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工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金毓
更?的招募说明书毓
?该口古9 ?第 详??毓
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基金管理人?工银瑞信基金管理?限??毓
基金托管人?中?建设银?股份?限??毓
毓
工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金


















































 更?的招募说明书 
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?要提示毓
?基金?中?证券监督管理?员?该口古旨?口详?口旨?证监许??该口古旨?详4绩?文注?募
???基金基金???该口古旨?4?古绪?起↓式生效?自??起??基金管理人↓式开始管理
?基金?毓
基金管理人保证?招募说明书的内容真??准确??整??招募说明书?中?证监?注
? 但?中?证监???基金募?的注? 并?н表明???基金的?值和收益作???性判断
或保证 也?н表明投资??基金没?风险?中?证监?н?基金的投资?值??场前?等作
???性判断或者保证?毓
投资?风险 投?资者?购基金份额时?认真阅??招募说明书和基金?品资料概要 全?
面认识?基金?品的风险收益特? ??充?考虑投资者自身的风险??能力 并???购基金
的意愿?时机?数?等投资??作?独立?策?基金管理人提醒投资者基金投资的ā买者自
负ā原??在投资者作?投资?策??基金?营状况о基金净值??导?的投资风险??投
资者自?负??毓
?基金投资?证券?场?基金净值?因?证券?场波?等因素?生波??投资者在投
资?基金前??全面了解?基金的?品特性?理性判断?场?并??基金投资中??的各
类风险?包括?因?治??济?社?等?境因素?证券?格?生影响而形?的系统性风险?
个别证券特?的非系统性风险?基金管理人在基金管理?施过程中?生的基金管理风险?
?基金的特?风险等等?毓
?基金?灵活?置混?型基金?预期收益和风险水???股票型基金?高?债券型基
金о???场基金?毓
?基金的投资?围???良好流?性的金融工??包括?内依法发?к?交易的股票
?包括中小???业????中?证监?允许基金投资的股票 ???证?股指期???债期
??债券?包括但н限??债?地方?府债?金融债?企业债???债???债??转换
债券??交换债券??离交易?转债?央?票据?中期票据?短期融资券?超短期融资券
等 ??资?支?证券?债券回购?银??款???金???法律法规或中?证监?允许基金
投资的??金融工??但享符?中?证监?的相?规? ??毓
如法律法规或监管机构??允许基金投资??品种?基金管理人在履???程序??
??将?纳入投资?围?基金的投资???例??股票资??基金资?的?例? 口还–9旨还?
?个交易???在扣除股指期?????债期???需缴纳的交易保证金????保?н
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??基金资?净值的 旨还的?金或到期?在а??内的?府债券?? 中?金н包括结算备?
金???保证金和?收?购款等?毓
如法律法规或中?证监?允许?基金管理人在履???程序????调整к述投资品
种的投资?例?毓
?基金初始募?面值?人民? 古.口口 元?在?场波?因素影响л?? 基金净值?能??
初始面值??基金投资者??能???损?毓
基金的过?业?并н预示??来表??毓
基金管理人管理的?它基金的业?并н构???基金业?表?的保证?基金管理人依照
恪?职??诚?信用?谨慎勤勉的原?管理和?用基金???但н保证基金а?盈利?也н
保证最?收益?毓
?基金??更?招募说明书仅?据该口古9?9?古?生效的?信息披露?法???基金????
?托管???的修??更??招募说明书?前言?释义?基金份额的?购о赎回?基金的收
益о???基金的??о???基金的信息披露?法律文?摘要等章节内容?并更?基金管
理人?要人员情况?к述内容更?截→??该口古9?古口?古旨??除非另?说明??招募说明书
?载??内容截→??该口古9?4?16??? ???数据和净值表?数据截→??该口古9?详?详古
?进??数据????远?毓
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毓
目毓 毓 录毓
?要提示 ........................................................................................................................................... 1 
а??言 ........................................................................................................................................... 1 
??释义 ........................................................................................................................................... 2 
й?基金管理人 ............................................................................................................................... 5 
四?基金托管人 ............................................................................................................................. 16 
五?相?服?机构 ......................................................................................................................... 16 
??基金的募? ............................................................................................................................. 45 
七?基金??的生效 ..................................................................................................................... 46 
??基金份额的?购?赎回о转换 ............................................................................................. 46 
九?基金的投资 ............................................................................................................................. 55 
十?基金的业? ............................................................................................................................. 67 
十а?基金的?? ......................................................................................................................... 68 
十??基金资??值 ..................................................................................................................... 69 
十й?基金的?用о税收 ............................................................................................................. 73 
十四?基金的收益о?? ............................................................................................................. 75 
十五?基金的??о?? ............................................................................................................. 76 
十??基金的信息披露 ................................................................................................................. 77 
十七?基金的风险揭示 ................................................................................................................. 82 
十??基金??的?更??→о基金??的清算 ..................................................................... 85 
十九?基金??的内容摘要 ......................................................................................................... 87 
?十?基金托管??的内容摘要 ................................................................................................. 87 
?十а??基金份额??人的服? ............................................................................................. 87 
?十?????披露?亩 ............................................................................................................. 89 
?十й?招募说明书???查阅方式 ......................................................................................... 90 
?十四?备查文? ......................................................................................................................... 90 
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基金??内容摘要 ......................................................................................................... 92 
???


基金托管??内容摘要 ............................................................................................... 106 
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а??言毓
?工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金更?招募说明书???л简?ā?招募
说明书ā或ā招募说明书ā?依据?中?人民?和?证券投资基金法???л简?ā?基金法?ā??
?证券投资基金??管理?法?? ?л简?ā????法?ā????开募?证券投资基金?作
管理?法?? ?л简?ā??作?法?ā????开募?证券投资基金信息披露管理?法?进?л
简?ā?信息披露?法?ā远毓???开募?开?式证券投资基金流?性风险管理规??? ?
л简?ā?流?性风险规??ā? ?????法律法规???工银瑞信总回?灵活?置混?型
证券投资基金基金???? ?л简?ā基金??ā? 编写?毓
?招募说明书阐述了工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金的投资目标?策略?
风险??率等о投资者投资?策??的全部必要?亩?投资者在作?投资?策前???阅
??招募说明书?毓
基金管理人???招募说明书н?在任何虚假?载?误导性陈述或者?大遗漏?并?
?真?性?准确性??整性??法律?任?毓
?基金?据?招募说明书?载明的资料?请募???招募说明书?工银瑞信基金管理
?限??解释??基金管理人没??托或授?任何??人提供?在?招募说明书中载明的
信息?或??招募说明书作任何解释或者说明?毓
?招募说明书?据?基金的基金??编写?并?中?证监?注??基金??是??基
金??人之间?利?义?的法律文??基金投资者自依基金???得基金份额?即??基
金份额??人和基金??的??人????基金份额的???身即表明??基金??的?
认和接??并按照?基金法??基金???????规????利???义??基金投资者
欲了解基金份额??人的?利和义?????查阅基金???毓
招募说明书??基金?品资料概要的编制?披露?更?等内容?将н晚? 该口该口 ? 9
? 古 ?起执??毓
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毓
??释义毓
在?招募说明书中?除非文意另??指?л?词语或简???如л含义?毓
古?基金或?基金?指工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金毓
该?基金管理人?指工银瑞信基金管理?限??毓
详?基金托管人?指中?建设银?股份?限??毓
4?基金???指?工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金基金?????基金
??的任何?效修?和补充毓
旨?托管?? 指?基金管理人о基金托管人就?基金签?之?工银瑞信总回?灵活?置
混?型证券投资基金托管??????托管??的任何?效修?和补充毓
绩?招募说明书?指?工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金招募说明书???
更?毓
绪?基金份额发??告 指??工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金基金份额发
??告?毓
8?法律法规 指?中????效并???施的法律???法规?规?性文???法解释?
??规章?????基金????人???力的??????通知等毓
9??基金法?? 指 该口口详 ? 古口 ? 该8 ??第十届全?人民?表大?常??员?第五??
?通过 并??该口古该?古该?该8?第十а届全?人民?表大?常??员?第й十???修??
自 该口古详 ? 绩 ? 古 ?起?施的?并? 该口古旨 ? 4毓? 该4 ?第十?届全?人民?表大?常??
员?第十四????全?人民?表大?常??员???修改积中?人民?和?港?法己等七
部法律的???修改的?中?人民?和?证券投资基金法??颁?机???н时做?的修
?毓
古口?????法?? 指中?证监? 该口古详 ? 详 ? 古旨 ?颁???? 绩 ? 古 ??施的?证券
投资基金??管理?法??颁?机???н时做?的修?毓
古古??信息披露?法??指中?证监? 2019? 7? 26?颁??? ? 9? 1??施的??
开募?证券投资基金信息披露管理?法??颁?机???н时做?的修?毓
古该???作?法?? 指中?证监? 该口古4 ? 绪 ? 绪 ?颁???? 8? 8??施的??开募
?证券投资基金?作管理?法??颁?机???н时做?的修?毓
古详??流?性风险规??? 指中?证监? 该口古绪 ? 8 ? 详古 ?颁??? ? 古口 ? 古??施的
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??开募?开?式证券投资基金流?性风险管理规???颁?机???н时做?的修?毓
古4?中?证监??指中?证券监督管理?员?毓
古旨?银?业监督管理机构?指中?人民银?和/或中?银?保险监督管理?员?毓
古绩?基金????人?指?基金??????据基金?????利并??义?的法律
?体?包括基金管理人?基金托管人和基金份额??人毓
古绪?个人投资者?指依据??法律法规规??投资?证券投资基金的自然人毓
古8?机构投资者?指依法??投资证券投资基金的?在中?人民?和?境内?法登?
并?续或????府部门批准设立并?续的企业法人??业法人?社?团体或????毓
古9??格境?机构投资者?指符?相?法律法规规???投资?在中?境内依法募?
的证券投资基金的中?境?的机构投资者毓
该口?投资人?指个人投资者?机构投资者和?格境?机构投资者??法律法规或中?
证监?允许购买证券投资基金的??投资人的??毓
该古?基金份额??人?指依基金??和招募说明书?法?得基金份额的投资人毓
该该?基金??业??指基金管理人或??机构????基金?发?基金份额??理基
金份额的?购?赎回?转换?转托管??期?额投资等业?毓
该详???机构?指工银瑞信基金管理?限????符?????法?和中?证监?规
?的??????得基金??业?资格并о基金管理人签?了基金??服??理????
??理基金??业?的机构毓
该4?登?业??指基金登???管?过户?清算和结算业???体内容包括投资人基
金?户的建立和管理?基金份额登??基金??业?的确认?清算和结算??理发?红利?
建立并保管基金份额??人??和?理非交易过户等毓
该旨?登?机构?指?理登?业?的机构?基金的登?机构?工银瑞信基金管理?限?
?或接?工银瑞信基金管理?限???托???理登?业?的机构毓
该绩?基金?户?指登?机构?投资人开立的??录???的?基金管理人?管理的基
金份额余额????情况的?户毓
该绪?基金交易?户?指??机构?投资人开立的??录投资人通过???机构?理认
购??购?赎回?转换?转托管??期?额投资等业?而引起基金份额???结余情况的
?户毓
该8?基金??生效??指基金募??到法律法规规??基金??规?的???基金管
理人向中?证监??理基金备案手续???并获得中?证监?书面确认的?期毓
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该9?基金???→??指基金??规?的基金???→??????基金??清算?
??清算结果?中?证监?备案并???告的?期毓
详口?基金募?期?指自基金份额发?之?起?发?结?之?→的期间?最长н得超过
详 个?毓
详古??续期?指基金??生效??→之间的н?期期限毓
详该?工作??指к海证券交易??深圳证券交易??相?期?交易?的↓常交易?毓
详详?震??指??机构在规?时间?理投资人?购?赎回或??业??请的开??毓
详4?震飞渡 ??指自 震?起第 渡 个工作?进н包含 震?远?渡?自然数毓
详旨?开???指?投资人?理基金份额?购?赎回或??业?的工作?毓
详绩?开?时间?指开??基金接??购?赎回或??交易的时间段毓
详绪??业?规??? 指?工银瑞信基金管理?限??证券投资基金注?登?业?规???
是规?基金管理人?管理的开?式证券投资基金登?方面的业?规???基金管理人和投
资人??遵?毓
详8?认购?指在基金募?期内?投资人?据基金??和招募说明书的规??请购买基
金份额的??毓
详9??购?指基金??生效??投资人?据基金??和招募说明书的规??请购买基
金份额的??毓
4口?赎回?指基金??生效??基金份额??人按基金??和招募说明书规?的??
要求将基金份额兑换??金的??毓
4古?基金转换?指基金份额??人按照基金??和基金管理人届时?效?告规?的?
???请将???基金管理人管理的?某а基金的基金份额转换?基金管理人管理的??
基金基金份额的??毓
4该?转托管?指基金份额??人在?基金的н???机构之间?施的?更??基金份
额??机构的操作毓
4详??期?额投资???指投资人通过????机构提??请????期?购??扣
款金额?扣款方式????机构??期??扣款?在投资人指?银??户内自???扣款
??理基金?购?请的а种投资方式毓
44?巨额赎回 指??基金?个开?? 基?金净赎回?请进赎回?请份额总数?к基金转
换中转??请份额总数?扣除?购?请份额总数?基金转换中转入?请份额总数?的余额远
超过ка开??基金总份额的 古口还毓
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4旨?元?指人民?元毓
4绩?基金收益?指基金投资?得红利?股息?债券利息?买?证券?差?银??款利
息????的???法收入?因?用基金??带来的??和?用的节?毓
4绪?基金资?总值?指基金拥?的各类??证券?银??款?息?基金?收款亩??
?资?的?值总和毓
48?基金资?净值?指基金资?总值?去基金负债?的?值毓
49?基金份额净值?指?算?基金资?净值除??算?基金份额总数毓
旨口?基金资??值?指?算评?基金资?和负债的?值??确?基金资?净值和基金
份额净值的过程毓
旨古?指?媒??指中?证监?指?的用???信息披露的全?性?刊?指??联网网
站?包括基金管理人网站?基金托管人网站?中?证监?基金电子披露网站?等媒?毓
旨该?н??力?指基金????人н能预??н能避免фн能克服的????毓
旨详?流?性?限资??指??法律法规?监管???或操作障碍等原因无法??理?
格????的资? 包?括但н限?到期?在 古口毓个交易??к的逆回购о银??期?款? 含
???????提前支?的银??款 ??停牌股票?流通?限的?股?非?开发?股票?资
?支?证券?因发?人债???无法??转?或交易的债券等毓
旨4?摆???机制 指???基金遭遇大额?购赎回时 通?过调整基金份额净值的方式?
将基金调整投资??的?场??????给???购?赎回的投资者??而?少???基
金份额??人利益的н利影响?确保投资者的?法?益н?损害并得到????毓
旨旨?基金?品资料概要?指?工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金基金?品
资料概要???更??招募说明书??基金?品资料概要的编制?披露?更?等内容?将
н晚? 该口该口 ? 9 ? 古 ?起执??毓
й?基金管理人毓
?а?基金管理人概况毓
???工银瑞信基金管理?限??毓
??????西城?金融大街 旨??? 旨? 绩层? 旨 ? 绩口古?? 旨? 绪层? 旨? 绪口古?
? 旨? 8 层? 旨? 8口古?? 旨? 9 层? 旨? 9口古毓
??地址????西城?金融大街 旨??盛大厦 致? 绩-9 层毓
邮?编码?古口口口详详毓
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法??表人?王海璐毓
?立?期?该口口旨 ? 绩 ? 该古 ?毓
批准设立机??中?证监?毓
批准设立文??中?证监?证监基金?后该口口旨成9详 ?毓
?营?围?基金募??基金???资?管理?中?证监?许?的??业?毓
??形式??限?任??毓
注?资???亿元人民?毓
联系人?朱碧艳毓
联系电话?4口口-8古古-9999毓
股?结构?中?工商银?股份?限?????注?资?的 8口还?瑞士信?银?股份?
限?????注?资?的 该口还?毓
?续期间??续?营毓
????要人员情况毓
古?董???员毓
郭特?女士?董?长?博士??任工银瑞信基金管理?限??总?理?历任中?工商
银?总?商业信?部?资金??部副处长 中??工商银?总?资?托管部处长?副总?理?毓
销i外创且刘速毓替刘天i渡 ?生?董??瑞士信?董?总?理???地?资?管理?管?毓替刘天i渡
?生负?制?和指导???资?管理战略?包括????品和?作?伴?系???о机构
和?人银?密??作 ??提供资?管理投资解?方案?毓在 该口古古 ? 8 ??入瑞士信?之前 毓?
替刘天i渡 ?生是 致账i且延败刘账货毓延且责i货且速 的首席执?官?致账i且延败刘账货毓延且责i货且速 是а家??香港的?
?基金 对财对??之前???在 读i货刘毓延且责i货且速 和英?曼?团?任投资???理?替刘天i渡 ?生
也是 销刘货败财责财速i货且渡毓有刘渡货质败刘毓范且败货渡刘败账 的联??始人?毓?在流?和非流?性另类投资?业
拥?超过 该口 ?的?验?替刘天i渡 ?生?业?美???法??大学沃亯商学院?并获得?济学
理学士学??毓
王海璐女士?董??硕士??任工银瑞信基金管理?限??党?书??总?理?古99绪
? 绪 ?开始??在中?工商银?总?管理信息部?????金融?场部工作 该?口古口 ? 9 ?
? 该口古9 ? 古 ?任中?工商银?总?金融?场部副总?理?该口古9 ??入工银瑞信基金管理
?限???毓
王а心女士?董??高??济师?中?工商银?战略管理о投资者?系部高?у家?
у职董??历任中?工商银?у亩融资部???业??部?营业部?副总?理?中?工商
工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金


















































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银?营业部毓历任副处长?处长?中?工商银?总??术改?信?部?理?毓
王莹女士?董??高???师?中?工商银?战略管理о投资者?系部高?у家?у
职派?董??? 该口口4 ? 古古 ?获得??内???注?内部??师?延刘败货i则i刘北毓I渡货刘败渡且速毓
致质北i货财败远毓资格证书?历任中?工商银???业?部?汇清算处负?人 中??工商银?清算
中心?汇清算处负?人?副处长 中??工商银?稽?监督局?汇业?稽?处副处长?处长?
中?工商银?内部??局境?机构??处处长?工?悉???内部??师?风险у家?毓
??强?生?独立董???济学博士?к海??大学?济学院院长?к海??大学高
等研究院院长?美?德? 致这销 大学?济系 致速则败刘北毓对.毓延创且速k 讲席教授?首批中?部ā千人
??ā入选者???家特聘у家?首批人文社?科学长?学者讲?教授??任к海?人民
?府特聘?策咨询у家?中?留美?济学??长?古99古-古99该??该口口绩 ?被??尔街电??
??中?大?十大最?影响力的?济学家之а??要研究领域包括?济理论?激励机制设
??中??济等?毓毓
致速且渡毓读毓霆造i货创 ?生?独立董??法学学士?香港???士?香港律师??律师?历任
?亦香港?限??副董?长?怡富?股?限??董?长?香港大学法律у业讲师?恒生指
数亮??员??员 香?港?院管理局??金???托人 香?港证监?程序复检?员??员?
香港?府?济亮??员?发展局?员 香?港联?交易???场发展工作小??席?? 被??
洲金融??志评?ā??银?家ā?毓
程凤朝?生?独立董??管理学博士???湖?大学博士生导师?中?社?科学院研
究生院硕士生导师?中?к?????并购融资?员?副?任?员?获湖?大学管理学博
士学??金融科学研究员?高???师?中?注???师?中?注?资?评?师?毓
毓
该?监???员毓
郑剑锋?生?监??金融学科学?硕士?该口口旨 ? 古该 ?起?郑剑锋?生任职?中?工
商银?监?????????任综?管理处处长?监督у员和监?????副?任??要
负?风险?内??董?高管履职的监督检查工作?该口古4 ? 绩 ?起?郑剑锋?生被任命?中
?工商银?战略管理о投资者?系部?团派驻子??董监????高?у家?у职派?董
??毓
黄敏女士?监??金融学学士?黄敏女士? 该口口绩 ??入 延败刘北i货毓霆质i账账刘毓诺败财质责毓进瑞士
信??团远 ????任全球投资银?战略部?理副总裁????投资银?战略部副总裁?中
??执?首席?营官?资?管理大中??首席?营官食?任资?管理中??负?人?毓
工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金


















































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洪波女士?监??硕士?致延延致毓非执业?员?该口口旨 ?? 该口口8 ?任?永?明??师??
?高???员?该口口8 ?? 该口口9 ?任民生证券?限?任??监察稽?总部业??管?该口口9
? 绩 ??入工银瑞信法律?规部??任内?稽?部总监?毓
?莹女士?监??硕士?该口口口 ?? 该口口9 ?任职?中?人民大学?历任副科长?科长?
校团?副书??该口口9 ?? 该口古古 ?就职?????教工??任?部处副调研员?该口古古 ??
入工银瑞信战略发展部??任人力资源部总监?毓
章琼女士?监??硕士?该口口古 ?? 该口口详 ?任职?富?证券??部?该口口详 ?? 该口口旨
?任职?银河基金??任注?登?у员?该口口旨 ??入工银瑞信?作部??任中央交易?总
监?毓
详?高?管理人员毓
王海璐女士?总?理?简历?к?毓
朱碧艳女士 硕?士 ???注?内部??师 ??任工银瑞信基金管理?限??党??员?
督察长??任工银瑞信投资管理?限??监??古99绪ˉ古999 ?中??融信托投资??证券
总部?理 该?口口口ˉ该口口旨 ?中??融资?管理??投资银?部?证券业?部高?副?理?该口口旨
??入工银瑞信基金管理?限???毓
杜海涛?生?硕士??任工银瑞信基金管理?限??副总?理??任工银瑞信资?管
理?????限??董??古99绪 ? 绪 ?? 该口口该 ? 9 ??任职?长城证券?限?任???
历任职员?债券?金融工程?研究员?该口口该 ? 古口 ?? 该口口详 ? 旨 ??任职??盈基金管理
?限???历任研究员?基金?理?理?该口口详 ? 绩 ?? 该口口绩 ? 详 ??任职?招商基金管
理?限???历任研究员?基金?理?该口口绩 ??入工银瑞信基金管理?限???毓
赵紫英女士?博士??任工银瑞信基金管理?限??党??员?副总?理??任工银
瑞信基金管理?限??首席信息官?工银瑞信投资管理?限??董? 古?989毓? 8毓?? 古99详毓
? 旨毓??任职?中?工商银?海淀支??????业??古99详 ? 绩毓?? 该口口该毓? 4毓??
任职?中?工商银????????业?部 历?任综?科科长???业?部副总?理 该?口口该
? 旨 ?? 该口口旨 ? 绩? 任?职?中?工商银?牡??中心 历?任?场营?部副总?理?清算
部副总?理?该口口旨 ??入工银瑞信基金管理?限???毓
郝炜?生?硕士??任工银瑞信基金管理?限??党??员?副总?理??任工银瑞
信资?管理?????限??董??工银瑞信投资管理?限??董??该口口古 ? 4 ?? 该口口旨
? 绩 ??任职?中?工商银?资?托管部?该口口旨 ??入工银瑞信基金管理?限???毓
4??基金基金?理毓
工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金


















































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鄢??生 古?该 ?证券?业?验???在德勤?永??师????限???任高???
员?中???金融?限???任?析员?该口古口 ??入工银瑞信??任?益投资部副总监?
该口古详 ? 8 ? 该绩 ?????任工银瑞信金融地??业混?型证券投资基金基金?理?该口古4
? 古 ? 该口 ?? 该口古8 ? 4 ? 9 ???任工银添福债券基金基金?理?该口古4 ? 古 ? 该口 ??
该口古旨? 古古? 古古? ??任工银??薪?期支?债券基金基金?理 该?口古4 ? 9? 古9?? 该口古8
? 该? 该绪 ???任工银??富灵活?置混?型基金基金?理 该?口古旨 ? 详 ? 古9 ?????
任工银瑞信?金融股票型证券投资基金基金?理 该?口古旨 ? 详 ? 该绩 ?? 该口古绪 ? 古口 ? 9??
?任工银瑞信美?城镇?题股票型基金基金?理?该口古旨 ? 4 ? 古绪 ?????任工银瑞信
总回?灵活?置混?型证券投资基金基金?理 该?口古8 ? 古古 ? 古4 ?????任工银瑞信精
选金融地??业混?型证券投资基金基金?理?毓
王鹏?生?8 ?证券?业?验?该口古古 ??入工银瑞信??任研究部伏品饮料??林牧
渔?业高?研究员?基金?理?该口古9 ? 9 ? 古绩 ?????任工银瑞信总回?灵活?置混
?型证券投资基金基金?理?毓
?基金历任基金?理?毓
杜海涛?生?该口古旨 ? 4? 古绪 ?? 该口古8 ? 绩 ? 旨 ?管理?基金?毓
旨?投资?策?员??员毓
王海璐女士?简历?к?毓
杜海涛?生?投资?策?员??任?简历?к?毓
?炳珅?生 古?旨 ?证券?业?验?? 任中信建投证券?限??研究员 该?口口绪 ??入工
银瑞信??任?益投资总监?该口古该 ? 该 ? 古4 ?????任工银瑞信添颐债券型证券投资
基金基金?理 该?口古详 ? 古? 古8 ?????任工银瑞信?利债券型证券投资基金基金?理?
该口古详? 古? 该8?? 该口古4? 古该? 旨? ??任工银瑞信 绩口?理?债券型基金基金?理 该?口古4
? 古? 该口 ?? 该口古8 ? 8? 该8 ? ??任工银瑞信红利混?型证券投资基金基金?理 该?口古4
? 古? 该口 ?? 该口古绪 ? 旨? 该绪 ???任工银瑞信?心?值混?型证券投资基金基金?理?
该口古4 ? 古口 ? 该详 ?????任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金?理?该口古4 ?
古古 ? 古8 ?? 该口古8 ? 8 ? 该8 ???任工银?疗保健?业股票型基金基金?理?该口古旨 ? 该
? 古绩 ?? 该口古绪 ? 古该 ? 该该 ? ??任工银战略转型?题股票基金基金?理 该?口古绪 ? 4? 古该
?? 该口古8 ? 古该 ? 该8 ???任工银瑞信中?制? 该口该旨 股票型证券投资基金基金?理?毓
欧?凯?生 古?绪 ?证券?业?验?? 任中海基金管理?限??基金?理 该?口古口 ??入
工银瑞信??任固?收益投资总监?该口古口 ? 8 ? 古绩 ?????任工银瑞信?利债券型证
券投资基金基金?理 该?口古古 ? 古该 ? 该绪 ?? 该口古绪 ? 4 ? 该古 ??任工银保?混?基金基金
工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金


















































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?理?该口古详 ? 该 ? 绪 ?? 该口古绪 ? 该 ? 绩 ??任工银保? 该 ?混?型发起式基金进自 该口古绩
? 该 ? 古9 ?起?更?工银瑞信??精选混?型证券投资基金远基金?理?该口古详 ? 绩 ? 该绩
?? 该口古8 ? 该? 该绪 ???任工银瑞信保? 详?混?型基金基金?理食毓该口古详 ? 绪? 4 ??
该口古8 ? 该? 该详 ? ??任工银信用纯债???期开?基金基金?理 该?口古4 ? 9? 古9 ?起?
???任工银??富灵活?置混?型基金基金?理?该口古旨 ? 旨? 该绩 ?起? 该口古8 ? 绩 ? 旨
???任工银丰盈回?灵活?置混?型基金基金?理?毓
黄?乐?生 古?绩 ?证券?业?验???在?相投资亮??限???任研究员??信证
券?济研究??任资深?析师??信证券资?管理总部?任投资?理?研究员 该?口古口 ??
入工银瑞信??任?益投资总监?该口古古 ? 古古 ? 该详 ?????任工银瑞信?题策略混?型
证券投资基金基金?理?该口古详 ? 9 ? 该详 ?? 该口古9 ? 该 ? 古详 ???任工银瑞信精选?衡
基金基金?理 该?口古4 ? 古口 ? 该该 ?? 该口古绪 ? 古口 ? 9???任工银高端制??业股票型基
金基金?理 该?口古旨 ? 4 ? 该8 ?? 该口古8 ? 详 ? 该 ???任工银??料?能源?业股票型基
金基金?理 该?口古绩 ? 古 ? 该9 ?? 该口古8 ? 古古 ? 详口 ???任工银瑞信?家战略?题股票型
基金基金?理?该口古绪 ? 4 ? 该古 ?? 该口古9 ? 古 ? 该4 ???任工银瑞信?联网?股票型证
券投资基金基金?理?该口古8 ? 详 ? 该8 ?????任工银瑞信中小盘?长混?型证券投资
基金基金?理 该?口古8 ? 绩? 旨 ?????任工银瑞信高端制??业股票型证券投资基金基
金?理?毓
李剑峰?生 古?绩 ?证券?业?验??任中央?债登?结算?限?任??业??理?高
?副?理 该?口口8 ??入工银瑞信??任固?收益研究员??任固?收益投资总监???金
投资中心总?理?毓
郝康?生 该?古 ?证券?业?验???在澳大利?首源投资管理???任基金?理?在
联和?通投资亮?管理???任执?董??在工银瑞信?任??业?总监?在工银瑞信资
?管理?????限???任副总?理?该口古绩 ??入工银瑞信基金管理?限????任?
益投资总监??任工银瑞信????副总?理?该口古绩 ? 古该 ? 详口 ?????任工银瑞信沪
港深股票型证券投资基金基金?理?该口古绪 ? 古古 ? 9 ?????任工银瑞信沪港深精选灵
活?置混?型证券投资基金基金?理?该口古8 ? 旨 ? 古口 ?????任工银瑞信??济灵活
?置混?型证券投资基金?弄廷II?基金?理?该口古8 ? 古该 ? 该旨 ?????任工银瑞信红利
??灵活?置混?型证券投资基金基金?理?毓
石↓??生?硕士??任工银瑞信基金管理?限??投资总监?古99口 ?? 古99旨 ??
任职?荷?银???????任?理?古99旨 ?? 该口口该 ??任职???大和投资信托?香
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港??限????任资深投资?理?该口口详 ?? 该口口4 ??任职??湾英?保诚投资信托?
???任投资总监?该口口4 ?? 该口口绩 ??任职??湾汇丰中?投资信托????任投资管
理部副总裁?该口口绩 ?? 该口口8 ??任职??联?基金管理?限????任副总?理?投资
总监 该?口口8 ?? 该口古详 ? 任?职??湾?亪投资信托?? ??任副总?理?投资总监 该?口古4
?? 该口古绩 ??任职??湾中?人寿保险?限????任全球?益?场负?人?该口古绪 ??
该口古8 ? 绩??任职?尤梅投资????任??董?总?理?毓
朱碧艳女士?简历?к?毓
章??生 古?该?证券?业?验?复?大学理论物理学у业博士?英?剑桥大学管理学研
究生?? ??在к海?狮津泉投资咨询?限???任数??析师 在???资?管理?限??
?任??投资?理?在?泰基金管理?限???任指数投资?长???执?总监??该口古4
??入工银瑞信??任指数投资中心总?理?毓
毓к述人员之间均н?在?亲属?系?毓
?й?基金管理人的职?毓
?据?基金法????作?法??????规??基金管理人的义?包括但н限??毓
古?依法募?资金 ??理或者?托?中?证监?认?的??机构???理基金份额的发
???购?赎回和登????毓
该??理基金备案手续?毓
详?自?基金???生效之?起??诚?信用?谨慎勤勉的原?管理和?用基金?? 毓?
4??备足够的??у业资格的人员??基金投资?析??策 ??у业?的?营方式管
理和?作基金???毓
旨?建立健全内部风险?制?监察о稽????管理?人?管理等制??保证?管理的
基金??和基金管理人的??相?独立???管理的н?基金?别管理??别?????
证券投资?毓
绩?除依据?基金法???基金????????规???н得利用基金???自??
任何第й人??利益?н得?托第й人?作基金???毓
绪?依法接?基金托管人的监督?毓
8?采????理的措施使?算基金份额认购??购?赎回和注??格的方法符??基
金???等法律文?的规??按??规??算并?告基金净值信息?确?基金份额?购?
赎回的?格?毓
9???基金???算并编制基金?????告?毓
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古口?编制季??告?中期?告和???告?毓
古古??格按照?基金法??基金???????规??履?信息披露??告义??毓
古该?保?基金商业秘密?н泄露基金投资???投资意向等?除?基金法??基金?
??????规?另?规???在基金信息?开披露前??保密?н向?人泄露?毓
古详?按基金??的??确?基金收益??方案 ??时向基金份额??人??基金收益 毓?
古4?按规??理?购о赎回?请??时?足额支?赎回款亩?毓
古旨?依据?基金法??基金???????规?召?基金份额??人大?或??基金
托管人?基金份额??人依法召?基金份额??人大??毓
古绩?按规?保?基金??管理业?活?的??????表??录和??相?资料 古旨
??к?毓
古绪?确保需要向基金投资者提供的各亩文?或资料在规?时间发??并ф保证投资者
能够按照基金??规?的时间和方式??时查阅到о基金??的?开资料?并在支??理
??的??л得到??资料的复???毓
古8???并参?基金??清算小??参о基金??的保管?清理??????和?? 毓?
古9?面临解散?依法被撤?或者被依法?告破?时??时?告中?证监?并通知基金
托管人?毓
该口?因??基金??导?基金??的损失或损害基金份额??人?法?益时????
?赔偿?任??赔偿?任н因??任而免除?毓
该古?监督基金托管人按法律法规和基金??规?履?自?的义??基金托管人??基
金????基金??损失时?基金管理人??基金份额??人利益向基金托管人追偿?毓
该该??基金管理人将?义??托第й方处理时????第й方处理??基金??的?
????任?毓
该详??基金管理人?义 ??表基金份额??人利益?使?讼?利或?施??法律?? 毓?
该4?基金管理人在募?期间?能?到基金的备案????基金???н能生效?基金
管理人??全部募??用?将?募?资金并??银??期活期?款利息在基金募?期结?
? 详口?内??基金认购人?毓
该旨?执?生效的基金份额??人大?的???毓
该绩?建立并保?基金份额??人???毓
该绪?法律法规?中?证监?规?的和?基金?????的??义??毓
?四?基金管理人??毓
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古?? 基金管理人将?据基金??的规? 按?照招募说明书?明的投资目标?策略?限
制等全?处理?基金的投资?毓
该??基金管理人н?????证券法?的???并建立健全内部?制制??采??效
措施??→???证券法???的发生?毓
详??基金管理人н?????基金法?的???并建立健全内部?制制??采??效
措施?保证基金??н用?л?投资或者活??毓
?古???证券?毓
?该???规?向?人?款或者提供?保?毓
?详???使基金??无限?任的投资?毓
?4?买???基金份额?但是中?证监?另?规?的除??毓
?旨?向基金管理人?基金托管人?资?毓
?绩???内幕交易?操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活??毓
?绪?法律???法规和中?证监?规?禁→的??活??毓
基金管理人?用基金??买?基金管理人?基金托管人???股股东????制人或
者о???大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券?或者?????大?
联交易的???符??基金的投资目标和投资策略?遵循基金份额??人利益??原??
??利益?突?建立健全内部?批机制和评?机制?按照?场???理?格执??相?交
易必享??得到基金托管人?意?符?中?证监?的规??并履?披露义???大?联交
易?提交基金管理人董?????并?过й?之??к的独立董?通过?基金管理人董?
???少?????联交易?亩???查?毓
法律法规或监管部门??或?更к述限制?如?用??基金???基金投资н??相
?限制?或??更?的规??准?н需要?基金份额??人大????毓
4?? 基金管理人将?强人员管理 强??职业操? 督?促和??员工遵??家??法律?
法规??业规??诚?信用?勤勉???н???л???毓
?古?将?固???或者?人??混??基金????证券投资?毓
?该?н??地???管理的н?基金???毓
?详?利用基金??或职?之便?基金份额??人??的第й人牟?利益?毓
?4?向基金份额??人?规??收益或者??损失?毓
?旨?侵??挪用基金???毓
?绩 泄?露因职?便利获?的??开信息?利用?信息??或者明示?暗示?人??相
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?的交易活??毓
?绪?玩忽职??н按照规?履?职??毓
?8??它法律法规????院证券监督管理机构禁→的???毓
旨?基金?理??毓
?古 依?照??法律?法规和基金??的规??? 着谨慎的原??基金份额??人??
利益?毓
?该?н利用职?之便?自??被?理人?被?表人???人或任何??第й人??н
?利益?毓
?详 н?泄漏在任职期间知悉的??证券?基金的商业秘密??尚?依法?开的基金投
资内容?基金投资??等信息?毓
?4?н?任何形式?除基金管理人??的????或个人??证券交易?毓
?五?基金管理人的内部?制制?毓
古?内部?制的原?毓
?古?健全性原??内部?制??包括??的各亩业??各个部门或机构和各?人员?
并涵盖到?策?执??监督??馈等各个?节?毓
?该??效性原??通过科学的内?手段和方法?建立?理的内?程序?维?内?制?
的?效执??毓
?详?独立性原??基金管理人各机构?部门和岗?职???保?相?独立?基金管理
人基金资??自?资????资?的?作???离?毓
?4?相?制?原??基金管理人内部部门和岗?的设置?????明?相?制衡?毓
?旨 ???效益原??基金管理人?用科学?的?营管理方法降??作?? 提?高?济
效益???理的?制???到最佳的内部?制效果?毓
该?内部?制的?要内容毓
?古??制?境毓
董??л设??治理о风险?制?员? 负?????治理结构???期的评??检验?
提????治理结构的修改和?善方案?????营管理和基金投资业???风险管理和
?规性?制????内部稽???工作结果???查和监督并向董???告?董??л设
资格?查о薪酬?员??负??股东?荐的董?人选资格?高?管理人员资格?独立董?
资格???查?拟?董??监??高?管理人员薪酬和激励?策??股东?或董??批准?毓
??管理层在总?理领导л?认真执?董??确?的内部?制战略??了?效?彻?
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?董??制?的?营方针?发展战略?总?理л设执??员??负????常?营管理活
?中的?要?策?执??员?л设投资?策?员?和风险管理?员??就基金投资和风险
?制等发表у业意??建??投资?策?员?是基金的最高投资?策机构?毓
??设立督察长??董??负???要负????内部?制的?法?规性??效性和
?理性???查?发??大风险??时向??董??和中?证监??告?毓
?该?风险评?毓
且?董??л属的??治理о风险?制?员?和督察长???内?部风险??评??毓
夕 执???员?л属的风险管理?员?负?????营管理中的?大突发性??和?大
?机情况??评??制??机处理方案并监督?施?负??基金投资和?作中的?大?题
和?大?亩??风险评??毓
外?各?部门负??职??围内的业??面临的风险??识别和评??毓
?详??制活?毓
?制活?包括自??制?职??离?监察稽???物?制?业?评???格授??资
??离等?策?程序或措施?毓
?制活?体?? 自???制?各岗?的目标?任制?基础 是?内部?制的第а道?线?
在??内部建立科学??格的岗??离制??授?制??资??离制?等?在相?部门和
相?岗?之间建立?要业?处理凭据?递和信息沟通制???续部门?岗??前а部门?
岗?负?监督?任?使相?监督制衡的机制??内部?制的第?道?线?充?发挥督察长
和内?稽?部?各岗??各部门?各机构?各亩业?全面监察稽?作用?建立内部?制的
第й道?线?毓
?4?信息о沟通毓
??建立?向的信息交流途??形?了自к而л的信息?播?道和自л而к的信息呈
??道?通过建立?效的信息交流?道?保证了??员工?各?管理人员??充?了解о
?职?相?的信息?并?时????的人员??处理????据??架构和授?制??建
立了清?的业??告系统?毓
?旨?内部监?毓
内部监????治理о风险?制?员??督察长?风险管理?员?和内?稽?部等部
门在各自的职??围内开展????设立了独立?各业?部门的内?稽?部??中监察稽
?人员履?内部稽?职能?检查?评???内部?制制??理性??备性和?效性?监督
??内部?制制?的执?情况?揭示??内部管理?基金?作中的风险??时提?改?意
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??促???内部管理制??效地执??毓
详?基金管理人??内部?制的声明毓
?古 基?金管理人确知建立??施和维?内部?制制?是???董???管理层的?任 毓?
?该?к述??内部?制的披露真??准确?毓
?详??????将?据?场?境的?????的发展н断?善内部?制制??毓
四?基金托管人毓
а?基金托管人情况毓
?а?基?情况毓
???中?建设银?股份?限??进简??中?建设银?远毓
??????西城?金融大街 该旨 ?毓
??地址????西城?闹??大街 古 ?院 古?楼毓
法??表人???立毓
?立时间?该口口4 ? 口9 ? 古绪 ?毓
??形式?股份?限??毓
注?资???仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾?元整毓
?续期间??续?营毓
基金托管资格批文?文??中?证监?证监基?后古998成古该 ?毓
联系人??毓毓青毓
联系电话?进口古口远绩绪旨9毓旨口9绩毓
中?建设银??立? 古9旨4 ? 古口 ??是а家?内领????知?的大型股份制商业银
??总部设在???中?建设银?? 该口口旨 ? 古口 ?在香港联?交易??牌к?进股票?码
9详9远?? 该口口绪 ? 9?在к海证券交易??牌к?进股票?码 绩口古9详9远?毓
毓毓毓毓该口古8?绩???资?总额该该8食口旨古.8该亿元?较к??增?绩食8口绪.99亿元?增幅详.口8还?к
???盈利?稳增长?利润总额较к??期增?9详.该绪亿元?古食8古4.该口亿元?增幅旨.4该还?净
利润较к??期增?84.旨绩亿元?古食4绪4.绩旨亿元?增幅绩.口8还?毓
毓毓毓毓毓该口古绪 ? ???荣获香港??洲???ā该口古绪 ?中?最佳银?ā 美????球金融?ā该口古绪
最佳转型银?ā???坡??洲银?家?ā该口古绪 ?中?最佳数?银?ā?ā该口古绪 ?中?最佳大
型零?银??ā??银?家?ā该口古绪 最佳金融???ā?中?银?业??ā??最?社??
任金融机构ā等多亩?要?亩?在英??银?家?ā该口古绪 全球银? 古口口口 强ā中?第 该 ??
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在美???富?ā该口古绪 ?世界 旨口口 强排?榜ā中?第 该8??毓
中?建设银?总?设资?托管业?部?л设综?о?规管理处?基金?场处?证券保险
资??场处?理?信托股??场处?弄对II托管处???金托管处?清算处??算处?跨境托
管?营处?监督稽?处等古口个职能处??在?徽?肥设?托管?营中心?在к海设?托管?
营中心к海?中心???员工详古旨余人?自该口口绪?起?托管部?续聘请?部??师????
托管业???内部?制???并????常规?的内?工作手段?毓
????要人员情况毓
纪??资?托管业?部总?理????在中?建设银??通???总?????部?
信??营部任职?并在总???业?部?投资托管业?部?授信?批部?任领导职???
拥???托管?业?历?熟悉各亩托管业????丰富的?户服?和业?管理?验?毓
嗊毅 资??托管业?部资深?理? у业?术а??? ?就职?中?建设银??????
??部?营业部并?任副?长?长期??信?业?和?团?户业?等工作???丰富的?
户服?和业?管理?验?毓
黄?莲 资??托管业?部资深?理? у业?术а??? ?就职?中?建设银?总???
部?长期??托管业?管理等工作???丰富的?户服?和业?管理?验?毓
郑绍? 资??托管业?部副总?理?? 就职?中?建设银?总?投资部??托?理部?
战略?户部?长期???户服??信?业?管理等工作???丰富的?户服?和业?管理
?验?毓
原玎?资?托管业?部副总?理??就职?中?建设银?总???业?部?长期??
海?机构?海?业?管理?境内?汇业?管理???金融机构?户营??展等工作???
丰富的?户服?和业?管理?验?毓
?й?基金托管业??营情况毓
作??内首批开?证券投资基金托管业?的商业银??中?建设银?а直秉?ā??
户?中心ā的?营理念?н断?强风险管理和内部?制??格履?托管人的各亩职???
?维?资???人的?法?益 ??资??托人提供高??的托管服???过多?稳?发展?
中?建设银?托管资?规模н断扩大 托?管业?品种н断增? ??形?包括证券投资基金?
社保基金?保险资金?基???个人?户?进R远弄对II?进R远弄廷II?企业?金等?品在内的托
管业?体系 是?目前?内托管业?品种最齐全的商业银?之а?截? 该口古8 ??季?? 中?
?建设银??托管 8旨绪 只证券投资基金?中?建设银?у业高效的托管服?能力和业?水
???得了业内的高?认??中?建设银??? 9?获得?全球托管人?ā中?最佳托管银
工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金


















































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?ā?4?获得??资?ā中?最佳?托管银?ā??续 旨 ?获得中债登ā??资?托管机构ā
等?亩?并在 该口古绩 ?被??球金融?评?中??场?аа家ā最佳托管银?ā?在 该口古绪
?荣获??洲银?家?ā最佳托管系统?施?ā?毓
??基金托管人的内部?制制?毓
?а?内部?制目标毓
作?基金托管人?中?建设银??格遵??家??托管业?的法律法规??业监管规
章和内部??管理规???法?营?规??作??格监察?确保业?的稳健???保证基
金??的?全?整?确保??信息的真??准确??整??时?保?基金份额??人的?
法?益?毓
???内部?制??结构毓
中?建设银?设?风险о内?管理?员??负?全?风险管理о内部?制工作??托
管业?风险?制工作??检查指导?资?托管业?部?备了у职内??规人员负?托管业
?的内??规工作???独立?使内??规工作职?和能力?毓
?й?内部?制制??措施毓
资?托管业?部?备系统??善的制??制体系?建立了管理制???制制??岗?
职??业?操作流程 ???保证托管业?的规?操作和亪利?? 业??人员?备?业资格?
业?管理?格??复?????检查制??授?工作???中?制?业??章按规程保管?
???使用??户资料?格保管?制?机制?格?效?业?操作?у门设置?封?管理?
?施音?监??业?信息?у职信息披露人负???→泄密?业???自??操作??→
人??故的发生??术系统?整?独立?毓
й?基金托管人?基金管理人?作基金??监督的方法和程序毓
?а?监督方法毓
依照?基金法?????法规和基金??的???监督?托管基金的投资?作?利用
自?开发的ā?а?托管?用监督子系统ā? ?格按照??法律法规??基金??规? ??
基金管理人?作基金的投资?例?投资?围?投资??等情况??监督?在?常?基金投
资?作?提供的基金清算和?算服??节中??基金管理人发?的投资指??基金管理人
?各基金?用的提?о开支情况??检查监督?毓
???监督流程毓
古.?工作?按时通过?а?托管?用监督子系统??各基金投资?作?例?制等情况
??监??如发?投资?常情况?向基金管理人??风险提示?о基金管理人??情况?
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??督促?纠↓?如??大?常?亩?时?告中?证监??毓
该.收到基金管理人的?款指????指?要素等内容???查?毓
详.通过?术或非?术手段发?基金?嫌?规交易?电话或书面要求基金管理人??解
释或?证?如?必要将?时?告中?证监??毓
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?四?基金?续期间毓
н?期?毓
?五?基金的面值毓
?基金?份基金份额的初始发?面值?人民? 古.口口 元?毓
七?基金??的生效毓
进а远基金??生效毓
?基金基金??? 该口古旨 ? 4? 古绪 ?起↓式生效?自基金??生效之?起?? 基金管
理人↓式开始管理?基金?毓
毓进?远基金?续期内的基金份额??人数?和资金数额毓
?基金???生效? ??续 该口 个工作???基金份额??人数?н满 该口口 人或者基金
资?净值?? 旨食口口口 万元情形的 基?金管理人??在?期?告中??披露 ??续 绩口 个工作
???前述情形的 基?金管理人??向中?证监??告并提?解?方案 如?转换?作方式?
о??基金?并或者?→基金??等?并召开基金份额??人大???表??毓
法律法规或监管部门另?规?时???规??毓
??基金份额的?购?赎回о转换毓
?а??购о赎回?理的场?毓
?基金的?购о赎回将通过??机构????体的??机构??招募说明书第五章内
容或??相??告?基金管理人??据情况?更或增???机构?并在基金管理人网站?
示?基金投资者??在??机构?理基金??业?的营业场?或按??机构提供的??方
式?理基金份额的?购о赎回?毓
????购о赎回?理的开???时间毓
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古?开???开?时间毓
投资人在开???理基金份额的?购和赎回??体?理时间?к海证券交易??深圳
证券交易??相?期?交易?的↓常交易?的交易时间?但基金管理人?据法律法规?中
?证监?的要求或基金??的规??告暂停?购?赎回时除??开??的?体业??理时
间???机构??的时间?准?毓
基金??生效??若???的证券交易?场?证券交易?交易时间?更或??特殊情
况?基金管理人将视情况?前述开???开?时间??相?的调整?但?在?施?前依照
?信息披露?法?的??规?在指?媒?к?告?毓
该??购о赎回的开始时间毓
?基金?? 该口古旨 ? 旨 ? 该该 ?起开始?理?常?购?赎回业??毓
基金管理人н得在基金????之?的?期或者时间?理基金份额的?购?赎回或者
转换?投资人在基金????之?的?期和时间提??购?赎回或转换?请ф登?机构确
认接?的??基金份额?购?赎回或转换?格?ла开??基金份额?购?赎回或转换的
?格?毓
?й??购о赎回的原?毓
古?ā?知?ā原? 即??购?赎回?格??请??收???算的基金份额净值?基准
???算?毓
该?ā金额?购?份额赎回ā原??即?购?金额?请?赎回?份额?请?毓
详???的?购о赎回?请??在基金管理人规?的时间?内撤??毓
4?赎回遵循ā????ā原??即按照投资人认购??购的???序??亪序赎回 毓?
旨??理?购?赎回业?时???遵循基金份额??人利益??原??毓
绩???基金发生大额?购或赎回情形时 基?金管理人?在履???程序? 采?用摆?
??机制??确保基金?值的??性??体处理原?о操作规?遵循相?法律法规??监
管部门?自律规?的规??毓
基金管理人?在法律法规允许的情况л??к述原???调整?基金管理人必享在?
规?开始?施前依照?信息披露?法?的??规?在指?媒?к?告?毓
?四??购о赎回的程序毓
古??购和赎回的?请方式毓
投资人必享?据??机构规?的程序?在开??的?体业??理时间内提??购或赎
回的?请?毓
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该??购和赎回的款亩支?毓
投资人?购基金份额时?必享全额交??购款亩?投资人交??购款亩??购?立?
登?机构确认基金份额时??购生效?毓
基金份额??人递交赎回?请?赎回?立?登?机构确认赎回时?赎回生效?毓
投资人赎回?请??? 基?金管理人将在 震ˇ绪?进包括??远内支?赎回款亩?遇证券?
期?交易?或交易?场数据?输???通?系统故障?银?数据交换系统故障或?它非基
金管理人?基金托管人?能?制的因素影响业?处理流程时?赎回款亩亪??ла个工作
????在发生巨额赎回或基金??载明的??暂停赎回或?缓支?赎回款亩的情形时?
款亩的支??法参照基金?????款处理?毓
详??购和赎回?请的确认毓
基金管理人??交易时间结?前?理?效?购和赎回?请的??作??购或赎回?请
?进震?远 在?↓常情况л?? 基金登?机构在 震飞古 ?内??交易的?效性??确认?震?提
交的?效?请?投资人?在 震飞该 ??进包括??远?时到??网点柜?或???机构规?的
??方式查询?请的确认情况?若?购н??或无效???购款亩?金??给投资人?毓
??机构??购?赎回?请的?理并н?表?请а????而仅?表??机构确?接
收到?请??购?赎回的确认?登?机构的确认结果?准????请的确认情况?投资人
??时查询?毓
在法律法规允许的?围内??基金登?机构??据相?业?规???к述业??理时
间??调整??基金管理人将?开始?施前按照??规????告?毓
?五??购о赎回的数额限制毓
古??购时 投?资者通过??机构网点?笔?购?基金的最?金额? 古口 元? 含?购???
通过?基金管理人电子自?交易系统?购 ??个基金?户?笔?购最?金额? 古口 元? 含?
购???通过?基金管理人直?中心?购?首?最??购金额? 古口口 万元人民??含?购
????在直?中心?认/?购???旗л基金?录的投资者н?首??购最?金额的限制?
?笔?购最?金额? 古口元人民??含?购?????操作中??各??机构的?体规??
准?毓
投资人将?期??的基金收益?投资时?н?最??购金额的限制?毓
该???赎回基金份额н得?? 古口份?基金份额??人赎回时或赎回?在??机构网
点保留的基金份额余额н足 古口份的 在?赎回时需а?全部赎回???操作中 ??各??机
构的?体规??准?毓
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通过?基金管理人电子自?交易系统赎回 ???赎回份额н得?? 古口份 基?金份额?
?人赎回时或赎回?在基金管理人电子自?交易系统保留的基金份额余额н足 古口份的 在?
赎回时需а?全部赎回?毓
如遇巨额赎回等情况发生而导??期赎回时?赎回?理和款亩支?的?法将参照基金
????巨额赎回或?续巨额赎回的?款处理?毓
详?基金管理人?在法律法规允许的情况л 调?整к述规??购金额和赎回份额的数?
限制?基金管理人必享在调整?施前依照?信息披露?法?的??规?在指?媒?к?告?毓
4??接??购?请???基金份额??人利益构?潜在?大н利影响时 基?金管理人
??采?设??а投资者?购金额к限或基金??净?购?例к限???大额?购?暂停
基金?购等措施???保???基金份额??人的?法?益??体规?请参?相??告?毓
????购和赎回的?格??用??用途毓
古??购?毓
?基金??购设置?差?率?投资者在а?之内如?多笔?购??用?率按?笔?别
?算?毓
?基金的?购?率如л表?示?毓
基金的?购?率结构毓
?用种类毓 ?购金额?销?毓 ?率毓
?购?毓
销?古口口 万毓 古.旨还毓
古口口 万?销?详口口 万毓 古.口还毓
详口口 万?销?旨口口 万毓 口.8还毓
旨口口 万?销毓毓 按笔收??古食口口口 元/笔毓
注?销 ??购金额毓
?基金的?购?用??购人????要用??基金的?场?广????注?登?等各
亩?用?н?入基金???毓
该?赎回?毓
赎回?用?赎回基金份额的基金份额??人???在基金份额??人赎回基金份额时
收????续??期少? 详口 ?的投资人收?的赎回?将全额?入基金?? ???续??期
н少? 详口?但少? 详 个?的投资人收?的赎回?总额的 绪旨还?入基金?? ???续??期
н少? 详 个?但少? 绩 个?的投资人收?的赎回?总额的 旨口还?入基金?????续??
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期н少? 绩 个?的投资人收?的赎回?总额的 该旨还?入基金???赎回?率?赎回基金份
额??期限的增?而递???体?率如л?毓
基金的赎回?率结构毓
毓
毓
毓
赎回?率毓
??期限毓 赎回?率毓
同?绪?毓 古.旨还毓
绪 ??同?详口 ?毓 口.绪旨还毓
详口 ??同?古 ?毓 口.旨口还毓
古 ??同?该?毓 口.详口还毓
同?该?毓 口还毓
注?同 ???期限?古 ?指 详绩旨 ??毓
详?赎回?用??入基金??的部?用?支?登??和??必要的手续??毓
4?基金管理人??在基金????的?围内调整?率或收?方式 并?最????的?
率或收?方式?施?前依照?信息披露?法?的??规?在指?媒?к?告?毓
旨?基金管理人??在н??法律法规规??基金????的情形л?据?场情况制?
基金促?????期或н?期地开展基金促?活??在基金促?活?期间?按相?监管部
门要求履?必要手续??基金管理人????调?基金?购?率和基金赎回?率?毓
?七??购份额о赎回金额的?算方式毓
古??购份额的?算方式 ??购的?效份额?按??确认的?购金额在扣除?购?用??
??请??基金份额净值?基准?算?各?算结果均按照四舍五入方法?保留小数点??
????误差?生的损失?基金??????生的收益?基金?????毓
?基金的?购金额包括?购?用和净?购金额??中?毓
净?购金额称?购金额/?古ˇ?购?率?毓
?购?用毓称?购金额-净?购金额毓
?购份数称净?购金额/震?基金份额净值毓
例 某?投资者投资 旨万元?购?基金的基金份额 假?设?购??基金份额净值? 古.口旨口
元???得到的?购份额??毓
净?购金额˙旨口食口口口/?古ˇ古.旨还?˙49食该绩古.口8 元毓
?购?用˙旨口食口口口ˉ49食该绩古.口8˙绪详8.9该 元毓
?购份额˙49食该绩古.口8/古.口旨口˙4绩食9古旨.详古 份毓
即?投资者投资 旨毓万元?购?基金的基金份额?假设?购??基金份额净值? 古.口旨口
元????得到 4绩食9古旨.详古 份基金份额?毓
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该?赎回金额的?算方式 赎?回金额?按??确认的?效赎回份额乘??请??基金份
额净值的金额?净赎回金额?赎回金额扣除赎回?用的金额?各?算结果均按照四舍五入
方法?保留小数点??????误差?生的损失?基金??????生的收益?基金??
???毓
?基金的净赎回金额?赎回金额扣?赎回?用??中?毓
赎回金额˙赎回份数贸震毓?基金份额净值毓
赎回?用˙赎回金额贸赎回?率毓
净赎回金额称赎回金额ˉ赎回?用毓
例?某投资者赎回?基金 古 万份基金份额???时间????个????的赎回?率
? 口还?假设赎回??基金份额净值是 古.该旨口毓元????得到的赎回金额??毓
赎回金额˙古口食口口口贸古.该旨口称古该食旨口口.口口 元毓
赎回?用˙古该食旨口口贸口还称口毓元毓
净赎回金额˙古该食旨口口-口称古该食旨口口.口口 元毓
即?投资者赎回?基金 古毓万份基金份额???期限????个??假设赎回??基金
份额净值是 古.该旨口 元????得到的赎回金额? 古该食旨口口.口口 元?毓
详?基金份额净值?算毓
基金份额净值的?算?式??算?基金资?净值除??算?登?在?基金份额余额?
得的??基金份额的?值?毓
震毓?基金份额净值˙震毓?基金资?净值/震毓?登?在?基金份额余额?毓
基金份额净值???元??算结果保留在小数点?й??小数点?第四?四舍五入?
???生的误差在基金??中?支?毓
震 ?的基金份额净值在??收???算?并在???告?遇特殊情况??中?证监?
?意????????算或?告?毓
?????或暂停?购的情形毓
发生л?情况时?基金管理人???或暂停接?投资人的?购?请?毓
古?因н??力导?基金无法↓常?作?毓
该?发生基金??规?的暂停基金资??值情况时?毓
详?证券?期?交易?交易时间非↓常停? 导??基金管理人无法?算??基金资?净
值?毓
4?接?某笔或某??购?请?能?影响或损害??基金份额??人利益时?毓
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旨?基金资?规模过大 使?基金管理人无法?到??的投资品种 或????能?基金业
??生负面影响??而损害??基金份额??人利益的情形?毓
绩??前а?值?基金资?净值 旨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在?大н确?性时??о基金托管人?商确认??基金管理人?
?采?暂停接?基金?购?请的措施?毓
绪?接?某笔或某??购?请??能导??а投资者??基金份额的?例?到或者超过
旨口还?或者?相规避 旨口还?中?的情形时毓
8?某笔或某??购?请超过基金管理人设?的??净?购?例к限??а投资者??
或?笔?购金额к限的?毓
9?法律法规规?或中?证监?认?的??情形?毓
发生к述第 古?该?详?旨?绩?9 亩暂停?购情形之аф基金管理人??暂停接?投资人
的?购?请时?基金管理人???据??规?在指?媒?к刊登暂停?购?告?如果投资
人的?购?请被全部或部???的?被??的?购款亩?金将??给投资人?在暂停?购
的情况?除时?基金管理人??时恢复?购业?的?理?毓
?九?暂停赎回或?缓支?赎回款亩的情形毓
发生л?情形时?基金管理人?暂停接?投资人的赎回?请或?缓支?赎回款亩?毓
古?因н??力导?基金管理人н能支?赎回款亩?毓
该?发生基金??规?的暂停基金资??值情况时?毓
详?证券?期?交易?交易时间非↓常停? 导??基金管理人无法?算??基金资?净
值?毓
4??续?个或?个?к开??发生巨额赎回?毓
旨?接?某笔或某?赎回?请?能?影响或损害??基金份额??人利益时?毓
绩??前а?值?基金资?净值 旨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在?大н确?性时??о基金托管人?商确认??基金管理人?
?采??缓支?赎回款亩或暂停接?基金赎回?请的措施?毓
绪?法律法规规?或中?证监?认?的??情形?毓
发生к述情形之аф基金管理人??暂停接?投资人的赎回?请或?缓支?赎回款亩
时 基?金管理人?在???中?证监?备案 ??确认的赎回?请 基?金管理人?足额支??
如暂时н能足额支???将?支?部?按?个?户?请???请总?的?例??给赎回?
请人?? 支?部???期支??若??к述第 4亩?述情形 按?基金??的相??款处理?
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基金份额??人在?请赎回时???选?将???能?获?理部???撤??在暂停赎回
的情况?除时?基金管理人??时恢复赎回业?的?理并?告?毓
?十?巨额赎回的情形?处理方式毓
古?巨额赎回的认?毓
若?基金?个开??内的基金份额净赎回?请进赎回?请份额总数?к基金转换中转
??请份额总数?扣除?购?请份额总数?基金转换中转入?请份额总数?的余额远超过
前а开??的基金总份额的 古口还?即认?是发生了巨额赎回?毓
该?巨额赎回的处理方式毓
?基金??巨额赎回时?基金管理人???据基金?时的资???状况??全额赎回
或部??期赎回?毓
?古 全?额赎回 ??基金管理人认??能力支?投资人的全部赎回?请时 按?↓常赎回
程序执??毓
?该 部???期赎回 ??基金管理人认?支?投资人的赎回?请?困难或认?因支?投
资人的赎回?请而??的?????能??基金资?净值??较大波?时?基金管理人在
??接?赎回?例н??ка开??基金总份额的 古口还的前提л????余赎回?请?期
?理?????的赎回?请???按?个?户赎回?请??赎回?请总?的?例?确??
??理的赎回份额????能赎回部??投资人在提交赎回?请时??选??期赎回或?
?赎回?选??期赎回的?将自?转入ла个开??继续赎回?直到全部赎回?→?选?
??赎回的????获?理的部?赎回?请将被撤???期的赎回?请ола开??赎回
?请а并处理 无????并?ла开??的基金份额净值?基础?算赎回金额 ???类??
直到全部赎回?→?如投资人在提交赎回?请时?作明确选??投资人?能赎回部?作自
??期赎回处理?部??期赎回н??笔赎回最?份额的限制?毓
?详 若??基金发生巨额赎回ф?个基金份额??人的赎回?请超过ка开??基金总
份额的 古口还 基?金管理人???????个基金份额??人超? 古口还的赎回?请?施?期?
理 而????个基金份额??人 古口还?内? 含 古口还 的?赎回?请о??基金份额??人的赎
回?请?基金管理人???据基金?时的资???状况或巨额赎回份额??情况??全额
赎回或部??期赎回????期的赎回?请ола开??赎回?请а并处理?无???并
?ла开??的?类基金份额净值?基础?算赎回金额???类??直到全部赎回?→?
?体?相??告?毓
?4 暂?停赎回 ??续 该个开???к进含?数远发生巨额赎回 如?基金管理人认??必
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要??暂停接?基金的赎回?请???接?的赎回?请???缓支?赎回款亩?但н得超
过 该口个工作??并??在指?媒?к???告?毓
详?巨额赎回的?告毓
?发生к述?期赎回并?期?理时?基金管理人??通过邮寄??真或者招募说明书
规?的??方式在 详个交易?内通知基金份额??人?说明??处理方法?并在 该?内在
指?媒?к刊登?告?毓
?十а?暂停?购或赎回的?告和??开??购或赎回的?告毓
古?发生к述暂停?购或赎回情况的 基?金管理人?在规?期限内在指?媒?к刊登暂
停?告?毓
该?如发生暂停的时间? 古? 基?金管理人????开?? 在?指?媒?к刊登基金?
?开??购或赎回?告?并??最? 古 个开??的基金份额净值?毓
详?如果发生暂停的时间超过 古 ?但少? 该周?暂停结?基金??开??购或赎回时?
基金管理人?提前 该个工作?在指?媒?刊登基金??开??购或赎回的?告?并在??
开始?理?购或赎回的开???告最? 古个工作?的基金份额净值?毓
4?如果发生暂停的时间超过 该 周 暂?停期间 基?金管理人?? 该周?少?复刊登暂停
?告а??暂停结?基金??开??购或赎回时?基金管理人?提前 该个工作?在指?媒
??续刊登基金??开??购或赎回的?告?并在??开??购或赎回??告最? 古 个工
作?的基金份额净值?毓
?十??基金转换毓
基金管理人???据相?法律法规??基金??的规???开??基金о基金管理人
管理的??基金之间的转换业??基金转换??收?а?的转换??相?规??基金管理
人届时?据相?法律法规?基金??的规?制?并?告?并提前告知基金托管人о相?机
构?毓
?十й?基金的非交易过户毓
基金的非交易过户是指基金登?机构?理继??捐?和?法强制执?等情形而?生的
非交易过户??登?机构认??符?法律法规的?它非交易过户?无论在к述何种情况л?
接??转的?体必享是依法?????基金基金份额的投资人?毓
继?是指基金份额??人死亡????的基金份额???法的继?人继??捐?指基
金份额??人将??法??的基金份额捐?给福利性?的基金?或社?团体??法强制执
?是指?法机构依据生效?法文书将基金份额??人??的基金份额强制?转给??自然
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人?法人或??????理非交易过户必享提供基金登?机构要求提供的相?资料???
符???的非交易过户?请按基金登?机构的规??理?基金??机构??按照?规?的
标准收??毓
进十四远基金的转托管毓
基金份额??人??理???基金份额在н???机构之间的转托管?基金??机构
??按照规?的标准收?转托管??毓
?十五??期?额投资??毓
基金管理人???投资人?理?期?额投资????体规??基金管理人另?规??
投资人在?理?期?额投资??时?自????期扣款金额??期扣款金额必享н??基
金管理人在相??告或更?的招募说明书中?规?的?期?额投资??最??购金额?毓
?十??基金份额的冻结?解冻和?押毓
基金登?机构只?理?家??机?依法要求的基金份额的冻结о解冻???登?机构
认??符?法律法规的??情况л的冻结о解冻?毓
基金份额被冻结的?被冻结部??生的?益а并冻结?被冻结部?份额?然参о收益
???法律法规或监管部门另?规?的除??毓
如相?法律法规允许基金管理人?理基金份额的?押业?或??基金业??基金管理
人将制?和?施相?的业?规??毓
九?基金的投资毓
?а?投资目标毓
通过识别宏??济周期о资??场??的??模式?深入研究н?周期о?场背?л
各类型资?的?值о回??通过ā自к而лā的大类资??置оā自л而кā的个券选??
在风险??的?围内追求??收益的最大??毓
???投资?围毓
?基金的投资?围???良好流?性的金融工??包括?内依法发?к?交易的股票
?包括中小???业????中?证监?允许基金投资的股票???证?股指期???债
期??债券?包括但н限??债?地方?府债?金融债?企业债???债???债??转
换债券??交换债券??离交易?转债?央?票据?中期票据?短期融资券?超短期融资
券等??资?支?证券?债券回购?银??款???金???法律法规或中?证监?允许
基金投资的??金融工??但享符?中?证监?的相?规???毓
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如法律法规或监管机构??允许基金投资??品种?基金管理人在履???程序??
??将?纳入投资?围?基金的投资???例??股票资??基金资?的?例? 口还–9旨还?
?个交易???在扣除股指期?????债期???需缴纳的交易保证金????保?н
??基金资?净值的 旨还的?金或到期?在а??内的?府债券?? 中?金н包括结算备?
金???保证金和?收?购款等?毓
如法律法规或中?证监?允许?基金管理人在履???程序????调整к述投资品
种的投资?例?毓
?й?投资策略毓
古?资??置策略毓
?基金将?投资研究团队?时跟踪?场?境????据?????内宏??济???
势?宏??济?策???证券?场??状况等因素的深入研究 判?断证券?场的发展?势?
结??业状况????值性和?长性?析?综?评?各类资?的风险收益水??在充?的
宏?形势判断和策略?析的基础к?通过ā自к而лā的资??置???调整策略?将基
金资?在各类型证券к??灵活?置?在?场к涨阶段中?增??益类资??置?例?在
?场л?周期中?增?固?收益类资??置?例?最?力求??基金资???收益的最大
???而?效提高н??场状况л基金资?的整体收益水??毓
该?股票投资策略毓
?基金采?ā自к而лāоā自л而кā相结?的?析方法??股票投资?基金管理
人在?业?析的基础к?选?治理结构?善??营稳健?业??良?????续增长前?
或?值被??的к???股票???理?格买入并??中长期投资??基金股票投资?体
包括?业?析о?置?????状况评???值评??股票选?о????等过程?毓
?古??业?析о?置毓
?基金将?据各?业?处生命周期??业竞?结构??期发展?势等数方面因素?各
?业的相?盈利能力?投资吸引力??评??并?据?业综?评?结果确?股票资?中各
?业的???毓
а个?业的?入壁垒?原?料供?方的谈判能力?制?品买方的谈判能力??品的?
??性??业内??竞?程?等因素????了?业的竞?结构?并???业的长期盈利
能力?投资吸引力?另а方面?任何а个?业演?大?要?过发育期??长期??熟期?
衰?期等阶段??а?业在н?的?业生命周期阶段??н?的?济?气?л????н
?的盈利能力о?场表???基金??那???较强盈利能力о投资吸引力?在?业生命
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 57
周期中处??长期或?熟期?ф预期?期?济?气??利??业发展的?业?给?较高的
???而??那?盈利能力о投资吸引力а般?在?业生命周期中处?发育期或衰?期?
或者?前?济?气н利??业发展的?业?给?较?的???毓
?该?????状况评?毓
在??业??深入?析的基础к??к???的基???状况??评??结?基?面
?析???指标?析和??模型?析??据к???的??情况??筛选?剔除???常
和?营н够稳健的股票?构建基?投资股票??毓
?详??值评?毓
基?????来业?发展的预测?采用?金流??模型等方法评???股票的?理内
在?值??时结?股票的?场?格?挖掘???续增长能力或者?值被??的???选?
最??投资吸引力的股票构建投资???毓
?4?股票选?о????毓
综??性?析о???值评?的结果?选????理或者?值被??的股票构建投资
???并?据股票的预期收益о风险水?????????在?理风险水?л追求基金收
益最大???时监???中证券的?值水??在?场?格明显高??内在?理?值时?时
??证券?毓
详?债券投资策略毓
?基金在固?收益证券投资о研究方面???投资策略研究у业??工制??у业研
究人员?别?利率?债券信用风险等角??提?独立的投资策略建???固?收益投资团
队?论?并?投资?策?员?批准?形?固?收益证券指导性投资策略?毓
?古?利率策略毓
研究 诺廷范?物??就业???收支等?民?济??状况??析宏??济??的?能情
??预测???策????策等?府宏??济?策?向??析金融?场资金供求状况??
?势?结构?在?基础к预测金融?场利率水????势???金融?场收益率曲线斜?
???势?毓
??久期是??利率风险最?要的指标??据??场利率水?的???势的预期?综
?宏??济状况和???策等因素的?析判断???制????的目标久期?预期?场利
率水?将к升时?降???的久期??规避债券?格л降的风险和资?损失?获得较高的
?投资收益?预期?场利率将л降时?提高??的久期?在?场利率??л降时获得债券
?格к升的收益?并获得较高利息收入?毓
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?该?信用策略毓
?据?民?济??周期阶段??析债券发?人?处?业发展前??发?人业?发展状
况?企业?场地????状况?管理水??债?水?等因素?评?债券发?人的信用风险?
并?据特?债券的发?契? 评??债券的信用?别 确??债券的信用风险利差о投资?值?毓
?详?债券选?о????毓
?基金将?据债券?场情况?基?利率期限结构?债券的信用?别?在综?考虑流?
性??场?割?息票率?税赋特点?提前偿?和赎回等因素的基础к?评?债券投资?值?
选????理或者?值被??的债券构建投资?? 并??据?场??情况????????毓
?4??转换债券投资毓
?转换债券???益类证券о固?收益类证券的特性???抵御л?风险???股票
?格к涨收益的特点?是?基金的?要投资?象之а??基金将选???基?素??良?
???的基础证券?着较高к涨潜力的?转换债券??投资?并采用期???模型等数?
??值工?评??投资?值???理?格买入并???毓
4?资?支?证券投资策略毓
?基金将投资包括资?抵押?款支?证券?致B霆????抵押?款支?证券?销B霆?等
在内的资?支?证券??基金通过考?宏??济走势?支?资??在?业?气情况?资?
?结构?提前偿?率???率??场利率等因素?预判资???来?金流???研究标的
证券发??款?预测提前偿?率???标的证券?均久期?收益率曲线的影响??时密?
?注流?性???标的证券收益率的影响?在?格?制信用风险暴露程?的前提л?通过
信用研究和流?性管理?选?风险调整?收益较高的品种??投资?毓
旨??生品投资策略毓
?古?股指期?投资策略毓
?基金?提高投资效率更好地?到?基金的投资目标?在风险??的前提л??着谨
慎原??参о股指期?投资??基金将?据???和期??场的?析?发挥股指期??杆
效?和流?性好的特点?采用股指期?在短期内??部????获??场敞??投资策略
包括多头?期保值和空头?期保值?多头?期保值指?基金需要买入??时??避免?场
???提前建立股指期?多头头??然?逐?买入??并解除股指期?多头??????
建??将股指期????空头?期保值指?基金需要????时??建立股指期?空头头
??然?逐?????并解除股指期?空头????全部清??将股指期?????基金
在股指期??期保值过程中?将?期测算投资??о股指期?的相?性?投资?? 夕刘货且
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的稳?性?精??确?投资方案?例?毓
?该??债期?投资策略毓
?基金?提高?利率风险管理能力?在风险??的前提л??着谨慎原?参о?债期
?投资??债期?作?利率?生品的а种????管理债券??的久期?流?性和风险水
???基金将按照相?法律法规的规??结??宏??济形势和?策?势的判断??债券
?场???性和???析?构建???析体系???债期?和??的基差??债期?的流
?性?波?水???期保值的?效性等指标??跟踪监??在最大限?保证基金资??全
的基础к?力求??基金资?的长期稳?增值?毓
?详??证投资策略毓
?基金将因?к?????股??置改革?或增发??等原因被?获得?证?或者?
基金在???利交易?避险交易等情形л将??投资?证??基金???证投资时?将在
??证标的证券??基?面研究??值的基础к?结??含波?率?剩余期限?标的证券
?格走势等参数??用数??期???模型?确???理内在?值??而构建?利交易或
避险交易???力求?得最?的风险调整收益?毓
?四?业??较基准毓
?基金的业??较基准??旨旨还贸沪深 详口口 指数收益率ˇ4旨还贸中债综?指数收益率?毓
沪深 详口口 指数选?了 致 股?场к规模最大?流?性最好的 详口口 只股票作??份股?较
好地??了 致 股?场的总体?势?是目前?场к较?影响力的股票投资业??较基准?中
债综?指数?中央?债登?结算?限?任??编制??指数?在综???债券全?场整体
?格和投资回?情况??指数涵盖了银?间?场和交易??场??份券种包括除资?支?
债和部?在交易?发?к?的债券??的????债券???广泛的?场?表性?能够?
?债券?场总体走势?毓
?基金是混?型证券投资基金?股票投资?围? 口还-9旨还??基金?沪深 详口口 指数和中
债综?指数?别赋? 旨旨还和 4旨还的??符??基金的投资特性?毓
如果??法律法规发生???或者?更?威的?更能??场?遍接?的业??较基准
????о基金托管人?商а???基金?在?中?证监?备案??更业??较基准并?
时?告?毓
?五?风险收益特?毓
?基金?灵活?置混?型基金?预期收益和风险水???股票型基金?高?债券型基
金о???场基金?毓
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???投资禁→??о限制毓
古?禁→用?基金?????л??毓
?维?基金份额??人的?法?益?基金??н得用?л?投资或者活??毓
?古???证券?毓
?该???规?向?人?款或者提供?保?毓
?详?????无限?任的投资?毓
?4?买???基金份额?但是中?证监?另?规?的除??毓
?旨?向?基金管理人?基金托管人?资?毓
?绩???内幕交易?操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活??毓
?绪?法律???法规和中?证监?规?禁→的??活??毓
基金管理人?用基金??买?基金管理人?基金托管人???股股东????制人或
者о???大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券?或者?????大?
联交易的???符??基金的投资目标和投资策略?遵循??人利益??原????利益
?突?建立健全内部?批机制和评?机制?按照?场???理?格执??相?交易必享?
?得到基金托管人?意?并按法律法规??披露??大?联交易?提交基金管理人董??
???并?过й?之??к的独立董?通过?基金管理人董????少?????联交易
?亩???查?毓
法律???法规或监管部门??或?更к述禁→性规??如?用??基金???基金
投资н??相?限制?或??更?的规??准?н需要?基金份额??人大????毓
该?基金投资???例限制毓
基金管理人?用基金????证券投资??基金的投资遵?л?限制?毓
?古??基金股票资??基金资?的?例? 口还–9旨还?毓
?该 ??个交易???在扣除股指期?????债期???需缴纳的交易保证金? 保?
?н??基金资?净值 旨％的?金或者到期?在а??内的?府债券??中?金н包括结
算备?金???保证金和?收?购款等?毓
?详??基金??а家??发?的证券???值н超过基金资?净值的 古口％?毓
?4??基金管理人管理的全部基金??а家??发?的证券?н超过?证券的 古口％ 毓?
?旨??基金??的全部?证???值н得超过基金资?净值的 详％?毓
?绩??基金管理人管理的全部基金??的?а?证?н得超过??证的 古口％?毓
?绪??基金在任何交易?买入?证的总金额?н得超过ка交易?基金资?净值的
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口.旨％?毓
?8?? 基金投资??а原始?益人的各类资?支?证券的?例 н?得超过基金资?净
值的 古口％?毓
?9??基金??的全部资?支?证券???值н得超过基金资?净值的 该口％?毓
?古口??基金??的?а进指?а信用?别远资?支?证券的?例?н得超过?资?支
?证券规模的 古口％?毓
?古古??基金管理人管理的全部基金投资??а原始?益人的各类资?支?证券?н
得超过?各类资?支?证券??规模的 古口％?毓
?古该??基金?投资?信用?别评?? BBB ?к进含 BBB远的资?支?证券?基金??
资?支?证券期间?如果?信用等?л降?н?符?投资标准??在评??告发?之?起
详 个?内??全部???毓
?古详?基金??参о股票发??购??基金???的金额н超过?基金的总资???
基金???的股票数?н超过拟发?股票????发?股票的总??毓
?古4??基金总资?н得超过基金净资?的 古4口还?毓
?古旨??基金?入全?银?间?业?场??债券回购的资金余额н得超过基金资?净
值的 4口还??基金?入全?银?间?业?场??债券回购的最长期限? 古 ??债券回购到
期?н得展期?毓
?古绩?在任何交易??????的买入股指期????值?н得超过基金资?净值的
古口还 在?任何交易??? ???的买入股指期???和?债期????值о??证券?值之
和?н得超过基金资?净值的 9旨还??中???证券指股票?债券?н含到期?在а??
内的?府债券???证?资?支?证券?买入返?金融资??н含?押式回购?等?在任
何交易??????的??股指期????值н得超过基金??的股票总?值的 该口还?在
任何交易?内交易?н包括???的股指期???的?交金额н得超过ка个交易?基金
资?净值的 该口还??基金???的股票?值和买入???股指期????值????轧差
?算??基金资?的?例? 口还-9旨还?毓
?古绪??基金在任何交易?????的买入?债期????值?н得超过基金资?净
值的 古旨还??基金在任何交易????????债期????值н得超过基金??的债券
总?值的 详口还?在任何交易?内交易?н包括???的?债期???的?交金额н得超过
ка个交易?基金资?净值的 详口还??基金???的债券?н含到期?在а??内的?府
债券??值和买入????债期????值????轧差?算???符?基金??中??
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债券投资?例的?????毓毓
?古8??基金??投资?流?性?限资?的?值н得超过?基金资?净值的 古旨还?因
证券?场波??к???股票停牌?基金规模??等基金管理人之?的因素?使基金н符
?前述?规??例限制的?基金管理人н得???增流?性?限资?的投资?毓毓
?古9?? 基金管理人管理的全部开?式基金进包括开?式基金??处?开?期的?期开
?基金远??а家к???发?的?流通股票?н得超过?к????流通股票的 古旨还??
基金管理人管理的全部投资????а家к???发?的?流通股票?н得超过?к??
??流通股票的 详口还??全按照??指数的构??例??证券投资的开?式基金??中?
证监?认?的特殊投资???н?前述?例限制?毓
?该口??基金о?募类证券资管?品?中?证监?认?的???体?交易?手开展逆
回购交易的??接??押品的资?要求??о基金????的投资?围保?а??毓
?该古?法律法规?中?证监?规?的和?基金?????的??投资限制?毓
?基金投资流通?限证券?基金管理人??据中?证监?相?规??о基金托管人在
基金托管??中明确基金投资流通?限证券的?例??据?例??投资?基金管理人?制
??格的投资?策流程和风险?制制????流?性风险?法律风险和操作风险等各种风
险?毓
除第?该???古该???古8???该口?亩规???因证券?期??场波??证券发?人
?并?基金规模???股??置改革中支???等基金管理人之?的因素?使基金投资?
例н符?к述规?投资?例的 基?金管理人??在 古口 个交易?内??调整 但?中?证监?
规?的特殊情形或???另???的除??毓
基金管理人??自基金??生效之?起 绩个?内使基金的投资???例符?基金??
的?????期间??基金的投资?围?投资策略??符??基金??的???基金托管
人?基金的投资的监督о检查自?基金??生效之?起开始?法律法规或监管部门另?规
?的???规??毓
如果法律法规或监管部门?к述投资???例限制???更的 ???更?的规??准?
法律法规或监管部门??或调整к述限制?如?用??基金???基金投资н??相?限
制或按调整?的规?执??但享提前?告?н需要?过基金份额??人大????毓
?七?基金管理人?表基金?使相??利的处理原??方法毓
古??利?基金资?的?全о增值?毓
该?基金管理人按照?家??规??表基金独立?使相??利 保??基金份额??人的
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利益?毓
详?н?求?к???的?股?н参о?投资к???的?营管理?毓毓
4?н通过?联交易?自身??员?授??理人或任何?在利害?系的第й人牟?任何
н?利益?毓
???基金的融资融券毓
?基金???据届时?效的??法律法规和?策的规???融资融券?毓
进九远基金的投资???告毓
??告期? 该口古9 ? 古 ? 古?起? 详? 详古 ?→???数据??????毓
古.古 ?告期?基金资???情况毓毓
序?毓 亩目毓 金额?元?毓 ?基金总资?的?例?还?毓
古毓 ?益投资毓 绩8古食48绩食8旨旨.详绪毓 绩绪.8绩毓
毓 ?中?股票毓毓 绩8古食48绩食8旨旨.详绪毓 绩绪.8绩毓
该毓 基金投资毓 -毓 -毓
详毓 固?收益投资毓毓 绪4食口绩旨食绩详详.9口毓 绪.详8毓
毓 ?中?债券毓毓毓 绪4食口绩旨食绩详详.9口毓 绪.详8毓
毓 资?支?证券毓毓毓 -毓 -毓
4毓 ?金属投资毓 -毓 -毓
旨毓 金融?生品投资毓 -毓 -毓
绩毓 买入返?金融资?毓毓 古旨口食口口口食口口口.口口毓 古4.94毓
毓
?中 买?断式回购的买入返?金
融资?毓毓毓
-毓 -毓
绪毓 银??款和结算备?金??毓毓 旨口食详绪详食绪89.详绪毓 旨.口该毓
8毓 ??资?毓毓毓 48食详该旨食详绪绩.口绪毓 4.8古毓
9毓 ??毓毓毓毓毓 古食口口4食该旨古食绩旨4.绪古毓毓毓 古口口.口口毓
注???四舍五入的原因金额?基金总资?的?例?亩之和о???能??差?毓毓
古.该 ?告期?按?业?类的股票投资??毓毓
古.该.古 ?告期?按?业?类的境内股票投资??毓毓毓
?码毓 ?业类别毓 ?允?值?元?毓 ?基金资?净值?例进还远毓
致毓 ??林?牧?渔业毓 详古食该绩该食口口口.口口毓 详.该旨毓
B毓 采矿业毓 -毓 -毓
延毓 制?业毓 该旨绩食8旨9食详古4.9详毓 该绩.绩绪毓
廷毓 电力?热力?燃气?水生?和供?业毓 -毓 -毓
寸毓 建筑业毓 古口食该4绩食49古.详8毓 古.口绩毓
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对毓 批发和零?业毓 古口食口44食旨该绩.详9毓 古.口4毓
诺毓 交通?输??储和邮?业毓 -毓 -毓
读毓 ??和餐饮业毓 -毓 -毓
I毓 信息?输???和信息?术服?业毓 古4食9详绪食9口该.94毓 古.旨旨毓
国毓 金融业毓 该4口食9口详食该绪旨.口9毓 该旨.口古毓
曾毓 ?地?业毓 古古绪食该详详食详44.绩4毓 古该.古绪毓
替毓 租赁和商?服?业毓 -毓 -毓
销毓 科学研究和?术服?业毓 -毓 -毓
锁毓 水利??境和??设施管理业毓 -毓 -毓
适毓 居民服??修理和??服?业毓 -毓 -毓
范毓 教育毓 -毓 -毓
弄毓 卫生和社?工作毓 -毓 -毓
R毓 文??体育和娱乐业毓 -毓 -毓
霆毓 综?毓 -毓 -毓
毓 ??毓 绩8古食48绩食8旨旨.详绪毓 绪口.绪绩毓
注???四舍五入的原因?允?值?基金资?净值的?例?亩之和о???能??差?毓
古.该.该 ?告期?按?业?类的港股通投资股票投资??毓
无?毓毓毓
古.详 ?告期?按?允?值?基金资?净值?例大小排序的前十?股票投资明?毓毓
序?毓 股票?码毓 股票??毓 数??股?毓 ?允?值?元?毓
?基金资?净值?
例?％?毓
古毓 口口该古4该毓 宁波银?毓 详食绪口口食口口口毓 绪8食旨88食口口口.口口毓 8.古绩毓
该毓 绩口古详古8毓 中???毓 绩绩8食8口口毓 旨古食旨绩4食48口.口口毓 旨.详旨毓
详毓 口口口口口该毓 万科 致毓 古食旨口口食口口口毓 4绩食口8口食口口口.口口毓 4.绪8毓
4毓 绩口口口48毓 保利地?毓 详食古8绩食古口口毓 4旨食详绪口食口绩4.口口毓 4.绪古毓
旨毓 口口该4古旨毓 海康威视毓 古食口口口食口口口毓 详旨食口绪口食口口口.口口毓 详.绩4毓
绩毓 详口口498毓 温氏股份毓 绪绪口食口口口毓 详古食该绩该食口口口.口口毓 详.该旨毓
绪毓 口口古9绪9毓 招商蛇?毓 古食古古9食口绩绩毓 该旨食绪8详食该8口.绩4毓 该.绩8毓
8毓 口口口8旨8毓 五粮液毓 该旨旨食旨口口毓 该4食该绪该食旨口口.口口毓 该.旨该毓
9毓 绩口口绩口口毓 青岛啤酒毓 4绪绪食该口口毓 该口食绩口口食绪该4.口口毓 该.古4毓
古口毓 绩口口口详口毓 中信证券毓 8口口食口口口毓 古9食8该4食口口口.口口毓 该.口绩毓
古.4 ?告期?按债券品种?类的债券投资??毓毓毓
序?毓 债券品种毓 ?允?值?元?毓 ?基金资?净值?例?％ 毓?
古毓 ?家债券毓 -毓 -毓
该毓 央?票据毓 -毓 -毓
详毓 金融债券毓 绪详食该详9食口口旨.口口毓 绪.绩口毓
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毓 ?中??策性金融债毓 绪详食该详9食口口旨.口口毓 绪.绩口毓
4毓 企业债券毓 -毓 -毓
旨毓 企业短期融资券毓 -毓 -毓
绩毓 中期票据毓 -毓 -毓
绪毓 ?转债??交换债?毓 8该绩食绩该8.9口毓 口.口9毓
8毓 ?业??毓 -毓 -毓
9毓 ??毓 -毓 -毓
古口毓 ??毓 绪4食口绩旨食绩详详.9口毓 绪.绩9毓
注???四舍五入的原因?允?值?基金资?净值的?例?亩之和о???能??差?毓毓
古.旨 ?告期?按?允?值?基金资?净值?例大小排序的前五?债券投资明?毓
序?毓 债券?码毓 债券??毓 数??张?毓 ?允?值?元?毓
?基金资?净值?
例?％?毓
古毓 古8口该口旨毓 古8 ?开 口旨毓 4口口食口口口毓 4详食古8口食口口口.口口毓 4.48毓
该毓 古绩口4古旨毓 古绩 ?发 古旨毓 详口口食口口口毓 详口食口口9食口口口.口口毓 详.古该毓
详毓 古详该口古4毓 古8 中? 寸B毓 绩食详旨口毓 绩绪口食该4该.旨口毓 口.口绪毓
4毓 古该绪口口旨毓 长证转债毓 古食详绩口毓 古旨绩食详8绩.4口毓 口.口该毓
旨毓 口古8口口旨毓 ?开 古绪口古毓 旨口口毓 旨口食口口旨.口口毓 口.口古毓
古.绩 ?告期?按?允?值?基金资?净值?例大小排序的前十?资?支?证券投资明?毓毓
?基金??告期????资?支?证券?毓
古.绪 ?告期?按?允?值?基金资?净值?例大小排序的前五??金属投资明?毓
?基金??告期?????金属?毓毓
古.8 ?告期?按?允?值?基金资?净值?例大小排序的前五??证投资明?毓
?基金??告期?????证?毓毓
古.9 ?告期??基金投资的股指期?交易情况说明毓
古.9.古 ?告期??基金投资的股指期???和损益明?毓
?基金??告期????股指期?投资?也无期间损益?毓毓毓
古.9.该 ?基金投资股指期?的投资?策毓
??告期内??基金??用股指期???投资?毓
古.古口 ?告期??基金投资的?债期?交易情况说明毓
古.古口.古 ?期?债期?投资?策毓
??告期内??基金??用?债期???投资?毓
古.古口.该 ?告期??基金投资的?债期???和损益明?毓
?基金??告期?????债期?投资?也无期间损益?毓
古.古口.详 ?期?债期?投资评?毓
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??告期内??基金??用?债期???投资?毓
古.古古 投资???告?注毓
古.古古.古 ?基金投资的前十?证券的发??体?期?到调查??处罚的情况的说明毓
宁波银?毓
??告期??基金??宁波银???发??体因将?业?款??а般性?款?个人?
款资金?规流入??或购买理?等?规???被银保监?宁波监管局处?罚款?毓
к述情形?к???的??和?营状况无?大影响?投资?策流程符?基金管理人的
制?要求?毓
古.古古.该 基金投资的前十?股票超?基金??规?的备选股票?情况的说明毓
?基金投资的前十?股票?超?基金??规?的备选股票??毓
古.古古.详 ??资?构?毓
序?毓 ??毓 金额?元?毓
古毓 ??保证金毓 旨4旨食古48.48毓
该毓 ?收证券清算款毓 4绩食古9旨食绪9绩.该4毓
详毓 ?收股利毓 -毓
4毓 ?收利息毓 古食古绩8食绩口古.口详毓
旨毓 ?收?购款毓 4古旨食8详口.详该毓
绩毓 ???收款毓 -毓
绪毓 ?摊?用毓 -毓
8毓 ??毓 -毓
9毓 ??毓 48食详该旨食详绪绩.口绪毓
古.古古.4 ?告期???的处?转股期的?转换债券明?毓
序?毓 债券?码毓 债券??毓 ?允?值进元远毓毓 ?基金资?净值?例? ％ 毓?
古毓 古该绪口口旨毓 长证转债毓 古旨绩食详8绩.4口毓 口.口该毓
注?к表包含期???的处?转股期的?转换债券和?交换债券明??毓毓
古.古古.旨 ?告期?前十?股票中?在流通?限情况的说明毓
无?毓
古.古古.绩 投资???告?注的??文??述部?毓
无?毓毓
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十?基金的业?毓
基金管理人???恪?职??诚?信用?勤勉??的原?管理和?用基金???但н保
证基金а?盈利?也н向投资者保证最?收益?基金的过?业?并н?表??来表??投资
?风险?投资者在作?投资?策前???阅??基金的招募说明书?毓
古.?基金??生效??该口古旨?4?古绪??基金??生效?来?截?该口古9?详?详古??的投
资业???期基准的?较如л表?示?毓
阶段毓
净值收毓
益率毓
?古?毓
净值收益毓
率标准差毓
?该?毓
业??较基毓
准收益率毓
?详?毓
业??较
基准毓
收益率标
准差?4?毓
进古远ˉ进详远毓进该远ˉ进4远毓
该口古旨.4.古绪-该口古旨.古该.详古毓 口.绪口还毓 古.44还毓 -旨.8该还毓 古.49还毓 绩.旨该还毓 -口.口旨还毓
该口古绩 ?毓 -旨.绩绩还毓 古.4旨还毓 -旨.口详还毓 口.绪绪还毓 -口.绩详还毓 口.绩8还毓
该口古绪 ?毓 4.该古还毓 口.绩8还毓 古古.绪口还毓 口.详旨还毓 -绪.49还毓 口.详详还毓
该口古8 ?毓 -古绩.旨绪还毓 古.口绩还毓 -古古.该4还毓 口.绪详还毓 -旨.详详还毓 口.详详还毓
该口古9.古.古-该口古9.详.详古毓 古8.旨该还毓 古.口绪还毓 古旨.绩绩还毓 口.8旨还毓 该.8绩还毓 口.该该还毓
自基金??生效起??毓 -该.古口还毓 古.古绪还毓 该.旨绪还毓 口.8绪还毓 -4.绩绪还毓 口.详口还毓
毓
该.自基金??生效?来基金累?净值收益率????о?期业??较基准收益率??
的?较毓
?该口古旨 ? 4 ? 古绪 ?? 该口古9 ? 详? 详古 ??毓
工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金


















































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毓
注?古??基金基金??? 该口古旨 ? 4 ? 古绪 ?生效?毓
该??据基金??规???基金建?期? 绩个??截??告期???基金的投资符
?基金????投资?围?投资限制的规??股票资??基金资?的?例? 口还–9旨还??
个交易???在扣除股指期?????债期???需缴纳的交易保证金????保?н?
?基金资?净值的 旨还的?金或到期?在а??内的?府债券??中?金н包括结算备?
金???保证金和?收?购款等?毓
十а?基金的??毓
?а?基金资?总值毓
基金资?总值是指基金拥?的各类??证券?银??款?息?基金?收款亩???资
?的?值总和?毓
???基金资?净值毓
基金资?净值是指基金资?总值?去基金负债?的?值?毓
?й?基金??的?户毓
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基金托管人?据相?法律法规?规?性文???基金开立资金?户?证券?户?投资
?需的??у用?户?开立的基金у用?户о基金管理人?基金托管人?基金??机构和
基金份额登?机构自?的???户????基金???户相独立?毓
?四?基金??的保管和处?毓
?基金??独立?基金管理人?基金托管人和基金??机构的???并?基金托管人
保管?基金管理人?基金托管人?基金份额登?机构和基金??机构??自?的????
?自身的法律?任??债?人н得??基金???使请求冻结?扣押或???利?除依法
律法规和?基金???的规?处???基金??н得被处??毓
基金管理人?基金托管人因依法解散?被依法撤?或者被依法?告破?等原因??清
算的?基金??н属??清算???基金管理人管理?作基金????生的债??н得о
?固?资??生的债?相?抵??基金管理人管理?作н?基金的基金????生的债?
债?н得相?抵??毓
十??基金资??值毓
а??值?毓
?基金的?值???基金相?的证券交易场?的交易????家法律法规规?需要?
?披露基金净值的非交易??毓
???值?象毓
基金?拥?的股票??证?股指期??债券??债期?和银??款?息??收款亩?
?它投资等资??负债?毓
й??值方法毓
古?证券交易?к?的??证券的?值毓
?1?交易?к?的??证券?包括股票??证等?? ???值?在证券交
易??牌的???收盘???值??值?无交易的?ф最?交易???济?境
?发生?大??或证券发?机构?发生影响证券?格的?大??的??最?交
易?的???收盘???值?如最?交易???济?境发生了?大??或证券
发?机构发生影响证券?格的?大??的??参考类似投资品种的?????
?大??因素?调整最?交易???确??允?格? 
?该 交?易?к???净?交易的债券按?值?第й方?值机构提供的相?品种的净?
???值?毓
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?详 交?易?к????净?交易的债券按?值?收盘?或第й方?值机构提供的相?
品种??的?值全??去债券收盘?或?值全?中?含的债券?收利息得到的净????
值??值?没?交易的?ф最?交易???济?境?发生?大???按最?交易?债券收
盘?或第й方?值机构提供的相?品种??的?值全??去债券收盘?或?值全?中?含
的债券?收利息得到的净????值?如最?交易???济?境发生了?大??的??参
考类似投资品种的??????大??因素?调整最?交易???确??允?格?毓
?4 交?易?к?н?在活跃?场的非固?收益类??证券 采?用?值?术确??允?
值?交易?к?的资?支?证券?采用?值?术确??允?值?在?值?术难??靠??
?允?值的情况л?按???值?毓
该?处??к?期间的??证券???如л情况处理?毓
?古??股?转增股??股和?开增发的?股?按?值?在证券交易??牌的?а股票
的?值方法?值???无交易的??最?а?的???收盘???值?毓
?该?首??开发??к?的股票?债券和?证?采用?值?术确??允?值?在?值
?术难??靠???允?值的情况л?按???值?毓
?详 首???开发??明确??期的股票?? а股票在交易?к?? 按?交易?к?的
?а股票的?值方法?值?非?开发??明确??期的股票?按监管机构或?业????
规?确??允?值?毓
详?全?银?间债券?场交易的债券?资?支?证券等固?收益品种 ??第й方?值机
构提供的?格数据?值?毓
4?? 基金投资股指期??? а?般??值??结算????值 ??值??无结算?的?
ф最?交易???济?境?发生?大??的?采用最?交易?结算??值???结算??
结算规???中?金融期?交易?结算????准?毓
旨??基金投资?债期????а般??值??结算????值??值?无结算?的?
ф最?交易???济?境?发生?大??的?采用最?交易?结算??值?毓
绩???资?按法律法规或监管机构??规????值?毓
绪???基金发生大额?购或赎回情形时 基?金管理人?在履???程序? 采?用摆?
??机制??确保基金?值的??性??体处理原?о操作规?遵循相?法律法规??监
管部门?自律规?的规??毓
8?如?确凿证据表明按к述方法???值н能??????允?值的 基?金管理人?
?据?体情况о基金托管人商???按最能???允?值的方法?值?毓
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9?相?法律法规??监管部门?强制规?的???规??如??增?亩?按?家最?
规??值?毓
如基金管理人或基金托管人发?基金?值??基金???明的?值方法?程序?相?
法律法规的规?或者?能充?维?基金份额??人利益时??立即通知?方???查明原
因??方?商解??毓
?据??法律法规?基金资?净值?算和基金???算的义??基金管理人????
基金的基金???任方?基金管理人?任?因??就о?基金??的???题?如?相?
各方在?等基础к充??论???无法??а?的意?的?基金管理人向基金托管人??
?盖?章的书面说明??按照基金管理人?基金资?净值的?算结果???????毓
四??值程序毓
古?基金份额净值是按照?个工作???? 基?金资?净值除???基金份额的余额数
??算?精确到 口.口口古 元?小数点?第 4?四舍五入??家另?规?的???规??毓
基金管理人?个工作??算基金资?净值?基金份额净值?并按规??告?毓
该?基金管理人??个工作??基金资??值?但基金管理人?据法律法规或?基金?
?的规?暂停?值时除??基金管理人?个工作??基金资??值??将基金份额净值结
果发?基金托管人??基金托管人复?无误???基金管理人?????毓
五??值错误的处理毓
基金管理人和基金托管人将采?必要?????理的措施确保基金资??值的准确性?
?时性??基金份额净值小数点? 详??内进含第 详?远发生?值错误时?视?基金份额净
值错误?毓
?基金??的??人?按照?л??处理?毓
古??值错误类型毓
?基金?作过程中?如果??基金管理人或基金托管人?或登?机构?或??机构?
或投资人自身的过错???值错误?导?????人遭?损失的?过错的?任人????
???值错误遭?损失??人进ā?损方ā远的直接损失按л述ā?值错误处理原?ā给?
赔偿???赔偿?任?毓
к述?值错误的?要类型包括但н限??资料??差错?数据?输差错?数据?算差
错?系统故障差错?л?指?差错等?毓
该??值错误处理原?毓
?古 ??值错误?发生 但?尚?给??人??损失时 ??值错误?任方??时?调各方?
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?时??更↓?因更↓?值错误发生的?用??值错误?任方??????值错误?任方
??时更↓??生的?值错误?给??人??损失的???值错误?任方?直接损失??
赔偿?任?若?值错误?任方???极?调?并ф???义?的??人?足够的时间??
更↓而?更↓???????相?赔偿?任??值错误?任方??更↓的情况向????
人??确认?确保?值错误?得到更↓?毓
?该 ??值错误的?任方?????人的直接损失负? н??间接损失负? 并?ф仅?
?值错误的??直接??人负??н?第й方负??毓
?详 因??值错误而获得н?得利的??人负??时返?н?得利的义??但?值错误
?任方????值错误负??如果??获得н?得利的??人н返?或н全部返?н?得
利??????人的利益损失进ā?损方ā远???值错误?任方?赔偿?损方的损失?并
在?支?的赔偿金额的?围内?获得н?得利的??人??要求交?н?得利的?利?如
果获得н?得利的??人??将?部?н?得利返?给?损方???损方??将???获
得的赔偿额?к??获得的н?得利返?的总和超过???损失的差额部?支?给?值错
误?任方?毓
?4??值错误调整采用??恢复?假设?发生?值错误的↓确情形的方式?毓
详??值错误处理程序毓
?值错误被发?????的??人???时??处理?处理的程序如л?毓
?古 查?明?值错误发生的原因 ??明??的??人 并??据?值错误发生的原因确?
?值错误的?任方?毓
?该??据?值错误处理原?或??人?商的方法?因?值错误??的损失??评? 毓?
?详 ??据?值错误处理原?或??人?商的方法??值错误的?任方??更↓和赔偿
损失?毓
?4 ??据?值错误处理的方法 需?要修改基金登?机构交易数据的 ??基金登?机构
??更↓?并就?值错误的更↓向????人??确认?毓
4?基金份额净值?值错误处理的方法如л?毓
?古 基?金份额净值?算??错误时 基?金管理人??立即??纠↓ 通??基金托管人?
并采??理的措施?→损失?а?扩大?毓
?该?错误偏差?到基金份额净值的 口.该旨还时?基金管理人??通?基金托管人并?中
?证监?备案?错误偏差?到基金份额净值的 口.旨还时?基金管理人???告?毓
?详?前述内容如法律法规或监管机?另?规?的???规?处理?毓
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??暂停?值的情形毓
古?基金投资???的证券?期?交易?场遇法?节假?或因??原因暂停营业时?毓
该?因н??力?使基金管理人?基金托管人无法准确评?基金资??值时?毓
详??前а?值?基金资?净值 旨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在?大н确?性时??о基金托管人?商а?的?基金管理人?
?暂停基金?值?毓
4??基金相??例的投资品种的?值???大转? 而?基金管理人?保障投资人的利
益???????值?如果??基金管理人认?属?紧急?故的任何情况?导?基金管理
人н能??或评?基金资?时?毓
旨?中?证监?和基金??认?的?它情形?毓
七?基金净值的确认毓
用?基金信息披露的基金资?净值和基金份额净值?基金管理人负??算?基金托管
人负???复??基金管理人???个开??交易结???算??的基金资?净值和基金
份额净值并发?给基金托管人?基金托管人?净值?算结果复?确认?发?给基金管理人?
?基金管理人?基金净值?????毓
??特殊情形的处理毓毓
古?基金管理人或基金托管人按?值方法的第 8亩???值时 ????的误差н作?基
金资??值错误处理?毓毓
该???н??力原因?或??证券?期?交易??登?机构发?的数据错误?基金管
理人和基金托管人虽然??采?必要?????理的措施??检查?但?能发?错误的?
????的基金资??值错误?基金管理人和基金托管人免除赔偿?任?但基金管理人?
基金托管人???极采?必要的措施?除或?轻????的影响?毓
十й?基金的?用о税收毓
?а?基金?用的种类毓
古?基金管理人的管理??毓
该?基金托管人的托管??毓
详??基金???生效?о基金相?的信息披露?用?毓
4??基金???生效?о基金相?的??师??律师??仲裁?和?讼??毓
旨?基金份额??人大??用?毓
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绩?基金的证券?期?交易?用?毓
绪?基金的银?汇??用?毓
8?基金的相??户的开户?维??用?毓
9?按照?家??规?和?基金????????在基金??中?支的???用?毓
???基金?用?提方法??提标准和支?方式毓
古?基金管理人的管理?毓毓
?基金的管理?按前а?基金资?净值的 古.旨还??率?提?管理?的?算方法如л 毓?
读˙寸贸古.旨还杂???数毓
读 ?????提的基金管理?毓
寸 ?前а?的基金资?净值毓
基金管理????算?逐?累???????按?支???基金托管人?据о基金管
理人??а?的??数据 自??在?初 旨个工作?内?按照指?的?户路???资金支??
基金管理人无需???资金??指??若遇法?节假??休息?或н??力?使无法按时
支?的?亪??最??支??支??毓
该?基金托管人的托管?毓
?基金的托管?按前а?基金资?净值的 口.该旨还的??率?提?托管?的?算方法如
л?毓
读˙寸贸口.该旨还杂???数毓
读 ?????提的基金托管?毓
寸 ?前а?的基金资?净值毓
基金托管????算?逐?累???????按?支???基金托管人?据о基金管
理人??а?的??数据 自??在?初 旨个工作?内?按照指?的?户路???资金支??
基金管理人无需???资金??指??若遇法?节假??休息?或н??力?使无法按时
支?的?亪??最??支??支??毓
к述ā?а?基金?用的种类中第 详ˉ9亩?用ā??据??法规?相???规??按
?用??支?金额?入?期?用??基金托管人?基金??中支??毓
?й?н?入基金?用的亩目毓
л??用н?入基金?用?毓
古?基金管理人和基金托管人因?履?或??全履?义?导?的?用支?或基金??的
损失?毓
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该?基金管理人和基金托管人处理о基金?作无?的?亩发生的?用?毓
详??基金???生效前的相??用?毓
4????据相?法律法规?中?证监?的??规?н得?入基金?用的亩目?毓
?四?基金税收毓
?基金?作过程中??的各纳税?体??纳税义?按?家税收法律?法规执??毓
?五?基金管理?和基金托管?的调整毓
在法律法规允许的??л?基金管理人和基金托管人??商?情降?基金管理?和基
金托管???亩调整н需要基金份额??人大???通过?基金管理人必享最???的?
率?施前依照?信息披露?法?的??规?在指?媒?к刊登?告?毓
十四?基金的收益о??毓
?а?基金利润的构?毓
基金利润指基金利息收入?投资收益??允?值??收益和??收入扣除相??用?
的余额?基金???收益指基金利润?去?允?值??收益?的余额?毓
???基金?供??利润毓
基金?供??利润指截?收益??基准?基金???利润о???利润中???收益
的孰?数?毓
?й?基金收益??原?毓
古?在符???基金?红??的前提л?? 基金??收益???数最多? 4 ? ??份基
金份额??收益???例н得??收益??基准??份基金份额???供??利润的
详口还?若?基金???生效н满 详个??н??收益???毓
该?? 基金收益??方式??种 ??金?红о红利?投资 投?资者?选??金红利或将
?金红利自?转?基金份额???投资?若投资者н选???基金默认的收益??方式是
?金?红?毓
详?基金收益???基金份额净值н能??面值 即?基金收益??基准?的基金份额净
值?去???基金份额收益??金额?н能??面值?毓
4??а基金份额???等????毓
旨?法律法规或监管机?另?规?的???规??毓
?四?收益??方案毓
基金收益??方案中?载明截→收益??基准?的?供??利润?基金收益???象?
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??时间???数额??例???方式等内容?毓
?五?收益??方案的确???告о?施毓
?基金收益??方案?基金管理人拟? 并??基金托管人复? 依?照?信息披露?法?
的??规?在指?媒??告?毓
基金红利发??距离收益??基准??即?供??利润?算截→??的时间н得超过
古旨 个工作??毓
???基金收益??中发生的?用毓
基金收益??时?发生的银?转?或??手续?用?投资者自?????投资者的?
金红利小?а?金额?н足?支?银?转?或??手续?用时?基金登?机构?将基金份
额??人的?金红利自?转?基金份额?红利?投资的?算方法?依照?业?规??执??毓
十五?基金的??о??毓
?а?基金???策毓
古?基金管理人??基金的基金???任方?毓
该?基金的??????历??的 古? 古 ?? 古该 ? 详古 ? 基?金首?募?的????按
如л原??如果?基金???生效少? 该个????并入ла个????披露?毓
详?基金?算?人民?????????人民?元??????毓
4???制?执??家????制??毓
旨??基金独立建??独立?算?毓
绩?基金管理人?基金托管人各自保留?整的???目?凭证并???常的???算?
按照??规?编制基金???表?毓
绪?基金托管人??о基金管理人就基金的???算??表编制等????并?书面方
式确认?毓
???基金的????毓
古?基金管理人聘请о基金管理人?基金托管人相?独立的??证券?期?相?业?资
格的??师?????注???师??基金的?????表?????毓
该???师???更换??注???师?????得基金管理人?意?毓
详?基金管理人认??充足理?更换??师??? 享?通?基金托管人?更换??师?
??需依照?信息披露?法?的??规?在指?媒??告?毓
毓
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十??基金的信息披露毓
?а??基金的信息披露?符??基金法????作?法???信息披露?法???基
金????????规??相?法律法规??信息披露的规?发生??时??基金??最
?规??毓
???信息披露义?人毓
?基金信息披露义?人包括基金管理人?基金托管人?召?基金份额??人大?的基
金份额??人等法律???法规和中?证监?规?的自然人?法人和非法人???毓
?基金信息披露义?人?保?基金份额??人利益????发点?按照法律法规和中
?证监?的规?披露基金信息?并保证?披露信息的真?性?准确性??整性??时性?
简明性和易得性?毓
?基金信息披露义?人??在中?证监?规?时间内?将??披露的基金信息通过中
?证监?指?的全?性?刊??л简?ā指??刊ā? ?指??联网网站??л简?ā指?
网站ā? 等媒?披露?并保证基金投资者能够按照?基金?????的时间和方式查阅或者
复制?开披露的信息资料?毓
?й??基金信息披露义?人???开披露的基金信息?н得?л????毓
古?虚假?载?误导性陈述或者?大遗漏?毓
该??证券投资业???预测?毓
详??规??收益或者??损失?毓
4?诋毁??基金管理人?基金托管人或者基金??机构?毓
旨?登载任何自然人?法人和非法人??的祝?性?恭维性或?荐性的文??毓
绩?中?证监?禁→的?????毓
?四??基金?开披露的信息?采用中文文???时采用?文文?的?基金信息披露
义?人?保证н?文?的内容а??н?文?之间发生↗义的??中文文??准?毓
?基金?开披露的信息采用阿拉?数??除特别说明???????人民?元?毓
?五??开披露的基金信息毓
?开披露的基金信息包括?毓
古?基金招募说明书??基金????基金托管???基金?品资料概要毓
?古??基金???是界??基金?????人的各亩?利?义??系?明确基金份额
??人大?召开的规???体程序?说明基金?品的特性等??基金投资者?大利益的?
亩的法律文??毓
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?该 基?金招募说明书??最大限?地披露影响基金投资者?策的全部?亩 说?明基金
认购??购和赎回?排?基金投资?基金?品特性?风险揭示?信息披露?基金份额??
人服?等内容??基金???生效??基金招募说明书的信息发生?大?更的?基金管理
人??在й个工作?内?更?基金招募说明书并登载在指?网站к?基金招募说明书??
信息发生?更的?基金管理人?少??更?а??基金?→?作的?基金管理人н?更?
基金招募说明书?毓
?详 基?金托管??是界?基金托管人和基金管理人在基金??保管?基金?作监督等
活?中的?利?义??系的法律文??毓
?4 基?金?品资料概要是基金招募说明书的摘要文? 用??向投资者提供简明的基金
概要信息??基金???生效??基金?品资料概要的信息发生?大?更的?基金管理人
??在й个工作?内?更?基金?品资料概要?并登载在指?网站?基金??机构网站或
营业网点?基金?品资料概要??信息发生?更的?基金管理人?少??更?а??基金
?→?作的?基金管理人н?更?基金?品资料概要?毓
基金募??请?中?证监?注???基金管理人在基金份额发?的 详 ?前?将基金招
募说明书??基金???摘要登载在指?媒?к?基金管理人?基金托管人??将?基金
????基金托管??登载在网站к?毓
该?基金份额发??告毓
基金管理人??就基金份额发?的?体??编制基金份额发??告?并在披露招募说
明书的??登载?指?媒?к?毓
详??基金???生效?告毓
基金管理人??在收到中?证监?确认文?的??在指?媒?к登载?基金???生
效?告?毓
4?基金净值信息毓
?基金???生效??在开始?理基金份额?购或者赎回前?基金管理人???少?
周?告а?基金资?净值和基金份额净值?毓
在开始?理基金份额?购或者赎回??基金管理人??在н晚??个开??的???
通过指?网站?基金??机构网站或者营业网点披露开??的基金份额净值和基金份额累
?净值?毓
基金管理人??在н晚????和??最?а?的???在指?网站披露???和?
?最?а?的基金份额净值和基金份额累?净值?毓
工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金


















































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旨?基金份额?购?赎回?格毓
基金管理人??在?基金????招募说明书等信息披露文?к载明基金份额?购?
赎回?格的?算方式????购?赎回?率?并保证投资者能够在基金??机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息资料?毓
绩?基金?期?告?包括基金???告?基金中期?告和基金季??告毓
基金管理人??在??结?之?起й个?内?编制??基金???告?将???告登
载在指?网站к?并将???告提示性?告登载在指??刊к?基金???告的????
?告???过??证券?期?相?业?资格的??师??????毓
基金管理人??在к??结?之?起?个?内?编制??基金中期?告?将中期?告
登载在指?网站к?并将中期?告提示性?告登载在指??刊к?毓
基金管理人??在季?结?之?起 古旨 个工作?内 编?制??基金季??告 将?季??
告登载在指?网站к?并将季??告提示性?告登载在指??刊к?毓
?基金???生效н足 2个?的?基金管理人??н编制?期季??告?中期?告或
者???告?毓
?基金?续?作过程中???在基金???告和中期?告中披露基金??资?情况?
?流?性风险?析等?毓
基金?作期间?如?告期内???а投资者??基金份额?到或超过基金总份额 该口还
的情形??保障??投资者的?益?基金管理人?少??在基金?期?告ā影响投资者?
策的???要信息ā亩л披露?投资者的类别??告期???份额?????告期内??
份额??情况??基金的特?风险?中?证监?认?的特殊情形除??毓
绪?临时?告毓
?基金发生?大?????信息披露义?人??在 该 ?内编制临时?告书?并登载在
指??刊和指?网站к?毓
前款???大???是指?能?基金份额??人?益或者基金份额的?格?生?大影
响的л????毓
?古?基金份额??人大?的召开???的?亩?毓
?该??基金????→?基金清算?毓
?详?转换基金?作方式?基金?并?毓
?4?更换基金管理人?基金托管人?基金份额登?机构?基金改聘??师????毓
?旨?基金管理人?托基金服?机构???理基金的份额登???算??值等?亩?基
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金托管人?托基金服?机构???理基金的?算??值?复?等?亩?毓
?绩?基金管理人?基金托管人的法??????发生?更?毓
?绪?基金管理人?更????之五?к股?的股东?基金管理人的???制人?更 毓?
?8?基金募?期?长或提前结?募??毓
?9 基?金管理人的高?管理人员?基金?理和基金托管人у门基金托管部门负?人发
生???毓
?古口 基?金管理人的董?在最? 古该个?内?更超过??之五十 基?金管理人?基金托
管人у门基金托管部门的?要业?人员在最? 古该个?内??超过??之й十?毓
?古古???基金???基金管理业??基金托管业?的?讼或仲裁?毓
?古该?基金管理人或?高?管理人员?基金?理因基金管理业?相????到?大?
?处罚???处罚?基金托管人或?у门基金托管部门负?人因基金托管业?相????
到?大??处罚???处罚?毓
?古详?基金管理人?用基金??买?基金管理人?基金托管人???股股东????
制人或者о???大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券?或者????
?大?联交易?亩?但中?证监?另?规?的除??毓
?古4?基金收益???亩?毓
?古旨?基金管理??基金托管???购??赎回?等?用?提标准??提方式和?率
发生?更?毓
?古绩?基金份额净值??错误?基金份额净值??之零点五?毓
?古绪??基金开始?理?购?赎回?毓
?古8??基金发生巨额赎回并?期?理?毓
?古9??基金?续发生巨额赎回并暂停接?赎回?请或?缓支?赎回款亩?毓
?该口??基金暂停接??购?赎回?请或??接??购?赎回?请?毓
?该古??基金???业?或服??毓
?该该?发生??基金?购?赎回?亩调整或潜在影响投资者赎回等?大?亩时?毓
?该详??基金管理人采用摆???机制???值?毓
?该4?基金信息披露义?人认??能?基金份额??人?益或者基金份额的?格?生
?大影响的???亩或中?证监?规?的???亩?毓
8?澄清?告毓
在?基金????续期限内?任何??媒?中??的或者在?场к流?的?息?能?
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基金份额?格?生误导性影响或者引起较大波?????能损害基金份额??人?益的?
相?信息披露义?人知悉???立即???息???开澄清?并将??情况立即?告中?
证监??毓
9?基金份额??人大???毓
基金份额??人大???的?亩???依法?中?证监?备案?并???告?毓
古口?清算?告毓
基金???→的?基金管理人??依法??基金??清算小??基金????清算并
作?清算?告?基金??清算小???将清算?告登载在指?网站к?并将清算?告提示
性?告登载在指??刊к?毓
古古?中?证监?规?的??信息?毓
基金管理人?在季??告?中期?告????告等?期?告和招募说明书?更??等
文?中披露股指期?交易情况?包括投资?策???情况?损益情况?风险指标等?并充
?揭示股指期?交易?基金总体风险的影响??是否符?既?的投资?策和投资目标等?毓
基金管理人?在季??告?中期?告????告等?期?告和招募说明书?更??等
文?中披露?债期?交易情况?包括投资?策???情况?损益情况?风险指标等?并充
?揭示?债期?交易?基金总体风险的影响??是否符?既?的投资?策和投资目标等?毓
基金管理人?在基金???中期?告中披露???的资?支?证券总额?资?支?证
券?值?基金净资?的?例和?告期内??的资?支?证券明??基金管理人?在基金季
??告中披露???的资?支?证券总额?资?支?证券?值?基金净资?的?例和?告
期?按?值?基金净资??例大小排序的前 古口 ?资?支?证券明??毓
???信息披露??管理毓
基金管理人?基金托管人??建立健全信息披露管理制??指?у门部门?高?管理
人员负?管理信息披露???毓
基金信息披露义?人?开披露基金信息???符?中?证监?相?基金信息披露内容
о格式准?等法律法规规??毓
基金托管人??按照相?法律法规?中?证监?的规?和?基金???的????基
金管理人编制的基金资?净值?基金份额净值?基金份额?购赎回?格?基金?期?告?
更?的招募说明书?基金?品资料概要?基金清算?告等?开披露的相?基金信息??复
???查?并向基金管理人??书面或电子确认?毓
基金管理人?基金托管人??在指??刊中选?а家?刊披露?基金信息?基金管理
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人?基金托管人??向中?证监?基金电子披露网站??拟披露的基金信息?并保证相?
??信息的真??准确??整??时?毓
基金管理人?基金托管人除依法在指?媒?к披露信息??????据需要在???
?媒?披露信息?但是????媒?н得??指?媒?披露信息?并ф在н?媒?к披露
?а信息的内容??а??毓
?基金信息披露义?人?开披露的基金信息?????告?法律意?书的у业机构?
??制作工作?稿?并将相?档案?少保?到?基金????→? 古口??毓
基金管理人?基金托管人除按法律法规要求披露信息??也?着眼??投资者?策提
供?用信息的角??在保证????投资者?н误导投资者?н影响基金↓常投资操作的
前提л?自?提升信息披露服?的????体要求??符?中?证监??自律规?的相?
规??前述自?披露如?生信息披露?用???用н得?基金??中?支?毓
?七?信息披露文?的??о查阅毓
依法必享披露的信息发???基金管理人?基金托管人??按照相?法律法规规?将
信息置备?各自???供社???查阅?复制?毓
???暂停或??信息披露的情形???л述情况时?基金管理人和基金托管人?暂
停或??披露基金相?信息?毓
古?н??力?毓
该?基金投资???的证券?期?交易?场遇法?节假?或因??原因暂停营业时?毓
详?? ?基金管理人认?属??导?基金管理人н能??或评?基金资?的紧急?故的
任何情况?毓
4?法律法规?基金??或中?证监?规?的情况?毓
?九??基金信息披露?亩?法律法规规???基金?????的内容?准?毓
十七?基金的风险揭示毓
?基金投资过程中面临的?要风险???场风险?利率风险?信用风险??投资风险?
流?性风险?操作风险??基金特?的风险???风险?о投资??管理直接相?的?场风
险?利率风险?信用风险?流?性风险等??使用数??指标??????制?而操作风险
??建立?效的内?体系??管理?毓
古?证券?场风险毓
?古??场风险毓
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证券?场?格因?各种因素的影响而引起的波??将使?基金资?面临潜在的风险?
?基金的?场风险来源?基金??的资??场?格的波??毓
?该?利率风险毓
金融?场利率的波??导?股票?场?债券?场的?格和收益率的???利率波?也
?能导?债券基金跌破面值?基金投资?股票和债券?? 收益水???到利率??的影响?
?而?生风险?在利率波?时??基金的净值波?а般?高????场基金?毓
?详?信用风险毓
债券发?人???????支?到期?息?或??债券发?人信用??降?导?债券
?格л降的风险?另????交易?手????的损失也属?信用风险?毓
?4??投资风险毓
债券偿??息???回购到期??能???场利率的л降面临资金?投资的收益率?
?原来利率的风险?毓
?旨?流?性风险毓
因?场交易?н足?导?证券н能迅?????地转???金的风险?流?性风险?包
括???基金??投资者大额赎回 ??使?基金没?足够的?金??基金赎回支?的要求?
引?的风险?毓
?绩?操作风险毓
基金?作过程中 因?内部?制?在缺?或者人?因素??操作失误或??操作规程等引
?的风险?例如????规交易???部门欺??交易错误?I震系统故障等风险?毓
?绪???风险毓
战??自然灾害等н??力因素的???将???影响证券?场的????能导?基金
资?的损失?金融?场?机??理商???托管???等超?基金管理人自身直接?制能力
之?的风险??能导?基金或者基金份额??人利益?损?毓
该??基金特?风险毓
?古??基金是混?型基金?股票资??基金资?的?例?口还–9旨还??个交易???在
扣除股指期?????债期???需缴纳的交易保证金? ???保?н??基金资?净值的
旨还的?金或到期?在а??内的?府债券?? 基金管理人将发挥у业研究?势 ??强??场?
к???基?面和固?收益类?品的深入研究??续?????置???制特?风险?毓
?该??基金?参о股票?购???股票发??策?发?机制等影响?股发?的因素?
??将影响?基金的资??置??而影响?基金的风险收益水??另??发?股票的???
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例?中签率的н确?性?或??发?方式的н确?性?也?能使?基金面临更多的н确?因
素?毓
?详??基金?投资股指期??股指期?采用保证金交易制????保证金交易???
杆性????н利?情时?股?指数微小的??就?能?使投资人?益遭?较大损失?股指
期?采用??无负债结算制? 如?果没?在规?的时间内补足保证金 按?规?将被强制???
?能给投资带来?大损失?毓
?4??基金?投资?债期???债期?采用保证金交易制????保证金交易???
杆性??相?期限?债收益率??н利??时??能?导?投资人?益遭?较大损失??债
期?采用??无负债结算制? 如?果没?在规?的时间内补足保证金 按?规?将被强制???
?能给投资带来?大损失?毓
3??基金?要的流?性风险?风险管理方法说明 
?1?基金?购?赎回?排毓
?基金将?强?开?式基金?购?节的管理 ??理?制基金份额??人?中? ??慎确
认大额?购?请?在?接??购?请???基金份额??人利益构?潜在?大н利影响时?
基金管理人将采?设??а投资者?购金额к限或基金??净?购?例к限???大额?
购?暂停基金?购等措施?基金规模???制???保???基金份额??人的?法?益? 
?该?流?性风险评?毓
?基金?投资??内依法发?к?的股票?债券?债券回购?银??款和??短期投
资品种等?а般情况л???资??场流?性较好???支??基金的投资和???常?
赎的需要?但н排除在特?阶段?特??场?境л特?投资标的??流?性较差的情况?
因???基金投资?к述资?时??能?在?л流?性风险?а是基金管理人建?或??
??调整时??能??特?投资标的流?性相?н足而无法按预期的?格买?或????
是???投资者的赎回?基金被迫?н??的?格??股票?债券或??资???者均?
能使基金净值?到н利影响??据??开募?开?式证券投资基金流?性风险管理规??
的相?要求?? 基金??慎评??投资资?的流?性 并?针?性制?流?性风险管理措施?
?效?制?基金流?性风险?保?基金投资者的?法?益?毓
?3?巨额赎回情形л的流?性风险管理措施毓
在?基金??巨额赎回情形л 基?金管理人???据基金?时的资???状况或巨额赎
回份额??情况??全额赎回或部??期赎回?? 时 如??基金?个基金份额??人在?个
开???请赎回基金份额超过基金总份额а??例?к的 基?金管理人????采??期?
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理赎回?请的措施? 
?4??施备用的流?性风险管理工?的情形?程序??投资者的潜在影响毓
?基金?能?施备用的流?性风险管理工? ??更好地??流?性风险?基金管理人?
о基金托管人?商 在?确保投资者得到????的前提л ??依照法律法规?基金??的?
??综??用各类流?性风险管理工???赎回?请等????调整?作?特?情形л基金
管理人流?性风险管理的辅?措施?包括但н限? 1???期?理巨额赎回?请 2??暂停接
?赎回?请 3???缓支?赎回款亩 4??收?短期赎回???基金??续??期少?7 ?的
投资者收?н??1.5%的赎回??5?暂停基金?值??前а?值?基金资?净值50%?к
的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?值?术?导??允?值?在?大н确?性时?
?о基金托管人?商а???基金??暂停基金?值? 
?基金管理人?施流?性风险管理工?时 ??能?投资者??а?的潜在影响 包?括但
н限?н能?购??品?赎回?请н能确认或者赎回款亩??到??如??期限少?7??
?生较高的赎回???收益损失等?提示投资者了解自身的流?性偏好??理做好投资?排?毓
十??基金??的?更??→о基金??的清算毓
?а??基金???的?更毓
古??更基金????法律法规规?或基金??????基金份额??人大???通过
的?亩的 ??召开基金份额??人大???通过????н?基金份额??人大???通过
的?亩??基金管理人和基金托管人?意??更并?告?并?中?证监?备案?毓
该????基金????更的基金份额??人大???享?中?证监?备案?自表?通
过之?起生效???生效?依照?信息披露?法?的??规?在指?媒??告?毓
????基金???的?→??毓
?л?情形之а的??基金??????→?毓
古?基金份额??人大????→的?毓
该?基金管理人?基金托管人职??→?在绩个?内没??基金管理人??基金托管人?
接的?毓
详??基金?????的??情形?毓
4?相?法律法规和中?证监?规?的??情况?毓
?й?基金??的清算毓
古?基金??清算小??自???基金????→??之?起详口个工作?内?立基金?
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?清算小??基金管理人??基金??清算小?并在中?证监?的监督л??基金清算?毓
该?基金??清算小????基金??清算小??员?基金管理人?基金托管人???
??证券?期?相?业?资格的注???师?律师??中?证监?指?的人员???基金?
?清算小???聘用必要的工作人员?毓
详?在基金??清算过程中?基金管理人和基金托管人?各自履?职??继续忠??勤
勉???地履?基金??和托管??规?的义??维?基金份额??人的?法?益?毓
4?基金??清算小?职??基金??清算小?负?基金??的保管?清理?????
?和???基金??清算小???依法??必要的民?活??毓
旨?基金??清算程序?毓
?古??基金????→情形??时??基金??清算小?统а接管基金?毓
?该??基金??和债?债???清理和确认?毓
?详??基金?????值和???毓
?4?制作清算?告?毓
?旨?聘请??师????清算?告???部???聘请律师????清算?告??法
律意?书?毓
?绩?将清算?告?中?证监?备案并?告?毓
?绪??基金剩余???????毓
绩?基金??清算的期限?绩个??毓
?四?清算?用毓
清算?用是指基金??清算小?在??基金清算过程中发生的???理?用?清算?
用?基金??清算小????基金剩余??中支??毓
?五?基金??清算剩余资?的??毓
依据基金??清算的??方案?将基金??清算?的全部剩余资?扣除基金??清算
?用?交纳??税款并清偿基金债?? 按?基金份额??人??的基金份额?例?????毓
???基金??清算的?告毓
清算过程中的???大?亩享?时?告?基金??清算?告???证券?期?相?业
?资格的??师?????并?律师?????法律意?书??中?证监?备案并?告?
基金??清算?告?基金??清算?告?中?证监?备案? 旨个工作?内?基金??清算
小????告?基金??清算小???将清算?告登载在指?网站к?并将清算?告提示
性?告登载在指??刊к?毓
?七?基金??清算???文?的保?毓
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基金??清算?????文??基金托管人保? 古旨??к?毓
十九?基金??的内容摘要毓
基金??的内容摘要???а?毓
?十?基金托管??的内容摘要毓
基金托管??的内容摘要?????毓
?十а??基金份额??人的服?毓
基金管理人????基金的份额??人提供а系?的服?? 基金管理人将?据基金份额
??人的需要和??情况?增?或修改 ???体内容如л?毓
?а???基金?户确认毓
??向首?开立基金?户的?户寄??基金?户确认书?? ??获得投资人准确的邮寄
地址 ???基金?户确认书?将在?户开户?古旨个工作?内寄??毓
在基金募?期间?开户的?户 ???将?基金??生效?的古旨个工作?内寄??基金?
户确认书??毓
????????服?毓
古???的网站?热线电话提供???自?л载服??毓
?古?份额??人?登录??网站?未未未.i外夕外外账.外财造.外渡毓??入ā网к交易ā栏目?输
入开户证??码或基金???自?查询或л载任意时段的????毓
?该?份额??人用带??真机的电话??打??热线电话?4口口8古古9999?? 选?自?
服??按ā详ā??输入需要л载的????期??????自??真?毓
该???将按照份额??人的需求?提供???电子邮??短信????к述???需
份额??人通过电话?邮??短信等向?????制??中?毓
?古 电?子邮???? ?????制电子邮????的份额??人提供???季?和?
?电子????电子???在???季???结??古旨个工作?内向份额??人指?的电子
信箱发??毓
?该 手?机短信??? ?????制手机短信???的份额??人发?交易发生时间段
的季?手机短信???手机短信???在?季?结??古旨个工作?内向份额??人指?的手
机?码发??毓
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?详 ?????? ?????制?制???的份额??人寄?交易发生期间的季???
????季?内无交易发生???将н邮寄?季????????制?????的份额??
人将获得???????????的寄?时间??季?或??结??的古旨个工作?内?毓
详?提示???份额??人提供的邮寄地址?手机?码?电子邮箱н?或因邮局投递差
错?通?故障??误等原因??????无法按时准确???请?时到原基金??网点或?
电????服中心?理相?信息?更?如需补发????敬请?打?服热线电话?毓
?й???收益??方式毓
?基金默认的收益??方式是?金?红 份?额??人?通过??机构选??金?红或红
利?投资?并通过???网站??户服?中心或??机构查询基金收益??方式?毓
?四????期?额投资毓
?基金?通过??机构和???网к交易系统?份额??人提供?期?额投资的服??
即份额??人?通过固?的?道?采用固?期限?固?金额的方式?购基金份额??期?额
投资金额限制???机构规??相??告?准?毓
?五???资?服?毓
???份额??人提供?基金信息?基金投资?告?宏?形势?析?基金净值等多种资
??电子版 ??如需通过手机或电子邮?获得к述资??份额??人?通过??网站或热线
电话?制?毓
?????联?方式毓
??提供多种联?方式?供份额??人о???时沟通??要包括?毓
古?热线电话?4口口8古古9999?免长途??? ?户服??真?口古口-绩绩旨8详古口口?毓
?古?人工服???????户提供?周7?的人工服???中周а?周五的人工服?时
间?8?30--21?00?周??周?的人工服?时间?8?30--17?00?法?节假?除??人工
服?内容包括??户信息查询?基金?品咨询?业?规?解答?网к交易咨询等服??毓
?该?自?电话服????提供??该4小时自?语音服???户?通过热线电话???
户信息?基金份额?基金净值?基金????最??告的自?查询 ????真???等操作?毓
该?在线?户服?毓
??网站?手机APP?户端和微信设置了ā在线?服ā栏目?份额??人?通过登录?
?网站首亥?手机APP?户端或微信?点?ā在线?服ā?标通过网?在线开展相?咨询?
在线?服的人工服?时间??周7?的人工服??? 中周а?周五工作时间?8 3?0--21 0?0?
周??周?工作时间8?30--17?00?法?节假?除??人工服?内容包括?基金?品咨询?
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业?规?解答?网к交易咨询等服??毓
详?电子邮?和电话留言毓
份额??人?向???户服?电子邮箱? 外质账货财造刘败账刘败天i外刘至i外夕外外账.外财造.外渡 ??热线电话
?按毓ā绩ā? 发?邮?或留言?您的各种服?需求将在а个工作?内得到回复?毓
?七???电子?交易毓
份额??人??通过???电子自?交易系统?绪违该4小时服???理基金交易业??包
括?基金认购??购?赎回?转换?撤???红方式?更?查询等业??电子?交易方式? 毓?
网к交易??户??使用多家银?的银??通过网к交易系统自??理基金交易业??
网址?创货货责账闭//刘货败且北刘.i外夕外外账.外财造.外渡/未刘夕震败且北i渡刚/天i刘未/创货造速/速财刚i渡/速财刚i渡.创货造速?毓
手机致范范?户端?操作简???用灵活??户??时?地通过手机?户端?理业??л
载方式??户??通过在???官网л载?也??通过致责责毓霆货财败刘?9古?手??卓网等?用
?场搜索л载?毓
微信交易??户?通过?注ā工银微?富ā的微信服???使用开户身份证?绑??户
即??理基金交易业??毓
电子?交易的?体交易操作方法参考??网站ā网к交易ā栏目л相?交易指引?毓
?????网站服?毓
??网站??户提供?户查询??品信息查询??告信息查询?基金资??投资策略?
告?交易状?查询??富俱乐部??兑换?微博/微信/网站活?参о和交流等内容的服??毓
?九??户意??建?或投?处理毓
份额??人??通过???热线电话?电子邮箱??真?在线?服等?道?基金管理人
和??机构提?意??建?或投??毓
?十?如?招募说明书?在任何您/?机构无法理解的内容?请联系????户服?电
话?请确保投资前?您/?机构??全面理解了?招募说明书?毓
?十?????披露?亩毓
?基金招募说明书更?期间??基金?基金管理人的???告如л?毓
古. 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参?к海浦东发展银?股份?限??基
金?购手续?率?惠活?的?告?该口古8-古该-古该?毓
该. 工银瑞信基金管理?限????直?电子自?交易系统开通?业银?支??道并
???率?惠的?告?该口古8-古该-古绪?毓
工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金


















































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详. 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参?中?工商银?ā该口古9 倾心回馈ā基
金?投?率?惠活?的?告?该口古8-古该-该4?毓
4. 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参???银?股份?限??网к银??
手机银??网点?柜基金?购??期?额?购?率?惠活?的?告 该?口古8-古该-该8 毓?
旨. 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参??信证券基金?购??投手续?率
?惠活?的?告?该口古9-口详-口旨?毓
绩. 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参?交通银?手机银??道基金?购?
?期?额投资手续?率?惠活?的?告?该口古9-口详-该9?毓
绪. 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参?工商银?个人电子银?基金?购?
率?惠活?的?告?该口古9-口4-口古?毓
8. 工银瑞信基金管理?限????增??????盈基金???限???旗л部?
基金??机构的?告?该口古9-口4-口古?毓
9. 工银瑞信基金管理?限????增?玄元保险?理?限???旗л基金??机构
并???率调整的?告?该口古9-口4-口详?毓
古口. 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参???红塔银?网к银??手机银?
基金?购??期?额投资手续??率?惠活?的?告?该口古9-口4-口4?毓
?十й?招募说明书???查阅方式毓
?基金招募说明书??在基金管理人的??场?和营业场? 投?资者?免?查阅?在支
?工?????在?理时间内?得к述文?的复制?或复???毓
基金管理人保证文?的内容о?告的内容?全а??毓
?十四?备查文?毓
?а 中??证监?准?工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金募??请的注?
文?毓
?? ??工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金基金???毓
?й ??工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金托管???毓
?四?法律意?书毓
?五?基金管理人业?资格批??营业执照毓
???基金托管人业?资格批??营业执照毓
工银瑞信总回?灵活?置混?型证券投资基金


















































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?к第?а???五?亩备查文???在基金管理人??场??营业场??第???
亩文????基金托管人的??场??基金投资者在营业时间?免?查阅?在支?工??
???在?理时间内?得к述文?的复制?或复???毓毓
毓
工银瑞信基金管理?限??毓
?〇а九?十а?九?毓
毓 毓
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??а毓毓基金??内容摘要毓
?а?基金份额??人?基金管理人和基金托管人的?利?义?毓
古?基金份额??人的?利о义?毓
?古??据?基金法????作?法??????规??基金份额??人的?利包括但н
限??毓
古???基金??收益?毓
该?参о??清算?的剩余基金???毓
详??据基金??的???依法?请赎回???的基金份额?毓
4?按照规?要求召开基金份额??人大?或者召?基金份额??人大??毓
旨?? 席或者?派?表?席基金份额??人大? ??基金份额??人大????亩?使
表???毓
绩?查阅或者复制?开披露的基金信息资料?毓
绪?监督基金管理人的投资?作?毓
8 ??基金管理人?基金托管人?基金服?机构损害??法?益的??依法提起?讼或
仲裁?毓
9?法律法规?中?证监?规?的和?基金?????的???利?毓
?该??据?基金法????作?法??????规??基金份额??人的义?包括但н
限??毓
古?认真阅?并遵??基金????招募说明书等信息披露文??毓
该?了解?投资基金?品?了解自身风险??能力?自?判断基金的投资?值?自?做
?投资?策?自???投资风险?毓
详??注基金信息披露??时?使?利和履?义??毓
4?缴纳基金认购??购或转换款亩?法律法规和?基金????规?的?用?毓
旨?在???的基金份额?围内???基金?损或者?基金????→的?限?任?毓
绩?н??任何?损基金????基金?????人?法?益的活??毓
绪?执?生效的基金份额??人大?的???毓
8?返?在基金交易过程中因任何原因获得的н?得利?毓
9?法律法规?中?证监?规?的和?基金?????的??义??毓
该?基金管理人的?利о义?毓
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?古??据?基金法????作?法??????规??基金管理人的?利包括但н
限??毓
古?依法募?资金?毓
该?自?基金???生效之?起??据法律法规和?基金???独立?用并管理基
金???毓
详?依照?基金???收?基金管理???法律法规规?或中?证监?批准的??
?用?毓
4???基金份额?毓
旨?按照规?召?基金份额??人大??毓
绩?依据?基金??????法律规?监督基金托管人?如认?基金托管人??了
?基金?????家??法律规???呈?中?证监?和??监管部门?并采?必要
措施保?基金投资者的利益?毓
绪?在基金托管人更换时?提??的基金托管人?毓
8?选??更换基金??机构??基金??机构的相?????监督和处理?毓毓
9??任或?托??符???的机构?任基金登?机构?理基金登?业?并获得
?基金???规?的?用?毓毓
古口?依据?基金??????法律规???基金收益的??方案?毓 毓
古古?在?基金?????的?围内???或暂停?理?购?赎回或转换?请?毓
古该?依照法律法规?基金的利益?被投资???使股东?利??基金的利益?使
因基金??投资?证券??生的?利?毓 毓
古详?在法律法规允许的前提л??基金的利益依法?基金??融资?融券?毓毓
古4??基金管理人的?义??表基金份额??人的利益?使?讼?利或者?施?
?法律???毓 毓
古旨?选??更换律师??????师????证券?纪商或???基金提供服?
的?部机构?毓 毓
古绩?在符???法律?法规的前提л?制?和调整??基金认购??购?赎回?
转换?非交易过户?转托管和收益??等的业?规??毓
古绪?法律法规?中?证监?规?的和?基金?????的???利?毓
?该 ??据?基金法????作?法??????规? 基?金管理人的义?包括但н限? 毓?
古 依?法募?资金 ??理或者?托?中?证监?认?的??机构???理基金份额的发
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???购?赎回和登????毓
该??理基金备案手续?毓
详?自?基金???生效之?起??诚?信用?谨慎勤勉的原?管理和?用基金?? 毓?
4 ??备足够的??у业资格的人员??基金投资?析??策 ??у业?的?营方式管
理和?作基金???毓
旨?建立健全内部风险?制?监察о稽????管理?人?管理等制??保证?管理的
基金??和基金管理人的??相?独立???管理的н?基金?别管理??别?????
证券投资?毓
绩?除依据?基金法???基金????????规???н得利用基金???自??任
何第й人??利益?н得?托第й人?作基金???毓
绪?依法接?基金托管人的监督?毓
8?采????理的措施使?算基金份额认购??购?赎回和注??格的方法符??基
金???等法律文?的规??按??规??算并?告基金净值信息?确?基金份额?购?
赎回的?格?毓
9???基金???算并编制基金?????告?毓
古口?编制季??告?中期?告和???告?毓
古古??格按照?基金法???基金????????规??履?信息披露??告义??毓
古该?保?基金商业秘密?н泄露基金投资???投资意向等?除?基金法???基金?
???????规?另?规???在基金信息?开披露前??保密?н向?人泄露?毓
古详?按?基金???的??确?基金收益??方案??时向基金份额??人??基金
收益?毓
古4?按规??理?购о赎回?请??时?足额支?赎回款亩?毓
古旨?依据?基金法???基金????????规?召?基金份额??人大?或??基
金托管人?基金份额??人依法召?基金份额??人大??毓
古绩?按规?保?基金??管理业?活?的??????表??录和??相?资料 古旨
??к?毓
古绪?确保需要向基金投资者提供的各亩文?或资料在规?时间发??并ф保证投资者
能够按照?基金???规?的时间和方式??时查阅到о基金??的?开资料?并在支?
?理??的??л得到??资料的复???毓
古8???并参?基金??清算小??参о基金??的保管?清理??????和?? 毓?
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古9?面临解散?依法被撤?或者被依法?告破?时??时?告中?证监?并通知基金
托管人?毓
该口?因???基金???导?基金??的损失或损害基金份额??人?法?益时??
???赔偿?任??赔偿?任н因??任而免除?毓
该古?监督基金托管人按法律法规和?基金???规?履?自?的义??基金托管人?
??基金?????基金??损失时?基金管理人??基金份额??人利益向基金托管人
追偿?毓
该该??基金管理人将?义??托第й方处理时????第й方处理??基金??的?
????任?毓
该详 ??基金管理人?义 ??表基金份额??人利益?使?讼?利或?施??法律?? 毓?
该4?基金管理人在募?期间?能?到基金的备案?? ??基金???н能生效?基金管
理人??全部募??用?将?募?资金并??银??期活期?款利息在基金募?期结??
详口 ?内??基金认购人?毓
该旨?执?生效的基金份额??人大?的???毓
该绩?建立并保?基金份额??人???毓
该绪?法律法规?中?证监?规?的和?基金?????的??义??毓
详?基金托管人的?利о义?毓
?古 ??据?基金法????作?法??????规? 基?金托管人的?利包括但н限? 毓?
古 自??基金???生效之?起 依?法律法规和?基金???的规??全保管基金?? 毓?
该 依??基金?????获得基金托管???法律法规规?或监管部门批准的???用 毓?
详?监督基金管理人??基金的投资?作?如发?基金管理人????基金?????
家法律法规????基金???????人的利益???大损失的情形??呈?中?证监
??并采?必要措施保?基金投资者的利益?毓
4 ??据相??场规? ??基金开设证券?户???投资?需?户 ??基金?理证券交
易资金清算?毓
旨?提?召开或召?基金份额??人大??毓
绩?在基金管理人更换时?提??的基金管理人?毓
绪?法律法规?中?证监?规?的和?基金?????的???利?毓
?该 ??据?基金法????作?法??????规? 基?金托管人的义?包括但н限? 毓?
古??诚?信用?勤勉??的原???并?全保管基金???毓
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该?设立у门的基金托管部门???符?要求的营业场???备足够的??格的熟悉基
金托管业?的у职人员?负?基金??托管???毓
详?建立健全内部风险?制?监察о稽????管理?人?管理等制??确保基金??
的?全?保证?托管的基金??о基金托管人自?????н?的基金??相?独立??
?托管的н?的基金?别设置?户 独?立?算 ???管理 保?证н?基金之间在?户设置?
资金??????录等方面相?独立?毓
4?除依据?基金法???基金????????规???н得利用基金???自??任
何第й人??利益?н得?托第й人托管基金???毓
旨?保管?基金管理人?表基金签?的о基金??的?大?????凭证?毓
绩 按?规?开设基金??的资金?户?证券?户和投资?需???户 按?照?基金???
的????据基金管理人的投资指???时?理清算?交割???毓
绪?保?基金商业秘密?除?基金法???基金????????规?另?规???在基
金信息?开披露前??保密?н得向?人泄露?毓
8?复???查基金管理人?算的基金资?净值?基金份额净值?基金份额?购?赎回
?格?毓
9??理о基金托管业?活???的信息披露?亩?毓
古口??基金?????告?季??告?中期?告和???告??意??说明基金管理
人在各?要方面的?作是否?格按照?基金???的规????如果基金管理人??执?
?基金???规?的??????说明基金托管人是否采?了??的措施?毓
古古?保?基金托管业?活?的?录?????表和??相?资料 古旨 ??к?毓
古该?建立并保?基金份额??人???毓
古详?按规?制作相???并о基金管理人???毓
古4?依据基金管理人的指?或??规?向基金份额??人支?基金收益和赎回款亩?毓
古旨?依据?基金法???基金????????规??召?基金份额??人大?或??
基金管理人?基金份额??人依法召开基金份额??人大??毓
古绩?按照法律法规和?基金???的规?监督基金管理人的投资?作?毓
古绪?参?基金??清算小??参о基金??的保管?清理??????和???毓
古8?面临解散?依法被撤?或者被依法?告破?时??时?告中?证监?和银?监管
机构?并通知基金管理人?毓
古9?因???基金???导?基金??损失时????赔偿?任??赔偿?任н因?
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?任而免除?毓
该口?按规?监督基金管理人按法律法规和?基金???规?履?自?的义??基金管
理人因???基金?????基金??损失时???基金份额??人利益向基金管理人追
偿?毓
该古?执?生效的基金份额??人大?的???毓
该该?法律法规?中?证监?规?的和?基金?????的??义??毓
???基金份额??人大?召?????表?的程序和规?毓
基金份额??人大??基金份额??人?? 基?金份额??人的?法授??表???表
基金份额??人?席??并表??基金份额??人??的?а基金份额拥??等的投票??毓
?基金基金份额??人大?н设立?常机构?毓
古?召开??毓
?古?除法律法规?中?证监?和基金??另?规?的??????或需要??л??
?之а的???召开基金份额??人大??毓
古?修改基金??的?要内容或者提前?→?基金???? 毓
该?更换基金管理人?毓
详?更换基金托管人?毓
4?转换基金?作方式?毓
旨?提高基金管理人?基金托管人的?酬标准?毓
绩??更基金类别?毓
绪??基金о??基金的?并?毓
8??更基金投资目标??围或策略?毓
9??更基金份额??人大?程序?毓
古口?基金管理人或基金托管人要求召开基金份额??人大??毓
古古??独或?????基金总份额古口还?к?含古口还?基金份额的基金份额??人??基
金管理人收到提???的基金份额?算 л?? 就??а?亩书面要求召开基金份额??人大
??毓
古该??基金??人?利和义??生?大影响的???亩?毓
古详?法律法规??基金???或中?证监?规?的????召开基金份额??人大?的
?亩?毓
?该?在н?背法律法规和基金??的??????基金份额??人利益无??性н利
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影响的情况л ??л情况??基金管理人和基金托管人?商?修改 н?需召开基金份额??
人大??毓
古?调?基金管理??基金托管??????基金??的?用?毓
该?法律法规要求增?的基金?用的收??毓
详?在法律法规和?基金???规?的?围内ф?基金份额??人利益无??性н利影
响的情况л调整?基金的?购?率?赎回?率或?更收?方式?毓
4?因相?的法律法规发生??而????基金?????修改?毓
旨???基金???的修改?基金份额??人利益无??性н利影响或修改н???基
金?????人?利义??系发生???毓
绩?在н损害??基金份额??人?益的情况л增????或调整基金份额类别设置?毓
绪?在符???法律法规的前提л??中?证监?允许?基金管理人???机构?登?
机构在法律法规规?的?围内ф?基金份额??人利益无??性н利影响的情况л调整?
?基金认购??购?赎回?转换?非交易过户?转托管等业?的规??毓
8?在法律法规或中?证监?允许的?围内ф?基金份额??人利益无??性н利影响
的情况л???业?或服??毓
9?按照法律法规和?基金???规?н需召开基金份额??人大?的??情形?毓
该???召?人?召?方式毓
?古?除法律法规规?或?基金???另?????基金份额??人大??基金管理人
召??毓
?该?基金管理人?按规?召?或н能召?时??基金托管人召??毓
?详?基金托管人认??必要召开基金份额??人大?的???向基金管理人提?书面
提??基金管理人??自收到书面提?之?起古口?内??是否召? 并?书面告知基金托管人?
基金管理人??召?的???自??书面??之?起绩口?内召开?基金管理人??н召??
基金托管人?认??必要召开的 ????基金托管人自?召? 并?自??书面??之?起?
十?内召开并告知基金管理人?基金管理人?????毓
?4??表基金份额古口还?к?含古口还?的基金份额??人就?а?亩书面要求召开基金
份额??人大? ???向基金管理人提?书面提??基金管理人??自收到书面提?之?起
古口?内??是否召? 并?书面告知提?提?的基金份额??人?表和基金托管人?基金管理
人??召?的???自??书面??之?起绩口?内召开?基金管理人??н召???表基金
份额古口还?к?含古口还?的基金份额??人?认??必要召开的???向基金托管人提?书面
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提??基金托管人??自收到书面提?之?起古口?内??是否召? 并?书面告知提?提?的
基金份额??人?表和基金管理人 基?金托管人??召?的 ???自??书面??之?起绩口
?内召开?毓
?旨??表基金份额古口还?к?含古口还?的基金份额??人就?а?亩要求召开基金份额
??人大? 而?基金管理人?基金托管人都н召?的 ??独或???表基金份额古口还?к? 含
古口还?的基金份额??人??自?召??并?少提前详口??中?证监?备案?基金份额??
人依法自?召?基金份额??人大?的?基金管理人?基金托管人?????н得阻碍??
扰?毓
?绩?基金份额??人??的召?人负?选?确?开?时间?地点?方式和?益登???毓
详?召开基金份额??人大?的通知时间?通知内容?通知方式毓
?古?召开基金份额??人大??召?人????召开前详口??在指?媒??告?基金
份额??人大?通知??少载明?л内容?毓
古???召开的时间?地点和??形式?毓
该???拟??的?亩???程序和表?方式?毓
详????席基金份额??人大?的基金份额??人的?益登???毓
4 授???托证明的内容要求? 包括但н限??理人身份 ??理?限和?理?效期限等 ??
??时间和地点?毓
旨???常设联系人???联系电话?毓
绩??席??者必享准备的文?和必享履?的手续?毓
绪?召?人需要通知的???亩?毓
?该?采?通?开?方式并??表?的情况л????召?人??在??通知中说明?
?基金份额??人大??采?的?体通?方式??托的?证机???联系方式和联系人?书
面表?意?寄交的截→时间和收?方式?毓
?详?如召?人?基金管理人???另?书面通知基金托管人到指?地点?表?意?的
?票??监督 如?召?人?基金托管人 ???另?书面通知基金管理人到指?地点?表?意
?的?票??监督 如?召?人?基金份额??人 ???另?书面通知基金管理人和基金托管
人到指?地点?表?意?的?票??监督?基金管理人或基金托管人?н派?表?表?意?
的?票??监督的?н影响表?意?的?票效力?毓
4?基金份额??人?席??的方式毓
基金份额??人大??通过?场开?方式?通?开?方式或法律法规或监管机构允许?
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?基金????的??方式召开???的召开方式???召?人确??毓
?古 ??场开???基金份额??人?人?席或??理投票授??托证明?派?表?席?
?场开?时基金管理人和基金托管人的授??表???席基金份额??人大? 基?金管理人
或基金托管人н派?表?席的?н影响表?效力??场开??时符??л??时?????
基金份额??人大??程?毓
古?亲自?席??者??基金份额的凭证??托?席??者??的?托人??基金份额
的凭证??托人的?理投票授??托证明符?法律法规??基金???和??通知的规??
并ф??基金份额的凭证о基金管理人??的登?资料相符?毓
该?????汇总到?者?示的在?益登????基金份额的凭证显示??效的基金份
额н少??基金在?益登??基金总份额的??之а?含??之а ??若到?者在?益登?
??表的?效的基金份额少??基金在?益登??基金总份额的??之а 召??人??在原
?告的基金份额??人大?召开时间的详个????绩个??内 就?原????亩??召?基
金份额??人大????召?的基金份额??人大?到?者在?益登???表的?效的基金
份额?н少??基金在?益登??基金总份额的й?之а?含й?之а ??毓
?该?通?开??通?开?系指基金份额??人将??表??亩的投票?书面形式或大
??告载明的??方式在表?截???前???召?人指?的地址?通?开???书面方式
或大??告载明的??方式??表??毓
在?时符??л??时?通?开?的方式视??效?毓
古???召?人按?基金?????????通知??在该个工作?内?续??相?提示
性?告?毓
该?召?人按基金????通知基金托管人?如果基金托管人?召?人???基金管理
人?到指?地点?书面表?意?的?票??监督???召?人在基金托管人?如果基金托管
人?召?人 ???基金管理人 和??证机?的监督л按照??通知规?的方式收?基金份额
??人的书面表?意? 基?金托管人或基金管理人?通知н参?收?书面表?意?的 н?影
响表?效力?毓
详??人直接??书面意?或授??人?表??书面意?的?基金份额??人???的
基金份额н小?在?益登??基金总份额的??之а?含??之а?? 若?人直接??书面
意?或授??人?表??书面意?基金份额??人???的基金份额小?在?益登??基
金总份额的??之а 召??人??在原?告的基金份额??人大?召开时间的详个????绩
个??内 就?原????亩??召?基金份额??人大????召?的基金份额??人大?
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????表й?之а?к? 含й?之а 基?金份额的??人直接??书面意?或授??人?
表??书面意??毓
4 к?述第详 亩?中直接??书面意?的基金份额??人或?托?表?人??书面意?的
?理人?? 时提交的??基金份额的凭证??托??书面意?的?理人??的?托人??基
金份额的凭证??托人的?理投票授??托证明符?法律法规??基金???和??通知的
规??并о基金登?机构?录相符?毓
?详?在法律法规和监管机?允许的情况л??基金的基金份额??人??采用??非
书面方式授???理人?席基金份额??人大?并?使表?? 在???召开方式к?? 基金
??采用??非?场方式或者??场方式о非?场方式相结?的方式召开基金份额??人
大????程序?照?场开?和通?方式开?的程序???基金份额??人??采用书面?
网??电话或??方式??表???体方式???召?人确?并在??通知中?明?毓
旨???内容о程序毓
?古???内容?提案?毓
??内容??系基金份额??人利益的?大?亩?如?基金???的?大修改????
→?基金????更换基金管理人?更换基金托管人?о??基金?并?法律法规??基金
???规?的???亩????召?人认?需提交基金份额??人大??论的???亩?毓
基金份额??人大?的召?人发?召???的通知? ??原?提案的修改??在基金份
额??人大?召开前?时?告?毓
基金份额??人大?н得?????告的??内容??表??毓
?该???程序毓
古??场开?毓
在?场开?的方式л?首??大???人按照л?第绪?规?程序确?和??监票人?
然??大???人??提案???论???表??并形?大????大???人?基金管理
人授??席??的?表 在?基金管理人授??表?能??大?的情况л ??基金托管人授?
??席??的?表???如果基金管理人授??表和基金托管人授??表均?能??大??
???席大?的基金份额??人和?理人??表??的??之а?к? 含??之а 选???
生а?基金份额??人作???基金份额??人大?的??人?基金管理人和基金托管人?
н?席或??基金份额??人大??н影响基金份额??人大?作?的??的效力?毓
??召?人??制作?席??人员的签???签??载明参???人员??? 或???
? ??身份证明文??码???或?表?表??的基金份额??托人???或?????和
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联系方式等?亩?毓
该?通?开?毓
在通?开?的情况л?首??召?人提前详口???提案?在?通知的表?截→?期?该
个工作?内在?证机?监督л?召?人统?全部?效表??在?证机?监督л形????毓
绩?表?毓
基金份额??人???份基金份额?а票表???毓
基金份额??人大?????а般??和特别???毓
?古?а般???а般??享?参?大?的基金份额??人或??理人??表??的?
?之а?к?含??之а?通过方??效?除л?第?该?亩?规?的享?特别??通过?
亩??的???亩均?а般??的方式通过?毓
?该?特别???特别?????参?大?的基金份额??人或??理人??表??的
й?之??к?含й?之??通过方?做??转换基金?作方式?更换基金管理人或者基金
托管人?提前?→?基金?????基金о??基金?并?特别??通过方??效?毓
基金份额??人大?采???方式??投票表??毓
采?通?方式??表?时 除?非在?票时?充?的相?证据证明 否??提交符???通
知中规?的确认投资者身份文?的表?视??效?席的投资者 表?面符???通知规?的书
面表?意?视??效表? 表??意?模糊н清或相?矛盾的视???表? 但????入??
书面意?的基金份额??人??表的基金份额总数?毓
基金份额??人大?的各亩提案或?а亩提案内并?的各亩?题???开???逐亩表
??毓
绪??票毓
?古??场开?毓
古?如大??基金管理人或基金托管人召??基金份额??人大?的??人??在??
开始???在?席??的基金份额??人和?理人中选???基金份额??人?表о大?
召?人授?的а?监督员???任监票人 如?大??基金份额??人自?召?或大?虽然?
基金管理人或基金托管人召? 但?是基金管理人或基金托管人??席大?的 基?金份额??
人大?的??人??在??开始???在?席??的基金份额??人中选?й?基金份额
??人?表?任监票人?基金管理人或基金托管人н?席大?的?н影响?票的效力?毓
该?监票人??在基金份额??人表??立即??清点并?大???人?场???票结
果?毓
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详?如果????人或基金份额??人或?理人??提交的表?结果??疑???在?
?表?结果?立即??投票数要求????清点?监票人??????清点 ???清点?а
??限???清点??大???人???场????清点结果?毓
4??票过程???证机????证?基金管理人或基金托管人?н?席大?的?н影
响?票的效力?毓
?该?通?开?毓
在通?开?的情况л ??票方式? ??大?召?人授?的??监督员在基金托管人授?
?表?若?基金托管人召????基金管理人授??表?的监督л???票?并??证机?
???票过程???证?基金管理人或基金托管人?派?表?书面表?意?的?票??监督
的?н影响?票和表?结果?毓
8?生效о?告毓
基金份额??人大?的???召?人??自通过之?起旨?内?中?证监?备案?毓
基金份额??人大?的??自表?通过之?起生效?毓
基金份额??人大???自生效之?起依照?信息披露?法?的??规?在指?媒?к
?告?如果采用通?方式??表? 在??告基金份额??人大???时 必?享将?证书全文?
?证机构??证员??等а??告?毓
基金管理人?基金托管人和基金份额??人??执?生效的基金份额??人大?的?
??生效的基金份额??人大????全体基金份额??人?基金管理人?基金托管人均?
??力?毓
9?? 部???基金份额??人大?召开???召开?????程序?表???等规??
凡是直接引用法律法规或监管规?的部??如将来法律法规或监管规?修改导?相?内容
被??或?更的?基金管理人о基金托管人?商а?并提前?告???直接??部?内容
??修改和调整?无需召开基金份额??人大????毓
?й?基金??解除和?→的???程序??基金??的清算方式毓
古??基金???的?更毓
?古 ??更基金????法律法规规?或?基金??????基金份额??人大???
通过的?亩的??召开基金份额??人大???通过????н?基金份额??人大??
?通过的?亩??基金管理人和基金托管人?意??更并?告?并?中?证监?备案?毓
?该????基金????更的基金份额??人大???享?中?证监?备案?自表?
通过之?起生效???生效?依照?信息披露?法?的??规?在指?媒??告?毓
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该??基金???的?→??毓
?л?情形之а的 ??基金??????→?毓
?古?基金份额??人大????→的?毓
?该?基金管理人?基金托管人职??→?在 绩个?内没??基金管理人??基金托管
人?接的?毓
?详 ??基金?????的??情形?毓
?4?相?法律法规和中?证监?规?的??情况?毓
详?基金??的清算毓
?古?基金??清算小??自???基金????→??之?起 详口个工作?内?立基
金??清算小??基金管理人??基金??清算小?并在中?证监?的监督л??基金清
算?毓
?该?基金??清算小????基金??清算小??员?基金管理人?基金托管人??
???证券?期?相?业?资格的注???师?律师??中?证监?指?的人员???基
金??清算小???聘用必要的工作人员?毓
?详?在基金??清算过程中?基金管理人和基金托管人?各自履?职??继续忠??
勤勉???地履??基金??和托管??规?的义??维?基金份额??人的?法?益?毓
?4?基金??清算小?职??基金??清算小?负?基金??的保管?清理????
??和???基金??清算小???依法??必要的民?活??毓
?旨?基金??清算程序?毓
古 ??基金????→情形??时??基金??清算小?统а接管基金?毓
该??基金??和债?债???清理和确认?毓
详??基金?????值和???毓
4?制作清算?告?毓
旨 聘?请??师????清算?告???部?? 聘?请律师????清算?告??法律
意?书?毓
绩?将清算?告?中?证监?备案并?告?毓
绪??基金剩余???????毓
?绩?基金??清算的期限? 绩 个??毓
4?清算?用毓
清算?用是指基金??清算小?在??基金清算过程中发生的???理?用?清算?
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用?基金??清算小????基金剩余??中支??毓
旨?基金??清算剩余资?的??毓
依据基金??清算的??方案?将基金??清算?的全部剩余资?扣除基金??清算
?用?交纳??税款并清偿基金债?? 按?基金份额??人??的基金份额?例?????毓
绩?基金??清算的?告毓
清算过程中的???大?亩享?时?告?基金??清算?告???证券?期?相?业
?资格的??师?????并?律师?????法律意?书??中?证监?备案并?告?
基金??清算?告?基金??清算?告?中?证监?备案? 旨个工作?内?基金??清算
小????告?基金??清算小???将清算?告登载在指?网站к?并将清算?告提示
性?告登载在指??刊к?毓
绪?基金??清算???文?的保?毓
基金??清算?????文??基金托管人保? 古旨??к?毓
?四???的处理毓
各方??人?意?因?基金???而?生的或о?基金?????的а????如?
?好?商?能解?的??提交中????济?易仲裁?员???据???时?效的仲裁规
???仲裁?仲裁地点?????仲裁裁?是?局性的并?各方??人????力?除非
仲裁裁?另?规??仲裁?用???方???毓
??处理期间?基金????人?恪?各自的职??继续忠??勤勉???地履?基
金??规?的义??维?基金份额??人的?法?益?毓
?基金????中?法律管辖?毓
?五?基金????地和投资者?得??的方式毓
?基金?????制???供投资者在基金管理人?基金托管人???机构的??场
?和营业场?查阅?毓
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???毓毓基金托管??内容摘要毓
а?托管????人毓
?а?基金管理人毓
???工银瑞信基金管理?限??毓毓
??????西城?金融大街 旨??? 旨? 绩层? 旨 ? 绩口古?? 旨? 绪层? 旨? 绪口古?
? 旨? 8 层? 旨? 8口古?? 旨? 9 层? 旨? 9口古毓
法??表人?王海璐毓
?立?期?该口口旨 ? 口绩 ? 该古 ?毓
批准设立机??中?证券监督管理?员?毓毓
批准设立文??中?证监?证监基金?ǐ该口口旨ǐ9详 ?毓
?营?围?基金募??基金???资?管理?中?证监?批准的??业?毓毓
??形式??限?任??毓
注?资???亿元人民?毓
?续期间??续?营毓
???基金托管人毓
???中?建设银?股份?限???简??中?建设银??毓
??????西城?金融大街毓该旨毓?毓
??地址????西城?闹??大街毓古毓?院毓古毓?楼毓
邮?编码?古口口口详详毓
法??表人???立毓
?立?期?该口口4毓?毓口9毓?毓古绪毓?毓
基金托管业?批准文??中?证监?证监基?后古998成古该毓?毓
??形式?股份?限??毓
注?资???仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾?元整毓
?续期间??续?营毓
?营?围?吸收???款?发?短期?中期?长期?款??理?内?结算??理票据
?毓
兑о???发?金融债券??理发???理兑?????府债券?买??府债券?金
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融债券????业?借?买???理买??汇???银??业??提供信用证服???保?
?理收?款亩??理保险业??提供保管箱服???中?银?业监督管理机构等监管部门
批准的??业??毓
??基金托管人?基金管理人的业?监督和?查毓
?а?基金托管人?据??法律法规的规???基金???的????基金投资?围?
投资?象??监督??基金???明确??基金投资风格或证券选?标准的 基?金管理人?
按照基金托管人要求的格式提供投资品种???便基金托管人?用相??术系统??基金
??投资是否符??基金?????证券选?标准的????监督???在疑义的?亩?
??查?毓
?基金的投资?围???良好流?性的金融工??包括?内依法发?к?交易的股票
?包括中小???业????中?证监?允许基金投资的股票 ???证?股指期???债期
??债券?包括但н限??债?地方?府债?金融债?企业债???债???债??转换
债券??交换债券??离交易?转债?央?票据?中期票据?短期融资券?超短期融资券
等 ??资?支?证券?债券回购?银??款???金???法律法规或中?证监?允许基金
投资的??金融工??但享符?中?证监?的相?规? ??毓
如法律法规或监管机构??允许基金投资??品种?基金管理人在履???程序??
??将?纳入投资?围?基金的投资???例??股票资??基金资?的?例? 口还–9旨还?
?个交易???在扣除股指期?????债期???需缴纳的交易保证金????保?н
??基金资?净值的 旨还的?金或到期?在а??内的?府债券?? 中?金н包括结算备?
金???保证金和?收?购款等?毓
如法律法规或中?证监?允许?基金管理人在履???程序????调整к述投资品
种的投资?例?毓
???基金托管人?据??法律法规的规???基金???的????基金投资?融
资?例??监督?基金托管人按л述?例和调整期限??监督?毓
古.毓?基金股票资??基金资?的?例? 口还–9旨还?毓
该.毓?个交易???在扣除股指期?????债期???需缴纳的交易保证金? 保??
н??基金资?净值 旨％的?金或者到期?在а??内的?府债券??中?金н包括结算
备?金???保证金和?收?购款等?毓
详.毓?基金??а家??发?的证券???值н超过基金资?净值的 古口％?毓
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4.毓?基金管理人管理的ф在?基金托管人处托管的全部基金??а家??发?的证
券?н超过?证券的 古口％?毓
旨.毓?基金??的全部?证???值н得超过基金资?净值的 详％?毓
绩.毓?基金管理人管理的ф在?基金托管人处托管的全部基金??的?а?证 н?得超
过??证的 古口％?毓
绪.毓?基金在任何交易?买入?证的总金额?н得超过ка交易?基金资?净值的
口.旨％?毓
8.毓?基金投资??а原始?益人的各类资?支?证券的?例 н?得超过基金资?净值
的 古口％?毓
9.毓?基金??的全部资?支?证券???值н得超过基金资?净值的 该口％?毓
古口.毓?基金??的?а进指?а信用?别远资?支?证券的?例?н得超过?资?支?
证券规模的 古口％?毓
古古.毓?基金管理人管理的ф在?基金托管人处托管的全部基金投资??а原始?益人
的各类资?支?证券?н得超过?各类资?支?证券??规模的 古口％?毓
古该.毓?基金?投资?信用?别评?? BBB ?к进含 BBB远的资?支?证券?基金??资
?支?证券期间?如果?信用等?л降?н?符?投资标准??在评??告发?之?起 详
个?内??全部???毓
古详.毓基金??参о股票发??购??基金???的金额н超过?基金的总资???基
金???的股票数?н超过拟发?股票????发?股票的总??毓
古4.毓?基金总资?н得超过基金净资?的 古4口还?毓
古旨.毓?基金?入全?银?间?业?场??债券回购的资金余额н得超过基金资?净值
的 4口还?毓
古绩.毓在任何交易??????的买入股指期????值?н得超过基金资?净值的
古口还 在?任何交易??? ???的买入股指期???和?债期????值о??证券?值之
和?н得超过基金资?净值的 9旨还??中???证券指股票?债券?н含到期?在а??
内的?府债券 ???证?资?支?证券?买入返?金融资??н含?押式回购?等?在任何
交易??????的??股指期????值н得超过基金??的股票总?值的 该口还?在任
何交易?内交易?н包括???的股指期???的?交金额н得超过ка个交易?基金资
?净值的 该口还??基金???的股票?值和买入???股指期????值????轧差?
算??基金资?的?例? 口还-9旨还?毓
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古绪.毓?基金在任何交易?????的买入?债期????值?н得超过基金资?净值
的 古旨还??基金在任何交易????????债期????值н得超过基金??的债券总
?值的 详口还?在任何交易?内交易?н包括???的?债期???的?交金额н得超过к
а个交易?基金资?净值的 详口还??基金???的债券?н含到期?在а??内的?府债
券??值和买入????债期????值????轧差?算???符?基金??中??债
券投资?例的?????毓毓
古8.?基金??的??流通?限证券???允?值н得超过?基金资?净值的 古该还??
基金??的?а流通?限证券???允?值н得超过?基金资?净值的 该还??к??是指
基金在投资时的?例限制?基金投资流通?限证券??因证券?期??场波??证券发?
人?并?基金规模???股??置改革中支???等基金管理人之?的因素导?的?例?
?н??限制?毓
古9.?基金??投资?流?性?限资?的?值н得超过?基金资?净值的 古旨还 因?证券
?场波??к???股票停牌?基金规模??等基金管理人之?的因素?使基金н符?前
述?规??例限制的?基金管理人н得???增流?性?限资?的投资?毓毓
该口.?基金管理人管理的ф在?基金托管人处托管的全部开?式基金进包括开?式基金
??处?开?期的?期开?基金远??а家к???发?的?流通股票 н?得超过?к??
??流通股票的 古旨还??基金管理人管理的ф在?基金托管人处托管的全部投资????
а家к???发?的?流通股票?н得超过?к????流通股票的 详口还??全按照??
指数的构??例??证券投资的开?式基金??中?证监?认?的特殊投资???н?前
述?例限制?毓
该古.?基金о?募类证券资管?品?中?证监?认?的???体?交易?手开展逆回
购交易的??接??押品的资?要求??о基金????的投资?围保?а??毓
该该.毓法律法规?中?证监?规?的和?基金?????的??投资限制?毓
如果法律法规?к述投资???例限制???更的???更?的规??准?法律法规
或监管部门??或调整к述限制?如?用??基金???基金投资н??相?限制或按调
整?的规?执??但享提前?告?н需要?过基金份额??人大????毓
除第 该?古该?古9?该古 亩规???因证券?期??场波??证券发?人?并?基金规模
???股??置改革中支???等基金管理人之?的因素?使基金投资?例н符?к述规
?投资?例的 基?金管理人??在 古口 个交易?内??调整 但?中?证监?规?的特殊情形
或?基金基金???托管??另???的除??毓
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基金管理人??自基金??生效之?起 绩个?内使基金的投资???例符?基金??
的?????在к述期间内??基金的投资?围?投资策略??符?基金??的???基
金托管人?基金的投资的监督о检查自基金??生效之?起开始?法律法规或监管部门另
?规?的???规??毓
?й?基金托管人?据??法律法规的规???基金???的?????托管??第
十五?第十а款基金投资禁→??通过??监督方式??监督?毓
基金管理人?用基金??买?基金管理人?基金托管人???股股东????制人或
者о???大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券?或者?????大?
联交易的???符??基金的投资目标和投资策略?遵循??人利益??原????利益
?突?建立健全内部?批机制和评?机制?按照?场???理?格执??相?交易必享?
?得到基金托管人?意?并按法律法规??披露??大?联交易?提交基金管理人董??
???并?过й?之??к的独立董?通过?基金管理人董????少?????联交易
?亩???查?毓
?四?基金托管人?据??法律法规的规???基金???的????基金管理人参
о银?间债券?场??监督?基金管理人?在基金投资?作之前向基金托管人提供符?法
律法规??业标准的??慎?选?的??基金?用的银?间债券?场交易?手???并?
?各交易?手??用的交易结算方式?基金管理人??格按照交易?手??的?围在银?
间债券?场选?交易?手?基金托管人监督基金管理人是否按?前提供的银?间债券?场
交易?手????交易?基金管理人??????银?间债券?场交易?手???结算方
式??更?????确?前?о??剔除的交易?手???但尚?结算的交易???按照
????结算?如基金管理人?据?场情况需要临时调整银?间债券?场交易?手???
结算方式的??向基金托管人说明理??并在о交易?手发生交易前 详个工作?内о基金
托管人?商解??毓
基金管理人负??交易?手的资信?制?按银?间债券?场的交易规???交易?并
负?解?因交易?手н履???而??的纠??损失?基金托管人н??????的任何
法律?任?损失?若?履?的交易?手在基金托管人о基金管理人确?的时间前????
???任???相?法律?任的?基金管理人???相?损失???????然??向相
?交易?手追偿?基金托管人??据银?间债券?场?交????履?情况??监督?如
基金托管人??发?基金管理人没?按照????的交易?手或交易方式??交易时?基
金托管人??时提醒基金管理人?基金托管人н??????的任何损失和?任?毓
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?五?基金托管人?据??法律法规的规???基金???的????基金管理人投
资流通?限证券??监督?毓
基金管理人投资流通?限证券?????据中?证监?相?规??明确基金投资流通
?限证券的?例?制??格的投资?策流程和风险?制制????流?性风险?法律风险
和操作风险等各种风险?基金托管人?基金管理人是否遵?相?制??流?性风险处置预
案??相?投资额?和?例等的情况??监督?毓
古.毓?部?的流通?限证券 о?к文提?的流?性?限资?并н?全а? 包?括?中?
证监?批准的非?开发?股票??开发?股票网л??部?等在发?时明确а?期限??
期的?交易证券?н包括??发??大?息或??原因而临时停牌的证券??发??к?
证券?回购交易中的?押券等流通?限证券??基金н投资???期但??期н明确的证
券?毓
?基金投资的?限证券限???中?证券登?结算?限?任??或中央?债登?结算
?限?任??负?登?和?管?并?在证券交易?或全?银?间债券?场交易的证券?毓
?基金投资的?限证券?保证登??管在?基金?л?基金管理人负?相?工作的落
?和?调?并确保基金托管人能够↓常查询?因基金管理人原因?生的?限证券登??管
?题???基金托管人无法?全保管?基金资?的?任о损失??因?限证券?管直接影
响?基金?全的?任?损失?н?基金托管人???毓
?基金投资?限证券?н得预?任何形式的保证金?毓
该.基金管理人投资非?开发?股票??制?流?性风险处置预案并??董??批准?
风险处置预案?包括但н限?因投资?限证券需要解?的基金投资?例限制失调?基金流
?性困难??相?损失的??解?措施??????常情况的处置?基金管理人?在首?
投资流通?限证券前向基金托管人提供基金投资非?开发?股票相?流?性风险处置预
案?毓
基金管理人??基金投资?限证券的流?性风险负??确保?相?风险采??极?效
的措施?在?理的时间内?效解?基金?作的流?性?题?如因基金巨额赎回或?场发生
剧烈??等原因而导?基金?金周转困难时?基金管理人?保证提供足额?金确保基金的
支?结算?并????损失???基金因投资?限证券导?的流?性风险?基金托管人н
??任何?任?如因基金管理人原因导??基金??损失?使基金托管人???带赔偿?
任的?基金管理人?赔偿基金托管人??遭?的损失?毓
详.?基金投资非?开发?股票?基金管理人??少?投资前й个工作?向基金托管人
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提交??书面资料?并保证向基金托管人提供的??资料真??准确??整???资料如
?调整?基金管理人??时提供调整?的资料?к述书面资料包括但н限??毓
?古?中?证监?批准发?非?开发?股票的批准文??毓
?该?非?开发?股票??发?数??发??格???期等发?资料?毓
?详 非??开发?股票发?人о中?证券登?结算?限?任??或中央?债登?结算?
限?任??签?的证券登??服????毓
?4?基金拟认购的数???格?总????面?值?毓
4.基金管理人?在?基金投资非?开发?股票??个交易?内?在中?证监?指?媒
?披露?投资非?开发?股票的???数??总????面?值???总??和?面?值
?基金资?净值的?例???期等信息?毓
?基金??投资?限证券?例如????限制规? 在??理期限内?能???时调整?
基金管理人?在?个工作?内编制临时?告书????告?毓
旨.基金托管人?据??规????基金管理人???л?亩监督?毓
?古??基金投资?限证券时的法律法规遵?情况?毓
?该 在?基金投资?限证券管理工作方面??制??流?性风险处置预案的建立о?善
情况?毓
?详????例限制的执?情况?毓
?4?信息披露情况?毓
绩.相?法律法规?基金投资?限证券??规?的???规??毓
???毓 基金管理人???投资中期票据业???研究?认真评?中期票据投资业?
的风险??着?慎?勤勉??的原???中期票据的投资业??基金管理人?据法律?法
规?监管部门的规??制?了???董??批准的?基金投资中期票据管理?法?? ?л简
???法????规??中期票据的投资?策流程?风险?制?基金管理人??法?的内容
о???на?的?????的???准?毓
古.基金投资中期票据?遵循?л投资限制?毓毓
中期票据属?固?收益类证券?基金投资中期票据?符?法律?法规?基金??中?
??基金投资固?收益类证券的相??例?毓毓
该.基金托管人?基金管理人流?性风险处置的监督职?限??毓
基金托管人?基金投资中期票据是否符??例限制????监督?如发??常情况?
??时?书面形式通知基金管理人?基金管理人??极??和??基金托管人的监督和?
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查?基金管理人接到通知???时??并向基金托管人说明原因和解?措施?基金托管人
???时??通知?亩??复查食毓督促基金管理人改↓?基金管理人?规?亩?能在限期
内纠↓的?基金托管人??告中?证监??毓
详.如因?场???基金管理人投资的中期票据超过投资?例的?基金托管人??要求
基金管理人在 古口 个交易?内将中期票据调整?规?的?例要求?毓
?七?基金托管人?据??法律法规的规???基金???的????基金资?净值
?算?基金份额净值?算??收资金到??基金?用开支?收入确??基金收益???相
?信息披露?基金?????料中登载基金业?表?数据等??监督和?查?毓
???基金托管人发?基金管理人的к述?亩?投资指?或??投资?作??法律法
规??基金???和?托管??的规? ???时?电话提醒或书面提示等方式通知基金管理
人限期纠↓?基金管理人??极??和??基金托管人的监督和?查?基金管理人收到书
面通知??在ла工作?前?时??并?书面形式给基金托管人发?回函?就基金托管人
的疑义??解释或?证?确??规?题的?说明?规原因?纠↓期限?并保证在规?期限
内?时改↓?在к述规?期限内?基金托管人???时?通知?亩??复查?督促基金管
理人改↓?基金管理人?基金托管人通知的?规?亩?能在限期内纠↓的?基金托管人?
??告中?证监??毓
?九 基?金管理人?义???和??基金托管人依照法律法规??基金???和?托管
???基金业?执??查??基金托管人发?的书面提示?基金管理人?在规?时间内答
复并改↓ 或?就基金托管人的疑义??解释或?证 ??基金托管人按照法律法规??基金?
??和?托管??的要求需向中?证监???基金监督?告的?亩?基金管理人??极?
?提供相?数据资料和制?等?毓
?十?若基金托管人发?基金管理人依据交易程序??生效的指???法律???法
规和????规??或者???基金?????的???立即通知基金管理人?????
的损失?基金管理人???毓
?十а?基金托管人发?基金管理人??大?规?????时?告中?证监???时
通知基金管理人限期纠↓ 并?将纠↓结果?告中?证监??基金管理人无↓?理? ????
阻挠?方?据?托管??规??使监督??或采?拖??欺?等手段妨碍?方???效监
督?情节??或?基金托管人提?警告?н改↓的?基金托管人??告中?证监??毓
й?基金管理人?基金托管人的业??查毓
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?а?基金管理人?基金托管人履?托管职?情况???查??查?亩包括基金托管
人?全保管基金???开设基金??的资金?户和证券?户??投资?需的??у用?户?
复?基金管理人?算的基金资?净值和基金份额净值??据基金管理人指??理清算交收?
相?信息披露和监督基金投资?作等???毓
???基金管理人发?基金托管人擅自挪用基金?????基金??????管理?
?执?或无故??执?基金管理人资金??指??泄露基金投资信息等???基金法???基
金????? ???????规?时 ???时?书面形式通知基金托管人限期纠↓?基金托
管人收到通知???时??并?书面形式给基金管理人发?回函?说明?规原因?纠↓期
限?并保证在规?期限内?时改↓?在к述规?期限内?基金管理人???时?通知?亩
??复查?督促基金托管人改↓?基金托管人??极??基金管理人的?查???包括但
н限??提交相?资料?供基金管理人?查托管??的?整性和真?性?在规?时间内答
复基金管理人并改↓?毓
?й?基金管理人发?基金托管人??大?规?????时?告中?证监???时通
知基金托管人限期纠↓?并将纠↓结果?告中?证监??基金托管人无↓?理?????
阻挠?方?据???规??使监督??或采?拖??欺?等手段妨碍?方???效监督?
情节??或?基金管理人提?警告?н改↓的?基金管理人??告中?证监??毓
四?基金??的保管毓
?а?基金??保管的原?毓
古.基金???独立?基金管理人?基金托管人的固????毓
该.基金托管人??全保管基金???毓
详.基金托管人按照规?开设基金??的资金?户和证券?户??投资?需的??у用
?户?毓
4.基金托管人??托管的н?基金???别设置?户?确保基金??的?整о独立?毓
旨.基金托管人按照?基金???和???的??保管基金???如?特殊情况?方?
另??商解??基金托管人??基金管理人的指??н得自??用?处?????基金的
任何资??н包含基金托管人依据中?结算??结算数据??场内交易交收?托管资?开
户银?扣收结算?和?户维??等?用 ??毓
绩.??因?基金投资?生的?收资????基金管理人负?о????人确?到??
期并通知基金托管人?到??基金??没?到?基金?户的?基金托管人??时通知基金
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管理人采?措施??催收???给基金????损失的?基金管理人?负?向????人
追偿基金??的损失?基金托管人??н??任何?任?毓
绪.除依据法律法规和?基金???的规???基金托管人н得?托第й人托管基金?
??毓
???基金募?期间?募?资金的验资毓
古.基金募?期间募?的资金???基金管理人在基金托管人的营业机构开立的ā基金
募?у户ā???户?基金管理人开立并管理?毓
该.基金募?期满或基金停→募?时?募?的基金份额总额?基金募?金额?基金份额
??人人数符??基金法????作?法?等??规???基金管理人?将属?基金??的
全部资金?入基金托管人开立的基金银??户??时在规?时间内?聘请????证券相
?业?资格的??师?????验资???验资?告???的验资?告?参?验资的 该?
或 该 ??к中?注???师签?方??效?毓
详.若基金募?期限届满??能?到?基金???生效的????基金管理人按规??
理?款等???毓
?й?基金银??户的开立和管理毓
古.基金托管人??基金的?义在?营业机构开立基金的银??户?并?据基金管理人
?法?规的指??理资金收???基金的银?预留?鉴?基金托管人保管和使用?毓
该.基金银??户的开立和使用?限?满足开展?基金业?的需要?基金托管人和基金
管理人н得假借?基金的?义开立任何??银??户??н得使用基金的任何?户???
基金业???的活??毓
详.基金银??户的开立和管理?符?银?业监督管理机构的??规??毓
4.在符?法律法规规?的??л?基金托管人??通过基金托管人у用?户?理基金
资?的支??毓
?四?基金证券?户和结算备?金?户的开立和管理毓
古.基金托管人在中?证券登?结算?限?任??к海????深圳????基金开立
基金托管人о基金联?的证券?户?毓
该.基金证券?户的开立和使用?仅限?满足开展?基金业?的需要?基金托管人和基
金管理人н得?借或???方?意擅自转?基金的任何证券?户??н得使用基金的任何
?户???基金业???的活??毓
详.基金证券?户的开立和证券?户?的保管?基金托管人负???户资?的管理和?
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用?基金管理人负??毓
证券?户开户???基金??????证券?户开立??第七个工作??基金托管人
??基金银??款?户中直接扣收?若因基金银??款余额н足导?证券?户开户?无法
扣收?基金托管人亪????第七个工作???扣收?证券?户开立??续?个?内?因
?基金银??款余额?续н足导?证券?户开户?无法扣收的?基金管理人?义???支
?基金托管人垫?的开户?用?毓
4.基金托管人?基金托管人的?义在中?证券登?结算?限?任??开立结算备?金
?户?并?表?托管的基金??о中?证券登?结算?限?任??的а?法人清算工作?
基金管理人????极???结算备?金?结算?保基金?交收?差资金等的收?按照中
?证券登?结算?限?任??的规?执??毓
旨.若中?证监?或??监管机构在?托管???立?之?允许基金????投资品种
的投资业????相??户的开立?使用的?若无相?规???基金托管人?照к述??
?户开立?使用的规?执??毓
?五?债券托管у户的开设和管理毓
?基金???生效??基金管理人负??基金的?义?请并?得?入全?银?间?业
?借?场的交易资格?并?表基金??交易?基金托管人?据中?人民银??银?间?场
登?结算机构的??规??在银?间?场登?结算机构开立债券托管?户???人?户和
资金结算?户?并?表基金??银?间?场债券的结算?基金管理人和基金托管人???
表基金签?全?银?间债券?场债券回购????毓
??????户的开立和管理毓
古.毓在?托管???立?之??? 基金被允许??符?法律法规规?和?基金????
?的??投资品种的投资业?时?如果??相??户的开设和使用??基金管理人??托
管人?据??法律法规的规?和?基金???的???开立???户???户按??规?
使用并管理?毓
该.法律法规等??规??相??户的开立和管理另?规?的???规??理?毓
?七?基金??投资的????凭证等的保管毓
基金??投资的???物证券?银??款开户证?书等??凭证?基金托管人???
基金托管人的保管??也??入中央?债登?结算?限?任???中?证券登?结算?限
?任??к海???/深圳????银?间?场清算?股份?限??或票据营业中心的?保
管??保管凭证?基金托管人????物证券?银??期?款证?书等??凭证的购买和
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转??按基金管理人和基金托管人?方???理?基金托管人??基金托管人??机构?
??效?制的资?н??保管?任?毓
???о基金????的?大??的保管毓
о基金????的?大??的签署??基金管理人负???基金管理人?表基金签署
的?о基金????的?大??的原??别?基金管理人?基金托管人保管?除???另
?规???基金管理人?表基金签署的о基金????的?大??包括但н限?基金??
?????基金信息披露???基金投资业?中?生的?大???基金管理人?保证基金
管理人和基金托管人?少各??а份↓?的原??基金管理人?在?大??签署??时?
?密方式将?大???真给基金托管人?并在й十个工作?内将↓???基金托管人处?
?大??的保管期限??基金????→? 古旨 ??毓
??无法?得?份?к的↓?的?基金管理人?向基金托管人提供?盖?章的???
真?????方?商а????原?н得转移?毓
五?基金资?净值?算和???算毓
?а?基金资?净值的?算?复?о??的时间?程序毓
古.基金资?净值是指基金资?总值?去负债?的金额?基金份额净值是按照?个工作
?????基金资?净值除???基金份额的余额数??算?精确到 口.口口古 元?小数点?
第四?四舍五入??家另?规?的???规??毓
?个工作??算基金资?净值?基金份额净值?并按规??告?毓
该.基金管理人??个工作??基金资??值?但基金管理人?据法律法规或?基金?
??的规?暂停?值时除??基金管理人?个工作??基金资??值??将基金份额净值
结果发?基金托管人??基金托管人复?无误???基金管理人?????毓
???基金资??值方法和特殊情形的处理毓
古.?值?象毓
基金?拥?的股票??证?股指期??债券??债期?和银??款?息??收款亩?
?它投资等资??负债?毓
该.?值方法毓
进古远证券交易?к?的??证券的?值毓
古远交易?к?的??证券? 包括股票??证等?? ???值?在证券交易??牌的??
?收盘???值??值?无交易的?ф最?交易???济?境?发生?大??或证券发?
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机构?发生影响证券?格的?大??的??最?交易?的???收盘???值?如最?交
易???济?境发生了?大??或证券发?机构发生影响证券?格的?大??的??参考
类似投资品种的??????大??因素?调整最?交易???确??允?格?毓
该远交易?к???净?交易的债券按?值?第й方?值机构提供的相?品种的净??
??值?毓
详远毓交易?к????净?交易的债券按?值?收盘?或第й方?值机构提供的相?
品种??的?值全??去债券收盘?或?值全?中?含的债券?收利息得到的净????
值??值?没?交易的?ф最?交易???济?境?发生?大???按最?交易?债券收
盘?或第й方?值机构提供的相?品种??的?值全??去债券收盘?或?值全?中?含
的债券?收利息得到的净????值?如最?交易???济?境发生了?大??的??参
考类似投资品种的??????大??因素?调整最?交易???确??允?格?毓
4远毓交易?к?н?在活跃?场的非固?收益类??证券?采用?值?术确??允?
值?交易?к?的资?支?证券?采用?值?术确??允?值?在?值?术难??靠??
?允?值的情况л?按???值?毓
进该远处??к?期间的??证券???如л情况处理?毓
古远?股?转增股??股和?开增发的?股?按?值?在证券交易??牌的?а股票的
?值方法?值???无交易的??最?а?的???收盘???值?毓
该远首??开发??к?的股票?债券和?证?采用?值?术确??允?值?在?值?
术难??靠???允?值的情况л?按???值?毓
详远首??开发??明确??期的股票??а股票在交易?к???按交易?к?的?
а股票的?值方法?值?非?开发??明确??期的股票?按监管机构或?业????规
?确??允?值?毓
进详远毓全?银?间债券?场交易的债券?资?支?证券等固?收益品种??第й方?值
机构提供的?格数据?值?毓
进4远毓?基金投资股指期????а般??值??结算????值??值??无结算?
的?ф最?交易???济?境?发生?大??的?采用最?交易?结算??值???结算
??结算规???中?金融期?交易?结算????准?毓
进旨远毓?基金投资?债期??? а?般??值??结算????值 ??值?无结算?的?
ф最?交易???济?境?发生?大??的?采用最?交易?结算??值?毓
进绩远??资?按法律法规或监管机构??规????值?毓
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进绪远??基金发生大额?购或赎回情形时 基?金管理人?在履???程序? 采?用摆?
??机制??确保基金?值的??性??体处理原?о操作规?遵循相?法律法规??监
管部门?自律规?的规??毓
进8远毓如?确凿证据表明按к述方法???值н能??????允?值的?基金管理人
??据?体情况о基金托管人商???按最能???允?值的方法?值?毓
进9远毓相?法律法规??监管部门?强制规?的???规??如??增?亩?按?家最
?规??值?毓
如基金管理人或基金托管人发?基金?值???基金????明的?值方法?程序?
相?法律法规的规?或者?能充?维?基金份额??人利益时??立即通知?方???查
明原因??方?商解??毓
?据??法律法规?基金资?净值?算和基金???算的义??基金管理人????
基金的基金???任方?基金管理人?任?因??就о?基金??的???题?如?相?
各方在?等基础к充??论???无法??а?意?的?基金管理人向基金托管人???
盖?章的书面说明??按照基金管理人?基金资?净值的?算结果???????毓
详.特殊情形的处理毓
基金管理人?基金托管人按?值方法的第进8远亩???值时 ????的误差н作?基金
份额净值错误处理?毓
?й?基金份额净值错误的处理方式毓
古.?基金份额净值小数点? 详 ??内进含第 详?远发生差错时 视??基金份额净值错误?
基金份额净值??错误时?基金管理人??立即??纠↓?通?基金托管人?并采??理
的措施?→损失?а?扩大?错误偏差?到基金份额净值的 口.该旨还时?基金管理人??通
?基金托管人并?中?证监?备案?错误偏差?到基金份额净值的 口.旨还时?基金管理人?
??告??发生净值?算错误时??基金管理人负?处理???给基金份额??人和基金
??损失的 ???基金管理人??赔? 基?金管理人按差错情形?? ?向????人追偿?毓
该.?基金份额净值?算差错给基金和基金份额??人??损失需要??赔偿时?基金
管理人和基金托管人??据??情况界??方??的?任 ??确认?按?л?款??赔偿 毓?
进古远?基金的基金???任方?基金管理人?任 о??基金??的???题 如???方
在?等基础к充??论??尚н能??а?时?按基金管理人的建?执????给基金份
额??人和基金????的损失??基金管理人负?赔??毓
进该远若基金管理人?算的基金份额净值??基金托管人复?确认??告 而?ф基金托管
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人???算过程提?疑义或要求基金管理人书面说明???给基金份额??人损失的??
?据法律法规的规??投资者或基金支?赔偿金 就???向投资者或基金支?的赔偿金额?
基金管理人о基金托管人按照管理?о托管?的?例各自??相?的?任?毓
进详远如基金管理人和基金托管人?基金份额净值的?算结果?虽然多????算和?
??尚н能??а?时??避免н能按时??基金份额净值的情形??基金管理人的?算
结果???????给基金份额??人和基金??的损失??基金管理人负?赔??毓
进4远??基金管理人提供的信息错误?包括但н限?基金?购或赎回金额等?? ?而导
?基金份额净值?算错误而引起的基金份额??人和基金??的损失??基金管理人负?
赔??毓
详.??证券?期?交易??登?结算??发?的数据错误 或?????н??力原因?
基金管理人和基金托管人虽然??采?必要?????理的措施??检查?但是?能发?
?错误而??的基金份额净值?算错误?基金管理人?基金托管人免除赔偿?任?但基金
管理人?基金托管人??极采?必要的措施?除或?轻????的影响?毓
4.基金管理人和基金托管人??各自?术系统设置而?生的净值?算?差??基金管
理人?算结果?准?毓
旨.前述内容如法律法规或者监管部门另?规?的 ???规??如果?业另?通?做法?
?方??人??着?等和保?基金份额??人利益的原????商?毓
?四?暂停?值о?告基金份额净值的情形毓
古.基金投资???的证券?期?交易?场遇法?节假?或因??原因暂停营业时?毓
该.因н??力?使基金管理人?基金托管人无法准确评?基金资??值时?毓
详 ?ˊ前а?值?基金资?净值 旨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在?大н确?性时??о基金托管人?商а?的?基金管理人?
?暂停基金?值?毓
4.?基金相??例的投资品种的?值???大转??而基金管理人?保障投资人的利
益???????值?如果??基金管理人认?属?紧急?故的任何情况?导?基金管理
人н能??或评?基金资?时?毓
旨.中?证监?和?基金???认?的??情形?毓
?五?基金??制?毓
按?家??部门规?的??制?执??毓
???基金??的建立毓
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基金管理人??基金???算并编制基金?????告?基金管理人独立地设置??
录和保管?基金的全????若基金管理人和基金托管人???处理方法?在?↗???
基金管理人的处理方法?准?若????н符?暂时无法查?到错?的原因而影响到基金
资?净值的?算和?告的??基金管理人的???准?毓
?七?基金???表о?告的编制和复?毓
古.???表的编制毓
基金???表?基金管理人编制?基金托管人复??毓
该.?表复?毓
基金托管人在收到基金管理人编制的基金???表? ???独立的复????н符时?
??时通知基金管理人??查?原因???调整?直??方数据?全а??毓
详.???表的编制о复?时间?排毓
进古远?表的编制毓
基金管理人??在??结?? 旨个工作?内?????表的编制?在?个季?结?之
?起 古旨 个工作?内??基金季??告的编制?在к??结?之?起 绩口?内??基金??
??告的编制 在???结?之?起 9口 ?内??基金???告的编制?基金???告的??
???告???过????基金???生效н足?个?的 基?金管理人??н编制?期季?
?告?????告或者???告?毓
进该远?表的复?毓
基金管理人??时???表编制?将???表提供基金托管人复??基金托管人在复
?过程中?发??方的?表?在н符时?基金管理人和基金托管人???查明原因???
调整?调整??家??规??准?毓
基金管理人?留足充?的时间?便?基金托管人复?相??表??告?毓
???基金管理人?在编制季??告?????告或者???告之前?时向基金托管
人提供基金业??较基准的基础数据和编制结果?毓
??基金份额??人??的登保管毓
基金份额??人???少?包括基金份额??人的??和??的基金份额?基金份额
??人???基金注?登?机构?据基金管理人的指?编制和保管?基金管理人和基金托
管人??别保管基金份额??人?? 保??期н少? 古旨??如н能妥善保管 ??按相?法
规???任?毓
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在基金托管人要求或编制???和??前 基?金管理人?将??资料?交基金托管人?
н得无故??或?误提供?并保证?真?性?准确性和?整性?基金托管人н得将?保管
的基金份额??人??用?基金托管业???的??用途?并?遵?保密义??毓
七???解?方式毓
因????生或о之相?的????方??人?通过?商?调解解???商?调解н
能解?的 任?何а方均??将??提交中????济?易仲裁?员? 仲?裁地点?????
按照中????济?易仲裁?员?届时?效的仲裁规???仲裁?仲裁裁?是?局的??
??人均???力?仲裁?用???方???毓
??处理期间??方??人?恪?基金管理人和基金托管人职??各自继续忠??勤
勉???地履??基金???和?托管??规?的义??维?基金份额??人的?法?益?毓
????中?法律管辖?毓
??托管??的修改о?→毓
?а?托管??的?更程序毓
????方??人??商а?????????修改?修改?的?????内容н得
о?基金???的规??任何?突?基金托管??的?更?中?证监?备案?生效?毓
???基金托管???→??的情形毓
古.?基金????→?毓
该.基金托管人解散?依法被撤??破?或???基金托管人接管基金资??毓
详.基金管理人解散?依法被撤??破?或???基金管理人接管基金管理??毓
4.发生法律法规或?基金???规?的?→?亩?毓
注??基金信息披露?亩?法律法规规??基金??ā第十?部?毓基金的信息披露ā
??的内容?准?毓
毓
毓
毓