兴业安保优选混合型证券投资基金招募说明书
3-41
兴业安保优选混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
（2019年第 2号）
基金管理人：兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
兴业安保优选混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
重要提示
本基金经 2018 年 3 月 5 日中国证券监督管理委员会证监许可【2018】374
号文准予募集注册，基金合同于 2018年 12月 7日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书及基
金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特
征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境
因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，
由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金投资于证券市场，
基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面
了解本基金的产品特性，自主判断基金的投资价值，充分考虑自身的风险承受能
力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金。本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相
关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，
一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，
受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给
基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但
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在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。
本更
新招募说明书所载内容截止日为 2019年 6月 6日（本招募说明书中关于基金合
同内容变更事项的内容截止日为 2019年 11月 15日），有关财务数据和净值表现
截止日为 2019年 3月 31日（财务数据未经审计）。
关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9月
1日起执行。
本基金信息披露事项以法律法规规定及本招募说明书“第十六部分 基金的
信息披露”章节约定的内容为准。
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一、基金管理人
（一）基金管理人情况
名称：兴业基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓楼区五四路 137号信和广场 25楼
办公地址：上海市浦东新区银城路 167号 13、14层
法定代表人：官恒秋
设立日期：2013年 4月 17日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288号
组织形式：有限责任公司
注册资本：12亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：021-22211888
联系人：郭玲燕
股权结构：
股东名称 出资比例
兴业银行股份有限公司 90%
中海集团投资有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
官恒秋先生，董事长，硕士学位，高级经济师。曾任兴业银行国际业务部副
总经理，兴业银行深圳分行党委副书记、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、
行长，兴业银行南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书记、
董事长。
明东先生，董事，硕士学位，高级经济师。曾先后在中远财务有限责任公司
及中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作，
历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋
运输（集团）总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远
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海运发展股份有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。
胡斌先生，董事，硕士学位，经济师职称。曾任兴业银行乌鲁木齐分行企业
金融总部营销管理部总经理，兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总
经理助理，兴业银行北京分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副
总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理，兼任兴业财富资
产管理有限公司执行董事。
李春平先生，独立董事，博士学位，高级经济师。曾任国泰君安证券股份有
限公司总裁助理，国泰基金管理有限公司总经理、执行董事，长江养老保险股份
有限公司党委副书记、总裁，上海量鼎资本管理公司执行董事，上海保险交易所
中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。现任杭州华智融科股
权投资公司总裁。
陈华锋先生，独立董事，博士学位。曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商
学院金融学助理教授，美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授（终身教职），
清华大学五道口金融学院讲席副教授（终身教职）。现任复旦大学泛海金融学院
教授、博士生导师、MBA项目学术主任。
陈汉文先生，独立董事，博士学位。曾任厦门大学会计系主任、博士生导师，
厦门大学管理学院副院长，厦门大学研究生院副院长等职。现任对外经济贸易大
学国际商学院教授。
2、监事会成员
林榕辉先生，监事会主席，博士学位。曾任兴业银行总行计划资金部副总经
理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长，同业业务部总经理、风险管
理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等
职务。现任兴业银行总行同业金融部总经理。
杜海英女士，监事，硕士学位。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司发
展部科长、发展部副主任（主持工作）、发展部主任，中共中国海运（集团）总
公司党校副校长，集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公
司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业发展基
金管理有限公司董事长。
郎振宇先生，职工监事，本科学历。曾任天弘基金管理有限公司广州分公司
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总经理助理、兴业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理等职。现任兴业基金管理
有限公司综合管理部总经理。
楼怡斐女士，职工监事，硕士学位。曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、
富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监。现任兴业
基金管理有限公司交易部总经理。
3、公司高级管理人员
官恒秋先生，董事长，简历同上。
胡斌先生，总经理，简历同上。
王薏女士，督察长，本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总
经理，兴业银行广州分行副行长，兴业银行信用审查部总经理，兴业银行小企业
部总经理，兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。现任
兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。
黄文锋先生，副总经理，硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、
集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理，兴
业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副总经理，兴业
银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经
理。
张顺国先生，副总经理，本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理，
深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理，深圳发展银
行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、
上海分行营销管理部总经理，兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总
经理，上海兴晟股权投资管理有限公司总经理，兴投（平潭）资本管理有限公司
执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。
庄孝强先生，总经理助理，本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副
总经理，兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处
长，兴业银行总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总经理。
现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理，兼任上海兴晟股权投资管理
有限公司执行董事。
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张玲菡女士，总经理助理，本科学历。历任银河基金管理有限公司市场部渠
道经理，交银施罗德基金管理有限公司广东分公司副总经理、渠道部副总经理、
营销管理部总经理、市场总监。现任兴业基金管理有限公司总经理助理。
4、本基金基金经理
刘方旭先生，硕士学位，10年证券从业经验。2003年 4月至 2007年 6月，
先后就职于上海济国投资管理有限责任公司、上海英代科斯投资管理有限责任公
司、上海上东投资管理有限责任公司，担任研究员；2007年 7月至 2009年 6月，
在瑞穗投资咨询（上海）有限公司担任分析师；2009年 6月至 2012年 5月，在
中欧基金管理有限公司担任研究员、基金经理助理，其中 2010 年担任中欧中小
盘股票型证券投资基金基金经理助理，2011 年担任中欧新蓝筹灵活配置混合型
证券投资基金基金经理助理；2012年 5月至 2015年 5月，在中国人保资产管理
股份有限公司股票投资部担任投资经理；2015 年 5 月加入兴业基金管理有限公
司，2015 年 12 月 15 日起担任兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金
经理，2016 年 6 月 3 日起担任兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金
经理，2018年4月19日起担任兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金经理，
2018年 12月 7日起担任兴业安保优选混合型证券投资基金基金经理。
5、投资策略委员会成员
胡斌先生，总经理。
黄文锋先生，副总经理。
冯烜先生，权益投资部负责人。
刘方旭，基金经理。
吴列伟，基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
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注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，
中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2019年 3月 31日，中国银行已托管 710只证券投资基金，其中境内基
金 670只，QDII基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模
位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
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制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管
业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理
人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基
金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报
告。
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三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构
（1）名称：兴业基金管理有限公司直销中心
住所：福建省福州市鼓楼区五四路 137号信和广场 25楼
法定代表人：官恒秋
办公地址：上海市浦东新区银城路 167号 13、14层
联系人：张聆枫
电话：021-22211885
传真：021-22211997
网址：www.cib-fund.com.cn
（2）名称：网上直销系统
网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/
（3）名称：兴业基金微信公众号
微信号：“兴业基金”或者“cibfund”
2、代销机构
（1）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
法定代表人：凌顺平
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
邮政编码：310012
联系人：董一锋
电话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
（2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
法定代表人：陈柏青
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27F
邮政编码：200135
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联系人：韩爱彬
电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
（3）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
法定代表人：其实
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号 26层
邮政编码：200235
联系人：王超
电话：4001818188
网站：http://www.1234567.com.cn
（4）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
邮政编码：518028
联系人：童彩平
电话：4006-788-887
网站：http://www.zlfund.cn
（5）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
邮政编码：510308
联系人：吴煜浩
电话：020-89629066
网站：http://www.yingmi.cn
（6）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号裙房 2层 222单元
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法定代表人：胡伟
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层
邮政编码：100026
联系人：陈铭洲
电话：400-618-0707
网站：https://www.hongdianfund.com/
（7）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：郭坚
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
邮政编码：200120
联系人：程晨
电话：4008219031
网址：http://www.lufunds.com
（8）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人：汪静波
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼
邮政编码：200082
联系人：李娟
电话：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com
（9）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
法定代表人：陈继武
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
邮政编码：200001
联系人：王哲宇
电话：4006-433-389
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网址：www.vstonewealth.com
（10）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区泛海国际 SOHO7栋 23层 01、04号
法定代表人：陶捷
办公地址：武汉市江汉区泛海国际 SOHO7栋 23层 01、04号
邮政编码：430000
联系人：陆锋
电话：4000279899
网址：http://www.buyfunds.cn/
（11）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
法定代表人：杨文斌
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
邮政编码：200120
联系人：张茹
电话：400-700-9665
网址：http://www.ehowbuy.com
（12）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
法定代表人：燕斌
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
邮政编码：200335
联系人：兰敏
电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
（13）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
法定代表人：张跃伟
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
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邮政编码：200120
联系人：张佳琳
电话：400-820-2899
网站：http://www.erichfund.com
（14）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室
法定代表人：王伟刚
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室
邮政编码：100190
联系人：王骁
电话：400-619-9059
网址：http://www.hcjijin.com
（15）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
法定代表人：王廷富
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
邮政编码：200120
联系人：徐亚丹
电话：400-821-0203
网址：http://www.520fund.com.cn
（16）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人：李兴春
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场
邮政编码：200127
联系人：陈洁
电话：400-921-7755
网址：http://www.leadfund.com.cn
（17）北京肯特瑞基金销售有限公司
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住所：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
法定代表人：江卉
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东 A座 4层
邮政编码：100176
联系人：韩锦星
电话：400-098-8511
网址：http://kenterui.jd.com
（18）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室
法定代表人：王翔
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
邮政编码：200120
联系人：蓝杰
电话：021-65370077
网址：http://www.jiyufund.com.cn
（19）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
法定代表人：兰奇
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼
邮政编码：200127
联系人：褚志朋
电话：95193
网址：http://www.tonghuafund.com
（20）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
邮政编码：200127
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联系人： 孙琦
电话：021-50810687
网址：http://www.wacaijijin.com
（21）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 T3 A座 19层
邮政编码：100102
联系人： 袁永姣
电话：4000-618-518
网址：http://www.danjuanapp.com
（22）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
法定代表人：钱昊旻
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层
邮政编码：100052
联系人：沈晨
电话： 400-8909998
网址：https://www.jnlc.com
（23）扬州国信嘉利基金销售有限公司
住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3期 20B栋
法定代表人：刘晓光
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56号公元国际大厦 320室
邮政编码：225100
联系人： 苏曦
电话：400-021-6088
网址：https://www.gxjlcn.com/
（24）南京苏宁基金销售有限公司
住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
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法定代表人：王锋
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
邮政编码：210042
联系人： 张慧
电话：95177
网址：http://www.snjijin.com
（25）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
法定代表人：张冠宇
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室
邮政编码：100020
联系人： 王丽敏
电话：400-819-9868
网址：http:// www.datangwealth.com
（26）南京途牛基金销售有限公司
住所：南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人：宋时琳
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-32号
邮政编码：210042
联系人：张士帅
电话：4007-999-999转 3
网址：http://jr.tuniu.com
（27）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1号院奥北科技园国泰大厦 9层
邮政编码：100000
联系人：董宣
电话：400-001-1566
兴业安保优选混合型证券投资基金
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网址：https://www.yilucaifu.com/
（28）北京创金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
法定代表人：梁蓉
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
邮政编码：100053
联系人：李慧慧
电话：400-6262-818
网址：https://www.5irich.com
（29）上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
法定代表人：金佶
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 2楼
邮政编码：200233
联系人：甄宝林
电话：021-34013996-0311
网址： https:// www.hotjijin.com/
（30）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801
法定代表人：丁东华
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层
邮政编码：100125
联系人：常萌
电话：010-59287105
网址： http://www.gomefinance.com.cn
（31）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单
元
法定代表人： 申健
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招募说明书（更新）摘要
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103
单元
邮政编码：200127
联系人： 张婷
电话：18017373527
网址： https://www.wg.com.cn/
（32）兴业银行股份有限公司钱大掌柜
住所： 福州市湖东路 154号
法定代表人：高建平
办公地址： 上海市北京西路 968号嘉地中心 33楼
邮政编码：200041
联系人： 禾青
电话：40018-95561
网址：https://www.yypt.com
（33）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
联系人：邓炯鹏
电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（34）兴业银行股份有限公司
住所: 福州市湖东路 154号
法定代表人：高建平
办公地址：上海市静安区江宁路 168号
邮政编码：200041
联系人：李博
电话： 95561
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网址：http://www.cib.com.cn
（35）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系电话：95568
联系人：赵天杰
客服电话：95568
公司网址：http://www.cmbc.com.cn
（36）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所: 上海市浦东新区浦东南路 500号
法定代表人：高国富
办公地址：上海市中山东一路 12号
邮政编码：200002
联系人：唐苑
电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（37）名称：平安银行股份有限公司
住所: 深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人: 谢永林
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号
邮政编码：518000
联系人：赵杨
电话：95511
网址：http://bank.pingan.com/
（38）名称：申万宏源证券有限公司
住所: 上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人: 李梅
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 40层
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邮政编码：200031
联系人：黄莹
电话：4008895523
网址：www.swhysc.com
（39）名称：华福证券有限责任公司
住所: 福州五四路 157号新天地大厦 7-8楼
法定代表人: 黄金琳
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18层
邮政编码：200120
联系人：王虹
电话：95547
网址：http://www.gfhfzq.com.cn/
（40）名称：中国银河证券股份有限公司
住所: 北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人： 陈共炎
地址： 北京市西城区金融大街 35号 2-6层
邮编：100033
联系人：邓颜
客服电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（41）名称：华泰证券股份有限公司
住所: 南京市江东中路 228号
法定代表人: 周易
办公地址：南京市江东中路 228号
邮政编码：210019
联系人：庞晓芸
电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/htzq/index/index.jsp
（42）名称：平安证券股份有限公司
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住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
联系电话：021-38637436
传真：0755-82435367
联系人：周一涵
客服电话：95511-8
公司网址：http://stock.pingan.com
（43）名称：国金证券股份有限公司
住所: 四川省成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
邮政编码：610015
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
网址： www.gjzq.com.cn
客户服务电话：95310
（44）名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所: 北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人: 戎兵
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809
邮政编码：100010
联系人：魏晨
电话：400-6099-200
网址：http://www.yixinfund.com/
（45）名称：光大证券股份有限公司
住所: 上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人: 周健男
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
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联系人：何耀
电话：95525
网址：http://www.ebscn.com/
（46）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（47）名称：长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579
网站：https://www.95579.com/
（48）名称：北京植信基金销售有限公司
住所: 北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
法定代表人: 于龙
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
邮政编码：100000
联系人：吴鹏
电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（49）名称：中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人： 刘连舸
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
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邮政编码：100818
联系人：陈洪源
电话：95566
网址：www.boc.cn
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
（二）登记机构
名称：兴业基金管理有限公司
住所: 福建省福州市鼓楼区五四路 137号信和广场 25楼
办公地址：上海市浦东新区银城路 167号 13、14层
法定代表人：官恒秋
设立日期：2013年 4月 17日
联系电话：021-22211888
联系人：金晨
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公场所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：上海市延安东路 222号外滩中心 30楼
执行事务合伙人：曾顺福
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0177/0377
联系人：孙维琦
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经办注册会计师：孙维琦、杨巧玲
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四、基金的名称
兴业安保优选混合型证券投资基金
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五、基金的类型
混合型证券投资基金
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六、基金的投资目标
通过系统和深入的基本面研究，重点投资于与安保优选主题相关行业的上市
公司，分享中国经济增长模式转变带来的投资机会，在控制风险的前提下力争实
现基金资产的稳定增值。
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七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国
债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短
期融资券、公开发行的次级债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债
券等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期
存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的
60%，其中投资于安保优选主题相关行业的证券不低于非现金基金资产的 80%，
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金
或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
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八、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中证国防安全指数收益率*60%+中债综合全价指
数收益率*40%
中证国防安全指数是中证指数有限公司编制并发布的主题型指数。该指数将
与国防、信息安全相关的公司作为国防安全主题公司。其中，国防主题包括由十
大军工集团控股且主营业务与军工行业相关的上市公司，以及其他军工类上市公
司。信息安全主题包括信息安全软件、安全集成、网络监控、网络钥匙以及与信
息安全相关的上市公司。该指数主题与本基金安保优选主题定义高度匹配，适合
作为本基金股票投资的业绩比较基准。
中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，该指数样
本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、
不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），是中国目前最
权威，应用也最广的指数。
如果今后法律法规发生变化，或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再
适用或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基
金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映
本基金的投资策略。
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九、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金。
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十、基金的投资策略
（一）基金的投资策略
本基金把握宏观经济和投资市场的变化趋势，动态调整投资组合比例，自上
而下配置资产，有效分散风险，力求获取超额收益。
1、大类资产配置策略
本基金将综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素，对宏
观经济、国家政策、资金面和市场情绪等影响证券市场的重要因素进行深入分析，
重点关注包括 GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应、
利率等宏观指标的变化趋势，结合股票、债券等各类资产风险收益特征，确定合
适的资产配置比例。本基金将根据各类证券的风险收益特征的相对变化，适度的
调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例，动态优化投资
组合。
2、股票投资策略
（1）本基金投资主题界定
国家各领域各方面都存在安保需求，本基金基于对各类安保需求的整理筛选
以及对相关行业发展前景的预期分析，选择国防安全及信息安全作为本基金所指
安保优选主题。本基金安保优选主题相关行业，是指其经营生产内容与上述两方
面国家安保需求具有一定相关性的上市公司所属行业。
本基金将通过系统和深入的基本面研究，重点投资于与以上安保优选主题相
关行业的上市公司，分享中国经济增长模式转变带来的投资机会。本基金将不低
于 80%的非现金基金资产投资于安保优选主题相关行业。
根据本基金投资理念及投资目标，本基金在中信证券一级行业分类中选取了
以下与安保优选主题相关的行业，包括：国防军工、机械、通信、计算机、电子
元器件等。
上述行业内的上市公司将作为本基金的主要投资方向。另外，本基金将通过
对安保需求变化和行业发展趋势的跟踪研究，适时调整安保优选主题所覆盖的行
业范围。此外，本基金将对中信证券行业分类标准进行密切跟踪，若日后该标准
有所调整或出现更为科学的行业分类标准，本基金将在审慎研究的基础上，在履
行适当程序后，采用新的行业分类标准并重新界定安保优选主题所覆盖的行业范
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围。
（2）个股投资策略
在具体操作上，本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行
股票投资。在备选行业内部通过定量与定性相结合的分析方法，综合分析上市公
司的业绩质量、成长性和估值水平等，精选具有良好成长性、估值合理的个股。
本基金将首先采用定量的方法分析公司的财务指标，考察上市公司的盈利能力、
盈利质量、成长能力、运营能力以及负债水平等方面，初步筛选出财务健康、成
长性良好的优质股票。此外，本基金将从公司所处行业的投资价值、核心竞争力、
主营业务成长性、公司治理结构、经营管理能力、商业模式、受益于经济转型的
程度等多角度对股票进行定性分析。
为了避免投资估值过高的股票，本基金将根据上市公司所处行业、业务模式
以及公司发展中所处的不同阶段等特征，综合利用市盈率法（P/E）、市净率法
（P/B）、市盈率－长期成长法（PEG）、折现现金流法（DCF）等估值方法对公司
的估值水平进行分析比较，筛选出估值合理或具有吸引力的公司进行投资。
（3）行业配置策略
由于安保优选主题涉及多个行业，我们将从行业生命周期、行业景气度、行
业竞争格局等多角度，综合评估各个行业的投资价值，对基金资产在行业间分配
进行安排。
1）行业景气度分析
行业的景气度受到宏观经济形势、国家产业政策、行业自身基本面等多因素
的共同影响，本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响，并综合考虑国
家产业政策、消费者需求变化、行业技术发展趋势等因素，判断各个行业的景气
度。本基金将重点关注景气良好或长期增长前景看好的行业。
2）行业生命周期分析
本基金将分析各行业所处的生命周期阶段，重点配置处于成长期与成熟期的
行业，对处于幼稚期的行业保持积极跟踪，对处于衰退期的行业则予以回避。部
分行业从大类行业看处于衰退期，但其中某些细分行业通过创新转型获得新的成
长动力，本基金也将对这些细分行业的公司进行投资。
3）行业竞争格局
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主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒，重点关注具有较强技术研发
能力和较高的行业进入壁垒的行业。
（4）股票选择与组合优化
综合定性分析与定量价值评估的结果，选择定价合理或者价值被低估的股票
构建投资组合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险
水平下追求基金收益最大化。同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显
高于其内在合理价值时适时卖出证券。
3、固定收益投资策略
在大类资产配置的基础上，本基金将依托基金管理人固定收益团队的研究成
果，综合分析市场利率和信用利差的变动趋势，采取久期调整、收益率曲线配置
和券种配置等积极投资策略，把握债券市场投资机会，实施积极主动的组合管理，
以获取稳健的投资收益。
（1）久期管理
本基金将在对国内宏观经济要素变化趋势进行分析和判断的基础上，通过有
效控制风险，基于对利率水平的预测和混合型基金中债券投资相对被动的特点，
进行以“目标久期”为中心的资产配置，以收益性和安全性为导向配置债券组合。
（2）期限结构配置
由于期限不同，债券对市场利率的敏感程度也不同，本基金将结合对收益率
曲线变化的预测，采取下面的几种策略进行期限结构配置：首先采取主动型策略，
直接进行期限结构配置，通过分析和情景测试，确定长期、中期、短期三种债券
的投资比例。然后与数量化方法相结合，结合对利率走势、收益率曲线的变化情
况的判断，适时采用不同投资组合中债券的期限结构配置。
（3）确定类属配置
收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不
同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，优化组
合收益。
（4）个债选择
本基金在综合考虑上述配置原则基础上，通过对个体券种的价值分析，重点
考察各券种的收益率、流动性、信用等级，选择相应的最优投资对象。本基金还
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将采取积极主动的策略，针对市场定价失误和回购套利机会等，在确定存在超额
收益的情况下，积极把握市场机会。本基金在已有组合基础上，根据对未来市场
预期的变化，持续运用上述策略对债券组合进行动态调整。
4、可转换债券投资策略
可转换债券（含交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，
具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其债性和
股性特征，在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析，投资于
公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券，获取稳健的投
资回报。
5、中小企业私募债券投资策略
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，其中，投资决策流
程和风险控制制度需经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
本基金对中小企业私募债的投资主要从自上而下判断景气周期和自下而上精选
标的两个角度出发，结合信用分析和信用评估进行，同时通过有纪律的风险监控
实现对投资组合风险的有效管理。
6、资产支持证券投资策略
本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以
及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的
证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响，
同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程
度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行
投资。
7、衍生品投资策略
（1）股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期
货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考
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虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行
投资，以降低投资组合的整体风险。
（2）权证投资策略
本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证，
或者本基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权
证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合隐含波动
率、剩余期限、标的证券价格走势等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合
理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合，力求取得最优的风险调整收益。
（二）基金管理人运用基金财产的决策依据、决策程序
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的规定；
（2）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；
（3）国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指
向及全球经济因素分析。
2、投资管理程序
（1）备选库的形成与维护
对于股票投资，通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成
长性，依托内部自主研发的定量投资模型构建投资组合，并根据定期分析和动态
调整评估结果；对于债券投资，分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分
析判断，采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（OAS）对普通债券和含
权债券进行分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。
（2）资产配置会议
本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置，
形成资产配置建议。
（3）构建投资组合
投资策略委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置方
案，并审批重大单项投资决定。
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基金经理在投资策略委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资
产配置会议、投研会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金
的日常投资组合管理工作。
（4）交易执行
基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向交易部发
出交易指令。交易部依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈
给基金经理。
（5）投资组合监控与调整
基金经理负责向投资策略委员会汇报基金投资执行情况，风险管理总部对
基金投资进行日常监督，风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。基金
经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估，对基金投资
组合不断进行调整和优化。
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十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司，根据本基金合同规定，复核了本投资组
合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合
报告所载数据取自本基金2019年第1季度报告，所载数据截至2019年3月31日，本
报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 50,801,052.00 43.21
其中：股票 50,801,052.00 43.21
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 7,789,860.00 6.63
其中：债券 7,789,860.00 6.63
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 45,000,000.00 38.28
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 13,901,853.36 11.83
8 其他资产 67,107.21 0.06
9 合计 117,559,872.57 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业
B 采矿业 - -
C 制造业 29,728,881.10 25.83
兴业安保优选混合型证券投资基金
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D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
18,804,190.90 16.34
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,267,980.00 1.97
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 50,801,052.00 44.14
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300253 卫宁健康 315,600 4,607,760.00 4.00
2 002384 东山精密 227,500 4,320,225.00 3.75
3 002916 深南电路 27,900 3,471,039.00 3.02
4 000661 长春高新 9,900 3,138,201.00 2.73
5 300451 创业慧康 120,000 3,012,000.00 2.62
6 002236 大华股份 177,300 2,911,266.00 2.53
7 300014 亿纬锂能 117,800 2,871,964.00 2.50
8 002202 金风科技 168,742 2,455,196.10 2.13
9 300271 华宇软件 112,700 2,397,129.00 2.08
10 002044 美年健康 122,000 2,267,980.00 1.97
兴业安保优选混合型证券投资基金
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4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 7,789,860.00 6.77
其中：政策性金融债 7,789,860.00 6.77
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 7,789,860.00 6.77
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 190301 19进出01 78,000 7,789,860.00 6.77
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
兴业安保优选混合型证券投资基金
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本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未参与国债期货投资。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 23,425.75
2 应收证券清算款
3 应收股利
4 应收利息 43,385.89
5 应收申购款 295.57
6 其他应收款
7 待摊费用
8 其他
9 合计 67,107.21
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产
净值比例
流通受限情
况说明
兴业安保优选混合型证券投资基金
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（元） (%)
1 002202 金风科技 392,006.10 0.34 配股未上市
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十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
本基金合同生效日 2018年 12月 7日，基金业绩截止日 2019年 3月 31日。
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
自基金合同生效日
（2018年 12月 7日）
至 2018年 12月 31日
0.78% 0.08% -2.51% 0.68% 3.29% -0.60%
2019年 1月 1日至
2019年 03月 31日
14.81% 0.91% 26.23% 1.29%
-11.42
%
-0.38%
自基金合同生效日起
至2019年3月31日
15.71% 0.81% 23.06% 1.20% -7.35% -0.39%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
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十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休
假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
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基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日
期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法
规、税收政策的要求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和
/或本金承担纳税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等
税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产
账户直接缴付，或划付至管理人账户并自基金管理人依据税务部门要求完成税款
申报缴纳。若届时相关法律法规另有规定的，从其规定。
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招募说明书（更新）摘要
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、
基金合同及其他法律法规的要求，对本基金原招募说明书或招募说明书（更新）
进行了更新，本次重大更新事项为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》修订“基金信息披露”章节及相关内容，并对包括但不限于基金管理人等信
息一并更新。主要更新内容如下：
（一）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同
更新“重要提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增有
关产品资料概要的释义与相关内容。
（二）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同
更新“基金的信息披露”章节。
（三）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同
更新全文中有关信息披露文件备案的描述。
（四）更新“基金管理人信息”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的
内容摘要”。
兴业基金管理有限公司
2019年 11月 15日
