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姓
姓
姓
姓
工银瑞信к证 滨代 交易型开?式指数证券投
资?金姓
更新的招募说明书姓
?该代令9 ?第 该 ??姓
姓
姓
姓
姓
姓
姓
姓
姓
姓
姓
?金管理人?工银瑞信?金管理?限??姓
?金托管人?招商银?股份?限??姓
姓
姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































 更新的招募说明书 
1 
 
重要提示姓
??金?中?证券监督管理?员? 该代令8 ? 绪 ? 详 ?证监许?ǐ该代令8ǐ令代绩9 ?文注?
募????金?金??? 该代令8 ? 令该 ? 绪?生效?姓
?金管理人?证?招募说明书的内容真??准确??整??招募说明书?中?证监?
注??但中?证监????金募?的注??并н表明????金的?值和收益????性
判断或?证??н表明投资???金没?风险?中?证监?н??金的投资?值??场前
?等????性判断或者?证?姓
投资?风险?投资者认购?或?购??金份额时?认真阅??招募说明书和?金?品
资料概要 全?面认识??金?品的风险收益特? ??充?考虑投资者自身的风险??能力?
并?认购?或?购??买??金的意愿?时机?数?等投资????独立?策??金管理
人提醒投资者?金投资的ā买者自负ā原则?在投资者??投资?策???金?营状况о
?金净值??导?的投资风险??投资者自?负担?姓
??金?要投资?证券?场??金净值?因?证券?场波?等因素?生波??投资者
在投资??金前??全面了解??金的?品特性?理性判断?场?并?担?金投资中??
的各类风险?包括?投资??的风险?包括?场风险?信用风险?流?性风险??杆风险
和金融模型风险等??管理风险??规性风险?操?风险?股票型 诸切对 ?金特?的风险?
投资股指期?风险?投资资?支?证券风险?跟踪误差风险和??风险等???金?交易
型开?式?金?投资目标?紧密跟踪标的指数āк证 滨代指数ā?力???о标的指数表?
相一?的长期投资收益???金属?股票型?金?风险о收益高?混?型?金?债券型?
金о???场?金?? ?金?指数?金 ??要采用?全复制策略 跟?踪标的指数?场表??
??о标的指数???标的指数??表的股票?场相似的风险收益特??姓
?金的过?业?并н预示??来表??姓
?金管理人管理的?它?金的业?并н构????金业?表?的?证??金管理人依
照恪?职??诚?信用?谨慎勤勉的原则管理和?用?金???但н?证?金一定盈利?
?н?证最?收益?姓
??金??更新招募说明书仅?据 该代令9 ? 9? 令?生效的?信?披露?法????金
?????托管???的修??更新?招募说明书?前言?释义??金份额的?购о赎回?
?金的收益о?配??金的??о????金的信?披露?法律文?摘要等章节内容?并
更新?金管理人?要人员情况 к?述内容更新截→?? 该代令9 ? 令代 ? 令滨 ??除非另?说明?
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?招募说明书?载??内容截→?? 该代令9 ? 绩 ? 6??? ???数据和净值表?数据截→
?? 该代令9 ? 详? 详令 ????数据??????
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姓
目姓 姓 录姓
重要提示 ....................................................................................................................................... 1 
一??言 ....................................................................................................................................... 1 
??释义 ....................................................................................................................................... 2 
й??金管理人 ........................................................................................................................... 6 
四??金托管人 ......................................................................................................................... 16 
五?相?服?机构 ..................................................................................................................... 21 
???金的募? ......................................................................................................................... 21 
七??金??的生效 ................................................................................................................. 30 
???金份额的?算о?更登? ............................................................................................. 30 
九??金份额的к?交易 ......................................................................................................... 31 
十??金份额的?购о赎回 ..................................................................................................... 32 
十一??金的投资 ..................................................................................................................... 42 
十???金的业? ..................................................................................................................... 52 
十й??金的?? ..................................................................................................................... 53 
十四??金资??值 ................................................................................................................. 54 
十五??金的?用о税收 ......................................................................................................... 59 
十???金的收益о?配 ......................................................................................................... 61 
十七??金的??о?? ......................................................................................................... 62 
十???金的信?披露 ............................................................................................................. 63 
十九??金的风险揭示 ............................................................................................................. 69 
?十??金??的?更??→о?金??的清算 ................................................................. 74 
?十一??金??的内容摘要 ................................................................................................. 75 
?十???金托管??的内容摘要 ......................................................................................... 75 
?十й???金份额??人的服? ......................................................................................... 75 
?十四????披露?亩 ......................................................................................................... 76 
?十五?招募说明书???查阅方式 ..................................................................................... 77 
?十??备查文? ..................................................................................................................... 77 
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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??一 ......................................................................................................................................... 79 
??? ......................................................................................................................................... 94 
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一??言姓
?工银瑞信к证 滨代交易型开?式指数证券投资?金更新的招募说明书?? ?л简?ā?
招募说明书ā或ā招募说明书ā? 依据?中?人民?和?证券投资?金法?? ?л简?ā??
金法?ā???证券投资?金??管理?法???л简?ā????法?ā????开募?
证券投资?金??管理?法???л简?ā????法?ā????开募?证券投资?金信
?披露管理?法?进?л简?ā?信?披露?法?ā远???开募?开?式证券投资?金流?
性风险管理规定???л简?ā?流?性风险规定?ā??????法律法规???工银瑞
信к证 滨代交易型开?式指数证券投资?金?金?????л简?ā?金??ā?编写?姓
?招募说明书阐述了工银瑞信к证 滨代 交易型开?式指数证券投资?金的投资目标?策
略?风险??率等о投资者投资?策??的全部必要?亩 投?资者在??投资?策前???
阅??招募说明书?姓
?金管理人???招募说明书н?在任何虚假?载?误导性陈述或者重大遗漏 并???
真?性?准确性??整性?担法律?任?姓
??金?据?招募说明书?载明的资料??募??? 招募说明书?工银瑞信?金管理?
限??解释???金管理人没??托或授?任何??人提供?在?招募说明书中载明的信
??或??招募说明书?任何解释或者说明?姓
?招募说明书?据??金的?金??编写 并??中?证监?注???金??是?定?金
??人?间?利?义?的法律文???金投资者自依?金???得?金份额?即???金份
额??人和?金??的??人?? ???金份额的???身即表明???金??的?认和接
??并按照??金法???金???????规定???利??担义???金投资者欲了解
?金份额??人的?利和义?????查阅?金???姓
招募说明书???金?品资料概要的编制?披露?更新等内容?将н晚? 该代该代 ? 9 ?
令 ?起执??姓
姓
姓
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姓
姓
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??释义姓
在?招募说明书中?除非文意另??指?л列词语或简???如л含义?姓
令??金或??金?指工银瑞信к证 滨代 交易型开?式指数证券投资?金姓
该??金管理人?指工银瑞信?金管理?限??姓
详??金托管人?指招商银?股份?限??姓
4??金???指?工银瑞信к证 滨代交易型开?式指数证券投资?金?金??????
金??的任何?效修?和补充姓
滨?托管?? 指??金管理人о?金托管人就??金签???工银瑞信к证 滨代交易型开
?式指数证券投资?金托管??????托管??的任何?效修?和补充姓
绩?招募说明书或?招募说明书?指?工银瑞信к证 滨代 交易型开?式指数证券投资?金
招募说明书???更新姓
绪??金份额发??告 指??工银瑞信к证 滨代交易型开?式指数证券投资?金?金份额
发??告?姓
8??金份额к?交易?告书 指??工银瑞信к证 滨代交易型开?式指数证券投资?金?
金份额к?交易?告书?姓
9?法律法规?指中????效并???施的法律???法规?规范性文???法解释?
??规章??????金????人???力的?定????通知等姓
令代???金法??指 该代代详 ? 令代 ? 该8 ??第十届全?人民?表大?常??员?第五?
??通过?并? 该代令该 ? 令该 ? 该8 ??第十一届全?人民?表大?常??员?第й十???
修??自 该代令详 ? 绩 ? 令 ?起?施的?并? 该代令滨 ? 4姓? 该4 ?第十?届全?人民?表大?常
??员?第十四????全?人民?表大?常??员???修改积中?人民?和?港口法己
等七部法律的?定?修改的?中?人民?和?证券投资?金法??颁?机???н时做?的
修?姓
令令?????法??指中?证监? 该代令详 ? 详? 令滨 ?颁???? 绩? 令 ??施的?证券
投资?金??管理?法??颁?机???н时做?的修?姓
令该??信?披露?法?? 指中?证监? 该代令9 ? 绪 ? 该绩 ?颁??? ? 9? 令 ??施的??
开募?证券投资?金信?披露管理?法??颁?机???н时做?的修?姓
令详?????法??指中?证监? 该代令4 ? 绪? 绪 ?颁???? 8 ? 8??施的??开
募?证券投资?金??管理?法??颁?机???н时做?的修?姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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令4??流?性风险规定??指中?证监? 该代令绪 ? 8? 详令 ?颁???? 令代 ? 令 ??施
的??开募?开?式证券投资?金流?性风险管理规定??颁?机???н时做?的修?姓
令滨?中?证监??指中?证券监督管理?员?姓
令绩?银?业监督管理机构?指中?人民银?和/或中?银??险监督管理?员?姓
令绪??金????人 指???金??????据?金?????利并?担义?的法律?
体?包括?金管理人??金托管人和?金份额??人姓
令8?个人投资者?指依据??法律法规规定?投资?证券投资?金的自然人姓
令9?机构投资者 指?依法??投资证券投资?金的?在中?人民?和?境内?法登?并
?续或????府部门批准?立并?续的企业法人??业法人?社?团体或????姓
该代??格境?机构投资者?指符???格境?机构投资者境内证券投资管理?法??相
?法律法规规定??投资?在中?境内依法募?的证券投资?金的中?境?的机构投资者姓
该令?投资人 指?个人投资者?机构投资者和?格境?机构投资者??法律法规或中?证
监?允许购买证券投资?金的??投资人的??姓
该该??金份额??人?指依?金??和招募说明书?法?得?金份额的投资人姓
该详??金??业??指?金管理人或??机构?????金?发??金份额??理?金
份额的?购?赎回?交易等业?姓
该4???机构?指工银瑞信?金管理?限????符?????法?和中?证监?规定
的???? ??得?金??业?资格并о?金管理人签?了?金??服??? ??理?金?
?业?的机构姓
该滨?发??理机构?指符?????法?和中?证监?规定的???????金管理人
指定的在募?期间?理??金发?业?的机构姓
该绩??购赎回?理券商?指符?????法?和中?证监?规定的???????金管
理人指定的?理??金?购?赎回业?的证券???又????证券??姓
该绪?登?结算业??指?据?中?证券登?结算?限?任????к海证券交易?交易
型开?式?金登?结算业??施?则?? ??н时修??定义的?金份额的登???管?结
算?相?业?姓
该8?登?结算机构?指?理??金登?结算业?的机构???金的登?结算机构?工银
瑞信?金管理?限??或接?工银瑞信?金管理?限???托???理登?结算业?的机
构姓
该9??金??生效? 指??金募?达到法律法规规定??金??规定的????金管理
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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人向中?证监??理?金备案手续???并获得中?证监?书面确认的?期姓
详代??金???→? 指??金??规定的?金???→????? ??金??清算???
清算结果?中?证监?备案并???告的?期姓
详令??金募?期?指自?金份额发???起?发?结???→的期间?最长н得超过 详
个?姓
详该??续期?指?金??生效??→?间的н定期期限姓
详详?工???指к海证券交易?和深圳证券交易?的↓常交易?姓
详4?切??指??机构在规定时间?理投资人?购?赎回或??业???的开??姓
详滨?切连次 ??指自 切?起第 次 个工??进н包含 切?远?次指自然数姓
详绩?开???指?投资人?理?金份额?购?赎回或??业?的工??姓
详绪?开?时间?指开???金接??购?赎回或??交易的时间段姓
详8??业?规则??指к海证券交易?发??施的?к海证券交易?交易型开?式指数
?金业??施?则???н时修??中?证券登?结算?限?任??发??施的?中?证券
登?结算?限?任????к海证券交易?交易型开?式?金登?结算业??施?则???
н时修?和к海证券交易??中?证券登?结算?限?任???工银瑞信?金管理?限??
发?的??相?规则和规定姓
详9?诸切对 联接?金?指将?大多数?金??投资???金?о??金的投资目标类似?
紧密跟踪业??较?准?追求跟踪偏离?和跟踪误差最小??采用开?式??方式的?金姓
4代?认购?指在?金募?期内?投资人?据?金??和招募说明书的规定??购买?金
份额的??姓
4令??购?指?金??生效??投资人?据?金??和招募说明书规定的?????购
赎回清?规定的??向?金管理人??购买?金份额的??姓
4该?赎回?指?金??生效???金份额??人按?金??和招募说明书规定的??要
求将?金份额兑换??购赎回清?规定的??的??姓
4详??购赎回清??指??金管理人编制的用??告?购???赎回??等信?的文?姓
44??购???指投资者?购?金份额时?按?金??和招募说明书规定?交付的??
证券??金????金差额?????姓
4滨?赎回???指?金份额??人赎回?金份额时??金管理人按?金??和招募说明
书规定?交付给赎回人的??证券??金????金差额?????姓
4绩?标的指数???金标的指数?к证 滨代 指数????来?能发生的?更姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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4绪??金???指?购?赎回过程中?投资人按?金??和招募说明书的规定?用??
???证券中部?证券的一定数?的?金姓
48??金差额 指?最小?购赎回??的资?净值о按??收???算的最小?购赎回?
?中的??证券?值和?金???差 投?资人?购或赎回时?支付或?获得的?金差额?据
最小?购赎回????的?金差额??购或赎回的?金份额数?算姓
49?预??金部? 指???金管理人??并在 切??购赎回清?中??的???金差额
的??值?预??金部???购赎回?理券商预?冻结姓
滨代?最小?购赎回???指??金?购份额?赎回份额的最?数??投资者?购或赎回
的?金份额??最小?购赎回??的整数倍姓
滨令??金份额?算 指??金管理人?据?金??的需要 在??金资?净值н?的前提л?
按照一定?例调整?金份额总额??金份额净值的??姓
滨该?元?指人民?元姓
滨详??金收益 指??金投资?得红利?股??债券利??买?证券?差?银??款利??
???的???法收入?因?用?金??带来的??和?用的节?姓
滨4??金资?总值?指?金拥?的各类??证券?银??款????金?收?购款??
?资?的?值总和姓
滨滨??金资?净值?指?金资?总值?去?金负债?的?值姓
滨绩??金份额净值?指?算??金资?净值除??算??金份额总数姓
滨绪??金资??值?指?算评??金资?和负债的?值??确定?金资?净值和?金份
额净值的过程姓
滨8?指定媒? 指?中?证监?指定的用???信?披露的全?性?刊?指定?联网网站
?包括?金管理人网站??金托管人网站?中?证监??金电子披露网站?等媒?姓
滨9?н??力?指?金????人н能预??н能避免фн能克服的????姓
绩代?流?性?限资??指??法律法规?监管???或操?障碍等原因无法??理?格
????的资??包括但н限?到期?在 令代 个交易??к的逆回购о银?定期?款?含?
??定???提前支?的银??款??停牌股票?流通?限的新股?非?开发?股票?资?
支?证券?因发?人债???无法??转?或交易的债券等姓
绩令??金?品资料概要?指?工银瑞信к证 滨代 交易型开?式指数证券投资?金?金?
品资料概要???更新?招募说明书???金?品资料概要的编制?披露?更新等内容?将
н晚? 该代该代 ? 9 ? 令 ?起执??姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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姓
姓
й??金管理人姓
?一??金管理人概况姓
???工银瑞信?金管理?限??姓
??????西城?金融大街 滨 ??? 滨? 绩 层? 滨 ? 绩代令?? 滨 ? 绪层? 滨? 绪代令?
? 滨? 8 层? 滨? 8代令?? 滨? 9 层? 滨? 9代令姓
??地址????西城?金融大街 滨?新盛大厦 致? 绩-9 层姓
邮?编码?令代代代详详姓
法定?表人?王海璐姓
?立?期?该代代滨 ? 绩 ? 该令 ?姓
批准?立机??中?证监?姓
批准?立文??中?证监?证监?金?后该代代滨成9详 ?姓
?营范围??金募???金???资?管理?中?证监?许?的??业?姓
??形式??限?任??姓
注?资???亿元人民?姓
联系人?朱碧艳姓
联系电话?4代代-8令令-9999姓
股?结构?中?工商银?股份?限?????注?资?的 8代还?瑞士信?银?股份?限
?????注?资?的 该代还?姓
?续期间??续?营姓
????要人员情况姓
令?董???员姓
郭特?女士?董?长?博士??任工银瑞信?金管理?限??总?理?历任中?工商银
?总?商业信?部?资金??部副处长?中?工商银?总?资?托管部处长?副总?理?姓
销i外h且优速姓替优天i次 ?生?董??瑞士信?董?总?理???地?资?管理?管?姓替优天i次
?生负?制定和指导???资?管理战略?包括????品和???伴?系???о机构和
?人银?密?????提供资?管理投资解?方案?姓在 该代令令 ? 8 ??入瑞士信??前?姓
替优天i次 ?生是 致账i且件败优账货姓件且责i货且速 的首席执???致账i且件败优账货姓件且责i货且速 是一家??香港的?
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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??金 对财对???前???在 读i货优姓件且责i货且速 和英?曼?团担任投资???理?替优天i次 ?生?
是 销优货败财责财速i货且次姓有优次货质败优姓弃且败货次优败账 的联?创始人?姓?在流?和非流?性另类投资?业拥
?超过 该代 ?的?验?替优天i次 ?生?业?美???法??大学沃亯商学院?并获得?济学理
学士学??姓
王海璐女士?董??硕士??任工银瑞信?金管理?限??党?书??总?理?令99绪
? 绪 ?开始??在中?工商银?总?管理信?部?????金融?场部工??该代令代 ? 9 ?
? 该代令9 ? 令 ?任中?工商银?总?金融?场部副总?理 该?代令9 ??入工银瑞信?金管理?
限???姓
王一心女士?董??高??济师?中?工商银?战略管理о投资者?系部高?у家?у
职董??历任中?工商银?у亩融资部???业??部?营业部?副总?理?中?工商银?
营业部姓历任副处长?处长?中?工商银?总??术改?信?部?理?姓
王莹女士?董??高???师?中?工商银?战略管理о投资者?系部高?у家?у职
??董? ??该代代4?令令?获得??内???注?内部??师? 件优败货i伙i优北姓I次货优败次且速姓致质北i货财败远姓
资格证书?历任中?工商银???业?部?汇清算处负?人 中??工商银?清算中心?汇清
算处负?人?副处长?中?工商银?稽?监督局?汇业?稽?处副处长?处长?中?工商银
?内部??局境?机构??处处长?工?悉???内部??师?风险у家?姓
??强?生?独立董???济学博士?к海??大学?济学院院长?к海??大学高等
研究院院长 美??德? 致这销 大学?济系 致速伙败优北姓对.姓件h且速k 讲席教授?首批中?部ā千人??ā
入选者???家特聘у家 首?批人文社?科学长?学者讲?教授?? 任к海?人民?府特聘
?策咨询у家?中?留美?济学??长?令99令-令99该??该代代绩 ?被??尔街电??列?中?
大?十大最?影响力的?济学家?一??要研究领域包括?济理论?激励机制???中??
济等?姓姓
致速且次姓读姓分造i货h ?生?独立董??法学学士?香港???士?香港律师??律师?历任
?亦香港?限??副董?长 怡?富?股?限??董?长?香港大学法律у业讲师?恒生指数
亮??员??员?香港?院管理局??金???托人 香?港证监?程序复检?员??员 香?
港?府?济亮??员?发展局?员?香港联?交易?新?场发展工?小??席?? 被??洲
金融??志评?ā??银?家ā?姓
程凤朝?生?独立董??管理学博士???湖?大学博士生导师?中?社?科学院研究
生院硕士生导师 中??к?????并购融资?员?副?任?员?获湖?大学管理学博士学
??金融科学研究员?高???师?中?注???师?中?注?资?评?师?姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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姓
该?监???员姓
郑剑锋?生?监??金融学科学?硕士?该代代滨 ? 令该 ?起?郑剑锋?生任职?中?工商
银?监????? ???担任综?管理处处长?监督у员和监?????副?任??要负?
风险?内??董?高管履职的监督检查工??该代令4 ? 绩 ?起?郑剑锋?生被任命?中?工
商银?战略管理о投资者?系部?团?驻子??董监????高?у家?у职??董??姓
黄敏女士?监??金融学学士?黄敏女士? 该代代绩 ??入 件败优北i货姓分质i账账优姓诺败财质责姓进瑞士
信??团远???担任全球投资银?战略部?理副总裁????投资银?战略部副总裁?中
??执?首席?营??资?管理大中??首席?营?迟?任资?管理中??负?人?姓
洪波女士?监??硕士?致件件致姓非执业?员?该代代滨 ?? 该代代8 ?任?永?明??师??
?高???员?该代代8 ?? 该代代9 ?任民生证券?限?任??监察稽?总部业??管?该代代9
? 绩 ??入工银瑞信法律?规部??任内?稽?部总监?姓
倪莹女士?监??硕士?该代代代 ?? 该代代9 ?任职?中?人民大学?历任副科长?科长?
校团?副书??该代代9 ?? 该代令令 ?就职?????教工??任?部处副调研员?该代令令 ??入
工银瑞信战略发展部??任人力资源部总监?姓
章琼女士?监??硕士?该代代令 ?? 该代代详 ?任职?富?证券??部?该代代详 ?? 该代代滨 ?
任职?银河?金?担任注?登?у员?该代代滨 ??入工银瑞信??部??任中央交易?总监?姓
详?高?管理人员姓
王海璐女士?总?理?简历?к?姓
朱碧艳女士?硕士???注?内部??师??任工银瑞信?金管理?限??党??员?
督察长??任工银瑞信投资管理?限??监??令99绪ˉ令999 ?中??融信托投资??证券
总部?理 该?代代代ˉ该代代滨 ?中??融资?管理??投资银?部?证券业?部高?副?理?该代代滨
??入工银瑞信?金管理?限???姓
杜海涛?生 硕?士??任工银瑞信?金管理?限??副总?理?? 任工银瑞信资?管理
?????限??董??令99绪 ? 绪 ?? 该代代该 ? 9??任职?长城证券?限?任???历任
职员?债券?金融工程?研究员?该代代该 ? 令代 ?? 该代代详 ? 滨 ??任职??盈?金管理?限
???历任研究员??金?理?理?该代代详 ? 绩 ?? 该代代绩 ? 详??任职?招商?金管理?限
???历任研究员??金?理?该代代绩 ??入工银瑞信?金管理?限???姓
赵紫英女士?博士??任工银瑞信?金管理?限??党??员?副总?理??任工银瑞
信?金管理?限??首席信???工银瑞信投资管理?限??董? 令?989姓? 8姓?? 令99详姓?
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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9 
 
滨姓??任职?中?工商银?海淀支??????业??令99详 ? 绩姓?? 该代代该姓? 4姓??任职
?中?工商银????????业?部?历任综?科科长???业?部副总?理 该?代代该 ? 滨
?? 该代代滨 ? 绩 ??任职?中?工商银?牡??中心?历任?场营?部副总?理?清算部副
总?理?该代代滨 ??入工银瑞信?金管理?限???姓
郝炜?生?硕士??任工银瑞信?金管理?限??党??员?副总?理??任工银瑞信
资?管理?????限??董??工银瑞信投资管理?限??董??该代代令 ? 4 ?? 该代代滨 ?
绩 ??任职?中?工商银?资?托管部?该代代滨 ??入工银瑞信?金管理?限???姓
4???金?金?理姓
赵栩?令令 ?证券?业?验?该代代8 ??入工银瑞信??任风险管理部金融工程?析师?
?任指数投资中心投资部副总监?该代令令 ? 令代 ? 令8 ????担任工银к证央企 诸切对 ?金?
金?理?该代令该 ? 令代 ? 9????担任工银深证红利 诸切对 ?金?金?理?该代令该 ? 令代 ? 9 ?
???担任工银深证红利 诸切对 ?接?金?金?理?该代令滨 ? 绪 ? 9 ????担任工银瑞信中
证???业指数???金?金?理?该代令滨 ? 绪 ? 9 ????担任工银瑞信中证新能源指数
???金?金?理?该代令绪 ? 令该 ? 该滨 ????担任工银瑞信创业?交易型开?式指数证券
投资?金?金?理 该?代令8 ? 详? 该令 ????担任工银瑞信创业?交易型开?式指数证券投
资?金联接?金?金?理?该代令8 ? 令该 ? 绪 ????担任工银瑞信к证 滨代 交易型开?式指
数证券投资?金?金?理 该?代令8 ? 令该 ? 该滨 ????担任工银瑞信к证 滨代 交易型开?式指
数证券投资?金联接?金?金?理?姓
滨?投资?策?员??员姓
王海璐女士?简历?к?姓
杜海涛?生?投资?策?员??任?简历?к?姓
?炳珅?生?令滨 ?证券?业?验??任中信建投证券?限??研究员?该代代绪 ??入工
银瑞信??任?益投资总监?该代令该 ? 该 ? 令4 ????担任工银瑞信添什债券型证券投资?
金?金?理 该?代令详 ? 令? 令8 ??? 担?任工银瑞信?利债券型证券投资?金?金?理 该?代令详
? 令? 该8 ?? 该代令4 ? 令该 ? 滨 ? 担?任工银瑞信 绩代?理?债券型?金?金?理 该?代令4 ? 令
? 该代 ?? 该代令8 ? 8 ? 该8 ??担任工银瑞信红利混?型证券投资?金?金?理?该代令4 ? 令
? 该代 ?? 该代令绪 ? 滨 ? 该绪 ??担任工银瑞信?心?值混?型证券投资?金?金?理?该代令4
? 令代 ? 该详 ??? 担?任工银瑞信研究精选股票型证券投资?金?金?理 该?代令4 ? 令令 ? 令8
?? 该代令8 ? 8? 该8 ??担任工银?疗?健?业股票型?金?金?理 该?代令滨 ? 该? 令绩 ??
该代令绪 ? 令该 ? 该该 ??担任工银战略转型?题股票?金?金?理?该代令绪 ? 4 ? 令该 ?? 该代令8
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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? 令该? 该8 ??担任工银瑞信中?制? 该代该滨 股票型证券投资?金?金?理?姓
欧???生?令绪 ?证券?业?验??任中海?金管理?限???金?理?该代令代 ??入
工银瑞信??任固定收益投资总监?该代令代 ? 8? 令绩 ????担任工银瑞信?利债券型证券
投资?金?金?理?该代令令 ? 令该 ? 该绪 ?? 该代令绪 ? 4 ? 该令 ?担任工银??混??金?金?
理?该代令详 ? 该? 绪 ?? 该代令绪 ? 该 ? 绩?担任工银?? 该 ?混?型发起式?金进自 该代令绩 ? 该
?令9?起?更?工银瑞信??精选混?型证券投资?金远?金?理 该?代令详?绩?该绩??该代令8
? 该 ? 该绪 ??担任工银瑞信?? 详 ?混?型?金?金?理迟姓该代令详 ? 绪 ? 4 ?? 该代令8 ? 该
? 该详 ??担任工银信用纯债??定期开??金?金?理?该代令4 ? 9 ? 令9 ?起???担任
工银新?富灵活配置混?型?金?金?理?该代令滨 ? 滨 ? 该绩 ?起? 该代令8 ? 绩 ? 滨 ??担任
工银丰盈回?灵活配置混?型?金?金?理?姓
黄???生?令绩 ?证券?业?验???在?相投资亮??限??担任研究员??信证
券?济研究?担任资深?析师??信证券资?管理总部担任投资?理?研究员?该代令代 ??
入工银瑞信??任?益投资总监?该代令令 ? 令令 ? 该详 ????担任工银瑞信?题策略混?型
证券投资?金?金?理 该?代令详 ? 9 ? 该详 ?? 该代令9 ? 该? 令详 ??担任工银瑞信精选?衡?
金?金?理?该代令4 ? 令代 ? 该该 ?? 该代令绪 ? 令代 ? 9 ??担任工银高端制??业股票型?金
?金?理?该代令滨 ? 4 ? 该8 ?? 该代令8 ? 详 ? 该 ??担任工银新材料新能源?业股票型?金
?金?理?该代令绩 ? 令 ? 该9 ?? 该代令8 ? 令令 ? 详代 ??担任工银瑞信?家战略?题股票型?
金?金?理 该?代令绪 ? 4 ? 该令 ?? 该代令9 ? 令 ? 该4 ??担任工银瑞信?联网?股票型证券投
资?金?金?理 该?代令8 ? 详 ? 该8 ????担任工银瑞信中小??长混?型证券投资?金?
金?理 该?代令8 ? 绩 ? 滨 ????担任工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金?金?理?姓
李剑峰?生迟令绩 ?证券?业?验??任中央?债登?结算?限?任??业??理?高?
副?理?该代代8 ??入工银瑞信??任固定收益研究员??任固定收益投资总监???金投
资中心总?理?姓
郝康?生?该令 ?证券?业?验???在澳大利?首源投资管理??担任?金?理?在
联和?通投资亮?管理??担任执?董? 在?工银瑞信担任??业?总监 在?工银瑞信资?
管理?????限??担任副总?理?该代令绩 ??入工银瑞信?金管理?限????任?益
投资总监??任工银瑞信????副总?理?该代令绩 ? 令该 ? 详代 ????担任工银瑞信沪港
深股票型证券投资?金?金?理 该?代令绪 ? 令令 ? 9 ????担任工银瑞信沪港深精选灵活配
置混?型证券投资?金?金?理 该?代令8 ? 滨 ? 令代 ????担任工银瑞信新?济灵活配置混
?型证券投资?金?Q请II??金?理?该代令8 ? 令该 ? 该滨 ????担任工银瑞信红利??灵
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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活配置混?型证券投资?金?金?理?姓
石↓??生?硕士??任工银瑞信?金管理?限??投资总监?令99代 ?? 令99滨 ??任
职?荷?银??????担任?理?令99滨 ?? 该代代该 ??任职???大和投资信托?香港?
?限???担任资深投资?理?该代代详 ?? 该代代4 ??任职??湾英??诚投资信托???担
任投资总监?该代代4 ?? 该代代绩 ??任职??湾汇丰中?投资信托???担任投资管理部副总
裁?该代代绩 ?? 该代代8 ??任职??联??金管理?限???担任副总?理?投资总监?该代代8
?? 该代令详 ??任职??湾?亪投资信托???担任副总?理?投资总监?该代令4 ?? 该代令绩
? 任?职??湾中?人寿?险?限?? 担?任全球?益?场负?人 该?代令绪 ?? 该代令8 ? 绩 ??
任职?尤梅投资???担任??董?总?理?姓
朱碧艳女士?简历?к?姓
章赟?生?令该 ?证券?业?验?复?大学理论物理学у业博士?英?剑桥大学管理学
研究生?? ??在к海?狮津泉投资咨询?限??担任数??析师 在???资?管理?限?
?担任??投资?理?在?泰?金管理?限??担任指数投资?长???执?总监? 该?代令4
??入工银瑞信??任指数投资中心总?理?姓
к述人员?间均н?在?亲属?系?姓
?й??金管理人的职?姓
令?依法募?资金??理或者?托?中?证监?认定的??机构???理?金份额的发
???购?赎回和登????姓
该??理?金备案手续?姓
详?自??金???生效??起??诚?信用?谨慎勤勉的原则管理和?用?金???姓
4?配备足够的??у业资格的人员???金投资?析??策??у业?的?营方式管
理和???金???姓
滨?建立健全内部风险?制?监察о稽????管理?人?管理等制???证?管理的
?金??和?金管理人的??相?独立???管理的н??金?别管理??别?? ???证
券投资?姓
绩?除依据??金法????金????????规定??н得利用?金???自??
任何第й人谋?利益?н得?托第й人???金???姓
绪?依法接??金托管人的监督?姓
8?采????理的措施使?算?金份额认购?格??购???赎回??的方法符???
金???等法律文?的规定 按???规定?算并?告?金净值信? 确?定?金份额?购???
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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赎回???编制?购赎回清??姓
9????金???算并编制?金?????告?姓
令代?编制季??告?中期?告和???告?姓
令令??格按照??金法????金????????规定?履?信?披露??告义? 姓?
令该????金商业秘密?н泄露?金投资???投资意向等?除??金法????金?
???????规定另?规定??在?金信??开披露前???密?н向?人泄露?姓
令详?按??金???的?定确定?金收益?配方案??时向?金份额??人?配?金收
益?姓
令4?按规定?理?购о赎回????时?足额支付赎回???姓
令滨?依据??金法????金????????规定召??金份额??人大?或配??
金托管人??金份额??人依法召??金份额??人大??姓
令绩?按规定???金??管理业?活?的??????表??录和??相?资料 令滨 ?
?к?姓
令绪?确?需要向?金投资者提供的各亩文?或资料在规定时间发? 并?ф?证投资者能
够按照??金???规定的时间和方式??时查阅到о?金??的?开资料?并在支付?理
??的??л得到??资料的复???姓
令8???并参??金??清算小??参о?金??的?管?清理??????和?配 姓?
令9?面临解散?依法被撤?或者被依法?告破?时??时?告中?证监?并通知?金托
管人?姓
该代?因????金???导??金??的损失或损害?金份额??人?法?益时???
?担赔偿?任??赔偿?任н因??任而免除?姓
该令?监督?金托管人按法律法规和??金???规定履?自?的义???金托管人??
??金??????金??损失时 ??金管理人???金份额??人利益向?金托管人追偿 姓?
该该???金管理人将?义??托第й方处理时 ????第й方处理???金??的??
?担?任?姓
该详???金管理人?义??表?金份额??人利益?使?讼?利或?施??法律?? 姓?
该4??金管理人在募?期间?能达到?金的备案?? ???金???н能生效??金管
理人?担全部募??用 将??募?的认购款亩?股票??认购款亩的银??期活期?款利?
在?金募?期结?? 详代?内???金认购人?姓
该滨?执?生效的?金份额??人大?的???姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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该绩?建立并???金份额??人???姓
该绪?法律法规?中?证监?规定的和??金????定的??义??姓
?四??金管理人??姓
令???金管理人将?据?金??的规定?按照招募说明书列明的投资目标?策略?限
制等全?处理??金的投资?姓
该???金管理人н?????证券法?的???并建立健全内部?制制??采??效
措施??→???证券法???的发生?姓
详???金管理人н??????金法?的???并建立健全内部?制制??采??效
措施??证?金??н用?л列投资或者活??姓
?令???证券?姓
?该???规定向?人?款或者提供担??姓
?详????担无限?任的投资?姓
?4?买????金份额?但是中?证监?另?规定的除??姓
?滨?向??金管理人??金托管人?资?姓
?绩???内幕交易?操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活??姓
?绪?法律???法规和中?证监?规定禁→的??活??姓
?金管理人?用?金??买??金管理人??金托管人???股股东????制人或者
о??重大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券 或?者????重大?联交
易的???符???金的投资目标和投资策略?遵循?金份额??人利益??原则 ??范利
益?突 建?立健全内部?批机制和评?机制 按?照?场???理?格执??相?交易必享?
?得到?金托管人?意 并?按法律法规??披露?重大?联交易?提交?金管理人董???
? 并??过й????к的独立董?通过??金管理人董????少?半???联交易?亩
???查?姓
法律???法规或监管部门??或?更к述禁→性规定?如?用???金 则???金投
资н??相?限制 或???更?的规定?准 н?需要??金份额??人大????但需提前
?告?姓
4???金管理人将?强人员管理 强??职业操? 督?促和??员工遵??家??法律?
法规??业规范?诚?信用?勤勉???н???л???姓
?令?将?固???或者?人??混???金????证券投资?姓
?该?н??地???管理的н??金???姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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?详?利用?金??或职??便??金份额??人??的第й人牟?利益?姓
?4?向?金份额??人?规??收益或者?担损失?姓
?滨?侵??挪用?金???姓
?绩?泄露因职?便利获?的??开信??利用?信???或者明示?暗示?人??相
?的交易活??姓
?绪?玩忽职??н按照规定履?职??姓
?8??它法律法规????院证券监督管理机构禁→的???姓
滨??金?理??姓
?令?依照??法律?法规和?金??的规定??着谨慎的原则??金份额??人谋?
利益?姓
?该?н利用职??便?自??被?理人?被?表人???人或任何??第й人谋?н
?利益?姓
?详?н泄漏在任职期间知悉的??证券??金的商业秘密??尚?依法?开的?金投
资内容??金投资??等信??姓
?4?н?任何形式?除?金管理人??的????或个人??证券交易?姓
?五??金管理人的内部?制制?姓
令?内部?制的原则姓
?令?健全性原则?内部?制??包括??的各亩业??各个部门或机构和各?人员?
并涵?到?策?执??监督??馈等各个?节?姓
?该??效性原则?通过科学的内?手段和方法?建立?理的内?程序?维?内?制?
的?效执??姓
?详?独立性原则??金管理人各机构?部门和岗?职?????相?独立??金管理
人?金资??自?资????资?的?????离?姓
?4?相?制?原则??金管理人内部部门和岗?的?置?????明?相?制衡?姓
?滨???效益原则??金管理人?用科学?的?营管理方法降??????提高?济
效益???理的?制??达到最佳的内部?制效果?姓
该?内部?制的?要内容姓
?令??制?境姓
董??л???治理о风险?制?员??负????治理结构??定期的评??检验?
提????治理结构的修改和?善方案 ?????营管理和?金投资业???风险管理和?
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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规性?制 ????内部稽???工?结果???查和监督并向董???告 董???л?资格
?查о薪酬?员? 负???股东?荐的董?人选资格?高?管理人员资格?独立董?资格?
??查?拟定董??监??高?管理人员薪酬和激励?策??股东?或董??批准?姓
??管理层在总?理领导л 认?真执?董??确定的内部?制战略 ??了?效?彻??
董??制定的?营方针?发展战略 总??理л?执??员? 负?????常?营管理活?中
的重要?策 执???员?л?投资?策?员?和风险管理?员? 就??金投资和风险?制等
发表у业意??建??投资?策?员?是?金的最高投资?策机构?姓
???立督察长??董??负? ??要负????内部?制的?法?规性?? 效性和?
理性???查?发?重大风险??时向??董??和中?证监??告?姓
?该?风险评?姓
且?董??л属的??治理о风险?制?员?和督察长???内?部风险??评??姓
夕?执??员?л属的风险管理?员?负?????营管理中的重大突发性??和重大
?机情况??评? 制?定?机处理方案并监督?施 负????金投资和??中的重大?题和
重大?亩??风险评??姓
外?各?部门负??职?范围内的业??面临的风险??识别和评??姓
?详??制活?姓
?制活?包括自??制?职??离?监察稽???物?制?业?评???格授??资?
?离等?策?程序或措施?姓
?制活?体???自??制?各岗?的目标?任制??础?是内部?制的第一道?线?
在??内部建立科学??格的岗??离制??授?制??资??离制?等?在相?部门和相
?岗??间建立重要业?处理凭据?递和信?沟通制? ??续部门?岗??前一部门?岗?
负?监督?任 使?相?监督制衡的机制??内部?制的第?道?线?充?发挥督察长和内?
稽?部?各岗??各部门?各机构?各亩业?全面监察稽??用?建立内部?制的第й道?
线?姓
?4?信?о沟通姓
??建立?向的信?交流途? 形??了自к而л的信??播渠道和自л而к的信?呈?
渠道?通过建立?效的信?交流渠道 ??证了??员工?各?管理人员??充?了解о?职
?相?的信??并?时?达??的人员??处理????据??架构和授?制??建立了清
?的业??告系统?姓
?滨?内部监?姓
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内部监????治理о风险?制?员??督察长?风险管理?员?和内?稽?部等部门
在各自的职?范围内开展?? ???立了独立?各业?部门的内?稽?部?? 中监察稽?人
员履?内部稽?职能?检查?评???内部?制制??理性??备性和?效性?监督??内
部?制制?的执?情况 揭?示??内部管理??金??中的风险??时提?改?意??促?
??内部管理制??效地执??姓
详??金管理人??内部?制的声明姓
?令 ??金管理人确知建立??施和维?内部?制制?是???董???管理层的?任 姓?
?该?к述??内部?制的披露真??准确?姓
?详??????将?据?场?境的?????的发展н断?善内部?制制??姓
四??金托管人姓
?一??金托管人概况姓
令???情况姓
???招商银?股份?限????л简?ā招商银?ā? 姓
?立?期?令98绪?4?8?姓
注?地址?深圳?深?大道绪代88?招商银?大厦姓
??地址?深圳?深?大道绪代88?招商银?大厦姓
注?资??该滨该.该代亿元姓
法定?表人?李建红姓
?长??惠?姓
资?托管业?批准文??证监?金?后该代代该成8详?姓
电话?代绪滨滨-8详令99代84姓
?真?代绪滨滨-8详令9滨该代令姓
资?托管部信?披露负?人?张燕姓
该?发展概况姓姓
招商银??立?令98绪?4?8??是??第一家?全?企业法人?股的股份制商业银??
总??在深圳?自?立?来?招商银?????了й?增资扩股?并?该代代该?详???地发
?了令滨亿致股?4?9?在к交??牌?股票?码?绩代代代详绩??是?内第一家采用????标
准к?的???该代代绩?9?又??发?了该该亿读股?9?该该?在香港联交??牌交易?股票?
码 详?9绩8? 令?代?滨??使读股超额配???发?了该4.该亿读股?截?该代令9?9?详代????团
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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总资?绪详迟代滨9.该滨亿元人民??高?法л资?充足率令滨.44还??重法л资?充足率令该.8绩还?姓
该代代该 ? 8 ??招商银??立?金托管部?该代代滨 ? 8 ????中?证监??意?更??
资?托管部??л?业?管理团队??品管理团队?亩目管理团队?稽?监察团队??金?
包业?团队???金团队?系统о数据团队 绪 个职能团队???员工 8绪人?该代代该 ? 令令 ??
?中?人民银?和中?证监?批准获得证券投资?金托管业?资格 ????内第一家获得?
亩业?资格к?银??该代代详 ? 4 ??↓式?理?金托管业??招商银???托管业?资?
最全的商业银??拥?证券投资?金托管??托投资管理托管??格境?机构投资者托管
?Q对II???格境内机构投资者托管?Q请II??全?社??障?金托管??险资金托管?企
业?金?金托管??托凭证试点?托人等业?资格?姓
招商银?确立ā因势而???您?想ā的托管理念和ā?富?托?信???ā的托管?
心?值?独创ā绩分托管银?ā品牌体系??ā??您的业????您的?富ā?历史使命?
н断创新托管系统?服?和?品?在业内率???ā网к托管银?系统ā?托管业?综?系
统和ā绩心ā托管服?标准 首?家发??募?金?效?析?告 开???内首个托管银?网站?
???内首个托管大数据?????托管?内第一只券商??资?管理???第一只 对适对?
第一只信托资金???第一只股??募?金?第一家?????场?金赎回资金 切连令 到??
第一只境?银? Q请II ?金?第一只红利 诸切对 ?金?第一只ā令连锁ā?金у户理??第一家大
小非解禁资??第一? 切适切 ?管?????一托管服?商向全面投资者服?机构的转??得
到了?业认??姓
招商银?资?托管业??续稳健发展?社?影响力н断提升迟四?蝉联获??资?ā中
?最佳托管у业银?ā?该代令绩 ? 绩 ?招商银?荣膺??资?ā中?最佳托管银??ā??
??内?一获得??亩的托管银? ā?托管通ā获得?内?银?家?该代令绩 中?金融创新ā十
佳金融?品创新?ā?绪 ?荣膺 该代令绩 ?中?资?管理ā金贝?āā最佳资?托管银?ā?
该代令绪 ? 绩?招商银???荣膺??资?ā中?最佳托管银??ā?姓ā全?能网к托管银?
该.代ā荣获?银?家?该代令绪 中?金融创新ā十佳金融?品创新?ā?8 ?荣膺?????威
媒体??洲银?家?ā中???托管银??ā?该代令8 ? 令 ?招商银?荣膺中央?债登?结
算?限?任??ā该代令绪 ????资?托管机构ā?亩????招商银?托管大数据??风
险管理系统荣获 该代令绩-该代令绪 ??银监?系统ā金点子ā方案一等????中央金融团工??
全?金融青联第五届ā?提升ā金点子方案?等??详 ?荣膺?募?金 该代 ?ā最佳?金托
管银?ā? 滨? ?荣膺?????威媒体??洲银?家?ā中???托管银??ā?令该?荣
膺 该代令8 东方?富风?榜ā该代令8 ??最佳托管银?ā?ā该代 ?最值得信赖托管银?ā? ?该代令9
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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? 详 ?招商银?荣获?中??金??ā该代令8 ??最佳?金托管银?ā??绩?荣获??资?
ā中?最佳托管机构āā中?最佳??金托管机构āā中?最佳零??金???包āй亩大
??姓
姓
????要人员情况姓
李建红?生???董?长?非执?董??该代令4 ? 绪 ?起担任??董??董?长?英?
东伦敦大学工商管理硕士??林大学?济管理у业硕士?高??济师?招商局?团?限??
董?长?? 任招商局???限??董???席?招商局能源?输股份?限??董?长?中?
??海??装箱? ?团 股?份?限??董?长?招商局?建?路投资?限??董?长和招商
局资?投资?限?任??董?长??任中??洋?输??团?总??总裁?理?总?济师?
副总裁?招商局?团?限??董??总裁?姓
?惠??生????长?执?董??该代令详 ? 滨 ?起担任???长???执?董??美
?哥伦??大学??管理硕士学??高??济师??? 该代代详姓? 绪姓?? 该代令详 ? 滨 ?历任к
海银?副?长?中?建?银?к海???副?长?深圳????长?中?建?银?零?业?
总监???????长?姓
汪建中?生?? ?副?长?令99令 ??入?? 该?代代该 ? 令代 ?? 该代令详 ? 令该 ?历任??长
沙???长?总???银?部副总?理??山??筹备??长??山???长?↖汉???
长 该?代令详 ? 令该 ?? 该代令绩 ? 令代 ?任??业?总监???金融总部总裁?期间???任??
金融综?管理部总?理?战略?户部总?理?该代令绩 ? 令代 ?? 该代令绪 ? 4 ?任??业?总监
??????长?该代令绪 ? 4 ?起任??党??员??????长?该代令9 ? 4 ?起任??副
?长?姓
姜然女士?招商银?资?托管部总?理?大学?科?业????金托管人高?管理人员
任职资格???供职?中??业银?黑嗉?省????商银??中??业银?深圳????
??信?管理?托管工??该代代该 ? 9 ??盟招商银????历任招商银?总?资?托管部
?理?高??理?总?理?理等职?是?内首家??的网к托管银?的?要???开发者?
一??? 该代 余?银?信??托管у业?业?验?在托管?品创新?服?流程????场营
???户?系管理等领域??深入的研究和丰富的???验?姓
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?й??金托管业??营情况姓
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截? 该代令9 ? 9? 详代 ??招商银?股份?限??累?托管 滨令代 只证券投资?金?姓
姓姓姓
进四远姓托管人的内部?制制?姓
令? 内部?制目标姓
招商银?确?托管业??格遵??家??法律法规和?业监管制??自觉形??法?
营?规范??的?营思想和?营理念?形?科学?理的?策机制?执?机制和监督机制??
范和?解?营风险 确??托管业?的稳健??和托管资?的?全?建立?利?查错?弊?堵
塞漏洞??除?患??证业?稳健??的风险?制制??确?托管业?信?真??准确??
整??时?确?内?机制?体制的н断改?和各亩业?制??流程的н断?善?姓
该? 内部?制??结构姓
招商银?资?托管业?建立й?内?风险?范体系?姓
一?风险?范是在招商银?总?风险管?层面?风险??预?和?制?姓
??风险?范是招商银?资?托管部?立稽?监察团队?负?部门内部风险预?和?
制?姓
й?风险?范是招商银?资?托管部在?置у业岗?时 遵?循内?制衡原则 视?业?的
风险程?制定相?监督制衡机制?姓
详? 内部?制原则姓
?令?全面性原则?内部?制覆?各亩业?过程和操??节?覆???团队和岗??姓
?该??慎性原则?托管??体系的构??内部管理制?的建立均??范风险??慎?
营??发点???效?范各种风险??内部?制的?心?体?ā内???ā的要求?姓
?详?独立性原则?招商银?资?托管部各团队?各岗?职???相?独立?н?托管
资??间?托管资?和自?资??间相??离?内部?制的检查?评?部门独立?内部?制
的建立和执?部门?姓
?4??效性原则?内部?制??高?的?威性?任何人н得拥?н?内部?制??的
?利?内部?制?在的?题能够得到?时的?馈和纠↓?姓
?滨???性原则?内部?制??招商银?托管业?风险管理的需要?并能够?着托管
业??营战略??营方针??营理念等内部?境的??和?家法律?法规??策制?等?部
?境的改??时??修?和?善?姓
?绩??火墙原则?招商银?资?托管部配备独立的托管业??术系统?包括网?系
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统??用系统??全??系统?数据备份系统?姓
?绪?重要性原则?内部?制在??全面?制的?础к??注重要托管业??亩和高风
险领域?姓
?8?制衡性原则?内部?制能够??在托管??体系?机构?置????配?业?流
程等方面形?相?制??相?监督??时?亮?营效率?姓
4? 内部?制措施姓
?令??善的制?建??招商银?资?托管部?资?托管业?内?管理??品?理??
??算?资金清算?岗?管理?档案管理和信?管理等方面制定一系列规章制???证资?
托管业?科学??制???规范????姓
?该??营风险?制?招商银?资?托管部制定托管亩目?批?资金清算о???算?
人?岗?大额资金у人跟踪?凭证管理等一系列?整的操?规程??效地?制业???过程
中的风险?姓
?详?业?信?风险?制?招商银?资?托管部在数据?输和??方面??格的?密和
备份措施?采用?密?直?方式?输数据?数据执??地?时备份???的业?信?享?过
?格的授?方能?????姓
?4??户资料风险?制?招商银?资?托管部?业??理过程中形?的?户资料?视
???资料?管??户资料н得泄露???人员如需调用?享?总?理??员?批?并做好
调用登??姓
?滨?信??术系统风险?制?招商银??信??术系统管理???人?岗???机?
该4 小时值班并?置门禁管理?电脑密码?置??限管理?业?网和??网?托管业?网о
全?业?网??离制? о??部业?机构???火墙?? ??信??术系统采??地й中心
的?急备份管理措施等??证信??术系统的?全?姓
?绩?人力资源?制?招商银?资?托管部通过建立良好的企业文?和员工???激励
机制??强人力资源管理?建立人才梯?队伍?人才储备机制??效的??人力资源管理?姓
姓姓姓姓姓
?五??金托管人??金管理人???金??监督的方法和程序姓
?据?中?人民?和?证券投资?金法????开募?证券投资?金??管理?法?等?
?法律法规的规定??金???托管??的?定???金投资范围?投资?例?投资??等
情况的?法性??规性??监督和?查?姓
在??金投资???提供的?金清算和?算服??节中 ??金托管人??金管理人发?
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的投资指???金管理人?各?金?用的提?о支付情况??检查监督????法律法规?
?金??的指?拒?执??并立即通知?金管理人?姓
?金托管人如发??金管理人依据交易程序??生效的投资指???法律???法规和
????规定?或者???金???定??时?书面形式通知?金管理人??整改 整?改的
时限?符?法律法规??金??允许的调整期限??金管理人收到通知???时??确认并
?书面形式向?金托管人发?回函并改↓??金管理人??金托管人通知的?规?亩?能在
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??地址?湖?省长沙??心?湘?中路?段 详绩????中心 4?滨 ?楼 详绪代令-详绪令绪姓
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??金?续期间 ??金管理人?向登?结算机构???理?金份额?算о?更登???
?金???金份额?算的??金管理人确定?金份额?算??并提前?告?姓
????金份额?算的原则姓
?金份额?算??金管理人向登?结算机构???理 并??登?结算机构???金份额
的?更登???金份额?算的?例和?体?排???届时披露的份额?算?告??金份额?
算??? ?金的?金份额总额о?金份额??人??的?金份额数额将发生调整 但?调整?
的?金份额??人??的?金份额??金份额总额的?例н发生????金份额?算??金
份额??人的?益无??性影响??金份额?算? ??金份额??人将按照?算?的?金份
额???利并?担义??姓如果?金份额?算过程中发生н??力??金管理人?延??理
?金份额?算?姓
?й??金份额?算的方法姓
?金份额?算的?体方法在份额?算?告中列示?姓
九??金份额的к?交易姓
?一??金在к海证券交易?的к?姓
?向к海证券交易??????金自 该代令9 ? 详 ? 绩?起在к海证券交易?к?交易?姓
????金份额的к?交易姓
?金份额在к海证券交易?的к?交易需遵照?к海证券交易?交易规则???к海证券
交易?证券投资?金к?规则???к海证券交易?交易型开?式指数?金业??施?则?等
??规定?姓
?й??→к?交易姓
??金?金份额к?交易期间??л列情形?一的 к?海证券交易???→?金的к?
交易?姓
令?н??备?部?第一?规定的к????姓
该??金???→?姓
详??金份额??人大??定?→к??姓
4??金???定的?→к?的??情形?姓
滨?к海证券交易?认????→к?的??情形?姓
?金管理人??在收到к海证券交易??→?金к?的?定??起 该 个工??内发?
?金?→к??告?姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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若因к述 令?4?滨 亩等原因使??金н??备к???而被к海证券交易??→к?的?
??金将?交易型开?式?金?更?跟踪标的指数的非к?的开?式?金 而?无需召开?金
份额??人大??若届时??金管理人????指数??标的指数的指数?金 则???金将
?着维?投资者?法?益的原则 履????的程序?选?????的指数??标的指数??
???金转换?金??方式的相??亩??金管理人届时相??告?届时 ??金管理人??
更??金的登?机构并相?调整?购赎回等业?规则?姓
?四?法律法规?监管部门和к海证券交易??к?交易另?规定的???规定?姓
?五 在?н??法律法规?н损害?金份额??人利益的前提л?? ?金????在包
括境?交易?在内的?它证券交易?к?交易?而无需召开?金份额??人大????姓
?? 若?к海证券交易??中?证券登?结算?限?任??增?了?金к?交易的新?
能??金管理人??在履???的程序?增?相??能?姓
?七??金份额参考净值的?算о?告姓
?金管理人在?一交易?开?前向к海证券交易?提供??的?购赎回清? к?海证券
交易?在开???据?购赎回清?和??证券内各只证券的?时?交数据 ??算并发??金
份额参考净值进I适弃有远?供投资者交易??购?赎回?金份额时参考?姓
令??金份额参考净值的?算?式??姓
?金份额参考净值称姓
??购赎回清?中必享用?金??的??金额连?购赎回清?中??用?金????证
券的数?о最新?交?的乘??和ˇ?购赎回清?中禁→用?金????证券的数?о最
新?交?的乘??和连?购赎回清?中的预??金差额 /?最小?购赎回????的?金份额姓
该??金份额参考净值的?算?四舍五入的方法?留小数点? 详 ??若к海证券交易?
调整???金份额参考净值?留?数???金将??相?调整?姓
详??金管理人??调整?金份额参考净值?算方法?并???告?姓
十??金份额的?购о赎回姓
?部?内容?用???金?金份额的场内?购?赎回业??姓
?一??购和赎回场?姓
投资者??在?购赎回?理券商?理?金?购?赎回业?的营业场?或按?购赎回?理
券商提供的??方式?理?金的?购和赎回??金管理人将在开??购?赎回业??前?告
?购赎回?理券商的????金管理人??据情况?更或增??购赎回?理券商 并?在?金
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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管理人网站?示?姓
在?来??允许的情况л ??金管理人直???开通?购赎回业??? 体业?的?理时
间??理方式?金管理人将另??告?姓
????购和赎回的开???时间姓
令?开???开?时间姓
投资人在开???理?金份额的?购和赎回?? 体?理时间?к海证券交易?的↓常交
易?的交易时间 但??金管理人?据法律法规?中?证监?的要求或?金??的规定?告暂
停?购?赎回时除??姓
?金??生效??若??新的证券交易?场?证券交易?交易时间?更?登?结算机构
的业?规则?更或??特殊情况 ??金管理人将视情况?前述开???开?时间??相?的
调整?但?在?施?前依照?信?披露?法?的??规定在指定媒?к?告?姓
该??购?赎回开始??业??理时间姓
??金自 该代令9 ? 详? 绩?起开始?理?常?购?赎回业??姓
?金管理人н得在?金???定??的?期或者时间?理?金份额的?购或者赎回?姓
若???金??к??к?期间?金?暂停?理?购?赎回业??姓
?й??购о赎回的原则姓
令???金采用ā份额?购ā和ā份额赎回ā的方式?即?购和赎回均?份额???姓
该???金的?购???赎回??包括??证券??金????金差额??????姓姓
详??购?赎回??提交?н得撤??姓
4??购?赎回?遵??к海证券交易?交易型开?式指数?金业??施?则???中
?证券登?结算?限?任????к海证券交易?交易型开?式?金登?结算业??施?
则?的规定?如к海证券交易??中?证券登?结算?限?任??修改或更新к述规则并?
用???金的?则按照新的规则执??并在招募说明书中??更新?姓
?金管理人?在法律法规允许的情况л ??к述原则??调整??金管理人必享在新规
则开始?施前依照?信?披露?法?的??规定在指定媒?к?告?姓
?四??购о赎回的程序姓
令??购和赎回的??的提?姓
投资者必享?据?购赎回?理券商规定的程序 在?开??的?体业??理时间内提??
购或赎回的???姓
投资者?购?金份额时 享??据?购赎回清?备足?购????金份额??人提交赎回
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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??时?必享??足够的?金份额余额和?金?否则?提交的?金?购?赎回??н?立?姓
该??购和赎回??的确认姓
投资人?购?赎回??在?理????确认?如投资人?能提供符?要求的?购???
则?购??н?立?如投资人??的符?要求的?金份额н足或?能?据要求准备足额的?
金 或???金投资??内н?备足额的符?要求的赎回??或投资人提交的赎回??超过?
金管理人?定的??净赎回份额к限???累?赎回份额к限??个?户??净赎回份额к
限或?个?户??累?赎回份额к限?则赎回??н?立?姓
?购赎回?理券商?理?购?赎回??并н?表??购?赎回??一定????购?赎
回的确认?登?结算机构的确认结果?准?投资人?在 切连令 ?????时通过??理?购?
赎回的??网点查询????的确认情况?投资人??时查询????的确认情况?姓
详??购和赎回的清算交收о登?姓
??金?购赎回过程中??的?金份额???证券??金????金差额?????的
交收?用к海证券交易??登?结算机构的相?规定和参о各方相???的??规定?如к
海证券交易??中?证券登?结算?限?任??修改或更新к述规则并?用???金的 则?
按照新的规则执??并在招募说明书中??更新?姓
投资者 切 ??购?赎回??? 登??结算机构在 切?收???投资者?理?金??证券
的清算交收???金份额??金??等的清算 在? 切连令 ??理?金份额??金??等的交收
???金差额的清算?在 切连该 ??理?金差额的交收?并将结果发?给?购赎回?理券商?
?金管理人和?金托管人 ??金托管人?据登?结算机构的结算通知和?金管理人的?款通
知?理资金的???姓
如果登?结算机构和?金管理人在清算交收时发?н能↓常履?的情形 则?依据?中?
证券登?结算?限?任????к海证券交易?交易型开?式?金登?结算业??施?则?
和参о各方相???的??规定??处理?姓姓姓
在法律法规允许的范围内 ??金管理人在н损害?金份额??人?益并н?背交易?和
登?结算机构相?规则的情况л?更改к述程序??金管理人必享在新规则开始?施前依照
?信?披露?法?的??规定在指定媒?к?告?姓
?五??购о赎回的数?限制姓
令?投资者?购?赎回的?金份额需?最小?购赎回??的整数倍???金最小?购赎
回??? 绩代 万份??金管理人??据?金??情况??场情况?投资人需求等因素??金
的最小?购赎回????调整?并在调整生效前依照?信?披露?法?的??规定在指定媒
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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??告?姓
该??金管理人??定?购份额к限和赎回份额к限?????的?购总规模或赎回总
规模???制?并在?购赎回清?中?告?姓
详??金管理人??规定?个投资人累???的?金份额к限??金管理人??个投资
人累???的?金份额暂н?к限限制?姓
4??接??购??????金份额??人利益构?潜在重大н利影响时??金管理人
??采??定?一投资者?购份额к限或?金??净?购?例к限?拒?大额?购?暂停?
金?购等措施????????金份额??人的?法?益??体规定?参?相??告?姓
滨??金管理人?在法律法规允许的情况л 调?整к述规定?购和赎回份额的数?限制?
?金管理人必享在调整?施前依照?信?披露?法?的??规定在指定媒?к?告?姓
????购和赎回的????用??用途姓
令??购???赎回???据?购赎回清?和投资人?购?赎回的?金份额数额确定?
?购??是指投资人?购?金份额时?交付的??证券??金????金差额??????
赎回??是指?金份额??人赎回?金份额时??金管理人?交付的??证券??金???
?金差额???????购赎回清???金管理人编制?切?的?购赎回清?在??к海证
券交易?开?前?告?姓
该?切姓?的?金份额净值在??收???算?并在 切连令姓??告??算?式??算??金
资?净值除??算?发?在?的?金份额总数?精确到 代.代代代令 元?小数点?第 滨 ?四舍五
入?如遇特殊情况?????延??算或?告?并?中?证监?备案?姓
详?投资人在?购或赎回?金份额时??购赎回?理券商?按照н超过 代.滨还的标准收?
佣金??中包含证券交易??登?结算机构等收?的相??用?姓
?七??购赎回清?的内容о格式姓
令??购?赎回清?的内容姓
切 ??购?赎回清??告内容包括最小?购?赎回?????的??证券内各?份证券
数据??金???切?预??金部??切-令 ??金差额??金份额净值???相?内容?姓
该???证券相?内容姓
??证券是指??金标的指数?包含的全部或部?证券??购?赎回清?将?告最小?
购?赎回?????的各?份证券???证券?码?数??姓
详??金??相?内容姓
?金??是指?购?赎回过程中 投?资人按?金??和招募说明书的规定 用?????
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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?证券中部?证券的一定数?的?金?姓
?金???? 详种类型 禁?→?金??? 标志?ā禁→ā? ????金??? 标志?ā允
许ā??必享?金???标志?ā必享ā??姓
禁→?金??是指在?购?赎回?金份额时???份证券н允许使用?金?????姓
???金??是指在?购?金份额时?允许使用?金??全部或部???份证券的?
??但在赎回?金份额时???份证券н允许使用?金?????姓
必享?金??是指在?购?赎回?金份额时???份证券必享使用固定?金?????姓
?令????金??姓
??用情形?? ?证券停牌等原因导?投资人无法在?购时买入证券或?金管理人认?
???用的??情形?姓
???金额??????金??的证券???金额的?算?式??姓
??金额＝??证券数?贸?证券参考?格贸?令ˇ?金??溢??例?姓
?中 ā??证券参考?格ā定义?ā?证券前一交易?除?除??的收??ā?如果к
海证券交易?参考?格确定原则发生????к海证券交易?通知规定的参考?格?准?姓
收??金??溢?的原因是 ???使用?金??的证券 ??金管理人需在证券恢复交易
?买入 而???买入?格?к相?交易?用?о?购时的最新?格?能??差???便?操
???金管理人在?购?赎回清?中预?确定?金??溢??例?并据?收???金额?如
果预?收?的金额高??金购入?部?证券的?????则?金管理人将??多收?的差
额 如?果预?收?的金额???金购入?部?证券的???? 则??金管理人将向投资人收
??缺的差额?姓
???金额的处理程序姓
切 ???金管理人在?购?赎回清?中???金??溢??例?并据?收???金额?姓
在 切 ??被??的?份证券?↓常交易的 该 个交易??切连该 ??内??金管理人将?收
到的??金额买入被??的部?证券?姓
切连该 ????若?购入全部被??的证券?则???金额о被??证券的??购入??
?包括买入?格о交易?用 的?差额 确?定?金???投资人或投资人?补交的款亩?若?
能购入全部被??的证券 则????金额о?购入的部?被??证券??购入???к按照
切连该 ?收???算的?购入的部?被??证券?值的差额 确?定?金???投资人或投资人
?补交的款亩?姓
特例情况?若自 切 ?起?к海证券交易?↓常交易??达到 该代 ?而?证券↓常交易?
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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?? 该? 则????金额о?购入的部?被??证券??购入???к按照最?一?收??
?算的?购入的部?被??证券?值的差额?确定?金???投资人或投资人?补交的款
亩?姓
若?金????切 ???? 切连该 ??若在特例情况л?则? 切 ?起第 该代 个交易??期
间发生除???股?转增??配股等?益???则??相?调整?姓
切连该 ??第 令 个工???若在特例情况л?则? 切 ?起第 该令 个交易????金管理人
将??款和补款的明??汇总数据发?给相??购赎回?理券商和?金托管人 相??款亩的
清算交收将??? 详个工??内???姓
???限制 ???效?制?金的跟踪偏离?和跟踪误差 ??金管理人?规定投资人使用
???金??的?例??н得超过?购?金份额资?净值的一定?例??金???例的?算
?式??姓
参考?金份额净值?购?金份额
?证券参考?格只??证券的数?第
??金???例?
×
××
=
∑
=
n
1i
%100i
%
姓
ā参考?金份额净值ā???金前一交易?除?除??的收???姓
ā?证券?格参考?格ā定义??证券前一交易?除?除??的收???姓
如果к海证券交易?参考?金份额净值?算方式发生?? ??к海证券交易?通知规定
的参考?金份额净值?准?姓
?该?必享?金??姓
??用情形?必享?金??的证券一般是??标的指数调整?即将被剔除的?份证券?
或?????金??人利益等目的?金管理人认??必要??必享?金??的?份证券?姓
???金额 ???必享?金??的证券??金管理人将在?购?赎回清?中?告??的
一定数?的?金?即ā固定??金额ā?固定??金额的?算方法??购?赎回清?中?证
券的数?乘??调整? 切?开?参考??姓
4?预??金部?相?内容姓
预??金部?是指?便??算?金份额参考净值??购赎回?理券商预?冻结???
购?赎回的投资人的相?资金???金管理人?算的?金数额?姓
切 ??购?赎回清?中?告 切 ?预??金部????算?式??姓
切 ?预??金部?＝切-令 ?最小?购?赎回??的?金资?净值ˉ??购?赎回清?中
必享?金??的固定??金额ˇ?购?赎回清?中???金???份证券的数?о?证券调
整? 切姓?开?参考?相乘?和连?购?赎回清?中禁→?金???份证券的数?о?证券调
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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整? 切姓?开?参考?相乘?和?姓
?中??证券调整? 切姓?开?参考??要?据к海证券交易?提供的标的指数?份证
券的调整?开?参考?确定?另??若 切???金?红除???则?算?式中的ā切-令 ?最
小?购?赎回??的?金资?净值ā需扣?相?的收益?配数额?预??金部?的数值?能
?↓??负或?零?姓
滨??金差额相?内容姓
切 ??金差额在 切连令 ?的?购?赎回清?中?告???算?式??姓
切 ??金差额＝切 ?最小?购?赎回??的?金资?净值ˉ??购?赎回清?中必享?
金??的固定??金额ˇ?购?赎回清?中???金???份证券的数?о 切?收??相乘
?和连?购?赎回清?中禁→?金???份证券的数?о 切?收??相乘?和?姓
切 ?投资人?购?赎回?金份额时?需按 切连令 ??告的 切 ??金差额??资金的清算交
收?姓
?金差额的数值?能?↓??负或?零?在投资人?购时?如?金差额?↓数?则投资
人??据??购的?金份额支付相?的?金 如??金差额?负数 则?投资人将?据??购的
?金份额获得相?的?金?在投资人赎回时?如?金差额?↓数?则投资人将?据?赎回的
?金份额获得相?的?金 如??金差额?负数 则?投资人??据?赎回的?金份额支付相?
的?金?姓
绩??购赎回清?的格式姓
?金?购赎回清?的格式?例如л?姓
??信?姓
最新?告?期姓姓 该代令8代9该绩姓
?金??姓姓 工银瑞信к证滨代交易型开?式指数证券
投资?金姓
?金管理????姓姓
工银瑞信?金管理?限?? 
?金?码姓 滨令代8滨代姓
切-令 ?信?内容姓
?金差额???闭元?姓姓 详4详代4.88姓
最小?购?赎回??资?净值???闭元?姓姓 令详绪详绪绩代.88姓
?金份额净值???闭元?姓姓 该.该89绩姓
切 ?信?内容姓
最小?购?赎回??的预??金部?????元 姓? 详绩94绪.88姓
?金???例к限姓 ǐ该代ǐ还姓
?购к限姓 姓
赎回к限姓 令该代代代代代代代姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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是否需要?? I适弃有姓姓 是姓
最小?购?赎回?????闭份?姓姓 绩代代代代代姓
?购?赎回的允许情况姓 允许?购和赎回姓
??股信?内容姓
证券?码姓姓 证券简?姓 股份数?姓
?金??标
志姓
?金??溢
??例姓
??金额? ?
??人民?
元?姓
姓
姓
绩代代代代代姓 浦发银?姓 3500姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代代令绩姓 民生银?姓 8400姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代代令9姓 ?钢股份姓 2700姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代代该8姓 中?石?姓 3100姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代代该9姓 ?方航空姓 1000姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代代详代姓 中信证券姓 2300姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代代详绩姓 招商银?姓 3100姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代代48姓 ?利地?姓 2100姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代代滨代姓 中?联通姓 2800姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代令代4姓 к汽?团姓 1000姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代令令令姓 ?方稀土姓 600姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代该绪绩姓 恒瑞?药姓 700姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代详代9姓 万??学姓 500姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代详4代姓 ?夏幸福姓 400姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代滨令9姓 ??茅?姓 100姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代滨4绪姓 山东黄金姓 200姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代滨8滨姓 海螺水泥姓 600姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代绩代绩姓 绿地?股姓 1100姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代绩9代姓 青岛海尔姓 1100姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代绪代详姓 й??电姓 700姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代88绪姓 伊利股份姓 1800姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代9滨8姓 东方证券姓 1100姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代代999姓 招商证券姓 700姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令代代绩姓 大秦铁路姓 1800姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令代88姓 中???姓 600姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令令绩绩姓 ?业银?姓 3700姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令令绩9姓 ??银?姓 4400姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令令8绩姓 中?铁建姓 1400姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令该令令姓 ?泰君?姓 1100姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令该该9姓 к海银?姓 1600姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令该88姓 ?业银?姓 11400姓 令姓 代.该令姓 姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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绩代令详令8姓 中???姓 3200姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令详该8姓 交通银?姓 8200姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令详详绩姓 新??险姓 200姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令详绩代姓 й?零姓姓姓 100姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令详9代姓 中?中铁姓 1700姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令详98姓 工商银?姓 6400姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令绩代令姓 中???姓 900姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令绩该8姓 中?人寿姓 500姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令绩绩8姓 中?建筑姓 6200姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令绩88姓 ?泰证券姓 1000姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令绪绩绩姓 中?中?姓 2200姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令8代代姓 中?交建姓 500姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令8令8姓 ?大银?姓 4700姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令8滨绪姓 中?石油姓 1900姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令8绪8姓 浙商证券姓 100姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令88令姓 中?银河姓 400姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令988姓 中?银?姓 6300姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代令989姓 中?重工姓 2700姓 令姓 代.该令姓 姓
绩代详99详姓 洛?钼业姓 700姓 令姓 代.该令姓 姓
姓
???拒?或暂停?购的情形姓
发生л列情况时??金管理人?拒?或暂停接?投资人的?购???姓
令?因н??力导??金无法↓常??或无法?理投资人的?购???姓
该?发生?金??规定的暂停?金资??值情况时?姓
详?к海证券交易??期?交易?和银?间?场临时停??导??金管理人无法?算?
??金资?净值?姓
4?к海证券交易??期?交易???购赎回?理券商?登?结算机构??金管理人等
因?常情况?使??金无法?理?购 к?述?常情况指?金管理人无法预?并н??制的情
形?包括但н限?系统故障?网?故障?通?故障?电力故障?数据错误等?姓
滨??金管理人在开?前?能???购赎回清??或?购赎回清?无法编制或编制н?
或错误?姓
绩??金管理人无法按时???金份额净值?或 I适弃有 ?算错误?姓
绪?接?某笔或某??购???能?影响或损害???金份额??人或者???购?赎
回投资人利益时?姓
8????购??达到?金管理人?定的?购份额к限的情形?姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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41 
 
9?在发生?金?投资的投资品种的?值??重大转?时?姓
令代??前一?值??金资?净值 滨代还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在重大н确定性时 ??о?金托管人?商确认? ??金管理人??
采?暂停接??金?购??的措施?姓
令令??金资?规模过大 使??金管理人无法?到??的投资品种?或???能??金业
??生负面影响?或??损害???金份额??人利益的情形?姓
令该?法律法规规定?к海证券交易?规定或中?证监?认定的??情形?姓
发生除к述第 绪?8 亩?的??任何情形?一ф?金管理人?定暂停?购时??金管理
人???据??规定在指定媒?к刊登相??告?如果?金投资人的?购??被拒? 投?资
人支付的?购??将??给投资人?在暂停?购的情况?除时 ??金管理人??时恢复?购
的?理?并???告?姓
?九?暂停赎回或延缓支付赎回??的情形姓
发生л列情况时??金管理人?暂停接?投资人的赎回??或延缓支付赎回???姓
令?因н??力导??金无法↓常??或无法?理投资人的赎回???姓
该?发生?金??规定的暂停?金资??值情况时?姓
详?к海证券交易??期?交易?和银?间?场临时停??导??金管理人无法?算?
??金资?净值?姓
4??金管理人在开?前?能???购赎回清??或?购赎回清?无法编制或编制н?
或错误?姓
滨??金管理人无法按时???金份额净值?或 I适弃有 ?算错误?姓
绩?接?某笔或某?赎回???能?影响或损害???金份额??人或者???购?赎
回投资人利益时?姓
绪???赎回??达到?金管理人?定的赎回份额к限的情形?姓
8?在发生?金?投资的投资品种的?值??重大转?时?姓
9??前一?值??金资?净值 滨代还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在重大н确定性时 ??о?金托管人?商确认? ??金管理人??
采?延缓支付赎回??或暂停接??金赎回??的措施?姓
令代?法律法规规定?к海证券交易?规定或中?证监?认定的??情形?姓
发生除к述第 绩?绪 亩?的??任何情形?一ф?金管理人?定暂停接?赎回??或延
缓支付赎回??时 ??金管理人???据??规定在指定媒?к刊登相??告??接?的赎
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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回?? ??金管理人??足额兑付?在暂停赎回的情形?除时 ??金管理人??时恢复赎回
业?的?理?并???告?姓
?十??金份额的转?姓
在法律法规允许ф???备的情况л 在?履???程序??金管理人??理?金份额?
?人通过中?证监?认?的交易场?或者交易方式??份额转?的??并?登?结算机构
?理?金份额的过户登???金管理人拟?理?金份额转?业?的?将提前?告??金份额
??人??据?金管理人?告的业?规则?理?金份额转?业??姓
?十一??金的非交易过户等业?姓
登?结算机构?依据?业?规则 ??理??金?金份额的非交易过户等业? 并?收?一
定的手续?用?姓
?十???金的冻结和解冻姓
?金登?结算机构只?理?家??机?依法要求的?金份额的冻结о解冻 ???登?结
算机构认??符?法律法规的??情况л的冻结о解冻?姓
?十й?联接?金的特殊?购姓
若?金管理人?????金?目标 诸切对姓的联接?金???金??据??情况需要向?
?金的联接?金开通特殊?购?н收??购?用??体?招募说明书更新或相??告?姓
十一??金的投资姓
?一?投资目标姓
紧密跟踪标的指数 追?求跟踪偏离?和跟踪误差的最小? 力????о标的指数表?相
一?的长期投资收益?姓
???投资范围姓
??金的投资范围???良好流?性的金融工? 包?括标的指数的?份股??备选?份
股???股票?包括中小??创业????中?证监?允许?金投资的股票???证?股指
期??债券?包括?债?地方?府债??府支?机构债券?金融债?企业债???债???
债??转换债券?含?离交易?转债???交换债券?央?票据?中期票据?短期融资券?
超短期融资券等??资?支?证券?债券回购?银??款????场工???业????金?
??法律法规或中?证监?允许?金投资的??金融工??但享符?中?证监?的相?规
定??姓
如法律法规或监管机构??允许?金投资??品种 ??金管理人在履???程序? ??
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43 
 
?将?纳入投资范围?姓
??金投资?标的指数?份股??备选?份股的?例н???金资?的 9代还 ф?н??
非?金?金资?的 8代还?姓
如法律法规或中?证监?允许 ??金管理人在履???程序? ???调整к述投资品种
的投资?例?姓
在↓常?场情况л?力??制??金?均跟踪偏离?的??值н超过 代.该还??跟踪误
差н超过 该还?如因指数编制规则调整或??因素导?跟踪偏离?和跟踪误差超过к述范围?
?金管理人?采??理措施避免跟踪偏离??跟踪误差?一?扩大?姓
?й?投资策略姓
??金采??全复制策略 跟?踪标的指数的表? 即?按照标的指数的?份股票的构??
??重构建?金股票投资?? 并??据标的指数?份股票???重的????相?调整??
?金投资?标的指数?份股??备选?份股的?例н???金资?的 9代还 ф?н??非?金
?金资?的 8代还?姓
在一般情形л?? ?金将?据标的指数的?份股票的构????重构建股票资?投资?
??但在特殊情况л???金??选??它证券或证券???标的指数中的股票???换?
??情况包括但н限??л情形?? 令?法律法规的限制?? 该?标的指数?份股流?性?重
н足?? 详?标的指数的?份股票长期停牌?? 4??它?理原因导???金管理人?标的指
数的跟踪构??重制?等?姓
在↓常?场情况л?力??制??金?均跟踪偏离?的??值н超过 代.该还??跟踪误
差н超过 该还?如因指数编制规则调整或??因素导?跟踪偏离?和跟踪误差超过к述范围?
?金管理人?采??理措施避免跟踪偏离??跟踪误差?一?扩大?姓
令?股票资??常投资??管理姓
?令?投资??的建立姓
?金管理人构建投资??的过程?要??й? 确?定目标???确定建?策略和??调
整?姓
令?确定目标????据复制标的指数?份股???重的方法确定目标???姓
该?确定建?策略??据??份股流?性?????等因素的?析?确定?理的建?策
略?姓
详???调整??据复制法确定目标?????在?理时间内采用??的手段调整??
??直?达到跟踪指数要求?姓
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?该?投资???常管理姓
令??据标的指数构???重?结??金?前??的证券?????例?制?л一交易
??金的?购赎回清?并?告?姓
该?将?金??的证券??构?о标的指数???较?制定目标??构???重?确定
?理的交易策略?姓
详??施交易策略?????金最???结构?姓
?详?标的指数?份股票定期调整姓
?据标的指数的编制规则?调整?告 在?指数?份股调整生效前 ??析并确定??调整
策略??时??投资??的??调整 ??少流?性??????少标的指数?份股???带
来的跟踪偏离?和跟踪误差?姓
?4??份股??信?的?常跟踪о?析姓
跟踪标的指数?份股??信??如?股?????红?配股?增发?停牌?复牌等??
???份股????重大信? ??析??信??指数的影响 并??据??信?确定?金的?
购赎回清????金的??交易策略?姓
?滨?标的指数?份股票临时调整姓
在标的指数?份股票调整周期内 若????份股票临时调整的情形?? ?金管理人将密
??注??股票的调整?并?时制定相?的投资??调整策略?姓
?绩??购赎回情况的跟踪о?析姓
跟踪??金?购和赎回信? 结???金的?金头?管理??析????的影响 制?定交
易策略????金的?购赎回?姓
?绪?跟踪偏离?的监?о管理姓
?金?理??跟踪?金??о标的指数表?的偏离??????季??定期?析?金的
????о标的指数表?的累?偏离??跟踪误差??情况??原因??金?制情况?标的
指数?份股调整前?的操????份股?来?能发生的??等?并??跟踪偏离?管理方
案?姓
该???金融工?投资策略姓
??金??流?性管理的需要 ???投资?债券等固定收益类工? 债?券投资的目的是
?证?金资?流?性??效利用?金资??提高?金资?的投资收益?姓
??金?提高投资效率更好地达到??金的投资目标 在?风险??的前提л ???期?
值?目的??着谨慎原则?参о股指期?投资???金将?据???和期??场的?析?发
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挥股指期??杆效?和流?性好的特点 采?用股指期?在短期内??部??? 获???场敞
口?投资策略包括多头?期?值和空头?期?值?姓
在法律法规许?时?? ?金???谨慎原则?用?证等相?金融?生工???金投资?
???管理 ??提高投资效率?管理?金投资??风险水???更好地????金的投资目
标?? ?金管理人?用к述金融?生工?必享是??追求?金充?投资??少交易???降
?跟踪误差的目的?н得?用?投机交易目的?或用?杆?工??大?金的投资?姓
?四?业??较?准姓
??金的业??较?准??к证 滨代指数收益率?姓
??金?交易型开?式指数?金?将紧密跟踪标的指数к证 滨代 指数??力追求跟踪偏
离?和跟踪误差最小??因??选???金业??较?准?к证 滨代 指数收益率?姓
如果指数编制???更或停→标的指数的编制?发?或授? 或?标的指数???指数?
??或??指数编制方法的重大?更等?亩导???金管理人认?原标的指数н?继续??
标的指数?或证券?场????表性更强?更??投资的指数??时?? ?金管理人??依
据维?投资人?法?益的原则?在按监管部门要求履???程序??更??金的标的指数?
业??较?准和?金???若?更标的指数??金投资范围和投资策略无??性影响? 包括
但н限?指数编制???更?指数更?等?亩??则无需召开?金份额??人大???金管
理人?о?金托管人?商一????中?证监?备案并?时?告?姓
?五?风险收益特?姓
??金属?股票型?金 风?险о收益高?混?型?金?债券型?金о???场?金??
?金?指数?金??要采用?全复制策略?跟踪标的指数?场表????о标的指数???
标的指数??表的股票?场相似的风险收益特??姓
???投资限制о禁→??姓
令???限制姓
?金管理人?用?金????证券投资?遵?л列限制?姓
?令???金投资?标的指数?份股??备选?份股的?例н???金资?的 9代还?ф
н??非?金?金资?的 8代还?姓
?该???金??的全部?证???值н得超过?金资?净值的 详％?姓
?详???金管理人管理的全部?金??的?一?证?н得超过??证的 令代％?姓
?4???金在任何交易?买入?证的总金额?н得超过к一交易??金资?净值的
代.滨％?姓
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?滨???金投资??一原始?益人的各类资?支?证券的?例?н得超过?金资?净
值的 令代％?姓
?绩???金??的全部资?支?证券???值н得超过?金资?净值的 该代％?姓
?绪???金??的?一进指?一信用?别远资?支?证券的?例?н得超过?资?支?
证券规模的 令代％?姓
?8???金管理人管理的全部?金投资??一原始?益人的各类资?支?证券?н得
超过?各类资?支?证券??规模的 令代％?姓
?9???金?投资?信用?别评?? BBB ?к进含 BBB远的资?支?证券??金??资
?支?证券期间?如果?信用等?л降?н?符?投资标准??在评??告发???起 详
个?内??全部???姓
?令代???金??参о股票发??购?? ?金???的金额н超过??金的总资???
?金???的股票数?н超过拟发?股票????发?股票的总??姓
?令令???金总资?н得超过?金净资?的 令4代还?姓
?令该?? ?金?入全?银?间?业?场??债券回购的资金余额н得超过?金资?净值
的 4代还???金?入全?银?间?业?场??债券回购的最长期限? 令 ??债券回购到期?
н得展期?姓
?令详?若??金参о股指期?交易的 在?任何交易??? ???的买入股指期????
值?н得超过?金资?净值的 令代还?在任何交易??????的买入期????值о??证
券?值?和н得超过?金资?净值的 令代代还??中???证券指股票?债券?н含到期?在
一??内的?府债券???证?资?支?证券?买入返?金融资??н含?押式回购?等?
在任何交易??????的??期????值н得超过?金??的股票总?值的 该代还?在任
何交易?内交易? н包括?? 的?股指期???的?交金额н得超过к一交易??金资?净
值的 该代还??个交易???在扣除股指期???需缴纳的交易?证金??????н??交
易?证金一倍的?金??中?金н包括结算备付金????证金和?收?购款等???金?
??的股票?值和买入???股指期????值????差?算???符??金????股
票投资?例的???定?姓
?令4???金??投资?流?性?限资?的?值??н得超过?金资?净值的 令滨还?因
证券?场波??к???股票停牌??金规模??等?金管理人??的因素?使?金н符?
前款?规定?例限制的??金管理人н得??新增流?性?限资?的投资?姓
?令滨?? ?金о?募类证券资管?品?中?证监?认定的???体?交易?手开展逆回
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购交易的??接??押品的资?要求??о?金???定的投资范围??一??姓
?令绩?法律法规?中?证监?规定的和??金????定的??投资?例限制?姓
除к述第?9???令4?和?令滨?亩另??定??因证券?期??场波??证券发?人
?并??金规模???标的指数?份股调整?标的指数?份股流?性限制等?金管理人??
的因素?使?金投资?例н符?к述规定投资?例的??金管理人??在 令代 个交易?内?
?调整?但中?证监?规定的特殊情形或?金??另??定的除??姓
?金管理人??自?金??生效??起 绩 个?内使?金的投资???例符??金??
的???定?期间???金的投资范围?投资策略??符??金??的?定??金托管人?
?金的投资的监督о检查自?金??生效??起开始?法律法规或监管部门另?规定的 ??
?规定?姓
法律法规或监管部门?к述投资限制?投资禁→等??强制性调整的?? ?金??按照
法律法规或监管部门的规定执? 如?法律法规或监管部门修改或调整к述投资限制?投资禁
→性规定 ф??等调整或修改属?非强制性的 ??金管理人??在履???程序?按照法律
法规或监管部门调整或修改?的规定执? 并??向投资者履?信?披露义? 但?无需?金份
额??人大????定?姓
该?禁→??姓
依照??金法??????法?等法律法规的规定??金??н得用?л列投资或者活
??姓
?令???证券?姓
?该???规定向?人?款或者提供担??姓
?详????担无限?任的投资?姓
?4?买????金份额?但是中?证监?另?规定的除??姓
?滨?向??金管理人??金托管人?资?姓
?绩???内幕交易?操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活??姓
?绪?法律???法规和中?证监?规定禁→的??活??姓
?金管理人?用?金??买??金管理人??金托管人???股股东????制人或者
о??重大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券 或?者????重大?联交
易的???符???金的投资目标和投资策略?遵循?金份额??人利益??原则 ??范利
益?突 建?立健全内部?批机制和评?机制 按?照?场???理?格执??相?交易必享?
?得到?金托管人?意 并?按法律法规??披露?重大?联交易?提交?金管理人董???
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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? 并??过й????к的独立董?通过??金管理人董????少?半???联交易?亩
???查?姓
法律???法规或监管部门??或?更к述禁→性规定?如?用???金 则???金投
资н??相?限制 或???更?的规定?准 н?需要??金份额??人大????但需提前
?告?姓
?七??金管理人?表?金?使相??利的处理原则?方法姓
令??利??金资?的?全о增值?姓
该??金管理人按照?家??规定?表?金独立?使相??利????金份额??人的
利益?姓
详?н通过?联交易?自身??员?授??理人或任何?在利害?系的第й人牟?任何
н?利益?姓
????金的投资???告姓
?投资??的?告期? 该代令9 ? 令 ? 令 ?起? 详 ? 详令 ?→???数据??????姓
1.1 ?告期??金资???情况 
序?姓 亩目姓 金额?元?姓 ??金总资?的?例? 还 姓?
令姓 ?益投资姓 令详迟令该详迟84详迟49该.该绪姓 98.绪令姓
姓 ?中?股票姓 令详迟令该详迟84详迟49该.该绪姓 98.绪令姓
该姓 ?金投资姓 -姓 -姓
详姓 固定收益投资姓 -姓 -姓
姓 ?中?债券姓 -姓 -姓
姓 资?支?证券姓 -姓 -姓
4姓 ?金属投资姓 -姓 -姓
滨姓 金融?生品投资姓 -姓 -姓
绩姓 买入返?金融资?姓 -姓 -姓
姓
?中?买断式回购的买入返
?金融资?姓
-姓 -姓
绪姓 银??款和结算备付金??姓 令绪代迟该代4迟该滨该.代9姓 令.该8姓
8姓 ??资?姓 令迟该4绩迟4该代.滨该姓 代.代令姓
9姓 ??姓 令详迟该9滨迟该94迟令绩4.88姓 令代代.代代姓
姓注???四舍五入的原因金额??金总资?的?例?亩?和о???能??差?姓
1.2 ?告期?按?业?类的股票投资?? 
1.2.1 ?告期?指数投资按?业?类的境内股票投资?? 
?
码姓
?业类别姓 ?允?值?元?姓
??金资?净值?例
进还远姓
致姓 ??林?牧?渔业姓 -姓 -姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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B姓 采矿业姓 滨绩令迟绩滨详迟绪绪8.令8姓 4.该详姓
件姓 制?业姓 详迟详绪9迟8绪代迟绩9滨.滨代姓 该滨.4绩姓
请姓
电力?热力?燃气?水生?
和供?业姓
-姓 -姓
诸姓 建筑业姓 绩滨详迟绪4代迟99滨.详8姓 4.9该姓
对姓 批发和零?业姓 -姓 -姓
诺姓 交通?输??储和邮?业姓 令94迟8代详迟绩4绪.该4姓 令.4绪姓
读姓 ??和餐饮业姓 -姓 -姓
I姓
信??输?软?和信??术
服?业姓
令8令迟绪详滨迟4绪详.9令姓 令.详绪姓
国姓 金融业姓 绪迟滨代该迟4绪代迟949.该该姓 滨绩.滨令姓
曾姓 ?地?业姓 4滨绩迟详4代迟8滨9.详绩姓 详.44姓
替姓 租赁和商?服?业姓 令绩8迟8详绪迟8滨绪.该8姓 令.该绪姓
销姓 科学研究和?术服?业姓 该4迟详84迟绪滨绩.该代姓 代.令8姓
锁姓 水利??境和???施管理
业姓
-姓 -姓
适姓 居民服??修理和??服?
业姓
-姓 -姓
弃姓 教育姓 -姓 -姓
Q姓 卫生和社?工?姓 -姓 -姓
R姓 文??体育和娱?业姓 -姓 -姓
分姓 综?姓 -姓 -姓
姓 ??姓 令详迟令该详迟8详9迟代令该.该绪姓 98.8滨姓
注?令???亩н含????款?值增值?姓姓
该???四舍五入的原因?允?值??金资?净值的?例?亩?和о???能??差?姓
1.2.2 ?告期??极投资按?业?类的境内股票投资?? 
无?姓姓
1.2.3 ?告期?按?业?类的港股通投资股票投资?? 
无?姓
1.3 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前十?股票投资明? 
1.3.1 ?告期?指数投资按?允?值??金资?净值?例大小排序的前十?股票投资明
? 
序?姓 股票?码姓 股票??姓 数??股?姓 ?允?值?元?姓
??金资?净
值?例?％?姓
令姓 绩代令详令8姓 中???姓 该绩迟绪令令迟绩该详姓 该迟代滨9迟4绩绩迟令详详.详代姓 令滨.滨令姓
该姓 绩代代滨令9姓 ??茅?姓 令迟该详绪迟绩代4姓 令迟代滨绩迟9代令迟4详9.9绩姓 绪.9绩姓
详姓 绩代代代详绩姓 招商银?姓 该滨迟详9该迟滨8绪姓 8绩令迟详令绩迟滨滨令.代4姓 绩.49姓
4姓 绩代令令绩绩姓 ?业银?姓 详代迟绪4绩迟9详代姓 滨滨8迟绩绪令迟绪令8.令代姓 4.该令姓
滨姓 绩代代代详代姓 中信证券姓 令9迟4令滨迟该令详姓 48令迟令代8迟9绪8.令4姓 详.绩该姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































 更新的招募说明书 
50 
 
绩姓 绩代代88绪姓 伊利股份姓 令4迟99代迟滨滨滨姓 4详绩迟详绪滨迟代滨绩.代滨姓 详.该9姓
绪姓 绩代代该绪绩姓 恒瑞?药姓 绩迟滨详8迟令绩代姓 4该绪迟绪该绩迟4该绪.该代姓 详.该该姓
8姓 绩代令详该8姓 交通银?姓 绩绪迟绪绪9迟4令滨姓 4该该迟94详迟滨49.绩代姓 详.令9姓
9姓 绩代代代令绩姓 民生银?姓 绩令迟该详8迟8滨该姓 详88迟该滨4迟详该令.绩8姓 该.9该姓
令代姓 绩代令该88姓 ?业银?姓 94迟滨代4迟滨代代姓 详滨该迟滨代令迟绪8滨.代代姓 该.绩绩姓
1.3.2 ?告期??极投资按?允?值??金资?净值?例大小排序的前五?股票投资明
? 
无?姓
1.4 ?告期?按债券品种?类的债券投资??


 
??金??告期????债券?姓姓
1.5 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前五?债券投资明? 
??金??告期????债券?姓姓
1.6 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前十?资?支?证券投资明? 
??金??告期????资?支?证券?姓姓姓姓
1.7 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前五??金属投资明? 
??金??告期?????金属?姓姓
1.8 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前五??证投资明? 
??金??告期?????证?姓姓
1.9 ?告期???金投资的股指期?交易情况说明 
1.9.1 ?告期???金投资的股指期???和损益明? 
??金??告期????股指期?投资??无期间损益?姓姓姓
1.9.2 ??金投资股指期?的投资?策 
??告期内???金??用股指期???投资?姓
1.10 ?告期???金投资的?债期?交易情况说明 
1.10.1 ?期?债期?投资?策 
??告期内???金??用?债期???投资?姓
1.10.2 ?告期???金投资的?债期???和损益明? 
??金??告期?????债期?投资??无期间损益?姓
1.10.3 ?期?债期?投资评? 
??告期内???金??用?债期???投资?姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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51 
 
1.11 投资???告?注 
1.11.1 ??金投资的前十?证券的发??体?期?到调查??处罚的情况的说明


 
令?招商银?姓
??告期?? ?金??招商银??? 发??体因内?管理?重???慎?营规则等?规
???被中?银?监?处?罚款并没收?法?得?姓
该??业银?姓
??告期?? ?金???业银??? 发??体因重大?联交易?按规定?查?批ф?向
监管部门?告等?规???被中?银?监?处?罚款并没收?法?得?姓
详?交通银?姓
??告期???金??交通银???发??体因н良信?资??洁净转?等?规???
被中?银?监?处?罚款?姓
4?民生银?姓
??告期?? ?金??民生银??? 发??体因?款业??重???慎?营规则等?规
???被中?银?监?处?罚款?姓
??金?к述股票的投资属?跟踪标的指数的被?投资 投?资?策流程符??金管理人
的制?要求?姓
1.11.2 ?金投资的前十?股票超??金??规定的备选股票?情况的说明 
??金投资的前十?股票?超??金??规定的备选股票??姓
1.11.3 ??资?构? 
序?姓 ??姓 金额?元?姓
令姓 ???证金姓 令迟令该该迟详44.44姓
该姓 ?收证券清算款姓 8令迟滨该8.代代姓
详姓 ?收股利姓 -姓
4姓 ?收利?姓 4该迟滨48.代8姓
滨姓 ?收?购款姓 -姓
绩姓 ???收款姓 -姓
绪姓 ?摊?用姓 -姓
8姓 ??姓 -姓
9姓 ??姓 令迟该4绩迟4该代.滨该姓
1.11.4 ?告期???的处?转股期的?转换债券明? 
??金??告期????处?转股期的?转换债券?姓姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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52 
 
1.11.5 ?告期?前十?股票中?在流通?限情况的说明 
1.11.5.1 ?告期?指数投资前十?股票中?在流通?限情况的说明姓
无?姓
1.11.5.2 ?告期??极投资前五?股票中?在流通?限情况的说明 
无?姓
1.11.6 投资???告?注的??文??述部? 
无?姓
十???金的业?姓
?金管理人???恪?职??诚?信用?勤勉??的原则管理和?用?金?? 但?н?
证?金一定盈利??н向投资者?证最?收益??金的过?业?并н?表??来表??投资
?风险?投资者在??投资?策前???阅???金的招募说明书?姓
令???金??生效?? 该代令8 ? 令该 ? 绪 ???金??生效?来?截? 该代令9 ? 详 ? 详令
??的投资业???期?准的?较如л表?示?姓
阶段姓
净值增长
率?姓
净值增
长率标准差
?姓
业??较
?准收益率?姓
业??
较?准收益
率标准差?姓 ?-?姓 ?-?姓
该代令8.令该.绪 ?
该代令8.令该.详令姓
-代.代绪还姓 代.99还姓 -滨.8令还姓 代.8该还姓 滨.绪4还姓 代.令绪还姓
该代令9.令.令-该代令9.
详.详令姓
令绪.绪该还姓 令.滨令还姓 该详.绪8还姓 令.滨滨还姓 -绩.代绩还姓 -代.代4还姓
自?金??生效
?起??姓
令绪.绩4还姓 令.4令还姓 令绩.绩代还姓 令.4滨还姓 令.代4还姓 -代.代4还姓
该???金??生效?来?金累?净值增长率о?期业??较?准收益率??的?较?姓
?该代令8 ? 令该 ? 绪 ?? 该代令9 ? 详? 详令 ??姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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53 
 
姓
注?令???金?金??? 该代令8 ? 令该 ? 绪 ?生效?截??告期????金尚处?建?
期?姓
该??据?金??规定???金建?期? 绩 个??建?期满???金的投资?符??金
????投资范围?投资限制的规定?? ?金投资?标的指数?份股??备选?份股的?例
н???金资?的 9代还?фн??非?金?金资?的 8代还?姓
十й??金的??姓
?一??金资?总值姓
?金资?总值是指购买的各类证券?票据?值?银??款??和?金?收的?购?金款
????投资?形?的?值总和?姓
????金资?净值姓
?金资?净值是指?金资?总值?去?金负债?的?值?姓
?й??金??的?户姓
?金托管人?据相?法律法规?规范性文????金开立资金?户和证券?户??投资
?需的??у用?户?开立的?金у用?户о?金管理人??金托管人??金??机构和?
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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54 
 
金登?结算机构自?的???户?????金???户相独立?姓
?四??金??的?管和处?姓
??金??独立??金管理人??金托管人和?金??机构的?? 并???金托管人?
管??金管理人??金托管人??金登?结算机构和?金??机构??自?的???担?自
身的法律?任??债?人н得???金???使?求冻结?扣押或???利?除依法律法规
和??金???的规定处????金??н得被处??姓
?金管理人??金托管人因依法解散?被依法撤?或者被依法?告破?等原因??清算
的 ??金??н属??清算????金管理人管理???金????生的债? н?得о?固
?资??生的债?相?抵? ??金管理人管理??н??金的?金????生的债?债?н
得相?抵??姓
十四??金资??值姓
?一??值?姓
??金的?值????金相?的证券/期?交易场?的交易????家法律法规规定需
要??披露?金净值的非交易??姓
????值?象姓
?金?拥?的股票??证?股指期????债券?银??款????收款亩??它投资
等资??负债?姓
?й??值方法姓
令?证券交易?к?的??证券的?值姓
?令?交易?к?的??证券?包括股票??证等?????值?在证券交易??牌的
???收????值??值?无交易的?ф最?交易???济?境?发生重大??或证券发
?机构?发生影响证券?格的重大??的??最?交易?的???收????值?如最?交
易???济?境发生了重大??或证券发?机构发生影响证券?格的重大??的 ??参考类
似投资品种的?????重大??因素?调整最?交易???确定?允?值?姓
?该 ??在交易??场к?交易或?牌转?的н含?固定收益品种? 另?规定的除???
选?第й方?值机构提供的相?品种??的?值净??值?姓
?详??在交易??场к?交易或?牌转?的含?固定收益品种?另?规定的除???
选?第й方?值机构提供的相?品种??的?一?值净?或?荐?值净??值?姓
?4??在交易??场к?交易的?转换债券?选???收?????值全??交易?
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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55 
 
к????净?交易的债券按?值?收??或第й方?值机构提供的相?品种??的?值
全??去债券收??或?值全?中?含的债券?收利?得到的净????值 ??值?没?交
易的 ф?最?交易???济?境?发生重大?? 按?最?交易?债券收??或第й方?值机
构提供的相?品种??的?值全??去债券收??或?值全?中?含的债券?收利?得到
的净????值?如最?交易???济?境发生了重大??的 ??参考类似投资品种的??
???重大??因素?调整最?交易???确定?允?值?姓
?滨?交易?к?н?在活跃?场的非固定收益类??证券?采用?值?术确定?允?
值?交易?к?的资?支?证券 采?用?值?术确定?允?值 在??值?术难??靠???
允?值的情况л?按???值?姓
该?处?流通?限期间的??证券???如л情况处理?姓
?令??股?转增股?配股和?开增发的股票?按?值?在证券交易??牌的?一股票
的?值方法?值???无交易的??最?一?的???收????值?姓
?该?首??开发??к?的股票和?证?采用?值?术确定?允?值?在?值?术难
??靠???允?值的情况л?按???值?姓
?详?在发?时明确一定期限限?期的股票?包括但н限?非?开发?股票?首??开
发?股票时??股东?开发?股份?通过大?交易?得的带限?期的股票迟姓按监管机构或?
业????规定确定?允?值?姓
?4??在交易??场发??к?或??牌转?的债券???在活跃?场的情况л??
活跃?场к??调整的???????的?允?值 ???活跃?场???能?表????允
?值的情况л ???场????调整?确认???的?允?值 ???н?在?场活?或?场
活?很少的情况л?采用?值?术确定??允?值?姓
详??全?银?间?场кн含?的固定收益品种?按照第й方?值机构提供的相?品种
??的?值净??值??银?间?场к含?的固定收益品种 按?照第й方?值机构提供的相
?品种??的?一?值净?或?荐?值净??值???含投资人回??的固定收益品种 回?
?登?截→?? 含?? ????使回??的按照长?偿期???的?格???值??银?间
?场?к? ф?第й方?值机构?提供?值?格的债券 在?发?利率о???场利率н?在
明显差???к?期间?场利率没?发生大的??的情况л?按???值?姓
4??一证券?时在?个或?个?к?场交易的?按证券?处的?场?别?值?姓
滨???金投资股指期??? 一?般??值??结算????值 ??值??无结算?的?
ф最?交易???济?境?发生重大??的 采?用最?交易?结算??值???结算??结
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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56 
 
算规则??中?金融期?交易?结算?则??准?姓
绩???金投资?业???按?值?第й方?值机构提供的?值净??值?选定的第й
方?值机构?提供?值?格的?按???值?姓
绪?如?确凿证据表明按к述方法???值н能???映??允?值的??金管理人?
?据?体情况о?金托管人商定??按最能?映?允?值的方法?值?姓
8?相?法律法规??监管部门?强制规定的???规定?如?新增?亩?按?家最新
规定?值?姓
如?金管理人或?金托管人发??金?值???金???明的?值方法?程序?相?法
律法规的规定或者?能充?维??金份额??人利益时??立即通知?方???查明原因?
?方?商解??姓
?据??法律法规 ??金资?净值?算和?金???算的义???金管理人?担?? ?
金的?金???任方??金管理人担任?因? 就?о??金??的???题?如?相?各方
在?等?础к充??论? ??无法达?一?的意? 按?照?金管理人??金资?净值的?算
结果???????姓
?四??值程序姓
令??金份额净值是按照?个工???????金资?净值除????金份额的余额数
??算?精确到 代.代代代令 元?小数点?第 滨 ?四舍五入?????的误差?入?金资???
家另?规定的???规定?姓
?金管理人?个工???算?金资?净值??金份额净值?并按规定?告?姓
该??金管理人??个工????金资??值?但?金管理人?据法律法规或?金??
的规定暂停?值时除???金管理人?个工????金资??值? 将??金份额净值结果发
??金托管人???金托管人复?无误????金管理人?????姓
?五??值错误的处理姓
?金管理人和?金托管人将采?必要?????理的措施确??金资??值的准确性?
?时性???金份额净值小数点? 4??内进含第 4?远发生?值错误时 视???金份额净值
错误?姓
?金??的??人?按照?л?定处理?姓
令??值错误类型姓
??金??过程中 如?果???金管理人或?金托管人?或登?结算机构?或??机构?
或投资人自身的过错???值错误 导??????人遭?损失的 过?错的?任人?????
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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57 
 
??值错误遭?损失??人进ā?损方ā远的直接损失按л述ā?值错误处理原则ā给?赔偿?
?担赔偿?任?姓
к述?值错误的?要类型包括但н限? 资?料??差错?数据?输差错?数据?算差错?
系统故障差错?л达指?差错等?姓
该??值错误处理原则姓
?令 ??值错误?发生 但?尚?给??人??损失时??值错误?任方??时?调各方?
?时??更↓ 因?更↓?值错误发生的?用??值错误?任方?担 ????值错误?任方?
?时更↓??生的?值错误 给???人??损失的 ???值错误?任方?直接损失?担赔偿
?任 若??值错误?任方???极?调 并?ф???义?的??人?足够的时间??更↓而
?更↓ 则?????担相?赔偿?任??值错误?任方??更↓的情况向????人??确
认?确??值错误?得到更↓?姓
?该??值错误的?任方?????人的直接损失负??н?间接损失负??并ф仅?
?值错误的??直接??人负??н?第й方负??姓
?详?因?值错误而获得н?得利的??人负??时返?н?得利的义??但?值错误
?任方????值错误负??如果??获得н?得利的??人н返?或н全部返?н?得利
??????人的利益损失进ā?损方ā远?则?值错误?任方?赔偿?损方的损失?并在?
支付的赔偿金额的范围内?获得н?得利的??人??要求交付н?得利的?利 如?果获得
н?得利的??人??将?部?н?得利返?给?损方 则??损方??将???获得的赔偿
额?к??获得的н?得利返?的总和超过???损失的差额部?支付给?值错误?任方?姓
?4??值错误调整采用??恢复?假??发生?值错误的↓确情形的方式?姓
详??值错误处理程序姓
?值错误被发?????的??人???时??处理?处理的程序如л?姓
?令?查明?值错误发生的原因?列明??的??人?并?据?值错误发生的原因确定
?值错误的?任方?姓
?该??据?值错误处理原则或??人?商的方法?因?值错误??的损失??评??姓
?详??据?值错误处理原则或??人?商的方法??值错误的?任方??更↓和赔偿
损失?姓
?4??据?值错误处理的方法?需要修改?金登?结算机构交易数据的???金登?
结算机构??更↓?并就?值错误的更↓向????人??确认?姓
4??金份额净值?值错误处理的方法如л?姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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58 
 
?令 ??金份额净值?算??错误时??金管理人??立即??纠↓?通??金托管人?
并采??理的措施?→损失?一?扩大?姓
?该?错误偏差达到?金份额净值的 代.该滨还时??金管理人??通??金托管人并?中
?证监?备案?错误偏差达到?金份额净值的 代.滨还时??金管理人???告?姓
?详???金份额净值?算差错给?金和?金份额??人??损失需要??赔偿时??
金管理人和?金托管人??据??情况界定?方?担的?任??确认?按?л?款??赔
偿?姓
???金的?金???任方??金管理人担任 о???金??的???题 如???方在
?等?础к充??论? 尚?н能达?一?时 按??金管理人的建?执????给?金份额?
?人和?金????的损失???金管理人负?赔付?姓
?若?金管理人?算的?金份额净值???金托管人复?确认??告 ???给?金份额
??人??损失的 ???据法律法规的规定?投资者或?金支付赔偿金 就???向投资者或
?金支付的赔偿金额??金管理人о?金托管人按照过错程?各自?担相?的?任?姓
?如?金管理人和?金托管人??金份额净值的?算结果?虽然多?重新?算和???
尚н能达?一?时 ??避免н能按时???金份额净值的情形 ???金管理人的?算结果?
??????给?金份额??人和?金??的损失???金管理人负?赔付?姓
????金管理人提供的信?错误? 包括但н限??金?购或赎回金额等?? ?而导?
?金份额净值?算错误而引起的?金份额??人和?金??的损失???金管理人负?赔
付?姓
?4?前述内容如法律法规或监管机?另?规定的???规定处理?姓
???暂停?值的情形姓
令??金投资???的证券?期?交易?场遇法定节假?或因??原因暂停营业时?姓
该?因н??力?使?金管理人??金托管人无法准确评??金资??值时?姓
详??前一?值??金资?净值 滨代还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在重大н确定性时 ??о?金托管人?商一?的 ??金管理人??
暂停?金?值?姓
4?中?证监?和?金??认定的?它情形?姓
?七??金净值的确认姓
用??金信?披露的?金资?净值和?金份额净值??金管理人负??算 ??金托管人
负???复???金管理人???个开??交易结???算??的?金资?净值和?金份额
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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59 
 
净值并发?给?金托管人??金托管人?净值?算结果复?确认?发?给?金管理人 ???
金管理人??金净值?????姓
???特殊情形的处理姓
令??金管理人按???值方法第 绪 亩???值时????的误差н???金资??值
错误处理?姓
该???н??力原因?或??证券交易??期?交易?或登?结算机构发?的数据错
误??金管理人和?金托管人虽然??采?必要?????理的措施??检查?但?能发?
错误的 ?????的?金资??值错误??金管理人和?金托管人免除赔偿?任?但?金管
理人和?金托管人???极采?必要的措施?轻或?除????的影响?姓
十五??金的?用о税收姓
?一??金?用的种类姓
令??金管理人的管理??姓
该??金托管人的托管??姓
详??金管理人о标的指数供?商签?的相?指数许????定的指数使用??姓
4???金???生效?о?金相?的信?披露?用?姓
滨???金???生效?о?金相?的??师??律师???????讼?和仲裁??姓
绩??金份额??人大??用?姓
绪??金的证券/期?交易?用?姓
8??金的银?汇??用?姓
9??金к??????姓
令代??金相??户的开户?维??用?姓
令令?按照?家??规定和??金????定的??在?金??中列支的???用?姓
????金?用?提方法??提标准和支付方式姓
令??金管理人的管理?姓姓
??金的管理?按前一??金资?净值的 代.滨代还??率?提?管理?的?算方法如л 姓?
读＝诸贸代.滨代还杂???数姓
读 ?????提的?金管理?姓
诸 ?前一?的?金资?净值姓
?金管理????算?逐?累?????? 按??支付???金管理人о?金托管人?
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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60 
 
方??无误? ??金托管人按照о?金管理人?商一?的方式???前 滨个工??内??金
??中一?性支付给?金管理人?若遇法定节假???休假等?支付?期亪延?姓
该??金托管人的托管?姓
??金的托管?按前一??金资?净值的 代.令代还的??率?提?托管?的?算方法如
л?姓
读＝诸贸代.令代还杂???数姓
读 ?????提的?金托管?姓
诸 ?前一?的?金资?净值姓
?金托管????算?逐?累?????? 按??支付???金管理人о?金托管人?
方??无误? ??金托管人按照о?金管理人?商一?的方式???前 滨个工??内??金
??中一?性支??若遇法定节假???休?等?支付?期亪延?姓
详??金??生效?的指数许?使用?姓
指数许?使用?按前一?的?金资?净值的 代.代详还的??率?提??算方法如л?姓姓
读称诸贸代.代详还杂???数姓姓
读姓?????提的指数许?使用?姓
诸姓?前一?的?金资?净值姓姓
指数许?使用?的收?л限??季?人民? 滨代迟代代代 元?大写?伍万圆????期间н
足一季?的??据???数按?例?算?姓
?金??生效?的指数许?使用?按??提 逐??累???个季季? 按?季支付???
金管理人向?金托管人发??金标的指数许?使用??付指? ???金托管人复?????
令 ??4 ??绪 ??令代 ?首?起 详 个工??内将к季?标的指数许?使用???金??中一
?性支付给?金管理人 ???金管理人?据指数使用许????规定的方式支付给标的指数
许?方?姓
如果指数使用许????定的指数许?使用?的?算方法??率和支付方式等发生调
整?? ?金将采用调整?的方法或?率?算指数使用???金管理人??时按照?信?披露
?法?的规定在指定媒????告?姓
к述ā?一??金?用的种类中第 4ˉ令令 亩?用ā??据??法规?相???规定?按
?用??支?金额列入或摊入?期?用???金托管人??金??中支付?姓
?й?н列入?金?用的亩目姓
л列?用н列入?金?用?姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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61 
 
令??金管理人和?金托管人因?履?或??全履?义?导?的?用支?或?金??的
损失?姓
该??金管理人和?金托管人处理о?金??无?的?亩发生的?用?姓
详???金???生效前的相??用?姓
4????据相?法律法规?中?证监?的??规定н得列入?金?用的亩目?姓
?四??金税收姓
??金??过程中??的各纳税?体??纳税义?按?家税收法律?法规执??姓
十???金的收益о?配姓
?一??金利润的构?姓
?金利润指?金利?收入?投资收益??允?值??收益和??收入扣除相??用?的
余额??金???收益指?金利润?去?允?值??收益?的余额?姓
????金?供?配利润姓
?金?供?配利润指截?收益?配?准??金??配利润о??配利润中???收益
的孰?数?姓
?й??金收益?配原则姓
令???金的?份?金份额???等?配??姓
该??金收益?配采用?金?红方式?姓
详???金累??酬率超过?期业??较?准累??酬率达到 令.代还?к时????收益
?配?姓姓
4??金收益?配数额的确定原则??使收益?配??金累??酬率??能??业??
较?准?期累??酬率?姓
滨?????金的性?和特点???金收益?配н享?弥补浮??损?前提?收益?配
???能使除??的?金份额净值??面值 即??金收益?配?准?的?金份额净值?去收
益?配金额??能??面值?姓
绩??金??生效н满 详个??н??收益?配?姓
在н??法律法规的规定ф??金份额??人利益无??н利影响的前提л ??金管理
人在о?金托管人?商一?并按照监管部门要求履???程序? 将??к述?金收益?配?
策??调整?并??更?施?前在指定媒??告?姓
?四??金收益?配数额的确定原则姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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62 
 
令?在收益评????金管理人?算?金累??酬率?业??较?准?期累??酬率?姓
?金累??酬率＝? 收益评???金份额净值杂?金к?前一工???金份额净值ˉ令?
贸令代代还?期间如发生?金份额?算?则??金份额?算??初始?重新?算?姓
业??较?准?期累??酬率＝? 收益评??业??较?准收?值杂?金к?前一工?
?业??较?准收?值ˉ令?贸令代代还?期间如发生?金份额?算?则??金份额?算??初
始?重新?算?姓姓
收益评????金相?业??较?准的超额收益率＝?金累??酬率ˉ业??较?准
?期累??酬率姓
?超额收益率达到 令.代还?к时??金管理人????收益?配?姓
该??据前述收益?配原则?算截?收益评????金的份额??配收益?并确定收益
?配?例?姓
?五?收益?配方案姓
?金收益?配方案中?载明截→收益?配?准?的?供?配利润??金收益?配?象?
?配时间??配数额??例??配方式等内容?姓
???收益?配方案的确定??告о?施姓
??金收益?配方案??金管理人拟定?并??金托管人复??依照?信?披露?法?
的??规定在指定媒??告?姓
?金红利发??距离收益?配?准??即?供?配利润?算截→??的时间н得超过
令滨 个工???姓
????金收益?配中发生的?用姓
?金收益?配时?发生的银?转?或??手续?用?投资者自??担?姓
十七??金的??о??姓
?一??金???策姓
令??金管理人???金的?金???任方?姓
该??金的??????历??的 令 ? 令 ?? 令该 ? 详令 ???金首?募?的????按
如л原则?如果??金???生效少? 该个????并入л一个????披露?姓
详??金?算?人民?????????人民?元??????姓
4???制?执??家????制??姓
滨???金独立建??独立?算?姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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63 
 
绩??金管理人??金托管人各自?留?整的???目?凭证并???常的???算?
按照??规定编制?金???表?姓
绪??金托管人??о?金管理人就?金的???算??表编制等????并?书面方
式确认?姓
????金的????姓
令??金管理人聘?о?金管理人??金托管人相?独立的??证券?期?相?业?资
格的??师?????注???师???金的?????表?????姓
该???师???更换??注???师?????得?金管理人?意?姓
详??金管理人认??充足理?更换??师????享通??金托管人?更换??师?
??需按照?信?披露?法?的??规定在指定媒??告?姓
十???金的信?披露姓
?一???金的信?披露?符???金法??????法???信?披露?法????
金????????规定?相?法律法规??信?披露的规定发生??时?? ?金??最新
规定?姓
???信?披露义?人姓
??金信?披露义?人包括?金管理人??金托管人?召??金份额??人大?的?金
份额??人等法律???法规和中?证监?规定的自然人?法人和非法人???姓
??金信?披露义?人????金份额??人利益????发点 按?照法律法规和中?
证监?的规定披露?金信??并?证?披露信?的真?性?准确性??整性??时性?简明
性和易得性?姓
??金信?披露义?人??在中?证监?规定时间内 将???披露的?金信?通过中?
证监?指定的全?性?刊??л简?ā指定?刊ā??指定?联网网站??л简?ā指定网
站ā?等媒?披露?并?证?金投资者能够按照??金????定的时间和方式查阅或者复
制?开披露的信?资料?姓
?й???金信?披露义?人???开披露的?金信??н得?л列???姓
令?虚假?载?误导性陈述或者重大遗漏?姓
该??证券投资业???预测?姓
详??规??收益或者?担损失?姓
4?诋毁???金管理人??金托管人或者?金??机构?姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































 更新的招募说明书 
64 
 
滨?登载任何自然人?法人和非法人??的??性?恭维性或?荐性的文??姓
绩?中?证监?禁→的?????姓
?四???金?开披露的信??采用中文文???时采用?文文?的 ??金信?披露义
?人??证н?文?的内容一??н?文??间发生↗义的??中文文??准?姓
??金?开披露的信?采用阿拉?数??除特别说明???????人民?元?姓
?五??开披露的?金信?姓
?开披露的?金信?包括?姓
令??金招募说明书???金?????金托管????金?品资料概要姓
?令???金???是界定??金?????人的各亩?利?义??系?明确?金份额
??人大?召开的规则??体程序 说?明?金?品的特性等???金投资者重大利益的?亩
的法律文??姓
?该??金招募说明书??最大限?地披露影响?金投资者?策的全部?亩?说明?金
认购??购和赎回?排??金投资??金?品特性?风险揭示?信?披露??金份额??人
服?等内容???金???生效???金招募说明书的信?发生重大?更的??金管理人?
?在й个工??内 更?新?金招募说明书并登载在指定网站к ??金招募说明书??信?发
生?更的??金管理人?少??更新一???金?→??的??金管理人н?更新?金招募
说明书?姓
?详??金托管??是界定?金托管人和?金管理人在?金???管??金??监督等
活?中的?利?义??系的法律文??姓
?4??金?品资料概要是?金招募说明书的摘要文??用?向投资者提供简明的?金
概要信????金???生效???金?品资料概要的信?发生重大?更的??金管理人?
?在й个工??内 更?新?金?品资料概要 并?登载在指定网站??金??机构网站或营业
网点??金?品资料概要??信?发生?更的??金管理人?少??更新一???金?→?
?的??金管理人н?更新?金?品资料概要?姓
?金募????中?证监?注?? ??金管理人在?金份额发?的 详 ?前 将??金招募
说明书???金???摘要登载在指定媒?к ??金管理人??金托管人??将??金????
?金托管??登载在网站к?姓
该??金份额发??告姓
?金管理人??就?金份额发?的?体??编制?金份额发??告 并?在披露招募说明
书的??登载?指定媒?к?姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































 更新的招募说明书 
65 
 
详???金???生效?告姓
?金管理人??在收到中?证监?确认文?的??在指定媒?к登载??金???生效
?告?姓
4??金份额?算??告??金份额?算结果?告姓
?金管理人确定?金份额?算??并提前将?金份额?算??告登载?指定媒?к?姓
?金份额???算并?登?结算机构???金份额的?更登?? ??金管理人将?金份
额?算结果?告登载?指定媒?к?姓
滨??金份额开始?购赎回?告姓
?金管理人???金份额?购开始??赎回开始?前 该 ??在指定媒?к?告姓
绩??金份额к?交易?告书姓
?金份额获准在证券交易?к?交易的 ??金管理人??在?金份额к?交易前 将??
金份额к?交易?告书登载在指定媒?к?姓
绪??金净值信??告姓
??金???生效??在开始?理?金份额?购或者赎回前ф?金份额?к?交易的?
?金管理人???少?周?告一??金资?净值和?金份额净值?姓
在开始?理?金份额?购或者赎回或к?交易? ??金管理人??在н晚??个开??
/交易?的?? 通?过指定网站??金??机构网站或者营业网点披露开??/交易?的?金
份额净值和?金份额累?净值?姓
?金管理人??在н晚?半??和??最?一?的?? 在?指定网站披露半??和??
最?一?的?金份额净值和?金份额累?净值?姓
8??购赎回清?姓
在开始?理?金份额?购或者赎回?? ??金管理人??在?个开?? 通?过指定网站?
?购赎回?理券商网站或者营业网点?告??的?购赎回清??姓
9??金定期?告?包括?金???告??金中期?告和?金季??告姓
?金管理人??在??结???起й个?内 编?制???金???告 将????告登载
在指定网站к 并?将???告提示性?告登载在指定?刊к??金???告中的?????
告???过??证券?期?相?业?资格的??师??????姓
?金管理人??在к半?结???起?个?内 编?制???金中期?告 将?中期?告登
载在指定网站к?并将中期?告提示性?告登载在指定?刊к?姓
?金管理人??在季?结???起 令滨 个工??内?编制???金季??告?将季??
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































 更新的招募说明书 
66 
 
告登载在指定网站к?并将季??告提示性?告登载在指定?刊к?姓
??金???生效н足 该个?的 ??金管理人??н编制?期季??告?中期?告或者
???告?姓
??金?续??过程中 ???在?金???告和中期?告中披露?金??资?情况??
流?性风险?析等?姓
?金??期间 如??告期内???一投资者???金份额达到或超过?金总份额 该代还的
情形???障??投资者的?益 ??金管理人?少??在?金定期?告ā影响投资者?策的
??重要信?ā亩л披露?投资者的类别??告期???份额?????告期内??份额?
?情况??品的特?风险?中?证监?认定的特殊情形除??姓
令代?临时?告姓
??金发生重大???? ?信?披露义?人??在 该 ?内编制临时?告书 并?登载在指
定?刊和指定网站к?姓
前款??重大?? 是?指?能??金份额??人?益或者?金份额的?格?生重大影响
的л列???姓
?令??金份额??人大?的召开??定的?亩?姓
?该???金????→??金清算?姓
?详?转换?金??方式??金?并?姓
?4?更换?金管理人??金托管人??金份额登?机构??金改聘??师????姓
?滨??金管理人?托?金服?机构???理?金的份额登???算??值等?亩??
金托管人?托?金服?机构???理?金的?算??值?复?等?亩?姓
?绩??金管理人??金托管人的法定?????发生?更?姓
?绪??金管理人?更??百??五?к股?的股东??金管理人的???制人?更?姓
?8??金募?期延长或提前结?募??姓
?9??金管理人的高?管理人员??金?理和?金托管人у门?金托管部门负?人发
生???姓
?令代??金管理人的董?在最? 令该 个?内?更超过百??五十??金管理人??金托
管人у门?金托管部门的?要业?人员在最? 令该个?内??超过百??й十?姓
?令令????金????金管理业???金托管业?的?讼或仲裁?姓
?令该 ??金管理人或?高?管理人员??金?理因?金管理业?相????到重大??
处罚???处罚 ??金托管人或?у门?金托管部门负?人因?金托管业?相????到重
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































 更新的招募说明书 
67 
 
大??处罚???处罚?姓
?令详??金管理人?用?金??买??金管理人??金托管人???股股东????制
人或者о??重大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券 或?者????重大
?联交易?亩?但中?证监?另?规定的除??姓
?令4??金收益?配?亩?姓
?令滨?管理??托管???购??赎回?等?用?提标准??提方式和?率发生?更 姓?
?令绩??金份额净值??错误达?金份额净值百??零点五?姓
?令绪???金开始?理?购?赎回?姓
?令8???金暂停接??购?赎回??或重新接??购?赎回???姓
?令9???金?→к??姓
?该代??金份额?算о?更登??姓
?该令??金调整?购赎回方式??购???赎回?????姓
?该该???金调整最小?购赎回???姓
?该详??金??新业?或服??姓
?该4?调整?金份额类别?姓
?该滨?发生???金?购?赎回?亩调整或潜在影响投资者赎回等重大?亩时?姓
?该绩???金发生暂停?购和暂停赎回的情形???金???另??定的除??姓
?该绪 ??金信?披露义?人认??能??金份额??人?益或者?金份额的?格?生重
大影响的???亩或中?证监?规定的???亩?姓
令令?澄清?告姓
在??金????续期限内 任?何??媒?中??的或者在?场к流?的???能??
金份额?格?生误导性影响或者引起较大波? ????能损害?金份额??人?益的 相??
信?披露义?人知悉???立即???????开澄清 并?将??情况立即?告中?证监?
和?金к?交易的证券交易??姓
令该??金份额??人大???姓
?金份额??人大??定的?亩???依法?中?证监?备案?并???告?姓
令详?投资股指期?相??告姓
?金管理人?在季??告?中期?告????告等定期?告和招募说明书?更新?等文
?中披露股指期?交易情况?包括投资?策???情况?损益情况?风险指标等?并充?揭
示股指期?交易??金总体风险的影响??是否符?既定的投资?策和投资目标等?姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































 更新的招募说明书 
68 
 
令4?投资资?支?证券相??告姓
?金管理人?在?金???中期?告中披露???的资?支?证券总额?资?支?证券
?值??金净资?的?例和?告期内??的资?支?证券明???金管理人?在?金季??
告中披露???的资?支?证券总额?资?支?证券?值??金净资?的?例和?告期?按
?值??金净资??例大小排序的前 令代?资?支?证券明??姓
令滨?中?证监?规定的??信??姓
???信?披露??管理姓
?金管理人??金托管人??建立健全信?披露管理制? 指?定у门部门?高?管理人
员负?管理信?披露???姓
?金信?披露义?人?开披露?金信? ???符?中?证监?相??金信?披露内容о
格式准则等法律法规规定?姓
?金托管人??按照相?法律法规?中?证监?的规定和??金???的?定???金
管理人编制的?金资?净值??金份额净值??金份额?购???赎回????金定期?告?
更新的招募说明书??金?品资料概要??金清算?告等?开披露的相??金信???复??
?查?并向?金管理人??书面或电子确认?姓
?金管理人??金托管人??在指定?刊中选?一家?刊披露??金信???金管理人?
?金托管人??向中?证监??金电子披露网站??拟披露的?金信? 并??证相???信
?的真??准确??整??时?姓
?金管理人??金托管人除依法在指定媒?к披露信?? ?????据需要在????
媒?披露信??但是????媒?н得早?指定媒?和?金к?交易的证券交易?披露信
??并ф在н?媒?к披露?一信?的内容??一??姓
??金信?披露义?人?开披露的?金信??????告?法律意?书的у业机构 ??
?制?工??稿?并将相?档案?少??到??金????→? 令代 ??姓
?金管理人??金托管人除按法律法规要求披露信?? ???着眼??投资者?策提供
?用信?的角??在?证????投资者?н误导投资者?н影响?金↓常投资操?的前提
л?自?提升信?披露服?的????体要求??符?中?证监??自律规则的相?规定?
前述自?披露如?生信?披露?用???用н得??金??中列支?姓
?七?信?披露文?的??о查阅姓
依法必享披露的信?发?? ??金管理人??金托管人??按照相?法律法规规定将信
?置备?各自??和?金к?交易的证券交易?网站?供社???查阅?复制?姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































 更新的招募说明书 
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??????л述情况时??金管理人和?金托管人?暂停或延?披露?金相?信? 姓?
令?н??力?姓
该??金投资???的证券?期?交易?场遇法定节假?或因??原因暂停营业时?姓
详?法律法规??金??或中?证监?规定的情况?姓
?九???金信?披露?亩?法律法规规定??章节?定的内容?准?姓
十九??金的风险揭示姓
??金投资??过程中面临的?要风险包括投资??的风险?管理风险??规性风险?
操?风险?诸切对 ?金的特定的风险????风险?姓
令?投资??的风险姓
投资??的风险?要包括?场风险?信用风险?流?性风险??杆风险和金融模型风险
等?姓
?令??场风险姓
证券?场?格因?各种因素的影响而引起的波? 将?使??金资?面临潜在的风险??
?金的?场风险来源??金股票资??债券资?和金融?生品?场?格的波??影响股票?
债券和金融?生品?场?格波?的风险包括但н限??л多种风险因素?姓
令??策风险姓
???策????策??业?策等?家宏??济?策的??导?证券?场?格波? 影?
响?金收益而?生风险?姓
该??济周期风险姓
?济????周期性的特点 证?券?场的收益水??到宏??济??状况的影响 ??呈
?周期性????金投资?债券ок???的股票??收益水?????发生?? ??而?
生风险?姓
详?利率风险姓
金融?场利率的波??导?股票?场?债券?场的?格和收益率的???? 时直接影响
企业的融资??和利润水???金投资?股票和债券??收益水???到利率??的影响?
?而?生风险?姓
4?通?膨胀风险姓
?金??人的收益将?要通过?金形式来?配 如?果发生通?膨胀 ??金的购买力?л
降??而影响?金的??收益?姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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70 
 
滨?к????营风险姓
к???的?营?多种因素影响?如果?金?投资的к????营н善?? 股票?格?
能л跌 或?者能够用??配的利润?少?使?金投资收益л降?虽然??金?通过?散?投
资?少?种非系统性风险?但并н能?全?除?种风险?姓
绩?债券收益率曲线??的风险姓
债券收益率曲线??风险是指о收益率曲线非??移???的风险 ??一的久期指标并
н能充??映?一风险的?在?姓
绪??投资风险姓
?场利率л降将影响固定收益类证券利?收入的?投资收益率 ??о利率к升?带来的
?格风险???长?姓
?该?信用风险姓
债券发?人?????拒?支付到期?? 或???债券发?人信用??降?导?债券?
格л降的风险?信用风险?包括证券交易?手因??而?生的证券交割风险?姓
?详?流?性风险姓
因?场交易?н足 导??证券н能迅?????地转???金的风险?流?性风险?包
括????金??投资者大额赎回 ??使??金没?足够的?金?付?金赎回支付的要求?
引?的风险?姓
?4??杆风险姓
??金将投资?股票指数期?等金融?生品等?品 ????品结构?交易制?等引起的
?杆因素将?大?部?投资收益的波?水??姓
?滨?金融模型风险姓
金融模型风险是指在??资??值和风险??中采用了错误的??方法或选?了н?
?的模型而导?投资结果н确定的情况?带来的风险?姓
该?管理风险姓
在?金管理??过程中 ??金管理人的研究水??投资管理水?直接影响?金收益水??
如果?金管理人??济形势和证券?场判断н准确?获?的信?н全?投资操???失误?
都?影响?金的收益水??姓
?金管理人??金托管人等相???人的业?发展状况?人员配备?管理水?о内部?
制等??金收益水??在影响?因业?扩张过快??业内过?竞????要业?人员过?依
赖等?能??生影响投资者利益的风险?姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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详??规性风险姓
?规性风险是指??金的投资??н符?相?法律?法规的规定和?金??的要求而带
来的风险?姓
4?操?风险姓
?金??过程中 因?内部?制?在缺?或者人?因素??操?失误或??操?规程等引
?的风险?例如?越??规交易???部门欺??交易错误等风险?姓
在??金的投资?交易?服?о????等业?过程中??能因??术系统的故障或差
错导?投资者的利益?到影响??种风险?能来自?金管理人??金托管人?证券/期?交
易??登?结算机构????理机构等?姓
滨?诸切对 ?金的特定风险姓
?令?标的指数回?о股票?场?均回?偏离的风险姓
标的指数并н能?全?表整个股票?场?标的指数?份股的?均回?率о整个股票?场
的?均回?率?能?在偏离?姓
?该?标的指数波?的风险姓
标的指数?份股的?格?能?到?治因素??济因素?к????营状况?投资者心理
和交易制?等各种因素的影响而波? 导??指数波? ??而使?金收益水?发生????生
风险?姓
?详??金投资??回?о标的指数回?偏离的风险姓
?л因素?能使?金投资??的收益率о目标指数的收益率发生偏离?姓
令???标的指数调整?份股或?更编制方法?使??金在相?的??调整中?生跟踪
偏离?о跟踪误差?姓
该???标的指数?份股发生配股?增发等??导??份股在标的指数中的?重发生?
??使??金在相?的??调整中?生跟踪偏离?和跟踪误差?姓
详??份股?发?金红利?新股?值配?收益将导??金收益率超过标的指数收益率?
?生↓的跟踪偏离??姓
?4????份股停牌?摘牌或流?性差等原因使??金无法?时调整投资??或?担
????而?生跟踪偏离?和跟踪误差?姓
滨????金投资过程中的证券交易??????金管理?和托管?的?在?使?金投
资??о标的指数?生跟踪偏离?о跟踪误差?姓
绩?在??金指数?投资过程中??金管理人的管理能力?例如跟踪指数的水???术
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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72 
 
手段?买入??的时机选?等?都????金的收益?生影响 ??而影响??金?标的指数
的跟踪程??姓
绪???因素?生的偏离?如因?到最?买入股数的限制??金投资??中个别股票的
???例о标的指数中?股票的?重?能н?全相? 因?缺??空???机制???工??
?的指数跟踪??较大 因??金?购о赎回带来的?金?? 因?指数发?机构指数编制错误
等????生跟踪偏离?о跟踪误差?姓
?4?标的指数?更的风险姓
?管?能性很小?但?据?金??规定?如???更标的指数的情形?? ?金将?更标
的指数???原标的指数的投资?策将?改??投资??将??调整 ??金的收益风险特?
将о新的标的指数??一??投资者享?担?亩调整带来的风险о???姓
?滨??金份额???场交易?格?溢?的风险姓
?管??金将通过?效的?利机制使?金份额???场交易?格的?溢??制在一定
范围内 但??金份额在证券交易?的交易?格??多因素影响 ??在н???金份额净值的
情形?即?在?格?溢?的风险?姓
?绩?参考 I适弃有 ?策和 I适弃有 ?算错误的风险姓
证券交易?在开????的?金份额参考净值?I适弃有??供投资者交易??购?赎回?
金份额时参考?I适弃有 о?金份额净值?能?在差??投资者若参考 I适弃有 ??投资?策?能
导?损失?需投资者自??担?姓
?绪???风险姓
因??金н?符?证券交易?к???被?→к? 或?被?金份额??人大???提前
?→к??导??金份额н能继续?????场交易的风险?姓
绩???金?要的流?性风险?风险管理方法说明姓
?令??金?购?赎回?排姓
??金将?强?开?式?金?购?节的管理 在??接??购??????金份额??人
利益构?潜在重大н利影响时 ??金管理人将采??定?一投资者?购份额к限或?金??
净?购?例к限?拒?大额?购?暂停?金?购等措施??金规模???制???????
?金份额??人的?法?益??体内容???招募说明书第十章?姓
?该?拟投资?场?资?的流?性风险评?姓
к证 滨代 指数??股挑选к海证券?场规模大?流?性好的最??表性的姓滨代姓只股票?
?指数??股票?值规模大 ??交金额高 ???指数?跟踪标的的?金?品?流?性风险较
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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73 
 
??但在极端?场情况л??能?在?份股大面?停牌的情况?管理人?考虑?只股票和?
金的?赎回篮子数??并通过?置股票??标志来?证投资?????投资者的赎回需求?
???股票停牌?如果??面临某只股票被赎空的风险???将???标志?置?ā必享?
金??ā?用??中的?金???停牌股票的赎回需求??金如果н足???在?中???
??停牌股票?姓
?详??施备用的流?性风险管理工?的情形?程序??投资者的潜在影响姓
??金?能?施备用的流?性风险管理工? ??更好地??流?性风险??金管理人?
о?金托管人?商 在?确?投资者得到????的前提л ??依照法律法规??金??的?
定 综???用各类流?性风险管理工???赎回??等????调整 ???特定情形л?金
管理人流?性风险管理的辅?措施?包括但н限??姓令?暂停接?赎回???该?延缓支付
赎回款亩?姓详?暂停?金?值?姓
??金管理人?施流?性风险管理工?时 ??能?投资者??一定的潜在影响 包?括但
н限?н能?购??金?赎回??н能确认或者赎回款亩延?到?和无法?时获得?金的净
值数据等?提示投资者了解自身的流?性偏好??理做好投资?排?姓
绪?投资股指期?的风险姓
??金?投资股指期??股指期?采用?证金交易制?????证金交易???杆性?
???н利?情时 股??指数微小的??就?能?使投资人?益遭?较大损失?股指期?采
用??无负债结算制? 如?果没?在规定的时间内补足?证金 按?规定将被强制????能
给投资带来重大损失?姓
8?投资资?支?证券的风险姓
资?支?证券是一种债券性?的金融工??资?支?证券??一定的?格波?风险?流
?性风险?信用风险等风险???金将?着谨慎和?制风险的原则??资?支?证券投资?
?投资者?注包括投资资?支?证券?能导?的?金净值波??流?性风险和信用风险在内
的各亩风险?姓
9???金法律文?风险收益特?表述о??机构?金风险评??能н一?的风险姓
??金法律文?投资章节??风险收益特?的表述是??投资范围?投资?例?证券期
??场?遍规律等做?的概述性?述??表了一般?场情况л??金的长期风险收益特??
??机构进包括?金管理人直?机构和????机构远?据相?法律法规???金??风险
评? н??的??机构采用的评?方法?н? 因????机构的风险等?评?о?金法律文
?中风险收益特?的表述?能?在н? 投?资人在购买??金时需按照??机构的要求??
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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74 
 
风险??能力о?品风险?间的?配检验?姓
令代???风险姓
战??自然灾害等н??力因素的???将??重影响证券?场的????能导??金
资?的损失?金融?场?机??业竞???理商??等超??金管理人自身直接?制能力?
?的风险??能导??金或者?金份额??人利益?损?姓
?十??金??的?更??→о?金??的清算姓
?一???金???的?更姓
令??更?金????法律法规规定或?金???定???金份额??人大???通过
的?亩的 ??召开?金份额??人大???通过????н??金份额??人大???通过
的?亩???金管理人和?金托管人?意??更并?告?并?中?证监?备案?姓
该?????金????更的?金份额??人大???享?中?证监?备案?自表?通
过??起生效?生效?依照?信?披露?法?的??规定在指定媒??告?姓
?????金???的?→??姓
?л列情形?一的???金??????→?姓
令??金份额??人大??定?→的?姓
该??金管理人??金托管人职??→?在 绩 个?内没?新?金管理人?新?金托管人
?接的?姓
详???金????定的??情形?姓
4?相?法律法规和中?证监?规定的??情况?姓
?й??金??的清算姓
令??金??清算小??自????金????→????起 详代 个工??内?立清算小
???金管理人???金??清算小?并在中?证监?的监督л???金清算?姓
该??金??清算小?????金??清算小??员??金管理人??金托管人???
??证券?期?相?业?资格的注???师?律师??中?证监?指定的人员????金?
?清算小???聘用必要的工?人员?姓
详??金??清算小?职???金??清算小?负??金??的?管?清理?????
?和?配??金??清算小???依法??必要的民?活??姓
4??金??清算程序?姓
?令???金????→情形??时???金??清算小?统一接管?金?姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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75 
 
?该???金??和债?债???清理和确认?姓
?详???金?????值和???姓
?4?制?清算?告?姓
?滨?聘???师????清算?告???部???聘?律师????清算?告??法
律意?书?姓
?绩?将清算?告?中?证监?备案并?告?姓
?绪???金剩余?????配?姓
滨??金??清算的期限? 绩 个??姓
?四?清算?用姓
清算?用是指?金??清算小?在???金清算过程中发生的???理?用 清?算?用
??金??清算小?????金??中支付?姓
?五??金??清算剩余资?的?配姓
依据?金??清算的?配方案 将??金??清算?的全部剩余资?扣除?金??清算?
用?交纳??税款并清偿?金债???按?金份额??人??的?金份额?例???配?姓
????金??清算的?告姓
清算过程中的??重大?亩享?时?告 ??金??清算?告???师?????并?律
师?????法律意?书??中?证监?备案并?告??金??清算?告??金??清算?
告?中?证监?备案? 滨个工??内??金??清算小????告 ??金??清算小???
将清算?告登载在指定网站к?并将清算?告提示性?告登载在指定?刊к?姓
?七??金??清算???文?的??姓
?金??清算?????文???金托管人?? 令滨??к?姓
?十一??金??的内容摘要姓
?金??的内容摘要???一?姓
?十???金托管??的内容摘要姓
?金托管??的内容摘要?????姓
?十й???金份额??人的服?姓
?金管理人????金份额??人提供一系列的服???л是?要的服?内容? ?金管
理人将?据?金份额??人的需要和??情况?增?或修改??服?亩目??姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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?一??户服?热线电话姓
令?自?服??姓
?户服?中心提供?? 该4 小时的自?语音服??投资人?自????户信???金份
额??金净值?最新?告的查询等操??姓
该?人工服??姓
?????户提供?周 绪?的人工服??? 中周一?周五的人工服?时间? 8 详?代--该令?
代代?周??周?的人工服?时间? 8?详代--令绪?代代?法定节假?除??全?统一?户服?电
话? 4代代-8令令-9999?免长途????户服??真?代令代-绩绩滨8详令代代?姓
???资?服?姓
???定制资?服?的投资人?提供电子邮??手机短信形式的资?服??姓
投资人?通过?打???户服?电话或登录??网站在服?定制栏目中定制?亩服??姓
?й?在线?户服?姓
??网站?手机 致弃弃 ?户端和微信?置了ā在线?服ā栏目?份额??人?通过登录?
?网站首亥?手机 致弃弃 ?户端和微信 点? ā?在线?服ā?标通过网?在线开展相?咨询??
在线?服的人工服?时间??周 绪 ?的人工服???中周一?周五工?时间? 8?详代--该令?
代代?周??周?工?时间 8?详代--令绪?代代?法定节假?除???户服?电子邮箱地址??
外质账货财造优败账优败天i外优至i外夕外外账.外财造.外次?姓
?四???网站服?姓
??网站??户提供?户查询??品信?查询??品净值查询??告信?查询??金资
??投资策略?告?交易状???购赎回清?查询?微博/微信/网站活?参о和交流等内容
的服??姓
?五??户意??建?或投?处理姓
投资人??通过???热线电话?电子邮箱??真?在线?服等渠道??金管理人和?
?机构提?意??建?或投??姓
???如?招募说明书?在任何您/?机构无法理解的内容??联系????户服?电
话??确?投资前?您/?机构??全面理解了?招募说明书?姓
?十四????披露?亩姓
??金招募说明书更新期间???金??金管理人的???告如л?姓
令. 令?工银瑞信к证 滨代交易型开?式指数证券投资?金?金??生效?告?该代令8-令该-代8 姓?
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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该. ??工银瑞信к证 滨代 交易型开?式指数证券投资?金?金份额?算的?告?
该代令9-代令-该4?姓
详. 工银瑞信?金管理?限????工银瑞信к证 滨代 交易型开?式指数证券投资?金?金
份额?算结果的?告?该代令9-代令-该9?姓
4. 工银瑞信к证 滨代 交易型开?式指数证券投资?金开??常?购?赎回业?的?告?
该代令9-代详-代令?姓
滨. 工银瑞信к证 滨代 交易型开?式指数证券投资?金к?交易?告书?该代令9-代详-代令?姓
绩. 工银瑞信?金管理?限????工银瑞信к证 滨代 交易型开?式指数证券投资?金к?
交易提示性?告?该代令9-代详-代绩?姓
绪. ??工银瑞信к证 滨代 交易型开?式指数证券投资?金增??购赎回??证券??的?
告?该代令9-代4-令令?姓
8. 工银瑞信?金管理?限????董?长?更的?告?该代令9-代滨-代8?姓
9. 工银瑞信?金管理?限????董?长和总?理?更的?告?该代令9-代滨-代9?姓
?十五?招募说明书???查阅方式姓
??金招募说明书??在?金管理人??金托管人和?金??机构的?? 投?资者?免
?查阅?在支付工?????在?理时间内?得к述文?的复制?或复???姓
?金管理人?证文?的内容о?告的内容?全一??姓
?十??备查文?姓
?一?中?证监?准?工银瑞信к证 滨代交易型开?式指数证券投资?金注?的文?姓
????工银瑞信к证 滨代交易型开?式指数证券投资?金?金???姓
?й??工银瑞信к证 滨代交易型开?式指数证券投资?金托管???姓
?四?法律意?书姓
?五??金管理人业?资格批??营业执照姓
????金托管人业?资格批??营业执照姓
?七?注?登???姓
???中?证监?规定的??文?姓
?к第?一???五??第?七?????亩备查文???在?金管理人??场??营
业场? 第?? ? 亩?文?????金托管人的??场???金投资者在营业时间?免?查阅?
在支付工?????在?理时间内?得к述文?的复制?或复???姓姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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工银瑞信?金管理?限??姓
?〇一九?十一?九?姓
姓 姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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??一姓
?金??内容摘要姓
一??金份额??人??金管理人和?金托管人的?利?义?姓
?一??金份额??人的?利о义?姓
?令????金??收益?姓
?该?参о?配清算?的剩余?金???姓
?详?依法??赎回或转????的?金份额?姓
?4?按照规定要求召开?金份额??人大?或者召??金份额??人大??姓
?滨??席或者???表?席?金份额??人大????金份额??人大????亩?
使表???姓
?绩?查阅或者复制?开披露的?金信?资料?姓
?绪?监督?金管理人的投资???姓
?8???金管理人??金托管人??金??机构损害??法?益的??依法提起?讼
或仲裁?姓
?9?法律法规?中?证监?规定的和??金????定的???利?姓
该??据??金法??????法??????规定??金份额??人的义?包括但н
限??姓
?令?认真阅?并遵???金???? 姓
?该?了解?投资?金?品?了解自身风险??能力?自??担投资风险?姓
?详??注?金信?披露??时?使?利和履?义??姓
?4?缴纳?金认购款亩??购????付?购赎回???法律法规和??金????规
定的?用?姓
?滨?在???的?金份额范围内??担?金?损或者??金????→的?限?任?姓
?绩?н??任何?损?金?????金?????人?法?益的活??姓
?绪?执?生效的?金份额??人大?的???姓
?8?返?在?金交易过程中因任何原因获得的н?得利?姓
?9?法律法规?中?证监?规定的和??金????定的??义??姓
????金管理人的?利о义?姓
令??据??金法??????法??????规定??金管理人的?利包括但н限??姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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?令?依法募?资金?姓
?该?自??金???生效??起??据法律法规和??金???独立?用并管理?金?
??姓
?详?依照??金???收??金管理???法律法规规定或中?证监?批准的???用 姓?
?4????金份额?姓
?滨?按照规定召??金份额??人大??姓
?绩?依据??金??????法律规定监督?金托管人?如认??金托管人??了??
金?????家??法律规定??呈?中?证监?和??监管部门?并采?必要措施???
金投资者的利益?姓
?绪?在?金托管人更换时?提?新的?金托管人?姓
?8?选??更换?金??机构???金??机构的相?????监督和处理?姓姓
?9?担任或?托??符???的机构担任?金登?结算机构?理?金登?结算业?并获
得??金???规定的?用?姓姓
?令代?依据??金??????法律规定?定?金收益的?配方案?姓 姓
?令令?在??金????定的范围内?拒?或暂停?理?购о赎回???姓姓
?令该 依?照法律法规??金的利益?被投资???使股东?利?债?人?利 ???金的利
益?使因?金??投资?证券??生的?利?姓 姓
?令详?在法律法规允许的前提л???金的利益依法??金??融资?姓姓
?令4 ???金管理人的?义 ??表?金份额??人的利益?使?讼?利或者?施??法律
???姓
?令滨?选??更换律师??????师????证券?期??纪商或????金提供服?
的?部机构?姓
?令绩?选??更换?金?购赎回?理券商???金?购赎回?理券商的相?????监督
和处理?姓
?令绪?在符???法律?法规的前提л?制?和调整???金认购??购?赎回等业?规
则?姓
?令8?法律法规?中?证监?规定的和??金????定的???利?姓
该??据??金法??????法??????规定??金管理人的义?包括但н限??姓
?令?依法募?资金??理或者?托?中?证监?认定的??机构???理?金份额的发
???购?赎回和登????姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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?该??理?金备案手续?姓
?详?自??金???生效??起??诚?信用?谨慎勤勉的原则管理和?用?金???姓
?4?配备足够的??у业资格的人员???金投资?析??策??у业?的?营方式管
理和???金???姓
?滨?建立健全内部风险?制?监察о稽????管理?人?管理等制???证?管理的
?金??和?金管理人的??相?独立???管理的н??金?别管理??别?? ???证
券投资?姓
?绩?除依据??金法????金????????规定??н得利用?金???自??任
何第й人谋?利益?н得?托第й人???金???姓
?绪?依法接??金托管人的监督?姓
?8 采?????理的措施使?算?金份额认购?格??购???赎回??的方法符???
金???等法律文?的规定 按???规定?算并?告?金净值信? 确?定?金份额?购???
赎回???编制?购赎回清??姓
?9????金???算并编制?金?????告?姓
?令代?编制季??告?中期?告和???告?姓
?令令?姓?格按照??金法????金????????规定?履?信?披露??告义??姓
?令该????金商业秘密?н泄露?金投资???投资意向等?除??金法????金???
?????规定另?规定??在?金信??开披露前???密?н向?人泄露?姓
?令详?按??金???的?定确定?金收益?配方案??时向?金份额??人?配?金收
益?姓
?令4?按规定?理?购о赎回????时?足额支付赎回???姓
?令滨?依据??金法????金????????规定召??金份额??人大?或配??金
托管人??金份额??人依法召??金份额??人大??姓
?令绩?按规定???金??管理业?活?的??????表??录和??相?资料令滨??
к?姓
?令绪 确??需要向?金投资者提供的各亩文?或资料在规定时间发? 并?ф?证投资者能
够按照??金???规定的时间和方式??时查阅到о?金??的?开资料?并在支付?理
??的??л得到??资料的复???姓
?令8???并参??金??清算小??参о?金??的?管?清理??????和?配 姓?
?令9?面临解散?依法被撤?或者被依法?告破?时??时?告中?证监?并通知?金托
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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管人?姓
?该代?因????金???导??金??的损失或损害?金份额??人?法?益时???
?担赔偿?任??赔偿?任н因??任而免除?姓
?该令?监督?金托管人按法律法规和??金???规定履?自?的义???金托管人??
??金??????金??损失时 ??金管理人???金份额??人利益向?金托管人追偿 姓?
?该该 ???金管理人将?义??托第й方处理时 ????第й方处理???金??的??
?担?任?姓
?该详???金管理人?义??表?金份额??人利益?使?讼?利或?施??法律???
姓 姓
?该4??金管理人在募?期间?能达到?金的备案?? ???金???н能生效??金管
理人?担全部募??用 将??募?的认购款亩?股票??认购款亩的银??期活期?款利?
在?金募?期结??详代?内???金认购人?姓
?该滨?执?生效的?金份额??人大?的???姓
?该绩?建立并???金份额??人???姓
?该绪?法律法规?中?证监?规定的和??金????定的??义??姓
?й??金托管人的?利о义?姓
令??据??金法??????法??????规定??金托管人的?利包括但н限??姓
?令?自??金???生效??起?依法律法规和??金???的规定?全?管?金?? 姓?
?该?依??金????定获得?金托管???法律法规规定或监管部门批准的???用 姓?
?详?监督?金管理人???金的投资???如发??金管理人?????金?????
家法律法规?? ???金???? ???人的利益??重大损失的情形 ??呈?中?证监??
并采?必要措施???金投资者的利益?姓
?4??据相??场规则???金开?证券?户?期??户等投资?需?户???金?理
证券交易资金清算?姓
?滨?提?召开或召??金份额??人大??姓
?绩?在?金管理人更换时?提?新的?金管理人?姓
?绪?法律法规?中?证监?规定的和??金????定的???利?姓
该??据??金法??????法??????规定??金托管人的义?包括但н限??姓
?令??诚?信用?勤勉??的原则??并?全?管?金???姓
?该??立у门的?金托管部门???符?要求的营业场??配备足够的??格的熟悉?
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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金托管业?的у职人员?负??金??托管???姓
?详?建立健全内部风险?制?监察о稽????管理?人?管理等制??确??金??
的?全 ??证?托管的?金??о?金托管人自?????н?的?金??相?独立 ???
托管的н?的?金?别?置?户?独立?算???管理??证н??金?间在?户?置?资
金??????录等方面相?独立?姓
?4?除依据??金法????金????????规定??н得利用?金???自??任
何第й人谋?利益?н得?托第й人托管?金???姓
?滨??管??金管理人?表?金签?的о?金??的重大?????凭证?姓
?绩?按规定开??金??的资金?户和证券?户?期??户等投资?需?户?按照??
金???的?定??据?金管理人的投资指???时?理清算?交割???姓
?绪????金商业秘密?除??金法????金????????规定另?规定??在?
金信??开披露前???密?н得向?人泄露?姓
?8?复???查?金管理人?算的?金资?净值??金份额净值??金份额?购?赎回
??的?金部??姓
?9??理о?金托管业?活???的信?披露?亩?姓
?令代???金?????告?季??告?中期?告和???告??意??说明?金管理人
在各重要方面的??是否?格按照??金???的规定???如果?金管理人??执???
金???规定的??????说明?金托管人是否采?了??的措施?姓
?令令????金托管业?活?的?录?????表和??相?资料令滨??к?姓
?令该???金管理人或??托的登?机构处接收并???金份额??人???姓
?令详?按规定制?相???并о?金管理人???姓
?令4?依据?金管理人的指?或??规定向?金份额??人支付?金收益和赎回???姓
?令滨?依据??金法????金????????规定?召??金份额??人大?或配??
金管理人??金份额??人依法召??金份额??人大??姓
?令绩?按照法律法规和??金???的规定监督?金管理人的投资???姓
?令绪?参??金??清算小??参о?金??的?管?清理??????和?配?姓
?令8?面临解散?依法被撤?或者被依法?告破?时??时?告中?证监?和银?监管机
构?并通知?金管理人?姓
?令9?因????金???导??金??损失时???担赔偿?任??赔偿?任н因??
任而免除?姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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?该代?按规定监督?金管理人按法律法规和??金???规定履?自?的义???金管理
人因????金??????金??损失时????金份额??人利益向?金管理人追偿 姓?
?该令?执?生效的?金份额??人大?的???姓
?该该?法律法规?中?证监?规定的和??金????定的??义??姓
???金份额??人大?召?????表?的程序和规则姓
?金份额??人大???金份额??人?? ??金份额??人的?法授??表???表?
金份额??人?席??并表???金份额??人??的?一?金份额拥??等的投票??姓
鉴???金和??金联接?金? 即ā工银瑞信к证滨代交易型开?式指数证券投资?金联接
?金ā? ?л简?ā联接?金ā? 的相?性?联接?金的?金份额??人??凭???的联接
?金的份额直接参?或者???表参???金的?金份额??人大?表??在?算参?份额
和?票时 联?接?金?金份额??人??的??表??的?金份额数和表?票数? 在???
金?金份额??人大?的?益登?? 联?接?金????金份额的总数乘???金份额??
人???的联接?金份额?联接?金总份额的?例 ??算结果按照四舍五入的方法 ??留到
整数??姓
联接?金的?金管理人н??联接?金的?义?表联接?金的全体?金份额??人??
?金的?金份额??人的身份?使表?? 但??接?联接?金的特定?金份额??人的?托
?联接?金的?金份额??人?理人的身份?席??金的?金份额??人大?并参о表??姓
联接?金的?金管理人?表联接?金的?金份额??人提?召开或召???金份额??
人大?的 享??遵照联接?金?金??的?定召开联接?金的?金份额??人大? 联?接?
金的?金份额??人大??定提?召开或召???金份额??人大?的 ??联接?金的?金
管理人?表联接?金的?金份额??人提?召开或召???金份额??人大??姓
?一?召开??姓
令?除法律法规?中?证监?另?规定的??????或需要?定л列???一的???
召开?金份额??人大??姓
?令??→??金???? 姓
?该?更换?金管理人?姓
?详?更换?金托管人?姓
?4?转换?金??方式?姓
?滨?调整?金管理人??金托管人的?酬标准?姓
?绩??更?金类别?姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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?绪???金о???金的?并?姓
?8??更?金投资目标?范围或策略?姓
?9??更?金份额??人大?程序?姓
?令代??金管理人或?金托管人要求召开?金份额??人大??姓
?令令??独或??????金总份额 令代还?к?含 令代还??金份额的?金份额??人??
?金管理人收到提???的?金份额?算 л?? 就??一?亩书面要求召开?金份额??人
大??姓
?令该??→?金к??但因?金н??备к???而被证券交易??→к?的除??姓
?令详???金??人?利和义??生重大影响的???亩?姓
?令4?法律法规???金???或中?证监?规定的????召开?金份额??人大?的
?亩?姓
该?在н??法律法规规定和?金???定的前提л??л情况???金管理人和?金托
管人?商?修改?н需召开?金份额??人大??姓
?令?法律法规要求增?的?金?用的收??姓
?该?????金份额??人利益无??性н利影响的前提л?调整??金的?购?率或
?更收?方式?姓
?4?因相?的法律法规?к海证券交易?或登?结算机构的相?业?规则发生??而?
????金?????修改?姓
?滨????金???的修改??金份额??人利益无??性н利影响或修改н????
金?????人?利义??系发生重大???姓
?绩??金管理人?к海证券交易?和登?结算机构在法律法规???金???规定的范围
内调整???金认购??购?赎回?交易?转托管?非交易过户等业?的规则?姓
?绪 ?????金份额??人利益无??性н利影响的前提л 调?整?金的?购赎回方式?
调整?购赎回清?的内容?调整?购赎回清??算和?告时间或仁率?姓
?8?????金份额??人利益无??性н利影响的前提л?在履???程序???金
??新业?或服??姓
?9?????金份额??人利益无??性н利影响的前提л?增?新的场内份额类别?
在??境内?证券交易?к?开通跨系统转托管业?或暂停?姓
?令代?????金份额??人利益无??性н利影响的前提л?增???少?调整?金场
内份额类别?置?姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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?令令 按?照法律法规和??金???规定н需召开?金份额??人大?的??的??情形?姓
?????召?人?召?方式姓
令?除法律法规规定或??金???另??定???金份额??人大???金管理人召??姓
该??金管理人?按规定召?或н能召?时???金托管人召??姓
详??金托管人认??必要召开?金份额??人大?的 ???向?金管理人提?书面提??
?金管理人??自收到书面提???起 令代 ?内?定是否召??并书面告知?金托管人??
金管理人?定召?的???自??书面?定??起 绩代 ?内召开??金管理人?定н召??
?金托管人?认??必要召开的?????金托管人自?召??并自??书面?定??起
绩代 ?内召开并告知?金管理人??金管理人??配??姓
4??表?金份额 令代还?к?含 令代还?的?金份额??人就?一?亩书面要求召开?金份额
??人大????向?金管理人提?书面提???金管理人??自收到书面提???起 令代
?内?定是否召? 并?书面告知提?提?的?金份额??人?表和?金托管人??金管理人
?定召?的???自??书面?定??起 绩代 ?内召开??金管理人?定н召???表?金
份额 令代还?к?含 令代还?的?金份额??人?认??必要召开的???向?金托管人提?书
面提???金托管人??自收到书面提???起 令代 ?内?定是否召??并书面告知提?提
?的?金份额??人?表和?金管理人 ??金托管人?定召?的 ???自??书面?定??
起 绩代?内召开并告知?金管理人??金管理人??配??姓
滨??表?金份额 令代还?к?含 令代还?的?金份额??人就?一?亩要求召开?金份额??
人大? 而??金管理人??金托管人都н召?的 ??独或???表?金份额 令代还?к? 含 令代还?
的?金份额??人??自?召??并?少提前 详代 ??中?证监?备案??金份额??人依
法自?召??金份额??人大?的??金管理人??金托管人??配??н得阻碍??扰?姓
绩??金份额??人??的召?人负?选?确定开?时间?地点?方式和?益登???姓
?й?召开?金份额??人大?的通知时间?通知内容?通知方式姓
令??金份额??人??的召?人???定开?时间?地点?方式和?益登???召开?
金份额??人大??召?人????召开前 详代 ??在指定媒??告??金份额??人大?
通知??少载明?л内容?姓
?令???召开的时间?地点和??形式?姓
?该???拟??的?亩???程序和表?方式?姓
?详????席?金份额??人大?的?金份额??人的?益登???姓
?4?授??托方式?授??托证明的内容要求?包括但н限??理人身份??理?限和
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?理?效期限等 ???达时间和地点?姓
?滨???常?联系人???联系电话?姓
?绩??席??者必享准备的文?和必享履?的手续?姓
姓
?绪?召?人需要通知的???亩?姓
该?采?通?开?方式并??表?的情况л????召?人?定在??通知中说明???
金份额??人大??采?的?体通?方式??托的?证机???联系方式和联系人?书面表
?意?寄交的截→时间和收?方式?姓
详?如召?人??金管理人???另?书面通知?金托管人到指定地点?表?意?的?票
??监督 如?召?人??金托管人 则??另?书面通知?金管理人到指定地点?表?意?的
?票??监督 如?召?人??金份额??人 则??另?书面通知?金管理人和?金托管人到
指定地点?表?意?的?票??监督??金管理人或?金托管人拒н??表?书面表?意?
的?票??监督的?н影响表?意?的?票效力?姓
?四??金份额??人?席??的方式姓
?金份额??人大??通过?场开?方式?通?开?方式或法律法规和监管机?允许的?
?方式召开???的召开方式???召?人确定?姓
令??场开????金份额??人?人?席或??理投票授??托证明???表?席??
场开?时?金管理人和?金托管人的授??表??列席?金份额??人大? ??金管理人或
?金托管人н??表列席的 н?影响表?效力??场开??时符??л??时 ??????
金份额??人大??程?姓
?令?亲自?席??者???金份额的凭证??托?席??者??的?托人???金份额
的凭证??托人的?理投票授??托证明符?法律法规???金???和??通知的规定?
并ф???金份额的凭证о?金管理人??的登?资料相符?姓
?该?????汇总到?者?示的在?益登?????金份额的凭证显示??效的?金份
额н少???金在?益登???金总份额的???一?含???一 ??若到?者在?益登?
??表的?效的?金份额少???金在?益登???金总份额的???一 召??人??在原
?告的?金份额??人大?召开时间的 详个????绩 个??内?就原定???亩重新召?
?金份额??人大??重新召?的?金份额??人大?到?者在?益登???表的?效的?
金份额?н少???金在?益登???金总份额的й??一?姓
该?通?开??通?开?系指?金份额??人将??表??亩的投票?书面形式在表?截
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→??前?达?召?人指定的地址?通?开???书面方式或?金管理人规定的??方式?
?表??姓
在?时符??л??时?通?开?的方式视??效?姓
?令???召?人按??金????定????通知??在 该 个工??内?续??相?提
示性?告?姓
?该?召?人按?金???定通知?金托管人?如果?金托管人?召?人?则??金管理
人 到?指定地点?书面表?意?的?票??监督???召?人在?金托管人? 如果?金托管
人?召?人 则???金管理人 和??证机?的监督л按照??通知规定的方式收??金份额
??人的书面表?意? ??金托管人或?金管理人?通知н参?收?书面表?意?的 н?影
响表?效力?姓
?详??人直接??书面意?或授??人?表??书面意?的??金份额??人???的
?金份额н小?在?益登???金总份额的???一?含???一?? 若?人直接??书面
意?或授??人?表??书面意??金份额??人???的?金份额小?在?益登???
金总份额的???一?召?人??在原?告的?金份额??人大?召开时间的 详 个????
绩 个??内?就原定???亩重新召??金份额??人大??重新召?的?金份额??人大
?????表й??一?к? 含й??一 ??金份额的??人直接??书面意?或授??人
?表??书面意??姓
?4?к述第?详?亩中直接??书面意?的?金份额??人或?托?表?人??书面意?
的?理人?? 时提交的???金份额的凭证??托??书面意?的?理人??的?托人??
?金份额的凭证??托人的?理投票授??托证明符?法律法规???金???和??通知
的规定?并о?金登?结算机构?录相符?姓
详?在но法律法规?突的前提л??金份额??人大??通过网??电话或??方式召
开??金份额??人??采用书面?网??电话?短信或??方式??表???体方式??
?召?人确定并在??通知中列明?姓
4??金份额??人授??人???席??并表?的?授?方式??采用???网??电
话?短信或??方式??体方式在??通知中列明?姓
?五???内容о程序姓
令???内容?提案?姓
??内容??系?金份额??人利益的重大?亩?如??金???的重大修改??定?→
??金????更换?金管理人?更换?金托管人?о???金?并?法律法规???金?
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??规定的???亩????召?人认?需提交?金份额??人大??论的???亩?姓
?金份额??人大?的召?人发?召???的通知? ??原?提案的修改??在?金份额
??人大?召开前?时?告?姓
?金份额??人大?н得?????告的??内容??表??姓
该???程序姓
?令??场开?姓
在?场开?的方式л 首???大???人按照л列第七?规定程序确定和??监票人 然?
??大???人??提案???论???表? 并?形?大????大???人??金管理人
授??席??的?表 在??金管理人授??表?能??大?的情况л ???金托管人授??
?席??的?表?? 如?果?金管理人授??表和?金托管人授??表均?能??大? 则?
??席大?的?金份额??人和?理人??表??的???一?к? 含???一 选???生
一??金份额??人?????金份额??人大?的??人??金管理人和?金托管人拒н
?席或???金份额??人大??н影响?金份额??人大???的??的效力?姓
??召?人??制??席??人员的签???签??载明参???人员???或???
? ??身份证明文??码???或?表?表??的?金份额??托人???或?????和
联系方式等?亩?姓
?该?通?开?姓
在通?开?的情况л?首??召?人提前 详代 ???提案?在?通知的表?截→?期? 该
个工??内在?证机?监督л?召?人统?全部?效表??在?证机?监督л形????姓
???表?姓
?金份额??人???份?金份额?一票表???姓
?金份额??人大?????一般??和特别???姓
令?一般???一般??享?参?大?的?金份额??人或??理人??表??的???
一?к? 含???一 通?过方??效 除?л列第 该亩?规定的享?特别??通过?亩??的
???亩均?一般??的方式通过?姓
该?特别???特别?????参?大?的?金份额??人或??理人??表??的й?
???к?含й????通过方?做??转换?金??方式?更换?金管理人或者?金托管
人??→??金??????金о???金?并?特别??通过方??效?姓
?金份额??人大?采???方式??投票表??姓
采?通?方式??表?时 除?非在?票时?充?的相?证据证明 否?则提交符???通知
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中规定的确认投资者身份文?的表?视??效?席的投资者 表?面符???通知规定的书面
表?意?视??效表? 表??意?模糊н清或相?矛盾的视???表? 但????入??书
面意?的?金份额??人??表的?金份额总数?姓
?金份额??人大?的各亩提案或?一亩提案内并列的各亩?题???开???逐亩表
??姓
在符?к述规则的前提л??体规则?召?人发?的大?通知?准?姓
?七??票姓
令??场开?姓
?令?如大???金管理人或?金托管人召???金份额??人大?的??人??在??
开始???在?席??的?金份额??人和?理人中选????金份额??人?表о大?
召?人授?的一?监督员??担任监票人 如?大???金份额??人自?召?或大?虽然?
?金管理人或?金托管人召? 但?是?金管理人或?金托管人??席大?的 ??金份额??
人大?的??人??在??开始???在?席??的?金份额??人中选?й??金份额
??人?表担任监票人??金管理人或?金托管人н?席大?的?н影响?票的效力?姓
?该?监票人??在?金份额??人表??立即??清点并?大???人?场???票结
果?姓
?详?如果????人或?金份额??人或?理人??提交的表?结果??疑???在?
?表?结果?立即??投票数要求??重新清点?监票人????重新清点 重?新清点?一
??限?重新清点??大???人???场??重新清点结果?姓
?4??票过程???证机????证??金管理人或?金托管人拒н?席大?的?н影
响?票的效力?姓
该?通?开?姓
在通?开?的情况л ??票方式? ??大?召?人授?的??监督员在?金托管人授??
表?若??金托管人召??则??金管理人授??表?的监督л???票?并??证机??
??票过程???证??金管理人或?金托管人拒??表?书面表?意?的?票??监督
的?н影响?票和表?结果?姓
???生效о?告姓
?金份额??人大?的???召?人??自通过??起 滨?内?中?证监?备案?姓
?金份额??人大?的??自表?通过??起生效?姓
?金份额??人大???自生效??起依照?信?披露?法?的??规定在指定媒?к?
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告?如果采用通?方式??表??在?告?金份额??人大???时?必享将?证书全文?
?证机构??证员??等一??告?姓
?金管理人??金托管人和?金份额??人??执?生效的?金份额??人大?的???
生效的?金份额??人大????全体?金份额??人??金管理人??金托管人均???
力?姓
?九?? 部????金份额??人大?召开???召开?????程序?表???等规定?
凡是直接引用法律法规的部? 如?将来法律法规修改导?相?内容被??或?更的 ??金管
理人?о?金托管人?商一?并提前?告? ??直接??部?内容??修改和调整 无?需召
开?金份额??人大????姓
й??金??解除和?→的???程序???金??的清算方式姓
?一 ???金???的?更姓
令??更?金????法律法规规定或??金???定???金份额??人大???通过
的?亩的 ??召开?金份额??人大???通过????н??金份额??人大???通过
的?亩???金管理人和?金托管人?意??更并?告?并?中?证监?备案?姓
姓该?????金????更的?金份额??人大???享?中?证监?备案?自表?通过
??起生效?生效?依照?信?披露?法?的??规定在指定媒??告?姓
?? ???金???的?→??姓
?л列情形?一的 ???金??????→?姓
令??金份额??人大??定?→的?姓
该??金管理人??金托管人职??→?在 绩 个?内没?新?金管理人?新?金托管人?
接的?姓
详???金????定的??情形?姓
4?相?法律法规和中?证监?规定的??情况?姓
?й??金??的清算姓
令??金??清算小? 自?????金????→????起 详代个工??内?立清算小??
?金管理人???金??清算小?并在中?证监?的监督л???金清算?姓
该??金??清算小?????金??清算小??员??金管理人??金托管人????
?证券?期?相?业?资格的注???师?律师??中?证监?指定的人员????金??
清算小???聘用必要的工?人员?姓
详??金??清算小?职???金??清算小?负??金??的?管?清理??????
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和?配??金??清算小???依法??必要的民?活??姓
4??金??清算程序?姓
?令 ???金????→情形??时???金??清算小?统一接管?金?姓
?该???金??和债?债???清理和确认?姓
?详???金?????值和???姓
?4?制?清算?告?姓
?滨?聘???师????清算?告???部???聘?律师????清算?告??法律
意?书?姓
?绩?将清算?告?中?证监?备案并?告?姓
?绪???金剩余?????配?姓
滨??金??清算的期限? 绩 个??姓
?四?清算?用姓
清算?用是指?金??清算小?在???金清算过程中发生的???理?用 清?算?用?
?金??清算小?????金??中支付?姓
?五??金??清算剩余资?的?配姓
依据?金??清算的?配方案?将?金??清算?的全部剩余资?扣除?金??清算?
用?交纳??税款并清偿?金债???按?金份额??人??的?金份额?例???配?姓
????金??清算的?告姓
清算过程中的??重大?亩享?时?告 ??金??清算?告???师?????并?律师
?????法律意?书??中?证监?备案并?告??金??清算?告??金??清算?告
?中?证监?备案? 滨 个工??内??金??清算小????告 ??金??清算小???将
清算?告登载在指定网站к?并将清算?告提示性?告登载在指定?刊к?姓
?七??金??清算???文?的??姓
?金??清算?????文???金托管人?? 令滨??к?姓
四???的处理和?用的法律姓
??因??金???的?立?内容?履?和解释而?生的或о??金?????的???
?金????人???通过?商?调解途?解??н愿或者н能通过?商?调解方式解?的?
任何一方均??将??提交中????济?易仲裁?员? 按?照中????济?易仲裁?员
?届时?效的仲裁规则??仲裁 仲?裁地点?????仲裁裁?是?局性的??各方??人
均????力?除非仲裁裁?另?规定?仲裁????方?担?姓
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??处理期间??金????人?恪?各自的职??继续忠??勤勉???地履??金?
?规定的义??维??金份额??人的?法?益?姓
??金????中?法律?н含港澳?立法?管辖?姓
五??金????地和投资者?得??的方式姓
??金?????制???供投资者在?金管理人??金托管人???机构的??场?和
营业场?查阅?姓
姓
姓
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???姓
?金托管??内容摘要 
一?托管????人姓
?一??金管理人姓
???工银瑞信?金管理?限??姓
??????西城?金融大街 滨 ??? 滨? 绩 层? 滨 ? 绩代令?? 滨 ? 绪层? 滨? 绪代令?
? 滨? 8 层? 滨? 8代令?? 滨? 9 层? 滨? 9代令姓
??地址????西城?金融大街 滨?新盛大厦 致? 绩-9 层姓
邮?编码?令代代代详详姓
法定?表人闭姓王海璐姓
?立时间?该代代滨 ? 绩 ? 该令 ?姓
批准?立机??中?证券监督管理?员?姓
批准?立文??中?证监?证监?金?ǐ该代代滨ǐ9详 ?姓
??形式??限?任??姓
注?资???亿元人民?姓
?续期间??续?营姓
?营范围??金募???金???资?管理??中?证监?许?的?它业?? 
????金托管人 
???招商银?股份?限??进简??招商银?远姓
???深圳?深?大道 绪代88 ?招商银?大厦姓
??地址?深圳?深?大道 绪代88 ?招商银?大厦姓
邮?编码?滨令8代4代姓
法定?表人?李建红姓
?立时间?令98绪 ? 4 ? 8?姓
?金托管业?批准文??证监?金?后该代代该成8详 ?姓
??形式?股份?限??姓
注?资??人民? 该滨该.该代 亿元姓
?续期间??续?营 
???金托管人??金管理人的业?监督和?查姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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?一 ??金托管人?据??法律法规的规定????金???的?定 ???金投资范围?
投资?例?投资限制??联方交易等??监督???金???明确?定?金投资证券选?标
准的 ??金管理人???或定期向?金托管人提供投资品种? ??便?金托管人??金??
投资是否符??金????证券选?标准的?定??监督?姓
令.??金的投资范围??姓
??金的投资范围???良好流?性的金融工? 包?括标的指数的?份股??备选?份
股???股票?包括中小??创业????中?证监?允许?金投资的股票 ???证?股指
期??债券?包括?债?地方?府债??府支?机构债券?金融债?企业债???债???
债??转换债券?含?离交易?转债 ???交换债券?央?票据?中期票据?短期融资券?
超短期融资券等 ??资?支?证券?债券回购?银??款????场工???业????金?
??法律法规或中?证监?允许?金投资的??金融工??但享符?中?证监?的相?规
定 ??姓
如法律法规或监管机构??允许?金投资??品种 ??金管理人在履???程序? ??
?将?纳入投资范围?姓
??金投资?标的指数?份股??备选?份股的?例н???金资?的 9代还 ф?н??
非?金?金资?的 8代还?姓
如法律法规或中?证监?允许 ??金管理人在履???程序? ???调整к述投资品种
的投资?例?姓
该.??金各类品种的投资?例?投资限制??姓
?令???金投资?标的指数?份股??备选?份股的?例н???金资?的 9代还?ф
н??非?金?金资?的 8代还?姓
?该???金??的全部?证???值н得超过?金资?净值的 详％?姓
?详???金管理人管理的全部?金??的?一?证?н得超过??证的 令代％?姓
?4???金在任何交易?买入?证的总金额?н得超过к一交易??金资?净值的
代.滨％?姓
?滨???金投资??一原始?益人的各类资?支?证券的?例?н得超过?金资?净
值的 令代％?姓
?绩???金??的全部资?支?证券???值н得超过?金资?净值的 该代％?姓
?绪???金??的?一进指?一信用?别远资?支?证券的?例?н得超过?资?支?
证券规模的 令代％?姓
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?8???金管理人管理的全部?金投资??一原始?益人的各类资?支?证券?н得
超过?各类资?支?证券??规模的 令代％?姓
?9???金?投资?信用?别评?? BBB ?к进含 BBB远的资?支?证券??金??资
?支?证券期间?如果?信用等?л降?н?符?投资标准??在评??告发???起 详
个?内??全部???姓
?令代???金??参о股票发??购?? ?金???的金额н超过??金的总资???
?金???的股票数?н超过拟发?股票????发?股票的总??姓
?令令???金总资?н得超过?金净资?的 令4代还?姓
?令该?? ?金?入全?银?间?业?场??债券回购的资金余额н得超过?金资?净值
的 4代还???金?入全?银?间?业?场??债券回购的最长期限? 令 ??债券回购到期?
н得展期?姓
?令详?若??金参о股指期?交易的 在?任何交易??? ???的买入股指期????
值?н得超过?金资?净值的 令代还?在任何交易??????的买入期????值о??证
券?值?和н得超过?金资?净值的 令代代还??中???证券指股票?债券?н含到期?在
一??内的?府债券 ???证?资?支?证券?买入返?金融资??н含?押式回购?等?
在任何交易??????的??期????值н得超过?金??的股票总?值的 该代还?在任
何交易?内交易? н包括?? 的?股指期???的?交金额н得超过к一交易??金资?净
值的 该代还??个交易???在扣除股指期???需缴纳的交易?证金??????н??交
易?证金一倍的?金??中?金н包括结算备付金????证金和?收?购款等???金?
??的股票?值和买入???股指期????值????差?算???符??金????股
票投资?例的???定?姓
?令4???金??投资?流?性?限资?的?值??н得超过?金资?净值的 令滨还?因
证券?场波??к???股票停牌??金规模??等?金管理人??的因素?使?金н符?
前款?规定?例限制的??金管理人н得??新增流?性?限资?的投资?姓
?令滨?? ?金о?募类证券资管?品?中?证监?认定的???体?交易?手开展逆回
购交易的??接??押品的资?要求??о?金???定的投资范围??一??姓
?令绩?法律法规?中?证监?规定的和??金????定的??投资?例限制?姓
除к述第?9 ??? 令4?和?令滨?亩另??定??因证券?期??场波??证券发?人?
并??金规模???标的指数?份股调整?标的指数?份股流?性限制等?金管理人??的
因素?使?金投资?例н符?к述规定投资?例的??金管理人??在 令代 个交易?内??
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调整?但中?证监?规定的特殊情形或?金??另??定的除??姓
?金管理人??自?金??生效??起 绩 个?内使?金的投资???例符??金??
的???定?期间???金的投资范围?投资策略??符??金??的?定??金托管人?
?金的投资的监督о检查自?金??生效??起开始?法律法规或监管部门另?规定的 ??
?规定?姓
法律法规或监管部门?к述投资限制?投资禁→等??强制性调整的?? ?金??按照
法律法规或监管部门的规定执? 如?法律法规或监管部门修改或调整к述投资限制?投资禁
→性规定 ф??等调整或修改属?非强制性的 ??金管理人??在履???程序?按照法律
法规或监管部门调整或修改?的规定执? 并??向投资者履?信?披露义? 但?无需?金份
额??人大????定?姓
详.??金??н得用??л投资或者活??姓
?令???证券?姓
?该???规定向?人?款或者提供担??姓
?详????担无限?任的投资?姓
?4?买????金份额?但是中?证监?另?规定的除??姓
?滨?向?金管理人??金托管人?资?姓
?绩???内幕交易?操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活??姓
?绪?法律???法规或者中?证监?规定禁→的??活??姓
4.?金管理人?用?金??买??金管理人??金托管人???股股东????制人或
者о??重大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券 或?者????重大?联
交易的 ???符??金的投资目标和投资策略?遵循?金份额??人利益??原则 ??范利
益?突 建?立健全内部?批机制和评?机制 按?照?场???格执??相?交易必享??得
到?金托管人的?意 并?按法律法规??披露?重大?联交易?提交?金管理人董?????
并?过й????к的独立董?通过??金管理人董????少?半???联交易?亩??
?查?姓
滨.如果法律法规?监管?策等??金???定的投资禁→??和投资???例限制?
??更的???金?相?调整禁→??和投资?例限制规定???金法??????法律法
规或监管部门??к述限制的?履???程序???金н?к述限制?姓
????金托管人?据??法律法规的规定???金???的?定???金管理人选?
?款银???监督??金投资银?定期?款的??金管理人??据法律法规的规定???金
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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???的?定?确定符???的???款银?的???并?时提供给?金托管人??金托管
人?据???金投资银??款的交易?手是否符???规定??监督???н符?规定的银
??款??金托管人??拒?执??并通知?金管理人?姓
??金投资银??款?符?如л规定?姓
令.??金投资??固定期限银??款的?例?н得超过?金资?净值的 详代还?但投资?
??款期限??据???提前支?的银??款н?к述?例限制问??金投资????金托
管人资格的?一商业银?的银??款??业????金资?净值的?例??н得超过 该代还?
投资?н???金托管人资格的?一商业银?的银??款?? 业????金资?净值的?例
??н得超过 滨还?姓
??法律法规或监管部门制定或修改新的定期?款投资?策 ??金管理人履???程序
???相?调整投资??限制的规定?姓
该.?金管理人负????金?款银?的评?о研究 建?立健全银??款的业?流程?岗
?职??风险?制措施和监察稽?制?????范??风险??金托管人负????金银?
定期?款业?的监督о?查??查?复?相?????户资料?投资指???款证?书等?
?文????履?托管职??姓
?令??金管理人负??制信用风险?信用风险?要包括?款银?的信用等???款银
?的支付能力等??到?款银?选?方面的风险?因选??款银?н????金??损失
的???金管理人?担?任?姓
?该??金管理人负??制流?性风险?并?担因?制н力而??的损失?流?性风险
?要包括?金管理人要求全部提前支??部?提前支?或到期支?而?款银??能?时兑付
的风险??金投资银??款н能满足?金↓常结算业?的风险?因全部提前支?或部?提前
支?而??的利?损失影响?值等??到?金流?性方面的风险?姓
?详??金管理人享?强内部风险?制制?的建??如因?金管理人员工职???导?
?金???到损失的?需??金管理人?担????的损失?姓
?4??金管理人о?金托管人在开展?金?款业?时???格遵???金法?????
?法?等??法律法规????家???户管理?利率管理?支付结算等的各亩规定?姓
?й??金投资银??款??的签???户开?о管理?投资指?о资金?付??目?
??到期兑付?提前支?姓
令.?金投资银??款??的签?姓
?令??金管理人?о符?资格的?款银?总?或?授???签???金?款业?总体
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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99 




?????? ?л简??总体?????? 确?定??款??书?的格式范???总体?????
和??款??书?的格式范???金托管人о?金管理人??商定?姓
?该??金托管人依据相?法规??总体?????和??款??书?的内容??复??
?查?款银?资格等?姓
?详??金管理人?在??款??书?中明确?款证?书或???效?款凭证的?理方
式?邮寄地址?联系人和联系电话????款证?书或???效凭证在邮寄过程中遗失??
?款余额的确认?兑付?法等?姓
?4???款银?指定的???款的?支机构??л简?ā?款?支机构ā?寄?或к
门交付?款证?书或???效?款凭证的 ??金托管人?向?款?支机构的к??发??款
余额询证函??款?支机构??к????配??姓
?滨??金管理人?在??款??书?中规定??金??到期或提前兑付的资金?全部
?转到指定的?金托管?户 并?在??款??书?写明?户??和???? ?入指定?户的?
??款银??担一??任?姓
?绩??金管理人?在??款??书?中规定?在?期内?如??金银??户?预留?
鉴发生?更 ??金管理人??时书面通知?款? 书?面通知????金托管人预留?鉴??
款?支机构??时就?更?亩向?金管理人??金托管人??↓式书面确认书??更通知的
?达方式?开户手续?在?期内 ??款?支机构和?金托管人的指定联系人?更???时?
??章书面通知?方?姓
?绪??金管理人?在??款??书?中规定?因定期?款?生的??н得被?押或?
任何方式被抵押?н得用?转?和背书?姓
该.?金投资银??款时的?户开?о管理姓
?令??金投资?银??款时??金管理人??依据?金管理人о?款银?签?的?总
体????????款??书?等 ???金的?义在?款银?总?或授???指定的?支机构
开立银??户?姓
?该??金投资?银??款时的预留?鉴??金托管人?管和使用?姓
详.?款凭证?递??目???到期兑付姓
?令??款证?书等?款凭证?递姓
?款资金只能????款银?总?或者?授???指定的?支机构??金管理人?在
??款??书?中规定 ??款银??支机构???金开??款证?书或???效?款凭证? л
?ā?款凭证ā? ???款凭证??金?款确认或到期提款的?效凭证 ф????笔?款仅能
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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100 




开??一?款凭证?资金到??? ???款银??支机构指定的???管?真一份?款凭证
复??并о?金托管人电话确认收妥? 将??款凭证原?通过快递寄?或к门交付??金托
管人指定联系人 若??款银??支机构???管?款凭证的 ???款银??支机构指定??
?管?真一份?款凭证复??并о?金托管人电话确认收妥?姓
?该??款凭证的遗失补?姓
?款凭证在邮寄过程中遗失的 ???金管理人向?款银?提?补??? ??金管理人?
督促?款银??快补??款凭证?并按?к?令?的方式快递或к门交付?托管人?原?款
凭证自????姓
?详??目??姓
?个工????金管理人?о?金托管人??各亩银??款投资余额???利??姓
?金管理人?在??款??书?中规定????期超过 详个?的定期?款??款银??
??季?? 滨 个工??内向?金托管人指定人员寄?????因?款银??寄??????
的资金被挪用???的?任??款银??担?姓
?款银??配??金托管人??款凭证的询证 并?在询证函к???款银??章寄??
?金托管人指定联系人?姓
?4?到期兑付姓
?金管理人提前通知?金托管人通过快递将?款凭证原?寄给?款银??支机构指定
的???管??款银??收到?款凭证原?的??о?金托管人电话询???款到期前?金
管理人о?款银?确认?款凭证收到并?到期?兑付?款?????姓
?金托管人在?款到期??收到?款??或?款??金额н符时 通?知?金管理人о?
款银?接??款到?时间?利?补付????金管理人?将接?结果告知?金托管人 ??金
托管人收妥?款??的??通知?金管理人?姓
?金管理人?在??款??书?中规定??款凭证在邮寄过程中遗失的??款银??立
即通知?金托管人 ??金托管人在原?款凭证复??к???章并??相?证明文?? о?
?款银?指定???管电话确认? ??款银??在到期?将?款????指定的?金资金?
户?如果?款到期??法定节假???款银?亪延?到期?第一个工??支付 ??款银?需
按原???定利率和??延期?数支付延期利??姓
4.提前支?姓
如果在?款期限内????金规模发生缩?的原因或者??流?性管理的需要等原因?
?金管理人??提前支?全部或部?资金?姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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提前支?的?体?亩按照?金管理人о?款银?签?的??款??书?执??姓
滨.?金投资银??款的监督姓
?金托管人发??金管理人在???款投资时?????法律法规的规定???金?
??的?定的?????时?书面形式通知?金管理人在 令代姓个工??内纠↓??金管理人
??金托管人通知的?规?亩?能在 令代姓个工??内纠↓的??金托管人??告中?证监
???金托管人发??金管理人?重大?规?? ??立即?告中?证监??? 时通知?金管
理人在 令代姓个工??内纠↓或拒?结算?若因?金管理人拒н执????金??损失的?相
?损失??金管理人?担??金托管人н?担任何?任?姓
?四??金托管人?据??法律法规的规定???金???的?定???金管理人参о
银?间债券?场??监督??金管理人?在?金投资???前向?金托管人提供符?法律法
规??业标准的??慎重选?的?? ?金?用的银?间债券?场交易?手??并?定各交易
?手??用的交易结算方式??金管理人??任确??时将更新?的交易?手??发?给?
金托管人 否?则????的损失???金管理人?担??金管理人??格按照交易?手??
的范围在银?间债券?场选?交易?手??金托管人监督?金管理人是否按?前提供的银?
间债券?场交易?手????交易?在?金?续期间?金管理人??调整交易?手?? 但?
?将调整结果?少提前一个工??书面通知?金托管人?新??确定时?о??剔除的交易
?手???但尚?结算的交易???按照????结算?但н得?发生新的交易?如?金管
理人?据?场需要临时调整银?间债券交易?手???结算方式的 ??向?金托管人说明理
??并在о交易?手发生交易前 详 个交易?内о?金托管人?商解??姓
?金管理人负??交易?手的资信?制 按?银?间债券?场的交易规则??交易 并?负
?解?因交易?手н履???而??的纠??损失?若?履?的交易?手在?金管理人确定
的时间内???担???任???相?法律?任的 ??金管理人???相?损失?????
担 然???向相?交易?手追偿??金托管人则?据银?间债券?场?交????履?情况
??监督?如?金托管人??发??金管理人没?按照???定的交易?手??交易时 ??
金托管人??时提醒?金管理人??金托管人н?担????的任何损失和?任?姓
?五???金投资流通?限证券 ??遵?????金投资非?开发?股票等流通?限证
券???题的通知?等??监管规定?姓
令.流通?限证券ок文?述的流?性?限资?并н?全一? 包?括??к???证券发
?管理?法?规范的非?开发?股票??开发?股票网л配?部?等在发?时明确一定期限
?定期的?交易证券 н?包括??发?重大??或??原因而临时停牌的证券??发??к
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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?证券?回购交易中的?押券等流通?限证券?姓
??金??投资?中?证监?批准的非?开发?证券 ф?限??中?证券登?结算?限
?任???中央?债登?结算?限?任??或银?间?场清算?股份?限??负?登?和?
管的?并?在证券交易?或全?银?间债券?场交易的证券?姓
??金н得投资??中?证监?批准的非?开发?证券?姓
??金н得投资??定期但?定期н明确的证券?姓
该.?金管理人?在?金首?投资流通?限证券前 向??金托管人提供??金管理人董?
?批准的???金投资流通?限证券的投资?策流程?风险?制制???金投资非?开发?
股票 ??金管理人??提供?金管理人董??批准的流?性风险处置预案?к述资料?包括
但н限??金投资流通?限证券的投资额?和投资?例?制情况?姓
?金管理人??少?首?执?投资指??前?个工??将к述资料书面发??金托管
人 ??证?金托管人?足够的时间??????金托管人?在收到к述资料??个工??内?
?书面或???方认?的方式确认收到к述资料?姓
?金管理人???金投资流通?限证券的流?性风险负? 确???相?风险采??极?
效的措施 在??理的时间内?效解??金??的流?性?题?如因?金巨额赎回或?场发生
剧烈??等原因而导??金?金周转困难时 ??金管理人??证提供足额?金确??金的支
付结算 并??担??损失????金因投资流通?限证券导?的流?性风险??金托管人н
?担任何?任?姓
详.?金投资流通?限证券前 ??金管理人?向?金托管人提供符?法律法规要求的??
书面信? 包?括但н限?拟发?证券?体的中?证监?批准文??发?证券数??发??格?
?定期??金拟认购的数???格?总?????付的认购款?资金?付时间等??金管理
人??证к述信?的真???整 并???少?拟执?投资指?前?个工??将к述信?书面
发??金托管人??证?金托管人?足够的时间?????姓
???金管理人??时提供??证券的?体的必要的信? ??使托管人无法??认购指
?而影响认购款亩??的??金托管人免??担?任?姓
4.?金托管人依照法律法规???金?????托管??????金管理人投资流通?限
证券的???如发??金管理人??了??金?????托管???????相?法律法规的
??规定???时通知?金管理人?并呈?中?证监???时采??理措施???金投资人
的利益??金托管人????金管理人的?法??规??????金?????托管???的
投资指?н?执? 并?立即通知?金管理人纠↓ ??金管理人н?纠↓或??表?金签署?
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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?н得н执?时??金托管人?向中?证监??告?姓
滨.?金管理人?在?金投资非?开发?股票??个交易?内 在?中?证监?指定媒?披
露?投资非?开发?股票的???数??总????面?值迟??总??和?面?值??金
资?净值的?例??定期等信??姓
?? ??金管理人???投资中期票据业???研究 认?真评?中期票据投资业?的风
险?? 着?慎?勤勉??的原则??中期票据的投资业? 并??符?法律法规?监管机构的
相?规定?姓
?七??金托管人?据??法律法规的规定???金???的?定???金资?净值?
算??金份额净值?算??金?用开支?收入确定??金收益?配?相?信?披露??金?
???材料中登载?金业?表?数据等??监督和?查?姓
????金托管人发??金管理人的к述?亩?投资指?或??投资????法律法
规???金???和?托管??的规定???时?电话?邮?或书面提示等方式通知?金管
理人限期纠↓??金管理人??极配?和???金托管人的监督和?查??金管理人收到通
知???时??并回复?金托管人 ???收到的书面通知 ??金管理人??书面形式给?金
托管人发?回函?就?金托管人的疑义??解释或?证?说明?规原因?纠↓期限?在к述
规定期限内 ??金托管人???时?通知?亩??复查?督促?金管理人改↓??金管理人
??金托管人通知的?规?亩?能在限期内纠↓的??金托管人??告中?证监??姓
?九??金管理人?义?配?和???金托管人依照法律法规???金???和?托管
????金业?执??查?包括但н限? ???金托管人发?的提示 ??金管理人?在规定
时间内答复并改↓?或就?金托管人的疑义??解释或?证???金托管人按照法律法规?
?金??和?托管??的要求需向中?证监????金监督?告的?亩 ??金管理人??极
配?提供相?数据资料和制?等?姓
?十 若??金托管人发??金管理人依据交易程序??生效的指???法律???法规
和????规定?或者???金???定的 ???立即通知?金管理人?时纠↓?????
的损失??金管理人?担??金托管人在履??通知义?????免??姓
?十一 ??金托管人发??金管理人?重大?规?? ???时?告中?证监??? 时通
知?金管理人限期纠↓? 
й??金管理人??金托管人的业??查姓
?一 ??金管理人??金托管人履?托管职?情况???查 ??查?亩包括?金托管人
?全?管?金???开??金??的资金?户?证券?户等投资?需?户?复??金管理人
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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?算的?金资?净值和?金份额净值??据?金管理人指??理清算交收?相?信?披露和
监督?金投资??等???姓
????金管理人发??金托管人擅自挪用?金???? ??金??????管理??
执?或无故延?执??金管理人资金??指??泄露?金投资信?等????金法???金
???托管???????规定时???时?书面形式通知?金托管人限期纠↓??金托管
人收到书面通知??在л一工??前?时??并?书面形式给?金管理人发?回函 说?明?
规原因?纠↓期限 并??证在规定期限内?时改↓?在к述规定期限内 ??金管理人???
时?通知?亩??复查?督促?金托管人改↓?姓
?й ??金托管人?义?配?和???金管理人依照法律法规??金??和?托管??
??金业?执??查?包括但н限? ???金管理人发?的书面提示 ??金托管人?在规定
时间内答复并改↓ 或?就?金管理人的疑义??解释或?证 ??金托管人??极配?提供相
?资料?供?金管理人?查托管??的?整性和真?性?姓
?四??金管理人发??金托管人?重大?规?????时?告中?证监???时通知
?金托管人限期纠↓?并将纠↓结果?告中?证监??姓
四??金??的?管姓
?一??金???管的原则姓
令.?金???独立??金管理人??金托管人的固????姓
该.?金托管人??全?管?金???姓
详.?金托管人按照规定开??金??投资?需的相??户?姓
4.?金托管人??托管的н??金???别?置?户?确??金??的?整о独立?姓
滨.?金托管人?据?金管理人的指? 按?照?金??和???的?定?管?金????
??金管理人的↓?指??н得自??用?处???配?金的任何资??н属??金托管人
???效?制л的资???物证券等在?金托管人?管期间的损坏?灭失 ??金托管人н?
担???生的?任?姓
绩.??因??金投资?生的?收资? ????金管理人负?о????人确定到??期
并通知?金托管人 到????金??没?到达?金资金?户的 ??金托管人??时通知?金
管理人采?措施??催收??金管理人?负?向????人追偿?金??的损失?姓
绪.?金托管人?因??金管理人投资?生的??或?管在?金托管人??机构的?金
资? 或?交?期???或证券??负?清算交收的?金资?? 包括但н限?期??证金?户
内的资金?期???等 ???收益????等机构或?机构?员??等?????人?第й
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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方的欺??疏忽?过失或破?等原因给?金资???的损失等н?担?任?姓
8.除依据法律法规和?金??的规定???金托管人н得?托第й人托管?金???姓
????金募?期间?募?资金?股票的验资姓
令.?金募?期间募?的资金?开立ā?金募?у户ā???户??金管理人开立并管理?
募?期间募?的股票按照交易?和登?结算机构的规则和流程?理股票的冻结о过户 最??
将投资人??认购的股票过户??金证券?户?姓
该.?金募?期满或?金停→募?时?募?的?金份额总额??金募?金额? 含网л股票
认购?募?的股票?值 ???金份额??人人数符???金法??????法?等??规定??
?金管理人?将属??金??的全部资金?入?金托管人??金开立的?金资金?户 募??
的股票?发??理机构??冻结 并??登?结算机构过户???金的??证券认购у户??
时在规定时间内??金管理人?聘?????证券相?业?资格的??师?????验资?
??验资?告?? ?的验资?告?参?验资的该?或该??к中?注???师签?方??效?姓
详.若?金募?期限届满?? 能达到?金??生效的?? ???金管理人按规定?理?款
等??????金募?期间网л股票认购?募?的股票?登?结算机构???解冻 ??金管
理人н?担相?股票冻结期间交易?格波?的?任?姓
?й??金资金?户的开立和管理姓
令.?金托管人???金的?义在?营业机构开立?金的资金?户?????ā托管?
户ā? ??管?金的银??款 并??据?金管理人的指??理资金收付?托管?户????ā工
银瑞信к证 滨代交易型开?式指数证券投资?金ā? 预留?鉴??金托管人?章?姓
该.?金资金?户的开立和使用 限??满足开展??金业?的需要??金托管人和?金管
理人н得假借??金的?义开立任何??银??户 ??н得使用?金的任何?户????金
业???的活??姓
详.?金资金?户的开立和管理?符?法律法规?银?业监督管理机构的??规定?姓
?四??金证券?户和结算备付金?户的开立和管理姓
令.?金托管人在中?证券登?结算?限?任??к海????深圳?????金开立?
金托管人о?金联?的证券?户?姓
该.?金证券?户的开立和使用 仅?限?满足开展??金业?的需要??金托管人和?金
管理人н得?借或???方?意擅自转??金的任何证券?户 ??н得使用?金的任何?户
????金业???的活??姓
详.?金证券?户的开立和证券?户?的?管??金托管人负? ??户资?的管理和?用
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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??金管理人负??姓
4.?金托管人??金托管人的?义在中?证券登?结算?限?任??开立结算备付金
?户 并??表?托管的?金??о中?证券登?结算?限?任??的一?法人清算工? ??
金管理人????极???结算备付金?结算?证金等的收?按照中?证券登?结算?限?
任??的规定执??姓
滨.若中?证监?或??监管机构在?托管???立???允许?金????投资品种
的投资业? ???相??户的开立?使用的 按???规定开立?使用并管理 若?无相?规定?
则?金托管人?照к述???户开立?使用的规定执??姓
?五?债券托管?户的开?和管理姓
?金??生效? ??金托管人?据中?人民银??中央?债登?结算?限?任??和银
?间?场清算?股份?限??的??规定 ???金的?义在银?间?场登?结算机构开立债
券托管?户?并?表?金??银?间?场债券的结算?姓
??????户的开立和管理姓
令.?金管理人?据投资需要按照规定开立期??证金?户?期?交易编码等 ??金托管
人按照规定开立期?结算?户等投资?需?户???к述?户开立? ??金管理人??书面
形式将期???提供的期??证金?户的初始资金密码和?场监?中心的登录用户??密
码告知?金托管人?资金密码和?场监?中心登录密码重置??金管理人?? 重?置??必
?时通知托管人?姓
?金托管人和?金管理人??在开户过程中相?配? 并?提供?需资料??金管理人?
证?提供的?户开户材料的真?性和?效性 ф?在相?资料?更??时将?更的资料提供给
?金托管人?姓
该.因业?发展需要而开立的???户 ????据法律法规和?金??的规定 ???金管
理人???金托管人按照??法律法规和???的?定?商?开立?新?户按??规定使用
并管理?姓
该.法律法规等??规定?相??户的开立和管理另?规定的???规定?理?姓
?七??金??投资的????凭证等的?管姓
?金??投资的???物证券等??凭证按?定??金托管人????金托管人的?
管??或?入中央?债登?结算?限?任???银?间?场清算?股份?限???中?证券
登?结算?限?任??或票据营业中心的??管? ??物?管凭证??金托管人????物
证券等??凭证的购买和转? ???金托管人?据?金管理人的指??理??金托管人??
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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к述??机构??金托管人??机构???效?制的??凭证н?担?管?任?姓
???о?金????的重大??的?管姓
??金管理人?表?金签署的?о?金????的重大??的原??别??金管理人?
?金托管人?管?除???另?规定? ??金管理人?表?金签署的о?金????的重大
????证?金管理人和?金托管人?少各??一份↓?的原???金管理人?在重大??
签署??时将重大???真给?金托管人?并在й十个工??内将↓??达?金托管人处?
因?金管理人发?的???真?о???达的??原?н一????的?果 ???金管理人
负??重大??的?管期限??金???→?н少? 令滨??姓
??无法?得?份?к的↓?的 ??金管理人?向?金托管人提供???章的???真
??? ??方?商一? ???原?н得转移??金管理人向?金托管人提供的???真?о
?金管理人留?原?н一?的???真??准?姓
姓
五??金资?净值?算和???算姓
?一??金资?净值的?算?复?о??的时间?程序姓
令.?金资?净值姓
?金资?净值是指?金资?总值?去?金负债?的?值?姓
?金份额净值是指?值??金资?净值除??值??金份额总数??金份额净值的?
算?精确到 代.代代代令 元?小数点?第五?四舍五入??家另?规定的???规定?姓
?金管理人?个工???算?金资?净值??金份额净值 ???金托管人复? 按?规定
?告?姓
该.复?程序姓
?金管理人?工????金资????值? 将??金资?净值??金份额净值发??金
托管人???金托管人复?无误????金管理人?????姓
详.?据??法律法规 ??金资?净值?算和?金???算的义???金管理人?担??
?金的?金???任方??金管理人担任?因? 就?о??金??的???题 如??相?各
方在?等?础к充??论? ??无法达?一?意?的 按?照?金管理人??金资?净值的?
算结果???????姓
????金资?的?值姓
?金管理人??金托管人??按照??金???的?定???值? 
?й??金份额净值错误的处理方式姓
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































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?金管理人??金托管人??按照??金???的?定处理?金份额净值错误?姓
?四??金??制?姓
按?家??部门规定的??制?执??姓
?五??金??的建立姓
?金管理人和?金托管人在?金??生效? ??按照?方?定的?一??方法和??处
理原则 ??别独立地?置??录和?管??金的全??? ??相?各方各自的??定期??
????相监督 ???证?金资?的?全?若?金管理人和?金托管人???处理方法?在
?↗????金管理人的处理方法?准?若????н符 暂?时无法查?到错?的原因而影
响到?金资?净值的?算和?告的???金管理人的???准?姓
姓
????金???表о?告的编制和复?姓
令.???表的编制姓
?金???表??金管理人编制??金托管人复??姓
该.?表复?姓
?金托管人在收到?金管理人编制的?金???表????独立的复????н符时?
??时通知?金管理人??查?原因???调整?直??方数据?全一??姓
详.???表的编制о复?时间?排姓
?金管理人??金托管人??在季?结???起 令滨 个工??内???金季??告的编
制?复? 在?к半?结???起?个?内???金中期?告的编制?复? 在???结???
起й个?内???金???告的编制?复???金托管人在复?过程中 发???方的?表?
在н符时 ??金管理人和?金托管人???查明原因 ???调整 调?整??家??规定?准?
?金???告中的?????告???过??证券?期?相?业?资格的??师????
???金??生效н足?个?的 ??金管理人??н编制?期季??告?中期?告或者??
?告?姓
?七 在??需要时 ??金管理人??季?向?金托管人提供?金业??较?准的?础数
据和编制结果?姓
???金份额??人??的?管姓
?金份额??人???少?包括?金份额??人的???证??码和??的?金份额?
?金份额??人????金登?机构?据?金管理人的指?编制和?管 ??金管理人和?金
托管人??别?管?金份额??人?????期н少? 令滨 ??如н能妥善?管?则按相?
工银瑞信к证 50交易型开?式指数证券投资?金















































 更新的招募说明书 
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法律法规?担?任?姓
在?金托管人要求或编制中期?告和???告前 ??金管理人?将??资料?交?金托
管人?н得无故拒?或延误提供?并?证?的真?性?准确性和?整性??金管理人和托管
人н得将??管的?金份额??人??用??金托管业???的??用途 并??遵??密义
??姓
七???解?方式姓
各方??人?意 因????而?生的或о?????的一??? 如???好?商?能解
?的 任?何一方均??将??提交中????济?易仲裁?员? 按?照中????济?易仲
裁?员?届时?效的仲裁规则??仲裁?仲裁地点?????仲裁裁?是?局的??各方?
?人均???力?仲裁?用???方?担?姓
??处理期间 ??方??人?恪??金管理人和?金托管人职? 各?自继续忠??勤勉?
??地履??金??和?托管??规定的义??维??金份额??人的?法?益?姓
????中?人民?和?法律?н含港澳?立法?管辖?姓
??托管??的?更??→о?金??的清算姓
?一?托管??的?更程序姓
????方??人??商一?????????修改?修改?的新???? 内容н得о
?金??的规定?任何?突??金托管??的?更??中?证监?备案?姓
????金托管???→的情形姓
令???金????→?姓
该??金托管人因解散?破??撤?等???н能继续担任?金托管人的职??而在 绩
个?内无????的托管机构?接?原??利义??姓
详??金管理人因解散?破??撤?等???н能继续担任?金管理人的职??而在 绩
个?内无????的?金管理???接?原??利义??姓
4?发生法律法规或??金???规定的???→?亩?姓
?й??金??的清算姓
?金管理人о?金托管人按照??金???的?定处理?金??的清算?姓
注???金信?披露?亩?法律法规规定??金??ā第?十部? ?金的信?披露ā?定
的内容?准?