000.00
0.40
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1
110053
苏银转债
1,350
135,000.00
0.35
2
110055
伊力转债
70
7,000.00
0.02
3
113530
大丰转债
70
7,000.00
0.02
4
128061
启明转债
40
4,000.00
0.01
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
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本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券中没有出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
113,638.79
2
应收证券清算款
54,357.50
3
应收股利
-
4
应收利息
1,795.46
5
应收申购款
23,038.09
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
192,829.84
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
博时量化价值股票 A
期间
①净值
增长率
②净值
增长率
标准差
③业绩比
较基准收
益率
④业绩比
较基准收
益率标准
差
①-③
②-④
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2018.06.26-2018.12.31
-13.26%
1.23%
-13.12%
1.28%
-0.14%
-0.05%
2019.01.01-2019.03.31
25.06%
1.57%
22.48%
1.25%
2.58%
0.32%
2018.06.26-2019.03.31
8.48%
1.36%
6.41%
1.28%
2.07%
0.08%
博时量化价值股票 C
期间
①净值
增长率
②净值
增长率
标准差
③业绩比
较基准收
益率
④业绩比
较基准收
益率标准
差
①-③
②-④
2018.06.26-2018.12.31
-13.62%
1.23%
-13.12%
1.28%
-0.50%
-0.05%
2019.01.01-2019.03.31
24.81%
1.57%
22.48%
1.25%
2.33%
0.32%
2018.06.26-2019.03.31
7.81%
1.36%
6.41%
1.28%
1.40%
0.08%
十四、基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C类基金份额的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、账户开户费用、账户维护费用;
10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
11、基金财产投资运营过程中的增值税;
12、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.90%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
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基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核
对一致后,由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延至法定节假日、
休息日结束之日起 3个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核
对一致后,由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延至法定节假日、
休息日结束之日起 3个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。
本基金销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.80%年费率计提。计算方
法如下:
H=E×0.80%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核
对一致后,由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付至登记机构,
由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的,
支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2
个工作日内支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 4-12项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
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1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2019年 8月 10日刊登的本基金原招募说明书(《博
时量化价值股票型证券投资基金更新招募说明书 2019年第 2号》)进行了更新,并根据本基
金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:
1、在“重要提示”中,对所载内容截止日期、相关财务数据截止日期等数据进行了更
新;
2、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;
2、3、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;
4、在“十三、 基金费用与税收”中,对基金费用计提方法、计提标准和支付方式进行
了更新;
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2019年 11月 26日