财通资管积极收益债券型发起式
证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2019年第 3号
基金管理人：财通证券资产管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇一九年十一月
招募说明书（摘要）
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【重要提示】
财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2016
年 5月 27日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2016】
1155号文准予募集注册。本基金的基金合同于 2016年 7月 19日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险；
交易对手违约风险；投资国债期货的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等。
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金
和股票型基金。
本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人运用其固有资金认购本基金
份额的金额不低于 1000万元，认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不低于
3 年。但基金管理人对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何
判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿，投资人
及发起资金认购人均自行承担投资风险。基金管理人认购的本基金份额持有期限自
基金合同生效日起满 3年后，基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有，届时
招募说明书（摘要）
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基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合同生效满 3年之日（指
自然日），如果本基金的资产规模低于 2亿元，本基金将按照基金合同约定的程序进
行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。因此，投
资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金
管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书依照《信息披露管理办法》对基金信息披露相关内容进行修订，
所载内容截止至 2019年 9月 30日，基金投资组合报告截止至 2019年 9月 30日（财
务数据未经审计）。
招募说明书（摘要）
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：财通证券资产管理有限公司
住所：浙江省杭州市上城区白云路 26号 143室
办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 28层
邮政编码：310007
法定代表人：马晓立
成立时间：2014年 12月 15日
注册资本：人民币 2亿元
存续期间：持续经营
联系人：陈希
电话：（021）20568368
股东情况：财通证券股份有限公司持有公司 100%的股权。
公司前身是财通证券股份有限公司资产管理部，经中国证券监督管理委员会《关
于核准财通证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[2014]1177
号）批准，由财通证券股份有限公司出资 2亿元，在原财通证券股份有限公司资产
管理部的基础上正式成立。
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
马晓立先生，董事长，1973 年 10 月出生，中共党员，经济学硕士。历任联合
证券研究所行业部经理，中信证券研究所总监、执行总经理，中信证券交易与衍生
产品部执行总经理，财通证券股份有限公司资产管理部总经理。现任财通证券资产
管理有限公司董事长、总经理兼公募基金管理业务主要负责人。
裴根财先生，董事，1966年 2月出生，中共党员，经济学硕士，中国国籍，无
境外永久居留权。曾任浙江证券营业总部总经理助理、上海昆山路证券营业部总经
理，方正证券机构管理部、营销中心总经理，华西证券杭州学院路证券营业部总经
招募说明书（摘要）
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理。现任财通证券资产管理有限公司董事，兼任财通证券股份有限公司总经理助理、
财通证券研究所所长、中国证券业协会经纪业务委员会委员、浙江证券业协会经纪
业务委员会副主任。
夏理芬先生，董事，1968 年 7 月生，中共党员，工商管理硕士，高级经济师，
中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江省国际信托投资公司义乌证券交易营业部
经理、西湖证券营业部总经理，金通证券股份有限公司总裁办公室主任、运营管理
部总经理，中信金通证券有限责任公司运营管理部总经理、总经理助理、合规总监，
中信证券（浙江）公司合规总监、执行总经理兼江西分公司总经理，中信证券股份
有限公司江西分公司总经理。现任财通证券资产管理有限公司董事，兼任财通证券
股份有限公司副总经理兼首席风险官、财通证券（香港）有限公司董事、财通基金
管理有限公司董事长、浙江证券业协会合规风控专业委员会主任委员、中国证券业
协会风险管理委员会委员、浙江中信金通教育基金会理事兼秘书长。
钱慧女士，董事，1978年 1月出生，中共党员，上海财经大学经济学硕士，国
际注册内部审计师/会计师。曾任东方证券股份有限公司稽核总部、合规与风险管理
部高级主管；东方证券资产管理有限公司督察长兼合规与风险管理部总监。现任财
通证券资产管理有限公司董事，常务副总经理、首席风险官、合规负责人。
沈立强先生，董事，1956年 7月出生，中共党员，大学本科学历，高级会计师。
从事金融工作 40余年，曾任中国工商银行浙江省分行副行长、党委委员，浙江省分
行营业部总经理、党委书记，浙江省分行党委副书记，河北省分行行长、党委书记，
上海市分行行长、党委书记，工银瑞信基金管理有限公司董事长。现任财通证券资
产管理有限公司董事，兼任上海市银行博物馆馆长。
2、基金管理人监事
夏志凡先生，职工监事，1983 年 11 月出生，中共党员，经济学学士。历任阳
光人寿保险股份有限公司人力资源经理，平安国际融资租赁有限公司人力资源部人
才绩效室总监，平安商业保理有限公司人事行政部总监。现任财通证券资产管理有
限公司职工监事、人力资源部总监兼综合办公室负责人。
3、经营管理层人员
马晓立先生，总经理（简历请参见上述关于董事长的介绍）。
招募说明书（摘要）
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李红芸女士，副总经理，1971 年 8 月出生，中共党员，经济学学士，会计师。
历任财通证券有限责任公司会计核算部负责人，财通证券有限责任公司计划财务部
总经理助理、副总经理，财通证券股份有限公司资产管理部副总经理，现任财通证
券资产管理有限公司董事会秘书、副总经理兼财务总监。
钱慧女士，常务副总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
周志远先生，副总经理，1983年 9月出生，中国民主建国会党员，硕士研究生。
历任天安保险股份有限公司资产管理部金融工程兼债券交易，中欧基金管理有限公
司高级债券交易员，国联安基金管理有限公司债券研究员、基金经理助理、基金经
理，财通证券资产管理有限公司固定收益部负责人。现任财通证券资产管理有限公
司副总经理。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
宫志芳女士，基金经理，武汉大学数理金融硕士，中级经济师，2010年 7月进
入浙江泰隆银行资金运营部先后从事外汇交易和债券交易；2012年 3月进入宁波通
商银行金融市场部筹备债券业务，主要负责资金、债券投资交易，同时 15年初筹备
并开展贵金属自营业务；2016 年 3 月加入财通证券资产管理有限公司。2017 年 8
月 18日起任财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金经理；2017年 8月
18日起任财通资管鑫管家货币市场基金基金经理；2017年 8月 30日起任财通资管
鑫逸回报混合型证券投资基金基金经理；2017 年 12月 6日起任财通资管鑫锐回报
混合型证券投资基金基金经理；2018年 1 月 24日起任财通资管鸿达纯债债券型证
券投资基金基金经理；2019年 7月 3日起任财通资管鸿运中短债债券型证券投资基
金基金经理。
（2）历任基金经理
吴土金先生，2016年 7月 19日至 2016年 9月 29日任财通资管积极收益债券
型发起式证券投资基金基金经理。
张波女士，2016年 8月 15日至 2017年 9月 6日任财通资管积极收益债券型发
起式证券投资基金基金经理。
招募说明书（摘要）
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顾宇笛先生，2017年 8月 29日至 2019年 3月 22日任财通资管积极收益债券
型发起式证券投资基金基金经理。
5、固收公募业务投资决策委员会成员
委员：马晓立（总经理）
李杰 （固收公募投资部总监）
宫志芳（固收公募投资部基金经理）
6、权益公募业务投资决策委员会成员
委员：姜永明（总经理助理兼权益投资总监）
于洋（权益公募投资部基金经理）
邵沙锞（权益研究部研究员）
7、上述人员之间无近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 34,932,123.46万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
2、主要人员情况
截至 2018 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 202 人，平均年龄 33
岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级
技术职称。
3、基金托管业务经营情况
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作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管
服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部
控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托
管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、
专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、
最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、
基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司
集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金
公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，
同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2018年 12月，中国工商银行共托管证券投资基金 923只。自 2003
年以来，中国工商银行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、
香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外
权威财经媒体评选的 64项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优
良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构：
本基金直销机构为基金管理人直销柜台、基金管理人网上直销交易平台
（www.ctzg.com）、基金管理人微信公众号-财享通
名称：财通证券资产管理有限公司
住所：浙江省杭州市上城区白云路 26号 143室
杭州办公地址：浙江省杭州市上城区四宜路 22号四宜大院 B幢
上海办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 28层
法定代表人：马晓立
成立时间：2014年 12月 15日
招募说明书（摘要）
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杭州直销柜台联系人：毛亚婕、何倩男
电话：（0571）89720021、（0571）89720022
传真：（0571）85104360
上海直销柜台联系人：何倩男
电话：（021）20568211、（021）20568225
传真：（021）68753502
网上直销交易平台联系人：陈浩
电话：（0571）89720139
传真：（0571）85104360
客户服务电话：95336
网址：www.ctzg.com
个人投资者可以通过基金管理人直销柜台、网上直销交易平台、微信公众号办
理开户、本基金的认购、申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站。
2、其他销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：杨菲
电话：（010）66107900
传真：（010）66107914
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）财通证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201，501，502，1103，
1601-1615，1701-1716室
办公地址：浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201，501，502，1103，
1601-1615，1701-1716室
招募说明书（摘要）
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法定代表人：陆建强
联系人： 章力彬
电话：（0571）87825100
客服电话：95336
网址：www.ctsec.com
（3）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦金座
法定代表人：其实
联系人：段颖
电话：021-54509977-8418
传真：（021）64385308
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（4）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号中关村金融大厦 10层 1008号
法定代表人：赵荣春
联系人：申泽灏
电话：17610391368
传真：（010）57569671
客服电话：4008936885
公司网址：www.qianjing.com
（5）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
招募说明书（摘要）
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电话：021-52822063
传真：（021）52975270
客服电话：400-118-1188
公司网址：www.66zichan.com
（6）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区同顺街 18号同花顺大楼 4楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：18957144822
传真：（0571）86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 2楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：18205712248
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（8）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168号
办公地址：上海市银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：王笑
电话：021-68475732
客服电话：95594
招募说明书（摘要）
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网址：www.bankofshanghai.com
（9）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 18-23楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：郑若东
电话：021-63898837
客服电话：4008205999
网址：www.shhxzq.com
（10）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：13823219593
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
（11）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：王之光
联系人：程晨
电话：15921301165
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（12）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址：中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
招募说明书（摘要）
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法定代表人：金佶
联系人：臧静
电话：13818223736
客服电话：4008213999
网址：www.chinapnr.com
（13）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：张军
联系人：王茜蕊
电话：15321711533
客服电话：010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com
（14）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
联系人：王锋
电话：18551604505
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（15）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
招募说明书（摘要）
14
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（16）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：17717603276
客服电话：4008202899
网址：www.erichfund.com
（17）华金证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层
法定代表人：宋卫东
联系人：秦臻
电话：021-20655593
客服电话：400-8211-357
网址：www.huajinsc.cn
（18）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：上海市徐汇区中山南二路 107号
法定代表人：林卓
联系人：徐江
电话：0411-88891212-119
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（19）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
招募说明书（摘要）
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办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：高源
电话：021-36696312
客服电话：4007009665
网址：www.ehowbuy.com
（20）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
法定代表人： 马勇
联系人： 文雯
电话：010-83363101
客服电话：0755-88394688
网址： www.xinlande.com.cn
（21）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号MSDC1-28层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层
法定代表人：丁东华
联系人：许艳
电话：010-59287105
客服电话：4001110889
网址：www.gomefund.com
（22）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10号楼
法定代表人：于龙
联系人：张喆
电话：010-56075718
招募说明书（摘要）
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客服电话：4006802123
网址：www.zhixin-inv.com
（23）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号恒安大厦 9/10层
法定代表人：郑毓栋
联系人： 陈铭洲
电话：18513699505
客服电话：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（24）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块
新浪总部科研楼
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块
新浪总部科研楼
法定代表人：李昭琛
联系人： 李唯
电话：86-10-62675369
客服电话：010-62675369
网址：https:// fund.sina.com.cn
（25）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
联系人：张蜓
电话：18017373527
客服电话：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
招募说明书（摘要）
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（26）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
法定代表人：钱昊旻
联系人： 毛健
电话：18618204816
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（27）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区金桥路 27号 13号楼 2层
法定代表人：戴新装
联系人： 王宁
电话：18756535850
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（28）中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
电话：18521506916
客服电话：4008765716
网址：www.cmiwm.com
（29）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市背景经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛 SOHO中心 30层
法定代表人： 周斌
招募说明书（摘要）
18
联系人： 陈霞
电话：15249236571
客服电话：400-8980-618
网址：www.chtfund.com
（30）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 侯芳芳
电话：010-61840688
客服电话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com/
（31）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人： 黄欣
联系人： 戴珉微
电话： 021-33768132-801
客服电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
（32）光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：刘昭宇
电话：010-6363 9681
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
招募说明书（摘要）
19
（33）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融大厦 38层
法定代表人： 张冠宇
联系人： 王丽敏
电话：010-85932810
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（34）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址： 上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7楼
法定代表人：沈丹义
联系人：翟良柱
电话：15618836518
客服电话：400-101-9301
网址：www.tonghuafund.com
（35）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：上海市浦东区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 5楼
法定代表人：冷飞
联系人：孙琦
电话：021-50810687
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（36）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公
用房
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 18号楼
招募说明书（摘要）
20
法定代表人：张旭
联系人：汪莹
电话：010-58160084
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（37）乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场
法定代表人：董云巍
联系人：马林
电话：18810292781
客服电话：400-088-8080
网址： www.qiandaojr.com
（38）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号
法定代表人：王延富
联系人：徐亚丹
电话：021-20700800
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
（39）沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址：沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 B座 601
办公地址：上海市虹口区青云路 158号城建大厦 5楼
法定代表人：朱荣晖
联系人：孙丽淑
电话：021-51091664
客服电话：400-720-1166
招募说明书（摘要）
21
网址：www.win-stock.com.cn
（40）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460507
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（41）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：林志枫
电话：15626219801
客服电话：(021)5020 6002
网址：www.msftec.com
（42）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：15221808925
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（43）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1
栋 20C-1房
招募说明书（摘要）
22
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
联系人：柏文霞
联系电话：021-54967201
客服电话：95323
网址：http://www.cfsc.com.cn
（44）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层
法定代表人： 李兴春
联系人：陈孜明
电话：18516109631
客服电话：95733
网址： www.leadfund.com.cn
（45）江苏汇林保大销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：黄浦区龙华东路 868号绿地海外滩办公 A1605室
法定代表人：吴言林
联系人：孙平
电话：13564999938
客服电话：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
（46）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 6号北京首创大厦 A座 1208、1209室
法定代表人：周文
联系人：孔昊
招募说明书（摘要）
23
电话：18600161287
客服电话：0755-23946579
网址： www.ecpefund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金。
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
电话：（010）50938782
传真：（010）50938907
联系人：赵亦清
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：陆奇
经办律师：黎明、陆奇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
首席合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
招募说明书（摘要）
24
联系人：叶尔甸
经办注册会计师：薛竞、叶尔甸
四、基金的名称
财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金
五、基金的类型
债券型证券投资基金。
六、基金的投资目标
在有效控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为投资者实现超越
业绩比较基准的投资收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国家债券、
地方政府债、政府支持机构债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、
公司债券、中期票据、短期融资券、可转换债券、可分离交易可转债、证券公司发
行的短期公司债券）、债券回购、协议存款、通知存款、定期存款、同业存单、货币
市场工具、权证、资产支持证券、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
基金的投资组合比例为：
本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、权证等权益类
资产的投资比例合计不超过基金资产的 20%，其中基金持有的全部权证的市值不超
过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
招募说明书（摘要）
25
八、基金的投资策略
本基金将充分发挥基金管理人的投研能力，采取自上而下的方法对基金的大类
资产进行动态配置，综合久期管理、收益率曲线配置等策略对个券进行精选，力争
在严格控制基金风险的基础上，获取长期稳定超额收益。另外，本基金可投资于股
票、权证等权益类资产，基金管理人将选择估值合理、具有持续竞争优势和较大成
长空间的个股进行投资，强化基金的获利能力，提高预期收益水平，以期达到收益
增强的效果。
1、资产配置策略
本基金将采用自上而下的方法，在充分研究基本宏观经济形势以及微观市场主
体的基础上，对市场基本利率和债券类、货币类、权益类等大类产品收益率水平变
化进行评估，并结合各类别资产的波动性以及流动性状况分析，针对不同行业、不
同投资品种选择投资策略，以此做出最佳的资产配置及风险控制。
2、固定收益类投资策略
（1）普通债券投资策略
1）久期控制：根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确
定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。
2）期限结构配置：在确定组合久期后，基金管理人将针对收益率曲线形态特
征确定合理的组合期限结构，通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等，在长期、
中期与短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
3）市场比较：不同债券子市场的运行规律不同，本基金在充分研究不同债券
子市场风险－收益特征、流动性特性的基础上构建调整组合（包括跨市场套利操作），
以提高投资收益。
4）相对价值判断：本基金将在相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券
品种进行投资。
5）信用风险评估：本基金将根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信
用风险进行评定与估测，以此作为品种选择的基本依据。
（2）资产支持证券投资策略
招募说明书（摘要）
26
本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法，结合信用管理和流动性管
理，重点考察资产支持证券的资产池现金流变化、信用风险情况、市场流动性等，
采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估，精选违约或逾期风险可控、收益率
较高的资产支持证券项目，在有效分散风险的前提下为投资人谋求较高的投资组合
回报率。
（3）可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特点，具有抵御下行风险、分
享股价上涨收益的优势。本基金着重对可转换债券对应的基础股票进行分析与研究，
重点关注盈利能力或成长前景较好的上市公司的转债，确定不同市场环境下可转换
债券股性和债性的相对价值，同时考虑到可转换债券的发行条款、安全边际、流动
性等特征，选择合适的投资品种，分享正股上涨带来的收益。
（4）国债期货投资策略
本基金对国债期货的投资以套期保值，回避市场风险为主要目的。结合国债交
易市场和期货市场的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行
套期保值操作，获取超额收益。
（5）债券回购杠杆策略
本基金将在市场资金面和债券市场基本面分析的基础上结合个券分析和组合
风险管理结果，积极参与债券回购交易，放大固定收益类资产投资比例，追求固定
收益类资产的超额收益。
（6）证券公司短期公司债券投资策略
本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业整体情况、证券
公司基本面情况入手，包括整个证券行业的发展现状，发展趋势，具体证券公司的
经营情况、资产负债情况、现金流情况，从而分析证券公司短期公司债券的违约风
险及合理的利差水平，对证券公司短期公司债券进行独立、客观的价值评估。
3、权益类投资策略
（1）行业配置策略
本基金将主要遵循“自下而上”的投资理念，结合当前宏观经济运行情况及发
展趋势、国家政策等因素，考察行业运行周期、发展空间等，重点关注具有良好发
招募说明书（摘要）
27
展前景的行业。
（2）个股选择策略
本基金结合定性分析和定量分析的方法选择估值合理、具有持续竞争优势和较
大成长空间的个股进行投资。
定性分析主要基于投研团队对公司的案头研究和实地调研，包括所属细分行业
情况、市场供求、商业模式、核心技术等内容，深入分析公司的治理结构、经营管
理、竞争优势，综合考虑公司的估值水平和未来盈利空间。
定量分析主要根据相关财务指标，如营业利润率、净利率、每股收益（EPS）
增长、主营业务收入增长等，分析公司经营情况、财务情况等，并综合利用市盈率
法（P/E），市净率法（P/B）、折现现金流法（DCF）对公司进行合理估值。
（3）权证投资策略
本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基础，结合权证定价模型、
隐含波动率、交易制度设计等多种因素对权证进行合理估值，谨慎投资，在风险可
控的前提下实现较稳定的当期收益。本基金权证投资的原则为有利于基金资产增值、
加强基金风险控制。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债总指数（全价）收益率。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型
基金和股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
以下投资组合报告数据截止至 2019年 9月 30日。本报告财务资料未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序 项目 金额(元) 占基金总资产的
招募说明书（摘要）
28
号 比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,005,367,886.04 95.60
其中：债券 925,041,814.80 87.96
资产支持证券 80,326,071.24 7.64
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 8,000,132.00 0.76
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 13,027,204.37 1.24
8 其他资产 25,291,666.66 2.40
9 合计 1,051,686,889.07 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
招募说明书（摘要）
29
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 68,612,500.00 7.61
其中：政策性金融债 68,612,500.00 7.61
4 企业债券 433,774,777.90 48.11
5 企业短期融资券 76,412,700.00 8.47
6 中期票据 337,348,300.00 37.41
7 可转债（可交换债） 8,820,889.20 0.98
8 同业存单 - -
9 其他 72,647.70 0.01
10 合计 925,041,814.80 102.59
注：其他为地方政府债。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
招募说明书（摘要）
30
1 101553003
15五矿股
MTN001
500,000 50,530,000.00 5.60
2 101754037
17晋能
MTN001
450,000 45,940,500.00 5.09
3 100204 10国开04 450,000 44,914,500.00 4.98
4 101580006
15渝豪江
MTN001
400,000 40,436,000.00 4.48
5 101760017
17伊宁国资
MTN001
400,000 40,376,000.00 4.48
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 131128 余燃气4 300,000 30,326,071.24 3.36
2 156712 吴中优02 200,000 20,000,000.00 2.22
3 149939 18借呗2A 200,000 20,000,000.00 2.22
4 149675 青山湖01 200,000 10,000,000.00 1.11
注：本基金本报告期末仅持有上述四只资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
招募说明书（摘要）
31
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未进行国债期货操作，本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本
报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 62,799.39
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 22,646,421.40
5 应收申购款 2,582,445.87
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 25,291,666.66
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 113021 中信转债 3,841,206.60 0.43
招募说明书（摘要）
32
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
以下基金业绩数据截至 2019年 9月 30日，所载财务数据未经审计。
1、财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金份额净值增长率及其与同期业绩比
较基准收益率的比较
财通资管积极收益债券 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2016.7.19-2016.12.31 1.30% 0.08% -1.59% 0.16% 2.89% -0.08%
2017.1.1-2017.12.31 4.60% 0.11% -4.29% 0.09% 8.89% 0.02%
2018.1.1-2018.12.31 6.64% 0.08% 6.17% 0.11% 0.47% -0.03%
2019.1.1-2019.9.30 3.11% 0.02% 0.24% 0.09% 2.87% -0.07%
过去三个月 1.11% 0.01% 0.62% 0.08% 0.49% -0.07%
合同生效日至今
（2019.9.30）
16.50% 0.08% 0.22% 0.11%
16.28% -0.03%
财通资管积极收益债券 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①-③ ②-④
招募说明书（摘要）
33
④
2016.7.19-2016.12.31 1.10% 0.09% -1.59% 0.16% 2.69% -0.07%
2017.1.1-2017.12.31 4.10% 0.11% -4.29% 0.09% 8.39% 0.02%
2018.1.1-2018.12.31 6.24% 0.07% 6.17% 0.11% 0.07% -0.04%
2019.1.1-2019.9.30 2.79% 0.02% 0.24% 0.09% 2.55% -0.07%
过去三个月 0.99% 0.01% 0.62% 0.08% 0.37% -0.07%
合同生效日至今
（2019.9.30）
14.92% 0.08% 0.22% 0.11%
14.70% -0.03%
财通资管积极收益债券 E
阶段
净值
增长
率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩
比较
基准
收益
率③
业绩
比较
基准
收益
率标
准差
④
①-③ ②-④
2018.7.20-2018.12.31 2.51% 0.03% 2.44% 0.10% 0.07% -0.07%
2019.1.1-2019.9.30 3.04% 0.02% 0.24% 0.09% 2.80% -0.07%
过去三个月 1.08% 0.01% 0.62% 0.08% 0.46% -0.07%
合同生效日至今（2019.9.30） 5.63% 0.02% 2.69% 0.10% 2.94% -0.08%
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
招募说明书（摘要）
34
招募说明书（摘要）
35
注：自基金合同生效至报告期末，财通资管积极收益债券 A基金份额净值增长率为
16.50%，同期业绩比较基准收益率为 0.22%；财通资管积极收益债券 C基金份额净
值增长率为14.92%，同期业绩比较基准收益率为0.22%；自E类份额开放申购日（2018
年 7月 20日）至报告期末，财通资管积极收益债券 E基金份额净值增长率为 5.63%，
同期业绩比较基准收益率为 2.69%。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金销售服务费；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
招募说明书（摘要）
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（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券、期货交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）基金的开户费用、账户维护费用；
（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金资产中一次性支
付给基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付
日支付。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金资产中一次性支
取。
招募说明书（摘要）
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若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付
日支付。
（3）基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的年销售服务费率为
0.40%，E类基金份额的年销售服务费率为 0.10%。销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数
H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销
售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中
一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最
近可支付日支付。
（4）上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10项费用，根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
（1）投资人申购 A 类基金份额时，需交纳申购费用。本基金对通过基金管理
人直销柜台申购A类份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费
率。
招募说明书（摘要）
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通过基金管理人直销柜台申购 A类份额的养老金客户的申购费率如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
100万元以下 0.32%
100万元（含）至 300万元 0.2%
300万元（含）至 500万元 0.12%
500万元以上（含 500万） 每笔交易 1000元
其他投资者申购本基金 A 类份额的申购费率如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
100万元以下 0.8%
100万元（含）至 300万元 0.5%
300万元（含）至 500万元 0.3%
500万元以上（含 500万） 每笔交易 1000元
（2）C类份额的申购费
本基金 C类份额不收取申购费，收取销售服务费。
（3）E类份额的申购费
本基金 E类份额不收取申购费，收取销售服务费。
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市
场推广、销售、登记等各项费用。
投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
2、赎回费用
本基金的赎回费率按持有时间递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回，适用
费率按单笔分别计算。具体如下：
持有期限 赎回费率
A类份额 7日以内 1.5%
7日（含）-30日 0.5%
30日（含）—365日 0.1%
招募说明书（摘要）
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365日以上（含） 0
C类份额 7日以内 1.5%
7日（含）-30日 0.2%
30日以上（含） 0
E类份额 7日以内 1.5%
7日以上（含）-30日 0.1%
30日以上（含） 0
赎回费用由基金赎回人承担。A 类份额赎回时，对份额持续持有时间小于 30
日的，赎回费用全部归基金财产，对份额持续持有时间大于等于 30 日但小于 365
日的，赎回费用的 25%归基金财产，其余用于支付市场推广、登记费和其他必要的
手续费；C类、E类份额赎回时，对份额持续持有时间小于 30日的，赎回费用全部
归基金财产。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情
况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金申购费
率、赎回费率。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内
容如下：
招募说明书（摘要）
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1、根据中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》，我司对本基金的基金合同及托管协议进行了修订，
部分内容根据基金合同及托管协议进行同步修订。上述基金合同及托管协议的修订
系因相应的法律法规发生变动而应当进行的修订，对原有基金份额持有人的利益无
实质不利影响，无需召开持有人大会，我司已与基金托管人协商一致，并报监管机
构进行备案；
2、“重要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止
日期；
3、“三、基金管理人”部分对基金管理人主要人员情况进行了更新；
4、“四、基金托管人”部分对基金托管人信息进行了更新；
5、“五、相关服务机构”部分对销售机构信息进行了更新；
6、 “九、基金的投资”部分更新内容截止至 2019年 9月 30日；
7、“十、基金的业绩”部分更新内容截止至 2019年 9月 30日；
8、“二十一、对基金份额持有人的服务”部分内容进行了更新；
9、“二十二、其它应披露事项”部分更新了本次招募说明书更新期间，涉及本
基金的相关信息披露。
