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工银瑞信к证 拨口 交易型开?式指数证券投
资?金联接?金毓
更?的招募说明书毓
?该口古9 ?第 该 ??毓
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?金管理人?工银瑞信?金管理?限??毓
?金托管人?招商银?股份?限??毓
毓
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工银瑞信к证 50 交易型开?式指数证券投资?金联接?金



































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重要提示毓
??金?中?证券监督管理?员?该口古8?绪?详?证监许?ǐ该口古8ǐ古口绪口?文注?募??
??金?金???该口古8?古该?该拨?生效?毓
?金管理人?证?招募说明书的内容真??准确??整??招募说明书?中?证监?注
? 但?中?证监?对??金募?的注? 并?н表明?对??金的?值和收益????性判断
或?证 也?н表明投资???金没?风险?中?证监?н对?金的投资?值??场前?等?
???性判断或者?证?毓
投资?风险?投资者认购?或?购??金份额时?认真阅??招募说明书和?金?品资
料概要?全面认识??金?品的风险收益特???充?考虑投资者自身的风险??能力?并
对认购?或?购??金的意愿?时机?数?等投资????独立?策??金管理人提醒投资
者?金投资的ā买者自负ā原??在投资者??投资?策???金?营状况о?金净值??
导?的投资风险??投资者自?负担?毓
??金投资?证券?场 ??金净值?因?证券?场波?等因素?生波? 投?资者在投资
??金前??全面了解??金的?品特性?理性判断?场?并?担?金投资中??的各类风
险?包括??场风险?信用风险?流?性风险?管理风险??规性风险?操?风险?投资股
指期?风险?投资资?支?证券风险?跟踪误差风险???金特?的风险???风险?毓
??金?工银瑞信к证拨口交易型开?式指数证券投资?金??要投资品种 ??股票型?
金??长期?均风险和预期收益水?高?混?型?金?债券型?金о???场?金???金
?诸切培联接?金?通过投资?目标诸切培? 工银瑞信к证拨口交易型开?式指数证券投资?金?跟
踪标的指数表????о标的指数??标的指数??表的证券?场相似的风险收益特??毓
??金?要投资?目标诸切培?金份额?标的指数?份股?备选?份股?????更好地
??投资目标???金?少?投资?非?份股?包括中小板??业板???中?证监?允许
?金投资的股票 ???证?股指期??债券?包括?债?地方?府债??府支?机构债券?
金融债?企业债???债???债??转换债券?含?离交易?转债 ???交换债券?央?
票据?中期票据?短期融资券?超短期融资券等 ??资?支?证券?债券回购?银??款?
???场工???业????金???法律法规或中?证监?允许?金投资的??金融工?
?但享符?中?证监?的相?规? ??毓
如法律法规或监管机构??允许?金投资??品种 ??金管理人在履???程序? ??
?将?纳入投资?围?毓
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??金投资?目标诸切培的?例н???金资?净值的9口还 ??个交易???在扣除股指期
???需缴纳的交易?证金? ???н???金资?净值拨还的?金或到期?在а??内的?
府债券??中?金н包括结算备?金????证金??收?购款等?毓
??金初始募?面值?人民?古凡口口元?在?场波?因素影响л?? ?金净值?能??初
始面值???金投资者??能???损?毓
?金的过?业?并н预示??来表???金管理人管理的?它?金的业?并н构?对?
?金业?表?的?证??金管理人依照恪?职??诚?信用?谨慎勤勉的原?管理和?用?
金???但н?证?金а?盈利?也н?证最?收益?毓
??金??更?招募说明书仅?据该口古9?9?古?生效的?信息披露?法????金????
?托管???的修??更??招募说明书?前言?释义??金份额的?购о赎回??金的收
益о?配??金的??о????金的信息披露?法律文?摘要等章节内容?并更??金管
理人?要人员情况?к述内容更?截→??该口古9?古口?古拨??除非另?说明??招募说明书
?载??内容截→??该口古9?绩?24??? ???数据和净值表?数据截→??该口古9?详?详古
????数据???? ??毓
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目


录 
重要提示 ....................................................................................................................................... 1 
а??言 ....................................................................................................................................... 1 
??释义 ....................................................................................................................................... 1 
й??金管理人 ........................................................................................................................... 5 
四??金托管人 ......................................................................................................................... 15 
五?相?服?机构 ..................................................................................................................... 15 
???金的募? ......................................................................................................................... 37 
七??金??的生效 ................................................................................................................. 37 
???金份额的?购?赎回о转换 ......................................................................................... 38 
九??金的投资 ......................................................................................................................... 48 
十??金的业? ......................................................................................................................... 57 
十а??金的?? ..................................................................................................................... 59 
十???金资??值 ................................................................................................................. 60 
十й??金的?用о税收 ......................................................................................................... 65 
十四??金的收益о?配 ......................................................................................................... 67 
十五??金的??о?? ......................................................................................................... 68 
十???金的信息披露 ............................................................................................................. 69 
十七??金的风险揭示 ............................................................................................................. 75 
十???金??的?更??→о?金??的清算 ................................................................. 79 
十九??金??的内容摘要 ..................................................................................................... 81 
?十??金托管??的内容摘要 ............................................................................................. 81 
?十а?对?金份额??人的服? ......................................................................................... 81 
?十?????披露?亩 ......................................................................................................... 84 
?十й?招募说明书???查阅方式 ..................................................................................... 84 
?十四?备查文? ..................................................................................................................... 84 
??а ......................................................................................................................................... 86 
??? ....................................................................................................................................... 101 
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а??言毓
?工银瑞信к证 拨口交易型开?式指数证券投资?金联接?金更?招募说明书???л简
?ā?招募说明书ā或ā招募说明书ā? 依据?中?人民?和?证券投资?金法?? ?л简?
ā??金法?ā???证券投资?金??管理?法?? ?л简?ā????法?ā????开募?证券
投资?金??管理?法?? ?л简?ā????法?ā????开募?证券投资?金信息披露管理
?法?进?л简?ā?信息披露?法?ā远毓??开募?开?式证券投资?金流?性风险管理
规??? ?л简?ā?流?性规??ā? ?????法律法规???工银瑞信к证 拨口 交易型开
?式指数证券投资?金联接?金?金???? ?л简?ā?金??ā? 编写?毓
?招募说明书阐述了工银瑞信к证 拨口 交易型开?式指数证券投资?金联接?金的投资
目标?策略?风险??率等о投资者投资?策??的全部必要?亩?投资者在??投资?策
前???阅??招募说明书?毓
?金管理人???招募说明书н?在任何虚假?载?误导性陈述或者重大遗漏 并?对?
真?性?准确性??整性?担法律?任?毓
??金?据?招募说明书?载明的资料??募??? 招募说明书?工银瑞信?金管理?
限??解释?? ?金管理人没??托或授?任何??人提供?在?招募说明书中载明的信息?
或对?招募说明书?任何解释或者说明?毓
?招募说明书?据??金的?金??编写 并??中?证监?注???金??是???金
??人之间?利?义?的法律文???金投资者自依?金???得?金份额?即???金份
额??人和?金??的??人?? ???金份额的???身即表明?对?金??的?认和接
??并按照??金法???金???????规????利??担义???金投资者欲了解
?金份额??人的?利和义?????查阅?金???毓
招募说明书???金?品资料概要的编制?披露?更?等内容?将н晚? 该口该口 ? 9 ?
古 ?起执??毓
??释义毓
在?招募说明书中?除非文意另??指?л?词语或简???如л含义?毓
古??金或??金?指工银瑞信к证 拨口 交易型开?式指数证券投资?金联接?金毓
该??金管理人?指工银瑞信?金管理?限??毓
详??金托管人?指招商银?股份?限??毓
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4??金?? 指??工银瑞信к证 拨口 交易型开?式指数证券投资?金联接?金?金???
?对?金??的任何?效修?和补充毓
拨?托管?? 指??金管理人о?金托管人就??金签?之?工银瑞信к证 拨口交易型开
?式指数证券投资?金联接?金托管????对?托管??的任何?效修?和补充毓
绩?招募说明书或?招募说明书?指?工银瑞信к证 拨口 交易型开?式指数证券投资?金
联接?金招募说明书???更?毓
绪??金份额发??告 指??工银瑞信к证 拨口交易型开?式指数证券投资?金联接?金
?金份额发??告?毓
8?法律法规 指?中????效并???施的法律???法规?规?性文???法解释?
??规章????对?金????人???力的??????通知等毓
9???金法?? 指 该口口详 ? 古口 ? 该8 ??第十届全?人民?表大?常??员?第五???
通过 并??该口古该?古该?该8??第十а届全?人民?表大?常??员?第й十???修??
自 该口古详 ? 绩 ? 古 ?起?施的 并?? 该口古拨 ? 4毓? 该4 ?第十?届全?人民?表大?常??员
?第十四????全?人民?表大?常??员???修改积中?人民?和?港?法己等七部法
律的???修改的?中?人民?和?证券投资?金法??颁?机?对?н时做?的修?毓
古口?????法?? 指中?证监? 该口古详 ? 详 ? 古拨 ?颁???? 绩 ? 古 ??施的?证券投
资?金??管理?法??颁?机?对?н时做?的修?毓
古古??信息披露?法?? 指中?证监? 该口古9 ? 绪 ? 该绩 ?颁???? 9 ? 古 ??施的??
开募?证券投资?金信息披露管理?法??颁?机?对?н时做?的修?毓
古该?????法?? 指中?证监? 该口古4 ? 绪 ? 绪 ?颁???? 8 ? 8 ??施的??开募
?证券投资?金??管理?法??颁?机?对?н时做?的修?毓
古详??流?性规??? 指中?证监? 该口古绪 ? 8? 详古 ?颁???? 古口 ? 古 ??施的??
开募?开?式证券投资?金流?性风险管理规???颁?机?对?н时做?的修?毓
古4?中?证监??指中?证券监督管理?员?毓
古拨?银?业监督管理机构?指中?人民银?和/或中?银??险监督管理?员?毓
古绩??金????人 指???金??????据?金?????利并?担义?的法律?
体?包括?金管理人??金托管人和?金份额??人毓
古绪?个人投资者?指依据??法律法规规??投资?证券投资?金的自然人毓
古8?机构投资者 指?依法??投资证券投资?金的?在中?人民?和?境内?法登?并
工银瑞信к证 50 交易型开?式指数证券投资?金联接?金



































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?续或????府部门批准?立并?续的企业法人??业法人?社?团体或????毓
古9??格境?机构投资者 指?符?相?法律法规规???投资?在中?境内依法募?的
证券投资?金的中?境?的机构投资者毓
该口?投资人 指?个人投资者?机构投资者和?格境?机构投资者??法律法规或中?证
监?允许购买证券投资?金的??投资人的??毓
该古??金份额??人?指依?金??和招募说明书?法?得?金份额的投资人毓
该该??金??业??指?金管理人或??机构?????金?发??金份额??理?金
份额的?购?赎回?转换?转托管??期?额投资等业?毓
该详???机构?指工银瑞信?金管理?限????符?????法?和中?证监?规?
的???? ??得?金??业?资格并о?金管理人签?了?金??服??? ??理?金?
?业?的机构毓
该4?登?业??指?金登???管?过户?清算和结算业???体内容包括投资人?金
?户的建立和管理??金份额登???金??业?的确认?清算和结算??理发?红利?建
立并?管?金份额??人??和?理非交易过户等毓
该拨?登?机构?指?理登?业?的机构??金的登?机构?工银瑞信?金管理?限??
或接?工银瑞信?金管理?限???托???理登?业?的机构毓
该绩??金?户?指登?机构?投资人开立的??录???的??金管理人?管理的?金
份额余额????情况的?户毓
该绪??金交易?户 指???机构?投资人开立的??录投资人通过???机构?理认购?
?购?赎回?转换?转托管??期?额投资等业?而引起的?金份额???结余情况的?户毓
该8??金??生效? 指??金募??到法律法规规???金??规?的????金管理
人向中?证监??理?金备案手续???并获得中?证监?书面确认的?期毓
该9??金???→? 指??金??规?的?金???→????? ??金??清算???
清算结果?中?证监?备案并???告的?期毓
详口??金募?期?指自?金份额发?之?起?发?结?之?→的期间?最长н得超过 详
个?毓
详古??续期?指?金??生效??→之间的н?期期限毓
详该?工???指к海证券交易??深圳证券交易?的↓常交易?毓
详详?切??指??机构在规?时间?理投资人?购?赎回或??业???的开??毓
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详4?切连次 ??指自 切?起第 次 个工??进н包含 切?远毓?次指自然数毓
详拨?开???指?投资人?理?金份额?购?赎回或??业?的工??毓
详绩?开?时间?指开???金接??购?赎回或??交易的时间段毓
详绪??业?规??? 指?工银瑞信?金管理?限??证券投资?金注?登?业?规???
是规??金管理人?管理的开?式证券投资?金登?方面的业?规? ???金管理人??金
托管人??金登?机构??金??机构?投资者?????各方??遵?毓
详8?认购?指在?金募?期内?投资人?据?金??和招募说明书的规???购买?金
份额的??毓
详9??购?指?金??生效??投资人?据?金??和招募说明书的规???购买?金
份额的??毓
4口?赎回?指?金??生效???金份额??人按?金??和招募说明书规?的??要
求将?金份额兑换??金的??毓
4古?目标 诸切培 指?另а获中?证监?注?的交易型开?式指数证券投资?金? 简? 诸切培??
? 诸切培 的投资目标和??金的投资目标类似???金?要投资?? 诸切培 ?求?到投资目标?
??金选?工银瑞信к证 拨口 交易型开?式指数证券投资?金?目标 诸切培毓
4该?诸切培 联接?金?指将?大多数?金??投资??а业??较?准的目标 诸切培?紧密
跟踪业??较?准表? 追?求跟踪偏离?和跟踪误差最小??采用开?式??的?金???
金是联接??投资的目标 诸切培 的 诸切培 联接?金毓
4详??金转换 指??金份额??人按照?金??和?金管理人届时?效?告规?的???
??将????金管理人管理的?某а?金的?金份额转换??金管理人管理的???金?
金份额的??毓
44?转托管 指??金份额??人在??金的н???机构之间?施的?更???金份额
??机构的操?毓
4拨??期?额投资???指投资人通过????机构提???????期?购???购
金额?扣款方式 ????机构??期??扣款?在投资人指?银??户内自???扣款??
理?金?购??的а种投资方式毓
4绩?巨额赎回?指??金?个开????金净赎回??进赎回??份额总数?к?金转
换中转???份额总数?扣除?购??份额总数??金转换中转入??份额总数?的余额远
超过ка开???金总份额的 古口还毓
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4绪?元?指人民?元毓
48??金利润?指?金利息收入?投资收益??允?值??收益和??收入扣除相??
用?的余额?毓
49??金资?总值?指?金拥?的目标 诸切培 份额?各类??证券?银??款?息??金
?收?购款???资?的?值总和毓
拨口??金资?净值?指?金资?总值?去?金负债?的?值毓
拨古??金份额净值?指?算??金资?净值除??算??金份额总数毓
拨该??金资??值?指?算评??金资?和负债的?值??确??金资?净值和?金份
额净值的过程毓
拨详?指?媒? 指?中?证监?指?的用???信息披露的全?性?刊?指??联网网站
?包括?金管理人网站??金托管人网站?中?证监??金电子披露网站?等媒?毓
拨4?标的指数???金标的指数?к证 拨口 指数????来?能发生的?更毓
拨拨?н??力?指?金????人н能预??н能避免фн能克服的????毓
拨绩?流?性?限资??指??法律法规?监管???或操?障碍等原因无法??理?格
????的资??包括但н限?到期?在 古口毓个交易??к的逆回购о银??期?款?含?
??????提前支?的银??款 ??停牌股票?流通?限的?股?非?开发?股票?资?
支?证券?因发?人债???无法??转?或交易的债券等毓
拨绪?摆???机制?指?开?式?金遭遇大额?购赎回时 通?过调整?金份额净值的方
式 将??金调整投资??的?场?????配给???购?赎回的投资者 ??而?少对??
?金份额??人利益的н利影响?确?投资者的?法?益н?损害并得到??对?毓
拨8??金?品资料概要?指?工银瑞信к证 拨口 交易型开?式指数证券投资?金联接?
金?金?品资料概要???更?? 招募说明书???金?品资料概要的编制?披露?更?等
内容?将н晚? 该口该口 ? 9? 古 ?起执??毓
 
й??金管理人毓
?а??金管理人概况毓
???工银瑞信?金管理?限??毓
??????西城?金融大街拨???拨?绩层?拨?绩口古??拨?绪层?拨?绪口古??拨?8层
?拨?8口古??拨?9层?拨?9口古毓
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??地址????西城?金融大街拨??盛大厦致?绩几9层毓
邮?编码?古口口口详详毓
法??表人?王海璐毓
?立?期?该口口拨?绩?该古?毓
批准?立机??中?证监?毓
批准?立文??中?证监?证监?金?后该口口拨成9详?毓
?营?围??金募???金???资?管理?中?证监?许?的??业?毓
??形式??限?任??毓
注?资???亿元人民?毓
联系人?朱碧艳毓
联系电话?4口口几8古古几9999毓
股?结构?中?工商银?股份?限?????注?资?的 8口还?瑞士信?银?股份?限
?????注?资?的 该口还?毓
?续期间??续?营毓
????要人员情况毓
古?董???员毓
郭特?女士?董?长?博士??任工银瑞信?金管理?限??总?理?历任中?工商银
?总?商业信?部?资金??部副处长?中?工商银?总?资?托管部处长?副总?理?毓
销i外创且刘速毓替刘天i次 ?生?董??瑞士信?董?总?理???地?资?管理?管?毓替刘天i次
?生负?制?和指导???资?管理战略?包括????品和???伴?系???о机构和
?人银?密?????提供资?管理投资解?方案?毓在 该口古古 ? 8 ??入瑞士信?之前?毓
替刘天i次 ?生是 致账i且延败刘账货毓延且责i货且速 的首席执???致账i且延败刘账货毓延且责i货且速 是а家??香港的对
??金 培财培??之前???在 读i货刘毓延且责i货且速 和英?曼?团担任投资???理?替刘天i次 ?生也
是 销刘货败财责财速i货且次毓有刘次货质败刘毓范且败货次刘败账 的联??始人?毓?在流?和非流?性另类投资?业拥
?超过 该口 ?的?验?替刘天i次 ?生?业?美?宾?法??大学沃亯商学院?并获得?济学理
学士学??毓
王海璐女士?董??硕士??任工银瑞信?金管理?限??党?书??总?理?古99绪
? 绪 ?开始??在中?工商银?总?管理信息部?????金融?场部工??该口古口 ? 9 ?
? 该口古9 ? 古 ?任中?工商银?总?金融?场部副总?理 该?口古9 ??入工银瑞信?金管理?
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限???毓
王а心女士?董??高??济师?中?工商银?战略管理о投资者?系部高?у家?у
职董??历任中?工商银?у亩融资部???业??部?营业部?副总?理?中?工商银?
营业部毓历任副处长?处长?中?工商银?总??术改?信?部?理?毓
王莹女士?董??高???师?中?工商银?战略管理о投资者?系部高?у家?у职
??董? ??该口口4?古古?获得??内???注?内部??师? 延刘败货i则i刘北毓I次货刘败次且速毓致质北i货财败远毓
资格证书?历任中?工商银???业?部?汇清算处负?人 中??工商银?清算中心?汇清
算处负?人?副处长?中?工商银?稽?监督局?汇业?稽?处副处长?处长?中?工商银
?内部??局境?机构??处处长?工?悉???内部??师?风险у家?毓
??强?生?独立董???济学博士?к海??大学?济学院院长?к海??大学高等
研究院院长 美??德? 致这销 大学?济系 致速则败刘北毓培凡毓延创且速k 讲席教授?首批中?部ā千人??ā
入选者???家特聘у家 首?批人文社?科学长?学者讲?教授?? 任к海?人民?府特聘
?策咨询у家?中?留美?济学??长?古99古几古99该 ??该口口绩 ?被??尔街电????中?
大?十大最?影响力的?济学家之а??要研究领域包括?济理论?激励机制???中??
济等?毓毓
致速且次毓读毓分造i货创 ?生?独立董??法学学士?香港???士?香港律师??律师?历任
?亦香港?限??副董?长 怡?富?股?限??董?长?香港大学法律у业讲师?恒生指数
亮??员??员?香港?院管理局??金???托人 香?港证监?程序复检?员??员 香?
港?府?济亮??员?发展局?员?香港联?交易???场发展工?小??席?? 被??洲
金融??志评?ā??银?家ā?毓
程凤朝?生?独立董??管理学博士???湖?大学博士生导师?中?社?科学院研究
生院硕士生导师 中??к?????并购融资?员?副?任?员?获湖?大学管理学博士学
??金融科学研究员?高???师?中?注???师?中?注?资?评?师?毓
毓
该?监???员毓
郑剑锋?生?监??金融学科学?硕士?该口口拨 ? 古该 ?起?郑剑锋?生任职?中?工商
银?监????? ???担任综?管理处处长?监督у员和监?????副?任??要负?
风险?内??董?高管履职的监督检查工??该口古4 ? 绩 ?起?郑剑锋?生被任命?中?工
商银?战略管理о投资者?系部?团?驻子??董监????高?у家?у职??董??毓
工银瑞信к证 50 交易型开?式指数证券投资?金联接?金



































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黄敏女士?监??金融学学士?黄敏女士? 该口口绩 ??入 延败刘北i货毓分质i账账刘毓诺败财质责毓进瑞士
信??团远???担任全球投资银?战略部?理副总裁????投资银?战略部副总裁?中
??执?首席?营??资?管理大中??首席?营?迟?任资?管理中??负?人?毓
洪波女士?监??硕士?致延延致毓非执业?员?该口口拨 ?? 该口口8 ?任?永?明??师??
?高???员?该口口8 ?? 该口口9 ?任民生证券?限?任??监察稽?总部业??管?该口口9
? 绩 ??入工银瑞信法律?规部??任内?稽?部总监?毓
?莹女士?监??硕士?该口口口 ?? 该口口9 ?任职?中?人民大学?历任副科长?科长?
校团?副书??该口口9 ?? 该口古古 ?就职?????教工??任?部处副调研员?该口古古 ??入
工银瑞信战略发展部??任人力资源部总监?毓
章琼女士?监??硕士?该口口古 ?? 该口口详 ?任职?富?证券??部?该口口详 ?? 该口口拨 ?
任职?银河?金 担?任注?登?у员?该口口拨 ??入工银瑞信??部 ??任中央交易?总监?毓
毓
详?高?管理人员毓
王海璐女士?总?理?简历?к?毓
朱碧艳女士 硕?士 ???注?内部??师 ??任工银瑞信?金管理?限??党??员?
督察长??任工银瑞信投资管理?限??监??古99绪ˉ古999 ?中??融信托投资??证券
总部?理 该?口口口ˉ该口口拨 ?中??融资?管理??投资银?部?证券业?部高?副?理?该口口拨
??入工银瑞信?金管理?限???毓
杜海涛?生?硕士??任工银瑞信?金管理?限??副总?理??任工银瑞信资?管
理?????限??董??古99绪 ? 绪?? 该口口该 ? 9 ??任职?长城证券?限?任???历
任职员?债券?金融工程?研究员?该口口该 ? 古口 ?? 该口口详 ? 拨 ??任职??盈?金管理?
限???历任研究员??金?理?理?该口口详 ? 绩?? 该口口绩 ? 详 ??任职?招商?金管理?
限???历任研究员??金?理?该口口绩 ??入工银瑞信?金管理?限???毓
赵紫英女士?博士??任工银瑞信?金管理?限??党??员?副总?理??任工银
瑞信?金管理?限??首席信息??工银瑞信投资管理?限??董? 古?989毓? 8毓?? 古99详毓
? 拨毓??任职?中?工商银?海淀支??????业??古99详 ? 绩毓?? 该口口该毓? 4毓??任
职?中?工商银????????业?部?历任综?科科长???业?部副总?理?该口口该
? 拨 ?? 该口口拨 ? 绩 ??任职?中?工商银?牡??中心?历任?场营?部副总?理?清算
部副总?理?该口口拨 ??入工银瑞信?金管理?限???毓
工银瑞信к证 50 交易型开?式指数证券投资?金联接?金



































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郝炜?生?硕士??任工银瑞信?金管理?限??党??员?副总?理??任工银瑞
信资?管理?????限??董??工银瑞信投资管理?限??董??该口口古 ? 4 ?? 该口口拨
? 绩 ??任职?中?工商银?资?托管部?该口口拨 ??入工银瑞信?金管理?限???毓
4??金?理毓
赵栩?古古 ?证券?业?验?该口口8 ??入工银瑞信??任风险管理部金融工程?析师?
?任指数投资中心投资部副总监?该口古古 ? 古口 ? 古8 ????担任工银к证央企 诸切培 ?金?
金?理?该口古该 ? 古口 ? 9????担任工银深证红利 诸切培 ?金?金?理?该口古该 ? 古口 ? 9 ?
???担任工银深证红利 诸切培 ?接?金?金?理?该口古拨 ? 绪 ? 9 ????担任工银瑞信中
证???业指数???金?金?理?该口古拨 ? 绪 ? 9 ????担任工银瑞信中证?能源指数
???金?金?理?该口古绪 ? 古该 ? 该拨 ????担任工银瑞信?业板交易型开?式指数证券
投资?金?金?理 该?口古8 ? 详? 该古 ????担任工银瑞信?业板交易型开?式指数证券投
资?金联接?金?金?理?该口古8 ? 古该 ? 绪 ????担任工银瑞信к证 拨口 交易型开?式指
数证券投资?金?金?理 该?口古8 ? 古该 ? 该拨 ????担任工银瑞信к证 拨口 交易型开?式指
数证券投资?金联接?金?金?理?毓
毓拨?投资?策?员??员毓
王海璐女士?简历?к?毓
杜海涛?生?投资?策?员??任?简历?к?毓
?炳珅?生?古拨?证券?业?验??任中信建投证券?限??研究员 该?口口绪 ??入工
银瑞信??任?益投资总监?该口古该 ? 该 ? 古4 ????担任工银瑞信添什债券型证券投资?
金?金?理 该?口古详 ? 古? 古8 ??? 担?任工银瑞信?利债券型证券投资?金?金?理 该?口古详
? 古? 该8 ?? 该口古4 ? 古该 ? 拨 ? 担?任工银瑞信 绩口?理?债券型?金?金?理 该?口古4 ? 古
? 该口 ?? 该口古8 ? 8 ? 该8 ??担任工银瑞信红利混?型证券投资?金?金?理?该口古4 ? 古
? 该口 ?? 该口古绪 ? 拨 ? 该绪 ??担任工银瑞信?心?值混?型证券投资?金?金?理?该口古4
? 古口 ? 该详 ??? 担?任工银瑞信研究精选股票型证券投资?金?金?理 该?口古4 ? 古古 ? 古8
?? 该口古8 ? 8? 该8 ??担任工银?疗?健?业股票型?金?金?理 该?口古拨 ? 该? 古绩 ??
该口古绪 ? 古该 ? 该该 ??担任工银战略转型?题股票?金?金?理?该口古绪 ? 4 ? 古该 ?? 该口古8
? 古该 ? 该8 ??担任工银瑞信中?制? 该口该拨 股票型证券投资?金?金?理?毓
欧?凯?生?古绪?证券?业?验??任中海?金管理?限???金?理?该口古口 ??入
工银瑞信??任固?收益投资总监?该口古口 ? 8? 古绩 ????担任工银瑞信?利债券型证券
工银瑞信к证 50 交易型开?式指数证券投资?金联接?金



































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投资?金?金?理?该口古古 ? 古该 ? 该绪 ?? 该口古绪 ? 4 ? 该古 ?担任工银??混??金?金?
理?该口古详 ? 该? 绪 ?? 该口古绪 ? 该 ? 绩?担任工银?? 该 ?混?型发起式?金进自 该口古绩 ? 该
?古9?起?更?工银瑞信??精选混?型证券投资?金远?金?理 该?口古详?绩?该绩??该口古8
? 该 ? 该绪 ??担任工银瑞信?? 详 ?混?型?金?金?理迟毓该口古详 ? 绪 ? 4 ?? 该口古8 ? 该
? 该详 ??担任工银信用纯债???期开??金?金?理?该口古4 ? 9 ? 古9 ?起???担任
工银??富灵活配置混?型?金?金?理?该口古拨 ? 拨 ? 该绩 ?起? 该口古8 ? 绩 ? 拨 ??担任
工银丰盈回?灵活配置混?型?金?金?理?毓
黄?乐?生?古绩 ?证券?业?验???在?相投资亮??限??担任研究员??信证
券?济研究?担任资深?析师??信证券资?管理总部担任投资?理?研究员?该口古口 ??
入工银瑞信??任?益投资总监?该口古古 ? 古古 ? 该详 ????担任工银瑞信?题策略混?型
证券投资?金?金?理 该?口古详 ? 9 ? 该详 ?? 该口古9 ? 该? 古详 ??担任工银瑞信精选?衡?
金?金?理?该口古4 ? 古口 ? 该该 ?? 该口古绪 ? 古口 ? 9 ??担任工银高端制??业股票型?金
?金?理?该口古拨 ? 4 ? 该8 ?? 该口古8 ? 详 ? 该 ??担任工银??料?能源?业股票型?金
?金?理?该口古绩 ? 古 ? 该9 ?? 该口古8 ? 古古 ? 详口 ??担任工银瑞信?家战略?题股票型?
金?金?理 该?口古绪 ? 4 ? 该古 ?? 该口古9 ? 古 ? 该4 ??担任工银瑞信?联网?股票型证券投
资?金?金?理 该?口古8 ? 详 ? 该8 ????担任工银瑞信中小??长混?型证券投资?金?
金?理 该?口古8 ? 绩 ? 拨 ??? 担?任工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金?金?理?毓
李剑峰?生迟古绩 ?证券?业?验?? 任中央?债登?结算?限?任??业??理?高?
副?理?该口口8 ??入工银瑞信??任固?收益研究员??任固?收益投资总监???金投
资中心总?理?毓
郝康?生?该古 ?证券?业?验???在澳大利?首源投资管理??担任?金?理?在
联和?通投资亮?管理??担任执?董? 在?工银瑞信担任??业?总监 在?工银瑞信资?
管理?????限??担任副总?理?该口古绩 ??入工银瑞信?金管理?限????任?益
投资总监??任工银瑞信????副总?理?该口古绩 ? 古该 ? 详口 ????担任工银瑞信沪港
深股票型证券投资?金?金?理 该?口古绪 ? 古古 ? 9 ????担任工银瑞信沪港深精选灵活配
置混?型证券投资?金?金?理 该?口古8 ? 拨 ? 古口 ????担任工银瑞信??济灵活配置混
?型证券投资?金?弄请II??金?理?该口古8 ? 古该 ? 该拨 ????担任工银瑞信红利??灵
活配置混?型证券投资?金?金?理?毓
石↓??生?硕士??任工银瑞信?金管理?限??投资总监 古?99口 ?? 古99拨 ??任
工银瑞信к证 50 交易型开?式指数证券投资?金联接?金



































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职?荷?银??????担任?理?古99拨 ?? 该口口该 ??任职???大和投资信托?香港?
?限???担任资深投资?理?该口口详 ?? 该口口4 ??任职??湾英??诚投资信托???担
任投资总监?该口口4 ?? 该口口绩 ??任职??湾汇丰中?投资信托???担任投资管理部副总
裁?该口口绩 ?? 该口口8 ??任职??联??金管理?限???担任副总?理?投资总监?该口口8
?? 该口古详 ??任职??湾?亪投资信托???担任副总?理?投资总监?该口古4 ?? 该口古绩
? 任?职??湾中?人寿?险?限?? 担?任全球?益?场负?人 该?口古绪 ?? 该口古8 ? 绩??
任职?尤梅投资???担任??董?总?理?毓
朱碧艳女士?简历?к?毓
章??生?古该 ?证券?业?验?复?大学理论物理学у业博士?英?剑桥大学管理学
研究生?? ??在к海?狮津泉投资咨询?限??担任数??析师 在???资?管理?限?
?担任??投资?理?在?泰?金管理?限??担任指数投资?长???执?总监?? 该口古4
??入工银瑞信??任指数投资中心总?理?毓
к述人员之间均н?在?亲属?系? 
?й??金管理人的职?毓
古?依法募?资金??理?金份额的发?和登????毓
该??理?金备案手续?毓
详?对?管理的н??金???别管理??别?????证券投资?毓毓
4?按照?金??的??确??金收益?配方案??时向?金份额??人?配收益?毓
拨????金???算并编制?金?????告?毓
绩?编制季??告?中期?告和???告?毓毓
绪??算并?告?金净值信息?确??金份额?购?赎回?格?毓
8??理о?金??管理业?活???的信息披露?亩?毓毓
9?召??金份额??人大??毓
古口????金??管理业?活?的?录?????表和??相?资料?毓
古古???金管理人?义??表?金份额??人利益?使?讼?利或者?施??法律?
??毓毓
古该?中?证监?规?的??职??毓
?四??金管理人??毓
古???金管理人将?据?金??的规??按照招募说明书?明的投资目标?策略?限
工银瑞信к证 50 交易型开?式指数证券投资?金联接?金



































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制等全?处理??金的投资?毓
该???金管理人н?????证券法?的???并建立健全内部?制制??采??效
措施??→???证券法???的发生?毓
详???金管理人н??????金法?的???并建立健全内部?制制??采??效
措施??证?金??н用?л?投资或者活??毓
?古???证券?毓
?该???规?向?人?款或者提供担??毓
?详????担无限?任的投资?毓
?4?买?除目标 诸切培 ?的???金份额?但是中?证监?另?规?的除??毓
?拨?向??金管理人??金托管人?资?毓
?绩???内幕交易?操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活??毓
?绪?法律?法规和中?证监?规?禁→的??活??毓
?金管理人?用?金??买??金管理人??金托管人???股股东????制人或
者о??重大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券 或?者????重大?联
交易的 ???符???金的投资目标和投资策略 遵?循?金份额??人利益??原????
利益?突?建立健全内部?批机制和评?机制?按照?场???理?格执??相?交易必享
??得到?金托管人?意 并?按法律法规??披露?重大?联交易?提交?金管理人董??
?? 并??过й?之??к的独立董?通过??金管理人董????少???对?联交易?
亩???查?毓
法律???法规或监管部门??或?更к述禁→性规??如?用???金????金
投资н??相?限制?或??更?的规??准?н需要??金份额??人大??? 但?需提
前?告?毓
4?? ?金管理人将?强人员管理 强??职业操? 督?促和??员工遵??家??法律?
法规??业规??诚?信用?勤勉???н???л???毓
?古?将?固???或者?人??混???金????证券投资?毓
?该?н??地对??管理的н??金???毓
?详?利用?金??或职?之便??金份额??人??的第й人牟?利益?毓
?4?向?金份额??人?规??收益或者?担损失?毓
?拨?侵??挪用?金???毓
工银瑞信к证 50 交易型开?式指数证券投资?金联接?金



































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?绩?泄露因职?便利获?的??开信息?利用?信息??或者明示?暗示?人??相
?的交易活??毓
?绪?玩忽职??н按照规?履?职??毓
?8??它法律法规????院证券监督管理机构禁→的???毓
拨??金?理??毓
?古?依照??法律?法规和?金??的规???着谨慎的原???金份额??人谋?
利益?毓
?该?н利用职?之便?自??被?理人?被?表人???人或任何??第й人谋?н
?利益?毓
?详?н泄漏在任职期间知悉的??证券??金的商业秘密??尚?依法?开的?金投
资内容??金投资??等信息?毓
?4?н?任何形式?除?金管理人??的????或个人??证券交易?毓
?五??金管理人的内部?制制?毓
古?内部?制的原?毓
?古?健全性原??内部?制??包括??的各亩业??各个部门或机构和各?人员?
并涵?到?策?执??监督??馈等各个?节?毓
?该??效性原??通过科学的内?手段和方法?建立?理的内?程序?维?内?制?
的?效执??毓
?详?独立性原???金管理人各机构?部门和岗?职?????相对独立??金管理
人?金资??自?资????资?的?????离?毓
?4?相?制?原???金管理人内部部门和岗?的?置?????明?相?制衡?毓
?拨???效益原???金管理人?用科学?的?营管理方法降??????提高?济
效益???理的?制???到最佳的内部?制效果?毓
该?内部?制的?要内容毓
?古??制?境毓
董??л???治理о风险?制?员? 负??对??治理结构???期的评??检验?
提?对??治理结构的修改和?善方案 对????营管理和?金投资业???风险管理和?
规性?制 对???内部稽???工?结果???查和监督并向董???告 董???л?资格
?查о薪酬?员? 负??对股东?荐的董?人选资格?高?管理人员资格?独立董?资格?
工银瑞信к证 50 交易型开?式指数证券投资?金联接?金



































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??查?拟?董??监??高?管理人员薪酬和激励?策??股东?或董??批准?毓
??管理层在总?理领导л?认真执?董??确?的内部?制战略??了?效?彻?
?董??制?的?营方针?发展战略 总??理л?执??员? 负?????常?营管理活?
中的重要?策 执???员?л?投资?策?员?和风险管理?员? 就??金投资和风险?制
等发表у业意??建??投资?策?员?是?金的最高投资?策机构?毓
???立督察长?对董??负???要负?对??内部?制的?法?规性??效性和
?理性???查?发?重大风险??时向??董??和中?证监??告?毓
?该?风险评?毓
且?董??л属的??治理о风险?制?员?和督察长对??内?部风险??评??毓
夕 执???员?л属的风险管理?员?负?对???营管理中的重大突发性??和重大
?机情况??评? 制???机处理方案并监督?施 负??对?金投资和??中的重大?题和
重大?亩??风险评??毓
外?各?部门负?对职??围内的业??面临的风险??识别和评??毓
?详??制活?毓
?制活?包括自??制?职??离?监察稽???物?制?业?评???格授??资
??离等?策?程序或措施?毓
?制活?体?? 自???制?各岗?的目标?任制??础 是?内部?制的第а道?线?
在??内部建立科学??格的岗??离制??授?制??资??离制?等?在相?部门和相
?岗?之间建立重要业?处理凭据?递和信息沟通制? ??续部门?岗?对前а部门?岗?
负?监督?任 使?相?监督制衡的机制??内部?制的第?道?线?充?发挥督察长和内?
稽?部对各岗??各部门?各机构?各亩业?全面监察稽??用?建立内部?制的第й道?
线?毓
?4?信息о沟通毓
??建立?向的信息交流途??形?了自к而л的信息?播渠道和自л而к的信息呈
?渠道?通过建立?效的信息交流渠道 ??证了??员工?各?管理人员??充?了解о?
职?相?的信息?并?时????的人员??处理????据??架构和授?制? 建?立了
清?的业??告系统?毓
?拨?内部监?毓
内部监????治理о风险?制?员??督察长?风险管理?员?和内?稽?部等部
工银瑞信к证 50 交易型开?式指数证券投资?金联接?金



































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门在各自的职??围内开展?? ???立了独立?各业?部门的内?稽?部?? 中监察稽?
人员履?内部稽?职能?检查?评???内部?制制??理性??备性和?效性?监督??
内部?制制?的执?情况?揭示??内部管理??金??中的风险??时提?改?意? 促?
???内部管理制??效地执??毓
详??金管理人??内部?制的声明毓
?古 ??金管理人确知建立??施和维?内部?制制?是???董???管理层的?任 毓?
?该?к述??内部?制的披露真??准确?毓
?详??????将?据?场?境的?????的发展н断?善内部?制制??毓
四??金托管人毓
?а??金托管人概况毓
古???情况毓
???招商银?股份?限????л简?ā招商银?ā? 毓
?立?期?古98绪?4?8?毓
注?地址?深圳?深?大道绪口88?招商银?大厦毓
??地址?深圳?深?大道绪口88?招商银?大厦毓
注?资??该拨该凡该口亿元毓
法??表人?李建红毓
?长??惠?毓
资?托管业?批准文??证监?金?后该口口该成8详?毓
电话?口绪拨拨几8详古99口84毓
?真?口绪拨拨几8详古9拨该口古毓
资?托管部信息披露负?人?张燕毓
该?发展概况毓毓
招商银??立?古98绪?4?8??是??第а家?全?企业法人?股的股份制商业银??
总??在深圳?自?立?来?招商银?????了й?增资扩股?并?该口口该?详???地发
?了古拨亿致股?4?9?在к交??牌?股票?码?绩口口口详绩??是?内第а家采用????标
准к?的???该口口绩?9?又??发?了该该亿读股?9?该该?在香港联交??牌交易?股票?
码 详?9绩8? 古?口?拨??使读股超额配???发?了该4凡该亿读股?截?该口古9?9?详口????团
总资?绪详迟口拨9凡该拨亿元人民??高?法л资?充足率古拨凡44还??重法л资?充足率古该凡8绩还?毓
工银瑞信к证 50 交易型开?式指数证券投资?金联接?金



































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该口口该 ? 8 ??招商银??立?金托管部?该口口拨 ? 8 ????中?证监??意?更??
资?托管部??л?业?管理团队??品管理团队?亩目管理团队?稽?监察团队??金?
包业?团队?? ?金团队?系统о数据团队 绪 个职能团队 ???员工 8绪人?该口口该 ? 古古 ??
?中?人民银?和中?证监?批准获得证券投资?金托管业?资格 ????内第а家获得?
亩业?资格к?银??该口口详 ? 4 ??↓式?理?金托管业??招商银???托管业?资?
最全的商业银??拥?证券投资?金托管??托投资管理托管??格境?机构投资者托管
?弄培II???格境内机构投资者托管?弄请II??全?社??障?金托管??险资金托管?企
业?金?金托管??托凭证试点?托人等业?资格?毓
招商银?确立ā因势而???您?想ā的托管理念和ā?富?托?信???ā的托管?
心?值?独?ā绩分 托管银?ā品牌体系??ā??您的业????您的?富ā?历史使命?
н断??托管系统?服?和?品?在业内率???ā网к托管银?系统ā?托管业?综?系
统和ā绩心ā托管服?标准 首?家发??募?金?效?析?告 开???内首个托管银?网站?
???内首个托管大数据?????托管?内第а只券商??资?管理???第а只 培适培?
第а只信托资金???第а只股??募?金?第а家?????场?金赎回资金 切连古 到??
第а只境?银? 弄请II ?金?第а只红利 诸切培 ?金?第а只ā古连锁ā?金у户理??第а家大
小非解禁资??第а? 切适切 ?管?????а托管服?商向全面投资者服?机构的转??得
到了?业认??毓
招商银?资?托管业??续稳健发展?社?影响力н断提升迟四?蝉联获??资?ā中
?最佳托管у业银?ā?该口古绩 ? 绩 ?招商银?荣膺??资?ā中?最佳托管银??ā??
??内?а获得??亩的托管银? ā?托管通ā获得?内?银?家?该口古绩 中?金融??ā十
佳金融?品???ā?绪 ?荣膺 该口古绩 ?中?资?管理ā金贝?āā最佳资?托管银?ā?
该口古绪 ? 绩?招商银???荣膺??资?ā中?最佳托管银??ā?毓ā全?能网к托管银?
该凡口ā荣获?银?家?该口古绪 中?金融??ā十佳金融?品???ā?8 ?荣膺?????威
媒体??洲银?家?ā中???托管银??ā?该口古8 ? 古 ?招商银?荣膺中央?债登?结
算?限?任??ā该口古绪 ????资?托管机构ā?亩????招商银?托管大数据??风
险管理系统荣获 该口古绩几该口古绪 ??银监?系统ā金点子ā方案а等????中央金融团工??
全?金融青联第五届ā?提升ā金点子方案?等??详 ?荣膺?募?金 该口 ?ā最佳?金托
管银?ā? 拨? ?荣膺?????威媒体??洲银?家?ā中???托管银??ā?古该?荣
膺 该口古8 东方?富风?榜ā该口古8 ??最佳托管银?ā?ā该口 ?最值得信赖托管银?ā? ?该口古9
工银瑞信к证 50 交易型开?式指数证券投资?金联接?金



































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? 详 ?招商银?荣获?中??金??ā该口古8 ??最佳?金托管银?ā??绩 ?荣获??资?
ā中?最佳托管机构āā中?最佳??金托管机构āā中?最佳零??金???包āй亩大
??毓
毓
????要人员情况毓
李建红?生???董?长?非执?董??该口古4 ? 绪 ?起担任??董??董?长?英?
东伦敦大学工商管理硕士??林大学?济管理у业硕士?高??济师?招商局?团?限??
董?长?? 任招商局???限??董???席?招商局能源?输股份?限??董?长?中?
??海??装箱? ?团 股?份?限??董?长?招商局?建?路投资?限??董?长和招商
局资?投资?限?任??董?长??任中??洋?输??团?总??总裁?理?总?济师?
副总裁?招商局?团?限??董??总裁?毓
?惠??生????长?执?董??该口古详 ? 拨 ?起担任???长???执?董??美
?哥伦??大学??管理硕士学??高??济师??? 该口口详毓? 绪毓?? 该口古详 ? 拨 ?历任к
海银?副?长?中?建?银?к海???副?长?深圳????长?中?建?银?零?业?
总监???????长?毓
汪建中?生?? ?副?长?古99古 ??入?? 该?口口该 ? 古口 ?? 该口古详 ? 古该 ?历任??长
沙???长?总???银?部副总?理??山??筹备??长??山???长?↖汉???
长 该?口古详 ? 古该 ?? 该口古绩 ? 古口 ?任??业?总监???金融总部总裁?期间???任??
金融综?管理部总?理?战略?户部总?理?该口古绩 ? 古口 ?? 该口古绪 ? 4 ?任??业?总监
??????长?该口古绪 ? 4 ?起任??党??员??????长?该口古9 ? 4 ?起任??副
?长?毓
姜然女士?招商银?资?托管部总?理?大学?科?业????金托管人高?管理人员
任职资格???供职?中??业银?黑龙?省????商银??中??业银?深圳????
??信?管理?托管工??该口口该 ? 9 ??盟招商银????历任招商银?总?资?托管部
?理?高??理?总?理?理等职?是?内首家??的网к托管银?的?要???开发者之
а??? 该口 余?银?信??托管у业?业?验?在托管?品???服?流程????场营
???户?系管理等领域??深入的研究和丰富的???验?毓
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?й??金托管业??营情况毓
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截? 该口古9 ? 9? 详口 ??招商银?股份?限??累?托管 拨古口 只证券投资?金?毓
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进四远毓托管人的内部?制制?毓
古? 内部?制目标毓
招商银?确?托管业??格遵??家??法律法规和?业监管制? 自?觉形??法?营?
规???的?营思想和?营理念 形??科学?理的?策机制?执?机制和监督机制 ???和
?解?营风险?确?托管业?的稳健??和托管资?的?全?建立?利?查错?弊?堵塞漏
洞??除?患??证业?稳健??的风险?制制??确?托管业?信息真??准确??整?
?时?确?内?机制?体制的н断改?和各亩业?制??流程的н断?善?毓
该? 内部?制??结构毓
招商银?资?托管业?建立й?内?风险??体系?毓
а?风险??是在招商银?总?风险管?层面对风险??预?和?制?毓
??风险??是招商银?资?托管部?立稽?监察团队 负??部门内部风险预?和?制 毓?
й?风险??是招商银?资?托管部在?置у业岗?时 遵?循内?制衡原? 视?业?的
风险程?制?相?监督制衡机制?毓
详? 内部?制原?毓
?古?全面性原??内部?制覆?各亩业?过程和操??节?覆???团队和岗??毓
?该??慎性原??托管??体系的构??内部管理制?的建立均???风险??慎?
营??发点???效??各种风险??内部?制的?心?体?ā内???ā的要求?毓
?详?独立性原??招商银?资?托管部各团队?各岗?职???相对独立?н?托管
资?之间?托管资?和自?资?之间相??离?内部?制的检查?评?部门独立?内部?制
的建立和执?部门?毓
?4??效性原??内部?制??高?的?威性?任何人н得拥?н?内部?制??的
?利?内部?制?在的?题能够得到?时的?馈和纠↓?毓
?拨???性原??内部?制??招商银?托管业?风险管理的需要?并能够?着托管
业??营战略??营方针??营理念等内部?境的??和?家法律?法规??策制?等?部
?境的改??时??修?和?善?毓
?绩??火墙原??招商银?资?托管部配备独立的托管业??术系统?包括网?系
统??用系统??全??系统?数据备份系统?毓
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?绪?重要性原??内部?制在??全面?制的?础к??注重要托管业??亩和高风
险领域?毓
?8?制衡性原??内部?制能够??在托管??体系?机构?置????配?业?流
程等方面形?相?制??相?监督??时?亮?营效率?毓
4? 内部?制措施毓
?古??善的制?建??招商银?资?托管部?资?托管业?内?管理??品?理??
??算?资金清算?岗?管理?档案管理和信息管理等方面制?а系?规章制???证资?
托管业?科学??制???规?????毓
?该??营风险?制?招商银?资?托管部制?托管亩目?批?资金清算о???算?
人?岗?大额资金у人跟踪?凭证管理等а系??整的操?规程??效地?制业???过程
中的风险?毓
?详?业?信息风险?制?招商银?资?托管部在数据?输和??方面??格的?密和
备份措施?采用?密?直?方式?输数据?数据执??地?时备份???的业?信息享?过
?格的授?方能?????毓
?4??户资料风险?制?招商银?资?托管部对业??理过程中形?的?户资料?视
???资料?管??户资料н得泄露???人员如需调用?享?总?理??员?批?并做好
调用登??毓
?拨?信息?术系统风险?制?招商银?对信息?术系统管理???人?岗???机?
该4 小时值班并?置门禁管理?电脑密码?置??限管理?业?网和??网?托管业?网о
全?业?网??离制? о??部业?机构???火墙?? 对?信息?术系统采??地й中心
的?急备份管理措施等??证信息?术系统的?全?毓
?绩?人力资源?制?招商银?资?托管部通过建立良好的企业文?和员工???激励
机制??强人力资源管理?建立人才梯?队伍?人才储备机制??效的??人力资源管理?毓
毓毓毓毓毓
?五??金托管人对?金管理人???金??监督的方法和程序毓
?据?中?人民?和?证券投资?金法????开募?证券投资?金??管理?法?等?
?法律法规的规???金???托管??的???对?金投资?围?投资?例?投资??等
情况的?法性??规性??监督和?查?毓
在??金投资???提供的?金清算和?算服??节中 ??金托管人对?金管理人发?
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的投资指???金管理人对各?金?用的提?о支?情况??检查监督?对??法律法规?
?金??的指?拒?执??并立即通知?金管理人?毓
?金托管人如发??金管理人依据交易程序??生效的投资指???法律???法规和
????规??或者???金??????时?书面形式通知?金管理人??整改 整?改的
时限?符?法律法规??金??允许的调整期限??金管理人收到通知???时?对确认并
?书面形式向?金托管人发?回函并改↓??金管理人对?金托管人通知的?规?亩?能在
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н?期?毓
?五??金的发?面值毓
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七??金??的生效毓
进а远?金??生效毓
??金?金???? 该口古8 ? 古该 ? 该拨 ?↓式生效?自?金??生效之?起???金管
理人↓式开始管理??金?毓
进?远?金?续期内的?金份额??人数?和资?规模毓
??金???生效???续 该口 个工?????金份额??人数?н满 该口口 人或者?金
资?净值?? 拨迟口口口 万元情形的??金管理人??在?期?告中??披露??续 绩口 个工?
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??等?并召开?金份额??人大???表??毓
法律法规或监管部门另?规?时???规??毓
???金份额的?购?赎回о转换毓
?а??购о赎回?理的场?毓
??金的?购о赎回将通过??机构???? 体的??网点将??金管理人在招募说明
书或??相??告中?明??金管理人??据情况?更或增???机构 并?在?金管理人网
站?示??金投资者??在??机构?理?金??业?的营业场?或按??机构提供的??
方式?理?金份额的?购о赎回?毓
?金管理人??据目标 诸切培 的规模限制?监管机构的相?规?等 对??金规模???制?毓
????购о赎回?理的开???时间毓
古?开???开?时间毓
投资人在开???理?金份额的?购和赎回?? 体?理时间?к海证券交易??深圳证
券交易?的↓常交易?的交易时间 但??金管理人?据法律法规?中?证监?的要求或?金
??的规??告暂停?购?赎回时除??毓
?金??生效? 若????的证券交易?场?证券交易?交易时间?更或??特殊情况?
?金管理人将视情况对前述开???开?时间??相?的调整 但??在?施?前依照?信息
披露?法?的??规?在指?媒?к?告?毓
该??购?赎回开始??业??理时间毓
??金?? 该口古9 ? 口古 ? 古拨 ?起开始?理?常?购?赎回业??毓
?金管理人н得在?金????之?的?期或者时间?理?金份额的?购?赎回或者转
换?投资人在?金????之?的?期和时间提??购?赎回或转换??ф登?机构确认接
?的???金份额?购?赎回?格?ла开???金份额?购?赎回的?格?毓
?й??购о赎回的原?毓
古?ā?知?ā原??即?购?赎回?格?????收???算的?金份额净值??准
???算?毓
该?ā金额?购?份额赎回ā原??即?购?金额???赎回?份额???毓
详???的?购о赎回????在?金管理人规?的时间?内撤??毓
4?赎回遵循ā????ā原??即按照投资人认购??购的???序??亪序赎回?毓
拨??理?购?赎回业?时???遵循?金份额??人利益??原??毓
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绩????金各类份额发生大额?购或赎回情形时??金管理人在履???程序???
?采用摆???机制 ??确??金?值的??性?? 体处理原?о操?规?遵循相?法律法
规??监管部门?自律规?的规??毓
?金管理人?在法律法规允许的情况л 对?к述原???调整??金管理人必享在?规
?开始?施前依照?信息披露?法?的??规?在指?媒?к?告?毓
投资者?理?购?赎回等业?时?提交的文?和?理手续??理时间?处理规?等在遵
??金??和招募说明书规?的前提л??各??机构的?体规??准?毓
?四??购о赎回的程序毓
古??购和赎回的??方式毓
投资人必享?据??机构规?的程序 在?开??的?体业??理时间内提??购或赎回
的???毓
该??购和赎回的款亩支?毓
投资人?购?金份额时?必享全额交??购款亩?投资人交??购款亩??购?立?登
?机构确认?金份额时??购生效?毓
?金份额??人递交赎回???赎回?立?登?机构确认赎回时?赎回生效?毓
投资人赎回????? ??金管理人将在 切ˇ绪 ?进包括??远内支?赎回款亩?遇证券/
期?交易?或交易?场数据?输???通?系统故障?银?数据交换系统故障或?它非?金
管理人??金托管人?能?制的因素影响业?处理流程时 赎?回款亩亪??ла个工???
??在发生巨额赎回或?金??载明的??暂停赎回或?缓支?赎回款亩的情形时 款?亩的
支??法参照?金?????款处理?毓
详??购和赎回??的确认毓
?金管理人??交易时间结?前?理?效?购和赎回??的?????购或赎回??
?进切 ?远?在↓常情况л???金登?机构在 切连古 ?内对?交易的?效性??确认?切 ?提
交的?效?? 投?资人?在 切连该 ??进包括??远?时到??网点柜?或???机构规?的?
?方式查询??的确认情况?若?购н??或无效???购款亩??给投资人?毓
?金??机构对?购?赎回??的?理并н?表??а??? 而?仅?表??机构确?
接收到????购?赎回的确认?登?机构的确认结果?准?对???的确认情况?投资者
??时查询?毓
在法律法规允许的?围内?? ?金登?机构??据相?业?规? 对?к述业??理时间
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??调整???金管理人将?开始?施前按照??规????告?毓
?五??购о赎回的数额限制毓
古??购时 投?资者通过????机构网点?笔?购??金的最?金额? 古 元人民?? 含
?购??? 追??购?笔最?金额? 古元人民?? 含?购??? 通过??金管理人电子自?交
易系统?购??个?金?户?笔?购最?金额? 古 元人民??含?购??? 追??购?笔最
?金额? 古 元人民??含?购??? 通过??金管理人直?柜??购?首?最??购金额?
古口口 万元人民??含?购??? 追??购?笔最?金额? 古元人民??含?购??? ?在直?
柜??认/?购???旗л?金?录的投资者н?首??购最?金额的限制??笔?购最?
金额?人民? 古 元人民??含?购??? 追??购?笔最?金额? 古 元人民??含?购? ??
??操?中??各??机构的?体规??准?毓
投资人将?期?配的?金收益?投资时?н?最??购金额的限制?毓
该???赎回?金份额н得?? 古 份??金份额??人赎回时或赎回?在??机构网点
?留的?金份额余额н足 古 份的?在赎回时需а?全部赎回???操?中 ??各??机构的
?体规??准?毓
通过??金管理人电子自?交易系统赎回 ???赎回份额н得?? 古 份 ??金份额??
人赎回时或赎回?在?金管理人电子自?交易系统?留的?金份额余额н足 古 份的 在?赎回
时需а?全部赎回?毓
详??金管理人对?个投资人累???的?金份额暂н?к限限制?毓
4??接??购??对???金份额??人利益构?潜在重大н利影响时??金管理人
??采????а投资者?购金额к限或?金??净?购?例к限?拒?大额?购?暂停?
金?购等措施 ????????金份额??人的?法?益 ??金管理人??投资??о风险
?制的需要??采?к述措施对?金规模???制??体规??参?相??告?毓
拨??金管理人?在法律法规允许的情况л?调整к述规??购金额和赎回份额的数?
限制??金管理人必享在调整?施前依照?信息披露?法?的??规?在指?媒?к?告?毓
????购和赎回的?格??用??用途毓
古?? ?金?金份额??毓致毓类和毓延毓类?金份额?投资人?购毓致毓类?金份额在?购时支
??购?用??购毓延毓类?金份额н支??购?用?而是??类别?金资?中?提??服?
??毓毓
毓毓毓毓该??购?毓
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??金对?购?置?差?率 投?资者在а?之内如?多笔?购 ??用?率按?笔?别?
算?毓
??金的?购?率如л表?示?毓
?用种类 
A类?金份额 C 类?金份额 
情形 ?率 ?率 
?购?率 
销?古口口 万 古凡口还 
口还 
古口口 万?销?详口口 万 口凡8还 
详口口 万?销?拨口口 万 口凡绩还 
销?拨口口 万 按笔收??古迟口口口 元/笔 
注?M??购金额 
??金的?购?用??购人?担 ??要用???金的?场?广????注?登?等各亩
?用?н?入?金???毓
详?赎回?毓
??金赎回?率均?投资人???金份额期限的增?而递??? 体赎回?率结构如л表
?示?毓
?用种类 
A类?金份额 C 类?金份额 
情形 ?率 情形 ?率 
赎回?率 
Y< 7 ? 1.5% Y< 7 ? 1.5% 
7 ??Y<1? 0.5% 
7 ??Y 0% 1 ??Y<2? 0.25% 
2 ??Y


0% 
注? Y ???期限 
??金的赎回?用??金份额??人?担 并?将н??赎回?总额的 该拨还?入?金???
?中对?续??期少? 绪?的投资人收?的赎回?将全额?入?金???? ?入?金??的
部?用?支?登??和??必要的手续??毓
4??金管理人??在?金????的?围内调整?率或收?方式?并最????的?
率或收?方式?施?前依照?信息披露?法?的??规?在指?媒?к?告?毓
拨??金管理人??在н??法律法规规???金??????对???金份额??人
利益无??性н利影响的情形л?据?场情况制??金促??? ??期或н?期地开展?金
促?活??在?金促?活?期间 按?相?监管部门要求履?必要手续???金管理人???
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?调??金?购?率?毓
?七??购份额о赎回金额的?算方式毓
古??购份额的?算方式 ??购的?效份额?按??确认的?购金额在扣除?购?用??
??????类别的?金份额净值??准?算 各??算结果均按照四舍五入方法 ??留小数
点??????误差?生的损失??金???担??生的收益??金?????毓
?古?致 类?金份额的?购毓
??金 致毓类?金份额的?购金额包括?购?用和净?购金额??中?毓
??购?用??例?率时??购份额的?算方法如л?毓
净?购金额称?购金额/?古ˇ?购?率?毓
?购?用毓称?购金额几净?购金额毓
?购份额称净?购金额/切? 致 类?金份额净值毓
??购?用?固?金额时??购份额的?算方法如л?毓
?购?用˙固?金额毓
净?购金额称?购金额ˉ?购?用毓
?购份额˙?净?购金额ˇ认购利息?/毓切 ? 致 类?金份额净值毓
例 古?某投资者投资 拨万元?购??金的 致类?金份额?假??购?? 致类?金份额净
值? 古凡口拨口口 元???得到的?购份额??毓
净?购金额˙拨口迟口口口/?古ˇ古凡口还?˙49迟拨口4凡9拨 元毓
?购?用˙拨口迟口口口ˉ49迟拨口4凡9拨˙49拨凡口拨 元毓
?购份额˙49迟拨口4凡9拨/古凡口拨口口˙4绪迟古4绪凡拨绪 份毓
即 投?资人投资 拨 万元?购??金的 致 类?金份额 假???购?? 致 类?金份额净值?
古凡口拨口口 元????得到 4绪迟古4绪凡拨绪 份 致 类?金份额?毓
例 该?某投资者投资 拨口口 万元?购??金的 致 类?金份额?假??购?? 致 类?金份额
净值? 古凡口拨口口 元???得到的?购份额??毓
净认购金额˙拨迟口口口迟口口口几古迟口口口˙4迟999迟口口口 元毓
?购?用˙古迟口口口 元毓
?购份额˙4迟999迟口口口/古凡口拨口口˙4迟绪绩口迟9拨该凡详8 份毓
即 投?资人投资 拨口口 万元?购??金的 致类?金份额 假???购?? 致类?金份额净值
? 古凡口拨口口 元????得到 4迟绪绩口迟9拨该凡详8 份 致 类?金份额?毓
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?该?延 类?金份额的?购毓
?购毓延毓类份额的?算方式如л?毓毓
?购份额称?购金额/毓切毓?毓延毓类?金份额净值毓毓
例 详?某投资者投资毓拨毓万元?购??金的毓延毓类?金份额?假??购??毓延毓类?金份
额净值?毓古凡口拨口口毓元???得到的?购份额??毓毓
?购份额称拨口迟口口口/古凡口拨口口称4绪迟绩古9凡口拨毓份毓毓
即?投资人投资毓拨毓万元?购??金的毓延毓类?金份额?假??购??毓延毓类?金份额净
值?毓古凡口拨口口毓元????得到毓4绪迟绩古9凡口拨毓份毓延毓类?金份额?毓毓
该?赎回金额的?算方式?赎回金额?按??确认的?效赎回份额乘??????类别
的?金份额净值的金额 净?赎回金额?赎回金额扣除赎回?用的金额 各??算结果均按照四
舍五入方法 ??留小数点??? ???误差?生的损失??金???担??生的收益??金
?????毓
?古?致 类?金份额的赎回毓
??金的净赎回金额?赎回金额扣?赎回?用?如果投资人赎回毓致毓类?金份额??赎
回金额的?算方法如л?毓
赎回金额˙赎回份额贸切毓? 致 类?金份额净值毓
赎回?用˙赎回金额贸致类?金份额赎回?率毓
净赎回金额称赎回金额ˉ赎回?用毓
例 4?某投资者赎回??金 古 万份 致类?金份额???时间? 该 ??对?的赎回?率?
口还?假?赎回???金份额净值是 古凡该拨口口毓元????得到的赎回金额??毓
赎回金额˙古口迟口口口贸古凡该拨口口称古该迟拨口口凡口口 元毓
赎回?用˙古该迟拨口口贸口还称口毓元毓
净赎回金额˙古该迟拨口口几口称古该迟拨口口凡口口 元毓
即?投资者赎回??金 古毓万份 致 类?金份额???时间? 该 ??假?赎回?? 致 类?
金份额净值是 古凡该拨口口 元????得到的赎回金额? 古该迟拨口口凡口口 元?毓
?该?延毓类?金份额的赎回毓毓
如果投资人赎回毓延毓类?金份额??赎回金额的?算方法如л?毓毓
赎回金额称赎回份额贸切毓?毓延毓类?金份额净值毓毓
赎回?用称赎回金额贸延毓类?金份额赎回?率毓毓
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净赎回金额称赎回金额ˉ赎回?用毓毓
例 拨?某投资者赎回??金毓古毓万份毓延毓类?金份额???时间小? 绪??对?的赎回?
率? 古凡拨还?假?赎回??毓延毓类?金份额净值是毓古凡该拨口口毓元????得到的赎回金额??毓毓
赎回金额˙古口迟口口口贸古凡该拨口口称古该迟拨口口凡口口毓元毓毓
赎回?用˙古该迟拨口口贸古凡拨还称古8绪凡拨口毓元毓毓
净赎回金额˙古该迟拨口口几古8绪凡拨口称古该迟详古该凡拨口 元毓毓
即 投?资者赎回??金毓古毓万份毓延毓类?金份额 ???期限小? 绪? 假??赎回??毓延毓类
?金份额净值是毓古凡该拨口口毓元????得到的赎回金额? 古该迟详古该凡拨口 元?毓
详??金份额净值?算毓
?金份额净值的?算?式??算?某类?金资?净值除??算?登?在?的?类别?
金份额余额?得的???金份额的?值?毓
切毓? 致类?金份额净值˙切毓? 致类?金资?净值/切毓?登?在? 致 类?金份额余额?毓
切毓? 延类?金份额净值˙切毓? 延类?金资?净值/切毓?登?在? 延 类?金份额余额?毓
?金份额净值???元 ??算结果?留在小数点?四??小数点?第五?四舍五入??
??生的收益或损失??金???担?毓
切 ?的?金份额净值在??收???算?并在 切连古 ?内?告?遇特殊情况??中?证监
??意 ????????算或?告??来若?场情况发生?? 或?目标 诸切培 净值?算和发?
时间发生???或??需要 ??中?证监?允许?? ?金?相?调整?金净值?算和?告时
间或仁率并提前?告?毓
???拒?或暂停?购的情形毓
发生л?情况时??金管理人?拒?或暂停接?投资人的?购???毓
古?因н??力导??金无法↓常??或者无法接??购???毓
该??投资的目标 诸切培 暂停?值?导??金管理人无法?算???金资?净值?毓
详??投资的目标 诸切培 暂停?购????场交易停牌??到或接??购к限??金管理
人认??必要暂停??金?购?毓
4?发生?金??规?的暂停?金资??值情况时?毓
拨?证券/期?交易?交易时间非↓常停? 导???金管理人无法?算???金资?净值?毓
绩?接?某笔或某??购???能?影响或损害???金份额??人利益时?毓
绪??金资?规模过大?使?金管理人无法?到??的投资品种?或???能对?金业
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??生负面影响?或??损害???金份额??人利益的情形?毓
8?某笔或某??购??超过?金管理人??的??净?购?例к限??а投资者??
或?笔?购金额к限的?毓
9??前а?值??金资?净值 拨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在重大н确?性时 ??о?金托管人?商确认? ??金管理人??
采?暂停接??金?购??的措施?毓
古口?法律法规规?或中?证监?认?的??情形?毓
发生к述第 古?该?详?4?拨?绪?9?古口 亩暂停?购情形之аф?金管理人??暂停?购
??时 ??金管理人???据??规?在指?媒?к刊登暂停?购?告?如果投资人的?购
??被全部或部?拒?的?被拒?的?购款亩将??给投资人?在暂停?购的情况?除时?
?金管理人??时恢复?购业?的?理?毓
?九?暂停赎回或?缓支?赎回款亩的情形毓
发生л?情形时??金管理人?暂停接?投资人的赎回??或?缓支?赎回款亩?毓
古?因н??力导??金管理人н能支?赎回款亩?毓
该?发生?金??规?的暂停?金资??值情况时?毓
详?证券/期?交易?交易时间非↓常停? 导???金管理人无法?算???金资?净值?毓
4??续?个或?个?к开??发生巨额赎回?毓
拨???金的目标 诸切培毓暂停?值?导??金管理人无法?算???金资?净值?毓
绩???金的目标 诸切培毓暂停赎回或???场交易停牌?ф?金管理人认??必要暂停?
?金赎回的?毓
绪?接?某笔或某?赎回???能?影响或损害???金份额??人利益时?毓
8??前а?值??金资?净值 拨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在重大н确?性时 ??о?金托管人?商确认? ??金管理人??
采??缓支?赎回款亩或暂停接??金赎回??的措施?毓
9?法律法规规?或中?证监?认?的??情形?毓
发生к述情形? 除第 4 亩? 之?аф?金管理人??拒?接?或暂停?金份额??人的
赎回??时 ??金管理人?在???中?证监?备案 ??确认的赎回?? ??金管理人?足
额支? 如?暂时н能足额支? ??将?支?部?按?个?户??????总?的?例?配给
赎回??人?? 支?部???期支??若??к述第 4 亩?述情形?按?金??的相??款
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处理??金份额??人在??赎回时???选?将???能?获?理部???撤??在暂停
赎回的情况?除时??金管理人??时恢复赎回业?的?理并?告?毓
?十?巨额赎回的情形?处理方式毓
古?巨额赎回的认?毓
若??金?个开??内的?金份额净赎回??进赎回??份额总数?к?金转换中转?
??份额总数?扣除?购??份额总数??金转换中转入??份额总数?的余额远超过前а
开??的?金总份额的 古口还?即认?是发生了巨额赎回?毓
该?巨额赎回的处理方式毓
??金??巨额赎回时 ??金管理人???据?金?时的资???状况??全额赎回或
部??期赎回?毓
?古?全额赎回???金管理人认??能力支?投资人的全部赎回??时?按↓常赎回
程序执??毓
?该?部??期赎回???金管理人认?支?投资人的赎回???困难或认?因支?投
资人的赎回??而??的?????能?对?金资?净值??较大波?时 ??金管理人在?
?接?赎回?例н??ка开???金总份额的 古口还的前提л ??对?余赎回???期?理?
对???的赎回?? ???按?个?户赎回????赎回??总?的?例 确?????理的
赎回份额?对??能赎回部??投资人在提交赎回??时??选??期赎回或??赎回?选
??期赎回的?将自?转入ла个开??继续赎回?直到全部赎回?→?选???赎回的?
???获?理的部?赎回??将被撤???期的赎回??ола开??赎回??а并处理?
无???并?ла开???类别的?金份额净值??础?算赎回金额 ???类? 直?到全部
赎回?→?如投资人在提交赎回??时??明确选? 投?资人?能赎回部??自??期赎回
处理?毓
?详?若??金发生巨额赎回ф?个?金份额??人的赎回??超过ка开???金总
份额的 古口还??金管理人????对??个?金份额??人超? 古口还的赎回???施?期?
理?而对??个?金份额??人 古口还?内?含 古口还?的赎回??о???金份额??人的赎
回?? ??金管理人???据?金?时的资???状况或巨额赎回份额??情况??全额赎
回或部??期赎回????期的赎回??ола开??赎回??а并处理 无????并?л
а开??的?类?金份额净值??础?算赎回金额???类? 直?到全部赎回?→?? 体?
相??告?毓
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?4?暂停赎回??续 该 个开???к进含?数远发生巨额赎回?如?金管理人认??必
要 ??暂停接??金的赎回?? ???接?的赎回?????缓支?赎回款亩 但?н得超过
该口 个工???并??在指?媒?к???告?毓
详?巨额赎回的?告毓
?发生к述巨额赎回并?期?理时 ??金管理人??通过邮寄??真或者招募说明书规
?的??方式在 详 个交易?内通知?金份额??人 说?明??处理方法 并?在 该 ?内在指?
媒?к刊登?告?毓
?十а?暂停?购或赎回的?告和重?开??购或赎回的?告毓
古?发生к述暂停?购或赎回情况的??金管理人?在规?期限内在指?媒?к刊登暂
停?告?毓
该?如发生暂停的时间? 古 ???金管理人??重?开???在指?媒?к刊登?金重
?开??购或赎回?告?并??最? 古 个开??各类?金份额的?金份额净值?毓
详?如果发生暂停的时间超过 古 ?但少? 该 周?暂停结??金重?开??购或赎回时?
?金管理人?提前 该个工??在指?媒?刊登?金重?开??购或赎回的?告 并?在重?开
始?理?购或赎回的开???告最? 古 个工??各类?金份额的?金份额净值?毓
4?如果发生暂停的时间超过 该 周?暂停期间??金管理人?? 该 周?少重复刊登暂停
?告а??暂停结??金重?开??购或赎回时 ??金管理人?提前 该个工??在指?媒?
?续刊登?金重?开??购或赎回的?告 并?在重?开??购或赎回??告最? 古 个工??
各类?金份额的?金份额净值?毓
?十???金转换毓
?金管理人???据相?法律法规???金??的规???开???金о?金管理人
管理的???金之间的转换业? ??金转换??收?а?的转换? 相??规???金管理人
届时?据相?法律法规??金??的规?制?并?告?并提前告知?金托管人о相?机构?毓
??金?? 该口古9 ? 口古 ? 古拨 ?起开始?理?常转换转入和转换转?业??毓
?十й??金份额的转?毓
在法律法规允许ф???备的情况л 在?履???程序??金管理人??理?金份额?
?人通过中?证监?认?的交易场?或者交易方式??份额转?的??并?登?机构?理
?金份额的过户登???金管理人拟?理?金份额转?业?的 将?提前?告??金份额??
人??据?金管理人?告的业?规??理?金份额转?业??毓
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?十四??金的非交易过户毓
?金的非交易过户是指?金登?机构?理继??捐?和?法强制执?等情形而?生的非
交易过户??登?机构认??符?法律法规的?它非交易过户?无论在к述何种情况л 接?
??转的?体必享是依法??????金?金份额的投资人?毓
继?是指?金份额??人死亡?? ??的?金份额???法的继?人继? 捐??指?金
份额??人将??法??的?金份额捐?给福利性?的?金?或社?团体 ??法强制执?是
指?法机构依据生效?法文书将?金份额??人??的?金份额强制?转给??自然人?法
人或??????理非交易过户必享提供?金登?机构要求提供的相?资料 对??符???
的非交易过户??按?金登?机构的规??理 ??金??机构??按照?业?规?规?的标
准收??毓
?十五??金的转托管毓
?金份额??人??理????金份额在н???机构之间的转托管 ??金??机构?
?按照规?的标准收?转托管??毓
?十???期?额投资??毓
?金管理人???投资人?理?期?额投资???? 体规???金管理人另?规??投
资人在?理?期?额投资??时?自????期?购金额 ??期?购金额必享н???金管
理人在相??告或更?的招募说明书中?规?的?期?额投资??最??购金额?毓
??金?? 该口古9 ? 口古 ? 古拨 ?起开始?理?期?额投资业??毓
?十七??金份额的冻结?解冻和?押毓
?金登?机构只?理?家??机?依法要求的?金份额的冻结о解冻 ???登?机构认
??符?法律法规的??情况л的冻结о解冻?毓
?金份额被冻结的 被?冻结部??生的?益а并冻结 被?冻结部?份额?然参о收益?
配?法律法规或监管部门另?规?的除??毓
如相?法律法规允许在履???程序??金管理人?理?金份额的?押业?或???
金业???金管理人将制?和?施相?的业?规?? 
九??金的投资毓
?а?投资目标毓
?要投资??金目标 诸切培?采用指数?投资?紧密跟踪标的指数?追求跟踪误差的最小
??毓
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???投资?围毓
??金?要投资?目标 诸切培 ?金份额?标的指数?份股?备选?份股?????更好地
??投资目标???金?少?投资?非?份股? 包括中小板??业板???中?证监?允许
?金投资的股票 ???证?股指期??债券?包括?债?地方?府债??府支?机构债券?
金融债?企业债???债???债??转换债券?含?离交易?转债 ???交换债券?央?
票据?中期票据?短期融资券?超短期融资券等 ??资?支?证券?债券回购?银??款?
???场工???业????金 ???法律法规或中?证监?允许?金投资的??金融工?
?但享符?中?证监?的相?规? ??毓
如法律法规或监管机构??允许?金投资??品种 ??金管理人在履???程序? ??
?将?纳入投资?围?毓
??金投资?目标 诸切培 的?例н???金资?净值的 9口还 ??个交易???在扣除股指
期???需缴纳的交易?证金????н???金资?净值 拨还的?金或到期?在а??内
的?府债券??中?金н包括结算备?金????证金??收?购款等?毓
如法律法规或中?证监?允许 ??金管理人在履???程序? ???调整к述投资品种
的投资?例?毓
??金对标的指数的跟踪目标是 力??使得?金?收益率о业??较?准?收益率偏差
?对值的???均值н超过 口凡详拨还 ???跟踪误差н超过 4还?如因指数编制规?调整或??
因素导?跟踪偏离?和跟踪误差超过к述?围 ??金管理人?采??理措施避免跟踪偏离??
跟踪误差?а?扩大?毓
?й?投资策略毓
古?资?配置策略毓
??金的?要资?将投资?目标 诸切培 份额??部?资???金资?净值的?例н??
9口还?? ?金н参о目标 诸切培 的投资管理??据需要?? ?金??投资?标的指数?份股票?
备选?份股票 ???非?份股?债券?资?支?证券?债券回购?银??款????场工??
?证?股指期???业????金?中?证监?允许?金投资的?它金融工???目的是?
了使得??金在???购赎回的前提л?更好地跟踪标的指数?毓
??金对标的指数的跟踪目标是 力??使得?金?收益率о业??较?准?收益率偏差
?对值的???均值н超过 口凡详拨还 ???跟踪误差н超过 4还?如因指数编制规?调整或??
因素导?跟踪偏离?和跟踪误差超过к述?围 ??金管理人?采??理措施避免跟踪偏离??
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跟踪误差?а?扩大?毓
该??金投资策略毓
?古??金??构建原?毓
??金对?金的投资仅限??指?的目标诸切培 ??时目标诸切培仅指工银瑞信к证拨口诸切培?毓
?该??金??的构建方法毓
在?金??生效????金将通过?л?种方式构建?金???使得投资?目标 诸切培
的资???金资?净值的?例н?? 9口还?毓
古??标的指数??股?物形式?购赎回??金的目标 诸切培?毓
该?在???场к买???金的目标 诸切培???金的?金管理人在???场к买?工银
瑞信к证 拨口诸切培 ?金份额是??追求?金充?投资??少交易???降?跟踪误差的目的?毓
?详??常??调整毓
在?金的?常投资过程中?? ?金将?要利用股票???购?赎回目标 诸切培 的?金份额?
??指数?投资??据?场情况?? ?金??通过???场在在证券交易?买入???目标
诸切培 ?金份额??种投资方式?要?据交易????场流?性???格的?势???毓
详?股票资?投资策略毓
?了??金满足?购赎回需要?? ?金??直接投资??金标的指数的?份?备选股票?
?部?股票资?投资原?к?要采??全复制策略 即?按照标的指数的?份股构????重
构建?金股票投资?? 并??据标的指数?份股???重的????相?调整?在特殊情况
л?? ?金将选??它股票或股票??对标的指数中的股票???换 ???情况包括但н限
??л情形?? 古 标?的指数?份股流?性?重н足?? 该 标?的指数的?份股票长期停牌?? 详?
?它?理原因导???金管理人对标的指数的跟踪构??重制?等?毓
4?债券投资策略毓
??金??流?性管理?策略性投资的需要 ??投资?债券?债券投资的目的是?证?
金资?流?性??效利用?金资??提高?金资?的投资收益?毓
拨?资?支?证券投资策略毓
??金将投资包括资?抵押?款支?证券?致B分 ????抵押?款支?证券?销B分?等在
内的资?支?证券?? ?金通过考?宏??济走势?支?资??在?业?气情况?资??结
构?提前偿?率???率??场利率等因素?预判资???来?金流???研究标的证券发
??款 预?测提前偿?率??对标的证券?均久期?收益率曲线的影响?? 时密??注流?
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性??对标的证券收益率的影响 在??格?制信用风险暴露程?的前提л 通?过信用研究和
流?性管理?选?风险调整?收益较高的品种??投资?毓
绩?股指期?和?证投资策略毓
??金?提高投资效率更好地?到??金的投资目标 在?风险??的前提л ???期?
值?目的??着谨慎原??参о股指期?投资???金将?据对??和期??场的?析?发
挥股指期??杆效?和流?性好的特点 采?用股指期?在短期内??部??? 获???场敞
??投资策略包括多头?期?值和空头?期?值?毓
在法律法规许?时?? ?金???谨慎原??用?证等相?金融?生工?对?金投资?
???管理 ??提高投资效率?管理?金投资??风险水???更好地????金的投资目
标?? ?金管理人?用к述金融?生工?必享是??追求?金充?投资??少交易???降
?跟踪误差的目的?н得?用?投机交易目的?或用?杆?工??大?金的投资?毓
?四?投资限制毓
古???限制毓
?金的投资???遵循?л限制?毓
?古???金投资?目标 诸切培 的?例н???金资?净值的 9口还?毓
?该??个交易???在扣除股指期???需缴纳的交易?证金????н???金资
?净值 拨还的?金或到期?在а??内的?府债券??中?金н包括结算备?金????证
金和?收?购款等?毓
?详???金??的全部?证???值н得超过?金资?净值的 详％?毓
?4???金管理人管理的全部?金??的?а?证?н得超过??证的 古口％?毓
?拨???金在任何交易?买入?证的总金额?н得超过ка交易??金资?净值的
口凡拨％?毓
?绩???金投资??а原始?益人的各类资?支?证券的?例?н得超过?金资?净
值的 古口％?毓
?绪???金??的全部资?支?证券???值н得超过?金资?净值的 该口％?毓
?8???金??的?а进指?а信用?别远资?支?证券的?例?н得超过?资?支?
证券规模的 古口％?毓
?9???金管理人管理的全部?金投资??а原始?益人的各类资?支?证券?н得
超过?各类资?支?证券??规模的 古口％?毓
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?古口???金?投资?信用?别评?? BBB ?к进含 BBB远的资?支?证券??金??资
?支?证券期间?如果?信用等?л降?н?符?投资标准??在评??告发?之?起 详
个?内??全部???毓
?古古???金??参о股票发??购?? ?金???的金额н超过??金的总资???
?金???的股票数?н超过拟发?股票????发?股票的总??毓
?古该???金总资?н得超过?金净资?的 古4口还?毓
?古详?? ?金?入全?银?间?业?场??债券回购的资金余额н得超过?金资?净值
的 4口还???金?入全?银?间?业?场??债券回购的最长期限? 古 ??债券回购到期?
н得展期?毓
?古4???金参о股指期?交易?在任何交易??????的买入股指期????值?
н得超过?金资?净值的 古口还?在任何交易??????的买入期????值о??证券?
值之和?н得超过?金资?净值的 古口口还??中???证券指股票?债券?н含到期?在а
??内的?府债券 ???证?资?支?证券?买入返?金融资??н含?押式回购?等?在
任何交易??????的??期????值н得超过?金??的股票总?值的 该口还?在任何
交易?内交易? н包括?? 的?股指期???的?交金额н得超过ка交易??金资?净值
的 该口还?毓毓
?古拨???金??投资?流?性?限资?的?值н得超过??金资?净值的 古拨还?因证
券?场波??к???股票停牌??金规模??等?金管理人之?的因素?使?金н符?前
款?规??例限制的??金管理人н得???增流?性?限资?的投资?毓
?古绩?? ?金о?募类证券资管?品?中?证监?认?的???体?交易对手开展逆回
购交易的??接??押品的资?要求??о?金????的投资?围??а??毓
?古绪?法律法规?中?证监?规?的和??金?????的??投资?例限制?毓
除к述第?古 ??? 该 ??? 古口 ??? 古拨 ??? 古绩?亩另?????因证券?期??场波??证券
发?人?并??金规模???标的指数?份股调整?标的指数?份股流?性限制?目标 诸切培
?购?赎回?交易被暂停或交收??等?金管理人之?的因素?使?金投资?例н符?к述
规?投资?例的??金管理人??在 古口 个交易?内??调整?但中?证监?规?的特殊情
形或?金??另???的除??因证券/期??场波??证券发?人?并??金规模???
标的指数?份股调整?标的指数?份股流?性限制?目标 诸切培 ?购?赎回?交易被暂停或交
收??等?金管理人之?的因素?使?金投资?例н符?к述第?古?亩规?投资?例的?
工银瑞信к证 50 交易型开?式指数证券投资?金联接?金



































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?金管理人??在 该口 个交易?内??调整?但中?证监?规?的特殊情形或?金??另?
??的除??法律法规另?规?的??规??毓
?金管理人??自?金??生效之?起 绩 个?内使?金的投资???例符??金??
的?????期间???金的投资?围?投资策略??符??金??的???法律法规或监
管部门另?规?的???规??毓
法律法规或监管部门对к述投资限制?投资禁→等??强制性调整的?? ?金??按照
法律法规或监管部门的规?执? 如?法律法规或监管部门修改或调整к述投资限制?投资禁
→性规? ф??等调整或修改属?非强制性的 ??金管理人??在履???程序?按照法律
法规或监管部门调整或修改?的规?执??并?向投资者履?信息披露义??毓
该?禁→??毓
?维??金份额??人的?法?益??金??н得用?л?投资或者活??毓
?古???证券?毓
?该???规?向?人?款或者提供担??毓
?详????担无限?任的投资?毓
?4?买?除目标 诸切培 ?的???金份额?但是中?证监?另?规?的除??毓
?拨?向??金管理人??金托管人?资?毓
?绩???内幕交易?操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活??毓
?绪?法律法规和中?证监?规?禁→的??活??毓
?金管理人?用?金??买??金管理人??金托管人???股股东????制人或者
о??重大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券 或?者????重大?联交
易的???符???金的投资目标和投资策略?遵循?金份额??人利益??原? ???利
益?突 建?立健全内部?批机制和评?机制 按?照?场???理?格执??相?交易必享?
?得到?金托管人?意 并?按法律法规??披露?重大?联交易?提交?金管理人董???
? 并??过й?之??к的独立董?通过??金管理人董????少???对?联交易?亩
???查?毓
法律???法规或监管部门??或?更к述禁→性规??如?用???金 ????金投
资н??相?限制 或???更?的规??准 н?需要??金份额??人大????但需提前
?告?毓
?五?业??较?准毓
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??金的业??较?准?к证 拨口 指数收益率贸9拨还连银?人民?活期?款利率?税??
贸拨还?毓
??金投资?目标 诸切培 的?例н???金资?净值的 9口还 ??个交易???在扣除股指
期???需缴纳的交易?证金????н???金资?净值 拨还的?金或到期?在а??内
的?府债券???金对к证 拨口 指数和银?人民?活期?款利率?税???别赋? 9拨还和 拨还
的?重符???金的投资特性?? ?金管理人认? ??业??较?准目前能够忠?地???
?金的风险收益特??毓
如果???场中??更???表性的业??较?准 或?者更科学的业??较?准 ??金
管理人认??必要?相?调整时 若??更业??较?准对?金投资?围和投资策略无??性
影响?? ?金管理人??依据维?投资者?法?益的原? ??о?金托管人?商а?并按照
监管部门要求履???程序? ??更??金的业??较?准 ??中?证监?备案并?时?告?毓
???风险收益特?毓
??金?工银瑞信к证 拨口 交易型开?式指数证券投资?金??要投资品种??股票型
?金??长期?均风险和预期收益水?高?混?型?金?债券型?金о???场?金???
金? 诸切培 联接?金 通?过投资?目标 诸切培 跟踪标的指数表??? ?о标的指数??标的指数
??表的证券?场相似的风险收益特??毓
?七?目标 诸切培 的?更毓
目标 诸切培 ??л述情形之а的?? ?金将?投资?目标 诸切培 的联接?金?更?直接投资
?标的指数的指数?金 若?届时??金管理人????指数??标的指数的指数?金 ???
?金将?着维?投资者?法?益的原??选?????的指数??标的指数?相?地??金
??中将删除??目标 诸切培 的表述部? 或?将?更标的指数 届?时将??金管理人另??告?毓
古?目标 诸切培毓交易方式发生重大?更?使??金的投资策略难????毓
该?目标 诸切培毓?→к??毓
详?目标 诸切培 的?金???→?毓
4?目标 诸切培 о???金???并?毓
拨?目标 诸切培 的?金管理人发生?更?毓
绩?中?证监?规?的??情形?毓
如果?来目标 诸切培 的标的指数发生?更?? ?金将相??更标的指数ф继续投资??目
标 诸切培?н需另?召开?金份额??人大??毓
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????金管理人?表?金?使相??利的处理原??方法毓
古??利??金资?的?全о增值?毓
该??金管理人按照?家??规??表?金独立?使相??利????金份额??人的
利益?毓
详?н通过?联交易?自身??员?授??理人或任何?在利害?系的第й人牟?任何
н?利益?毓
?九??金的投资???告毓
??告期? 该口古9 ? 古 ? 古?起? 详? 详古 ?→???数据???? ??毓
古凡古 ?告期??金资???情况毓毓
序?毓 亩目毓 金额?元?毓
??金总资?的?例
?还?毓
古毓 ?益投资毓 几毓 几毓
毓 ?中?股票毓毓 几毓 几毓
该毓 ?金投资毓 该4该迟古口4迟详4绪凡9古毓 9详凡绩8毓
详毓 固?收益投资毓毓 几毓 几毓
毓 ?中?债券毓毓毓 几毓 几毓
毓 毓毓毓毓毓毓资?支?证券毓毓毓 几毓 几毓
4毓 贵金属投资毓 几毓 几毓
拨毓 金融?生品投资毓 几毓 几毓
绩毓 买入返?金融资?毓毓 几毓 几毓
毓
?中?买断式回购的买入
返?金融资?毓毓毓
几毓 几毓
绪毓
银??款和结算备?金?
?毓毓
古拨迟9口口迟绪口4凡绪9毓 绩凡古拨毓
8毓 ??资?毓毓毓 4详详迟拨绪口凡详绩毓 口凡古绪毓
9毓 ??毓毓毓毓毓 该拨8迟4详8迟绩该详凡口绩毓毓毓 古口口凡口口毓
注???四舍五入的原因金额??金总资?的?例?亩之和о???能??差?毓
古凡该 ?告期?按?业?类的股票投资??毓
古凡该凡古 ?告期?按?业?类的境内股票投资??毓毓毓
??金??告期????境内股票投资?毓
古凡该凡该 ?告期?按?业?类的港股通投资股票投资??毓
无?毓
古凡详 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前十?股票投资明?毓毓
??金??告期????股票?毓毓
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古凡4 ?告期?按债券品种?类的债券投资??毓毓毓
??金??告期????债券?毓毓
古凡拨 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前五?债券投资明?毓
??金??告期????债券?毓毓
古凡绩 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前十?资?支?证券投资明?毓毓
??金??告期????资?支?证券?毓毓
古凡绪 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前五?贵金属投资明?毓
??金??告期????贵金属?毓毓
古凡8 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前五??证投资明?毓
??金??告期?????证?毓毓
古凡9 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前十??金投资明?毓
序
?毓
?金??毓 ?金类型毓 ??方式毓 管理人毓
?允?值?人民
?元?毓
??金资
?净值?
例进还远毓
古毓
工银к证
拨口诸切培毓
指数?金毓
交易型开
?式毓
工银瑞信
?金管理
?限??毓
该4该迟古口4迟详4绪凡9古毓 9详凡8该毓
古凡古口 ?告期???金投资的股指期?交易情况说明毓
古凡古口凡古 ?告期???金投资的股指期???和损益明?毓
??金??告期????股指期?投资?也无期间损益?毓毓毓
古凡古口凡该 ??金投资股指期?的投资?策毓
??告期内???金??用股指期???投资?毓
古凡古古 ?告期???金投资的?债期?交易情况说明毓
古凡古古凡古 ?期?债期?投资?策毓
??告期内???金??用?债期???投资?毓
古凡古古凡该 ?告期???金投资的?债期???和损益明?毓
??金??告期?????债期?投资?也无期间损益?毓
古凡古古凡详 ?期?债期?投资评?毓
??告期内???金??用?债期???投资?毓
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古凡古该 投资???告?注毓
古凡古该凡古 ??金投资的前十?证券的发??体?期?到调查??处罚的情况的说明毓
??金投资的前十?证券的发??体?期???被监管部门立案调查?或在?告编制?
前а?内?到?开谴??处罚的情形?毓
古凡古该凡该 ?金投资的前十?股票超??金??规?的备选股票?情况的说明毓
??金投资的前十?股票?超??金??规?的备选股票??毓
古凡古该凡详 ??资?构?毓
序?毓 ??毓 金额?元?毓
古毓 ???证金毓 拨该迟9古绪凡拨绩毓
该毓 ?收证券清算款毓 几毓
详毓 ?收股利毓 几毓
4毓 ?收利息毓 详迟4口口凡绪古毓
拨毓 ?收?购款毓 详绪绪迟该拨该凡口9毓
绩毓 ???收款毓 几毓
绪毓 ?摊?用毓 几毓
8毓 ??毓 几毓
9毓 ??毓 4详详迟拨绪口凡详绩毓
古凡古该凡4 ?告期???的处?转股期的?转换债券明?毓
??金??告期????处?转股期的?转换债券?毓毓
古凡古该凡拨 ?告期?前十?股票中?在流通?限情况的说明毓
无?毓
古凡古该凡绩 投资???告?注的??文??述部?毓
无?毓
十??金的业?毓
?金管理人???恪?职??诚?信用?勤勉??的原?管理和?用?金?? 但?н?
证?金а?盈利?也н向投资者?证最?收益??金的过?业?并н?表??来表??投资
?风险?投资者在??投资?策前???阅???金的招募说明书?毓
古? ??金??生效??该口古8?古该?该拨???金??生效?来?截?该口古9?详?详古??
的投资业???期?准的?较如л表?示?毓
工银к证拨口诸切培联接致毓
阶段毓
净值增长
率?毓
净值增长率
标准差?毓
业??较
?准收益
率?毓
业??较?准收
益率标准差?毓 ?几?毓 ?几?毓
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该口古8凡古该凡该拨几该口古8凡古该凡详古毓 口凡口4还毓 口凡口古还毓 几口凡绩绩还毓 口凡拨详还毓 口凡绪口还毓 几口凡拨该还
该口古9凡古凡古几该口古9凡详凡详古毓 古8凡该绪还毓 古凡详9还毓 该该凡拨该还毓 古凡48还毓 几4凡该拨还毓几口凡口9还
自?金??生效?起??毓 古8凡详该还毓 古凡详详还毓 该古凡绪古还毓 古凡4详还毓 几详凡详9还毓几口凡古口还
工银к证拨口诸切培联接延毓
阶段毓
净值增长
率?毓
净值增长率
标准差?毓
业??较
?准收益
率?毓
业??较?准收
益率标准差?毓 ?几?毓 ?几?毓
该口古8凡古该凡该拨几该口古8凡古该凡详古毓 口凡口详还毓 口凡口古还毓 几口凡绩绩还毓 口凡拨详还毓 口凡绩9还毓几口凡拨该还毓
该口古9凡古凡古几该口古9凡详凡详古毓 古8凡古口还毓 古凡详9还毓 该该凡拨该还毓 古凡48还毓 几4凡4该还毓几口凡口9还毓
自?金??生效?起??毓 古8凡古4还毓 古凡详详还毓 该古凡绪古还毓 古凡4详还毓 几详凡拨绪还毓几口凡古口还毓
毓
该???金??生效?来?金累?净值增长率о?期业??较?准收益率??的?较?毓
?该口古8 ? 古该 ? 该拨 ?? 该口古9 ? 详 ? 详古 ??毓
 
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注?古???金?金??? 该口古8 ? 古该 ? 该拨 ?生效?截??告期????金尚处?建?期?毓
2??据?金??规????金建?期? 绩 个??建?期满???金的投资?符??金
????投资?围?投资限制的规??? ?金投资?目标 诸切培 的?例н???金资?净值的
9口还??个交易???在扣除股指期???需缴纳的交易?证金????н???金资?净
值 拨还的?金或到期?在а??内的?府债券??中?金н包括结算备?金????证金?
?收?购款等?毓
十а??金的??毓
?а??金资?总值毓
?金资?总值是指购买的各类证券?票据?值?银??款?息和?金?收的?购?金款
????投资?形?的?值总和?毓
????金资?净值毓
?金资?净值是指?金资?总值?去?金负债?的?值?毓
?й??金??的?户毓
?金托管人?据相?法律法规?规?性文????金开立资金?户?证券?户??投资
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?需的??у用?户?开立的?金у用?户о?金管理人??金托管人??金??机构和?
金登?机构自?的???户?????金???户相独立?毓
?四??金??的?管和处?毓
??金??独立??金管理人??金托管人和?金??机构的?? 并???金托管人?
管??金管理人??金托管人??金登?机构和?金??机构??自?的???担?自身的
法律?任?? 债?人н得对??金???使?求冻结?扣押或???利?除依法律法规和??
金???的规?处????金??н得被处??毓
?金管理人??金托管人因依法解散?被依法撤?或者被依法?告破?等原因??清算
的 ??金??н属??清算????金管理人管理???金????生的债? н?得о?固
?资??生的债?相?抵? ??金管理人管理??н??金的?金????生的债?债?н
得相?抵?? 
十???金资??值毓
?а??值?毓
??金的?值????金相?的证券交易场?的交易????家法律法规规?需要对
?披露?金净值的非交易??毓
????值对象毓
?金?拥?的目标 诸切培 ?金份额?股票?固?收益证券??生工?和银??款?息??
收款亩??它投资等资??负债?毓
?й??值方法毓
古?目标 诸切培 的?值毓
??金投资的目标 诸切培 按照?值?目标 诸切培 的?金份额净值?值 如???目标 诸切培 ??
?净值 ??按??目标 诸切培 的最???的净值?值?如果?金管理人认?按к述?金份额净
值н能??????允?值的 ??金管理人??据?体情况о?金托管人?商? 按?最能?
???允?值的?格?值?毓
该?证券交易?к?的??证券的?值毓
?古?交易?к?的??证券?包括股票??证等?????值?在证券交易??牌的
???收????值??值?无交易的?ф最?交易???济?境?发生重大??或证券发
?机构?发生影响证券?格的重大??的??最?交易?的???收????值?如最?交
易???济?境发生了重大??或证券发?机构发生影响证券?格的重大??的 ??参考类
工银瑞信к证 50 交易型开?式指数证券投资?金联接?金



































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似投资品种的?????重大??因素?调整最?交易???确??允?值?毓
?该 对?在交易??场к?交易或?牌转?的н含?固?收益品种? 另?规?的除???
选?第й方?值机构提供的相?品种??的?值净??值?毓
?详?对在交易??场к?交易或?牌转?的含?固?收益品种?另?规?的除???
选?第й方?值机构提供的相?品种??的?а?值净?或?荐?值净??值?毓
?4?对在交易??场к?交易的?转换债券?选???收?????值全??交易?
к????净?交易的债券按?值?收??或第й方?值机构提供的相?品种??的?值
全??去债券收??或?值全?中?含的债券?收利息得到的净????值 ??值?没?交
易的 ф?最?交易???济?境?发生重大?? 按?最?交易?债券收??或第й方?值机
构提供的相?品种??的?值全??去债券收??或?值全?中?含的债券?收利息得到
的净????值?如最?交易???济?境发生了重大??的 ??参考类似投资品种的??
???重大??因素?调整最?交易???确??允?值?毓
?拨?交易?к?н?在活跃?场的非固?收益类??证券?采用?值?术确??允?
值?交易?к?的资?支?证券 采?用?值?术确??允?值 在??值?术难??靠???
允?值的情况л?按???值?毓
详?处?流通?限期间的??证券???如л情况处理?毓
?古??股?转增股?配股和?开增发的股票?按?值?在证券交易??牌的?а股票
的?值方法?值???无交易的??最?а?的???收????值?毓
?该?首??开发??к?的股票和?证?采用?值?术确??允?值?在?值?术难
??靠???允?值的情况л?按???值?毓
?详?在发?时明确а?期限限?期的股票?包括但н限?非?开发?股票?首??开
发?股票时??股东?开发?股份?通过大?交易?得的带限?期的股票迟毓按监管机构或?
业????规?确??允?值?毓
?4?对在交易??场发??к?或??牌转?的债券?对?在活跃?场的情况л??
活跃?场к??调整的???????的?允?值 对??活跃?场???能?表????允
?值的情况л 对??场????调整?确认???的?允?值 对??н?在?场活?或?场
活?很少的情况л?采用?值?术确???允?值?毓
4?对全?银?间?场кн含?的固?收益品种?按照第й方?值机构提供的相?品种
??的?值净??值?对银?间?场к含?的固?收益品种 按?照第й方?值机构提供的相
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?品种??的?а?值净?或?荐?值净??值?对?含投资人回??的固?收益品种 回?
?登?截→?? 含?? ????使回??的按照长?偿期?对?的?格???值?对银?间
?场?к? ф?第й方?值机构?提供?值?格的债券 在?发?利率о???场利率н?在
明显差???к?期间?场利率没?发生大的??的情况л?按???值?毓
拨??а证券?时在?个或?个?к?场交易的?按证券?处的?场?别?值?毓
绩?? ?金投资股指期??? а?般??值??结算????值 ??值??无结算?的?
ф最?交易???济?境?发生重大??的 采?用最?交易?结算??值???结算??结
算规???中?金融期?交易?结算????准?毓
绪???金投资?业???按?值?第й方?值机构提供的?值净??值?选?的第й
方?值机构?提供?值?格的?按???值?毓
8????金发生大额?购或赎回情形时??金管理人?采用摆???机制??确??
金?值的??性?? 体处理原?о操?规?遵循相?法律法规??监管部门?自律规?的规
??毓
9?如?确凿证据表明按к述方法???值н能??????允?值的??金管理人?
?据?体情况о?金托管人商???按最能???允?值的?格?值?毓
古口?相?法律法规??监管部门?强制规?的???规??如??增?亩?按?家最?
规??值?毓
如?金管理人或?金托管人发??金?值???金???明的?值方法?程序?相?法
律法规的规?或者?能充?维??金份额??人利益时??立即通知对方???查明原因?
?方?商解??毓
?据??法律法规 ??金资?净值?算和?金???算的义???金管理人?担?? ?
金的?金???任方??金管理人担任?因? 就?о??金??的???题?如?相?各方
在?等?础к充??论? ??无法??а?的意? 按?照?金管理人对?金资?净值的?算
结果对??????毓
?四??值程序毓
古??金份额净值是按照?个工???????金资?净值除????金份额的余额数
??算?精确到 口凡口口口古 元?小数点?第 拨 ?四舍五入?????的误差?入?金资???
家另?规?的???规??毓
?金管理人?个工???算?金资?净值?各类?金份额的?金份额净值 并?按规??
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告?毓
该??金管理人??个工??对?金资??值?但?金管理人?据法律法规或?金??
的规?暂停?值时除???金管理人?个工??对?金资??值? 将?各类?金份额的?金
份额净值结果发??金托管人???金托管人复?无误????金管理人对????毓
?五??值错误的处理毓
?金管理人和?金托管人将采?必要?????理的措施确??金资??值的准确性?
?时性???金份额净值小数点? 4??内进含第 4?远发生?值错误时 视???金份额净值
错误?毓
?金??的??人?按照?л??处理?毓
古??值错误类型毓
??金??过程中?如果???金管理人或?金托管人?或登?机构?或??机构?或
投资人自身的过错???值错误 导??????人遭?损失的 过?错的?任人??对???
?值错误遭?损失??人进ā?损方ā远的直接损失按л述ā?值错误处理原?ā给?赔偿?
?担赔偿?任?毓
к述?值错误的?要类型包括但н限? 资?料??差错?数据?输差错?数据?算差错?
系统故障差错?л?指?差错等?毓
该??值错误处理原?毓
?古 ??值错误?发生 但?尚?给??人??损失时 ??值错误?任方??时?调各方?
?时??更↓ 因?更↓?值错误发生的?用??值错误?任方?担 ????值错误?任方?
?时更↓??生的?值错误 给???人??损失的 ???值错误?任方对直接损失?担赔偿
?任 若??值错误?任方???极?调 并?ф???义?的??人?足够的时间??更↓而
?更↓ ??????担相?赔偿?任??值错误?任方?对更↓的情况向????人??确
认?确??值错误?得到更↓?毓
?该??值错误的?任方对????人的直接损失负??н对间接损失负??并ф仅对
?值错误的??直接??人负??н对第й方负??毓
?详?因?值错误而获得н?得利的??人负??时返?н?得利的义??但?值错误
?任方??对?值错误负??如果??获得н?得利的??人н返?或н全部返?н?得利
??????人的利益损失进ā?损方ā远???值错误?任方?赔偿?损方的损失?并在?
支?的赔偿金额的?围内对获得н?得利的??人??要求交?н?得利的?利 如?果获得
工银瑞信к证 50 交易型开?式指数证券投资?金联接?金



































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н?得利的??人??将?部?н?得利返?给?损方 ???损方??将???获得的赔偿
额?к??获得的н?得利返?的总和超过???损失的差额部?支?给?值错误?任方?毓
?4??值错误调整采用??恢复?假??发生?值错误的↓确情形的方式?毓
详??值错误处理程序毓
?值错误被发?????的??人???时??处理?处理的程序如л?毓
?古?查明?值错误发生的原因??明??的??人?并?据?值错误发生的原因确?
?值错误的?任方?毓
?该??据?值错误处理原?或??人?商的方法对因?值错误??的损失??评??毓
?详??据?值错误处理原?或??人?商的方法??值错误的?任方??更↓和赔偿
损失?毓
?4??据?值错误处理的方法?需要修改?金登?机构交易数据的???金登?机构
??更↓?并就?值错误的更↓向????人??确认?毓
4??金份额净值?值错误处理的方法如л?毓
?古 ??金份额净值?算??错误时 ??金管理人??立即??纠↓ 通???金托管人?
并采??理的措施?→损失?а?扩大?毓
?该?错误偏差?到?金份额净值的 口凡该拨还时??金管理人??通??金托管人并?中
?证监?备案?错误偏差?到?金份额净值的 口凡拨还时??金管理人???告?毓
?详???金份额净值?算差错给?金和?金份额??人??损失需要??赔偿时??
金管理人和?金托管人??据??情况界??方?担的?任 ??确认?按?л?款??赔偿 毓?
???金的?金???任方??金管理人担任 о???金??的???题 如???方在
?等?础к充??论? 尚?н能??а?时 按??金管理人的建?执????给?金份额?
?人和?金????的损失???金管理人负?赔??毓
?若?金管理人?算的?金份额净值???金托管人复?确认??告 ???给?金份额
??人??损失的 ???据法律法规的规?对投资者或?金支?赔偿金 就???向投资者或
?金支?的赔偿金额??金管理人о?金托管人按照过错程?各自?担相?的?任?毓
?如?金管理人和?金托管人对?金份额净值的?算结果?虽然多?重??算和?对?
尚н能??а?时 ??避免н能按时???金份额净值的情形 ???金管理人的?算结果对
??????给?金份额??人和?金??的损失???金管理人负?赔??毓
????金管理人提供的信息错误? 包括但н限??金?购或赎回金额等?? ?而导?
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?金份额净值?算错误而引起的?金份额??人和?金??的损失 ???金管理人负?赔??毓
?4?前述内容如法律法规或监管机?另?规?的???规?处理?毓
???暂停?值的情形毓
古??金投资???的证券/期?交易?场遇法?节假?或因??原因暂停营业时?毓
该?因н??力?使?金管理人??金托管人无法准确评??金资??值时?毓
详??金?投资之目标 诸切培 发生暂停?值?暂停?告?金份额净值的情形?毓
4??前а?值??金资?净值 拨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在重大н确?性时 ??о?金托管人?商а?的 ??金管理人??
暂停?金?值?毓
拨?中?证监?和?金??认?的?它情形?毓
?七??金净值的确认毓
用??金信息披露的?金资?净值和各类?金份额的?金份额净值??金管理人负?
?算 ??金托管人负???复???金管理人???个开??交易结???算??的?金资
?净值和各类?金份额的?金份额净值并发?给?金托管人??金托管人对净值?算结果复
?确认?发?给?金管理人???金管理人对?金净值?????毓
???特殊情形的处理毓
古??金管理人按???值方法第 9 亩???值时????的误差н???金资??值
错误处理?毓
该???н??力原因?或??交易??含银?间?场?或登?机构发?的数据错误?
?金管理人和?金托管人虽然??采?必要?????理的措施??检查 但??能发?错误
的 ?????的?金资??值错误??金管理人和?金托管人免除赔偿?任?但?金管理人
和?金托管人???极采?必要的措施?轻或?除????的影响?毓
十й??金的?用о税收毓
?а??金?用的种类毓
古??金管理人的管理??毓
该??金托管人的托管??毓
详?延类?金份额的??服???毓
4???金???生效?о?金相?的信息披露?用?毓
拨???金???生效?о?金相?的??师??律师???讼?和仲裁??毓
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绩??金份额??人大??用?毓
绪??金的证券/期?交易?用?毓
8??金的银?汇??用?毓
9??金相??户的开户?维??用?毓
古口?按照?家??规?和??金????????在?金??中?支的???用?毓
????金?用?提方法??提标准和支?方式毓
古??金管理人的管理?毓毓
??金?金??中投资?目标 诸切培 的部?н收?管理??在通常情况л 按?前а??金
资?净值扣除?金??中目标 诸切培 份额?对?资?净值?剩余部??若?负数??? 口?的
口凡拨口还??率?提?金管理???算方法如л?毓
读˙诸贸口凡拨口还杂???数毓
读 ?????提的?金管理?毓
诸 ?前а??金资?净值扣除?金??中目标 诸切培 份额?对?资?净值?剩余部?? 若
?负数??? 口?毓
?金管理????算?逐?累?????? 按??支????金管理人о?金托管人?
方?对无误? ??金托管人按照о?金管理人?商а?的方式???前 拨个工??内??金
??中а?性支?给?金管理人?若遇法?节假???休假等?支??期亪??毓
该??金托管人的托管?毓
??金?金??中投资?目标 诸切培 的部?н收?托管??在通常情况л 按?前а??金
资?净值扣除?金??中目标 诸切培 份额?对?资?净值?剩余部??若?负数??? 口?的
口凡古口还??率?提?金托管???算方法如л?毓
读˙诸贸口凡古口还杂???数毓
读 ?????提的?金托管?毓
诸 ?前а??金资?净值扣除?金??中目标 诸切培 份额?对?资?净值?剩余部?? 若
?负数??? 口?毓
?金托管????算?逐?累?????? 按??支????金管理人о?金托管人?
方?对无误? ??金托管人按照о?金管理人?商а?的方式???前 拨个工??内??金
??中а?性支??若遇法?节假???休?等?支??期亪??毓
详???服??毓
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??金 致 类?金份额н收???服?? 延?类?金份额的??服??按前а? 延 类?金
资?净值的 口凡该拨还??率?提??算方法如л?毓
读˙诸贸???服??率杂???数毓
读 ? 延类?金份额????提的??服??毓
诸 ? 延类?金份额前а??金资?净值毓
??服?????算?逐?累?????? 按??支????金管理人о?金托管人?
方?对无误? ??金托管人按照о?金管理人?商а?的方式???前 拨个工??内??金
??中а?性支?给?金管理人 并???金管理人??给各??机构?若遇法?节假???
休?等?支??期亪??毓
к述ā?а??金?用的种类ā中第 4ˉ古口 亩?用??据??法规?相???规??按
?用??支?金额?入?期?用???金托管人??金??中支??毓
?й?н?入?金?用的亩目毓
л??用н?入?金?用?毓
古??金管理人和?金托管人因?履?或??全履?义?导?的?用支?或?金??的
损失?毓
该??金管理人和?金托管人处理о?金??无?的?亩发生的?用?毓
详???金???生效前的相??用?毓
4????据相?法律法规?中?证监?的??规?н得?入?金?用的亩目?毓
?四??金税收毓
??金??过程中??的各纳税?体??纳税义?按?家税收法律?法规执??毓
十四??金的收益о?配毓
毓
?а??金利润的构?毓
?金利润指?金利息收入?投资收益??允?值??收益和??收入扣除相??用?的
余额??金???收益指?金利润?去?允?值??收益?的余额?毓
????金?供?配利润毓
?金?供?配利润指截?收益?配?准??金??配利润о??配利润中???收益
的孰?数?毓
?й??金收益?配原?毓
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??金收益?配?遵循л?原??毓
古???金 致 类?金份额н收???服???延毓类?金份额收???服???各?金份
额类别对?的??配收益将??н??? ?金?а?金份额类别内的?а?金份额???等
?配??毓
该?收益?配方式???种??金?红о红利?投资?投资者?选??金红利或将?金
红利按除??的??净值自?转?对?类别的?金份额???投资 默?认的收益?配方式是
?金?红?毓
详??金收益?配??金份额净值н能??面值?即?金收益?配?准?的?金份额净
值?去????金份额收益?配金额?н能??面值?毓
4??金??生效н满 详个??н??收益?配?毓
在н??法律法规的规?ф对?金份额??人利益无??н利影响的前提л ??金管理
人在о?金托管人?商а?并按照监管部门要求履???程序? 将?对к述?金收益?配?
策??调整?并??更?施?前在指?媒??告?毓
?四?收益?配方案毓
?金收益?配方案中?载明截→收益?配?准?的?供?配利润??金收益?配对象?
?配时间??配数额??例??配方式等内容?毓
?五?收益?配方案的确???告о?施毓
??金收益?配方案??金管理人拟??并??金托管人复??依照?信息披露?法?
的??规?在指?媒??告?毓
?金红利发??距离收益?配?准??即?供?配利润?算截→??的时间н得超过
古拨 个工???毓
????金收益?配中发生的?用毓
?金收益?配时?发生的银?转?或??手续?用?投资者自??担??投资者的?金
红利小?а?金额 н?足?支?银?转?或??手续?用时 ??金登?机构?将?金份额?
?人的?金红利自?转?对?类别的?金份额?红利?投资的?算方法?依照?业?规??
执??毓
十五??金的??о??毓
?а??金???策毓
古??金管理人???金的?金???任方?毓
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该??金的??????历??的 古 ? 古 ?? 古该 ? 详古 ???金首?募?的????按
如л原??如果??金???生效少? 该个????并入ла个????披露?毓
详??金?算?人民?????????人民?元??????毓
4???制?执??家????制??毓
拨???金独立建??独立?算?毓
绩??金管理人??金托管人各自?留?整的???目?凭证并???常的???算?
按照??规?编制?金???表?毓
绪??金托管人??о?金管理人就?金的???算??表编制等???对并?托管?
???的方式确认?毓
????金的????毓
古??金管理人聘?о?金管理人??金托管人相?独立的??证券?期?相?业?资
格的??师?????注???师对??金的?????表?????毓
该???师???更换??注???师?????得?金管理人?意?毓
详??金管理人认??充足理?更换??师????享通??金托管人?更换??师?
??需按照?信息披露?法?的??规?在指?媒??告?毓
十???金的信息披露毓
?а???金的信息披露?符???金法??????法???信息披露?法????
金????????规??相?法律法规??信息披露的规?发生??时???规??毓
???信息披露义?人毓
??金信息披露义?人包括?金管理人??金托管人?召??金份额??人大?的?金
份额??人等法律???法规和中?证监?规?的自然人?法人和非法人???毓
??金信息披露义?人????金份额??人利益????发点 按?照法律法规和中?
证监?的规?披露?金信息?并?证?披露信息的真?性?准确性??整性??时性?简明
性和易得性?毓
??金信息披露义?人??在中?证监?规?时间内 将???披露的?金信息通过中?
证监?指?的全?性?刊??л简?ā指??刊ā??指??联网网站??л简?ā指?网
站ā?等媒?披露?并?证?金投资者能够按照??金?????的时间和方式查阅或者复
制?开披露的信息资料?毓
?й???金信息披露义?人???开披露的?金信息?н得?л????毓
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古?虚假?载?误导性陈述或者重大遗漏?毓
该?对证券投资业???预测?毓
详??规??收益或者?担损失?毓
4?诋毁???金管理人??金托管人或者?金??机构?毓
拨?登载任何自然人?法人和非法人??的祝?性?恭维性或?荐性的文??毓
绩?中?证监?禁→的?????毓
?四???金?开披露的信息?采用中文文???时采用?文文?的 ??金信息披露义
?人??证н?文?的内容а??н?文?之间发生↗义的??中文文??准?毓
??金?开披露的信息采用阿拉?数??除特别说明???????人民?元?毓
?五??开披露的?金信息毓
?开披露的?金信息包括?毓毓
古??金招募说明书???金?????金托管????金?品资料概要毓
?古???金???是界???金?????人的各亩?利?义??系?明确?金份额
??人大?召开的规???体程序 说?明?金?品的特性等???金投资者重大利益的?亩
的法律文??毓
?该??金招募说明书??最大限?地披露影响?金投资者?策的全部?亩?说明?金
认购??购和赎回?排??金投资??金?品特性?风险揭示?信息披露??金份额??人
服?等内容???金???生效???金招募说明书的信息发生重大?更的??金管理人?
?在й个工??内 更???金招募说明书并登载在指?网站к ??金招募说明书??信息发
生?更的??金管理人?少??更?а???金?→??的??金管理人н?更??金招募
说明书?毓
?详??金托管??是界??金托管人和?金管理人在?金???管??金??监督等
活?中的?利?义??系的法律文??毓
?4??金?品资料概要是?金招募说明书的摘要文??用?向投资者提供简明的?金
概要信息???金???生效???金?品资料概要的信息发生重大?更的??金管理人?
?在й个工??内 更???金?品资料概要 并?登载在指?网站??金??机构网站或营业
网点??金?品资料概要??信息发生?更的??金管理人?少??更?а???金?→?
?的??金管理人н?更??金?品资料概要?毓
?金募????中?证监?注?? ??金管理人在?金份额发?的 详 ?前 将??金招募
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说明书???金???摘要登载在指?媒?к ??金管理人??金托管人??将??金????
?金托管??登载在网站к?毓
该??金份额发??告毓
?金管理人??就?金份额发?的?体??编制?金份额发??告 并?在披露招募说明
书的??登载?指?媒?к?毓
详???金???生效?告毓
?金管理人??在收到中?证监?确认文?的??在指?媒?к登载??金???生效
?告?毓
4??金开始?购?赎回?告毓
?金管理人???购开始??赎回开始?前 该个工??在指?媒?к?告?毓
拨??金净值信息毓
??金???生效? 在?开始?理?金份额?购或者赎回前??金管理人???少?周
?告а??金资?净值和各类?金份额的?金份额净值?毓
在开始?理?金份额?购或者赎回? ??金管理人??在н晚??个开??的?? 通?
过指?网站??金??机构网站或者营业网点披露开??各类?金份额的?金份额净值和?
金份额累?净值?毓
?金管理人??在н晚????和??最?а?的?? 在?指?网站披露???和??
最?а?的各类?金份额的?金份额净值和?金份额累?净值?毓
绩??金份额?购?赎回?格毓
?金管理人??在??金????招募说明书等信息披露文?к载明?金份额?购?赎
回?格的?算方式????购?赎回?率 并??证投资者能够在?金??机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料?毓
绪??金?期?告?包括?金???告??金中期?告和?金季??告毓
?金管理人??在??结?之?起й个?内 编?制???金???告 将????告登载
在指?网站к 并?将???告提示性?告登载在指??刊к??金???告中的?????
告???过??证券?期?相?业?资格的??师??????毓
?金管理人??在к??结?之?起?个?内 编?制???金中期?告 将?中期?告登
载在指?网站к?并将中期?告提示性?告登载在指??刊к?毓
?金管理人??在季?结?之?起 古拨 个工??内?编制???金季??告?将季??
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告登载在指?网站к?并将季??告提示性?告登载在指??刊к?毓
??金???生效н足 该个?的 ??金管理人??н编制?期季??告?中期?告或者
???告?? ?金?续??过程中 ???在?金???告和中期?告中披露?金??资?情
况??流?性风险?析等?毓
?金??期间 如??告期内???а投资者???金份额?到或超过?金总份额 该口还的
情形???障??投资者的?益 ??金管理人?少??在?金?期?告ā影响投资者?策的
??重要信息ā亩л披露?投资者的类别??告期???份额?????告期内??份额?
?情况???金的特?风险?中?证监?认?的特殊情形除??毓
8?临时?告毓
??金发生重大???? ?信息披露义?人??在 该 ?内编制临时?告书 并?登载在指
??刊和指?网站к?毓
前款??重大?? 是?指?能对?金份额??人?益或者?金份额的?格?生重大影响
的л????毓
?古??金份额??人大?的召开???的?亩?毓
?该???金????→??金清算?毓
?详?转换?金??方式??金?并?毓
?4?更换?金管理人??金托管人??金份额登?机构??金改聘??师????毓
?拨??金管理人?托?金服?机构???理?金的份额登???算??值等?亩??
金托管人?托?金服?机构???理?金的?算??值?复?等?亩?毓
?绩??金管理人??金托管人的法??????发生?更?毓
?绪??金管理人?更????之五?к股?的股东??金管理人的???制人?更?毓
?8??金募?期?长或提前结?募??毓
?9??金管理人的高?管理人员??金?理和?金托管人у门?金托管部门负?人发
生???毓
?古口??金管理人的董?在最? 古该 个?内?更超过??之五十??金管理人??金托
管人у门?金托管部门的?要业?人员在最? 古该个?内??超过??之й十?毓
?古古????金????金管理业???金托管业?的?讼或仲裁?毓
?古该 ??金管理人或?高?管理人员??金?理因?金管理业?相????到重大??
处罚???处罚 ??金托管人或?у门?金托管部门负?人因?金托管业?相????到重
工银瑞信к证 50 交易型开?式指数证券投资?金联接?金



































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大??处罚???处罚?毓
?古详??金管理人?用?金??买??金管理人??金托管人???股股东????制
人或者о??重大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券 或?者????重大
?联交易?亩?但中?证监?另?规?的除??毓
?古4??金收益?配?亩??古拨?管理??托管?和??服????购??赎回?等?
用?提标准??提方式和?率发生?更?毓
?古绩??金份额净值??错误??金份额净值??之零点五?毓
?古绪???金开始?理?购?赎回?毓
?古8???金发生巨额赎回并?期?理?毓
?古9???金?续发生巨额赎回并暂停接?赎回??或?缓支?赎回款亩?毓
?该口???金暂停接??购?赎回??或重?接??购?赎回???毓
?该古??金?更目标 诸切培?毓
?该该???金???业?或服??毓
?该详?发生???金?购?赎回?亩调整或潜在影响投资者赎回等重大?亩?毓
?该4???金管理人采用摆???机制???值?毓
?该拨???金发生暂停?购和暂停赎回的情形???金???另???的除??毓
?该绩 ??金信息披露义?人认??能对?金份额??人?益或者?金份额的?格?生重
大影响的???亩或中?证监?规?的???亩?毓
9?澄清?告毓
在??金????续期限内 任?何??媒?中??的或者在?场к流?的?息?能对?
金份额?格?生误导性影响或者引起较大波? ????能损害?金份额??人?益的 相??
信息披露义?人知悉???立即对??息???开澄清 并?将??情况立即?告中?证监??毓
古口??金份额??人大???毓
?金份额??人大???的?亩???依法?中?证监?备案?并???告?毓
古古?投资股指期?相??告毓
?金管理人?在季??告?中期?告????告等?期?告和招募说明书?更??等文
?中披露股指期?交易情况?包括投资?策???情况?损益情况?风险指标等?并充?揭
示股指期?交易对?金总体风险的影响??是否符?既?的投资?策和投资目标等?毓
古该?投资资?支?证券相??告毓
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?金管理人?在?金???中期?告中披露???的资?支?证券总额?资?支?证券
?值??金净资?的?例和?告期内??的资?支?证券明???金管理人?在?金季??
告中披露???的资?支?证券总额?资?支?证券?值??金净资?的?例和?告期?按
?值??金净资??例大小排序的前 古口?资?支?证券明??毓
古详?中?证监?规?的??信息?毓
???信息披露??管理毓
?金管理人??金托管人??建立健全信息披露管理制? 指??у门部门?高?管理人
员负?管理信息披露???毓
?金信息披露义?人?开披露?金信息 ???符?中?证监?相??金信息披露内容о
格式准?等法律法规规???金托管人??按照相?法律法规?中?证监?的规?和??金
???的???对?金管理人编制的?金资?净值?各类?金份额的?金份额净值??金份
额?购赎回?格??金?期?告?更?的招募说明书??金?品资料概要??金清算?告等
?开披露的相??金信息??复???查?并向?金管理人??书面或电子确认?毓
?金管理人??金托管人??在指??刊中选?а家?刊披露??金信息??金管理人?
?金托管人??向中?证监??金电子披露网站??拟披露的?金信息 并??证相???信
息的真??准确??整??时??金管理人??金托管人除依法在指?媒?к披露信息??
????据需要在????媒?披露信息?但是????媒?н得早?指?媒?披露信息?
并ф在н?媒?к披露?а信息的内容??а??毓
??金信息披露义?人?开披露的?金信息?????告?法律意?书的у业机构 ??
?制?工??稿?并将相?档案?少??到??金????→? 古口 ??毓
?金管理人??金托管人除按法律法规要求披露信息? 也??着眼??投资者?策提供
?用信息的角??在?证??对?投资者?н误导投资者?н影响?金↓常投资操?的前提
л?自?提升信息披露服?的????体要求??符?中?证监??自律规?的相?规??
前述自?披露如?生信息披露?用???用н得??金??中?支?毓
?七?信息披露文?的??о查阅毓
依法必享披露的信息发?? ??金管理人??金托管人??按照相?法律法规规?将信
息置备?各自???供社???查阅?复制?毓
??????л述情况时??金管理人和?金托管人?暂停或??披露?金相?信息 毓?
古?н??力?毓
工银瑞信к证 50 交易型开?式指数证券投资?金联接?金



































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该??金投资???的证券/期?交易?场遇法?节假?或因??原因暂停营业时?毓
详?法律法规??金??或中?证监?规?的情况?毓
?九???金信息披露?亩?法律法规规???章节??的内容?准? 
十七??金的风险揭示毓
??金投资??过程中面临的?要风险包括投资??的风险?管理风险??规性风险?
操?风险?特?风险????风险?毓
古?投资??的风险毓
投资??的风险?要包括?场风险?信用风险?流?性风险等?毓
?古??场风险毓
证券?场?格因?各种因素的影响而引起的波? 将?使??金资?面临潜在的风险??
?金的?场风险来源??金股票资?о债券资??场?格的波??影响股票о债券?场?格
波?的风险包括但н限??л多种风险因素?毓
古??策风险毓
???策????策??业?策等?家宏??济?策的??导?证券?场?格波? 影?
响?金收益而?生风险?毓
该??济周期风险毓
?济????周期性的特点 证?券?场的收益水??到宏??济??状况的影响 也?呈
?周期性????金投资?债券ок???的股票??收益水?也??之发生?? ??而?
生风险?毓
详?利率风险毓
金融?场利率的波??导?股票?场?债券?场的?格和收益率的???? 时直接影响
企业的融资??和利润水???金投资?股票和债券??收益水???到利率??的影响?
?而?生风险?毓
4?通?膨胀风险毓
?金??人的收益将?要通过?金形式来?配 如?果发生通?膨胀 ??金的购买力?л
降??而影响?金的??收益?毓
拨?汇率风险毓
汇率的???能对?民?济н?部门??н?的影响 ??而导???金?投资的к??
?业???股票?格?毓
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绩?к????营风险毓
к???的?营?多种因素影响?如果?金?投资的к????营н善?? 股票?格?
能л跌 或?者能够用??配的利润?少?使?金投资收益л降?虽然??金?通过?散?投
资?少?种非系统性风险?但并н能?全?除?种风险?毓
绪?债券收益率曲线??的风险毓
债券收益率曲线??风险是指о收益率曲线非??移???的风险 ??а的久期指标并
н能充????а风险的?在?毓
8??投资风险毓
?场利率л降将影响固?收益类证券利息收入的?投资收益率 ??о利率к升?带来的
?格风险???长?毓
?该?信用风险毓
债券发?人?????拒?支?到期?息 或???债券发?人信用??降?导?债券?
格л降的风险?信用风险也包括证券交易对手因??而?生的证券交割风险?毓
?详?流?性风险毓
因?场交易?н足 导??证券н能迅?????地转???金的风险?流?性风险?包
括????金??投资者大额赎回 ??使??金没?足够的?金???金赎回支?的要求?
引?的风险?毓
?4?跟踪误差风险毓
?管?金管理人将采??格的风险?制措施 ??制?金投资??相对?标的指数的偏离
? 但?是 因?法律法规的限制??它限制?? ?金н能投资?部?标的指数??股票 ????
?金??过程中??生а?管理???交易?????它?用?? ?金的??收益率将н?
避免的相对标的指数?生偏离???跟踪误差?毓
该?管理风险毓
在?金管理??过程中 ??金管理人的研究水??投资管理水?直接影响?金收益水??
如果?金管理人对?济形势和证券?场判断н准确?获?的信息н全?投资操???失误?
都?影响?金的收益水??毓
?金管理人??金托管人等相???人的业?发展状况?人员配备?管理水?о内部?
制等对?金收益水??在影响?因业?扩张过快??业内过?竞??对?要业?人员过?依
赖等?能??生影响投资者利益的风险?毓
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详??规性风险毓
是指??金的投资??н符?相?法律?法规的规?和?金??的要求而带来的风险?毓
4?操?风险毓
?金??过程中 因?内部?制?在缺陷或者人?因素??操?失误或??操?规程等引
?的风险?例如?越??规交易???部门欺??交易错误等风险?毓
在??金的投资?交易?服?о????等业?过程中??能因??术系统的故障或差
错导?投资者的利益?到影响??种风险?能来自?金管理人??金托管人?证券交易??
登?结算机构????理机构等?毓
拨???风险毓
战??自然灾害等н??力因素的???将??重影响证券?场的????能导??金
资?的损失?金融?场?机??业竞???理商??等超??金管理人自身直接?制能力之
?的风险??能导??金或者?金份额??人利益?损?毓
??投资人密码失密?操?н??投资?策失误等原因发生的?能损失?投资人自??
担 在?投资人??证券交易中?人做?的?证获利或н?发生?损的任何??都属?无效?
??毓
绩???金特?风险毓
?古?诸切培 联接?金的特?风险毓
??金?目标 诸切培 的联接?金??者在投资方法?交易方式等方面既?联系又??别?
??金о?目标 诸切培 ?金的业?表??能??差? ??能引发差?的因素包括但н限??л
?点?毓
古??者的业??较?准?在差??毓
该??者的投资??限制?在差??毓
详?联接?金在???金о股票转换的过程中的??о收益????场?格影响?毓
4???联接?金?通过???场在证券交易?买入???目标 诸切培 ?金份额?因?目
标 诸切培 ???场的?溢?将影响联接?金的收益?毓
拨?联接?金??直接投资标的指数的?份?备选股??部?股票投资??о 诸切培 的投
资???能?在差??毓
?该?投资? 诸切培 ?金的特?风险毓
???要投资?目标 诸切培?????金?面临?如目标 诸切培 的管理风险о操?风险?目
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标 诸切培 ?金份额???场交易?格?溢?的风险?目标 诸切培 的?术风险等风险?毓
?详?投资股指期?的风险毓
??金?投资股指期??股指期?采用?证金交易制?????证金交易???杆性?
???н利?情时 股??指数微小的??就?能?使投资人?益遭?较大损失?股指期?采
用??无负债结算制? 如?果没?在规?的时间内补足?证金 按?规?将被强制????能
给投资带来重大损失?毓
?4?投资资?支?证券的风险毓
资?支?证券是а种债券性?的金融工??资?支?证券??а?的?格波?风险?流
?性风险?信用风险等风险???金将?着谨慎和?制风险的原???资?支?证券投资?
?投资者?注包括投资资?支?证券?能导?的?金净值波??流?性风险和信用风险在内
的各亩风险?毓
绪???金法律文?风险收益特?表述о??机构?金风险评??能на?的风险毓
??金法律文?投资章节??风险收益特?的表述是??投资?围?投资?例?证券期
??场?遍规律等做?的概述性?述??表了а般?场情况л??金的长期风险收益特??
??机构进包括?金管理人直?机构和????机构远?据相?法律法规对??金??风险
评? н??的??机构采用的评?方法也н? 因????机构的风险等?评?о?金法律文
?中风险收益特?的表述?能?在н? 投?资人在购买??金时需按照??机构的要求??
风险??能力о?品风险之间的?配检验?毓
8???金?要的流?性风险?风险管理方法说明毓
?古??金?购?赎回?排毓
??金将?强对开?式?金?购?节的管理 在??接??购??对???金份额??人
利益构?潜在重大н利影响时 ??金管理人将采????а投资者?购份额к限或?金??
净?购?例к限?拒?大额?购?暂停?金?购等措施对?金规模???制???????
?金份额??人的?法?益??体内容???招募说明书第?章?毓
?该?拟投资?场?资?的流?性风险评?毓
??金投资?目标 诸切培 的?例н???金资?净值的 9口还 目?标 诸切培 的流?性?标的指
数?份股流?性???к证 拨口 指数??股挑选к海证券?场规模大?流?性好的最??表
性的毓拨口毓只股票??指数??股票?值规模大??交金额高??整体流?性在中?股票?场
中处?较高的水??因?在↓常?场?境л??金的流?性风险较??但在特殊情况л??
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?金??能??流?性н足的情况 ??金管理人将?据н?的情况采?相?的流?性风险管
理措施???风险?毓
?详?巨额赎回情形л的流?性风险管理措施毓
???金发生巨额赎回情形时??金管理人??采用?л流?性风险管理措施?毓
?毓?期?理巨额赎回???毓
?毓暂停接?赎回???毓
?毓中?证监?认?的??措施?毓
?4??施备用的流?性风险管理工?的情形?程序?对投资者的潜在影响毓
??金?能?施备用的流?性风险管理工? ??更好地?对流?性风险??金管理人?
о?金托管人?商 在?确?投资者得到??对?的前提л ??依照法律法规??金??的?
? 综???用各类流?性风险管理工??对赎回??等????调整 ???特?情形л?金
管理人流?性风险管理的辅?措施?包括但н限? 古???期?理巨额赎回?? 该??暂停接
?赎回???详??缓支?赎回款亩?毓4?暂停?金?值?拨?摆????毓
??金管理人?施流?性风险管理工?时 ??能对投资者??а?的潜在影响 包?括但
н限?н能?购??金?赎回??н能确认或者赎回款亩??到?和无法?时获得?金的净
值数据等?提示投资者了解自身的流?性偏好??理做好投资?排?毓
十???金??的?更??→о?金??的清算毓
?а???金???的?更毓
古??更?金????法律法规规?或?金???????金份额??人大???通过
的?亩的 ??召开?金份额??人大???通过?对??н??金份额??人大???通过
的?亩???金管理人和?金托管人?意??更并?告?并?中?证监?备案?毓
毓该?????金????更的?金份额??人大???享?中?证监?备案?自表?通
过之?起生效?生效?依照?信息披露?法?的??规?在指?媒??告?毓
?????金???的?→??毓
?л?情形之а的???金??????→?毓
古??金份额??人大????→的?毓
该??金管理人??金托管人职??→?在 绩 个?内没???金管理人???金托管人
?接的?毓
详???金?????的??情形?毓
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4?相?法律法规和中?证监?规?的??情况?毓
?й??金??的清算毓
古??金??清算小??自????金????→??之?起 详口 个工??内?立清算小
???金管理人???金??清算小?并在中?证监?的监督л???金清算?毓
该??金??清算小?????金??清算小??员??金管理人??金托管人???
??证券?期?相?业?资格的注???师?律师??中?证监?指?的人员????金?
?清算小???聘用必要的工?人员?毓
详??金??清算小?职???金??清算小?负??金??的?管?清理?????
?和?配??金??清算小???依法??必要的民?活??毓
4??金??清算程序?毓
?古???金????→情形??时???金??清算小?统а接管?金?毓
?该?对?金??和债?债???清理和确认?毓
?详?对?金?????值和???毓
?4?制?清算?告?毓
?拨?聘???师???对清算?告???部???聘?律师???对清算?告??法
律意?书?毓
?绩?将清算?告?中?证监?备案并?告?毓
?绪?对?金剩余?????配?毓
拨??金??清算的期限? 绩 个??毓
?四?清算?用毓
清算?用是指?金??清算小?在???金清算过程中发生的???理?用 清?算?用
??金??清算小?????金??中支??毓
?五??金??清算剩余资?的?配毓
依据?金??清算的?配方案 将??金??清算?的全部剩余资?扣除?金??清算?
用?交纳??税款并清偿?金债???按?金份额??人??的?金份额?例???配?毓
????金??清算的?告毓
清算过程中的??重大?亩享?时?告 ??金??清算?告???证券?期?相?业?
资格的??师?????并?律师?????法律意?书??中?证监?备案并?告??金
??清算?告??金??清算?告?中?证监?备案? 拨 个工??内??金??清算小?
???告 ??金??清算小???将清算?告登载在指?网站к 并?将清算?告提示性?告
登载在指??刊к?毓
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?七??金??清算???文?的??毓
?金??清算?????文???金托管人?? 古拨??к?毓
毓
 
十九??金??的内容摘要毓
?金??的内容摘要???а?毓
?十??金托管??的内容摘要毓
?金托管??的内容摘要?????毓
?十а?对?金份额??人的服?毓
?金管理人?????金的份额??人提供а系?的服?? ?金管理人将?据?金份额
??人的需要和??情况?增?或修改???体内容如л?毓
?а????金?户确认毓
??向首?开立?金?户的?户寄???金?户确认书?? ??获得投资人准确的邮寄
地址????金?户确认书?将在?户开户? 古拨个工??内寄??毓
在?金募?期间?开户的?户???将??金??生效?的 古拨 个工??内寄???金
?户确认书??毓
?????对??服?毓
古???的网站?热线电话提供对??自?л载服??毓
?古?份额??人?登录??网站?未未未凡i外夕外外账凡外财造凡外次毓??入ā?的?户ā栏目?输
入开户证??码或?金???自?查询或л载任意时段的对???毓
?该?份额??人用带??真机的电话??打??热线电话?4口口8古古9999??按ā古ā中
文服???按ā古ā选?自?服??按ā详ā??输入需要л载的对???期???对??自
??真?毓
该???将按照份额??人的需求?提供???电子邮??短信对???к述对??需
份额??人通过电话?邮??短信等向?????制??中?毓
?古?电子邮?对???????制电子邮?对??的份额??人提供???季?和?
?电子对???电子对??在???季???结?? 古拨 个工??内向份额??人指?的电
子信箱发??毓
?该?手机短信对???????制手机短信对??的份额??人发?交易发生时间段
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的季?手机短信???手机短信对??在?季?结?? 古拨 个工??内向份额??人指?的
手机?码发??毓
?详???对???????制?制对??的份额??人寄?交易发生期间的季???
对???季?内无交易发生 ???将н邮寄?季???对????制??对??的份额??
人将获得??对?????对??的寄?时间??季?或??结??的 古拨个工??内?毓
详?提示???份额??人提供的邮寄地址?手机?码?电子邮箱н?或因邮局投递差
错?通?故障??误等原因???对??无法按时准确?????时到原?金??网点或?
电????服中心?理相?信息?更?如需补发对???敬??打?服热线电话?毓
?й???收益?配方式毓
??金收益?配方式??金?红о红利?投资 投?资人?通过???网站??户服?中
心或??机构查询?金收益?配方式?毓
?四????期?额投资毓
?期?额投资是指投资人通过????机构提??? ????期扣款??扣款金额?扣
款方式 ????机构??期??扣款?在投资人指?银??户内自???扣款??金?购?
?的а种投资方式??期?额投资?体?施时间和业?规?将?相??告?准?毓
?五???资?服?毓
???份额??人提供??金信息??金投资?告?宏?形势?析??金净值等多种资
??电子版??如需通过手机或电子邮?获得к述资??份额??人?通过??网站或热线
电话?制?毓
?????联?方式毓
??提供多种联?方式?供份额??人о???时沟通??要包括?毓
古?热线电话?4口口8古古9999?免长途????户服??真?口古口几绩绩拨8详古口口?毓
?古?人工服???????户提供?周 绪 ?的人工服???中周а?周五的人工服?
时间? 8?详口几几该古?口口?周??周?的人工服?时间? 8?详口几几古绪?口口?法?节假?除??
人工服?内容包括??户信息查询??金?品咨询?业?规?解答?网к交易咨询等服??毓
?该 自??电话服????提供?? 该4 小时自?语音服???户?通过热线电话???
户信息??金份额??金净值??金对???最??告的自?查询????真对???业?
?据等操??毓
该?在线?户服?毓
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??网站?手机 致范范 ?户端和微信?置了ā在线?服ā栏目?份额??人?通过登录?
?网站首亥?点?ā在线?服ā?标通过网?在线开展相?咨询?在线?服的人工服?时间
??周 绪 ?的人工服???中周а?周五工?时间? 8?详口几几该古?口口?周??周?工?时间
8?详口几几古绪?口口?法?节假?除??人工服?内容包括??金?品咨询?业?规?解答?网
к交易咨询等服??毓
详?电子邮?和电话留言毓
份额??人?向???户服?电子邮箱?外质账货财造刘败账刘败天i外刘至i外夕外外账凡外财造凡外次??热线电
话?按ā古ā中文服????按ā绩ā?发?邮?或留言?您的各种服?需求将在а个工??
内得到回复?毓
?七???电子?交易毓
份额??人??通过???电子自?交易系统?绪违该4 小时服???理?金交易业??
包括??金认购??购?赎回?转换?撤??查询等业??电子?交易方式??毓
网к交易??户??使用多家银?的银??通过网к交易系统自??理?金交易业??
网址?创货货责账闭//刘货败且北刘凡i外夕外外账凡外财造凡外次/刘货败且北i次刚/?毓
手机 致范范 ?户端?操?简???用灵活??户??时?地通过手机?户端?理业??л
载方式??户??通过在????网л载?也??通过 致责责毓分货财败刘?9古 ?手??卓网等?用
?场搜索л载?毓
微信交易??户?通过?注ā工银微?富ā的微信服???使用开户身份证?绑??户
即??理?金交易业??毓
电子?交易的?体交易操?方法参考??网站ā网к交易ā栏目л相?交易指引?毓
?????网站服?毓
??网站??户提供?户查询??品信息查询??品净值查询??告信息查询??金资
??投资策略?告?交易状?查询??期?额投资理?规???富俱乐部??兑换?微博/
微信/网站活?参о和交流等内容的服??毓
?九??户意??建?或投?处理毓
份额??人??通过???热线电话?电子邮箱??真?在线?服等渠道对?金管理人
和??机构提?意??建?或投??毓
?十?如?招募说明书?在任何您/贵机构无法理解的内容??联系????户服?电
话??确?投资前?您/贵机构??全面理解了?招募说明书?毓
 
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?十?????披露?亩毓
??金招募说明书更?期间???金??金管理人的???告如л?毓
古凡 工银瑞信к证 拨口 交易型开?式指数证券投资?金联接?金开??常?购?赎回?转换?
?期?额投资业?的?告?该口古9几口古几古4?毓
该凡 ??增??照银?股份?限???工银瑞信?金管理?限??旗л部??金??机构
的??该口古9几口详几古4?毓
详凡 ??增?大?证券?限?任???工银瑞信?金管理?限??旗л部??金??机构
的?告?该口古9几口详几该拨?毓
4凡 工银瑞信?金管理?限????增??????盈?金???限???旗л部??金
??机构的?告?该口古9几口4几口古?毓毓
拨凡 工银瑞信?金管理?限????增?玄元?险?理?限???旗л?金??机构并?
??率调整的?告?该口古9几口4几口详?毓毓
绩凡 毓??工银瑞信к证 拨口 交易型开?式指数证券投资?金联接?金调整?购?赎回业?规
?的?告?该口古9几口4几该绩?毓
绪凡 工银瑞信?金管理?限????董?长?更的?告?该口古9几口拨几口8?毓
8凡 工银瑞信?金管理?限????董?长和总?理?更的?告?该口古9几口拨几口9?毓
?十й?招募说明书???查阅方式毓
??金招募说明书??在?金管理人??金托管人和?金??机构的?? 投?资者?免
?查阅?在支?工?????在?理时间内?得к述文?的复制?或复???毓
?金管理人?证文?的内容о?告的内容?全а??毓
?十四?备查文?毓
?а?中?证监?准?工银瑞信к证 拨口 交易型开?式指数证券投资?金联接?金注?
的注?文?毓
?? ??工银瑞信к证 拨口交易型开?式指数证券投资?金联接?金?金???毓
?й ??工银瑞信к证 拨口交易型开?式指数证券投资?金联接?金托管???毓
?四?法律意?书毓
?五??金管理人业?资格批??营业执照毓
????金托管人业?资格批??营业执照毓
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?七?中?证监?要求的??文?毓
?к第? а ??? 五 ???七 亩?备查文???在?金管理人??场??营业场? 第?? ??
亩文?????金托管人的??场???金投资者在营业时间?免?查阅 在?支?工????
?在?理时间内?得к述文?的复制?或复???毓毓
工银瑞信?金管理?限??毓
?〇а九?十а?九?毓
工银瑞信к证 50 交易型开?式指数证券投资?金联接?金



































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??а毓
?金??内容摘要毓
а??金份额??人??金管理人和?金托管人的?利?义?毓
?а??金份额??人的?利о义?毓
古??据??金法??????法??????规???金份额??人的?利包括但н限
??毓
?古????金??收益?毓
?该?参о?配清算?的剩余?金???毓
?详?依法??赎回或转????的?金份额?毓
?4?按照规?要求召开?金份额??人大?或者召??金份额??人大??毓
?拨??席或者???表?席?金份额??人大??对?金份额??人大????亩?
使表???毓
?绩?查阅或者复制?开披露的?金信息资料?毓
?绪?监督?金管理人的投资???毓
?8?对?金管理人??金托管人??金服?机构损害??法?益的??依法提起?讼
或仲裁?毓
?9?按照??金??的???席或者???表?席目标 诸切培 ?金份额??人大?并对
目标 诸切培 ?金份额??人大????亩?使表???毓
?古口?法律法规?中?证监?规?的和??金?????的???利?毓
该??据??金法??????法??????规???金份额??人的义?包括但н限
??毓
?古?认真阅?并遵???金???? 毓
?该?了解?投资?金?品?了解自身风险??能力?自?判断?金的投资?值?自?
做?投资?策?自??担投资风险?毓
?详??注?金信息披露??时?使?利和履?义??毓
?4?缴纳?金认购??购或转换款亩?法律法规和??金????规?的?用?毓
?拨?在???的?金份额?围内??担?金?损或者??金????→的?限?任?毓
?绩?н??任何?损?金?????金?????人?法?益的活??毓
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?绪?执?生效的?金份额??人大?的???毓
?8?返?在?金交易过程中因任何原因获得的н?得利?毓
?9?法律法规?中?证监?规?的和??金?????的??义??毓
????金管理人的?利о义?毓
古??据??金法??????法??????规???金管理人的?利包括但н限??毓
?古?依法募?资金?毓
?该?自??金???生效之?起??据法律法规和??金???独立?用并管理?金
???毓
?详?依照??金???收??金管理???法律法规规?或中?证监?批准的???
用?毓
?4????金份额?毓
?拨?按照规?召??金份额??人大??毓
?绩 依?据??金??????法律规?监督?金托管人 如?认??金托管人??了??
金?????家??法律规???呈?中?证监?和??监管部门?并采?必要措施???
金投资者的利益?毓
?绪?在?金托管人更换时?提??的?金托管人?毓
?8?选??更换?金??机构?对?金??机构的相?????监督和处理?毓毓
?9?担任或?托??符???的机构担任?金登?机构?理?金登?业?并获得??
金???规?的?用?毓毓
?古口?依据??金??????法律规????金收益的?配方案?毓 毓
?古古?在??金?????的?围内?拒?或暂停?理?购?赎回或转换???毓毓
?古该?依照法律法规??金的利益?使因?金??投资?目标 诸切培???证券??生的
?利?毓 毓
?古详?在法律法规允许的前提л???金的利益依法??金融资等相?业??毓毓
?古4 ???金管理人的?义 ??表?金份额??人的利益?使?讼?利或者?施??法
律???毓 毓
?古拨?选??更换律师??????师????证券/期??纪商或????金提供服
?的?部机构?毓 毓
?古绩 在?符???法律?法规的前提л 制??和调整???金认购??购?赎回?转换?
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非交易过户等业?规??毓
?古绪?法律法规?中?证监?规?的和??金?????的???利?毓
该??据??金法??????法??????规???金管理人的义?包括但н限??毓
?古?依法募?资金??理或者?托?中?证监?认?的??机构???理?金份额的
发???购?赎回和登????毓
?该??理?金备案手续?毓
?详 自???金???生效之?起 ??诚?信用?谨慎勤勉的原?管理和?用?金???毓
?4?配备足够的??у业资格的人员???金投资?析??策??у业?的?营方式
管理和???金???毓
?拨?建立健全内部风险?制?监察о稽????管理?人?管理等制???证?管理
的?金??和?金管理人的??相?独立?对?管理的н??金?别管理 ??别?????
证券投资?毓
?绩?除依据??金法????金????????规???н得利用?金???自??
任何第й人谋?利益?н得?托第й人???金???毓
?绪?依法接??金托管人的监督?毓
?8 采?????理的措施使?算?金份额认购??购?赎回和注??格的方法符???
金???等法律文?的规??按??规??算并?告?金净值信息?确??金份额?购?赎
回的?格?毓
?9????金???算并编制?金?????告?毓
?古口?编制季??告?中期?告和???告?毓
?古古?毓 ?格按照??金法????金????????规? 履??信息披露??告义??毓
?古该????金商业秘密?н泄露?金投资???投资意向等?除??金法????金?
???????规?另?规???在?金信息?开披露前???密?н向?人泄露?毓
?古详?按??金???的??确??金收益?配方案??时向?金份额??人?配?金
收益?毓
?古4?按规??理?购о赎回????时?足额支?赎回款亩?毓
?古拨?依据??金法????金????????规?召??金份额??人大?或配??
金托管人??金份额??人依法召??金份额??人大??毓
?古绩?按规????金??管理业?活?的??????表??录和??相?资料 古拨
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??к?毓
?古绪 确??需要向?金投资者提供的各亩文?或资料在规?时间发? 并?ф?证投资者
能够按照??金???规?的时间和方式??时查阅到о?金??的?开资料?并在支??
理??的??л得到??资料的复???毓
?古8 ???并参??金??清算小? 参?о?金??的?管?清理??????和?配?毓
?古9?面临解散?依法被撤?或者被依法?告破?时 ??时?告中?证监?并通知?金
托管人?毓
?该口?因????金???导??金??的损失或损害?金份额??人?法?益时??
??担赔偿?任??赔偿?任н因??任而免除?毓
?该古?监督?金托管人按法律法规和??金???规?履?自?的义???金托管人?
???金??????金??损失时 ??金管理人???金份额??人利益向?金托管人追
偿?毓
?该该 ???金管理人将?义??托第й方处理时 ???对第й方处理???金??的?
??担?任?毓
?该详 ???金管理人?义 ??表?金份额??人利益?使?讼?利或?施??法律???
毓 毓
?该4??金管理人在募?期间?能?到?金的备案?? ???金???н能生效??金
管理人?担全部募??用 将??募?资金并??银??期活期?款利息在?金募?期结??
详口 ?内???金认购人?毓
?该拨?执?生效的?金份额??人大?的???毓
?该绩?建立并???金份额??人???毓
?该绪?法律法规?中?证监?规?的和??金?????的??义??毓
?й??金托管人的?利о义?毓
古??据??金法??????法??????规???金托管人的?利包括但н限??毓
?古?自??金???生效之?起?依法律法规和??金???的规??全?管?金?
??毓
?该?依??金?????获得?金托管???法律法规规?或监管部门批准的???
用?毓
?详?监督?金管理人对??金的投资???如发??金管理人?????金????
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?家法律法规?? 对??金???? ???人的利益??重大损失的情形 ??呈?中?证监
??并采?必要措施???金投资者的利益?毓
?4??据相??场规????金开?资金?户和证券?户等投资?需?户???金?
理证券交易资金清算?毓
?拨?提?召开或召??金份额??人大??毓
?绩?在?金管理人更换时?提??的?金管理人?毓
?绪?法律法规?中?证监?规?的和??金?????的???利?毓
该??据??金法??????法??????规???金托管人的义?包括但н限??毓
?古??诚?信用?勤勉??的原???并?全?管?金???毓
?该??立у门的?金托管部门???符?要求的营业场??配备足够的??格的熟悉
?金托管业?的у职人员?负??金??托管???毓
?详?建立健全内部风险?制?监察о稽????管理?人?管理等制??确??金?
?的?全 ??证?托管的?金??о?金托管人自?????н?的?金??相?独立 对?
?托管的н?的?金?别?置?户?独立?算???管理??证н??金之间在?户?置?
资金??????录等方面相?独立?毓
?4?除依据??金法????金????????规???н得利用?金???自??
任何第й人谋?利益?н得?托第й人托管?金???毓
?拨??管??金管理人?表?金签?的о?金??的重大?????凭证?毓
?绩?按规?开??金??的资金?户和证券?户等投资?需?户?按照??金???
的????据?金管理人的投资指???时?理清算?交割???毓
?绪????金商业秘密?除??金法????金????????规?另?规???在
?金信息?开披露前???密?н得向?人泄露?毓
?8?复???查?金管理人?算的?金资?净值??金份额净值??金份额?购?赎
回?格?毓
?9??理о?金托管业?活???的信息披露?亩?毓
?古口?对?金?????告?季??告?中期?告和???告??意??说明?金管理
人在各重要方面的??是否?格按照??金???的规??? 如?果?金管理人??执???
金???规?的??????说明?金托管人是否采?了??的措施?毓
?古古????金托管业?活?的?录?????表和??相?资料 古拨??к?毓
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?古该???金管理人或??托的登?机构处接收并???金份额??人???毓
?古详?按规?制?相???并о?金管理人?对?毓
?古4?依据?金管理人的指?或??规?向?金份额??人支??金收益和赎回款亩 毓?
?古拨?依据??金法????金????????规??召??金份额??人大?或配?
?金管理人??金份额??人依法召??金份额??人大??毓
?古绩?按照法律法规和??金???的规?监督?金管理人的投资???毓
?古绪?参??金??清算小??参о?金??的?管?清理??????和?配?毓
?古8?面临解散?依法被撤?或者被依法?告破?时 ??时?告中?证监?和银?监管
机构?并通知?金管理人?毓
?古9?因????金???导??金??损失时???担赔偿?任??赔偿?任н因?
?任而免除?毓
?该口?按规?监督?金管理人按法律法规和??金???规?履?自?的义???金管
理人因????金??????金??损失时 ????金份额??人利益向?金管理人追偿?毓
?该古?执?生效的?金份额??人大?的???毓
?该该?法律法规?中?证监?规?的和??金?????的??义??毓
???金份额??人大?召?????表?的程序和规?毓
?金份额??人大???金份额??人?? ??金份额??人的?法授??表???表
?金份额??人?席??并表???金份额??人??的?а?金份额拥??等的投票??毓
鉴???金是目标诸切培的联接?金???金的?金份额??人??凭???的??金份
额?席或者???表?席目标诸切培的?金份额??人大?并参о表?????的??表??
的?金份额数和表?票数??在目标诸切培?金份额??人大?的?益登?????金??目
标诸切培份额的总数乘???金份额??人???的??金份额???金总份额的?例??算
结果按照四舍五入的方法??留到整数??毓
??金的?金管理人н????金的?义?表??金的全体?金份额??人?目标诸切培
的?金份额??人的身份?使表?? 但??接???金的特??金份额??人的?托???
金的?金份额??人?理人的身份?席目标诸切培的?金份额??人大?并参о表??毓
??金的?金管理人?表??金的?金份额??人提?召开或召?目标诸切培?金份额?
?人大?的 享??遵照??金?金??的??召开??金的?金份额??人大??? ?金的
?金份额??人大???提?召开或召?目标诸切培?金份额??人大?的????金?金管
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理人?表??金的?金份额??人提?召开或召?目标诸切培?金份额??人大??毓
??金?金份额??人大?н?立?常机构?毓
?а?召开??毓
古?除法律法规?中?证监?另?规?的??????或需要??л???之а的??
?召开?金份额??人大??毓
?古??→??金???? 毓
?该?更换?金管理人?毓
?详?更换?金托管人?毓
?4?转换?金??方式?毓
?拨?调整?金管理人??金托管人的?酬标准或提高??服???毓
?绩??更?金类别?毓
?绪???金о???金的?并?毓
?8??更?金投资目标??围或策略?但?金??另???的除??毓
?9??更?金份额??人大?程序?毓
?古口??金管理人或?金托管人要求召开?金份额??人大??毓
?古古??金管理人?表??金的?金份额??人提?召开或召?目标诸切培份额??人大
??毓
?古该??独或??????金总份额古口还?к?含古口还??金份额的?金份额??人??
?金管理人收到提???的?金份额?算 л?? 就??а?亩书面要求召开?金份额??人
大??毓
?古详?对?金??人?利和义??生重大影响的???亩?毓
?古4?法律法规???金???或中?证监?规?的????召开?金份额??人大?
的?亩?毓
该?在н??法律法规规?和?金????的前提л??л情况???金管理人和?金
托管人?商?修改?н需召开?金份额??人大??毓
?古?法律法规要求增?的?金?用的收??毓
?该?对???金份额??人利益无??性н利影响的前提л?调整??金的?购?率
或?更收?方式?毓
?详?因相?的法律法规发生??而??对??金?????修改?毓
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?4 对???金???的修改对?金份额??人利益无??性н利影响或修改н????
金?????人?利义??系发生重大???毓
?拨?对???金份额??人利益无??性н利影响的前提л?增????或调整?金
份额类别?置?毓
?绩?对???金份额??人利益无??性н利影响的前提л??金管理人??金登?
机构??金??机构在法律法规规?或中?证监?许?的?围内调整??认购??购?赎回?
转换??金交易?非交易过户?转托管等业?规??毓
?绪?对???金份额??人利益无??性н利影响的前提л?在法律法规或中?证监
?允许的?围内?时在履???程序????业?或服??毓
?8?按照法律法规和??金???规?н需召开?金份额??人大?的??情形?毓
?????召?人?召?方式毓
古?除法律法规规?或??金???另??????金份额??人大???金管理人召
??毓
该??金管理人?按规?召?或н能召?时???金托管人召??毓
详??金托管人认??必要召开?金份额??人大?的???向?金管理人提?书面提
???金管理人??自收到书面提?之?起古口?内??是否召??并书面告知?金托管人?
?金管理人??召?的???自??书面??之?起绩口?内召开??金管理人??н召??
?金托管人?认??必要召开的 ?????金托管人自?召? 并?自??书面??之?起?
十?内召开并告知?金管理人??金管理人??配??毓
4??表?金份额古口还?к?含古口还?的?金份额??人就?а?亩书面要求召开?金份
额??人大? ???向?金管理人提?书面提???金管理人??自收到书面提?之?起古口
?内??是否召? 并?书面告知提?提?的?金份额??人?表和?金托管人??金管理人
??召?的 ???自??书面??之?起绩口?内召开 ??金管理人??н召? ??表?金份
额古口还?к? 含古口还?的?金份额??人?认??必要召开的???向?金托管人提?书面提
???金托管人??自收到书面提?之?起古口?内??是否召? 并?书面告知提?提?的?
金份额??人?表和?金管理人??金托管人??召?的???自??书面??之?起绩口
?内召开并告知?金管理人??金管理人??配??毓
拨??表?金份额古口还?к?含古口还?的?金份额??人就?а?亩要求召开?金份额?
?人大??而?金管理人??金托管人都н召?的??独或???表?金份额古口还?к?含
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古口还?的?金份额??人??自?召??并?少提前详口??中?证监?备案??金份额??
人依法自?召??金份额??人大?的??金管理人??金托管人??配??н得阻碍??
扰?毓
绩??金份额??人??的召?人负?选?确?开?时间?地点?方式和?益登???毓
?й?召开?金份额??人大?的通知时间?通知内容?通知方式毓
古??金份额??人??的召?人????开?时间?地点?方式和?益登???召开
?金份额??人大??召?人????召开前详口??在指?媒??告??金份额??人大?
通知??少载明?л内容?毓
?古???召开的时间?地点和??形式?毓
?该???拟??的?亩???程序和表?方式?毓
?详????席?金份额??人大?的?金份额??人的?益登???毓
?4?授??托方式?授??托证明的内容要求?包括但н限??理人身份??理?限
和?理?效期限等 ????时间和地点?毓
?拨???常?联系人???联系电话?毓
?绩??席??者必享准备的文?和必享履?的手续?毓
?绪?召?人需要通知的???亩?毓
该?采?通?开?方式并??表?的情况л????召?人??在??通知中说明??
?金份额??人大??采?的?体通?方式??托的?证机???联系方式和联系人?书面
表?意?寄交的截→时间和收?方式?毓
详?如召?人??金管理人???另?书面通知?金托管人到指?地点对表?意?的?
票??监督 如?召?人??金托管人 ???另?书面通知?金管理人到指?地点对表?意?
的?票??监督 如?召?人??金份额??人 ???另?书面通知?金管理人和?金托管人
到指?地点对表?意?的?票??监督??金管理人或?金托管人拒н??表对书面表?意
?的?票??监督的?н影响表?意?的?票效力?毓
?四??金份额??人?席??的方式毓
?金份额??人大??通过?场开?方式?通?开?方式或法律法规和监管机?允许的
??方式召开???的召开方式???召?人确??毓
古??场开????金份额??人?人?席或??理投票授??托证明???表?席?
?场开?时?金管理人和?金托管人的授??表???席?金份额??人大? ??金管理人
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或?金托管人н??表?席的?н影响表?效力??场开??时符??л??时?????
?金份额??人大??程?毓
?古?亲自?席??者???金份额的凭证??托?席??者??的?托人???金份
额的凭证??托人的?理投票授??托证明符?法律法规???金???和??通知的规??
并ф???金份额的凭证о?金管理人??的登?资料相符?毓
?该???对?汇总到?者?示的在?益登?????金份额的凭证显示??效的?金
份额н少???金在?益登???金总份额的??之а?含??之а ??若到?者在?益登
???表的?效的?金份额少???金在?益登???金总份额的??之а 召??人??在
原?告的?金份额??人大?召开时间的详个????绩个??内 就?原????亩重?召?
?金份额??人大??重?召?的?金份额??人大?到?者在?益登???表的?效的?
金份额?н少???金在?益登???金总份额的й?之а?含й?之а ??毓
该?通?开??通?开?系指?金份额??人将?对表??亩的投票?书面形式在表?
截→??前???召?人指?的地址?通?开???书面方式或?金管理人规?的??方式
??表??毓
在?时符??л??时?通?开?的方式视??效?毓
?古???召?人按??金?????????通知??在该个工??内?续??相?提
示性?告?毓
?该?召?人按?金????通知?金托管人?如果?金托管人?召?人????金管
理人?到指?地点对书面表?意?的?票??监督???召?人在?金托管人?如果?金托
管人?召?人 ????金管理人 和??证机?的监督л按照??通知规?的方式收??金份
额??人的书面表?意? ??金托管人或?金管理人?通知н参?收?书面表?意?的 н?
影响表?效力?毓
?详??人直接??书面意?或授??人?表??书面意?的??金份额??人???
的?金份额н小?在?益登???金总份额的??之а?含??之а?? 若?人直接??书
面意?或授??人?表??书面意??金份额??人???的?金份额小?在?益登??
?金总份额的??之а 召??人??在原?告的?金份额??人大?召开时间的详个????
绩个??内?就原????亩重?召??金份额??人大??重?召?的?金份额??人大
?????表й?之а?к? 含й?之а ??金份额的??人直接??书面意?或授??人
?表??书面意??毓
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?4 к?述第?详 亩?中直接??书面意?的?金份额??人或?托?表?人??书面意
?的?理人?? 时提交的???金份额的凭证??托??书面意?的?理人??的?托人?
??金份额的凭证??托人的?理投票授??托证明符?法律法规???金???和??通
知的规??并о?金登?机构?录相符?毓
毓详?在но法律法规?突的前提л??金份额??人大??通过网??电话或??方式
召开??金份额??人??采用书面?网??电话?短信或??方式??表???体方式?
??召?人确?并在??通知中?明?毓
4??金份额??人授??人???席??并表?的?授?方式??采用???网??
电话?短信或??方式??体方式在??通知中?明?毓
?五???内容о程序毓
古???内容?提案?毓
??内容??系?金份额??人利益的重大?亩?如??金???的重大修改????
→??金????更换?金管理人?更换?金托管人?о???金?并?法律法规???金
???规?的???亩????召?人认?需提交?金份额??人大??论的???亩?毓
?金份额??人大?的召?人发?召???的通知? 对?原?提案的修改??在?金份
额??人大?召开前?时?告?毓
?金份额??人大?н得对????告的??内容??表??毓
该???程序毓
?古??场开?毓
在?场开?的方式л?首??大???人按照л?第七?规?程序确?和??监票人?
然??大???人??提案 ???论???表? 并?形?大????大???人??金管理
人授??席??的?表 在??金管理人授??表?能??大?的情况л ???金托管人授?
??席??的?表???如果?金管理人授??表和?金托管人授??表均?能??大??
???席大?的?金份额??人和?理人??表??的??之а?к? 含??之а 选?举?
生а??金份额??人?????金份额??人大?的??人??金管理人和?金托管人拒
н?席或???金份额??人大??н影响?金份额??人大???的??的效力?毓
??召?人??制??席??人员的签???签??载明参???人员??? 或???
? ??身份证明文??码???或?表?表??的?金份额??托人???或?????和
联系方式等?亩?毓
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?该?通?开?毓
在通?开?的情况л?首??召?人提前详口???提案?在?通知的表?截→?期?该
个工??内在?证机?监督л?召?人统?全部?效表??在?证机?监督л形????毓
???表?毓
?金份额??人???份?金份额?а票表???毓
?金份额??人大?????а般??和特别???毓
古?а般???а般??享?参?大?的?金份额??人或??理人??表??的??
之а?к?含??之а?通过方??效?除л?第该亩?规?的享?特别??通过?亩??
的???亩均?а般??的方式通过?毓
该?特别???特别?????参?大?的?金份额??人或??理人??表??的й
?之??к?含й?之??通过方?做??转换?金??方式?更换?金管理人或者?金托
管人??→??金??????金о???金?并?特别??通过方??效?毓
?金份额??人大?采???方式??投票表??毓
采?通?方式??表?时 除?非在?票时?充?的相?证据证明 否??提交符???通
知中规?的确认投资者身份文?的表?视??效?席的投资者 表?面符???通知规?的书
面表?意?视??效表? 表??意?模糊н清或相?矛盾的视???表? 但????入??
书面意?的?金份额??人??表的?金份额总数?毓
?金份额??人大?的各亩提案或?а亩提案内并?的各亩?题???开???逐亩表
??毓
在符?к述规?的前提л??体规??召?人发?的大?通知?准?毓
?七??票毓
古??场开?毓
?古?如大???金管理人或?金托管人召???金份额??人大?的??人??在?
?开始???在?席??的?金份额??人和?理人中选举???金份额??人?表о大
?召?人授?的а?监督员??担任监票人 如?大???金份额??人自?召?或大?虽然
??金管理人或?金托管人召? 但?是?金管理人或?金托管人??席大?的 ??金份额?
?人大?的??人??在??开始???在?席??的?金份额??人中选举й??金份
额??人?表担任监票人??金管理人或?金托管人н?席大?的?н影响?票的效力?毓
?该?监票人??在?金份额??人表??立即??清点并?大???人?场???票
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结果?毓
?详?如果????人或?金份额??人或?理人对?提交的表?结果??疑???在
??表?结果?立即对?投票数要求??重?清点?监票人????重?清点 重??清点?
а??限?重?清点??大???人???场??重?清点结果?毓
?4??票过程???证机????证??金管理人或?金托管人拒н?席大?的?н
影响?票的效力?毓
该?通?开?毓
在通?开?的情况л ??票方式? ??大?召?人授?的??监督员在?金托管人授?
?表?若??金托管人召?????金管理人授??表?的监督л???票?并??证机?
对??票过程???证??金管理人或?金托管人拒??表对书面表?意?的?票??监督
的?н影响?票和表?结果?毓
???生效о?告毓
?金份额??人大?的???召?人??自通过之?起拨?内?中?证监?备案?毓
?金份额??人大?的??自表?通过之?起生效?毓
?金份额??人大???自生效之?起依照?信息披露?法?的??规?在指?媒?к
?告?如果采用通?方式??表? 在??告?金份额??人大???时 必?享将?证书全文?
?证机构??证员??等а??告?毓
?金管理人??金托管人和?金份额??人??执?生效的?金份额??人大?的???
生效的?金份额??人大???对全体?金份额??人??金管理人??金托管人均???
力?毓
?九??部????金份额??人大?召开???召开?????程序?表???等规
? ??是直接引用法律法规的部??如将来法律法规修改导?相?内容被??或?更的 ??
金管理人?о?金托管人?商а?并提前?告? ??直接对?部?内容??修改和调整 无?
需召开?金份额??人大????毓
й??金??解除和?→的???程序???金??的清算方式毓
?а ???金???的?更毓
古??更?金????法律法规规?或??金???????金份额??人大???通
过的?亩的 ??召开?金份额??人大???通过?对??н??金份额??人大???通
过的?亩???金管理人和?金托管人?意??更并?告?并?中?证监?备案?毓
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毓该?????金????更的?金份额??人大???享?中?证监?备案?自表?通
过之?起生效?生效?依照?信息披露?法?的??规?在指?媒??告?毓
?? ???金???的?→??毓
?л?情形之а的 ???金??????→?毓
古??金份额??人大????→的?毓
该??金管理人??金托管人职??→?在 绩 个?内没???金管理人???金托管人
?接的?毓
详???金?????的??情形?毓
4?相?法律法规和中?证监?规?的??情况?毓
?й??金??的清算毓
古??金??清算小??自????金????→??之?起 详口 个工??内?立清算小
???金管理人???金??清算小?并在中?证监?的监督л???金清算?毓
该??金??清算小?????金??清算小??员??金管理人??金托管人???
??证券?期?相?业?资格的注???师?律师??中?证监?指?的人员????金?
?清算小???聘用必要的工?人员?毓
详??金??清算小?职???金??清算小?负??金??的?管?清理?????
?和?配??金??清算小???依法??必要的民?活??毓
4??金??清算程序?毓
?古 ???金????→情形??时???金??清算小?统а接管?金?毓
?该?对?金??和债?债???清理和确认?毓
?详?对?金?????值和???毓
?4?制?清算?告?毓
?拨?聘???师???对清算?告???部???聘?律师???对清算?告??法
律意?书?毓
?绩?将清算?告?中?证监?备案并?告?毓
?绪?对?金剩余?????配?毓
拨??金??清算的期限? 绩 个??毓
?四?清算?用毓
清算?用是指?金??清算小?在???金清算过程中发生的???理?用 清?算?用
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??金??清算小?????金??中支??毓
?五??金??清算剩余资?的?配毓
依据?金??清算的?配方案 将??金??清算?的全部剩余资?扣除?金??清算?
用?交纳??税款并清偿?金债???按?金份额??人??的?金份额?例???配?毓
????金??清算的?告毓
清算过程中的??重大?亩享?时?告 ??金??清算?告???证券?期?相?业?
资格的??师?????并?律师?????法律意?书??中?证监?备案并?告??金
??清算?告??金??清算?告?中?证监?备案? 拨 个工??内??金??清算小?
???告 ??金??清算小???将清算?告登载在指?网站к 并?将清算?告提示性?告
登载在指??刊к?毓
?七??金??清算???文?的??毓
?金??清算?????文???金托管人?? 古拨??к?毓
四???的处理和?用的法律毓
对?因??金???的?立?内容?履?和解释而?生的或о??金???? ?的???
?金????人???通过?商?调解途?解??н愿或者н能通过?商?调解方式解?的?
任何а方均??将??提交中????济?易仲裁?员? 按?照中????济?易仲裁?员
?届时?效的仲裁规???仲裁 仲?裁地点?????仲裁裁?是?局性的?对各方??人
均????力?除非仲裁裁?另?规??仲裁????方?担?毓
??处理期间??金????人?恪?各自的职??继续忠??勤勉???地履??金
??规?的义??维??金份额??人的?法?益?毓
??金????中?法律?н含港澳?立法?管辖?毓
五??金????地和投资者?得??的方式毓
??金?????制???供投资者在?金管理人??金托管人???机构的??场?
和营业场?查阅?毓
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???毓
?金托管??内容摘要 
а?托管????人毓
?а??金管理人毓
???工银瑞信?金管理?限??毓
??????西城?金融大街拨???拨?绩层?拨?绩口古??拨?绪层?拨?绪口古??拨?8层
?拨?8口古??拨?9层?拨?9口古毓
??地址????西城?金融大街拨??盛大厦致?绩几9层毓
邮?编码?古口口口详详毓
法??表人?王海璐毓
?立时间?该口口拨?绩?该古?毓
批准?立机??中?证券监督管理?员?毓
批准?立文??中?证监?证监?金?ǐ该口口拨ǐ9详?毓
??形式??限?任??毓
注?资???亿元人民?毓
?续期间??续?营毓
?营?围??金募???金???资?管理??中?证监?许?的?它业??毓
????金托管人毓
???招商银?股份?限??进简??招商银?远毓
???深圳?深?大道绪口88?招商银?大厦毓
??地址?深圳?深?大道绪口88?招商银?大厦毓
邮?编码?拨古8口4口毓
法??表人?李建红毓
?立时间?古98绪?4?8?毓
?金托管业?批准文??证监?金?后该口口该成8详?毓
??形式?股份?限??毓
注?资??人民?该拨该凡该口亿元毓
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???金托管人对?金管理人的业?监督和?查毓
?а ??金托管人?据??法律法规的规?????金???的?? 对??金投资?围?
投资?例?投资限制??联方交易等??监督???金???明确???金投资证券选?标
准的 ??金管理人???或?期向?金托管人提供投资品种? ??便?金托管人对?金??
投资是否符??金????证券选?标准的????监督?毓
古凡??金的投资?围??毓
??金?要投资?目标诸切培?金份额?标的指数?份股?备选?份股?????更好地
??投资目标???金?少?投资?非?份股? 包括中小板??业板???中?证监?允许
?金投资的股票 ???证?股指期??债券?包括?债?地方?府债??府支?机构债券?
金融债?企业债???债???债??转换债券?含?离交易?转债 ???交换债券?央?
票据?中期票据?短期融资券?超短期融资券等 ??资?支?证券?债券回购?银??款?
???场工???业????金 ???法律法规或中?证监?允许?金投资的??金融工?
?但享符?中?证监?的相?规? ??毓
如法律法规或监管机构??允许?金投资??品种 ??金管理人在履???程序? ??
?将?纳入投资?围?毓
??金投资?目标诸切培的?例н???金资?净值的9口还 ??个交易???在扣除股指期
???需缴纳的交易?证金? ???н???金资?净值拨还的?金或到期?在а??内的?
府债券??中?金н包括结算备?金????证金??收?购款等?毓
如法律法规或中?证监?允许 ??金管理人在履???程序? ???调整к述投资品种
的投资?例?毓
该凡??金各类品种的投资?例?投资限制??毓
?古???金投资?目标诸切培的?例н???金资?净值的9口还?毓
?该??个交易???在扣除股指期???需缴纳的交易?证金????н???金资
?净值拨还的?金或到期?在а??内的?府债券?? 中?金н包括结算备?金????证金
和?收?购款等?毓
?详???金??的全部?证???值н得超过?金资?净值的详％?毓
?4???金管理人管理的全部?金??的?а?证?н得超过??证的古口％?毓
?拨???金在任何交易?买入?证的总金额?н得超过ка交易??金资?净值的
口凡拨％?毓
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?绩???金投资??а原始?益人的各类资?支?证券的?例?н得超过?金资?净
值的古口％?毓
?绪???金??的全部资?支?证券???值н得超过?金资?净值的该口％?毓
?8???金??的?а进指?а信用?别远资?支?证券的?例?н得超过?资?支?
证券规模的古口％?毓
?9???金管理人管理的全部?金投资??а原始?益人的各类资?支?证券?н得
超过?各类资?支?证券??规模的古口％?毓
?古口?? ?金?投资?信用?别评??BBB?к进含BBB远的资?支?证券??金??资?
支?证券期间?如果?信用等?л降?н?符?投资标准??在评??告发?之?起详个?
内??全部???毓
?古古???金??参о股票发??购?? ?金???的金额н超过??金的总资???
?金???的股票数?н超过拟发?股票????发?股票的总??毓
?古该???金总资?н得超过?金净资?的古4口还?毓
?古详?? ?金?入全?银?间?业?场??债券回购的资金余额н得超过?金资?净值
的4口还?? ?金?入全?银?间?业?场??债券回购的最长期限?古? 债?券回购到期?н
得展期?毓
?古4???金参о股指期?交易?在任何交易??????的买入股指期????值?
н得超过?金资?净值的古口还?在任何交易??????的买入期????值о??证券?
值之和?н得超过?金资?净值的古口口还??中???证券指股票?债券?н含到期?在а?
?内的?府债券 ???证?资?支?证券?买入返?金融资??н含?押式回购?等?在任
何交易??????的??期????值н得超过?金??的股票总?值的该口还?在任何交
易?内交易? н包括?? 的?股指期???的?交金额н得超过ка交易??金资?净值的
该口还?毓毓
?古拨???金??投资?流?性?限资?的?值н得超过??金资?净值的古拨还?因证
券?场波??к???股票停牌??金规模??等?金管理人之?的因素?使?金н符?前
款?规??例限制的??金管理人н得???增流?性?限资?的投资?毓
?古绩?? ?金о?募类证券资管?品?中?证监?认?的???体?交易对手开展逆回
购交易的??接??押品的资?要求??о?金????的投资?围??а??毓
?古绪?法律法规?中?证监?规?的和??金?????的??投资?例限制?毓
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除к述第?古 ??? 该 ??? 古口 ??? 古拨 ??? 古绩?亩另?????因证券?期??场波??证券
发?人?并??金规模???标的指数?份股调整?标的指数?份股流?性限制?目标诸切培
?购?赎回?交易被暂停或交收??等?金管理人之?的因素?使?金投资?例н符?к述
规?投资?例的 ??金管理人??在古口个交易?内??调整 但?中?证监?规?的特殊情形
或?金??另???的除??因证券/期??场波??证券发?人?并??金规模???标
的指数?份股调整?标的指数?份股流?性限制?目标诸切培?购?赎回?交易被暂停或交收
??等?金管理人之?的因素?使?金投资?例н符?к述第?古?亩规?投资?例的??
金管理人??在该口个交易?内??调整 但?中?证监?规?的特殊情形或?金??另???
的除??法律法规另?规?的??规??毓
?金管理人??自?金??生效之?起绩个?内使?金的投资???例符??金??的
?????期间???金的投资?围?投资策略??符??金??的????金托管人对?
金的投资的监督о检查自?金??生效之?起开始?法律法规或监管部门另?规?的 ???
规??毓
详凡??金??н得用??л投资或者活??毓
?古???证券?毓
?该???规?向?人?款或者提供担??毓
?详????担无限?任的投资?毓
?4?买?除目标诸切培?的???金份额?但是中?证监?另?规?的除??毓
?拨?向?金管理人??金托管人?资?毓
?绩???内幕交易?操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活??毓
?绪?法律???法规或者中?证监?规?禁→的??活??毓
4凡?金管理人?用?金??买??金管理人??金托管人???股股东????制人或
者о??重大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券 或?者????重大?联
交易的 ???符??金的投资目标和投资策略?遵循?金份额??人利益??原? ???利
益?突 建?立健全内部?批机制和评?机制 按?照?场???格执??相?交易必享??得
到?金托管人的?意 并?按法律法规??披露?重大?联交易?提交?金管理人董?????
并?过й?之??к的独立董?通过??金管理人董????少???对?联交易?亩??
?查?毓
拨凡如果法律法规?监管?策等对?金????的投资禁→??和投资???例限制?
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??更的???金?相?调整禁→??和投资?例限制规????金法??????法律法
规或监管部门??к述限制的?履???程序???金н?к述限制?毓
????金托管人?据??法律法规的规????金???的???对?金管理人选?
?款银???监督??金投资银??期?款的??金管理人??据法律法规的规????金
???的???确?符???的???款银?的???并?时提供给?金托管人??金托管
人?据?对?金投资银??款的交易对手是否符???规???监督?对?н符?规?的银
??款??金托管人??拒?执??并通知?金管理人?毓
??金投资银??款?符?如л规??毓
古凡??金投资??固?期限银??款的?例?н得超过?金资?净值的详口还?但投资?
??款期限??据???提前支?的银??款н?к述?例限制问??金投资????金托
管人资格的?а商业银?的银??款??业????金资?净值的?例??н得超过该口还?
投资?н???金托管人资格的?а商业银?的银??款?? 业????金资?净值的?例
??н得超过拨还?毓
??法律法规或监管部门制?或修改?的?期?款投资?策 ??金管理人履???程序
???相?调整投资??限制的规??毓
该凡?金管理人负?对??金?款银?的评?о研究 建?立健全银??款的业?流程?岗
?职??风险?制措施和监察稽?制????????风险??金托管人负?对??金银?
?期?款业?的监督о?查??查?复?相?????户资料?投资指???款证?书等?
?文????履?托管职??毓
?古??金管理人负??制信用风险?信用风险?要包括?款银?的信用等???款银
?的支?能力等??到?款银?选?方面的风险?因选??款银?н????金??损失的?
??金管理人?担?任?毓
?该??金管理人负??制流?性风险?并?担因?制н力而??的损失?流?性风险
?要包括?金管理人要求全部提前支??部?提前支?或到期支?而?款银??能?时兑?
的风险??金投资银??款н能满足?金↓常结算业?的风险?因全部提前支?或部?提前
支?而??的利息损失影响?值等??到?金流?性方面的风险?毓
?详??金管理人享?强内部风险?制制?的建??如因?金管理人员工职???导?
?金???到损失的?需??金管理人?担????的损失?毓
?4??金管理人о?金托管人在开展?金?款业?时???格遵???金法?????
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?法?等??法律法规????家???户管理?利率管理?支?结算等的各亩规??毓
?й??金投资银??款??的签???户开?о管理?投资指?о资金????目?
对?到期兑??提前支?毓
古凡?金投资银??款??的签?毓
?古??金管理人?о符?资格的?款银?总?或?授???签???金?款业?总体
?????? ?л简??总体?????? 确????款??书?的格式????总体?????
和??款??书?的格式????金托管人о?金管理人??商??毓
?该 ??金托管人依据相?法规对?总体?????和??款??书?的内容??复??
?查?款银?资格等?毓
?详??金管理人?在??款??书?中明确?款证?书或???效?款凭证的?理方
式?邮寄地址?联系人和联系电话????款证?书或???效凭证在邮寄过程中遗失??
?款余额的确认?兑??法等?毓
?4???款银?指?的???款的?支机构??л简?ā?款?支机构ā?寄?或к
门交??款证?书或???效?款凭证的 ??金托管人?向?款?支机构的к??发??款
余额询证函??款?支机构??к????配??毓
?拨??金管理人?在??款??书?中规???金??到期或提前兑?的资金?全部
?转到指?的?金托管?户 并?在??款??书?写明?户??和???? ?入指??户的?
??款银??担а??任?毓
?绩??金管理人?在??款??书?中规??在?期内?如??金银??户?预留?
鉴发生?更 ??金管理人??时书面通知?款? 书?面通知????金托管人预留?鉴??
款?支机构??时就?更?亩向?金管理人??金托管人??↓式书面确认书??更通知的
??方式?开户手续?在?期内 ??款?支机构和?金托管人的指?联系人?更???时?
??章书面通知对方?毓
?绪??金管理人?在??款??书?中规??因?期?款?生的??н得被?押或?
任何方式被抵押?н得用?转?和背书?毓
该凡?金投资银??款时的?户开?о管理毓
?古??金投资?银??款时??金管理人??依据?金管理人о?款银?签?的?总
体????????款??书?等 ???金的?义在?款银?总?或授???指?的?支机构
开立银??户?毓
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?该??金投资?银??款时的预留?鉴??金托管人?管和使用?毓
详凡?款凭证?递??目?对?到期兑?毓
?古??款证?书等?款凭证?递毓
?款资金只能????款银?总?或者?授???指?的?支机构??金管理人?在
??款??书?中规? ??款银??支机构???金开??款证?书或???效?款凭证? л
?ā?款凭证ā? ???款凭证??金?款确认或到期提款的?效凭证 ф?对??笔?款仅能
开??а?款凭证?资金到??? ???款银??支机构指?的???管?真а份?款凭证
复??并о?金托管人电话确认收妥? 将??款凭证原?通过快递寄?或к门交???金托
管人指?联系人 若??款银??支机构???管?款凭证的 ???款银??支机构指???
?管?真а份?款凭证复??并о?金托管人电话确认收妥?毓
?该??款凭证的遗失补?毓
?款凭证在邮寄过程中遗失的 ???金管理人向?款银?提?补??? ??金管理人?
督促?款银??快补??款凭证?并按?к?古?的方式快递或к门交??托管人?原?款
凭证自??废?毓
?详??目?对毓
?个工????金管理人?о?金托管人?对各亩银??款投资余额???利息?毓
?金管理人?在??款??书?中规??对??期超过详个?的?期?款??款银??
??季??拨个工??内向?金托管人指?人员寄?对???因?款银??寄?对????
的资金被挪用???的?任??款银??担?毓
?款银??配??金托管人对?款凭证的询证 并?在询证函к???款银??章寄??
?金托管人指?联系人?毓
?4?到期兑?毓
?金管理人提前通知?金托管人通过快递将?款凭证原?寄给?款银??支机构指?
的???管??款银??收到?款凭证原?的??о?金托管人电话询???款到期前?金
管理人о?款银?确认?款凭证收到并?到期?兑??款?息???毓
?金托管人在?款到期??收到?款?息或?款?息金额н符时 通?知?金管理人о?
款银?接??款到?时间?利息补?????金管理人?将接?结果告知?金托管人 ??金
托管人收妥?款?息的??通知?金管理人?毓
?金管理人?在??款??书?中规???款凭证在邮寄过程中遗失的??款银??立
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即通知?金托管人 ??金托管人在原?款凭证复??к???章并??相?证明文?? о?
?款银?指????管电话确认? ??款银??在到期?将?款?息??指?的?金资金?
户?如果?款到期??法?节假???款银?亪??到期?第а个工??支? ??款银?需
按原????利率和???期?数支??期利息?毓
4凡提前支?毓
如果在?款期限内????金规模发生缩?的原因或者??流?性管理的需要等原因?
?金管理人??提前支?全部或部?资金?毓
提前支?的?体?亩按照?金管理人о?款银?签?的??款??书?执??毓
拨凡?金投资银??款的监督毓
?金托管人发??金管理人在???款投资时?????法律法规的规????金???
的??的?????时?书面形式通知?金管理人在古口毓个工??内纠↓??金管理人对?
金托管人通知的?规?亩?能在古口毓个工??内纠↓的??金托管人??告中?证监???
金托管人发??金管理人?重大?规?? ??立即?告中?证监??? 时通知?金管理人在
古口毓个工??内纠↓或拒?结算?若因?金管理人拒н执????金??损失的?相?损失
??金管理人?担??金托管人н?担任何?任?毓
?四??金托管人?据??法律法规的规????金???的???对?金管理人参о
银?间债券?场??监督??金管理人?在?金投资??之前向?金托管人提供符?法律法
规??业标准的??慎重选?的?? ?金?用的银?间债券?场交易对手??并??各交易
对手??用的交易结算方式??金管理人??任确??时将更??的交易对手??发?给?
金托管人 否??????的损失???金管理人?担??金管理人??格按照交易对手??
的?围在银?间债券?场选?交易对手??金托管人监督?金管理人是否按?前提供的银?
间债券?场交易对手????交易?在?金?续期间?金管理人??调整交易对手?? 但?
?将调整结果?少提前а个工??书面通知?金托管人????确?时?о??剔除的交易
对手???但尚?结算的交易???按照????结算?但н得?发生?的交易?如?金管
理人?据?场需要临时调整银?间债券交易对手???结算方式的 ??向?金托管人说明理
??并在о交易对手发生交易前详个交易?内о?金托管人?商解??毓
?金管理人负?对交易对手的资信?制 按?银?间债券?场的交易规???交易 并?负
?解?因交易对手н履???而??的纠??损失?若?履?的交易对手在?金管理人确?
的时间内???担???任???相?法律?任的 ??金管理人??对相?损失?????
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担 然???向相?交易对手追偿??金托管人??据银?间债券?场?交?对??履?情况
??监督?如?金托管人??发??金管理人没?按照????的交易对手??交易时 ??
金托管人??时提醒?金管理人??金托管人н?担????的任何损失和?任?毓
?五???金投资流通?限证券 ??遵?????金投资非?开发?股票等流通?限证
券???题的通知?等??监管规??毓
古凡流通?限证券ок文?述的流?性?限资?并н?全а? 包?括??к???证券发
?管理?法?规?的非?开发?股票??开发?股票网л配?部?等在发?时明确а?期限
??期的?交易证券 н?包括??发?重大?息或??原因而临时停牌的证券??发??к
?证券?回购交易中的?押券等流通?限证券?毓
??金??投资?中?证监?批准的非?开发?证券 ф?限??中?证券登?结算?限
?任???中央?债登?结算?限?任??或银?间?场清算?股份?限??负?登?和?
管的?并?在证券交易?或全?银?间债券?场交易的证券?毓
??金н得投资??中?证监?批准的非?开发?证券?毓
??金н得投资???期但??期н明确的证券?毓
该凡?金管理人?在?金首?投资流通?限证券前 向??金托管人提供??金管理人董?
?批准的???金投资流通?限证券的投资?策流程?风险?制制???金投资非?开发?
股票 ??金管理人??提供?金管理人董??批准的流?性风险处置预案?к述资料?包括
但н限??金投资流通?限证券的投资额?和投资?例?制情况?毓
?金管理人??少?首?执?投资指?之前?个工??将к述资料书面发??金托管
人 ??证?金托管人?足够的时间??????金托管人?在收到к述资料??个工??内?
?书面或???方认?的方式确认收到к述资料?毓
?金管理人对??金投资流通?限证券的流?性风险负? 确??对相?风险采??极?
效的措施 在??理的时间内?效解??金??的流?性?题?如因?金巨额赎回或?场发生
剧烈??等原因而导??金?金周转困难时 ??金管理人??证提供足额?金确??金的支
?结算 并??担??损失?对??金因投资流通?限证券导?的流?性风险??金托管人н
?担任何?任?毓
详凡?金投资流通?限证券前 ??金管理人?向?金托管人提供符?法律法规要求的??
书面信息 包?括但н限?拟发?证券?体的中?证监?批准文??发?证券数??发??格?
??期??金拟认购的数???格?总??????的认购款?资金??时间等??金管理
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人??证к述信息的真???整 并???少?拟执?投资指?前?个工??将к述信息书面
发??金托管人??证?金托管人?足够的时间?????毓
???金管理人??时提供??证券的?体的必要的信息 ??使托管人无法??认购指
?而影响认购款亩??的??金托管人免??担?任?毓
4凡?金托管人依照法律法规???金?????托管??????金管理人投资流通?限
证券的???如发??金管理人??了??金?????托管???????相?法律法规的
??规????时通知?金管理人?并呈?中?证监???时采??理措施???金投资人
的利益??金托管人??对?金管理人的?法??规??????金?????托管???的
投资指?н?执? 并?立即通知?金管理人纠↓ ??金管理人н?纠↓或??表?金签署?
?н得н执?时??金托管人?向中?证监??告?毓
拨凡?金管理人?在?金投资非?开发?股票??个交易?内 在?中?证监?指?媒?披
露?投资非?开发?股票的???数??总????面?值???总??和?面?值??金
资?净值的?例???期等信息?毓
?? ??金管理人??对投资中期票据业???研究 认?真评?中期票据投资业?的风
险?? 着?慎?勤勉??的原???中期票据的投资业? 并??符?法律法规?监管机构的
相?规??毓
?七??金托管人?据??法律法规的规????金???的???对?金资?净值?
算?各类?金份额净值?算??金?用开支?收入确???金收益?配?相?信息披露??
金?????料中登载?金业?表?数据等??监督和?查?毓
?? ??金托管人发??金管理人的к述?亩?投资指?或??投资????法律法规?
??金???和?托管??的规????时?电话?邮?或书面提示等方式通知?金管理人
限期纠↓??金管理人??极配?和???金托管人的监督和?查??金管理人收到通知?
??时?对并回复?金托管人 对??收到的书面通知 ??金管理人??书面形式给?金托管
人发?回函 就??金托管人的疑义??解释或举证?说明?规原因?纠↓期限?在к述规?
期限内 ??金托管人???时对通知?亩??复查?督促?金管理人改↓??金管理人对?
金托管人通知的?规?亩?能在限期内纠↓的??金托管人??告中?证监??毓
?九??金管理人?义?配?和???金托管人依照法律法规???金???和?托管
??对?金业?执??查?包括但н限? 对??金托管人发?的提示 ??金管理人?在规?
时间内答复并改↓?或就?金托管人的疑义??解释或举证?对?金托管人按照法律法规?
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?金??和?托管??的要求需向中?证监????金监督?告的?亩 ??金管理人??极
配?提供相?数据资料和制?等?毓
?十 若??金托管人发??金管理人依据交易程序??生效的指???法律???法规
和????规??或者???金????的 ???立即通知?金管理人?时纠↓?????
的损失??金管理人?担??金托管人在履??通知义?????免??毓
?十а ??金托管人发??金管理人?重大?规?? ???时?告中?证监??? 时通
知?金管理人限期纠↓?毓
й??金管理人对?金托管人的业??查毓
?а ??金管理人对?金托管人履?托管职?情况???查 ??查?亩包括?金托管人
?全?管?金???开??金??的资金?户?证券?户等投资?需?户?复??金管理人
?算的?金资?净值和各类?金份额净值??据?金管理人指??理清算交收?相?信息披
露和监督?金投资??等???毓
????金管理人发??金托管人擅自挪用?金???? 对?金??????管理??
执?或无故??执??金管理人资金??指??泄露?金投资信息等????金法???金
???托管???????规?时???时?书面形式通知?金托管人限期纠↓??金托管
人收到书面通知??在ла工??前?时?对并?书面形式给?金管理人发?回函 说?明?
规原因?纠↓期限 并??证在规?期限内?时改↓?在к述规?期限内 ??金管理人???
时对通知?亩??复查?督促?金托管人改↓?毓
?й ??金托管人?义?配?和???金管理人依照法律法规??金??和?托管??
对?金业?执??查?包括但н限? 对??金管理人发?的书面提示 ??金托管人?在规?
时间内答复并改↓ 或?就?金管理人的疑义??解释或举证 ??金托管人??极配?提供相
?资料?供?金管理人?查托管??的?整性和真?性?毓
?四??金管理人发??金托管人?重大?规?????时?告中?证监???时通知
?金托管人限期纠↓?并将纠↓结果?告中?证监??毓
四??金??的?管毓
?а??金???管的原?毓
古凡?金???独立??金管理人??金托管人的固????毓
该凡?金托管人??全?管?金???毓
详凡?金托管人按照规?开??金??投资?需的相??户?毓
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4凡?金托管人对?托管的н??金???别?置?户?确??金??的?整о独立?毓
拨凡?金托管人?据?金管理人的指? 按?照?金??和???的???管?金????
??金管理人的↓?指??н得自??用?处???配?金的任何资??н属??金托管人
???效?制л的资???物证券等在?金托管人?管期间的损坏?灭失 ??金托管人н?
担???生的?任?毓
绩凡对?因??金投资?生的?收资? ????金管理人负?о????人确?到??期
并通知?金托管人 到????金??没?到??金资金?户的 ??金托管人??时通知?金
管理人采?措施??催收??金管理人?负?向????人追偿?金??的损失?毓
绪凡?金托管人对因??金管理人投资?生的??或?管在?金托管人??机构的?金
资? 或?交?期???或证券??负?清算交收的?金资?? 包括但н限?期??证金?户
内的资金?期???等 ???收益????等机构或?机构?员??等?????人?第й
方的欺??疏忽?过失或破?等原因给?金资???的损失等н?担?任?毓
8凡除依据法律法规和?金??的规????金托管人н得?托第й人托管?金???毓
????金募?期间?募?资金的验资毓
古凡?金募?期间募?的资金?开立ā?金募?у户ā???户??金管理人开立并管理?毓
该凡?金募?期满或?金停→募?时?募?的?金份额总额??金募?金额??金份额?
?人人数符???金法??????法?等??规????金管理人?将属??金??的全部
资金?入?金托管人??金开立的?金资金?户?? 时在规?时间内 ??金管理人?聘??
???证券相?业?资格的??师?????验资?? ?验资?告?? ?的验资?告?参?
验资的该?或该??к中?注???师签?方??效?毓
详凡若?金募?期限届满?? 能?到?金??生效的?? ???金管理人按规??理?款
等???毓
?й??金资金?户的开立和管理毓
古凡?金托管人???金的?义在?营业机构开立?金的资金?户?也???ā托管?
户ā? ??管?金的银??款 并??据?金管理人的指??理资金收??托管?户????ā工
银瑞信к证拨口交易型开?式指数证券投资?金联接?金ā? 预留?鉴??金托管人?章?毓
该凡?金资金?户的开立和使用 限??满足开展??金业?的需要??金托管人和?金管
理人н得假借??金的?义开立任何??银??户 ??н得使用?金的任何?户????金
业???的活??毓
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详凡?金资金?户的开立和管理?符?法律法规?银?业监督管理机构的??规??毓
?四??金证券?户和结算备?金?户的开立和管理毓
古凡?金托管人在中?证券登?结算?限?任??к海????深圳?????金开立?
金托管人о?金联?的证券?户?毓
该凡?金证券?户的开立和使用 仅?限?满足开展??金业?的需要??金托管人和?金
管理人н得?借或??对方?意擅自转??金的任何证券?户 ??н得使用?金的任何?户
????金业???的活??毓
详凡?金证券?户的开立和证券?户?的?管??金托管人负? ??户资?的管理和?用
??金管理人负??毓
4凡?金托管人??金托管人的?义在中?证券登?结算?限?任??开立结算备?金
?户 并??表?托管的?金??о中?证券登?结算?限?任??的а?法人清算工? ??
金管理人????极???结算备?金?结算?证金等的收?按照中?证券登?结算?限?
任??的规?执??毓
拨凡若中?证监?或??监管机构在?托管???立?之?允许?金????投资品种
的投资业? ???相??户的开立?使用的 按???规?开立?使用并管理 若?无相?规??
??金托管人?照к述???户开立?使用的规?执??毓
?五?债券托管?户的开?和管理毓
?金??生效? ??金托管人?据中?人民银??中央?债登?结算?限?任??和银
?间?场清算?股份?限??的??规? ???金的?义在银?间?场登?结算机构开立债
券托管?户?并?表?金??银?间?场债券的结算?毓
??????户的开立和管理毓
古凡?金管理人?据投资需要按照规?开立期??证金?户?期?交易编码等 ??金托管
人按照规?开立期?结算?户等投资?需?户???к述?户开立? ??金管理人??书面
形式将期???提供的期??证金?户的初始资金密码和?场监?中心的登录用户??密
码告知?金托管人?资金密码和?场监?中心登录密码重置??金管理人?? 重?置??必
?时通知托管人?毓
?金托管人和?金管理人??在开户过程中相?配? 并?提供?需资料??金管理人?
证?提供的?户开户?料的真?性和?效性 ф?在相?资料?更??时将?更的资料提供给
?金托管人?毓
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该凡因业?发展需要而开立的???户 ????据法律法规和?金??的规? ???金管
理人???金托管人按照??法律法规和???的???商?开立???户按??规?使用
并管理?毓
法律法规等??规?对相??户的开立和管理另?规?的???规??理?毓
?七??金??投资的????凭证等的?管毓
?金??投资的???物证券等??凭证按????金托管人????金托管人的?
管??或?入中央?债登?结算?限?任???银?间?场清算?股份?限???中?证券
登?结算?限?任??或票据营业中心的??管? ??物?管凭证??金托管人????物
证券等??凭证的购买和转? ???金托管人?据?金管理人的指??理??金托管人对?
к述??机构??金托管人??机构???效?制的??凭证н?担?管?任?毓
???о?金????的重大??的?管毓
??金管理人?表?金签署的?о?金????的重大??的原??别??金管理人?
?金托管人?管?除???另?规?? ??金管理人?表?金签署的о?金????的重大
????证?金管理人和?金托管人?少各??а份↓?的原???金管理人?在重大??
签署??时将重大???真给?金托管人?并在й十个工??内将↓????金托管人处?
因?金管理人发?的???真?о????的??原?на????的?果 ???金管理人
负??重大??的?管期限??金???→?н少?古拨??毓
对?无法?得?份?к的↓?的 ??金管理人?向?金托管人提供???章的???真
??? ??方?商а? ???原?н得转移??金管理人向?金托管人提供的???真?о
?金管理人留?原?на?的???真??准?毓
五??金资?净值?算和???算毓
?а??金资?净值的?算?复?о??的时间?程序毓
古凡?金资?净值毓
?金资?净值是指?金资?总值?去?金负债?的?值?毓
?金份额净值是指?值??金资?净值除??值??金份额总数 ??金份额净值的?算?
精确到口凡口口口古元?小数点?第五?四舍五入??家另?规?的???规??毓
?金管理人?个工???算?金资?净值?各类?金份额净值 ???金托管人复? 按?
规??告?毓
该凡复?程序毓
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?金管理人?工??对?金资????值? 将??金资?净值?各类?金份额净值发?
?金托管人???金托管人复?无误????金管理人对????毓
详凡?据??法律法规 ??金资?净值?算和?金???算的义???金管理人?担??
?金的?金???任方??金管理人担任?因? 就?о??金??的???题 如??相?各
方在?等?础к充??论? ??无法??а?意?的 按?照?金管理人对?金资?净值的?
算结果对??????毓
????金资?的?值毓
?金管理人??金托管人??按照??金???的?????值? 
?й??金份额净值错误的处理方式毓
?金管理人??金托管人??按照??金???的??处理?金份额净值错误?毓
?四??金??制?毓
按?家??部门规?的??制?执??毓
?五??金??的建立毓
?金管理人和?金托管人在?金??生效? ??按照?方??的?а??方法和??处
理原? ??别独立地?置??录和?管??金的全??? 对?相?各方各自的???期??
?对??相监督???证?金资?的?全?毓
????金???表о?告的编制和复?毓
古凡???表的编制毓
?金???表??金管理人编制??金托管人复??毓
该凡?表复?毓
?金托管人在收到?金管理人编制的?金???表????独立的复???对н符时?
??时通知?金管理人??查?原因???调整?直??方数据?全а??毓
详凡???表的编制о复?时间?排毓
?金管理人??金托管人??在季?结?之?起古拨个工??内???金季??告的编制
?复? 在?к??结?之?起?个?内???金中期?告的编制?复? 在???结?之?起
й个?内???金???告的编制?复???金托管人在复?过程中 发???方的?表?在
н符时??金管理人和?金托管人???查明原因???调整?调整??家??规??准?
?金???告中的?????告???过??证券?期?相?业?资格的??师??????
?金??生效н足?个?的 ??金管理人??н编制?期季??告?中期?告或者???告?毓
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?七 在??需要时 ??金管理人??季?向?金托管人提供?金业??较?准的?础数
据和编制结果?毓
???金份额??人??的?管毓
?金份额??人???少?包括?金份额??人的???证??码和??的?金份额?
?金份额??人????金登?机构?据?金管理人的指?编制和?管 ??金管理人和?金
托管人??别?管?金份额??人?????期н少?古拨??如н能妥善?管 ??按相?法
律法规?担?任?毓
在?金托管人要求或编制中期?告和???告前 ??金管理人?将??资料?交?金托
管人?н得无故拒?或?误提供?并?证?的真?性?准确性和?整性??金管理人和托管
人н得将??管的?金份额??人??用??金托管业???的??用途 并??遵??密义
??毓
七??用法律???解?方式毓
各方??人?意 因????而?生的或о?????的а??? 如???好?商?能解
?的 任?何а方均??将??提交中????济?易仲裁?员? 按?照中????济?易仲
裁?员?届时?效的仲裁规???仲裁?仲裁地点?????仲裁裁?是?局的?对各方?
?人均???力?仲裁?用???方?担?毓
??处理期间 ??方??人?恪??金管理人和?金托管人职? 各?自继续忠??勤勉?
??地履??金??和?托管??规?的义??维??金份额??人的?法?益?毓
????中?人民?和?法律?н含港澳?立法?管辖?毓
??托管??的?更??→о?金??的清算毓
?а?托管??的?更程序毓
????方??人??商а????对????修改?修改?的????? 内容н得о
?金??的规??任何?突??金托管??的?更??中?证监?备案?毓
????金托管???→的情形毓
古???金????→?毓
该??金托管人因解散?破??撤?等???н能继续担任?金托管人的职??而在绩
个?内无????的托管机构?接?原??利义??毓
详??金管理人因解散?破??撤?等???н能继续担任?金管理人的职??而在绩
个?内无????的?金管理???接?原??利义??毓
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4?发生法律法规或??金???规?的???→?亩?毓
?й??金??的清算毓
?金管理人о?金托管人按照??金???的??处理?金??的清算?毓
注???金信息披露?亩?法律法规规???金??ā第十?部?毓?金的信息披露ā
??的内容?准?毓