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工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金结
更?的招募说明书结
?该口古9 ?第 详 ??结
结
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基金管理人?工银瑞信基金管理?限??结
基金托管人?交通银?股份?限??结
结
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?要提示结
?基金?中?证券监督管理?员?该口古4?滨?该口?证监许??该口古4?滨口该?文?准募??
?基金基金合???该口古4?绩?该绩?生效?结
基金管理人保证?招募说明书的内容真??准确??整??招募说明书?中?证监??
准 但?中?证监???基金募?的?准 并?н表明???基金的?值和收益作???性判断
或保证?也н表明投资??基金没?风险?结
投资?风险 投?资者认购? 或?购?基金份额时?认真阅??招募说明书和基金?品资
料概要 全?面认识?基金?品的风险收益特???充?考虑投资者自身的风险??能力 并?
?认购?或?购?基金的意愿?时机?数?等投资??作?独立?策?基金管理人提醒投资
者基金投资的ā买者自负ā原??在投资者作?投资?策??基金?营状况о基金净值??
导?的投资风险??投资者自?负?? 
?基金???波?率??л方风险的特点 并?ф?用股指期???投资?合的系统性风
险?? 预期收益?风险水???股票型基金 但?高?债券型基金 属??中?风险水?的基金?结
?基金?选数??投资策略??投资 ??能?在因数??投资策略模型或者交易系统缺
?使基金收益н能?到投资业?目标的风险?? 时?? 基金?用股指期????场波?风险?
??股指期?交易采用保证金交易制??保证金交易???杆性??基金?在?杆性风险?
到期?风险???损失风险?强???风险?强???风险?保证金流?性风险?结
?基金?时?发起式基金 在?基金募?时 基?金管理人?基金?理将?用??固?资金
?基金?理自?资金认购?基金的金额н?? 古口口口 万元?认购的基金份额??期限н??
й??基金管理人认购的基金份额??期限满й?? 基?金管理人?基金?理将?据自身情
况??是否继续???届时?基金管理人?基金?理??能赎回认购的?基金份额?另??
在基金?立满й??? 如?果?基金的资?规模?? 该 亿元?基金合?将自??→ 投?资者
将面临基金合??能?→的н确?性风险? 
?基金的投资?围???良好流?性的金融工? 包?括?内依法发?к?的股票? 包括
中小???业?????中?证监??准к?的股票 ??债券??证?中央银?票据?中期
票据?银??款?债券回购?资?支?证券?股指期????法律法规或中?证监?允许基
金投资的??金融工?进但享符合中?证监?相?规?远?? 基金的投资?合?例??? 基金
?益类空头头?的?值??基金?益类多头头?的?值的?例?围在 8口％里古该口％?间??
中 ??益类空头头?的?值是指融券??的股票?值???股指期?的合??值?????
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?益类?生工?的合??值的合?值 ??益类多头头?的?值是指买入??的股票?值?买
入股指期?的合??值?买入???益类?生工?的合??值的合?值??个交易????
??的买入期?合??值和??证券?值?和?н得超过基金资?净值的 9滨还?在扣除股指
期?合?需缴纳的交易保证金? 基?金保留的?金或到期?在а??内的?府债券的?例合
?н??基金资?净值的 滨还??中?金н包括?算备?金???保证金??收?购款等?
?基金н?证监??证券投资基金参о股指期?交易指引?第五?第?а?亩?第?й?亩
?第?五?亩的限制??基金参о融资融券和转融通业?的相?规?颁???基金管理人?
?在н改??基金既?投资策略和风险收益特?并在?制风险的前提л ??о基金托管人?
商а?? 参?о融资融券业???通过证券金融???理转融通业? ??提高投资效率??
?风险管理?届时基金参о融资融券?转融通等业?的风险?制原???体参о?例限制?
?用收支?信息披露??值方法???相??亩按照中?证监?的规????相?法律法规
的要求执? 无?需召开基金份额??人大????如法律法规或监管机构??允许基金投资
??品种?基金管理人在履???程序????将?纳入投资?围?结
?基金初始面值 古.口口 元?在?场波?因素影响л??基金净值?能??初始面值??
基金投资者??能???损?结
基金的过?业?并н预示??来表??结
基金管理人管理的?它基金的业?并н构???基金业?表?的保证?基金管理人依照
恪?职??诚?信用?谨慎勤勉的原?管理和?用基金???但н保证基金а?盈利?也н
保证最?收益?结
?基金??更?招募说明书仅?据 该口古9 ? 9 ? 古 ?生效的?信息披露?法???基金
合????托管???的修??更??招募说明书?前言?释义?基金份额的?购о赎回?基
金的收益о?配?基金的??о???基金的信息披露?法律文?摘要等章节内容?并更?
基金管理人?要人员情况?к述内容更?截→?? 该口古9 ? 古口 ? 古滨 ??除非另?说明??
招募说明书?载??内容截→?? 该口古9 ? 绩? 该滨 ??? ???数据和净值表?数据截→?
? 该口古9 ? 详 ? 详古 ????数据???? ??结
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目


录 
?要提示........................................................................................................................................... 1 
а??言........................................................................................................................................... 4 
??释义........................................................................................................................................... 5 
й?基金管理人 ............................................................................................................................... 9 
四?基金托管人 ............................................................................................................................. 18 
五?相?服?机构 ......................................................................................................................... 21 
??基金的募? ............................................................................................................................. 59 
七?基金合?的生效 ..................................................................................................................... 61 
??基金份额的?购о赎回 ......................................................................................................... 61 
九?基金的投资 ............................................................................................................................. 70 
十?基金的业? ............................................................................................................................. 82 
十а?基金的?? ......................................................................................................................... 84 
十??基金资?的?值 ................................................................................................................. 85 
十й?基金的?用о税收 ............................................................................................................. 89 
十四?基金的收益о?配 ............................................................................................................. 91 
十五?基金的??о?? ............................................................................................................. 92 
十??基金的信息披露 ................................................................................................................. 93 
十七?基金的风险揭示 ................................................................................................................. 98 
十??基金合?的?更??→о基金??的清算 ................................................................... 102 
十九?基金合?的内容摘要 ....................................................................................................... 103 
?十?基金托管??的内容摘要 ............................................................................................... 103 
?十а??基金份额??人的服? ........................................................................................... 103 
?十?????披露?亩 ........................................................................................................... 106 
?十й?招募说明书???查阅方式 ....................................................................................... 107 
?十四?备查文? ....................................................................................................................... 107 
??а?基金合?摘要 ............................................................................................................... 108 
????基金托管??摘要 ....................................................................................................... 122 
结
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а??言结
?工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金更?招募说明书?? ?л简?ā?
招募说明书ā或ā招募说明书ā? 依据?中?人民?和?证券投资基金法?? ?л简?ā?基
金法?ā???证券投资基金?售管理?法?? ?л简?ā??售?法?ā????开募?证券投资基
金?作管理?法?? ?л简?ā??作?法?ā????开募?证券投资基金信息披露管理?法?
进?л简?ā?信息披露?法?ā远 ???开募?开?式证券投资基金流?性风险管理规??
??л简?ā?流?性风险规??ā? ?????法律法规???工银瑞信??收益策略混合
型发起式证券投资基金基金合??? ?л简?ā基金合?ā? 编写?结
?招募说明书阐述了工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金的投资目标?策
略?风险??率等о投资者投资?策??的全部必要?亩 投?资者在作?投资?策前???
阅??招募说明书?结
基金管理人???招募说明书н?在任何虚假?载?误导性陈述或者?大遗漏 并???
真?性?准确性??整性??法律?任?结
?基金?据?招募说明书?载明的资料?请募??? 招募说明书?工银瑞信基金管理?
限??解释??基金管理人没??托或??任何??人提供?在?招募说明书中载明的信
息?或??招募说明书作任何解释或者说明?结
?招募说明书?据?基金的基金合?编写 并??中?证监??准?基金合?是??基金
??人?间?利?义?的法律文??基金投资者自依基金合??得基金份额?即??基金份
额??人和基金合?的??人?? ??基金份额的???身即表明??基金合?的?认和接
??并按照?基金法??基金合??????规????利???义??基金投资者欲了解
基金份额??人的?利和义?????查阅基金合??结
招募说明书??基金?品资料概要的编制?披露?更?等内容?将н晚? 该口该口 ? 9 ?
古 ?起执??结
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结
??释义结
在?招募说明书中?除非文意另??指?л?词语或简???如л含义?结
古.基金或?基金?指工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金结
该.基金管理人?指工银瑞信基金管理?限??结结结结结结结
详.基金托管人?指交通银?股份?限??结结结结结结结
4.基金合? 指??工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金基金合????基
金合?的任何?效修?和补充结
滨.托管?? 指?基金管理人о基金托管人就?基金签???工银瑞信??收益策略混合
型发起式证券投资基金托管??????托管??的任何?效修?和补充结
绩.招募说明书?指?工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金招募说明书??
?更?结
绪.基金份额发售?告 指??工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金基金份额
发售?告?结
8.法律法规?指中????效并???施的法律???法规?规?性文???法解释?
??规章?????基金合???人???力的??????通知等结
9.?基金法?? 指 该口口详 ? 古口 ? 该8 ??第十届全?人民?表大?常??员?第五???
通过 该?口古该 ? 古该 ? 该8 ?第十а届全?人民?表大?常??员?第й十???修? 自? 该口古详
? 绩 ? 古 ?起?施的?并? 2015? 4 ? 24?第十?届全?人民?表大?常??员?第十
四????全?人民?表大?常??员???修改<中?人民?和?港?法>等七部法律的
???修改的?中?人民?和?证券投资基金法??颁?机???н时做?的修?结
古口.??售?法?? 指中?证监? 该口古详 ? 详 ? 古滨 ?颁???? 绩 ? 古 ??施的?证券投
资基金?售管理?法??颁?机???н时做?的修?结
古古.?信息披露?法?? 指中?证监? 该口古9 ? 绪 ? 该绩 ?颁???? 9 ? 古 ??施的??
开募?证券投资基金信息披露管理?法??颁?机???н时做?的修?结
古该.??作?法?? 指中?证监? 2014? 7? 7?颁???? 8? 8??施的??开募
?证券投资基金?作管理?法??颁?机???н时做?的修?结
古详.?流?性风险管理规??? 指中?证监? 该口古绪 ? 8 ? 详古 ?颁???? 古口? 古 ??
施的??开募?开?式证券投资基金流?性风险管理规???颁?机???н时做?的修?结
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古4.发起式基金?指符合中?证监?发?的???增设发起式基金??通道???题的
通知?等规???基金管理人?基金管理人股东?基金管理人高?管理人员或基金?理??
认购а?金额并??а?期限的证券投资基金?结
古滨.?发起式基金的通知?? 指按照中?证监? 该口古该 ? 绩? 该古 ?颁?????施的??
?增设发起式基金??通道???题的通知??颁?机???н时做?的修?结
古绩.中?证监??指中?证券监督管理?员?结
古绪.银?业监督管理机构?指中?人民银?和/或中?银?保险监督管理?员?结
古8.基金合???人?指?基金合?????据基金合????利并??义?的法律?
体?包括基金管理人?基金托管人和基金份额??人结
古9.个人投资者?指依据??法律法规规??投资?证券投资基金的自然人结
该口.机构投资者?指依法??投资证券投资基金的?在中?人民?和?境内合法登?并
?续或????府部门批准设立并?续的企业法人??业法人?社?团体或????结
该古.合格境?机构投资者?指符合?合格境?机构投资者境内证券投资管理?法??相
?法律法规规???投资?在中?境内依法募?的证券投资基金的中?境?的机构投资者结
该该.投资人?指个人投资者?机构投资者和合格境?机构投资者??法律法规或中?证
监?允许购买证券投资基金的??投资人的合?结
23.发起资金?指按照中?证监? 2012? 6? 21?颁?????施的???增设发起
式基金??通道???题的通知?? ?基金管理人的股东资金?基金管理人固?资金?基金
管理人高?管理人员或基金?理? 指基金管理人员工中依法??基金?理资格者 包?括但?
能н限??基金的基金?理?? 时也??包括基金?理????投研人员 л???等人员?
资认购发起式基金份额的资金?结
该4.基金份额??人?指依基金合?和招募说明书合法?得基金份额的投资人结
该滨.基金?售业??指基金管理人或?售机构????基金?发售基金份额??理基金
份额的?购?赎回?转换?非交易过户?转托管??期?额投资等业??结
该绩.?售机构?指工银瑞信基金管理?限????符合??售?法?和中?证监?规?
的???? ??得基金?售业?资格并о基金管理人签?了基金?售服??理?? ????
理基金?售业?的机构结
该绪.登?业??指基金登???管?过户?清算和?算业???体内容包括投资人基金
?户的建立和管理?基金份额登??基金?售业?的确认?清算和?算??理发?红利?建
立并保管基金份额??人??和?理非交易过户等结
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该8.登?机构?指?理登?业?的机构?基金的登?机构?工银瑞信基金管理?限??
或接?工银瑞信基金管理?限???托???理登?业?的机构结
该9.基金?户?指登?机构?投资人开立的??录???的?基金管理人?管理的基金
份额余额????情况的?户结
详口.基金交易?户?指?售机构?投资人开立的??录投资人通过??售机构买?基金
的基金份额????余情况的?户结
详古.基金合?生效??指基金募??到法律法规规??基金合?规?的???基金管理
人向中?证监??理基金备案手续???并获得中?证监?书面确认的?期结
详该.基金合??→? 指?基金合?规?的基金合??→????? 基?金??清算???
清算?果?中?证监?备案并???告的?期结
详详.基金募?期?指自基金份额发售??起?发售????→的期间?最长н得超过 详
个?结
详4.?续期?指基金合?生效??→?间的н?期期限结
详滨.工作??指к海证券交易??深圳证券交易?的↓常交易?结
详绩.震 ??指?售机构在规?时间?理投资人?购?赎回或??业??请的开??结
详绪.震连贡 ??指自 震?起第 贡 个工作?进н包含 震 ?远结
详8.开???指?投资人?理基金份额?购?赎回或??业?的工作?结
详9.开?时间?指开??基金接??购?赎回或??交易的时间段结
4口.?业?规??? 指?工银瑞信基金管理?限??证券投资基金注?登?业?规???
是规?基金管理人?管理的开?式证券投资基金登?方面的业?规? ??基金管理人和投资
人??遵?结
4古.认购?指在基金募?期内?投资人?请购买基金份额的??结
4该.?购?指基金合?生效??投资人?据基金合?和招募说明书的规??请购买基金
份额的??结
4详.赎回?指基金合?生效??基金份额??人按基金合?规?的??要求将基金份额
兑换??金的??结
44.基金转换 指?基金份额??人按照基金合?和基金管理人届时?效?告规?的???
?请将???基金管理人管理的?某а基金的基金份额转换?基金管理人管理的??基金基
金份额的??结
4滨.转托管?指基金份额??人在?基金的н??售机构?间?施的?更??基金份额
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?售机构的操作结
4绩.?期?额投资???指投资人通过???售机构提??请????期?购??扣款
金额?扣款方式 ???售机构??期??扣款?在投资人指?银??户内自???扣款?基
金?购?请的а种投资方式结
4绪.巨额赎回 指??基金?个开?? 基?金净赎回?请进赎回?请份额总数?к基金转换
中转??请份额总数?扣除?购?请份额总数?基金转换中转入?请份额总数?的余额远超
过ка开??基金总份额的 古口还结
48.元?指人民?元结
49.基金收益?指基金投资?得红利?股息?债券利息?买?证券?差?银??款利息?
???的??合法收入?因?用基金??带来的??和?用的节?结
滨口.基金资?总值?指基金拥?的各类??证券?银??款?息?基金?收?购款??
?资?的?值总和结
滨古.基金资?净值?指基金资?总值?去基金负债?的?值结
滨该.基金份额净值?指?算?基金资?净值除??算?基金份额总数结
滨详.基金资??值?指?算评?基金资?和负债的?值??确?基金资?净值和基金份
额净值的过程结
滨4.指?媒??指中?证监?指?的用???信息披露的全?性?刊?指??联网网站
?包括基金管理人网站?基金托管人网站?中?证监?基金电子披露网站?等媒?结
滨滨.н?抗力?指?合???人н能预??н能避免фн能克服的????结
56.流?性?限资??指??法律法规?监管?合?或操作障碍等原因无法?合理?格
????的资??包括但н限?到期?在 10个交易??к的逆回购о银??期?款?含?
??????提前支?的银??款 ??停牌股票?流通?限的?股?非?开发?股票?资?
支?证券?因发?人债???无法??转?或交易的债券等 
57.摆???机制?指??基金遭遇大额?购赎回时?通过调整基金份额净值的方式?
将基金调整投资?合的?场?????配给???购?赎回的投资者 ??而?少???基金
份额??人利益的н利影响?确保投资者的合法?益н?损害并得到???? 
58 基ˊ金?品资料概要 指??工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金基金?
品资料概要???更??招募说明书??基金?品资料概要的编制?披露?更?等内容?将
н晚? 2020? 9? 1?起执?? 
 
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й?基金管理人结
?а?基金管理人概况结
???工银瑞信基金管理?限??结
??????西城?金融大街 滨 ??? 滨? 绩 层? 滨 ? 绩口古?? 滨 ? 绪层? 滨? 绪口古?
? 滨? 8 层? 滨? 8口古?? 滨? 9 层? 滨? 9口古结
??地址????西城?金融大街 5??盛大厦 A? 6-9层结
邮?编码?古口口口详详结
法??表人?王海璐结
?立?期?该口口滨 ? 绩 ? 该古 ?结
批准设立机??中?证监?结
批准设立文??中?证监?证监基金?后该口口滨逐9详 ?结
结结结结结结结结结结结结结结中?银监?银监复后该口口滨逐古口滨 ?结
?营?围?基金募??基金?售?资?管理?中?证监?许?的??业?结
??形式??限?任??结
注?资???亿元人民?结
联系人?朱碧艳结
联系电话?4口口-8古古-9999结
股??构?中?工商银?股份?限?????注?资?的 80%?瑞士信?银?股份?
限?????注?资?的 20%? 
?续期间??续?营结
????要人员情况结
古?董???员结
郭特?女士?董?长?博士?曾任工银瑞信基金管理?限??总?理?历任中?工商银
?总?商业信?部?资金??部副处长?中?工商银?总?资?托管部处长?副总?理?结
销i外创且刘速结L刘天i贡?生?董??瑞士信?董?总?理???地?资?管理?管?结L刘天i贡?
生负?制?和指导???资?管理战略?包括?售??品和合作?伴?系???о机构和?
人银?密?合作??提供资?管理投资解?方案?结在该口古古?8??入瑞士信??前 结?L刘天i贡
?生是致账i且延败刘账货结延且责i货且速的首席执?官?致账i且延败刘账货结延且责i货且速是а家??香港的??基金
闹财闹???前??曾在读i货刘结延且责i货且速和英?曼?团?任投资?合?理?L刘天i贡?生也是
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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销刘货败财责财速i货且贡结有刘贡货质败刘结范且败货贡刘败账的联合?始人?结?在流?和非流?性另类投资?业拥?超
过该口?的?验?L刘天i贡?生?业?美???法??大学沃亯商学院?并获得?济学理学士学
??结
王海璐女士?董??硕士??任工银瑞信基金管理?限??党?书??总?理?古99绪
?绪?开始??在中?工商银?总?管理信息部?????金融?场部工作 该?口古口?9??该口古9
?古?任中?工商银?总?金融?场部副总?理?该口古9??入工银瑞信基金管理?限???结
王а心女士?董??高??济师?中?工商银?战略管理о投资者?系部高?у家?у
职董??历任中?工商银?у亩融资部???业??部?营业部?副总?理?中?工商银?
营业部结历任副处长?处长?中?工商银?总??术改?信?部?理?结
王莹女士?董??高???师?中?工商银?战略管理о投资者?系部高?у家?у职
派?董? ??该口口4?古古?获得??内???注?内部??师? 延刘败货i则i刘北结I贡货刘败贡且速结致质北i货财败远结
资格证书?历任中?工商银???业?部?汇清算处负?人 中??工商银?清算中心?汇清
算处负?人?副处长?中?工商银?稽?监督局?汇业?稽?处副处长?处长?中?工商银
?内部??局境?机构??处处长?工?悉???内部??师?风险у家?结
??强?生?独立董???济学博士?к海??大学?济学院院长?к海??大学高等
研究院院长?美?德?致这销大学?济系致速则败刘北结闹.结延创且速k讲席教??首批中?部ā千人??ā
入选者???家特聘у家 首?批人文社?科学长?学者讲?教? 曾?任к海?人民?府特聘
?策咨询у家?中?留美?济学??长?古99古-古99该 ??该口口绩?被??尔街电????中?大
?十大最?影响力的?济学家?а??要研究领域包括?济理论?激励机制设??中??济
等?结结
致速且贡结读结霆造i货创?生?独立董??法学学士?香港???士?香港律师??律师?历任?
亦香港?限??副董?长?怡富?股?限??董?长 香?港大学法律у业讲师 恒?生指数亮
??员??员?香港?院管理局??金???托人?香港证监?程序复检?员??员?香港
?府?济亮??员?发展局?员 香?港联合交易???场发展工作小??席?曾被??洲金
融???评?ā??银?家ā?结
程凤朝?生?独立董??管理学博士???湖?大学博士生导师?中?社?科学院研究
生院硕士生导师 中??к?????并购融资?员?副?任?员?获湖?大学管理学博士学
??金融科学研究员?高???师?中?注???师?中?注?资?评?师?结
结
该?监???员结
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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郑剑锋?生?监??金融学科学?硕士?该口口滨?古该?起?郑剑锋?生任职?中?工商银
?监?????????任综合管理处处长?监督у员和监?????副?任 ??要负?风
险?内??董?高管履职的监督检查工作?该口古4?绩?起?郑剑锋?生被任命?中?工商银
?战略管理о投资者?系部?团派驻子??董监????高?у家?у职派?董??结
黄敏女士?监??金融学学士?黄敏女士?该口口绩??入延败刘北i货结霆质i账账刘结诺败财质责结进瑞士信
??团远????任全球投资银?战略部?理副总裁????投资银?战略部副总裁?中?
?执?首席?营官?资?管理大中??首席?营官迟?任资?管理中??负?人?结
洪波女士?监??硕士?致延延致结非执业?员?该口口滨??该口口8?任?永?明??师???
高???员?该口口8??该口口9?任民生证券?限?任??监察稽?总部业??管?该口口9?绩?
?入工银瑞信法律合规部??任内?稽?部总监?结
?莹女士?监??硕士?该口口口??该口口9?任职?中?人民大学?历任副科长?科长?校
团?副书??该口口9??该口古古?就职?????教工??任?部处副调研员?该口古古??入工银
瑞信战略发展部??任战略发展部总监?结
章琼女士?监??硕士?该口口古 ?? 该口口详 ?任职?富?证券??部?该口口详 ?? 该口口滨 ?
任职?银河基金??任注?登?у员?该口口滨 ??入工银瑞信?作部??任中央交易?总监?
详.高?管理人员结
王海璐女士?总?理?简历?к? 
朱碧艳女士?硕士???注?内部??师??任工银瑞信基金管理?限??党??员?
督察长??任工银瑞信投资管理?限??监??1997ˉ1999 ?中??融信托投资??证券
总部?理 2?000ˉ2005?中??融资?管理??投资银?部?证券业?部高?副?理?2005
??入工银瑞信基金管理?限??? 
杜海涛?生 硕?士??任工银瑞信基金管理?限??副总?理?? 任工银瑞信资?管理
?????限??董??1997? 7?? 2002? 9??任职?长城证券?限?任???历任
职员?债券?金融工程?研究员?2002? 10?? 2003? 5??任职??盈基金管理?限
???历任研究员?基金?理?理?2003? 6?? 2006? 3??任职?招商基金管理?限
???历任研究员?基金?理?2006??入工银瑞信基金管理?限??? 
赵紫英女士?博士??任工银瑞信基金管理?限??党??员?副总?理??任工银瑞
信基金管理?限??首席信息官?工银瑞信投资管理?限??董? 1?989 ? 8 ?? 1993 ?
5 ??任职?中?工商银?海淀支??????业??1993? 6 ?? 2002 ? 4 ??任职
?中?工商银????????业?部?历任综合科科长???业?部副总?理 2?002? 5
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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?? 2005? 6??任职?中?工商银?牡??中心?历任?场营?部副总?理?清算部副
总?理?2005??入工银瑞信基金管理?限??? 
郝炜?生?硕士??任工银瑞信基金管理?限??党??员?副总?理??任工银瑞信
资?管理?????限??董??工银瑞信投资管理?限??董??2001? 4?? 2005?
6??任职?中?工商银?资?托管部?2005??入工银瑞信基金管理?限??? 
4.?基金基金?理结
游凛峰?生?23 ?证券?业?验??坦福大学统?学у业博士???在 Merrill Lynch 
Investment Managers ?任美林?中基金和美林保?基金基金?理?Fore Research & 
Management?任 Fore Equity Market Neutral?合基金?理?Jasper Asset Management?任
Jasper Gemini Fund基金基金?理?2009??入工银瑞信基金管理?限????任?益投资
部?益投资能力?中心负?人?2009? 12 ? 25 ?????任工银瑞信中?机?全球配置
股票基金的基金?理 2?010? 5? 25??? ??任工银全球精选股票基金的基金?理 2?012
? 4? 26????任工银瑞信基?面??策略混合型证券投资基金基金?理 2?014? 6?
26?????任工银瑞信??收益混合型基金基金?理?2015? 12? 15?? 2017? 12
? 22???任工银瑞信??势灵活配置混合型基金基金?理?2016? 3? 9?? 2017?
10? 9???任工银瑞信香港中小盘股票型基金基金?理 2?016? 10? 10?? 2018? 2
? 23???任工银瑞信?焦点灵活配置混合型证券投资基金基金?理


? 2017? 4? 14?
????任工银瑞信?机遇灵活配置混合型证券投资基金基金?理? 2017? 4 ? 27??
???任工银瑞信??值灵活配置混合型证券投资基金基金?理?2018? 10 ? 24 ???
任工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金?QDII?基金?理? 
?基金历任基金?理?结
胡?利?生?该口古滨 ? 8? 古8 ?? 该口古绪 ? 古该 ? 该绩 ?管理?基金?结
王筱苓女士?该口古4 ? 绩? 该绩 ?? 该口古绪 ? 8 ? 8 ?管理?基金?结
滨.投资?策?员??员结
王海璐女士?简历?к?结
杜海涛?生?投资?策?员??任?简历?к?结
?炳珅?生?古滨 ?证券?业?验?曾任中信建投证券?限??研究员?该口口绪 ??入工
银瑞信??任?益投资总监?该口古该 ? 该 ? 古4 ?????任工银瑞信添颐债券型证券投资基
金基金?理 该?口古详 ? 古? 古8 ??? ??任工银瑞信?利债券型证券投资基金基金?理 该?口古详
? 古? 该8 ?? 该口古4 ? 古该 ? 滨 ? ??任工银瑞信 绩口?理?债券型基金基金?理 该?口古4 ? 古
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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? 该口 ?? 该口古8 ? 8 ? 该8 ???任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金?理?该口古4 ? 古
? 该口 ?? 该口古绪 ? 滨 ? 该绪 ???任工银瑞信?心?值混合型证券投资基金基金?理?该口古4
? 古口 ? 该详 ??? ??任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金?理 该?口古4 ? 古古 ? 古8
?? 该口古8 ? 8? 该8 ???任工银?疗保健?业股票型基金基金?理 该?口古滨 ? 该? 古绩 ??
该口古绪 ? 古该 ? 该该 ???任工银战略转型?题股票基金基金?理?该口古绪 ? 4 ? 古该 ?? 该口古8
? 古该 ? 该8 ???任工银瑞信中?制? 该口该滨 股票型证券投资基金基金?理?结
欧?凯?生?古绪 ?证券?业?验?曾任中海基金管理?限??基金?理?该口古口 ??入
工银瑞信??任固?收益投资总监?该口古口 ? 8? 古绩 ?????任工银瑞信?利债券型证券
投资基金基金?理?该口古古 ? 古该 ? 该绪 ?? 该口古绪 ? 4 ? 该古 ??任工银保?混合基金基金?
理?该口古详 ? 该? 绪 ?? 该口古绪 ? 该 ? 绩??任工银保? 该 ?混合型发起式基金进自 该口古绩 ? 该
?古9?起?更?工银瑞信??精选混合型证券投资基金远基金?理 该?口古详?绩?该绩??该口古8
? 该 ? 该绪 ???任工银瑞信保? 详 ?混合型基金基金?理迟结该口古详 ? 绪 ? 4 ?? 该口古8 ? 该
? 该详 ???任工银信用纯债???期开?基金基金?理?该口古4 ? 9 ? 古9 ?起????任
工银??富灵活配置混合型基金基金?理?该口古滨 ? 滨 ? 该绩 ?起? 该口古8 ? 绩 ? 滨 ???任
工银丰盈回?灵活配置混合型基金基金?理?结
黄?乐?生?古绩 ?证券?业?验???在?相投资亮??限???任研究员??信证
券?济研究??任资深?析师??信证券资?管理总部?任投资?理?研究员?该口古口 ??
入工银瑞信??任?益投资总监?该口古古 ? 古古 ? 该详 ?????任工银瑞信?题策略混合型
证券投资基金基金?理 该?口古详 ? 9 ? 该详 ?? 该口古9 ? 该? 古详 ???任工银瑞信精选?衡基
金基金?理?该口古4 ? 古口 ? 该该 ?? 该口古绪 ? 古口 ? 9 ???任工银高端制??业股票型基金
基金?理?该口古滨 ? 4 ? 该8 ?? 该口古8 ? 详 ? 该 ???任工银??料?能源?业股票型基金
基金?理?该口古绩 ? 古 ? 该9 ?? 该口古8 ? 古古 ? 详口 ???任工银瑞信?家战略?题股票型基
金基金?理 该?口古绪 ? 4 ? 该古 ?? 该口古9 ? 古 ? 该4 ???任工银瑞信?联网?股票型证券投
资基金基金?理 该?口古8 ? 详 ? 该8 ?????任工银瑞信中小盘?长混合型证券投资基金基
金?理 该?口古8 ? 绩 ? 滨 ?????任工银瑞信高端制??业股票型证券投资基金基金?理?结
李剑峰?生迟古绩 ?证券?业?验?曾任中央?债登??算?限?任??业??理?高?
副?理?该口口8 ??入工银瑞信?曾任固?收益研究员??任固?收益投资总监???金投
资中心总?理?结
郝康?生?该古 ?证券?业?验???在澳大利?首源投资管理???任基金?理?在
联和?通投资亮?管理???任执?董? 在?工银瑞信?任??业?总监 在?工银瑞信资?
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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管理?????限???任副总?理?该口古绩 ??入工银瑞信基金管理?限????任?益
投资总监??任工银瑞信????副总?理?该口古绩 ? 古该 ? 详口 ?????任工银瑞信沪港
深股票型证券投资基金基金?理 该?口古绪 ? 古古 ? 9 ?????任工银瑞信沪港深精选灵活配
置混合型证券投资基金基金?理 该?口古8 ? 滨 ? 古口 ?????任工银瑞信??济灵活配置混
合型证券投资基金?弄廷II?基金?理?该口古8 ? 古该 ? 该滨 ?????任工银瑞信红利??灵
活配置混合型证券投资基金基金?理?结
石↓??生?硕士??任工银瑞信基金管理?限??投资总监?古99口 ?? 古99滨 ??任
职?荷?银???????任?理?古99滨 ?? 该口口该 ??任职???大和投资信托?香港?
?限????任资深投资?理?该口口详 ?? 该口口4 ??任职??湾英?保诚投资信托????
任投资总监?该口口4 ?? 该口口绩 ??任职??湾汇丰中?投资信托????任投资管理部副总
裁?该口口绩 ?? 该口口8 ??任职??联?基金管理?限????任副总?理?投资总监?该口口8
?? 该口古详 ??任职??湾?亪投资信托????任副总?理?投资总监?该口古4 ?? 该口古绩
? 任?职??湾中?人寿保险?限?? ??任全球?益?场负?人 该?口古绪 ?? 该口古8 ? 绩 ??
任职?尤梅投资????任??董?总?理?结
朱碧艳女士?简历?к?结
章??生?古该 ?证券?业?验?复?大学理论物理学у业博士?英?剑桥大学管理学
研究生 曾???在к海?狮津泉投资咨询?限???任数??析师 在???资?管理?限?
??任??投资?理?在?泰基金管理?限???任指数投资?长???执?总监? 该?口古4
??入工银瑞信??任指数投资中心总?理?结结
к述人员?间均н?在?亲属?系?结
?й?基金管理人的职?结
古.依法募?基金 ??理或者?托???院证券监督管理机构认?的??机构???理基
金份额的发售??购?赎回和登????结
该.?理基金备案手续?结
详.??管理的н?基金资??别管理??别?????证券投资?结结
4.按照基金合?的??确?基金收益?配方案??时向基金份额??人?配收益?结
滨.??基金???算并编制基金?????告?结
绩.编制季??告?中期?告和???告?结结
绪.?算并?告基金净值信息?确?基金份额?购?赎回?格?结
8.?理о基金资?管理业?活???的信息披露?亩?结结
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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9.召?基金份额??人大??结
古口.保?基金资?管理业?活?的?录?????表和??相?资料?结
古古.?基金管理人?义 ??表基金份额??人利益?使?讼?利或者?施??法律?? 结?结
古该.??院证券监督管理机构规?的??职??结
?四?基金管理人??结
古.?基金管理人将?据基金合?的规? 按?照招募说明书?明的投资目标?策略?限制
等全?处理?基金的投资?结
该.?基金管理人н?????证券法?的???并建立健全内部?制制??采??效措
施??→???证券法???的发生?结
详.?基金管理人н?????基金法?的???并建立健全内部?制制??采??效措
施?保证基金??н用?л?投资或者活??结
?古???证券?结
?该?将基金??向?人?款或者提供?保?结
?详???使基金??无限?任的投资?结
?4?买???基金份额?但是??院另?规?的除??结
?滨?向基金管理人?基金托管人?资?结
?绩???内幕交易?操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活??结
?绪 依?照法律???法规??规?????院证券监督管理机构规?禁→的??活??结
法律法规或监管部门??к述限制?如?用??基金???基金投资н??相?限制?结
4.?基金管理人将?强人员管理?强?职业操??督促和??员工遵??家??法律?
法规??业规??诚?信用?勤勉???н???л???结
?古?将?固???或者?人??混??基金????证券投资?结
?该?н??地???管理的н?基金???结
?详?利用基金???基金份额??人??的第й人牟?利益?结
?4?向基金份额??人?规??收益或者??损失?结
?滨??它法律法规????院证券监督管理机构禁→的???结
滨.基金?理??结
?古?依照??法律?法规和基金合?的规???着谨慎的原??基金份额??人??
利益?结
?该?н利用职??便?自??被?理人?被?表人???人或任何??第й人??н
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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?利益?结
?详?н泄漏在任职期间知悉的??证券?基金的商业秘密??尚?依法?开的基金投
资内容?基金投资??等信息?结
?4?н?任何形式?除基金管理人??的????或个人??证券交易?结
?五?基金管理人的内部?制制?结
古.内部?制的原?结
?古?健全性原??内部?制??包括??的各亩业??各个部门或机构和各?人员?
并涵盖到?策?执??监督??馈等各个?节?结
?该??效性原??通过科学的内?手段和方法?建立合理的内?程序?维?内?制?
的?效执??结
?详?独立性原??基金管理人各机构?部门和岗?职???保?相?独立?基金管理
人基金资??自?资????资?的?作???离?结
?4?相?制?原??基金管理人内部部门和岗?的设置?????明?相?制衡?结
?滨???效益原??基金管理人?用科学?的?营管理方法降??作???提高?济
效益??合理的?制???到最佳的内部?制效果?结
该.内部?制的?要内容结
?古??制?境结
董??л设??治理о风险?制?员??负????治理?构???期的评??检验?
提????治理?构的修改和?善方案 ?????营管理和基金投资业???风险管理和合
规性?制 ????内部稽???工作?果???查和监督并向董???告 董???л设资格
?查о薪酬?员? 负???股东?荐的董?人选资格?高?管理人员资格?独立董?资格?
??查?拟?董??监??高?管理人员薪酬和激励?策??股东?或董??批准?结
??管理层在总?理领导л 认?真执?董??确?的内部?制战略 ??了?效?彻??
董??制?的?营方针?发展战略 总??理л设执??员? 负?????常?营管理活?中
的?要?策 执???员?л设投资?策?员?和风险管理?员? 就?基金投资和风险?制等
发表у业意??建??投资?策?员?是基金的最高投资?策机构?结
??设立督察长??董??负? ??要负????内部?制的合法合规性?? 效性和合
理性???查?发??大风险??时向??董??和中?证监??告?结
?该?风险评?结
且?董??л属的??治理о风险?制?员?和督察长???内?部风险??评??结
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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夕?执??员?л属的风险管理?员?负?????营管理中的?大突发性??和?大
?机情况??评? 制???机处理方案并监督?施 负???基金投资和?作中的?大?题和
?大?亩??风险评??结
外?各?部门负??职??围内的业??面临的风险??识别和评??结
?详??制活?结
?制活?包括自??制?职??离?监察稽???物?制?业?评???格???资?
?离等?策?程序或措施?结
?制活?体???自??制?各岗?的目标?任制?基础?是内部?制的第а道?线?
在??内部建立科学??格的岗??离制????制??资??离制?等?在相?部门和相
?岗??间建立?要业?处理凭据?递和信息沟通制? ??续部门?岗??前а部门?岗?
负?监督?任 使?相?监督制衡的机制??内部?制的第?道?线?充?发挥督察长和内?
稽?部?各岗??各部门?各机构?各亩业?全面监察稽?作用?建立内部?制的第й道?
线?结
?4?信息о沟通结
??建立?向的信息交流途? 形??了自к而л的信息?播?道和自л而к的信息呈?
?道?通过建立?效的信息交流?道 保?证了??员工?各?管理人员??充?了解о?职
?相?的信息?并?时????的人员??处理????据??架构和??制??建立了清
?的业??告系统?结
?滨?内部监?结
内部监????治理о风险?制?员??督察长?风险管理?员?和内?稽?部等部门
在各自的职??围内开展?? ??设立了独立?各业?部门的内?稽?部?? 中监察稽?人
员履?内部稽?职能?检查?评???内部?制制?合理性??备性和?效性?监督??内
部?制制?的执?情况 揭?示??内部管理?基金?作中的风险??时提?改?意??促?
??内部管理制??效地执??结
详.基金管理人??内部?制的声明结
?古 基?金管理人确知建立??施和维?内部?制制?是???董???管理层的?任 结?
?该?к述??内部?制的披露真??准确?结
?详??????将?据?场?境的?????的发展н断?善内部?制制??结
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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四?基金托管人结
?а?基金托管人基?情况结
古?基金托管人概况结
??法?中文???交通银?股份?限???简??交通银??结
??法?英文???B致锁图结适闹结延适销销月锁I延致震I适锁霆结延适.迟L震廷结
?结结结结??中??к海?自??易试验?银城中路 古88 ?结结
??地址?中??к海?长宁??霞路 古8 ?结
法??表人?任德奇结
邮?编码?该口口详详绩结
注?时间?古98绪 ? 详 ? 详口 ?结
注?资??绪4该.绩详 亿元结
基金托管资格批文?文??中?证监?证监基?后古998逐该滨 ?结
联系人???俊结
电结结话?9滨滨滨9结
交通银?始建? 古9口8 ? 是?中?历史最悠久的银??а 也?是??中?的发???а?
古98绪 ????建?的交通银?↓式??营业???中?第а家全?性的??股份制商业银
??总部设在к海?该口口滨 ? 绩 ?交通银?在香港联合交易??牌к??该口口绪 ? 滨 ?在к海
证券交易??牌к???据 该口古9 ?英??银?家???发?的全球千家大银??告?交通
银?а?资???第 古古 ???续五?跻身全球银? 该口 强??据 该口古9 ?美???富???
发?的世界 滨口口 强??排?榜?交通银?营业收入??第 古滨口 ??较к?提升 古8??结
截? 该口古9 ? 9? 详口 ??交通银?资?总额?人民? 99迟详该8.绪9 亿元?该口古9 ? 古-9 ??
交通银???净利润进?属?母??股东远人民? 绩口古.4绪 亿元?结
交通银?总?设资?托管业?中心? л文简?ā托管中心ā? ???员工??多?基金?
证券和银?的?业?验??备基金?业资格????济师???师?工程师和律师等中高?
у业?术职??员工的学历层?较高?у业??合理?职业?能?良?职业道德素?过硬?
是а支诚?勤勉??极???开????奋发向к的资?托管?业人员队伍?结
该??要人员情况结
任德奇?生?副董?长?执?董???长?高??济师?结
任?生 该口古8 ? 8 ?起任??副董?长?执?董???长?该口古绩 ? 古该 ?? 该口古8 ? 绩?
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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任中?银?执?董??副?长??中?该口古滨 ? 古口 ?? 该口古8 ? 绩 ??任中银香港??股?
?限??非执?董? 该?口古绩 ? 9?? 该口古8 ? 绩 ??任中?银?к海人民?交易业?总部总
裁 该?口古4 ? 绪 ?? 该口古绩 ? 古古 ?任中?银?副?长 该?口口详 ? 8?? 该口古4 ? 滨?历任中?建
设银?信??批部副总?理?风险监?部总?理??信管理部总?理?湖?省???长?风
险管理部总?理 古?988 ? 绪 ?? 该口口详 ? 8 ???在中?建设银?岳?长岭支??岳??中
心支??岳????中?建设银?信?管理?员?????信?风险管理部工作?任?生
古988 ??清?大学获工学硕士学??结
袁庆?女士?资?托管业?中心总裁?高??济师?结
袁女士 该口古滨 ? 8 ?起任??资?托管业?中心总裁 该?口口绪 ? 古该 ?? 该口古滨 ? 8 ??历
任??资?托管部总?理?理?副总?理???资?托管业?中心副总裁?古999 ? 古该 ??
该口口绪 ? 古该 ??历任???鲁木齐??????部副科长?科长?处长?理?副处长???
?算部高??理?袁女士 古99该 ??业?中?石油大学?算机科学系?获得学士学??该口口滨
???疆??学院获硕士学??结
详?基金托管业??营情况结
截? 该口古9 ? 9? 详口 ? 交?通银?托管证券投资基金 4详绩 只??? 交?通银??托管了
基金??特??户资?管理???证券???户资?管理???银?理??品?信托???
?募投资基金?保险资金?弄廷I闸 资金?全?社保基金???保障管理基金?企业?金基金?
职业?金基金?弄闹II 证券投资资??R弄闹II 证券投资资??弄廷II 证券投资资??R弄廷II 证券
投资资?和 弄廷L范 资金等?品?结
???基金托管人的内部?制制?结
古?内部?制目标结
交通银??格遵??家法律法规??业规章??内相?管理规???强内部管理?托管
中心业?制?健全并确保?彻执?各亩规章?通过?各种风险的识别?评???制?缓释?
?效地???各亩业?的风险管??确保业?稳健???保?基金??人的合法?益?结
该?内部?制原?结
?古 合?法性原? 托?管中心制?的各亩制?符合?家法律法规?监管机构的监管要求?
并?穿?托管业??营管理活?始??结
?该?全面性原??托管中心建立各??部自?监?和风险合规部风险管?的内部?制
机制?覆盖各亩业??各个部门和各?人员?并渗?到?策?执??监督??馈等各个?营
?节?建立全面的风险管理监督机制?结
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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?详?独立性原??托管中心独立负??托基金资?的保管?保证基金资?о交通银?
的自?资?相?独立??н?的?托基金资??别设置?户?独立?算???管理?结
?4?制衡性原??托管中心?彻?????相?制?的原?????架构的设置к确
保各??部和各岗????明?相?制? 并?通过?效的相?制衡措施?除内部?制中的盲
点?结
?滨??效性原??托管中心在岗??业???部和风险合规部й?内?管理模式的基
础к 形??科学合理的内部?制?策机制?执?机制和监督机制 通?过???效的?制流程?
?制措施?建立合理的内?程序?保障各亩内?管理目标被?效执??结
?绩?效益性原??托管中心内部?制о基金托管规模?业??围和业??作?节的风
险?制要求相?????降??营?作????合理的?制????最佳的内部?制目标?结
详?内部?制制??措施结
?据?证券投资基金法???中?人民?和?商业银?法???商业银?资?托管业?
指引?等法律法规?托管中心制?了а整套?密??整的证券投资基金托管管理规章制??
确保基金托管业???的规???全?高效 包?括?交通银?资?托管业?管理?法???交
通银?资?托管业?风险管理?法???交通银?资?托管业?系统建设管理?法???交
通银?资?托管部信息披露制????交通银?资?托管业?商业秘密管理规????交通
银?资?托管业??业人员??规????交通银?资?托管业?档案管理暂??法?等?
并?据?场??和基金业?的发展н断???善?做到业??工科学合理 ??术系统管理规
??业?管理制?健全??心作业???封?管理?落?各亩?全隔离措施?相?信息披露
?у人负??结结
托管中心通过?基金托管业?各?节的?前揭示??中?制和??检查措施??全流
程?全链?的风险管理 聘?请??著???师????基金托管业???????标准的内
部?制评??结
?й?基金托管人?基金管理人?作基金??监督的方法和程序结
交通银?作?基金托管人??据?证券投资基金法????开募?证券投资基金?作管
理?法?和??证券法规的规???基金的投资?象?基金资?的投资?合?例?基金资?
的?算?基金资?净值的?算?基金管理人?酬的?提和支??基金托管人?酬的?提和支
??基金的?购资金的到?о赎回资金的???基金收益?配等??的合法性?合规性??
监督和?查?结
交通银?作?基金托管人?发?基金管理人????证券投资基金法????开募?证
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券投资基金?作管理?法?等??证券法规和?基金合??的????时通知基金管理人?
?纠↓ 基?金管理人收到通知??时??确认并??调整?交通银????通知?亩??复
查 督?促基金管理人改↓?基金管理人?交通银?通知的?规?亩?能?时纠↓的 交?通银
????告中?证监??结
交通银?作?基金托管人 发??基金管理人??大?规???? ?立即?告中?证监??
?时通知基金管理人限期纠↓?结
?四????亩结
最?а?内交通银???负?资?托管业?的高?管理人员无?大?法?规???? ?
到中?人民银??中?证监??中?银保监??????机?的处罚?负?基金托管业?的
高?管理人员在基金管理??无?职的情况?结
五?相?服?机构结
?а?基金份额发售机构结
古.直?机构结
?结结??工银瑞信基金管理?限??结
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法?的规?在指?媒??告并?中?证监?备案?结结
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少? 详??高管或者基金?理在??期内离职?н能提前赎回发起份额?并在基金合?生效
?告?基金?期?告中披露基金管理??固?资金?基金管理??高?管理人员?基金?理
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?的除??结
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员或基金?理? 指基金管理人员工中依法??基金?理资格者 包?括但?能н限??基金的
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份额的资金?结
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元的?基金管理人???时?告中?证监???续 该口 个工作???前述情形的?基金管理
人??向中?证监?说明原因并??解?方案?结
法律法规另?规?时???规??结
?й?基金的自??→结
?基金基金合?生效满й????若基金资?规模?? 该亿元的?基金合?自??→?
若届时的法律法规或证监?规?发生???к述?→规?被???更改或补充时???基金
??参照届时?效的法律法规或证监?规?执??结
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?а??购о赎回?理的场?结
?基金的?购о赎回将通过?售机构???? 体的?售机构将?基金管理人在招募说明
书或??相??告中?明?基金管理人??据情况?更或增??售机构 并?在基金管理人网
站?示?基金投资者??在?售机构?理基金?售业?的营业场?或按?售机构提供的??
方式?理基金份额的?购о赎回?若基金管理人或?指?的?售机构开通电话??真或网к
等交易方式?投资人??通过к述方式???购о赎回??体?法?基金管理人另??告?结
????购和赎回的开???开?时间结
古.开???开?时间结
投资人在开???理基金份额的?购和赎回?? 体?理时间?к海证券交易??深圳证
券交易?的↓常交易?的交易时间 但?基金管理人?据法律法规?中?证监?的要求或基金
合?的规??告暂停?购?赎回时除??结
基金合?生效? 若????的证券交易?场?证券交易?交易时间?更或??特殊情况?
基金管理人将视情况?前述开???开?时间??相?的调整 但??在?施?前依照?信息
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?й??购о赎回的原?结
古.ā?知?ā原? 即??购?赎回?格??请??收???算的基金份额净值?基准?
??算?结
该.ā金额?购?份额赎回ā原??即?购?金额?请?赎回?份额?请?结
详.??的?购о赎回?请??在基金管理人规?的时间?内撤??结
4.赎回遵循ā????ā原??即按照投资人认购??购的???序??亪序赎回?结
滨.?发生大额?购或赎回情形时 基?金管理人??在履???程序? 采?用摆???机
制??确保基金?值的??性??体处理原?о操作规?遵循相?法律法规??监管部门?
自律规?的规??结结
基金管理人?在法律法规允许的情况л ??к述原???调整?基金管理人必享在?规
?开始?施前依照?信息披露?法?的??规?在指?媒?к?告?结
?四??购о赎回的程序结
古.?购和赎回的?请方式结
投资人必享?据?售机构规?的程序 在?开??的?体业??理时间内提??购或赎回
的?请?结
该.?购和赎回的款亩支?结
投资人?购基金份额时 必?享全额交??购款亩 投?资人交??购款亩 ??购?请?立?
登?机构确认基金份额时??购生效?结
基金份额??人递交赎回?请?赎回?立?登?机构确认赎回时?赎回生效?投资人赎
回?请????基金管理人将在 震ˇ绪 ?进包括??远内支?赎回款亩?在发生巨额赎回时?
款亩的支??法参照基金合????款处理?结
详.?购和赎回?请的确认结
基金管理人??交易时间??前?理?效?购和赎回?请的??作??购或赎回?请
?进震 ?远?在↓常情况л??基金登?机构在 震连古 ?内??交易的?效性??确认?震 ?提
交的?效?请 投?资人?在 震连该 ??进包括??远到?售网点柜?或??售机构规?的??方
式查询?请的确认情况?若?购н?????购款亩??给投资人?结
?五??购和赎回的数?限制结
?据???? 该口古4 ? 古古 ? 古 ?刊登在й大????网站к的???工银瑞信基金管理
?限??旗л部?开?式基金调整?购?赎回??投??个?户最?保留份额限制等业?规
?的?告??自 该口古4 ? 古古 ? 滨?起??基金的?购о赎回的数额限制如л调整?结
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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古.?购时?投资者通过?售网点?笔?购?基金的最?金额? 古口 元?通过?基金管理
人电子自?交易系统?购??个基金?户?笔?购最?金额? 古口 元?通过?基金管理人直
?中心?购?首?最??购金额? 古口口 万元人民???在直?中心?认/?购???旗л基
金?录的投资者н?首??购最?金额的限制??笔?购最?金额? 古口 元人民????操
作中??各?售机构的?体规??准?投资人将?期?配的基金收益?投资时 н??最??
购金额的限制?结
该.??赎回基金份额н得?? 古口 份?基金份额??人赎回时或赎回?在?售机构网点
保留的基金份额余额н足 古口 份的?在赎回时需а?全部赎回???操作中??各?售机构
的?体规??准?结
通过?基金管理人电子自?交易系统赎回???赎回份额н得?? 古口份?结
如遇巨额赎回等情况发生而导??期赎回时 赎?回?理和款亩支?的?法将参照基金合
???巨额赎回或?续巨额赎回的?款处理?结
详??接??购?请???基金份额??人利益构?潜在?大н利影响时?基金管理人
??采?设??а投资者?购金额к限或基金??净?购?例к限???大额?购?暂停基
金?购等措施???保???基金份额??人的合法?益??体规?请参?相??告?结
基金管理人?在法律法规允许的情况л?调整к述规??购金额和赎回份额的数?限
制?基金管理人必享在调整前依照?信息披露?法?的??规?在指?媒?к?告?结
????购和赎回的?格??用??用途结
古.致 类基金份额?购?用?投资人???н?入基金???B 类基金份额н收??购?
用?结
该.赎回?用?赎回基金份额的基金份额??人?? 在?基金份额??人赎回基金份额时
收??н??赎回?总额的 该滨还??基金???法律法规另?规?的???规???余用?
支?登??和??必要的手续??结
详.基金管理人??在基金合???的?围内调整?率或收?方式 并?最????的?率
或收?方式?施?前依照?信息披露?法?的??规?在指?媒?к?告?结
4.基金管理人?基金?售机构??在н?背法律法规规??基金合???的情况л?
基金?售?用??а?的?惠?基金管理人??在н??法律法规规??基金合???的情
形л?据?场情况制?基金促????针??特?交易方式?如网к交易?电话交易等?等
??基金交易的投资人?期或н?期地开展基金促?活??在基金促?活?期间 按?相?监
部门要求履?必要手续??基金管理人????调??购?率?结
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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?七??购份数о赎回金额的?算方式结
古.结?购份额的?算方式?结
?基金 A 类基金份额在?购时收?基金?购?用?投资者??多??购?基金??购
?率按?笔?购?请?独?算??基金 B 类基金份额н收??购???体?用?排如л表
?示? 
?用种类结 致 类基金份额结 B 类基金份额结
?购?率 
M?100万 1.5% 
口还结
100万≤M?300万 1.0% 
300万≤M?500万 0.8% 
M≥500万 按笔收??1,000元/笔 
??金特?
?购?率 
M?100万 0.6% 
口还结
100万≤M?300万 0.4% 
300万≤M?500万 0.32% 
M≥500万 按笔收??1,000元/笔 
注?1.M??购金额? 
该.?施特??购?率的??金?户包括?全?社?保障基金???投资基金的地方社?保障基金?企
业?金?а?????合???企业?金理???托的特??户资?管理???如将来?????基金监
管部门认?的?的??基金类型?? ??将在招募说明书更?时或发?临时?告将?纳入??金?户?围?
并按规?向中?证监?备案?结
详.??金?户享通过???直?柜??购?结
?古?致 类基金份额结
如果投资人?非??金?户?选??购 致类基金份额???购份数的?算方法如л?结结结
净?购金额˙?购金额/?古ˇ?购?率?结
?购?用˙?购金额ˉ净?购金额结
?购份额˙净?购金额/?购?? 致 类基金份额净值结
各?算?果均按照四舍五入方法 保?留小数点??? ???误差?生的损失?基金??
????生的收益?基金?????结
例?某投资人?非??金?户?投资 滨 万元?购?基金的 致 类基金份额?假设?购??
致 类基金份额净值? 古.口滨 元???得到的?购份额??结
净?购金额˙滨口迟口口口/?古ˇ古.滨还?˙49迟该绩古.口8 元结
?购?用˙滨口迟口口口ˉ49迟该绩古.口8˙绪详8.9古 元结
?购份额˙49迟该绩古.口8/古.口滨˙4绩迟9古滨.详古 份结
即?投资人投资 滨结万元?购?基金的 致 类基金份额?假设?购?? 致 类基金份额净值
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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? 古.口滨 元????得到 4绩迟9古滨.详古 份基金份额?结
?该?B 类基金份额结
如果投资人选??购 B 类基金份额???购份数的?算方法如л?结结
?购份额称?购金额/?购?? B类基金份额净值结结
各?算?果均按照四舍五入方法 保?留小数点??? ???误差?生的损失?基金??
????生的收益?基金?????结
例 某?投资人投资 滨万元?购?基金的 B类基金份额 假?设?购?? B类基金份额净值
? 古.口滨 元???得到的?购份额??结
?购份额称滨口迟口口口/古.口滨称4绪迟绩古9.口滨 份结
即?投资人投资 滨结万元?购?基金的 B 类基金份额?假设?购?? B 类基金份额净值
? 古.口滨 元????得到 4绪绩古9.口滨结份基金份额?结
该.结赎回金额的?算结
致 类基金份额和 B 类基金份额赎回?率均?投资人??基金份额期限的增?而递???
体赎回?率?构如л表?示?结
?用种类结 致 类基金份额结 B 类基金份额结
赎回?率结
??期限结 赎回?率结 ??期限结 赎回?率结
同?绪?结 古.滨还结
同?绪?结 古.滨还结
绪 ??同?详口 ?结 口.滨还结
绪 ??同?详口 ?结 口.绪滨还结
详口 ??同?绩 个?结 口.滨还结
同?详口 ?结 口还结
同?绩个?结 口还结
注? Y????限?6个?指 180? 
?古?致 类基金份额结
?基金的净赎回金额?赎回金额扣?赎回?用??中?结
赎回金额˙赎回份数贸赎回?? 致 类基金份额净值结
赎回?用˙赎回金额贸赎回?率结
净赎回金额称赎回金额ˉ赎回?用结
赎回?用?人民?元??? ??算?果按照四舍五入方法 保?留小数点??? 赎?回金
额?果按照四舍五入方法?保留小数点???迟??误差?生的损失?基金??????生
的收益?基金?????结
例 某?投资人赎回?基金 古 万份 致 类基金份额???时间? 该 个????的赎回?率?
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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口.滨还?假设赎回?? 致 类基金份额净值是 古.该滨结元????得到的赎回金额??结
赎回金额称古口迟口口口贸古.该滨称古该迟滨口口结元结
赎回?用称古该迟滨口口贸口.滨还称绩该.滨口 元结
净赎回金额称古该迟滨口口-绩该.滨口称古该迟4详绪.滨口结元结
即?投资者赎回?基金 古结万份 致 类基金份额???期限? 该 个??假设赎回?? 致 类
基金份额净值是 古.该滨 元????得到的赎回金额? 古该迟4详绪.滨口 元?结
?该?B 类基金份额结
?基金的净赎回金额?赎回金额扣?赎回?用??中?结
赎回金额˙赎回份数贸赎回?? B 类基金份额净值结
赎回?用˙赎回金额贸赎回?率结
净赎回金额称赎回金额ˉ赎回?用结
赎回?用?人民?元??? ??算?果按照四舍五入方法 保?留小数点??? 赎?回金
额?果按照四舍五入方法?保留小数点???迟??误差?生的损失?基金??????生
的收益?基金?????结
例?某投资人赎回?基金 古 万份 B 类基金份额???时间? 该 个??假设赎回?? B
类基金份额净值是 古.该滨结元????得到的赎回金额??结
赎回金额称古口迟口口口贸古.该滨称古该迟滨口口结元结
赎回?用称古该迟滨口口贸口还称口结元结
净赎回金额称古迟该滨口口-口称古迟该滨口口结元结
即?投资人赎回?基金 古结万份 B 类基金份额???期限? 该 个??假设赎回?? B 类
基金份额净值是 古.该滨 元????得到的赎回金额? 古该迟滨口口 元?结
详.基金份额净值?算结
??基金?用的н???基金 致类基金份额和 B 类基金份额将?别?算基金份额净值?
?算?式??算?各类别基金资?净值除??算?发售在?的?类别基金份额总数?结
震结?基金份额净值˙震结?基金资?净值/震结?基金份额余额?结
基金份额净值???元 ??算?果保留在小数点?й??小数点?第四?四舍五入??
??生的误差在基金??中?支?结
震 ?的基金份额净值在??收???算?并在???告?遇特殊情况????????
算或?告?并?中?证监?备案?结
4.?据?开?式证券投资基金?售?用管理规??? ???? 致?B 类份额??期少?
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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详口 ?的?收?的赎回?全额?入基金??????? 致 类份额??期少? 详 个?的?н?
?赎回?总额的 绪滨还?入基金??????? 致 类份额??期长? 详 个?但小? 绩个?的?
н??赎回?总额的 滨口还?入基金??????? 致 类份额??期长? 绩 个?的?н??赎
回?总额的 该滨还?入基金???结
?????或暂停?购的情形结
发生л?情况时?基金管理人???或暂停接?投资人的?购?请?结
古?因н?抗力导?基金管理人无法?理投资者的?购?请?结
该?证券交易?交易时间非↓常停??导?基金管理人无法?算??基金资?净值?结
详?发生?基金合?规?的暂停基金资??值情况?结
4?基金管理人认?接?某笔或某??购?请?能?影响或损害??基金份额??人利
益时?结
滨?接?某笔或某??购?请??能导??а投资者??基金份额的?例超过 滨口还?或
者?相规避 滨口还?中?的情形时?结
绩?基金资?规模过大?使基金管理人无法?到合?的投资品种?或???能?基金业
??生负面影响??而损害??基金份额??人利益的情形?结
绪?某笔或某??购?请超过基金管理人设?的??净?购?例к限??а投资者??
或?笔?购金额к限的?结
8??前а?值?基金资?净值 滨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在?大н确?性时 ??о基金托管人?商确认? 基?金管理人??
采?暂停接?基金?购?请的措施?结
9?法律法规规?或中?证监?认?的??情形?结
发生к述第 古?该?详?绪?8?9 亩暂停?购情形?аф基金管理人??暂停接?投资人
的?购?请时 基?金管理人???据??规?在指?媒?к刊登暂停?购?告?如果投资人
的?购?请被全部或部???的 被???的?购款亩?金将??给投资人?在暂停?购的情
况?除时?基金管理人??时恢复?购业?的?理?结
结进九远暂停赎回或?缓支?赎回款亩的情形结
发生л?情形时?基金管理人?暂停接?投资人的赎回?请或?缓支?赎回款亩?结
古?因н?抗力导?基金管理人н能支?赎回款亩?结
该?证券交易?交易时间非↓常停??导?基金管理人无法?算??基金资?净值?结
详??续?个或?个?к开??发生巨额赎回?结
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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4?发生?基金合?规?的暂停基金资??值情况?结
滨??前а?值?基金资?净值 滨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在?大н确?性时 ??о基金托管人?商确认? 基?金管理人??
采??缓支?赎回款亩或暂停接?基金赎回?请的措施?结
绩?法律法规规?或中?证监?认?的??情形?结
发生к述情形时?基金管理人?在??向中?证监??告 ??接?的赎回?请 基?金管
理人?按时足额支? 如?暂时н能足额支? ??支?部?按?个?户?请???请总?的?
例?配给赎回?请人?? 支?部???期支? 并???续开??的基金份额净值?依据?算
赎回金额?若?续?个或?个?к开??发生巨额赎回??期支?最长н得超过 该口 个工作
? 并?在指?媒?к?告?投资人在?请赎回时???选?将???能?获?理部???撤
??在暂停赎回的情况?除时?基金管理人??时恢复赎回业?的?理并???告?结
结进十远巨额赎回的情形?处理方式结
古.巨额赎回的认?结
若?基金?个开??内的基金份额净赎回?请进赎回?请份额总数?к基金转换中转?
?请份额总数?扣除?购?请份额总数?基金转换中转入?请份额总数?的余额远超过前а
开??的基金总份额的 古口还?即认?是发生了巨额赎回?结
该.巨额赎回的处理方式结
?基金??巨额赎回时 基?金管理人???据基金?时的资??合状况??全额赎回或
部??期赎回?结
?古?全额赎回??基金管理人认??能力支?投资人的全部赎回?请时?按↓常赎回
程序执??结
?该?部??期赎回??基金管理人认?支?投资人的赎回?请?困难或认?因支?投
资人的赎回?请而??的?????能??基金资?净值??较大波?时 基?金管理人在?
?接?赎回?例н??ка开??基金总份额的 古口还的前提л????余赎回?请?期?
理?????的赎回?请???按?个?户赎回?请??赎回?请总?的?例 确?????
理的赎回份额 ????能赎回部? 投?资人在提交赎回?请时??选??期赎回或??赎回?
选??期赎回的 将?自?转入ла个开??继续赎回 直?到全部赎回?→ 选????赎回的?
???获?理的部?赎回?请将被撤???期的赎回?请ола开??赎回?请а并处理?
无???并?ла开??的基金份额净值?基础?算赎回金额 ???类? 直?到全部赎回?
→?如投资人在提交赎回?请时?作明确选??投资人?能赎回部?作自??期赎回处理?结
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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?详?若?基金发生巨额赎回ф?个基金份额??人的赎回?请超过ка开??基金总
份额的 古口还?基金管理人???????个基金份额??人超? 古口还的赎回?请?施?期?
理?而???个基金份额??人 古口还?内?含 古口还?的赎回?请о??基金份额??人的赎
回?请 基?金管理人???据基金?时的资??合状况或巨额赎回份额??情况??全额赎
回或部??期赎回????期的赎回?请ола开??赎回?请а并处理 无????并?л
а开??的?类基金份额净值?基础?算赎回金额???类? 直?到全部赎回?→?? 体?
相??告?结
?4?暂停赎回??续 该 个开???к进含?数远发生巨额赎回?如基金管理人认??必
要 ??暂停接?基金的赎回?请 ???接?的赎回?请???缓支?赎回款亩 但?н得超过
该口 个工作??并??在指?媒?к???告?结
详.巨额赎回的?告结
?发生к述?期赎回并?期?理时 基?金管理人??通过邮寄??真或者招募说明书规
?的??方式在 详 个交易?内通知基金份额??人 说?明??处理方法?? 并在 该 ?内在指
?媒?к刊登?告?结
结进十а远暂停?购或赎回的?告和??开??购或赎回的?告结
古.发生к述暂停?购或赎回情况的 基?金管理人?在规?期限内在指?媒?к刊登暂停
?告?结
该.如发生暂停的时间? 古? 基?金管理人????开?? 在?指?媒?к刊登基金??
开??购或赎回?告?并??最? 古个开??的基金份额净值?结
详.如发生暂停的时间超过结古结?但少?结该结周?暂停???基金??开??购或赎回时?
基金管理人?提前结该结?在指?媒?к刊登基金??开??购或赎回?告结?并?告最?结古结
个开??的基金份额净值?结
4.如发生暂停的时间超过结该结周?暂停期间?基金管理人最????开??在?少а家
指?媒?к刊登??开??购或赎回的?告?结
结进十?远基金转换结
基金管理人???据相?法律法规??基金合?的规???开??基金о基金管理人
管理的??基金?间的转换业? 基?金转换??收?а?的转换? 相??规??基金管理人
届时?据相?法律法规?基金合?的规?制?并?告?并提前告知基金托管人о相?机构?结
结进十й远基金的非交易过户结
基金的非交易过户是指基金登?机构?理继??捐?和?法强制执?等情形而?生的非
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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交易过户??登?机构认??符合法律法规的?它非交易过户进?补充??情况远?无论在к
述何种情况л?接??转的?体必享是依法?????基金基金份额的投资人?结
继?是指基金份额??人死亡?? ??的基金份额??合法的继?人继? 捐??指基金
份额??人将?合法??的基金份额捐?给福利性?的基金?或社?团体 ??法强制执?是
指?法机构依据生效?法文书将基金份额??人??的基金份额强制?转给??自然人?法
人或??????理非交易过户必享提供基金登?机构要求提供的相?资料 ???符合??
的非交易过户?请按基金登?机构的规??理 并?按基金登?机构规?的标准收??基金?
售机构??按照规?标准收?过户?用?结
结进十四远结基金的转托管结
基金份额??人??理???基金份额在н??售机构?间的转托管 基?金?售机构?
?按照规?的标准收?转托管??结
结进十五远?期?额投资??结
基金管理人???投资人?理?期?额投资???? 体规??基金管理人另?规??投
资人在?理?期?额投资??时?自????期扣款金额 ??期扣款金额必享н??基金管
理人在相??告或更?的招募说明书中?规?的?期?额投资??最??购金额?结
结进十?远结基金的冻?和解冻结
基金登?机构只?理?家??机?依法要求的基金份额的冻?о解冻 ???登?机构认
??符合法律法规的??情况л的冻?о解冻?结
九?基金的投资结
?а?投资目标结
合理地灵活配置股票和债券等各类资?的?例 ??选数??投资策略??投资 在??效
?制风险的基础к??用股指期????场波?风险?追求稳?的长期↓投资回??结
???投资?围结
?基金的投资?围???良好流?性的金融工? 包?括?内依法发?к?的股票? 包括
中小???业?????中?证监??准к?的股票 ??债券??证?中央银?票据?中期
票据?银??款?债券回购?资?支?证券?股指期????法律法规或中?证监?允许基
金投资的??金融工?进但享符合中?证监?相?规?远?结
?基金的投资?合?例??? 基金?益类空头头?的?值??基金?益类多头头?的?
值的?例?围在 8口％里古该口％?间?? 中 ??益类空头头?的?值是指融券??的股票?值?
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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??股指期?的合??值??????益类?生工?的合??值的合?值 ??益类多头头?
的?值是指买入??的股票?值?买入股指期?的合??值?买入???益类?生工?的合
??值的合?值?结
?个交易??? ???的买入期?合??值和??证券?值?和 н?得超过基金资?净
值的 9滨还?结
在扣除股指期?合?需缴纳的交易保证金? 基?金保留的?金或到期?在а??内的?
府债券的?例合?н??基金资?净值的 滨还??中?金н包括?算备?金???保证金?
?收?购款等?结
?基金н?证监??证券投资基金参о股指期?交易指引?第五?第? а 亩??第? й?
亩?第?五?亩的限制?结
?基金参о融资融券和转融通业?的相?规?颁?? 基?金管理人??在н改??基金
既?投资策略和风险收益特?并在?制风险的前提л ??о基金托管人?商а?? 参?о融
资融券业???通过证券金融???理转融通业? ??提高投资效率???风险管理?届时
基金参о融资融券?转融通等业?的风险?制原???体参о?例限制??用收支?信息披
露??值方法???相??亩按照中?证监?的规????相?法律法规的要求执? 无?需
召开基金份额??人大????结
如法律法规或监管机构??允许基金投资??品种 基?金管理人在履???程序? ??
?将?纳入投资?围?结
?й?投资策略结
?基金借??数??投研团队在模型?算??合构建?风险管理的у业能力?相机使用
?合 致速责创且 ??策略?个股 致速责创且 策略???傡?策略等多个??策略?通过合理?配收益
о风险水?构建投资?合?结
?基金???选投资策略??金融工??散?多 致速责创且 来源?? B刘货且???风险敞?
的特点?投资管理人依据??场的展望?灵活选?股票?债券?股指期?等金融工??通过
多个 致速责创且 策略避免?а策略的超额收益率波?风险 构???波?率??л方风险的投资?
合?结
古.?合 致速责创且 ??策略结
?合 致速责创且 ??策略包括?长股投资策略和多因子基?面??投资策略迟?策略利用?
?投资获?超额收益?致速责创且?? 并使用股指期?????场 B刘货且 ?得稳?的??回??结
?古??长股投资策略结
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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?据?? R口闸 ??增?并?合?值?将?长型????稳健?长型?快??长型?拐点
?长型й类 并??用?长股研究模型 ???й类?长型??的??指标选股???长性和?
值水??个维???买股票??筛选排序 将?研究?围????长性高和?值水?合理的股
票?通过???的?业空间??策空间??业空间??品空间??值空间?管理提升空间等
基?面??深??析 最??选?既?备?长潜力又处?合理?格?间的股票 追?求?合的长
期资?增值?结
?该?多因子基?面??投资策略结
使用基?面数??股票投资?析系统?股票?的个股 ??别?增长因素??值水??盈
利能力?负债率等因素?????评??然??据??因素?投资?值的?献 赋??相?的
???最?通过?个个股的综合排序?选?最?投资吸引力的к???构建投资?合?结结
该.个股 致速责创且 策略结
?合宏??济??业?势?目标??的特性?评???业??长的???幅???续性
?确?性?买入精选???风险收益?最佳的股票构?投资?合?投资?合采用???中投
资?中长期??的交易策略?? 基金?据宏???业????身的信息??评?个股的投资
?值?力求领???场作?投资?策???结
个股 致速责创且 策略?要在?场看跌期间??股指期?风险???结
详.??傡?策略结
??傡?策略通过提前挖掘和深入?析?能??股??常波?的时间 并?充?把握交易
??获?超额回??? 策略?要包括???表业?预增交易策略?指数调整交易策略?股东
增?交易策略?结
?古????表业?预增交易策略结
通过四个基???筛选个股?业?预增?要靠?营业?增长?预告业????营改善?
预告业?н???场а?预期?业?预增?告???股???充???业?预期增长?原?
к在业?预告?第?个交易?买入甄选的个股并??到????披露??结
进该远指数调整交易策略结
统?表明?指数调入??股在指数调整?告?о指数调整??间??显著的超额收益?
指数调???股在指数调整?告????显著的负超额收益 在?指数调整?????显著地
超额收益?指数调整交易策略?调入和调?指数的??股采?н?的交易策略?结
进详远股东增?交易策略结
股东增??例?数?????期??增?股票的股?走势?生?要影响 高?管或大股东
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的增??例?高 股?票???能获得较多的超额收益?? 策略针?股东增?的时间设置股?
???增??率等过滤??筛选构?相?的投资?合?结
4.?场风险??策略结
?基金将?据风险管理的原???套期保值?目的?按照相?法律法规的??规? ??
?股指期?投资?结
?体而言?? 基金?要使用股指期???益类头???套期保值和?金流?管理?? 基
金在?据??模型确??益类头?的目标?场暴露?? 调?整?益类资???投资?例并利
用股指期?空头合???套期保值????大?净?购或净赎回的情况时?? 基金将使用股
指期?来??流?性风险管理 ??据基金净?购或净赎回的规模 ??别买入数??配的多头
或者空头股指期?合? 并?选???的时机???采用股指期?投资策略???效???益
类头?的系统性风险??效管理?金流??降?建?或者调?过程中的??????基金在
股指期?套期保值过程中?将?期测算?益类头?о股指期?的相?性?投资?合 夕刘货且 的
稳?性?精??确?最?套保?例?结
?基金在多数情况л?将保??益类头??股票?场大盘走势的敏感?处? 口-口.该??
? 基?金管理人将采用数???析方法 ??析?基金??的?益类资?相??沪深 详口口 指数
??的敏感??即 B刘货且 系统?然?利用沪深 详口口 指数股票指数期?合??建立沪深 详口口 指
数期?空头头??使?基金的整个?益类头??沪深 详口口 指数??的敏感?处? 口-口.该?结
滨.债券??它金融工?投资策略结
??流?性管理?策略性投资的需要?? 基金将???债?金融债?企业债等固?收益
类证券???转换债券的投资?债券投资策略包括利率策略?信用策略等 ??要服??流?
性管理?着力?短期投资?结
?基金?将在法规允许的?围内 基??谨慎原?利用?证???它金融工???套利交
易或风险管理??基金收益提供增??值??基金???证投资时?将在??证标的证券?
?基?面研究??值的基础к??合股?波?率等参数??用数??期???模型 确???
合理内在?值??而构建套利交易或避险交易?合?结
?四?投资管理程序结
?基金管理人??ā投资?策?员?领导л的团队制ā管理模式 建?立了?谨?科学的
投资管理流程??体包括投资研究?投资?策??合构建?交易执?和风险管理??效评?
等全过程?如? 古 ?示?结
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? 古结结结结结投资管理流程结
古ˊ投资研究结
研究员独立开展研究工作?在借鉴?部研究?果的基础к?开展宏??济??策?析?
债券?场?析??业?к????析 ??点?析?业的?气?和各类资?的相??值??投
资?策?员??各基金?理提供独立?统а的投资?策支????结
风险管理部?用风险监测模型??各种风险监?指标 ???场预期风险和投资?合?合
风险??风险测算 并?提供?益类资???股指期?的数??风险?析?告 ??作部??提
供基金?购赎回的数据?析?告?供基金?理?策参考?结
该ˊ投资?策结
投资?策?员?是基金投资的最高?策机构 投?资?策?员?依据风险管理部的研究?
告 ??期或遇?大?亩时召开投资?策?? ???基金总体投资策略?资?配置方案???
基金?理提交的投资???提供指导性意??并??????基金投资管理的?大?题?结
基金?理在??总体投资策略的指导л ??据基金合???投资目标?投资?围?投资
限制等规??制?相?的投资????投资?策?员??批?结
详ˊ投资?合构建结
基金?理?据投资?策?员?的?? ?????风险?析?告和?购赎回?告 利?用数
?投资管理系统?选?证券构建基金投资?合?并?据?场??调整基金投资?合 或?者相
机使用股指期???风险?????投资?合的?常管理?结
4ˊ交易执?结
股票池
\债券池
 
投资研究 
 
内部投资指引 
法律合规约束 
基金合同 
风险指标约束 
风险优化模型 
投资决策
 
组合构建
 
交易执行
 
风险分析绩效评估
 
投资组合再平衡
 
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交易员负?在合法合规的前提л?执?基金?理的投资指??并?施а线风险监??结
滨ˊ风险?析??效评?结
风险管理部?投资?合的风险水??基金的投资?效??评? ??风险管理?员? 抄?
?投资?策?员??投资总监?基金?理?并就基金的投资?合提?风险管理建??结
基金管理人?基金的投资????合规性监? 并??投资过程中?在的风险?患向基金
?理?投资总监?投资?策?员??风险管理?员???风险提示?结
绩ˊ投资?合??衡结
基金?理?据风险管理??效评??果??合宏??济?债券?场??业?析?果?最
?的??研究?并?合股指期??场状况?股票?场流?性?基金?购赎回情况?在风险?
?目标л??投资?合??调整??????衡?结
?五?投资限制结
古.?合限制结
基金的投资?合?遵循?л限制?结
?古?? 基金?益类空头头?的?值??基金?益类多头头?的?值的?例?围在 8口％
里古该口％?间??中??益类空头头?的?值是指融券??的股票?值???股指期?的合
??值??????益类?生工?的合??值的合?值 ??益类多头头?的?值是指买入?
?的股票?值?买入股指期?的合??值?买入???益类?生工?的合??值的合?值 结?
?该??个交易??????的买入期?合??值和??证券?值?和?н得超过基金
资?净值的 9滨还?结
?详?在扣除股指期?合?需缴纳的交易保证金??基金保留的?金或到期?在а??
内的?府债券的?例合?н??基金资?净值的 滨还??中?金н包括?算备?金???保
证金??收?购款等?结
?4??基金??а家к???的股票???值н超过基金资?净值的 古口％?结
?滨??基金管理人管理的全部基金??а家??发?的证券?н超过?证券的 古口％ 结?
?绩??基金??的全部?证???值н得超过基金资?净值的 详％?结
?绪??基金管理人管理的全部基金??的?а?证?н得超过??证的结结结古口％?结
?8??基金在任何交易?买入?证的总金额?н得超过ка交易?基金资?净值的
口.滨％?结
?9??基金投资??а原始?益人的各类资?支?证券的?例?н得超过基金资?净
值的 古口％?结
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?古口??基金??的全部资?支?证券???值н得超过基金资?净值的 该口％?结
?古古?? 基金??的?а进指?а信用?别远资?支?证券的?例 н?得超过?资?支?
证券规模的 古口％?结
?古该?? 基金管理人管理的全部基金投资??а原始?益人的各类资?支?证券 н?得
超过?各类资?支?证券合?规模的 古口％?结
?古详??基金?投资?信用?别评?? BBB ?к进含 BBB远的资?支?证券?基金??资
?支?证券期间?如果?信用等?л降?н?符合投资标准??在评??告发???起 详
个?内??全部???结
?古4?基金??参о股票发??购??基金???的金额н超过?基金的总资???基
金???的股票数?н超过拟发?股票????发?股票的总??结
?古滨?? 基金?入全?银?间?业?场??债券回购的资金余额н得超过基金资?净值
的 4口还?债券回购最长期限? 古??债券回购到期?н得展期?结
?古绩??基金??投资?流?性?限资?的?值н得超过?基金资?净值的 古滨还?因证
券?场波??к???股票停牌?基金规模??等基金管理人??的因素?使基金н符合前
款?规??例限制的?基金管理人н得???增流?性?限资?的投资?结结
?古绪??基金管理人管理的全部开?式基金进包括开?式基金??处?开?期的?期开
?基金远??а家к???发?的?流通股票?н得超过?к????流通股票的 古滨还??
基金管理人管理的全部投资?合??а家к???发?的?流通股票 н?得超过?к???
?流通股票的 详口还 ??全按照??指数的构??例??证券投资的开?式基金??中?证监
?认?的特殊投资?合?н?前述?例限制?结
?古8?? 基金о?募类证券资管?品?中?证监?认?的???体?交易?手开展逆回
购交易的??接??押品的资?要求??о基金合???的投资?围保?а??结
?古9?法律法规?中?证监?规?的和?基金合????的??投资限制?结
除к述第?详 ??? 古详 ??? 古绩 ??? 古8?亩??因证券?期??场波??к???合并?基
金规模???股??置改革中支???等基金管理人??的因素?使基金投资?例н符合к
述规?投资?例的?基金管理人??在 古口 个交易?内??调整?结
基金管理人??自基金合?生效??起 绩 个?内使基金的投资?合?例符合基金合?
的?????基金托管人?基金的投资的监督о检查自基金合?生效??起开始?结
法律法规或监管部门??к述限制?如?用??基金?基金管理人在履???程序??
??基金投资н??相?限制?结
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该.禁→??结
?维?基金份额??人的合法?益?基金??н得用?л?投资或者活??结
?古???证券?结
?该???规?向?人?款或者提供?保?结
?详?????无限?任的投资?结
?4?买???基金份额?但是中?证监?另?规?的除??结
?滨?向基金管理人?基金托管人?资?结
?绩???内幕交易?操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活??结
?绪?法律???法规和??院证券监督管理机构规?禁→的??活??结
?用基金??买?基金管理人?基金托管人???股股东????制人或者о????
?大利害?系的??发?的证券或??期内??的证券 或?者?????大?联交易的 ??
?遵循基金份额??人利益??的原? ???利益?突 符?合??院证券监督管理机构的规
??并履?信息披露义??结
???业??较基准结
?基金采用??收益型业?基准?结中?人民银???的а?期?期?款基准利率?税
??连详还?如遇中?人民银?就?等基准利率??调整?作相?调整 ??结
注 а???内如果央?调整银??期?款利率??按利率执?的时间?????均??
算方法?结
31 2
1 2 3365 365 365
NN Nr r r r= × + × + × +LL
结
r????均?的а?期银??期?款利率?结
败古?败该?败详?а?期银??期?款利率?结
锁古?锁该?锁详?执?н?的а?期银??期?款利率的?数?结
如果??法律法规发生?? 或?者?更?威的?更能??场?遍接?的业??较基准?
? ??о基金托管人?商а??? 基金?在?中?证监?备案??更业??较基准并?时?
告?结
?七?风险收益特?结
?基金???波?率??л方风险的特点 并?ф?用股指期???投资?合的系统性风
险?? 预期收益?风险水???股票型基金 但?高?债券型基金 属??中?风险水?的基金?结
???基金的融资融券和转融通结
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?据基金参о融资融券和转融通业?的相?规? 基?金管理人??在н改??基金既?
投资策略和风险收益特?并在?制风险的前提л ??о基金托管人?商а?? 参?о融资融
券业???通过证券金融???理转融通业? ??提高投资效率???风险管理?基金参о
融资融券?转融通等业?的风险?制原???体参о?例限制??用收支?信息披露??值
方法???相??亩按照中?证监?的规????相?法律法规的要求执??结
?九?基金的投资?合?告结
?投资?合?告期? 该口古9 ? 古? 古 ?起? 详? 详古 ?→???数据???? ??结
1.1 ?告期?基金资??合情况



序?结 亩目结 金额?元?结 ?基金总资?的?例?还?结
古结 ?益投资结 滨口迟绩绩口迟999.该详结 绩9.9详结
结 ?中?股票结结 滨口迟绩绩口迟999.该详结 绩9.9详结
该结 基金投资结 -结 -结
详结 固?收益投资结结 绪迟44详迟口99.古9结 古口.该绪结
结 ?中?债券结结结 绪迟44详迟口99.古9结 古口.该绪结
结 资?支?证券结 -结 -结
4结 ?金属投资结 -结 -结
滨结 金融?生品投资结 -结 -结
绩结 买入返售金融资?结结 绩迟详口口迟口口口.口口结 8.绪口结
结
?中 买?断式回购的买入返
售金融资?结结结
-结 -结
绪结
银??款和?算备?金合
?结结
该迟古9绪迟滨该古.94结 详.口详结
8结 ??资?结结结 滨迟8详9迟滨该绪.8详结 8.口绩结
9结 合?结结结结结 绪该迟44古迟古48.古9结结结 古口口.口口结
注???四舍五入的原因金额?基金总资?的?例?亩?和о合??能??差?结
1.2 ?告期?按?业?类的股票投资?合 
1.2.1 ?告期?按?业?类的境内股票投资?合


 
?码结 ?业类别结 ?允?值?元?结 ?基金资?净值?例进还远结
致结 ??林?牧?渔业结 899迟口口该.口口结 古.该绩结
B结 采矿业结 古迟口该滨迟4绩该.口口结 古.44结
延结 制?业结 古8迟滨绪绪迟古口古.49结 该绩.古该结
廷结
电力?热力?燃气?水生?和
供?业结
古迟绪该口迟口绪绩.口口结 该.4该结
闸结 建筑业结 该迟绩绩绩迟4绪绩.口口结 详.绪滨结
闹结 批发和零售业结 -结 -结
诺结 交通?输??储和邮?业结 古迟该详滨迟滨详9.口口结 古.绪4结
读结 ??和餐饮业结 -结 -结
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I结
信息?输?软?和信息?术服
?业结
4迟滨8口迟口9古.44结 绩.44结
国结 金融业结 古滨迟口8绪迟古8绪.古9结 该古.该古结
图结 ?地?业结 该迟详8口迟口滨详.口口结 详.详滨结
L结 租赁和商?服?业结 滨口4迟448.古古结 口.绪古结
销结 科学研究和?术服?业结 -结 -结
锁结 水利??境和??设施管理业结 -结 -结
适结 居民服??修理和??服?业结 -结 -结
范结 教育结 -结 -结
弄结 卫生和社?工作结 该该绪迟8口口.口口结 口.详该结
R结 文??体育和娱乐业结 古迟绪滨绪迟绪绩详.口口结 该.4绪结
霆结 综合结 -结 -结
结 合?结 滨口迟绩绩口迟999.该详结 绪古.该详结
注???四舍五入的原因?允?值?基金资?净值的?例?亩?和о合??能??差?结
1.2.2 ?告期?按?业?类的港股通投资股票投资?合 
无?结
1.3 ?告期?按?允?值?基金资?净值?例大小排序的前十?股票投资明?



序?结 股票?码结 股票??结 数??股?结 ?允?值?元?结
?基金资?净
值?例?％?结
古结 绩口古详古8结 中???结 详滨迟绪8该结 该迟绪滨8迟绪9该.该口结 详.88结
该结 绩口口滨绪口结 恒生电子结 该4迟详绪8结 该迟古详4迟滨详绪.绩8结 详.口口结
详结 绩口口滨古9结 ??茅?结 该迟4滨该结 该迟口9详迟98详.48结 该.94结
4结 绩口古绩88结 ?泰证券结 9口迟详9绪结 该迟口该滨迟绪9绩.绪绪结 该.8滨结
滨结 绩口口口详绩结 招商银?结 滨4迟绪8口结 古迟8滨8迟古详绪.绩口结 该.绩古结
绩结 口口口89滨结 ?汇发展结 绪古迟详4详结 古迟844迟该古绩.滨滨结 该.滨9结
绪结 绩口古绩绩8结 中?建筑结 该94迟古口口结 古迟绪99迟89该.口口结 该.滨详结
8结 绩口古古绩绩结 ?业银?结 9该迟9详绩结 古迟绩88迟绩4绪.古该结 该.详绪结
9结 绩口古9详9结 建设银?结 该该绪迟滨口口结 古迟滨8古迟古该滨.口口结 该.该该结
古口结 绩口口9绪绪结 中?电影结 8古迟9口口结 古迟4滨滨迟详绩详.口口结 该.口滨结
1.4 ?告期?按债券品种?类的债券投资?合


 
序
?结
债券品种结 ?允?值?元?结
?基金资?净值?例
?％?结
古结 ?家债券结 -结 -结
该结 央?票据结 -结 -结
详结 金融债券结 绪迟44该迟绪44.该口结 古口.4绩结
结 ?中??策性金融债结 绪迟44该迟绪44.该口结 古口.4绩结
4结 企业债券结 -结 -结
滨结 企业短期融资券结 -结 -结
绩结 中期票据结 -结 -结
绪结 ?转债??交换债?结 详滨4.99结 口.口口结
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8结 ?业??结 -结 -结
9结 ??结 -结 -结
古口结 合?结 绪迟44详迟口99.古9结 古口.4绪结
注???四舍五入的原因?允?值?基金资?净值的?例?亩?和о合??能??差?结结
1.5 ?告期?按?允?值?基金资?净值?例大小排序的前五?债券投资明? 
序?结 债券?码结 债券??结 数??张?结 ?允?值?元?结
?基金资?净值
?例?％?结
古结 口古8口口滨结 ?开 古绪口古结 绪4迟4该口结 绪迟44该迟绪44.该口结 古口.4绩结
该结 古该绪口古口结 ?银转债结 详结 详滨4.99结 口.口口结
1.6 ?告期?按?允?值?基金资?净值?例大小排序的前十?资?支?证券投资
明?



?基金??告期????资?支?证券?结结结
1.7 ?告期?按?允?值?基金资?净值?例大小排序的前五??金属投资明? 
?基金??告期?????金属?结结
1.8 ?告期?按?允?值?基金资?净值?例大小排序的前五??证投资明? 
?基金??告期?????证?结结
1.9 ?告期??基金投资的股指期?交易情况说明 
1.9.1 ?告期??基金投资的股指期???和损益明? 
?码结 ??结
???
?买/? 结?
合??值?元?结
?允?值??
?元?结
风险说明结
I闹古9口4结 I闹古9口4结 -4口结 -4绩迟滨详古迟该口口.口口结 -古迟滨绩4迟该口口.口口结 -结
?允?值??总额合??元?结 -古迟滨绩4迟该口口.口口结
股指期?投资?期收益?元?结 -绪迟该9详迟48口.口口结
股指期?投资?期?允?值???元?结 -古迟绩绪绪迟口口口.口口结
结
1.9.2 ?基金投资股指期?的投资?策 
?基金股指期?投资??要采用流?性好?交易活跃的期?合????股?买入投资?
总体风险???符合既?的投资?策和投资目标?结
1.10 ?告期??基金投资的?债期?交易情况说明 
1.10.1 ?期?债期?投资?策 
??告期内??基金??用?债期???投资?结
1.10.2 ?告期??基金投资的?债期???和损益明? 
?基金??告期?????债期?投资?也无期间损益?结
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1.10.3 ?期?债期?投资评? 
??告期内??基金??用?债期???投资?结
1.11 投资?合?告?注 
1.11.1 ?基金投资的前十?证券的发??体?期?到调查??处罚的情况的说明 
古?招商银?结
??告期??基金??招商银??? 发??体因内?管理???慎?营规???业投资
业??规接?第й方金融机构信用?保?? 将?地?企业?款?入?地?开发?款科目??
?格?查?易背?真?性?理银??兑业?等?规?亩 被?中?银保监?处?罚款并没收?
法?得?结
该??业银?结
??告期?? 基金???业银??? 发??体因?大?联交易?按规??查?批ф?向
监管部门?告?无?信额?或超?信额??理?业业??内?管理???慎?营规??债券
??回购业??规?表?个人理?资金?规投资等?规?亩?被中?银保监?处?罚款?结
к述情形?к???的??和?营状况无?大影响 投?资?策流程符合基金管理人的制
?要求?结
1.11.2 基金投资的前十?股票超?基金合?规?的备选股票?情况的说明 
?基金投资的前十?股票?超?基金合?规?的备选股票??结
1.11.3 ??资?构? 
序?结 ??结 金额?元?结
古结 ??保证金结 4迟绪44迟9口9.该9结
该结 ?收证券清算款结 8口绪迟该88.该4结
详结 ?收股利结 -结
4结 ?收利息结 该绪9迟口该口.详4结
滨结 ?收?购款结 8迟详口9.9绩结
绩结 ???收款结 -结
绪结 ?摊?用结 -结
8结 ??结 -结
9结 合?结 滨迟8详9迟滨该绪.8详结
1.11.4 ?告期???的处?转股期的?转换债券明? 
?基金??告期????处?转股期的?转换债券?结结
1.11.5 ?告期?前十?股票中?在流通?限情况的说明 
无?结
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1.11.6 投资?合?告?注的??文??述部? 
无?结结
十?基金的业?结
基金管理人???恪?职??诚?信用?勤勉??的原?管理和?用基金?? 但?н保
证基金а?盈利?也н向投资者保证最?收益?基金的过?业?并н?表??来表??投资
?风险?投资者在作?投资?策前???阅??基金的招募说明书? 
古.?基金合?生效??该口古4?绩?该绩? 基?金合?生效?来? 截?该口古9?详?详古? 的?投
资业???期基准的?较如л表?示?结
工银??收益致结
阶段结
净值增长
率?古?结
净值增长
率标准差
?该?结
业??较基
准收益率
?详?结
业??较基
准收益率标
准差?4?结
进古远ˉ进详远进该远ˉ进4远
该口古4.绩.该绩-该口古4.古该.详古结 古.口口还结 口.详9还结 详.口8还结 口.口该还结 -该.口8还结 口.详绪还结
该口古滨 ?结 古古.该9还结 口.该4还结 滨.古该还结 口.口该还结 绩.古绪还结 口.该该还结
该口古绩 ?结 -详.8详还结 口.古绩还结 4.滨口还结 口.口古还结 -8.详详还结 口.古滨还结
该口古绪 ?结 详.口滨还结 口.古滨还结 4.滨口还结 口.口古还结 -古.4滨还结 口.古4还结
该口古8 ?结 -4.滨8还结 口.详古还结 4.滨口还结 口.口古还结 -9.口8还结 口.详口还结
该口古9.古.古-该口古9.详.详古结 古.滨古还结 口.详详还结 古.古古还结 口.口该还结 口.4口还结 口.详古还结
自基金合?生效?起?? 绪.9口还结 口.该滨还结 该该.8古还结 口.口古还结 -古4.9古还结 口.该4还结
工银??收益B结
阶段结
净值增长
率?古?结
净值增长
率标准差
?该?结
业??较基
准收益率
?详?结
业??较基
准收益率标
准差?4?结
进古远ˉ进详远进该远ˉ进4远
该口古4.绩.该绩-该口古4.古该.详古结 口.滨口还结 口.详9还结 详.口8还结 口.口该还结 -该.滨8还结 口.详绪还结
该口古滨 ?结 9.滨滨还结 口.该4还结 滨.古该还结 口.口该还结 4.4详还结 口.该该还结
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该口古绩 ?结 -4.滨4还结 口.古绩还结 4.滨口还结 口.口古还结 -9.口4还结 口.古滨还结
该口古绪 ?结 该.详8还结 口.古滨还结 4.滨口还结 口.口古还结 -该.古该还结 口.古4还结
该口古8 ?结 -滨.详9还结 口.详古还结 4.滨口还结 口.口古还结 -9.89还结 口.详口还结
该口古9.古.古-该口古9.详.详古结 古.古8还结 口.详详还结 古.古古还结 口.口该还结 口.口绪还结 口.详古还结
自基金合?生效?起?? 详.口口还结 口.该绩还结 该该.8古还结 口.口古还结 -古9.8古还结 口.该滨还结
该.?基金合?生效?来基金累?净值增长率о?期业??较基准收益率??的?较?结
?该口古4 ? 绩 ? 该绩 ?? 该口古9 ? 详? 详古 ??结
结
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结
注?古??基金基金合?? 该口古4 ? 绩 ? 该绩 ?生效?结结
该??据基金合?规???基金建?期? 绩个??截??告期???基金的投资符合基
金合???投资?围?投资限制的规???基金的投资?围???良好流?性的金融工??
包括?内依法发?к?的股票? 包括中小???业?????中?证监??准к?的股票 ??
债券??证?中央银?票据?中期票据?银??款?债券回购?资?支?证券?股指期??
??法律法规或中?证监?允许基金投资的??金融工?进但享符合中?证监?相?规?远?
?基金?益类空头头?的?值??基金?益类多头头?的?值的?例?围在 8口％里古该口％
?间??个交易??? ???的买入期?合??值和??证券?值?和?н得超过基金资?
净值的 9滨还?在扣除股指期?合?需缴纳的交易保证金??基金保留的?金或到期?在а?
?内的?府债券的?例合?н??基金资?净值的 滨还??中?金н包括?算备?金???
保证金??收?购款等?结
十а?基金的??结
?а?基金资?总值结
基金资?总值是指购买的各类证券?票据?值?银??款?息和基金?收的?购基金款
????投资?形?的?值总和?结
???基金资?净值结
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基金资?净值是指基金资?总值?去基金负债?的?值?结
?й?基金??的?户结
基金托管人?据相?法律法规?规?性文???基金开立资金?户?证券?户??投资
?需的??у用?户?开立的基金у用?户о基金管理人?基金托管人?基金?售机构和基
金登?机构自?的???户????基金???户相独立?结
?四?基金??的保管和处?结
?基金??独立?基金管理人?基金托管人和基金?售机构的?? 并??基金托管人保
管?基金管理人?基金托管人?基金登?机构和基金?售机构??自?的?????自身的
法律?任?? 债?人н得??基金???使请求冻??扣押或???利?除依法律法规和?基
金合??的规?处???基金??н得被处??结
基金管理人?基金托管人因依法解散?被依法撤?或者被依法?告破?等原因??清算
的 基?金??н属??清算???基金管理人管理?作基金????生的债? н?得о?固
?资??生的债?相?抵? 基?金管理人管理?作н?基金的基金????生的债?债?н
得相?抵??结
十??基金资?的?值结
?а??值?结
?基金的?值???基金相?的证券交易场?的交易????家法律法规规?需要?
?披露基金净值的非交易??结
????值?象结
基金?拥?的股票??证?股指期??债券和银??款?息??收款亩??它投资等资
??负债?结
?й??值方法结
古.证券交易?к?的??证券的?值结
?古?交易?к?的??证券?包括股票??证等?? ???值?在证券交易??牌的?
??收盘???值??值?无交易的?ф最?交易???济?境?发生?大??或证券发?
机构?发生影响证券?格的?大??的??最?交易?的???收盘???值?如最?交易
???济?境发生了?大??或证券发?机构发生影响证券?格的?大??的 ??参考类似
投资品种的??????大??因素?调整最?交易???确??允?格?结
?该?交易?к???净?交易的债券按?值?收盘??值??值?没?交易的?ф最
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?交易???济?境?发生?大?? 按?最?交易?的收盘??值?如最?交易???济?
境发生了?大??的 ??参考类似投资品种的??????大??因素 调?整最?交易???
确??允?格?结
?详?交易?к????净?交易的债券按?值?收盘??去债券收盘?中?含的债券
?收利息得到的净????值 ??值?没?交易的 ф?最?交易???济?境?发生?大?
??按最?交易?债券收盘??去债券收盘?中?含的债券?收利息得到的净????值?
如最?交易???济?境发生了?大??的 ??参考类似投资品种的??????大??因
素?调整最?交易???确??允?格?结
?4?交易?к?н?在活跃?场的??证券?采用?值?术确??允?值?交易?к
?的资?支?证券 采?用?值?术确??允?值 在??值?术难??靠???允?值的情况
л?按???值?结
该.处??к?期间的??证券???如л情况处理?结
?古??股?转增股?配股和?开增发的?股?按?值?在证券交易??牌的?а股票
的?值方法?值???无交易的??最?а?的???收盘???值?结
?该?首??开发??к?的股票?债券和?证?采用?值?术确??允?值?在?值
?术难??靠???允?值的情况л?按???值?结
?详?首??开发??明确??期的股票??а股票在交易?к???按交易?к?的
?а股票的?值方法?值 非??开发??明确??期的股票 按?监管机构或?业????规
?确??允?值?结
详.全?银?间债券?场交易的债券?资?支?证券等固?收益品种 采?用?值?术确?
?允?值?结
4.?а债券?时在?个或?个?к?场交易的?按债券?处的?场?别?值?结
滨.?基金投资股指期?合??а般??值???算????值??值??无?算?的?
ф最?交易???济?境?发生?大??的 采?用最?交易??算??值????算???
算规???中?金融期?交易??算????准?结
绩.如?确凿证据表明按к述方法???值н能??????允?值的 基?金管理人??
据?体情况о基金托管人商???按最能???允?值的?格?值?结
绪.??基金发生大额?购或赎回情形时 基?金管理人??在履???程序?采用摆??
?机制 ??确保基金?值的??性?? 体处理原?о操作规?遵循相?法律法规??监管部
门?自律规?的规??结
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8.相?法律法规??监管部门?强制规?的 ???规??如??增?亩 按??家最?规
??值?结
如基金管理人或基金托管人发?基金?值??基金合??明的?值方法?程序?相?法
律法规的规?或者?能充?维?基金份额??人利益时??立即通知?方???查明原因?
?方?商解??结
?据??法律法规 基?金资?净值?算和基金???算的义??基金管理人???? 基
金的基金???任方?基金管理人?任?因? 就?о?基金??的???题?如?相?各方
在?等基础к充??论? ??无法??а?的意? 按?照基金管理人?基金资?净值的?算
?果???????结
?四??值程序结
古.基金份额净值是按照?个工作???? 基?金资?净值除???基金份额的余额数?
?算?精确到 口.口口古 元?小数点?第 4 ?四舍五入??家另?规?的???规??结
?个工作??算基金资?净值?基金份额净值?并按规??告?结
该.基金管理人??个工作??基金资??值?但基金管理人?据法律法规或基金合?的
规?暂停?值时除??基金管理人?个工作??基金资??值? 将?基金份额净值?果发?
基金托管人??基金托管人复?无误???基金管理人?????结
?五??值错误的处理结
基金管理人和基金托管人将采?必要????合理的措施确保基金资??值的准确性?
?时性??基金份额净值小数点? 详??内进含第 详?远发生?值错误时 视??基金份额净值
错误?结
基金合?的??人?按照?л??处理?结
古.?值错误类型结
?基金?作过程中?如果??基金管理人或基金托管人?或登?机构?或?售机构?或
投资人自身的过错???值错误 导??????人遭?损失的 过?错的?任人??????
?值错误遭?损失??人进ā?损方ā远的直接损失按л述ā?值错误处理原?ā给?赔偿?
??赔偿?任?结
к述?值错误的?要类型包括但н限? 资?料??差错?数据?输差错?数据?算差错?
系统故障差错?л?指?差错等?结
该.?值错误处理原?结
?古 ??值错误?发生 但?尚?给??人??损失时??值错误?任方??时?调各方?
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?时??更↓ 因?更↓?值错误发生的?用??值错误?任方?? ????值错误?任方?
?时更↓??生的?值错误 给???人??损失的 ???值错误?任方?直接损失??赔偿
?任 若??值错误?任方???极?调 并?ф???义?的??人?足够的时间??更↓而
?更↓ ???????相?赔偿?任??值错误?任方??更↓的情况向????人??确
认?确保?值错误?得到更↓?结
?该??值错误的?任方?????人的直接损失负??н?间接损失负??并ф仅?
?值错误的??直接??人负??н?第й方负??结
?详?因?值错误而获得н?得利的??人负??时返?н?得利的义??但?值错误
?任方????值错误负??如果??获得н?得利的??人н返?或н全部返?н?得利
??????人的利益损失进ā?损方ā远 ???值错误?任方?赔偿?损方的损失 并?在?
支?的赔偿金额的?围内?获得н?得利的??人??要求交?н?得利的?利 如?果获得
н?得利的??人??将?部?н?得利返?给?损方 ???损方??将???获得的赔偿
额?к??获得的н?得利返?的总和超过???损失的差额部?支?给?值错误?任方?结
?4??值错误调整采用??恢复?假设?发生?值错误的↓确情形的方式?结
详.?值错误处理程序结
?值错误被发?????的??人???时??处理?处理的程序如л?结
?古?查明?值错误发生的原因??明??的??人?并?据?值错误发生的原因确?
?值错误的?任方?结
?该??据?值错误处理原?或??人?商的方法?因?值错误??的损失??评??结
?详??据?值错误处理原?或??人?商的方法??值错误的?任方??更↓和赔偿
损失?结
?4??据?值错误处理的方法?需要修改基金登?机构交易数据的??基金登?机构
??更↓?并就?值错误的更↓向????人??确认?结
4.基金份额净值?值错误处理的方法如л?结
?古 基?金份额净值?算??错误时?基金管理人??立即??纠↓?通?基金托管人?
并采?合理的措施?→损失?а?扩大?结
?该?错误偏差?到基金份额净值的 口.该滨还时?基金管理人??通?基金托管人并?中
?证监?备案?错误偏差?到基金份额净值的 口.滨还时?基金管理人???告?结
?详?前述内容如法律法规或监管机?另?规?的???规?处理?结
???暂停?值的情形结
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古.基金投资???的证券交易?场遇法?节假?或因??原因暂停营业时?结
该.因н?抗力?使基金管理人?基金托管人无法准确评?基金资??值时?结
详.?基金相??例的投资品种的?值???大转??而基金管理人?保障投资人的利
益??????值?结
4.?前а?值?基金资?净值 滨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在?大н确?性时 ??о基金托管人?商а?的 基?金管理人??
暂停基金?值?结
滨.中?证监?和基金合?认?的?它情形?结
?七?基金净值的确认结
用?基金信息披露的基金资?净值和基金份额净值?基金管理人负??算 基?金托管人
负???复??基金管理人???个开??交易????算??的基金资?净值和基金份额
净值并发?给基金托管人?基金托管人?净值?算?果复?确认?发?给基金管理人 ??基
金管理人?基金净值?????结
???特殊情况的处理结
古.基金管理人或基金托管人按?值方法的第 绩亩???值时 ????的误差н作?基金
资??值错误处理?结
该.??证券交易??期????登??算??发?的数据错误?? ???制???或?
???н?抗力原因?基金管理人和基金托管人虽然??采?必要????合理的措施??
检查?但是?能发??错误而??的基金份额净值?算错误?基金管理人?基金托管人??
免除赔偿?任?但基金管理人?基金托管人??极采?必要的措施?除或?轻????的影
响?结
十й?基金的?用о税收结
?а?基金?用的种类结
古.基金管理人的管理??结
该.基金托管人的托管??结
详.?基金合??生效?о基金相?的信息披露?用?结
4.?基金合??生效?о基金相?的??师??律师?和?讼??结
滨.基金份额??人大??用?结
绩.基金的证券交易?用?结
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绪.基金的银?汇??用?结
8.证券?户开户?用?银??户维??用?结
9.?基金? B 类基金份额基金的??中?提?售服???结
古口.按照?家??规?和?基金合???????在基金??中?支的???用?结
???基金?用?提方法??提标准和支?方式结
古.基金管理人的管理?结结
?基金的管理?按前а?基金资?净值的 古.滨还??率?提?管理?的?算方法如л?结
读˙闸贸古.滨还杂???数结
读 ?????提的基金管理?结
闸 ?前а?的基金资?净值结
基金管理????算???累???????按?支??基金托管人复?????前 详
个工作?内?基金??中а?性支?给基金管理人?若遇法?节假???休假等迟支??期
亪??结
该.基金托管人的托管?结
?基金的托管?按前а?基金资?净值的 口.该滨还的??率?提?托管?的?算方法如
л?结
读˙闸贸口.该滨还杂???数结
读 ?????提的基金托管?结
闸 ?前а?的基金资?净值结
基金托管????算???累???????按?支??基金托管人复?????前 详
个工作?内?基金??中а?性支??若遇法?节假???休?等迟支??期亪??结
详.结?售服??结
?基金 致 类基金份额н收??售服???B 类基金份额的?售服????率? 口.8口还?
?基金?售服??将у门用??基金的?售о基金份额??人服? 基?金管理人将在基金?
??告中??亩?用的?支情况作у亩说明?结
?售服??按前а? B 类基金资?净值的 口.8口还??率?提??算方法如л?结
读˙闸贸口.8口还杂???数结
读 ? B类基金份额????提的?售服??结
闸 ? B类基金份额前а?基金资?净值结
?售服?????提 按??支??基金托管人复?????首?起 详 个工作?内?基金
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资?中?? ??注?登?机构?收 注??登?机构收到?按相?合?规?支?给基金?售机
构等?结
к述ā?а?基金?用的种类中第 详ˉ8?古口 亩?用ā??据??法规?相???规??
按?用??支?金额?入?期?用??基金托管人?基金??中支??结
?й?н?入基金?用的亩目结
л??用н?入基金?用?结
古.基金管理人和基金托管人因?履?或??全履?义?导?的?用支?或基金??的
损失?结
该.基金管理人和基金托管人处理о基金?作无?的?亩发生的?用?结
详.?基金合??生效前的相??用?结
4.???据相?法律法规?中?证监?的??规?н得?入基金?用的亩目?结
?四??用调整结
基金管理人和基金托管人?商а?? ??按照基金发展情况 并??据法律法规规?和基
金合???调整基金管理?率?基金托管?率?B 类基金份额的基金?售服??率等相??
率?结
基金管理人必享在履???程序????的?率?施?前按照?信息披露?法?的规?
在指?媒?к?告?结
?五?基金税收结
?基金?作过程中??的各纳税?体??纳税义?按?家税收法律?法规执??结
十四?基金的收益о?配结
?а?基金利润的构?结
基金利润指基金利息收入?投资收益??允?值??收益和??收入扣除相??用?的
余额?基金???收益指基金利润?去?允?值??收益?的余额?结
???基金?供?配利润结
基金?供?配利润指截?收益?配基准?基金??配利润о??配利润中???收益
的孰?数?结
?й?基金收益?配原?结
古.在符合??基金?红??的前提л?? 基金??收益?配?数最多? 绩 ? ???收益
?配?例н得?????供?配利润的 详口还?若?基金合??生效н满 详个??н??收益
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?配?结
该.?基金收益?配方式??种 ??金?红о红利?投资 投?资者?选??金红利或将?
金红利自?转?基金份额???投资 若?投资者н选??? 基金默认的收益?配方式是?金
?红?结
详.基金收益?配?基金份额净值н能??面值 即?基金收益?配基准?的基金份额净值
?去???基金份额收益?配金额?н能??面值?结
4.?а?类基金份额???等?配?????基金 致 类基金份额н收??售服???B
类基金份额收??售服???各基金份额类别??的??配收益将??н??结结
滨.法律法规或监管机?另?规?的???规??结
?四?收益?配方案结
基金收益?配方案中?载明截→收益?配基准?的?供?配利润?基金收益?配?象?
?配时间??配数额??例??配方式等内容?结
?五?收益?配方案的确???告о?施结
?基金收益?配方案?基金管理人拟??并?基金托管人复??依照?信息披露?法?
的??规?在指?媒??告?结
基金红利发??距离收益?配基准??即?供?配利润?算截→??的时间н得超过
古滨 个工作??结
???基金收益?配中发生的?用结
基金收益?配时?发生的银?转?或??手续?用?投资者自?????投资者的?金
红利小?а?金额 н?足?支?银?转?或??手续?用时 基?金登?机构?将基金份额?
?人的?金红利自?转?基金份额?红利?投资的?算方法?依照?业?规??执??结
十五?基金的??о??结
?а?基金???策结
古.基金管理人??基金的基金???任方?结
该.基金的??????历??的 古? 古 ?? 古该 ? 详古 ? 基?金首?募?的????按如
л原??如果?基金合??生效少? 该 个????并入ла个?????结
详.基金?算?人民?????????人民?元??????结
4.??制?执??家????制??结
滨.?基金独立建??独立?算?结
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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绩.基金管理人?基金托管人各自保留?整的???目?凭证并???常的???算 按?
照??规?编制基金???表?结
绪.基金托管人??о基金管理人就基金的???算??表编制等????并?书面方式
确认?结
???基金的????结
古.基金管理人聘请о基金管理人?基金托管人相?独立的??证券?期?相?业?资格
的??师?????注???师??基金的?????表?????结
该.??师???更换??注???师?????得基金管理人?意?结
详.基金管理人认??充足理?更换??师??? 享?通?基金托管人?更换??师??
?需按照?信息披露?法?的??规?在指?媒??告?结
十??基金的信息披露结
?а?? 基金的信息披露?符合?基金法????作?法???信息披露?法???基金合??
?????规??结
???信息披露义?人结
?基金信息披露义?人包括基金管理人?基金托管人?召?基金份额??人大?的基金
份额??人等法律???法规和中?证监?规?的自然人?法人和非法人???结
?基金信息披露义?人?保?基金份额??人利益????发点 按?照法律法规和中?
证监?的规?披露基金信息?并保证?披露信息的真?性?准确性??整性??时性?简明
性和易得性?结
?基金信息披露义?人??在中?证监?规?时间内 将???披露的基金信息通过中?
证监?指?的全?性?刊??л简?ā指??刊ā? ?指??联网网站??л简?ā指?网
站ā? 等媒?披露?并保证基金投资者能够按照?基金合????的时间和方式查阅或者复
制?开披露的信息资料?? й??基金信息披露义?人???开披露的基金信息?н得?л
????结
古.虚假?载?误导性陈述或者?大遗漏?结
该.?证券投资业???预测?结
详.?规??收益或者??损失?结
4.诋毁??基金管理人?基金托管人或者基金?售机构?结
滨.登载任何自然人?法人和非法人??的祝?性?恭维性或?荐性的文??结
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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绩.中?证监?禁→的?????结
?四??基金?开披露的信息?采用中文文???时采用?文文?的 基?金信息披露义
?人?保证н?文?的内容а??н?文??间发生↗义的??中文文??准?结
?基金?开披露的信息采用?拉?数??除特别说明???????人民?元?结
?五??开披露的基金信息结
?开披露的基金信息包括?结
古.基金招募说明书??基金合???基金托管???基金?品资料概要结
?古 ??基金合??是界??基金合????人的各亩?利?义??系?明确基金份额?
?人大?召开的规???体程序 说?明基金?品的特性等??基金投资者?大利益的?亩的
法律文??结
?该?基金招募说明书??最大限?地披露影响基金投资者?策的全部?亩?说明基金
认购??购和赎回?排?基金投资?基金?品特性?风险揭示?信息披露?基金份额??人
服?等内容??基金合??生效??基金招募说明书的信息发生?大?更的?基金管理人?
?在й个工作?内 更??基金招募说明书并登载在指?网站к 基?金招募说明书??信息发
生?更的?基金管理人?少??更?а??基金?→?作的?基金管理人н?更?基金招募
说明书?结
?详?基金托管??是界?基金托管人和基金管理人在基金??保管?基金?作监督等
活?中的?利?义??系的法律文??结
?4?基金?品资料概要是基金招募说明书的摘要文??用?向投资者提供简明的基金
概要信息??基金合??生效??基金?品资料概要的信息发生?大?更的?基金管理人?
?在й个工作?内 更??基金?品资料概要 并?登载在指?网站?基金?售机构网站或营业
网点?基金?品资料概要??信息发生?更的?基金管理人?少??更?а??基金?→?
作的?基金管理人н?更?基金?品资料概要?结
基金募??请?中?证监?注?? 基?金管理人在基金份额发售的 详 ?前 将?基金招募
说明书??基金合??摘要登载在指?媒?к 基?金管理人?基金托管人??将?基金合???
基金托管??登载在网站к?结
该.基金份额发售?告结
基金管理人??就基金份额发售的?体??编制基金份额发售?告 并?在披露招募说明
书的??登载?指?媒?к?结
详.?基金合??生效?告结
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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基金管理人??在收到中?证监?确认文?的??在指?媒?к登载?基金合??生效
?告?结
4.基金净值信息结
?基金合??生效? 在?开始?理基金份额?购或者赎回前?基金管理人???少?周
?告а?基金资?净值和基金份额净值?结
在开始?理基金份额?购或者赎回? 基?金管理人??在н晚??个开??的?? 通?
过指?网站?基金?售机构网站或者营业网点披露开??的基金份额净值和基金份额累?净
值?结
基金管理人??在н晚????和??最?а?的?? 在?指?网站披露???和??
最?а?的基金份额净值和基金份额累?净值?结
滨.基金份额?购?赎回?格结
基金管理人??在?基金合???招募说明书等信息披露文?к载明基金份额?购?赎
回?格的?算方式????购?赎回?率 并?保证投资者能够在基金?售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料?结
绩.基金?期?告?包括基金???告?基金中期?告和基金季??告结
基金管理人??在??????起й个?内 编?制??基金???告 将????告登载
在指?网站к 并?将???告提示性?告登载在指??刊к?基金???告中的?????
告???过??证券?期?相?业?资格的??师??????结
基金管理人??在к??????起?个?内 编?制??基金中期?告 将?中期?告登
载在指?网站к?并将中期?告提示性?告登载在指??刊к?结
基金管理人??在季?????起 古滨 个工作?内?编制??基金季??告?将季??
告登载在指?网站к?并将季??告提示性?告登载在指??刊к?结
?基金合??生效н足 该个?的 基?金管理人??н编制?期季??告?中期?告或者
???告?基金?续?作过程中 ???在基金???告和中期?告中披露基金?合资?情况
??流?性风险?析等?结
基金?作期间 如??告期内???а投资者??基金份额?到或超过基金总份额 该口还的
情形??保障??投资者的?益 基?金管理人?少??在基金?期?告ā影响投资者?策的
???要信息ā亩л披露?投资者的类别??告期???份额?????告期内??份额?
?情况??品的特?风险?中?证监?认?的特殊情形除??结
绪.??发起份额的信息披露结
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基金管理人??按照?发起式基金的通知?在基金合?生效?告?基金???中期?告?
季?中?别披露基金管理??固?资金?基金管理??高?管理人员?基金?理? ??包括
基金?理????投研人员 ???基金管理??股东??基金的份额?期限?期间的??情
况?结
8.临时?告结
?基金发生?大???? ?信息披露义?人??在 该 ?内编制临时?告书 并?登载在指
??刊和指?网站к?结
前款???大?? 是?指?能?基金份额??人?益或者基金份额的?格?生?大影响
的л????结
?古?基金份额??人大?的召开???的?亩?结
?该 ??基金合???→?基金清算?结
?详?转换基金?作方式?基金合并?结
?4?更换基金管理人?基金托管人?基金份额登?机构?基金改聘??师????结
?滨?基金管理人?托基金服?机构???理基金的份额登???算??值等?亩?基
金托管人?托基金服?机构???理基金的?算??值?复?等?亩?结
?绩?基金管理人?基金托管人的法??????发生?更?结
?绪?基金管理人?更?????五?к股?的股东?基金管理人的???制人?更?结
?8?基金募?期?长或提前??募??结
?9?基金管理人的高?管理人员?基金?理和基金托管人у门基金托管部门负?人发
生???结
?古口?基金管理人的董?在最? 古该 个?内?更超过???五十?基金管理人?基金托
管人у门基金托管部门的?要业?人员在最? 古该个?内??超过???й十?结
?古古???基金???基金管理业??基金托管业?的?讼或仲裁?结
?古该 基?金管理人或?高?管理人员?基金?理因基金管理业?相????到?大??
处罚???处罚 基?金托管人或?у门基金托管部门负?人因基金托管业?相????到?
大??处罚???处罚?结
?古详?基金管理人?用基金??买?基金管理人?基金托管人???股股东????制
人或者о???大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券 或?者?????大
?联交易?亩?但中?证监?另?规?的除??结
?古4?基金收益?配?亩?? 古滨?管理??托管???购??赎回?等?用?提标准?
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?提方式和?率发生?更?结
?古绩?基金份额净值??错误?基金份额净值???零点五?结
?古绪??基金开始?理?购?赎回?结
结
?古8??基金发生巨额赎回并?期?理?结
?古9??基金?续发生巨额赎回并暂停接?赎回?请或?缓支?赎回款亩?结
?该口??基金暂停接??购?赎回?请或??接??购?赎回?请?结
?该古?发生??基金?购?赎回?亩调整或潜在影响投资者赎回等?大?亩时?结
?该该??基金管理人采用摆???机制???值?结
?该详 基?金信息披露义?人认??能?基金份额??人?益或者基金份额的?格?生?
大影响的???亩或中?证监?规?的???亩?结
9.澄清?告结
在?基金合???续期限内 任?何??媒?中??的或者在?场к流?的?息?能?基
金份额?格?生误导性影响或者引起较大波? ????能损害基金份额??人?益的 相??
信息披露义?人知悉???立即???息???开澄清?并将??情况立即?告中?证监
??结
古口.基金份额??人大???结
基金份额??人大???的?亩 ???依法???院证券监督管理机构备案 并????
告?结
古古.中?证监?规?的??信息?结
在季??告?中期?告????告等?期?告和招募说明书?更??等文?中披露股指
期?交易情况?包括投资?策???情况?损益情况?风险指标等?并充?揭示股指期?交
易?基金总体风险的影响??是否符合既?的投资?策和投资目标等?结
???信息披露??管理结
基金管理人?基金托管人??建立健全信息披露管理制? 指??у门部门?高?管理人
员负?管理信息披露???结
基金信息披露义?人?开披露基金信息 ???符合中?证监?相?基金信息披露内容о
格式准?等法律法规规??基金托管人??按照相?法律法规?中?证监?的规?和?基金
合??的?? ??基金管理人编制的基金资?净值?基金份额净值?基金份额?购赎回?格?
基金?期?告?更?的招募说明书?基金?品资料概要?基金清算?告等?开披露的相?基
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金信息??复???查?并向基金管理人??书面或电子确认?结
基金管理人?基金托管人??在指??刊中选?а家?刊披露?基金信息?基金管理人?
基金托管人??向中?证监?基金电子披露网站??拟披露的基金信息 并?保证相???信
息的真??准确??整??时?基金管理人?基金托管人除依法在指?媒?к披露信息??
????据需要在????媒?披露信息?但是????媒?н得早?指?媒?披露信息?
并ф在н?媒?к披露?а信息的内容??а??结
?基金信息披露义?人?开披露的基金信息?????告?法律意?书的у业机构 ??
?制作工作?稿?并将相?档案?少保?到?基金合???→? 古滨 ??结
基金管理人?基金托管人除按法律法规要求披露信息? 也??着眼??投资者?策提供
?用信息的角??在保证????投资者?н误导投资者?н影响基金↓常投资操作的前提
л?自?提升信息披露服?的????体要求??符合中?证监??自律规?的相?规??
前述自?披露如?生信息披露?用???用н得?基金??中?支?结
?七?信息披露文?的??о查阅结
依法必享披露的信息发?? 基?金管理人?基金托管人??按照相?法律法规规?将信
息置备?各自???供社???查阅?复制?结
结
???暂停或??披露基金信息的情形结
???л述情况时?基金管理人和基金托管人?暂停或??披露基金信息?结
古.基金投资???的证券交易?遇法?节假?或因??原因暂停营业时?结
该.因н?抗力或??情形?使基金管理人?基金托管人无法准确评?基金资??值时 结?
详.?基金相??例的投资品种的?值???大转? 而?基金管理人?保障基金份额??
人的利益?????值时?结
4.??基金管理人认?属??导?基金管理人н能?售或评?基金资?的紧急?故的
任何情况时?结
滨.法律法规规??中?证监?或基金合?认?的??情形?结
?九??基金信息披露?亩?法律法规规???章节??的内容?准?结
十七?基金的风险揭示结
?基金投资过程中面临的?要风险???场风险?信用风险?流?性风险?操作风险?
?基金特?投资方法的风险?股指期?投资的风险??它风险?о投资?合管理直接相?的
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风险是?场风险?信用风险?流?性风险 ??й种风险??使用数??指标??????制?
而操作风险??它风险??建立?效的内?体系??管理?结
古.结?场风险结
证券?场?格因?各种因素的影响而引起的波? 将?使?基金资?面临潜在的风险??
基金的?场风险来源?基金股票资?о债券资??场?格的波??结
该.结信用风险结
债券发?人???????支?到期?息 或???债券发?人信用??降?导?债券?
格л降的风险?信用风险也包括证券交易?手因??而?生的证券交割风险?结
详.结流?性风险结
因?场交易?н足 导??н能????格??证券交易的风险?流?性风险?包括??
基金??投资者大额赎回时 ??使?基金没?足够的?金??基金赎回支?的要求?引?的
风险?结
4.结操作风险结
基金?作过程中 因?内部?制?在缺?或者人?因素??操作失误或??操作规程等引
?的风险?例如????规交易???部门欺??交易错误?I震系统故障等风险?结
滨ˊ?基金特?投资方法的风险结
?基金采?的多种??投资策略?能?在因模型或者交易系统缺?使基金收益н能?
到投资业?目标的风险?结
绩ˊ科??投资的风险结
?基金资??投资?科??股票 ??面临科??机制л因投资标的??场制???交易
规?等差?带来的特?风险 包?括但н限?科??个股к?前五?无涨跌停限制 ??场风险
??к升?科??整体投资门槛较高 ????场к个人投资者参о?相?较? 机?构??个
股大?流通盘导?个股流?性性?较? 基?金资??在无法?时??等流?性风险 科???
试点注?制 ???营状况н佳或??数据?假的企业???格的??制? 个?股?在??风
险等???风险包括但н限??中?风险?系统性风险??策风险等?基金??据投资策略
需要或?场?境的?? 选??将部?基金资?投资?科??股票或选?н将基金资?投资?
科??股票?基金资?并非必然投资?科??股票?结
绪.结股指期?投资的风险结
?基金使用股指期?作?风险??工??股指期?交易采用保证金交易制? ???保证
金交易???杆性??基金???л风险?结
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古?股指期?交易采用保证金交易方式?潜在损失?能?倍?大????杆性风险?结
该?股指期?合?到期时??基金的?户如??????合??交易?将按照交割?算
?将?户??的合????金交割?因?无法继续??到期合????到期?风险?结
详????合品种??时????场流?性??н足或头????中?过大导??在合
理???交??在??损失风险?结
4?股指期?设置了涨跌停?限制??基金的?户中股指期????能无法????在
流?性风险?结
滨?交易?设置了??限制??基金的?户中股指期???超过限制?例??被交易?
或期???强?????在强???风险?结
绩?交易?设置了强制??限制??基金的?户中股指期???符合交易?强制???
围的??在强制??的风险?结
绪?资?托管人调?资金н?时?无法向期???缴足交易保证金??被期???强?
????在资金流?性风险?结
8.结发起式基金自??→的风险结
?基金?时?发起式基金 在?基金募?时 基?金管理人?基金?理将?用??固?资金
?基金?理自?资金认购?基金的金额н??古口口口万元 认?购的基金份额??期限н??й
??基金管理人认购的基金份额??期限满й?? 基?金管理人?基金?理将?据自身情况
??是否继续???届时?基金管理人?基金?理??能赎回认购的?基金份额?另??在
基金?立满й????如果?基金的资?规模??该亿元?基金合?将自??→?投资者将
面临基金合??能?→的н确?性风险?结
9.结??风险结
战??自然灾害等н?抗力因素的???将???影响证券?场的????能导?基金
资?的损失?金融?场?机??理商???托管???等超?基金管理人自身直接?制能力
??的风险??能导?基金或者基金份额??人利益?损?结
古口.结?基金?要的流?性风险?风险管理方法说明结
古?基金?购?赎回?排结
?基金将?强?开?式基金?购?节的管理 合?理?制基金份额??人?中? ??慎确
认大额?购?请?在?接??购?请???基金份额??人利益构?潜在?大н利影响时?
基金管理人将采?设??а投资者?购金额к限或基金??净?购?例к限???大额?
购?暂停基金?购等措施?基金规模???制???保???基金份额??人的合法?益?结
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该?流?性风险评?结
?基金?投资??内依法发?к?的股票?债券?债券回购?银??款和??短期投资
品种等?а般情况л ???资??场流?性较好 ???支??基金的投资和???常?赎的
需要?但н排除在特?阶段?特??场?境л特?投资标的??流?性较差的情况?因??
?基金投资?к述资?时 ??能?在?л流?性风险 а?是基金管理人建?或???合调整
时 ??能??特?投资标的流?性相?н足而无法按预期的?格买?或?? ??是???投
资者的赎回 基?金被迫?н??的?格??股票?债券或??资???者均?能使基金净值
?到н利影响??据??开募?开?式证券投资基金流?性风险管理规??的相?要求??
基金??慎评??投资资?的流?性 并?针?性制?流?性风险管理措施?? 效?制?基金
流?性风险?保?基金投资者的合法?益?结
详?巨额赎回情形л的流?性风险管理措施结
在?基金??巨额赎回情形л 基?金管理人???据基金?时的资??合状况或巨额赎
回份额??情况??全额赎回或部??期赎回?? 时 如??基金?个基金份额??人在?个
开???请赎回基金份额超过基金总份额а??例?к的 基?金管理人????采??期?
理赎回?请的措施?结
4??施备用的流?性风险管理工?的情形?程序??投资者的潜在影响结
?基金?能?施备用的流?性风险管理工???更好地??流?性风险?基金管理人
?о基金托管人?商 在?确保投资者得到????的前提л ??依照法律法规?基金合?的
???综合?用各类流?性风险管理工???赎回?请等????调整?作?特?情形л基
金管理人流?性风险管理的辅?措施?包括但н限? 古???期?理巨额赎回?请 该??暂停
接?赎回?请?详??缓支?赎回款亩?4?收?短期赎回???基金??续??期少? 绪
?的投资者收?н?? 古.滨还的赎回??滨?暂停基金?值??前а?值?基金资?净值 滨口还
?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?值?术?导??允?值?在?大н确?
性时??о基金托管人?商а???基金??暂停基金?值?结
?基金管理人?施流?性风险管理工?时??能?投资者??а?的潜在影响?包括
但н限?н能?购??品?赎回?请н能确认或者赎回款亩??到??如??期限少? 7
???生较高的赎回???收益损失等?提示投资者了解自身的流?性偏好?合理做好投资
?排? 
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十??基金合?的?更??→о基金??的清算结
?а??基金合??的?更结
古.?更基金合???法律法规规?或?合?????基金份额??人大???通过的
?亩的 ??召开基金份额??人大???通过???法律法规规?和基金合????н?基
金份额??人大???通过的?亩 ??基金管理人和基金托管人?意??更并?告 并??中
?证监?备案?结
结该.???基金合???更的基金份额??人大????自??备案手续生效?方?执
??自??生效???内在指?媒??告?结
????基金合??的?→??结
?л?情形?а的??基金合?????→?结
古.基金合?生效满й??? 若?基金资?规模?? 该 亿元的 若?届时的法律法规或证监
?规?发生???к述?→规?被???更改或补充 ???基金??参照届时?效的法律法
规或证监?规?执??结
该.基金份额??人大????→的?结
详.基金管理人?基金托管人职??→ 在? 绩 个?内没??基金管理人??基金托管人?
接的?结
4.因?大?法??规???被中?证监????→的?结
滨.相?法律法规和中?证监?规?的??情况?结
?й?基金??的清算结
古.基金??清算小??自???基金合???→????起 详口 个工作?内?立清算小
??基金管理人??基金??清算小?并在中?证监?的监督л??基金清算?结
该.基金??清算小????基金??清算小??员?基金管理人?基金托管人?? ??
?证券?期?相?业?资格的注???师?律师??中?证监?指?的人员???基金??
清算小???聘用必要的工作人员?结
详.基金??清算小?职??基金??清算小?负?基金??的保管?清理??????
和?配?基金??清算小???依法??必要的民?活??结
4.基金??清算程序?结
?古??基金合???→情形??时??基金??清算小?统а接管基金?结
?该??基金??和债?债???清理和确认?结
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?详??基金?????值和???结
?4?制作清算?告?结
?滨?聘请??师????清算?告???部???聘请律师????清算?告??法
律意?书?结
?绩?将清算?告?中?证监?备案并?告?结
?绪??基金?????配?结
滨.基金??清算的期限? 绩 个??结
?四?清算?用结
清算?用是指基金??清算小?在??基金清算过程中发生的??合理?用 清?算?用
?基金??清算小????基金??中支??结
?五?基金??清算剩余资?的?配结
依据基金??清算的?配方案 将?基金??清算?的全部剩余资?扣除基金??清算?
用?交纳??税款并清偿基金债???按基金份额??人??的基金份额?例???配?结
???基金??清算的?告结
清算过程中的???大?亩享?时?告 基?金??清算?告???证券?期?相?业?
资格的??师?????并?律师?????法律意?书??中?证监?备案并?告?基金
??清算?告?基金??清算?告?中?证监?备案? 滨 个工作?内?基金??清算小?
???告 基?金??清算小???将清算?告登载在指?网站к 并?将清算?告提示性?告
登载在指??刊к?结
?七?基金??清算???文?的保?结
基金??清算?????文??基金托管人保? 古滨??к?结
十九?基金合?的内容摘要结
基金合?的内容摘要???а?结
?十?基金托管??的内容摘要结
基金托管??的内容摘要?????结
?十а??基金份额??人的服?结
基金管理人????基金的份额??人提供а系?的服?? 基金管理人将?据基金份额
??人的需要和??情况?增?或修改 ???体内容如л? 
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а???基金?户确认 
??向首?开立基金?户的?户寄??基金?户确认书?? ??获得投资人准确的邮寄
地址 ???基金?户确认书?将在?户开户?15个工作?内寄?? 
在基金募?期间?开户的?户 ???将?基金合?生效?的15个工作?内寄??基金?
户确认书?? 
???????服? 
1.??的网站?热线电话提供???自?л载服?? 
?1?份额??人?登录??网站?www.icbccs.com.cn ??入ā网к交易ā栏目?输入
开户证??码或基金???自?查询或л载任意时段的???? 
?2?份额??人用带??真机的电话??打??热线电话?4008119999?? 选?自?服
??按ā3ā??输入需要л载的????期??????自??真? 
2.??将按照份额??人的需求?提供纸??电子邮??短信????к述???需份
额??人通过电话?邮??短信等向?????制??中? 
?1?电子邮?????????制电子邮????的份额??人提供???季?和?
?电子????电子???在???季??????15个工作?内向份额??人指?的电子
信箱发?? 
?2?手机短信????????制手机短信???的份额??人发?交易发生时间段
的季?手机短信???手机短信???在?季????15个工作?内向份额??人指?的手
机?码发?? 
?3?纸?????????制纸制???的份额??人寄?交易发生期间的季?纸?
????季?内无交易发生 ???将н邮寄?季?纸??????制纸????的份额??
人将获得??????纸????的寄?时间??季?或?????的15个工作?内? 
3.提示 ???份额??人提供的邮寄地址?手机?码?电子邮箱н?或因邮局投递差错?
通?故障??误等原因 ??????无法按时准确???请?时到原基金?售网点或?电?
???服中心?理相?信息?更?如需补发????敬请?打?服热线电话? 
й???收益?配方式 
?基金默认的收益?配方式是?金?红 份?额??人?通过?售机构选??金?红或红
利?投资?并通过???网站??户服?中心或?售机构查询基金收益?配方式? 
四????期?额投资 
?基金?通过?售机构和???网к交易系统?份额??人提供?期?额投资的服??
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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即份额??人?通过固?的?道 采?用固?期限?固?金额的方式?购基金份额??期?额
投资金额限制??售机构规??相??告?准? 
五???资?服? 
???份额??人提供?基金信息?基金投资?告?宏?形势?析?基金净值等多种资
??电子版 ??如需通过手机或电子邮?获得к述资??份额??人?通过??网站或热线
电话?制? 
????联?方式 
??提供多种联?方式?供份额??人о???时沟通??要包括? 
1.热线电话?4008119999?免长途??? ?户服??真?010-66583100? 
?1 人?工服???????户提供?周7?的人工服??? 中周а?周五的人工服?时
间?8?30--21?00?周??周?的人工服?时间?8?30--17?00?法?节假?除??人工
服?内容包括??户信息查询?基金?品咨询?业?规?解答?网к交易咨询等服?? 
?2?自?电话服????提供??24小时自?语音服???户?通过热线电话???
户信息?基金份额?基金净值?基金????最??告的自?查询 ????真???等操作? 
2.在线?户服? 
??网站?手机APP?户端和微信设置了ā在线?服ā栏目?份额??人?通过登录?
?网站首亥?手机APP?户端和微信?点?ā在线?服ā?标通过网?在线开展相?咨询?
在线?服的人工服?时间??周7?的人工服??? 中周а?周五工作时间?8 3?0--21 0?0?
周??周?工作时间8?30--17?00?法?节假?除??人工服?内容包括?基金?品咨询?
业?规?解答?网к交易咨询等服?? 
3.电子邮?和电话留言 
份额??人?向???户服?电子邮箱? customerservice@icbccs.com.cn ??热线电话? 按
ā6ā? 发?邮?或留言?您的各种服?需求将在а个工作?内得到回复? 
七???电子?交易 
份额??人??通过???电子自?交易系统?7*24小时服???理基金交易业??包
括?基金认购??购?赎回?转换?撤???红方式?更?查询等业??电子?交易方式?


?
网к交易??户??使用多家银?的银??通过网к交易系统自??理基金交易业??
网址?https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html? 
手机APP?户端?操作简???用灵活??户??时?地通过手机?户端?理业??л
载方式??户??通过在???官网л载?也??通过App Store?91?手??卓网等?用
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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?场搜索л载? 
微信交易??户?通过?注ā工银微?富ā的微信服???使用开户身份证????户
即??理基金交易业?? 
电子?交易的?体交易操作方法参考??网站ā网к交易ā栏目л相?交易指引? 
????网站服?结
??网站??户提供?户查询??品信息查询??告信息查询?基金资??投资策略?
告?交易状?查询??富俱乐部??兑换?微博/微信/网站活?参о和交流等内容的服??结
九??户意??建?或投?处理 
份额??人??通过???热线电话?电子邮箱??真?在线?服等?道?基金管理人
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?十?????披露?亩结
?基金招募说明书更?期间??基金?基金管理人的???告如л?结
古. 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参???银?股份?限??网к银??手机银
??网点?柜基金?购??期?额?购?率?惠活?的?告?该口古8-古该-该8?结
该. 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参??信证券基金?购??投手续?率?惠活
?的?告?该口古9-口详-口滨?结
详. ??增?大?证券?限?任???工银瑞信基金管理?限??旗л部?基金?售机构
的?告?该口古9-口详-该滨?结
4. 结工银瑞信基金管理?限????旗л基金参?中投证券?购??投手续?率?惠活?
的?告?该口古9-口详-该9?结
滨. 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参?交通银?手机银??道基金?购??期
?额投资手续?率?惠活?的?告?该口古9-口详-该9?结
绩. 工银瑞信基金管理?限????增??????盈基金?售?限???旗л部?基金
?售机构的?告?该口古9-口4-口古?结
绪. 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参?工商银?个人电子银?基金?购?率?
惠活?的?告?该口古9-口4-口古?结
8. 银瑞信基金管理?限????增?玄元保险?理?限???旗л基金?售机构并??
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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?率调整的?告?该口古9-口4-口详?结
9. 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参???红塔银?网к银??手机银?基金?
购??期?额投资手续??率?惠活?的?告?该口古9-口4-口4?结
古口. 工银瑞信基金管理?限????董?长?更的?告?该口古9-口滨-口8?结
古古. 工银瑞信基金管理?限????董?长和总?理?更的?告?该口古9-口滨-口9?结
12. ??限制工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金大额?购?转换转入??期
?额投资业?金额的?告?该口古9-口绩-古古? 
古详. 结工银瑞信基金管理?限????旗л基金投资科??股票的?告?该口古9-口绩-该该?结
古4. 工银瑞信基金管理?限????增???汇林保大基金?售?限???旗л基金?售
机构并???率调整的?告?该口古9-口绩-该滨?结
?十й?招募说明书???查阅方式结
?基金招募说明书??在基金管理人的??场?和营业场? 投?资者?免?查阅?在支
?工?????在合理时间内?得к述文?的复制?或复???结
基金管理人保证文?的内容о?告的内容?全а??结
?十四?备查文?结
?а?中?证监??准工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金募?的文?结
?? ??工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金基金合??结
?й ??工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金托管???结
?四?法律意?书结
?五?基金管理人业?资格批??营业执照结
???基金托管人业?资格批??营业执照结
?к第?а???五?亩备查文???在基金管理人??场??营业场??第???
亩文????基金托管人的??场??基金投资者在营业时间?免?查阅 在?支?工????
?在合理时间内?得к述文?的复制?或复???结结
结
工银瑞信基金管理?限??结
结结结结结结结结?〇а九?十а?九?
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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??а?基金合?摘要结
а?基金合???人的?利о义?结
?а?基金份额??人的?利о义?结
除?据?基金合?????致类基金份额о B 类基金份额?别?算基金份额净值??类
份额参о基金收益?配?清算?剩余基金???配获得?配的金额?能?在а?差?? ??
份基金份额???等的合法?益?但 致 类?B 类基金份额??人??的?а份基金份额在?
份额类别内拥??全?等的合法?益?结
古.?据?基金法????作?法??????规? 基?金份额??人的?利包括但н限? 结?
?古???基金??收益?结
?该?参о?配清算?的剩余基金???结
?详?依法?请赎回???的基金份额?结
?4?按照规?要求召开基金份额??人大?或者自?召?基金份额??人大??结
?滨??席或者?派?表?席基金份额??人大???基金份额??人大????亩?
使表???结
?绩?查阅或者复制?开披露的基金信息资料?结
?绪?监督基金管理人的投资?作?结
?8??基金管理人?基金托管人?基金服?机构损害?合法?益的??依法提起?讼
或仲裁?结
?9?法律法规?中?证监?规?的和?基金合????的???利?结
该.?据?基金法????作?法??????规? 基?金份额??人的义?包括但н限? 结?
?古?认真阅?并遵??基金合??? 结
?该?了解?投资基金?品?了解自身风险??能力?自???投资风险?结
?详??注基金信息披露??时?使?利和履?义??结
?4?缴纳基金认购??购?赎回款亩?法律法规和?基金合???规?的?用?结
?滨?在???的基金份额?围内???基金?损或者?基金合???→的?限?任?结
?绩?н??任何?损基金????基金合????人合法?益的活??结
?绪?执?生效的基金份额??人大?的???结
?8?返?在基金交易过程中因任何原因获得的н?得利?结
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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?9?法律法规?中?证监?规?的和?基金合????的??义??结
???基金管理人的?利о义?结
古.?据?基金法????作?法??????规??基金管理人的?利包括但н限??结
?古?依法募?资金?结
?该?自?基金合??生效??起??据法律法规和?基金合??独立?用并管理基金
???结
?详?依照?基金合??收?基金管理???法律法规规?或中?证监?批准的???
用?结
?4??售基金份额?结
?滨?按照规?召?基金份额??人大??结
?绩 依?据?基金合?????法律规?监督基金托管人 如?认?基金托管人??了?基
金合????家??法律规???呈?中?证监?和??监管部门?并采?必要措施保?基
金投资者的利益?结
?绪?在基金托管人更换时?提??的基金托管人?结
?8?选??更换基金?售机构??基金?售机构的相?????监督和处理?结结
?9??任或?托??符合??的机构?任基金登?机构?理基金登?业?并获得?基
金合??规?的?用?结结
?古口?依据?基金合?????法律规???基金收益的?配方案?结 结
?古古?在?基金合????的?围内???或暂停?理?购о赎回?请?结结
?古该 依?照法律法规?基金的利益?被投资???使股东?利 ??基金的利益?使因基
金??投资?证券??生的?利?结 结
?古详?在法律法规允许的前提л??基金的利益依法?基金??融资融券?结结
?古4 ??基金管理人的?义 ??表基金份额??人的利益?使?讼?利或者?施??法
律???结 结
?古滨?选??更换律师??????师????证券?纪商或???基金提供服?的?
部机构?结 结
?古绩?在符合??法律?法规的前提л?制?和调整??基金认购??购?赎回?转换
和非交易过户的业?规??结
?古绪?法律法规?中?证监?规?的和?基金合????的???利?结
该.?据?基金法????作?法??????规??基金管理人的义?包括但н限??结
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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?古?依法募?资金??理或者?托?中?证监?认?的??机构???理基金份额的
发售??购?赎回和登????结
?该??理基金备案手续?结
?详?自?基金合??生效??起??诚?信用?谨慎勤勉的原?管理和?用基金?? 结?
?4?配备足够的??у业资格的人员??基金投资?析??策??у业?的?营方式
管理和?作基金???结
?滨?建立健全内部风险?制?监察о稽????管理?人?管理等制??保证?管理
的基金??和基金管理人的??相?独立???管理的н?基金?别管理 ??别?????
证券投资?结
?绩?除依据?基金法???基金合???????规???н得利用基金???自??
任何第й人??利益?н得?托第й人?作基金???结
?绪?依法接?基金托管人的监督?结
?8 采????合理的措施使?算基金份额认购??购?赎回和注??格的方法符合?基
金合??等法律文?的规??按??规??算并?告基金净值信息?确?基金份额?购?赎
回的?格?结
?9???基金???算并编制基金?????告?结
?古口?编制季??告?中期?告和???告?结
?古古?结 ?格按照?基金法???基金合???????规? 履??信息披露??告义? 结?
?古该?保?基金商业秘密?н泄露基金投资???投资意向等?除?基金法???基金合
???????规?另?规???在基金信息?开披露前??保密?н向?人泄露?结
?古详?按?基金合??的??确?基金收益?配方案??时向基金份额??人?配基金
收益?结
?古4?按规??理?购о赎回?请??时?足额支?赎回款亩?结
?古滨?依据?基金法???基金合???????规?召?基金份额??人大?或配合基
金托管人?基金份额??人依法召?基金份额??人大??结
?古绩?按规?保?基金??管理业?活?的??????表??录和??相?资料 古滨
??к?结
?古绪 确?保需要向基金投资者提供的各亩文?或资料在规?时间发? 并?ф保证投资者
能够按照?基金合??规?的时间和方式??时查阅到о基金??的?开资料?并在支?合
理??的??л得到??资料的复???结
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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?古8 ???并参?基金??清算小? 参?о基金??的保管?清理??????和?配 结?
?古9?面临解散?依法被撤?或者被依法?告破?时 ??时?告中?证监?并通知基金
托管人?结
?该口?因???基金合??导?基金??的损失或损害基金份额??人合法?益时??
???赔偿?任??赔偿?任н因??任而免除?结
?该古?监督基金托管人按法律法规和?基金合??规?履?自?的义??基金托管人?
??基金合????基金??损失时 基?金管理人??基金份额??人利益向基金托管人追
偿?结
?该该 ??基金管理人将?义??托第й方处理时 ????第й方处理??基金??的?
????任?结
?该详 ??基金管理人?义 ??表基金份额??人利益?使?讼?利或?施??法律?? 结?
?该4?基金管理人在募?期间?能?到基金的备案?? ??基金合??н能生效?基金
管理人??全部募??用?将?募?资金并??银??期?款利息在基金募?期??? 详口
?内??基金认购人?结
?该滨?执?生效的基金份额??人大?的???结
?该绩?建立并保?基金份额??人???结
?该绪?法律法规?中?证监?规?的和?基金合????的??义??结
?й?基金托管人的?利о义?结
古.?据?基金法????作?法??????规??基金托管人的?利包括但н限??结
?古?自?基金合??生效??起?依法律法规和?基金合??的规??全保管基金?
??结
?该?依?基金合????获得基金托管???法律法规规?或监管部门批准的???
用?结
?详?监督基金管理人??基金的投资?作?如发?基金管理人????基金合???
?家法律法规?? ??基金???? ???人的利益???大损失的情形 ??呈?中?证监
??并采?必要措施保?基金投资者的利益?结
?4??据相??场规???基金开设证券?户??基金?理证券交易资金清算?结
?滨?提?召开或召?基金份额??人大??结
?绩?在基金管理人更换时?提??的基金管理人?结
?绪?法律法规?中?证监?规?的和?基金合????的???利?结
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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该.?据?基金法????作?法??????规??基金托管人的义?包括但н限??结
?古??诚?信用?勤勉??的原???并?全保管基金???结
?该?设立у门的基金托管部门???符合要求的营业场??配备足够的?合格的熟悉
基金托管业?的у职人员?负?基金??托管???结
?详?建立健全内部风险?制?监察о稽????管理?人?管理等制??确保基金?
?的?全 保?证?托管的基金??о基金托管人自?????н?的基金??相?独立 ??
?托管的н?的基金?别设置?户?独立?算???管理?保证н?基金?间在?户设置?
资金??????录等方面相?独立?结
?4?除依据?基金法???基金合???????规???н得利用基金???自??
任何第й人??利益?н得?托第й人托管基金???结
?滨?保管?基金管理人?表基金签?的о基金??的?大合????凭证?结
按照?基金合??的????据基金管理人的投资指按照?基金合??的????据基
金管理人的投资指???时?理清算?交割???结
?绪?保?基金商业秘密?除?基金法???基金合???????规?另?规???在
基金信息?开披露前??保密?н得向?人泄露?结
?8?复???查基金管理人?算的基金资?净值?基金份额净值?基金份额?购?赎
回?格?结
?9??理о基金托管业?活???的信息披露?亩?结
中期?告和???告??意? 说?明中期?告和???告??意? 说?明基金管理人在
各?要方面的?作是否?格按照?基金合??的规????如果基金管理人??执??基金
合??规?的??????说明基金托管人是否采?了??的措施?结
?古古?保?基金托管业?活?的?录?????表和??相?资料 古滨??к?结
?古该?建立并保?基金份额??人???结
?古详?按规?制作相???并о基金管理人???结
?古4?依据基金管理人的指?或??规?向基金份额??人支?基金收益和赎回款亩 结?
?古滨?依据?基金法???基金合???????规??召?基金份额??人大?或配合
基金管理人?基金份额??人依法召?基金份额??人大??结
?古绩?按照法律法规和?基金合??的规?监督基金管理人的投资?作?结
?古绪?参?基金??清算小??参о基金??的保管?清理??????和?配?结
?古8?面临解散?依法被撤?或者被依法?告破?时 ??时?告中?证监?和银?监管
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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机构?并通知基金管理人?结
?古9?因???基金合??导?基金??损失时????赔偿?任??赔偿?任н因?
?任而免除?结
?该口?按规?监督基金管理人按法律法规和?基金合??规?履?自?的义??基金管
理人因???基金合????基金??损失时 ???基金份额??人利益向基金管理人追偿 结?
?该古?执?生效的基金份额??人大?的???结
?该该?法律法规?中?证监?规?的和?基金合????的??义??结
??基金份额??人大?结
基金份额??人大??基金份额??人?? 基?金份额??人的合法???表???表
基金份额??人?席??并表??基金份额??人??的?а类别?а基金份额拥??等的
投票??结
?а?召开??结
古.???或需要??л????а的???召开基金份额??人大??结
?古??→?基金合??? 结
?该?更换基金管理人?结
?详?更换基金托管人?结
?4?转换基金?作方式结?结
?滨?提高基金管理人?基金托管人的?酬标准?结
?绩??更基金类别?结
?绪??基金о??基金的合并?结
?8??更基金投资目标??围或策略结?结
?9??更基金份额??人大?程序?结
?古口?基金管理人或基金托管人要求召开基金份额??人大??结
?古古 ??独或合????基金总份额 古口还?к? 含 古口还 基?金份额的基金份额??人? ?
基金管理人收到提???的基金份额?算 л?? 就??а?亩书面要求召开基金份额??人
大??结
?古该??基金??人?利和义??生?大影响的???亩?结
?古详?法律法规??基金合??或中?证监?规?的????召开基金份额??人大?
的?亩?结
该.?л情况??基金管理人和基金托管人?商?修改?н需召开基金份额??人大? 结?
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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?古?法律法规要求增?的基金?用的收??结
?该?在法律法规和?基金合??规?的?围内调整?基金的?购?率?调?赎回?率
或?更收?方式?调整基金份额类别的设置?结
?详?因相?的法律法规发生??而????基金合????修改?结
?4 ???基金合??的修改?基金份额??人利益无??性н利影响或修改н???基
金合????人?利义??系发生???结
?滨?基金管理人?登?机构?基金?售机构在法律法规规?或中?证监?许?的?围
内调整??认购??购?赎回?转换?基金交易?非交易过户?转托管等业?规??结
?绩?按照法律法规和?基金合??规???召开基金份额??人大?的??的??情
形? 
?????召?人?召?方式结
古.除法律法规规?或?基金合??另???? 基?金份额??人大??基金管理人召? 结?
该.基金管理人?按规?召?或н能召?时??基金托管人召??结
详.基金托管人认??必要召开基金份额??人大?的???向基金管理人提?书面提
??基金管理人??自收到书面提???起结古口 ?内??是否召? 并?书面告知基金托管人?
基金管理人??召?的???自??书面????起结结结结结结结结
绩口 ?内召开?基金管理人??н召??基金托管人?认??必要召开的????基金托
管人自?召??结
4.?表基金份额 古口还?к?含 古口还?的基金份额??人就?а?亩书面要求召开基金份
额??人大????向基金管理人提?书面提??基金管理人??自收到书面提???起
古口 ?内??是否召??并书面告知提?提?的基金份额??人?表和基金托管人?基金管
理人??召?的???自??书面????起 绩口 ?内召开?基金管理人??н召???表
基金份额 古口还?к?含 古口还?的基金份额??人?认??必要召开的???向基金托管人提
?书面提??基金托管人??自收到书面提???起 古口 ?内??是否召??并书面告知提
?提?的基金份额??人?表和基金管理人 基?金托管人??召?的 ???自??书面??
??起 绩口?内召开?结
滨.?表基金份额 古口还?к?含 古口还?的基金份额??人就?а?亩要求召开基金份额?
?人大??而基金管理人?基金托管人都н召?的??独或合??表基金份额 古口还?к?含
古口还 的?基金份额??人??自?召? 并??少提前 详口 ??中?证监?备案?基金份额??
人依法自?召?基金份额??人大?的?基金管理人?基金托管人??配合?н得阻碍??
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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扰?结
绩.基金份额??人??的召?人负?选?确?开?时间?地点?方式和?益登???结
?й?召开基金份额??人大?的通知时间?通知内容?通知方式结
古.召开基金份额??人大??召?人????召开前 详口 ??在指?媒??告?基金份
额??人大?通知??少载明?л内容?结
?古???召开的时间?地点和??形式?结
?该???拟??的?亩???程序和表?方式?结
?详????席基金份额??人大?的基金份额??人的?益登???结
?4????托证明的内容要求?包括但н限??理人身份??理?限和?理?效期限
等 ????时间和地点?结
?滨???常设联系人???联系电话?结
?绩??席??者必享准备的文?和必享履?的手续?结
?绪?召?人需要通知的???亩?结
该.采?通?开?方式并??表?的情况л ????召?人??在??通知中说明??基
金份额??人大??采?的?体通?方式??托的?证机???联系方式和联系人?书面表
?意?寄交的截→时间和收?方式?结
详.如召?人?基金管理人 ???另?书面通知基金托管人到指?地点?表?意?的?票
??监督 如?召?人?基金托管人 ???另?书面通知基金管理人到指?地点?表?意?的
?票??监督 如?召?人?基金份额??人 ???另?书面通知基金管理人和基金托管人到
指?地点?表?意?的?票??监督?基金管理人或基金托管人?н派?表?书面表?意?
的?票??监督的?н影响表?意?的?票效力?结
?四?基金份额??人?席??的方式结
古.?场开???基金份额??人?人?席或??理投票???托证明?派?表?席 ??
场开?时基金管理人和基金托管人的???表???席基金份额??人大? 基?金管理人或
托管人н派?表?席的 н?影响表?效力??场开??时符合?л??时 ?????基金份
额??人大??程?结
?古?亲自?席??者??基金份额的凭证??托?席??者??的?托人??基金份
额的凭证??托人的?理投票???托证明符合法律法规??基金合??和??通知的规??
并ф??基金份额的凭证о基金管理人??的登?资料相符?结
?该?????汇总到?者?示的在?益登????基金份额的凭证显示??效的基金
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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份额н少??基金在?益登??基金总份额的???а?含???а ??若到?者在?益登
???表的?效的基金份额少??基金在?益登??基金总份额的???а 召??人??在
原?告的基金份额??人大?召开时间的 详 个????绩 个??内?就原????亩??召
?基金份额??人大????召?的基金份额??人大?到?者在?益登???表的?效的
基金份额?н少??基金在?益登??基金总份额的й??а?结
该.通?开??通?开?系指基金份额??人将??表??亩的投票?书面形式在表?截
???前???召?人指?的地址?通?开???书面方式??表??结
在?时符合?л??时?通?开?的方式视??效?结
?古???召?人按?基金合????????通知??在 该 个工作?内?续??相?
提示性?告?结
?该?召?人按基金合???通知基金托管人?如果基金托管人?召?人???基金管
理人?到指?地点?书面表?意?的?票??监督???召?人在基金托管人?如果基金托
管人?召?人 ???基金管理人 和??证机?的监督л按照??通知规?的方式收?基金份
额??人的书面表?意? 基?金托管人或基金管理人?通知н参?收?书面表?意?的 н?
影响表?效力?结
?详??人直接??书面意?或???人?表??书面意?的?基金份额??人???
的基金份额н小?在?益登??基金总份额的???а?含???а?? 若到?者在?益登
???表的?效的基金份额少??基金在?益登??基金总份额的???а 召??人??在
原?告的基金份额??人大?召开时间的 详 个????绩 个??内?就原????亩??召
?基金份额??人大????召?的基金份额??人大?到?者在?益登???表的?效的
基金份额?н少??基金在?益登??基金总份额的й??а?结
?4?к述第?详?亩中直接??书面意?的基金份额??人或?托?表?人??书面
意?的?理人?? 时提交的??基金份额的凭证??托??书面意?的?理人??的?托人
??基金份额的凭证??托人的?理投票???托证明符合法律法规??基金合??和??
通知的规??并о基金登?机构?录相符?结
?滨???通知??前?中?证监?备案?结
?五???内容о程序结
古.??内容?提案?结
??内容??系基金份额??人利益的?大?亩?如?基金合??的?大修改????
→?基金合???更换基金管理人?更换基金托管人?о??基金合并?法律法规??基金
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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合??规?的???亩????召?人认?需提交基金份额??人大??论的???亩?结
基金份额??人大?的召?人发?召???的通知? ??原?提案的修改??在基金份
额??人大?召开前?时?告?结
基金份额??人大?н得?????告的??内容??表??结
该.??程序结
?古??场开?结
在?场开?的方式л?首??大???人按照л?第七?规?程序确?和??监票人?
然??大???人??提案 ???论???表? 并?形?大????大???人?基金管理
人???席??的?表 在?基金管理人???表?能??大?的情况л ??基金托管人??
??席??的?表???如果基金管理人???表和基金托管人???表均?能??大??
???席大?的基金份额??人和?理人??表??的 滨口还?к?含 滨口还?选??生а?基
金份额??人作???基金份额??人大?的??人?基金管理人和基金托管人?н?席或
??基金份额??人大??н影响基金份额??人大?作?的??的效力?结
??召?人??制作?席??人员的签???签??载明参???人员??? 或???
? ??身份证明文??码???或?表?表??的基金份额??托人???或?????和
联系方式等?亩?结
?该?通?开?结
在通?开?的情况л?首??召?人提前 详口 ???提案?在?通知的表?截→?期?
该 个工作?内在?证机?监督л?召?人统?全部?效表??在?证机?监督л形????结
???表?结
基金份额??人???份基金份额?а票表???结
基金份额??人大?????а般??和特别???结
古.а般?? а?般??享?参?大?的基金份额??人或??理人??表??的 滨口还?
к?含 滨口还?通过方??效?除л?第 该 亩?规?的享?特别??通过?亩??的???亩
均?а般??的方式通过?结
该.特别?? 特?别?????参?大?的基金份额??人或??理人??表??的й?
???к?含й????通过方?做??转换基金?作方式?更换基金管理人或者基金托管
人??→?基金合????基金о??基金合并?特别??通过方??效?结
基金份额??人大?采???方式??投票表??结
采?通?方式??表?时 除?非在?票时?充?的相?证据证明 否??提交符合??通
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知中规?的确认投资者身份文?的表?视??效?席的投资者 表?面符合??通知规?的书
面表?意?视??效表? 表??意?模糊н清或相?矛盾的视???表? 但????入??
书面意?的基金份额??人??表的基金份额总数?结
基金份额??人大?的各亩提案或?а亩提案内并?的各亩?题???开????亩表
??结
?七??票结
古.?场开?结
?古?如大??基金管理人或基金托管人召??基金份额??人大?的??人??在?
?开始???在?席??的基金份额??人和?理人中选???基金份额??人?表о大
?召?人??的а?监督员???任监票人 如?大??基金份额??人自?召?或大?虽然
?基金管理人或基金托管人召? 但?是基金管理人或基金托管人??席大?的 基?金份额?
?人大?的??人??在??开始???在?席??的基金份额??人中选?й?基金份
额??人?表?任监票人?基金管理人或基金托管人н?席大?的?н影响?票的效力?结
?该?监票人??在基金份额??人表??立即??清点并?大???人?场???票
?果?结
?详?如果????人或基金份额??人或?理人??提交的表??果??疑???在
??表??果?立即??投票数要求????清点?监票人??????清点 ???清点?
а??限???清点??大???人???场????清点?果?结
?4??票过程???证机????证?基金管理人或基金托管人?н?席大?的?н
影响?票的效力?结
该.通?开?结
在通?开?的情况л ??票方式? ??大?召?人??的??监督员在基金托管人??
?表?若?基金托管人召????基金管理人???表?的监督л???票?并??证机?
???票过程???证?基金管理人或基金托管人?派?表?书面表?意?的?票??监督
的?н影响?票和表??果?结
???生效о?告结
基金份额??人大?的???召?人??自通过??起 滨?内?中?证监?备案?结
基金份额??人大?的??自??备案手续??起生效?结
基金份额??人大???自生效??起 该?内在指?媒?к?告?如果采用通?方式?
?表??在?告基金份额??人大???时?必享将?证书全文??证机构??证员??等
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а??告?结
基金管理人?基金托管人和基金份额??人??执?生效的基金份额??人大?的?
??生效的基金份额??人大????全体基金份额??人?基金管理人?基金托管人均?
??力?结
?九??部???基金份额??人大?召开???召开?????程序?表???等规
? 凡?是直接引用法律法规或监管规?的部? 如?将来法律法规或监管规?修改导?相?内
容被??或?更的 基?金管理人提前?告? ??直接??部?内容??修改和调整 无?需召
开基金份额??人大????结
й?基金合?的?更??→о基金??的清算结
?а ??基金合??的?更结
古.?更基金合???法律法规规?或?合?????基金份额??人大???通过的
?亩的 ??召开基金份额??人大???通过??法律法规规?和基金合????н?基金
份额??人大???通过的?亩 ??基金管理人和基金托管人?意??更并?告 并??中?
证监?备案?结
该.???基金合???更的基金份额??人大????自??备案手续生效?方?执??
自??生效???内在指?媒??告?结
?? ??基金合??的?→??结
?л?情形?а的??履???程序? ??基金合?????→?结
古.基金合?生效满й??? 若?基金资?规模?? 该 亿元的 若?届时的法律法规或证监
?规?发生???к述?→规?被???更改或补充 ???基金??参照届时?效的法律法
规或证监?规?执??结
该.基金份额??人大????→的?结
详.基金管理人?基金托管人职??→ 在? 绩 个?内没??基金管理人??基金托管人?
接的?结
4.因?大?法??规???被中?证监????→的?结
滨.相?法律法规和中?证监?规?的??情况?结
?й?基金??的清算结
古.基金??清算??自???基金合???→????起 详口 个工作?内?立基金??
清算??基金管理人??基金??清算?并在中?证监?的监督л??基金清算?结
该.基金??清算??? 基?金??清算??员?基金管理人?基金托管人?? ???证
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券相?期??业?资格的注???师?律师??中?证监?指?的人员???基金??清算
???聘用必要的工作人员?结
详.基金??清算?职??基金??清算?负?基金??的保管?清理??????和?
配?基金??清算???依法??必要的民?活??结
4.基金??清算程序?结
?古 ??基金合???→情形??时??基金??清算?统а接管基金?结
?该??基金??和债?债???清理和确认?结
?详??基金?????值和???结
?4?制作清算?告?结
?滨?聘请??师????清算?告???部???聘请律师????清算?告??法
律意?书?结
?绩?将清算?告?中?证监?备案并?告?结
?绪??基金?????配?结
滨.基金??清算的期限? 绩 个??结
?四?清算?用结
清算?用是指基金??清算?在??基金清算过程中发生的??合理?用 清?算?用?
基金??清算????基金??中支??结
?五?基金??清算剩余资?的?配结
依据基金??清算的?配方案 将?基金??清算?的全部剩余资?扣除基金??清算?
用?交纳??税款并清偿基金债???按基金份额??人??的基金份额?例???配?结
???基金??清算的?告结
清算过程中的???大?亩享?时?告 基?金??清算?果???证券?期?相?业?
资格的??师?????并?律师?????法律意?书??基金??清算??中?证监
?备案并?告?基金??清算?告?基金合??→并?告?中?证监?备案? 滨 个工作?内
?基金??清算????告 基?金??清算小???将清算?告登载在指?网站к 并?将清
算?告提示性?告登载在指??刊к?结
?七?基金??清算???文?的保?结
基金??清算?????文??基金托管人保? 古滨??к?结
四???的处理和?用的法律结
各方??人?意?因?基金合??而?生的或о?基金合????的а????如??
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好?商?能解?的??任何а方??将??提交????的中????济?易仲裁?员??
按照?请仲裁时?????效的仲裁规???仲裁?仲裁裁?是?局的 ??仲裁各方??人
均????力?仲裁????方???结
除????内容???基金合?的??部????基金合???人继续履??结
?基金合???中?法律管辖?结
五?基金合???地和投资者?得合?的方式结
?基金合????制???供投资者在基金管理人?基金托管人??售机构的??场?
和营业场?查阅?
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????基金托管??摘要结
а?基金托管????人结
?а?基金管理人结
???工银瑞信基金管理?限??结
??????西城?金融大街 滨 ??? 滨? 绩 层? 滨 ? 绩口古?? 滨 ? 绪层? 滨? 绪口古?
? 滨? 8 层? 滨? 8口古?? 滨? 9 层? 滨? 9口古结
法??表人?王海璐结
设立?期?该口口滨 ? 绩 ? 该古 ?结
批准设立机??批准设立文??中?证监?证监基金?ǐ该口口滨ǐ9详 ?结
??形式??限?任??结
注?资??该 亿元人民?结
?续期限??续?营结
联系电话?4口口-8古古-9999结
???基金托管人结
???交通银?股份?限???简??交通银??结
?结结结结??中??к海?自??易试验?银城中路古88?结结
??地址?中??к海?长宁??霞路古8?结
?立时间?古98绪 ? 详 ? 详口 ?结
批准设立机??批准设立文????院?发进古98绩远?第 8古结?文和中?人民银?银发
［古98绪］4口 ?文结
基金托管业?批准文??中?证监?证监基?［古998］该滨 ?结
?营?围?吸收???款?发?短期?中期和长期?款??理?内??算??理票据?
兑о?? 发??金融债券 ??理发???理兑?????府债券 买???府债券?金融债券?
???业?借?买???理买??汇???银??业??提供信用证服???保??理收?
款亩业??提供保管箱服?????院银?业监督管理机构批准的??业???营?汇?售
汇业??结
注?资??绪4该.绩详亿元结
??形式?股份?限??结
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?续期间??续?营结
??基金托管人?基金管理人的业?监督和?查结
?а?基金托管人?基金管理人的投资???使监督? 
?古?基金托管人?据??法律法规的规???基金合??和???的????基金的
投资?围?投资?象??监督?结
?基金的投资?围???良好流?性的金融工? 包?括?内依法发?к?的股票? 包括
中小???业?????中?证监??准к?的股票 ??债券??证?中央银?票据?中期
票据?银??款?债券回购?资?支?证券?股指期????法律法规或中?证监?允许基
金投资的??金融工?进但享符合中?证监?相?规?远?结
?基金的投资?合?例??? 基金?益类空头头?的?值??基金?益类多头头?的?
值的?例?围在 8口％里古该口％?间?? 中 ??益类空头头?的?值是指融券??的股票?值?
??股指期?的合??值??????益类?生工?的合??值的合?值 ??益类多头头?
的?值是指买入??的股票?值?买入股指期?的合??值?买入???益类?生工?的合
??值的合?值?结
?个交易??? ???的买入期?合??值和??证券?值?和 н?得超过基金资?净
值的 9滨还?结
在扣除股指期?合?需缴纳的交易保证金? 基?金保留的?金或到期?在а??内的?
府债券的?例合?н??基金资?净值的 滨还??中?金н包括?算备?金???保证金?
?收?购款等?结
?基金н?证监??证券投资基金参о股指期?交易指引?第五?第? а 亩??第? й?
亩?第?五?亩的限制?结
?基金参о融资融券和转融通业?的相?规?颁?? 基?金管理人??在н改??基金
既?投资策略和风险收益特?并在?制风险的前提л ??о基金托管人?商а?? 参?о融
资融券业???通过证券金融???理转融通业? ??提高投资效率???风险管理?届时
基金参о融资融券?转融通等业?的风险?制原???体参о?例限制??用收支?信息披
露??值方法???相??亩按照中?证监?的规????相?法律法规的要求执? 无?需
召开基金份额??人大????结
如法律法规或监管机构??允许基金投资??品种 基?金管理人在履???程序? ??
?将?纳入投资?围?结
基金托管人?基金管理人业???监督和?查的义?自基金合?生效?起开始履??结
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?该?基金托管人?据??法律法规的规???基金合??和???的????基金投
资?融资?例??监督?结
?据?基金合??的????基金投资?合?例?符合?л规??结
古.?基金?益类空头头?的?值??基金?益类多头头?的?值的?例?围在 8口％
里古该口％?间??中??益类空头头?的?值是指融券??的股票?值???股指期?的合
??值??????益类?生工?的合??值的合?值 ??益类多头头?的?值是指买入?
?的股票?值?买入股指期?的合??值?买入???益类?生工?的合??值的合?值 结?
该.?个交易??? ???的买入期?合??值和??证券?值?和 н?得超过基金资?
净值的 9滨还?结
详.在扣除股指期?合?需缴纳的交易保证金? 基?金保留的?金或到期?在а??内的
?府债券的?例合?н??基金资?净值的 滨还??中?金н包括?算备?金???保证金?
?收?购款等?结
4.?基金??а家к???的股票???值н超过基金资?净值的 古口％?结
滨.?基金管理人管理的全部基金??а家??发?的证券?н超过?证券的 古口％?结
绩.?基金??的全部?证???值н得超过基金资?净值的 详％?结
绪.?基金管理人管理的全部基金??的?а?证?н得超过??证的 古口％?结
8.?基金在任何交易?买入?证的总金额?н得超过ка交易?基金资?净值的
口.滨％?结
9.?基金投资??а原始?益人的各类资?支?证券的?例 н?得超过基金资?净值的
古口％?结
古口.?基金??的全部资?支?证券???值н得超过基金资?净值的 该口％?结
古古.?基金??的?а进指?а信用?别远资?支?证券的?例?н得超过?资?支?证
券规模的 古口％?结
古该.?基金管理人管理的全部基金投资??а原始?益人的各类资?支?证券?н得超
过?各类资?支?证券合?规模的 古口％?结
古详.?基金?投资?信用?别评?? BBB ?к进含 BBB远的资?支?证券?基金??资?
支?证券期间?如果?信用等?л降?н?符合投资标准 ??在评??告发???起 详个?
内??全部???结
古4.基金??参о股票发??购??基金???的金额н超过?基金的总资???基金
???的股票数?н超过拟发?股票????发?股票的总??结
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古滨.?基金?入全?银?间?业?场??债券回购的资金余额н得超过基金资?净值的
4口还?债券回购最长期限? 古 ??债券回购到期?н得展期?结
古绩.?基金??投资?流?性?限资?的?值н得超过?基金资?净值的 古滨还?因证券
?场波??к???股票停牌?基金规模??等基金管理人??的因素?使基金н符合前款
?规??例限制的?基金管理人н得???增流?性?限资?的投资?结结
古绪.?基金管理人管理的全部开?式基金进包括开?式基金??处?开?期的?期开?
基金远??а家к???发?的?流通股票?н得超过?к????流通股票的 古滨还??基
金管理人管理的全部投资?合??а家к???发?的?流通股票 н?得超过?к????
流通股票的 详口还 ??全按照??指数的构??例??证券投资的开?式基金??中?证监?
认?的特殊投资?合?н?前述?例限制?结
古8.?基金о?募类证券资管?品?中?证监?认?的???体?交易?手开展逆回购
交易的??接??押品的资?要求??о基金合???的投资?围保?а??结
古9.法律法规?中?证监?规?的和?基金合????的??投资限制?结
除к述第 详?古详?古绩?古8 亩??因证券?期??场波??证券发?人合并?基金规模?
??股??置改革中支???等基金管理人??的因素?使基金投资?例н符合к述规?投
资?例的?基金管理人??在 古口 个交易?内??调整?结
基金管理人??自基金合?生效??起 绩 个?内使基金的投资?合?例符合基金合?
的?????基金托管人?基金的投资的监督о检查自基金合?生效??起开始?结
法律法规或监管部门??к述限制?如?用??基金?基金管理人在履???程序??
??基金投资н??相?限制?结
基金托管人依照к述规???基金的投资?合限制?调整期限??监督?结
?详?基金托管人?据??法律法规的规??基金合?和???的????基金投资禁
→????监督?基金??н得用?л?投资或者活??结
古.??证券?结
该.??规?向?人?款或者提供?保?结
详.????无限?任的投资?结
4.结买???基金份额?但是中?证监?另?规?的除??结
滨.结向?基金的基金管理人?基金托管人?资?结
绩.结依照法律???法规??规???中?证监?规?禁→的??活??结
?用基金??买?基金管理人?基金托管人???股股东????制人或者о????
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?大利害?系的??发?的证券或??期内??的证券 或?者?????大?联交易的 ??
?遵循基金份额??人利益??的原? ???利益?突 符?合??院证券监督管理机构的规
??并履?信息披露义??结
如法律法规或监管部门??к述禁→性规? 基?金管理人在履???程序??н?к述
规?的限制??据法律法规??基金禁→??的?联交易的规? 基?金合?生效? 该 个工作
?内 基?金管理人和基金托管人?相?提供о?机构??股?系的股东或者о?机构???
?大利害?系的??????к??发生??的???时??更?并通知?方?结
?4?基金托管人?据??法律法规的规??基金合?和???的????基金管理人
参о银?间债券?场??监督?结
古.基金托管人依据??法律法规的规?和?基金合??的????基金管理人参о银?
间?场交易时面临的交易?手资信风险??监督?结
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规??业标准的银?间?场交易?手的???
基金托管人在收到??? 该 个工作?内电话或回函确认收到????基金管理人??期和н
?期?银?间?场?券?回购交易?手的????更??基金托管人在收到??? 该个工作
?内电话或书面回函确认 ????自基金托管人确认??生效????生效前?о??剔除
的交易?手???但尚??算的交易???按照?????算?结
该.基金管理人参о银?间?场交易时?? ?任?制交易?手的资信风险 ???交易?手
资信风险引起的损失迟基金管理人??负?向相??任人追偿?结
?滨?基金托管人?据??法律法规的规??基金合?和???的????基金管理人
选??款银???监督?结
基金投资银??期?款的 基?金管理人??据法律法规的规??基金合?的?? 确??
符合??的???款银?的?? 并??时提供给基金托管人 基?金托管人?据??基金投资
银??款的交易?手是否符合??规???监督?结
?基金投资银??款?符合如л规??结
古.基金管理人?基金托管人??о?款银?建立?期??机制 确?保基金银??款业?
?目??算的真??准确?结
该ˊ基金管理人о基金托管人??据相?规??就?基金银??款业?另?签?书面?
??明确?方在相???签署??户开设о管理?投资指???о执??资金????目?
??到期兑??文?保管???款证?书的开立??递?保管等流程中的?利?义?和职??
?确保基金??的?全?保?基金份额??人的合法?益?结
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详ˊ基金托管人??强?基金银??款业?的监督о?查??格?查?复?相????
?户资料?投资指???款证?书等??文????履?托管职??结
4ˊ基金管理人о基金托管人在开展基金?款业?时???格遵??基金法????作?
法?等??法律法规????家???户管理?利率管理?支??算等的各亩规??结
?绩?基金托管人?基金投资流通?限证券的监督结
古.基金投资流通?限证券迟?遵????规?基金投资非?开发?证券??的紧急通
知?????基金投资非?开发?股票等流通?限证券???题的通知?等??法律法规规??结
该.流通?限证券迟结ок文提?的流?性?限资?并н?全а? 包?括??к???证券
发?管理?法?规?的非?开发?股票??开发?股票网л配售部?等在发?时明确а?期
限??期的?交易证券迟н包括??发??大?息或??原因而临时停牌的证券??发??
к?证券?回购交易中的?押券等流通?限证券?结 结
详.基金管理人?在基金首?投资流通?限证券前迟向基金托管人提供?基金管理人董?
?批准的??基金投资流通?限证券的投资?策流程?风险?制制??基金投资非?开发?
股票迟基金管理人??提供基金管理人董??批准的流?性风险处置预案?к述资料?包括
但н限?基金投资流通?限证券的投资额?和投资?例?制情况?结 基金管理人??少?首
?执?投资指??前а个工作?将к述资料书面发?基金托管人迟保证基金托管人?足够的
时间?????基金托管人?在收到к述资料??书面或???方认?的方式确认收到к述
资料?并在投资?期前?馈??情况?结结
4.基金投资流通?限证券前迟基金管理人?向基金托管人提供符合法律法规要求的??
书面信息迟包括但н限?拟发?证券?体的中?证监?批准文??发?证券数??发??格?
??期迟基金拟认购的数???格?总???总???基金资?净值的?例????流通?
限证券?值?资?净值的?例?资金??时间等?基金管理人?保证к述信息的真???整迟
并??少?拟执?投资指?前а个工作?将к述信息书面发?基金托管人迟保证基金托管人
?足够的时间?????结
滨.基金托管人??基金管理人提供的??书面信息???? 基?金托管人认?к述资料
?能导?基金投资??风险的迟??要求基金管理人在投资流通?限证券前就?风险的?除
或??措施??补充书面说明迟并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通?限证
券??的风险评??告等备查资料的?利?否?迟基金托管人????执???指??因?
?执??指???基金??损失的迟基金托管人н??任何?任迟并???告中?证监??结 结
如基金管理人和基金托管人无法??а?迟??时к?中?证监?请求解??如果基金
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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托管人??履?监督职?迟?н??任何?任?结
?绪?基金托管人?基金投资流中期票据的监督结
古.基金管理人?将?董??批准的相?投资?策流程?风险?制制???基金投资中期
票据相?流?性风险处置预案提供给托管人 托?管人?基金管理人是否遵?相?制??流?
性风险处置预案??相?投资额?和?例的情况??监督?结
该.基金管理人确?基金投资中期票据的 ??向托管人提供?托管基金拟购买中期票据的
数?和?格????的金额等执?指??需相?信息 并?保证к述信息的真??准确??整?结
详.托管人收到к述资料??认真???并?时?馈???果?结
4.如托管人发?基金管理人的投资指???相?规?的 托?管人????执? 因???
执??指???基金??损失的?托管人н???任?结
滨.?方??格依照??发?和执?相?的投资指??结
绩.托管人?据???时??资金?保证交易的亪利???结
绪.基金管理人??据证券投资基金信息披露的相?规??在基金季????????等
?告中?开披露基金投资中期票据的相?信息?结
?8?基金托管人?据法律法规的规???基金合??和???的????基金投资?
?方面??监督?结
?? 基?金托管人??据??法律法规的规??基金合?的?? ??基金资?净值?算?
基金份额净值?算??收资金到??基金?用开支?收入确认?基金收益?配?相?信息披
露?基金?????料中登载基金业?表?数据等??监督和?查?如果基金管理人??基
金托管人的??擅自将н?的业?表?数据?制在?????料к ??基金托管人??н?
?任何?任?并??在发???告中?证监??结
?й 基?金管理人??极配合和??基金托管人的监督和?查 在?规?时间内答复并改
↓ 就?基金托管人的疑义??解释或?证??基金托管人按照法规要求需向中?证监???
基金监督?告的?基金管理人??极配合提供相?数据资料和制?等?结
基金托管人发?基金管理人的投资指?或??投资?作???基金法??????法规?
?基金合??和???规?的?????时?书面形式通知基金管理人限期纠↓?基金管理
人收到通知???时?? 并??电话或书面形式向基金托管人?馈 说?明?规原因?纠↓期
限?并保证在规?期限内?时改↓?在限期内?基金托管人???时?通知?亩??复查?
督促基金管理人改↓?基金管理人?基金托管人通知的?规?亩?能在限期内纠↓的 基?金
托管人???告中?证监??结
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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基金托管人发?基金管理人??大?规?? ??立即?告中?证监??? 时通知基金管
理人在限期内纠↓?结
基金托管人发?基金管理人的指???法律???法规和????规??或者???基
金合????的?????执??立即通知基金管理人?并?时向中?证监??告?结
基金托管人发?基金管理人依据交易程序??生效的指???法律???法规和???
?规??或者???基金合????的???立即通知基金管理人?并?时向中?证监??
告?结
??基金管理人?基金托管人的业??查结
古. ?据?基金法??????法规??基金合??和???规??基金管理人?基金
托管人履?托管职?的情况???查 ??查?亩包括但н限?基金托管人是否?全保管基金
???开立基金??的资金?户和证券?户?债券托管?户?是否?时?准确复?基金管理
人?算的基金资?净值和基金份额净值 是?否?据基金管理人指??理清算交收 是?否按照
法规规?和?基金合??规???相?信息披露和监督基金投资?作等???结
该. 基金管理人?期和н?期地?基金托管人保管的基金资????查?基金托管人?
?极配合基金管理人的?查?? 包?括但н限? 提?交相?资料?供基金管理人?查托管?
?的?整性和真?性?在规?时间内答复并改↓?结
详. 基金管理人发?基金托管人??基金资?????管理?擅自挪用基金资??? 执
?或无故??执?基金管理人资金??指??泄露基金投资信息等???基金法???基金合
???????????规?的???时?书面形式通知基金托管人在限期内纠↓?基金托
管人收到通知???时??并?书面形式?基金管理人发?回函?在限期内 基?金管理人?
??时?通知?亩??复查 督?促基金托管人改↓?基金托管人?基金管理人通知的?规?
亩?能在限期内纠↓的 基?金管理人??告中?证监???基金管理人按照法规要求需向中
?证监???基金监督?告的?基金托管人??极配合提供相?数据资料和制?等?结
4. 基金管理人发?基金托管人??大?规?? ??立即?告中?证监??? 时通知基
金托管人在限期内纠↓?结
й?基金??的保管结
?а?基金??保管的原?结
?古 结?基金托管人??全保管基金???? ?基金管理人的指? н?得自??用?处??
?配基金的任何资??结
?该?结基金???独立?基金管理人?基金托管人的固????结
?详?结基金托管人按照规?开立基金??的资金?户?证券?户和债券托管?户?结
?4 结?基金托管人??托管的н?基金???别设置?户 确?保基金??的?整和独立?结
?滨???因?基金投资?生的?收资?和基金?购过程中?生的?收资????基金
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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管理人负?о????人确?到??期并通知基金托管人 到???基金资?没?到?基金银
??款?户的 基?金托管人??时通知基金管理人采?措施??催收???给基金??损失
的?基金管理人?负?向????人追偿基金的损失?基金托管人??н??任何?任?结
???基金合?生效时募?资?的验证结
基金募?期满??起 古口 ?内?募?的基金份额总额?基金募?金额?基金份额??人
人数符合?基金法????作?法?等??规????基金管理人聘请????证券相?业?
资格的??师?????验资?? ?验资?告?? ?的验资?告??参?验资的 该 ??к? 含
该 ??中?注???师签??效?验资???基金管理人?将募?到的全部资金?入基金托
管人?基金开立的基金银??款?户中?基金托管人在收到资金????相?证明文??结
?й?基金的银??款?户的开立和管理结
?古?基金托管人?负??基金银??款?户的开立和管理?结
?该 结?基金托管人??基金的?义在?营业机构开立基金的银??款?户 并??据中?
人民银?规??息?? 基金的银?预留?鉴?基金托管人制作?保管和使用??基金的а?
??收支活??包括但н限?投资?支?赎回金额?支?基金收益?均需通过?基金的银?
?款?户???结
?详??基金银??款?户的开立和使用?限?满足开展?基金业?的需要?基金托管
人和基金管理人н得假借?基金的?义开立??任何银??款?户 ??н得使用基金的任何
银??款?户???基金业???的活??结
?4 基?金托管人??通过?请开通?基金银??户的企业网к银?业???资金支??
并使用交通银?企业网к银?? 简?ā交通银?网银ā? ?理托管资?的资金?算汇?业??结
?滨?基金银??款?户的管理?符合?中?人民?和?票据法???人民?银??户?
算管理?法????金管理暂??例?施?????人民?利率管理的??规????支??算?
法???银?业监督管理机构的??规??结
?四?基金证券交收?户?资金交收?户的开立和管理结
基金托管人?基金托管人和?基金联?的方式在中?证券登??算?限?任??开立
证券?户?结
基金证券?户的开立和使用 限??满足开展?基金业?的需要?基金托管人和基金管理
人н得?借和???方?意擅自转?基金的任何证券?户 ??н得使用基金的任何?户??
?基金业???的活??结
基金管理人н得?基金证券交收?户?资金交收?户??证券的超?或超买?结
基金托管人?基金托管人的?义在中?证券登??算?限?任??开立?算备?金?
户即资金交收?户 用??证券交易资金的?算?基金托管人??基金的?义在托管人处开立
基金的证券交易资金?算的???算备?金?户?结
?五?债券托管?户的开立和管理结
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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?古?募?资金?验资??基金托管人负?向人民银????备?并在备案通过?在中
央?债登??算?限?任???银?间?场清算?股份?限????基金的?义开立债券
托管?户?并?基金托管人负?基金的债券?资金的清算?在к述手续?理??? 基?金管
理人负?配合托管人提供备案?开户的相?资料 并??请基金?入全?银?间?业?借?场
??交易??基金管理人在中??汇交易中心开设?业?借?场交易?户?结
?该 基?金管理人和基金托管人???表基金签?全?银?间债券?场债券回购????
??↓??基金托管人保管???副??基金管理人保??结
??????户的开立和管理结
若中?证监?或??监管机构在托管???立???允许基金????投资品种的投
资业? ???相??户的开立?使用的??基金管理人??基金托管人?据??法律法规的
规?和?基金合??的???开立???户???户按??规?使用并管理?结
基金管理人?资?托管人?据о期???й方签?的?金融期?投资操作备?录???
开立相?期??户?结
?七?基金??投资的???物证券?银??款?期??等??凭证的保管结
?物证券?基金托管人???托管银?的保管???物证券的购买和转? ??基金托管
人?据基金管理人的指??理?基金托管人??基金托管人??机构???效?制的?基金
资?н??保管?任?结
银??款?期??等??凭证?基金托管人负?保管?结
???о基金????的?大合?的保管结
?基金管理人?表基金签署的о基金??的?大合?的原??别?基金托管人?基金管
理人保管?相?业?程序另?限制除??除???另?规?? 基?金管理人在?基金签署о
基金??的?大合?时???能保证???份?к的↓? ??便基金管理人和基金托管人?
少各??а份↓?的原? 基?金管理人??时将↓???基金托管人处?合?的保管期限按
照?家??规?执??结
??无法?得?份?к的↓?的 基?金管理人?向基金托管人提供?盖??业?章的合
??真?????方?商或?在合????围内?合?原?н得转移?结
四?基金资?净值?算和???算结
?а?基金资?净值?基金份额净值的?算о复?结
基金资?净值是指基金资?总值?去负债?的?值?结
基金管理人??工作??基金资??值??值原??符合?基金合??????证券投资
基金执?积企业??准?己?值业??份额净值?????亩的通知????法律?法规的规
??用?基金信息披露的基金资?净值和基金份额净值?基金管理人负??算 基?金托管人
复??基金管理人???个工作?交易????算??的基金资?净值 ????方式发?给
基金托管人?基金托管人?净值?算?果复?? 将?复??果?馈给基金管理人??基金管
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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理人?基金份额净值?????结
?基金按?л方法?值?结结
?古?证券交易?к?的??证券的?值结
古?交易?к?的??证券?包括股票??证等?? ???值?在证券交易??牌的??
?收盘???值 ??值?无交易的?ф最?交易???济?境?发生?大??或证券发?机
构?发生影响证券?格的?大??的??最?交易?的???收盘???值?如最?交易?
??济?境发生了?大??或证券发?机构发生影响证券?格的?大??的 ??参考类似投
资品种的??????大??因素?调整最?交易???确??允?格?结
该?交易?к???净?交易的债券按?值?收盘??值??值?没?交易的?ф最?
交易???济?境?发生?大?? 按?最?交易?的收盘??值?如最?交易???济?境
发生了?大??的??参考类似投资品种的??????大??因素?调整最?交易???
确??允?格?结
详?交易?к????净?交易的债券按?值?收盘??去债券收盘?中?含的债券?
收利息得到的净????值 ??值?没?交易的 ф?最?交易???济?境?发生?大???
按最?交易?债券收盘??去债券收盘?中?含的债券?收利息得到的净????值?如最
?交易???济?境发生了?大??的??参考类似投资品种的??????大??因素?
调整最?交易???确??允?格?结
4?交易?к?н?在活跃?场的??证券?采用?值?术确??允?值?交易?к?
的资?支?证券 采?用?值?术确??允?值 在??值?术难??靠???允?值的情况л?
按???值?结
?该?处??к?期间的??证券???如л情况处理?结
古??股?转增股?配股和?开增发的?股?按?值?在证券交易??牌的?а股票的
?值方法?值???无交易的??最?а?的???收盘???值?结
该?首??开发??к?的股票?债券和?证?采用?值?术确??允?值?在?值?
术难??靠???允?值的情况л?按???值?结
详?首??开发??明确??期的股票??а股票在交易?к???按交易?к?的?
а股票的?值方法?值 非??开发??明确??期的股票 按?监管机构或?业????规?
确??允?值?结
?详?全?银?间债券?场交易的债券?资?支?证券等固?收益品种?采用?值?术
确??允?值?结
?4??а债券?时在?个或?个?к?场交易的?按债券?处的?场?别?值?结
?滨??基金投资股指期?合??а般??值???算????值??值??无?算?
的 ф?最?交易???济?境?发生?大??的 采?用最?交易??算??值????算?
??算规???中?金融期?交易??算????准?结
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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?绩?如?确凿证据表明按к述方法???值н能??????允?值的?基金管理人
??据?体情况о基金托管人商???按最能???允?值的?格?值?结
?绪???基金发生大额?购或赎回情形时?基金管理人??在履???程序?采用摆
???机制 ??确保基金?值的??性?? 体处理原?о操作规?遵循相?法律法规??监
管部门?自律规?的规??结
?8?相?法律法规??监管部门?强制规?的???规??如??增?亩?按?家最
?规??值?结
如基金管理人或基金托管人发?基金?值??基金合??明的?值方法?程序?相?法
律法规的规?或者?能充?维?基金份额??人利益时??立即通知?方???查明原因?
?方?商解??结
?据??法律法规 基?金资?净值?算和基金???算的义??基金管理人???? 基
金的基金???任方?基金管理人?任?因? 就?о?基金??的???题?如?相?各方
在?等基础к充??论? ??无法??а?的意? 按?照基金管理人?基金资?净值的?算
?果???????如托管人?算↓确的?托管人н????导?的损失?如?方错误的?
托管人о管理人按托管?о管理?的?例????导?的损失?结
???净值差错处理结
基金管理人和基金托管人将采?必要????合理的措施确保基金资??值的准确性?
?时性??基金份额净值小数点? 详??内进含第 详?远发生?值错误时 视??基金份额净值
错误?结
基金合?的??人?按照?л??处理?结
?古??值错误类型结
?基金?作过程中?如果??基金管理人或基金托管人?或登?机构?或?售机构?或
投资人自身的过错???值错误 导??????人遭?损失的 过?错的?任人??????
?值错误遭?损失??人进ā?损方ā远的直接损失按л述ā?值错误处理原?ā给?赔偿?
??赔偿?任?结
к述?值错误的?要类型包括但н限? 资?料??差错?数据?输差错?数据?算差错?
系统故障差错?л?指?差错等?结
?该??值错误处理原?结
古??值错误?发生?但尚?给??人??损失时??值错误?任方??时?调各方?
?时??更↓ 因?更↓?值错误发生的?用??值错误?任方?? ????值错误?任方?
?时更↓??生的?值错误 给???人??损失的 ???值错误?任方?直接损失??赔偿
?任 若??值错误?任方???极?调 并?ф???义?的??人?足够的时间??更↓而
?更↓ ???????相?赔偿?任??值错误?任方??更↓的情况向????人??确
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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认?确保?值错误?得到更↓?结
该??值错误的?任方?????人的直接损失负??н?间接损失负??并ф仅??
值错误的??直接??人负??н?第й方负??结
详?因?值错误而获得н?得利的??人负??时返?н?得利的义??但?值错误?
任方????值错误负??如果??获得н?得利的??人н返?或н全部返?н?得利?
?????人的利益损失进ā?损方ā远 ???值错误?任方?赔偿?损方的损失 并?在?支
?的赔偿金额的?围内?获得н?得利的??人??要求交?н?得利的?利 如?果获得н
?得利的??人??将?部?н?得利返?给?损方 ???损方??将???获得的赔偿额
?к??获得的н?得利返?的总和超过???损失的差额部?支?给?值错误?任方?结
4??值错误调整采用??恢复?假设?发生?值错误的↓确情形的方式?结
?详??值错误处理程序结
?值错误被发?????的??人???时??处理?处理的程序如л?结
古?查明?值错误发生的原因??明??的??人?并?据?值错误发生的原因确??
值错误的?任方?结
该??据?值错误处理原?或??人?商的方法?因?值错误??的损失??评??结
详??据?值错误处理原?或??人?商的方法??值错误的?任方??更↓和赔偿损
失?结
4??据?值错误处理的方法?需要修改基金登?机构交易数据的??基金登?机构?
?更↓?并就?值错误的更↓向????人??确认?结
?4?基金份额净值?值错误处理的方法如л?结
古?基金份额净值?算??错误时?基金管理人??立即??纠↓?通?基金托管人?
并采?合理的措施?→损失?а?扩大?结
该?错误偏差?到基金份额净值的 口.该滨还时?基金管理人??通?基金托管人并?中?
证监?备案?错误偏差?到基金份额净值的 口.滨还时?基金管理人???告?结
详?前述内容如法律法规或监管机?另?规?的???规?处理?结
?й?基金??制?结
按?家??部门制?的??制?执??结
?四?基金??的建立结
基金管理人和基金托管人在?基金合??生效???按照?方??的?а??方法和?
?处理原? ??别独立地设置?登录和保管?基金的全套?? ???方各自的???期??
????相监督??保证基金??的?全?若?方???处理方法?在?↗???基金管理
人的处理方法?准?结
?五???数据和??指标的??结
?方??个交易????目 如?发??方的?目?在н符的 基?金管理人和基金托管人
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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必享?时查明原因并纠↓?确保??а??若????н符?暂时无法查?到错?的原因而
影响到基金资?净值的?算和?告的??基金管理人的???准?结
???基金?期?告的编制和复?结
基金???表?基金管理人和基金托管人???别独立编制?? ??表的编制 ????
??了? 滨个工作?内????期?告文??按中?证监?的要求?告?季??表的编制?
???季??了? 古滨 个工作?内???更?的招募说明书在基金合?生效?? 绩 个??告
а? ??截→??的 4滨 ?内?告?????告在基金????前 绩个????的 绩口 ?内?
告????告在??????? 9口?内?告?结
基金管理人在???表???? ???表?盖?章? ???真方式将???表提供基金
托管人 基?金托管人在 该个工作?内??复??并将复??果?时书面通知基金管理人?基
金管理人在季??表????????方式将???表提供基金托管人?基金托管人在 滨
个工作?内??复? 并?将复??果?馈给基金管理人?基金管理人在更?招募说明书??
???将???告提供基金托管人?基金托管人在收到 古滨 ?内??复??并将复??果?
馈给基金管理人?基金管理人在????告???? 将????告提供基金托管人 基?金托
管人在收到? 该口 ?内??复??并将复??果?馈给基金管理人?基金管理人在???告
?????将???告提供基金托管人?基金托管人在收到? 详口 ?内复??并将复??果
?馈给基金管理人?基金托管人在复?过程中?发??方的?表?在н符时?基金管理人和
基金托管人???查明原因 ???调整?调整??方认?的??处理方式?准?如果基金管
理人о基金托管人н能???发??告??前就相??表??а? 基?金管理人??按照?
编制的?表??发??告?基金托管人??就相?情况?证监?备案?结
基金托管人在????表?季??告?????告或???告复???? ?????复
?确认书?盖章?或????方??的方式确认??备??机构?相?文???检查?结
五?基金份额??人??的保管结
基金管理人??托基金注?登?人登?和保管基金份额??人???基金份额??人?
?的内容包括但н限?基金份额??人的??和??的基金份额?结
基金份额??人?? 包?括基金募?期??时的基金份额??人???基金?益登??
的基金份额??人???基金份额??人大?登??的基金份额??人?????最?а个
交易?的基金份额??人?? ??基金注?登?人负?编制和保管 并??基金份额??人?
?的真?性??整性和准确性负??结
基金管理人??据基金托管人的要求?期和н?期向基金托管人提供基金份额??人
???结
?а?基金管理人??基金合??生效???基金合???→?? 古口 个工作?内向基
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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金托管人提供?注?登?人编制的基金份额??人???结
?? 基?金管理人?基金份额??人大??益登??? 滨 个工作?内向基金托管人提供
?注?登?人编制的基金份额??人???结
?й?基金管理人???最?а个交易?? 古口 个工作?内向基金托管人提供?注?登
?人编制的基金份额??人???结
?四?除к述??时间??如果确因业?需要?基金托管人о基金管理人商?а???
?基金管理人向基金托管人提供?注?登?人编制的基金份额??人???结
基金托管人?电子版形式妥善保管基金份额??人?? 并??期刻??盘备份 保??期
限? 古滨 ??基金托管人н得将?保管的基金份额??人??用?基金托管业???的??
用途 并??遵?保密义??若基金管理人或基金托管人??自身原因无法妥善保管基金份额
??人????按??法规规?各自??相?的?任?结
??托管??的?更??→о基金??的清算结
?а?基金托管??的?更结
????方??人??商а?????????修改?修改?的????? 内容н得о
?基金合??的规??任何?突?修改?的??????中?证监?备案?结
???基金托管??的?→结
?古 ??基金合???→?结
?该?基金托管人解散?依法被撤??破??被依法??基金托管资格或因?????
???基金托管人接管基金???结
?详?基金管理人解散?依法被撤??破??被依法??基金管理资格或因?????
???基金管理人接管基金管理??结
?4?发生?基金法????售?法????作?法?或??法律法规规?的?→?亩?结
?й?基金??的清算结
?古?基金??清算?结
在基金??清算?接管基金???前 基?金管理人和基金托管人?按照?基金合??和
???的规?继续履?保?基金资??全的职??结
古?基金??清算????基金??清算??员?基金管理人?基金托管人?基金注?
登?人?? ???证券?期?相?业?资格的注???师?律师??中?证监?指?的人员
???基金??清算???聘用必要的工作人员?结
该?基金??清算?职??基金??清算?负?基金??的保管?清理??????和
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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?配?基金??清算???依法??必要的民?活??结
?该?基金??清算程序结
古 ??基金合???→???基金??清算?统а接管基金???结
该?基金??清算??据基金??的情况确?清算期限?结
详?基金??清算??基金????清理和确认?结
4??基金????评?和???结
滨?基金清算?做?清算?告?结
绩???师????清算?告?????结
绪?律师????清算?告??法律意?书?结
8?将基金清算?告中?证监??结
9???基金清算?告?结
古口??基金剩余?????配?结
?详?清算?用结
清算?用是指基金??清算?在??基金??清算过程中发生的??合理?用 清?算?
用?基金??清算????基金??中支??结
?4?基金剩余??的?配结
基金??按如л亪序??清偿结
古?支?基金??清算?用?结
该?缴纳基金??税款?结
详?清偿基金债??结
4?清算?如?余额?按基金份额??人??的基金份额?例???配?结
?滨?基金??清算的?告结
清算小??立?该?内?就清算小?的?立???告?清算过程中的???大?亩享?
时?告?基金??清算?做?的清算?告???证券?期?相?业?资格的??师????
??律师?????法律意?书???中?证监?备案并?告 基?金??清算小???将清
算?告登载在指?网站к?并将清算?告提示性?告登载在指??刊к?结
?绩?基金??清算???文?的保?结
基金??清算?????文??基金托管人保?期限н少?古滨??结
七???解?方式结
相?各方??人?意 因????而?生的或о?????的а??? ??通过?好?商
工银瑞信??收益策略混合型发起式证券投资基金












































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或者调解解??托管????人н愿通过?商?调解解?或者?商?调解н?的??任何а
方??将??提交????的中????济?易仲裁?员? 按?照?时?效的仲裁规???
仲裁?仲裁裁?是?局的??仲裁各方??人均????力?仲裁????方???结
??处理期间 相??各方??人?恪?基金管理人和基金托管人职? 继?续忠??勤勉?
??地履??基金合??和???规?的义??维?基金份额??人的合法?益?结
????中?人民?和?法律管辖?结
注??基金信息披露?亩?法律法规规??基金合?ā第十?部?结基金的信息披露ā??
的内容?准?结