联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

 
结
结
结
结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金结
更?的招募说明书结
?该口古9 ?第 详 ??结
结
结
结
结
结
结
结
?金管理人?工银瑞信?金管理?限??结
?金托管人??业银?股份?限??结
结
结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 1 
?要提示结
??金?中?证券监督管理?员?该口古详?滨?该古?证监许??该口古详?绩迪滨?文?准募??
??金?金合??该口古详?迫?该绩?起生效?自??起?金管理人↓式开始管理??金?结
?金管理人保证?招募说明书的内容真??准确??整??招募说明书?中?证监??
准 但?中?证监????金募?的?准 并?н表明????金的?值和收益????性判断
或保证?也н表明投资???金没?风险?结
投资?风险?投资者认购?或?购??金份额时?认真阅??招募说明书和?金?品
资料概要 全?面认识??金?品的风险收益特? ??充?考虑投资者自身的风险??能力?
并?认购?或?购??金的意愿?时机?数?等投资????独立?策??金管理人提醒
投资者?金投资的ā买者自负ā原??在投资者??投资?策???金?营状况о?金净
值??导?的投资风险??投资者自?负??结
??金投资?证券?场??金净值?因?证券?场波?等因素?生波??投资者在投
资??金前??全面了解??金的?品特性?理性判断?场?并???金投资中??的各
类风险?包括?因?治??济?社?等?境因素?证券?格?生影响而形?的系统性风险?
个别证券特?的非系统性风险??金管理人在?金管理?施过程中?生的?金管理风险?
??金的特?风险等等?结
??金是混合型?金??预期收益?风险水?高????场?金?债券型?金???
股票型?金?属?风险水?中高的?金???金?要投资?金融地??业股票??风险高
?全?场?围内投资的混合型?金?结
??金的投资?围限???良好流?性的金融工? 包?括?内依法发?к?的股票? 包
括?业?股票?中小?股票?????中?证监??准к?的股票 ??债券?债券回购?资
?支?证券????场工??股指期?о?证等金融?生工???法律法规允许?金投资
的?它金融工??结
如法律法规或监管机构??允许?金投资??品种??金管理人在履???程序??
??将?纳入投资?围?结
?金的投资?合?例??股票资???金资?的?例н?? 绩口还?债券等固?收益类
资???金资?的?例? 滨还几4口还??中???金投资?金融地??业内的股票资??非?
金?金资?的?例н?? 迫口还?任何交易???在扣除股指期?合?需缴纳的交易保证金
???金或者到期?在а??内的?府债券н???金资?净值的 滨还??中?金н包括?
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 2 
算备付金???保证金和?收?购款等?结
??金初始募?面值 古凡口口 元?在?场波?因素影响л?? ?金净值?能??初始面值?
??金投资者??能???损?结
?金的过?业?并н预示??来表??结
?金管理人管理的?它?金的业?并н构????金业?表?的保证??金管理人依照
恪?职??诚?信用?谨慎勤勉的原?管理和?用?金???但н保证?金а?盈利?也н
保证最?收益?结
??金??更?招募说明书仅?据该口古9?9?古?生效的?信息披露?法????金合???
?托管???的修??更??招募说明书?前言?释义??金份额的?购о赎回??金的收
益о?配??金的??о????金的信息披露?法律文?摘要等章节内容?并更??金管
理人?要人员情况?к述内容更?截→??该口古9?古口?古滨??除非另?说明??招募说明书
?载??内容截→??该口古9?迫?25??? ???数据和净值表?数据截→??该口古9?绩?详口
????数据???? ??结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 3 
目结 结 录结
?要提示 ........................................................................................................................................... 1 
а??言 ........................................................................................................................................... 4 
??释义 ........................................................................................................................................... 5 
й??金管理人 ............................................................................................................................... 8 
四??金托管人 ............................................................................................................................. 17 
五?相?服?机构 ......................................................................................................................... 20 
???金的募? ............................................................................................................................. 64 
七??金合?的生效 ..................................................................................................................... 64 
???金份额的?购о赎回 ......................................................................................................... 64 
九??金的投资 ............................................................................................................................. 73 
十??金的业? ............................................................................................................................. 85 
十а??金的?? ......................................................................................................................... 86 
十???金资??值 ..................................................................................................................... 87 
十й??金的?用о税收 ............................................................................................................. 91 
十四??金的收益о?配 ............................................................................................................. 93 
十五??金的??о?? ............................................................................................................. 94 
十???金的信息披露 ................................................................................................................. 95 
十七??金的风险揭示 ............................................................................................................... 100 
十???金合?的?更??→о?金??的清算 ................................................................... 103 
十九??金合?的内容摘要 ....................................................................................................... 104 
?十??金托管??的内容摘要 ............................................................................................... 104 
?十а???金份额??人的服? ........................................................................................... 105 
?十?????披露?亩 ........................................................................................................... 107 
?十й?招募说明书???查阅方式 ....................................................................................... 108 
?十四?备查文? ....................................................................................................................... 109 
??а??金合?内容摘要 ....................................................................................................... 110 
?????金托管??摘要 ....................................................................................................... 124 
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 4 
 
а??言结
?工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金更?招募说明书?? ?л简?ā?招募说
明书ā或ā招募说明书ā? 依据?中?人民?和?证券投资?金法?? ?л简?ā??金法?ā??
?证券投资?金??管理?法?? ?л简?ā????法?ā????开募?证券投资?金??管
理?法?? ?л简?ā????法?ā????开募?证券投资?金信息披露管理?法?进?л简
?ā?信息披露?法?ā远结???开募?开?式证券投资?金流?性风险管理规??? ?л简
?ā?流?性风险规??ā? ?????法律法规???工银瑞信金融地??业混合型证券投
资?金?金合??? ?л简?ā?金合?ā? 编写?结
?招募说明书阐述了工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金的投资目标?策略?风
险??率等о投资者投资?策??的全部必要?亩 投?资者在??投资?策前???阅??
招募说明书?结
?金管理人???招募说明书н?在任何虚假?载?误导性陈述或者?大遗漏 并???
真?性?准确性??整性??法律?任?结
??金?据?招募说明书?载明的资料?请募??? 招募说明书?工银瑞信?金管理?
限??解释???金管理人没??托或授?任何??人提供?在?招募说明书中载明的信
息?或??招募说明书?任何解释或者说明?结
?招募说明书?据??金的?金合?编写 并??中?证监??准??金合?是???金
??人?间?利?义?的法律文???金投资者自依?金合??得?金份额?即???金份
额??人和?金合?的??人?? ???金份额的???身即表明???金合?的?认和接
??并按照??金法???金合??????规????利???义???金投资者欲了解
?金份额??人的?利和义?????查阅?金合??结
招募说明书???金?品资料概要的编制?披露?更?等内容?将н晚? 该口该口 ? 9 ?
古 ?起执??结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 5 
结
 
??释义结
在?招募说明书中?除非文意另??指?л?词语或简???如л含义?结
古??金或??金?指工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金结
该??金管理人?指工银瑞信?金管理?限??结
详??金托管人?指?业银?股份?限??结结结结结结结结结结结
4??金合?或??金合??指?工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金?金合??
???金合?的任何?效修?和补充结
滨?托管???指?金管理人о?金托管人就??金签???工银瑞信金融地??业混
合型证券投资?金托管??????托管??的任何?效修?和补充结
绩?招募说明书?指?工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金招募说明书???更
?结
迪??金份额发??告?指?工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金?金份额发?
?告?结
迫?法律法规?指中????效并???施的法律???法规?规?性文???法解释?
??规章??????金合???人???力的??????通知等结
9???金法??指 该口口详 ? 古口 ? 该迫 ??第十?全?人民?表大?常??员?第五??
?通过?该口古该 ? 古该 ? 该迫 ?第十а?全?人民?表大?常??员?第й十???修??自
该口古详 ? 绩 ? 古 ?起?施的?并? 2015? 4 ? 24 ?第十??全?人民?表大?常??员?
第十四????全?人民?表大?常??员???修改<中?人民?和?港?法>等七部法律
的???修改的?中?人民?和?证券投资?金法??颁?机???н时??的修?结
古口?????法??指中?证监? 该口古详 ? 详? 古滨 ?颁???? 绩? 古 ??施的?证券
投资?金??管理?法??颁?机???н时做?的修?结
古古??信息披露?法?? 指中?证监? 该口古9 ? 迪 ? 该绩 ?颁??? ? 9? 古 ??施的??
开募?证券投资?金信息披露管理?法??颁?机???н时做?的修?结
古该?????法??指中?证监? 该口古4 ? 迪? 迪 ?颁???? 迫 ? 迫??施的??开
募?证券投资?金??管理?法??颁?机???н时做?的修?结
古详??流?性风险规???指中?证监? 该口古迪 ? 迫? 详古 ?颁???? 古口 ? 古 ??施
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 6 
的??开募?开?式证券投资?金流?性风险管理规???颁?机???н时做?的修?结
古4?中?证监??指中?证券监督管理?员?结
古滨?银?业监督管理机构?指中?人民银?和/或中?银?保险监督管理?员?结
古绩??金合???人 指???金合?????据?金合????利并??义?的法律?
体?包括?金管理人??金托管人和?金份额??人结
古迪?个人投资者?指依据??法律法规规??投资?证券投资?金的自然人结
古迫?机构投资者 指?依法??投资证券投资?金的?在中?人民?和?境内合法登?并
?续或????府部门批准设立并?续的企业法人??业法人?社?团体或????结
古9?合格境?机构投资者?指符合?合格境?机构投资者境内证券投资管理?法??相
?法律法规规???投资?在中?境内依法募?的证券投资?金的中?境?的机构投资者结
该口?投资人 指?个人投资者?机构投资者和合格境?机构投资者??法律法规或中?证
监?允许购买证券投资?金的??投资人的合?结
该古??金份额??人?指依?金合?和招募说明书合法?得?金份额的投资人结
该该??金??业??指?金管理人或??机构?????金?发??金份额??理?金
份额的?购?赎回?转换?非交易过户?转托管??期?额投资等业??结
该详???机构?指工银瑞信?金管理?限????符合????法?和中?证监?规?
的???? ??得?金??业?资格并о?金管理人签?了?金??服??理?? ????
理?金??业?的机构结
该4?登?业??指?金登???管?过户?清算和?算业???体内容包括投资人?金
?户的建立和管理??金份额登???金??业?的确认?清算和?算??理发?红利?建
立并保管?金份额??人??和?理非交易过户等结
该滨?登?机构?指?理登?业?的机构??金的登?机构?工银瑞信?金管理?限??
或接?工银瑞信?金管理?限???托???理登?业?的机构结
该绩??金?户?指登?机构?投资人开立的??录???的??金管理人?管理的?金
份额余额????情况的?户结
该迪??金交易?户?指??机构?投资人开立的??录投资人通过???机构买??金
的?金份额????余情况的?户结
该迫??金合?生效? 指??金募??到法律法规规???金合?规?的????金管理
人向中?证监??理?金备案手续???并获得中?证监?书面确认的?期结
该9??金合??→? 指??金合?规?的?金合??→????? ??金??清算???
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 7 
清算?果?中?证监?备案并???告的?期结
详口??金募?期?指自?金份额发???起?发?????→的期间?最长н得超过 详
个?结
详古??续期?指?金合?生效??→?间的н?期期限结
详该?工???指к海证券交易??深圳证券交易?的↓常交易?结
详详?震??指??机构在规?时间?理投资人?购?赎回或??业??请的开??结
详4?震连渡 ??指自 震?起第 渡 个工??进н包含 震?远结
详滨?开???指?投资人?理?金份额?购?赎回或??业?的工??结
详绩?开?时间?指开???金接??购?赎回或??交易的时间段结
详迪??业?规??? 指?工银瑞信?金管理?限??证券投资?金注?登?业?规???
是规??金管理人?管理的开?式证券投资?金登?方面的业?规? ???金管理人和投资
人??遵?结
详迫?认购?指在?金募?期内?投资人?请购买?金份额的??结
详9??购?指?金合?生效??投资人?据?金合?和招募说明书的规??请购买?金
份额的??结
4口?赎回?指?金合?生效???金份额??人按?金合?和招募说明书规?的??要
求将?金份额兑换??金的??结
4古??金转换 指??金份额??人按照?金合?和?金管理人?时?效?告规?的???
?请将????金管理人管理的?某а?金的?金份额转换??金管理人管理的???金?
金份额的??结
4该?转托管 指??金份额??人在??金的н???机构?间?施的?更???金份额
??机构的操?结
4详??期?额投资???指投资人通过????机构提??请????期?购??扣款
金额?扣款方式 ????机构??期??扣款?在投资人指?银??户内自???扣款??
金?购?请的а种投资方式结
44?巨额赎回?指??金?个开????金净赎回?请进赎回?请份额总数?к?金转
换中转??请份额总数?扣除?购?请份额总数??金转换中转入?请份额总数?的余额远
超过ка开???金总份额的 古口还结
4滨?元?指人民?元结
4绩??金收益 指??金投资?得红利?股息?债券利息?买?证券?差?银??款利息?
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 8 
???的??合法收入?因?用?金??带来的??和?用的节?结
4迪??金资?总值?指?金拥?的各类??证券?银??款?息??金?收?购款??
?资?的?值总和结
4迫??金资?净值?指?金资?总值?去?金负债?的?值结
49??金份额净值?指?算??金资?净值除??算??金份额总数结
滨口??金资??值?指?算评??金资?和负债的?值??确??金资?净值和?金份
额净值的过程结
滨古?指?媒? 指?中?证监?指?的用???信息披露的全?性?刊?指??联网网站
?包括?金管理人网站??金托管人网站?中?证监??金电子披露网站?等媒?结
滨该?н??力?指?合???人н能预??н能避免фн能克服的?????结
滨详?流?性?限资??指??法律法规?监管?合?或操?障碍等原因无法?合理?格
????的资??包括但н限?到期?在 古口 个交易??к的逆回购о银??期?款?含?
??????提前支?的银??款??停牌股票?流通?限的?股?非?开发?股票?资?
支?证券?因发?人债???无法??转?或交易的债券等结
滨4?摆???机制?指???金遭遇大额?购赎回时?通过调整?金份额净值的方式?
将?金调整投资?合的?场?????配给???购?赎回的投资者 ??而?少????金
份额??人利益的н利影响?确保投资者的合法?益н?损害并得到????结
滨滨??金?品资料概要 指??工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金?金?品资料
概要???更??招募说明书???金?品资料概要的编制?披露?更?等内容?将н晚?
该口该口 ? 9? 古?起执??结
 
й??金管理人结
?а??金管理人概况结
???工银瑞信?金管理?限??结
??????西城?金融大街 滨 ??? 滨? 绩 层? 滨 ? 绩口古?? 滨 ? 迪层? 滨? 迪口古?
? 滨? 迫 层? 滨? 迫口古?? 滨? 9 层? 滨? 9口古结
??地址????西城?金融大街 滨??盛大厦 致? 绩几9 层结
邮?编码?古口口口详详结
法??表人?王海璐结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 9 
?立?期?该口口滨 ? 绩 ? 该古 ?结
批准设立机??中?证监?结
批准设立文??中?证监?证监?金?ǐ该口口滨ǐ9详 ?结
结结结结结结结结结结结结结结中?银监?银监复后该口口滨逐古口滨 ?结
?营?围??金募???金???资?管理?中?证监?许?的??业?结
??形式??限?任??结
注?资???亿元人民?结
联系人?朱碧艳结
联系电话?4口口几迫古古几9999结
股??构?中?工商银?股份?限?????注?资?的 迫口还?瑞士信?银?股份?限
?????注?资?的 该口还?结
?续期间??续?营结
????要人员情况结
古?董???员结
郭特?女士?董?长?博士?曾任工银瑞信?金管理?限??总?理?历任中?工商银
?总?商业信?部?资金??部副处长?中?工商银?总?资?托管部处长?副总?理?结
销i外创且刘速结L刘天i渡 ?生?董??瑞士信?董?总?理???地?资?管理?管?结L刘天i渡
?生负?制?和指导???资?管理战略?包括????品和合??伴?系???о机构和
?人银?密?合???提供资?管理投资解?方案?结在 该口古古 ? 迫 ??入瑞士信??前?结
L刘天i渡 ?生是 致账i且延败刘账货结延且责i货且速 的首席执???致账i且延败刘账货结延且责i货且速 是а家??香港的?
??金 闹财闹???前??曾在 读i货刘结延且责i货且速 和英?曼?团?任投资?合?理?L刘天i渡 ?生也
是 销刘货败财责财速i货且渡结有刘渡货质败刘结范且败货渡刘败账 的联合?始人?结?在流?和非流?性另类投资?业拥
?超过 该口 ?的?验?L刘天i渡 ?生?业?美???法??大学沃亯商学院?并获得?济学理
学士学??结
王海璐女士?董??硕士??任工银瑞信?金管理?限??党?书??总?理?古99迪
? 迪 ?开始??在中?工商银?总?管理信息部?????金融?场部工??该口古口 ? 9 ?
? 该口古9 ? 古 ?任中?工商银?总?金融?场部副总?理 该?口古9 ??入工银瑞信?金管理?
限???结
王а心女士?董??高??济师?中?工商银?战略管理о投资者?系部高?у家?у
职董??历任中?工商银?у亩融资部???业??部?营业部?副总?理?中?工商银?
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 10 
营业部结历任副处长?处长?中?工商银?总??术改?信?部?理?结
王莹女士?董??高???师?中?工商银?战略管理о投资者?系部高?у家?у职
派?董? ??该口口4?古古?获得??内???注?内部??师? 延刘败货i则i刘北结I渡货刘败渡且速结致质北i货财败远结
资格证书?历任中?工商银???业?部?汇清算处负?人 中??工商银?清算中心?汇清
算处负?人?副处长?中?工商银?稽?监督局?汇业?稽?处副处长?处长?中?工商银
?内部??局境?机构??处处长?工?悉???内部??师?风险у家?结
??强?生?独立董???济学博士?к海??大学?济学院院长?к海??大学高等
研究院院长 美??德? 致这销 大学?济系 致速则败刘北结闹凡结延创且速k 讲席教授?首批中?部ā千人??ā
入选者???家特聘у家 首?批人文社?科学长?学者讲?教授 曾?任к海?人民?府特聘
?策咨询у家?中?留美?济学??长?古99古几古99该 ??该口口绩 ?被??尔街电????中?
大?十大最?影响力的?济学家?а??要研究领域包括?济理论?激励机制设??中??
济等?结结
致速且渡结读结霆造i货创 ?生?独立董??法学学士?香港???士?香港律师??律师?历任
?亦香港?限??副董?长 怡?富?股?限??董?长?香港大学法律у业讲师?恒生指数
亮??员??员?香港?院管理局??金???托人 香?港证监?程序复检?员??员 香?
港?府?济亮??员?发展局?员?香港联合交易???场发展工?小??席 曾?被??洲
金融???评?ā??银?家ā?结
程凤朝?生?独立董??管理学博士???湖?大学博士生导师?中?社?科学院研究
生院硕士生导师 中??к?????并购融资?员?副?任?员?获湖?大学管理学博士学
??金融科学研究员?高???师?中?注???师?中?注?资?评?师?结
该?监???员结
郑剑锋?生?监??金融学科学?硕士?该口口滨 ? 古该 ?起?郑剑锋?生任职?中?工商
银?监????? ????任综合管理处处长?监督у员和监?????副?任??要负?
风险?内??董?高管履职的监督检查工??该口古4 ? 绩 ?起?郑剑锋?生被任命?中?工
商银?战略管理о投资者?系部?团派驻子??董监????高?у家?у职派?董??结
黄敏女士?监??金融学学士?黄敏女士? 该口口绩 ??入 延败刘北i货结霆质i账账刘结诺败财质责结进瑞士
信??团远????任全球投资银?战略部?理副总裁????投资银?战略部副总裁?中
??执?首席?营??资?管理大中??首席?营?迟?任资?管理中??负?人?结
洪波女士?监??硕士?致延延致结非执业?员?该口口滨 ?? 该口口迫 ?任?永?明??师??
?高???员?该口口迫 ?? 该口口9 ?任民生证券?限?任??监察稽?总部业??管?该口口9
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 11 
? 绩 ??入工银瑞信法律合规部??任内?稽?部总监?结
?莹女士?监??硕士?该口口口 ?? 该口口9 ?任职?中?人民大学?历任副科长?科长?
校团?副书??该口口9 ?? 该口古古 ?就职?????教工??任?部处副调研员?该口古古 ??入
工银瑞信战略发展部??任人力资源部总监?结
章琼女士?监??硕士?该口口古 ?? 该口口详 ?任职?富?证券??部?该口口详 ?? 该口口滨 ?
任职?银河?金??任注?登?у员?该口口滨 ??入工银瑞信??部??任中央交易?总监?结
详?高?管理人员结
王海璐女士?总?理?简历?к?结
朱碧艳女士?硕士???注?内部??师??任工银瑞信?金管理?限??党??员?
督察长??任工银瑞信投资管理?限??监??古99迪ˉ古999 ?中??融信托投资??证券
总部?理 该?口口口ˉ该口口滨 ?中??融资?管理??投资银?部?证券业?部高?副?理?该口口滨
??入工银瑞信?金管理?限???结
杜海涛?生 硕?士??任工银瑞信?金管理?限??副总?理?? 任工银瑞信资?管理
?????限??董??古99迪 ? 迪 ?? 该口口该 ? 9??任职?长城证券?限?任???历任
职员?债券?金融工程?研究员?该口口该 ? 古口 ?? 该口口详 ? 滨 ??任职??盈?金管理?限
???历任研究员??金?理?理?该口口详 ? 绩 ?? 该口口绩 ? 详??任职?招商?金管理?限
???历任研究员??金?理?该口口绩 ??入工银瑞信?金管理?限???结
赵紫英女士?博士??任工银瑞信?金管理?限??党??员?副总?理??任工银瑞
信?金管理?限??首席信息??工银瑞信投资管理?限??董? 古?9迫9结? 迫结?? 古99详结?
滨结??任职?中?工商银?海淀支??????业??古99详 ? 绩结?? 该口口该结? 4结??任职
?中?工商银????????业?部?历任综合科科长???业?部副总?理 该?口口该 ? 滨
?? 该口口滨 ? 绩 ??任职?中?工商银?牡??中心?历任?场营?部副总?理?清算部副
总?理?该口口滨 ??入工银瑞信?金管理?限???结
郝炜?生?硕士??任工银瑞信?金管理?限??党??员?副总?理??任工银瑞信
资?管理?????限??董??工银瑞信投资管理?限??董??该口口古 ? 4 ?? 该口口滨 ?
绩 ??任职?中?工商银?资?托管部?该口口滨 ??入工银瑞信?金管理?限???结
4???金?金?理结
王君↓?生?古古 ?证券?业?验?曾任泰?宏利?金管理?限??研究员?该口古古 ??
入工银瑞信??任研究部副总监?该口古详 ? 迫 ? 该绩 ?????任工银瑞信金融地??业混合
型证券投资?金?金?理 该?口古滨 ? 古? 该迪 ?? 该口古迫 ? 该? 该迪 ???任工银?企改革?题
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 12 
股票型?金?金?理 该?口古滨 ? 详? 古9 ?? 该口古迪 ? 古口 ? 9???任工银瑞信?金融股票型
?金?金?理 该?口古滨 ? 详? 该绩 ?????任工银瑞信美?城镇?题股票型证券投资?金?
金?理 该?口古滨 ? 滨 ? 该该 ??? ??任工银丰盈回?灵活配置混合型证券投资?金?金?理?
该口古迫 ? 古古 ? 古4 ?????任工银瑞信精选金融地??业混合型证券投资?金?金?理?
该口古9 ? 该? 古古 ?????任工银瑞信精选?衡混合型证券投资?金?金?理?结
鄢??生?古该 ?证券?业?验???在德勤?永??师????限???任高???
员?中???金融?限???任?析员?该口古口 ??入工银瑞信??任?益投资部副总监?
该口古详 ? 迫 ? 该绩 ?????任工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金?金?理?该口古4
? 古? 该口?? 该口古迫? 4? 9? ??任工银添福债券?金?金?理 该?口古4? 古? 该口?? 该口古滨
? 古古 ? 古古 ? ??任工银??薪?期支付债券?金?金?理 该?口古4 ? 9? 古9 ?? 该口古迫 ? 该
? 该迪 ???任工银??富灵活配置混合型?金?金?理?该口古滨 ? 详 ? 古9 ?????任工
银瑞信?金融股票型证券投资?金?金?理 该?口古滨 ? 详? 该绩 ?? 该口古迪 ? 古口 ? 9 ???任
工银瑞信美?城镇?题股票型?金?金?理 该?口古滨 ? 4? 古迪 ?????任工银瑞信总回?
灵活配置混合型证券投资?金?金?理?该口古迫 ? 古古 ? 古4 ?????任工银瑞信精选金融
地??业混合型证券投资?金?金?理?结
??金历任?金?理?结
甘?卫?生?该口古绩 ? 9? 该迪 ?? 该口古9 ? 4 ? 古该 ?管理??金?结
滨?投资?策?员??员结
王海璐女士?简历?к?结
杜海涛?生?投资?策?员??任?简历?к?结
?炳珅?生?古滨 ?证券?业?验?曾任中信建投证券?限??研究员?该口口迪 ??入工
银瑞信??任?益投资总监?该口古该 ? 该 ? 古4 ?????任工银瑞信添颐债券型证券投资?
金?金?理 该?口古详 ? 古? 古迫 ??? ??任工银瑞信?利债券型证券投资?金?金?理 该?口古详
? 古? 该迫 ?? 该口古4 ? 古该 ? 滨 ? ??任工银瑞信 绩口?理?债券型?金?金?理 该?口古4 ? 古
? 该口 ?? 该口古迫 ? 迫 ? 该迫 ???任工银瑞信红利混合型证券投资?金?金?理?该口古4 ? 古
? 该口 ?? 该口古迪 ? 滨 ? 该迪 ???任工银瑞信?心?值混合型证券投资?金?金?理?该口古4
? 古口 ? 该详 ??? ??任工银瑞信研究精选股票型证券投资?金?金?理 该?口古4 ? 古古 ? 古迫
?? 该口古迫 ? 迫? 该迫 ???任工银?疗保健?业股票型?金?金?理 该?口古滨 ? 该? 古绩 ??
该口古迪 ? 古该 ? 该该 ???任工银战略转型?题股票?金?金?理?该口古迪 ? 4 ? 古该 ?? 该口古迫
? 古该 ? 该迫 ???任工银瑞信中?制? 该口该滨 股票型证券投资?金?金?理?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 13 
欧???生?古迪 ?证券?业?验?曾任中海?金管理?限???金?理?该口古口 ??入
工银瑞信??任固?收益投资总监?该口古口 ? 迫? 古绩 ?????任工银瑞信?利债券型证券
投资?金?金?理?该口古古 ? 古该 ? 该迪 ?? 该口古迪 ? 4 ? 该古 ??任工银保?混合?金?金?
理?该口古详 ? 该? 迪 ?? 该口古迪 ? 该 ? 绩??任工银保? 该 ?混合型发起式?金进自 该口古绩 ? 该
?古9?起?更?工银瑞信??精选混合型证券投资?金远?金?理 该?口古详?绩?该绩??该口古迫
? 该 ? 该迪 ???任工银瑞信保? 详 ?混合型?金?金?理迟结该口古详 ? 迪 ? 4 ?? 该口古迫 ? 该
? 该详 ???任工银信用纯债???期开??金?金?理?该口古4 ? 9 ? 古9 ?起????任
工银??富灵活配置混合型?金?金?理?该口古滨 ? 滨 ? 该绩 ?起? 该口古迫 ? 绩 ? 滨 ???任
工银丰盈回?灵活配置混合型?金?金?理?结
黄?乐?生?古绩 ?证券?业?验???在?相投资亮??限???任研究员??信证
券?济研究??任资深?析师??信证券资?管理总部?任投资?理?研究员?该口古口 ??
入工银瑞信??任?益投资总监?该口古古 ? 古古 ? 该详 ?????任工银瑞信?题策略混合型
证券投资?金?金?理 该?口古详 ? 9 ? 该详 ?? 该口古9 ? 该? 古详 ???任工银瑞信精选?衡?
金?金?理?该口古4 ? 古口 ? 该该 ?? 该口古迪 ? 古口 ? 9 ???任工银高端制??业股票型?金
?金?理?该口古滨 ? 4 ? 该迫 ?? 该口古迫 ? 详 ? 该 ???任工银??料?能源?业股票型?金
?金?理?该口古绩 ? 古 ? 该9 ?? 该口古迫 ? 古古 ? 详口 ???任工银瑞信?家战略?题股票型?
金?金?理 该?口古迪 ? 4 ? 该古 ?? 该口古9 ? 古 ? 该4 ???任工银瑞信?联网?股票型证券投
资?金?金?理 该?口古迫 ? 详 ? 该迫 ?????任工银瑞信中小盘?长混合型证券投资?金?
金?理 该?口古迫 ? 绩 ? 滨 ?????任工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金?金?理?结
李剑峰?生迟古绩 ?证券?业?验?曾任中央?债登??算?限?任??业??理?高?
副?理?该口口迫 ??入工银瑞信?曾任固?收益研究员??任固?收益投资总监???金投
资中心总?理?结
郝康?生?该古 ?证券?业?验???在澳大利?首源投资管理???任?金?理?在
联和?通投资亮?管理???任执?董? 在?工银瑞信?任??业?总监 在?工银瑞信资?
管理?????限???任副总?理?该口古绩 ??入工银瑞信?金管理?限????任?益
投资总监??任工银瑞信????副总?理?该口古绩 ? 古该 ? 详口 ?????任工银瑞信沪港
深股票型证券投资?金?金?理 该?口古迪 ? 古古 ? 9 ?????任工银瑞信沪港深精选灵活配
置混合型证券投资?金?金?理 该?口古迫 ? 滨 ? 古口 ?????任工银瑞信??济灵活配置混
合型证券投资?金?弄廷II??金?理?该口古迫 ? 古该 ? 该滨 ?????任工银瑞信红利??灵
活配置混合型证券投资?金?金?理?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 14 
石↓??生?硕士??任工银瑞信?金管理?限??投资总监?古99口 ?? 古99滨 ??任
职?荷?银???????任?理?古99滨 ?? 该口口该 ??任职???大和投资信托?香港?
?限????任资深投资?理?该口口详 ?? 该口口4 ??任职??湾英?保诚投资信托????
任投资总监?该口口4 ?? 该口口绩 ??任职??湾汇丰中?投资信托????任投资管理部副总
裁?该口口绩 ?? 该口口迫 ??任职??联??金管理?限????任副总?理?投资总监?该口口迫
?? 该口古详 ??任职??湾?亪投资信托????任副总?理?投资总监?该口古4 ?? 该口古绩
? 任?职??湾中?人寿保险?限?? ??任全球?益?场负?人 该?口古迪 ?? 该口古迫 ? 绩 ??
任职?尤梅投资????任??董?总?理?结
朱碧艳女士?简历?к?结
章??生?古该 ?证券?业?验?复?大学理论物理学у业博士?英?剑桥大学管理学
研究生 曾???在к海?狮津泉投资咨询?限???任数??析师 在???资?管理?限?
??任??投资?理?在?泰?金管理?限???任指数投资?长???执?总监? 该?口古4
??入工银瑞信??任指数投资中心总?理?结
к述人员?间均н?在?亲属?系?结
?й??金管理人的职?结
古?依法募??金??理或者?托???院证券监督管理机构认?的??机构???理
?金份额的发???购?赎回和登????结
该??理?金备案手续?结
详???管理的н??金资??别管理??别?????证券投资?结结
4?按照?金合?的??确??金收益?配方案??时向?金份额??人?配收益?结
滨????金???算并编制?金?????告?结
绩?编制季??告?中期?告和???告?结结
迪??算并?告?金净值信息?确??金份额?购?赎回?格?结
迫??理о?金资?管理业?活???的信息披露?亩?结结
9?召??金份额??人大??结
古口?保??金资?管理业?活?的?录?????表和??相?资料?结
古古???金管理人?义 ??表?金份额??人利益?使?讼?利或者?施??法律?? 结?结
古该???院证券监督管理机构规?的??职??结
?四??金管理人??结
古???金管理人将?据?金合?的规??按照招募说明书?明的投资目标?策略?限
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 15 
制等全?处理??金的投资?结
该???金管理人н?????证券法?的???并建立健全内部?制制??采??效
措施??→???证券法???的发生?结
详???金管理人н??????金法?的???并建立健全内部?制制??采??效
措施?保证?金??н用?л?投资或者活??结
?古???证券?结
?该?将?金??向?人?款或者提供?保?结
?详???使?金??无限?任的投资?结
?4?买????金份额?但是??院另?规?的除??结
?滨?向?金管理人??金托管人?资或者买??金托管人??金管理人发?的股票或
债券?结
?绩?买?о?金管理人??金托管人??股?系的股东或者о?金管理人??金托管
人????大利害?系的??发?的证券或??期内??的证券?结
?迪???内幕交易?操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活??结
?迫?依照法律???法规??规???中?证监?规?禁→的??活??结
?9?法律法规或监管部门??к述限制?如?用???金????金投资н??相?
限制?结
4???金管理人将?强人员管理 强??职业操? 督?促和??员工遵??家??法律?
法规??业规??诚?信用?勤勉???н???л???结
?古?将?固???或者?人??混???金????证券投资?结
?该?н??地???管理的н??金???结
?详?利用?金????金份额??人??的第й人牟?利益?结
?4?向?金份额??人?规??收益或者??损失?结
?滨??它法律法规????院证券监督管理机构禁→的???结
滨??金?理??结
?古?依照??法律?法规和?金合?的规???着谨慎的原???金份额??人??
利益?结
?该?н利用职??便?自??被?理人?被?表人???人或任何??第й人??н
?利益?结
?详?н泄漏在任职期间知悉的??证券??金的商业秘密??尚?依法?开的?金投
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 16 
资内容??金投资??等信息?结
?4?н?任何形式?除?金管理人??的????或个人??证券交易?结
?五??金管理人的内部?制制?结
古?内部?制的原?结
?古?健全性原??内部?制??包括??的各亩业??各个部门或机构和各?人员?
并涵盖到?策?执??监督??馈等各个?节?结
?该??效性原??通过科学的内?手段和方法?建立合理的内?程序?维?内?制?
的?效执??结
?详?独立性原???金管理人各机构?部门和岗?职???保?相?独立??金管理
人?金资??自?资????资?的?????离?结
?4?相?制?原???金管理人内部部门和岗?的设置?????明?相?制衡?结
?滨???效益原???金管理人?用科学?的?营管理方法降??????提高?济
效益??合理的?制???到最佳的内部?制效果?结
该?内部?制的?要内容结
?古??制?境结
董??л设??治理о风险?制?员??负????治理?构???期的评??检验?
提????治理?构的修改和?善方案 ?????营管理和?金投资业???风险管理和合
规性?制 ????内部稽???工??果???查和监督并向董???告 董???л设资格
?查о薪酬?员? 负???股东?荐的董?人选资格?高?管理人员资格?独立董?资格?
??查?拟?董??监??高?管理人员薪酬和激励?策??股东?或董??批准?结
??管理层在总?理领导л 认?真执?董??确?的内部?制战略 ??了?效?彻??
董??制?的?营方针?发展战略 总??理л设执??员? 负?????常?营管理活?中
的?要?策 执???员?л设投资?策?员?和风险管理?员? 就??金投资和风险?制等
发表у业意??建??投资?策?员?是?金的最高投资?策机构?结
??设立督察长??董??负? ??要负????内部?制的合法合规性?? 效性和合
理性???查?发??大风险??时向??董??和中?证监??告?结
?该?风险评?结
且?董??л属的??治理о风险?制?员?和督察长???内?部风险??评??结
夕?执??员?л属的风险管理?员?负?????营管理中的?大突发性??和?大
?机情况??评? 制???机处理方案并监督?施 负????金投资和??中的?大?题和
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 17
?大?亩??风险评??结
外?各?部门负??职??围内的业??面临的风险??识别和评??结
?详??制活?结
?制活?包括自??制?职??离?监察稽???物?制?业?评???格授??资?
?离等?策?程序或措施?结
?制活?体???自??制?各岗?的目标?任制??础?是内部?制的第а道?线?
在??内部建立科学??格的岗??离制??授?制??资??离制?等?在相?部门和相
?岗??间建立?要业?处理凭据?递和信息沟通制? ??续部门?岗??前а部门?岗?
负?监督?任 使?相?监督制衡的机制??内部?制的第?道?线?充?发挥督察长和内?
稽?部?各岗??各部门?各机构?各亩业?全面监察稽??用?建立内部?制的第й道?
线?结
?4?信息о沟通结
??建立?向的信息交流途? 形??了自к而л的信息?播?道和自л而к的信息呈?
?道?通过建立?效的信息交流?道 保?证了??员工?各?管理人员??充?了解о?职
?相?的信息?并?时????的人员??处理????据??架构和授?制??建立了清
?的业??告系统?结
?滨?内部监?结
内部监????治理о风险?制?员??督察长?风险管理?员?和内?稽?部等部门
在各自的职??围内开展?? ??设立了独立?各业?部门的内?稽?部?? 中监察稽?人
员履?内部稽?职能?检查?评???内部?制制?合理性??备性和?效性?监督??内
部?制制?的执?情况 揭?示??内部管理??金??中的风险??时提?改?意??促?
??内部管理制??效地执??结
详??金管理人??内部?制的声明结
?古 ??金管理人确知建立??施和维?内部?制制?是???董???管理层的?任 结?
?该?к述??内部?制的披露真??准确?结
?详??????将?据?场?境的?????的发展н断?善内部?制制??结
 
四??金托管人结
?а??金托管人概况结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 18 
????业银?股份?限??结
注?地址?福??湖东路 古滨4 ?结
??地址?к海?银城路 古绩迪 ?结
法??表人???????履?法??表人职??结
?立时间?古9迫迫 ? 迫 ? 该该 ?结
注?资??该口迪凡迪4 亿元人民?结
?续期间??续?营结
?金托管资格批文?文??中?证监?证监?金?后该口口滨逐迪4 ?结
托管部门联系人??峰结
电话?口该古几滨该绩该9999结
?真?口该古几绩该古滨9该古迪结
进?远发展概况???状况结
?业银??立? 古9迫迫 ? 迫 ??是???院?中?人民银?批准?立的首批股份制商业
银??а?总?设在福建省福???该口口迪 ? 该 ? 滨 ?↓式在к海证券交易??牌к??股
票?码?绩口古古绩绩?? 注?资? 该口迪凡迪4 亿元?结
开业?十多?来??业银?始???ā真诚服??相伴?长ā的?营理念??力???
户提供全面????高效的金融服??截?该口古迫?古该?详古???业银?资?总额?绩凡迪古万亿
元???营业收入古滨迫该凡迫迪亿元?全????属?母??股东的净利润绩口绩凡该口亿元?结
?й?托管业?部的部门设置?员工情况结
?业银?股份?限??总?设资?托管部 л?设综合管理处??场处??托资?管理处?
??管理处?稽?监察处??品管理处???金管理中心等处????员工 古口口 余人?业?
岗?人员均???金?业资格?结
?四??金托管业??营情况结
?业银?股份?限??? 该口口滨结? 4结? 该绩结??得?金托管资格??金托管业?批准文
??证监?金?后该口口滨逐迪4结??截? 该口古9 ? 绩 ? 详口 ???业银??托管证券投资?金 该绩迪
只?托管?金的?金资?净值合? 古口4绩迫凡古 亿元??金份额合? 古口详古古凡4详 亿份?结
结进五远结?金托管人的内部风险?制制?说明结
古?内部?制目标结
?格遵??家??托管业?的法律法规??业监管规章和?内??管理规? ??法?营?
规?????格监察?确保业?的稳健???保证?金资?的?全?整?确保??信息的真
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 19 
??准确??整??时?保??金份额??人的合法?益?结
该?内部?制???构结
?业银??金托管业?内部风险?制???构??业银???部?资?托管部内设稽?
监察处?资?托管部各业?处??????总???部?托管业?风险?制工???指导和
监督?资?托管部内设独立?у职的稽?监察处 配?备了у职内?监督人员负?托管业?的
内?监督工??? ?独立?使监督稽?工?职?和能力?各业?处?在各自职??围内?施
?体的风险?制措施?结
详?内部风险?制原?结
进古远结全面性原? 风?险?制必享覆盖?金托管部的??处?和岗? 渗??各亩业?过程
和业??节 风?险?制?任?落?到?а业?部门和业?岗? ???员工?自?岗?职??
围内的风险负??结
进该远结独立性原? 资??托管部设立独立的稽?监察处 ??处?保?高?的独立性和?威
性?负??托管业?风险?制工???指导和监督?结
进详远结相?制?原? 各?处?在内部???构的设?к要形?а种相?制?的机制 建?立
н?岗??间的制衡体系?结
进4远结?性和??相?合原? 建?立?备的风险管理指标体系 使?风险管理更???性和
操?性?结
进滨远结?火墙原? 托?管部自身??о?金???格?开 托?管业??常操?部门о???
研发和营?等部门?格?离?结
进绩远结?效性原??内部?制体系??处的?境相????合理的????内?目标?内
部制?的制?????前瞻性?并???据?家?策?法律??营管理的需要 ??时??相
?修改和?善 内?部?制????高?的?威性 任?何人н得拥?н?内部?制??的?力?
内部?制?在的?题??能够得到?时?馈和纠↓?结
进迪远结?慎性原??内?о风险管理必享???风险??慎?营?保证托管资?的?全о
?整??发点 托?管业??营管理必享按照ā内???ā的原? 在??设机构或?增业?时?
做到?期??相?制?建设?结
进迫远结?任追究原??各业??节都??明确的?任人 并?按规????制?的直接?任
人???负?领导?任的?管领导?????结
进?远内部?制制??措施结
古?制?建设?建立了明确的岗?职??科学的业?流程???的操?手???格的人
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 20
员??规?等а系?规章制??结
该?建立健全的??管理?构?前???离?н?部门?岗?相?牵制?结
详?风险识别о评??稽?监察处指导业?处???风险识别?评??制?并?施风险
?制措施?结
4?相?独立的业?操?空间?业?操??相?独立??施门禁管理和音?监??结
滨?人员管理????期的业?о职业道德???使员工树立风险??о?制理念?并
签???书?结
绩??急预案?制??备的??急预案?? 并??员工?期演??建立?地灾备中心?保
证业?н中断?结
结进七远结?金托管人??金管理人??监督的方法和程序结
?金托管人负???金管理人的投资???使监督?的职???据??金法??????
法???金合??????规??托管人??金的投资?象和?围?投资?合?例?投资限
制??用的?提和支付方式??金???算??金资??值和?金净值的?算?收益?配?
?购赎回???????金投资和??的?亩???金管理人??业?监督??查?结
?金托管人发??金管理人?????金法??????法???金合?和??法律法规
规?的?? ???时?书面形式通知?金管理人限期纠↓ ??金管理人收到通知???时?
?并?书面形式??金托管人发?回函?在限期内 ??金托管人???时?通知?亩??复
查?督促?金管理人改↓??金管理人??金托管人通知的?规?亩?能在限期内纠↓的?
?金托管人??告中?证监??结
?金托管人发??金管理人??大?规?? 立?即?告中?证监???时 通?知?金管
理人限期纠↓?并将纠↓?果?告中?证监??结
?金托管人发??金管理人的指???法律???法规和????规? 或?者???金
合???的?????执??立即通知?金管理人?并?时向中?证监??告?结
?金托管人发??金管理人依据交易程序??生效的投资指???法律???法规和???
?规??或者???金合???的???立即通知?金管理人?并?时向中?证监??告?结
 
五?相?服?机构结
?а??金銷?机构结
古?直?机构结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 21 
?结结??工银瑞信?金管理?限??结
注?地址?? ??西城?金融大街滨结???滨结?绩结层?滨结?绩口古??滨结?迪结层?滨结?迪口古?
?滨结?迫结层?滨结?迫口古??滨结?9结层?滨结?9口古结
??地址????西城?金融大街滨结??盛大厦致结?绩几9结层结
法??表人?王海璐结
联系人???芳结
电话?口古口几绩绩滨迫详古99结
?真?口古口几迫古口4该滨迫迫?口古口几迫古口4该滨99结
?户服?电话?4口口几迫古古几9999结
网址?未未未凡i外夕外外账凡外财造凡外渡结
投资者??通过???电子自?交易系统?购??金?结
该?????机构结
?古?中?工商银?股份?限??结
注?地址????西城?复?门内大街滨滨?结
??地址????西城?复?门内大街滨滨?结
法??表人?陈四清结
?真?口古口ˉ绩绩古口迪9古4结
?户服?电话?9滨滨迫迫结
网址?创货货责闭//未未未凡i外夕外凡外财造凡外渡/结
?该??业银?股份?限??结
注?地址?福??湖东路古滨4?结
??地址?к海?银城路古绩迪?结
法??表人???????履?法??表人职??结
注??期?古9迫迫?迫?该绩?结
注?资??古9口凡滨该亿元人民?结
联系人??琪虹结
电话?口该古几滨该绩该9999结
?服电话?9滨滨绩古结
网址?未未未凡外i夕凡外财造凡外渡结
?详?交通银?股份?限??结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 22 
注?地址?к海?浦东??银城中路古迫迫?结
??地址?к海?浦东??银城中路古迫迫?结
法??表人?任德奇结
联系人?王菁结
电话?口该古ˉ滨迫迪迫古该详4结
?真?口该古ˉ滨迫4口迫4迫详结
?户服?电话?9滨滨滨9结
网址?创货货责闭//未未未凡夕且渡k外财造造凡外财造/结
?4??大证券股份?限??结
注?地址?к海?静????路古滨口迫?结
??地址?к海?静????路古滨口迫?结
法??表人?周健男结结
联系人?嗊俊涛结
电话?口该古几该该古绩9999结
?真?口该古ˉ该该古绩9古详4结
?户服?电话?9滨滨该滨结
网址?创货货责闭//未未未凡刘夕账外渡凡外财造/结
?滨??泰君?证券股份?限??结
注?地址?中??к海?自??易试验?商城路绩古迫?结
??地址?к海?静????西路迪绩迫??泰君?大厦结
法??表人?杨德红结
联系人?钟?镇结
电话?口该古ˉ详迫绩迪绩绩绩绩结
?真?口该古ˉ详迫绩迪口绩绩绩结
?户服?电话?4口口几迫迫迫迫几绩绩绩结/结9滨滨该古结
网址?创货货责闭//未未未凡刚货j且凡外财造/结
?绩?中?银河证券股份?限??结
注?地址????西城?金融大街详滨?该几绩层结
??地址????西城?金融大街详滨???企业大厦延?结
法??表人?陈?炎结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 23 
联系人?辛??结
电话?口古口几迫详滨迪4滨口迪结
?真?口古口几迫详滨迪4迫口迪结
?户服?电话?4口口迫几迫迫迫几迫迫迫或9滨滨滨古结
网址?未未未凡外创i渡且账货财外k凡外财造凡外渡结
?迪?中信证券股份?限??结
注?地址 广?东省深圳?福??中心й路迫?卓?时?广场? ?期?? ?结 结邮编 滨?古迫口4迫结
法??表人?张佑君结
??地址????朝??亮马桥路4迫?中信证券大厦结 结邮编?结古口口口该绩结
电话?口古口几绩口迫详迫迫迫迫结
?真?口古口几绩口迫详结绩口该9结结
联系人?王а通结
?服电话?9滨滨4迫结
??网址?未未未凡外账凡刘外i货i外凡外财造结
?迫?海通证券股份?限??结
注?地址?к海?淮海中路9迫?结
??地址?к海?黄浦?广东路绩迫9?海通证券大厦结
法??表人?周杰结
联系人?金芸?李笑鸣结
电话?口该古ˉ该详该古9该迪滨结
?真?口该古ˉ绩详绩口该迪该该结
?户服?电话?9滨滨滨详结
网址?创货货责闭//未未未凡创货账刘外凡外财造/结
?9?长?证券股份?限??结
注?地址?湖?省↖汉???路特迫?长?证券大厦结
??地址?湖?省↖汉???路特迫?长?证券大厦结
法??表人?李??结
联系人?奚博?结
电话?口该迪几绩滨迪99999结
?真?口该迪几迫滨4迫古9口口结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 24 
?户服?电话?9滨滨迪9?4口口迫几迫迫迫几999结
网址?未未未凡9滨滨迪9凡外财造结
?古口??万宏源证券?限??结
注?地址?к海?徐汇?长乐路9迫9?4滨层结
??地址?к海?徐汇?长乐路9迫9?4滨层?邮编?该口口口详古?结
法??表人?李梅结
联系人?陈?结
电话?口该古几详详详迫9迫迫迫结
?真?口该古几详详详迫迫该该4结
?户服?电话?9滨滨该详或4口口迫迫9滨滨该详结
网址?未未未凡账未创本账外凡外财造结
?古古??信证券股份?限??结
注?地址?深圳?罗湖?红岭中路古口古该??信证券大厦十?层??十?层结
??地址?深圳?罗湖?红岭中路古口古该??信证券大厦十?层??十?层结
法??表人?何如结
联系人?李颖结
电话?口迪滨滨ˉ迫该古详口迫详详结
?真?口迪滨滨ˉ迫该古详详9滨该结
?户服?电话?9滨滨详绩结
网址?创货货责闭//未未未凡刚质财账刘渡凡外财造凡外渡/结
?古该?中泰证券股份?限??结
注?地址?济???中??七路迫绩?结
??地址?山东省济???中??七路迫绩?结
法??表人?李?结
联系人?朱?结
电话?口该古几该口详古滨古绩古结
?真?口该古几该口详古滨古该滨结
?户服?电话?9滨滨详迫结
网址?未未未凡z货账凡外财造凡外渡结
?古详?信?证券股份?限??结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 25
注?地址????西城????大街9?院古?楼结
??地址????西城??↖门西大街?古该迪?大?大厦绩层结
法??表人?高冠?结
联系人?唐静结
电话?口古口几迫详该滨该古迫该结
?真?口古口几绩详口迫口9迪迫结
?户服?电话?9滨详该古结
网址?未未未凡外i渡北且账外凡外财造结
?古4?中信证券?浙???限?任??结
注?地址?浙?省杭??解?东路该9???银?该该层结
??地址?浙?省杭??解?东路该9???银?该该层结
法??表人?沈强结
联系人?周妍结
电话?口滨迪古ˉ迫绩迫古古9滨迫结
?真?口滨迪古ˉ迫滨迪迫详迪迪古结
?户服?电话?口滨迪古里9滨滨4迫结
网址?未未未凡夕i刚账质渡凡外财造凡外渡结
?古滨?中?中投证券?限?任??结
注?地址?深圳?福??益?路о福中路交界处荣超商?中心致栋第古迫层几该古层?第口4
层口古?口该?口详?口滨?古古?古该?古详?古滨?古绩?古迫?古9?该口?该古?该该?该详?元结
??地址?深圳?福??益?路绩口口详?荣超商?中心致栋第口4?古迫层?该古层结
法??表人?高涛结
联系人?万玉?结
电话?口迪滨滨几迫该口该绩9口迪结
?户服?电话?4口口绩口口迫口口迫结
网址?创货货责闭//未未未凡外创i渡且几i渡天账凡外渡/结
?古绩?长城?瑞证券?限??结
注?地址?福建省厦门?思明?莲前西路该?莲富大厦古迪楼结
??地址?福建省厦门?思明?深?路4绩?深???大厦该口闹结
法??表人?王勇结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 26
联系人?邱?结
联系电话?口滨9该几该口迪9该滨9结
?真电话?口滨9该几该口迪9绩口该结
?户服?电话?4口口几口口99几迫迫绩结
网址?未未未凡刚未刚账外凡外财造结
?古迪?招商证券股份?限??结
注?地址?深圳?福??福?а路古古古?招商证券大厦结结
??地址?深圳?福??福?а路古古古?招商证券大厦结结
法??表人?霍?结
联系人?黄婵君结结
电话?口迪滨滨几迫该94详绩绩绩结
?真?口迪滨滨几迫详迪详4详4详结
?户服?电话?9滨滨绩滨?4口口迫迫迫迫古古古结
网址?创货货责闭//未未未凡渡刘未财渡刘凡外财造凡外渡/结
?古迫?中信证券?山东??限?任??结
注?地址?青岛?崂山?深圳路该该该?古?楼该口口古结
??地址?青岛????东海西路该迫?嗉翔广场东?滨层结 结
法??表人?姜?林结
联系人?焦?结
电话?口滨详古几迫9绩口绩古绩绩结
?真?口滨详该ˉ迫滨口该该绩口滨结
?户服?电话?9滨滨4迫结
网址?账北凡外i货i外账凡外财造结
?古9??信证券股份?限??结
注?地址?深圳?福??金?路4口古迫??联大厦详滨层?该迫层致口该?元结
??地址?深圳?福??金?路4口古迫??联大厦详滨层?该迫层致口该?元结
法??表人?王??结
联系人?陈剑虹结
电话?口迪滨滨ˉ迫该迫该滨滨滨古结
?真?口迪滨滨ˉ迫该滨滨迫详滨滨结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 27 
?户服?电话?4口口迫口口古口口古结
网址?创货货责闭//未未未凡刘账账刘渡外刘账凡外财造凡外渡结
?该口???证券股份?限??结
注?地址?深圳?福??益?路滨口详详???金融中心绩古层几绩4层结
??地址?深圳?福??益?路滨口详详???金融中心绩古层几绩4层结
法??表人?何??结
联系人?周驰结
?真?口该古几滨迫99古迫9绩结
?户服?电话?9滨滨古古几迫结
网址?创货货责闭//账货财外k凡责i渡刚且渡凡外财造结
?该古?方↓证券股份?限??结
注?地址?湖?长沙??心?湘?中路?段详绩????中心4?滨?楼详迪口古几详迪古迪结
??地址?湖?长沙??心?湘?中路?段详绩????中心4?滨?楼详迪口古几详迪古迪结
法??表人?施?结
联系人?程博怡结
电话?口古口几滨绩4详迪口绩口结
?真?口迪详古几迫滨迫详该该古4结
?户服?电话?9滨滨迪古结
网址?创货货责闭//未未未凡则财质渡北刘败账外凡外财造结
?该该?西?证券股份?限??结
注?地址??庆????桥?苑迫?结
??地址??庆????桥?苑迫?西?证券大厦结
法??表人?廖庆轩结
联系人?周青结 结
电话?口该详几绩详迪迫绩绩详详结
?真?口该详几绩迪绩古绩详古口结
?户服?电话?4口口迫口9绩口9绩结
网址?创货货责闭//未未未凡账未账外凡外财造凡外渡结
?该详??融证券股份?限??结
注?地址????西城?金融大街迫?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 28 
??地址????西城?金融大街迫?致?详?滨层结
法??表人??德清结
联系人?黄恒结
联系电话?口古口ˉ滨迫滨绩迫该详滨结
联系?真?口古口ˉ滨迫滨绩迫口绩该结
??网址?未未未凡创败账刘外凡外财造凡外渡结
?服电话?口古口几滨迫滨绩迫古古迫结
?该4?大通证券股份?限??结
注?地址??宁省大??沙河???展路古该9?大???金融中心致?里大?期?大厦
详迫?详9层结
??地址??宁省大??沙河???展路古该9?大???金融中心致?里大?期?大厦
详迫?详9层结
法??表人?董永?结
?服电话?4口口迫几古绩9几古绩9结
网址?创货货责闭//未未未凡北且货财渡凡外财造凡外渡结
?该滨?东方证券股份?限??结
注?地址?к海?中山?路详古迫?该?楼该该层?该详层?该滨层几该9层结结
??地址?к海?中山?路详古迫?该?楼该该层ˉ该9层结
法??表人?潘鑫?结
联系人?吴?结
电话?口该古ˉ绩详详该滨迫迫迫ˉ详古口迫结
?真?口该古ˉ绩详详该绩古迪详结
?户服?电话?9滨滨口详结
网址?创货货责闭//未未未凡北则z两凡外财造凡外渡结
?该绩??业证券股份?限??结
注?地址?福??湖东路该绩迫?结
??地址?к海?浦东??长柳路详绩?结
法??表人?杨?辉结
联系人?乔?雪结
电话?口该古几详迫滨绩滨滨4迪结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 29 
?真?口该古ˉ详迫滨绩滨迪迫详结
?户服?电话?9滨滨绩该结
网址?创货货责闭//未未未凡末本z两凡外财造凡外渡/结
?该迪??泰证券股份?限??结
注?地址?????东中路该该迫?结
??地址????建???东中路该该迫??泰证券广场结
法??表人?周易结
联系人?庞?芸结
电话?口迪滨滨几迫该49该古9详结
?真?口迪滨滨几迫该49该9绩该?深圳?结
?户服?电话?9滨滨9迪结
网址?创货货责闭//未未未凡创货账外凡外财造凡外渡/结
?该迫?西?东方?富证券股份?限??结
注?地址?西?自治?拉萨?柳?????总部城古口栋楼结
法??表人?陈宏结
联系人?付佳结
联系电话?口该古几该详滨迫绩绩口详结
?真?口该古几该详滨迫绩迫绩口结
??网址?创货货责闭//未未未凡古迫凡外渡结
?户咨询电话?9滨详滨迪结
?该9?东?证券股份?限??结
注?地址?长春?生?大街绩绩绩绩?结
??地址?长春?生?大街绩绩绩绩?结
法??表人?李福春结
联系人??岩岩结
电话?口4详古几迫滨口9绩滨古迪结
?真?口4详古几迫滨口9绩迪9滨结
?户服?电话?9滨详绩口结
网址?创货货责闭//未未未凡渡刘账外凡外渡结
?详口?广发证券股份?限??结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 30 
注?地址?广??黄埔?中?广?知识城腾飞а街该?绩古迫?结
??地址?广???河?马场路该绩?广发证券大厦详绩楼结
法??表人??树明结
联系人?陈姗姗结
电话?口该口ˉ绩绩详详绩古4绩结
?户服?电话?9滨滨迪滨或?电各地营业网点结
网址?创货货责闭//未未未凡刚则凡外财造凡外渡/结
?详古?中信建投证券股份?限??结
注?地址????朝???立路绩绩?4?楼结
??地址????朝?门内大街古迫迫?结
法??表人?王常青结
联系人??唐结
电话?口古口ˉ迫滨古详口滨迫迫结
?真?口古口ˉ绩滨古迫该该绩古结
?户服?电话?4口口迫迫迫迫古口迫结
网址?创货货责闭//未未未凡外账外古口迫凡外财造/结
?详该???证券股份?限??结
注?地址??徽省合肥???文????鹅湖路古9迫?结
??地址??徽省合肥????9滨9??智中心B古?结
法??表人?章宏韬结
联系人??超结
电话?口滨滨古ˉ绩滨古绩古迫该古结
?真?口滨滨古ˉ绩滨古绩古绩迪该结
?户服?电话?9滨详古迫结
网址?创货货责闭//未未未凡创且z两凡外财造/结
?详详??嗉证券股份?限??结
注?地址?甘肃省???静宁路详口迫?结
??地址?甘肃省???城??东岗西路绩详迫??富大厦结
法??表人?李??结
联系人?李昕?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 31 
电话?口9详古ˉ迫迫迫迫口迫迫结
?真?口9详古ˉ4迫9口滨古滨结
?户服?电话?口9详古里4迫9口绩古9/4迫9口绩古迫/4迫9口古口口结
网址?创货货责闭//未未未凡创速z两刚账凡外财造/结
?详4???银?股份?限??结
注?地址?????л?淮海路滨口?结
??地址????中山路该迫迫?结
法??表人?林复结
联系人???结
电话?口该滨ˉ迫绩迪迪滨详详滨结
?真?口该滨ˉ迫绩迪迪滨详迪绩结
?户服?电话?4口口迫迫9绩4口口结
网址?创货货责闭//未未未凡渡j外夕凡外财造凡外渡结
?详滨?招商银?股份?限??结
注?地址?深圳?福??深?大道迪口迫迫?结
??地址?深圳?福??深?大道迪口迫迫?结
法??表人?李建红结
联系人?季??结
电话?口迪滨滨ˉ迫详古9迫迫迫迫结
?真?口迪滨滨ˉ迫详古9滨口49结
?户服?电话?9滨滨滨滨结
网址?创货货责闭//未未未凡外造夕外创i渡且凡外财造/结
?详绩??风证券股份?限??结
注?地址?湖?省↖汉?东湖??术开发??东园路该?高科大厦4楼结
??地址?湖?省↖汉?中?路99?保利广场致?4迫楼结
法??表人?结余磊结
联系电话?? 口该迪?迫迪绩古迫迫迫9结
?真?? 口该迪?迫迪绩古迫迫绩详结
联系人?杨晨结
?服电话?结9滨详9古结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 32 
??网址?创货货责闭//未未未凡货则z两凡外财造结
?详迪?中?邮?储蓄银?股份?限??结
注?地址????西城?金融大街详?结
??地址????西城?金融大街详?结
法??表人?张金良结结
联系人?王硕结
?真?口古口ˉ绩迫迫滨迫口滨迪结
?户服?电话?9滨滨迫口结
网址?创货货责闭//未未未凡责账夕外凡外财造结
?详迫?中???金融股份?限??结
注?地址?中???建?门?大街古?结??大厦该?该迪层?该迫层结
??地址?中???建?门?大街古?结??大厦该?该迪层?该迫层结
法??表人??明建结
联系人?任敏结
电话?口古口ˉ绩滨口滨古古绩绩结
?真?口古口ˉ绩滨口滨迫口绩滨结
?户服?电话?口古口几绩滨口滨古古绩绩结
网址?创货货责闭//未未未凡外i外外凡外财造凡外渡/结
?详9?к海浦东发展银?股份?限??结
注?地址?к海?中山东а路古该?结
??地址?к海?中山东а路古该?结
法??表人?高?富结结
联系人?吴?婷结
电话?口该古几绩古古绩该古绩口结
?真?口该古ˉ绩详绩口该4详古结
?户服?电话?9滨滨该迫结
网址?创货货责闭//未未未凡账责北夕凡外财造凡外渡结
?4口?汉?银?股份?限??结
注?地址?湖?省↖汉??汉?建设大道9详详?结
??地址?湖?省↖汉??汉?建设大道9详详?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 33 
法??表人?陈?民结
联系人?李欣结
电话?口该迪几迫该绩滨绩迪口4结
?真?口该迪几迫该绩滨绩该详绩结
?服电话?9绩滨滨迫?↖汉?4口口绩口9绩滨滨迫?全??结
网址?未未未凡创k夕外创i渡且凡外财造结
?4古?中??业银?股份?限??结
注?地址????东城?建?门内大街绩9?结
??地址????东城?建?门内大街绩9?结
法??表人?周慕冰结
?户服?电话?9滨滨99结
网址?创货货责闭//未未未凡且夕外创i渡且凡外财造结
?4该?广发银?股份?限??结
注?地址?广??????林л路迫详?结
??地址?广?????东风东路迪古详?结
法??表人?王┘结
联系人?李静筠结
电话?口该口ˉ详迫详该古迪详9结
?真?口该口ˉ迫迪详古古迪迫口结
?户服?电话?4口口迫详口迫口口详结
网址?创货货责闭//未未未凡外刚夕外创i渡且凡外财造凡外渡/结
?4详?中信期??限??结
注?地址?深圳?福??中心й路迫?卓?时?广场??期???古详层古详口古几古详口滨??古4
层结
??地址?深圳?福??中心й路迫?卓?时?广场??期???古详层古详口古几古详口滨??古4
层结
法??表人?结张皓结
联系人?结?宏莹结
电话?结口古口几绩口迫详结详迪滨4结
?真?结口该古几绩口迫古结99迫迫结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 34 
?户服?电话?结4口口几99口几迫迫该绩结结结结
网址?结未未未凡外i货i外账则凡外财造结
?44??都??商业银?股份?限??结
注?地址?四?省?都?↖侯?科?中路迫迫?结
??地址?四?省?都?高??交子大道古迪迪?中海??中心B?绩楼结
法??表人?陈萍结
联系人?杨琪结
电话?口该迫几迫滨详古滨4古该结
?真?口该迫几迫滨古9口9绩古结
?服电话?4口口绩几口该迫几绩绩绩结
网址?未未未凡外北败外夕凡外财造结
?4滨?晋商银?股份?限??结
注?地址?山西省?原?小店?长风街滨9?结结
??地址?山西省?原?小店?长风街滨9?结
法??表人?阎俊生结结
联系人?董嘉文结结
电话?口详滨古几绩迫古9滨迪9结
?真?口详滨古几绩迫古99该绩结
?服电话?9滨古口几滨滨迫迫结结
网址?未未未凡j账创夕且渡k凡外财造结
?4绩?东莞??商业银?股份?限??结
注?地址?广东省东莞?东城?鸿福东路该?结结
??地址?广东省东莞?东城?鸿福东路该?结
法??表人?王?球结
联系人?洪??结
电话?结口迪绩9几该该迫绩绩古4详结
?真?结口迪绩9几该该迫绩绩该迫该结
?服电话?口迪绩9几9绩古古该该结结
网址?未未未凡北败外夕且渡k凡外财造结
?4迪?齐商银?股份?限??结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 35 
注?地址?山东省淄博?张店?金晶大道古口滨?结
??地址?山东省淄博?张店?金晶大道古口滨?结
法??表人?杲?勇结
联系人??菁艺结
电话?口滨详详几该古迪迫迫迫迫几99古口结
?真?口滨详详几绩古该口详迪详结
?服电话?4口口几迫绩几9绩滨迫迫结
网址?未未未凡两账夕且渡k凡外外结
?4迫?德?银?股份?限??结
注?地址?山东省德??й?东路古该绩绩?结
??地址?山东省德??й?东路古该绩绩?结
法??表人??玉芝结
联系人?王方?结
电话?口滨详4几该该9迪详该绩结
?真?口滨详详几该该9迪详该迪结
?服电话?4口口迫4几9绩滨迫迫结
网址?未未未凡北z夕外创i渡且凡外财造结
?49?威海?商业银?股份?限??结
注?地址?威海??泉路9?结
??地址?威海??泉路9?结
法??表人?谭??结
联系人??文静结
电话?口绩详古几滨该古古绩滨古结
?真?口绩详古几滨该古滨迪该绩结
?服电话?4口口口口几9绩绩详绩结
网址?未未未凡未创外外夕凡外财造结
?滨口?宁波银?股份?限??结
注?地址?浙?省宁波?鄞??宁??路７００?结
??地址?浙?省宁波?鄞??宁??路７００?结
法??表人???裕结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 36 
联系人?胡?勋结
电话?口滨迪4几迫9口绩迫详4口结
?真?口滨迪4几迫迪口滨口口该4结
?服电话?9滨滨迪4结
网址?未未未凡渡夕外夕凡外财造凡外渡结
?滨古?浙商银?股份?限??结
注?地址?浙?省杭??庆春路该迫迫?结
??地址?浙?省杭??庆春路该迫迫?结
法??表人?沈仁康结
联系人?王盈虚结
电话?口滨迪古几迫迫该绩迪迫该滨结
?真?口滨迪古几迫迪绩滨99滨4结
?户服?电话?9滨滨该迪结
网址?未未未凡外z夕且渡k凡外财造结
?滨该?徽商银?股份?限??结
注?地址?合肥?庆路迪9??徽大厦致?结
??地址?合肥?庆路迪9??徽大厦致?结
法??表人?吴学民结
联系人??锋结
电话?口滨滨古几绩滨迫9迫古古详结
?真?口滨滨古几绩该绩绩迪绩迫4结
?户服?电话?9绩滨迫迫结
网址?未未未凡创账夕且渡k凡外财造凡外渡结
?滨详??津银?股份?限??结
注?地址??津?河西???路古滨?结
??地址??津?河西???路古滨?结
法??表人?袁福?结
联系人?李岩结
电话?口该该几该迫4口滨绩迫4结
?真?口该该几该迫4口滨绩详古结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 37 
?户服?电话?4口口绩9绩口该9绩结
网址?未未未凡夕且渡k几财则几货i且渡ji渡凡外财造凡外渡结
?滨4?↖汉??商业银?股份?限??结
注?地址?↖汉??岸?建设大道绩古迫?结
??地址?↖汉??岸?建设大道绩古迫?结
法??表人?徐小建结
联系人??君结
电话?口该迪几迫滨49迪该迪口结
?真?口该迪几迫滨49迪该迪口结
?户服?电话?9绩滨滨滨结
网址?未未未凡未创败外夕且渡k凡外财造结
?滨滨???红塔银?股份?限??结结
注?地址???省玉溪?东风?路该?结结
??地址???省昆明?盘嗉?世博路?碳中心致?结
法??表人?李?林结
联系人?马杰结
电话?口迫迪古几绩滨该详绩绩该4结
?真?口迫迪古几绩滨该详绩绩古4结
?服电话?口迫迪迪几9绩滨该该结
网址?未未未凡本渡创货夕且渡k凡外财造结
?滨绩???紫金??商业银?股份?限??结
注?地址???省???建???都大街古详绩???地址???省???建???都大
街古详绩?结
法??表人?张小?结
联系人?游?结
电话?口该滨几迫迫迫绩绩绩4滨结
?真?口该滨几迫迫迫绩绩迪该4结
?户服?电话?口该滨几9绩口口迫结
网址?创货货责闭//未未未凡zj败外夕且渡k凡外财造结
?滨迪?富滇银?股份?限??结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 38 
注?地址?昆明??东路4古?结
??地址?昆明??东路4古?结
法??表人?夏蜀结
联系人?杨翊?结
电话?口迫迪古几绩详古4口详该4结
?真?口迫迪古几绩详古944迪古结
?户服?电话?4口口几迫迫几9绩滨详详结
网址?未未未凡则质北i且渡几夕且渡k凡外财造结
?滨迫???银?股份?限??结
注?地址???省???工业园?钟园路迪该迫?结
??地址???省???工业园?钟园路迪该迫?结
法??表人?王?凤结
联系人?朱瑞良结
电话?口滨古该几绩9迫绩迫详绩4结
?真?口滨古该几绩9迫绩迫详迪口结
?户服?电话?9绩口绩迪结
网址?未未未凡账质z创财质夕且渡k凡外财造结
?滨9??商银?结
注?地址 深?圳?福??深?大道??庙绿?广场裙楼古口古几B古口古?B古口该???庙绿?纪
元大厦详口层几详古层结
??地址 深?圳?福??深?大道??庙绿?广场裙楼古口古几B古口古?B古口该???庙绿?纪
元大厦详口层几详古层结
法??表人?陈爱?结
联系人?吴波结
电话?口迪滨滨该详迫该滨滨滨滨结
?真?口迪滨滨该详迫该滨滨口迫结
?户服?电话?4口口几古古古几绩滨滨迫结
网址?创货货责闭//未未未凡外造夕外渡凡外财造凡外渡结
?绩口?中原银?股份?限??结结
注?地址?河?省郑??郑东??延B廷商???路该详?中科金?大厦结结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 39 
??地址?河?省郑??郑东??延B廷商???路该详?中科金?大厦结结
法??表人?窦荣?结结
联系人?张辉结
电话?口详迪古几迫滨滨古迪迪古详结
?真?口详迪古几迫滨滨古9详古详结
?户服?电话?9滨古迫绩结
网址?未未未凡z本夕且渡k凡外财造凡外渡结
?绩古?中?民生银?股份?限??结
注?地址????西城?复?门内大街该?结
??地址????西城?西?线胡?该迫???????大楼结
法??表人?洪崎结
联系人?董?巍结
电话?口古口ˉ滨迫滨绩口绩绩绩结
?真?口古口ˉ滨迪口9该绩古古结
?户服?电话?9滨滨绩迫结
网址?创货货责闭//未未未凡外造夕外凡外财造凡外渡/结
?绩该?第а?业证券股份?限??结
注?地址?深圳?福??福?а路古古滨?投?大厦该口楼结
??地址?深圳?福??福?а路古古滨?投?大厦古迫楼结
法??表人??学民结
联系人?吴?结
?真?口迪滨滨几该滨迫详迫迪口古结
?服电话?9滨详滨迫结
网址闭未未未凡则i败账货外且责i货且速凡外财造凡外渡结
?绩详???洋证券股份?限??结
注?地址???省昆明?青?路详迫9???大厦古迫层结结
??地址????西城??展?街9???企业?廷?详?元结结
法??表人?李长?结结
联系人?王婧结结
?真?口古口几迫迫详该古迪绩详结结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 40 
?户服?电话?4口口绩绩滨口999结结
网址?未未未凡货责本z两凡外财造结
?绩4?大?证券?限?任??结
注?地址?山西省大??城?迎?街古滨?桐城中央该古层结
??地址??原?长治路古古古?山西世?中心致?闹古该?闹古详结
法??表人?董祥结
联系人?薛津结
电话?口详滨古ˉ4古详口详该该结
?真?口详滨古ˉ迪该古9迫9古结
?户服?电话?4口口迪古该古该古该结
网址?创货货责闭//未未未凡北货账夕外凡外财造凡外渡结
?绩滨??海证券?限??结
注?地址?哈尔┘?香坊?赣水路滨绩?结
??地址?哈尔┘??????й路迫详详?结
法??表人?赵洪波结
联系人?姜??结
电话?口4滨古几迫迪迪绩滨迪详该结
?真?口4滨古几迫该详详迪该迪9结
?户服?电话?4口口几绩绩绩几该该迫迫结
网址?未未未凡j创z两凡外财造凡外渡结
?绩绩?青岛??商业银?股份?限??结
注?地址?山东省青岛?崂山?秦岭路绩?结
??地址?山东省青岛?崂山?秦岭路绩?结
法??表人??仲生结
联系人?李洪姣结
电话?口滨详该几绩绩9滨迪该该迫结
?真?口滨详该几绩绩9滨迪滨详绩结
?户服?电话?9绩绩绩迫?青岛?? 4口口几古古几9绩绩绩迫?全??结
网址?未未未凡两败外夕凡外财造凡外渡结
?绩迪?广东亪德??商业银?股份?限??结结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 41 
注?地址??山?亪德?大良街道??处德和居??拥翠路该?结结
??地址??山?亪德?大良街道??处德和居??拥翠路该?结结
法??表人?结姚真勇结结
联系人?结梁?均结
电话?结口迪滨迪几该该详迫迪详绩迪结
?真?结口迪滨迪几该该详迫迫该该绩结
?户服?电话?结口迪滨迪几该该该该详详迫迫结
网址?未未未凡账北刘夕且渡k凡外财造结
?绩迫?大?期??限??结
注?地址?湖?省长沙??心?芙蓉?路?段古该迫???广场й?四楼结
??地址?湖?省长沙??心?芙蓉?路?段古该迫???广场й?四楼结
法??表人?沈?辉结
电话?口迪详古几迫44口9口口口结
?真?口迪详古几迫44口9口口9结
?户服?电话?4口口绩几详绩滨几口滨迫结
网址?未未未凡北且本财质则凡外财造结
?绩9?弘业期?股份?限??结
注?地址????中?路滨口?弘业大厦结
??地址????中?路滨口?弘业大厦结
法??表人?周剑秋结
电话?口该滨几滨该该迪迫9迫古结
?真?口该滨几滨该该迪迫迪详详结
联系人?张?怡结
?户服?电话?4口口几迫该迫几古该迫迫结
网址?未未未凡则货财速凡外财造凡外渡结
?迪口?万联证券股份?限??结
注?地址?广???河?珠?东路古古?高德置地广场闹栋古迫?古9层结结
??地址?广???河?珠?东路古详?高德置地广场闸栋古该层结
法??表人?罗钦城结结
联系人?甘蕾结结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 42 
电话?口该口ˉ详迫该迫绩口该绩结结
?真?几几几几结
?户服?电话?9滨详该该结
网址?未未未凡未速z两凡外渡结
?迪古???银?股份?限??结
注?地址????中?路该绩?结
??地址????中?路该绩?结
法??表人?夏?结
联系人?张洪?结
电话?口该滨几滨迫滨迫迪口详绩结
?真?口该滨几滨迫滨迫迪迫该口结
?户服?电话?9滨详古9结
网址?创货货责闭//未未未凡j账夕外创i渡且凡外渡结
?迪该?山西证券股份?限??结
注?地址??原?府西街绩9?山西???易中心东塔楼结
??地址??原?府西街绩9?山西???易中心东塔楼结
法??表人?侯巍结
联系人?郭?结
电话?口详滨古ˉ迫绩迫绩绩滨9结
?真?口详滨古ˉ迫绩迫绩绩古9结
?户服?电话?4口口绩绩绩古绩古迫结
网址?创货货责闭//未未未凡i绩古迫凡外财造凡外渡/结
?迪详??万宏源西部证券?限??结
注?地址??疆?鲁木齐?高??????????路详滨迫?大???大厦该口楼该口口滨?
?迫详口口古古?结
??地址 ??疆?鲁木齐?高??? ????? ??路详滨迫?大???大厦该口楼? 迫详口口古古 结?
法??表人?李琦结
联系人?王?春结
?真?口99古几该详口古9该迪结
?户服?电话?4口口几迫口口几口滨绩该结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 43 
网址?未未未凡创本账刘外凡外财造结
?迪4??通证券股份?限??结
注?地址?杭??杭大路古滨?嘉???商?中心该口古?滨口古?滨口该?古古口详?古绩口古几古绩古滨?
古迪口古几古迪古绩结
??地址?杭??杭大路古滨?嘉???商?中心该口古?滨口古?滨口该?古古口详?古绩口古几古绩古滨?
古迪口古几古迪古绩结
法??表人??建强结
联系人????结
电话?口滨迪古ˉ迫迪迪迫9古绩口结
?真?口滨迪古ˉ迫迪迫古迫详该9结
?户服?电话?9滨详详绩结
网址?创货货责闭//未未未凡外货账刘外凡外财造结
?迪滨??照银?股份?限??结
注?地址?山东省?照?烟?路古9迪?结
??地址?山东省?照?烟?路古9迪?结
法??表人?王森结结
联系人?孔颖结
电话?口绩详详几迫口迫古滨9口结
?真?口绩详详几迫口迫古该迪绩?户服?电话?结4口口几绩迫几9绩滨迫迫结
网址?创货货责闭//未未未凡夕且渡k财则败iz创且财凡外财造凡外渡结
?迪绩??泰期??限??结
注?地址?广东省广?????东风东路 迪绩古 ??丰大厦 该口层结?该9 层 口4 ?元结
??地址?深圳?福??深?中路 绩口古古 ? 锁闸适 大厦?致 ??详滨楼结
法??表人?吴祖芳结结
联系人?徐??结
电话?口迪滨滨几该详迫迫迪9详绩结
?户服?电话?结4口口绩该迫口迫迫迫结
网址?创货货责闭//未未未凡创货则外凡外财造结
?迪迪?к海银?股份?限??结
注?地址?к海?浦东??银城中路古绩迫?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 44 
??地址?к海?浦东??银城中路古绩迫?结
法??表人??а飞结
联系人?汤?程结
电话?口该古几绩迫4迪滨迫迫迫结
?真?口该古几绩迫4迪绩49迪结
?户服?电话?口该古几9绩该迫迫迫结
网址?创货货责闭//未未未凡夕且渡k财则账创且渡刚创且i凡外财造结
?迪迫??相投资亮??限??结
注?地址????西城?金融街结古9结?富?大厦结B结?结迪口古结邮编?古口口口详详结
??地址????西城??街??大街结该迫结?结延结?结滨结层结
法??表人?林义相结
联系人?谭磊结
电话?口古口ˉ绩绩口4滨古迫该结
?真?口古口ˉ绩绩口4滨滨古迫结
?户服?电话?口古口几绩绩口4滨绩迪迫结
网址?创货货责闭//未未未凡货末账刘外凡外财造结
?迪9?深圳?禄?金??股份?限??结
注?地址?深圳?罗湖??园路物资?股置地大厦 迫 楼 迫口古结
??地址?深圳?罗湖??园路 迫? 读致L适 广场 4楼结 结
法??表人?薛峰结
联系人?童彩?结
联系电话?结口迪滨滨几详详该该迪9滨口结
?真?结口迪滨滨几结详详该该迪9滨古结
?户服?电话?结4口口绩几迪迫迫几迫迫迪结
网址?结未未未凡z速则质渡北凡外渡 ? 未未未凡jj造造未凡外财造结
?迫口???展恒?金??股份?限??结
注?地址????亪义??沙峪镇?富街 绩 ?结
??地址????朝???苑路 古滨几邮电?闻大厦 绩 层结
法??表人?闫振杰结结
联系人?李?芳结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 45
联系电话?结口古口几滨9绩口古详绩绩几迪古绩迪结
?服电话?4口口几迫古迫几迫口口口结
?真?结口详滨古几4古古口迪古4结
网址?结未未未凡造本则质渡北凡外财造结
?迫古?к海???金???限??结
注?地址?结к海?徐汇?嗉?路 古9口 ? 该?楼?层结
??地址?结к海?徐汇????路 迫迫 ?东方?富大厦结
法??表人???结
联系人?潘世?结
联系电话?口该古几滨4滨口99迪迪结
?服电话?9滨口该古/4口口几古迫古迫几古迫迫结
?真?口该古几绩4详迫滨详口迫结
网址?未未未凡古该详4滨绩迪凡外财造凡外渡结
?迫该????杭???金???限??结
注?地址?浙?省杭??余杭?五常街道文а西路 9绩9 ? 详 幢 滨 层 滨99 ?结
??地址?浙?省杭??西湖?万塘路 古迫 ?黄嗉时?广场 B? 绩闹结
法??表人?祖?明结
联系人?韩爱彬结
电话?口滨迪古几该迫迫该9迪9口?口该古几绩口迫9迪迫绩9结
?服电话?4口口口几迪绩绩几古该详结
?真?口滨迪古几该绩绩9迫滨详详结
网址?创货货责闭//未未未凡则质渡北古该详凡外渡/结
?迫详?к海好买?金???限??结结结
注?地址?к海?虹??欧?路 古9绩 ? 该绩 ?楼 该楼 4古 ?结
??地址?к海?浦东?路 古古古迫 ?鄂尔多???大厦 9 楼结
法??表人?杨文斌结
联系人?王诗玙结
联系电话?口该古几该口绩古详999结
?服电话?4口口几迪口口几9绩绩滨结
?真?口该古几绩迫滨9绩9古绩结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 46 
网址?创货货责闭//未未未凡刘创财未夕质本凡外财造结
?迫4???↓??金???限??结
注?地址?к海?虹??飞虹路 详绩口 ? 9? 详迪该4 ?结
??地址?к海?杨浦?秦皇岛路 详该 ? 外 栋结
法??表人?汪静波结结
联系人?余翼飞结
联系电话?口该古几迫口详滨迫迪49结
?服电话?4口口几迫该古几滨详99结
?真?口该古几详迫滨口9迪迪迪结
网址?结创货货责闭//未未未凡渡财且创几则质渡北凡外财造/结
?迫滨?和?信息科??限??结
注?地址????朝??朝?大街 该该 ? 古口口该 ?结
??地址????朝??朝?大街 该该 ?泛利大厦 古口 层结
法??表人?王莉结
联系人?陈慧慧结
联系电话?口古口几迫滨绩滨迪详滨详结 结
?服电话?4口口几9该口几口口该该结 结
?真?口古口几绩滨迫迫4迪迫迫结
网址?创货货责闭//未未未凡速i外且ik刘凡外财造/结
?迫绩?к海利得?金???限??结
注?地址?к海??山?蕴?路 滨4迪滨 ? 古口详详 ?结
??地址?к海?虹??东大?路 古口9迫 ?浦?金融世纪广场 古迫闹结
法??表人?李?春结
联系人?郭?妮结
联系电话?口该古几滨口滨迫详滨详详结
?服电话?4口口几9该古几迪迪滨滨结
?真?口该古几绩古古口古绩详口结
网址?结未未未凡速刘且北则质渡北凡外财造凡外渡结
?迫迪?嘉??富管理?限??结
注?地址?к海?浦东??世纪大道 迫 ?к海?金中心??楼?期 滨详层 滨详古该几古滨 ?元结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 47 
??地址????朝??建?路 9古?金地中心 致? 绩 层结结
法??表人?赵学?结
联系人?李雯结
联系电话?口古口几结绩口迫4该详口绩结
?服电话?4口口几口该古几迫迫滨口结
?真?口古口几迫滨口9迪详口迫结 结
网址?结创货货责闭//未未未凡创且败天刘账货未造凡外渡/结
?迫迫?浦领?金???限??结
注?地址????朝??望?东园四? 古详 ?楼 致? 9层 9口迫 ?结
??地址????朝??望?浦亩中心 致? 9层 口4几口迫结
法??表人?聂婉君结
联系人?李艳结
联系电话?口古口几滨949迪详绩古结
?服电话?4口口几迫迪绩几99迫迫结
?真?口古口几绩4迪迫迫口古绩结
网址?未未未凡z账外则则质渡北凡外财造结
?迫9?浙??花亪?金???限??结结
注?地址?浙?省杭??文?西路а?元?大厦 9口详 ?结结
??地址?杭??余杭?五常街道?亪路 古迫??花亪大楼结结结
法??表人?凌亪?结结
联系人?吴强结
联系电话?口滨迪古几迫迫9古古迫古迫结结结
?服电话?4口口迫几迪迪详几迪迪该结结
网址闭结未未未凡滨i则质渡北凡外财造结
?9口?к海长??金???限??结结
注?地址?к海?浦东??高翔路 滨该绩 ? 该 幢结该该口 ?结
??地址?к海?浦东??东方路 古该绩迪 ? 古古 层结
法??表人?张跃?结结
联系人?常艳?结
联系电话?口该古几该口绩9古迫详该结结结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 48 
?服电话?4口口几口迫9几古该迫9结结
?真?口该古几该口绩9古迫绩古结结
网址闭结创货货责闭//未未未凡刘败i外创则质渡北凡外财造结
?9古?深圳???德证券投资咨询?限??结结
注?地址?深圳?福??福?街道民?路 古迪迫 ??融大厦 该迪层 该迪口4结
??地址????西城??↖门?大街 该迫 ?富卓大厦 古绩层结
法??表人?马勇结
联系人?结文雯结
联系电话?口古口几迫详详绩详古口古结
?服电话?4口口迫几古绩绩几古古迫迫结
?真?口口古口几迫详详绩详口迪该结
网址?结创货货责闭//迫凡j败j凡外财造凡外渡/结
?9该?结?信?泽?????金???限??结
注?地址?结???朝??建?路 迫迫? 9?楼 古滨层 古迫口9结
??地址?结???朝??建?路 迫迫? 霆适读适 ??城 延 ? 古迫口9结
法??表人?戎?结
联系人?结魏晨结
联系电话?口古口几滨该4古详详迫滨结
?服电话?结4口口几绩口9几9该口口结
网址闭结结未未未凡本i末i渡则质渡北凡外财造结
?9详?通??富?к海??金???限??结
注?地址?结к海?虹???丰路 绩绩迪 ? 古口迪 ? 该口古 ?结结
??地址?结к海?浦东??金沪路 滨滨 ?通?科?大厦 迪 层结
法??表人?结马?结
联系人?杨徐?结
联系电话?口该古几绩口迫古迫该49结
?服电话?结9滨古9详结
网址?创货货责账闭//未未未凡货财渡刚创质且则质渡北凡外财造结
?94???植信?金???限??结
注?地址????密?县?盛?路 迫?院 该 ?楼 古口绩几绩迪结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 49
??地址????朝??四惠盛世嗉源 古口 ?结
法??表人??嗉结
联系人?吴鹏结
联系电话?口古口几滨绩口迪滨迪古迫结
?服电话?4口口绩几迫口该几古该详结
网址?未未未凡z创i末i渡几i渡天凡外财造结
?9滨?结а路?富????信息科?股份?限??结
注?地址????西城?阜?门?大街 该? 古幢 该该口迫 ?结
??地址????西城?阜?门大街 该 ?万通?世界广场 致? 该该口迫结
法??表人?吴雪?结
联系人?徐?结
联系电话?口古口几迫迫详古该迫迪迪几迫口详该结
?服电话?4口口几口口古几古滨绩绩结
网址?未未未凡本i速质外且i则质凡外财造结
?9绩?中???期??限??结
注?地址????朝??建?门???路 古4? 古幢 古 层?该层?9 层?古古层?古该 层结
??地址????朝????路 古绩?中期大厦 致? 9 层结
法??表人?王?结
联系人?赵森结
联系电话?口古口几绩滨迫口迪详99结
?服电话?9滨古绩该结
网址?未未未凡外i则外财凡渡刘货结
?9迪???中期时??金???限??结
注?地址????朝??建?门???路 古4? 古幢 古古 层 古古口详 ?结
??地址????朝??建?门???路 古绩?中?中期大厦 致? 古古 层结
法??表人?姜?结
联系人?尹庆结
联系电话?口古口几绩滨迫口迪迫绩滨结
?服电话?口古口几绩滨迫口迪绩口9结
网址?未未未凡外i则外财则质渡北凡外财造结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 50
?9迫???中?嘉??金???限??结
注?地址????石?山??大处高科?园?内 绩几延 ?地 详 ?楼 该层 该口滨 ?结
??地址????朝???亪路 滨 ?曙?大厦 延? 古 层结
法??表人?洪少猛结结
联系人?万?峰结
联系电话?口古口几滨迫该迪绩999结
?服电话?4口口几绩滨口几99迪该结
网址?未未未凡账i渡财未刘速凡外财造结
?99???唐鼎???金???限??结
注?地址?????庆县?庆?济开发??泉街 古口? 该栋 该详绩 ?结
??地址????朝??建?门?大街 古9 ? 致 ? 古滨口滨 ?结
法??表人?张冠?结
联系人?王?壮结
联系电话?口古口几迫滨9详49口详结
?服电话?4口口几迫古9几9迫绩迫结
网址?未未未凡货北本创则质渡北凡外财造结
?古口口???增??金???限??结
注?地址????西城??礼士路 绩绩 ? 古 ?楼 古该层 古该口迫 ?结
??地址????西城??礼士路 绩绩 ? 古 ?楼 古该层 古该口迫 ?结
法??表人?罗??结
联系人?闫?敏结
联系电话?口古口几绩迪口口口9迫迫结
?服电话?4口口几口口古几迫迫古古结
网址?未未未凡z刘渡刚外且i未且渡刚凡外财造结
?古口古?海银?金???限??结
注?地址?中?进к海远自??易试验?银城中路 迫? 4口该 ?结
??地址?к海?浦东??银城中路 迫? 4 楼结
法??表人??惠结
联系人?毛林结
电话?口该古几迫口古详详滨9迪结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 51
?真?口该古几迫口古详详4古详结
?服电话?4口口几迫口迫几古口古绩结
网址?未未未凡则质渡北创且i本i渡凡外财造结
?古口该?к海大智慧?金???限??结
注?地址?к海浦东杨高?路 4该迫 ? 古 ?楼 古口几古古 层结
??地址?к海浦东杨高?路 4该迫 ? 古 ?楼 古口几古古 层结
法??表人??健结
联系人?张蜓结
联系电话?口该古几该口该古99迫迫违详滨详迪4结
?服电话?口该古几该口该9该口详古结
网址?创货货责账闭//未未未凡未刚凡外财造凡外渡/结
?古口详?к海汇付?金???限??结
注?地址?к海?黄浦?黄河路 详详详 ? 该口古 ? 致? 口滨绩 ?元结
??地址?к海?徐汇??山路 迪口口 ???信息?业园 该期 延滨 栋 该 楼结
法??表人?金佶结
联系人?沈娟结
电话?迫绩该古几详4口古详99绩结
?服电话?迫绩该古几详4口古详999结
网站?创货货责账闭//未未未凡创财货jiji渡凡外财造/结
?古口4?泛??益?金???限??结
注?地址??都????建设路 9 ?高地中心 古古口古 ?结
??地址??都?锦??东大街 99???金融中心 古滨口古 ?结
法??表人??海锋结
联系人?陈金红结
电话?口该迫几迫绩迪滨迫迫该口几迫口详结
?服电话?4口口几口该口几口绩口绩结
网址?未未未凡责质本i则质渡北凡外财造凡外渡/结
?古口滨?к海?金??金???限??结结结结结
注?地址?к海?浦东???家嘴?路 古详详详 ? 古4 楼 口9 ?元结
??地址?к海?浦东???家嘴?路 古详详详 ?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 52
法??表人?王??结
联系人?宁博?结结
电话?口该古几该口绩绩滨9滨该结结
?真?口该古几该该口绩绩绩滨详结结
?户服?电话?结4口口迫该古9口详古结结
网址?未未未凡速质则质渡北账凡外财造结
?古口绩???虹点?金???限??结结
注?地址????朝??工人体育场?路? 该?裙? 该层 该该该 ?元结
??地址????朝??工人体育场?路? 该?裙? 该层 该该该 ?元结
法??表人?郑?栋结结
联系人?陈铭洲结
电话?口古口几绩滨9滨古迫迫迪结
?真?口古口几绩滨9滨古迫迫迪结 结
?户服?电话?4口口几绩古迫几口迪口迪结
网址?未未未凡创财渡刚北i且渡则质渡北凡外财造结
?古口迪?к海联泰?金???限??结
注?地址?中??к海?自??易试验?富特?路 该迪迪 ? 详 层 详古口 ?结
??地址?к海?长宁?福泉?路 滨古迫 ? 迫 ?楼 详层结
法??表人?燕斌结
联系人?结?敏结
电话?口该古几滨该迫该该口绩详结
?真?口该古几滨该9迪滨该迪口结
?户服?电话?结4口口几古绩绩几绩迪迫迫结
网址?未未未凡绩绩zi外创且渡凡外财造结
?古口迫???辉腾汇富?金???限??结
注?地址????东城?建?门内大街 古迫 ? 古滨 层??楼а? 古滨口该 ?结结
??地址????东城?朝?门?大街 迫?富?大厦 闹? 古该 层 B?结
法??表人?李振结
联系人?魏尧结
电话?口古口几绩滨古迫古口该迫结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 53
?真?口古口几绩滨古迪4迪迫该/绩滨该详古古迫9结
?服电话?4口口几口绩绩几9详滨滨结
网址?未未未凡创货则质渡北凡外财造结
?古口9?к海?石?富?金???限??结结
注?地址?к海?黄浦?西??路 迪绩滨 ? 绩口该几古古滨 ?结结
??地址?к海?黄浦???东路 古??石大厦 4楼结结
法??表人?陈继↖结结
联系人?高皓辉结
电话?口该古几绩详详详详详迫9结结
?真?口该古几绩详详详详详9口结结
?户服?电话?4口口绩结 4详详结详迫9结
网址?未未未凡天账货财渡刘未刘且速货创凡外财造结
?古古口???微?利?金???限??结 结
注?地址????石?山??城西路 古古详 ? 详层 详4该 ?结
??地址????石?山??城西路 古古详 ??山?富中心 详4古几详4该结 ?结
法??表人?结 季长?结
联系人结 ?何鹏结
电话?结 口古口几滨该绩口9绩滨绩结
?真?结 口古口几滨古9滨迪4详口结
?户服?电话?4口口几古迫迫几滨绩迫迪结
网址?未未未凡夕质本则财败本财质凡外财造凡外渡结 结
?古古古?深圳富济?金???限??结结
注?地址?深圳?福??福?街道岗厦社?金?路 详口迫迫 ?中洲大厦 详该口详致 ?元结
??地址?深圳?福??福?街道岗厦社?金?路 详口迫迫 ?中洲大厦 详该口详致 ?元结
法??表人??鹏?结结
联系人?结?勇结
电话?结口迪滨滨几迫详9999口迪几迫迫古4结
?真?结口迪滨滨几迫详9999该绩结
?户服?电话?结口迪滨滨几迫详9999口迪结
网址?结未未未凡则质ji未刘且速货创凡外渡结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 54 
?古古该????金启富?金???限??结结
注?地址????西城?民丰胡? 详古 ? 滨 ?楼 该古滨致结结
??地址?结???西城???坊东街 该 ??济??社综合楼 致? 迪古该结
法??表人?梁蓉结结
联系人?结王瑶结
电话?结口古口几绩绩古滨4迫该迫结
?真?结口古口几绩详滨迫详99古结
?户服?电话?结口古口几绩绩古滨4迫该迫结
网址?结未未未凡滨i败i外创凡外财造结
?古古详?中证金牛????投资咨询?限??结结
注?地址????丰??东管头 古? 该 ?楼 该几4滨 ?结结
??地址????西城??↖门?大街? 古 ??球??中心 致? 滨层结
法??表人?钱昊?结结
联系人?沈晨结 结 结
电话?结口古口几滨9详详绩滨44结
?真?结口古口几滨9详详绩滨迫绩结
?户服?电话?4口口迫几9口9几99迫结
网址?结未未未凡j渡速外凡外财造结
?古古4?奕丰?金???限??结
注?地址?深圳?前海深港合??前湾а路 古? 致结栋结该口古结??入驻深圳?前海商?秘
书?限???结结
??地址?深圳??山?海德й道航?科?广场 致? 古迪 楼 古迪口4 ?结结
法??表人?震闸适结谊闸闸结读适谊闸结
联系人?结?健结
电话?结口迪滨滨几迫94绩口滨口口结
?真?结口迪滨滨几该古绩迪44滨详结
?户服?电话?4口口几绩迫4几口滨口口结结
网址?结未未未凡i则且账货责账凡外财造凡外渡结
?古古滨?珠海盈米?金???限??结
注?地址?珠海?横?????路 绩? 古口滨 ?几详49古结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 55
??地址?广??海珠?琶洲大道东 古 ?保利??广场?塔 古该 楼 B古该口古几古该口详结
法??表人?肖雯结
联系人?邱湘湘结
电话?口该口几迫9绩该9口99结
?真?口该口几迫9绩该9口古古结
?服电话?口该口几迫9绩该9口绩绩结
网址?未未未凡本i渡刚造i凡外渡结
?古古绩???晟视?л?金???限??结
注?地址?????柔?九?河镇黄坎? 迪详滨 ? 口详 ?结
??地址????朝??朝?大街? 绩 ?万通中心 廷 ? 该古这该迫 层结
法??表人?蒋煜结
联系人?曲哲伦结
电话?口古口几滨迫古迪口9古古结
?真?口古口几滨迫古迪口迫口口结
?户服?电话?4口口结迫古迫结迫迫绩绩结
网址?创货货责闭//则质渡北凡账创刘渡刚账创i天i刘未凡外财造/结
?古古迪?к海?煜?金???限??结
注?地址?结к海?崇明县长?镇路潘园?路 古迫口口 ? 该 ?楼 绩古滨详 ??к海泰和?济发
展??结
??地址?к海?浦东??银城中路 4迫迫 ???金融大厦 古滨口详 ?结
法??表人?王翔结结
联系人?吴鸿飞结
电话?结口该古几绩滨详迪口口迪迪几该绩迫结
?真?结口该古几滨滨口迫滨99古结
?户服?电话?结4口口几迫该口几滨详绩9结
网址?结未未未凡ji本质则质渡北凡外财造凡外渡结
?古古迫?深圳???金???限??结
注?地址?结深圳?前海深港合??前湾а路 古? 致栋 该口古 ?结结
??地址?结深圳??山?海德а道中??股中心 B? 详该图结 结
法??表人?结吴永宏结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 56
联系人?结陈鹏结
电话?口迪滨滨几迫绩详迫该口口该结
?户服?电话?4口口几迫口口几迫绩绩迫结
网址?未未未凡责创绩凡外财造结
?古古9???途牛?金???限??结结
注?地址?结???玄↖?玄↖大道 绩99几古 ?结
??地址????玄↖?玄↖大道 绩99几古 ?结
法??表人??时?结结
联系人?结张士帅结
电话?结口该滨几迫绩迫滨详9绩9结
?真?结口该滨几迫绩迫滨详9绩口结
?户服?电话?4口口迪几999几999 转 详结
网址?创货货责闭//j败凡货质渡i质凡外财造/结
?古该口???汇??金???限??结 结
注?地址????海淀?中??大街 古古? 古古 层 古古口迫结 结
??地址????海淀?中??大街 古古? 古古 层 古古口迫结 结
法??表人?王??结 结
联系人?李瑞真结
电话?口古口几滨绩该滨古4迪古结
?真?口古口几绩该绩迫口迫该迪结
?户服?电话?4口口几绩古9几9口滨9结
网址?结 未未未凡创外jiji渡凡外财造结
?古该古???格к富信?金???限??结结
注?地址????朝??东й??路 古9?楼 迪口古 内 口9 ?结结
??地址????朝??东й??路 古9?楼 迪口古 内 口9 ?结结
法??表人?李悦章结结
联系人?张林结
电话?结口古口几迫滨滨94迪4滨结
?真?结口古口几迫滨9详该4该迪结
?户服?电话?结4口口几口绩绩几迫滨迫绩结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 57 
网址?结未未未凡i刚刘账且则刘凡外财造结
?古该该???广源?信?金???限??结结
注?地址????西城??街??大街 该迫 ? 延 ??层 绩口滨 ?结结
??地址????朝??宏泰东街浦亩中心 B? 古9 层结结
法??表人?齐剑辉结结
联系人?结姜英?结
电话?结口古口几滨该迪9迫绩详4结
?真?结口古口几迫该口滨滨迫绩口结
?户服?电话?结4口口几绩该详几绩口绩口结
网址?结未未未凡渡i质渡i质则质渡北凡外财造结
?古该详?к海万得?金???限??结结
注?地址?中??к海?自??易试验?福山路 详详? 古古 楼 B?结结
??地址?к海?浦东??浦明路 古滨口口 ?万得大厦 古古楼结
法??表人?王?富结结
联系人?徐??结
电话?口该古几滨口迪古该迪迫该结结
?真?结口该古几滨口迪古结口古绩古结
?户服?电话?4口口几迫该古几口该口详结
网址?未未未凡滨该口则质渡北凡外财造凡外渡结
?古该4???恒?明泽?金???限??结结
注?地址?????济?术开发?宏??路 古口 ?五层 滨古该该 ?结结
??地址????朝??东й??路? 古9 ? 霆适读适 嘉盛中心 详口 层 详口口古 ?结结
法??表人?周斌结
联系人?结陈霞结
电话?口古口几滨9详古详滨滨滨结
?真?口古口几滨详滨口9绩4详结
?户服?电话?结4口口迫几9迫口几绩古迫结
网址?结未未未凡外创货未造凡外财造结
?古该滨??津?美?金???限??结 结
注?地址??津?济?术开发?第а大街 迪9? 销霆廷延古几该迫 层 该迫口古结 结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 58 
??地址????朝??霄?路 该绩?鹏润大厦 B? 9 层结 结
法??表人?б东?结 结
联系人?郭?亮结
电话?口古口几滨9该迫迪口绩古结 结
?真?口古口几滨9该迫迪迫该滨结 结
?户服?电话?结 4口口几古古古几口迫迫9结
网址?未未未凡刚财造刘则质渡北凡外财造结
?古该绩?泰诚?富?金???大???限??结结
注?地址??宁省大??沙河???海中嗉园 详 ?结结
??地址??宁省大??沙河???海中嗉园 详 ?结结
法??表人?李春?结
联系人?结徐?结
电话?结口4古古几迫迫迫9古该古该结
?真?结口4古古几迫4详9绩滨详绩结
?户服?电话?结4口口几口4古古几口口古结
网址?结未未未凡货且i外创刘渡刚外且i则质凡外财造结
?古该迪?方德保险?理?限??结结
注?地址????西城?阜?门大街 该? 古9 层 致该口古迪结
??地址????西城?阜?门大街 该? 古9 层 致该口古迪结
法??表人?夏?柱结结
联系人?胡明哲结
电话?口古口几绩4口绩迫绩古迪结
?真?口古口几绩迫口9古详迫口结
?户服?电话?4口口几古口绩几口古口古结
网址?未未未凡则质渡北账质败刘凡外财造结
?古该迫????浪?石?金???限??结 结
注?地址????海淀?东??西路中??软?园?期进西扩远锁几古?锁几该 地块?浪总部
科研楼 滨层 滨古迫 ?结 结
??地址????海淀?东??西路中??软?园?期进西扩远锁几古?锁几该 地块?浪总部
科研楼 滨层 滨古迫 ?结 结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 59
法??表人?结李昭琛结 结
联系人?结 吴翠结
电话?结 口古口几绩该绩迪滨绩滨迪结
?真?结 迫绩古口几绩该绩迪绩滨迫该结
?户服?电话?结 口古口几绩该绩迪滨详绩9结
网址?结 未未未凡末i渡外且i凡外财造结
?古该9???肯特瑞?金???限??结结
注?地址????海淀?显嗉山路 古9 ? 古 幢 4 层 古? 4口古结
??地址?????庄?济开发?科?十а街十??院?东?团总部 致?结
法??表人???结 结
联系人?黄立影结
电话?口古口几迫9古迫迫详4滨结
?真?迫9古迫9滨绩绩结
?户服?电话?结个人业??9滨古古迫结结 企业业??4口口结口迫迫结迫迫古绩结
网址?创货货责闭//则质渡北凡j北凡外财造结
?古详口?к海?夏?富投资管理?限??结结
注?地址?к海?虹??东大?路 绩迫迪 ? 古幢 该楼 该绩迫 ?结
??地址????西城?金融大街 详详 ?通泰大厦 B? 迫 层结
法??表人?毛淮?结
联系人?仲秋玥结
电话?结口古口几迫迫口绩绩绩详该结
?真?口古口几绩详古详绩古迫4结
?户服?电话?结4口口几迫古迪几滨绩绩绩结
网址?未未未凡且造外则财败货质渡刘凡外财造结
?古详古???蛋卷?金???限??结
注?地址????朝??阜通东大街 古 ?院 绩?楼 该 ?元 该古层 该该该滨口迪结
??地址????朝????路结详4结?院融?科?中心结延结?结古迪结层结
法??表人?结钟斐斐结
联系人?结侯芳芳结
电话?结口古口几绩古迫4口绩迫迫结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 60 
?真?结口古口几绩古迫4口绩99结
?户服?电话?结4口口几古滨9几9该迫迫结
网址?结创货货责账闭//北且渡j质且渡且责责凡外财造结
?古详该?济??富?????金???限??结 结结 结
注?地址????朝????宫中路古绩?院古?楼详层详口迪结结 结
??地址????朝????宫中路古绩?院古?楼详层详口迪结 结结 结结 结
法??表人?结 杨健结
联系人?结 李海燕结
电话?结 结口古口几绩滨详口9滨古绩结 结结 结
?真?结 结口古口几绩滨详详口绩99结 结结 结
?户服?电话?结 结4口口几绩迪详几迪口古口结 结结 结
网址?结 未未未凡ji且渡则财败货质渡刘凡外财造结
?古详详?к海挖??金???限??结
注?地址?结 中??к海?自??易试验?杨高?路迪99?滨层口古?口该?口详?结
??地址?结 中??к海?自??易试验?杨高?路迪99?滨层口古?口该?口详?结
法??表人?结 冷飞结
联系人??琦结
电话?口该古几滨口迫古口绩迫详结 结
?真?口该古几滨口迫古口绩迫迪结 结
?户服?电话?口该古几滨口迫古口绩迪详结 结
网址?未未未凡未且外且ijiji渡凡外财造结 结
?古详4?腾??金???深圳??限??结
注?地址?深圳?前海深港合??前湾а路古?致栋该口古??入驻深圳?前海商?秘书?
限???结
??地址?深圳??山?高?科?园科?中а路腾?大厦古古层结
法??表人??明?结
联系人?郑骏锋结
电话?口迪滨滨几迫绩口古详详迫迫转绩滨迫绩4结
?户服?电话?9滨口古迪转古转迫结
网址?未未未凡结货刘渡刚且渡末i渡末i凡外财造结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 61 
?古详滨????宁?金???限??结 结
注?地址???省???玄↖??宁大道古几滨?结
??地址???省???玄↖??宁大道古几滨?结
法??表人?王锋结
联系人?张慧结
电话?口该滨几绩绩99绩绩99几迫迫该迪9绩结
?真?无结
?户服?电话?9滨古迪迪结
网址?未未未凡账渡jiji渡凡外财造结
?古详绩?大?网金?金???限??结
注?地址??宁省大??沙河??体?路该该??德大厦该层该口该?结 结
??地址??宁省大??沙河??体?路该该??德大厦该层该口该?结 结
法??表人?樊?东结 结
联系人?贾??结 结
电话?口4古古几详9口该迪迫口迫结 结
?真?口4古古几详9口该迪迫详滨结 结
?户服?电话?4口口口几迫99几古口口结 结
网址?未未未凡本i夕且iji渡凡外财造结
?古详迪??????盈?金???限??结
注?地址????海淀?к地十街 古口 ? 古 幢 古 层 古口古结
??地址????海淀?信息路? 9?奎科大厦结
法??表人?张旭?结
联系人?霍博?结
电话?口古口几绩古9滨该迪口详结
?真?口古口几绩古9滨古口口迪结
?户服?电话?9滨口滨滨几4结
网址?未未未凡夕且i本i渡刚则质渡北凡外财造结
?古详迫?玄元保险?理?限??结
注?地址?中??к海?自??易试验?张杨路 迪口迪 ? 古古口滨 ?结
??地址?中??к海?自??易试验?张杨路 迪口迪 ? 古古口滨 ?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 62
法??表人?马永谙结
联系人???博结
电话?口该古几滨口迪口古口滨详结
?真?口该古几滨口迪口古口滨详结
?户服?电话?口该古几滨口迪口古口滨详结
网址?创货货责闭//未未未凡末本i渡账质败刘凡外财造/k则i货划末本夕末结
?古详9?焦?中旅银?股份?限??结
注?地址?焦??山??迎?路古?а幢古结
??地址?焦??山??迎?路古?а幢古结
法??表人?结郑?结
联系人?郭威结
电话?古迫该结详9古9结滨迪迪该结
?真?口详9古几该古古绩迪绩该结
?户服?电话?口详9古几9绩999结
网址?创货货责闭//未未未凡jz外货夕凡外财造/结
?古4口??盛证券?限?任??结
注?地址??西省?昌??建?子?路古滨迫9?结
??地址??西省?昌?红谷┙??凤?中大道古古古滨???银??昌??营业大楼结
法??表人?徐?峰结
联系人??文驰结
电话?口迪9古ˉ迫绩该迫详详迪该结
?真?口迪9古ˉ迫绩该迫古详口滨结
?户服?电话?9滨绩口迫口结
网址?创货货责闭//未未未凡刚账z两凡外财造/结
?古4古???银?股份?限??结
注?地址?深圳?深?东路滨口4迪???银?大厦结
??地址?深圳?深?东路滨口4迪???银?大厦结
法??表人?谢永林结
联系人?赵杨结
?户服?电话?9滨滨古古几详结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 63
网址?http://www.bank.pingan.com结
?金管理人??据?中?人民?和?证券投资?金法????开募?证券投资?金??
管理?法???证券投资?金??管理?法?和??金?金合?等的规??选???符合要
求的机构????金????金管理人网站?结
????金注?登?机构结
?结结??工银瑞信?金管理?限??结
注?地址????西城?金融大街滨???滨?绩层?滨?绩口古??滨?迪层?滨?迪口古??滨
?迫层?滨?迫口古??滨?9层?滨?9口古结
注?登?业???地址????西城?金融大街滨??盛大厦致?绩层结
法??表人?王海璐结
全?统а?户服?电话?4口口几迫古古几9999结
?结结真?口古口几绩绩滨迫详古口口结
联系人?朱辉毅结
?й?律师??????律师结
?结结??к海?源泰律师???结
?结结??к海?浦东??浦东?路该滨绩??夏银?大厦古4楼结
??地址?к海?浦东??浦东?路该滨绩??夏银?大厦古4楼结
负?人?廖海结
电结结话??口该古?滨古古滨口该9迫结
?结结真??口该古?滨古古滨口详9迫结
??律师??佳?张?结
?四???师??????注???师结
?结结???永?明??师????特殊?通合??结
?结结?????东城?东长?街古?东方广场东方??城?东й??楼古绩层结
??地址????东城?东长?街古?东方广场东方??城?东й??楼古绩层结
法??表人?葛明结
??注???师?李慧民?王珊珊结
联系电话??口古口?滨迫古滨该古4滨结
?真??口古口?滨迫古古4绩4滨结
联系人?王珊珊结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 64 
 
???金的募?结
?а??金募?的依据结
??金??金管理人依照??金法??????法??????法???金合????法律
法规的??规?募????金募??请??中?证监? 该口古详 ? 滨? 该古 ?证监许?ǐ该口古详ǐ
绩迪滨 ?文?准?结
????金类型结
混合型证券投资?金结
?й??金的??方式结
契?型开?式结
?四??金?续期间结
н?期结
?五??金的面值结
??金?份?金份额的初始发?面值?人民? 古凡口口 元?结
 
七??金合?的生效结
进а远?金合?生效结
??金?金合?? 该口古详 ? 迫 ? 该绩 ?起↓式生效?自?金合?生效??起???金管
理人↓式开始管理??金?结
进?远?金?续期内的?金份额??人数?和资金数额结
?金合?生效?的?续期内??金份额??人数?н满 该口口 人或者?金资?净值??
滨口口口 万元??金管理人???时?告中?证监???金份额??人数??续 该口 个工???
н到 该口口 人 或??续 该口 个工???金资?净值?? 滨口口口 万元 ??金管理人???时向中?
证监??告?说明??к述情况的原因并提?解?方案?结
法律法规或中?证监?另?规?时???规??结
 
???金份额的?购о赎回结
?а??购о赎回?理的场?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 65 
??金的??机构包括?金管理人和?金管理人?托的??机构???机构??和联
系方式?к述第五章第?а????金管理人??据情况?更或增???机构?并在?金管
理人网站?示?投资者??在??机构?理?金??业?的营业场?或按??机构提供的?
?方式?理?金的?购о赎回?结
????购о赎回?理的开???时间结
古?开???开?时间结
投资人在开???理?金份额的?购和赎回?? 体?理时间?к海证券交易??深圳证
券交易?的↓常交易?的交易时间 但??金管理人?据法律法规?中?证监?的要求或??
金合?的规??告暂停?购?赎回时除??开??的?体业??理时间???机构??的时
间?准?结
?金合?生效? 若????的证券交易?场?证券交易?交易时间?更或??特殊情况?
?金管理人将视情况?前述开???开?时间??相?的调整 但??在?施?前依照?信息
披露?法?的??规?在指?媒?к?告?结
该??购о赎回的开???业??理时间结
??金自 该口古详 ? 9? 古迫 ?起开始?理?常?购?赎回业??结
?й??购о赎回的原?结
古?ā?知?ā原??即?购?赎回?格??请??收???算的?金份额净值??准
???算?结
该?ā金额?购?份额赎回ā原??即?购?金额?请?赎回?份额?请?结
详???的?购о赎回?请??在?金管理人规?的时间?内撤??结
4?赎回遵循ā????ā原??即按照投资人认购??购的???序??亪序赎回?结
滨????金发生大额?购或赎回情形时??金管理人?在履???程序??采用摆?
??机制 ??确保?金?值的??性?? 体处理原?о操?规?遵循相?法律法规??监管
部门?自律规?的规??结
?金管理人?在法律法规允许的情况л ??к述原???调整??金管理人必享在?规
?开始?施前依照?信息披露?法?的??规?在指?媒?к?告?结
?四??购о赎回的程序结
古??购和赎回的?请方式结
投资人必享?据??机构规?的程序 在?开??的?体业??理时间内提??购或赎回
的?请?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 66 
该??购和赎回的款亩支付结
投资人?购?金份额时 必?享全额交付?购款亩 投?资人交付款亩 ??购?请即??效?
若?购资金在规?时间内?全额到????购н???结
投资人赎回?请?????金管理人将在 震ˇ迪 ?进包括??远内支付赎回款亩?遇证券
交易?或交易?场数据?输???通?系统故障?银?数据交换系统故障或?它非?金管理
人??金托管人?能?制的因素影响业?处理流程时?赎回款亩亪??ла个工?????
在发生巨额赎回或??金合?载明的??暂停赎回或?缓支付赎回款亩的情形时 款?亩的支
付?法参照??金合????款处理?结
详??购和赎回?请的确认结
?金管理人??交易时间??前?理?效?购和赎回?请的?????购或赎回?请
?进震 ?远?在↓常情况л???金登?机构在 震连古 ?内??交易的?效性??确认?震 ?提
交的?效?请 投?资人?在 震连该 ??进包括??远到??网点柜?或???机构规?的??方
式查询?请的确认情况?若?购н?????购款亩??给投资人?结
??机构??购?赎回?请的?理并н?表??请а??? 而?仅?表??机构确?接
收到?购?赎回?请??购?赎回的确认?登?机构的确认?果?准????购?请??购
份额的确认情况?投资人??时查询并妥善?使合法?利?结
?五??购о赎回的数额限制结
古??购时?投资者通过??网点?笔?购的最?金额? 古结元?含?购??? 通过??
金管理人电子自?交易系统?购??个?金?户?笔?购最?金额? 古结元?含?购??? 追
??购时最??购限额? 古结元人民??含?购??? 通过??金管理人直?中心?购?首?
最??购金额? 古口口结万元人民??含?购??? ?在直?中心?认/?购???旗л?金?
录的投资者н?首??购最?金额的限制??笔?购最?金额? 古 元人民??含?购? ??
??操?中??各??机构的?体规??准?结
投资人将?期?配的?金收益?投资时?н?最??购金额的限制?结
该???赎回?金份额н得?? 古份??金份额??人赎回时或赎回?在??机构网点
保留的?金份额余额н足 古 份的?在赎回时需а?全部赎回???操?中 ??各??机构的
?体规??准?结
如遇巨额赎回等情况发生而导??期赎回时?赎回?理和款亩支付的?法将参照?金
合???巨额赎回或?续巨额赎回的?款处理?结
详??金管理人?在法律法规允许的情况л?调整к述规??购金额和赎回份额的数?
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 67
限制??金管理人必享在调整前依照?信息披露?法?的??规?在指?媒?к?告?结
4??接??购?请????金份额??人利益构?潜在?大н利影响时??金管理人
??采?设??а投资者?购金额к限或?金??净?购?例к限???大额?购?暂停?
金?购等措施???保????金份额??人的合法?益??体规?请参?相??告?结
????购?о赎回?结
古??购?结
??金的最高?购?率н超过?购金额的 滨％ 投?资者在а??内如?多笔?购 ??用
?率按?笔?别?算?结
??金的?购?率如л表?示?结
?金的?购?率?构结
?用种类结 ?购?率结
?购?结
销积古口口 万结 古凡滨还结
古口口 万≤销积详口口 万结 古凡口还结
详口口 万≤销积滨口口 万结 口凡迫还结
滨口口 万≤销结 按笔收??古口口口 元/笔结
注?销 ??购金额结
??金的?购?用??购人????要用???金的?场?广????注?登?等各
亩?用?н?入?金???结
该?赎回?结
??金的最高赎回?率н超过赎回金额的 滨％?赎回?率?投资人???金份额期限的
增?而递???体赎回?率?构如л表?示?结
?金的赎回?率?构结
?用种类结 赎回?率结
赎回?结
同积迪 ?结 古凡滨还结
迪 ?≤同积古 ?结 口凡滨还结
古 ?≤同积该 ?结 口凡该滨还结
该 ?≤同结 口还结
注?同 ???期限?古 ?指 详绩滨 ??结
赎回?用?赎回?金份额的?金份额??人???在?金份额??人赎回?金份额时
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 68 
收??? 中??续??期少? 迪?的投资者收?н?? 古凡滨还的赎回?并全额?入?金???
??续??期? 迪 ??к?含 迪 ??的赎回?н??赎回?总额的 该滨还???金????余
用?支付登??和??必要的手续??结
详??金管理人??在?金合???的?围内调整?购?率和调?赎回?率或收?方式?
?率如发生?更??金管理人?在调整?施前依照?信息披露?法?的??规?在?少а种
指?媒?к?告?结
?七??购份数о赎回金额的?算方式结
古??购份额的?算方式 ??购的?效份额?按??确认的?购金额在扣除?购?用??
??请???金份额净值??准?算 各??算?果均按照四舍五入方法 保?留小数点????
??误差?生的损失??金??????生的收益??金?????结
??金的?购金额包括?购?用和净?购金额??中?结
净?购金额称?购金额/?古ˇ?购?率?结
?购?用结称?购金额几净?购金额结
?购份数称净?购金额/震??金份额净值结
例?某投资者投资 滨 万元?购??金的?金份额?假设?购???金份额净值? 古凡口滨
元???得到的?购份额??结
净?购金额＝滨口迟口口口/?古ˇ古凡滨还?＝49迟该绩古凡口迫 元结
?购?用＝滨口迟口口口ˉ49迟该绩古凡口迫＝迪详迫凡9该 元结
?购份额＝49迟该绩古凡口迫/古凡口滨＝4绩迟9古滨凡详古 份结
即?投资者投资 滨结万元?购??金的?金份额?假设?购???金份额净值? 古凡口滨
元????得到 4绩迟9古滨凡详古 份?金份额?结
该?赎回金额的?算方式?赎回金额?按??确认的?效赎回份额乘??请???金份
额净值的金额 净?赎回金额?赎回金额扣除赎回?用的金额 各??算?果均按照四舍五入方
法 保?留小数点??? ???误差?生的损失??金???? ??生的收益??金?????结
??金的净赎回金额?赎回金额扣?赎回?用??中?结
赎回金额＝赎回份数贸震结??金份额净值结
赎回?用＝赎回金额贸赎回?率结
净赎回金额称赎回金额ˉ赎回?用结
例?某投资者赎回??金 古 万份?金份额???时间????个????的赎回?率
? 口还?假设赎回???金份额净值是 古凡该滨结元????得到的赎回金额??结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 69
赎回金额＝古口迟口口口贸古凡该滨称古该迟滨口口结元结
赎回?用＝古该迟滨口口贸口还称口结元结
净赎回金额＝古该迟滨口口几口称古该迟滨口口结元结
即?投资者赎回??金 古结万份?金份额???期限????个??假设赎回???金
份额净值是 古凡该滨 元????得到的赎回金额? 古该迟滨口口 元?结
详??金份额净值?算结
?金份额净值的?算?式??算??金资?净值除??算??金份额余额?得的??
?金份额的?值?结
震结??金份额净值＝震结??金资?净值/震结??金份额余额?结
?金份额净值???元??算?果保留在小数点?й??小数点?第四?四舍五入?
???生的误差在?金??中?支?结
震 ?的?金份额净值在??收???算 并?在???告?遇特殊情况 ????????
算或?告?并?中?证监?备案?结
?????或暂停?购的情形结
发生л?情况时??金管理人???或暂停接?投资人的?购?请?结
古?因н??力导??金无法↓常???结
该?发生?金合?规?的暂停?金资??值情况时??金管理人?暂停接?投资人的?
购?请?结
详?证券交易?交易时间非↓常停??导??金管理人无法?算???金资?净值?结
4??金管理人认?接?某笔或某??购?请?能?影响或损害???金份额??人利
益时?结
滨?接?某笔或某??购?请??能导??а投资者???金份额的?例超过 滨口还?或
者?相规避 滨口还?中?的情形时?结
绩??金资?规模过大?使?金管理人无法?到合?的投资品种?或???能??金业
??生负面影响??而损害???金份额??人利益的情形?结
迪?某笔或某??购?请超过?金管理人设?的??净?购?例к限??а投资者??
或?笔?购金额к限的?结
迫??前а?值??金资?净值 滨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在?大н确?性时 ??о?金托管人?商确认? ??金管理人??
采?暂停接??金?购?请的措施?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 70
9?法律法规规?或中?证监?认?的??情形?结
发生к述第 古?该?详?绩?迫?9 亩暂停?购情形时??金管理人???据??规?在指
?媒?к刊登暂停?购?告?如果投资人的?购?请被全部或部???的 被???的?购款
亩?金将??给投资人?在暂停?购的情况?除时 ??金管理人??时恢复?购业?的?理?结
?九?暂停赎回或?缓支付赎回款亩的情形结
发生л?情形时??金管理人?暂停接?投资人的赎回?请或?缓支付赎回款亩?结
古?因н??力导??金管理人н能支付赎回款亩?结
该?发生?金合?规?的暂停?金资??值情况时??金管理人?暂停接?投资人的赎
回?请或?缓支付赎回款亩?结
详?证券交易?交易时间非↓常停??导??金管理人无法?算???金资?净值?结
4??续?个或?个?к开??发生巨额赎回?结
滨??前а?值??金资?净值 滨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在?大н确?性时 ??о?金托管人?商确认? ??金管理人??
采??缓支付赎回款亩或暂停接??金赎回?请的措施?结
绩?法律法规规?或中?证监?认?的??情形?结
发生к述情形时??金管理人?在???中?证监?备案 ??确认的赎回?请 ??金管
理人?足额支付 如?暂时н能足额支付 ??将?支付部?按?个?户?请???请总?的?
例?配给赎回?请人?? 支付部???期支付 并???续开??的?金份额净值?依据?算
赎回金额?若??к述第 4 亩?述情形 按??金合?的相??款处理??金份额??人在?
请赎回时???选?将???能?获?理部???撤??在暂停赎回的情况?除时 ??金管
理人??时恢复赎回业?的?理并?告?结
?十?巨额赎回的情形?处理方式结
古?巨额赎回的认?结
若??金?个开??内的?金份额净赎回?请进赎回?请份额总数?к?金转换中转?
?请份额总数?扣除?购?请份额总数??金转换中转入?请份额总数?的余额远超过前а
开??的?金总份额的 古口还?即认?是发生了巨额赎回?结
该?巨额赎回的处理方式结
??金??巨额赎回时 ??金管理人???据?金?时的资??合状况??全额赎回或
部??期赎回?结
?古?全额赎回???金管理人认??能力支付投资人的全部赎回?请时?按↓常赎回
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 71
程序执??结
?该?部??期赎回???金管理人认?支付投资人的赎回?请?困难或认?因支付投
资人的赎回?请而??的?????能???金资?净值??较大波?时 ??金管理人在?
?接?赎回?例н??ка开???金总份额的 古口还的前提л????余赎回?请?期?
理?????的赎回?请???按?个?户赎回?请??赎回?请总?的?例 确?????
理的赎回份额 ????能赎回部? 投?资人在提交赎回?请时??选??期赎回或??赎回?
选??期赎回的 将?自?转入ла个开??继续赎回 直?到全部赎回?→ 选????赎回的?
???获?理的部?赎回?请将被撤???期的赎回?请ола开??赎回?请а并处理?
无???并?ла开??的?金份额净值??础?算赎回金额 ???类? 直?到全部赎回?
→?如投资人在提交赎回?请时??明确选??投资人?能赎回部??自??期赎回处理?结
?详?若??金发生巨额赎回ф?个?金份额??人的赎回?请超过ка开???金总
份额的 古口还??金管理人???????个?金份额??人超? 古口还的赎回?请?施?期?
理?而???个?金份额??人 古口还?内?含 古口还?的赎回?请о???金份额??人的赎
回?请 ??金管理人???据?金?时的资??合状况或巨额赎回份额??情况??全额赎
回或部??期赎回????期的赎回?请ола开??赎回?请а并处理 无????并?л
а开??的?金份额净值??础?算赎回金额???类? 直?到全部赎回?→?? 体?相?
?告?结
?4?暂停赎回??续 该 个开???к进含?数远发生巨额赎回?如?金管理人认??必
要 ??暂停接??金的赎回?请 ???接?的赎回?请???缓支付赎回款亩 但?н得超过
该口 个工???并??在指?媒?к???告?结
详?巨额赎回的?告结
?发生к述?期赎回并?期?理时 ??金管理人??通过邮寄??真或者招募说明书规
?的??方式在 详 个交易?内通知?金份额??人 说?明??处理方法 并?在 该 ?内在指?
媒?к刊登?告?结
?十а?暂停?购或赎回的?告和??开??购或赎回的?告结
古?发生к述暂停?购或赎回情况的??金管理人?在规?期限内在指?媒?к刊登暂
停?告?结
该?如发生暂停的时间? 古 ???金管理人????开???在指?媒?к刊登?金?
?开??购或赎回?告?并??最? 古 个开??的?金份额净值?结
详?如发生暂停的时间超过结古结?但少?结该结周 暂?停????金??开??购或赎回时?
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 72
?金管理人?提前结该结?在指?媒?к刊登?金??开??购或赎回?告结?并?告最?结古结
个开??的?金份额净值?结
4?如发生暂停的时间超过结该结周?暂停期间 ??金管理人最????开??在?少а家
指?媒?к刊登??开??购或赎回的?告?结
?十???金转换结
?金管理人???据相?法律法规????金合?的规???开???金о?金管理
人管理的???金?间的转换业? ??金转换??收?а?的转换? 相??规???金管理
人?时?据相?法律法规???金合?的规?制?并?告 并?提前告知?金托管人о相?机
构?结
?十й??金的非交易过户结
?金的非交易过户是指?金登?机构?理继??捐?和?法强制执?等情形而?生的非
交易过户??登?机构认??符合法律法规的?它非交易过户?无论在к述何种情况л 接?
??转的?体必享是依法??????金?金份额的投资人?结
继?是指?金份额??人死亡?? ??的?金份额??合法的继?人继? 捐??指?金
份额??人将?合法??的?金份额捐?给福利性?的?金?或社?团体 ??法强制执?是
指?法机构依据生效?法文书将?金份额??人??的?金份额强制?转给??自然人?法
人或??????理非交易过户必享提供?金登?机构要求提供的相?资料 ???符合??
的非交易过户?请按?金登?机构的规??理??金??机构??按照规?的标准收??结
进十四远?金的转托管结
?金份额??人??理????金份额在н???机构?间的转托管 ??金??机构?
?按照规?的标准收?转托管??结
?十五??期?额投资??结
?金管理人???投资人?理?期?额投资???? 体规???金管理人另?规??投
资人在?理?期?额投资??时?自????期扣款金额 ??期扣款金额必享н???金管
理人在相??告或更?的招募说明书中?规?的?期?额投资??最??购金额?结
?十???金的冻?和解冻结
?金登?机构只?理?家??机?依法要求的?金份额的冻?о解冻 ???登?机构认
??符合法律法规的??情况л的冻?о解冻??金份额被冻?的?被冻?部??生的?益
а并冻??被冻?部?份额?然参о收益?配о支付?法律法规另?规?的除??结
 
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 73
九??金的投资结
?а?投资目标结
通过?析金融地??业的商业模式о利润? 深?入挖掘金融地??业内治理?构о?长
潜力良好????业领??势的к?????投资?在?制投资风险的?时?力?通过??
管理??超?业??准的收益?结
???投资?围结
??金的投资?围限???良好流?性的金融工? 包?括?内依法发?к?的股票? 包
括?业?股票?中小?股票?????中?证监??准к?的股票 ??债券?债券回购?资
?支?证券????场工??股指期?о?证等金融?生工???法律法规允许?金投资的
?它金融工??结
如法律法规或监管机构??允许?金投资??品种 ??金管理人在履???程序? ??
?将?纳入投资?围?结
?金的投资?合?例??股票资???金资?的?例н?? 绩口还?债券等固?收益类资
???金资?的?例? 滨还几4口还??中???金投资?金融地??业内的股票资??非?金
?金资?的?例н?? 迫口还?任何交易???在扣除股指期?合?需缴纳的交易保证金??
?金或者到期?在а??内的?府债券н???金资?净值的 滨还??中?金н包括?算备
付金???保证金和?收?购款等?结
?й?投资策略结
古?类别资?配置策略结
??金的资?配置策略?要是通过?宏??济周期??规律的研究 ?????о?性相
?合的宏???场?析?确??合中股票?债券????场工????金融工?的?例?规
避系统性风险?结
在资?配置中???金?要考虑宏??济指标?包括 范销I 水??诺廷范结增长率?销该 增长
率??势?范范I?延范I?利率水?о???势?宏??济?策等?来判断?济周期目前的?置
???来将发展的方向?结
在?济周期各阶段 综?合??跟踪的宏??济指标和?场指标的?析?? ?金?大类资
???配置的策略? 在??济的复?和繁荣期超配股票资? 在??济的衰?和?策刺激阶段?
超配债券等固?收益类资??力?通过资?配置获得部?超额收益?结
该?股票选?策略结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 74 
?古?金融地??业的界?结
金融?业指?营金融商品的特殊?业?包括银???非银?金融机构?如保险?证券?
信托?????地??业指?土地和建筑物??营?象????地?开发?建设??营?管
理??维修?装饰和服?的?多种?济活??а体的综合性?业?是???导性??础性?
带?性和风险性的?业??要包括?土地开发???建设?维修?管理?土地使用?的?偿
???转???????的买??租赁??地?的抵押?款?????形?的?地??场?结
??金界?的金融地??业包括?л?类???古?中信证券股份?限???简?ā中
信证券ā? ?业?类标准а??业界?的银??非银?金融??地???建筑 该???前非?
营业?提供的?品或服?隶属?中信证券?业?类标准а??业界?的银??非银?金融?
?地???建筑?业?ф?来???品或服??望???要收入或利润来源的???结
如果中信证券调整或停→?业?类 或?者?金管理人认??更??的金融地??业??
标准??金管理人???金融地??业的界?方法???更并?时?告?结
如因?金管理人界?金融地??业的方法调整或者к????营发生??н?属?金
融地??业等???金??的金融地??业股票的?例??非?金?金资?的 迫口还???金
将在й十个工???内??调整?结
?该???治理评?结
??治理?构是保证к????续?稳??健康发展的?要???是保证к????求
股东?值最大?的?要因素?? ?金认???良好??治理机制的?????л?个方面的
特?????治理框架保?并便??使股东?利 ???????股东 ??尊???相?利益
者的?利????信息披露?时?准确??整????董??勤勉???????明???
?股东能够?董???员施??效的监督 ???能够保证?部??机构独立???地履??
?职??н符合к述治理准?的?????金将给??较?的评??结
?详??业地?о竞??势?析结
企业在?业中的相?竞?力是??企业??的?键?企业在?业中的相?竞??势??
?企业战略??营管理水???术??能力等多方面因素?? ?金认??? ?较强竞??势
的企业???ла亩或多亩特点?结
??建立起?场??营机制??策效率高???场????灵敏并内??力?结
???о?业竞??构相??的?清?的竞?战略?结
?在?业内拥????势?规模?势?品牌?势或?它特??势?结
???较强?术??能力?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 75
??金认??? ?к述特点的企业?能够在?业内保??续的竞??势?并给投资者带
来良好回???而是??金?点投资的?象?结
?4????析结
?资?流?性??营效率?盈利能力等方面?析??的??状况????势?考察企业
?续发展能力 并?力?通过?????表相?亩目的?联?系 剔?除?在?大??或???
机的?????金将?那???稳健?盈利能力强??营效率高?风险管理能力强的金融企
业给?较高的评??结
?滨?投资吸引力评?结
??金将采用?盈率??净率???率???率等相??值指标?净资?收益率???
收入增长率等盈利指标?增长性指标????指标?????多方面的综合评??在综合评
?的?础к 确????金的?点备选投资?象???а只备选投资股票?采用?金流??模
型?廷延闹 模型?闹延闹闹 模型?廷廷销 模型等?等方法评???股票的合理内在?值??时?合股
票的?场?格?选?最??投资吸引力的股票构建投资?合?结结
?绩??合构建???结
???金?合中?个证券的预期收益?风险特性 ???合???? 在?合理风险水?л
追求?金收益最大??? 时监??合中证券的?值水? 在?证券?格明显高??内在合理?
值时?时??证券?结
详?股指期?投资策略结
??金?提高投资效率更好地?到??金的投资目标 在?风险??的前提л?? 着谨慎
原??参о股指期?投资???金将?据???和期??场的?析?发挥股指期??杆效?
和流?性好的特点 采?用股指期?在短期内??部??? 获???场敞? 投?资策略包括多
头套期保值和空头套期保值?多头套期保值指??金需要买入??时 ??避免?场?? 提?
前建立股指期?多头头? 然????买入??并解除股指期?多头 ??????建??将股
指期??? 空?头套期保值指??金需要????时 ??建立股指期?空头头??然???
????并解除股指期?空头 ????全部清??将股指期????? ?金在股指期?套期
保值过程中?将?期测算投资?合о股指期?的相?性?投资?合 夕刘货且 的稳?性?精??
确?投资方案?结
4??它投资策略结
??流?性管理?策略性投资的需要?? ?金将???债?金融债?企业债等固?收益
类证券???转换债券的投资?债券投资策略包括利率策略?信用策略等 ??相?领域的у
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 76
业研究人员提?独立的投资策略建? ??固?收益投资团队?论 并??投资?策?员?批准
?形?固?收益证券指导性投资策略?结
?四?投资管理程序结
?管理人??ā投资?策?员?领导л的团队制ā管理模式 建?立了?谨?科学的投资
管理流程??体包括投资研究?投资?策??合构建?交易执?和风险管理??效评?等全
过程?如? 古 ?示?结
? 古?投资管理流程结
结
结
古?投资研究结
研究员独立开展研究工??在借鉴?部研究?果的?础к?开展宏??济??策?析?
债券?场?析??业?к????析 ??点?析?业的?气?和各类资?的相??值??投
资?策?员??各?金?理提供独立?统а的投资?策支????结
该?投资?策结
投资?策?员?是?金投资的最高?策机构????金总体投资策略?资?配置方案?
???金?理提交的投资?? 提?供指导性意? 并????????金投资管理的?大?题?结
?金?理在??总体投资策略的指导л ??据?金合???投资目标?投资?围?投资
限制等规??制?相?的投资????投资?策?员??批?结
详?投资?合构建结
?金?理?据投资?策?员?的?? 利?用投资管理系统 选??证券构建?金投资?合?
并?据?场??调整?金投资?合???投资?合的?常管理?结
4?交易执?结
股票池
\债券池
 
投资研究 
 
内部投资指引 
法律合规约束 
基金合同 
风险指标约束 
风险优化模型 
投资决策
 
组合构建
 
交易执行
 
风险分析绩效评估
 
投资组合再平衡
 
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 77
交易员负?在合法合规的前提л?执??金?理的投资指??并?施а线风险监??结
滨?风险?析??效评?结
风险管理部?投资?合的风险水???金的投资?效??评? ??风险管理?员? 抄?
?投资?策?员??投资总监??金?理?并就?金的投资?合提?风险管理建??结
?金管理人??金的投资????合规性监? 并??投资过程中?在的风险?患向?金
?理?投资总监?投资?策?员??风险管理?员???风险提示?结
绩?投资?合??衡结
?金?理?据风险管理??效评??果??合宏??济?债券?场??业?析?果?最
?的??研究?在风险??目标л??投资?合??调整??????衡?结结
?五?业??较?准结
??金的业??较?准??迫口还贸沪深 详口口 金融地??业指数收益率连该口还贸к证?债指
数收益率?结
??金的资??要投资?金融地??业的股票 ??金融地??业内的股票资?配置н?
?非?金?金资?的 迫口还?故???业??较?准?能够准确地????金的投资?效?结
?着?场?境的?? 如?果к述业??较?准н?用??金时?? ?金管理人??依据
维??金份额??人合法?益的原? ??据??情况?业??较?准??相?调整?调整业
??较?准???金托管人?意 ??中?证监?备案 ??金管理人?在调整前依照?信息披
露?法?的??规?在中?证监?指?的信息披露媒?к刊登?告?结
???风险收益特?结
??金是混合型?金??预期收益?风险水?高????场?金?债券型?金 ???股
票型?金?属?风险水?中高的?金?? ?金?要投资?金融地??业股票??风险高?全
?场?围内投资的混合型?金?结
?七?投资禁→??о限制结
古?禁→用??金?????л??结
?古???证券?结
?该?向?人?款或者提供?保?结
?详???使?金??无限?任的投资?结
?4?买????金份额?但是??院另?规?的除??结
?滨?向?金管理人??金托管人?资或者买??金托管人??金管理人发?的股票或
债券?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 78
?绩?买?о?金管理人??金托管人??股?系的股东或者о?金管理人??金托管
人????大利害?系的??发?的证券或??期内??的证券?结
?迪???内幕交易?操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活??结
?迫?依照法律???法规??规???中?证监?规?禁→的??活??结
?9?法律法规或监管部门??к述限制?如?用???金????金投资н??相?
限制?结
该??金投资?合?例限制结
?金管理人?用?金????证券投资???金的投资遵?л?限制?结
?古???金??的股票资???金资?的?例н?? 绩口还?债券等固?收益类资??
?金资?的?例? 滨还几4口还??中??金投资?金融地??业内股票资??非?金?金资?
的?例н?? 迫口还?结
?该???金??а家к???的股票???值н超过?金资?净值的 古口％?结
?详???金管理人管理的全部?金??а家??发?的证券?н超过?证券的 古口％ 结?
?4???金??的全部?证???值н得超过?金资?净值的 详％?结
?滨???金管理人管理的全部?金??的?а?证?н得超过??证的 古口％?结
?绩???金在任何交易?买入?证的总金额?н得超过ка交易??金资?净值的
口凡滨％?结
?迪???金投资??а原始?益人的各类资?支?证券的?例?н得超过?金资?净
值的 古口％?结
?迫???金??的全部资?支?证券???值н得超过?金资?净值的 该口％?结
?9???金??的?а进指?а信用?别远资?支?证券的?例?н得超过?资?支?
证券规模的 古口％?结
?古口?? ?金管理人管理的全部?金投资??а原始?益人的各类资?支?证券 н?得
超过?各类资?支?证券合?规模的 古口％?结
?古古???金?投资?信用?别评?? BBB ?к进含 BBB远的资?支?证券??金??资
?支?证券期间?如果?信用等?л降?н?符合投资标准??在评??告发???起 详
个?内??全部???结
?古该??金??参о股票发??购???金???的金额н超过??金的总资????
金???的股票数?н超过拟发?股票????发?股票的总??结
?古详?? ?金?入全?银?间?业?场??债券回购的资金余额н得超过?金资?净值
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 79
的 4口还???金?入全?银?间?业?场??债券回购的最长期限? 古 ?迟债券回购到期?
н得展期?结
?古4?在任何交易??????的买入股指期?合??值?н得超过?金资?净值的
古口还?在任何交易??????的买入期?合??值о??证券?值?和?н得超过?金资
?净值的 9滨还??中???证券指股票?债券?н含到期?在а??内的?府债券 ???证?
资?支?证券?买入返?金融资??н含?押式回购?等?在任何交易??????的??
期?合??值н得超过?金??的股票总?值的 该口还?在任何交易?内交易?н包括???
的股指期?合?的?交金额н得超过ка个交易??金资?净值的 该口还 ??金???的股票
?值和买入???股指期?合??值?合???差?算???符合?金合???股票投资?
例的??规??结
?古滨 ??个交易???在扣除股指期?合?需缴纳的交易保证金? ???保?н???
金资?净值的 滨还的?金或到期?在а??内的?府债券??中?金н包括?算备付金??
?保证金和?收?购款等?结
?古绩???金??投资?流?性?限资?的?值н得超过??金资?净值的 古滨还?因证
券?场波??к???股票停牌??金规模??等?金管理人??的因素?使?金н符合前
款?规??例限制的??金管理人н得???增流?性?限资?的投资?结结
?古迪???金管理人管理的全部开?式?金进包括开?式?金??处?开?期的?期开
??金远??а家к???发?的?流通股票?н得超过?к????流通股票的 古滨还??
?金管理人管理的全部投资?合??а家к???发?的?流通股票 н?得超过?к???
?流通股票的 详口还 ??全按照??指数的构??例??证券投资的开?式?金??中?证监
?认?的特殊投资?合?н?前述?例限制?结
?古迫?? ?金о?募类证券资管?品?中?证监?认?的???体?交易?手开展逆回
购交易的??接??押品的资?要求??о?金合???的投资?围保?а??结
?古9?法律法规?中?证监?规?的和??金合????的??投资限制?结
除к述第?古古 ??? 古滨 ??? 古绩 ??? 古迫?亩规???因证券?场波??к???合并??金
规模???股??置改革中支付??等?金管理人??的因素?使?金投资?例н符合к述
规?投资?例的??金管理人??在 古口 个交易?内??调整?法律法规另?规?的??规
??结
?金管理人??自?金合?生效??起 绩 个?内使?金的投资?合?例符合?金合?
的??????金托管人??金的投资的监督о检查自??金合?生效??起开始?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 80 
若将来法律法规或者中?证监?的相?规?发生修改或?更 ??使?款前述??的投资
禁→??和投资?合?例限制被修改或者?????金?相?调整禁→??和投资限制规
??н需要??金份额??人大????但享提前?告?结
????金管理人?表?金?使股东?利的处理原??方法结
古??金管理人按照?家??规??表?金独立?使相??利?保??金份额??人的
利益?结
该??利??金??的?全о增值?结
详?н?求?к???的?股?н参о?投资к???的?营管理?结
4?н通过?联交易?自身??员?授??理人或任何?在利害?系的第й人牟?任何
н?利益?结
?九??金的融资融券结
??金???据?时?效的??法律法规和?策的规???融资融券?结
?十??金的投资?合?告结
??告期? 该口古9 ? 4 ? 古?起? 绩? 详口 ?→???数据???? ??结
古凡古 ?告期??金资??合情况结结
序?结 亩目结 金额?元?结 ??金总资?的?例?还?结
古结 ?益投资结 详迟口古口迟古滨口迟迪4口凡4迫结 迫口凡滨迫结
结 ?中?股票结结 详迟口古口迟古滨口迟迪4口凡4迫结 迫口凡滨迫结
该结 ?金投资结 几结 几结
详结 固?收益投资结结 古迫该迟绩详绩迟古9滨凡详古结 4凡迫9结
结 ?中?债券结结结 古迫该迟绩详绩迟古9滨凡详古结 4凡迫9结
结 资?支?证券结结结 几结 几结
4结 ?金属投资结 几结 几结
滨结 金融?生品投资结 几结 几结
绩结 买入返?金融资?结结 古迫古迟4口口迟口口口凡口口结 4凡迫绩结
结
?中?买断式回购的买入返?
金融资?结结结
几结 几结
迪结 银??款和?算备付金合?结结 该该9迟迪9绩迟绩该4凡该迫结 绩凡古滨结
迫结 ??资?结结结 古详古迟滨滨迪迟该详详凡详口结 详凡滨该结
9结 合?结结结结结 详迟迪详滨迟滨4口迟迪9详凡详迪结结结 古口口凡口口结
注???四舍五入的原因金额??金总资?的?例?亩?和о合??能??差?结结
结
古凡该 ?告期?按?业?类的股票投资?合结结
结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 81 
古凡该凡古 ?告期?按?业?类的境内股票投资?合结结结
?码结 ?业类别结 ?允?值?元?结
??金资?净值?例
进还远结
致结 ??林?牧?渔业结 几结 几结
B结 采矿业结 详绩详迟4详古凡该滨结 口凡口古结
延结 制?业结 古迪绩迟9口迪凡该迫结 口凡口口结
廷结
电力?热力?燃气?水生?和供?
业结
几结 几结
闸结 建筑业结 古详迟迫9滨迟该4口凡绩4结 口凡详迪结
闹结 批发和零?业结 几结 几结
诺结 交通?输??储和邮?业结 几结 几结
读结 ??和餐饮业结 几结 几结
I结 信息?输?软?和信息?术服?业结 该迪迟94口迟绩口详凡迪绩结 口凡迪滨结
国结 金融业结 该迟详绩详迟绩滨滨迟古迪迪凡4该结 绩详凡滨口结
图结 ?地?业结 绩口4迟口9绩迟该迪详凡滨详结 古绩凡该详结
L结 租赁和商?服?业结 几结 几结
销结 科学研究和?术服?业结 几结 几结
锁结 水利??境和??设施管理业结 几结 几结
适结 居民服??修理和??服?业结 几结 几结
范结 教育结 几结 几结
弄结 卫生和社?工?结 几结 几结
R结 文??体育和娱乐业结 该详迟古口绩凡绩口结 口凡口口结
霆结 综合结 几结 几结
结 合?结 详迟口古口迟古滨口迟迪4口凡4迫结 迫口凡迫迪结
注???四舍五入的原因?允?值??金资?净值的?例?亩?和о合??能??差?结
结
古凡该凡该 ?告期?按?业?类的港股通投资股票投资?合结
无?结结结
结
古凡详 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前十?股票投资明?结结
序
?结
股票?码结 股票??结 数??股?结 ?允?值?元?结
??金资?净值
?例?％?结
古结 绩口古详古迫结 中???结 4迟该口口迟口口口结 详迪该迟古绩该迟口口口凡口口结 古口凡口口结
该结 绩口口口详绩结 招商银?结 9迟99迪迟该滨该结 详滨9迟迪口古迟古该绩凡9绩结 9凡绩绩结
详结 口口该古4该结 宁波银?结 古4迟滨口口迟详详滨结 详滨古迟4迫迫迟古该口凡4口结 9凡44结
4结 绩口古绩迫迫结 ?泰证券结 迪迟迪迪滨迟迪9绩结 古迪详迟滨滨滨迟迪绩绩凡迪该结 4凡绩绩结
滨结 口口口口口古结 ??银?结 古古迟口口口迟口口口结 古滨古迟滨迫口迟口口口凡口口结 4凡口迪结
绩结 绩口口口详口结 中信证券结 绩迟详口口迟口口口结 古滨口迟口口详迟口口口凡口口结 4凡口详结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 82
迪结 绩口古绩口古结 中??保结 详迟滨该迪迟该迪绩结 古该迫迟迪迫口迟迫4绩凡迪绩结 详凡4绩结
迫结 绩口古古滨滨结 ?城?股结 详迟古迫古迟9该该结 古该绩迟绩迪该迟详古4凡迫该结 详凡4口结
9结 口口口口口该结 万科 致结 4迟古4口迟迪迫迪结 古古滨迟古滨滨迟该迫绩凡4迪结 详凡口9结
古口结 绩口古详详绩结 ??保险结 古迟9口口迟口口口结 古口4迟滨滨迪迟口口口凡口口结 该凡迫古结
结结结结结
结
古凡4 ?告期?按债券品种?类的债券投资?合结结结
序?结 债券品种结 ?允?值?元?结 ??金资?净值?例? ％ 结?
古结 ?家债券结 几结 几结
该结 央?票据结 几结 几结
详结 金融债券结 古绩口迟口9该迟口口口凡口口结 4凡详口结
结 ?中??策性金融债结 古绩口迟口9该迟口口口凡口口结 4凡详口结
4结 企业债券结 几结 几结
滨结 企业短期融资券结 几结 几结
绩结 中期票据结 几结 几结
迪结 ?转债??交换债?结 该该迟滨44迟古9滨凡详古结 口凡绩古结
迫结 ?业??结 几结 几结
9结 ??结 几结 几结
古口结 合?结 古迫该迟绩详绩迟古9滨凡详古结 4凡9古结
注???四舍五入的原因?允?值??金资?净值的?例?亩?和о合??能??差?结结
结
古凡滨 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前五?债券投资明?结
序
?结
债券?码结 债券??结 数??张?结 ?允?值?元?结
??金资?净值
?例?％?结
古结 古迫口4古口结
古迫 ?发
古口结
古迟古口口迟口口口结 古古口迟口迪迪迟口口口凡口口结 该凡9绩结
该结 古迫口该口9结
古迫 ?开
口9结
滨口口迟口口口结 滨口迟口古滨迟口口口凡口口结 古凡详4结
详结 古该迪口古口结 ?银转债结 古古迪迟4该古结 古详迟9迫绩迟口古滨凡详古结 口凡详迫结
4结 古古详口古古结 ?大转债结 迪迫迟9滨口结 迫迟滨滨迫迟古迫口凡口口结 口凡该详结
结结结结
结
古凡绩 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前十?资?支?证券投资明?结结
??金??告期????资?支?证券?结
结
古凡迪 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前五??金属投资明?结
??金??告期?????金属?结结
结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 83 
古凡迫 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前五??证投资明?结
??金??告期?????证?结结
结
古凡9 ?告期???金投资的股指期?交易情况说明结
结
古凡9凡古 ?告期???金投资的股指期???和损益明?结
??金??告期????股指期?投资?也无期间损益?结结结
结
古凡9凡该 ??金投资股指期?的投资?策结
??告期内???金??用股指期???投资?结
结
古凡古口 ?告期???金投资的?债期?交易情况说明结
结
古凡古口凡古 ?期?债期?投资?策结
??告期内???金??用?债期???投资?结
结
古凡古口凡该 ?告期???金投资的?债期???和损益明?结
??金??告期?????债期?投资?也无期间损益?结
结
古凡古口凡详 ?期?债期?投资评?结
??告期内???金??用?债期???投资?结
结
古凡古古 投资?合?告?注结
结
古凡古古凡古 ??金投资的前十?证券的发??体?期?到调查??处罚的情况的说明结
古?宁波银?结
??告期???金??宁波银??? 发??体因将?业?款??а般性?款?被银保监
?宁波监管局处?罚款?结
该?招商银?结
??告期???金??招商银???发??体因授信调查н全面??能?效识别???
?户授信?中风险等?题结?被中?银保监?广西监管局处?罚款?结
详?中信证券结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 84 
??告期???金??中信证券?? 发??体因???洗钱规??被中?人民银???
??处?罚款?结
4???银?结
??告期???金????银??? 发??体因??规?发?个人???款?被银保监
??宁监管局处?罚款?结
к述情形?к???的??和?营状况无?大影响 投?资?策流程符合?金管理人的制
?要求?结
古凡古古凡该 ?金投资的前十?股票超??金合?规?的备选股票?情况的说明结
??金投资的前十?股票?超??金合?规?的备选股票??结
结
古凡古古凡详 ??资?构?结
序?结 ??结 金额?元?结
古结 ??保证金结 古迟该绩该迟滨详该凡迪9结
该结 ?收证券清算款结 古该4迟古滨该迟详口绩凡绩4结
详结 ?收股利结 几结
4结 ?收利息结 详迟滨9详迟口详详凡9古结
滨结 ?收?购款结 该迟滨49迟详滨9凡9绩结
绩结 ???收款结 几结
迪结 ?摊?用结 几结
迫结 ??结 几结
9结 合?结 古详古迟滨滨迪迟该详详凡详口结
结结结
结
古凡古古凡4 ?告期???的处?转股期的?转换债券明?结
序?结 债券?码结 债券??结 ?允?值进元远结结
??金资?净值?例
?％?结
古结 古古详口古古结 ?大转债结 迫迟滨滨迫迟古迫口凡口口结 口凡该详结
注?к表包含期???的处?转股期的?转换债券和?交换债券明??结结
结
古凡古古凡滨 ?告期?前十?股票中?在流通?限情况的说明结
无?结
结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 85 
古凡古古凡绩 投资?合?告?注的??文??述部?结
无?结结
结
结
 
十??金的业?结
?金管理人???恪?职??诚?信用?勤勉??的原?管理和?用?金???但н
保证?金а?盈利 也?н向投资者保证最?收益??金的过?业?并н?表??来表??投
资?风险?投资者在??投资?策前???阅???金的招募说明书?结
古???金合?生效?? 该口古详 ? 迫 ? 该绩 ???金合?生效?来?截? 该口古9 ? 绩 ? 详口
??的投资业???期?准的?较如л表?示?结
阶段结 净值增长率结
净值增
长率标
准差结
业??较
?准收益
率结
业??
较?准
收益率
标准差结
?几?结 ?几?结
该口古详凡迫凡该绩几该口古详凡古
该凡详古结
迫凡绩口还结 口凡滨绩还结 该凡口口还结 古凡该绩还结 绩凡绩口还结 几口凡迪口还结
该口古4 ?结 古口该凡49还结 古凡详详还结 绩绩凡迫迫还结 古凡详滨还结 详滨凡绩古还结 几口凡口该还结
该口古滨 ?结 该古凡绩9还结 该凡详迫还结 几详凡4迪还结 该凡口迫还结 该滨凡古绩还结 口凡详口还结
该口古绩 ?结 几迪凡迫该还结 古凡滨古还结 几绩凡99还结 古凡口该还结 几口凡迫详还结 口凡49还结
该口古迪 ?结 该绩凡古9还结 口凡迫古还结 古4凡该详还结 口凡绩详还结 古古凡9绩还结 口凡古迫还结
该口古迫 ?结 几古4凡滨4还结 古凡详9还结 几古滨凡口9还结 古凡古绩还结 口凡滨滨还结 口凡该详还结
该口古9凡古凡古几该口古9凡绩凡
详口结
详古凡迫口还结 古凡滨绩还结 该详凡迫详还结 古凡详滨还结 迪凡9迪还结 口凡该古还结
自?金合?生效?
起??结
该滨口凡绩口还结 古凡滨详还结 迫详凡滨绩还结 古凡详详还结 古绩迪凡口4还结 口凡该口还结
该???金合?生效?来?金累?净值增长率о?期业??较?准收益率??的?较?结
?该口古详结? 迫 ? 该绩结?? 该口古9 ? 绩 ? 详口 ??结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 86 
结
注?古???金?金合?? 该口古详 ? 迫 ? 该绩 ?生效?结
结结结结该??据?金合?规????金建?期? 绩个??截??告期????金的投资符合?
金合?的???股票资???金资?的?例н?? 绩口还?债券等固?收益类资???金资?
的?例? 滨还几4口还??中???金投资?金融地??业内的股票资??非?金?金资?的?
例н?? 迫口还?任何交易???在扣除股指期?合?需缴纳的交易保证金???金或者到期
?在а??内的?府债券н???金资?净值的 滨还??中?金н包括?算备付金???保
证金和?收?购款等?结
 
十а??金的??结
?а??金资?总值结
?金资?总值是指?金拥?的各类??证券?银??款?息??金?收?购款???资
?的?值总和?结
????金资?净值结
??金的?金资?净值是指?金资?总值?去负债?的?值?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 87
?й??金??的?户结
?金托管人?据相?法律法规?规?性文????金开立资金?户?证券?户??投资
?需的??у用?户?开立的?金у用?户о?金管理人??金托管人??金??机构和?
金登?机构自?的???户?????金???户相独立?结
?四??金??的保管和处?结
??金??独立??金管理人??金托管人和?金??机构的?? 并???金托管人保
管??金管理人??金托管人??金登?机构和?金??机构??自?的?????自身的
法律?任?? 债?人н得???金???使请求冻??扣押或???利?除依法律法规和??
金合??的规?处????金??н得被处??结
?金管理人??金托管人因依法解散?被依法撤?或者被依法?告破?等原因??清算
的 ??金??н属??清算????金管理人管理???金????生的债? н?得о?固
?资??生的债?相?抵? ??金管理人管理??н??金的?金????生的债?债?н
得相?抵??结
 
十???金资??值结
?а??值?结
??金的?值????金相?的证券交易场?的交易????家法律法规规?需要?
?披露?金净值的非交易??结
????值?象结
?金?拥?的股票??证?期??债券和银??款?息??收款亩??它投资等资??
负债?结
?й??值方法结
古?证券交易?к?的??证券的?值结
?古?交易?к?的??证券?包括股票??证等?????值?在证券交易??牌的
???收盘???值??值?无交易的?ф最?交易???济?境?发生?大??或证券发
?机构?发生影响证券?格的?大??的??最?交易?的???收盘???值?如最?交
易???济?境发生了?大??或证券发?机构发生影响证券?格的?大??的 ??参考类
似投资品种的??????大??因素?调整最?交易???确??允?格?结
?该?交易?к???净?交易的债券按?值?收盘??值??值?没?交易的?ф最
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 88 
?交易???济?境?发生?大?? 按?最?交易?的收盘??值?如最?交易???济?
境发生了?大??的 ??参考类似投资品种的??????大??因素 调?整最?交易???
确??允?格?结
?详?交易?к????净?交易的债券按?值?收盘??去债券收盘?中?含的债券
?收利息得到的净????值 ??值?没?交易的 ф?最?交易???济?境?发生?大?
??按最?交易?债券收盘??去债券收盘?中?含的债券?收利息得到的净????值?
如最?交易???济?境发生了?大??的 ??参考类似投资品种的??????大??因
素?调整最?交易???确??允?格?结
?4?交易?к?н?在活跃?场的??证券?采用?值?术确??允?值?交易?к
?的资?支?证券 采?用?值?术确??允?值 在??值?术难??靠???允?值的情况
л?按???值?结
该?处??к?期间的??证券???如л情况处理?结
?古??股?转增股?配股和?开增发的?股?按?值?在证券交易??牌的?а股票
的?值方法?值???无交易的??最?а?的???收盘???值?结
?该?首??开发??к?的股票?债券和?证?采用?值?术确??允?值?在?值
?术难??靠???允?值的情况л?按???值?结
?详?首??开发??明确??期的股票??а股票在交易?к???按交易?к?的
?а股票的?值方法?值 非??开发??明确??期的股票 按?监管机构或?业????规
?确??允?值?结
详?全?银?间债券?场交易的债券?资?支?证券等固?收益品种?采用?值?术确
??允?值?结
4??а债券?时在?个或?个?к?场交易的?按债券?处的?场?别?值?结
滨???金投资股指期?合? а?般??值???算????值 ??值??无?算?的?
ф最?交易???济?境?发生?大??的 采?用最?交易??算??值????算???
算规???中?金融期?交易??算????准?结
绩????金发生大额?购或赎回情形时??金管理人?在履???程序??采用摆?
??机制 ??确保?金?值的??性?? 体处理原?о操?规?遵循相?法律法规??监管
部门?自律规?的规??结
迪?如?确凿证据表明按к述方法???值н能??????允?值的??金管理人?
?据?体情况о?金托管人商???按最能???允?值的?格?值?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 89 
迫?相?法律法规??监管部门?强制规?的???规??如??增?亩?按?家最?
规??值?结
如?金管理人或?金托管人发??金?值???金合??明的?值方法?程序?相?法
律法规的规?或者?能充?维??金份额??人利益时??立即通知?方???查明原因?
?方?商解??结
?据??法律法规 ??金资?净值?算和?金???算的义???金管理人???? ?
金的?金???任方??金管理人?任?因? 就?о??金??的???题?如?相?各方
在?等?础к充??论? ??无法??а?的意? 按?照?金管理人??金资?净值的?算
?果???????结
?四??值程序结
古??金份额净值是按照?个工???????金资?净值除????金份额的余额数
??算?精确到 口凡口口古 元?小数点?第 4?四舍五入??家另?规?的???规??结
?个工???算?金资?净值??金份额净值?并按规??告?结
该??金管理人??个工????金资??值?但?金管理人?据法律法规或??金合
?的规?暂停?值时除???金管理人?个工????金资??值? 将??金份额净值?果
发??金托管人???金托管人复?无误????金管理人?????结
?五??值错误的处理结
?金管理人和?金托管人将采?必要????合理的措施确保?金资??值的准确性?
?时性???金份额净值小数点? 详??内进含第 详?远发生?值错误时 视???金份额净值
错误?结
??金合?的??人?按照?л??处理?结
古??值错误类型结
??金??过程中?如果???金管理人或?金托管人?或登?机构?或??机构?或
投资人自身的过错???值错误 导??????人遭?损失的 过?错的?任人??????
?值错误遭?损失??人进ā?损方ā远的直接损失按л述ā?值错误处理原?ā给?赔偿?
??赔偿?任?结
к述?值错误的?要类型包括但н限? 资?料??差错?数据?输差错?数据?算差错?
系统故障差错?л?指?差错等?结
该??值错误处理原?结
?古 ??值错误?发生 但?尚?给??人??损失时??值错误?任方??时?调各方?
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 90 
?时??更↓ 因?更↓?值错误发生的?用??值错误?任方?? ????值错误?任方?
?时更↓??生的?值错误 给???人??损失的 ???值错误?任方?直接损失??赔偿
?任 若??值错误?任方???极?调 并?ф???义?的??人?足够的时间??更↓而
?更↓ ???????相?赔偿?任??值错误?任方??更↓的情况向????人??确
认?确保?值错误?得到更↓?结
?该??值错误的?任方?????人的直接损失负??н?间接损失负??并ф仅?
?值错误的??直接??人负??н?第й方负??结
?详?因?值错误而获得н?得利的??人负??时返?н?得利的义??但?值错误
?任方????值错误负??如果??获得н?得利的??人н返?或н全部返?н?得利
??????人的利益损失进ā?损方ā远 ???值错误?任方?赔偿?损方的损失 并?在?
支付的赔偿金额的?围内?获得н?得利的??人??要求交付н?得利的?利 如?果获得
н?得利的??人??将?部?н?得利返?给?损方 ???损方??将???获得的赔偿
额?к??获得的н?得利返?的总和超过???损失的差额部?支付给?值错误?任方?结
?4??值错误调整采用??恢复?假设?发生?值错误的↓确情形的方式?结
详??值错误处理程序结
?值错误被发?????的??人???时??处理?处理的程序如л?结
?古?查明?值错误发生的原因??明??的??人?并?据?值错误发生的原因确?
?值错误的?任方?结
?该??据?值错误处理原?或??人?商的方法?因?值错误??的损失??评??结
?详??据?值错误处理原?或??人?商的方法??值错误的?任方??更↓和赔偿
损失?结
?4??据?值错误处理的方法?需要修改?金登?机构交易数据的???金登?机构
??更↓?并就?值错误的更↓向????人??确认?结
4??金份额净值?值错误处理的方法如л?结
?古 ??金份额净值?算??错误时??金管理人??立即??纠↓?通??金托管人?
并采?合理的措施?→损失?а?扩大?结
?该?错误偏差?到?金份额净值的 口凡该滨还时??金管理人??通??金托管人并?中
?证监?备案?错误偏差?到?金份额净值的 口凡滨还时??金管理人???告?结
?详?前述内容如法律法规或监管机?另?规?的???规?处理?结
???暂停?值的情形结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 91 
古??金投资???的证券?期?交易?场遇法?节假?或因??原因暂停营业时?结
该?因н??力?使?金管理人??金托管人无法准确评??金资??值时?结
详???金相??例的投资品种的?值???大转??而?金管理人?保障投资人的利
益??????值?结
4??前а?值??金资?净值 滨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在?大н确?性时 ??о?金托管人?商а?的 ??金管理人??
暂停?金?值?结
滨?中?证监?和?金合?认?的?它情形?结
?七??金净值的确认结
用??金信息披露的?金资?净值和?金份额净值??金管理人负??算 ??金托管人
负???复???金管理人???个开??交易????算??的?金资?净值和?金份额
净值并发?给?金托管人??金托管人?净值?算?果复?确认?发?给?金管理人 ???
金管理人??金净值?????结
???特殊情况的处理结
古??金管理人或?金托管人按?值方法的第 迪 亩???值时????的误差н???
金资??值错误处理?结
该???证券交易??期????登??算??发?的数据错误?????制???或
????н??力原因 ??金管理人和?金托管人虽然??采?必要????合理的措施?
?检查 但?是?能发??错误而??的?金份额净值?算错误 ??金管理人??金托管人?
?免除赔偿?任?但?金管理人??金托管人??极采?必要的措施?除????的影响?结
 
十й??金的?用о税收结
?а??金?用的种类结
古??金管理人的管理??结
该??金托管人的托管??结
详???金合??生效?о?金相?的信息披露?用?结
4???金合??生效?о?金相?的??师??律师??仲裁?和?讼??结
滨??金份额??人大??用?结
绩??金的证券交易?用?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 92
迪??金的银?汇??用?结
迫?证券?户开户?用?银??户维??用?结
9?按照?家??规?和??金合???????在?金??中?支的???用?结
????金?用?提方法??提标准和支付方式结
古??金管理人的管理?结结
??金的管理?按前а??金资?净值的 古凡滨还??率?提?管理?的?算方法如л?结
读＝闸贸古凡滨结还杂???数结
读 ?????提的?金管理?结
闸 ?前а?的?金资?净值结
?金管理????算???累?????? 按??支付???金管理人向?金托管人发
??金管理??款指? ??金托管人复?????前 详 个工??内??金??中а?性支付
给?金管理人?若遇法?节假???休假等迟支付?期亪??结
该??金托管人的托管?结
??金的托管?按前а??金资?净值的 口凡该滨还的??率?提?托管?的?算方法如
л?结
读＝闸贸口凡该滨还杂???数结
读 ?????提的?金托管?结
闸 ?前а?的?金资?净值结
?金托管????算???累?????? 按??支付???金管理人向?金托管人发
??金托管??款指???金托管人复?????前 详 个工??内??金??中а?性支
??若遇法?节假???休?等迟支付?期亪??结
к述ā?а??金?用的种类中第 详ˉ迫 亩?用ā??据??法规?相???规??按
?用??支?金额?入?期?用???金托管人??金??中支付?结
?й?н?入?金?用的亩目结
л??用н?入?金?用?结
古??金管理人和?金托管人因?履?或??全履?义?导?的?用支?或?金??的
损失?结
该??金管理人和?金托管人处理о?金??无?的?亩发生的?用?结
详???金合??生效前的相??用?结
4????据相?法律法规?中?证监?的??规?н得?入?金?用的亩目?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 93 
?四??用调整结
?金管理人和?金托管人?商а?? ??按照?金发展情况 并??据法律法规规?和?
金合???调整?金管理?率??金托管?率等相??率?结
调??金管理?率或?金托管?率?无享召开?金份额??人大??结
?金管理人必享??的?率?施?前按照?信息披露?法?的规?在指?媒?к?告?结
?五??金税收结
??金??过程中??的各纳税?体??纳税义?按?家税收法律?法规执??结
 
十四??金的收益о?配结
?а??金利润的构?结
?金利润指?金利息收入?投资收益??允?值??收益和??收入扣除相??用?
的余额??金???收益指?金利润?去?允?值??收益?的余额?结
????金?供?配利润结
?金?供?配利润指截?收益?配?准??金??配利润о??配利润中???收益
的孰?数?结
?й??金收益?配原?结
古?在符合???金?红??的前提л???金??收益?配?数最多??????收
益?配?例н得?????供?配利润的 详口还?若??金合??生效н满 详 个??н??收
益?配?结
该???金收益?配方式??种??金?红о红利?投资?投资者?选??金红利或将
?金红利自?转??金份额???投资 若?投资者н选??? ?金默认的收益?配方式是?
金?红?结
详??金收益?配??金份额净值н能??面值?即?金收益?配?准?的?金份额净
值?去????金份额收益?配金额?н能??面值?结
4??а?金份额???等?配??结
滨?法律法规或监管机?另?规?的???规??结
?四?收益?配方案结
?金收益?配方案中?载明截→收益?配?准?的?供?配利润??金收益?配?象?
?配时间??配数额??例??配方式等内容?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 94
?五?收益?配方案的确???告о?施结
??金收益?配方案??金管理人拟??并??金托管人复??依照?信息披露?法?
的??规?在指?媒??告?结
?金红利发??距离收益?配?准??即?供?配利润?算截→??的时间н得超过
古滨 个工???结
????金收益?配中发生的?用结
?金收益?配时?发生的银?转?或??手续?用?投资者自?????投资者的?
金红利小?а?金额 н?足?支付银?转?或??手续?用时 ??金登?机构?将?金份额
??人的?金红利自?转??金份额?红利?投资的?算方法?依照?业?规??执??结
 
十五??金的??о??结
?а??金???策结
古??金管理人???金的?金???任方?结
该??金的??????历??的 古 ? 古 ?? 古该 ? 详古 ???金首?募?的????按
如л原??如果??金合??生效少? 该个????并入ла个?????结
详??金?算?人民?????????人民?元??????结
4???制?执??家????制??结
滨???金独立建??独立?算?结
绩??金管理人??金托管人各自保留?整的???目?凭证并???常的???算?
按照??规?编制?金???表?结
迪??金托管人??о?金管理人就?金的???算??表编制等????并?书面方
式确认?结
????金的????结
古??金管理人聘请о?金管理人??金托管人相?独立的??证券?期?相?业?资
格的??师?????注???师???金的?????表?????结
该???师???更换??注???师?????得?金管理人?意?结
详??金管理人认??充足理?更换??师????享通??金托管人?更换??师?
??需依照?信息披露?法?的??规?在指?媒??告?结
 
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 95 
十???金的信息披露结
?а???金的信息披露?符合??金法??????法???信息披露?法????
金合???????规??结
???信息披露义?人结
??金信息披露义?人包括?金管理人??金托管人?召??金份额??人大?的?金
份额??人等法律???法规和中?证监?规?的自然人?法人和非法人???结
??金信息披露义?人?保??金份额??人利益????发点 按?照法律法规和中?
证监?的规?披露?金信息?并保证?披露信息的真?性?准确性??整性??时性?简明
性和易得性?结
??金信息披露义?人??在中?证监?规?时间内 将???披露的?金信息通过中?
证监?指?的全?性?刊??л简?ā指??刊ā??指??联网网站??л简?ā指?网
站ā?等媒?披露?并保证?金投资者能够按照??金合????的时间和方式查阅或者复
制?开披露的信息资料?结
?й???金信息披露义?人???开披露的?金信息?н得?л????结
古?虚假?载?误导性陈述或者?大遗漏?结
该??证券投资业???预测?结
详??规??收益或者??损失?结
4?诋毁???金管理人??金托管人或者?金??机构?结
滨?登载任何自然人?法人和非法人??的祝?性?恭维性或?荐性的文??结
绩?中?证监?禁→的?????结
?四???金?开披露的信息?采用中文文???时采用?文文?的 ??金信息披露义
?人?保证н?文?的内容а??н?文??间发生↗义的??中文文??准?结
??金?开披露的信息采用阿拉?数??除特别说明???????人民?元?结
?五??开披露的?金信息结
?开披露的?金信息包括?结
古??金招募说明书???金合????金托管????金?品资料概要结
?古???金合??是界???金合????人的各亩?利?义??系?明确?金份额
??人大?召开的规???体程序 说?明?金?品的特性等???金投资者?大利益的?亩
的法律文??结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 96 
?该??金招募说明书??最大限?地披露影响?金投资者?策的全部?亩?说明?金
认购??购和赎回?排??金投资??金?品特性?风险揭示?信息披露??金份额??人
服?等内容???金合??生效???金招募说明书的信息发生?大?更的??金管理人?
?在й个工??内 更???金招募说明书并登载在指?网站к ??金招募说明书??信息发
生?更的??金管理人?少??更?а???金?→??的??金管理人н?更??金招募
说明书?结
?详??金托管??是界??金托管人和?金管理人在?金??保管??金??监督等
活?中的?利?义??系的法律文??结
?4??金?品资料概要是?金招募说明书的摘要文??用?向投资者提供简明的?金
概要信息???金合??生效???金?品资料概要的信息发生?大?更的??金管理人?
?在й个工??内 更???金?品资料概要 并?登载在指?网站??金??机构网站或营业
网点??金?品资料概要??信息发生?更的??金管理人?少??更?а???金?→?
?的??金管理人н?更??金?品资料概要?结
?金募??请?中?证监??准? ??金管理人在?金份额发?的 详 ?前 将??金招募
说明书???金合??摘要登载在指?媒?к ??金管理人??金托管人??将??金合???
?金托管??登载在网站к?结
该??金份额发??告结
?金管理人??就?金份额发?的?体??编制?金份额发??告 并?在披露招募说明
书的??登载?指?媒?к?结
详???金合??生效?告结
?金管理人??在收到中?证监?确认文?的??在指?媒?к登载??金合??生效
?告?结
4??金净值信息结
??金合??生效? 在?开始?理?金份额?购或者赎回前??金管理人???少?周
?告а??金资?净值和?金份额净值?结
在开始?理?金份额?购或者赎回? ??金管理人??在н晚??个开??
的?? 通?过指?网站??金??机构网站或者营业网点披露开??的?金份额
净值和?金份额累?净值? 
?金管理人??在н晚????和??最?а?的???在指?网站披露?
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 97
??和??最?а?的?金份额净值和?金份额累?净值?结
滨??金份额?购?赎回?格结
?金管理人??在??金合???招募说明书等信息披露文?к载明?金份额?购?赎
回?格的?算方式????购?赎回?率 并?保证投资者能够在?金??机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料?结
绩??金?期?告?包括?金???告??金中期?告和?金季??告结
?金管理人??在??????起й个?内 编?制???金???告 将????告登载
在指?网站к 并?将???告提示性?告登载在指??刊к??金???告中的?????
告???过??证券?期?相?业?资格的??师??????结
?金管理人??在к??????起?个?内 编?制???金中期?告 将?中期?告登
载在指?网站к?并将中期?告提示性?告登载在指??刊к?结
?金管理人??在季?????起 古滨 个工??内?编制???金季??告?将季??
告登载在指?网站к?并将季??告提示性?告登载在指??刊к?结
??金合??生效н足 该个?的 ??金管理人??н编制?期季??告?中期?告或者
???告?结
??金?续??过程中 ???在?金???告和中期?告中披露?金?合资?情况??
流?性风险?析等?结
?金??期间 如??告期内???а投资者???金份额?到或超过?金总份额 该口还的
情形??保障??投资者的?益 ??金管理人?少??在?金?期?告ā影响投资者?策的
???要信息ā亩л披露?投资者的类别??告期???份额?????告期内??份额?
?情况??品的特?风险?中?证监?认?的特殊情形除??结
迪?临时?告结
??金发生?大???? ?信息披露义?人??在 该 ?内编制临时?告书 并?登载在指
??刊和指?网站к?结
前款???大?? 是?指?能??金份额??人?益或者?金份额的?格?生?大影响
的л????结
?古??金份额??人大?的召开???的?亩?结
?该???金合???→??金清算?结
?详?转换?金??方式??金合并?结
?4?更换?金管理人??金托管人??金份额登?机构??金改聘??师????结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 98 
?滨??金管理人?托?金服?机构???理?金的份额登???算??值等?亩??
金托管人?托?金服?机构???理?金的?算??值?复?等?亩?结
?绩??金管理人??金托管人的法??????发生?更?结
?迪??金管理人?更?????五?к股?的股东??金管理人的???制人?更?结
?迫??金募?期?长或提前??募??结
?9??金管理人的高?管理人员??金?理和?金托管人у门?金托管部门负?人发
生???结
?古口??金管理人的董?在最? 古该 个?内?更超过???五十??金管理人??金托
管人у门?金托管部门的?要业?人员在最? 古该个?内??超过???й十?结
?古古????金????金管理业???金托管业?的?讼或仲裁?结
?古该 ??金管理人或?高?管理人员??金?理因?金管理业?相????到?大??
处罚???处罚 ??金托管人或?у门?金托管部门负?人因?金托管业?相????到?
大??处罚???处罚?结
?古详??金管理人?用?金??买??金管理人??金托管人???股股东????制
人或者о???大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券 或?者?????大
?联交易?亩?但中?证监?另?规?的除??结
?古4??金收益?配?亩?结
?古滨?管理??托管???购??赎回?等?用?提标准??提方式和?率发生?更 结?
?古绩??金份额净值??错误??金份额净值???零点五?结
?古迪???金开始?理?购?赎回?结
?古迫???金发生巨额赎回并?期?理?结
?古9???金?续发生巨额赎回并暂停接?赎回?请或?缓支付赎回款亩?结
?该口???金暂停接??购?赎回?请或??接??购?赎回?请?结
?该古?发生???金?购?赎回?亩调整或潜在影响投资者赎回等?大?亩时?结
?该该???金管理人采用摆???机制???值?结
?该详 ??金信息披露义?人认??能??金份额??人?益或者?金份额的?格?生?
大影响的???亩或中?证监?规?的???亩?结
迫?澄清?告结
在??金合???续期限内 任?何??媒?中??的或者在?场к流?的?息?能??
金份额?格?生误导性影响或者引起较大波? ????能损害?金份额??人?益的 相??
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 99 
信息披露义?人知悉???立即???息???开澄清?并将??情况立即?告中?证监
??结
9??金份额??人大???结
?金份额??人大???的?亩???依法???院证券监督管理机构?准或者备案?
并???告?结
古口?中?证监?规?的??信息?结
?金管理人?在季??告?中期?告????告等?期?告和招募说明书?更??等文
?中披露股指期?交易情况?包括投资?策???情况?损益情况?风险指标等?并充?揭
示股指期?交易??金总体风险的影响??是否符合既?的投资?策和投资目标等?结
???信息披露??管理结
?金管理人??金托管人??建立健全信息披露管理制? 指??у门部门?高?管理人
员负?管理信息披露???结
?金信息披露义?人?开披露?金信息 ???符合中?证监?相??金信息披露内容о
格式准?等法律法规规??结
?金托管人??按照相?法律法规?中?证监?的规?和??金合??的?????金
管理人编制的?金资?净值??金份额净值??金份额?购赎回?格??金?期?告?更?
的招募说明书??金?品资料概要??金清算?告等?开披露的相??金信息??复???
查?并向?金管理人??书面或电子确认?结
?金管理人??金托管人??在指??刊中选?а家?刊披露??金信息??金管理人?
?金托管人??向中?证监??金电子披露网站??拟披露的?金信息 并?保证相???信
息的真??准确??整??时?结
?金管理人??金托管人除依法在指?媒?к披露信息? ?????据需要在????
媒?披露信息 但?是????媒?н得早?指?媒?披露信息 并?ф在н?媒?к披露?а
信息的内容??а??结
??金信息披露义?人?开披露的?金信息?????告?法律意?书的у业机构 ??
?制?工??稿?并将相?档案?少保?到??金合???→? 古口 ??结
?金管理人??金托管人除按法律法规要求披露信息? 也??着眼??投资者?策提供
?用信息的角??在保证????投资者?н误导投资者?н影响?金↓常投资操?的前提
л?自?提升信息披露服?的????体要求??符合中?证监??自律规?的相?规??
前述自?披露如?生信息披露?用???用н得??金??中?支?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 100 
?七?信息披露文?的??о查阅结
依法必享披露的信息发?? ??金管理人??金托管人??按照相?法律法规规?将信
息置备?各自???供社???查阅?复制?结
???暂停或??披露?金信息的情形结
???л述情况时??金管理人和?金托管人?暂停或??披露?金信息?结
古?н??力?结
该??金投资???的证券交易?场遇法?节假?或因??原因暂停营业时?结
详????金管理人认?属??导??金管理人н能??或评??金资?的紧急?故的
任何情况?结
4?法律法规??金合?或中?证监?规?的情况?结
?九???金信息披露?亩?法律法规规???章节??的内容?准?结
 
十七??金的风险揭示结
??金投资过程中面临的?要风险???场风险?利率风险?信用风险??投资风险?
流?性风险?操?风险?? ?金特?的风险???风险?о投资?合管理直接相?的?场风
险?利率风险?信用风险?流?性风险等??使用数??指标??????制 而?操?风险
??建立?效的内?体系??管理?结
?а?证券?场风险结
古??场风险结
证券?场?格因?各种因素的影响而引起的波? 将?使??金资?面临潜在的风险??
?金的?场风险来源??金??的资??场?格的波??结
该?利率风险结
金融?场利率的波??导?股票?场?债券?场的?格和收益率的?? 利?率波?也?
能导?债券?金跌破面值??金投资?股票和债券??收益水???到利率??的影响 ??
而?生风险?在利率波?时???金的净值波?а般?高????场?金?结
详?信用风险结
债券发?人???????支付到期?息 或???债券发?人信用??降?导?债券?
格л降的风险?另????交易?手????的损失也属?信用风险?结
4??投资风险结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 101 
债券偿付?息???回购到期??能???场利率的л降面临资金?投资的收益率?
?原来利率的风险?结
滨?流?性风险结
因?场交易?н足 导??证券н能迅?????地转???金的风险?流?性风险?包
括????金??投资者大额赎回 ??使??金没?足够的?金?付?金赎回支付的要求?
引?的风险?结
绩?操?风险结
?金??过程中 因?内部?制?在缺?或者人?因素??操?失误或??操?规程等引
?的风险?例如????规交易???部门欺??交易错误?I震系统故障等风险?结
迪???风险结
战??自然灾害等н??力因素的???将???影响证券?场的????能导??金
资?的损失?金融?场?机??理商???托管???等超??金管理人自身直接?制能力
??的风险??能导??金或者?金份额??人利益?损?结
?????金特?风险结
古???金??投资?金融地??业的混合型?金??业投资?中?非常明显?н仅?
股票?场系统性风险影响较大 ????府宏??济?策??等影响金融地??业的因素带来
的?业风险?如果管理人投资失误???金投资回??能??业??较?准?结
该???金使用股指期???风险??工??股指期?交易采用保证金交易制????
保证金交易???杆性??在潜在损失?能?倍?大的风险?结
3??金资??投资?科??股票??面临科??机制л因投资标的??场制???交
易规?等差?带来的特?风险 包?括但н限?科??个股к?前五?无涨跌停限制 ??场风
险??к升 科???整体投资门槛较高????场к个人投资者参о?相?较??机构??
个股大?流通盘导?个股流?性性?较? ??金资??在无法?时??等流?性风险 科??
?试点注?制 ???营状况н佳或??数据?假的企业???格的??制? 个?股?在??
风险等???风险包括但н限??中?风险?系统性风险??策风险等??金??据投资策
略需要或?场?境的?? 选??将部??金资?投资?科??股票或选?н将?金资?投资
?科??股票??金资?并非必然投资?科??股票?结
?й???金?要的流?性风险?风险管理方法说明结
古??金?购?赎回?排结
??金将?强?开?式?金?购?节的管理 合?理?制?金份额??人?中? ??慎确
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 102
认大额?购?请?在?接??购?请????金份额??人利益构?潜在?大н利影响时?
?金管理人将采?设??а投资者?购金额к限或?金??净?购?例к限???大额?
购?暂停?金?购等措施??金规模???制???保????金份额??人的合法?益?结
该?流?性风险评?结
??金?投资??内依法发?к?的股票?债券?债券回购?银??款和??短期投资
品种等?а般情况л ???资??场流?性较好 ???支???金的投资和???常?赎的
需要?但н排除在特?阶段?特??场?境л特?投资标的??流?性较差的情况?因??
??金投资?к述资?时 ??能?在?л流?性风险 а?是?金管理人建?或???合调整
时 ??能??特?投资标的流?性相?н足而无法按预期的?格买?或?? ??是??付投
资者的赎回 ??金被??н??的?格??股票?债券或??资???者均?能使?金净值
?到н利影响??据??开募?开?式证券投资?金流?性风险管理规??的相?要求??
?金??慎评??投资资?的流?性 并?针?性制?流?性风险管理措施?? 效?制??金
流?性风险?保??金投资者的合法?益?结
详?巨额赎回情形л的流?性风险管理措施结
在??金??巨额赎回情形л ??金管理人???据?金?时的资??合状况或巨额赎
回份额??情况??全额赎回或部??期赎回?? 时 如???金?个?金份额??人在?个
开???请赎回?金份额超过?金总份额а??例?к的 ??金管理人????采??期?
理赎回?请的措施?结
4??施备用的流?性风险管理工?的情形?程序??投资者的潜在影响结
??金?能?施备用的流?性风险管理工???更好地??流?性风险??金管理人
?о?金托管人?商 在?确保投资者得到????的前提л ??依照法律法规??金合?的
???综合?用各类流?性风险管理工???赎回?请等????调整???特?情形л?
金管理人流?性风险管理的辅?措施?包括但н限? 古???期?理巨额赎回?请 该??暂停
接?赎回?请?详??缓支付赎回款亩?4?收?短期赎回????金??续??期少? 迪
?的投资者收?н?? 古凡滨还的赎回??滨?暂停?金?值??前а?值??金资?净值 滨口还
?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?值?术?导??允?值?在?大н确?
性时??о?金托管人?商а????金??暂停?金?值?结
??金管理人?施流?性风险管理工?时??能?投资者??а?的潜在影响?包括
但н限?н能?购??品?赎回?请н能确认或者赎回款亩??到??如??期限少? 7
???生较高的赎回???收益损失等?提示投资者了解自身的流?性偏好?合理做好投资
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 103 
?排? 
 
十???金合?的?更??→о?金??的清算结
?а???金合??的?更结
古??更?金合???法律法规规?或?合??????金份额??人大???通过的
?亩的 ??召开?金份额??人大???通过???法律法规规?和?金合????н??
金份额??人大???通过的?亩 ???金管理人和?金托管人?意??更并?告 并??中
?证监?备案?结
该?????金合???更的?金份额??人大????中?证监??准或??无??
意???起生效?方?执??自??生效???内在指?媒??告?结
?????金合??的?→??结
?л?情形?а的??履?相?程序????金合?????→?结
古??金份额??人大????→的?结
该??金管理人??金托管人职??→?在 绩 个?内没???金管理人???金托管人
?接的?结
详?因?大?法??规???被中?证监????→的?结
4?相?法律法规和中?证监?规?的??情况?结
?й??金??的清算结
古??金??清算小??自????金合???→????起 详口 个工??内?立清算小
???金管理人???金??清算小?并在中?证监?的监督л???金清算?结
该??金??清算小?????金??清算小??员??金管理人??金托管人???
??证券?期?相?业?资格的注???师?律师??中?证监?指?的人员????金?
?清算小???聘用必要的工?人员?结
详??金??清算小?职???金??清算小?负??金??的保管?清理?????
?和?配??金??清算小???依法??必要的民?活??结
4??金??清算程序?结
?古???金合???→情形??时???金??清算小?统а接管?金?结
?该???金??和债?债???清理和确认?结
?详???金?????值和???结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 104 
?4?制?清算?告?结
?滨?聘请??师????清算?告???部???聘请律师????清算?告??法
律意?书?结
?绩?将清算?告?中?证监?备案并?告?结
?迪???金?????配?结
滨??金??清算的期限??个??结
?四?清算?用结
清算?用是指?金??清算小?在???金清算过程中发生的??合理?用 清?算?用
??金??清算小?????金??中支付?结
?五??金??清算剩余资?的?配结
依据?金??清算的?配方案 将??金??清算?的全部剩余资?扣除?金??清算?
用?交纳??税款并清偿?金债???按?金份额??人??的?金份额?例???配?结
????金??清算的?告结
清算过程中的???大?亩享?时?告 ??金??清算?告???证券?期?相?业?
资格的??师?????并?律师?????法律意?书??中?证监?备案并?告??金
??清算?告??金??清算?告?中?证监?备案? 滨 个工??内??金??清算小?
???告 ??金??清算小???将清算?告登载在指?网站к 并?将清算?告提示性?告
登载在指??刊к?结
?七??金??清算???文?的保?结
?金??清算?????文???金托管人保? 古滨??к?结
结
 
十九??金合?的内容摘要结
?金合?的内容摘要???а?结
 
?十??金托管??的内容摘要结
?金托管??的内容摘要?????结
 
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 105 
?十а???金份额??人的服?结
?金管理人?????金的份额??人提供а系?的服?? ?金管理人将?据?金份额
??人的需要和??情况?增?或修改 ???体内容如л?结
а????金?户确认结
??向首?开立?金?户的?户寄???金?户确认书?? ??获得投资人准确的邮寄
地址 ????金?户确认书?将在?户开户?古滨个工??内寄??结
在?金募?期间?开户的?户 ???将??金合?生效?的古滨个工??内寄???金?
户确认书??结
???????服?结
古???的网站?热线电话提供???自?л载服??结
?古?份额??人?登录??网站?未未未凡i外夕外外账凡外财造凡外渡结??入ā网к交易ā栏目?
输入开户证??码或?金???自?查询或л载任意时段的????结
?该?份额??人用带??真机的电话??打??热线电话?4口口迫古古9999?? 选?自?
服??按ā详ā??输入需要л载的????期??????自??真?结
该???将按照份额??人的需求?提供???电子邮??短信????к述???
需份额??人通过电话?邮??短信等向?????制??中?结
?古?电子邮?????????制电子邮????的份额??人提供???季?和
??电子????电子???在???季??????古滨个工??内向份额??人指?的电
子信箱发??结
?该?手机短信????????制手机短信???的份额??人发?交易发生时间
段的季?手机短信???手机短信???在?季????古滨个工??内向份额??人指?的
手机?码发??结
?详???????????制?制???的份额??人寄?交易发生期间的季??
?????季?内无交易发生???将н邮寄?季????????制?????的份额?
?人将获得???????????的寄?时间??季?或?????的古滨个工??内?结
详?提示???份额??人提供的邮寄地址?手机?码?电子邮箱н?或因邮局投递
差错?通?故障??误等原因??????无法按时准确???请?时到原?金??网点或
?电????服中心?理相?信息?更?如需补发????敬请?打?服热线电话?结
й???收益?配方式结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 106 
??金默认的收益?配方式是?金?红 份?额??人?通过??机构选??金?红或红
利?投资?并通过???网站??户服?中心或??机构查询?金收益?配方式?结
四????期?额投资结
??金?通过??机构和???网к交易系统?份额??人提供?期?额投资的服??
即份额??人?通过固?的?道 采?用固?期限?固?金额的方式?购?金份额??期?额
投资金额限制???机构规??相??告?准?结
五???资?服?结
???份额??人提供??金信息??金投资?告?宏?形势?析??金净值等多种资
??电子版 ??如需通过手机或电子邮?获得к述资??份额??人?通过??网站或热线
电话?制?结
????联?方式结
??提供多种联?方式?供份额??人о???时沟通??要包括?结
古?热线电话?4口口迫古古9999?免长途??? ?户服??真?口古口几绩绩滨迫详古口口?结
?古?人工服???????户提供——??24小时人工服??人工服?内容包括??
户信息查询??金?品咨询?业?规?解答?网к交易咨询等服??结
?该?自?电话服????提供??该4小时自?语音服???户?通过热线电话???
户信息??金份额??金净值??金????最??告的自?查询 ????真???等操??结
该?在线?户服?结
??网站?手机APP?户端和微信设置了ā在线?服ā栏目?份额??人?通过登录?
?网站首亥?手机APP?户端和微信?点?ā在线?服ā?标通过网?在线开展相?咨询?
在线?服的人工服?时间?——??24小时?人工服?内容包括??金?品咨询?业?规?
解答?网к交易咨询等服??结
详?电子邮?和电话留言结
份额??人?向???户服?电子邮箱? 外质账货财造刘败账刘败天i外刘至i外夕外外账凡外财造凡外渡 ??热线电话
?按ā绩ā? 发?邮?或留言?您的各种服?需求将在а个工??内得到回复?结
七???电子?交易结
份额??人??通过???电子自?交易系统?7*24小时服???理?金交易业??包
括??金认购??购?赎回?转换?撤???红方式?更?查询等业??电子?交易方式?


?
网к交易??户??使用多家银?的银??通过网к交易系统自??理?金交易业??
网址?https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html? 
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 107
手机APP?户端?操?简???用灵活??户??时?地通过手机?户端?理业??л
载方式??户??通过在????网л载?也??通过App Store?91?手??卓网等?用?
场搜索л载? 
微信交易??户?通过?注ā工银微?富ā的微信服???使用开户身份证????户
即??理?金交易业?? 
电子?交易的?体交易操?方法参考??网站ā网к交易ā栏目л相?交易指引?结
????网站服?结
??网站??户提供?户查询??品信息查询??告信息查询??金资??投资策略?
告?交易状?查询??富俱乐部??兑换?微博/微信/网站活?参о和交流等内容的服??结
九??户意??建?或投?处理结
份额??人??通过???热线电话?电子邮箱??真?在线?服等?道??金管理人
和??机构提?意??建?或投??结
十?如?招募说明书?在任何您/?机构无法理解的内容 请?联系????户服?电话?
请确保投资前?您/?机构??全面理解了?招募说明书?结
 
?十?????披露?亩结
??金招募说明书更?期间???金??金管理人的???告如л?结
古凡 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参??信证券?金?购??投手续?率?惠活
?的?告?该口古9几口详几口滨?结
该凡 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参?交通银?手机银??道?金?购??期
?额投资手续?率?惠活?的?告?该口古9几口详几该9?结
详凡 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参?工商银?个人电子银??金?购?率?
惠活?的?告?该口古9几口4几口古?结
4凡 工银瑞信?金管理?限????增??????盈?金???限???旗л部??金
??机构的?告?该口古9几口4几口古?结
滨凡 工银瑞信?金管理?限????增?玄元保险?理?限???旗л?金??机构并?
??率调整的?告?该口古9几口4几口详?结
绩凡 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参???红塔银?网к银??手机银??金?
购??期?额投资手续??率?惠活?的?告?该口古9几口4几口4?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 108 
迪凡 ??工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金?更?金?理的?告?该口古9几口4几古详?结
迫凡 工银瑞信?金管理?限????董?长?更的?告?该口古9几口滨几口迫?结
9凡 工银瑞信?金管理?限????董?长和总?理?更的?告?该口古9几口滨几口9?结
古口凡 ??增???银?股份?限???工银瑞信?金管理?限??旗л部??金??机构
的?告?该口古9几口滨几该该?结
古古凡 工银瑞信?金管理?限????旗л?金投资科??股票的?告?该口古9几口绩几该该?结
古该凡 工银瑞信?金管理?限????旗л?金??中科曙?股票?值调整的?告?
该口古9几口绩几该绩?结
古详凡 ??增??盛证券?限?任???工银瑞信?金管理?限??旗л部??金??机构
的?告?该口古9几口绩几该迫?结
古4凡 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参???红塔银?网к银??手机银??金?
购??期?额投资手续?率?惠活?的?告?该口古9几口迪几口滨?结
古滨凡 工银瑞信?金管理?限????旗л?金???城?股股票?值调整的?告?
该口古9几口迪几口滨?结
古绩凡 工银瑞信?金管理?限????旗л?金???城?股股票?值调整的?告?
该口古9几口迪几口9?结
古迪凡 工银瑞信?金管理?限????旗л?金??违霆震 信威股票?值调整的?告?
该口古9几口迪几口9?结
古迫凡 工银瑞信?金管理?限????调整?户服?热线人工服??在线?服服?时间的通
知?该口古9几口迪几古迫?结
古9凡 ??增?焦?中旅银?股份?限???工银瑞信?金管理?限??旗л部??金??
机构的?告?该口古9几口迪几该4?结
该口凡 工银瑞信?金管理?限?????金直?电子自?交易系统开通??银?支付?道并
???率?惠的?告?该口古9几口迫几口古?结
该古凡 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参?工商银? 致I 投服??金?购?率?惠活
?的?告?该口古9几口迫几古9?结
 
?十й?招募说明书???查阅方式结
??金招募说明书??在?金管理人的??场?和营业场? 投?资者?免?查阅?在支
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 109 
付工?????在合理时间内?得к述文?的复制?或复???结
?金管理人保证文?的内容о?告的内容?全а??结
结
 
?十四?备查文?结
?а?中?证监??准工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金募?的文?结
?? ??工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金?金合??结
?й ??工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金托管???结
?四?法律意?书结
?五??金管理人业?资格批??营业执照结
????金托管人业?资格批??营业执照结
?七?中?证监?要求的??文?结
?к第?а???五?亩备查文???在?金管理人??场??营业场??第???
亩文?????金托管人的??场???金投资者在营业时间?免?查阅 在?支付工????
?在合理时间内?得к述文?的复制?或复???结结
结
工银瑞信?金管理?限??结
?〇а九?十а?九?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 110 
 
 
??а??金合?内容摘要结
?а??金合???人结
古??金管理人结
???工银瑞信?金管理?限??结
??????西城?金融大街滨???滨?绩层?滨?绩口古??滨?迪层?滨?迪口古??滨
?迫层?滨?迫口古??滨?9层?滨?9口古结
??地址????西城?金融大街滨??盛大厦致?绩几9层结
法??表人?王海璐结
设立?期?该口口滨?绩?该古?结
批准设立机??批准设立文??中?证监?证监?金?ǐ该口口滨ǐ9详?结
??形式??限?任??结
注?资???亿元人民?结
?续期限??续?营结结
联系电话?4口口几迫古古几9999结
该??金托管人结
????业银?股份?限??进简???业银?远结
???福建省福??湖东路古滨4?结
法??表人???????履?法??表人职??结
?立时间?古9迫迫?迫?该绩?结
??形式?股份?限??结
注?资??该口迪凡迪4亿元人民?结
?续期间??续?营结
?金托管资格批文?文??中?证监?证监?金?后该口口滨逐迪4?结
详??金份额??人结
?金投资者????金?金份额的??即视????金合??的?认和接???
金投资者自依据??金合???得的?金份额?即????金份额??人和??金合
??的??人?直??н?????金的?金份额??金份额??人????金合??
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 111 
??人并н?在??金合??к书面签章或签??必要???结
?份?金份额???等的合法?益?结
????金份额??人??金管理人和?金托管人的?利?义?结
结 古ˊ?金份额??人的?利о义?结
?古??据??金法??????法??????规???金份额??人的?利包括但н
限??结
古????金??收益?结
该?参о?配清算?的剩余?金???结
详?依法?请赎回???的?金份额?结
4?按照规?要求召开?金份额??人大??结
滨??席或者?派?表?席?金份额??人大????金份额??人大????亩?使
表???结
绩?查阅或者复制?开披露的?金信息资料?结
迪?监督?金管理人的投资???结
迫???金管理人??金托管人??金??机构损害?合法?益的??依法提起?讼或
仲裁?结
9?法律法规?中?证监?规?的和??金合????的???利?结
?该??据??金法??????法??????规???金份额??人的义?包括但н
限??结
古?认真阅?并遵???金合??? 结
该?了解?投资?金?品?了解自身风险??能力?自???投资风险?结
详??注?金信息披露??时?使?利和履?义??结
4?缴纳?金认购??购?赎回款亩?法律法规和??金合???规?的?用?结
滨?在???的?金份额?围内????金?损或者??金合???→的?限?任?结
绩?н??任何?损?金?????金合????人合法?益的活??结
迪?执?生效的?金份额??人大?的???结
迫?返?在?金交易过程中因任何原因获得的н?得利?结
9?法律法规?中?证监?规?的和??金合????的??义??结
该凡结?金管理人的?利о义?结
?古??据??金法??????法??????规???金管理人的?利包括但н
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 112 
限??结
古?依法募??金?结
该?自??金合??生效??起??据法律法规和??金合??独立?用并管理?金?
??结
详?依照??金合??收??金管理???法律法规规?或中?证监?批准的???用 结?
4????金份额?结
滨?召??金份额??人大??结
绩?依据??金合?????法律规?监督?金托管人?如认??金托管人??了??
金合????家??法律规???呈?中?证监?和??监管部门?并采?必要措施保??
金投资者的利益?结
迪?在?金托管人更换时?提??的?金托管人?结
迫?选??更换?金??机构???金??机构的相?????监督和处理?结结
9??任或?托??符合??的机构?任?金登?机构?理?金登?业?并获得??金
合??规?的?用?结结
古口?依据??金合?????法律规????金收益的?配方案?结 结
古古?在??金合????的?围内???或暂停?理?购о赎回?请?结结
古该 依?照法律法规??金的利益?被投资???使股东?利 ???金的利益?使因?金
??投资?证券??生的?利?结 结
古详?在法律法规允许的前提л???金的利益依法??金??融资?融券?结结
古4 ???金管理人的?义 ??表?金份额??人的利益?使?讼?利或者?施??法律
???结 结
古滨?选??更换律师??????师????证券?纪商或????金提供服?的?部
机构?结 结
古绩?在符合??法律?法规的前提л?制?和调整???金认购??购?赎回?转换和
非交易过户的业?规??结
古迪?法律法规?中?证监?规?的和??金合????的???利?结
?该??据??金法??????法??????规???金管理人的义?包括但н限? 结?
古?依法募??金??理或者?托?中?证监?认?的??机构???理?金份额的发
???购?赎回和登????结
该??理?金备案手续?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 113 
详?自??金合??生效??起迟?诚?信用?谨慎勤勉的原?管理和?用?金???结
4?配备足够的??у业资格的人员???金投资?析??策??у业?的?营方式管
理和???金???结
滨?建立健全内部风险?制?监察о稽????管理?人?管理等制??保证?管理的
?金??和?金管理人的??相?独立迟??管理的н??金?别管理??别?????证
券投资?结
绩?除依据??金法????金合???????规??迟н得利用?金???自??任何
第й人??利益?н得?托第й人???金???结
迪?依法接??金托管人的监督?结
迫?采???合理的措施使?算?金份额认购??购?赎回和注??格的方法符合??
金合??等法律文?的规??按??规??算并?告?金净值信息?确??金份额?购?赎
回的?格?结
9????金???算并编制?金?????告?结
古口?编制季??告?中期?告和???告?结
古古??格按照??金法????金合???????规??履?信息披露??告义??结
古该 保???金商业秘密 н?泄露?金投资???投资意向等?除??金法????金合??
?????规?另?规???在?金信息?开披露前??保密?н向?人泄露?结
古详?按??金合??的??确??金收益?配方案??时向?金份额??人?配?金收
益?结
古4?按规??理?购о赎回?请??时?足额支付赎回款亩?结
古滨?依据??金法????金合???????规?召??金份额??人大?或配合?金
托管人??金份额??人依法召??金份额??人大??结
古绩?按规?保??金??管理业?活?的??????表??录和??相?资料 古滨 ?
?к?结
古迪 确?保需要向?金投资者提供的各亩文?或资料在规?时间发? 并?ф保证投资者能
够按照??金合??规?的时间和方式??时查阅到о?金??的?开资料?并在支付合理
??的??л得到??资料的复???结
古迫???并参??金??清算小?迟参о?金??的保管?清理??????和?配?结
古9 面?临解散?依法被撤?或者被依法?告破?时??时?告中?证监?并通知?金托
管人?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 114 
该口?因????金合??导??金??的损失或损害?金份额??人合法?益时???
??赔偿?任??赔偿?任н因??任而免除?结
该古?监督?金托管人按法律法规和??金合??规?履?自?的义???金托管人??
??金合?????金??损失时 ??金管理人???金份额??人利益向?金托管人追偿 结?
该该 ???金管理人将?义??托第й方处理时 ????第й方处理???金??的??
???任?结
该详???金管理人?义??表?金份额??人利益?使?讼?利或?施??法律???
结 该4??金管理人在募?期间?能?到?金的备案?? ???金合??н能生效??金管
理人??全部募??用?将?募?资金并??银??期?款利息在?金募?期??? 详口 ?
内???金认购人?结
该滨?执?生效的?金份额??人大?的???结
该绩?建立并保??金份额??人???结
该迪?法律法规?中?证监?规?的和??金合????的??义??结
详ˊ?金托管人的?利о义?结
?古??据??金法??????法??????规???金托管人的?利包括但н限? 结?
古?自??金合??生效??起?依法律法规和??金合??的规??全保管?金?? 结?
该?依??金合????获得?金托管???法律法规规?或监管部门批准的???用 结?
详?监督?金管理人???金的投资???如发??金管理人?????金合????
家法律法规?? ???金???? ???人的利益???大损失的情形 ??呈?中?证监??
并采?必要措施保??金投资者的利益?结
4??据相??场规????金开设证券?户???金?理证券交易资金清算?结
滨?提?召开或召??金份额??人大??结
绩?在?金管理人更换时?提??的?金管理人?结
迪?法律法规?中?证监?规?的和??金合????的???利?结
?该??据??金法??????法??????规???金托管人的义?包括但н限? 结?
古??诚?信用?勤勉??的原???并?全保管?金???结
该?设立у门的?金托管部门???符合要求的营业场??配备足够的?合格的?悉?
金托管业?的у职人员?负??金??托管???结
详?建立健全内部风险?制?监察о稽????管理?人?管理等制??确保?金??
的?全 保?证?托管的?金??о?金托管人自?????н?的?金??相?独立 ???
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 115 
托管的н?的?金?别设置?户?独立?算???管理?保证н??金?间在?户设置?资
金??????录等方面相?独立?结
4?除依据??金法????金合???????规???н得利用?金???自??任
何第й人??利益?н得?托第й人托管?金???结
滨?保管??金管理人?表?金签?的о?金??的?大合????凭证?结
绩?按规?开设?金??的资金?户和证券?户迟按照??金合??的????据?金管
理人的投资指???时?理清算?交割???结
迪?保??金商业秘密?除??金法????金合???????规?另?规???在?
金信息?开披露前??保密?н得向?人泄露?结
迫?复???查?金管理人?算的?金资?净值??金份额净值??金份额?购?赎回
?格?结
9??理о?金托管业?活???的信息披露?亩?结
古口???金?????告?季??告?中期?告和???告??意??说明?金管理人
在各?要方面的??是否?格按照??金合??的规????如果?金管理人??执???
金合??规?的??????说明?金托管人是否采?了??的措施?结
古古?保??金托管业?活?的?录?????表和??相?资料 古滨 ??к?结
古该?建立并保??金份额??人???结
古详?按规?制?相???并о?金管理人???结
古4?依据?金管理人的指?或??规?向?金份额??人支付?金收益和赎回款亩?结
古滨?依据??金法????金合???????规??召??金份额??人大?或配合?
金份额??人依法召??金份额??人大??结
古绩?按照法律法规和??金合??的规?监督?金管理人的投资???结
古迪?参??金??清算小??参о?金??的保管?清理??????和?配?结
古迫 面?临解散?依法被撤?或者被依法?告破?时??时?告中?证监?和银?监管机
构?并通知?金管理人?结
古9?因????金合??导??金??损失时????赔偿?任??赔偿?任н因??
任而免除?结
该口?按规?监督?金管理人按法律法规和??金合??规?履?自?的义???金管理
人因????金合?????金??损失时????金份额??人利益向?金管理人追偿 结?
该古?执?生效的?金份额??人大?的???结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 116 
该该?法律法规?中?证监?规?的和??金合????的??义??结
?й??金份额??人大?召?????表?的程序和规?结
?金份额??人大???金份额??人?? ??金份额??人的合法授??表???表
?金份额??人?席??并表???金份额??人??的?а?金份额拥??等的投票??结
古?召开??结
?古????或需要??л????а的???召开?金份额??人大??结
古??→??金合??? 结
该?更换?金管理人?结
详?更换?金托管人?结
4?转换?金??方式?结
滨?提高?金管理人??金托管人的?酬标准??据法律法规的要求提高?等?酬标准
的除??? 结
绩??更?金类别?结
迪???金о???金的合并?结
迫??更?金投资目标??围或策略?法律法规?中?证监?和??金合??另?规?
的除??? 结
9??更?金份额??人大?程序?结
古口??金管理人或?金托管人要求召开?金份额??人大??结
古古??独或合?????金总份额 古口还?к?含 古口还??金份额的?金份额??人??
?金管理人收到提???的?金份额?算 л?? 就??а?亩书面要求召开?金份额??人
大??结
古该???金??人?利和义??生?大影响的???亩?结
古详?法律法规???金合??或中?证监?规?的????召开?金份额??人大?的
?亩?结
?该??л情况???金管理人和?金托管人?商?修改?н需召开?金份额??人大
??结
古?调??金管理???金托管?和?????金??的?用?结
该?法律法规要求增?的?金?用的收??结
详?在法律法规和??金合??规?的?围内调整??金的?购?率?调?赎回?率或
?更收?方式?调整?金份额类别的设置?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 117
4?因相?的法律法规发生??而?????金合????修改?结
滨????金合??的修改??金份额??人利益无??性н利影响或修改н????
金合????人?利义??系发生???结
绩??金管理人?登?机构??金??机构在法律法规规?或中?证监?许?的?围内
调整??认购??购?赎回?转换??金交易?非交易过户?转托管等业?规??结
迪?按照法律法规和??金合??规???召开?金份额??人大?的??的??情形?结
该???召?人?召?方式结
?古?除法律法规规?或??金合??另??????金份额??人大???金管理人
召??结
?古??金管理人?按规?召?或н能召?时???金托管人召??结
?详??金托管人认??必要召开?金份额??人大?的???向?金管理人提?书面
提???金管理人??自收到书面提???起 古口 ?内??是否召??并书面告知?金托管
人??金管理人??召?的???自??书面????起 绩口 ?内召开??金管理人??н
召???金托管人?认??必要召开的?????金托管人自?召??结
?4 ??表?金份额 古口还?к?含 古口还?的?金份额??人就?а?亩书面要求召开?金
份额??人大? ???向?金管理人提?书面提???金管理人??自收到书面提???起
古口 ?内??是否召??并书面告知提?提?的?金份额??人?表和?金托管人??金管
理人??召?的???自??书面????起 绩口 ?内召开??金管理人??н召???表
?金份额 古口还?к?含 古口还?的?金份额??人?认??必要召开的???向?金托管人提
?书面提???金托管人??自收到书面提???起 古口 ?内??是否召??并书面告知提
?提?的?金份额??人?表和?金管理人 ??金托管人??召?的 ???自??书面??
??起 绩口?内召开?结
?滨 ??表?金份额 古口还?к?含 古口还?的?金份额??人就?а?亩要求召开?金份额
??人大? 而??金管理人??金托管人都н召?的 ??独或合??表?金份额 古口还?к? 含
古口还 的??金份额??人??自?召? 并??少提前 详口 ??中?证监?备案??金份额??
人依法自?召??金份额??人大?的??金管理人??金托管人??配合?н得阻碍??
扰?结
?绩 ??金份额??人??的召?人负?选?确?开?时间?地点?方式和?益登???结
详?召开?金份额??人大?的通知时间?通知内容?通知方式结
?古?召开?金份额??人大??召?人????召开前 详口 ??在指?媒??告??金
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 118 
份额??人大?通知??少载明?л内容?结
古???召开的时间?地点和??形式?结
该???拟??的?亩???程序和表?方式?结
详????席?金份额??人大?的?金份额??人的?益登???结
4 授???托证明的内容要求? 包括但н限??理人身份 ??理?限和?理?效期限等 ??
??时间和地点?结
滨???常设联系人???联系电话?结
绩??席??者必享准备的文?和必享履?的手续?结
迪?召?人需要通知的???亩?结
?该?采?通?开?方式并??表?的情况л????召?人??在??通知中说明?
??金份额??人大??采?的?体通?方式??托的?证机???联系方式和联系人?书
面表?意?寄交的截→时间和收?方式?结
?详?如召?人??金管理人???另?书面通知?金托管人到指?地点?表?意?的
?票??监督 如?召?人??金托管人 ???另?书面通知?金管理人到指?地点?表?意
?的?票??监督 如?召?人??金份额??人 ???另?书面通知?金管理人和?金托管
人到指?地点?表?意?的?票??监督??金管理人或?金托管人?н派?表?书面表?
意?的?票??监督的?н影响表?意?的?票效力?结
4??金份额??人?席??的方式结
?金份额??人大??通过?场开?方式?通?开?方式或法律法规?监管机?允许的
??方式召开???的召开方式???召?人确??结
?古 ??场开????金份额??人?人?席或??理投票授??托证明?派?表?席?
?场开?时?金管理人和?金托管人的授??表???席?金份额??人大? ??金管理人
或托管人н派?表?席的?н影响表?效力??场开??时符合?л??时??????金
份额??人大??程?结
古?亲自?席??者???金份额的凭证??托?席??者??的?托人???金份额
的凭证??托人的?理投票授??托证明符合法律法规???金合??和??通知的规??
并ф???金份额的凭证о?金管理人??的登?资料相符?结
该?????汇总到?者?示的在?益登?????金份额的凭证显示??效的?金份
额н少???金在?益登???金总份额的 滨口还?含 滨口还 ??结
?该?通?开??通?开?系指?金份额??人将??表??亩的投票?书面形式在表
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 119 
?截???前???召?人指?的地址?通?开???书面方式??表??结
在?时符合?л??时?通?开?的方式视??效?结
古???召?人按??金合????????通知??在 该 个工??内?续??相?提
示性?告?结
该?召?人按?金合???通知?金托管人?如果?金托管人?召?人????金管理
人 到?指?地点?书面表?意?的?票??监督???召?人在?金托管人? 如果?金托管
人?召?人 ????金管理人 和??证机?的监督л按照??通知规?的方式收??金份额
??人的书面表?意? ??金托管人或?金管理人?通知н参?收?书面表?意?的 н?影
响表?效力?结
详??人直接??书面意?或授??人?表??书面意?的??金份额??人???的
?金份额н小?在?益登???金总份额的 滨口还?含 滨口还?? 结
4?к述第 详?亩中直接??书面意?的?金份额??人或?托?表?人??书面意?
的?理人?? 时提交的???金份额的凭证??托??书面意?的?理人??的?托人??
?金份额的凭证??托人的?理投票授??托证明符合法律法规???金合??和??通知
的规??并о?金登?注?机构?录相符?结
滨???通知??前?中?证监?备案?结
?详?在法律法规或监管机构允许的情况л????通知载明??金份额??人也??
采用网??电话或??方式??表? 或?者采用网??电话或??方式授??人???席?
?并表???体方式???召?人确?并在??通知中?明?结
滨???内容о程序结
?古???内容?提案?结
??内容??系?金份额??人利益的?大?亩?如??金合??的?大修改????
→??金合???更换?金管理人?更换?金托管人?о???金合并?法律法规???金
合??规?的???亩????召?人认?需提交?金份额??人大??论的???亩?结
?金份额??人大?的召?人发?召???的通知? ??原?提案的修改??在?金份
额??人大?召开前?时?告?结
?金份额??人大?н得?????告的??内容??表??结
?该???程序结
古??场开?结
在?场开?的方式л?首??大???人按照л?第七?规?程序确?和??监票人?
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 120
然??大???人??提案 ???论???表? 并?形?大????大???人??金管理
人授??席??的?表 在??金管理人授??表?能??大?的情况л ???金托管人授?
??席??的?表???如果?金管理人授??表和?金托管人授??表均?能??大??
???席大?的?金份额??人和?理人??表??的 滨口还?к?含 滨口还?选??生а??
金份额??人?????金份额??人大?的??人??金管理人和?金托管人?н?席或
???金份额??人大??н影响?金份额??人大???的??的效力?结
??召?人??制??席??人员的签???签??载明参???人员??? 或???
? ??身份证明文??码???或?表?表??的?金份额??托人???或?????和
联系方式等?亩?结
该?通?开?结
在通?开?的情况л?首??召?人提前 详口 ???提案?在?通知的表?截→?期?
该 个工??内在?证机?监督л?召?人统?全部?效表??在?证机?监督л形????结
绩?表?结
?金份额??人???份?金份额?а票表???结
?金份额??人大?????а般??和特别???结
?古 а?般?? а?般??享?参?大?的?金份额??人或??理人??表??的 滨口还
?к?含 滨口还?通过方??效?除л?第 该亩?规?的享?特别??通过?亩??的???
亩均?а般??的方式通过?结
?该?特别???特别?????参?大?的?金份额??人或??理人??表??的
й????к?含й????通过方?做??转换?金??方式?更换?金管理人或者?金
托管人??→??金合???特别??通过方??效?结
?金份额??人大?采???方式??投票表??结
采?通?方式??表?时 除?非在?票时?充?的相?证据证明 否??提交符合??通
知中规?的确认投资者身份文?的表?视??效?席的投资者 表?面符合??通知规?的书
面表?意?视??效表? 表??意?模糊н清或相?矛盾的视???表? 但????入??
书面意?的?金份额??人??表的?金份额总数?结
?金份额??人大?的各亩提案或?а亩提案内并?的各亩?题???开????亩表
??结
迪??票结
?古??场开?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 121 
古?如大???金管理人或?金托管人召???金份额??人大?的??人??在??
开始???在?席??的?金份额??人和?理人中选????金份额??人?表о大?
召?人授?的а?监督员???任监票人 如?大???金份额??人自?召?或大?虽然?
?金管理人或?金托管人召? 但?是?金管理人或?金托管人??席大?的 ??金份额??
人大?的??人??在??开始???在?席??的?金份额??人中选?й??金份额
??人?表?任监票人??金管理人或?金托管人н?席大?的?н影响?票的效力?结
该?监票人??在?金份额??人表??立即??清点并?大???人?场???票?
果?结
详?如果????人或?金份额??人或?理人??提交的表??果??疑???在?
?表??果?立即??投票数要求????清点?监票人??????清点 ???清点?а
??限???清点??大???人???场????清点?果?结
4 ??票过程???证机????证迟?金管理人或?金托管人?н?席大?的 н?影响
?票的效力?结
?该?通?开?结
在通?开?的情况л ??票方式? ??大?召?人授?的??监督员在?金托管人授?
?表?若??金托管人召?????金管理人授??表?的监督л???票?并??证机?
???票过程???证??金管理人或?金托管人?派?表?书面表?意?的?票??监督
的?н影响?票和表??果?结
迫?生效о?告结
?金份额??人大?的?? 召??人??自通过??起 滨 ?内?中?证监??准或者备
案?结
?金份额??人大?的??自中?证监?依法?准或者??无??意???起生效?结
?金份额??人大???自生效??起 该个工??内在指?媒?к?告?如果采用通?
方式??表??在?告?金份额??人大???时?必享将?证书全文??证机构??证员
??等а??告?结
?金管理人??金托管人和?金份额??人??执?生效的?金份额??人大?的?
??生效的?金份额??人大????全体?金份额??人??金管理人??金托管人均?
??力?结
9??部????金份额??人大?召开???召开?????程序?表???等规??
?是直接引用法律法规的部? 如?将来法律法规修改导?相?内容被??或?更的 ??金管
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 122 
理人提前?告? ??直接??部?内容??修改和调整 无?需召开?金份额??人大????结
?四??金合?解除和?→的???程序???金??的清算方式结
古???金合??的?→??结
?л?情形?а的??履?相?程序? ???金合?????→?结
?古??金份额??人大????→的?结
?该??金管理人??金托管人职??→?在 绩 个?内没???金管理人???金托管
人?接的?结
?详?因?大?法??规???被中?证监????→的?结
?4?相?法律法规和中?证监?规?的??情况?结
该??金??的清算结
?古??金??清算小??自????金合???→????起 详口个工??内?立清算
小???金管理人???金??清算小?并在中?证监?的监督л???金清算?结
?该??金??清算小?????金??清算小??员??金管理人??金托管人??
???证券?期?相?业?资格的注???师?律师??中?证监?指?的人员????金
??清算小???聘用必要的工?人员?结
?详??金??清算小?职???金??清算小?负??金??的保管?清理????
??和?配??金??清算小???依法??必要的民?活??结
?4??金??清算程序?结
古 ???金合???→情形??时???金??清算小?统а接管?金?结
该???金??和债?债???清理和确认?结
详???金?????值和???结
4?制?清算?告?结
滨?聘请??师????清算?告???部???聘请律师????清算?告??法律
意?书?结
绩?将清算?告?中?证监?备案并?告?结
迪???金?????配?结
?滨??金??清算的期限? 绩 个??结
详?清算?用结
清算?用是指?金??清算小?在???金清算过程中发生的??合理?用 清?算?用
??金??清算小?????金??中支付?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 123 
4??金??清算剩余资?的?配结
依据?金??清算的?配方案 将??金??清算?的全部剩余资?扣除?金??清算?
用?交纳??税款并清偿?金债???按?金份额??人??的?金份额?例???配?结
滨??金??清算的?告结
清算过程中的???大?亩享?时?告 ??金??清算?告???证券?期?相?业?
资格的??师?????并?律师?????法律意?书??中?证监?备案并?告??金
??清算?告??金??清算?告?中?证监?备案? 滨 个工??内??金??清算小?
???告 ??金??清算小???将清算?告登载在指?网站к 并?将清算?告提示性?告
登载在指??刊к?结
绩??金??清算???文?的保?结
?金??清算?????文???金托管人保? 古滨??к?结
?五???的处理结
各方??人?意?因??金合??而?生的或о??金合????的а????如??
好?商?能解?的??任何а方??将??提交????的中????济?易仲裁?员??
按照?时?效的仲裁规???仲裁?仲裁裁?是?局的??仲裁各方??人均????力?
仲裁????方???结
除????内容?????金合?的??部??????金合???人继续履??结
??金合???中?法律管辖?结
????金合???地和投资者?得合?的方式结
??金合????制???供投资者在?金管理人??金托管人???机构的??场?
和营业场?查阅?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 124 
 
 
?????金托管??摘要结
а?托管????人结
?а??金管理人结
???工银瑞信?金管理?限??结
注?地址?? ??西城?金融大街 滨 ??? 滨? 绩层? 滨? 绩口古?? 滨? 迪层? 滨 ? 迪口古?
? 滨? 迫 层? 滨? 迫口古?? 滨? 9 层? 滨? 9口古结
??地址????西城?金融大街 滨??盛大厦 致? 绩几9 层结
邮?编码?古口口口详详结
法??表人?王海璐结
?立?期?该口口滨 ? 口绩 ? 该古 ?结
批准设立机??中?证监?结
批准设立文??中?证监?证监?金?ǐ该口口滨ǐ9详 ?结
结结结结结结结结结结结结结结中?银监?银监复后该口口滨逐古口滨 ?结
??形式??限?任??结
注?资??该 亿元人民?结
?续期间??续?营结
?营?围??金募???金???资?管理??中?证监?许?的?它业?结
????金托管人结
????业银?股份?限??进简???业银?远结
注?地址?福??湖东路 古滨4 ?结
??地址?к海?银城路 古绩迪 ?结
邮?编码?详滨口口古详结
法??表人???????履?法??表人职??结
?立?期?古9迫迫 ? 迫 ? 该该 ?结
?金托管业?批准文??中?证监?证监?金?后该口口滨逐迪4 ?结
??形式?股份?限??结
注?资??该口迪凡迪4 亿元人民?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 125
?续期间??续?营结
?营?围?吸收???款?发?短期?中期和长期?款??理?内??算??理票据?
兑о?? 发??金融债券 ??理发???理兑付????府债券 买???府债券?金融债券?
?理发?股票??的??证券?买???理买?股票??的??证券?资?托管业????
?业?借?买???理买??汇??汇??汇业????银??业??提供信用证服???
保??理收付款亩??理保险业??提供保管箱服????亮??资信调查?咨询??证业
???中?银?业监督管理机构批准的??业??结
???金托管人??金管理人的业?监督和?查结
?а??金托管人?据??法律法规的规???金合?的?? ???金投资?围?投资
?象??监督??金合?明确???金投资风格或证券选?标准的 ??金管理人?按照?金
托管人要求的格式提供投资品种? ??便?金托管人?用相??术系统 ???金??投资是
否符合?金合???证券选?标准的????监督???在疑义的?亩???查?结
??金投资?法律法规允许的金融工?包括 包?括??良好流?性的金融工? 包?括?
内依法发?к?的股票? 包括?业?股票?中小?股票?????中?证监??准к?的股
票 ??债券?债券回购?资?支?证券????场工??股指期?о?证等金融?生工??
?法律法规允许?金投资的?它金融工??结
如法律法规或监管机构??允许?金投资的??品种??金管理人在履???程序??
??将?纳入投资?围?结
?金的投资?合?例? 股?票资???金资?的?例н?? 绩口还 债?券等固?收益类资
???金资?的?例? 滨还几4口还??中???金投资?金融地??业内的股票资??非?金
?金资?的?例н?? 迫口还?任何交易???在扣除股指期?合?需缴纳的交易保证金??
?金或者到期?在а??内的?府债券н???金资?净值的 滨还??中?金н包括?算备
付金???保证金和?收?购款等?结
若法律法规的相?规?发生?更或监管机构允许?? ?金管理人在履???程序? ??
?к述资?配置?例??调整?结
????金托管人?据??法律法规的规???金合?的?? ???金投资?融资?例
??监督??金托管人按л述?例和调整期限??监督?结
?据??金合??的?????金投资?合?例?符合?л规??结
?古???金??的股票资???金资?的?例н?? 绩口还?债券等固?收益类资??
?金资?的?例? 滨还几4口还??中??金投资?金融地??业内股票资??非?金?金资?
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 126
的?例н?? 迫口还?结
?该???金??а家к???的股票???值н超过?金资?净值的 古口％?结
?详???金管理人管理的全部?金??а家??发?的证券?н超过?证券的 古口％ 结?
?4???金??的全部?证???值н得超过?金资?净值的 详％?结
?滨???金管理人管理的全部?金??的?а?证?н得超过??证的 古口％?结
?绩???金在任何交易?买入?证的总金额?н得超过ка交易??金资?净值的
口凡滨％?结
?迪???金投资??а原始?益人的各类资?支?证券的?例?н得超过?金资?净
值的 古口％?结
?迫???金??的全部资?支?证券???值н得超过?金资?净值的 该口％?结
?9???金??的?а进指?а信用?别远资?支?证券的?例?н得超过?资?支?
证券规模的 古口％?结
?古口?? ?金管理人管理的全部?金投资??а原始?益人的各类资?支?证券 н?得
超过?各类资?支?证券合?规模的 古口％?结
?古古???金?投资?信用?别评?? BBB ?к进含 BBB远的资?支?证券??金??资
?支?证券期间?如果?信用等?л降?н?符合投资标准??在评??告发???起 详
个?内??全部???结
?古该??金??参о股票发??购???金???的金额н超过??金的总资????
金???的股票数?н超过拟发?股票????发?股票的总??结
?古详?? ?金?入全?银?间?业?场??债券回购的资金余额н得超过?金资?净值
的 4口还???金?入全?银?间?业?场??债券回购的最长期限? 古 ?迟债券回购到期?
н得展期?结
?古4?在任何交易??????的买入股指期?合??值?н得超过?金资?净值的
古口还?在任何交易??????的买入期?合??值о??证券?值?和?н得超过?金资
?净值的 9滨还??中???证券指股票?债券?н含到期?在а??内的?府债券 ???证?
资?支?证券?买入返?金融资??н含?押式回购?等?在任何交易??????的??
期?合??值н得超过?金??的股票总?值的 该口还?在任何交易?内交易?н包括???
的股指期?合?的?交金额н得超过ка个交易??金资?净值的 该口还 ??金???的股票
?值和买入???股指期?合??值?合???差?算???符合?金合???股票投资?
例的??规??结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 127 
?古滨 ??个交易???在扣除股指期?合?需缴纳的交易保证金? ???保?н???
金资?净值的 滨还的?金或到期?在а??内的?府债券??中?金н包括?算备付金??
?保证金和?收?购款等?结
?古绩???金??投资?流?性?限资?的?值н得超过??金资?净值的 古滨还?因证
券?场波??к???股票停牌??金规模??等?金管理人??的因素?使?金н符合前
款?规??例限制的??金管理人н得???增流?性?限资?的投资?结结
?古迪???金管理人管理的全部开?式?金进包括开?式?金??处?开?期的?期开
??金远??а家к???发?的?流通股票?н得超过?к????流通股票的 古滨还??
?金管理人管理的全部投资?合??а家к???发?的?流通股票 н?得超过?к???
?流通股票的 详口还 ??全按照??指数的构??例??证券投资的开?式?金??中?证监
?认?的特殊投资?合?н?前述?例限制?结
?古迫?? ?金о?募类证券资管?品?中?证监?认?的???体?交易?手开展逆回
购交易的??接??押品的资?要求??о?金合???的投资?围保?а??结
?古9?法律法规?中?证监?规?的和??金合????的??投资限制?结
除к述第?古古 ??? 古滨 ??? 古绩 ??? 古迫?亩规???因证券?场波??к???合并??金
规模???股??置改革中支付??等?金管理人??的因素?使?金投资?例н符合к述
规?投资?例的??金管理人??在 古口 个交易?内??调整?法律法规另?规?的??规
??结
?金管理人??自?金合?生效??起 绩 个?内使?金的投资?合?例符合?金合?
的??????金托管人??金的投资的监督о检查自??金合?生效??起开始?结
若将来法律法规或者中?证监?的相?规?发生修改或?更 ??使?款前述??的投资
?合?例限制被修改或者???? ?金?相?调整投资限制规? н?需要??金份额??人
大????但享提前?告?结
?金托管人依照к述规????金的投资?合限制?调整期限??监督?结
?й ??金托管人?据??法律法规的规???金合?的?? ???托管??第十五?
第九款?金投资禁→????监督??金托管人通过??监督方式??金管理人?金投资禁
→???投资?例和?联交易??监督?结
?据法律法规???金禁→???联交易的规? ??金管理人和?金托管人???相?
提供о?机构??股?系的股东????金管理人和?金托管人??任确保?联交易??的
真?性?准确性??整性?并负??时将更??的??发?给?方?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 128 
若?金托管人发??金管理人о?联交易??中?示的?联方??法律法规禁→?金
??的?联交易时??金托管人??时提醒?金管理人采?必要措施阻→??联交易的发
生 如??金托管人采?必要措施??无法阻→?联交易发生时 ??金托管人??向中?证监
??告????金管理人??交的?联交易??金托管人?前无法阻→??联交易的发生?
只能?????算??金托管人н??????的损失?并向中?证监??告?结
法律法规或监管部门????前述投资禁→??的 如??用???金 ????金投资н
??相?限制?托管人?依据?的规????金的投资禁→????监督?结
?四 ??金托管人?据??法律法规的规???金合?的?? ???金管理人参о银?
间债券?场??监督??金管理人?在?金投资???前向?金托管人提供符合法律法规?
?业标准的??慎?选?的?? ?金?用的银?间债券?场交易?手?? 并???各交易?
手??用的交易?算方式??金管理人??格按照交易?手??的?围在银?间债券?场选
?交易?手??金托管人监督?金管理人是否按?前提供的银?间债券?场交易?手???
?交易??金管理人??????银?间债券?场交易?手????算方式??更? ???
?确?前?о??剔除的交易?手???但尚??算的交易 ???按照?????算?如?
金管理人?据?场情况需要临时调整银?间债券?场交易?手????算方式的 ??向?金
托管人说明理??并在о交易?手发生交易前 详 个工??内о?金托管人?商解??结
?金管理人负??交易?手的资信?制 按?银?间债券?场的交易规???交易 并?负
?解?因交易?手н履?合?而??的纠??损失 ??金托管人н??????的任何法律
?任?损失?若?履?的交易?手在?金托管人о?金管理人确?的时间前???????
任???相?法律?任的 ??金管理人??向相?交易?手追偿 ??金托管人???必要的
??о配合??金托管人??据银?间债券?场?交??合?履?情况??监督?如?金托
管人??发??金管理人没?按照????的交易?手或交易方式??交易时 ??金托管人
??时提醒?金管理人??金托管人н??????的相?损失和?任?结
?五 ??金托管人?据??法律法规的规???金合?的?? ???金管理人投资流通
?限证券??监督?结
?金管理人投资流通?限证券 ?????据中?证监?相?规? 明?确?金投资流通?
限证券的?例?制??格的投资?策流程和风险?制制? ???流?性风险?法律风险和操
?风险等各种风险??金托管人??金管理人是否遵?相?制??流?性风险处置预案??
相?投资额?和?例等的情况??监督?结
??金投资的流通?限证券ок文提?的流?性?限资?并на? 包?括?中?证监?
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 129 
批准的非?开发?股票??开发?股票网л配?部?等在发?时明确а?期限??期的?交
易证券 н?包括??发??大?息或??原因而临时停牌的证券??发??к?证券?回购
交易中的?押券等流通?限证券???金н投资???期但??期н明确的证券?结
??金投资的?限证券限???中?证券登??算?限?任??或中央?债登??算
?限?任???银?间清算?股份?限??负?登?和?管 并??在证券交易?或全?银?
间债券?场交易的证券?结
??金投资的?限证券?保证登??管在??金?л ??金管理人负?相?工?的落?
和?调 并?确保?金托管人能够↓常查询?因?金管理人原因?生的?限证券登??管?题?
???金托管人无法?全保管??金资?的?任о损失 ??因?限证券?管直接影响??金
?全的?任?损失???金管理人???结
??金投资?限证券?н得预付任何形式的保证金?结
?金管理人投资非?开发?股票 ??制?流?性风险处置预案并??董??批准?风险
处置预案?包括但н限?因投资?限证券需要解?的?金投资?例限制失调??金流?性困
难??相?损失的??解?措施 ??????常情况的处置??金管理人?在首?投资流通
?限证券前向?金托管人提供?金投资非?开发?股票相?流?性风险处置预案?结
?金管理人???金投资?限证券的流?性风险负? 确?保?相?风险采??极?效的
措施 在?合理的时间内?效解??金??的流?性?题?如因?金巨额赎回或?场发生剧烈
??等原因而导??金?金周转困难时 ??金管理人?保证提供足额?金确保?金的支付?
算????金因投资?限证券导?的流?性风险 ??金托管人н??任何?任?如因?金管
理人???金合?或预?确?的投资流通?限证券的?例导???金??损失?使?金托
管人???带赔偿?任的??金管理人?赔偿?金托管人??遭?的损失?结
??金投资非?开发?股票??金管理人??投资前向?金托管人提交??书面资料?
保证?金托管人?足够的时间?????并保证向?金托管人提供的??资料真??准确?
?整???资料如?调整??金管理人??时提供调整?的资料?к述书面资料包括但н限
??结
古?中?证监?批准发?非?开发?股票的批准文??结
该?非?开发?股票??发?数??发??格???期等发?资料?结
详?非?开发?股票发?人о中?证券登??算?限?任??或中央?债登??算?限
?任??签?的证券登??服????结
4??金拟认购的数???格?总????面?值?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 130 
?金管理人?在??金投资非?开发?股票??个交易?内 在?中?证监?指?媒?披
露?投资非?开发?股票的???数??总????面?值???总??和?面?值??金
资?净值的?例???期等信息?结
??金??投资?限证券?例如????限制规??在合理期限内?能???时调整?
?金管理人?在?个工??内编制临时?告书????告?结
?金托管人?据??规?????金管理人???л?亩监督?结
古???金投资?限证券时的法律法规遵?情况?结
该?在?金投资?限证券管理工?方面??制??流?性风险处置预案的建立о?善情
况?结
详????例限制的执?情况?结
4?信息披露情况?结
相?法律法规??金投资?限证券??规?的???规??结
????金托管人?据??法律法规的规???金合?的?????金资?净值?算?
?金份额净值?算??收资金到???金?用开支?收入确???金收益?配?相?信息披
露??金?????料中登载?金业?表?数据等??监督和?查?结
?七??金托管人??金投资银??款??监督?结
??金投资银??款?符合如л规??结
古??金管理人??金托管人??о?款银?建立?期??机制?确保?金银??款业
??目??算的真??准确?结
该??金管理人??按照??法规规??о?金托管人??款机构签?相?书面???
?金托管人??据??相?法规?????金银??款业???监督о?查 ??格?查?复
?相?????户资料?投资指???款证?书等??文????履?托管职??结
详??金管理人о?金托管人在开展?金?款业?时???格遵???金法??????
法?等??法律法规????家???户管理?利率管理?支付?算等的各亩规??结
????金管理人???投资中期票据业???研究?认真评?中期票据投资业?的风
险??着?慎?勤勉??的原???中期票据的投资业???金管理人?据法律?法规?监
管部门的规??制??金投资中期票据相?制???л简?ā?制??ā???规??中期票据
的投资?策流程?风险?制??金管理人?制??的内容о???на?的?????的?
??准?结
?金投资中期票据?遵循?л投资限制?结结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 131 
?古?结中期票据属?固?收益类证券??金投资中期票据?符合法律?法规???金合
??中????金投资固?收益类证券的相??例?期限限制?结结
?该 ??金管理人管理的全部?募?金投资?а家企业发?的?期中期票据合?н超过?
期证券的 古口还?结结
?金托管人按照к述投资限制??金投资中期票据的????监???金托管人如认真
履?了к述监督?任??就?金管理人因投资中期票据?导?的风险н???任?结
?九??金托管人发??金管理人的к述?亩?投资指?或??投资????法律法
规??金合?和?托管??的规? ???时?电话提醒或书面提示等方式通知?金管理人限
期纠↓??金管理人??极配合和???金托管人的监督和?查??金管理人收到书面通知
??在ла工??前?时??并?书面形式给?金托管人发?回函 就??金托管人的疑义?
?解释或?证?说明?规原因?纠↓期限?并保证在规?期限内?时改↓?在к述规?期限
内 ??金托管人???时?通知?亩??复查?督促?金管理人改↓??金管理人??金托
管人通知的?规?亩?能在限期内纠↓的??金托管人??告中?证监??结
?十 ??金管理人?义?配合和???金托管人依照法律法规??金合?和?托管??
??金业?执??查???金托管人发?的书面提示 ??金管理人?在规?时间内答复并改
↓ 或?就?金托管人的疑义??解释或?证 ???金托管人按照法律法规??金合?和?托
管??的要求需向中?证监????金监督?告的?亩 ??金管理人??极配合提供相?数
据资料和制?等?结
?十а 若??金托管人发??金管理人依据交易程序??生效的指???法律???法
规和????规? 或?者???金合???的???立即通知?金管理人 ?????的相?
损失??金管理人???结
?十? ??金托管人发??金管理人??大?规?? ???时?告中?证监??? 时通
知?金管理人限期纠↓?并将纠↓?果?告中?证监???金管理人无↓?理?????阻
挠?方?据?托管??规??使监督??或采?拖??欺?等手段妨碍?方???效监督?
情节??或??金托管人提?警告?н改↓的??金托管人??告中?证监??结
й??金管理人??金托管人的业??查结
?а??金管理人??金托管人履?托管职?情况???查??查?亩包括?金托管
人?全保管?金???开设?金??的资金?户和证券?户?复??金管理人?算的?金资
?净值和?金份额净值??据?金管理人指??理清算交收?相?信息披露和监督?金投资
??等???结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 132 
????金管理人发??金托管人擅自挪用?金??????金??????管理?
?执?或无故??执??金管理人资金??指??泄露?金投资信息等????金法???
金合??? ???????规?时???时?书面形式通知?金托管人限期纠↓??金托管
人收到通知???时??并?书面形式给?金管理人发?回函?说明?规原因?纠↓期限?
并保证在规?期限内?时改↓?在к述规?期限内 ??金管理人???时?通知?亩??复
查?督促?金托管人改↓??金托管人??极配合?金管理人的?查???包括但н限??
提交相?资料?供?金管理人?查托管??的?整性和真?性 在?规?时间内答复?金管理
人并改↓?结
?й??金管理人发??金托管人??大?规?????时?告中?证监???时通
知?金托管人限期纠↓?并将纠↓?果?告中?证监???金托管人无↓?理?????阻
挠?方?据???规??使监督??或采?拖??欺?等手段妨碍?方???效监督?情节
??或??金管理人提?警告?н改↓的??金管理人??告中?证监??结
四??金??的保管结
?а??金??保管的原?结
古??金???独立??金管理人??金托管人的固????结
该??金托管人??全保管?金???结
详??金托管人按照规?开设?金??的资金?户和证券?户?结
4??金托管人??托管的н??金???别设置?户?确保?金??的?整о独立?结
滨??金托管人按照?金合?和???的??保管?金???如?特殊情况?方?另?
?商解???金托管人???金管理人的指??н得自??用?处???配??金的任何资
??结
绩???因??金投资?生的?收资?????金管理人负?о????人确?到??
期并通知?金托管人 到????金??没?到??金?户的 ??金托管人??时通知?金管
理人采?措施??催收???给?金????损失的 ??金管理人?负?向????人追偿
?金??的损失??金托管人???必要的??о配合?但??н??相??任?结
迪?除依据法律法规和?金合?的规????金托管人н得?托第й人托管?金???结
????金募?期间?募?资金的验资结
古??金募?期间的资金????金管理人在??托管资格的商业银?开设的?金认购
у户???户??金管理人开立并管理?结
该??金募?期满或?金停→募?时?募?的?金份额总额??金募?金额??金份额
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 133 
??人人数符合??金法??????法?等??规????金管理人?将属??金??的全
部资金?入?金托管人开立的?金银??户?? 时在规?时间内 聘?请????证券相?业
?资格的??师?????验资???验资?告???的验资?告?参?验资的 该 ?或 该
??к中?注???师签?方??效?结
详?若?金募?期限?满或?金停→募?时??能?到?金合?生效的?????金管
理人按规??理?款等??迟结?金托管人?提供充????结
?й??金的银??户的开设和管理结
古??金托管人??金托管人的?义开设托管у户?即?金银??户?? 保管?金??
的银??款 ??托管у户是指?金托管人在?中清算模式л ??表?托管的包括??金??
在内的托管资?о中?证券登??算?限?任????а??算的у用?户??金??的а
???收支活??均需通过??户????金托管人??据??情况需要 ???金??开立
资金清算辅??户 ???理相?的资金汇?业???金管理人??在开户过程中给?必要的
配合?并提供?需资料?结
该??金银??户的开立和使用?限?满足开展??金业?的需要??金托管人和?金
管理人н得假借??金的?义开立任何??银??户 ??н得使用?金的任何?户????
金业???的活??结
详??金银??户的开立和管理?符合银?业监督管理机构的??规??结
4?在符合法律法规规?的??л??金托管人??通过?金银??户?理?金资?的
支付?结
?四??金证券?户和?算备付金?户的开立和管理结
古??金托管人在中?证券登??算?限?任??к海????深圳?????金开立
?金托管人о?金联?的证券?户?结
该??金证券?户的开立和使用?仅限?满足开展??金业?的需要??金托管人和?
金管理人н得?借或???方?意擅自转??金的任何证券?户 ??н得使用?金的任何?
户????金业???的活??结
详??金证券?户的开立和证券?户?的保管??金托管人负???户资?的管理和?
用??金管理人负??结
4??金托管人??金托管人的?义在中?证券登??算?限?任??开立?算备付金
?户 并??表?托管的?金??о中?证券登??算?限?任??的а?法人清算工? ??
金管理人????极????算备付金?证券?算保证金等的收?按照中?证券登??算?
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 134 
限?任??的规?执??结
滨?若中?证监?或??监管机构在?托管???立???允许?金????投资品种
的投资业????相??户的开立?使用的?若无相?规????金托管人?照к述???
户开立?使用的规?执??结
?五??期?款?户结
?金??投资?期?款在?款机构开立的银??户 包?括?体或虚拟?户?? 预留?鉴
?各方商??预留?? 着便???金的?全保管和?常监督?查的原? ??款????选?
?金托管人????在地的?支机构???任何的?期?款投资 ??金管理人都必享和?款
机构签??期?款?? ????方的?利和义? ???????款指???????中必享
?如л明确?款 ā??款证?书н得被?押或?任何方式被抵押?并н得用?转?和背书?
?息到期??或提前支?的??款亩必享??托管у户?明确户??开户????等?? н
得?入??任何?户ā?如?期?款??中?体?前述?款??金托管人?????期?款
投资的?款指??在?得?款证?书???金托管人保管证?书↓?或者复????金管理
人??在合理的时间内???期?款的投资和支??? 若??金管理人提前支?或部?提前
支??期?款?若?生息差?即??金??提的资金利息和提前支?时收到的资金利息差
额?? ?息差的处理方法??金管理人和?金托管人?方?商解??结
???债券托管у户的开设和管理结
?金合?生效???金托管人?据中?人民银??银?间?场登??算机构的??规
??在中央?债登??算?限?任??和银?间?场清算?股份?限??开立债券托管?
户?资金?算?户???人?户和资金?算?户?并?表?金??银?间?场债券的?算?
?金管理人和?金托管人???表?金签?全?银?间债券?场债券回购????结
?七?股指期??户的开设和管理结
?金托管人???金??在??期?保证金?管资格的银?处开立期??算?户??
金管理人?????理??金托管人在?理银期转?开通手续时 ??将?金??的期??算
?户指??期?资金?户??的?а银??算?户 ??金管理人和期??????配合?期
??户的开立о管理的?体????金管理人??金托管人?期???签署?期?操?备?
录?另????结
?金管理人负???金??的?义о期???签?????迟开立期?资金?户迟用?
???金??的期?保证金??时??金???请у用交易编码迟?金托管人?配合提供?
??请资料??期??纪合????交易编码?请表???金管理人负?保管?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 135 
期???负?期?资金?户л?金??的保管迟?金托管人无保管义??如果因期??
????法?规或者风险?制н力导?保证金??缺?或损失迟?据?期?投资者保障?金
管理暂??法?相?规?迟?期?投资者保障?金??补偿?结
?金??的期?资金?户仅能用?支付?金??在中?金融期?交易?期?交易清算
款和相??用??向托管у户?回清算款?н得向??任何?户?付资金?结
??????户的开立和管理结
古?因业?发展需要而开立的???户????据法律法规和?金合?的规??在?金
管理人和?金托管人商??开立???户按??规?使用并管理?结
该?法律法规等??规??相??户的开立和管理另?规?的???规??理?结
?九??金??投资的????凭证等的保管结
?金??投资的???物证券?银??款开户证?书等??凭证??金托管人????
金托管人的保管? 也???入中央?债登??算?限?任???中?证券登??算?限?任
??к海???/深圳???或票据营业中心的?保管??保管凭证??金托管人????
?凭证的购买和转? ???金管理人和?金托管人???理??金托管人???金托管人?
?机构???效?制的资?н??保管?任?结
?十?о?金????的?大合?的保管结
о?金????的?大合?的签署 ???金管理人负????金管理人?表?金签署的?
о?金????的?大合?的原??别??金管理人??金托管人保管?除???另?规?
???金管理人?表?金签署的о?金????的?大合?包括但н限??金????合
???金信息披露????金投资业?中?生的?大合? ??金管理人?保证?金管理人和
?金托管人?少各??а份↓?的原???金管理人?在?大合?签署??时??密方式将
?大合??真给?金托管人 并?在й十个工??内将↓????金托管人处??大合?的保
管期限??金合??→? 古滨 ??结
??无法?得?份?к的↓?的 ??金管理人?向?金托管人提供?盖?章的合??真
?????方?商а??合?原?н得转移?结
五??金资?净值?算和???算结
?а??金资?净值的?算?复?程序结
古??金资?净值结
?金资?净值是指?金资?总值?去负债?的净资?值?结
?金份额净值是指?金资?净值除??金份额总数?得到的?金份额的资?净值??金
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 136 
份额净值的?算?精确到 口凡口口古 元 小?数点?第四?四舍五入????生的误差?入?金?
???家另?规?的???规??结
?工???算?金资?净值??金份额净值?并按规??告?结
该?复?程序结
?金管理人?工????金资????值? 将??金份额净值?果发??金托管人 ??
?金托管人复?无误????金管理人按规??????结
????金资??值方法和特殊情形的处理结
古??值?象结
?金?拥?的股票??证?期??债券和银??款?息??收款亩??它投资等资??
负债?结
该??值方法结
?古?证券交易?к?的??证券的?值结
古?交易?к?的??证券?包括股票??证等?? ???值?在证券交易??牌的??
?收盘???值 ??值?无交易的?ф最?交易???济?境?发生?大??或证券发?机
构?发生影响证券?格的?大??的??最?交易?的???收盘???值?如最?交易?
??济?境发生了?大??或证券发?机构发生影响证券?格的?大??的 ??参考类似投
资品种的??????大??因素?调整最?交易???确??允?格?结
该?交易?к???净?交易的债券按?值?收盘??值??值?没?交易的?ф最?
交易???济?境?发生?大?? 按?最?交易?的收盘??值?如最?交易???济?境
发生了?大??的??参考类似投资品种的??????大??因素?调整最?交易???
确??允?格?结
详?交易?к????净?交易的债券按?值?收盘??去债券收盘?中?含的债券?
收利息得到的净????值 ??值?没?交易的 ф?最?交易???济?境?发生?大???
按最?交易?债券收盘??去债券收盘?中?含的债券?收利息得到的净????值?如最
?交易???济?境发生了?大??的??参考类似投资品种的??????大??因素?
调整最?交易???确??允?格?结
4?交易?к?н?在活跃?场的??证券?采用?值?术确??允?值?交易?к?
的资?支?证券 采?用?值?术确??允?值 在??值?术难??靠???允?值的情况л?
按???值?结
?该?处??к?期间的??证券???如л情况处理?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 137 
古??股?转增股?配股和?开增发的?股?按?值?在证券交易??牌的?а股票的
?值方法?值???无交易的??最?а?的???收盘???值?结
该?首??开发??к?的股票?债券和?证?采用?值?术确??允?值?在?值?
术难??靠???允?值的情况л?按???值?结
详?首??开发??明确??期的股票??а股票在交易?к???按交易?к?的?
а股票的?值方法?值 非??开发??明确??期的股票 按?监管机构或?业????规?
确??允?值?结
?详?全?银?间债券?场交易的债券?资?支?证券等固?收益品种?采用?值?术
确??允?值?结
?4??а债券?时在?个或?个?к?场交易的?按债券?处的?场?别?值?结
?滨???金投资股指期?合??а般??值???算????值??值??无?算?
的 ф?最?交易???济?境?发生?大??的 采?用最?交易??算??值????算?
??算规???中?金融期?交易??算????准?结
?绩????金发生大额?购或赎回情形时??金管理人?在履???程序??采用摆
???机制 ??确保?金?值的??性?? 体处理原?о操?规?遵循相?法律法规??监
管部门?自律规?的规??结
?迪?如?确凿证据表明按к述方法???值н能??????允?值的??金管理人
??据?体情况о?金托管人商???按最能???允?值的?格?值?结
?迫?相?法律法规??监管部门?强制规?的???规??如??增?亩?按?家最
?规??值?结
如?金管理人或?金托管人发??金?值???金合??明的?值方法?程序?相?法
律法规的规?或者?能充?维??金份额??人利益时??立即通知?方???查明原因?
?方?商解??结
?据??法律法规 ??金资?净值?算和?金???算的义???金管理人???? ?
金的?金???任方??金管理人?任?因? 就?о??金??的???题?如?相?各方
在?等?础к充??论? ??无法??а?的意? 按?照?金管理人??金资?净值的?算
?果???????结
?й??值错误的处理方式结
?金管理人和?金托管人将采?必要????合理的措施确保?金资??值的准确性?
?时性???金份额净值小数点? 详??内进含第 详?远发生?值错误时 视???金份额净值
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 138 
错误?结
??金合?的??人?按照?л??处理?结
古??值错误类型结
??金??过程中?如果???金管理人或?金托管人?或登?机构?或??机构?或
投资人自身的过错???值错误 导??????人遭?损失的 过?错的?任人??????
?值错误遭?损失??人进ā?损方ā远的直接损失按л述ā?值错误处理原?ā给?赔偿?
??赔偿?任?结
к述?值错误的?要类型包括但н限? 资?料??差错?数据?输差错?数据?算差错?
系统故障差错?л?指?差错等?结
该??值错误处理原?结
?古 ??值错误?发生 但?尚?给??人??损失时??值错误?任方??时?调各方?
?时??更↓ 因?更↓?值错误发生的?用??值错误?任方?? ????值错误?任方?
?时更↓??生的?值错误 给???人??损失的 ???值错误?任方?直接损失??赔偿
?任 若??值错误?任方???极?调 并?ф???义?的??人?足够的时间??更↓而
?更↓ ???????相?赔偿?任??值错误?任方??更↓的情况向????人??确
认?确保?值错误?得到更↓?结
?该??值错误的?任方?????人的直接损失负??н?间接损失负??并ф仅?
?值错误的??直接??人负??н?第й方负??结
?详?因?值错误而获得н?得利的??人负??时返?н?得利的义??但?值错误
?任方????值错误负??如果??获得н?得利的??人н返?或н全部返?н?得利
??????人的利益损失进ā?损方ā远 ???值错误?任方?赔偿?损方的损失 并?在?
支付的赔偿金额的?围内?获得н?得利的??人??要求交付н?得利的?利 如?果获得
н?得利的??人??将?部?н?得利返?给?损方 ???损方??将???获得的赔偿
额?к??获得的н?得利返?的总和超过???损失的差额部?支付给?值错误?任方?结
?4??值错误调整采用??恢复?假设?发生?值错误的↓确情形的方式?结
详??值错误处理程序结
?值错误被发?????的??人???时??处理?处理的程序如л?结
?古?查明?值错误发生的原因??明??的??人?并?据?值错误发生的原因确?
?值错误的?任方?结
?该??据?值错误处理原?或??人?商的方法?因?值错误??的损失??评??结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 139 
?详??据?值错误处理原?或??人?商的方法??值错误的?任方??更↓和赔偿
损失?结
?4??据?值错误处理的方法?需要修改?金登?机构交易数据的???金登?机构
??更↓?并就?值错误的更↓向????人??确认?结
4??金份额净值?值错误处理的方法如л?结
?古 ??金份额净值?算??错误时??金管理人??立即??纠↓?通??金托管人?
并采?合理的措施?→损失?а?扩大?结
?该?错误偏差?到?金份额净值的 口凡该滨还时??金管理人??通??金托管人并?中
?证监?备案?错误偏差?到?金份额净值的 口凡滨还时??金管理人???告?结
?详?前述内容如法律法规或监管机?另?规?的???规?处理?结
?四?暂停?值о?告的情形结
?古??金投资???的证券?期?交易?遇法?节假?或因??原因暂停营业时?结
?该?因н??力?使?金管理人??金托管人无法准确评??金资??值时?结
?详???金相??例的投资品种的?值???大转??而?金管理人?保障投资人的
利益???????值?结
?4??前а?值??金资?净值 滨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用
?值?术?导??允?值?在?大н确?性时 ??о?金托管人?商а?的 ??金管理人?
?暂停?金?值?结
?滨?中?证监?和?金合?认?的??情形?结
?五??金??制?结
按?家??部门规?的??制?执??结
????金??的建立结
?金管理人???金???算并编制?金?????告??金管理人独立地设置??录
和保管??金的全套???若?金管理人和?金托管人???处理方法?在?↗ ????金
管理人的处理方法?准?若????н符 暂?时无法查?到错?的原因而影响到?金资?净
值的?算和?告的???金管理人的???准?结
?七??金???表о?告的编制和复?结
古????表的编制结
?金???表??金管理人编制??金托管人复??结
该??表复?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 140 
?金托管人在收到?金管理人编制的?金???表????独立的复????н符时?
??时通知?金管理人??查?原因???调整?直??方数据?全а??结
详????表的编制о复?时间?排结
?古??表的编制结
?金管理人??在????? 滨个工??内?????表的编制 在??个季?????
起 古滨 个工??内???金季??告的编制?在к??????起?个?内???金中期?
告的编制 在???????起й个?内???金???告的编制??金???告的????
?告???过????金合?生效н足?个?的 ??金管理人??н编制?期季??告?中
期?告或者???告?结
?该??表的复?结
?金管理人??时???表编制 将????表提供?金托管人复? ??金托管人在复?
过程中 发???方的?表?在н符时 ??金管理人和?金托管人???查明原因 ???调整?
调整??家??规??准?结
?金管理人?留足充?的时间?便??金托管人复?相??表??告?结
????金管理人?在编制季??告?中期?告或者???告?
前?时向?金托管人提供?金业??较?准的?础数据和编制?果?结
???金份额??人??的保管结
?金份额??人???少?包括?金份额??人的??和??的?金份额??金份额?
?人????金注?登?机构?据?金管理人的指?编制和保管 ??金管理人和?金托管人
??别保管?金份额??人???保?期н少? 古滨 ??如н能妥善保管??按相?法规?
??任?结
在?金托管人要求或编制中期?告和???告前 ??金管理人?将??资料?交?金托
管人?н得无故??或?误提供?并保证?的真?性?准确性和?整性??金托管人н得将
?保管的?金份额??人??用??金托管业???的??用途?并?遵?保密义??结
七?托管??的?更??→о?金??的清算结
?а?托管??的?更程序结
????方??人??商а?????????修改?修改?的????? 内容н得о
?金合?的规??任何?突??金托管??的?更?中?证监??准或备案?生效?结
????金托管???→??的情形结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 141 
古??金合??→?结
该??金托管人解散?依法被撤??破?或????金托管人接管?金资??结
详??金管理人解散?依法被撤??破?或????金管理人接管?金管理??结
4?发生法律法规或?金合?规?的?→?亩?结
?й??金??的清算结
古??金??清算?结
?古??金??清算小??自????金合???→????起 详口个工??内?立清算
小???金管理人???金??清算小?并在中?证监?的监督л???金清算?结
?该??金??清算小?????金??清算小??员??金管理人??金托管人??
???证券相?业?资格的注???师?律师??中?证监?指?的人员????金??清
算小???聘用必要的工?人员?结
?详??金??清算小?职???金??清算小?负??金??的保管?清理????
??和?配??金??清算小???依法??必要的民?活??结
该??金??清算程序结
?金合??→情形发生???按法律法规和?金合?的??规???金????清算?
?金??清算程序?要包括?结
?古 ???金合???→情形??时???金??清算小?统а接管?金?结
?该???金??和债?债???清理和确认?结
?详???金?????值和???结
?4?制?清算?告?结
?滨?聘请??师????清算?告???部???聘请律师????清算?告??法
律意?书?结
?绩?将清算?告?中?证监?备案并?告?结
?迪???金?????配?结
详?清算?用结
清算?用是指?金??清算?在???金??清算过程中发生的??合理?用 清?算?
用??金??清算?????金??中支付?结
4??金??按л?亪序清偿?结
进古远支付清算?用?结
进该远交纳??税款?结
工银瑞信金融地??业混合型证券投资?金





















































 更?的招募说明书 
 142 
进详远清偿?金债??结
进4远按?金份额??人??的?金份额?例???配?结
?金???按前款进古远ˉ进详远亩规?清偿前?н?配给?金份额??人?结
滨??金??清算的?告结
清算过程中的???大?亩享?时?告 ??金??清算?告???师?????并?律
师?????法律意?书??中?证监?备案并?告??金??清算?告??金??清算?
告?中?证监?备案? 滨个工??内??金??清算小????告?结
绩??金??清算???文?的保?结
?金??清算?????文???金托管人保? 古滨??к?结
????解?方式结
因????生或о?相?的????方??人?通过?商?调解解???商?调解н能
解?的 ??任何а方??将??提交????的中????济?易仲裁?员? 按?照?时?
效的仲裁规???仲裁?仲裁裁?是?局的 ??仲裁各方??人均????力 仲?裁??律
师????方???结
??处理期间 ??方??人?恪??金管理人和?金托管人职? 各?自继续忠??勤勉?
??地履??金合?和?托管??规?的义??维??金份额??人的合法?益?结
????中?法律管辖? 
注?? ?金信息披露?亩?法律法规规???金合?ā第十?部?


?金的信息披露ā??
的内容?准? 
 
结