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华夏基金管理有限公司关于修订
华夏新起点混合、华夏新机遇混合基金合同的公告
根据华夏新起点灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“华夏新起点混
合”）、华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“华夏新机遇混合”）
基金合同（以下简称“基金合同”）的规定，经协商相关基金托管人同意，并报
中国证监会备案，华夏基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定对华夏新
起点混合、华夏新机遇混合新增 C类基金份额，并对基金合同中基金基本情况、
基金份额的申购与赎回、基金费用与税收、基金收益与分配等相关内容进行修订。
现将主要修订情况公告如下（具体修订详见附件）：
一、对基金合同“第三部分 基金的基本情况”中“八、基金份额类别”的
修订
（一）将华夏新起点混合该部分修订为：
“八、基金份额类别
本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类
别。在投资者申购时收取前端申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端申
购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额。A类、C
类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说
明书中公告。根据基金销售情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权
益的情况下，经与基金托管人协商，调整现有基金份额类别的申购费、调低赎回
费、销售服务费费率水平、调整销售方式或者停止现有基金份额类别的销售等，
不需召开基金份额持有人大会，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备
案。
在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，
基金管理人可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可
设置不同的申购费、赎回费、销售服务费，而无需召开基金份额持有人大会。有
关基金份额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。”
（二）将华夏新机遇混合该部分修订为：
2
“八、基金份额类别
本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类
别。在投资者申购时收取前端申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端申
购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额。A类、C
类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说
明书中公告。根据基金销售情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权
益的情况下，经与基金托管人协商，增加新的基金份额类别、或者调整现有基金
份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售等，不需召开基金份额
持有人大会，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。”
二、对基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中“三、申购与赎回
的原则”的修订
增加“5、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费或销售服务费，投
资者在申购时可自行选择基金份额类别”，相关序号顺序调整。
三、对基金合同“第十五部分 基金费用与税收”的修订
（一）在“一、基金费用的种类”中增加“3、销售服务费”，相关序号顺
序调整。
（二）在“二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式”中增加“3、销
售服务费”内容如下：
“3、销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类基金份
额不收取销售服务费，C类基金份额销售服务费年费率为 0.40%。
各类别基金份额的销售服务费计算方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费
E为各类别基金份额前一日基金资产净值
R为各类别基金份额适用的销售服务费率
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
3
金托管人发送销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月前 5个工作日内
从基金财产中划出，经登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延。”
四、对基金合同中“第十六部分 基金的收益与分配”的修订
（一）将“三、基金收益分配原则”中第 4点修订为“由于基金费用的不同，
不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同，基金管理人可对各类别
基金份额分别制定收益分配方案，同一类别内的每一基金份额享有同等分配
权。”
（二）将“六、基金收益分配中发生的费用”修订为“基金收益分配时所发
生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定
金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有
人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业
务规则》执行。”
五、对招募说明书（更新）的修订
除与基金合同修订内容一致部分外，本公司还将在华夏新起点混合、华夏新
机遇混合基金招募说明书（更新）中新增 C类基金份额的申赎费率及相关举例，
具体修订详见附件。
基金管理人可在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持
有人利益无实质性不利影响的前提下，根据现时有效的法律法规对基金合同进行
其他修订或必要补充，同时将相应修订各基金招募说明书（更新）、托管协议及
其他相关法律文件。上述修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，并已履
行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。上述修订自 2019年 11
月 15日起生效。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二○一九年十一月十二日
附件：基金合同及基金招募说明书（更新）修订对照表
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附件：基金合同及基金招募说明书（更新）修订对照表
1、华夏新起点灵活配置混合型证券投资基金
（1）基金合同修订对照表
章节 标题 修订前 修订后
第三部
分 基金
的基本
情况
八、基金
份额类别
在不违反法律法规、基金合同约定且对基
金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，
经与托管人协商一致，基金管理人可根据基金
发展需要，为本基金增设新的份额类别。有关
基金份额类别的具体规则等相关事项在调整
实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介上公告，而无需召开基金份额持有
人大会。
本基金根据申购费、销售服务费收取方式
的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资
者申购时收取前端申购费的，称为 A类基金份
额；不收取前后端申购费，而从本类别基金资
产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额。
A类、C类基金份额分别设置代码，分别计算
和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平
等由基金管理人确定，并在招募说明书中公
告。根据基金销售情况，基金管理人可在不损
害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基
金托管人协商，调整现有基金份额类别的申购
费、调低赎回费、销售服务费费率水平、调整
销售方式或者停止现有基金份额类别的销售
等，不需召开基金份额持有人大会，调整前基
金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
在不违反法律法规且对现有基金份额持
有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理
人可根据基金发展需要，为本基金增设新的份
额类别。新的份额类别可设置不同的申购费、
赎回费、销售服务费，而无需召开基金份额持
有人大会。有关基金份额类别的具体规则等相
关事项届时将另行公告。
第 六 部
分 基金
份 额 的
三、申购
与赎回的
原则
无右侧第 5点内容。 5、本基金份额分为多个类别，适用不同的申
购费或销售服务费，投资者在申购时可自行选
择基金份额类别。
5
申 购 与
赎回
第 十 五
部 分
基 金 费
用 与 税
收
一、基金
费用的种
类
无右侧第3点内容。 3、销售服务费。
二、基金
费用计提
方法、计
提标准和
支付方式
1、基金管理人的管理费
……
2、基金托管人的托管费
……
上述“一、基金费用的种类中第3－7项费用”，
根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支
出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财
产中支付。
1、基金管理人的管理费
……
2、基金托管人的托管费
……
3、销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售
以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金
份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费
率。其中，A类基金份额不收取销售服务费，
C类基金份额销售服务费年费率为 0.40%。
各类别基金份额的销售服务费计算方法
如下：
H＝E×R÷当年天数
H 为各类别基金份额每日应计提的销售
服务费
E为各类别基金份额前一日基金资产净值
R为各类别基金份额适用的销售服务费率
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月
末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发
送销售服务费划款指令，经基金托管人复核后
于次月前 5个工作日内从基金财产中划出，经
登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第4－8项费
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用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从
基金财产中支付。
第十六
部分 基
金的收
益与分
配
三、基金
收益分配
原则
……
4、每一基金份额享有同等分配权。
……
……
4、由于基金费用的不同，不同类别的基金份
额在收益分配数额方面可能有所不同，基金管
理人可对各类别基金份额分别制定收益分配
方案，同一类别内的每一基金份额享有同等分
配权。
……
六、基金
收益分配
中发生的
费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手
续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红
利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他
手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有
人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资
的计算方法，依照《业务规则》执行。
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手
续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红
利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他
手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有
人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。
红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执
行。
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（2）基金招募说明书（更新）修订对照表
章节 标题 修订前 修订后
八、基
金 份
额 的
申购、
赎 回
与 转
换
无右侧关于基金份额类别的内容。 （一）基金份额类别
本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不
同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时
收取前端申购费的，称为A类基金份额；不收取前
后端申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务
费的，称为C类基金份额。A类、C类基金份额分别
设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份
额累计净值。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由
基金管理人确定，并在招募说明书中公告。根据基
金销售情况，基金管理人可在不损害已有基金份额
持有人权益的情况下，经与基金托管人协商，调整
现有基金份额类别的申购费、调低赎回费、销售服
务费费率水平、调整销售方式或者停止现有基金份
额类别的销售等，不需召开基金份额持有人大会，
调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备
案。
在不违反法律法规且对现有基金份额持有人
利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可根据
基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的
份额类别可设置不同的申购费、赎回费、销售服务
费，而无需召开基金份额持有人大会。有关基金份
额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。
（三）
申购与
赎回的
原则
无右侧第5点内容。 5、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费
或销售服务费，投资者在申购时可自行选择基金份
额类别。
（六） 1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、 1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、
8
申购费
与赎回
费 第1
和第 2
点
销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金
时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体
如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
50万元以下 1.5%
50万元以上（含 50万元）-200
万元以下
1.2%
200万元以上（含 200万元）
-500万元以下
0.8%
500万元以上（含 500万元） 每笔1,000.00元
2、本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎
回基金份额时收取。费率随基金份额的持有期限的
增加而递减，具体如下：
持有期限
赎回
费率
7天以内 1.5%
7天以上（含 7天）-30天以内 0.75%
30天以上（含30天）-365天以内 0.5%
365天以上（含 365天） 0
对于赎回时份额持有不满30天的，收取的赎回
费全额计入基金财产；对于赎回时份额持有满30
天不满90天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的
75%计入基金财产；对于赎回时份额持有满90天不
满180天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的
50%计入基金财产；对赎回时份额持有期长于180
天（含180天）收取的赎回费，将不低于赎回费总
额的25%计入基金财产。
销售、登记结算等各项费用。
（1）投资者在申购本基金A类基金份额时需交
纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
50万元以下 1.5%
50万元以上（含 50万元）-200
万元以下
1.2%
200万元以上（含 200万元）
-500万元以下
0.8%
500万元以上（含 500万元） 每笔1,000.00元
（2）本基金 C类基金份额不收取申购费。
2、本基金 A类、C类基金份额均收取赎回费，
赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收
取。
（1）A 类基金份额赎回费率随基金份额的持
有期限的增加而递减，具体如下：
持有期限 赎回费率
7天以内 1.5%
7天以上（含 7天）-30天以内 0.75%
30天以上（含30天）-365天以内 0.5%
365天以上（含 365天） 0
对于赎回时份额持有不满 30 天的，收取的赎
回费全额计入基金财产；对于赎回时份额持有满 30
天不满 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额
的 75%计入基金财产；对于赎回时份额持有满 90
天不满 180天收取的赎回费，将不低于赎回费总额
的 50%计入基金财产；对赎回时份额持有期长于
180 天（含 180天）收取的赎回费，将不低于赎回
费总额的 25%计入基金财产。
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（2）C 类基金份额赎回费率随基金份额的持
有期限的增加而递减，具体如下：
持有期限 赎回费率
7天以内 1.5%
7天以上（含）-30天以内 0.5%
30天以上（含 30天） 0
收取的 C 类基金份额的赎回费用全额计入基金
财产。
（七）
申购份
额与赎
回金额
的计算
方式
第 1点
和第 2
点
1、申购份额的计算
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方
法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）
前端申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法
如下：
前端申购费用＝固定金额
净申购金额=申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两
位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的
收益归基金财产所有。
例一：假定T日的基金份额净值为1.230元，四
笔申购金额分别为1,000.00元、50万元、200万元和
500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得
的基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3
申购金额
（元，a）
1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
1、申购份额的计算
（1）当投资者选择申购A类基金份额时，申购
份额的计算方法如下：
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方
法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）
前端申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法
如下：
前端申购费用＝固定金额
净申购金额=申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值
（2）当投资者选择申购C类基金份额时，申购
份额的计算方法如下：
申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值
基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两
位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的
收益归基金财产所有。
例：假定T日的A类基金份额净值为1.230元，
四笔申购金额分别为1,000.00元、50万元、200万元
10
适用前端
申购费率
（b）
1.5% 1.2% 0.8%
净申购金
额（c=a/
（1+b））
985.22
494,071.15
1,984,126.98
前端申购
费（d=a-c）
14.78
5,928.85
15,873.02
该类基金
份额净值
（e）
1.230 1.230 1.230
申购份额
（f=c/e）
800.99
401,683.86
1,613,111.37
若该投资者申购金额为500万元，则申购负担
的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购4
申购金额（元，a） 5,000,000.00
前端申购费（b） 1,000.00
净申购金额（c=a-b） 4,999,000.00
该类基金份额净值（d） 1.230
申购份额（e=c/d） 4,064,227.64
2、赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
例二：假定某投资者在T日赎回10,000.00份，
持有期限半年，该日基金份额净值为1.250元，则
其获得的净赎回金额计算如下：
和500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获
得的A类基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3
申购金额
（元，a）
1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
适用前端
申购费率
（b）
1.5% 1.2% 0.8%
净申购金
额（c=a/
（1+b））
985.22
494,071.15
1,984,126.98
前端申购
费（d=a-c）
14.78
5,928.85
15,873.02
该类基金
份额净值
（e）
1.230 1.230 1.230
申购份额
（f=c/e）
800.99
401,683.86
1,613,111.37
若该投资者申购金额为500万元，则申购负担
的前端申购费用和获得的A类基金份额计算如下：
申购4
申购金额（元，a） 5,000,000.00
前端申购费（b） 1,000.00
净申购金额（c=a-b） 4,999,000.00
该类基金份额净值（d） 1.230
申购份额（e=c/d） 4,064,227.64
例：假定T日的C类基金份额净值为1.250元，
投资者申购金额为1,000.00元，则申购获得的C类基
金份额计算如下：
11
赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元
赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元
净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元
申购份额＝1,000.00/1.250=800.00份
2、赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回金额＝赎回份额×T日A类或C类基金份额
净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
例：假定某投资者在T日赎回A类基金份额
10,000.00份，持有期限半年，该日A类基金份额净
值为1.250元，则其获得的净赎回金额计算如下：
赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元
赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元
净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元
例：假定某投资者在T日赎回C类基金份额
100.00份，持有期限半年，该日C类基金份额净值
为1.240元，则其获得的净赎回金额计算如下：
净赎回金额=100.00×1.240=124.00元
十三、
基金
的收
益与
分配
（三）
基金收
益分配
原则
……
4、每一基金份额享有同等分配权。
……
……
4、由于基金费用的不同，不同类别的基金份额在
收益分配数额方面可能有所不同，基金管理人可对
各类别基金份额分别制定收益分配方案，同一类别
内的每一基金份额享有同等分配权。
……
（六）
基金收
益分配
中发生
的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费
用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一
定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，
基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自
动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业
务规则》执行。
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费
用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一
定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，
基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自
动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
12
十四、
基金
的费
用与
税收
（一）
基金运
作费用
1、基金
费用的
种类
无右侧第 3点内容。 （3）销售服务费。
（一）
基金运
作费用
2、基金
费用的
费率、
计提标
准、计
提方式
与支付
方式
（1）基金管理人的管理费
……
（2）基金托管人的托管费
……
上述“1、基金费用的种类”中第（3）－（7）项费
用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支
出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中
支付。
（1）基金管理人的管理费
……
（2）基金托管人的托管费
……
（3）销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为
不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A
类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额销售
服务费年费率为 0.40%。
各类别基金份额的销售服务费计算方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务
费
E为各类别基金份额前一日基金资产净值
R为各类别基金份额适用的销售服务费率
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，
按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服
务费划款指令，经基金托管人复核后于次月前 5个
工作日内从基金财产中划出，经登记结算机构分别
支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休
日等，支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类”中第（4）－（8）项
13
费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际
支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产
中支付。
（二）
基金销
售费用
本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、
收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基
金份额的申购、赎回与转换”中的“（六）申购费与
赎回费”与“（七）申购份额与赎回金额的计算方式”
中的相关规定。
本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方
式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额
的申购、赎回与转换”中的“（十二）基金转换”中
的相关规定。
本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、
收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基
金份额的申购、赎回与转换”中的“（七）申购费与
赎回费”与“（八）申购份额与赎回金额的计算方式”
中的相关规定。
本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方
式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额
的申购、赎回与转换”中的“（十三）基金转换”中的
相关规定。
14
2、华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金
（1）基金合同修订对照表
章节 标题 修订前 修订后
第三部
分 基金
的基本
情况
八、基金
份额类别
在不违反法律法规且对基金份额持有人
利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可
根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类
别。新的份额类别可设置不同的申购费、赎回
费、管理费、托管费，而无需召开基金份额持
有人大会。有关基金份额类别的具体规则等相
关事项届时将另行公告。
本基金根据申购费、销售服务费收取方式
的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资
者申购时收取前端申购费的，称为 A类基金份
额；不收取前后端申购费，而从本类别基金资
产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额。
A类、C类基金份额分别设置代码，分别计算
和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平
等由基金管理人确定，并在招募说明书中公
告。根据基金销售情况，基金管理人可在不损
害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基
金托管人协商，增加新的基金份额类别、或者
调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止
现有基金份额类别的销售等，不需召开基金份
额持有人大会，调整前基金管理人需及时公告
并报中国证监会备案。
第 六 部
分 基金
份 额 的
申 购 与
赎回
三、申购
与赎回的
原则
无右侧第 5点内容。 5、本基金份额分为多个类别，适用不同的申
购费或销售服务费，投资者在申购时可自行选
择基金份额类别。
第 十 五
部 分
基 金 费
用 与 税
收
一、基金
费用的种
类
无右侧第3点内容。 3、销售服务费。
二、基金
费用计提
1、基金管理人的管理费
……
1、基金管理人的管理费
……
15
方法、计
提标准和
支付方式
2、基金托管人的托管费
……
上述“一、基金费用的种类中第3－8项费用”，
根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支
出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财
产中支付。
2、基金托管人的托管费
……
3、销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售
以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金
份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费
率。其中，A类基金份额不收取销售服务费，
C类基金份额销售服务费年费率为 0.40%。
各类别基金份额的销售服务费计算方法
如下：
H＝E×R÷当年天数
H 为各类别基金份额每日应计提的销售
服务费
E为各类别基金份额前一日基金资产净值
R为各类别基金份额适用的销售服务费率
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月
末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发
送销售服务费划款指令，经基金托管人复核后
于次月前 5个工作日内从基金财产中划出，经
登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第4－9项费
用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从
基金财产中支付。
第十六
部分 基
金的收
益与分
三、基金
收益分配
原则
……
4、每一基金份额享有同等分配权。
……
……
4、由于基金费用的不同，不同类别的基金份
额在收益分配数额方面可能有所不同，基金管
理人可对各类别基金份额分别制定收益分配
16
配 方案，同一类别内的每一基金份额享有同等分
配权。
……
六、基金
收益分配
中发生的
费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手
续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红
利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他
手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有
人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资
的计算方法，依照《业务规则》执行。
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手
续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红
利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他
手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有
人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。
红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执
行。
17
（2）基金招募说明书（更新）修订对照表
章节 标题 修订前 修订后
八、基
金 份
额 的
申购、
赎 回
与 转
换
无右侧关于基金份额类别的内容。 （一）基金份额类别
本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不
同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时
收取前端申购费的，称为 A类基金份额；不收取前
后端申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务
费的，称为 C类基金份额。A类、C类基金份额分
别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金
份额累计净值。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由
基金管理人确定，并在招募说明书中公告。根据基
金销售情况，基金管理人可在不损害已有基金份额
持有人权益的情况下，经与基金托管人协商，增加
新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的
费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售等，
不需召开基金份额持有人大会，调整前基金管理人
需及时公告并报中国证监会备案。
（三）
申购与
赎回的
原则
无右侧第5点内容。 5、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费
或销售服务费，投资者在申购时可自行选择基金份
额类别。
（六）
申购费
与赎回
费 第1
和第 2
点
1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推
广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本
基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，
具体如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
50万元以下 1.5%
50万元以上（含 50万元）-200
万元以下
1.2%
1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推
广、销售、登记结算等各项费用。
（1）投资者在申购本基金A类基金份额时需交
纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
50万元以下 1.5%
50万元以上（含 50万元）-200
万元以下
1.2%
18
200万元以上（含 200万元）
-500万元以下
0.8%
500万元以上（含 500万元） 每笔1,000.00元
2、本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎
回基金份额时收取。费率随基金份额的持有期限的
增加而递减，具体如下：
持有期限
赎回
费率
7天以内 1.5%
7天以上（含 7天）-30天以内 0.75%
30天以上（含30天）-365天以内 0.5%
365天以上（含 365天） 0
对于赎回时份额持有不满 30 天的，收取的赎
回费全额计入基金财产；对于赎回时份额持有满
30天不满 90天收取的赎回费，将不低于赎回费总
额的 75%计入基金财产；对于赎回时份额持有满
90 天不满 180 天收取的赎回费，将不低于赎回费
总额的 50%计入基金财产；对赎回时份额持有期长
于 180天（含 180天）收取的赎回费，将不低于赎
回费总额的 25%计入基金财产。
200万元以上（含 200万元）
-500万元以下
0.8%
500万元以上（含 500万元） 每笔1,000.00元
（2）本基金 C类基金份额不收取申购费。
2、本基金 A类、C类基金份额均收取赎回费，
赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收
取。
（1）A 类基金份额赎回费率随基金份额的持
有期限的增加而递减，具体如下：
持有期限
赎回
费率
7天以内 1.5%
7天以上（含 7天）-30天以内 0.75%
30天以上（含30天）-365天以内 0.5%
365天以上（含 365天） 0
对于赎回时份额持有不满 30 天的，收取的赎
回费全额计入基金财产；对于赎回时份额持有满 30
天不满 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额
的 75%计入基金财产；对于赎回时份额持有满 90
天不满 180天收取的赎回费，将不低于赎回费总额
的 50%计入基金财产；对赎回时份额持有期长于
180 天（含 180天）收取的赎回费，将不低于赎回
费总额的 25%计入基金财产。
（2）C 类基金份额赎回费率随基金份额的持
有期限的增加而递减，具体如下：
持有期限 赎回费率
7天以内 1.5%
7天以上（含）-30天以内 0.5%
30天以上（含 30天） 0
19
收取的 C 类基金份额的赎回费用全额计入基金
财产。
（七）
申购份
额与赎
回金额
的计算
方式
第 1点
和第 2
点
1、申购份额的计算
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方
法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）
前端申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算
方法如下：
前端申购费用＝固定金额
净申购金额=申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两
位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的
收益归基金财产所有。
例一：假定T日的基金份额净值为1.230元，四
笔申购金额分别为1,000.00元、50万元、200万元和
500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得
的基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3
申购金额
（元，a）
1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
适用前端
申购费率
（b）
1.5% 1.2% 0.8%
净申购金
额（c=a/
（1+b））
985.22
494,071.15
1,984,126.98
1、申购份额的计算
（1）当投资者选择申购A类基金份额时，申购
份额的计算方法如下：
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方
法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）
前端申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算
方法如下：
前端申购费用＝固定金额
净申购金额=申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值
（2）当投资者选择申购C类基金份额时，申购
份额的计算方法如下：
申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值
基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两
位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的
收益归基金财产所有。
例：假定T日的A类基金份额净值为1.230元，
四笔申购金额分别为1,000.00元、50万元、200万元
和500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获
得的A类基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3
申购金额
（元，a）
1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
适用前端 1.5% 1.2% 0.8%
20
前端申购
费（d=a-c）
14.78
5,928.85
15,873.02
该类基金
份额净值
（e）
1.230 1.230 1.230
申购份额
（f=c/e）
800.99
401,683.86
1,613,111.37
若该投资者申购金额为500万元，则申购负担
的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购4
申购金额（元，a） 5,000,000.00
前端申购费（b） 1,000.00
净申购金额（c=a-b） 4,999,000.00
该类基金份额净值（d） 1.230
申购份额（e=c/d） 4,064,227.64
2、赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额-赎回费用
例二：假定某投资者在T日赎回10,000.00份，
持有期限半年，该日基金份额净值为1.250元，则
其获得的净赎回金额计算如下：
赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元
赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元
净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元
申购费率
（b）
净申购金
额（c=a/
（1+b））
985.22
494,071.15
1,984,126.98
前端申购
费（d=a-c）
14.78
5,928.85
15,873.02
该类基金
份额净值
（e）
1.230 1.230 1.230
申购份额
（f=c/e）
800.99
401,683.86
1,613,111.37
若该投资者申购金额为500万元，则申购负担
的前端申购费用和获得的A类基金份额计算如下：
申购4
申购金额（元，a） 5,000,000.00
前端申购费（b） 1,000.00
净申购金额（c=a-b） 4,999,000.00
该类基金份额净值（d） 1.230
申购份额（e=c/d） 4,064,227.64
例：假定T日的C类基金份额净值为1.250元，
投资者申购金额为1,000.00元，则申购获得的C类基
金份额计算如下：
申购份额＝1,000.00/1.250=800.00份
2、赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回金额＝赎回份额×T日A类或C类基金份额
净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
21
净赎回金额＝赎回金额-赎回费用
例：假定某投资者在T日赎回A类基金份额
10,000.00份，持有期限半年，该日A类基金份额净
值为1.250元，则其获得的净赎回金额计算如下：
赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元
赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元
净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元
例：假定某投资者在T日赎回C类份额100份，
持有期限半年，该日C类基金份额净值为1.240元，
则其获得的净赎回金额计算如下：
净赎回金额=100.00×1.240=124.00元
十三、
基金
的收
益与
分配
（三）
基金收
益分配
原则
……
4、每一基金份额享有同等分配权。
……
……
4、由于基金费用的不同，不同类别的基金份额在
收益分配数额方面可能有所不同，基金管理人可对
各类别基金份额分别制定收益分配方案，同一类别
内的每一基金份额享有同等分配权。
……
（六）
基金收
益分配
中发生
的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费
用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一
定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，
基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自
动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业
务规则》执行。
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费
用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一
定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，
基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自
动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
十四、
基金
的费
用与
税收
（一）
基金运
作费用
1、基金
费用的
种类
无右侧第 3点内容。 （3）销售服务费。
22
（一）
基金运
作费用
2、基金
费用的
费率、
计提标
准、计
提方式
与支付
方式
（1）基金管理人的管理费
……
（2）基金托管人的托管费
……
上述“1、基金费用的种类”中第（3）－（8）项费
用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支
出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中
支付。
（1）基金管理人的管理费
……
（2）基金托管人的托管费
……
（3）销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为
不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A
类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额销售
服务费年费率为 0.40%。
各类别基金份额的销售服务费计算方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务
费
E为各类别基金份额前一日基金资产净值
R为各类别基金份额适用的销售服务费率
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，
按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服
务费划款指令，经基金托管人复核后于次月前 5个
工作日内从基金财产中划出，经登记结算机构分别
支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休
日等，支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类”中第（4）－（9）项
费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际
支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产
中支付。
（二）
基金销
售费用
本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、
收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基
金份额的申购、赎回与转换”中的“（六）申购费与
本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、
收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基
金份额的申购、赎回与转换”中的“（七）申购费与
23
赎回费”与“（七）申购份额与赎回金额的计算方式”
中的相关规定。
本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方
式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额
的申购、赎回与转换”中的“（十二）基金转换”中
的相关规定。
赎回费”与“（八）申购份额与赎回金额的计算方式”
中的相关规定。
本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方
式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额
的申购、赎回与转换”中的“（十三）基金转换”中的
相关规定。
