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工银新能源汽车混合A(005939)

工银新能源汽车混合:工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金更新的招募说明书(2019年第2号)




工银瑞信?能源汽??题混合型 证券投资基金 更?的招募说明书 ?2019?第 2?? 基金管理人?工银瑞信基金管理?限?? 基金托管人?交通银?股份?限?? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书 濄 重要提示 ?基金?中?证券监督管理?员?2018?4?10?证监许?ǐ2018ǐ650?文注?募?? ?基金基金合??2018?11?14?↓式生效? 基金管理人保证?招募说明书的内容真??准确??整??招募说明书?中?证监?注 ? 但?中?证监???基金募?的注? 并?н表明???基金的?值和收益作???性判断 或保证 也?н表明投资??基金没?风险?中?证监?н?基金的投资?值??场前?等作 ???性判断或者保证? 投资?风险?投资者认购?或?购?基金份额时?认真阅??招募说明书和基金?品资 料概要?全面认识?基金?品的风险收益特???充?考虑投资者自身的风险??能力?并 ?认购?或?购?基金的意愿?时机?数?等投资??作?独立?策?基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原??在投资者作?投资?策??基金?营状况о基金净值??导 ?的投资风险??投资者自?负?? ?基金?а投资者??基金份额数н得超过基金份额总数的50% 但?在基金?作过程中 因基金份额赎回等基金管理人无法???制的情形导?超过50%的除?? ?基金投资?证券?场?基金净值?因?证券?场波?等因素?生波??投资者在投 资?基金前??全面了解?基金的?品特性?理性判断?场?并??基金投资中??的各 类风险?包括?投资?合的风险?管理风险?合规性风险?操作风险??基金的特?风险 ????风险? ?基金?混合型基金?预期收益和风险水???股票型基金?高?债券型基金о?? ?场基金? ?基金的投资?围???良好流?性的金融工??包括?内依法发?к?交易的股票 ?包括中小板??业板???中?证监?允许基金投资的股票 ???证?股指期??债券? 包 括?债?地方?府债??府支?机构债券?金融债?企业债???债???债??转换债 券??交换债券??离交易?转债?央?票据?中期票据?短期融资券?超短期融资券等 ?? ?债期??资?支?证券?债券回购?银??款??业??和?金???法律法规或中? 证监?允许基金投资的??金融工??但享符合中?证监?的相?规? ?? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书 濅 如法律法规或监管机构??允许基金投资??品种?基金管理人在履???程序?? ??将?纳入投资?围? ?基金的投资?合?例??股票资??基金资?的?例? 60%–95%??中投资??基 金界?的?能源汽??题?围内的股票н??非?金基金资?的 80%??个交易???在 扣除股指期?合???债期?合?需缴纳的交易保证金????保?н??基金资?净值 的 5%的?金或到期?在а??内的?府债券??中?金н包括结算备?金???保证金? ?收?购款等? 如法律法规或中?证监?允许?基金管理人在履???程序????调整к述投资品 种的投资?例? ?基金发?面值?人民? 1.00元?在?场波?因素影响л??基金净值?能??发? 面值??基金投资者??能???损? 基金的过?业?并н预示??来表?? 基金管理人管理的?它基金的业?并н构???基金业?表?的保证?基金管理人依照 ??职??诚?信用?谨慎勤勉的原?管理和?用基金???但н保证基金а?盈利?也н 保证最?收益? ?基金??更?招募说明书仅?据2019?9?1?生效的?信息披露?法???基金合 ????托管???的修??更??招募说明书?前言?释义?基金份额的?购о赎回?基 金的收益о???基金的??о???基金的信息披露?法律文?摘要等章节内容?并更 ?基金管理人?要人员情况?к述内容更?截→??2019?10?15??除非另?说明?? 招募说明书?载??内容截→??2019?5?13??????数据和净值表?数据截→? ?2019?3?31????数据???? ??


工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书 濆 目


录 重要提示 ........................................................................................................................................... 1 а??言 ........................................................................................................................................... 1 ??释义 ........................................................................................................................................... 1 й?基金管理人 ............................................................................................................................... 5 四?基金托管人 ............................................................................................................................. 16 五?相?服?机构 ......................................................................................................................... 20 ??基金的募? ............................................................................................................................. 43 七?基金合?的生效 ..................................................................................................................... 44 ??基金份额的?购?赎回о转换 ............................................................................................. 44 九?基金的投资 ............................................................................................................................. 55 十?基金的业? ............................................................................................................................. 66 十а?基金的?? ......................................................................................................................... 69 十??基金资??值 ..................................................................................................................... 70 十й?基金的?用о税收 ............................................................................................................. 75 十四?基金的收益о?? ............................................................................................................. 77 十五?基金的??о?? ............................................................................................................. 78 十??基金的信息披露 ................................................................................................................. 79 十七?基金的风险揭示 ................................................................................................................. 85 十??基金合?的?更??→о基金??的清算 ..................................................................... 88 十九?基金合?的内容摘要 ......................................................................................................... 91 ?十?基金托管??的内容摘要 ................................................................................................. 91 ?十а??基金份额??人的服? 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7?基金份额发??告?指?工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金基金份额 发??告? 8?法律法规?指中????效并???施的法律???法规?规?性文???法解 释???规章?????基金合???人???力的??????通知等 9??基金法??指 2003? 10? 28??第十届全?人民?表大?常??员?第五? ??通过?并? 2012 ? 12 ? 28 ?第十а届全?人民?表大?常??员?第й十??? 修??自 2013? 6? 1?起?施的?并? 2015? 4? 24?第十?届全?人民?表大? 常??员?第十四????全?人民?表大?常??员???修改<中?人民?和?港? 法>等七部法律的???修改的?中?人民?和?证券投资基金法??颁?机???н时做 ?的修? 10??销??法??指中?证监? 2013? 3? 15?颁???? 6? 1??施的?证 券投资基金销?管理?法??颁?机???н时做?的修? 11??信息披露?法??指中?证监? 2019? 7? 26?颁???? 9? 1??施的 ??开募?证券投资基金信息披露管理?法??颁?机???н时做?的修? 12???作?法??指中?证监? 2014? 7? 7?颁???? 8? 8 ??施的?? 开募?证券投资基金?作管理?法??颁?机???н时做?的修? 13??流?性风险管理规???指中?证监? 2017 ? 8 ? 31 ?颁???? 10 ? 1 ??施的??开募?开?式证券投资基金流?性风险管理规???颁?机???н时做? 的修? 14?中?证监??指中?证券监督管理?员? 15?银?业监督管理机构?指中?人民银?和/或中?银?保险监督管理?员? 16?基金合???人?指?基金合?????据基金合????利并??义?的法律 ?体?包括基金管理人?基金托管人和基金份额??人 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濆 17?个人投资者?指依据??法律法规规??投资?证券投资基金的自然人 18?机构投资者?指依法??投资证券投资基金的?在中?人民?和?境内合法登? 并?续或????府部门批准设立并?续的企业法人??业法人?社?团体或???? 19?合格境?机构投资者?指符合相?法律法规规???投资?在中?境内依法募? 的证券投资基金的中?境?的机构投资者 20?投资人?投资者?指个人投资者?机构投资者和合格境?机构投资者??法律法 规或中?证监?允许购买证券投资基金的??投资人的合? 21?基金份额??人?指依基金合?和招募说明书合法?得基金份额的投资人 22?基金销?业??指基金管理人或销?机构????基金?发?基金份额??理基 金份额的?购?赎回?转换?转托管??期?额投资等业? 23?销?机构?指工银瑞信基金管理?限????符合?销??法?和中?证监?规 ?的??????得基金销?业?资格并о基金管理人签?了基金销?服?????理基 金销?业?的机构 24?登?业??指基金登???管?过户?清算和结算业???体内容包括投资人基 金?户的建立和管理?基金份额登??基金销?业?的确认?清算和结算??理发?红利? 建立并保管基金份额??人??和?理非交易过户等 25?登?机构?指?理登?业?的机构?基金的登?机构?工银瑞信基金管理?限? ?或接?工银瑞信基金管理?限???托???理登?业?的机构 26?基金?户?指登?机构?投资人开立的??录???的?基金管理人?管理的基 金份额余额????情况的?户 27?基金交易?户?指销?机构?投资人开立的??录投资人通过?销?机构?理认 购??购?赎回?转换?转托管??期?额投资等业?而引起基金份额???结余情况的 ?户 28?基金合?生效??指基金募??到法律法规规??基金合?规?的???基金管 理人向中?证监??理基金备案手续???并获得中?证监?书面确认的?期 29?基金合??→??指基金合?规?的基金合??→??????基金??清算? ??清算结果?中?证监?备案并???告的?期 30?基金募?期?指自基金份额发???起?发?结???→的期间?最长н得超过 3个? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濇 31??续期?指基金合?生效??→?间的н?期期限 32?工作??指к海证券交易??深圳证券交易?的↓常交易? 33?T??指销?机构在规?时间?理投资人?购?赎回或??业??请的开?? 34?T+n??指自 T?起第 n个工作?(н包含 T?) 35?开???指?投资人?理基金份额?购?赎回或??业?的工作? 36?开?时间?指开??基金接??购?赎回或??交易的时间段 37??业?规??? 指?工银瑞信基金管理?限??证券投资基金注?登?业?规??? 是规?基金管理人?管理的开?式证券投资基金登?方面的业?规???基金管理人和投 资人??遵? 38?认购?指在基金募?期内?投资人?据基金合?和招募说明书的规??请购买基 金份额的?? 39??购?指基金合?生效??投资人?据基金合?和招募说明书的规??请购买基 金份额的?? 40?赎回?指基金合?生效??基金份额??人按基金合?和招募说明书规?的?? 要求将基金份额兑换??金的?? 41?销?服???指?基金资?中?提的?用??基金?场?广?销???基金份额 ??人服?的?用 42?基金份额类别?指?基金?据认购/?购?用?赎回?用?销?服??收?方式的 н??将基金份额??н?的类别?在投资人认购/?购时收?认购/?购?用?赎回时收 ?赎回?用?фн??类别基金资?中?提销?服??的??? A类基金份额?在投资人 认购/?购时н收?认购/?购?用?赎回时收?赎回?用?ф??类别基金资?中?提销 ?服??的??? C类基金份额 43?基金转换?指基金份额??人按照基金合?和基金管理人届时?效?告规?的? ???请将???基金管理人管理的?某а基金的基金份额转换?基金管理人管理的?? 基金基金份额的?? 44?转托管?指基金份额??人在?基金的н?销?机构?间?施的?更??基金份 额销?机构的操作 45??期?额投资???指投资人通过??销?机构提??请????期?购??扣 款金额?扣款方式??销?机构??期??扣款?在投资人指?银??户内自???扣款 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濈 ??理基金?购?请的а种投资方式 46?巨额赎回?指?基金?个开???基金净赎回?请(赎回?请份额总数?к基金转 换中转??请份额总数?扣除?购?请份额总数?基金转换中转入?请份额总数?的余额) 超过ка开??基金总份额的 10% 47?元?指人民?元 48?基金收益?指基金投资?得红利?股息?债券利息?买?证券?差?银??款利 息????的??合法收入?因?用基金??带来的??和?用的节? 49?基金资?总值?指基金拥?的各类??证券?银??款?息?基金?收款亩?? ?资?的?值总和 50?基金资?净值?指基金资?总值?去基金负债?的?值 51?基金份额净值?指?算?基金资?净值除??算?基金份额总数 52?基金资??值?指?算评?基金资?和负债的?值??确?基金资?净值和基金 份额净值的过程 53?指?媒??指中?证监?指?的用???信息披露的全?性?刊?指??联网网 站?包括基金管理人网站?基金托管人网站?中?证监?基金电子披露网站?等媒? 54?н?抗力?指基金合???人н能预??н能避免фн能克服的???? 55?流?性?限资??指??法律法规?监管?合?或操作障碍等原因无法?合理? 格????的资? 包?括但н限?到期?在 10个交易??к的逆回购о银??期?款? 含 ???????提前支?的银??款??停牌股票?流通?限的?股?非?开发?股票? 资?支?证券?因发?人债???无法??转?或交易的债券等 56?摆???机制 指???基金遭遇大额?购赎回时 通?过调整基金份额净值的方式? 将基金调整投资?合的?场??????给???购?赎回的投资者??而?少???基 金份额??人利益的н利影响?确保投资者的合法?益н?损害并得到???? 57?基金?品资料概要?指?工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金基金?品 资料概要???更??招募说明书??基金?品资料概要的编制?披露?更?等内容?将 н晚? 2020? 9? 1?起执?? й?基金管理人 ?а?基金管理人概况 ???工银瑞信基金管理?限?? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濉 ??????西城?金融大街 5??? 5? 6层? 5? 601?? 5? 7层? 5? 701? ? 5? 8层? 5? 801?? 5? 9层? 5? 901 ??地址????西城?金融大街 5??盛大厦 A? 6-9层 邮?编码?100033 法??表人?王海璐 ?立?期?2005? 6? 21? 批准设立机??中?证监? 批准设立文??中?证监?证监基金?[2005]93? ?营?围?基金募??基金销??资?管理?中?证监?许?的??业? ??形式??限?任?? 注?资???亿元人民? 联系人?朱碧? 联系电话?400-811-9999 股?结构?中?工商银?股份?限?????注?资?的 80%?瑞士信?银?股份? 限?????注?资?的 20%? ?续期间??续?营 ????要人员情况 1?董???员 郭特?女士?董?长?博士?曾任工银瑞信基金管理?限??总?理?历任中?工商 银?总?商业信?部?资金??部副处长 中??工商银?总?资?托管部处长?副总?理? Michael Levin?生?董??瑞士信?董?总?理???地?资?管理?管? Levin? 生负?制?和指导???资?管理战略?包括销???品和合作?伴?系???о机构和 ?人银?密?合作??提供资?管理投资解?方案? 在 2011? 8??入瑞士信??前


? Levin?生是 AsiaCrest Capital的首席执???AsiaCrest Capital是а家??香港的??基金 FoF???前??曾在 Hite Capital 和英?曼?团?任投资?合?理?Levin ?生也是 Metropolitan Venture Partners的联合?始人? ?在流?和非流?性另类投资?业拥?超过 20 ?的?验?Levin ?生?业?美???法??大学沃亯商学院?并获得?济学理学士学 ?? 王海璐女士?董??硕士??任工银瑞信基金管理?限??党?书??总?理?1997 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濊 ? 7?开始??在中?工商银?总?管理信息部?????金融?场部工作 2?010? 9? ? 2019? 1?任中?工商银?总?金融?场部副总?理?2019??入工银瑞信基金管理 ?限??? 王а心女士?董??高??济师?中?工商银?战略管理о投资者?系部高?у家? у职董??历任中?工商银?у亩融资部???业??部?营业部?副总?理?中?工商 银?营业部 历任副处长?处长?中?工商银?总??术改?信?部?理? 王莹女士?董??高???师?中?工商银?战略管理о投资者?系部高?у家?у 职派?董? ?? 2004? 11?获得??内???注?内部??师? Certified Internal Auditor) 资格证书?历任中?工商银???业?部?汇清算处负?人?中?工商银?清算中心?汇 清算处负?人?副处长?中?工商银?稽?监督局?汇业?稽?处副处长?处长?中?工 商银?内部??局境?机构??处处长?工?悉???内部??师?风险у家? ??强?生?独立董???济学博士?к海??大学?济学院院长?к海??大学高 等研究院院长?美?德? A&M大学?济系 Alfred F. Chalk讲席教授?首批中?部ā千人? ?ā入选者???家特聘у家?首批人文社?科学长?学者讲?教授?曾任к海?人民? 府特聘?策咨询у家?中?留美?济学??长?1991-1992??2006 ?被??尔街电?? ??中?大?十大最?影响力的?济学家?а??要研究领域包括?济理论?激励机制设 ??中??济等?


Alan H Smith?生?独立董??法学学士?香港???士?香港律师??律师?历任? 亦香港?限??副董?长?怡富?股?限??董?长?香港大学法律у业讲师?恒生指数 亮??员??员?香港?院管理局??金???托人?香港证监?程序复检?员??员? 香港?府?济亮??员?发展局?员 香?港联合交易???场发展工作小??席 曾?被?? 洲金融??志评?ā??银?家ā? 程凤朝?生?独立董??管理学博士???湖?大学博士生导师?中?社?科学院研 究生院硕士生导师?中?к?????并购融资?员?副?任?员?获湖?大学管理学博 士学??金融科学研究员?高???师?中?注???师?中?注?资?评?师? 2?监???员 郑剑锋?生?监??金融学科学?硕士?2005 ? 12 ?起?郑剑锋?生任职?中?工 商银?监?????????任综合管理处处长?监督у员和监?????副?任??要 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濋 负?风险?内??董?高管履职的监督检查工作?2014? 6?起?郑剑锋?生被任命?中 ?工商银?战略管理о投资者?系部?团派驻子??董监????高?у家?у职派?董 ?? 黄敏女士?监??金融学学士?黄敏女士? 2006??入 Credit Suisse Group (瑞士信? ?团)????任全球投资银?战略部?理副总裁????投资银?战略部副总裁?中?? 执?首席?营??资?管理大中??首席?营?,?任资?管理中??负?人? 洪波女士?监??硕士?ACCA 非执业?员?2005 ?? 2008 ?任?永?明??师? ??高???员 2?008?? 2009?任民生证券?限?任??监察稽?总部业??管 2?009 ? 6??入工银瑞信法律合规部??任内?稽?部总监? ?莹女士?监??硕士?2000?? 2009?任职?中?人民大学?历任副科长?科长? 校团?副书??2009?? 2011?就职?????教工??任?部处副调研员?2011?? 入工银瑞信战略发展部??任人力资源部总监? 章琼女士?监??硕士?2001 ?? 2003 ?任职?富?证券??部?2003 ?? 2005 ?任职?银河基金??任注?登?у员?2005??入工银瑞信?作部??任中央交易?总 监? 3?高?管理人员 王海璐女士?总?理?简历?к? 朱碧?女士 硕?士 ???注?内部??师 ??任工银瑞信基金管理?限??党??员? 督察长??任工银瑞信投资管理?限??监??1997ˉ1999?中??融信托投资??证券 总部?理 2?000ˉ2005?中??融资?管理??投资银?部?证券业?部高?副?理?2005 ??入工银瑞信基金管理?限??? 杜海涛?生?硕士??任工银瑞信基金管理?限??副总?理??任工银瑞信资?管 理?????限??董??1997?7??2002?9??任职?长城证券?限?任???历任 职员?债券? 金融工程 研?究员 2?002?10??2003?5? 任?职??盈基金管理?限??? 历任研究员?基金?理?理?2003?6??2006?3??任职?招商基金管理?限???历 任研究员?基金?理?2006??入工银瑞信基金管理?限??? 赵紫英女士?博士??任工银瑞信基金管理?限??党??员?副总?理??任工银 瑞信基金管理?限??首席信息??工银瑞信投资管理?限??董? 1?989 ?8 ??1993 ?5 ??任职?中?工商银?海淀支??????业? 1?993?6 ??2002 ?4 ??任职 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濌 ?中?工商银????????业?部 历?任综合科科长???业?部副总?理 2?002?5 ??2005?6? 任?职?中?工商银?牡??中心 历?任?场营销部副总?理?清算部副总 ?理?2005??入工银瑞信基金管理?限??? 郝炜?生?硕士??任工银瑞信基金管理?限??党??员?副总?理??任工银瑞 信资?管理?????限??董??工银瑞信投资管理?限??董??2001? 4?? 2005 ? 6??任职?中?工商银?资?托管部?2005??入工银瑞信基金管理?限??? 4??基金基金?理 杜洋?生?9?证券?业?验?该口古口 ??入工银瑞信??任研究部能源设施研究团队 负?人?基金?理?毓该口古拨 ? 该? 古绩 ?????任工银瑞信战略转型?题股票型证券投资 基金基金?理?该口古绩 ? 古古 ? 该 ?? 该口古8 ? 古口 ? 古该 ???任工银瑞信瑞盈 古8 个??期 开?债券型证券投资基金基金?理?该口古绪 ? 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入工银瑞信??任固?收益投资总监?2010? 8? 16?????任工银瑞信?利债券型 证券投资基金基金?理 2?011? 12? 27?? 2017? 4? 21??任工银保?混合基金基 金?理 2?013? 2? 7?? 2017? 2? 6??任工银保? 2?混合型发起式基金(自 2016 ? 2 ? 19 ?起?更?工银瑞信??精选混合型证券投资基金)基金?理?2013 ? 6 ? 26 ?? 2018? 2? 27???任工银瑞信保? 3?混合型基金基金?理, 2013? 7? 4?? 2018? 2? 23???任工银信用纯债???期开?基金基金?理?2014? 9? 19?起 ?? ??任工银??富灵活?置混合型基金基金?理 2?015? 5? 26?起? 2018? 6? 5???任工银丰盈回?灵活?置混合型基金基金?理? 黄?乐?生 1?6?证券?业?验???在?相投资亮??限???任研究员??信证 券?济研究??任资深?析师??信证券资?管理总部?任投资?理?研究员 2?010?? 入工银瑞信??任?益投资总监?2011? 11? 23?????任工银瑞信?题策略混合型 证券投资基金基金?理?2013? 9? 23?? 2019? 2? 13???任工银瑞信精选?衡 基金基金?理 2?014? 10? 22?? 2017? 10? 9? ??任工银高端制??业股票型基 金基金?理 2?015? 4? 28?? 2018? 3? 2? ??任工银??料?能源?业股票型基 金基金?理 2?016? 1? 29?? 2018? 11? 30? ??任工银瑞信?家战略?题股票型 基金基金?理?2017? 4? 21?? 2019? 1? 24???任工银瑞信?联网?股票型证 券投资基金基金?理?2018? 3? 28?????任工银瑞信中小盘?长混合型证券投资 基金基金?理 2?018? 6? 5?????任工银瑞信高端制??业股票型证券投资基金基 金?理? 李剑峰?生,16 ?证券?业?验?曾任中央?债登?结算?限?任??业??理?高 ?副?理 2?008??入工银瑞信?曾任固?收益研究员??任固?收益投资总监???金 投资中心总?理? 郝康?生 2?1?证券?业?验???在澳大利?首源投资管理???任基金?理?在 联和?通投资亮?管理???任执?董??在工银瑞信?任??业?总监?在工银瑞信资 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濄 ?管理?????限???任副总?理 2?016??入工银瑞信基金管理?限????任? 益投资总监??任工银瑞信????副总?理?2016? 12? 30?????任工银瑞信沪 港深股票型证券投资基金基金?理?2017? 11? 9?????任工银瑞信沪港深精选灵 活?置混合型证券投资基金基金?理?2018? 5? 10?????任工银瑞信??济灵活 ?置混合型证券投资基金?QDII?基金?理?2018? 12? 25?????任工银瑞信红利 ??灵活?置混合型证券投资基金基金?理? 石↓??生?硕士??任工银瑞信基金管理?限??投资总监?1990 ?? 1995 ?? 任职?荷?银???????任?理?1995 ?? 2002 ??任职???大和投资信托?香 港??限????任资深投资?理?2003 ?? 2004 ??任职??湾英?保诚投资信托? ???任投资总监?2004 ?? 2006 ??任职??湾汇丰中?投资信托????任投资管 理部副总裁?2006 ?? 2008 ??任职??联?基金管理?限????任副总?理?投资 总监 2?008?? 2013? 任?职??湾?亪投资信托?? ??任副总?理?投资总监 2?014 ?? 2016 ??任职??湾中?人寿保险?限????任全球?益?场负?人?2017 ?? 2018? 6??任职?尤梅投资????任??董?总?理? 朱碧?女士?简历?к? 章??生 1?2?证券?业?验?复?大学理论物理学у业博士?英?剑桥大学管理学 研究生?曾??在к海?狮津泉投资咨询?限???任数??析师?在??资?管理?限 ???任??投资?理?在?泰基金管理?限???任指数投资?长???执?总监?? 2014??入工银瑞信??任指数投资中心总?理? к述人员?间均н?在?亲属?系? ?й?基金管理人的职? ?据?基金法????作?法??????规??基金管理人的义?包括但н限?? 1?依法募?资金??理或者?托?中?证监?认?的??机构???理基金份额的 发???购?赎回和登???? 2??理基金备案手续? 3?自?基金合??生效??起??诚?信用?谨慎勤勉的原?管理和?用基金??? 4??备足够的??у业资格的人员??基金投资?析??策??у业?的?营方式管 理和?作基金??? 5?建立健全内部风险?制?监察о稽????管理?人?管理等制??保证?管理 的基金??和基金管理人的??相?独立???管理的н?基金?别管理??别???? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濅 ?证券投资? 6?除依据?基金法???基金合???????规???н得利用基金???自? ?任何第й人谋?利益?н得?托第й人?作基金??? 7?依法接?基金托管人的监督? 8?采???合理的措施使?算基金份额认购??购?赎回和注销?格的方法符合?基 金合??等法律文?的规??按??规??算并?告基金净值信息?确?基金份额?购? 赎回的?格? 9???基金???算并编制基金?????告? 10?编制季??告?中期?告和???告? 11??格按照?基金法???基金合???????规??履?信息披露??告义?


? 12?保?基金商业秘密?н泄露基金投资???投资意向等?除?基金法???基金 合???????规?另?规???在基金信息?开披露前??保密?н向?人泄露?但 向监管机构??法机?????保密??函的???法律等?部у业亮?提供的除?? 13?按?基金合??的??确?基金收益??方案??时向基金份额??人??基金 收益? 14?按规??理?购о赎回?请??时?足额支?赎回款亩? 15?依据?基金法???基金合???????规?召?基金份额??人大?或?合 基金托管人?基金份额??人依法召?基金份额??人大?? 16?按规?保?基金??管理业?活?的??????表??录和??相?资料 15 ??к? 17?确保需要向基金投资者提供的各亩文?或资料在规?时间发??并ф保证投资者 能够按照?基金合??规?的时间和方式??时查阅到о基金??的?开资料?并在支? 合理??的??л得到??资料的复??? 18???并参?基金??清算小??参о基金??的保管?清理??????和??


? 19?面临解散?依法被撤销或者被依法?告破?时??时?告中?证监?并通知基金 托管人? 20?因???基金合??导?基金??的损失或损害基金份额??人合法?益时?? ???赔偿?任??赔偿?任н因??任而免除? 21?监督基金托管人按法律法规和?基金合??规?履?自?的义??基金托管人? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濆 ??基金合????基金??损失时?基金管理人??基金份额??人利益向基金托管人 追偿? 22??基金管理人将?义??托第й方处理时????第й方处理??基金??的? ????任? 23??基金管理人?义 ??表基金份额??人利益?使?讼?利或?施??法律??


? 24?基金管理人在募?期间?能?到基金的备案????基金合??н能生效?基金管理 人??全部募??用 将??募?资金并??银??期活期?款利息在基金募?期结?? 30 ?内??基金认购人? 25?执?生效的基金份额??人大?的??? 26?建立并保?基金份额??人??? 27?法律法规?中?证监?规?的和?基金合????的??义?? ?四?基金管理人?? 1??基金管理人将?据基金合?的规??按照招募说明书?明的投资目标?策略? 限制等全?处理?基金的投资? 2??基金管理人н?????证券法?的???并建立健全内部?制制??采?? 效措施??→???证券法???的发生? 3??基金管理人н?????基金法?的???并建立健全内部?制制??采?? 效措施?保证基金??н用?л?投资或者活?? ?1??销证券? ?2???规?向?人?款或者提供?保? ?3?????无限?任的投资? ?4?买???基金份额?但是中?证监?另?规?的除?? ?5?向?基金管理人?基金托管人?资? ?6???内幕交易?操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活?? ?7?法律???法规和中?证监?规?禁→的??活?? 基金管理人?用基金??买?基金管理人?基金托管人???股股东????制人或 者о??重大利害?系的??发?的证券或者?销期内?销的证券?或者????重大? 联交易的???符合?基金的投资目标和投资策略?遵循基金份额??人利益??原?? ??利益?突?建立健全内部?批机制和评?机制?按照?场??合理?格执??相?交 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濇 易必享??得到基金托管人?意?并按法律法规??披露?重大?联交易?提交基金管理 人董?????并?过й????к的独立董?通过?基金管理人董????少???? ?联交易?亩???查? 4??基金管理人将?强人员管理?强?职业操??督促和??员工遵??家??法 律?法规??业规??诚?信用?勤勉???н???л??? ?1?将?固???或者?人??混??基金????证券投资? ?2?н??地???管理的н?基金??? ?3?利用基金??或职??便?基金份额??人??的第й人牟?利益? ?4?向基金份额??人?规??收益或者??损失? ?5?侵??挪用基金??? ?6?泄露因职?便利获?的??开信息?利用?信息??或者明示?暗示?人?? 相?的交易活?? ?7?玩忽职??н按照规?履?职?? ?8??它法律法规????院证券监督管理机构禁→的??? 5?基金?理?? ?1?依照??法律?法规和基金合?的规???着谨慎的原??基金份额??人谋 ?利益? ?2?н利用职??便?自??被?理人?被?表人???人或任何??第й人谋? н?利益? ?3?н泄漏在任职期间知悉的??证券?基金的商业秘密??尚?依法?开的基金 投资内容?基金投资??等信息? ?4?н?任何形式?除基金管理人??的????或个人??证券交易? ?五?基金管理人的内部?制制? 1?内部?制的原? ?1?健全性原??内部?制??包括??的各亩业??各个部门或机构和各?人员? 并涵盖到?策?执??监督??馈等各个?节? ?2??效性原??通过科学的内?手段和方法?建立合理的内?程序?维?内?制 ?的?效执?? ?3?独立性原??基金管理人各机构?部门和岗?职???保?相?独立?基金管 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濈 理人基金资??自?资????资?的?作???离? ?4?相?制?原??基金管理人内部部门和岗?的设置?????明?相?制衡? ?5???效益原??基金管理人?用科学?的?营管理方法降??作???提高? 济效益??合理的?制???到最佳的内部?制效果? 2?内部?制的?要内容 ?1??制?境 董??л设??治理о风险?制?员? 负?????治理结构???期的评??检验? 提????治理结构的修改和?善方案?????营管理和基金投资业???风险管理和 合规性?制????内部稽???工作结果???查和监督并向董???告?董??л设 资格?查о薪酬?员??负??股东?荐的董?人选资格?高?管理人员资格?独立董? 资格???查?拟?董??监??高?管理人员薪酬和激励?策??股东?或董??批准? ??管理层在总?理领导л?认真执?董??确?的内部?制战略??了?效?彻? ?董??制?的?营方针?发展战略?总?理л设执??员??负????常?营管理活 ?中的重要?策?执??员?л设投资?策?员?和风险管理?员??就基金投资和风险 ?制等发表у业意??建??投资?策?员?是基金的最高投资?策机构? ??设立督察长??董??负???要负????内部?制的合法合规性??效性和 合理性???查?发?重大风险??时向??董??和中?证监??告? ?2?风险评? a?董??л属的??治理о风险?制?员?和督察长???内?部风险??评?? b?执??员?л属的风险管理?员?负?????营管理中的重大突发性??和重 大?机情况??评??制??机处理方案并监督?施?负??基金投资和?作中的重大? 题和重大?亩??风险评?? c?各?部门负??职??围内的业??面临的风险??识别和评?? ?3??制活? ?制活?包括自??制?职??离?监察稽???物?制?业?评???格授??资 ??离等?策?程序或措施? ?制活?体?? 自???制?各岗?的目标?任制?基础 是?内部?制的第а道?线? 在??内部建立科学??格的岗??离制??授?制??资??离制?等?在相?部门和 相?岗??间建立重要业?处理凭据?递和信息沟通制???续部门?岗??前а部门? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濉 岗?负?监督?任?使相?监督制衡的机制??内部?制的第?道?线?充?发挥督察长 和内?稽?部?各岗??各部门?各机构?各亩业?全面监察稽?作用?建立内部?制的 第й道?线? ?4?信息о沟通 ??建立?向的信息交流途??形?了自к而л的信息?播渠道和自л而к的信息呈 ?渠道?通过建立?效的信息交流渠道?保证了??员工?各?管理人员??充?了解о ?职?相?的信息?并?时????的人员??处理????据??架构和授?制??建 立了清?的业??告系统? ?5?内部监? 内部监????治理о风险?制?员??督察长?风险管理?员?和内?稽?部等部 门在各自的职??围内开展????设立了独立?各业?部门的内?稽?部??中监察稽 ?人员履?内部稽?职能?检查?评???内部?制制?合理性??备性和?效性?监督 ??内部?制制?的执?情况?揭示??内部管理?基金?作中的风险??时提?改?意 ??促???内部管理制??效地执?? 3?基金管理人??内部?制的声明 ?1?基金管理人确知建立??施和维?内部?制制?是???董???管理层的? 任? ?2?к述??内部?制的披露真??准确? ?3??????将?据?场?境的?????的发展н断?善内部?制制?? 四?基金托管人 ?а?基金托管人基?情况毓 古?基金托管人概况毓 ??法?中文???交通银?股份?限???简??交通银??毓 ??法?英文???B致送图毓适对毓叶适退退月送I叶致切I适送分毓叶适凡迟L切号毓 ?毓毓毓毓??中??к海?自??易试验?银城中路 古88 ?毓毓 ??地址?中??к海?长宁??霞路 古8 ?毓 法??表人?任德奇毓 邮?编码?该口口详详绩毓 注?时间?古98绪 ? 详 ? 详口 ?毓 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濊 注?资??绪4该凡绩详 亿元毓 基金托管资格批文?文??中?证监?证监基?后古998逐该拨 ?毓 联系人??志俊毓 电毓毓话?9拨拨拨9毓 交通银?始建? 古9口8 ? 是?中?历史最悠久的银??а 也?是??中?的发???а? 古98绪 ?重??建?的交通银?↓式??营业 ???中?第а家全?性的??股份制商业银 ? 总?部设在к海?该口口拨 ? 绩 ?交通银?在香港联合交易??牌к? 该?口口绪 ? 拨 ?在к海 证券交易??牌к???据 该口古9 ?英??银?家??志发?的全球千家大银??告?交通 银?а?资???第 古古???续五?跻身全球银? 该口 强??据 该口古9 ?美???富??志 发?的世界 拨口口 强??排?榜?交通银?营业收入??第 古拨口 ??较к?提升 古8??毓 截? 该口古9 ? 9? 详口 ? 交?通银?资?总额?人民? 99迟详该8凡绪9 亿元?该口古9 ? 古几9 ?? 交通银???净利润进?属?母??股东铜人民? 绩口古凡4绪 亿元?毓 交通银?总?设资?托管业?中心?л文简?ā托管中心ā????员工??多?基 金?证券和银?的?业?验??备基金?业资格????济师???师?工程师和律师等 中高?у业?术职??员工的学历层?较高?у业??合理?职业?能?良?职业道德素 ?过硬?是а支诚?勤勉??极???开????奋发向к的资?托管?业人员队伍?毓 该??要人员情况毓 任德奇?生?副董?长?执?董???长?高??济师?毓 任?生 该口古8 ? 8 ?起任??副董?长?执?董???长?该口古绩 ? 古该 ?? 该口古8 ? 绩 ?任中?银?执?董??副?长?? 中 该?口古拨 ? 古口 ?? 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650?文??注?? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濇濇 ???基金的类别 混合型证券投资基金? ?й?基金的?作方式 契?型?开?式? ?四?基金?续期限 н?期? ?五?基金份额发?面值 ?基金基金份额发?面值?人民? 1.00元? 七?基金合?的生效 ?а?基金合?生效 ?基金基金合??? 2018? 11? 14?↓式生效? ???基金?续期内的基金份额??人数?和资?规模 ?基金合??生效???续 20 个工作???基金份额??人数?н满 200 人或者基 金资?净值?? 5,000万元情形的?基金管理人??在?期?告中??披露??续 60个工 作???前述情形的?基金管理人??向中?证监??告并提?解?方案?如转换?作方 式?о??基金合并或者?→基金合?等?并召开基金份额??人大???表?? 法律法规或监管部门另?规?时???规?? ??基金份额的?购?赎回о转换 ?а??购和赎回场? ?基金的?购о赎回将通过销?机构????体的销?网点将?基金管理人在招募说 明书或??相??告中?明?基金管理人??据情况?更或增?销?机构?并在基金管理 人网站?示?基金投资者??在销?机构?理基金销?业?的营业场?或按销?机构提供 的??方式?理基金份额的?购о赎回? ????购和赎回的开???时间 1?开???开?时间 投资人在开???理基金份额的?购和赎回??体?理时间?к海证券交易??深圳 证券交易?的↓常交易?的交易时间?但基金管理人?据法律法规?中?证监?的要求或 基金合?的规??告暂停?购?赎回时除?? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濇濈 基金合?生效??若???的证券/期?交易?场?证券/期?交易?交易时间?更或 ??特殊情况?基金管理人将视情况?前述开???开?时间??相?的调整?但?在? 施?前依照?信息披露?法?的??规?在指?媒?к?告? 2??购?赎回开始??业??理时间 ?基金?? 2018? 11? 28?起开始?理?常?购?赎回业?? 基金管理人н得在基金合?????的?期或者时间?理基金份额的?购?赎回或者 转换?投资人在基金合?????的?期和时间提??购?赎回或转换?请ф登?机构确 认接?的??基金份额?购?赎回或转换?格?ла开??基金份额?购?赎回或转换的 ?格? ?й??购о赎回的原? 1?“?知?”原??即?购?赎回?格??请??收???算的基金份额净值?基准? ??算? 2?“金额?购?份额赎回”原??即?购?金额?请?赎回?份额?请? 3???的?购о赎回?请??在基金管理人规?的时间?内撤销? 4?赎回遵循“????”原??即按照投资人认购??购的???序??亪序赎回? 5??理?购?赎回业?时???遵循基金份额??人利益??原?? 6???基金发生大额?购或赎回情形时?基金管理人??采用摆???机制??确 保基金?值的??性??体处理原?о操作规?遵循相?法律法规??监管部门?自律规 ?的规?? 基金管理人?在法律法规允许的情况л??к述原???调整?基金管理人必享在? 规?开始?施前依照?信息披露?法?的??规?在指?媒?к?告? ?四??购о赎回的程序 1??购和赎回的?请方式 投资人必享?据销?机构规?的程序?在开??的?体业??理时间内提??购或赎 回的?请?投资者在提交?购?请时?享按销?机构规?的方式备足?购资金?投资者在 提交赎回?请时??确保?户内?足够的基金份额余额?否??购?赎回?请н?立? 2??购和赎回的款亩支? 投资人?购基金份额时?必享全额交??购款亩?投资人交??购款亩??购?立? 登?机构确认基金份额时??购生效? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濇濉 基金份额??人递交赎回?请?赎回?立?登?机构确认赎回时?赎回生效?基金份 额??人赎回?请????基金管理人将在 Tˇ7?(包括??)内支?赎回款亩?遇证券? 期?交易?或交易?场数据?输延??通?系统故障?银?数据交换系统故障或?它非基 金管理人?基金托管人?能?制的因素影响业?处理流程时?赎回款亩亪延?ла个工作 ????在发生巨额赎回或基金合?载明的??暂停赎回或延缓支?赎回款亩的情形时? 款亩的支??法参照基金合????款处理? 3??购和赎回?请的确认 基金管理人??交易时间结?前?理?效?购和赎回?请的??作??购或赎回?请 ?(T?)?在↓常情况л??基金登?机构在 T+1?内??交易的?效性??确认?T?提 交的?效?请?投资人?在 T+2 ??(包括??)?时到销?网点柜?或?销?机构规?的 ??方式查询?请的确认情况?若?购н??或无效???购款亩?金??给投资人? 基金销?机构??购?赎回?请的?理并н?表?请а????而仅?表销?机构确 ?接收到?请??购?赎回的确认?登?机构的确认结果?准????请的确认情况?投 资者??时查询? 在法律法规允许的?围内??基金登?机构??据相?业?规???к述业??理时 间??调整??基金管理人将?开始?施前按照??规????告? ?五??购和赎回的数?限制 1??购时?投资者通过??销?机构网点?笔?购?基金的最?金额? 10元人民? ?含?购???通过?基金管理人电子自?交易系统?购??个基金?户?笔?购最?金 额? 10 元人民??含?购???通过?基金管理人直销中心?购?首?最??购金额? 100万元人民??含?购????在直销中心?认/?购???旗л基金?录的投资者н? 首??购最?金额的限制??笔?购最?金额? 10元人民??含?购?????操作中? ?各销?机构的?体规??准? 投资人将?期??的基金收益?投资时?н?最??购金额的限制? 2???赎回基金份额н得?? 10份?基金份额??人赎回时或赎回?在销?机构网 点保留的基金份额余额н足 10 份的?在赎回时需а?全部赎回???操作中??各销? 机构的?体规??准? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濇濊 通过?基金管理人电子自?交易系统赎回???赎回份额н得?? 10 份?基金份额 ??人赎回时或赎回?在基金管理人电子自?交易系统保留的基金份额余额н足 10份的? 在赎回时需а?全部赎回? 如遇巨额赎回等情况发生而导?延期赎回时?赎回?理和款亩支?的?法将参照基金 合???巨额赎回或?续巨额赎回的?款处理? 3?基金管理人н设?个投资人累???的基金份额к限?但?а投资者??基金份 额数н得超过基金份额总数的 拨口还?在基金?作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法 ???制的情形导?超过 拨口还的除???毓 4??接??购?请???基金份额??人利益构?潜在重大н利影响时 基?金管理人 ??采?设??а投资者?购金额к限或基金??净?购?例к限???大额?购?暂停 基金?购等措施???保???基金份额??人的合法?益??体规?请参?相??告? 5?基金管理人?在法律法规允许的情况л?调整к述规??购金额和赎回份额的数 ?限制?基金管理人必享在调整?施前依照?信息披露?法?的??规?在指?媒?к? 告? ????购和赎回的?格??用??用途 1??基金基金份额?? A类和 C类基金份额?投资人?购 A类基金份额时支??购 ?用??购 C类基金份额н支??购?用?而是??类别基金资?中?提销?服??? 2??购? ?基金? A类基金份额?购设置?差?率?投资者在а??内如?多笔?购??用? 率按?笔?别?算? ?基金 A类和 C类基金份额的?购?率如л表?示? 基金的?购?率结构 ?用种类 A类基金份额 C类基金份额 情形 ?率 ?率 ?购?率 ?购金额?M??100万 1.5% 0% 100万≤M?300万 1.0% 300万≤M?500万 0.8% M≥500万 按笔收?? 1,000元/笔 ?基金 A类基金份额的?购?用? A类基金份额的?购人?? ??要用??基金的? 场?广?销??注?登?等各亩?用?н?入基金??? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濇濋 3?赎回? 赎回?用?赎回基金份额的基金份额??人???在基金份额??人赎回基金份额时 收????续??期少? 30 ?的 A类基金份额和 C类基金份额投资人收?的赎回?将全 额?入基金?????续??期н少? 30 ?但少? 3 个?的 A 类基金份额投资人收?的 赎回?总额的 75%?入基金?????续??期н少? 3个?但少? 6个?的 A类基金份 额投资人收?的赎回?总额的 50%?入基金?????续??期н少? 6个?的 A类基金 份额投资人收?的赎回?总额的 25%?入基金???赎回?率?赎回基金份额??期限的 增?而递???体?率如л? 基金的赎回?率结构 ?用种类 A类基金份额 C类基金份额 情形 ?率 情形 ?率 赎回?率 ??期限 赎回?率 ??期限 赎回?率 Y?7? 1.5% Y?7? 1.5% 7?≤Y?30? 0.75% 7?≤Y?30? 0.5% 30?≤Y?1? 0.50% 30?≤Y 0% 1?≤Y?2? 0.30% Y≥2? 0% 注?Y???期限?1?指 365?? 4?赎回?用??入基金??的部?用?支?登??和??必要的手续?? 5?基金管理人??在基金合???的?围内调整?率或收?方式?并最????的 ?率或收?方式?施?前依照?信息披露?法?的??规?在指?媒?к?告? 6?基金管理人??在н??法律法规规??基金合???的情形л?据?场情况制 ?基金促销????期或н?期地开展基金促销活??在基金促销活?期间?按相?监管 部门要求履?必要手续??基金管理人????调?基金的销??率? ?七??购份额о赎回金额的?算方式 1??购份额的?算方式??购的?效份额?按??确认的?购金额在扣除?购?用 ????请??各类基金份额净值?基准?算?各?算结果均按照四舍五入方法?保留小 数点??????误差?生的损失?基金??????生的收益?基金????? ?1?A类基金份额的?购 ?购?基金 A类基金份额的?购?用采用前端收?模式?即?购基金时缴纳?购??? 投资人的?购金额包括?购?用和净?购金额??购 A类基金份额的?算方式如л?


工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濇濌 净?购金额=?购金额/?1ˇ?购?率? ?注????用固?金额?购?用的?购?净?购金额˙?购金额ˉ固??购?用金 额?


?购?用=?购金额-净?购金额


?注????用固?金额?购?用的?购??购?用˙固??购?用金额?


?购份额=净?购金额/T? A类基金份额净值 例 1?某投资者投资 5万元?购?基金的 A类基金份额?假设?购?? A类基金份额 净值? 1.0500元???得到的?购份额?? 净?购金额˙50,000/?1ˇ1.5%?˙49,261.08元 ?购?用˙50,000ˉ49,261.08˙738.92元 ?购份额˙49,261.08/1.0500˙46,915.31份 即 投?资者投资 5 万元?购?基金的 A类基金份额 假?设?购?? A类基金份额净值 ? 1.0500元????得到 46,915.31份 A类基金份额? ?2?C类基金份额的?购 ?购 C类基金份额的?算方式如л? ?购份额=?购金额/ T? C类基金份额净值 例 2?某投资者投资 5万元?购?基金的 C类基金份额?假设?购?? C类基金份额 净值? 1.0500元???得到的?购份额?? ?购份额=50,000/1.0500=47,619.05份


即?投资人投资 5万元?购?基金的 C类基金份额?假设?购?? C类基金份额净值 ? 1.0500元????得到 47619.05份 C类基金份额? 2?赎回金额的?算方式?赎回金额?按??确认的?效赎回份额乘??请??各类 基金份额净值的金额?净赎回金额?赎回金额扣除赎回?用的金额?各?算结果均按照四 舍五入方法?保留小数点??????误差?生的损失?基金??????生的收益?基 金????? ?1?A类基金份额的赎回 ?基金的净赎回金额?赎回金额扣?赎回?用?如果投资人赎回 A类基金份额??赎 回金额的?算方法如л?


赎回金额=赎回份额×T? A类基金份额净值 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濈濃 赎回?用=赎回金额×A类基金份额赎回?率 净赎回金额=赎回金额ˉ赎回?用 例 3?某投资者赎回?基金 1万份 A类基金份额???时间????个????的赎 回?率? 0%?假设赎回?? A类基金份额净值是 1.2500 元????得到的赎回金额?


? 赎回金额˙10,000×1.2500=12,500.00元 赎回?用˙12,500.00×0%=0.00 元 净赎回金额˙12,500.00-0.00=12,500.00元 即?投资者赎回?基金 1 万份 A类基金份额???期限????个??假设赎回?? A类基金份额净值是 1.2500元????得到的赎回金额? 12,500.00元? ?2?C类基金份额的赎回 如果投资人赎回 C类基金份额??赎回金额的?算方法如л?


赎回金额=赎回份额×T? C类基金份额净值 赎回?用=赎回金额×C类基金份额赎回?率 净赎回金额=赎回金额ˉ赎回?用 例 4?某投资者赎回?基金 1万份 C类基金份额???时间大? 7?ф小? 30??? ?的赎回?率? 0.5%?假设赎回?? C类基金份额净值是 1.2500 元????得到的赎回 金额?? 赎回金额˙10,000×1.2500=12,500.00元 赎回?用˙12,500.00×0.5%=62.50元 净赎回金额˙12,500.00-62.50=12,437.50元 即?投资者赎回?基金 1 万份 C 类基金份额???期限大? 7 ?ф小? 30??假设 赎回?? C类基金份额净值是 1.2500元????得到的赎回金额? 12,437.75元? 3?基金份额净值?算 基金份额净值的?算?式??算?基金资?净值除??算?登?在?基金份额余额? 得的??基金份额的?值? T ? A 类基金份额净值˙T ? A 类基金份额的基金资?净值/T ?登?在? A 类基金 份额余额? T ? C类基金份额净值˙T ? C类基金份额的基金资?净值/T ?登?在? C类基金份 额余额? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濈濄 ?基金 A类和 C类基金份额的份额净值的?算?均保留到小数点? 4??小数点?第 5?四舍五入 ????生的收益或损失?基金?????T?的各类基金份额净值在??收 ???算?并在 T+1?内?告?遇特殊情况??中?证监??意?????延??算或? 告? ?????或暂停?购的情形 发生л?情况时?基金管理人???或暂停接?投资人的?购?请? 1?因н?抗力导?基金无法↓常?作? 2?发生基金合?规?的暂停基金资??值情况时? 3?证券?期?交易?交易时间非↓常停??导?基金管理人无法?算??基金资? 净值? 4?接?某笔或某??购?请?能?影响或损害??基金份额??人利益时? 5?接?某笔或某??购?请??能导??а投资者??基金份额的?例超过 50% 或? 者?相规避 50%?中?的情形时? 6?基金资?规模过大?使基金管理人无法?到合?的投资品种?或???能?基金 业??生负面影响??而损害??基金份额??人利益的情形? 7?某笔或某??购?请超过基金管理人设?的??净?购?例к限??а投资者? ?或?笔?购金额к限的? 8??前а?值?基金资?净值 50%?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用? 值?术?导??允?值?在重大н确?性时??о基金托管人?商确认??基金管理人? ?采?暂停接?基金?购?请的措施? 9?法律法规规?或中?证监?认?的??情形? 发生к述第 1?2?3?6?8?9 亩暂停?购情形?аф基金管理人??暂停接?投资 人的?购?请时?基金管理人???据??规?在指?媒?к刊登暂停?购?告?如果投 资人的?购?请被???被??的?购款亩?金将??给投资人?在暂停?购的情况?除 时?基金管理人??时恢复?购业?的?理? ?九?暂停赎回或延缓支?赎回款亩的情形 发生л?情形时?基金管理人?暂停接?投资人的赎回?请或延缓支?赎回款亩? 1?因н?抗力导?基金管理人н能支?赎回款亩? 2?发生基金合?规?的暂停基金资??值情况时? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濈濅 3?证券?期?交易?交易时间非↓常停??导?基金管理人无法?算??基金资? 净值? 4??续?个或?个?к开??发生巨额赎回? 5?接?某笔或某?赎回?请?能?影响或损害??基金份额??人利益时? 6??前а?值?基金资?净值 50%?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用? 值?术?导??允?值?在重大н确?性时??о基金托管人?商确认??基金管理人? ?采?延缓支?赎回款亩或暂停接?基金赎回?请的措施? 7?法律法规规?或中?证监?认?的??情形? 发生к述情形?аф基金管理人??暂停接?投资人的赎回?请或延缓支?赎回款亩 时 基?金管理人?在???中?证监?备案 ??确认的赎回?请 基?金管理人?足额支?? 如暂时н能足额支???将?支?部?按?个?户?请???请总?的?例??给赎回? 请人?? 支?部??延期支? ф??部?按照赎回?请?的基金份额净值?基础???算? 若??к述第 4亩?述情形?按基金合?的相??款处理?基金份额??人在?请赎回时 ???选?将???能?获?理部???撤销?在暂停赎回的情况?除时?基金管理人? ?时恢复赎回业?的?理并?告? ?十?巨额赎回的情形?处理方式 1?巨额赎回的认? 若?基金?个开??内的基金份额净赎回?请(赎回?请份额总数?к基金转换中转 ??请份额总数?扣除?购?请份额总数?基金转换中转入?请份额总数?的余额)超过 前а开??的基金总份额的 10%?即认?是发生了巨额赎回? 2?巨额赎回的处理方式 ?基金??巨额赎回时?基金管理人???据基金?时的资??合状况或巨额赎回份 额??情况??全额赎回或部?延期赎回? ?1?全额赎回??基金管理人认??能力支?投资人的全部赎回?请时?按↓常赎 回程序执?? ?2?部?延期赎回??基金管理人认?支?投资人的赎回?请?困难或认?因支? 投资人的赎回?请而??的?????能??基金资?净值??较大波?时?基金管理人 在??接?赎回?例н??ка开??基金总份额的 10%的前提л????余赎回?请延 期?理?????的赎回?请???按?个?户赎回?请??赎回?请总?的?例?确? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濈濆 ???理的赎回份额????能赎回部??投资人在提交赎回?请时??选?延期赎回或 ??赎回?选?延期赎回的?将自?转入ла个开??继续赎回?直到全部赎回?→?选 ???赎回的????获?理的部?赎回?请将被撤销?延期的赎回?请ола开??赎 回?请а并处理?无???并?ла开??的基金份额净值?基础?算赎回金额???类 ??直到全部赎回?→?如投资人在提交赎回?请时?作明确选??投资人?能赎回部? 作自?延期赎回处理?部?延期赎回н??笔赎回最?份额的限制? ?3?若?基金发生巨额赎回ф?个基金份额??人的赎回?请超过ка开??基金 总份额的 10%?基金管理人???????个基金份额??人超? 10%的赎回?请?施延 期?理?而???个基金份额??人 10%?内?含 10%?的赎回?请о??基金份额?? 人的赎回?请?基金管理人???据基金?时的资??合状况或巨额赎回份额??情况? ?全额赎回或部?延期赎回???延期的赎回?请ола开??赎回?请а并处理?无? ??并?ла开??的基金份额净值?基础?算赎回金额 ???类? 直?到全部赎回?→? ?体?相??告? ?4?暂停赎回??续 2个开???к(含?数)发生巨额赎回?如基金管理人认??必 要??暂停接?基金的赎回?请???接?的赎回?请??延缓支?赎回款亩?但н得超 过 20个工作??并??在指?媒?к???告? 3?巨额赎回的?告 ?发生к述巨额赎回并延期?理时?基金管理人??通过邮寄??真或者招募说明书 规?的??方式在 3个交易?内通知基金份额??人?说明??处理方法?并在 2?内在 指?媒?к刊登?告? ?十а?暂停?购或赎回的?告和重?开??购或赎回的?告 1?发生к述暂停?购或赎回情况的?基金管理人?在规?期限内在指?媒?к刊登 暂停?告? 2?如发生暂停的时间? 1 ??基金管理人??重?开???在指?媒?к刊登基金 重?开??购或赎回?告?并??最? 1个开??的各类基金份额净值? 3?如果发生暂停的时间超过 1?但少? 2周?暂停结?基金重?开??购或赎回时? 基金管理人?提前 2个工作?在指?媒?刊登基金重?开??购或赎回的?告?并在重? 开始?理?购或赎回的开???告最? 1个工作?的各类基金份额净值? 4?如果发生暂停的时间超过 2 周?暂停期间?基金管理人?? 2 周?少重复刊登暂 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濈濇 停?告а??暂停结?基金重?开??购或赎回时?基金管理人?提前 2个工作?在指? 媒??续刊登基金重?开??购或赎回的?告?并在重?开??购或赎回??告最? 1个 工作?的各类基金份额净值? ?十??基金转换 基金管理人???据相?法律法规??基金合?的规???开??基金о基金管理人 管理的??基金?间的转换业??基金转换??收?а?的转换??相?规??基金管理 人届时?据相?法律法规?基金合?的规?制?并?告?并提前告知基金托管人о相?机 构? ?十й?基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登?机构?理继??捐?和?法强制执?等情形而?生的 非交易过户??登?机构认??符合法律法规的?它非交易过户?无论在к述何种情况л? 接??转的?体必享是依法?????基金基金份额的投资人? 继?是指基金份额??人死亡????的基金份额??合法的继?人继??捐?指基 金份额??人将?合法??的基金份额捐?给福利性?的基金?或社?团体??法强制执 ?是指?法机构依据生效?法文书将基金份额??人??的基金份额强制?转给??自然 人?法人或??????理非交易过户必享提供基金登?机构要求提供的相?资料??? 符合??的非交易过户?请按基金登?机构的规??理?基金销?机构??按照?规?的 标准收?? ?十四?基金的转托管 基金份额??人??理???基金份额在н?销?机构?间的转托管?基金销?机构 ??按照规?的标准收?转托管?? ?十五??期?额投资?? 基金管理人???投资人?理?期?额投资????体规??基金管理人另?规?? 投资人在?理?期?额投资??时?自????期扣款金额??期扣款金额必享н??基 金管理人在相??告或更?的招募说明书中?规?的?期?额投资??最??购金额? ?十??基金份额的冻结?解冻和?押 基金登?机构只?理?家??机?依法要求的基金份额的冻结о解冻???登?机构 认??符合法律法规的??情况л的冻结о解冻? 基金份额被冻结的?被冻结部??生的?益а并冻结?被冻结部?份额?然参о收益 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濈濈 ???法律法规或监管部门另?规?的除?? 如相?法律法规允许基金管理人?理基金份额的?押业?或??基金业??基金管理 人将制?和?施相?的业?规?? ?十七?基金份额的转? 在法律法规允许ф???备的情况л?基金管理人??理基金份额??人通过中?证 监?认?的交易场?或者交易方式??基金份额转?的?请并?登?机构?理基金份额的 过户登??基金管理人拟?理基金份额转?业?的?将提前?告?基金份额??人??据 基金管理人?告的业?规??理基金份额转?业?? 九?基金的投资 ?а?投资目标 ?基金?要投资?益??能源汽??题的к???股票?采用?极??的投资策略? 在?格?制投资风险的基础к?追求基金资?长期稳?增值?力???超?业?基准的超 额收益? ???投资?围 ?基金的投资?围???良好流?性的金融工??包括?内依法发?к?交易的股票 ?包括中小板??业板???中?证监?允许基金投资的股票???证?股指期??债券 ?包括?债?地方?府债??府支?机构债券?金融债?企业债???债???债??转 换债券??交换债券??离交易?转债?央?票据?中期票据?短期融资券?超短期融资 券等???债期??资?支?证券?债券回购?银??款??业??和?金???法律法 规或中?证监?允许基金投资的??金融工??但享符合中?证监?的相?规??? 如法律法规或监管机构??允许基金投资??品种?基金管理人在履???程序?? ??将?纳入投资?围? ?基金的投资?合?例??股票资??基金资?的?例? 60%–95%??中投资?? 基金界?的?能源汽??题?围内的股票н??非?金基金资?的 80%??个交易??? 在扣除股指期?合???债期?合?需缴纳的交易保证金????保?н??基金资?净 值的 5%的?金或到期?在а??内的?府债券?? 中?金н包括结算备?金???保证金? ?收?购款等? 如法律法规或中?证监?允许?基金管理人在履???程序????调整к述投资品 种的投资?例? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濈濉 ?й?投资策略 1?资??置策略 ?基金将?投资研究团队?时跟踪?场?境????据宏??济???势?宏??济 ?策???证券?场??状况????场??情况等因素的深入研究?判断证券?场的发 展?势?结合?业状况????值性和?长性?析?综合评?各类资?的风险收益水?? 在充足的宏?形势判断和策略?析的基础к?采用??调整策略?在?场к涨阶段中?? ?增??益类资??置?例?在?场л?周期中???降??益类资??置?例?力求? ?基金??的长期稳?增值??而?效提高н??场状况л基金资?的整体收益水?? 2?股票选?策略 ?1??能源汽??题界?о?业选? ?能源汽?指的是采用非常规?用燃料作??力来源?或使用常规?用燃料?采用? 型?载?力装置??综合??的?力?制和傡?方面的???术?形?的?术原理??? ????术??结构的汽???基金界?的?能源汽??业包括?能源汽?全?业链?? ?的??子?业?重点包括 1?к游基础原?料?业?包括锂钴等??金属?业?石墨? 硅?稀土?铁矿石等原料?塑料?磁性?料?硅钢?等相?基础?工?业?包含↓负极? 料?电解液?隔膜??箔/?箔??塑膜等子?业在内的锂电??料?业等?2?中游?能 源汽???等?业??要包括?能源汽?锂?力电??锂电?生?设备制?业?电?管理 系统????电机????电机?制系统?????载充电机?监测模块??力总??? 身?料等子?业?3?л游?业??要?中在整?生?销??充电桩等充电设备??载电 子?品??能源汽?的?营服?等子?业? ?基金界??能源汽??业包括但н限??л???1??营业?属??能源汽?领 域的к????2?利用?营业??势?扩展提供?能源汽?服?和?品等非?营业?的 к????3?收购?能源汽?相???或业??向?能源汽?领域战略转型的к???? ?来?着?术?????或?益??能源汽?领域的?延?能???扩大??基金将 视??情况调整к述???题股票的识别?认?? ?2?个股投资策略 ?基金将通过?性?析和???析相结合的?法?自к而л考察?场?值???业基 ?面?自л而к通过????业的????格??术的最??展?个股的竞?力等方面的 考察???合?置?重点?注能够??研发并?用?能源汽????术的к????通过 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濈濊 ?а???值水?的评??最?选???ф?值合理的к???的股票??投资? 1??性?析 ?基金?к???的竞??势???性评??к???在?业中的相?竞?力是?? 投资?值的重要依据??要包括? ??据??的?场竞?能力??术领?程???业链?益程?等标准选?相?的?? к???? ??据??的自???能力?商业模式构建能力??业?展能力选??长能力突?的 к???? ? ??的竞??势 重?点考察??的在???场是否?据领??置 是?否??品牌? 召力或较高的?业知??等? ? ??的资源?势 包?括是否拥?独特?势的物?或非物?资源 ??如?场资源?у 利?术等??品?势?包括是否拥???品的??能力?????势? ? ??治理评????良好??治理机制的??????л特?? iˊ??治理框架保?并便??使股东?利???????股东? iiˊ尊重??相?利益者的?利? iiiˊ??信息披露?时?准确??整? ivˊ??董??勤勉?????作?明? vˊ??股东能够?董???员施??效的监督???能够保证?部??机构独立?? ?地履???职??н符合к述治理准?的????基金将给??较?的评?? ???的盈利模式??企业盈利模式的考察重点?注企业盈利模式的属性???熟程 ??考察?心竞?力的н?复制性???续性?稳?性? 2????析 在???析方面??基金将通过??长性指标?预期?营业?收入增长率?净利润增 长率??盈率相?盈利增长?率? PEG?? ?相??值指标? ?盈率? P/E ???净率? P/B ?? ??率?P/CF??企业?值倍数?EV/EBITDA???????值指标????金流?DCF?? 的??评判?筛选???合理?格?长?GARP?性?的股票? 3?债券投资策略 ?基金在固?收益证券投资о研究方面???投资策略研究у业??工制??у业研 究人员?别?利率?债券信用风险等角??提?独立的投资策略建???固?收益投资团 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濈濋 队?论?并?投资?策?员?批准?形?固?收益证券指导性投资策略? ?1?利率策略 研究 GDP?物??就业???收支等?民?济??状况??析宏??济??的?能情 ??预测???策????策等?府宏??济?策?向??析金融?场资金供求状况?? ?势?结构?在?基础к预测金融?场利率水????势???金融?场收益率曲线斜? ???势? ?合久期是??利率风险最重要的指标??据??场利率水?的???势的预期?综 合宏??济状况和???策等因素的?析判断???制???合的目标久期?预期?场利 率水?将к升时?降??合的久期??规避债券?格л降的风险和资?损失?获得较高的 ?投资收益?预期?场利率将л降时?提高?合的久期?在?场利率??л降时获得债券 ?格к升的收益?并获得较高利息收入? ?2?信用策略 ?据?民?济??周期阶段??析债券发?人?处?业发展前??发?人业?发展状 况?企业?场地????状况?管理水??债?水?等因素?评?债券发?人的信用风险? 并?据特?债券的发?契? 评??债券的信用?别 确??债券的信用风险利差о投资?值? ?3?债券选?о?合?? ?基金将?据债券?场情况?基?利率期限结构?债券的信用?别?在综合考虑流? 性??场?割?息票率?税赋特点?提前偿?和赎回等因素的基础к?评?债券投资?值? 选???合理或者?值被??的债券构建投资?合 并??据?场??情况??合????? ?4??转换债券投资 ?转换债券???益类证券о固?收益类证券的特性???抵御л?风险???股票 ?格к涨收益的特点?是?基金的重要投资?象?а??基金将选???基?素??良? ???的基础证券?着较高к涨潜力的?转换债券??投资?并采用期???模型等数? ??值工?评??投资?值??合理?格买入并??? 4?资?支?证券投资策略 ?基金将重点??场利率?发??款?支?资?的构?????提前偿?率?风险补 偿收益和?场流?性等影响资?支?证券?值的因素???析?并??采用蒙特?洛方法 等数????模型?评?资?支?证券的相?投资?值并做?相?的投资?策? 5??生品投资策略 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濈濌 ?1?股指期?投资策略 ?基金?提高投资效率?更好地?到?基金的投资目标?在风险??的前提л??套 期保值?目的??着谨慎原??参о股指期?投资??基金将?据???和期??场的? 析?发挥股指期??杆效?和流?性好的特点?采用股指期?在短期内??部????获 ??场敞??投资策略包括多头套期保值和空头套期保值?多头套期保值指?基金需要买 入??时??避免?场???提前建立股指期?多头头??然???买入??并解除股指 期?多头??????建??将股指期????空头套期保值指?基金需要????时? ?建立股指期?空头头??然???????并解除股指期?空头????全部清??将 股指期?????基金在股指期?套期保值过程中?将?期测算投资?合о股指期?的相 ?性?投资?合 beta的稳?性?精??确?投资方案?例? ?2??证投资策略 ?基金将因?к?????股??置改革?或增发??等原因被?获得?证?或者? 基金在??套利交易?避险交易等情形л将??投资?证??基金???证投资时?将在 ??证标的证券??基?面研究??值的基础к?结合?含波?率?剩余期限?标的证券 ?格走势等参数??用数??期???模型?确??合理内在?值??而构建套利交易或 避险交易?合?力求?得最?的风险调整收益? ?3??债期?投资策略 ?基金?提高?利率风险管理能力?在风险??的前提л??套期保值?目的??着 谨慎原?参о?债期?投资??债期?作?利率?生品的а种????管理债券?合的久 期?流?性和风险水???基金将按照相?法律法规的规??结合?宏??济形势和?策 ?势的判断??债券?场???性和???析?构建???析体系???债期?和??的 基差??债期?的流?性?波?水??套期保值的?效性等指标??跟踪监??在最大限 ?保证基金资??全的基础к?力求??基金资?的长期稳?增值? ?四?投资限制 1??合限制 基金的投资?合?遵循?л限制? ?1??基金股票资??基金资?的?例? 60%–95%??中投资??基金界?的?能 源汽??题?围内的股票н??非?金基金资?的 80%?


?2??基金?个交易???在扣除股指期?合???债期?合?需缴纳的交易保证 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濉濃 金??保?н??基金资?净值 5%的?金或者到期?在а??内的?府债券??中?金 н包括结算备?金???保证金和?收?购款等? ?3??基金??а家??发?的证券???值н超过基金资?净值的 10%? ?4??基金管理人管理的全部基金??а家??发?的证券?н超过?证券的 10%? ?全按照??指数的构??例??证券投资的基金品种н???款规?的?例限制? ?5??基金??的全部?证???值н得超过基金资?净值的 3%? ?6??基金管理人管理的全部基金??的?а?证?н得超过??证的 10%? ?7??基金在任何交易?买入?证的总金额?н得超过ка交易?基金资?净值的 0.5%? ?8??基金投资??а原始?益人的各类资?支?证券的?例?н得超过基金资? 净值的 10%? ?9??基金??的全部资?支?证券???值н得超过基金资?净值的 20%? ?10??基金??的?а(指?а信用?别)资?支?证券的?例?н得超过?资?支 ?证券规模的 10%? ?11??基金管理人管理的全部基金投资??а原始?益人的各类资?支?证券?н 得超过?各类资?支?证券合?规模的 10%? ?12??基金?投资?信用?别评?? BBB ?к(含 BBB)的资?支?证券?基金?? 资?支?证券期间?如果?信用等?л降?н?符合投资标准??在评??告发???起 3个?内??全部??? ?13??基金??参о股票发??购??基金???的金额н超过?基金的总资?? ?基金???的股票数?н超过拟发?股票????发?股票的总?? ?14??基金总资?н得超过基金净资?的 140%? ?15??基金?入全?银?间?业?场??债券回购的资金余额н得超过基金资?净 值的 40%??基金?入全?银?间?业?场??债券回购的最长期限? 1??债券回购到 期?н得展期? ?16??基金参о?债期?和股指期?交易?在任何交易?????基金??的买入 股指期?合?和?债期?合??值о??证券?值?和?н得超过基金资?净值的 95%? ?中???证券指股票?债券?н含到期?在а??内的?府债券???证?资?支?证 券?买入返?金融资??н含?押式回购?等? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濉濄 ?17??基金投资股指期??在任何交易??????的买入股指期?合??值?н 得超过基金资?净值的 10%?在任何交易??????的??股指期?合??值н得超过 基金??的股票总?值的 20%?在任何交易?内交易?н包括???的股指期?合?的? 交金额н得超过ка个交易?基金资?净值的 20%??基金???的股票?值和买入?? ?股指期?合??值?合???差?算??基金资?的?例? 60%-95%? ?18??基金投资?债期??在任何交易??????的买入?债期?合??值?н 得超过基金资?净值的 15%?在任何交易??????的???债期?合??值н得超过 基金??的债券总?值的 30%?在任何交易?内交易?н包括???的?债期?合?的? 交金额н得超过ка个交易?基金资?净值的 30%?


?19??基金??投资?流?性?限资?的?值н得超过?基金资?净值的 15%?因 证券?场波??к???股票停牌?基金规模??等基金管理人??的因素?使基金н符 合前款?规??例限制的?基金管理人н得???增流?性?限资?的投资?


?20?? 基金管理人管理的全部开?式基金(包括开?式基金??处?开?期的?期开 ?基金)??а家к???发?的?流通股票?н得超过?к????流通股票的 15%?? 基金管理人管理的全部投资?合??а家к???发?的?流通股票?н得超过?к?? ??流通股票的 30%??全按照??指数的构??例??证券投资的开?式基金??中? 证监?认?的特殊投资?合?н?前述?例限制? ?21??基金о?募类证券资管?品?中?证监?认?的???体?交易?手开展逆 回购交易的??接??押品的资?要求??о基金合???的投资?围保?а?? ?22?法律法规?中?证监?规?的和?基金合????的??投资限制? 除к述第?2???12???19???21?亩规???因证券?期??场波??证券 发?人合并?基金规模??等基金管理人??的因素?使基金投资?例н符合к述规?投 资?例的?基金管理人??在 10 个交易?内??调整?但中?证监?规?的特殊情形除 ?? 基金管理人??自基金合?生效??起 6个?内使基金的投资?合?例符合基金合? 的?????期间??基金的投资?围?投资策略??符合基金合?的???基金托管人 ?基金的投资的监督о检查自基金合?生效??起开始?法律法规或监管部门另?规?的? ??规?? 2?禁→?? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濉濅 ?维?基金份额??人的合法?益?基金??н得用?л?投资或者活?? ?1??销证券? ?2???规?向?人?款或者提供?保? ?3?????无限?任的投资? ?4?买???基金份额?但是中?证监?另?规?的除?? ?5?向?基金管理人?基金托管人?资? ?6???内幕交易?操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活?? ?7?法律???法规和中?证监?规?禁→的??活?? 基金管理人?用基金??买?基金管理人?基金托管人???股股东????制人或 者о??重大利害?系的??发?的证券或者?销期内?销的证券?或者????重大? 联交易的???符合?基金的投资目标和投资策略?遵循??人利益??原????利益 ?突?建立健全内部?批机制和评?机制?按照?场??合理?格执??相?交易必享? ?得到基金托管人?意?并按法律法规??披露?重大?联交易?提交基金管理人董?? ???并?过й????к的独立董?通过?基金管理人董????少?????联交易 ?亩???查? 3?法律法规或监管部门?к述投资限制?投资禁→等作?强制性调整的??基金? ?按照法律法规或监管部门的规?执? 如?法律法规或监管部门修改或调整к述投资限制? 投资禁→性规??ф?等调整或修改属?非强制性的?基金管理人??在履???程序? 按照法律法规或监管部门调整或修改?的规?执??并?向投资者履?信息披露义??但 无需基金份额??人大?????? ?五?业??较基准 ?基金的业??较基准??70%贸中证?能源汽?指数收益率ˇ30%贸中债综合?富 ?总值?指数收益率? 中证?能源汽?指数?中证指数?限??编制??指数?中证全指???空间?选? ??锂电??充电桩??能源整?等业?的к???股票作??份股?????能源汽? 相?к???的整体表????场提供多??的投资标的? 中债综合?富?总值?指数?中央?债登?结算?限?任??编制的??中?债券? 场总体走势的?表性指数??指数的??券覆盖??银?间?场和交易??场??份债券 包括?债?央?票据?金融债?企业债券?短期融资券等?乎??债券种类???广泛的 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濉濆 ?场?表性?能够??债券?场总体走势?中债综合?富?总值?指数是?债券全??算 的指数值 考?虑了?息?利息?投资因素 即?在??券?息时将利息?投资?入指数?中? ?基金是混合型证券投资基金?股票资??基金资?的?例? 60%–95%??中投资 ??基金界?的?能源汽??题?围内的股票н??非?金基金资?的 80%??基金?中 证?能源汽?指数和中债综合?富?总值?指数?别赋? 70%和 30%的?重?符合?基金 的?置理念和投资特性??基金管理人认???业??较基准目前能够忠?地???基金 的风险收益特?? 如果к述业??较基准停→发?或?更???或者??法律法规发生???或者?更 ?威的?更能??场?遍接?的业??较基准????о基金托管人?商а???基金? 按照监管部门要求履???程序??更业??较基准并?时?告?无享召开基金份额?? 人大??但???更?施?前在指?媒??告? ???风险收益特? ?基金?混合型基金?预期收益和风险水???股票型基金?高?债券型基金о?? ?场基金? ?七?基金管理人?表基金?使相??利的处理原??方法 1??利?基金资?的?全о增值? 2?基金管理人按照?家??规??表基金独立?使相??利?保?基金份额??人 的利益? 3?н谋求?к???的?股?н参о?投资к???的?营管理?


4?н通过?联交易?自身??员?授??理人或任何?在利害?系的第й人牟?任 何н?利益? ???投资?合?告 ??告期? 2019? 1? 1?起? 3? 31?→???数据?????? 古凡古 ?告期?基金资??合情况毓毓 序?毓 亩目毓 金额?元?毓 ?基金总资?的?例?还?毓 古毓 ?益投资毓 详口迟该绪8迟绪绪绪凡9绪毓 绪详凡绩该毓 毓 ?中?股票毓毓 详口迟该绪8迟绪绪绪凡9绪毓 绪详凡绩该毓 该毓 基金投资毓 几毓 几毓 详毓 固?收益投资毓毓 几毓 几毓 毓 ?中?债券毓毓毓 几毓 几毓 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濉濇 毓 资?支?证券毓 几毓 几毓 4毓 ?金属投资毓 几毓 几毓 拨毓 金融?生品投资毓 几毓 几毓 绩毓 买入返?金融资?毓毓 几毓 几毓 毓 ?中?买断式回购的买入返? 金融资?毓毓毓 几毓 几毓 绪毓 银??款和结算备?金合?毓毓 8迟古9口迟48该凡该详毓 古9凡9古毓 8毓 ??资?毓毓毓 该迟绩拨9迟拨49凡绩绩毓 绩凡4绪毓 9毓 合?毓毓毓毓毓 4古迟古该8迟8口9凡8绩毓毓毓 古口口凡口口毓 注???四舍五入的原因金额?基金总资?的?例?亩?和о合??能??差?毓 古凡该 ?告期?按?业?类的股票投资?合毓 古凡该凡古 ?告期?按?业?类的境内股票投资?合毓毓毓 ?码毓 ?业类别毓 ?允?值?元?毓 ?基金资?净值?例进还铜毓 致毓 ??林?牧?渔业毓 几毓 几毓 B毓 采矿业毓 几毓 几毓 叶毓 制?业毓 详口迟古44迟4详4凡9绪毓 绪拨凡详绪毓 号毓 电力?热力?燃气?水生?和供 ?业毓 几毓 几毓 寸毓 建筑业毓 几毓 几毓 对毓 批发和零?业毓 几毓 几毓 诺毓 交通?输??储和邮?业毓 几毓 几毓 读毓 ??和餐饮业毓 几毓 几毓 I毓 信息?输?软?和信息?术服? 业毓 几毓 几毓 国毓 金融业毓 古详4迟详4详凡口口毓 口凡详4毓 图毓 ?地?业毓 几毓 几毓 L毓 租赁和商?服?业毓 几毓 几毓 退毓 科学研究和?术服?业毓 几毓 几毓 送毓 水利??境和??设施管理业毓 几毓 几毓 适毓 居民服??修理和??服?业毓 几毓 几毓 范毓 教育毓 几毓 几毓 弄毓 卫生和社?工作毓 几毓 几毓 R毓 文??体育和娱乐业毓 几毓 几毓 分毓 综合毓 几毓 几毓 毓 合?毓 详口迟该绪8迟绪绪绪凡9绪毓 绪拨凡绪古毓 注???四舍五入的原因?允?值?基金资?净值的?例?亩?和о合??能??差?毓 古凡该凡该 ?告期?按?业?类的港股通投资股票投资?合毓 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濉濈 无?毓 古凡详 ?告期?按?允?值?基金资?净值?例大小排序的前十?股票投资明?毓毓 序?毓 股票?码毓 股票??毓 数??股?毓 ?允?值?元?毓 ?基金资?净值 ?例?%?毓 古毓 详口口口古4毓 亿纬锂能毓 古古详迟拨绪口毓 该迟绪绩8迟8详绩凡绩口毓 绩凡9该毓 该毓 详口口4拨口毓 ?导智能毓 绩古迟4拨绩毓 该迟该8拨迟拨48凡绩4毓 拨凡绪古毓 详毓 详口口绪拨口毓 宁德时?毓 该拨迟口拨绪毓 该迟古该9迟84拨凡口口毓 拨凡详详毓 4毓 口口该8古该毓 ?捷股份毓 详详迟绪口口毓 该迟口48迟9绩口凡口口毓 拨凡古该毓 拨毓 绩口详绪99毓 ??钴业毓 4拨迟49该毓 古迟绪口拨迟49拨凡口8毓 4凡该绩毓 绩毓 详口口4详8毓 鹏辉能源毓 绩4迟口口口毓 古迟绩古绩迟口口口凡口口毓 4凡口4毓 绪毓 详口口口详绪毓 ??邦毓 绩古迟绪88毓 古迟拨84迟该44凡详该毓 详凡9绩毓 8毓 口口该拨94毓 ??迪毓 该绪迟4绪口毓 古迟4绩9迟详绪口凡详口毓 详凡绩绪毓 9毓 口口该口绪4毓 ?轩高科毓 绪绩迟绩口口毓 古迟详4绪迟详94凡口口毓 详凡详绪毓 古口毓 口口该详4口毓 格林美毓 该绩该迟9口4毓 古迟详该拨迟口详绩凡古绩毓 详凡详古毓 古凡4 ?告期?按债券品种?类的债券投资?合毓毓毓 ?基金??告期????债券?毓毓 古凡拨 ?告期?按?允?值?基金资?净值?例大小排序的前五?债券投资明?毓 ?基金??告期????债券?毓毓 古凡绩 ?告期?按?允?值?基金资?净值?例大小排序的前十?资?支?证券投资明?毓毓 ?基金??告期????资?支?证券?毓毓毓 古凡绪 ?告期?按?允?值?基金资?净值?例大小排序的前五??金属投资明?毓 ?基金??告期?????金属?毓毓 古凡8 ?告期?按?允?值?基金资?净值?例大小排序的前五??证投资明?毓 ?基金??告期?????证?毓毓 古凡9 ?告期??基金投资的股指期?交易情况说明毓 古凡9凡古 ?告期??基金投资的股指期???和损益明?毓 ?基金??告期????股指期?投资?也无期间损益?毓毓毓 古凡9凡该 ?基金投资股指期?的投资?策毓 ??告期内??基金??用股指期???投资?毓 古凡古口 ?告期??基金投资的?债期?交易情况说明毓 古凡古口凡古 ?期?债期?投资?策毓 ??告期内??基金??用?债期???投资?毓 古凡古口凡该 ?告期??基金投资的?债期???和损益明?毓 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濉濉 ?基金??告期?????债期?投资?也无期间损益?毓 古凡古口凡详 ?期?债期?投资评?毓 ??告期内??基金??用?债期???投资?毓 古凡古古 投资?合?告?注毓 古凡古古凡古 ?基金投资的前十?证券的发??体?期?到调查??处罚的情况的说明毓 ?基金投资的前十?证券的发??体?期???被监管部门立案调查?或在?告编制 ?前а?内?到?开谴??处罚的情形?毓 古凡古古凡该 基金投资的前十?股票超?基金合?规?的备选股票?情况的说明毓 ?基金投资的前十?股票?超?基金合?规?的备选股票??毓 古凡古古凡详 ??资?构?毓 序?毓 ??毓 金额?元?毓 古毓 ??保证金毓 绩该迟该古拨凡详绪毓 该毓 ?收证券清算款毓 该迟详9绩迟9详绪凡该该毓 详毓 ?收股利毓 几毓 4毓 ?收利息毓 古迟详84凡9该毓 拨毓 ?收?购款毓 古99迟口古该凡古拨毓 绩毓 ???收款毓 几毓 绪毓 ?摊?用毓 几毓 8毓 ??毓 几毓 9毓 合?毓 该迟绩拨9迟拨49凡绩绩毓 古凡古古凡4 ?告期???的处?转股期的?转换债券明?毓 ?基金??告期????处?转股期的?转换债券?毓毓 古凡古古凡拨 ?告期?前十?股票中?在流通?限情况的说明毓 无?毓 古凡古古凡绩 投资?合?告?注的??文??述部?毓 无?毓毓 十?基金的业?毓 基金管理人?????职??诚?信用?勤勉??的原?管理和?用基金???但н 保证基金а?盈利?也н向投资者保证最?收益?基金的过?业?并н?表??来表?? 投资?风险?投资者在作?投资?策前???阅??基金的招募说明书? 古??基金合?生效?? 该口古8 ? 古古 ? 古4 ??基金合?生效?来?截? 该口古9 ? 详 ? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濉濊 详古 ??的投资业???期基准的?较如л表?示? 工银?能源汽?混合致毓 阶段毓 净值增 长率毓 净值增长 率标准差毓 业??较 基准收益 率毓 业?? 较基准 收益率 标准差毓 ?几?毓 ?几?毓 该口古8凡古古凡古4几该口古8凡古该凡 详古毓 口凡古该还毓 口凡口拨还毓 几该凡绩8还毓 古凡口拨还毓 该凡8口还毓 几古凡口口还毓 该口古9凡古凡古几该口古9凡详凡详古毓 古8凡98还毓 古凡绪绪还毓 古该凡古该还毓 古凡详古还毓 绩凡8绩还毓 口凡4绩还毓 自基金合?生效?起 ??毓 古9凡古该还毓 古凡4古还毓 9凡古该还毓 古凡该该还毓 古口凡口口还毓 口凡古9还毓 工银?能源汽?混合 叶 阶段毓 净值增 长率毓 净值增长 率标准差毓 业??较 基准收益 率毓 业?? 较基准 收益率 标准差毓 ?几?毓 ?几?毓 该口古8凡古古凡古4几该口古8凡古该凡 详古毓 几口凡该详还毓 口凡口4还毓 几该凡绩8还毓 古凡口拨还毓 该凡4拨还毓 几古凡口古还毓 该口古9凡古凡古几该口古9凡详凡详古毓 古8凡详详还毓 古凡绪绪还毓 古该凡古该还毓 古凡详古还毓 绩凡该古还毓 口凡4绩还毓 自基金合?生效?起 ??毓 古8凡口绩还毓 古凡4古还毓 9凡古该还毓 古凡该该还毓 8凡94还毓 口凡古9还毓 该??基金合?生效?来基金累?净值增长率о?期业??较基准收益率??的?较 毓? ?该口古8 ? 古古 ? 古4 ?? 该口古9 ? 详 ? 详古 ??毓 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濉濋 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濉濌 注 古???基金基金合?? 该口古8 ? 古古 ? 古4 ?生效?截??告期???基金尚处?建?期?毓 该??据基金合?规???基金建?期? 绩个??建?期满??基金的投资?符合基金合? ??投资?围?投资限制的规??股票资??基金资?的?例? 绩口还–9拨还??中投资?? 基金界?的?能源汽??题?围内的股票н??非?金基金资?的 8口还??个交易??? 在扣除股指期?合???债期?合?需缴纳的交易保证金????保?н??基金资?净 值的 拨还的?金或到期?在а??内的?府债券?? 中?金н包括结算备?金???保证金? ?收?购款等?毓 十а?基金的?? ?а?基金资?总值 基金资?总值是指基金拥?的各类??证券?银??款?息?基金?收款亩???资 ?的?值总和? ???基金资?净值 基金资?净值是指基金资?总值?去基金负债?的?值? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濊濃 ?й?基金??的?户 基金托管人?据相?法律法规?规?性文???基金开立资金?户?证券?户?期? ?户?投资?需的??у用?户?开立的基金у用?户о基金管理人?基金托管人?基金 销?机构和基金份额登?机构自?的???户????基金???户相独立? ?四?基金??的保管和处? ?基金??独立?基金管理人?基金托管人和基金销?机构的???并?基金托管人 保管?基金管理人?基金托管人?基金份额登?机构和基金销?机构??自?的???? ?自身的法律?任??债?人н得??基金???使请求冻结?扣押或???利?除依法 律法规和?基金合??的规?处???基金??н得被处?? 基金管理人?基金托管人因依法解散?被依法撤销或者被依法?告破?等原因??清 算的?基金??н属??清算???基金管理人管理?作基金????生的债??н得о ?固?资??生的债?相?抵销?基金管理人管理?作н?基金的基金????生的债? 债?н得相?抵销? 十??基金资??值 ?а??值? ?基金的?值???基金的开?????家法律法规规?需要??披露基金净值的非 开??? ????值?象 基金?拥?的股票??证?股指期??债券??债期???业??和银??款?息? ?收款亩?资?支?证券??它投资等资??负债? ?й??值方法 1?证券交易?к?的??证券的?值 ?1?交易?к?的??证券?包括股票??证等?? ???值?在证券交易??牌的 ???收盘???值??值?无交易的?ф最?交易???济?境?发生重大??或证券 发?机构?发生影响证券?格的重大??的??最?交易?的???收盘???值?如最 ?交易???济?境发生了重大??或证券发?机构发生影响证券?格的重大??的?? 参考类似投资品种的?????重大??因素?调整最?交易???确??允?值? ?2 ??在交易??场к?交易或?牌转?的н含?固?收益品种? 另?规?的除??? 选?第й方?值机构提供的相?品种??的?值净??值? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濊濄 ?3??在交易??场к?交易或?牌转?的含?固?收益品种?另?规?的除??? 选?第й方?值机构提供的相?品种??的?а?值净?或?荐?值净??值? ?4??在交易??场к?交易的?转换债券?选???收盘?作??值全??交易 ?к????净?交易的债券按?值?收盘?或第й方?值机构提供的相?品种??的? 值全??去债券收盘?或?值全?中?含的债券?收利息得到的净????值??值?没 ?交易的?ф最?交易???济?境?发生重大???按最?交易?债券收盘?或第й方 ?值机构提供的相?品种??的?值全??去债券收盘?或?值全?中?含的债券?收利 息得到的净????值?如最?交易???济?境发生了重大??的??参考类似投资品 种的?????重大??因素?调整最?交易???确??允?值? ?5?交易?к?н?在活跃?场的非固?收益类??证券?采用?值?术确??允 ?值?交易?к?的资?支?证券?采用?值?术确??允?值?在?值?术难??靠? ??允?值的情况л?按???值? 2?处?流通?限期间的??证券???如л情况处理? ?1??股?转增股??股和?开增发的股票?按?值?在证券交易??牌的?а股 票的?值方法?值???无交易的??最?а?的???收盘???值? ?2?首??开发??к?的股票和?证?采用?值?术确??允?值?在?值?术 难??靠???允?值的情况л?按???值? ?3?在发?时明确а?期限限?期的股票?包括但н限?非?开发?股票?首?? 开发?股票时??股东?开发?股份?通过大?交易?得的带限?期的股票等?н包括停 牌??发??к??回购交易中的?押券等流通?限股票?按监管机构或?业????规 ?确??允?值? ?4??在交易??场发??к?或??牌转?的债券???在活跃?场的情况л? ?活跃?场к??调整的??作????的?允?值???活跃?场???能?表??? ?允?值的情况л???场????调整?确认???的?允?值???н?在?场活? 或?场活?很少的情况л?采用?值?术确???允?值? 3??全?银?间?场кн含?的固?收益品种?按照第й方?值机构提供的相?品 种??的?值净??值??银?间?场к含?的固?收益品种?按照第й方?值机构提供 的相?品种??的?а?值净?或?荐?值净??值???含投资人回??的固?收益品 种?回?登?截→??含??????使回??的按照长?偿期???的?格???值? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濊濅 ?银?间?场?к??ф第й方?值机构?提供?值?格的债券?在发?利率о???场 利率н?在明显差???к?期间?场利率没?发生大的??的情况л?按???值? 4??а证券?时在?个或?个?к?场交易的?按证券?处的?场?别?值? 5??基金投资股指期?合??а般??值??结算????值??值??无结算? 的?ф最?交易???济?境?发生重大??的?采用最?交易?结算??值???结算 ??结算规???中?金融期?交易?结算????准? 6??基金投资?债期?合??а般??值??结算????值??值?无结算?的? ф最?交易???济?境?发生重大??的?采用最?交易?结算??值? 7??基金投资?业???按?值?第й方?值机构提供的?值净??值?选?的第 й方?值机构?提供?值?格的?按???值? 8???资?按法律法规或监管机构??规????值? 9???基金发生大额?购或赎回情形时?基金管理人?采用摆???机制??确保 基金?值的??性??体处理原?о操作规?遵循相?法律法规??监管部门?自律规? 的规?? 10?如?确凿证据表明按к述方法???值н能??????允?值的?基金管理人 ??据?体情况о基金托管人商???按最能???允?值的方法?值? 11?相?法律法规??监管部门?强制规?的???规??如??增?亩?按?家最 ?规??值? 如基金管理人或基金托管人发?基金?值??基金合??明的?值方法?程序?相? 法律法规的规?或者?能充?维?基金份额??人利益时??立即通知?方???查明原 因??方?商解?? ?据??法律法规?基金资?净值?算和基金???算的义??基金管理人???? 基金的基金???任方?基金管理人?任?因??就о?基金??的???题?如?相? 各方在?等基础к充??论???无法??а?的意?的?基金管理人向基金托管人?? ?盖?章的书面说明??按照基金管理人?基金资?净值的?算结果???????基金 托管人н负?赔?? ?四??值程序 1?基金份额净值是按照?个工作?????基金资?净值除???基金份额的余额 数??算?精确到 0.0001元?小数点?第 5?四舍五入????生的误差?入基金??? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濊濆 ?家另?规?的???规?? 基金管理人?个工作??算基金资?净值?各类基金份额净值?并按规??告? 2?基金管理人??个工作??基金资??值?但基金管理人?据法律法规或基金合 ?的规?暂停?值时除??基金管理人?个工作??基金资??值??将各类基金份额净 值结果发?基金托管人??基金托管人复?无误???基金管理人按规?????? ?五??值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采?必要????合理的措施确保基金资??值的准确性? ?时性??任а类基金份额净值小数点? 4 ??内(含第 4 ?)发生?值错误时?视?基金 份额净值错误? 基金合?的??人?按照?л??处理? 1??值错误类型 ?基金?作过程中?如果??基金管理人或基金托管人?或登?机构?或销?机构? 或投资人自身的过错???值错误?导?????人遭?损失的?过错的?任人???? ???值错误遭?损失??人(“?损方”)的直接损失按л述“?值错误处理原?”给?赔偿? ??赔偿?任? к述?值错误的?要类型包括但н限??资料??差错?数据?输差错?数据?算差 错?系统故障差错?л?指?差错等? 2??值错误处理原? ?1??值错误?发生?但尚?给??人??损失时??值错误?任方??时?调各 方??时??更↓?因更↓?值错误发生的?用??值错误?任方??????值错误? 任方??时更↓??生的?值错误?给??人??损失的???值错误?任方?直接损失 ??赔偿?任?若?值错误?任方???极?调?并ф???义?的??人?足够的时间 ??更↓而?更↓???????相?赔偿?任??值错误?任方??更↓的情况向?? ??人??确认?确保?值错误?得到更↓? ?2??值错误的?任方?????人的直接损失负??н?间接损失负??并ф仅 ??值错误的??直接??人负??н?第й方负?? ?3?因?值错误而获得н?得利的??人负??时返?н?得利的义??但?值错 误?任方????值错误负??如果??获得н?得利的??人н返?或н全部返?н? 得利??????人的利益损失(“?损方”) ???值错误?任方?赔偿?损方的损失 并?在 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濊濇 ?支?的赔偿金额的?围内?获得н?得利的??人??要求交?н?得利的?利?如果 获得н?得利的??人??将?部?н?得利返?给?损方???损方??将???获得 的赔偿额?к??获得的н?得利返?的总和超过???损失的差额部?支?给?值错误 ?任方? ?4??值错误调整采用??恢复?假设?发生?值错误的↓确情形的方式? 3??值错误处理程序 ?值错误被发?????的??人???时??处理?处理的程序如л? ?1?查明?值错误发生的原因??明??的??人?并?据?值错误发生的原因确 ??值错误的?任方? ?2??据?值错误处理原?或??人?商的方法?因?值错误??的损失??评?


? ?3??据?值错误处理原?或??人?商的方法??值错误的?任方??更↓和赔 偿损失? ?4??据?值错误处理的方法?需要修改基金登?机构交易数据的??基金登?机 构??更↓?并就?值错误的更↓向????人??确认? 4?基金份额净值?值错误处理的方法如л? ?1?基金份额净值?算??错误时?基金管理人??立即??纠↓?通?基金托管 人?并采?合理的措施?→损失?а?扩大? ?2?错误偏差?到?类基金份额净值的 0.25%时?基金管理人??通?基金托管人并 ?中?证监?备案?错误偏差?到?类基金份额净值的 0.5%时?基金管理人???告并? 中?证监?备案? ?3?前述内容如法律法规或监管机?另?规?的???规?处理? ???暂停?值的情形 1?基金投资???的证券?期?交易?场遇法?节假?或因??原因暂停营业时? 2?因н?抗力?使基金管理人?基金托管人无法准确评?基金资??值时? 3??前а?值?基金资?净值 50%?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用? 值?术?导??允?值?在重大н确?性时??о基金托管人?商а?的?基金管理人? ?暂停基金?值? 4?中?证监?和基金合?认?的?它情形? ?七?基金净值的确认 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濊濈 用?基金信息披露的基金资?净值和各类基金份额净值?基金管理人负??算?基金 托管人负???复??基金管理人???个开??交易结???算??的基金资?净值和 各类基金份额净值并发?给基金托管人?基金托管人?净值?算结果复?确认?发?给基 金管理人??基金管理人?基金净值????? ???特殊情形的处理


1?基金管理人或基金托管人按?值方法的第 10亩???值时????的误差н作? 基金资??值错误处理?


2???н?抗力原因?或??证券?期?交易??登?机构发?的数据错误?基金 管理人和基金托管人虽然??采?必要????合理的措施??检查 但??能发?错误的? ????的基金资??值错误?基金管理人和基金托管人免除赔偿?任?但基金管理人? 基金托管人???极采?必要的措施?除或?轻????的影响? 十й?基金的?用о税收 ?а?基金?用的种类 1?基金管理人的管理?? 2?基金托管人的托管?? 3??基金? C类基金份额的基金??中?提的销?服??? 4??基金合??生效?о基金相?的信息披露?用? 5??基金合??生效?о基金相?的??师???证??律师??仲裁?和?讼?? 6?基金份额??人大??用? 7?基金的证券?期?交易?用? 8?基金的银?汇??用? 9?基金的相??户的开户?维??用? 10?按照?家??规?和?基金合???????在基金??中?支的???用? ???基金?用?提方法??提标准和支?方式 1?基金管理人的管理?


在通常情况л 基?金管理?按前а?基金资?净值的 1.5%??率?提??算方法如л


? H˙E×1.5%÷???数 H?????提的基金管理? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濊濉 E?前а?的基金资?净值 基金管理????提???累???????按?支???基金管理人о基金托管人 ?方??无误??基金托管人???前 3个工作?内?基金??中а?性支?给基金管理 人?若遇法?节假???休?等?支??期亪延? 2?基金托管人的托管? 在通常情况л?基金托管?按前а?基金资?净值的 0.25%??率?提??算方法如 л? H˙E×0.25%÷???数 H?????提的基金托管? E?前а?的基金资?净值 基金托管????提???累???????按?支???基金管理人о基金托管人 ?方??无误??基金托管人???前 3个工作?内?基金??中а?性支??若遇法? 节假???休?等?支??期亪延? 3?C类基金份额的销?服?? ?基金 A类基金份额н收?销?服???C类基金份额的销?服??按前а? C类基 金份额的基金资?净值的 0.40%的??率?提?C 类基金份额的销?服??的?算方法如 л? H˙E×0.40%÷???数 H? C类基金份额????提的销?服?? E? C类基金份额前а?的基金资?净值 C 类基金份额销?服?????提???累???????按?支???基金管理人 о基金托管人?方??无误??基金托管人???前 3个工作?内?基金??中а?性支 ?给基金管理人??基金管理人??给销?机构?若遇法?节假???休?等?支??期 亪延? к述“?а?基金?用的种类”中第 4ˉ10 亩?用??据??法规?相???规??按 ?用??支?金额?入?期?用??基金托管人?据基金管理人指?并参照?业惯例?基 金??中支?? ?й?н?入基金?用的亩目 л??用н?入基金?用? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濊濊 1?基金管理人和基金托管人因?履?或??全履?义?导?的?用支?或基金?? 的损失? 2?基金管理人和基金托管人处理о基金?作无?的?亩发生的?用? 3??基金合??生效前的相??用? 4????据相?法律法规?中?证监?的??规?н得?入基金?用的亩目? ?四?基金税收 ?基金?作过程中??的各纳税?体??纳税义?按?家税收法律?法规执?? 十四?基金的收益о?? ?а?基金利润的构? 基金利润指基金利息收入?投资收益??允?值??收益和??收入扣除相??用? 的余额?基金???收益指基金利润?去?允?值??收益?的余额? ???基金?供??利润 基金?供??利润指截?收益??基准?基金???利润о???利润中???收益 的孰?数? ?й?基金收益??原? 1????基金 A 类基金份额н收?销?服???C 类基金份额收?销?服???各 基金份额类别??的?供??利润将??н???体收益???排??基金管理人届时? 告? 2?若?基金合??生效н满 3个??н??收益??? 3??基金收益??方式??种??金?红о红利?投资?投资者?选??金红利或 将?金红利自?转?相?类别的基金份额???投资?若投资者н选???基金默认的收 益??方式是?金?红? 4?基金收益???各类基金份额净值н能??面值?即基金收益??基准?的各类 基金份额净值?去????类基金份额收益??金额?н能??面值? 5??а类别?а基金份额???等???? 6?法律法规或监管机?另?规?的???规?? 在?基金份额??人利益无??н利影响的情况л 基?金管理人?在法律法规允许的 前提л?о基金托管人?商а?并按照监管部门要求履???程序??情调整?к基金收 益??原???亩调整н需要召开基金份额??人大??但???更?施?前在指?媒? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濊濋 ?告? ?四?收益??方案 基金收益??方案中?载明截→收益??基准?的?供??利润?基金收益???象? ??时间???数额??例???方式等内容? ?五?收益??方案的确???告о?施 ?基金收益??方案?基金管理人拟? 并??基金托管人复? 依?照?信息披露?法? 的??规?在指?媒??告? 基金收益??的发??距离收益??基准??即?供??利润?算截→??的时间н 得超过 15个工作?? ???基金收益??中发生的?用 基金收益??时?发生的银?转?或??手续?用?投资者自?????投资者的? 金红利小?а?金额?н足?支?银?转?或??手续?用时?基金登?机构?将基金份 额??人的?金红利自?转?相?类别的基金份额?红利?投资的?算方法?依照?业? 规??执?? 十五?基金的??о?? ?а?基金???策 1?基金管理人??基金的基金???任方? 2?基金的??????历??的 1 ? 1 ?? 12? 31 ??基金首?募?的???? 按如л原??如果?基金合??生效少? 2个????并入ла个????披露? 3?基金?算?人民?????????人民?元?????? 4???制?执??家????制?? 5??基金独立建??独立?算? 6?基金管理人?基金托管人各自保留?整的???目?凭证并???常的???算? 按照??规?编制基金???表? 7?基金托管人??о基金管理人就基金的???算??表编制等????并?书面 或?方认?的??方式确认? ???基金的???? 1?基金管理人聘请о基金管理人?基金托管人相?独立的??证券?期?相?业? 资格的??师?????注???师??基金的?????表????? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濊濌 2???师???更换??注???师?????得基金管理人?意? 3?基金管理人认??充足理?更换??师????享通?基金托管人?更换??师 ???需按照?信息披露?法?的??规?在指?媒??告? 十??基金的信息披露 ?а??基金的信息披露?符合?基金法????作?法???信息披露?法???基 金合???????规??相?法律法规??信息披露的规?发生??时??基金??最 ?规?? ???信息披露义?人 ?基金信息披露义?人包括基金管理人?基金托管人?召?基金份额??人大?的基 金份额??人等法律???法规和中?证监?规?的自然人?法人和非法人??? ?基金信息披露义?人?保?基金份额??人利益????发点?按照法律法规和中 ?证监?的规?披露基金信息?并保证?披露信息的真?性?准确性??整性??时性? 简明性和易得性? ?基金信息披露义?人??在中?证监?规?时间内?将??披露的基金信息通过中 ?证监?指?的全?性?刊??л简?ā指??刊ā??指??联网网站??л简?ā指 ?网站ā?等媒?披露?并保证基金投资者能够按照?基金合????的时间和方式查阅 或者复制?开披露的信息资料? ?й??基金信息披露义?人???开披露的基金信息?н得?л???? 1?虚假?载?误导性陈述或者重大遗漏? 2??证券投资业???预测? 3??规??收益或者??损失? 4?诋毁??基金管理人?基金托管人或者基金销?机构? 5?登载任何自然人?法人和非法人??的祝?性?恭维性或?荐性的文?? 6?中?证监?禁→的????? ?四??基金?开披露的信息?采用中文文???时采用?文文?的?基金信息披露 义?人?保证н?文?的内容а??н?文??间发生↗义的??中文文??准? ?基金?开披露的信息采用阿拉?数??除特别说明???????人民?元? ?五??开披露的基金信息 ?开披露的基金信息包括? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濋濃 1?基金招募说明书??基金合???基金托管???基金?品资料概要 ?1??基金合??是界??基金合????人的各亩?利?义??系?明确基金份 额??人大?召开的规???体程序?说明基金?品的特性等??基金投资者重大利益的 ?亩的法律文?? ?2?基金招募说明书??最大限?地披露影响基金投资者?策的全部?亩?说明基 金认购??购和赎回?排?基金投资?基金?品特性?风险揭示?信息披露?基金份额? ?人服?等内容??基金合??生效??基金招募说明书的信息发生重大?更的?基金管 理人??在й个工作?内?更?基金招募说明书并登载在指?网站к?基金招募说明书? ?信息发生?更的?基金管理人?少??更?а??基金?→?作的?基金管理人н?更 ?基金招募说明书? ?3?基金托管??是界?基金托管人和基金管理人在基金??保管?基金?作监督 等活?中的?利?义??系的法律文?? ?4?基金?品资料概要是基金招募说明书的摘要文??用?向投资者提供简明的基 金概要信息??基金合??生效??基金?品资料概要的信息发生重大?更的?基金管理 人??在й个工作?内?更?基金?品资料概要?并登载在指?网站?基金销?机构网站 或营业网点?基金?品资料概要??信息发生?更的?基金管理人?少??更?а??基 金?→?作的?基金管理人н?更?基金?品资料概要? 基金募??请?中?证监?注???基金管理人在基金份额发?的 3?前?将基金招 募说明书??基金合??摘要登载在指?媒?к?基金管理人?基金托管人??将?基金 合???基金托管??登载在网站к? 2?基金份额发??告 基金管理人??就基金份额发?的?体??编制基金份额发??告?并在披露招募说 明书的??登载?指?媒?к? 3??基金合??生效?告 基金管理人??在收到中?证监?确认文?的??在指?媒?к登载?基金合??生 效?告? 4?基金净值信息 ?基金合??生效??在开始?理基金份额?购或者赎回前?基金管理人???少? 周?告а?基金资?净值和各类基金份额净值? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濋濄 在开始?理基金份额?购或者赎回??基金管理人??在н晚??个开??的??? 通过指?网站?基金销?机构网站或者营业网点披露开??的各类基金份额净值和基金份 额累?净值? 基金管理人??在н晚????和??最?а?的???在指?网站披露???和? ?最?а?的各类基金份额净值和基金份额累?净值? 5?基金份额?购?赎回?格 基金管理人??在?基金合???招募说明书等信息披露文?к载明基金份额?购? 赎回?格的?算方式????购?赎回?率?并保证投资者能够在基金销?机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息资料? 6?基金?期?告?包括基金???告?基金中期?告和基金季??告 基金管理人??在??结???起й个?内?编制??基金???告?将???告登 载在指?网站к?并将???告提示性?告登载在指??刊к?基金???告中的??? ??告???过??证券?期?相?业?资格的??师?????? 基金管理人??在к??结???起?个?内?编制??基金中期?告?将中期?告 登载在指?网站к?并将中期?告提示性?告登载在指??刊к? 基金管理人??在季?结???起 15 个工作?内?编制??基金季??告?将季? ?告登载在指?网站к?并将季??告提示性?告登载在指??刊к? ?基金合??生效н足 2个?的?基金管理人??н编制?期季??告?中期?告或 者???告? ?基金?续?作过程中???在基金???告和中期?告中披露基金?合资?情况? ?流?性风险?析等? 基金?作期间?如?告期内???а投资者??基金份额?到或超过基金总份额 20% 的情形 ??保障??投资者的?益 基?金管理人?少??在基金?期?告“影响投资者?策 的??重要信息”亩л披露?投资者的类别??告期???份额?????告期内??份额 ??情况??品的特?风险?中?证监?认?的特殊情形除?? 7?临时?告 ?基金发生重大?????信息披露义?人??在 2?内编制临时?告书?并登载在 指??刊和指?网站к? 前款??重大???是指?能?基金份额??人?益或者基金份额的?格?生重大影 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濋濅 响的л???? ?1?基金份额??人大?的召开???的?亩? ?2??基金合???→?基金清算? ?3?转换基金?作方式?基金合并? ?4?更换基金管理人?基金托管人?基金份额登?机构?基金改聘??师???? ?5?基金管理人?托基金服?机构???理基金的份额登???算??值等?亩? 基金托管人?托基金服?机构???理基金的?算??值?复?等?亩? ?6?基金管理人?基金托管人的法??????发生?更? ?7?基金管理人?更?????五?к股?的股东?基金管理人的???制人?更


? ?8?基金募?期延长或提前结?募?? ?9?基金管理人的高?管理人员?基金?理和基金托管人у门基金托管部门负?人 发生??? ?10?基金管理人的董?在最? 12 个?内?更超过???五十?基金管理人?基金 托管人у门基金托管部门的?要业?人员在最? 12个?内??超过???й十? ?11???基金???基金管理业??基金托管业?的?讼或仲裁? ?12?基金管理人或?高?管理人员?基金?理因基金管理业?相????到重大? ?处罚???处罚?基金托管人或?у门基金托管部门负?人因基金托管业?相???? 到重大??处罚???处罚? ?13?基金管理人?用基金??买?基金管理人?基金托管人???股股东???? 制人或者о??重大利害?系的??发?的证券或者?销期内?销的证券?或者???? 重大?联交易?亩?但中?证监?另?规?的除?? ?14?基金收益???亩? ?15?基金管理??基金托管??销?服????购??赎回?等?用?提标准?? 提方式和?率发生?更? ?16?任а类基金份额净值?值错误??类基金份额净值???零点五? ?17??基金开始?理?购?赎回? ?18??基金发生巨额赎回并延期?理? ?19??基金?续发生巨额赎回并暂停接?赎回?请或延缓支?赎回款亩? ?20??基金暂停接??购?赎回?请或重?接??购?赎回?请? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濋濆 ?21??基金???业?或服?? ?22?调整基金份额类别? ?23?发生??基金?购?赎回?亩调整或潜在影响投资者赎回等重大?亩时? ?24??基金管理人采用摆???机制???值? ?25?基金信息披露义?人认??能?基金份额??人?益或者基金份额的?格?生 重大影响的???亩或中?证监?规?和基金合???的???亩? 8?澄清?告 在?基金合???续期限内?任何??媒?中??的或者在?场к流?的?息?能? 基金份额?格?生误导性影响或者引起较大波?????能损害基金份额??人?益的? 相?信息披露义?人知悉???立即???息???开澄清?并将??情况立即?告中? 证监?? 9?基金份额??人大??? 基金份额??人大???的?亩???依法?中?证监?备案?并???告? 10?投资股指期?的信息披露 在季??告?中期?告????告等?期?告和招募说明书?更??等文?中披露股 指期?交易情况?包括投资?策???情况?损益情况?风险指标等?并充?揭示股指期 ?交易?基金总体风险的影响??是否符合既?的投资?策和投资目标等? 11?投资?债期?的信息披露 在季??告?中期?告????告等?期?告和招募说明书?更??等文?中披露? 债期?交易情况?包括投资?策???情况?损益情况?风险指标等?并充?揭示?债期 ?交易?基金总体风险的影响??是否符合既?的投资?策和投资目标等? 12?投资资?支?证券的信息披露 基金管理人?在基金???中期?告中披露???的资?支?证券总额?资?支?证 券?值?基金净资?的?例和?告期内??的资?支?证券明??基金管理人?在基金季 ??告中披露???的资?支?证券总额?资?支?证券?值?基金净资?的?例和?告 期?按?值?基金净资??例大小排序的前 10?资?支?证券明?? 13?中?证监?规?的??信息 ???信息披露??管理 基金管理人?基金托管人??建立健全信息披露管理制??指?у门部门?高?管理 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濋濇 人员负?管理信息披露??? 基金信息披露义?人?开披露基金信息???符合中?证监?相?基金信息披露内容 о格式准?等法律法规规?? 基金托管人??按照相?法律法规?中?证监?的规?和?基金合??的????基 金管理人编制的基金资?净值?各类基金份额净值?基金份额?购赎回?格?基金?期? 告?更?的招募说明书?基金?品资料概要?基金清算?告等?开披露的相?基金信息? ?复???查?并向基金管理人??书面或电子确认? 基金管理人?基金托管人??在指??刊中选?а家?刊披露?基金信息?基金管理 人?基金托管人??向中?证监?基金电子披露网站??拟披露的基金信息?并保证相? ??信息的真??准确??整??时? 基金管理人?基金托管人除依法在指?媒?к披露信息??????据需要在??? ?媒?披露信息?但是????媒?н得早?指?媒?披露信息?并ф在н?媒?к披露 ?а信息的内容??а?? ?基金信息披露义?人?开披露的基金信息?????告?法律意?书的у业机构? ??制作工作?稿?并将相?档案?少保?到?基金合???→? 10?? 基金管理人?基金托管人除按法律法规要求披露信息??也?着眼??投资者?策提 供?用信息的角??在保证????投资者?н误导投资者?н影响基金↓常投资操作的 前提л?自?提升信息披露服?的????体要求??符合中?证监??自律规?的相? 规??前述自?披露如?生信息披露?用???用н得?基金??中?支? ?七?信息披露文?的??о查阅 依法必享披露的信息发???基金管理人?基金托管人??按照相?法律法规规?将 信息置备?各自???供社???查阅?复制? ???暂停或延?信息披露的情形 ???л述情况时?基金管理人和基金托管人?暂停或延?披露基金相?信息? 1?н?抗力? 2?基金投资???的证券?期?交易?场遇法?节假?或因??原因暂停营业时? 3?基金合???的暂停?值的情形? 4?法律法规?基金合?或中?证监?规?的情况? 九??基金信息披露?亩?法律法规规???章节??的内容?准? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濋濈 十七?基金的风险揭示 ?基金的投资风险包括投资?合的风险?管理风险?合规性风险?操作风险??基金的 特?风险????风险? ?а?投资?合的风险


1??场风险 证券?场?格因?各种因素的影响而引起的波? 将?使?基金资?面临潜在的风险?? 基金的?场风险来源?基金股票资?о债券资??场?格的波??影响股票о债券?场?格 波?的风险包括但н限??л多种风险因素?


?1??策风险


???策????策??业?策等?家宏??济?策的??导?证券?场?格波??影 响基金收益而?生风险? ?2??济周期风险


?济????周期性的特点 证?券?场的收益水??到宏??济??状况的影响 也?呈 ?周期性???基金投资?债券ок???的股票??收益水?也???发生????而? 生风险?


?3?利率风险


金融?场利率的波??导?股票?场?债券?场的?格和收益率的???? 时直接影响 企业的融资??和利润水??基金投资?股票和债券??收益水???到利率??的影响? ?而?生风险?


?4?通?膨胀风险


基金??人的收益将?要通过?金形式来?? 如?果发生通?膨胀 ??金的购买力?л 降??而影响基金的??收益?


?5?к????营风险


к???的?营?多种因素影响?如果基金?投资的к????营н善?? 股票?格? 能л跌?或者能够用???的利润?少?使基金投资收益л降?虽然?基金?通过?散?投 资?少?种非系统性风险?但并н能?全?除?种风险? ?6?债券收益率曲线??的风险 债券收益率曲线??风险是指о收益率曲线非??移???的风险 ??а的久期指标并 н能充????а风险的?在? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濋濉 ?7??投资风险 ?场利率л降将影响固?收益类证券利息收入的?投资收益率 ??о利率к升?带来的 ?格风险???长? 2?信用风险 债券发?人???????支?到期?息 或???债券发?人信用??降?导?债券? 格л降的风险?信用风险也包括证券交易?手因??而?生的证券交割风险? 3?流?性风险 因?场交易?н足?导?证券н能迅?????地转???金的风险?流?性风险?包 括???基金??投资者大额赎回 ??使?基金没?足够的?金??基金赎回支?的要求? 引?的风险? ???管理风险


在基金管理?作过程中 基?金管理人的研究水??投资管理水?直接影响基金收益水?? 如果基金管理人??济形势和证券?场判断н准确?获?的信息н全?投资操作??失误? 都?影响基金的收益水?? ?й?合规性风险


是指?基金的投资?作н符合相?法律?法规的规?和基金合?的要求而带来的风险?


?四?操作风险 基金?作过程中 因?内部?制?在缺陷或者人?因素??操作失误或??操作规程等引 ?的风险?例如????规交易???部门欺??交易错误?IT系统故障等风险? ?五??基金特?风险 1??基金是混合型基金?股票资??基金资?的?例? 60%–95%??中投资??基 金界?的?能源汽??题?围内的股票н??非?金基金资?的 80% ???个交易???在 扣除股指期?合???债期?合?需缴纳的交易保证金????保?н??基金资?净值 的 5%的?金或到期?在а??内的?府债券??中?金н包括结算备?金???保证金? ?收?购款等??基金管理人将发挥у业研究?势??强??场?к???基?面和固? 收益类?品的深入研究??续???合?置???制特?风险? 2??基金?参о股票?购???股票发??策?发?机制等影响?股发?的因素??? 将影响?基金的资??置??而影响?基金的风险收益水??另??发?股票的???例? 中签率的н确?性?或??发?方式的н确?性?也?能使?基金面临更多的н确?因素? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濋濊 3??基金?投资股指期??股指期?采用保证金交易制????保证金交易???杆 性????н利?情时?股?指数微小的??就?能?使投资人?益遭?较大损失?股指期 ?采用??无负债结算制??如果没?在规?的时间内补足保证金?按规?将被强制??? ?能给投资带来重大损失? 4??基金?投资?债期???债期?采用保证金交易制????保证金交易???杆 性??相?期限?债收益率??н利??时??能?导?投资人?益遭?较大损失??债期 ?采用??无负债结算制??如果没?在规?的时间内补足保证金?按规?将被强制??? ?能给投资带来重大损失? ?????风险


战??自然灾害等н?抗力因素的???将??重影响证券?场的????能导?基金 资?的损失?金融?场?机??业竞???理商??等超?基金管理人自身直接?制能力? ?的风险??能导?基金或者基金份额??人利益?损? ?七??基金?要的流?性风险?风险管理方法说明 1?基金?购?赎回?排 ?基金将?强?开?式基金?购?节的管理?合理?制基金份额??人?中???慎 确认大额?购?请?在?接??购?请???基金份额??人利益构?潜在重大н利影响 时?基金管理人将采?设??а投资者?购金额к限或基金??净?购?例к限???大 额?购?暂停基金?购等措施?基金规模???制???保???基金份额??人的合法 ?益??体内容???招募说明书第?章? 2?拟投资?场?资?的流?性风险评? ?基金拟投资?场?要?境内 A股?场?拟投资资??要??益??能源汽??题的 к???股票?就拟投资?场而言?A 股?场流通?值大?大?股票?交活跃???支? ?基金的投资和???常?赎的需要? 3?巨额赎回情形л的流?性风险管理措施 在?基金??巨额赎回情形л?基金管理人???据基金?时的资??合状况或巨额 赎回份额??情况??全额赎回或部?延期赎回??时?如?基金?个基金份额??人在 ?个开???请赎回基金份额超过基金总份额а??例?к的?基金管理人????采? 延期?理赎回?请的措施??体内容???招募说明书第?章? 4??施备用的流?性风险管理工?的情形?程序??投资者的潜在影响 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濋濋 ?基金?能?施备用的流?性风险管理工???更好地??流?性风险?基金管理人 ?о基金托管人?商?在确保投资者得到????的前提л??依照法律法规?基金合? 的???综合?用各类流?性风险管理工???赎回?请等????调整?作?特?情形 л基金管理人流?性风险管理的??措施?包括但н限? 1??延期?理巨额赎回?请 2?? 暂停接?赎回?请?3?延缓支?赎回款亩?4?收?短期赎回???基金??续??期少 ? 7 ?的投资者收?н?? 1.5%的赎回??5?暂停基金?值??前а?值?基金资?净 值 50%?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?值?术?导??允?值?在重大 н确?性时??о基金托管人?商а???基金??暂停基金?值?6?摆???? ?基金管理人?施流?性风险管理工?时 ??能?投资者??а?的潜在影响 包?括但 н限?н能?购??品?赎回?请н能确认或者赎回款亩延?到??如??期限少?7?? ?生较高的赎回???收益损失等?提示投资者了解自身的流?性偏好?合理做好投资?排? ????基金法律文?风险收益特?表述о销?机构基金风险评??能на?的风险 ?基金法律文?投资章节??风险收益特?的表述是基?投资?围?投资?例?证券期 ??场?遍规律等做?的概述性?述??表了а般?场情况л?基金的长期风险收益特?? 销?机构(包括基金管理人直销机构和??销?机构)?据相?法律法规??基金??风险 评? н??的销?机构采用的评?方法也н? 因??销?机构的风险等?评?о基金法律文 ?中风险收益特?的表述?能?在н? 投?资人在购买?基金时需按照销?机构的要求?? 风险??能力о?品风险?间的??检验? 十??基金合?的?更??→о基金??的清算 ?а??基金合??的?更 1??更基金合???法律法规规?或基金合?????基金份额??人大???通过 的?亩的 ??召开基金份额??人大???通过????н?基金份额??人大???通过 的?亩??基金管理人和基金托管人?意??更并?告?并?中?证监?备案? 2????基金合???更的基金份额??人大???享?中?证监?备案?自表?通 过??起生效???生效?依照?信息披露?法?的??规?在指?媒??告? ????基金合??的?→?? ?л?情形?а的??基金合?????→? 1?基金份额??人大????→的? 2?基金管理人?基金托管人职??→?在 6 个?内没??基金管理人??基金托管 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濋濌 人?接的? 3??基金合????的??情形? 4?相?法律法规和中?证监?规?的??情况? ?й?基金??的清算 1?基金??清算小??自???基金合???→????起 30个工作?内?立基金 ??清算小? 基?金管理人??基金??清算小?并在中?证监?的监督л??基金清算? 2?基金??清算小????基金??清算小??员?基金管理人?基金托管人?? ???证券?期?相?业?资格的注???师?律师??中?证监?指?的人员???基 金??清算小???聘用必要的工作人员? 3?在基金??清算过程中?基金管理人和基金托管人?各自履?职??继续忠?? 勤勉???地履?基金合?和托管??规?的义??维?基金份额??人的合法?益? 4?基金??清算小?职??基金??清算小?负?基金??的保管?清理???? ??和???基金??清算小???依法??必要的民?活?? 5?基金??清算程序? ?1??基金合???→情形??时??基金??清算小?统а接管基金? ?2??基金??和债?债???清理和确认? ?3??基金?????值和??? ?4?制作清算?告? ?5?聘请??师????清算?告???部???聘请律师????清算?告?? 法律意?书? ?6?将清算?告?中?证监?备案并?告? ?7??基金剩余??????? 6?基金??清算的期限? 6个?? ?四?清算?用 清算?用是指基金??清算小?在??基金清算过程中发生的??合理?用?清算? 用?基金??清算小????基金剩余??中支?? ?五?基金??清算剩余资?的?? 依据基金??清算的??方案?将基金??清算?的全部剩余资?扣除基金??清算 ?用?交纳??税款并清偿基金债?? 按?基金份额??人??的基金份额?例????? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濌濃 ???基金??清算的?告 清算过程中的??重大?亩享?时?告?基金??清算?告???证券?期?相?业 ?资格的??师?????并?律师?????法律意?书??中?证监?备案并?告? 基金??清算?告?基金??清算?告?中?证监?备案? 5个工作?内?基金??清算 小????告?基金??清算小???将清算?告登载在指?网站к?并将清算?告提示 性?告登载在指??刊к? ?七?基金??清算???文?的保? 基金??清算?????文??基金托管人保? 15??к? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濌濄 十九?基金合?的内容摘要 基金合?的内容摘要???а? ?十?基金托管??的内容摘要 基金托管??的内容摘要????? ?十а??基金份额??人的服? 基金管理人????基金的份额??人提供а系?的服?? 基金管理人将?据基金份额 ??人的需要和??情况?增?或修改 ???体内容如л? ?а???基金?户确认 ??向首?开立基金?户的?户寄??基金?户确认书?? ??获得投资人准确的邮寄 地址 ???基金?户确认书?将在?户开户?15个工作?内寄?? 在基金募?期间?开户的?户 ???将?基金合?生效?的15个工作?内寄??基金? 户确认书?? ????????服? 1???的网站?热线电话提供???自?л载服?? ?1?份额??人?登录??网站?www.icbccs.com.cn ??入“网к交易”栏目?输入开 户证??码或基金???自?查询或л载任意时段的???? ?2?份额??人用带??真机的电话??打??热线电话?4008119999?? 选?自?服 ??按“3”??输入需要л载的????期??????自??真? 2???将按照份额??人的需求?提供纸??电子邮??短信????к述???需 份额??人通过电话?邮??短信等向?????制??中? ?1?电子邮?????????制电子邮????的份额??人提供???季?和? ?电子????电子???在???季???结??15个工作?内向份额??人指?的电子 信箱发?? ?2 手?机短信??? ?????制手机短信???的份额??人发?交易发生时间段 的季?手机短信???手机短信???在?季?结??15个工作?内向份额??人指?的手 机?码发?? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濌濅 ?3 纸????? ?????制纸制???的份额??人寄?交易发生期间的季?纸? ????季?内无交易发生???将н邮寄?季?纸??????制纸????的份额?? 人将获得??????纸????的寄?时间??季?或??结??的15个工作?内? 3?提示???份额??人提供的邮寄地址?手机?码?电子邮箱н?或因邮局投递差 错?通?故障?延误等原因??????无法按时准确???请?时到原基金销?网点或? 电????服中心?理相?信息?更?如需补发????敬请?打?服热线电话? ?й???收益??方式 ?基金默认的收益??方式是?金?红 份?额??人?通过销?机构选??金?红或红 利?投资?并通过???网站??户服?中心或销?机构查询基金收益??方式? ?四????期?额投资 ?期?额投资是指投资人通过??销?机构提??请 ????期扣款??扣款金额?扣 款方式 ??销?机构??期??扣款?在投资人指?银??户内自???扣款??理基金? 购?请的а种投资方式??期?额投资н?最??购金额限制?? 体?施时间和业?规?将 ?相??告?准? ?五???资?服? ???份额??人提供?基金信息?基金投资?告?宏?形势?析?基金净值等多种资 ??电子? ??如需通过手机或电子邮?获得к述资??份额??人?通过??网站或热线 电话?制? ?????联?方式 ??提供多种联?方式?供份额??人о???时沟通??要包括? 1?热线电话?4008119999?免长途??? ?户服??真?010-66583100? ?1 人?工服? ??????户提供?周7?的人工服???中周а?周五的人工服?时 间?8?30--21?00?周??周?的人工服?时间?8?30--17?00?法?节假?除??人工 服?内容包括??户信息查询?基金?品咨询?业?规?解答?网к交易咨询等服?? ?2?自?电话服????提供??24小时自?语音服???户?通过热线电话??? 户信息?基金份额?基金净值?基金????最??告的自?查询????真????业? ?据等操作? 2?在线?户服? ??网站?手机APP?户端和微信设置了“在线?服”栏目?份额??人?通过登录?? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濌濆 网站首亥?手机APP?户端和微信?点?“在线?服”?标通过网?在线开展相?咨询?在线 ?服的人工服?时间??周7?的人工服???中周а?周五工作时间?8?30--21?00?周 ??周?工作时间8?30--17?00?法?节假?除??人工服?内容包括?基金?品咨询? 业?规?解答?网к交易咨询等服?? 3?电子邮?和电话留言 份额??人?向???户服?电子邮箱? customerservice@icbccs.com.cn ??热线电话? 按 “6”?发?邮?或留言?您的各种服?需求将在а个工作?内得到回复? ?七???电子?交易 份额??人??通过???电子自?交易系统?7*24小时服???理基金交易业??包 括?基金认购??购?赎回?转换?撤???红方式?更?查询等业??电子?交易方式?


? 网к交易??户??使用多家银?的银??通过网к交易系统自??理基金交易业?? 网址?https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html? 手机APP?户端?操作简???用灵活??户??时?地通过手机?户端?理业??л 载方式??户??通过在????网л载?也??通过App Store?91?手??卓网等?用? 场搜索л载?


微信交易??户?通过?注“工银微?富”的微信服???使用开户身份证?绑??户即 ??理基金交易业?? 电子?交易的?体交易操作方法参考??网站“网к交易”栏目л相?交易指引? ?????网站服? ??网站??户提供?户查询??品信息查询??告信息查询?基金资??投资策略? 告?交易状?查询??富俱乐部??兑换?微博/微信/网站活?参о和交流等内容的服?? ?九??户意??建?或投?处理 份额??人??通过???热线电话?电子邮箱??真?在线?服等渠道?基金管理人 和销?机构提?意??建?或投?? ?十?如?招募说明书?在任何您/?机构无法理解的内容?请联系????户服?电 话?请确保投资前?您/?机构??全面理解了?招募说明书? ?十?????披露?亩 ?基金招募说明书更?期间??基金?基金管理人的???告如л?毓 古凡 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金合?生效?告?该口古8几古古几古拨?毓 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濌濇 该凡 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金开??常?购?赎回?转换??期?额 投资业?的?告?该口古8几古古几该详?毓 详凡 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参?中?工商银?ā该口古9 倾心回馈ā基金? 投?率?惠活?的?告?该口古8几古该几该4?毓 4凡 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参??信证券基金?购??投手续?率?惠 活?的?告?该口古9几口详几口拨?毓 拨凡 工银瑞信基金管理?限????增?珠海盈米基金销??限???旗л部?基金销? 机构的?告?该口古9几口详几古4?毓 绩凡 ??增??照银?股份?限???工银瑞信基金管理?限??旗л部?基金销?机构 的?告?该口古9几口详几古4?毓 绪凡 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参?交通银?手机银?渠道基金?购??期 ?额投资手续?率?惠活?的?告?该口古9几口详几该9?毓 8凡 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参?工商银?个人电子银?基金?购?率? 惠活?的?告?该口古9几口4几口古?毓 9凡 工银瑞信基金管理?限????增??????盈基金销??限???旗л部?基金 销?机构的?告?该口古9几口4几口古?毓 古口凡 工银瑞信基金管理?限????增?玄元保险?理?限???旗л基金销?机构并? ??率调整的?告?该口古9几口4几口详?毓 古古凡 工银瑞信基金管理?限????董?长?更的?告?该口古9几口拨几口8?毓 古该凡 工银瑞信基金管理?限????董?长和总?理?更的?告?该口古9几口拨几口9?毓 ?十й?招募说明书???查阅方式 ?基金招募说明书??在基金管理人的??场?和营业场? 投?资者?免?查阅?在支 ?工?????在合理时间内?得к述文?的复制?或复??? 基金管理人保证文?的内容о?告的内容?全а?? ?十四?备查文? ?а?中?证监?准?工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金注?的文? ?? ??工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金基金合?? ?й ??工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金托管??? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濌濈 ?四?法律意?书 ?五?基金管理人业?资格批??营业执照 ???基金托管人业?资格批??营业执照 ?к第?а???五?亩备查文???在基金管理人??场??营业场??第??? 亩文????基金托管人的??场??基金投资者在营业时间?免?查阅?在支?工?? ???在合理时间内?得к述文?的复制?或复???


工银瑞信基金管理?限?? ?〇а九?十а?九?


工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濌濉 ??а 基金合?内容摘要 ?а?基金份额??人?基金管理人和基金托管人的?利?义? 1?基金份额??人的?利о义? ?1??据?基金法????作?法??????规??基金份额??人的?利包括但 н限?? 1???基金??收益? 2?参о??清算?的剩余基金??? 3??据基金合?的???依法转?或者?请赎回???的基金份额? 4?按照规?要求召开基金份额??人大?或者召?基金份额??人大?? 5??席或者?派?表?席基金份额??人大???基金份额??人大????亩? 使表??? 6?查阅或者复制?开披露的基金信息资料? 7?监督基金管理人的投资?作? 8??基金管理人?基金托管人?基金服?机构损害?合法?益的??依法提起?讼 或仲裁? 9?法律法规?中?证监?规?的和?基金合????的???利? ?2??据?基金法????作?法??????规??基金份额??人的义?包括但 н限?? 1?认真阅?并遵??基金合???招募说明书等信息披露文?? 2?了解?投资基金?品?了解自身风险??能力?自?判断基金的投资?值?自? 做?投资?策?自???投资风险? 3??注基金信息披露??时?使?利和履?义?? 4?缴纳基金认购??购或转换款亩?法律法规和?基金合???规?的?用? 5?在???的基金份额?围内???基金?损或者?基金合???→的?限?任? 6?н??任何?损基金????基金合????人合法?益的活?? 7?执?生效的基金份额??人大?的??? 8?返?在基金交易过程中因任何原因获得的н?得利? 9?法律法规?中?证监?规?的和?基金合????的??义?? 2?基金管理人的?利о义? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濌濊 ?1??据?基金法????作?法??????规??基金管理人的?利包括但н限 ?? 1?依法募?资金? 2?自?基金合??生效??起??据法律法规和?基金合??独立?用并管理基金 ??? 3?依照?基金合??收?基金管理???法律法规规?或中?证监?批准的??? 用? 4?销?基金份额? 5?按照规?召?基金份额??人大?? 6?依据?基金合?????法律规?监督基金托管人?如认?基金托管人??了?基 金合????家??法律规???呈?中?证监?和??监管部门?并采?必要措施保? 基金投资者的利益? 7?在基金托管人更换时?提??的基金托管人? 8?选??更换基金销?机构??基金销?机构的相?????监督和处理?


9??任或?托??符合??的机构?任基金登?机构?理基金登?业?并获得?基 金合??规?的?用?


10?依据?基金合?????法律规???基金收益的??方案?


11?在?基金合????的?围内???或暂停?理?购?赎回或转换?请? 12?依照法律法规?基金的利益?被投资???使股东?利??基金的利益?使因基 金??投资?证券??生的?利?


13??基金管理人的?义??表基金份额??人的利益?使?讼?利或者?施??法 律??? 14?选??更换律师??????师????证券?期??纪商或???基金提供服 ?的?部机构? 15?在符合??法律?法规的前提л?制?和调整??基金认购??购?赎回?转换? 非交易过户?转托管和收益??等的业?规?? 16?法律法规?中?证监?规?的和?基金合????的???利? ?2??据?基金法????作?法??????规??基金管理人的义?包括但н限 ?? 1?依法募?资金??理或者?托?中?证监?认?的??机构???理基金份额的 发???购?赎回和登???? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濌濋 2??理基金备案手续? 3?自?基金合??生效??起??诚?信用?谨慎勤勉的原?管理和?用基金??


? 4??备足够的??у业资格的人员??基金投资?析??策??у业?的?营方式 管理和?作基金??? 5?建立健全内部风险?制?监察о稽????管理?人?管理等制??保证?管理 的基金??和基金管理人的??相?独立???管理的н?基金?别管理??别???? ?证券投资? 6?除依据?基金法???基金合???????规???н得利用基金???自?? 任何第й人谋?利益?н得?托第й人?作基金??? 7?依法接?基金托管人的监督? 8?采???合理的措施使?算基金份额认购??购?赎回和注销?格的方法符合?基 金合??等法律文?的规??按??规??算并?告基金净值信息?确?基金份额?购? 赎回的?格? 9???基金???算并编制基金?????告? 10?编制季??告?中期?告和???告? 11??格按照?基金法???基金合???????规??履?信息披露??告义?? 12?保?基金商业秘密?н泄露基金投资???投资意向等?除?基金法???基金合 ???????规?另?规???在基金信息?开披露前??保密?н向?人泄露?但向 监管机构??法机?????保密??函的???法律等?部у业亮?提供的除?? 13?按?基金合??的??确?基金收益??方案??时向基金份额??人??基金 收益? 14?按规??理?购о赎回?请??时?足额支?赎回款亩? 15?依据?基金法???基金合???????规?召?基金份额??人大?或?合基 金托管人?基金份额??人依法召?基金份额??人大?? 16?按规?保?基金??管理业?活?的??????表??录和??相?资料 15 ??к? 17?确保需要向基金投资者提供的各亩文?或资料在规?时间发??并ф保证投资者 能够按照?基金合??规?的时间和方式??时查阅到о基金??的?开资料?并在支? 合理??的??л得到??资料的复??? 18???并参?基金??清算小??参о基金??的保管?清理??????和??


? 19?面临解散?依法被撤销或者被依法?告破?时??时?告中?证监?并通知基金 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濌濌 托管人? 20?因???基金合??导?基金??的损失或损害基金份额??人合法?益时?? ???赔偿?任??赔偿?任н因??任而免除? 21?监督基金托管人按法律法规和?基金合??规?履?自?的义??基金托管人? ??基金合????基金??损失时?基金管理人??基金份额??人利益向基金托管人 追偿? 22??基金管理人将?义??托第й方处理时????第й方处理??基金??的? ????任? 23 ??基金管理人?义 ??表基金份额??人利益?使?讼?利或?施??法律??


? 24?基金管理人在募?期间?能?到基金的备案?? ??基金合??н能生效?基金 管理人??全部募??用?将?募?资金并??银??期活期?款利息在基金募?期结? ? 30?内??基金认购人? 25?执?生效的基金份额??人大?的??? 26?建立并保?基金份额??人??? 27?法律法规?中?证监?规?的和?基金合????的??义?? 3?基金托管人的?利о义? ?1??据?基金法????作?法??????规??基金托管人的?利包括但н限 ?? 1?自?基金合??生效??起?依法律法规和?基金合??的规??全保管基金? ?? 2?依?基金合????获得基金托管???法律法规规?或监管部门批准的??? 用? 3?监督基金管理人??基金的投资?作?如发?基金管理人????基金合??? ?家法律法规????基金???????人的利益??重大损失的情形??呈?中?证 监??并采?必要措施保?基金投资者的利益? 4??据相??场规???基金开设资金?户?证券?户?期??户???投资?需 ?户??基金?理证券?期?交易资金清算? 5?提?召开或召?基金份额??人大?? 6?在基金管理人更换时?提??的基金管理人? 7?法律法规?中?证监?规?的和?基金合????的???利? ?2??据?基金法????作?法??????规??基金托管人的义?包括但н限 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濃濃 ?? 1??诚?信用?勤勉??的原???并?全保管基金??? 2?设立у门的基金托管部门???符合要求的营业场???备足够的?合格的熟悉 基金托管业?的у职人员?负?基金??托管??? 3?建立健全内部风险?制?监察о稽????管理?人?管理等制??确保基金? ?的?全?保证?托管的基金??о基金托管人自?????н?的基金??相?独立? ??托管的н?的基金?别设置?户?独立?算???管理?保证н?基金?间在?户设 置?资金??????录等方面相?独立? 4?除依据?基金法???基金合????托管????????规???н得利用基金 ???自??任何第й人谋?利益?н得?托第й人托管基金??? 5?保管?基金管理人?表基金签?的о基金??的重大合????凭证? 6?按规?开设基金??的资金?户?证券?户?期??户和投资?需???户?按 照?基金合????托管???的????据基金管理人的投资指???时?理清算?交割 ??? 7?保?基金商业秘密?除?基金法???基金合????托管????????规?另 ?规???在基金信息?开披露前??保密?н得向?人泄露?因???法律等?部у业 亮?要求必享提供的情况除??但?种情况л?要求信息接收方?格履?保密义?? 8?复???查基金管理人?算的基金资?净值?基金份额净值?基金份额?购?赎 回?格? 9??理о基金托管业?活???的信息披露?亩? 10??基金?????告?季??告?中期?告和???告??意??说明基金管理 人在各重要方面的?作是否?格按照?基金合???托管??的规????如果基金管理 人??执??基金合???托管??规?的??????说明基金托管人是否采?了?? 的措施? 11?保?基金托管业?活?的?录?????表和??相?资料 15??к? 12??基金管理人或??托的登?机构处接收并保?基金份额??人??? 13?按规?制作相???并о基金管理人??? 14?依据基金管理人的指?或??规?向基金份额??人支?基金收益和赎回款亩? 15?依据?基金法???基金合???????规??召?基金份额??人大?或?合 基金管理人?基金份额??人依法召开基金份额??人大?? 16?按照法律法规和?基金合???托管??的规?监督基金管理人的投资?作? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濃濄 17?参?基金??清算小??参о基金??的保管?清理??????和??? 18?面临解散?依法被撤销或者被依法?告破?时??时?告中?证监?和银?监管 机构?并通知基金管理人? 19?因???基金合????托管???导?基金??损失时????赔偿?任?? 赔偿?任н因??任而免除? 20?按规?监督基金管理人按法律法规和?基金合??规?履?自?的义??基金管 理人因???基金合????基金??损失时???基金份额??人利益向基金管理人追 偿? 21?执?生效的基金份额??人大?的??? 22?法律法规?中?证监?规?的和?基金合????的??义?? ???基金份额??人大?召?????表?的程序和规? 基金份额??人大??基金份额??人???基金份额??人的合法授??表??? 表基金份额??人?席??并表??基金份额??人??的?а基金份额拥??等的投票 ?? ?基金基金份额??人大?н设立?常机构? 1?召开?? ?1?除法律法规?中?证监?另?规?的??????或需要??л????а的? ??召开基金份额??人大??


1??→?基金合???


2?更换基金管理人? 3?更换基金托管人? 4?转换基金?作方式? 5?调整基金管理人?基金托管人的?酬标准或提高销?服??? 6??更基金类别? 7??基金о??基金的合并? 8??更基金投资目标??围或策略? 9??更基金份额??人大?程序? 10?基金管理人或基金托管人要求召开基金份额??人大?? 11 ??独或合????基金总份额 10%?к? 含 10% 基?金份额的基金份额??人? ? 基金管理人收到提???的基金份额?算?л??就?а?亩书面要求召开基金份额?? 人大?? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濃濅 12??基金合???人?利和义??生重大影响的???亩? 13?法律法规??基金合??或中?证监?规?的????召开基金份额??人大? 的?亩? ?2?在法律法规和基金合???的?围内????基金份额??人利益无??性н 利影响的情况л??л情况??基金管理人和基金托管人?商?修改?н需召开基金份额 ??人大?? 1?法律法规要求增?的基金?用的收?? 2?调整?基金的?购?率?调?赎回?或销?服??或?更收?方式? 3?因相?的法律法规发生??而????基金合????修改? 4???基金合??的修改?基金份额??人利益无??性н利影响或修改н???基 金合????人?利义??系发生重大??? 5?增????或调整基金份额类别设置? 6?在符合??法律法规的前提л?基金管理人?销?机构?登?机构在法律法规规 ?的?围内调整??基金认购??购?赎回?转换?非交易过户?转托管等业?的规?? 7?在法律法规或中?证监?允许的?围内???业?或服?? 8?按照法律法规和?基金合??规?н需召开基金份额??人大?的??情形? 2???召?人?召?方式 ?1?除法律法规规?或?基金合??另?????基金份额??人大??基金管理 人召?? ?2?基金管理人?按规?召?或н能召?时??基金托管人召?? ?3?基金托管人认??必要召开基金份额??人大?的???向基金管理人提?书 面提??基金管理人??自收到书面提???起 10?内??是否召??并书面告知基金 托管人?基金管理人??召?的???自??书面????起 60?内召开?基金管理人 ??н召??基金托管人?认??必要召开的????基金托管人自?召??并自??书 面????起?十?内召开并告知基金管理人?基金管理人???合? ?4 ??表基金份额 10%?к?含 10%?的基金份额??人就?а?亩书面要求召开基 金份额??人大????向基金管理人提?书面提??基金管理人??自收到书面提?? ?起 10?内??是否召??并书面告知提?提?的基金份额??人?表和基金托管人? 基金管理人??召?的???自??书面????起 60?内召开?基金管理人??н召 ???表基金份额 10%?к?含 10%?的基金份额??人?认??必要召开的???向基 金托管人提?书面提??基金托管人??自收到书面提???起 10?内??是否召?? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濃濆 并书面告知提?提?的基金份额??人?表和基金管理人?基金托管人??召?的??? 自??书面????起 60?内召开并告知基金管理人?基金管理人???合? ?5 ??表基金份额 10%?к?含 10%?的基金份额??人就?а?亩要求召开基金份 额??人大??而基金管理人?基金托管人都н召?的??独或合??表基金份额 10%? к?含 10%?的基金份额??人??自?召??并?少提前 30??中?证监?备案?基金 份额??人依法自?召?基金份额??人大?的?基金管理人?基金托管人???合?н 得阻碍??扰? ?6?基金份额??人??的召?人负?选?确?开?时间?地点?方式和?益登? ?? 3?召开基金份额??人大?的通知时间?通知内容?通知方式 ?1?召开基金份额??人大??召?人????召开前 30??在指?媒??告?基 金份额??人大?通知??少载明?л内容? 1???召开的时间?地点和??形式? 2???拟??的?亩???程序和表?方式? 3????席基金份额??人大?的基金份额??人的?益登??? 4?授??托证明的内容要求?包括但н限??理人身份??理?限和?理?效期限 等 ????时间和地点? 5???常设联系人???联系电话? 6??席??者必享准备的文?和必享履?的手续? 7?召?人需要通知的???亩? ?2?采?通?开?方式并??表?的情况л????召?人??在??通知中说明 ??基金份额??人大??采?的?体通?方式??托的?证机???联系方式和联系人? 表?意?寄交的截→时间和收?方式? ?3?如召?人?基金管理人???另?书面通知基金托管人到指?地点?表?意? 的?票??监督?如召?人?基金托管人???另?书面通知基金管理人到指?地点?表 ?意?的?票??监督?如召?人?基金份额??人???另?书面通知基金管理人和基 金托管人到指?地点?表?意?的?票??监督?基金管理人或基金托管人?н派?表? 表?意?的?票??监督的?н影响表?意?的?票效力? 4?基金份额??人?席??的方式 基金份额??人大??通过?场开?方式?通?开?方式或法律法规或监管机构允许 ??基金合???的??方式召开???的召开方式???召?人确?? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濃濇 ?1??场开???基金份额??人?人?席或??理投票授??托证明?派?表? 席??场开?时基金管理人和基金托管人的授??表???席基金份额??人大??基金 管理人或基金托管人н派?表?席的?н影响表?效力??场开??时符合?л??时? ????基金份额??人大??程? 1?亲自?席??者??基金份额的凭证??托?席??者??的?托人??基金份 额的凭证??托人的?理投票授??托证明符合法律法规??基金合??和??通知的规?? 并ф??基金份额的凭证о基金管理人??的登?资料相符? 2?????汇总到?者?示的在?益登????基金份额的凭证显示??效的基金 份额н少??基金在?益登??基金总份额的???а? 含???а ??若到?者在?益登 ???表的?效的基金份额少??基金在?益登??基金总份额的???а?召?人?? 在原?告的基金份额??人大?召开时间的 3个????6个??内?就原????亩重 ?召?基金份额??人大??重?召?的基金份额??人大?到?者在?益登???表的 ?效的基金份额?н少??基金在?益登??基金总份额的й??а?含й??а ?? ?2?通?开??通?开?系指基金份额??人将??表??亩的投票?书面形式或 大??告载明的??方式在表?截???前???召?人指?的地址?通?开???书面 方式或大??告载明的??方式??表?? 在?时符合?л??时?通?开?的方式视??效? 1???召?人按?基金合????????通知??在 2个工作?内?续??相? 提示性?告? 2?召?人按基金合???通知基金托管人?如果基金托管人?召?人???基金管 理人?到指?地点?表?意?的?票??监督???召?人在基金托管人?如果基金托管 人?召?人???基金管理人?和?证机?的监督л按照??通知规?的方式收?基金份 额??人的表?意??基金托管人或基金管理人?通知н参?收?表?意?的?н影响表 ?效力? 3??人直接??表?意?或授??人?表??表?意?的?基金份额??人??? 的基金份额н小?在?益登??基金总份额的???а? 含???а??若?人直接??表 ?意?或授??人?表??表?意?基金份额??人???的基金份额小?在?益登?? 基金总份额的???а?召?人??在原?告的基金份额??人大?召开时间的 3个?? ??6个??内?就原????亩重?召?基金份额??人大??重?召?的基金份额? ?人大?????表й??а?к?含й??а?基金份额的??人直接??表?意?或 授??人?表??表?意?? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濃濈 4?к述第 3?亩中直接??表?意?的基金份额??人或?托?表?人??表?意? 的?理人??时提交的??基金份额的凭证??托??表?意?的?理人??的?托人? ?基金份额的凭证??托人的?理投票授??托证明符合法律法规??基金合??和??通 知的规??并о基金登?机构?录相符? ?3?在法律法规和监管机?允许的情况л??基金的基金份额??人??采用?? 非书面方式授???理人?席基金份额??人大?并?使表???在??召开方式к?? 基金??采用??非?场方式或者??场方式о非?场方式相结合的方式召开基金份额? ?人大????程序?照?场开?和通?方式开?的程序???基金份额??人??采用 书面?网??电话或??方式??表??? 体方式???召?人确?并在??通知中?明? 5???内容о程序 ?1???内容?提案? ??内容??系基金份额??人利益的重大?亩?如?基金合??的重大修改??? ?→?基金合???更换基金管理人?更换基金托管人?о??基金合并?法律法规??基 金合??规?的???亩????召?人认?需提交基金份额??人大??论的???亩? 基金份额??人大?的召?人发?召???的通知???原?提案的修改??在基金 份额??人大?召开前?时?告? 基金份额??人大?н得?????告的??内容??表?? ?2???程序 1??场开? 在?场开?的方式л 首???大???人按照л?第 7?规?程序确?和??监票人? 然??大???人??提案???论???表??并形?大????大???人?基金管 理人授??席??的?表?在基金管理人授??表?能??大?的情况л??基金托管人 授???席??的?表???如果基金管理人授??表和基金托管人授??表均?能?? 大? ????席大?的基金份额??人和?理人??表??的???а?к? 含???а? 选举?生а?基金份额??人作???基金份额??人大?的??人?基金管理人和基金 托管人?н?席或??基金份额??人大??н影响基金份额??人大?作?的??的效 力? ??召?人??制作?席??人员的签???签??载明参???人员???或?? ?? ??身份证明文??码???或?表?表??的基金份额??托人???或????? 和联系方式等?亩? 2?通?开? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濃濉 在通?开?的情况л?首??召?人提前 30???提案?在?通知的表?截→?期 ? 2个工作?内在?证机?监督л?召?人统?全部?效表??在?证机?监督л形?? ?? 6?表? 基金份额??人???份基金份额?а票表??? 基金份额??人大?????а般??和特别??? ?1?а般???а般??享?参?大?的基金份额??人或??理人??表??的 ???а?к?含???а?通过方??效?除л?第?2?亩?规?的享?特别??通 过?亩??的???亩均?а般??的方式通过? ?2?特别???特别?????参?大?的基金份额??人或??理人??表?? 的й????к?含й????通过方?做??除法律法规?中?证监?另?规???转 换基金?作方式?更换基金管理人或者基金托管人??→?基金合????基金о??基金 合并?特别??通过方??效? 基金份额??人大?采???方式??投票表?? 采?通?方式??表?时?除非在?票时?充?的相?证据证明?否?提交符合?? 通知中规?的确认投资者身份文?的表?视??效?席的投资者?表面符合??通知规? 的表?意?视??效表??表?意?模糊н清或相?矛盾的视???表??但???入? ?表?意?的基金份额??人??表的基金份额总数? 基金份额??人大?的各亩提案或?а亩提案内并?的各亩?题???开????亩 表?? 7??票 ?1??场开? 1?如大??基金管理人或基金托管人召??基金份额??人大?的??人??在? ?开始???在?席??的基金份额??人和?理人中选举??基金份额??人?表о大 ?召?人授?的а?监督员???任监票人?如大??基金份额??人自?召?或大?虽 然?基金管理人或基金托管人召??但是基金管理人或基金托管人??席大?的?基金份 额??人大?的??人??在??开始???在?席??的基金份额??人中选举й?基 金份额??人?表?任监票人?基金管理人或基金托管人н?席大?的?н影响?票的效 力? 2?监票人??在基金份额??人表??立即??清点并?大???人?场???票 结果? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濃濊 3?如果????人或基金份额??人或?理人??提交的表?结果??疑???在 ??表?结果?立即??投票数要求??重?清点?监票人????重?清点?重?清点 ?а??限?重?清点??大???人???场??重?清点结果? 4??票过程???证机????证?基金管理人或基金托管人?н?席大?的?н 影响?票的效力? ?2?通?开? 在通?开?的情况л??票方式???大?召?人授?的??监督员在基金托管人授 ??表?若?基金托管人召????基金管理人授??表?的监督л???票?并??证 机????票过程???证?基金管理人或基金托管人?派?表?表?意?的?票??监 督的?н影响?票和表?结果? 8?生效о?告 基金份额??人大?的???召?人??自通过??起 5?内?中?证监?备案? 基金份额??人大?的??自表?通过??起生效? 基金份额??人大???自生效??起依照?信息披露?法?的??规?在指?媒? к?告?如果采用通?方式??表??在?告基金份额??人大???时?必享将?证书 全文??证机构??证员??等а??告? 基金管理人?基金托管人和基金份额??人??执?生效的基金份额??人大?的? ??生效的基金份额??人大????全体基金份额??人?基金管理人?基金托管人均 ???力? 9??部???基金份额??人大?召开???召开?????程序?表???等规 ???是直接引用法律法规或监管规?的部??如将来法律法规或监管规?修改导?相? 内容被??或?更的?基金管理人о基金托管人?商а?并提前?告???直接??部? 内容??修改和调整?无需召开基金份额??人大???? ?й?基金合?解除和?→的???程序??基金??的清算方式 1??基金合??的?更 ?1??更基金合???法律法规规?或?基金合?????基金份额??人大? ??通过的?亩的??召开基金份额??人大???通过????н?基金份额??人大 ???通过的?亩 ??基金管理人和基金托管人?意??更并?告 并??中?证监?备案? ?2????基金合???更的基金份额??人大???享?中?证监?备案?自表 ?通过??起生效???生效?依照?信息披露?法?的??规?在指?媒??告? 2??基金合??的?→?? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濃濋 ?л?情形?а的 ??基金合?????→? ?1?基金份额??人大????→的? ?2?基金管理人?基金托管人职??→?在 6个?内没??基金管理人??基金托 管人?接的? ?3 ??基金合????的??情形? ?4?相?法律法规和中?证监?规?的??情况? 3?基金??的清算 ?1?基金??清算小??自???基金合???→????起 30个工作?内?立基 金??清算小??基金管理人??基金??清算小?并在中?证监?的监督л??基金清 算? ?2?基金??清算小????基金??清算小??员?基金管理人?基金托管人? ????证券?期?相?业?资格的注???师?律师??中?证监?指?的人员??? 基金??清算小???聘用必要的工作人员? ?3?在基金??清算过程中?基金管理人和基金托管人?各自履?职??继续忠?? 勤勉???地履??基金合?和托管??规?的义??维?基金份额??人的合法?益? ?4?基金??清算小?职??基金??清算小?负?基金??的保管?清理???? ??和???基金??清算小???依法??必要的民?活?? ?5?基金??清算程序? 1 ??基金合???→情形??时??基金??清算小?统а接管基金? 2??基金??和债?债???清理和确认? 3??基金?????值和??? 4?制作清算?告? 5?聘请??师????清算?告???部???聘请律师????清算?告??法 律意?书? 6?将清算?告?中?证监?备案并?告? 7??基金剩余??????? ?6?基金??清算的期限? 6个?? 4?清算?用 清算?用是指基金??清算小?在??基金清算过程中发生的??合理?用?清算? 用?基金??清算小????基金剩余??中支?? 5?基金??清算剩余资?的?? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濃濌 依据基金??清算的??方案?将基金??清算?的全部剩余资?扣除基金??清算 ?用?交纳??税款并清偿基金债?? 按?基金份额??人??的基金份额?例????? 6?基金??清算的?告 清算过程中的??重大?亩享?时?告?基金??清算?告???证券?期?相?业 ?资格的??师?????并?律师?????法律意?书??中?证监?备案并?告? 基金??清算?告?基金??清算?告?中?证监?备案? 5个工作?内?基金??清算 小????告?基金??清算小???将清算?告登载在指?网站к?并将清算?告提示 性?告登载在指??刊к? 7?基金??清算???文?的保? 基金??清算?????文??基金托管人保? 15??к? ?四???的处理 各方??人?意?因?基金合??而?生的或о?基金合????的а????如? ?好?商?能解?的??提交中????济?易仲裁?员???据???时?效的仲裁规 ???仲裁?仲裁地点?????仲裁裁?是?局性的并?各方??人????力?除非 仲裁裁?另?规??仲裁?用???方??? ??处理期间?基金合???人???各自的职??继续忠??勤勉???地履?基 金合?规?的义??维?基金份额??人的合法?益? ?基金合???中?法律管辖? ?五?基金合???地和投资者?得合?的方式 ?基金合????制???供投资者在基金管理人?基金托管人?销?机构的??场 ?和营业场?查阅? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濄濃 ??? 基金托管??内容摘要 а?托管????人 ?а?基金管理人 ???工银瑞信基金管理?限?? ??????西城?金融大街 5??? 5? 6层? 5? 601?? 5? 7层? 5? 701? ? 5? 8层? 5? 801?? 5? 9层? 5? 901 ??地址????西城?金融大街 5??盛大厦 A? 6-9层 法??表人?王海璐 ?立时间?2005? 6? 21? 批准设立机??中?证监? 批准设立文??中?证监?证监基金?ǐ2005ǐ93? ?营?围?基金募??基金销??资?管理?中?证监?许?的??业? 注?资???亿元人民? ??形式??限?任?? ?续期间??续?营 ???基金托管人 ???交通银?股份?限???简??交通银?? ???к海?浦东??银城中路 188??邮?编码?200120? ??地址?к海?长宁??霞路 18??邮?编码?200336? 法??表人?任德奇 ?立时间?1987? 3? 30? 批准设立机??批准设立文????院?发(1986)?第 81 ?文和中?人民银?银发 [1987]40?文 基金托管业?批准文??中?证监?证监基?[1998]25? ?营?围?吸收???款?发?短期?中期和长期?款??理?内?结算??理票据 ?兑о???发?金融债券??理发???理兑???销?府债券?买??府债券?金融 债券????业?借?买???理买??汇???银??业??提供信用证服???保? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濄濄 ?理收?款亩业??提供保管箱服?????院银?业监督管理机构批准的??业??? 营结汇??汇业?? 注?资??742.63亿元人民? ??形式?股份?限?? ?续期间??续?营 ??基金托管人?基金管理人的业?监督和?查 ?а?基金托管人?基金管理人的投资???使监督? 1.基金托管人?据??法律法规的规???基金合??和???的????基金的投 资?围?投资?象??监督? ?基金的投资?围???良好流?性的金融工??包括?内依法发?к?交易的股票 ?包括中小板??业板???中?证监?允许基金投资的股票 ???证?股指期??债券? 包 括?债?地方?府债??府支?机构债券?金融债?企业债???债???债??转换债券? ?交换债券??离交易?转债?央?票据?中期票据?短期融资券?超短期融资券等 ??? 债期??资?支?证券?债券回购?银??款??业??和?金???法律法规或中?证监 ?允许基金投资的??金融工??但享符合中?证监?的相?规? ?? 如法律法规或监管机构??允许基金投资??品种 基?金管理人在履???程序? ?? ?将?纳入投资?围? ?基金的投资?合?例? 股?票资??基金资?的?例?60%–95%?? 中投资??基金 界?的?能源汽??题?围内的股票н??非?金基金资?的80%??个交易???在扣除 股指期?合???债期?合?需缴纳的交易保证金????保?н??基金资?净值的5% 的?金或到期?在а??内的?府债券??中?金н包括结算备?金???保证金??收? 购款等? 如法律法规或中?证监?允许 基?金管理人在履???程序? ???调整к述投资品种 的投资?例? 基金托管人?基金管理人业???监督和?查的义?自基金合?生效?起开始履?? 2?基金托管人?据??法律法规的规???基金合??和???的????基金投资 ?例??监督? ?据?基金合??的????基金投资?合?例?符合?л规?? ?1??基金股票资??基金资?的?例? 60%–95%??中投资??基金界?的?能 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濄濅 源汽??题?围内的股票н??非?金基金资?的 80%?


?2??基金?个交易???在扣除股指期?合???债期?合?需缴纳的交易保证 金??保?н??基金资?净值 5%的?金或者到期?在а??内的?府债券??中?金 н包括结算备?金???保证金和?收?购款等? ?3??基金??а家??发?的证券???值н超过基金资?净值的 10%? ?4??基金管理人管理的全部基金??а家??发?的证券?н超过?证券的 10%? ?全按照??指数的构??例??证券投资的基金品种н???款规?的?例限制? ?5??基金??的全部?证???值н得超过基金资?净值的 3%? ?6??基金管理人管理的全部基金??的?а?证?н得超过??证的 10%? ?7??基金在任何交易?买入?证的总金额?н得超过ка交易?基金资?净值的 0.5%? ?8??基金投资??а原始?益人的各类资?支?证券的?例?н得超过基金资? 净值的 10%? ?9??基金??的全部资?支?证券???值н得超过基金资?净值的 20%? ?10??基金??的?а(指?а信用?别)资?支?证券的?例?н得超过?资?支 ?证券规模的 10%? ?11??基金管理人管理的全部基金投资??а原始?益人的各类资?支?证券?н 得超过?各类资?支?证券合?规模的 10%? ?12??基金?投资?信用?别评?? BBB ?к(含 BBB)的资?支?证券?基金?? 资?支?证券期间?如果?信用等?л降?н?符合投资标准??在评??告发???起 3个?内??全部??? ?13??基金??参о股票发??购??基金???的金额н超过?基金的总资?? ?基金???的股票数?н超过拟发?股票????发?股票的总?? ?14??基金总资?н得超过基金净资?的 140%? ?15??基金?入全?银?间?业?场??债券回购的资金余额н得超过基金资?净 值的 40%??基金?入全?银?间?业?场??债券回购的最长期限? 1??债券回购到 期?н得展期? ?16??基金参о?债期?和股指期?交易?在任何交易?????基金??的买入 股指期?合?和?债期?合??值о??证券?值?和?н得超过基金资?净值的 95%? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濄濆 ?中?? ?证券指股票?债券? н含到期?在а??内的?府债券 ???证?资?支?证券? 买入返?金融资??н含?押式回购?等? ?17??基金投资股指期??在任何交易??????的买入股指期?合??值?н 得超过基金资?净值的 10%?在任何交易??????的??股指期?合??值н得超过 基金??的股票总?值的 20%?在任何交易?内交易?н包括???的股指期?合?的? 交金额н得超过ка个交易?基金资?净值的 20%??基金???的股票?值和买入?? ?股指期?合??值?合???差?算??基金资?的?例? 60%-95%? ?18??基金投资?债期??在任何交易??????的买入?债期?合??值?н 得超过基金资?净值的 15%?在任何交易??????的???债期?合??值н得超过 基金??的债券总?值的 30%?在任何交易?内交易?н包括???的?债期?合?的? 交金额н得超过ка个交易?基金资?净值的 30%? ?19??基金??投资?流?性?限资?的?值н得超过?基金资?净值的 15%?因 证券?场波??к???股票停牌?基金规模??等基金管理人??的因素?使基金н符 合前款?规??例限制的?基金管理人н得???增流?性?限资?的投资?


?20?? 基金管理人管理的全部开?式基金(包括开?式基金??处?开?期的?期开 ?基金)??а家к???发?的?流通股票?н得超过?к????流通股票的 15%?? 基金管理人管理的全部投资?合??а家к???发?的?流通股票?н得超过?к?? ??流通股票的 30%??全按照??指数的构??例??证券投资的开?式基金??中? 证监?认?的特殊投资?合?н?前述?例限制? ?21??基金о?募类证券资管?品?中?证监?认?的???体?交易?手开展逆 回购交易的??接??押品的资?要求??о基金合???的投资?围保?а?? ?22?法律法规?中?证监?规?的和?基金合????的??投资限制? 除к述第?2 ??? 12 ??? 19 ??? 21?亩规???因证券?期??场波??证券发?人 合并?基金规模??等基金管理人??的因素?使基金投资?例н符合к述规?投资?例 的?基金管理人??在 10个交易?内??调整?但中?证监?规?的特殊情形除?? 基金管理人??自基金合?生效??起 6个?内使基金的投资?合?例符合基金合? 的?????期间??基金的投资?围?投资策略??符合基金合?的???基金托管人 ?基金的投资的监督о检查自基金合?生效??起开始?法律法规或监管部门另?规?的? ??规?? 基金托管人依照к述规???基金的投资?合限制?调整期限??监督? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濄濇 3?基金托管人?据??法律法规的规??基金合?和???的????基金投资禁 →????监督?基金??н得用?л?投资或者活?? ?1??销证券? ?2???规?向?人?款或者提供?保? ?3?????无限?任的投资? ?4?买???基金份额?但是中?证监?另?规?的除?? ?5?向?基金管理人?基金托管人?资? ?6???内幕交易?操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活?? ?7?法律???法规和中?证监?规?禁→的??活?? 基金管理人?用基金??买?基金管理人?基金托管人???股股东????制人或 者о??重大利害?系的??发?的证券或者?销期内?销的证券?或者????重大? 联交易的???符合?基金的投资目标和投资策略?遵循??人利益??原????利益 ?突?建立健全内部?批机制和评?机制?按照?场??合理?格执??相?交易必享? ?得到基金托管人?意?并按法律法规??披露?重大?联交易?提交基金管理人董?? ???并?过й????к的独立董?通过?基金管理人董????少?????联交易 ?亩???查? 法律法规或监管部门?к述投资限制?投资禁→等作?强制性调整的??基金??按 照法律法规或监管部门的规?执??如法律法规或监管部门修改或调整к述投资限制?投 资禁→性规??ф?等调整或修改属?非强制性的?基金管理人??在履???程序?按 照法律法规或监管部门调整或修改?的规?执??并?向投资者履?信息披露义??但无 需基金份额??人大?????? 4?基金托管人?据??法律法规的规??基金合?和???的????基金管理人 参о银?间债券?场??监督? ?1?基金托管人依据??法律法规的规?和?基金合??的????基金管理人参 о银?间?场交易时面临的交易?手资信风险??监督? 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规??业标准的银?间?场交易?手的? ??基金托管人在收到??? 2个工作?内电话或回函确认收到????基金管理人?? 期和н?期?银?间?场?券?回购交易?手的????更??基金托管人在收到??? 2 个工作?内电话或书面回函确认????自基金托管人确认??生效????生效前? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濄濈 о??剔除的交易?手???但尚?结算的交易???按照????结算? ?2?基金管理人参о银?间?场交易时???任?制交易?手的资信风险???交 易?手资信风险引起的损失,基金管理人??负?向相??任人追偿? 5?基金托管人?据??法律法规的规??基金合?和???的????基金管理人 选??款银???监督? 基金投资银??期?款的?基金管理人??据法律法规的规??基金合?的??选? 符合??的?款银??基金托管人托管??的???基金投资银??款是否符合??规? ??监督? ?基金投资银??款?符合如л规?? ?1?基金管理人?基金托管人??о?款银?建立?期??机制?确保基金银?? 款业??目??算的真??准确? ?2?基金管理人о基金托管人??据相?规??就?基金银??款业?另?签?书 面???明确?方在相???签署??户开设о管理?投资指???о执??资金??? ?目???到期兑??文?保管???款证?书的开立??递?保管等流程中的?利?义 ?和职???确保基金??的?全?保?基金份额??人的合法?益? ?3?基金托管人??强?基金银??款业?的监督о?查??格?查?复?相?? ???户资料?投资指???款证?书等??文????履?托管职?? ?4?基金管理人о基金托管人在开展基金?款业?时???格遵??基金法???? 作?法?等??法律法规????家???户管理?利率管理?支?结算等的各亩规??


6?基金托管人?据法律法规的规???基金合??和???的????基金投资?? 方面??监督?. 7?在基金合?生效? 2个工作?内?基金管理人和基金托管人?相?提供о?机构? ?股?系的股东或者о?机构???重大利害?系的???? ??к??发生??的 ??? 时??更?并通知?方? 8?基金托管人?据法律法规的规???基金合??和???的????基金投资? ?方面??监督? ???基金托管人??据??法律法规的规??基金合?的????基金资?净值? 算?各类基金份额净值?算??收资金到??基金?用开支?收入确认?基金收益??? 相?信息披露?基金?????料中登载基金业?表?数据等??监督和?查?如果基金 管理人??基金托管人的??擅自将н?的业?表?数据?制在?????料к??基金 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濄濉 托管人??н??任何?任?并??在发???告中?证监?? ?й?基金管理人??极?合和??基金托管人的监督和?查?在规?时间内答复并 改↓?就基金托管人的疑义??解释或举证??基金托管人按照法规要求需向中?证监? ??基金监督?告的?基金管理人??极?合提供相?数据资料和制?等? 基金托管人发?基金管理人的投资指?或??投资?作???基金法??????法 规??基金合??和???规?的?????时?书面形式通知基金管理人限期纠↓?基金 管理人收到通知???时???并?电话或书面形式向基金托管人?馈?说明?规原因? 纠↓期限?并保证在规?期限内?时改↓?在限期内?基金托管人???时?通知?亩? ?复查?督促基金管理人改↓?基金管理人?基金托管人通知的?规?亩?能在限期内纠 ↓的?基金托管人???告中?证监?? 基金托管人发?基金管理人?重大?规????立即?告中?证监???时通知基金 管理人在限期内纠↓? 基金托管人发?基金管理人的指???法律???法规和????规? 或?者???基 金合????的?????执??立即通知基金管理人?并??向中?证监??告? 基金托管人发?基金管理人依据交易程序??生效的指???法律???法规和?? ??规??或者???基金合????的???立即通知基金管理人?并??向中?证监 ??告? й?基金管理人?基金托管人的业??查 ?据?基金法??????法规??基金合??和???规??基金管理人?基金托管 人履?托管职?的情况???查??查?亩包括但н限?基金托管人是否?全保管基金? ??开立基金??的资金?户?证券?户?期??户?债券托管?户等投资?需?户?是 否?时?准确复?基金管理人?算的基金资?净值和各类基金份额净值?是否?据基金管 理人指??理清算交收?是否按照法规规?和?基金合??规???相?信息披露和监督 基金投资?作等??? 基金管理人?期和н?期地?基金托管人保管的基金资????查?基金托管人?? 极?合基金管理人的?查???包括但н限??提交相?资料?供基金管理人?查托管? ?的?整性和真?性??基金管理人发?的书面提示?基金托管人?在规?时间内答复并 改↓?或就基金管理人的疑义??解释或举证? 基金管理人发?基金托管人??基金资?????管理?擅自挪用基金资???执? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濄濊 或无故延?执?基金管理人资金??指??泄露基金投资信息等???基金法???基金合 ???? ???????规?的 ???时?书面形式通知基金托管人在限期内纠↓ 基?金托 管人收到通知???时??并?书面形式?基金管理人发?回函?在限期内?基金管理人 ???时?通知?亩??复查?督促基金托管人改↓?基金托管人?基金管理人通知的? 规?亩?能在限期内纠↓的?基金管理人??告中?证监???基金管理人按照法规要求 需向中?证监???基金监督?告的 基?金托管人??极?合提供相?数据资料和制?等? 基金管理人发?基金托管人?重大?规????立即?告中?证监???时通知基金 托管人在限期内纠↓? 四?基金??的保管 ?а?基金??保管的原? 1.基金托管人??全保管基金?????基金管理人的指??н得自??用?处?? ??基金的任何资?? 2.基金???独立?基金管理人?基金托管人的固???? 3.基金托管人按照规?开立基金??的资金?户?证券?户?期??户和债券托管? 户等投资?需?户? 4.基金托管人??托管的н?基金???别设置?户?确保基金??的?整和独立? 5.??因?基金投资?生的?收资?和基金?购过程中?生的?收资????基金管 理人负?о????人确?到??期并通知基金托管人?到??基金资?没?到?基金银 ??款?户的?基金托管人??时通知基金管理人采?措施??催收???给基金??损 失的 基?金管理人?负?向????人追偿基金的损失?基金托管人??н??任何?任? 6. 除依据法律法规和基金合?的规???基金托管人н得?托第й人托管基金??? ???基金募?资?的验证 基金募?期满或基金管理人依据法律法规?招募说明书????停→基金发??募? 的基金份额总额?基金募?金额?基金份额??人人数符合?基金法????作?法?等? ?规?的??л?基金管理人在十?内聘请????证券相?业?资格的??师???? ?验资???验资?告???的验资?告??参?验资的 2??к?含 2??中?注?? ?师签??效?验资???基金管理人?将募?到的全部资金?入基金托管人?基金开立 的基金银??款?户中?基金托管人在收到资金????相?证明文?? 若基金募?期限届满??能?到基金合?生效的????基金管理人按规??理?款 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濄濋 等??? ?й?基金的银??款?户的开立和管理 1.基金托管人?负??基金银??款?户的开立和管理? 2.基金托管人??基金的?义在?营业机构开立基金的银??款?户?并?据基金管 理人合法合规的指??理资金收???基金的银?预留?鉴?基金托管人保管和使用? 3.?基金银??款?户的开立和使用?限?满足开展?基金业?的需要?基金托管人 和基金管理人н得假借?基金的?义开立??任何银??款?户??н得使用基金的任何 银??款?户???基金业???的活?? 4.基金托管人??通过?请开通?基金银??户的企业网к银?业???资金支?? 并使用交通银?企业网к银?? 简?“交通银?网银” ??理托管资?的资金结算汇?业?? 5.基金银??款?户的管理?符合银?业监督管理机构的??规?? ?四?基金证券交收?户?资金交收?户的开立和管理 基金托管人?基金托管人和?基金联?的方式在中?证券登?结算?限?任??开立 证券?户? 基金证券?户的开立和使用?限?满足开展?基金业?的需要?基金托管人和基金管 理人н得?借和???方?意擅自转?基金的任何证券?户??н得使用基金的任何?户 ???基金业???的活?? 基金管理人н得?基金证券交收?户?资金交收?户??证券的超?或超买? 基金托管人?基金托管人的?义在中?证券登?结算?限?任??开立结算备?金? 户即资金交收?户?用?证券交易资金的结算?基金托管人??基金的?义在托管人处开 立基金的证券交易资金结算的??结算备?金?户? ?五?债券托管?户的开立和管理 1.基金合?生效??基金托管人负?向人民银????备?并在备案通过?在中央? 债登?结算?限?任???银?间?场清算?股份?限????基金的?义开立债券托管 ?户?并?基金托管人负?基金的债券?资金的清算?基金管理人负??请基金?入全? 银?间?业?借?场??交易??基金管理人在中??汇交易中心开设?业?借?场交易 ?户? 2.基金管理人?表基金签?全?银?间债券?场债券回购??????↓??基金管 理人保?? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濄濌 ??????户的开立和管理 若中?证监?或??监管机构在?托管???立???允许基金????投资品种的 投资业????相??户的开立?使用的??基金管理人??基金托管人?据??法律法 规的规?和?基金合??的???开立???户???户按??规?使用并管理? ?七?基金??投资的???物证券?银??款?期??等??凭证的保管 基金??投资的???物证券?基金托管人???基金托管人的保管???物证券的 购买和转???基金托管人?据基金管理人的指??理?基金托管人??基金托管人?? 机构???效?制的?基金资?н??保管?任? 银??款?期??等??凭证?基金托管人负?保管? ???о基金????的重大合?的保管 ?基金管理人?表基金签署的о基金??的重大合?的原??别?基金托管人?基金 管理人保管?相?业?程序另?限制除??除???另?规???基金管理人在?基金签 署о基金??的重大合?时???能保证???份?к的↓???便基金管理人和基金托 管人?少各??а份↓?的原??基金管理人??时将↓???基金托管人处?合?的保 管期限按照?家??规?执?? ??无法?得?份?к的↓?的?基金管理人?向基金托管人提供?盖授?业?章的 合??真?????方?商或?在合????围内?合?原?н得转移? 五?基金资?净值?算和???算 ?а?基金资?净值?基金份额净值的?算о复? 基金资?净值是指基金资?总值?去负债?的?值? 基金管理人??个工作??基金资??值?但基金管理人?据法律法规或基金合?的 规?暂停?值时除???值原??符合?基金合????中?证监???证券投资基金?值 业?的指导意?????法律?法规的规??用?基金信息披露的基金资?净值和各类基 金份额净值?基金管理人负??算?基金托管人复??基金管理人?个工作??基金资? ?值??将各类基金份额净值结果发?基金托管人??基金托管人复?无误???基金管 理人按规?????? ?基金按?л方法?值?


1?证券交易?к?的??证券的?值 ?1?交易?к?的??证券?包括股票??证等?? ???值?在证券交易??牌的 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濅濃 ???收盘???值??值?无交易的?ф最?交易???济?境?发生重大??或证券 发?机构?发生影响证券?格的重大??的??最?交易?的???收盘???值?如最 ?交易???济?境发生了重大??或证券发?机构发生影响证券?格的重大??的?? 参考类似投资品种的?????重大??因素?调整最?交易???确??允?值? ?2 ??在交易??场к?交易或?牌转?的н含?固?收益品种? 另?规?的除??? 选?第й方?值机构提供的相?品种??的?值净??值? ?3??在交易??场к?交易或?牌转?的含?固?收益品种?另?规?的除??? 选?第й方?值机构提供的相?品种??的?а?值净?或?荐?值净??值? ?4??在交易??场к?交易的?转换债券?选???收盘?作??值全??交易 ?к????净?交易的债券按?值?收盘?或第й方?值机构提供的相?品种??的? 值全??去债券收盘?或?值全?中?含的债券?收利息得到的净????值??值?没 ?交易的?ф最?交易???济?境?发生重大???按最?交易?债券收盘?或第й方 ?值机构提供的相?品种??的?值全??去债券收盘?或?值全?中?含的债券?收利 息得到的净????值?如最?交易???济?境发生了重大??的??参考类似投资品 种的?????重大??因素?调整最?交易???确??允?值? ?5?交易?к?н?在活跃?场的非固?收益类??证券?采用?值?术确??允 ?值?交易?к?的资?支?证券?采用?值?术确??允?值?在?值?术难??靠? ??允?值的情况л?按???值? 2?处?流通?限期间的??证券???如л情况处理? ?1??股?转增股??股和?开增发的股票?按?值?在证券交易??牌的?а股 票的?值方法?值???无交易的??最?а?的???收盘???值? ?2?首??开发??к?的股票和?证?采用?值?术确??允?值?在?值?术 难??靠???允?值的情况л?按???值? ?3?在发?时明确а?期限限?期的股票?包括但н限?非?开发?股票?首?? 开发?股票时??股东?开发?股份?通过大?交易?得的带限?期的股票等?н包括停 牌??发??к??回购交易中的?押券等流通?限股票?按监管机构或?业????规 ?确??允?值? ?4??在交易??场发??к?或??牌转?的债券???在活跃?场的情况л? ?活跃?场к??调整的??作????的?允?值???活跃?场???能?表??? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濅濄 ?允?值的情况л???场????调整?确认???的?允?值???н?在?场活? 或?场活?很少的情况л?采用?值?术确???允?值? 3??全?银?间?场кн含?的固?收益品种?按照第й方?值机构提供的相?品 种??的?值净??值??银?间?场к含?的固?收益品种?按照第й方?值机构提供 的相?品种??的?а?值净?或?荐?值净??值???含投资人回??的固?收益品 种?回?登?截→??含??????使回??的按照长?偿期???的?格???值? ?银?间?场?к??ф第й方?值机构?提供?值?格的债券?在发?利率о???场 利率н?在明显差???к?期间?场利率没?发生大的??的情况л?按???值? 4??а证券?时在?个或?个?к?场交易的?按证券?处的?场?别?值? 5??基金投资股指期?合??а般??值??结算????值??值??无结算? 的?ф最?交易???济?境?发生重大??的?采用最?交易?结算??值???结算 ??结算规???中?金融期?交易?结算????准? 6??基金投资?债期?合??а般??值??结算????值??值?无结算?的? ф最?交易???济?境?发生重大??的?采用最?交易?结算??值? 7??基金投资?业???按?值?第й方?值机构提供的?值净??值?选?的第 й方?值机构?提供?值?格的?按???值? 8???资?按法律法规或监管机构??规????值? 9???基金发生大额?购或赎回情形时?基金管理人?采用摆???机制??确保 基金?值的??性??体处理原?о操作规?遵循相?法律法规??监管部门?自律规? 的规?? 10?如?确凿证据表明按к述方法???值н能??????允?值的?基金管理人 ??据?体情况о基金托管人商???按最能???允?值的方法?值? 11?相?法律法规??监管部门?强制规?的???规??如??增?亩?按?家最 ?规??值? 如基金管理人或基金托管人发?基金?值??基金合??明的?值方法?程序?相? 法律法规的规?或者?能充?维?基金份额??人利益时??立即通知?方???查明原 因??方?商解?? ?据??法律法规?基金资?净值?算和基金???算的义??基金管理人???? 基金的基金???任方?基金管理人?任?因??就о?基金??的???题?如?相? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濅濅 各方在?等基础к充??论???无法??а?的意?的?基金管理人向基金托管人?? ?盖?章的书面说明??按照基金管理人?基金资?净值的?算结果???????基金 托管人н负?赔?? ???净值差错处理 ?发生净值?算错误时??基金管理人负?处理???给基金份额??人和基金?? 损失的??基金管理人?基金份额??人或者基金??支?赔偿金?基金管理人和基金托 管人??据??情况界??方??的?任??确认?按?л?款??赔偿?


1.如采用???第?章“?а?基金资?净值?基金份额净值的?算о复?”中?值方 法??处理时?若基金管理人净值?算?错?基金托管人在复?过程中没?发??ф?? 基金份额??人损失的???据法律法规的规??投资者或基金支?赔偿金?就??向投 资者或基金支?的赔偿金额??基金管理人о基金托管人按照过错程?各自??相?的? 任?


2.如基金管理人和基金托管人?基金份额净值的?算结果 虽?然多?重??算和??? 尚н能??а?时??避免н能按时??基金份额净值的情形??基金管理人的?算结果 ???????给基金份额??人和基金??的损失??因?交易?基金资?净值?算亪 延错误而引起的损失??基金管理人负?赔??基金托管人н负赔偿?任?


3.基金管理人?基金托管人按?值方法的第 10亩???值时????的误差н作?基 金资??值错误处理? ??н?抗力原因?或??证券?期?交易??登?机构发?的数据错误?基金管理 人和基金托管人虽然??采?必要????合理的措施??检查?但?能发?错误的?? ???的基金资??值错误?基金管理人和基金托管人免除赔偿?任?但基金管理人?基 金托管人???极采?必要的措施?除或?轻????的影响? 前述内容如法律法规或监管机?另?规?的???规?处理? ?й?基金??制? 按?家??部门制?的??制?执?? ?四?基金??的建立 基金管理人和基金托管人在?基金合??生效???按照?方??的?а??方法和 ??处理原???别独立地设置?登录和保管?基金的全套?????方各自的???期 ??????相监督??保证基金??的?全?若?方???处理方法?在?↗???基 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濅濆 金管理人的处理方法?准? ?五???数据和??指标的?? ?方??个交易????目?如发??方的?目?在н符的?基金管理人和基金托管 人必享?时查明原因并纠↓?确保??а??若????н符?暂时无法查?到错?的原 因而影响到基金资?净值的?算和?告的??基金管理人的???准? ???基金?期?告的编制和复? 基金???表?基金管理人和基金托管人???别独立编制????表的编制??? ???了? 10 个工作?内????期?告文??按中?证监?的要求?告?季??表的 编制????季??了? 15 个工作?内???更?的招募说明书在基金合?生效?? 6 个??告а???截→??的 45 ?内?告?????告在基金????前 6 个?结?? 的 60?内?告????告在????结?? 90?内?告? 基金管理人在?初??к???表的编制????方式将???表提供基金托管人? 基金托管人收到?在 2个工作?内??复??并将复?结果?时书面或????方??的 方式通知基金管理人???季??告?????告????告?更?招募说明书等?期? 告?基金管理人和基金托管人?在к述监管部门规?的时间内??编制?复???告?基 金托管人在复?过程中?发??方的?表?在н符时?基金管理人和基金托管人???查 明原因???调整?调整??方认?的??处理方式?准?如果基金管理人о基金托管人 н能???发??告??前就相??表??а??基金管理人??按照?编制的?表?? 发??告?基金托管人??就相?情况?证监?备案? 基金托管人在????表?季??告?????告或???告复????????? 复?确认书?盖章?或????方??的方式确认??备??机构?相?文???检查? ??基金份额??人??的登?о保管 基金管理人??托基金登?机构登?和保管基金份额??人???基金份额??人?? 的内容包括但н限?基金份额??人的??和??的基金份额? 基金份额??人?? 包?括基金募?期结?时的基金份额??人???基金?益登?? 的基金份额??人???基金份额??人大?登??的基金份额??人?????最?а个 交易?的基金份额??人?? ??基金登?机构负?编制和保管 并??基金份额??人?? 的真?性??整性和准确性负?? 基金管理人??据基金托管人的要求?期和н?期向基金托管人提供基金份额??人 ??? 工银瑞信?能源汽??题混合型证券投资基金毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓更?的招募说明书毓 濄濅濇 基金托管人?电子?形式妥善保管基金份额??人?? 并??期刻??盘备份 保??期 限? 15??基金托管人н得将?保管的基金份额??人??用?基金托管业???的?? 用途 并??遵?保密义??若基金管理人或基金托管人??自身原因无法妥善保管基金份额 ??人????按??法规规?各自??相?的?任? 七???解?方式 ?方??人?意 因????而?生的或о?????的а??? ????通过?好?商? 调解途?解??托管????人н愿通过?商?调解解?的?任何а方均??将??提交中 ????济?易仲裁?员? ??据??届时?效的仲裁规???仲裁 仲?裁的地点????? 仲裁裁?是?局的???方??人均???力?仲裁?用???方???除非仲裁裁?另? ??? ??处理期间??方??人???基金管理人和基金托管人职??继续忠??勤勉?? ?地履??基金合??和???规?的义??维?基金份额??人的合法?益? ????中?人民?和?法律管辖? ??基金托管??的?更??→ ?а?基金托管??的?更 ????方??人??商а?????????修改?修改?的?????内容н得 о?基金合??的规??任何?突?修改?的??????中?证监?备案? ???基金托管??的?→ 1.?基金合???→? 2.基金托管人解散?依法被撤销?破??被依法??基金托管资格或因?????? ??基金托管人接管基金??? 3.基金管理人解散?依法被撤销?破??被依法??基金管理资格或因?????? ??基金管理人接管基金管理?? 4.发生?基金法???销??法????作?法?或??法律法规规?的?→?亩? 注??基金信息披露?亩?法律法规规??基金合?ā第十?部?


基金的信息披露ā ??的内容?准?