诺德新生活混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
诺德新生活混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2019年第 1期）
基金管理人：诺德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二 O一九年十一月
诺德新生活混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
【重要提示】
诺德新生活混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监
会 2018年 8月 8日证监许可【2018】1281号文注册。本基金于 2019年 3月 28
日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考
虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投
资者自行负担。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基
金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、
操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特定风险、其他风险等
等。
本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机
制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于
市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。具
体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险提示”章节的具体内容。本基金可根
据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创
板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板
股票。
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型
基金和货币市场基金。
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基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截至 2019 年 9 月 27 日，财务数据和净值表现截至
2019年 6月 30日（财务数据未经审计）。
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5-1-3
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
邮政编码：200120
法定代表人：潘福祥
成立日期：2006年 6 月 8日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2006]88号
经营范围：基金管理业务；募集、发起设立基金；及中国证监会批准的其
他业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
联系人：孟晓君
联系电话：021-68985199
股权结构：
清华控股有限公司
51%
宜信惠民投资管理（北京）有限公司
49%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清
华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座
教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
罗凯先生，董事、总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通
产业集团投资发展处。2007年 7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北
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区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、
市场总监以及副总经理。
薛嘉麟先生，董事，华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士。现
任清控资产管理有限公司总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高
级研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软
联合信息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有
限公司总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业
务总监、副总裁。
唐宁先生，董事，美国 The University of the South经济学学士。现任宜信
惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（CGC）董事长，
宜信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢
资产管理（上海）有限公司总经理。曾任美国 DLJ投资银行部（DLJ Investment
Bank）投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监。
侯琳女士，董事，北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北
京）有限公司副总经理。
尚筱女士，董事，河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜
信卓越财富投资管理（北京）有限公司高级副总裁，曾任上海博而思企业咨询
服务有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理。
陈达飞先生，独立董事，对外经济贸易大学学士，University of Minnesota
Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所
律师，高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。
王岚女士，独立董事。北京大学法学学士，法国巴黎商学院（Paris School of
Business)及美国华盛顿大学（University of Washington）访问学者。现任北京德
恒律师事务所律师，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。
许亮先生，独立董事，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院MBA。
现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社董事长，曾任北京清华永新信息
工程有限公司市场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项
目经理，鼎晖投资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限
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公司执行副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总
裁、光影工场文化传播有限公司董事长。
2、基金管理人监事会成员
刘大伟先生，监事，西安交通大学学士，国防科技大学硕士，清华大学硕
士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化
站主任，北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）
有限公司渠道总监。
薛雯女士，监事，苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。
现任清控资产管理有限公司风控总监，曾任启迪控股股份有限公司金融资产运
营中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。
冯奕先生，监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士，清华
大学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理，曾任清华
兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、
诺德基金管理有限公司公共事务总监。
刘静女士，监事，清华大学本科毕业。现任职于诺德基金管理有限公司北
京分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。
3、公司高级管理人员
潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清
华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座
教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
罗凯先生，总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集
团投资发展处。2007年 7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道
经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总
监、副总经理。
陈培阳先生，督察长，清华大学法学学士，国立首尔大学国际通商硕士。
历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员，诺德基金管理有限公司监察稽
核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监，利得资本
管理有限公司法律事务副总监，华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理
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等职务。
严亚锋先生，首席信息官，南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司
软件工程师、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海华腾系统软件有限
公司项目经理、华安基金管理有限公司信息技术部项目经理、天相投资顾问有
限公司信息技术部总经理助理。2011年 7月加入诺德基金管理有限公司，先后
担任信息技术项目经理、信息技术部副经理、信息技术部总监。
4、本基金基金经理
罗世锋先生，清华大学经济管理学院硕士。2008年 6月加入诺德基金管理
有限公司，先后担任投资研究部高级研究员、基金经理、研究总监等职务，具
有 11年证券投资从业经验。罗世锋先生具有基金从业资格。罗世锋先生自 2019
年 3月 28日至今担任本基金基金经理，自 2014年 11月 25日至今担任诺德价
值优势混合型证券投资基金基金经理，自 2015年 6月 20日至今担任诺德周期
策略混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究
总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行
全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，
成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务
功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努
力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡
并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客
户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大
市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国
的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优
质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服
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务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的
SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程
的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力
建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”
中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁
发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管
银行”称号；2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”
和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、
2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣
获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；2019 年荣获证
券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客
户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二
部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金
托管业务系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310名，其中具有高级职称的专家 60
名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20
年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止到 2019 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 486只。
（四）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的
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安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的
合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托
管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险
管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监
督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业
资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，
业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；
业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人
负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、
独立。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管
理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管
理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式
的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
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三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构
名称：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层
法定代表人：潘福祥
客户服务电话：400-888-0009
021-68604888
传真：021-68985121
联系人：许晶晶
网址：www.nuodefund.com
2、代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座九层
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
官方网站：www.abchina.com
（2）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
客服电话：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
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（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客户服务统一咨询电话：95566
网址：http://www.boc.cn
（4）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
（5）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（6）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单
元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单
元
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法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（7）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（8）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平
客服电话：95105885
网站：www.ijijin.cn
（9）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38602377
传真：021-38509777
联系人：方成
客服电话：400-821-5399
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公司网址：http:www.noah-fund.com
（10）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
客服电话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
（11）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
网址：www.xds.com.cn
（12）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
法定代表人：高锋
客服电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
（13）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
法定代表人：王伟刚
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客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（14）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（15）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（16）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
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（17）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（18）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16-20层
法定代表人：刘学民
客户服务或投诉电话：4008881888
公司网址：http://www.firstcapital.com.cn
（19）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：王连志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
（20）长江证券股份有限公司
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住所：武汉市新华路特 8号
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券网址：www.95579.com
（21）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务热线：95565
网址：www.newone.com.cn
（22）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（23）国都证券股份有限公司
注册住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
客服电话：400-818-8118
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公司网站：www.guodu.com
（24）华融证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11-18层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11-18层
法定代表人：祝献忠
客服电话：95390
公司网站：www.hrsec.com.cn
（25）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：李晓明
电话：0571-28829790，021-60897869
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网站：www.fund123.cn
（26）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：潘世友
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
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5 18
（27）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（28）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客服电话：4008888108
公司网址：www.csc108.com
（29）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：400-8888-888
电话：010-66568430
联系人：田薇
公司网址：www.chinastock.com.cn
（30）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人：王廷富
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5 19
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com.cn
（31）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通大厦 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人:徐越
客服电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
（32）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006 1006#（仅限办公）
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法定代表人：张彦
联系人：文雯
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（33）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 17层
法定代表人：陈超
客服电话：4000988511/ 4000888816
网址：http://licai.jd.com
（34）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
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5 20
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（35）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：钱燕飞
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（36）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼
法定代表人：陈刚
客服电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
（37）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
客服电话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
（38）上海东证期货有限公司
注册地址：上海市浦东新区松林路 258号上海期货大厦 14楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318号 2号楼 22楼
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5 21
法定代表人：卢大印
客服电话：4008859999
网址：www.dzqh.com.cn
（39）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：4006236060
网址：www:niuniufund.com
（40）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
客服电话：400-6767-523
网址：www.zhongzhengfund.com
（41）利和财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区四平路 257号名义 31D室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166号未来资产大厦 31楼 C座
法定代表人：黄相文
客服电话：021-31352052
网址：www.lihe-fund.com
（42）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：林炳城
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5 22
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客户服务电话： 95329
网址：www.zszq.com
（43）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8楼
法定代表人：曹实凡
全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系电话：4008866338
网址：http://www.PINGAN.com
（44）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
客户服务电话：028-86135991
传真：028-86150040
网址：http://www.hx168.com.cn
（45）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层 A01、B01(b) 单元
法定代表人：俞洋
客服电话：4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
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5 23
（46）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn "
（47）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：http://www.zlfund.cn 及 http://www.jjmmw.com
（48）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层
办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：金佶
客户服务电话：400-820-2819
网址：https://tty.chinapnr.com
（49） 珠海盈米基金销售有限公司
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
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5 24
网址：www.yingmi.cn
（50）北京懒猫金融信息服务有限公司
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号
注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119
法定代表人：许现良
客服电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（51）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
办公地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
法定代表人：齐凌峰
联系人：阮志凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电话：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
（52）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号MSDC1-28层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层
法定代表人：丁东华
客服电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（53）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1
办公地址：辽宁省大连市中山区南山路 155号南山 1910 A3-1
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5 25
法定代表人：苗宏升
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
（54）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：程刚
电话：010-52855713
客服电话：400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
（55）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（56）北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 883室
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1号航星园 8号楼 9层
法定代表人：梁越
客服电话：400-188-8848
网址：www.1314fund.com
（57）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室楼
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5 26
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室
法定代表人：张冠宇
客服电话：4008199868
网址：www.tdyhfund.com
（58）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（59）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
客服电话：95357
网址：http://www.18.cn
（60）中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
法定代表人：马功勋
客服电话：（024）95346
网址：www.iztzq.com
（61）大同证券有限责任公司
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5 27
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层
法定代表人：董祥
客服电话：400-712-1212
公司网站：http://www.dtsbc.com.cn
（62）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街 1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A座
法定代表人：阎俊生
客服电话：95105588
公司网站：www.jshbank.com
（63）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0.51-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
（64）财达证券股份有限公司
住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 26层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 26层
法定代表人：翟建强
客服电话：400-612-8888
公司网站：www.s10000.com
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5 28
（65）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（66）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层
及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 4、18层至 21层
法定代表人：高涛
客服电话：95532
网址：www.china-invs.cn
（67）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层
法定代表人：吕春卫
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
（68）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层
法定代表人：罗钦城
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
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5 29
（69）弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50号弘业大厦
办公地址：南京市中华路 50号弘业大厦
法定代表人：周剑秋
客服电话：400-828-8288
网址：www.ftol.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层
法定代表人：潘福祥
电话：400-888-0009
传真：021-68985090
联系人：武英娜
（三）律师事务所与经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
办公地址：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、徐莘
（四）会计师事务所
诺德新生活混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 30
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：都晓燕
经办注册会计师：许康玮、都晓燕
四、基金的名称
本基金名称：诺德新生活混合型证券投资基金
五、基金的类型
基金类型：混合型证券投资基金
六、基金的运作方式
基金的运作方式：契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金通过重点投资与新生活主题相关的优质企业，在充分控制投资风险
的前提下，力求实现基金资产的长期、稳定增值。
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5 31
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国
债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、可转换债券、分离交易
可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、货
币市场工具、银行存款、同业存单、权证、股指期货、国债期货以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金资产的比例为 50%-95%，其中投资于本基金所界定
的新生活主题及相关行业证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；权证投资
占基金资产净值的比例为 0%–3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债
期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。
本基金参与股指期货、国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约
定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在
履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
九、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金采取相对稳定的资产配置策略。在具体大类资产配置过程中，本基
金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场
情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测，结合动态资产配置模型、
基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市场
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5 32
和不同金融工具的风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组
合。
2、股票投资策略
（1）新生活主题及其相关行业的界定
本基金所指的新生活主题上市公司是指能够顺应社会发展趋势，为满足居
民物质和精神生活需求、提升居民生活品质，直接或间接提供相关产品、服务
或解决方案的上市公司。
新生活主题相关行业主要包括：
1）为满足居民的物质精神生活的需要，可供居民直接购买优质产品和服务
的行业，包括食品饮料、家用电器、医药生物、纺织服装、汽车等基础型消费
行业，以及传媒、休闲服务、银行、非银金融、商业贸易等服务型消费行业。
2）通过科技进步与创新，为居民新生活中高品质消费品的制造及应用提供
先进技术和设备等的行业，包括电子、计算机、通信、电气设备、机械设备等。
对于以上行业之外的行业，如果其中某些细分行业对满足美好新生活的需
要具有积极的作用，符合新生活的主题，本基金也将对这些细分行业的公司进
行投资。
未来随着政策或市场环境发生变化导致本基金对新生活的界定范围发生变
动，本基金可动态调整对上述主题界定的标准并在更新的招募说明书中进行公
告，无需召开基金份额持有人大会。
（2）行业配置策略
在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国
内外宏观经济趋势、国内外政策的导向、人民生活水平提升的需求以及科技进
步的前进方向的深入研究，从需求条件、生产要素、相关产业配合等多维度分
析具有国家竞争优势的产业和产业集群，选择处于上升周期、高景气度的优势
行业作为重点行业配置领域。
（3）个股投资策略
对于与“新生活”相关的上市公司，通过对公司在无形资产、转移成本、
网络效应、成本优势等主要经济护城河来源进行分析，深度挖掘可长期持续保
持超额收益的龙头企业。买入前对企业的经济护城河深入分析，分辨真假护城
诺德新生活混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 33
河，买入后紧密跟踪，定期对护城河因素进行全面评估。
具体而言，对于与“新生活”相关的上市公司，本基金将采用定量与定性
相结合的研究方法进行投资。
首先，本基金基于公司财务指标分析公司的价值，选择盈利能力较强、资
产负债表良好、现金流充裕的公司。考察指标包括成长性指标（主营业务收入
增长率、息税折旧前利润增长率、净利润增长率、现金流）、盈利指标（毛利率、
净资产收益率、投资回报率、企业净利润率）等指标。同时结合相关财务模型
的分析，形成对标的股票的初步判断。
其次，公司投资研究人员将通过理论分析和实地调研等基本面研究方法深
入解析公司未来投资价值的驱动因素，重点从以下几个角度进行研究：
①政策影响：目前的宏观经济政策和产业政策对公司未来的发展具有实质
性的利好，可以为公司的发展提供良好的外部环境；
②市场空间：公司所处的是一个景气度较高的行业，整个市场空间是在不
断扩大的；
③竞争格局：公司在行业内处于寡头垄断或者绝对垄断的低位，抑或公司
所处的竞争格局很分散，但公司具有一定优势能够使得自己的集中度不断提升；
④技术升级：公司的核心生产技术符合国家科技创新的方针和经济社会发
展的内在需求，且存在技术壁垒；
⑤公司治理：公司股权结构稳定，管理层利益深度绑定，激励机制到位，
内部管理体系顺畅。
3、债券投资策略
根据本基金资产总体配置计划，债券资产投资组合的构建将通过“自上而
下”的过程,即首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趋
势，重点关注利率趋势变化；其次，在判断利率变动趋势时，全面分析宏观经
济、货币政策与财政政策、债券市场政策趋势、物价水平变化趋势等因素，对
利率走势形成合理预期。然后，在此基础上本基金将使用“自下而上”的投资
策略，考虑债券的信用等级、期限、品种、流动性、交易市场等因素，依据收
益率曲线、久期、凸性等指标和相对价值分析研究建立以严格控制久期、控制
个券风险暴露度和控制信用风险暴露度为核心的由不同类型、不同期限债券品
诺德新生活混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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种构成的债券资产投资组合，并动态实施对投资组合的管理调整，以获取超出
比较基准的长期稳定回报。
4、可转换债券的投资策略
可转换债券兼具股性和债性的双重特征，其内在价值主要取决于其股权价
值、债券价值和转换期权价值。同时，由于市场的流动性因素影响，可转换债
券的市场交易价格相对于其内在价值会存在不同程度的溢价。本基金将通过对
可转换债券内在价值的评估，选择投资价值相对低估的可转换债券。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及信用风险
和提取偿还率等多种因素影响，其估值方法主要是以根据长期历史统计数据建
立的数量化模型为基础。本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率
和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估
值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低
流动性风险。
6、衍生品投资策略
①股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，谨慎
参与股指期货投资。本基金通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合
基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素
的分析，选择合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风险暴露，
降低系统性风险。本基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具，降低现
货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。
②国债期货投资策略
本基金对国债期货的投资以套期保值、回避市场风险为主要目的，结合国
债交易市场和期货市场的基本面及资金面情况，对国债市场走势做出判断，以
作为确定国债期货的头寸方向和额度的依据，从而进行多头或空头的套期保值
等操作，获取超额收益。
7、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将
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5 35
以价值分析为基础，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过
资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：60%×沪深 300指数收益率+40%×中国债券总指
数收益率。
沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取
300 只 A 股作为样本的综合性指数，具有良好的市场代表性。中国债券总指数
由中央国债登记结算有限责任公司编制，该指数样本券涵盖央票、国债和政策
性金融债，能较好地反映债券市场的整体收益。
本基金为混合型证券投资基金，股票投资范围为 50%-95%，本基金通过重
点投资与新生活主题相关的优质企业，在充分控制投资风险的前提下，力求实
现基金资产的长期、稳定增值，因此通过参考未来预期的大类资产配置比例，
本基金选取“60%×沪深 300 指数收益率+40%×中国债券总指数收益率”作为
本基金的业绩比较基准。
如果今后由于本基金业绩比较基准中所使用的指数更改名称、暂停或终止
发布、或今后法律法规发生变化，或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不
再适用或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，
经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基
准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十一、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券
型基金和货币市场基金。
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5 36
十二、基金投资组合报告
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据取自《诺德新生活混合型证券投资基金 2019年第
2季度报告》，报告截至日期为 2019年 6月 30日（本报告中所列财务数据未经
审计）。
1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 114,522,329.17 88.33
其中：股票
114,522,329.17 88.33
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
9,243,496.84 7.13
8 其他资产
5,883,258.79 4.54
9 合计
129,649,084.80
100.00
2报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 83,656,735.87 65.69
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 17,825,243.70 14.00
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G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 13,017,243.00 10.22
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.02
S 综合 - -
合计 114,522,329.17 89.93
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600887 伊利股份 331,200 11,065,392.00 8.69
2 300595 欧普康视 302,000 10,751,200.00 8.44
3 601012 隆基股份 449,917 10,397,581.87 8.16
4 601318 中国平安 106,300 9,419,243.00 7.40
5 600519 贵州茅台 9,400 9,249,600.00 7.26
6 002507 涪陵榨菜 298,384 9,100,712.00 7.15
7 601933 永辉超市 780,000 7,963,800.00 6.25
8 600438 通威股份 512,000 7,198,720.00 5.65
9 603708 家家悦 280,935 6,410,936.70 5.03
10 600690 青岛海尔 370,000 6,397,300.00 5.02
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
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资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，
在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
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5 39
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 49,261.98
2 应收证券清算款 5,824,596.23
3 应收股利 -
4 应收利息 3,377.08
5 应收申购款 6,023.50
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,883,258.79
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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5 40
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其
未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保
证。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为 2019年 3月 28日，基金合同生效以来（截至 2019
年 6月 30日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
诺德新生活 A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2019年 3
月 28日
（基金合
同生效日）
至 2019年
6月 30日
1.87% 0.97% 1.33% 0.93% 0.54% 0.04%
诺德新生活 C
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2019年 3
月 28日
（基金合
同生效日）
至 2019年
6月 30日
1.84% 0.97% 1.33% 0.93% 0.51% 0.04%
2、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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5 42
注：本基金成立于 2019年 3月 28日，图示时间段为 2019年 3月 28日至 2019年 6月 30
日。
本基金成立未满 1年。本基金的建仓期 6个月，截止 2019年 6月 30日，本基金建仓期尚
未结束。
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5 43
十四、基金的费用和税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
本基金终止清算时所发生的费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人于次月首日起 3 个工作日
内向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于 3 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗
力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计
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5 44
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人于次月首日起 3 个工作日
内向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于 3 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗
力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、基金的销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费
率为 0.10% ，销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值 0.10%年费率
计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付，由基金管理人于次月首日起 3 个工
作日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于 3
个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，再由登记机构分别支付给各
个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
4、上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相
应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中
支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
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4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
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十五、对招募说明书更新部分的说明
诺德新生活混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2019 年 3 月
28日起生效，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息
披露管理办法》等有关法律法规的要求，对本基金的招募说明书进行了更新，
主要更新的内容如下：
（一）在“重要提示”部分，新增了关于旗下部分基金可投资科创板股票
相关风险提示，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据和净值表现
的截止日期。
（二）在“三、基金管理人”部分，对基金管理人的情况进行了更新。
（三）在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的情况进行了更新。
（四）在“五、相关服务机构”部分，对代销机构和登记机构信息进行了
更新。
（五）在“六、基金的募集”中，对基金募集的信息进行了更新。
（六）在“七、基金合同的生效”中，对基金合同生效的信息进行了更新。
（七）在“九、基金的投资”中，根据本基金实际运作情况更新了最近一
期投资组合报告的内容。
（八）在“十、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况,对本基金的业
绩进行了说明。
（九）在“十六、风险揭示”中，新增了关于旗下部分基金可投资科创板
股票相关风险提示内容。
（十）在“二十一、其他应披露事项”中，对披露的重要定期报告等重大
公告事项予以说明。
诺德基金管理有限公司
2019年11月11日
