兴业安弘3个月定开债券发起式：《兴业安弘3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》修改前后对照表查看PDF公告
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《兴业安弘 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》修改前后对照表
章节 修改前 修改后
前言和释义
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以
下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信
息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 和《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下
简称“《流动性规定》”）其他有关法律法规。
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以
下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)
和《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性规定》”）其他有关法律法规。
前言和释义
三、兴业安弘 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定
募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)注册。
三、兴业安弘 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定
募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)注册。
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中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的
投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投
资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管
理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也
不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披
露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，
自行承担投资风险。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的
投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投
资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管
理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也
不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产
品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，
自主做出投资决策，自行承担投资风险。
新增：
七、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更
新等内容，将不晚于 2020年 9月 1日起执行。
八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本合同“第十
八部分 基金的信息披露”章节约定的内容为准。
前言和释义
6、招募说明书：指《兴业安弘 3 个月定期开放债券
型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
6、招募说明书：指《兴业安弘 3 个月定期开放债券型发
起式证券投资基金招募说明书》及其更新
新增：
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8、基金产品资料概要：指《兴业安弘 3 个月定期开放债
券型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
前言和释义 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁
布、同年 7月 1日实施的《证券投资基金信息披露管理办
法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁
布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
前言和释义 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的
报刊、互联网网站及其他媒介
57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的
全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基
金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
新增：
58、指定网站：包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站。指定网站应当无偿向投资
者提供基金信息披露服务
基金份额的申购与赎
回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网
点详见招募说明书或其他相关公告。基金管理人可根据情
况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在
销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网
点详见招募说明书或其他相关公告。基金管理人可根据情
况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金
投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或
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供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
基金份额的申购与赎
回
五、申购和赎回的数量限制
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规
定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调
整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告并报中国证监会备案。
五、申购和赎回的数量限制
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规
定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调
整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告。
基金份额的申购与赎
回
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数
点后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产
承担。基金合同生效后，在封闭期内，基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。在开放期
内，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过其网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额
净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国证监会同
意，可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额
的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，
小数点后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。基金合同生效后，在封闭期内，基金管理人应
当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份
额累计净值。在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个
开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营
业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算
或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额
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理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净
申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算
详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决
定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有
效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎
回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留
到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。
的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管
理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。
申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，
有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保
留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算
详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决
定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。赎回金
额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值
并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均
按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
基金份额的申购与赎
回
九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延缓支付或延期办理赎回情形时，
基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其
九、巨额赎回的情形及处理方式
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延缓支付或延期办理赎回情形时，
基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其
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他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处
理方法，同时在指定媒介上刊登公告。
他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处
理方法，并在 2日内在指定媒介上刊登公告。
基金份额的申购与赎
回
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应
立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊
登暂停公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规
定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
基金合同当事人及权
利义务
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
办公地址：上海市浦东新区浦明路 198号财富金融广场 7
号楼
法定代表人：卓新章
注册资本：7亿元人民币
（二） 基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金
管理人的义务包括但不限于：
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
办公地址：上海市浦东新区银城路 167号 13、14层
法定代表人：官恒秋
注册资本：12亿元人民币
（二） 基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金
管理人的义务包括但不限于：
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、
赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规
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赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规
定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额
申购、赎回的价格；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额
申购、赎回的价格；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
基金合同当事人及权
利义务
二、基金托管人
（一） 基金托管人简况
法定代表人:
田国立
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰
万叁仟壹佰玖拾伍元整
（二） 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金
托管人的义务包括但不限于：
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金
份额申购、赎回价格；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报
告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严
格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行；如果基
二、基金托管人
（一） 基金托管人简况
法定代表人:
刘连舸
注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾
玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
（二） 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金
托管人的义务包括但不限于：
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金
份额净值、基金份额申购、赎回价格；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度
报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否
严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行；如果
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金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行
为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的
行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
基金份额持有人大会 八、 生效与公告
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在
指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基
金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、
公证员姓名等一同公告。
八、 生效与公告
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒
介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额
持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证
员姓名等一同公告。
基金资产估值 三、估值方法
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核
算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由
基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如
经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的
意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予
以公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因
该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失，由基
金管理人负责赔付。
三、估值方法
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的
义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金
管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相
关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以
公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该
交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失，由基金
管理人负责赔付。
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七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基
金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理
人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值
和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值
计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按
规定对基金净值予以公布。
七、基金净值的确认
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基
金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易
结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送
给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发
送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公
布。
基金的收益与分配 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人
复核，在 2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人
复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
基金的会计与审计 二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立
的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对
本基金的年度财务报表进行审计。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通
报基金托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立
的具有证券、期货相关从业资格的会计师事务所及其注册
会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通
报基金托管人。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》
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公告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。
基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、
《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召
集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和
中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规
定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和
完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将
应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介披露，并
保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式
查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不
得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、
《信息披露办法》、《流动性规定》、《基金合同》及其他有
关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召
集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法
规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根
本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信
息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时
性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将
应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊
（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称
“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照
《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的
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2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维
性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用
外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容
一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，
货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、
义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程
序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不
得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维
性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外
文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一
致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，
货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
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项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者
决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金
投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持
有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每
6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在其
网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；
基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中
国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新
内容提供书面说明。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金
财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法
律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份
额发售的 3 日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要
登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基
金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基
金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、
义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程
序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者
决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金
投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持
有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书
的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日
内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募
说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一
次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明
书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金
财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法
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（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份
额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介
上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指
定媒介上登载《基金合同》生效公告。基金合同生效公告
中应说明基金募集情况及基金管理人及基金管理人股东
持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。
（四）基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少
每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开放期内，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过
其网站、基金份额销售机构以及其他媒介，披露开放日的
基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日
基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规
律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用
于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效
后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理
人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载
在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资
料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一
次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料
概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份
额发售的 3 日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要
登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基
金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份
额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介
上。
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定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值
和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露
文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申
购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额销售机构查
阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报
告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基
金年度报告，并将年度报告正文登载于其网站上，将年度
报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报
告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成
基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在其网站上，
将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指
定媒介上登载《基金合同》生效公告。基金合同生效公告
中应说明基金募集情况及基金管理人及基金管理人股东
持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少
每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计
净值。
在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次
日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露
开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，
在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值
和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露
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编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒介
上。
《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制
当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
基金管理人应在年度报告、半年度报告、季度报告中分别
披露基金管理人、基金管理人股东持有基金的份额、期限
及期间的变动情况。
基金定期报告在公开披露的第 2个工作日，分别报中国证
监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出
机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过
20%的情形，为保障其他投资者利益，基金管理人应当至
少在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中
“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的
类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化
情况及本基金的特有风险。
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报
文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申
购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或
营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告
和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基
金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报
告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师
事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成
基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期
报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制
完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将
季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制
16
告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2日内
编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国
证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会
派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者
基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止《基金合同》；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长；
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、
基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
当期季度报告、中期报告或者年度报告。
基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披
露基金管理人、基金管理人股东持有基金的份额、期限及
期间的变动情况。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基
金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管
理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信
息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证
监会认定的特殊情形除外。
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告
中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2日内
编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者
基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
17
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人
员在一年内变动超过百分之三十；
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼
或者仲裁；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、
基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部
门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发
生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点
五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，
基金改聘会计师事务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登
记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代
为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金
管理人的实际控制人变更；
8、基金募集期延长；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人
专门基金托管部门负责人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之
五十，基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要
业务人员在最近 12个月内变动超过百分之三十；
18
20、更换基金登记机构；
21、本基金进入开放期；
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金在开放期内发生巨额赎回并延缓支付赎回款项
或延期办理赎回；
24、本基金暂停接受申购、赎回申请；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎
回；
26、本基金新增或调整份额类别设置；
27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者
赎回等重大事项时；
28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
29、中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者
在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影
响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼
或者仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人
或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为
受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管
人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的
公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他
重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、
计提方式和费率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点
五；
17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金进入开放期；
19
立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国
证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会
备案，并予以公告。
（十）投资资产支持证券信息披露
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产
支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和
报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持
证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告
期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支
持证券明细。
（十一）基金投资中小企业私募债券相关信息
1、本基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，基金
管理人应在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私
募债券的名称、数量、期限、收益率等信息；
19、本基金在开放期内发生巨额赎回并延缓支付赎回款项
或延期办理赎回；
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎
回申请；
21、本基金新增或调整份额类别设置；
22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者
赎回等重大事项时；
23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益
或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证
监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者
在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影
响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益
的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公
开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
20
2、本基金将在季度报告、半年度报告、年度报告等定期
报告和招募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债
券的投资情况。
（十二）中国证监会规定的其他信息
基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定
期报告和招募说明书（更新）中充分披露基金的相关情况
并揭示相关风险，说明本基金单一投资者持有的基金份额
或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达
到或者超过 50%，基金不向个人投资者公开销售。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制
度，指定专人负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证
监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和
《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、
基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会
备案，并予以公告。
（十）投资资产支持证券信息披露
基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资
产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例
和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持
证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告
期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支
持证券明细。
（十一）基金投资中小企业私募债券相关信息
1、本基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，基金
管理人应在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私
募债券的名称、数量、期限、收益率等信息；
2、本基金将在季度报告、中期报告、年度报告等定期报
告和招募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券
21
定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行
复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章或者
XBRL电子方式复核确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息
的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息
外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他
公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上
披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报
告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相
关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托
管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金
托管人的住所，以供公众查阅、复制。
的投资情况。
（十二）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算
小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算
小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提
示性公告登载在指定报刊上。
（十三）中国证监会规定的其他信息
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期
报告和招募说明书（更新）中充分披露基金的相关情况并
揭示相关风险，说明本基金单一投资者持有的基金份额或
者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到
或者超过 50%，基金不向个人投资者公开销售。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制
度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事
务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证
22
八、暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延
迟披露基金信息：
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他
原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评
估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可
参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存
在重大不确定时，经与基金托管人协商一致暂停估值的；
4、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情
形。
监会相关基金信息披露内容与格式准则等法律法规规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和
《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、
基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等
公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理
人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊
披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证
监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息
外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他
公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上
披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报
告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相
23
关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，
也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公
平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作
的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当
符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如
产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应
当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会
公众查阅、复制。
八、暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延
迟披露基金信息：
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他
原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评
24
估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可
参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存
在重大不确定时，经与基金托管人协商一致暂停估值的；
4、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情
形。
九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的
内容为准。
基金合同的变更、终
止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生
效后方可执行，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公
告。
三、基金财产的清算
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基
金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注
册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
一、《基金合同》的变更
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生
效后方可执行，自决议生效后两日内在指定媒介公告。
三、基金财产的清算
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员
由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组
成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
25
产清算小组可以聘用必要的工作人员。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报
告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财
产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财
产清算小组进行公告。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报
告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并
由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公
告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会
备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金
财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清
算报告提示性公告登载在指定报刊上。
26
《兴业安弘 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》修改前后对照表
章节 修改前 修改后
前言
新增：
本托管协议关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等
内容，将不晚于 2020年 9月 1日起执行。
本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同约定的
内容为准。
托管协议当事人 （一）基金管理人（或简称“管理人”）
法定代表人：卓新章
注册资本： 7亿元人民币
经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理、特定资产
管理以及中国证监会许可的其它业务。
（二）基金托管人（或简称“托管人”）
法定代表人: 陈四清
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰
万叁仟壹佰玖拾伍元整
（一）基金管理人（或简称“管理人”）
法定代表人：官恒秋
注册资本： 12亿元人民币
经营范围： 基金募集、基金销售、特定客户资产管理、
资产管理和中国证监会许可的其他业务。
（二）基金托管人（或简称“托管人”）
法定代表人: 刘连舸
注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖
万壹仟贰佰肆拾壹元整
托管协议的依据、目 （一）依据 （一）依据
27
的、原则和解释 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国
证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办
法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信
息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）及其他有关
法律法规与《兴业安弘 3个月定期开放债券型发起式证券
投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。
本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国
证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办
法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）
及其他有关法律法规与《兴业安弘 3个月定期开放债券型
发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）
订立。
交易及清算交收安排 （四）申购、赎回和基金转换的资金清算
3、基金托管账户与“基金清算账户”间实行
（四）申购、赎回和基金转换的资金清算
3、基金托管账户与“基金清算账户”间实行轧差交收清
算,交收金额为 t-3日赎回款与 t-2日申购款轧差(交收日为
t日)。
基金资产净值计算和
会计核算
（一）基金资产净值的计算和复核
2、基金管理人应每个工作日对基金财产估值。估值原则
应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》
（一）基金资产净值的计算和复核
2、基金管理人应每个工作日对基金财产估值。估值原则应
符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其
28
及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净
值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复
核。基金管理人应于每个工作日结束后计算得出当日的基
金份额净值，并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托
管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核，并以双方
约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人
对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的
核对同时进行。
8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果
存在差异，且双方经协商未能达成一致，基金管理人可以
按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托
管人可以将相关情况报中国证监会备案。
（二）基金会计核算
3、基金财务报表和定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立
编制。月度报表的编制，应于每月终了后 5个工作日内完
他法律法规的规定。基金净值信息由基金管理人负责计算，
基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日结束后计算得
出当日的基金份额净值，并在盖章后以双方约定的方式发送
给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核，并
以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管
理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目
的核对同时进行。
8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果
存在差异，且双方经协商未能达成一致，基金管理人可以
按照其对基金净值信息的计算结果对外予以公布，基金托
管人可以将相关情况报中国证监会备案。
（二）基金会计核算
3、基金财务报表和定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立
编制。月度报表的编制，应于每月终了后 5个工作日内完
成；《基金合同》生效后，招募说明书的信息发生重大变
29
成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公
告一次，于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在
每个季度结束之日起 15 个工作日内编制完成及复核；半
年度报告在上半年结束之日起 60 日内编制完成及复核；
年度报告在每个计年度结束之日起 90 日内予以公告。基
金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季
度报告、半年度报告或者年度报告。
基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基
金托管人复核；基金托管人在收到后应 3个工作日内进行
复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在
季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，
基金托管人应在收到后 5个工作日内完成复核，并将复核
结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成
当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应
在收到后 10 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通
知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关
报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后 15 个
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书
并登载在指定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次；基金终止运作的，基金管
理人不再更新招募说明书。基金管理人应当在每年结束之
日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊
上。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制
完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将
中期报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当
在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报
告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性
公告登载在指定报刊上。基金合同生效不足两个月的，基
金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报
告。
基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产品资料概要
30
工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密
传真的方式或双方商定的其他方式进行。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，
基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调
整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致
以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人
在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者
出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存
一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告
之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编
制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证
监会备案。
其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基
金托管人复核；基金托管人在收到后应 3个工作日内进行
复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在
季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，
基金托管人应在收到后 5个工作日内完成复核，并将复核
结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当
日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在
收到后 10 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知
基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报
告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后 15 个工
作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基
金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传
真的方式或双方商定的其他方式进行。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，
基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调
整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致
31
以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人
在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者
出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子确
认，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不
能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管
理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有
权就相关情况报证监会备案。
基金收益分配 （二）基金收益分配的时间和程序
2、基金管理人应于收益分配日之前将其制定的收益分配
方案提交基金托管人复核，基金托管人应于收到收益分配
方案后完成对收益分配方案的复核，并将复核意见书面通
知基金管理人，复核通过后基金管理人应当将收益分配方
案报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国
证监会派出机构备案，并及时公告；如果基金管理人与基
金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案达成一
致，基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况的说明
提交中国证监会备案并书面通知基金管理人，在上述文件
（二）基金收益分配的时间和程序
2、基金管理人应于收益分配日之前将其制定的收益分配
方案提交基金托管人复核，基金托管人应于收到收益分配
方案后完成对收益分配方案的复核，并将复核意见书面通
知基金管理人，复核通过后基金管理人应当依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介公告；如果基金管理人与
基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案达成
一致，基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况的说
明提交中国证监会备案并书面通知基金管理人，在上述文
件提交完毕之日起基金管理人有权利对外公告其拟订的
32
提交完毕之日起基金管理人有权利对外公告其拟订的收
益分配方案，且基金托管人有义务协助基金管理人实施该
收益分配方案，但有证据证明该方案违反法律法规及《基
金合同》的除外。
收益分配方案，且基金托管人有义务协助基金管理人实施
该收益分配方案，但有证据证明该方案违反法律法规及
《基金合同》的除外。
基金信息披露 （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信
息披露程序
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本
协议规定的定期报告、临时报告、基金资产净值公告及其
他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有关
法律法规的规定予以公布。
3、基金年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券
相关业务资格的会计师事务所审计。
4、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定媒介进行；
基金管理人、基金托管人可以根据需要在其他公共媒介披
露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
5、信息文本的存放与备查
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信
息披露程序
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本
协议规定的定期报告、临时报告、基金净值信息及其他必
要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有关法律
法规的规定予以公布。
3、基金年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券、
期货相关业务资格的会计师事务所审计。
4、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定的媒介进
行；基金管理人、基金托管人可以根据需要在其他公共媒
介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信
息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
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基金管理人、基金托管人应根据相关法律法规、《基金合
同》的规定将招募说明书、定期报告等文本存放在基金管
理人、基金托管人的住所，并接受基金份额持有人的查询
和复制要求。基金管理人、基金托管人应为文本存放、基
金份额持有人查询有关文件提供必要的场所和其他便利。
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的
内容完全一致。
6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披
露的（如暂停披露基金资产净值和基金份额净值），基金
管理人应及时向中国证监会报告，并与基金托管人协商采
取补救措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金
托管人应及时恢复办理信息披露。
（三）基金托管人报告
基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》
和其他有关法律法规的规定于每个上半年度结束后60日
内、每个会计年度结束后90日内在基金半年度报告及年度
报告中分别出具托管人报告。
5、信息文本的存放与备查
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应
当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会
公众查阅、复制。
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的
内容完全一致。
6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披
露的（如暂停披露基金净值信息），基金管理人应及时向
中国证监会报告，并与基金托管人协商采取补救措施。不
可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人应及时恢
复办理信息披露。
（三）基金托管人报告
基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》
和其他有关法律法规的规定于每个上半年度结束后两个
月内、每个会计年度结束后三个月内在基金中期报告及年
度报告中分别出具托管人报告。
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