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工银瑞信研究精选股票型证券投资?金毓
更?的招募说明书毓
?该口古9 ?第 该 ??毓
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?金管理人?工银瑞信?金管理?限??毓
?金托管人?招商银?股份?限??毓
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?要提示毓
??金?中?证券监督管理?员?该口古4?滨?古4?证监许??该口古4?4迫迪?文注?募??
??金?金???该口古4?古口?该详?↓式生效?毓
?金管理人保证?招募说明书的内容真??准确??整??招募说明书?中?证监?注
? 但?中?证监????金募?的注? 并?н表明????金的?值和收益????性判断
或保证?也н表明投资???金没?风险?毓
投资?风险?投资者认购?或?购??金份额时?认真阅??招募说明书和?金?品资
料概要?全面认识??金?品的风险收益特?????考虑投资者自身的风险??能力?并
?认购?或?购??金的意愿?时机?数?等投资????独立?策??金管理人提醒投资
者?金投资的ā买者自负ā原??在投资者??投资?策???金?营状况о?金净值??
导?的投资风险??投资者自?负担?毓
??金投资?证券?场 ??金净值?因?证券?场波?等因素?生波? 投?资者在投资
??金前??全面了解??金的?品特性?理性判断?场?并?担?金投资中??的各类风
险?包括?因?治??济?社?等?境因素?证券?格?生影响而形?的系统性风险?个别
证券特?的非系统性风险??金管理人在?金管理?施过程中?生的?金管理风险?? ?金
的特?风险等等?毓
??金是股票型?金?? 预期收益?风险水?高????场?金?债券型?金о混?型
?金?属?风险水?较高的?金?毓
??金的投资?围限???良好流?性的金融工? 包?括?内依法发?к?的股票? 包
括?业?股票?中小?股票?????中?证监??准к?的股票 ??债券?债券回购?资
?支?证券?银??款?股指期?о?证等金融?生工???法律法规或中?证监?允许?
金投资的??金融工??毓
如法律法规或监管机构??允许?金投资??品种 ??金管理人在履???程序? ??
?将?纳入投资?围?毓
?金的投资???例??股票投资??金资?的?例? 迫口还-9滨还?任何交易???在扣
除股指期???需缴纳的交易保证金? ??金或者到期?在а??内的?府债券н???金
资?净值的 滨还??中?金н包括结算备?金???保证金和?收?购款等?毓
??金初始募?面值?人民? 古.口口 元?在?场波?因素影响л???金净值?能??
初始面值???金投资者??能???损?毓
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?金的过?业?并н预示??来表??毓
?金管理人管理的?它?金的业?并н构????金业?表?的保证??金管理人依照
恪?职??诚?信用?谨慎勤勉的原?管理和?用?金???但н保证?金а?盈利?也н
保证最?收益?毓
??金??更?招募说明书仅?据该口古9?9?古?生效的?信息披露?法????金????
?托管???的修??更??招募说明书?前言?释义??金份额的?购о赎回??金的收
益о????金的??о????金的信息披露?法律文?摘要等章节内容?并更??金管
理人?要人员情况?к述内容更?截→??该口古9?古口?古滨??除非另?说明??招募说明书
?载??内容截→??该口古9?4?22??? ???数据和净值表?数据截→??该口古9?详?详古
????数据???? ??毓
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目毓 毓 录毓
а??言毓...................................................................毓4毓
??释义毓...................................................................毓滨毓
й??金管理人毓.............................................................毓迫毓
四??金托管人毓............................................................毓古迫毓
五?相?服?机构毓..........................................................毓古迫毓
???金的募?毓............................................................毓滨迫毓
七??金??的生效毓........................................................毓滨9毓
???金份额的?购?赎回о转换毓.............................................毓滨9毓
九??金的投资毓............................................................毓绩迫毓
十??金的业?毓............................................................毓迪9毓
十а??金的??毓..........................................................毓迫口毓
十???金资??值毓........................................................毓迫古毓
十й??金的?用о税收毓....................................................毓迫绩毓
十四??金的收益о??毓....................................................毓迫迪毓
十五??金的??о??毓....................................................毓迫迫毓
十???金的信息披露毓......................................................毓迫9毓
十七??金的风险揭示毓......................................................毓94毓
十???金??的?更??→о?金??的清算毓.................................毓9迪毓
十九??金??的内容摘要..................................................毓古口口毓
?十??金托管??的内容摘要毓..............................................毓古口口毓
?十а???金份额??人的服?毓............................................毓古口口毓
?十?????披露?亩毓...................................................毓古口详毓
?十й?招募说明书???查阅方式毓..........................................毓古口详毓
?十四?备查文?毓.........................................................毓古口4毓
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а??言毓
?工银瑞信研究精选股票型证券投资?金更?的招募说明书?? ?л简?ā?招募说明
书ā或ā招募说明书ā? 依据?中?人民?和?证券投资?金法?? ?л简?ā??金法?ā??
?证券投资?金??管理?法?? ?л简?ā????法?ā????开募?证券投资?金??管
理?法?? ?л简?ā????法?ā????开募?证券投资?金信息披露管理?法?进?л简
?ā?信息披露?法?ā远毓???开募?开?式证券投资?金流?性风险管理规??? ?л简
?ā?流?性风险规??ā? ?????法律法规???工银瑞信研究精选股票型证券投资?
金?金???? ?л简?ā?金??ā? 编写?毓
?招募说明书阐述了工银瑞信研究精选股票型证券投资?金的投资目标?策略?风险?
?率等о投资者投资?策??的全部必要?亩 投?资者在??投资?策前???阅??招募
说明书?毓
?金管理人???招募说明书н?在任何虚假?载?误导性陈述或者?大遗漏 并???
真?性?准确性??整性?担法律?任?毓
??金?据?招募说明书?载明的资料?请募??? 招募说明书?工银瑞信?金管理?
限??解释?? ?金管理人没??托或授?任何??人提供?在?招募说明书中载明的信息?
或??招募说明书?任何解释或者说明?毓
?招募说明书?据??金的?金??编写 并??中?证监?注???金??是???金
??人之间?利?义?的法律文???金投资者自依?金???得?金份额?即???金份
额??人和?金??的??人?? ???金份额的???身即表明???金??的?认和接
??并按照??金法???金???????规????利??担义???金投资者欲了解
?金份额??人的?利和义?????查阅?金???毓
招募说明书???金?品资料概要的编制?披露?更?等内容?将н晚? 该口该口 ? 9 ?
古 ?起执??毓
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??释义毓
在?招募说明书中?除非文意另??指?л?词语或简???如л含义?毓
古??金或??金?指工银瑞信研究精选股票型证券投资?金毓
该??金管理人?指工银瑞信?金管理?限??毓
详??金托管人?指招商银?股份?限??毓
4??金???指?工银瑞信研究精选股票型证券投资?金?金??????金??的
任何?效修?和补?毓
滨?托管???指?金管理人о?金托管人就??金签?之?工银瑞信研究精选股票型
证券投资?金托管??????托管??的任何?效修?和补?毓
绩?招募说明书或?招募说明书?指?工银瑞信研究精选股票型证券投资?金招募说明
书???更?毓
迪??金份额发??告 指??工银瑞信研究精选股票型证券投资?金?金份额发??告?毓
迫?法律法规 指?中????效并???施的法律???法规?规?性文???法解释?
??规章??????金????人???力的??????通知等毓
9???金法??指 该口口详 ? 古口 ? 该迫 ??第十届全?人民?表大?常??员?第五??
?通过 并??该口古该?古该?该迫?第十а届全?人民?表大?常??员?第й十???修??
自 该口古详 ? 绩 ? 古 ?起?施的 并?? 该口古滨 ? 4毓? 该4 ?第十?届全?人民?表大?常??员
?第十四????全?人民?表大?常??员???修改积中?人民?和?港?法己等七部法
律的???修改的?中?人民?和?证券投资?金法??颁?机???н时做?的修?毓
古口?????法??指中?证监? 该口古详 ? 详? 古滨 ?颁???? 绩 ? 古 ??施的?证券
投资?金??管理?法??颁?机???н时做?的修?毓
古古??信息披露?法??指中?证监? 2019 ? 7 ? 26 ?颁???? 9 ? 1 ??施的
??开募?证券投资?金信息披露管理?法??颁?机???н时做?的修?毓
古该?????法??指中?证监? 该口古4 ? 迪 ? 迪 ?颁???? 迫 ? 迫 ??施的??开
募?证券投资?金??管理?法??颁?机???н时做?的修?毓
古详??流?性风险规???指中?证监? 该口古迪 ? 迫 ? 详古 ?颁???? 古口 ? 古 ??施
的??开募?开?式证券投资?金流?性风险管理规???颁?机???н时做?的修?毓
古4?中?证监??指中?证券监督管理?员?毓
古滨?银?业监督管理机构?指中?人民银?和/或中?银?保险监督管理?员?毓
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古绩??金????人?指??金??????据?金?????利并?担义?的法律?
体?包括?金管理人??金托管人和?金份额??人毓
古迪?个人投资者?指依据??法律法规规??投资?证券投资?金的自然人毓
古迫?机构投资者?指依法??投资证券投资?金的?在中?人民?和?境内?法登?并
?续或????府部门批准?立并?续的企业法人??业法人?社?团体或????毓
古9?投资人?指个人投资者?机构投资者和?格境?机构投资者??法律法规或中?证
监?允许购买证券投资?金的??投资人的??毓
该口??金份额??人?指依?金??和招募说明书?法?得?金份额的投资人毓
该古??金??业??指?金管理人或??机构?????金?发??金份额??理?金
份额的?购?赎回?转换?非交易过户?转托管??期?额投资等业?毓
该该???机构?指工银瑞信?金管理?限????符?????法?和中?证监?规?
的???? ??得?金??业?资格并о?金管理人签?了?金??服??理?? ????
理?金??业?的机构毓
该详?登?业??指?金登???管?过户?清算和结算业???体内容包括投资人?金
?户的建立和管理??金份额登???金??业?的确认?清算和结算??理发?红利?建
立并保管?金份额??人??和?理非交易过户等毓
该4?登?机构?指?理登?业?的机构??金的登?机构?工银瑞信?金管理?限??
或接?工银瑞信?金管理?限???托???理登?业?的机构毓
该滨??金?户?指登?机构?投资人开立的??录???的??金管理人?管理的?金
份额余额????情况的?户毓
该绩??金交易?户 指???机构?投资人开立的??录投资人通过???机构?理认购?
?购?赎回?转换?转托管等业?而引起的?金份额???结余情况的?户毓
该迪??金??生效??指?金募??到法律法规规???金??规?的????金管理
人向中?证监??理?金备案手续???并获得中?证监?书面确认的?期毓
该迫??金???→? 指??金??规?的?金???→????? ??金??清算???
清算结果?中?证监?备案并???告的?期毓
该9??金募?期?指自?金份额发?之?起?发?结?之?→的期间?最长н得超过 详
个?毓
详口??续期?指?金??生效??→之间的н?期期限毓
详古?工???指к海证券交易??深圳证券交易?的↓常交易?毓
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详该?震??指??机构在规?时间?理投资人?购?赎回或??业??请的开??毓
详详?震连渡 ??指自 震?起第 渡 个工??进н包含 震?远毓
详4?开???指?投资人?理?金份额?购?赎回或??业?的工??毓
详滨?开?时间?指开???金接??购?赎回或??交易的时间段毓
详绩??业?规??? 指?工银瑞信?金管理?限??证券投资?金注?登?业?规???
是规??金管理人?管理的开?式证券投资?金登?方面的业?规? ???金管理人和投资
人??遵?毓
详迪?认购?指在?金募?期内?投资人?据?金??和招募说明书的规??请购买?金
份额的??毓
详迫??购?指?金??生效??投资人?据?金??和招募说明书的规??请购买?金
份额的??毓
详9?赎回?指?金??生效???金份额??人按?金??和招募说明书规?的??要
求将?金份额兑换??金的??毓
4口??金转换 指??金份额??人按照?金??和?金管理人届时?效?告规?的???
?请将????金管理人管理的?某а?金的?金份额转换??金管理人管理的???金?
金份额的??毓
4古?转托管 指??金份额??人在??金的н???机构之间?施的?更???金份额
??机构的操?毓
4该??期?额投资???指投资人通过????机构提??请????期?购??扣款
金额?扣款方式 ????机构??期??扣款?在投资人指?银??户内自???扣款??
金?购?请的а种投资方式毓
4详?巨额赎回?指??金?个开????金净赎回?请进赎回?请份额总数?к?金转
换中转??请份额总数?扣除?购?请份额总数??金转换中转入?请份额总数?的余额远
超过ка开???金总份额的 古口还毓
44?元?指人民?元毓
4滨??金收益 指??金投资?得红利?股息?债券利息?买?证券?差?银??款利息?
???的???法收入?因?用?金??带来的??和?用的节?毓
4绩??金资?总值?指?金拥?的各类??证券?银??款?息??金?收款亩???
资?的?值总和毓
4迪??金资?净值?指?金资?总值?去?金负债?的?值毓
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4迫??金份额净值?指?算??金资?净值除??算??金份额总数毓
49??金资??值?指?算评??金资?和负债的?值??确??金资?净值和?金份
额净值的过程毓
滨口?指?媒? 指?中?证监?指?的用???信息披露的全?性?刊?指??联网网站
?包括?金管理人网站??金托管人网站?中?证监??金电子披露网站?等媒?毓
滨古?н??力?指?金????人н能预??н能避免фн能克服的????毓
滨该?流?性?限资??指??法律法规?监管???或操?障碍等原因无法??理?格
????的资??包括但н限?到期?在 古口毓个交易??к的逆回购о银??期?款?含?
??????提前支?的银??款??停牌股票?流通?限的?股?非?开发?股票?资?
支?证券?因发?人债???无法??转?或交易的债券等毓
滨详?摆???机制?指???金遭遇大额?购赎回时?通过调整?金份额净值的方式?
将?金调整投资??的?场??????给???购?赎回的投资者 ??而?少????金
份额??人利益的н利影响?确保投资者的?法?益н?损害并得到????毓
滨4??金?品资料概要 指??工银瑞信研究精选股票型证券投资?金?金?品资料概要?
??更??招募说明书???金?品资料概要的编制?披露?更?等内容?将н晚? 该口该口
? 9? 古 ?起执??毓
й??金管理人毓
?а??金管理人概况毓
???工银瑞信?金管理?限??毓
??????西城?金融大街 滨 ??? 滨 ? 绩 层? 滨 ? 绩口古?? 滨 ? 迪 层? 滨? 迪口古?
? 滨? 迫 层? 滨? 迫口古?? 滨? 9 层? 滨? 9口古毓
??地址????西城?金融大街 滨??盛大厦 致? 绩-9 层毓
邮?编码?古口口口详详毓
法??表人?王海璐毓
?立?期?该口口滨 ? 绩 ? 该古 ?毓
批准?立机??中?证监?毓
批准?立文??中?证监?证监?金?ǐ该口口滨ǐ9详 ?毓
?营?围??金募???金???资?管理?中?证监?许?的??业?毓
??形式??限?任??毓
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注?资???亿元人民?毓
联系人?朱碧?毓
联系电话?4口口-迫古古-9999毓
股?结构?中?工商银?股份?限?????注?资?的 迫口还?瑞士信?银?股份?限
?????注?资?的 该口还?毓
?续期间??续?营毓
????要人员情况毓
古ˊ董???员毓
郭特?女士?董?长?博士??任工银瑞信?金管理?限??总?理?历任中?工商银
?总?商业信?部?资金??部副处长?中?工商银?总?资?托管部处长?副总?理?毓
销i外创且刘速毓替刘天i渡?生?董??瑞士信?董?总?理???地?资?管理?管?毓替刘天i渡?
生负?制?和指导???资?管理战略?包括????品和???伴?系???о机构和?
人银?密?????提供资?管理投资解?方案?毓在该口古古?迫??入瑞士信?之前 毓?替刘天i渡
?生是致账i且延败刘账货毓 延且责i货且速的首席执?官?致账i且延败刘账货毓 延且责i货且速是а家??香港的???金
闹财闹??之前???在读i货刘毓 延且责i货且速和英?曼?团担任投资???理?替刘天i渡?生也是
销刘货败财责财速i货且渡毓有刘渡货质败刘毓范且败货渡刘败账的联??始人?毓?在流?和非流?性另类投资?业拥?超
过该口?的?验?替刘天i渡?生?业?美???法??大学沃亯商学院?并获得?济学理学士学
??毓
王海璐女士?董??硕士??任工银瑞信?金管理?限??党?书??总?理?古99迪?
迪?开始??在中?工商银?总?管理信息部?????金融?场部工? 该?口古口?9??该口古9
?古?任中?工商银?总?金融?场部副总?理?该口古9??入工银瑞信?金管理?限???毓
王а心女士?董??高??济师?中?工商银?战略管理о投资者?系部高?у家?у
职董??历任中?工商银?у亩融资部???业??部?营业部?副总?理?中?工商银?
营业部毓历任副处长?处长?中?工商银?总??术改?信?部?理?毓
王莹女士?董??高???师?中?工商银?战略管理о投资者?系部高?у家?у职
??董? ??该口口4?古古?获得??内???注?内部??师? 延刘败货i则i刘北毓I渡货刘败渡且速毓致质北i货财败远毓
资格证书?历任中?工商银???业?部?汇清算处负?人 中??工商银?清算中心?汇清
算处负?人?副处长?中?工商银?稽?监督局?汇业?稽?处副处长?处长?中?工商银
?内部??局境?机构??处处长?工?悉???内部??师?风险у家?毓
??强?生?独立董???济学博士?к海??大学?济学院院长?к海??大学高等
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研究院院长?美?德?致这销大学?济系致速则败刘北毓闹.毓延创且速k讲席教授?首批中?部ā千人??ā
入选者???家特聘у家 首?批人文社?科学长?学者讲?教授?? 任к海?人民?府特聘
?策咨询у家?中?留美?济学??长?古99古-古99该 ??该口口绩?被??尔街电????中?大
?十大最?影响力的?济学家之а??要研究领域包括?济理论?激?机制???中??济
等?毓毓
致速且渡毓读毓霆造i货创?生?独立董??法学学士?香港???士?香港律师??律师?历任?
亦香港?限??副董?长?怡富?股?限??董?长?香港大学法律у业讲师?恒生指数亮
??员??员?香港?院管理局??金???托人?香港证监?程序复检?员??员?香港
?府?济亮??员?发展局?员?香港联?交易???场发展工?小??席??被??洲金
融??志评?ā??银?家ā?毓
程凤朝?生?独立董??管理学博士???湖?大学博士生导师?中?社?科学院研究
生院硕士生导师 中??к?????并购融资?员?副?任?员?获湖?大学管理学博士学
??金融科学研究员?高???师?中?注???师?中?注?资?评?师?毓
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该.监???员毓
郑剑锋?生?监??金融学科学?硕士?该口口滨?古该?起?郑剑锋?生任职?中?工商银
?监????????担任综?管理处处长?监督у员和监?????副?任??要负?风
险?内??董?高管履职的监督检查工??该口古4?绩?起?郑剑锋?生被任命?中?工商银
?战略管理о投资者?系部?团?驻子??董监????高?у家?у职??董??毓
黄敏女士?监??金融学学士?黄敏女士?该口口绩??入延败刘北i货毓霆质i账账刘毓诺败财质责毓进瑞士信
??团远???担任全球投资银?战略部?理副总裁????投资银?战略部副总裁?中?
?执?首席?营官?资?管理大中??首席?营官迟?任资?管理中??负?人?毓
洪波女士?监??硕士?致延延致毓非执业?员?该口口滨??该口口迫?任?永?明??师???
高???员?该口口迫??该口口9?任民生证券?限?任??监察稽?总部业??管?该口口9?绩?
?入工银瑞信法律?规部??任内?稽?部总监?毓
?莹女士?监??硕士?该口口口??该口口9?任职?中?人民大学?历任副科长?科长?校
团?副书??该口口9??该口古古?就职?????教工??任?部处副调研员?该口古古??入工银
瑞信战略发展部??任人力资源部总监?毓
章琼女士?监??硕士?该口口古 ?? 该口口详 ?任职?富?证券??部?该口口详 ?? 该口口滨 ?
任职?银河?金 担?任注?登?у员?该口口滨 ??入工银瑞信??部 ??任中央交易?总监?毓
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详?高?管理人员毓
王海璐女士?总?理?简历?к?毓
朱碧?女士?硕士???注?内部??师??任工银瑞信?金管理?限??党??员?
督察长??任工银瑞信投资管理?限??监??古99迪ˉ古999 ?中??融信托投资??证券
总部?理 该?口口口ˉ该口口滨 ?中??融资?管理??投资银?部?证券业?部高?副?理?该口口滨
??入工银瑞信?金管理?限???毓
杜海涛?生?硕士??任工银瑞信?金管理?限??副总?理??任工银瑞信资?管理
?????限??董??古99迪 ? 迪 ?? 该口口该 ? 9??任职?长城证券?限?任???历任
职员?债券?金融工程?研究员?该口口该 ? 古口 ?? 该口口详 ? 滨 ??任职??盈?金管理?限
???历任研究员??金?理?理?该口口详 ? 绩?? 该口口绩 ? 详??任职?招商?金管理?限
???历任研究员??金?理?该口口绩 ??入工银瑞信?金管理?限???毓
赵紫英女士?博士??任工银瑞信?金管理?限??党??员?副总?理??任工银瑞
信?金管理?限??首席信息官?工银瑞信投资管理?限??董??古9迫9毓 ? 迫毓 ?? 古99详毓
? 滨毓??任职?中?工商银?海淀支??????业??古99详 ? 绩毓?? 该口口该毓? 4毓??任
职?中?工商银????????业?部 历?任综?科科长???业?部副总?理 该?口口该 ?
滨 ?? 该口口滨 ? 绩 ??任职?中?工商银?牡??中心?历任?场营?部副总?理?清算部
副总?理?该口口滨 ??入工银瑞信?金管理?限???毓
郝炜?生 硕?士 ??任工银瑞信?金管理?限??党??员?副总?理?? 任工银瑞信
资?管理?????限??董??工银瑞信投资管理?限??董??该口口古 ? 4 ?? 该口口滨 ?
绩 ??任职?中?工商银?资?托管部?该口口滨 ??入工银瑞信?金管理?限???毓
4???金?金?理毓
?炳珅?生?古滨 ?证券?业?验??任中信建投证券?限??研究员?该口口迪 ??入工
银瑞信??任?益投资总监?该口古该 ? 该? 古4 ????担任工银瑞信添颐债券型证券投资?
金?金?理?该口古详 ? 古 ? 古迫 ????担任工银瑞信?利债券型证券投资?金?金?理?
该口古详 ? 古? 该迫 ?? 该口古4 ? 古该 ? 滨? 担?任工银瑞信 绩口?理?债券型?金?金?理 该?口古4
? 古 ? 该口 ?? 该口古迫 ? 迫 ? 该迫 ??担任工银瑞信红利混?型证券投资?金?金?理?该口古4
? 古 ? 该口 ?? 该口古迪 ? 滨 ? 该迪 ??担任工银瑞信?心?值混?型证券投资?金?金?理?
该口古4 ? 古口 ? 该详 ????担任工银瑞信研究精选股票型证券投资?金?金?理 该?口古4 ? 古古
? 古迫 ?? 该口古迫 ? 迫? 该迫 ? 担?任工银?疗保健?业股票型?金?金?理 该?口古滨 ? 该 ? 古绩
?? 该口古迪 ? 古该 ? 该该 ??担任工银战略转型?题股票?金?金?理?该口古迪 ? 4 ? 古该 ??
工银瑞信研究精选股票型证券投资?金






























































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该口古迫 ? 古该 ? 该迫 ??担任工银瑞信中?制? 该口该滨 股票型证券投资?金?金?理?毓
??金历任?金?理?毓
杨柯?生?该口古4 ? 古口 ? 该详 ?? 该口古迪 ? 古该 ? 该该 ?管理??金?毓
滨?投资?策?员??员毓
王海璐女士?简历?к?毓
杜海涛?生?投资?策?员??任?简历?к?毓
?炳珅?生?简历?к?毓
欧?凯?生 古?迪?证券?业?验??任中海?金管理?限???金?理 该?口古口??入工
银瑞信??任固?收益投资总监?该口古口?迫?古绩????担任工银瑞信?利债券型证券投资
?金?金?理?该口古古?古该?该迪??该口古迪?4?该古?担任工银保?混??金?金?理?该口古详?
该?迪??该口古迪?该?绩?担任工银保?该?混?型发起式?金进自该口古绩?该?古9?起?更?工银
瑞信??精选混?型证券投资?金远?金?理?该口古详?绩?该绩??该口古迫?该?该迪??担任工银
瑞信保?详?混?型?金?金?理迟毓该口古详?迪?4??该口古迫?该?该详? 担?任工银信用纯债??
?期开??金?金?理?该口古4?9?古9?起???担任工银??富灵活?置混?型?金?金
?理 该?口古滨?滨?该绩?起?该口古迫?绩?滨? 担?任工银丰盈回?灵活?置混?型?金?金?理?毓
黄?乐?生 古?绩?证券?业?验???在?相投资亮??限??担任研究员??信证券
?济研究?担任资深?析师??信证券资?管理总部担任投资?理?研究员 该?口古口??入工
银瑞信??任?益投资总监?该口古古?古古?该详????担任工银瑞信?题策略混?型证券投资
?金?金?理 该?口古详?9?该详??该口古9?该?古详? 担?任工银瑞信精选?衡?金?金?理 该?口古4
?古口?该该??该口古迪?古口?9? 担?任工银高端制??业股票型?金?金?理 该?口古滨?4?该迫?
?该口古迫?详?该??担任工银??料?能源?业股票型?金?金?理?该口古绩?古?该9??该口古迫
?古古?详口? 担?任工银瑞信?家战略?题股票型?金?金?理 该?口古迪?4?该古??该口古9?古?
该4??担任工银瑞信?联网?股票型证券投资?金?金?理?该口古迫?详?该迫????担任工
银瑞信中小盘?长混?型证券投资?金?金?理 该?口古迫?绩?滨??? 担?任工银瑞信高端制
??业股票型证券投资?金?金?理?毓
李剑峰?生 古?绩?证券?业?验??任中央?债登?结算?限?任??业??理?高?
副?理 该?口口迫??入工银瑞信??任固?收益研究员??任固?收益投资总监???金投资
中心总?理?毓
郝康?生 该?古?证券?业?验???在澳大利?首源投资管理??担任?金?理?在联
和?通投资亮?管理??担任执?董? 在?工银瑞信担任??业?总监 在?工银瑞信资?管
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理?????限??担任副总?理 该?口古绩??入工银瑞信?金管理?限????任?益投资
总监??任工银瑞信????副总?理 该?口古绩?古该?详口????担任工银瑞信沪港深股票型
证券投资?金?金?理?该口古迪?古古?9????担任工银瑞信沪港深精选灵活?置混?型证
券投资?金?金?理?该口古迫?滨?古口????担任工银瑞信??济灵活?置混?型证券投资
?金?弄廷II??金?理 该?口古迫?古该?该滨????担任工银瑞信红利??灵活?置混?型证券
投资?金?金?理?毓
石↓??生?硕士??任工银瑞信?金管理?限??投资总监 古?99口??古99滨??任职
?荷?银??????担任?理 古?99滨??该口口该??任职???大和投资信托?香港??限
???担任资深投资?理 该?口口详??该口口4??任职??湾英?保诚投资信托???担任投资
总监 该?口口4??该口口绩??任职??湾汇丰中?投资信托???担任投资管理部副总裁 该?口口绩
??该口口迫? 任?职??联??金管理?限?? 担?任副总?理?投资总监 该?口口迫??该口古详??
任职??湾?亪投资信托???担任副总?理?投资总监 该?口古4??该口古绩??任职??湾中
?人寿保险?限???担任全球?益?场负?人?该口古迪??该口古迫?绩??任职?尤梅投资?
??担任??董?总?理?毓
朱碧?女士?简历?к?毓
章??生 1?2?证券?业?验 复??大学理论物理学у业博士?英?剑桥大学管理学研
究生?? ??在к海?狮津泉投资咨询?限??担任数??析师 在???资?管理?限??
担任??投资?理?在?泰?金管理?限??担任指数投资?长???执?总监?? 2014?
?入工银瑞信??任指数投资中心总?理? 
к述人员之间均н?在?亲属?系?毓
?й??金管理人的职?毓
?据??金法??????法律法规??金管理人的义?包括但н限??毓
古?依法募??金??理或者?托?中?证监?认?的??机构???理?金份额的发
???购?赎回和登????毓
该??理?金备案手续?毓
详?自??金???生效之?起??诚?信用?谨慎勤勉的原?管理和?用?金???毓
4??备足够的??у业资格的人员???金投资?析??策??у业?的?营方式管
理和???金???毓
滨?建立健全内部风险?制?监察о稽????管理?人?管理等制??保证?管理的
?金??和?金管理人的??相?独立???管理的н??金?别管理??别?????证
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券投资?毓
绩?除依据??金法????金????????规???н得利用?金???自??任
何第й人??利益?н得?托第й人???金???毓
迪?依法接??金托管人的监督?毓
迫?采????理的措施使?算?金份额认购??购?赎回和注??格的方法符???
金???等法律文?的规??按??规??算并?告?金净值信息?确??金份额?购?赎
回的?格?毓
9????金???算并编制?金?????告?毓
古口?编制季??告?中期?告和???告?毓
古古??格按照??金法????金????????规??履?信息披露??告义??毓
古该?保??金商业秘密 н?泄露?金投资???投资意向等?除??金法????金???
?????规?另?规???在?金信息?开披露前??保密?н向?人泄露?毓
古详?按??金???的??确??金收益??方案??时向?金份额??人???金收
益?毓
古4?按规??理?购о赎回?请??时?足额支?赎回款亩?毓
古滨?依据??金法????金????????规?召??金份额??人大?或???金
托管人??金份额??人依法召??金份额??人大??毓
古绩?按规?保??金??管理业?活?的??????表??录和??相?资料古滨??
к?毓
古迪?确保需要向?金投资者提供的各亩文?或资料在规?时间发? 并?ф保证投资者能
够按照??金???规?的时间和方式??时查阅到о?金??的?开资料?并在支??理
??的??л得到??资料的复???毓
古迫???并参??金??清算小??参о?金??的保管?清理??????和?? 毓?
古9?面临解散?依法被撤?或者被依法?告破?时??时?告中?证监?并通知?金托
管人?毓
该口?因????金???导??金??的损失或损害?金份额??人?法?益时???
?担赔偿?任??赔偿?任н因??任而免除?毓
该古?监督?金托管人按法律法规和??金???规?履?自?的义???金托管人??
??金??????金??损失时 ??金管理人???金份额??人利益向?金托管人追偿 毓?
该该???金管理人将?义??托第й方处理时 ????第й方处理???金??的??
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?担?任?毓
该详???金管理人?义??表?金份额??人利益?使?讼?利或?施??法律???
毓 该4??金管理人在募?期间?能?到?金的备案?? ???金???н能生效??金管
理人?担全部募??用 将??募?资金并??银??期?款利息在?金募?期结??详口?内
???金认购人?毓
该滨?执?生效的?金份额??人大?的???毓
该绩?建立并保??金份额??人???毓
该迪?法律法规?中?证监?规?的和??金?????的??义??毓
?四??金管理人??毓
古???金管理人将?据?金??的规??按照招募说明书?明的投资目标?策略?限
制等全?处理??金的投资?毓
该???金管理人н?????证券法?的???并建立健全内部?制制??采??效
措施??→???证券法???的发生?毓
详???金管理人н??????金法?的???并建立健全内部?制制??采??效
措施?保证?金??н用?л?投资或者活??毓
?古???证券?毓
?该???规?向?人?款或者提供担保?毓
?详????担无限?任的投资?毓
?4?买????金份额?但是中?证监?另?规?的除??毓
?滨?向??金管理人??金托管人?资?毓
?绩???内幕交易?操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活??毓
?迪?法律???法规和中?证监?规?禁→的??活??毓
法律???法规或监管部门??к述限制?如?用???金??金管理人在履???程
序?????金投资н??相?限制?毓
4?? ?金管理人将?强人员管理 强??职业操? 督?促和??员工遵??家??法律?
法规??业规??诚?信用?勤勉???н???л???毓
?古?将?固???或者?人??混???金????证券投资?毓
?该?н??地???管理的н??金???毓
?详?利用?金??或者职?之便??金份额??人??的人牟?利益?毓
?4?向?金份额??人?规??收益或者?担损失?毓
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?滨?侵??挪用?金???毓
?绩?泄露因职?便利获?的??开信息?利用?信息??或者明示?暗示?人??相
?的交易活??毓
?迪?玩忽职??н按照规?履?职??毓
?迫??它法律法规????院证券监督管理机构禁→的???毓
滨??金?理??毓
?古?依照??法律?法规和?金??的规???着谨慎的原???金份额??人??
利益?毓
?该?н利用职?之便?自??被?理人?被?表人???人或任何??第й人??н
?利益?毓
?详?н泄漏在任职期间知悉的??证券??金的商业秘密??尚?依法?开的?金投
资内容??金投资??等信息?毓
?4?н?任何形式?除?金管理人??的????或个人??证券交易?毓
?五??金管理人的内部?制制?毓
古?内部?制的原?毓
?古?健全性原??内部?制??包括??的各亩业??各个部门或机构和各?人员?
并涵盖到?策?执??监督??馈等各个?节?毓
?该??效性原??通过科学的内?手段和方法?建立?理的内?程序?维?内?制?
的?效执??毓
?详?独立性原???金管理人各机构?部门和岗?职???保?相?独立??金管理
人?金资??自?资????资?的?????离?毓
?4?相?制?原???金管理人内部部门和岗?的?置?????明?相?制衡?毓
?滨???效益原???金管理人?用科学?的?营管理方法降??????提高?济
效益???理的?制???到最佳的内部?制效果?毓
该?内部?制的?要内容毓
?古??制?境毓
董??л???治理о风险?制?员??负????治理结构???期的评??检验?
提????治理结构的修改和?善方案 ?????营管理和?金投资业???风险管理和?
规性?制 ????内部稽???工?结果???查和监督并向董???告 董???л?资格
?查о薪酬?员??负??股东?荐的董?人选资格?高?管理人员资格?独立董?资格?
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??查?拟?董??监??高?管理人员薪酬和激??策??股东?或董??批准?毓
??管理层在总?理领导л 认?真执?董??确?的内部?制战略 ??了?效?彻??
董??制?的?营方针?发展战略 总??理л?执??员? 负?????常?营管理活?中
的?要?策 执???员?л?投资?策?员?和风险管理?员? 就??金投资和风险?制等
发表у业意??建??投资?策?员?是?金的最高投资?策机构?毓
???立督察长??董??负???要负????内部?制的?法?规性??效性和?
理性???查?发??大风险??时向??董??和中?证监??告?毓
?该?风险评?毓
古?董??л属的??治理о风险?制?员?和督察长???内?部风险??评??毓
该?执??员?л属的风险管理?员?负?????营管理中的?大突发性??和?大
?机情况??评? 制???机处理方案并监督?施 负????金投资和??中的?大?题和
?大?亩??风险评??毓
详?各?部门负??职??围内的业??面临的风险??识别和评??毓
?详??制活?毓
?制活?包括自??制?职??离?监察稽???物?制?业?评???格授??资?
?离等?策?程序或措施?毓
?制活?体???自??制?各岗?的目标?任制??础?是内部?制的第а道?线?
在??内部建立科学??格的岗??离制??授?制??资??离制?等?在相?部门和相
?岗?之间建立?要业?处理凭据?递和信息沟通制? ??续部门?岗??前а部门?岗?
负?监督?任 使?相?监督制衡的机制??内部?制的第?道?线???发挥督察长和内?
稽?部?各岗??各部门?各机构?各亩业?全面监察稽??用?建立内部?制的第й道?
线?毓
?4?信息о沟通毓
??建立?向的信息交流途? 形??了自к而л的信息?播?道和自л而к的信息呈?
?道?通过建立?效的信息交流?道 保?证了??员工?各?管理人员????了解о?职
?相?的信息?并?时????的人员??处理????据??架构和授?制??建立了清
?的业??告系统?毓
?滨?内部监?毓
内部监????治理о风险?制?员??督察长?风险管理?员?和内?稽?部等部门
在各自的职??围内开展?? ???立了独立?各业?部门的内?稽?部?? 中监察稽?人
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员履?内部稽?职能?检查?评???内部?制制??理性??备性和?效性?监督??内
部?制制?的执?情况?揭示??内部管理??金??中的风险??时提?改?意??促?
??内部管理制??效地执??毓
详??金管理人??内部?制的声明毓
?古 ??金管理人确知建立??施和维?内部?制制?是???董???管理层的?任?毓
?该?к述??内部?制的披露真??准确?毓
?详??????将?据?场?境的?????的发展н断?善内部?制制??毓
四??金托管人毓
?а??金托管人概况毓
古???情况毓
???招商银?股份?限????л简?ā招商银?ā? 毓
?立?期?古9迫迪?4?迫?毓
注?地址?深圳?深?大道迪口迫迫?招商银?大厦毓
??地址?深圳?深?大道迪口迫迫?招商银?大厦毓
注?资??该滨该.该口亿元毓
法??表人?李建红毓
?长??惠?毓
资?托管业?批准文??证监?金?后该口口该成迫详?毓
电话?口迪滨滨-迫详古99口迫4毓
?真?口迪滨滨-迫详古9滨该口古毓
资?托管部信息披露负?人?张燕毓
该?发展概况毓毓
招商银??立?古9迫迪?4?迫??是??第а家?全?企业法人?股的股份制商业银??
总??在深圳?自?立?来?招商银?????了й?增资扩股?并?该口口该?详???地发
?了古滨亿致股?4?9?在к交??牌?股票?码?绩口口口详绩??是?内第а家采用????标
准к?的???该口口绩?9?又??发?了该该亿读股?9?该该?在香港联交??牌交易?股票?
码?详9绩迫? 古?口?滨??使读股超额????发?了该4.该亿读股?截?该口古9?9?详口????团
总资?迪详迟口滨9.该滨亿元人民??高?法л资??足率古滨.44还???法л资??足率古该.迫绩还?毓
该口口该 ? 迫 ??招商银??立?金托管部?该口口滨 ? 迫 ????中?证监??意?更??
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资?托管部??л?业?管理团队??品管理团队?亩目管理团队?稽?监察团队??金?
包业?团队?? ?金团队?系统о数据团队 迪 个职能团队 ???员工 迫迪 人?该口口该 ? 古古 ??
?中?人民银?和中?证监?批准获得证券投资?金托管业?资格 ????内第а家获得?
亩业?资格к?银??该口口详 ? 4 ??↓式?理?金托管业??招商银???托管业?资?
最全的商业银??拥?证券投资?金托管??托投资管理托管??格境?机构投资者托管
?弄闹II???格境内机构投资者托管?弄廷II??全?社?保障?金托管?保险资金托管?企
业?金?金托管??托凭证试点?托人等业?资格?毓
招商银?确立ā因势而???您?想ā的托管理念和ā?富?托?信???ā的托管?
心?值?独?ā绩霆 托管银?ā品牌体系??ā保?您的业??保?您的?富ā?历史使命?
н断??托管系统?服?和?品?在业内率???ā网к托管银?系统ā?托管业?综?系
统和ā绩心ā托管服?标准 首?家发??募?金?效?析?告 开???内首个托管银?网站?
???内首个托管大数据?????托管?内第а只券商??资?管理???第а只 闹适闹?
第а只信托资金???第а只股??募?金?第а家?????场?金赎回资金 震连古 到??
第а只境?银? 弄廷II ?金?第а只红利 闸震闹 ?金?第а只ā古连锁ā?金у户理??第а家大
小非解禁资??第а? 震适震 保管?????а托管服?商向全面投资者服?机构的转??得
到了?业认??毓
招商银?资?托管业??续稳健发展?社?影响力н断提升迟四?蝉联获??资?ā中
?最佳托管у业银?ā?该口古绩 ? 绩 ?招商银?荣膺??资?ā中?最佳托管银??ā???
?内?а获得??亩的托管银? ā?托管通ā获得?内?银?家?该口古绩 中?金融??ā十佳
金融?品???ā 迪? ?荣膺 该口古绩 ?中?资?管理ā金贝?āā最佳资?托管银?ā?该口古迪
? 绩 ?招商银???荣膺??资?ā中?最佳托管银??ā 毓?ā全?能网к托管银? 该.口ā
荣获?银?家?该口古迪 中?金融??ā十佳金融?品???ā 迫??荣膺?????威媒体??
洲银?家?ā中???托管银??ā?该口古迫 ? 古 ?招商银?荣膺中央?债登?结算?限?
任??ā该口古迪 ????资?托管机构ā? 亩?? ? 招?商银?托管大数据??风险管理系统
荣获 该口古绩-该口古迪 ??银监?系统ā金点子ā方案а等????中央金融团工??全?金融青
联第五届ā?提升ā金点子方案?等? 详? ?荣膺?募?金 该口?ā最佳?金托管银?ā??
滨 ?荣膺?????威媒体??洲银?家?ā中???托管银??ā?古该 ?荣膺 该口古迫 东方
?富风?榜ā该口古迫 ??最佳托管银?ā?ā该口 ?最值得信赖托管银?ā??该口古9 ? 详 ?招
商银?荣获?中??金??ā该口古迫 ??最佳?金托管银?ā??绩 ?荣获??资?ā中?最
佳托管机构āā中?最佳??金托管机构āā中?最佳零??金???包āй亩大??毓
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毓
????要人员情况毓
李建红?生???董?长?非执?董? 该?口古4 ? 迪?起担任??董??董?长?英?东
伦敦大学工商管理硕士??林大学?济管理у业硕士?高??济师?招商局?团?限??董
?长??任招商局???限??董???席?招商局能源?输股份?限??董?长?中??
?海??装箱??团?股份?限??董?长?招商局?建?路投资?限??董?长和招商局
资?投资?限?任??董?长??任中??洋?输??团?总??总裁?理?总?济师?副
总裁?招商局?团?限??董??总裁?毓
?惠??生????长?执?董? 该?口古详 ? 滨?起担任???长???执?董??美?
哥伦??大学??管理硕士学??高??济师??? 该口口详毓? 迪毓?? 该口古详 ? 滨 ?历任к海
银?副?长?中?建?银?к海???副?长?深圳????长?中?建?银?零?业?总
监???????长?毓
汪建中?生???副?长?古99古 ??入?? 该?口口该 ? 古口 ?? 该口古详 ? 古该 ?历任??长
沙???长?总???银?部副总?理??山??筹备??长??山???长?↖汉???
长 该?口古详 ? 古该 ?? 该口古绩 ? 古口 ?任??业?总监???金融总部总裁?期间???任??
金融综?管理部总?理?战略?户部总?理?该口古绩 ? 古口 ?? 该口古迪 ? 4 ?任??业?总监
??????长?该口古迪 ? 4 ?起任??党??员??????长?该口古9 ? 4 ?起任??副
?长?毓
姜然女士?招商银?资?托管部总?理?大学?科?业????金托管人高?管理人员
任职资格???供职?中??业银?黑龙?省????商银??中??业银?深圳????
??信?管理?托管工??该口口该 ? 9 ??盟招商银????历任招商银?总?资?托管部
?理?高??理?总?理?理等职?是?内首家??的网к托管银?的?要???开发者之
а??? 该口 余?银?信??托管у业?业?验?在托管?品???服?流程????场营
???户?系管理等领域??深入的研究和丰富的???验?毓
毓
?й??金托管业??营情况毓
截? 该口古9 ? 9? 详口 ??招商银?股份?限??累?托管 滨古口 只证券投资?金?毓
毓毓毓
进四远毓托管人的内部?制制?毓
工银瑞信研究精选股票型证券投资?金






























































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古? 内部?制目标毓
招商银?确保托管业??格遵??家??法律法规和?业监管制? 自?觉形??法?营?
规???的?营思想和?营理念?形?科学?理的?策机制?执?机制和监督机制???和
?解?营风险?确保托管业?的稳健??和托管资?的?全?建立?利?查错?弊?堵塞漏
洞??除?患?保证业?稳健??的风险?制制??确保托管业?信息真??准确??整?
?时?确保内?机制?体制的н断改?和各亩业?制??流程的н断?善?毓
该? 内部?制??结构毓
招商银?资?托管业?建立й?内?风险??体系?毓
а?风险??是在招商银?总?风险管?层面?风险??预?和?制?毓
??风险??是招商银?资?托管部?立稽?监察团队 负??部门内部风险预?和?制 毓?
й?风险??是招商银?资?托管部在?置у业岗?时 遵?循内?制衡原? 视?业?的
风险程?制?相?监督制衡机制?毓
详? 内部?制原?毓
?古?全面性原??内部?制覆盖各亩业?过程和操??节?覆盖??团队和岗??毓
?该??慎性原??托管??体系的构??内部管理制?的建立均???风险??慎?
营??发点???效??各种风险??内部?制的?心?体?ā内???ā的要求?毓
?详?独立性原??招商银?资?托管部各团队?各岗?职?保?相?独立?н?托管
资?之间?托管资?和自?资?之间相??离?内部?制的检查?评?部门独立?内部?制
的建立和执?部门?毓
?4??效性原??内部?制??高?的?威性?任何人н得拥?н?内部?制??的
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业??营战略??营方针??营理念等内部?境的??和?家法律?法规??策制?等?部
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统??用系统??全??系统?数据备份系统?毓
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??算?资金清算?岗?管理?档案管理和信息管理等方面制?а系?规章制??保证资?
托管业?科学??制???规?????毓
?该??营风险?制?招商银?资?托管部制?托管亩目?批?资金清算о???算?
人?岗?大额资金у人跟踪?凭证管理等а系??整的操?规程??效地?制业???过程
中的风险?毓
?详?业?信息风险?制?招商银?资?托管部在数据?输和保?方面??格的?密和
备份措施?采用?密?直?方式?输数据?数据执??地?时备份???的业?信息享?过
?格的授?方能?????毓
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???资料保管??户资料н得泄露???人员如需调用?享?总?理??员?批?并做好
调用登??毓
?滨?信息?术系统风险?制?招商银??信息?术系统管理???人?岗???机?
该4 小时值班并?置门禁管理?电脑密码?置??限管理?业?网和??网?托管业?网о
全?业?网??离制? о??部业?机构???火墙保? ??信息?术系统采??地й中心
的?急备份管理措施等?保证信息?术系统的?全?毓
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机制??强人力资源管理?建立人才梯?队伍?人才储备机制??效的??人力资源管理?毓
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?据?中?人民?和?证券投资?金法????开募?证券投资?金??管理?法?等?
?法律法规的规???金???托管??的?????金投资?围?投资?例?投资??等
情况的?法性??规性??监督和?查?毓
在??金投资???提供的?金清算和?算服??节中 ??金托管人??金管理人发?
的投资指???金管理人?各?金?用的提?о支?情况??检查监督????法律法规?
?金??的指???执??并立即通知?金管理人?毓
?金托管人如发??金管理人依据交易程序??生效的投资指???法律???法规和
????规??或者???金??????时?书面形式通知?金管理人??整改?整改的
时限?符?法律法规??金??允许的调整期限??金管理人收到通知???时??确认并
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披露?法?的??规?在指?媒?к?告?毓
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换?投资人在?金????之?的?期和时间提??购?赎回或转换?请ф登?机构确认接
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?金管理人??交易时间结?前?理?效?购和赎回?请的?????购或赎回?请
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古??购时?投资者通过??机构?笔?购??金的最?金额? 古口元?含?购???通
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??? 通过??金管理人直?中心?购 首??最??购金额? 古口口 万元人民?? 含?购???
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?用种类毓 ?购?率毓
?购?毓
销?古口口 万毓 古.滨还毓
古口口 万?销?详口口 万毓 古.口还毓
详口口 万?销?滨口口 万毓 口.迫还毓
滨口口 万?销毓毓 按笔收??古迟口口口 元/笔毓
注?销??购金额毓
??金的?购?用??购人?担 ??要用???金的?场?广????注?登?等各亩
?用?н?入?金???毓
该?赎回?毓
赎回?用?赎回?金份额的?金份额??人?担?在?金份额??人赎回?金份额时
收????续??期少? 详口 ?的投资人收?的赎回?将全额?入?金?????续??期
н少? 详口 ?但少? 详 个?的投资人收?的赎回?总额的 迪滨还?入?金?????续??期
н少? 详 个?但少? 绩 个?的投资人收?的赎回?总额的 滨口还?入?金?? ???续??期
н少? 绩 个?的投资人收?的赎回?总额的 该滨还?入?金??? 古 ?? 详绩滨 ?? ??赎回?率
?赎回?金份额??期限的增?而递???体?率如л?毓
?金的赎回?率结构毓
毓
毓
毓
赎回?率毓
??期限毓 赎回?率毓
同?迪?毓 古.滨还毓
迪 ??同?详口 ?毓 口.迪滨还毓
详口 ??同?古 ?毓 口.滨口还毓
古 ??同?该?毓 口.详口还毓
同?该?毓 口还毓
注?同???期限?古 ?指 详绩滨 ??毓
详?赎回?用??入?金??的部?用?支?登??和??必要的手续??毓
4??金管理人??在?金????的?围内调整?率或收?方式?并最????的?
率或收?方式?施?前依照?信息披露?法?的??规?在指?媒?к?告?毓
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滨??金管理人??在н?背法律法规规???金????的情况л?据?场情况制?
?金促????针??金投资者?期和н?期地开展?金促?活??在?金促?活?期间?
?金管理人在按中?证监?要求履?必要手续? ?????金投资者??调??金?购?率
和赎回?率?毓
?七??购份数о赎回金额的?算方式毓
古??购份额的?算方式 ??购的?效份额?按??确认的?购金额在扣除?购?用??
??请???金份额净值??准?算 各??算结果均按照四舍五入方法 保?留小数点????
??误差?生的损失??金???担??生的收益??金?????毓
??金的?购金额包括?购?用和净?购金额??中?毓
净?购金额称?购金额/?古ˇ?购?率?毓
?购?用毓称?购金额-净?购金额毓
?购份数称净?购金额/震??金份额净值毓
例 某?投资者投资 滨 万元?购??金的?金份额 假???购???金份额净值? 古.口滨口
元???得到的?购份额??毓
净?购金额˙滨口迟口口口/?古ˇ古.滨还?˙49迟该绩古.口迫 元毓
?购?用˙滨口迟口口口ˉ49迟该绩古.口迫˙迪详迫.9该 元毓
?购份额˙49迟该绩古.口迫/古.口滨口˙4绩迟9古滨.详古 份毓
即?投资者投资 滨毓 万元?购??金的?金份额?假??购???金份额净值? 古.口滨口
元????得到 4绩迟9古滨.详古 份?金份额?毓
该?赎回金额的?算方式?赎回金额?按??确认的?效赎回份额乘??请???金份
额净值的金额 净?赎回金额?赎回金额扣除赎回?用的金额 各??算结果均按照四舍五入方
法 保?留小数点??? ???误差?生的损失??金???担 ??生的收益??金?????毓
??金的净赎回金额?赎回金额扣?赎回?用??中?毓
赎回金额˙赎回份数贸震毓??金份额净值毓
赎回?用˙赎回金额贸赎回?率毓
净赎回金额称赎回金额ˉ赎回?用毓
例?某投资者赎回??金 古 万份?金份额???时间????个????的赎回?率?
口还?假?赎回???金份额净值是 古.该滨口 元????得到的赎回金额??毓
赎回金额˙古口迟口口口贸古.该滨口称古该迟滨口口.口口 元毓
赎回?用˙古该迟滨口口贸口还称口毓元毓
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净赎回金额˙古该迟滨口口-口称古该迟滨口口.口口 元毓
即?投资者赎回??金 古毓万份?金份额???期限????个??假?赎回???金
份额净值是 古.该滨口 元????得到的赎回金额? 古该迟滨口口.口口 元?毓
详??金份额净值?算毓
?金份额净值的?算?式??算??金资?净值除??算??金份额余额?得的??
?金份额的?值?毓
震毓??金份额净值˙震毓??金资?净值/震毓??金份额余额?毓
?金份额净值???元??算结果保留在小数点?й??小数点?第四?四舍五入??
??生的误差在?金??中?支?毓
震 ?的?金份额净值在??收???算?并在???告?遇特殊情况??中?证监??
意????????算或?告?毓
?????或暂停?购的情形毓
发生л?情况时??金管理人???或暂停接?投资人的?购?请?毓
古?因н??力导??金无法↓常???毓
该?发生?金??规?的暂停?金资??值情况时??金管理人?暂停接?投资人的?
购?请?毓
详?证券?期?交易?交易时间非↓常停??导??金管理人无法?算???金资?净
值?毓
4??金管理人认?接?某笔或某??购?请?能?影响或损害???金份额??人利
益时?毓
滨??金资?规模过大?使?金管理人无法?到??的投资品种?或???能??金业
??生负面影响??而损害???金份额??人利益的情形?毓
绩??金管理人??金托管人???机构或登?机构的?术保障等?常情况导??金?
?系统或?金注?登?系统或?金??系统无法↓常???毓
迪??前а?值??金资?净值 滨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在?大н确?性时 ??о?金托管人?商确认? ??金管理人??
采?暂停接??金?购?请的措施?毓
迫?接?某笔或某??购?请??能导??а投资者???金份额的?例?到或者超过
滨口还?或者?相规避 滨口还?中?的情形时?毓
9?某笔或某??购?请超过?金管理人??的??净?购?例к限??а投资者??
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或?笔?购金额к限的?毓
古口?法律法规规?或中?证监?认?的??情形?毓
发生к述第 古?该?详?滨?绩?迪?古口 亩暂停?购情形之аф?金管理人??暂停接?投
资人的?购?请时 ??金管理人???据??规?在指?媒?к刊登暂停?购?告?如果投
资人的?购?请被全部或部???的 被???的?购款亩将??给投资人?在暂停?购的情
况?除时??金管理人??时恢复?购业?的?理?毓
?九?暂停赎回或?缓支?赎回款亩的情形毓
发生л?情形时??金管理人?暂停接?投资人的赎回?请或?缓支?赎回款亩?毓
古?因н??力导??金管理人н能支?赎回款亩?毓
该?发生?金??规?的暂停?金资??值情况时??金管理人?暂停接?投资人的赎回
?请或?缓支?赎回款亩?毓
详?证券?期?交易?交易时间非↓常停? 导???金管理人无法?算???金资?净值?毓
4??续?个或?个?к开??发生巨额赎回?毓
滨??前а?值??金资?净值 滨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?值
?术?导??允?值?在?大н确?性时 ??о?金托管人?商确认? ??金管理人??采
??缓支?赎回款亩或暂停接??金赎回?请的措施?毓
绩?法律法规规?或中?证监?认?的??情形?毓
发生к述情形时??金管理人?在???中?证监?备案??确认的赎回?请??金管理
人?足额支? 如?暂时н能足额支? ??将?支?部?按?个?户?请???请总?的?例
??给赎回?请人??支?部???期支??若??к述第 4亩?述情形?按?金??的相
??款处理??金份额??人在?请赎回时???选?将???能?获?理部???撤??
在暂停赎回的情况?除时??金管理人??时恢复赎回业?的?理并?告?毓
?十?巨额赎回的情形?处理方式毓
古?巨额赎回的认?毓
若??金?个开??内的?金份额净赎回?请进赎回?请份额总数?к?金转换中转?
?请份额总数?扣除?购?请份额总数??金转换中转入?请份额总数?的余额远超过前а
开??的?金总份额的 古口还?即认?是发生了巨额赎回?毓
该?巨额赎回的处理方式毓
??金??巨额赎回时 ??金管理人???据?金?时的资???状况??全额赎回或
部??期赎回?毓
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?古?全额赎回???金管理人认??能力支?投资人的全部赎回?请时?按↓常赎回
程序执??毓
?该?部??期赎回???金管理人认?支?投资人的赎回?请?困难或认?因支?投
资人的赎回?请而??的?????能???金资?净值??较大波?时 ??金管理人在?
?接?赎回?例н??ка开???金总份额的 古口还的前提л ????余赎回?请?期?理?
????的赎回?请 ???按?个?户赎回?请??赎回?请总?的?例 确?????理的
赎回份额????能赎回部??投资人在提交赎回?请时??选??期赎回或??赎回?选
??期赎回的?将自?转入ла个开??继续赎回?直到全部赎回?→?选???赎回的?
???获?理的部?赎回?请将被撤???期的赎回?请ола开??赎回?请а并处理?
无???并?ла开??的?金份额净值??础?算赎回金额 ???类? 直?到全部赎回?
→?如投资人在提交赎回?请时??明确选??投资人?能赎回部??自??期赎回处理?
部??期赎回н??笔赎回最?份额的限制?毓
?详?若??金发生巨额赎回ф?个?金份额??人的赎回?请超过ка开???金总
份额的 古口还??金管理人???????个?金份额??人超? 古口还的赎回?请?施?期?
理?而???个?金份额??人 古口还?内?含 古口还?的赎回?请о???金份额??人的赎
回?请 ??金管理人???据?金?时的资???状况或巨额赎回份额??情况??全额赎
回或部??期赎回????期的赎回?请ола开??赎回?请а并处理 无????并?л
а开??的?类?金份额净值??础?算赎回金额???类??直到全部赎回?→??体?
相??告?毓
?4?暂停赎回??续 该 个开???к进含?数远发生巨额赎回?如?金管理人认??必
要??暂停接??金的赎回?请???接?的赎回?请???缓支?赎回款亩?但н得超过
该口 个工???并??在指?媒?к???告?毓
详?巨额赎回的?告毓
?发生к述?期赎回并?期?理时 ??金管理人??通过邮寄??真或者招募说明书规
?的??方式在 详 个交易?内通知?金份额??人 说?明??处理方法 并?在 该 ?内在指?
媒?к刊登?告?毓
?十а?暂停?购或赎回的?告和??开??购或赎回的?告毓
古?发生к述暂停?购或赎回情况的??金管理人?在规?期限内在指?媒?к刊登暂
停?告?毓
该?如发生暂停的时间? 古 ???金管理人????开???在指?媒?к刊登?金?
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?开??购或赎回?告?并??最? 古 个开??的?金份额净值?毓
详?如果发生暂停的时间超过а?但少??周 暂?停结? ??金??开??购或赎回时?
?金管理人将提前а个工???在指?媒??刊登?金??开??购或赎回的?告?并在?
?开??购或赎回??告最?а个开??的?金份额净值?毓
4?如果发生暂停的时间超过?周??金管理人最????开??在?少а家指?媒?
к刊登??开??购或赎回的?告?毓
?十???金转换毓
?金管理人???据相?法律法规???金??的规???开???金о?金管理人
管理的???金之间的转换业? ??金转换??收?а?的转换? 相??规???金管理人
届时?据相?法律法规??金??的规?制?并?告?并提前告知?金托管人о相?机构?毓
?十й??金的非交易过户毓
?金的非交易过户是指?金登?机构?理继??捐?和?法强制执?等情形而?生的非
交易过户??登?机构认??符?法律法规的?它非交易过户?无论在к述何种情况л?接
??转的?体必享是依法??????金?金份额的投资人?毓
继?是指?金份额??人死亡?? ??的?金份额???法的继?人继? 捐??指?金
份额??人将??法??的?金份额捐?给福利性?的?金?或社?团体 ??法强制执?是
指?法机构依据生效?法文书将?金份额??人??的?金份额强制?转给??自然人?法
人或??????理非交易过户必享提供?金登?机构要求提供的相?资料 ???符???
的非交易过户?请按?金登?机构的规??理??金??机构??按照规?的标准收??毓
进十四远?金的转托管毓
?金份额??人??理????金份额在н???机构之间的转托管 ??金??机构?
?按照规?的标准收?转托管??毓
?十五??期?额投资??毓
?金管理人???投资人?理?期?额投资???? 体规???金管理人另?规??投
资人在?理?期?额投资??时?自????期扣款金额 ??期扣款金额必享н???金管
理人在相??告或更?的招募说明书中?规?的?期?额投资??最??购金额?毓
?十???金的冻结?解冻о?押毓
?金登?机构只?理?家??机?依法要求的?金份额的冻结о解冻 ???登?机构认
??符?法律法规的??情况л的冻结о解冻?毓
如相?法律法规允许?金管理人?理?金份额的?押业?或???金业? ??金管理人
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将制?和?施相?的业?规??毓
九??金的投资毓
?а?投资目标毓
通过?续?系统?深入?全面的??面研究?挖掘??长期发展潜力和?值?势的к?
??????金资?的长期稳?增值?毓
???投资理念毓
研究???值?研究傡?投资的??理念???利用??研究团队的研究?果?自л而
к精选个股?????的资??置??????金资?的长期稳健增长?毓
?й?投资?围毓
??金的投资?围???良好流?性的金融工? 包?括?内依法发?к?的股票? 包括
?业?股票?中小?股票?????中?证监??准к?的股票 ??债券?债券回购?资?
支?证券?银??款?股指期?о?证等金融?生工???法律法规或中?证监?允许?金
投资的??金融工??毓
如法律法规或监管机构??允许?金投资??品种 ??金管理人在履???程序? ??
?将?纳入投资?围?毓
?金的投资???例??股票投资??金资?的?例? 迫口还-9滨还?任何交易???在扣
除股指期???需缴纳的交易保证金? ??金或者到期?在а??内的?府债券н???金
资?净值的 滨还??中?金н包括结算备?金???保证金和?收?购款等?毓
如果法律法规或中?证监??更投资品种的投资?例限制 ??金管理人在履???程序
????调整к述投资品种的投资?例?毓
?四?投资策略毓
??金??发挥?金管理人的研究?势?将科学?系统?规?的?业研究?选股方法о
?极??的投资风格相结? 采?用自л而к精选个股策略?? 时辅?自к而л资??置和?
业?置策略?在?效?制风险的前提л????金资?的长期稳?增值?毓
古?股票选?策略毓
采用??面?析和深入调查研究相结?的研究方法 ??自л而к的方式精选?竞??势
ой力模型??品力?品牌力??道力??析????的?心竞?力?并辅???角??析
к???历?的盈利能力?盈利??和?金流状况?筛选???续的竞??势?强?的?长
潜????的?营管理能力??时??理?值的к????构建投资???毓
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?古??心竞?力毓
??金????心竞?力的考察?要?析??的?品特性?品牌?势????道和??
网?的?复制性?资源?势??术??能力和竞??境等因素?毓
古远?品特性毓
?析???品????品????品????品??о?品?目标?户吸引能力综??
析?判断???品特性?毓
该远品牌?势毓毓
?析??是否在?属的?业??拥?较高的?场份额 是?否?良好的?场知??和良好
的品牌效??是否处??业龙头地??毓
详远??和营?网?的?复制性毓毓
?析??在???道?营?网?等方面是否??竞??手在中长期时间内难?模仿的
显著?势?毓
4远资源?势毓毓
?析??是否拥?独特?势的资源?是否在某?领域拥?独?性的?势?毓
滨远?术??能力毓毓
?析??的?品自???情况??要?品更?周期?у??术和у利??引??术的吸
收和改?能力?毓
绩远竞??境毓毓
?析???在?业的内部竞?格局?????能力???规模?济???品的威胁和潜
在竞??手?入?业的壁垒等因素?毓
?该?盈利能力和盈利??毓
古远盈利能力毓毓
结????处?业的特点和发展?势???背?????结构?资????业?增长?
利润水???金流特?等方面考察??的盈利能力?у注????业领??势?资???良
好?盈利能力较强的к????毓
该远盈利??毓毓
??金н仅?注??的盈利能力??时也?注??盈利的???包括??盈利的构??
盈利的?要来源?盈利的??续性和?预测性???的盈利模式和扩张方式等方面毓
?详???治理水?和管理层?析毓
古远??治理水??析毓毓
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清???理的??治理是??н断良性发展的?础???金?要?股?结构的?理性?
?股股东的背?和利益?董??构??信息披露的??和?时性?激?机制的?效性??联
交易的?允性???的管理层和股东的利益是否?调和?衡等方面 ????治理水???综
?评??毓
该远??管理层?析毓毓
??管理层的素?和能力是????能否良性发展?н断??领??势的?键因素??
??管理团队??评???要考察?过?业??诚信?录??营战略规?和商业??执?能
力等?毓
?4?????状况评?毓
在??业??深入?析的?础к ??к???的????状况??评??结???面?
析???指标?析和??模型?析??据к???的??情况??筛选?剔除???常和?
营н够稳健的股票?构建??投资股票??毓
?滨??值评?毓
??????来业?发展的预测 采?用?金流??模型等方法评???股票的?理内在
?值??时结?股票的?场?格?挖掘???续增长能力或者?值被??的???选?最?
?投资吸引力的股票构建投资???毓
该??业?析о?置毓
??金将?据各?业?处生命周期??业竞?结构?发展?势等数方面因素?各?业的
相?盈利能力?投资吸引力??评? 并??据?业综?评?结果确?股票资?中各?业的?
??毓
а个?业的?入壁垒?原?料供?方的谈判能力?制?品买方的谈判能力??品的??
?性??业内??竞?程?等因素????了?业的竞?结构 并????业的长期盈利能力
?投资吸引力?另а方面?任何а个?业演?大?要?过发育期??长期??熟期?衰?期
等阶段?? а?业在н?的?业生命周期阶段??н?的?济?气?л ????н?的盈利
能力о?场表??? ?金??那???较强盈利能力о投资吸引力?在?业生命周期中处?
?长期或?熟期?ф预期?期?济?气??利??业发展的?业?给?较高的???而??
那?盈利能力о投资吸引力а般?在?业生命周期中处?发育期或衰?期 或?者?前?济?
气н利??业发展的?业??给?较?的???毓
详?类别资??置策略毓
在资??置中???金?要考虑宏??济指标?包括 范销I 水??诺廷范毓 增长率?销该 增长
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率??势?范范I?延范I?利率水?о???势?宏??济?策等?来判断?济周期目前的?置
???来将发展的方向?毓
在?济周期各阶段 综????跟踪的宏??济指标和?场指标的?析?? ?金?大类资
????置的策略? 在??济的复?和繁荣期超?股票资? 在??济的衰?和?策?激阶段?
超?债券等固?收益类资??力?通过资??置获得部?超额收益?毓
4??证投资策略毓
??金将因?к?????股??置改革?或增发??等原因被?获得?证 或?者??
金在???利交易?避险交易等情形л将??投资?证???金???证投资时?将在??
证标的证券????面研究??值的?础к?结??含波?率?剩余期限?标的证券?格走
势等参数??用数??期???模型?确???理内在?值??而构建?利交易或避险交易
???力求?得最?的风险调整收益?毓
滨?股指期?投资策略毓
??金?提高投资效率更好地?到??金的投资目标 在?风险??的前提л?? 着谨慎
原??参о股指期?投资???金将?据???和期??场的?析?发挥股指期??杆效?
和流?性好的特点?采用股指期?在短期内??部????获??场敞??投资策略包括多
头?期保值和空头?期保值?多头?期保值指??金需要买入??时??避免?场???提
前建立股指期?多头头? 然??逐?买入??并解除股指期?多头 ??????建??将股
指期????空头?期保值指??金需要????时??建立股指期?空头头??然?逐?
????并解除股指期?空头 ????全部清??将股指期????? ?金在股指期??期
保值过程中?将?期测算投资??о股指期?的相?性?投资?? 夕刘货且 的稳?性?精??
确?投资方案?毓
绩?债券投资策略毓
??金通过全面研究 诺廷范?物?水??就业????收支等?要?济????析宏??
济??的?能情??并预测???策????策等宏??济?策?向??析金融?场资金供
求状况???势?结构 在??格?制风险的前提л 综???析?场利率和信用利差的???
势?采?利率策略?信用策略?久期调整?收益率曲线?置和券种?置等?极投资策略?把
握债券?场投资机???获?稳健的投资收益?毓
?五?投资管理程序毓
?管理人??ā投资?策?员?领导л的团队制ā管理模式 建?立了?谨?科学的投资
管理流程??体包括投资研究?投资?策???构建?交易执?和风险管理??效评?等全
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过程?如? 古 ?示?毓
? 古?投资管理流程毓
毓
古?投资研究毓
研究员独立开展研究工??在借鉴?部研究?果的?础к?开展宏??济??策?析?
债券?场?析??业?к????析??点?析?业的?气?和各类资?的相??值??投
资?策?员??各?金?理提供独立?统а的投资?策支????毓
该?投资?策毓
投资?策?员?是?金投资的最高?策机构????金总体投资策略?资??置方案?
???金?理提交的投资?? 提?供指导性意? 并????????金投资管理的?大?题?毓
?金?理在??总体投资策略的指导л ??据?金????投资目标?投资?围?投资
限制等规??制?相?的投资????投资?策?员??批?毓
详?投资??构建毓
?金?理?据投资?策?员?的?? 利?用投资管理系统 选??证券构建?金投资???
并?据?场??调整?金投资?????投资??的?常管理?毓
4?交易执?毓
交易员负?在?法?规的前提л?执??金?理的投资指??并?施а线风险监??毓
滨?风险?析??效评?毓
风险管理部?投资??的风险水???金的投资?效??评? ??风险管理?员? 抄?
?投资?策?员??投资总监??金?理?并就?金的投资??提?风险管理建??毓
?金管理人??金的投资?????规性监? 并??投资过程中?在的风险?患向?金
?理?投资总监?投资?策?员??风险管理?员???风险提示?毓
股票池
\债券池
 
投资研究 
 
内部投资指引 
法律合规约束 
基金合同 
风险指标约束 
风险优化模型 
投资决策
 
组合构建
 
交易执行
 
风险分析绩效评估
 
投资组合再平衡
 
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绩?投资????衡毓
?金?理?据风险管理??效评?结果?结?宏??济?债券?场??业?析结果?最
?的??研究?在风险??目标л??投资????调整??????衡?毓
???业??较?准毓
??金的业??较?准??迫滨还贸中证 迫口口 指数收益率连古滨还贸中债综?指数收益率?毓
中证 迫口口毓 ?份股是?中证 滨口口 和沪深 详口口 ?份股а起构??中证 迫口口 指数综???沪
深证券?场内大中小?值??的整体状况?较好地??了 致 股?场的总体?势?毓
??金是?全?场?围内精选股票投资的股票型证券投资?金 股?票投资??金资?的
?例? 迫口还-9滨还???金?中证 迫口口 指数和中债综?指数收益率赋? 迫滨还和 古滨还的??符?
??金的投资特性?毓
如果??法律法规发生?? 或?者?更?威的?更能??场?遍接?的业??较?准?
? ??о?金托管人?商а??? ?金?在?中?证监?备案??更业??较?准并?时?
告?毓
?七?风险收益特?毓
??金是股票型?金 属??证券投资?金中的较高预期风险和较高预期收益品种?? 预
期风险о预期收益水?高?混?型?金?债券型?金о???场?金?毓
???投资禁→??о限制毓
古?禁→用??金?????л??毓
?维??金份额??人的?法?益??金??н得用?л?投资或者活??毓
?古???证券?毓
?该???规?向?人?款或者提供担保?毓
?详????担无限?任的投资?毓
?4?买????金份额?但是中?证监?另?规?的除??毓
?滨?向?金管理人??金托管人?资?毓
?绩???内幕交易?操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活??毓
?迪?法律???法规和中?证监?规?禁→的??活??毓
该??金投资???例限制毓
?金管理人?用?金????证券投资???金的投资遵?л?限制?毓
?古???金??的股票投资??金资?的?例? 迫口还-9滨还?毓
?该??个交易???在扣除股指期???需缴纳的交易保证金????保?н???
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金资?净值 滨％的?金或者到期?在а??内的?府债券??中?金н包括结算备?金??
?保证金和?收?购款等?毓
?详???金??а家к???的股票???值н超过?金资?净值的 古口％?毓
?4???金管理人管理的全部?金??а家??发?的证券?н超过?证券的 古口％ 毓?
?滨???金??的全部?证???值н得超过?金资?净值的 详％?毓
?绩???金管理人管理的全部?金??的?а?证?н得超过??证的 古口％?毓
?迪???金在任何交易?买入?证的总金额?н得超过ка交易??金资?净值的
口.滨％?毓
?迫???金投资??а原始?益人的各类资?支?证券的?例?н得超过?金资?净
值的 古口％?毓
?9???金??的全部资?支?证券???值н得超过?金资?净值的 该口％?毓
?古口?? ?金??的?а进指?а信用?别远资?支?证券的?例 н?得超过?资?支?
证券规模的 古口％?毓
?古古?? ?金管理人管理的全部?金投资??а原始?益人的各类资?支?证券 н?得
超过?各类资?支?证券??规模的 古口％?毓
?古该???金?投资?信用?别评?? BBB ?к进含 BBB远的资?支?证券??金??资
?支?证券期间?如果?信用等?л降?н?符?投资标准??在评??告发?之?起 详 个
?内??全部???毓
?古详??金??参о股票发??购???金???的金额н超过??金的总资????
金???的股票数?н超过拟发?股票????发?股票的总??毓
?古4?? ?金?入全?银?间?业?场??债券回购的资金余额н得超过?金资?净值
的 4口还???金?入全?银?间?业?场??债券回购的最长期限? 古 ??债券回购到期?
н得展期?毓
?古滨 在?任何交易??? ???的买入股指期????值 н?得超过?金资?净值的 古口还?
在任何交易??? ???的买入期????值о??证券?值之和 н?得超过?金资?净值
的 9滨还??中???证券指股票?债券?н含到期?在а??内的?府债券 ???证?资?支
?证券?买入返?金融资??н含?押式回购?等?在任何交易??????的??期??
??值н得超过?金??的股票总?值的 该口还?在任何交易?内交易?н包括???的股指
期???的?交金额н得超过ка个交易??金资?净值的 该口还 ??金???的股票?值和
买入???股指期????值????轧差?算???符??金????股票投资?例的?
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?规??毓
?古绩???金??投资?流?性?限资?的?值н得超过??金资?净值的 古滨还?因证
券?场波??к???股票停牌??金规模??等?金管理人之?的因素?使?金н符?前
述?规??例限制的??金管理人н得???增流?性?限资?的投资?毓毓
?古迪???金管理人管理的全部开?式?金进包括开?式?金??处?开?期的?期开
??金远??а家к???发?的?流通股票?н得超过?к????流通股票的 古滨还??
?金管理人管理的全部投资????а家к???发?的?流通股票 н?得超过?к???
?流通股票的 详口还 ??全按照??指数的构??例??证券投资的开?式?金??中?证监
?认?的特殊投资???н?前述?例限制?毓
?古迫?? ?金о?募类证券资管?品?中?证监?认?的???体?交易?手开展逆回
购交易的??接??押品的资?要求??о?金????的投资?围保?а??毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓
?古9?法律法规?中?证监?规?的和??金?????的??投资限制?毓
除第?该 ??? 古该 ??? 古绩 ??? 古迫?亩规???因证券?期??场波??к????并??
金规模???股??置改革中支???等?金管理人之?的因素?使?金投资?例н符?к
述规?投资?例的??金管理人??在 古口 个交易?内??调整?法律法规或监管部门另?
规?的???规??毓
?金管理人??自?金??生效之?起 绩 个?内使?金的投资???例符??金??
的??????金托管人??金的投资的监督о检查自?金??生效之?起开始?毓
如果法律法规或监管部门?к述投资???例限制???更的???更?的规??准?
法律法规或监管部门??к述限制?如?用???金????金投资н??相?限制?但享
提前?告?н需要?过?金份额??人大????毓
?九??金管理人?表?金?使相??利的处理原??方法毓
古??利??金资?的?全о增值?毓
该??金管理人按照?家??规??表?金独立?使相??利?保??金份额??人的
利益?毓
详?н?求?к???的?股?н参о?投资к???的?营管理?毓毓
4?н通过?联交易?自身??员?授??理人或任何?在利害?系的第й人牟?任何
н?利益?毓
?十??金的融资融券毓
??金???据届时?效的??法律法规和?策的规???融资融券?毓
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?十а??金的投资???告毓
??告期自 该口古9 ? 古 ? 古?起? 详? 详古 ?→???数据???? ??毓
古.古 ?告期??金资???情况毓毓
序?毓 亩目毓 金额?元?毓 ??金总资?的?例?还?毓
古毓 ?益投资毓 滨古迟迪口该迟9滨口.滨古毓 9古.滨滨毓
毓 ?中?股票毓毓 滨古迟迪口该迟9滨口.滨古毓 9古.滨滨毓
该毓 ?金投资毓 -毓 -毓
详毓 固?收益投资毓毓 -毓 -毓
毓 ?中?债券毓毓毓 -毓 -毓
毓 资?支?证券毓毓毓 -毓 -毓
4毓 贵金属投资毓 -毓 -毓
滨毓 金融?生品投资毓 -毓 -毓
绩毓 买入返?金融资?毓毓 -毓 -毓
毓
?中?买断式回购的买入返?
金融资?毓毓毓
-毓 -毓
迪毓 银??款和结算备?金??毓毓 4迟迪古口迟口绩迪.迪绩毓 迫.详4毓
迫毓 ??资?毓毓毓 滨9迟迪4迫.4滨毓 口.古古毓
9毓 ??毓毓毓毓毓 滨绩迟4迪该迟迪绩绩.迪该毓毓毓 古口口.口口毓
注???四舍五入的原因金额??金总资?的?例?亩之和о???能??差?毓毓
古.该 ?告期?按?业?类的股票投资??毓毓
古.该.古 ?告期?按?业?类的境内股票投资??毓毓毓
?码毓 ?业类别毓 ?允?值?元?毓 ??金资?净值?例进还远毓
致毓 ??林?牧?渔业毓 4迫迟详该绩.4绩毓 口.口9毓
B毓 采矿业毓 -毓 -毓
延毓 制?业毓 该迫迟该绩该迟9古绩.详滨毓 滨口.该绩毓
廷毓 电力?热力?燃气?水生?和供?业毓 -毓 -毓
闸毓 建筑业毓 -毓 -毓
闹毓 批发和零?业毓 -毓 -毓
诺毓 交通?输??储和邮?业毓 -毓 -毓
读毓 ??和餐饮业毓 -毓 -毓
I毓 信息?输?软?和信息?术服?业毓 9迟绩滨详迟该4绩.该口毓 古迪.古迪毓
国毓 金融业毓 古该迟详详滨迟滨4古.古古毓 该古.94毓
曾毓 ?地?业毓 绩滨该迟古9该.口口毓 古.古绩毓
替毓 租赁和商?服?业毓 -毓 -毓
销毓 科学研究和?术服?业毓 古详详迟滨迫口.详9毓 口.该4毓
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锁毓 水利??境和???施管理业毓 -毓 -毓
适毓 居民服??修理和??服?业毓 -毓 -毓
范毓 教育毓 -毓 -毓
弄毓 卫生和社?工?毓 -毓 -毓
R毓 文??体育和娱乐业毓 绩古迪迟古4迫.口口毓 古.古口毓
霆毓 综?毓 -毓 -毓
毓 ??毓 滨古迟迪口该迟9滨口.滨古毓 9古.94毓
注???四舍五入的原因?允?值??金资?净值的?例?亩之和о???能??差?毓
古.该.该 ?告期?按?业?类的港股通投资股票投资??毓
无?毓毓毓
古.详 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前十?股票投资明?毓毓
序?毓 股票?码毓 股票??毓 数??股?毓 ?允?值?元?毓
??金资?净值?
例?％?毓
古毓 绩口口口详口毓 中信证券毓 古该该迟迪口口毓 详迟口4口迟滨口绩.口口毓 滨.4古毓
该毓 口口口迫9滨毓 ?汇发展毓 9绩迟迪口口毓 该迟499迟绩9滨.口口毓 4.4滨毓
详毓 口口该古4该毓 宁波银?毓 迫迪迟滨口口毓 古迟迫滨迫迟滨口口.口口毓 详.详口毓
4毓 绩口口滨迪口毓 恒生电子毓 该口迟迪该口毓 古迟迫古4迟该4详.该口毓 详.该详毓
滨毓 口口该详迪古毓 ?方??毓 该详迟9详4毓 古迟绩迫迪迟古口迪.绩绩毓 详.口口毓
绩毓 口口该该详口毓 科大?飞毓 44迟4口口毓 古迟绩古古迟该迪绩.口口毓 该.迫迪毓
迪毓 详口口口滨9毓 东方?富毓 迪绩迟迫口口毓 古迟4迫迫迟详迫4.口口毓 该.绩滨毓
迫毓 绩口详9迫绩毓 ?易??毓 古4迟口口口毓 古迟4该该迟该绩口.口口毓 该.滨详毓
9毓 绩口口详迪该毓 中航电子毓 迫详迟古口口毓 古迟详迫古迟古该该.口口毓 该.4绩毓
古口毓 绩口口滨迫迫毓 用?网?毓 4口迟绩口口毓 古迟详迪绩迟详4口.口口毓 该.4滨毓
古.4 ?告期?按债券品种?类的债券投资??毓毓毓
??金??告期????债券?毓毓
古.滨 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前五?债券投资明?毓
??金??告期????债券?毓毓毓毓
古.绩 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前十?资?支?证券投资明?毓毓
??金??告期????资?支?证券?毓
古.迪 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前五?贵金属投资明?毓
??金??告期????贵金属?毓毓
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古.迫 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前五??证投资明?毓
??金??告期?????证?毓毓
古.9 ?告期???金投资的股指期?交易情况说明毓
古.9.古 ?告期???金投资的股指期???和损益明?毓
??金??告期????股指期?投资?也无期间损益?毓毓毓
古.9.该 ??金投资股指期?的投资?策毓
??告期内???金??用股指期???投资?毓
古.古口 ?告期???金投资的?债期?交易情况说明毓
古.古口.古 ?期?债期?投资?策毓
??告期内???金??用?债期???投资?毓
古.古口.该 ?告期???金投资的?债期???和损益明?毓
??金??告期?????债期?投资?也无期间损益?毓
古.古口.详 ?期?债期?投资评?毓
??告期内???金??用?债期???投资?毓
古.古古 投资???告?注毓
古.古古.古 ??金投资的前十?证券的发??体?期?到调查??处罚的情况的说明毓
宁波银?毓
??告期???金??宁波银???发??体因将?业?款??а般性?款?个人?
款资金?规流入??或购买理?等?规???被银保监?宁波监管局处?罚款?毓
к述情形?к???的??和?营状况无?大影响?投资?策流程符??金管理人的
制?要求?毓
古.古古.该 ?金投资的前十?股票超??金??规?的备选股票?情况的说明毓
??金投资的前十?股票?超??金??规?的备选股票??毓
古.古古.详 ??资?构?毓
序?毓 ??毓 金额?元?毓
古毓 ??保证金毓 详9迟滨迫古.绩详毓
该毓 ?收证券清算款毓 -毓
详毓 ?收股利毓 -毓
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4毓 ?收利息毓 古迟口绩9.详详毓
滨毓 ?收?购款毓 古9迟口9迪.49毓
绩毓 ???收款毓 -毓
迪毓 ?摊?用毓 -毓
迫毓 ??毓 -毓
9毓 ??毓 滨9迟迪4迫.4滨毓
古.古古.4 ?告期???的处?转股期的?转换债券明?毓
??金??告期????处?转股期的?转换债券?毓毓
古.古古.滨 ?告期?前十?股票中?在流通?限情况的说明毓
无?毓
古.古古.绩 投资???告?注的??文??述部?毓
无?毓毓
十??金的业?毓
?金管理人???恪?职??诚?信用?勤勉??的原?管理和?用?金?? 但?н保
证?金а?盈利?也н向投资者保证最?收益??金的过?业?并н?表??来表??投资
?风险?投资者在??投资?策前???阅???金的招募说明书?毓
古?? ?金??生效?? 该口古4 ? 古口 ? 该详 ? ??金??生效?来? 截? 该口古9 ? 详 ? 详古
??的投资业???期?准的?较如л表?示?毓
阶段毓
净值增长
率毓
净值增长
率标准差毓
业??较
?准收益
率毓
业??
较?准
收益率
标准差毓
?-?毓 ?-?毓
该口古4.古口.该详-
该口古4.古该.详古毓
古该.9口还毓 古.4绩还毓 该9.迪该还毓 古.详该还毓 -古绩.迫该还毓 口.古4还毓
该口古滨 ?毓 详9.详详还毓 详.口古还毓 古滨.口古还毓 该.古该还毓 该4.详该还毓 口.迫9还毓
该口古绩 ?毓 -古9.口古还毓 古.迫4还毓 -古口.迫详还毓 古.该9还毓 -迫.古迫还毓 口.滨滨还毓
该口古迪 ?毓 古该.4口还毓 口.迫4还毓 古该.迫绩还毓 口.滨滨还毓 -口.4绩还毓 口.该9还毓
该口古迫 ?毓 -该滨.该古还毓 古.详9还毓 -该该.绩迫还毓 古.古4还毓 -该.滨详还毓 口.该滨还毓
该口古9.古.古-该口古9.详.详古毓 该9.4古还毓 古.绩迫还毓 该滨.口迫还毓 古.详古还毓 4.详详还毓 口.详迪还毓
自?金??生效?起
??毓
详迫.绩口还毓 古.9古还毓 4滨.该详还毓 古.详9还毓 -绩.绩详还毓 口.滨该还毓
该???金??生效?来?金累?净值增长率о?期业??较?准收益率??的?较?毓
?该口古4 ? 古口 ? 该详 ?? 该口古9 ? 详 ? 详古 ??毓
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毓
注?古???金?金???该口古4?古口?该详?生效?毓
该??据?金??规????金建?期?绩个??截??告期????金的投资符??
金????投资?围?投资限制的规??股票投资??金资?的?例?迫口还-9滨还?任何
交易???在扣除股指期???需缴纳的交易保证金???金或者到期?在а??内
的?府债券н???金资?净值的滨还??中?金н包括结算备?金???保证金和?
收?购款等?毓
十а??金的??毓
?а??金资?总值毓
?金资?总值是指?金拥?的各类??证券?银??款?息和?金?收款亩????资
?的?值总和?毓
????金资?净值毓
??金的?金资?净值是指?金资?总值?去?金负债?的?值?毓
?й??金??的?户毓
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?金托管人?据相?法律法规?规?性文????金开立资金?户?证券?户?期??
户??投资?需的??у用?户?开立的?金у用?户о?金管理人??金托管人??金?
?机构和?金登?机构自?的???户?????金???户相独立?毓
?四??金??的保管和处?毓
??金??独立??金管理人??金托管人和?金??机构的?? 并???金托管人保
管??金管理人??金托管人??金登?机构和?金??机构??自?的???担?自身的
法律?任?? 债?人н得???金???使请求冻结?扣押或???利?除依法律法规和??
金???的规?处????金??н得被处??毓
?金管理人??金托管人因依法解散?被依法撤?或者被依法?告破?等原因??清算
的??金??н属??清算????金管理人管理???金????生的债??н得о?固
?资??生的债?相?抵? ??金管理人管理??н??金的?金????生的债?债?н
得相?抵??毓
十???金资??值毓
?а??值?毓
??金的?值????金相?的证券交易场?的交易????家法律法规规?需要?
?披露?金净值的非交易??毓
????值?象毓
?金?拥?的股票??证?债券和银??款?息??收款亩?股指期???它投资等资
??负债?毓
?й??值方法毓
古?证券交易?к?的??证券的?值毓
?古?交易?к?的??证券?包括股票??证等?????值?在证券交易??牌的
???收盘???值??值?无交易的?ф最?交易???济?境?发生?大??的??最
?交易?的???收盘???值?如最?交易???济?境发生了?大??的??参考类似
投资品种的??????大??因素?调整最?交易???确??允?格?毓
?该?交易?к???净?交易的债券按?值?收盘??值??值?没?交易的?ф最
?交易???济?境?发生?大?? 按?最?交易?的收盘??值?如最?交易???济?
境发生了?大??的 ??参考类似投资品种的??????大??因素 调?整最?交易???
确??允?格?毓
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?详?交易?к????净?交易的债券按?值?收盘??去债券收盘?中?含的债券
?收利息得到的净????值 ??值?没?交易的 ф?最?交易???济?境?发生?大?
??按最?交易?债券收盘??去债券收盘?中?含的债券?收利息得到的净????值?
如最?交易???济?境发生了?大??的 ??参考类似投资品种的??????大??因
素?调整最?交易???确??允?格?毓
?4?交易?к?н?在活跃?场的??证券?采用?值?术确??允?值?交易?к
?的资?支?证券 采?用?值?术确??允?值 在??值?术难??靠???允?值的情况
л?按???值?毓
该?处??к?期间的??证券???如л情况处理?毓
?古??股?转增股??股和?开增发的?股?按?值?在证券交易??牌的?а股票
的?值方法?值???无交易的??最?а?的???收盘???值?毓
?该?首??开发??к?的股票?债券和?证?采用?值?术确??允?值?在?值
?术难??靠???允?值的情况л?按???值?毓
?详?首??开发??明确??期的股票??а股票在交易?к???按交易?к?的
?а股票的?值方法?值 非??开发??明确??期的股票 按?监管机构或?业????规
?确??允?值?毓
详?全?银?间债券?场交易的债券?资?支?证券等固?收益品种?采用?值?术确
??允?值?毓
4?如?确凿证据表明按к述方法???值н能??????允?值的??金管理人?
?据?体情况о?金托管人商???按最能???允?值的?格?值?毓
滨?? ?金投资股指期??? а?般??值??结算????值 ??值??无结算?的?
ф最?交易???济?境?发生?大??的 采?用最?交易?结算??值???结算??结
算规???中?金融期?交易?结算????准?毓
绩??а债券?时在?个或?个?к?场交易的?按债券?处的?场?别?值?毓
迪????金发生大额?购或赎回情形时??金管理人?在履???程序??采用摆?
??机制 ??确保?金?值的??性?? 体处理原?о操?规?遵循相?法律法规??监管
部门?自律规?的规??毓
迫?如?金管理人或?金托管人发??金?值???金???明的?值方法?程序?相
?法律法规的规?或者?能??维??金份额??人利益时 ??立即通知?方 ???查明原
因??方?商解??毓
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?据??法律法规 ??金资?净值?算和?金???算的义???金管理人?担?? ?
金的?金???任方??金管理人担任?因??就о??金??的???题?如?相?各方
在?等?础к???论? ??无法??а?的意? 按?照?金管理人??金资?净值的?算
结果???????毓
?四??值程序毓
古??金份额净值是按照?个工???????金资?净值除????金份额的余额数
??算?精确到 口.口口古 元?小数点?第四?四舍五入??家另?规?的???规??毓
?个工???算?金资?净值??金份额净值?并按规??告?毓
该??金管理人??个工????金资??值?但?金管理人?据法律法规或?金??
的规?暂停?值时除???金管理人?个工????金资??值? 将??金份额净值结果发
??金托管人???金托管人复?无误????金管理人?????毓
?五??值错误的处理毓
?金管理人和?金托管人将采?必要?????理的措施确保?金资??值的准确性?
?时性???金份额净值小数点?й??内进含第й?远发生?值错误时 视???金份额净值
错误?毓
?金??的??人?按照?л??处理?毓
古??值错误类型毓
??金??过程中?如果???金管理人或?金托管人?或登?机构?或??机构?或
投资人自身的过错???值错误 导??????人遭?损失的 过?错的?任人??????
?值错误遭?损失??人进ā?损方ā远的直接损失按л述ā?值错误处理原?ā给?赔偿?
?担赔偿?任?毓
к述?值错误的?要类型包括但н限? 资?料??差错?数据?输差错?数据?算差错?
系统故障差错?л?指?差错等?毓
该??值错误处理原?毓
?古 ??值错误?发生 但?尚?给??人??损失时 ??值错误?任方??时?调各方?
?时??更↓ 因?更↓?值错误发生的?用??值错误?任方?担 ????值错误?任方?
?时更↓??生的?值错误 给???人??损失的 ???值错误?任方?直接损失?担赔偿
?任 若??值错误?任方???极?调 并?ф???义?的??人?足够的时间??更↓而
?更↓ ??????担相?赔偿?任??值错误?任方??更↓的情况向????人??确
认?确保?值错误?得到更↓?毓
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?该??值错误的?任方?????人的直接损失负??н?间接损失负??并ф仅?
?值错误的??直接??人负??н?第й方负??毓
?详?因?值错误而获得н?得利的??人负??时返?н?得利的义??但?值错误
?任方????值错误负??如果??获得н?得利的??人н返?或н全部返?н?得利
??????人的利益损失进ā?损方ā远 ???值错误?任方?赔偿?损方的损失 并?在?
支?的赔偿金额的?围内?获得н?得利的??人??要求交?н?得利的?利 如?果获得
н?得利的??人??将?部?н?得利返?给?损方 ???损方??将???获得的赔偿
额?к??获得的н?得利返?的总和超过???损失的差额部?支?给?值错误?任方?毓
?4??值错误调整采用??恢复?假??发生?值错误的↓确情形的方式?毓
详??值错误处理程序毓
?值错误被发?????的??人???时??处理?处理的程序如л?毓
?古?查明?值错误发生的原因??明??的??人?并?据?值错误发生的原因确?
?值错误的?任方?毓
?该??据?值错误处理原?或??人?商的方法?因?值错误??的损失??评??毓
?详??据?值错误处理原?或??人?商的方法??值错误的?任方??更↓和赔偿
损失?毓
?4??据?值错误处理的方法?需要修改?金登?机构交易数据的???金登?机构
??更↓?并就?值错误的更↓向????人??确认?毓
4??金份额净值?值错误处理的方法如л?毓
?古 ??金份额净值?算??错误时 ??金管理人??立即??纠↓ 通???金托管人?
并采??理的措施?→损失?а?扩大?毓
?该?错误偏差?到?金份额净值的 口.该滨还时??金管理人??通??金托管人并?中
?证监?备案?错误偏差?到?金份额净值的 口.滨还时??金管理人???告?毓
?详???金份额净值?算差错给?金和?金份额??人??损失需要??赔偿时??
金管理人和?金托管人??据??情况界??方?担的?任 ??确认?按?л?款??赔偿 毓?
???金的?金???任方??金管理人担任 о???金??的???题 如???方在
?等?础к???论??尚н能??а?时?按?金管理人的建?执????给?金份额?
?人和?金????的损失???金管理人负?赔??毓
?若?金管理人?算的?金份额净值???金托管人复?确认??告 ???给?金份额
??人??损失的 ???据法律法规的规??投资者或?金支?赔偿金 就???向投资者或
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?金支?的赔偿金额??金管理人о?金托管人按照过错程?各自?担相?的?任?毓
?如?金管理人和?金托管人??金份额净值的?算结果 虽?然多????算和??或
??金管理人采用的?值方法 尚?н能??а?时 ??避免н能按时???金份额净值的情
形???金管理人的?算结果???????给?金份额??人和?金??的损失???金
管理人负?赔??毓
????金管理人提供的信息错误?包括但н限??金?购或赎回金额等?? ?而导?
?金份额净值?算错误而引起的?金份额??人和?金??的损失 ???金管理人负?赔??毓毓
?4???н??力原因?或??证券交易??登?结算??发?的数据错误?或?家
???策?更??场规??更等??金管理人和?金托管人虽然??采?必要?????理
的措施??检查?但是?能发??错误而??的?金份额净值?算错误??金管理人??金
托管人免除赔偿?任?但?金管理人??金托管人??极采?必要的措施?轻或?除???
?的影响?毓
?滨??金管理人和?金托管人??各自?术系统?置而?生的净值?算?差???金
管理人?算结果?准?毓
?绩 前?述内容如法律法规或监管机?另?规?的 ???规??如果?业另?通?做法?
?方??人??着?等和保??金份额??人利益的原????商处理?毓
???暂停?值的情形毓
古??金投资???的证券?期?交易?场遇法?节假?或因??原因暂停营业时?毓
该?因н??力?使?金管理人??金托管人无法准确评??金资??值时?毓
详??前а?值??金资?净值 滨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在?大н确?性时 ??о?金托管人?商а?的 ??金管理人??
暂停?金?值?毓
4?中?证监?和?金??认?的?它情形?毓
?七??金净值的确认毓
用??金信息披露的?金资?净值和?金份额净值??金管理人负??算 ??金托管人
负???复???金管理人???个开??交易结???算??的?金资?净值和?金份额
净值并发?给?金托管人??金托管人?净值?算结果复?确认?发?给?金管理人 ???
金管理人??金净值?????毓
???特殊情况的处理毓
古??金管理人或?金托管人按?值方法的第 4 亩???值时????的误差н???
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金资??值错误处理?毓
该???证券?期?交易??登?结算??发?的数据错误?????制???或??
??н??力原因??金管理人和?金托管人虽然??采?必要?????理的措施??检
查?但是?能发??错误而??的?金份额净值?算错误??金管理人??金托管人免除赔
偿?任?但?金管理人??金托管人??极采?必要的措施?除或?轻????的影响?毓
十й??金的?用о税收毓
?а??金?用的种类毓
古??金管理人的管理??毓
该??金托管人的托管??毓
详???金???生效?о?金相?的信息披露?用?毓
4???金???生效?о?金相?的??师??律师??仲裁?和?讼??毓
滨??金份额??人大??用?毓
绩??金的证券?期?交易?用?毓
迪??金的银?汇??用?毓
迫??金的相??户的开户?维??用?毓
9?按照?家??规?和??金????????在?金??中?支的???用?毓
????金?用?提方法??提标准和支?方式毓
古??金管理人的管理?毓毓
??金的管理?按前а??金资?净值的 古.滨口还??率?提?管理?的?算方法如л 毓?
读˙闸贸古.滨口毓还杂???数毓
读 ?????提的?金管理?毓
闸 ?前а?的?金资?净值毓
?金管理????算?逐?累???????按?支????金托管人按照о?金管理
人??а?的结果 ????前 详个工??内??金??中а?性支?给?金管理人?若遇法
?节假??休息?或н??力等?支??期亪??毓
该??金托管人的托管?毓
??金的托管?按前а??金资?净值的 口.该滨还的??率?提?托管?的?算方法如л 毓?
读˙闸贸口.该滨还杂???数毓
读 ?????提的?金托管?毓
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闸 ?前а?的?金资?净值毓
?金托管????算?逐?累???????按?支????金托管人按照о?金管理
人??а?的结果????前 详个工??内??金??中а?性支??若遇法?节假??休
息?或н??力等?支??期亪??毓
к述ā?а??金?用的种类中第 详ˉ9 亩?用ā??据??法规?相???规??按
?用??支?金额?入?期?用???金托管人??金??中支??毓
详?证券?户开户?用?证券?户开户??管理人о托管人??无误??自?品?立а
个?内?托管人??金资?中?? 如?资?余额н足支??开户?用 ??管理人??品?立
а个??的 滨 个工??内??垫??托管人н?担垫?开户?用义??毓
?й?н?入?金?用的亩目毓
л??用н?入?金?用?毓
古??金管理人和?金托管人因?履?或??全履?义?导?的?用支?或?金??的
损失?毓
该??金管理人和?金托管人处理о?金??无?的?亩发生的?用?毓
详???金???生效前的相??用?毓
4????据相?法律法规?中?证监?的??规?н得?入?金?用的亩目?毓
?四??金税收毓
??金??过程中??的各纳税?体??纳税义?按?家税收法律?法规执??毓
?五??金管理?和?金托管?的调整毓
?金管理人和?金托管人??商?情降??金管理?和?金托管? ??亩调整н需要?
金份额??人大???通过??金管理人必享最???的?率?施?前依照?信息披露?法?
的??规?在指?媒?к刊登?告?毓
十四??金的收益о??毓
?а??金利润的构?毓
?金利润指?金利息收入?投资收益??允?值??收益和??收入扣除相??用?的
余额??金???收益指?金利润?去?允?值??收益?的余额?毓
????金?供??利润毓
?金?供??利润指截?收益???准??金???利润о???利润中???收益
的孰?数?毓
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?й??金收益??原?毓
古?在符????金?红??的前提л???金??收益???数最多??????收
益???例н得?????供??利润的 详口还?若??金???生效н满 详 个??н??收
益???毓
该???金收益??方式??种??金?红о红利?投资?投资者?选??金红利或将
?金红利自?转??金份额???投资 若?投资者н选??? ?金默认的收益??方式是?
金?红?毓
详??金收益????金份额净值н能??面值?即?金收益???准?的?金份额净
值?去????金份额收益??金额?н能??面值?毓
4??а?金份额???等????毓
滨?法律法规或监管机?另?规?的???规??毓
?四?收益??方案毓
?金收益??方案中?载明截→收益???准?的?供??利润??金收益???象?
??时间???数额??例???方式等内容?毓
?五?收益??方案的确???告о?施毓
??金收益??方案??金管理人拟??并??金托管人复??依照?信息披露?法?
的??规?在指?媒??告?毓
?金红利发??距离收益???准?? 即?供??利润?算截→? 的?时间н得超过 古滨
个工???毓
????金收益??中发生的?用毓
?金收益??时?发生的银?转?或??手续?用?投资者自??担??投资者的?金
红利小?а?金额 н?足?支?银?转?或??手续?用时 ??金登?机构?将?金份额?
?人的?金红利自?转??金份额?红利?投资的?算方法?依照?业?规??执??毓
十五??金的??о??毓
?а??金???策毓
古??金管理人???金的?金???任方?毓
该??金的??????历??的 古 ? 古 ?? 古该 ? 详古 ???金首?募?的????按
如л原??如果??金???生效少? 该个????并入ла个?????毓
详??金?算?人民?????????人民?元??????毓
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4???制?执??家????制??毓
滨???金独立建??独立?算?毓
绩??金管理人??金托管人各自保留?整的???目?凭证并???常的???算?
按照??规?编制?金???表?毓
迪??金托管人??о?金管理人就?金的???算??表编制等????并?书面方
式确认?毓
????金的????毓
古??金管理人聘请о?金管理人??金托管人相?独立的??证券?期?相??业资
格的??师?????注???师???金的?????表?????毓
该???师???更换??注???师?????得?金管理人?意?毓
详??金管理人认???足理?更换??师????享通??金托管人?更换??师?
??需依照?信息披露?法?的??规?在指?媒??告?毓
十???金的信息披露毓
?а???金的信息披露?符???金法??????法???信息披露?法????
金????????规??相?法律法规??信息披露的规?发生??时???金??最?
规??毓
???信息披露义?人毓
??金信息披露义?人包括?金管理人??金托管人?召??金份额??人大?的?金
份额??人等法律???法规和中?证监?规?的自然人?法人和非法人???毓
??金信息披露义?人?保??金份额??人利益????发点 按?照法律法规和中?
证监?的规?披露?金信息?并保证?披露信息的真?性?准确性??整性??时性?简明
性和易得性?毓
??金信息披露义?人??在中?证监?规?时间内 将???披露的?金信息通过中?
证监?指?的全?性?刊??л简?ā指??刊ā??指??联网网站??л简?ā指?网
站ā?等媒?披露?并保证?金投资者能够按照??金?????的时间和方式查阅或者复
制?开披露的信息资料?毓
?й???金信息披露义?人???开披露的?金信息?н得?л????毓
古?虚假?载?误导性陈述或者?大遗漏?毓
该??证券投资业???预测?毓
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详??规??收益或者?担损失?毓
4?诋毁???金管理人??金托管人或者?金??机构?毓
滨?登载任何自然人?法人和非法人??的祝?性?恭维性或?荐性的文??毓
绩?中?证监?禁→的?????毓
?四???金?开披露的信息?采用中文文???时采用?文文?的??金信息披露义
?人?保证н?文?的内容а??н?文?之间发生↗义的??中文文??准?毓
??金?开披露的信息采用阿拉?数??除特别说明???????人民?元?毓
?五??开披露的?金信息毓
?开披露的?金信息包括?毓
古??金招募说明书???金?????金托管????金?品资料概要毓
?古???金???是界???金?????人的各亩?利?义??系?明确?金份额
??人大?召开的规???体程序 说?明?金?品的特性等???金投资者?大利益的?亩
的法律文??毓
?该??金招募说明书??最大限?地披露影响?金投资者?策的全部?亩?说明?金
认购??购和赎回?排??金投资??金?品特性?风险揭示?信息披露??金份额??人
服?等内容???金???生效???金招募说明书的信息发生?大?更的??金管理人?
?在й个工??内 更???金招募说明书并登载在指?网站к ??金招募说明书??信息发
生?更的??金管理人?少??更?а???金?→??的??金管理人н?更??金招募
说明书?毓
?详??金托管??是界??金托管人和?金管理人在?金??保管??金??监督等
活?中的?利?义??系的法律文??毓
?4??金?品资料概要是?金招募说明书的摘要文??用?向投资者提供简明的?金
概要信息???金???生效???金?品资料概要的信息发生?大?更的??金管理人?
?在й个工??内 更???金?品资料概要 并?登载在指?网站??金??机构网站或营业
网点??金?品资料概要??信息发生?更的??金管理人?少??更?а???金?→?
?的??金管理人н?更??金?品资料概要?毓
?金募??请?中?证监?注?? ??金管理人在?金份额发?的 详 ?前 将??金招募
说明书???金???摘要登载在指?媒?к ??金管理人??金托管人??将??金????
?金托管??登载在网站к?毓
该??金份额发??告毓
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?金管理人??就?金份额发?的?体??编制?金份额发??告 并?在披露招募说明
书的??登载?指?媒?к?毓
详???金???生效?告毓
?金管理人??在收到中?证监?确认文?的??在指?媒?к登载??金???生效
?告?毓
4??金净值信息毓
??金???生效??在开始?理?金份额?购或者赎回前??金管理人???少?周
?告а??金资?净值和?金份额净值?毓
在开始?理?金份额?购或者赎回???金管理人??在н晚??个开??的???
通过指?网站??金??机构网站或者营业网点披露开??的?金份额净值和?金份额累
?净值?毓
?金管理人??在н晚????和??最?а?的?? 在?指?网站披露???和??
最?а?的?金份额净值和?金份额累?净值?毓
滨??金份额?购?赎回?格毓
?金管理人??在??金????招募说明书等信息披露文?к载明?金份额?购?赎
回?格的?算方式????购?赎回?率 并?保证投资者能够在?金??机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料?毓
绩??金?期?告?包括?金???告??金中期?告和?金季??告毓
?金管理人??在??结?之?起й个?内?编制???金???告?将???告登
载在指?网站к?并将???告提示性?告登载在指??刊к??金???告中的???
??告???过??证券?期?相?业?资格的??师??????毓
?金管理人??在к??结?之?起?个?内?编制???金中期?告?将中期?告
登载在指?网站к?并将中期?告提示性?告登载在指??刊к?毓
?金管理人??在季?结?之?起 古滨 个工??内?编制???金季??告?将季??
告登载在指?网站к?并将季??告提示性?告登载在指??刊к?毓
??金???生效н足 2个?的??金管理人??н编制?期季??告?中期?告或者
???告?毓
??金?续??过程中 ???在?金???告和中期?告中披露?金??资?情况??
流?性风险?析等?毓
?金??期间 如??告期内???а投资者???金份额?到或超过?金总份额 该口还的
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情形??保障??投资者的?益??金管理人?少??在?金?期?告ā影响投资者?策的
???要信息ā亩л披露?投资者的类别??告期???份额?????告期内??份额?
?情况???金的特?风险?中?证监?认?的特殊情形除??毓
迪?临时?告毓
??金发生?大???? ?信息披露义?人??在 该 ?内编制临时?告书 并?登载在指
??刊和指?网站к?毓
前款???大?? 是?指?能??金份额??人?益或者?金份额的?格?生?大影响
的л????毓
?古??金份额??人大?的召开???的?亩?毓
?该???金????→??金清算?毓
?详?转换?金??方式??金?并?毓
?4?更换?金管理人??金托管人??金份额登?机构??金改聘??师????毓
?滨??金管理人?托?金服?机构???理?金的份额登???算??值等?亩??
金托管人?托?金服?机构???理?金的?算??值?复?等?亩?毓
?绩??金管理人??金托管人的法??????发生?更?毓
?迪??金管理人?更????之五?к股?的股东??金管理人的???制人?更?毓
?迫??金募?期?长或提前结?募??毓
?9??金管理人的高?管理人员??金?理和?金托管人у门?金托管部门负?人发
生???毓
?古口??金管理人的董?在最? 古该 个?内?更超过??之五十??金管理人??金托
管人у门?金托管部门的?要业?人员在最? 古该个?内??超过??之й十?毓
?古古????金????金管理业???金托管业?的?讼或仲裁?毓
?古该 ??金管理人或?高?管理人员??金?理因?金管理业?相????到?大??
处罚???处罚 ??金托管人或?у门?金托管部门负?人因?金托管业?相????到?
大??处罚???处罚?毓
?古详??金管理人?用?金??买??金管理人??金托管人???股股东????制
人或者о???大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券 或?者?????大
?联交易?亩?但中?证监?另?规?的除??毓
?古4??金收益???亩?毓
?古滨?管理??托管???购??赎回?等?用?提标准??提方式和?率发生?更 毓?
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?古绩??金份额净值?值错误??金份额净值??之零点五?毓
?古迪???金开始?理?购?赎回?毓
?古迫???金发生巨额赎回并?期?理?毓
?古9???金?续发生巨额赎回并暂停接?赎回?请或?缓支?赎回款亩?毓
?该口???金暂停接??购?赎回?请或??接??购?赎回?请?毓
?该古?发生???金?购?赎回?亩调整或潜在影响投资者赎回等?大?亩时?毓
?该该???金管理人采用摆???机制???值?毓
?该详 ??金信息披露义?人认??能??金份额??人?益或者?金份额的?格?生?
大影响的???亩或中?证监?规?的???亩?毓
迫?澄清?告毓
在??金????续期限内?任何??媒?中??的或者在?场к流?的?息?能??
金份额?格?生误导性影响或者引起较大波? ????能损害?金份额??人?益的 相??
信息披露义?人知悉???立即???息???开澄清 并?将??情况立即?告中?证监??毓
9??金份额??人大???毓
?金份额??人大???的?亩???依法?中?证监?备案?并???告?毓
古口?中?证监?规?的??信息?毓
在季??告?中期?告????告等?期?告和招募说明书?更??等文?中披露股指
期?交易情况?包括投资?策???情况?损益情况?风险指标等?并??揭示股指期?交
易??金总体风险的影响??是否符?既?的投资?策和投资目标等?毓
???信息披露??管理毓
?金管理人??金托管人??建立健全信息披露管理制? 指??у门部门?高?管理人
员负?管理信息披露???毓
?金信息披露义?人?开披露?金信息 ???符?中?证监?相??金信息披露内容о
格式准?等法律法规规??毓
?金托管人??按照相?法律法规?中?证监?的规?和??金???的?????金
管理人编制的?金资?净值??金份额净值??金份额?购赎回?格??金?期?告?更?
的招募说明书??金?品资料概要??金清算?告等?开披露的相??金信息??复???
查?并向?金管理人??书面或电子确认?毓
?金管理人??金托管人??在指??刊中选?а家?刊披露??金信息??金管理人?
?金托管人??向中?证监??金电子披露网站??拟披露的?金信息 并?保证相???信
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息的真??准确??整??时?毓
?金管理人??金托管人除依法在指?媒?к披露信息? ?????据需要在????
媒?披露信息 但?是????媒?н得早?指?媒?披露信息 并?ф在н?媒?к披露?а
信息的内容??а??毓
??金信息披露义?人?开披露的?金信息?????告?法律意?书的у业机构 ??
?制?工??稿?并将相?档案?少保?到??金????→? 古口 ??毓
?金管理人??金托管人除按法律法规要求披露信息? 也??着眼??投资者?策提供
?用信息的角??在保证????投资者?н误导投资者?н影响?金↓常投资操?的前提
л?自?提升信息披露服?的????体要求??符?中?证监??自律规?的相?规??
前述自?披露如?生信息披露?用???用н得??金??中?支?毓
?七?信息披露文?的??о查阅毓
依法必享披露的信息发?? ??金管理人??金托管人??按照相?法律法规规?将信
息置备?各自???供社???查阅?复制?毓
?? 暂?停或??信息披露的情形???л述情况时 ??金管理人和?金托管人?暂停
或??披露?金相?信息?毓
古?н??力?毓
该??金投资???的证券交易?场遇法?节假?或因??原因暂停营业时?毓
详????金管理人认?属??导??金管理人н能??或评??金资?的紧急?故的
任何情况?毓
4?法律法规??金??或中?证监?规?的情况?毓 毓
?九???金信息披露?亩?法律法规规????金?????的内容?准?毓
十七??金的风险揭示毓
??金投资过程中面临的?要风险???场风险?利率风险?信用风险??投资风险?
流?性风险?操?风险???金特?的风险???风险?о投资??管理直接相?的?场风
险?利率风险?信用风险?流?性风险等??使用数??指标??????制?而操?风险
??建立?效的内?体系??管理?毓
古?证券?场风险毓
?古??场风险毓
证券?场?格因?各种因素的影响而引起的波? 将?使??金资?面临潜在的风险??
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?金的?场风险来源??金??的资??场?格的波??毓
?该?利率风险毓
金融?场利率的波??导?股票?场?债券?场的?格和收益率的?? 利?率波?也?
能导?债券?金跌破面值??金投资?股票和债券??收益水???到利率??的影响??
而?生风险?在利率波?时???金的净值波?а般?高????场?金?毓
?详?信用风险毓
债券发?人???????支?到期?息 或???债券发?人信用??降?导?债券?
格л降的风险?另????交易?手????的损失也属?信用风险?毓
?4??投资风险毓
债券偿??息???回购到期??能???场利率的л降面临资金?投资的收益率?
?原来利率的风险?毓
?滨?流?性风险毓
因?场交易?н足?导?证券н能迅?????地转???金的风险?流?性风险?包
括????金??投资者大额赎回 ??使??金没?足够的?金???金赎回支?的要求?
引?的风险?毓
?绩?操?风险毓
?金??过程中 因?内部?制?在缺?或者人?因素??操?失误或??操?规程等引
?的风险?例如????规交易???部门欺??交易错误?I震系统故障等风险?毓
?迪???风险毓
战??自然灾害等н??力因素的???将???影响证券?场的????能导??金
资?的损失?金融?场?机??理商???托管???等超??金管理人自身直接?制能力
之?的风险??能导??金或者?金份额??人利益?损?毓
该???金特?风险毓
?古???金属?股票?金?通过自л而к的个股精选??投资???金管理人的个股
选?能力要求较高?如果?金管理人个股选?失误?投资人需要?担相?的风险?毓
?该???金使用股指期???风险??工??股指期?交易采用保证金交易制???
?保证金交易???杆性??在潜在损失?能?倍?大的风险?毓
详???金?要的流?性风险?风险管理方法说明毓
?古??金?购?赎回?排毓
??金将?强?开?式?金?购?节的管理 ??理?制?金份额??人?中? ??慎确
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认大额?购?请?在?接??购?请????金份额??人利益构?潜在?大н利影响时?
?金管理人将采????а投资者?购金额к限或?金??净?购?例к限???大额?购?
暂停?金?购等措施??金规模???制???保????金份额??人的?法?益?毓
?该?流?性风险评?毓
??金?投资??内依法发?к?的股票?债券?债券回购?银??款和??短期投资
品种等?а般情况л???资??场流?性较好???支???金的投资和???常?赎的
需要?但н排除在特?阶段?特??场?境л特?投资标的??流?性较差的情况?因??
??金投资?к述资?时 ??能?在?л流?性风险 а?是?金管理人建?或????调整
时 ??能??特?投资标的流?性相?н足而无法按预期的?格买?或?? ??是???投
资者的赎回??金被??н??的?格??股票?债券或??资???者均?能使?金净值
?到н利影响??据??开募?开?式证券投资?金流?性风险管理规??的相?要求??
?金??慎评??投资资?的流?性 并?针?性制?流?性风险管理措施?? 效?制??金
流?性风险?保??金投资者的?法?益?毓
?详?巨额赎回情形л的流?性风险管理措施毓
在??金??巨额赎回情形л ??金管理人???据?金?时的资???状况或巨额赎
回份额??情况??全额赎回或部??期赎回?? 时 如???金?个?金份额??人在?个
开???请赎回?金份额超过?金总份额а??例?к的 ??金管理人????采??期?
理赎回?请的措施?毓
?4??施备用的流?性风险管理工?的情形?程序??投资者的潜在影响毓
??金?能?施备用的流?性风险管理工???更好地??流?性风险??金管理人
?о?金托管人?商 在?确保投资者得到????的前提л ??依照法律法规??金??的
???综??用各类流?性风险管理工???赎回?请等????调整???特?情形л?
金管理人流?性风险管理的辅?措施?包括但н限? 古???期?理巨额赎回?请 该??暂停
接?赎回?请 详???缓支?赎回款亩 4??收?短期赎回????金??续??期少? 迪?
的投资者收?н?? 古.滨还的赎回??滨?暂停?金?值??前а?值??金资?净值 滨口还?
к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?值?术?导??允?值?在?大н确?性
时??о?金托管人?商а????金??暂停?金?值?毓
??金管理人?施流?性风险管理工?时??能?投资者??а?的潜在影响?包括
但н限?н能?购??品?赎回?请н能确认或者赎回款亩??到??如??期限少? 7?
??生较高的赎回???收益损失等?提示投资者了解自身的流?性偏好??理做好投资?
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排? 
十???金??的?更??→о?金??的清算毓
?а??金?并毓
古??金?并概述毓
??金的?续期间?如发生л?情形之а的?在н??法律法规?保障??人利益情况
л ??金管理人?о?金托管人?商а? ???????金о?金管理人管理的???类型
?金?并?毓
?古??续 详 个??均?金份额??人数?н满 古口口 人的?毓
?该??续 详 个??均?金资?净值?? 滨口口口 万元的?毓
?金?并的方式包括但н限???金吸收?并???金???金被???金吸收?并?
??金о???金?并??的?金等方式???金吸收?并???金时????金?→??
?金?续???金被???金吸收?并时????金?续???金?→???金о???金
?并??的?金时???金о???金均?→?毓
该??金?并的?施方案毓
?古??金?并?告毓
古??金管理人?就??金?并???依照相?法律法规的规????告?向投资人披
露?并??金的法律文??明确?施?排?说明?????人的影响?并?中?证监?备案
或更??金?请?料?毓
该??金管理人?在?并?施前?少提前?十个工??就?金?并相?????提示性
?告?毓
详??了保障???金份额??人的利益??金管理人?在?并?施前的?理时间内暂
停??金的?常?购或转换转入业??毓
?该??金?并业?的规?毓
古??金管理人?在???金?并的?告中?说明????金份额的处理方式??金?
并操?的?体起→时间 并?提示???金份额??人在?金?并前的指?期限内? ?期限н
少??十个工????体期限在?告中?明??л简?指?期限???使选???毓
该??金份额??人在指?期限内??使的选??包括?毓
且.赎回???的??金份额?毓
夕.将???的??金份额转换??金管理人管理的??接?转换转入的???金份额 毓?
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外.继续???并?的?金份额?毓
北.?金管理人届时?告的??选???毓
详??金份额??人?就???的??金全部或部??金份额选??使к述任аа亩选
???毓
4?除?л 滨??述情形???金份额??人在指?期限内因?使选??而赎回或转换
转???金份额的 ??金管理人免除?金份额??人赎回或转换时?支?的赎回?或转换?
?包括转??金的赎回?用和转入?金的?购?补差?л??等交易?用?毓
滨?在指?期限内???金??开??购?/或转换转入业??但??等?购?/或转换
转入的份额 如??在指?期限内?赎回或转换转?的 ??金管理人??н?免除相?的赎回
?或转换?等交易?用?毓
绩?指?期限届满??金份额??人没???选?的?视??金份额??人选?继续?
??金?并?的的?金份额?毓
详??金?并导???金?→并清算时????生的清算?用???金???担?毓
4??金?并?的投资管理毓
??金吸收?并???金的???金的投资管理将按?金????保?н??毓
??金被???金吸收?并的?? ?金的投资管理将按照???金?金??的??执??毓
??金о???金?并???金的?? ?金的投资管理按照?金管理人??金托管人?
商а?的投资目标?投资策略?投资?围?投资限制?投资管理程序等执??毓
滨??金管理人о?金托管人?就?金?并???商а??并按照?金??的???体
?施?ф无需??金份额??人大???批准?毓
绩?前述内容如法律法规或监管机构另?规?的???规??毓
?????金???的?更毓
古??更?金????法律法规规?或?金???????金份额??人大???通
过的?亩的??召开?金份额??人大???通过????н??金份额??人大???
通过的?亩???金管理人和?金托管人?意??更并?告?并?中?证监?备案?毓
该?????金????更的?金份额??人大????中?证监?备案生效?方?执
??自??生效之?起在指?媒??告?毓
?й???金???的?→??毓
?л?情形之а的??履?相?程序????金??????→?毓
古??金份额??人大????→的?毓
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该??金管理人??金托管人职??→?在 绩 个?内没???金管理人???金托管人
?接的?毓
详???金?????的??情形?毓
4?相?法律法规和中?证监?规?的??情况?毓
?四??金??的清算毓
古??金??清算小??自????金????→??之?起 详口 个工??内?立清算小
???金管理人???金??清算小?并在中?证监?的监督л???金清算?毓
该??金??清算小?????金??清算小??员??金管理人??金托管人???
??证券相?业?资格的注???师?律师??中?证监?指?的人员????金??清算
小???聘用必要的工?人员?毓
详??金??清算小?职???金??清算小?负??金??的保管?清理?????
?和????金??清算小???依法??必要的民?活??毓
4??金??清算程序?毓
?古???金????→情形??时???金??清算小?统а接管?金?毓
?该???金??和债?债???清理和确认?毓
?详???金?????值和???毓
?4?制?清算?告?毓
?滨?聘请??师????清算?告???部???聘请律师????清算?告??法
律意?书?毓
?绩?将清算?告?中?证监?备案并?告?毓
?迪???金???????毓
滨??金??清算的期限??个??毓
?五?清算?用毓
清算?用是指?金??清算小?在???金清算过程中发生的???理?用 清?算?用
??金??清算小?????金??中支??毓
????金??清算剩余资?的??毓
依据?金??清算的??方案 将??金??清算?的全部剩余资?扣除?金??清算?
用?交纳??税款并清偿?金债???按?金份额??人??的?金份额?例?????毓
?七??金??清算的?告毓
清算过程中的???大?亩享?时?告 ??金??清算?告???证券?期?相?业?
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资格的??师?????并?律师?????法律意?书??中?证监?备案并?告??金
??清算?告??金??清算?告?中?证监?备案? 滨 个工??内??金??清算小?
???告 ??金??清算小???将清算?告登载在指?网站к 并?将清算?告提示性?告
登载在指??刊к?毓
????金??清算???文?的保?毓
?金??清算?????文???金托管人保? 古滨??к?毓
十九??金??的内容摘要毓
?金??的内容摘要???а?毓
?十??金托管??的内容摘要毓
?金托管??的内容摘要?????毓
?十а???金份额??人的服?毓
?金管理人?????金的份额??人提供а系?的服?? ?金管理人将?据?金份额
??人的需要和??情况?增?或修改 ???体内容如л?毓
а????金?户确认毓
??向首?开立?金?户的?户寄???金?户确认书?? ??获得投资人准确的邮寄
地址 ????金?户确认书?将在?户开户?古滨个工??内寄??毓
在?金募?期间?开户的?户 ???将??金??生效?的古滨个工??内寄???金?
户确认书??毓
???????服?毓
古???的网站?热线电话提供???自?л载服??毓
?古?份额??人?登录??网站?未未未.i外夕外外账.外财造.外渡毓??入ā网к交易ā栏目?输
入开户证??码或?金???自?查询或л载任意时段的????毓
?该?份额??人用带??真机的电话??打??热线电话?4口口迫古古9999?? 选?自?
服??按ā详ā??输入需要л载的????期??????自??真?毓
该???将按照份额??人的需求?提供???电子邮??短信????к述???需
份额??人通过电话?邮??短信等向?????制??中?毓
?古 电?子邮???? ?????制电子邮????的份额??人提供???季?和?
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?电子????电子???在???季???结??古滨个工??内向份额??人指?的电子
信箱发??毓
?该 手?机短信??? ?????制手机短信???的份额??人发?交易发生时间段
的季?手机短信???手机短信???在?季?结??古滨个工??内向份额??人指?的手
机?码发??毓
?详 ?????? ?????制?制???的份额??人寄?交易发生期间的季???
????季?内无交易发生???将н邮寄?季????????制?????的份额??
人将获得???????????的寄?时间??季?或??结??的古滨个工??内?毓
详?提示???份额??人提供的邮寄地址?手机?码?电子邮箱н?或因邮局投递差
错?通?故障??误等原因??????无法按时准确???请?时到原?金??网点或?
电????服中心?理相?信息?更?如需补发????敬请?打?服热线电话?毓
й???收益??方式毓
??金默认的收益??方式是?金?红?份额??人?通过??机构选??金?红或
红利?投资?并通过???网站??户服?中心或??机构查询?金收益??方式?毓
四????期?额投资毓
??金?通过??机构和???网к交易系统?份额??人提供?期?额投资的服??
即份额??人?通过固?的?道?采用固?期限?固?金额的方式?购?金份额??期?额
投资金额限制???机构规??相??告?准?毓
五???资?服?毓
???份额??人提供??金信息??金投资?告?宏?形势?析??金净值等多种资
??电子版 ??如需通过手机或电子邮?获得к述资??份额??人?通过??网站或热线
电话?制?毓
????联?方式毓
??提供多种联?方式?供份额??人о???时沟通??要包括?毓
古?热线电话?4口口迫古古9999?免长途??? ?户服??真?口古口-绩绩滨迫详古口口?毓
?古?人工服???????户提供?周7?的人工服???中周а?周五的人工服?时
间?8 3?0--21 0?0?周??周?的人工服?时间?8 3?0--17 0?0?法?节假?除??人工服
?内容包括??户信息查询??金?品咨询?业?规?解答?网к交易咨询等服??毓
?该?自?电话服????提供??该4小时自?语音服???户?通过热线电话???
户信息??金份额??金净值??金????最??告的自?查询 ????真???等操??毓
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该?在线?户服?毓
??网站?手机APP?户端和微信?置了ā在线?服ā栏目?份额??人?通过登录?
?网站首亥?手机APP?户端或微信?点?ā在线?服ā?标通过网?在线开展相?咨询?
在线?服的人工服?时间??周7?的人工服??? 中周а?周五工?时间?8 3?0--21 0?0?
周??周?工?时间8 3?0--17 0?0?法?节假?除??人工服?内容包括??金?品咨询?
业?规?解答?网к交易咨询等服??毓
详?电子邮?和电话留言毓
份额??人?向???户服?电子邮箱? 外质账货财造刘败账刘败天i外刘至i外夕外外账.外财造.外渡 ??热线电话
?按ā绩ā? 发?邮?或留言?您的各种服?需求将在а个工??内得到回复?毓
七???电子?交易毓
份额??人??通过???电子自?交易系统?迪违该4小时服???理?金交易业??包
括 ??金认购??购?赎回?转换?撤???红方式?更?查询等业??电子?交易方式??毓
网к交易??户??使用多家银?的银??通过网к交易系统自??理?金交易业??
网址?创货货责账闭//刘货败且北刘.i外夕外外账.外财造.外渡/未刘夕震败且北i渡刚/天i刘未/创货造速/速财刚i渡/速财刚i渡.创货造速?毓
手机致范范?户端?操?简???用灵活??户??时?地通过手机?户端?理业??л
载方式??户??通过在???官网л载?也??通过致责责毓霆货财败刘?9古?手??卓网等?用
?场搜索л载?毓
微信交易??户?通过?注ā工银微?富ā的微信服???使用开户身份证?绑??户
即??理?金交易业??毓
电子?交易的?体交易操?方法参考??网站ā网к交易ā栏目л相?交易指引?毓
????网站服?毓
??网站??户提供?户查询??品信息查询??告信息查询??金资??投资策略?
告?交易状?查询??富俱乐部??兑换?微博/微信/网站活?参о和交流等内容的服??毓
九??户意??建?或投?处理毓
份额??人??通过???热线电话?电子邮箱??真?在线?服等?道??金管理人
和??机构提?意??建?或投??毓
十?如?招募说明书?在任何您/贵机构无法理解的内容 请?联系????户服?电话?
请确保投资前?您/贵机构??全面理解了?招募说明书?毓
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?十?????披露?亩毓
??金招募说明书更?期间???金??金管理人的???告如л?毓
古. 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参?к海浦东发展银?股份?限???
金?购手续?率?惠活?的?告?该口古迫-古该-古该?毓
该. 工银瑞信?金管理?限????直?电子自?交易系统开通?业银?支??道并
???率?惠的?告?该口古迫-古该-古迪?毓
详. 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参?中?工商银?ā该口古9 倾心回馈ā?
金?投?率?惠活?的?告?该口古迫-古该-该4?毓
4. 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参???银?股份?限??网к银??手
机银??网点?柜?金?购??期?额?购?率?惠活?的?告?该口古迫-古该-该迫?毓
滨. 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参??信证券?金?购??投手续?率?
惠活?的?告?该口古9-口详-口滨?毓
绩. 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参?交通银?手机银??道?金?购?
?期?额投资手续?率?惠活?的?告?该口古9-口详-该9?毓
迪. 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参?中投证券?购??投手续?率?惠活
?的?告?该口古9-口详-该9?毓
迫. 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参?工商银?个人电子银??金?购?
率?惠活?的?告?该口古9-口4-口古?毓
9. 工银瑞信?金管理?限????增??????盈?金???限???旗л部?
?金??机构的?告?该口古9-口4-口古?毓
古口. 工银瑞信?金管理?限????增?玄元保险?理?限???旗л?金??机构
并???率调整的?告?该口古9-口4-口详?毓
古古. 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参???红塔银?网к银??手机银??
金?购??期?额投资手续??率?惠活?的?告?该口古9-口4-口4?毓
?十й?招募说明书???查阅方式毓
??金招募说明书??在?金管理人的??场?和营业场? 投?资者?免?查阅?在支
?工?????在?理时间内?得к述文?的复制?或复???毓
?金管理人保证文?的内容о?告的内容?全а??毓
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?十四?备查文?毓
?а?中?证监?准?工银瑞信研究精选股票型证券投资?金募??请的注?文?毓
?? ??工银瑞信研究精选股票型证券投资?金?金???毓
?й ??工银瑞信研究精选股票型证券投资?金托管???毓
?四?法律意?书毓
?五??金管理人业?资格批??营业执照毓
????金托管人业?资格批??营业执照毓
?к第?а???五?亩备查文???在?金管理人??场??营业场??第???亩
文?????金托管人的??场???金投资者在营业时间?免?查阅?在支?工????
?在?理时间内?得к述文?的复制?或复???毓毓
毓
工银瑞信?金管理?限??毓
毓毓毓毓毓毓毓?〇а九?十а?九?毓
毓 毓
毓 毓
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??а??金??内容摘要毓
?а??金份额??人??金管理人和?金托管人的?利?义?毓
毓 古ˊ?金份额??人的?利о义?毓
?古??据??金法??????法??????规???金份额??人的?利包括但н
限??毓
古????金??收益?毓
该?参о??清算?的剩余?金???毓
详?依法?请赎回???的?金份额?毓
4?按照规?要求召开?金份额??人大?或者召??金份额??人大??毓
滨??席或者???表?席?金份额??人大????金份额??人大????亩?使
表???毓
绩?查阅或者复制?开披露的?金信息资料?毓
迪?监督?金管理人的投资???毓
迫???金管理人??金托管人??金服?机构损害??法?益的??依法提起?讼或
仲裁?毓
9?法律法规和??金???规?的???利?毓
?该??据??金法??????法??????规???金份额??人的义?包括但н
限??毓
古?认真阅?并遵???金???? 毓
该?了解?投资?金?品?了解自身风险??能力?自??担投资风险?毓
详??注?金信息披露??时?使?利和履?义??毓
4?缴纳?金认购??购款亩?法律法规和??金????规?的?用?毓
滨?在???的?金份额?围内??担?金?损或者??金????→的?限?任?毓
绩?н??任何?损?金?????金?????人?法?益的活??毓
迪?执?生效的?金份额??人大?的???毓
迫?返?在?金交易过程中因任何原因获得的н?得利?毓
9?法律法规?中?证监?规?的和??金?????的??义??毓
该.毓?金管理人的?利о义?毓
?古??据??金法??????法??????规???金管理人的?利包括但н
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限??毓
古?依法募?资金?毓
该?自??金???生效之?起??据法律法规和??金???独立?用并管理?金?
??毓
详 依?照??金???收??金管理???法律法规规?或中?证监?批准的???用?毓
4????金份额?毓
滨?按照规?召??金份额??人大??毓
绩?依据??金??????法律规?监督?金托管人?如认??金托管人??了??
金?????家??法律规???呈?中?证监?和??监管部门?并采?必要措施保??
金投资者的利益?毓
迪?在?金托管人更换时?提??的?金托管人?毓
迫?选??更换?金??机构???金??机构的相?????监督和处理?毓毓
9?担任或?托??符???的机构担任?金登?机构?理?金登?业?并获得??金
???规?的?用?毓毓
古口?依据??金??????法律规????金收益的??方案?毓 毓
古古?在??金?????的?围内???或暂停?理?购?赎回和转换?请?毓毓
古该 依?照法律法规??金的利益?被投资???使股东?利 ???金的利益?使因?金
??投资?证券??生的?利?毓 毓
古详?在法律法规允许的前提л???金的利益依法??金??融资?融券?毓毓
古4 ???金管理人的?义 ??表?金份额??人的利益?使?讼?利或者?施??法律
???毓 毓
古滨?选??更换律师??????师????证券?纪商或????金提供服?的?部
机构?毓 毓
古绩?在符???法律?法规的前提л?制?和调整???金认购??购?赎回?转换和
非交易过户的业?规??毓
古迪?法律法规和??金???规?的???利?毓
?该??据??金法??????法??????规???金管理人的义?包括但н限
??毓
古?依法募??金??理或者?托?中?证监?认?的??机构???理?金份额的发
???购?赎回和登????毓
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该??理?金备案手续?毓
详?自??金???生效之?起??诚?信用?谨慎勤勉的原?管理和?用?金???毓
4??备足够的??у业资格的人员???金投资?析??策??у业?的?营方式管
理和???金???毓
滨?建立健全内部风险?制?监察о稽????管理?人?管理等制??保证?管理的
?金??和?金管理人的??相?独立???管理的н??金?别管理??别?????证
券投资?毓
绩?除依据??金法????金????????规???н得利用?金???自??任
何第й人??利益?н得?托第й人???金???毓
迪?依法接??金托管人的监督?毓
迫?采????理的措施使?算?金份额认购??购?赎回和注??格的方法符???
金???等法律文?的规??按??规??算并?告?金净值信息?确??金份额?购?赎
回的?格?毓
9????金???算并编制?金?????告?毓
古口?编制季??告?中期?告和???告?毓
古古??格按照??金法????金????????规??履?信息披露??告义??毓
古该 保???金商业秘密 н?泄露?金投资???投资意向等?除??金法????金???
?????规?另?规???在?金信息?开披露前??保密?н向?人泄露?毓
古详?按??金???的??确??金收益??方案??时向?金份额??人???金收
益?毓
古4?按规??理?购о赎回?请??时?足额支?赎回款亩?毓
古滨?依据??金法????金????????规?召??金份额??人大?或???金
托管人??金份额??人依法召??金份额??人大??毓
古绩?按规?保??金??管理业?活?的??????表??录和??相?资料 古滨 ?
?к?毓
古迪 确?保需要向?金投资者提供的各亩文?或资料在规?时间发? 并?ф保证投资者能
够按照??金???规?的时间和方式??时查阅到о?金??的?开资料?并在支??理
??的??л得到??资料的复???毓
古迫???并参??金??清算小??参о?金??的保管?清理??????和?? 毓?
古9?面临解散?依法被撤?或者被依法?告破?时??时?告中?证监?并通知?金托
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管人?毓
该口?因????金???导??金??的损失或损害?金份额??人?法?益时???
?担赔偿?任??赔偿?任н因??任而免除?毓
该古?监督?金托管人按法律法规和??金???规?履?自?的义???金托管人??
??金??????金??损失时 ??金管理人???金份额??人利益向?金托管人追偿 毓?
该该 ???金管理人将?义??托第й方处理时 ????第й方处理???金??的??
?担?任?毓
该详???金管理人?义??表?金份额??人利益?使?讼?利或?施??法律???
毓 该4??金管理人在募?期间?能?到?金的备案?? ???金???н能生效??金管
理人?担全部募??用?将?募?资金并??银??期?款利息在?金募?期结?? 详口 ?
内???金认购人?毓
该滨?执?生效的?金份额??人大?的???毓
该绩?建立并保??金份额??人???毓
该迪?法律法规?中?证监?规?的和??金?????的??义??毓
详ˊ?金托管人的?利о义?毓
?古??据??金法??????法??????规???金托管人的?利包括但н限
??毓
古 自???金???生效之?起?依法律法规和??金???的规??全保管?金???毓
该 依???金?????获得?金托管???法律法规规?或监管部门批准的???用?毓
详?监督?金管理人???金的投资???如发??金管理人?????金?????
家法律法规?? ???金???? ???人的利益???大损失的情形 ??呈?中?证监??
并采?必要措施保??金投资者的利益?毓
4??据相??场规????金开?证券?户?期??户???投资?需?户???金
?理证券交易资金清算?毓
滨?提?召开或召??金份额??人大??毓
绩?在?金管理人更换时?提??的?金管理人?毓
迪?法律法规和??金???规?的???利?毓
?该??据??金法??????法??????规???金托管人的义?包括但н限
??毓
古??诚?信用?勤勉??的原???并?全保管?金???毓
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该??立у门的?金托管部门???符?要求的营业场???备足够的??格的熟悉?
金托管业?的у职人员?负??金??托管???毓
详?建立健全内部风险?制?监察о稽????管理?人?管理等制??确保?金??
的?全 保?证?托管的?金??о?金托管人自?????н?的?金??相?独立 ???
托管的н?的?金?别?置?户?独立?算???管理?保证н??金之间在?户?置?资
金??????录等方面相?独立?毓
4?除依据??金法????金????????规???н得利用?金???自??任
何第й人??利益?н得?托第й人托管?金???毓
滨?保管??金管理人?表?金签?的о?金??的?大?????凭证?毓
绩?按规?开??金??的资金?户和证券?户?按照??金???的????据?金
管理人的投资指???时?理清算?交割???毓
迪?保??金商业秘密?除??金法????金????????规?另?规???在?
金信息?开披露前??保密?н得向?人泄露?毓
迫?复???查?金管理人?算的?金资?净值??金份额净值??金份额?购?赎回
?格?毓
9??理о?金托管业?活???的信息披露?亩?毓
古口???金?????告?季??告?中期?告和???告??意??说明?金管理人
在各?要方面的??是否?格按照??金???的规????如果?金管理人??执???
金???规?的??????说明?金托管人是否采?了??的措施?毓
古古?保??金托管业?活?的?录?????表和??相?资料 古滨 ??к?毓
古该?建立并保??金份额??人???毓
古详?按规?制?相???并о?金管理人???毓
古4?依据?金管理人的指?或??规?向?金份额??人支??金收益和赎回款亩?毓
古滨?依据??金法????金????????规??召??金份额??人大?或???
金管理人??金份额??人依法召??金份额??人大??毓
古绩?按照法律法规和??金???的规?监督?金管理人的投资???毓
古迪?参??金??清算小??参о?金??的保管?清理??????和???毓
古迫?面临解散?依法被撤?或者被依法?告破?时??时?告中?证监?和银?监管机
构?并通知?金管理人?毓
古9?因????金???导??金??损失时???担赔偿?任??赔偿?任н因??
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任而免除?毓
该口?按规?监督?金管理人按法律法规和??金???规?履?自?的义???金管理
人因????金??????金??损失时????金份额??人利益向?金管理人追偿 毓?
该古?执?生效的?金份额??人大?的???毓
该该?法律法规?中?证监?规?的和??金?????的??义??毓
????金份额??人大?召?????表?的程序和规?毓
?金份额??人大???金份额??人?? ??金份额??人的?法授??表???表
?金份额??人?席??并表???金份额??人??的?а?金份额拥??等的投票??毓
古?召开??毓
?古????或需要??л???之а的???召开?金份额??人大??毓
古??→??金???? 法律法规?中?证监?或?金??另?规?的除??? 毓
该?更换?金管理人?毓
详?更换?金托管人?毓
4?转换?金??方式?毓
滨?提高?金管理人??金托管人的?酬标准??据法律法规的要求提高?等?酬标准
的除??? 毓
绩??更?金类别?毓
迪???金о???金的?并?法律法规?中?证监?或?金??另?规?的除??? 毓
迫??更?金投资目标??围或策略?法律法规?中?证监?或?金??另?规?的除
??? 毓
9 ??更?金份额??人大?程序? 法律法规?中?证监?或?金??另?规?的除??? 毓
古口??金管理人或?金托管人要求召开?金份额??人大??毓
古古??独或??????金总份额 古口还?к?含 古口还??金份额的?金份额??人??
?金管理人收到提???的?金份额?算 л?? 就??а?亩书面要求召开?金份额??人
大??毓
古该???金??人?利和义??生?大影响的???亩?毓
古详?法律法规???金???或中?证监?规?的????召开?金份额??人大?的
?亩?毓
?该??л情况???金管理人和?金托管人?商?修改?н需召开?金份额??人大
??毓
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古?调??金管理???金托管???????金?担的?用?毓
该?法律法规要求增?的?金?用的收??毓
详?在法律法规和??金???规?的?围内调整??金的?购?率?赎回?率?或在
??金份额??人利益无??性н利影响或н提高???金份额??人?用?率的前提л?
调整?金份额类别或?更收?方式?毓
4?因相?的法律法规发生??而?????金?????修改?毓
滨????金???的修改??金份额??人利益无??性н利影响或修改н????
金?????人?利义??系发生???毓
绩?在法律法规规?或中?证监?许?的?围内?金???业?或服??毓
迪??金管理人?登?机构??金??机构在法律法规规?或中?证监?许?的?围内
调整???购?赎回?转换??金交易?非交易过户?转托管等业?规??毓
迫?按照法律法规和??金???规?н需召开?金份额??人大?的??情形?毓
该???召?人?召?方式毓
?古?除法律法规规?或??金???另??????金份额??人大???金管理人
召??毓
?该??金管理人?按规?召?或н能召开时???金托管人召??毓
?详??金托管人认??必要召开?金份额??人大?的???向?金管理人提?书面
提???金管理人??自收到书面提?之?起 古口 ?内??是否召??并书面告知?金托管
人??金管理人??召?的???自??书面??之?起 绩口 ?内召开??金管理人??н
召???金托管人?认??必要召开的?????金托管人自?召??毓
?4??表?金份额 古口还?к?含 古口还?的?金份额??人就?а?亩书面要求召开?金
份额??人大? ???向?金管理人提?书面提???金管理人??自收到书面提?之?起
古口 ?内??是否召??并书面告知提?提?的?金份额??人?表和?金托管人??金管
理人??召?的???自??书面??之?起 绩口 ?内召开??金管理人??н召???表
?金份额 古口还?к?含 古口还?的?金份额??人?认??必要召开的???向?金托管人提
?书面提???金托管人??自收到书面提?之?起 古口 ?内??是否召??并书面告知提
?提?的?金份额??人?表和?金管理人 ??金托管人??召?的 ???自??书面??
之?起 绩口?内召开?毓
?滨??表?金份额 古口还?к?含 古口还?的?金份额??人就?а?亩要求召开?金份额
??人大? 而??金管理人??金托管人都н召?的 ??独或???表?金份额 古口还?к? 含
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古口还?的?金份额??人??自?召??并?少提前 详口 ??中?证监?备案??金份额??
人依法自?召??金份额??人大?的??金管理人??金托管人?????н得阻碍??
扰?毓
?绩 ??金份额??人??的召?人负?选?确?开?时间?地点?方式和?益登???毓
详?召开?金份额??人大?的通知时间?通知内容?通知方式毓
?古?召开?金份额??人大??召?人????召开前 详口 ??在指?媒??告??金
份额??人大?通知??少载明?л内容?毓
古???召开的时间?地点和??形式?毓
该???拟??的?亩???程序和表?方式?毓
详????席?金份额??人大?的?金份额??人的?益登???毓
4 授???托证明的内容要求? 包括但н限??理人身份 ??理?限和?理?效期限等 ??
??时间和地点?毓
滨???常?联系人???联系电话?毓
绩??席??者必享准备的文?和必享履?的手续?毓
迪?召?人需要通知的???亩?毓
?该?采?通?开?方式并??表?的情况л????召?人??在??通知中说明?
??金份额??人大??采?的?体通?方式??托的?证机???联系方式和联系人?书
面表?意?寄交的截→时间和收?方式?毓
?详?如召?人??金管理人???另?书面通知?金托管人到指?地点?表?意?的
?票??监督 如?召?人??金托管人 ???另?书面通知?金管理人到指?地点?表?意
?的?票??监督 如?召?人??金份额??人 ???另?书面通知?金管理人和?金托管
人到指?地点?表?意?的?票??监督??金管理人或?金托管人?н??表?书面表?
意?的?票??监督的?н影响表?意?的?票效力?毓
4??金份额??人?席??的方式毓
?金份额??人大??通过?场开?方式?通?开?方式召开或法律法规?中?证监?
允许的??方式???的召开方式???召?人确??毓
?古 ??场开????金份额??人?人?席或??理投票授??托证明???表?席?
?场开?时?金管理人和?金托管人的授??表???席?金份额??人大? ??金管理人
或托管人н??表?席的?н影响表?效力??场开??时符??л??时??????金
份额??人大??程?毓
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古?亲自?席??者???金份额的凭证??托?席??者??的?托人???金份额
的凭证??托人的?理投票授??托证明符?法律法规???金???和??通知的规??
并ф???金份额的凭证о?金管理人??的登?资料相符?毓
该?????汇总到?者?示的在?益登?????金份额的凭证显示??效的?金份
额н少???金在?益登???金总份额的 滨口还?含 滨口还 ??毓
?该?通?开??通?开?系指?金份额??人将??表??亩的投票?书面形式在表
?截???前???召?人指?的地址?通?开???书面方式??表??毓
在?时符??л??时?通?开?的方式视??效?毓
古???召?人按??金?????????通知??在 该 个工??内?续??相?提
示性?告?毓
该?召?人按?金????通知?金托管人?如果?金托管人?召?人????金管理
人?到指?地点?书面表?意?的?票??监督???召?人在?金托管人?如果?金托管
人?召?人 ????金管理人 和??证机?的监督л按照??通知规?的方式收??金份额
??人的书面表?意? ??金托管人或?金管理人?通知н参?收?书面表?意?的 н?影
响表?效力?毓
详??人直接??书面意?或授??人?表??书面意?的??金份额??人???的
?金份额н小?在?益登???金总份额的 滨口还?含 滨口还?? 毓
4?к述第 详?亩中直接??书面意?的?金份额??人或?托?表?人??书面意?
的?理人?? 时提交的???金份额的凭证??托??书面意?的?理人??的?托人??
?金份额的凭证??托人的?理投票授??托证明符?法律法规???金???和??通知
的规??并о?金登?机构?录相符?毓
滨???通知??前?中?证监?备案?毓
?详?在но法律法规?突的前提л??金份额??人大??通过网??电话或??方
式召开??金份额??人??采用书面?网??电话?短信或??方式??表???体方式
???召?人确?并在??通知中?明?毓
?4 ??金份额??人授??人???席??并表?的 授??方式??采用书面?网??
电话?短信或??方式??体方式在??通知中?明?毓
?滨 若?到?者在?益登?????的?效?金份额????第? 古 款?第 该 亩??第? 该?
款第 详 亩?规??例的 召??人??在原?告的?金份额??人大?召开时间的й个????
?个??内 就?原????亩??召??金份额??人大????召?的?金份额??人大
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? 到??者???的?金份额н少?在?益登???金份额总数的й?之а? 含й?之а ??毓
滨???内容о程序毓
?古???内容?提案?毓
??内容??系?金份额??人利益的?大?亩?如??金???的?大修改????
→??金????更换?金管理人?更换?金托管人?о???金?并?法律法规???金
???规?的???亩????召?人认?需提交?金份额??人大??论的???亩?毓
?金份额??人大?的召?人发?召???的通知? ??原?提案的修改??在?金份
额??人大?召开前?时?告?毓
?金份额??人大?н得?????告的??内容??表??毓
?该???程序毓
古??场开?毓
在?场开?的方式л?首??大???人按照л?第 迪 ?规?程序确?和??监票人?
然??大???人??提案???论???表??并形?大????大???人??金管理
人授??席??的?表 在??金管理人授??表?能??大?的情况л ???金托管人授?
??席??的?表???如果?金管理人授??表和?金托管人授??表均?能??大??
???席大?的?金份额??人和?理人??表??的 滨口还?к?含 滨口还?选??生а??
金份额??人?????金份额??人大?的??人??金管理人和?金托管人?н?席或
???金份额??人大??н影响?金份额??人大???的??的效力?毓
??召?人??制??席??人员的签???签??载明参???人员??? 或???
? ??身份证明文??码???或?表?表??的?金份额??托人???或?????和
联系方式等?亩?毓
该?通?开?毓
在通?开?的情况л?首??召?人提前 详口 ???提案?在?通知的表?截→?期?
该 个工??内在?证机?监督л?召?人统?全部?效表??在?证机?监督л形????毓
绩?表?毓
?金份额??人???份?金份额?а票表???毓
?金份额??人大?????а般??和特别???毓
?古 а?般?? а?般??享?参?大?的?金份额??人或??理人??表??的 滨口还
?к?含 滨口还?通过方??效?除л?第?该?亩?规?的享?特别??通过?亩??的??
?亩均?а般??的方式通过?毓
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?该?特别???特别?????参?大?的?金份额??人或??理人??表??的
й?之??к?含й?之??通过方?做??转换?金??方式?更换?金管理人或者?金
托管人??→??金????о???金?并?特别??通过方??效?毓
?金份额??人大?采???方式??投票表??毓
采?通?方式??表?时 除?非在?票时???的相?证据证明 否??提交符???通
知中规?的确认投资者身份文?的表?视??效?席的投资者 表?面符???通知规?的书
面表?意?视??效表? 表??意?模糊н清或相?矛盾的视???表? 但????入??
书面意?的?金份额??人??表的?金份额总数?毓
?金份额??人大?的各亩提案或?а亩提案内并?的各亩?题???开???逐亩表
??毓
迪??票毓
?古??场开?毓
古?如大???金管理人或?金托管人召???金份额??人大?的??人??在??
开始???在?席??的?金份额??人和?理人中选????金份额??人?表о大?
召?人授?的а?监督员??担任监票人 如?大???金份额??人自?召?或大?虽然?
?金管理人或?金托管人召? 但?是?金管理人或?金托管人??席大?的 ??金份额??
人大?的??人??在??开始???在?席??的?金份额??人中选?й??金份额
??人?表担任监票人??金管理人或?金托管人н?席大?的?н影响?票的效力?毓
该?监票人??在?金份额??人表??立即??清点并?大???人?场???票结
果?毓
详?如果????人或?金份额??人或?理人??提交的表?结果??疑???在?
?表?结果?立即??投票数要求????清点?监票人??????清点 ???清点?а
??限???清点??大???人???场????清点结果?毓
4??票过程???证机????证??金管理人或?金托管人?н?席大?的?н影
响?票的效力?毓
?该?通?开?毓
在通?开?的情况л ??票方式? ??大?召?人授?的??监督员在?金托管人授?
?表?若??金托管人召?????金管理人授??表?的监督л???票?并??证机?
???票过程???证??金管理人或?金托管人???表?书面表?意?的?票??监督
的?н影响?票和表?结果?毓
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迫?生效о?告毓
?金份额??人大?的???召?人??自通过之?起 滨?内?中?证监?备案?毓
?金份额??人大?的??自?中?证监?备案之?起生效?毓
?金份额??人大???自生效之?起 该个工??内在指?媒?к?告?如果采用通?
方式??表??在?告?金份额??人大???时?必享将?证书全文??证机构??证员
??等а??告?毓
?金管理人??金托管人和?金份额??人??执?生效的?金份额??人大?的?
??生效的?金份额??人大????全体?金份额??人??金管理人??金托管人均
???力?毓
9?? 部????金份额??人大?召开???召开?????程序?表???等规??
凡是直接引用法律法规或监管规?的部? 如?将来法律法规或监管规?修改导?相?内容被
??或?更的 ??金管理人о?金托管人?商а?并提前?告? ??直接??部?内容??
修改和调整?无需召开?金份额??人大????毓
?й??金??解除和?→的???程序???金??的清算方式毓
古???金???的?→??毓
?л?情形之а的??履?相?程序? ???金??????→?毓
?古??金份额??人大????→的?毓
?该??金管理人??金托管人职??→?在 绩 个?内没???金管理人???金托管
人?接的?毓
?详 ???金?????的??情形?毓
?4?相?法律法规和中?证监?规?的??情况?毓
该??金??的清算毓
?古??金??清算小??自????金????→??之?起 详口个工??内?立清算
小???金管理人???金??清算小?并在中?证监?的监督л???金清算?毓
?该??金??清算小?????金??清算小??员??金管理人??金托管人??
???证券相?业?资格的注???师?律师??中?证监?指?的人员????金??清
算小???聘用必要的工?人员?毓
?详??金??清算小?职???金??清算小?负??金??的保管?清理????
??和????金??清算小???依法??必要的民?活??毓
?4??金??清算程序?毓
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古 ???金????→情形??时???金??清算小?统а接管?金?毓
该???金??和债?债???清理和确认?毓
详???金?????值和???毓
4?制?清算?告?毓
滨?聘请??师????清算?告???部???聘请律师????清算?告??法律
意?书?毓
绩?将清算?告?中?证监?备案并?告?毓
迪???金???????毓
?滨??金??清算的期限??个??毓
详?清算?用毓
清算?用是指?金??清算小?在???金清算过程中发生的???理?用 清?算?用
??金??清算小?????金??中支??毓
4??金??清算剩余资?的??毓
依据?金??清算的??方案 将??金??清算?的全部剩余资?扣除?金??清算?
用?交纳??税款并清偿?金债???按?金份额??人??的?金份额?例?????毓
滨??金??清算的?告毓
清算过程中的???大?亩享?时?告 ??金??清算?告???师?????并?律
师?????法律意?书??中?证监?备案并?告??金??清算?告??金??清算?
告?中?证监?备案? 滨个工??内??金??清算小????告?毓
绩??金??清算???文?的保?毓
?金??清算?????文???金托管人保? 古滨??к?毓
?四???的处理毓
各方??人?意?因??金???而?生的或о??金?????的а????如??
好?商?能解?的??任何а方??将??提交????的中????济?易仲裁?员??
按照?时?效的仲裁规???仲裁?仲裁裁?是?局的??仲裁各方??人均????力?
仲裁??律师????方?担?毓
除????内容之????金??的??部??????金????人继续履??毓
??金????中?法律管辖?毓
?五??金????地和投资者?得??的方式毓
??金?????制???供投资者在?金管理人??金托管人???机构的??场?
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和营业场?查阅?毓 毓
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?????金托管??内容摘要毓
а?托管????人毓
?а??金管理人毓
???工银瑞信?金管理?限??毓
??????西城?金融大街 滨 ??? 滨 ? 绩 层? 滨 ? 绩口古?? 滨 ? 迪 层? 滨? 迪口古?
? 滨? 迫 层? 滨? 迫口古?? 滨? 9 层? 滨? 9口古毓
??地址????西城?金融大街 滨??盛大厦 致? 绩-9 层毓
邮?编码?古口口口详详毓
法??表人?王海璐毓
?立时间?毓该口口滨 ? 绩 ? 该古 ?毓
批准?立机??中?证券监督管理?员?毓
批准?立文??中?证监?证监?金?ǐ该口口滨ǐ9详 ?毓
??形式??限?任??毓
注?资???亿元人民?毓
?续期间??续?营毓
?营?围??金募???金???资?管理??中?证监?许?的?它业??毓
????金托管人毓
???招商银?股份?限??进简??招商银?远毓
???深圳?深?大道 迪口迫迫 ?招商银?大厦毓
??地址?深圳?深?大道 迪口迫迫 ?招商银?大厦毓
邮?编码?滨古迫口4口毓
法??表人?李建红毓
?立时间?古9迫迪 ? 4 ? 迫?毓
?金托管业?批准文??证监?金?后该口口该成迫详 ?毓
??形式?股份?限??毓
注?资??人民? 该滨该.该口 亿元毓
?续期间??续?营毓
???金托管人??金管理人的业?监督和?查毓
?а??金托管人?据??法律法规的规???金??的?????金投资?围?投资
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?象??监督?毓
古???金将投资??л金融工??毓
??金的投资?围???良好流?性的金融工? 包?括?内依法发?к?的股票? 包括
?业?股票?中小?股票?????中?证监??准к?的股票 ??债券?债券回购?资?
支?证券?银??款?股指期?о?证等金融?生工???法律法规或中?证监?允许?金
投资的??金融工??毓
如法律法规或监管机构??允许?金投资??品种 ??金管理人在履???程序? ??
?将?纳入投资?围?毓
该?? ?金н得投资?相?法律?法规?部门规章???金???禁→投资的投资工??毓
??金管理人发?的н符??金??规?的投资?? ??金托管人????执? 并?书
面通知?金管理人 ?????执?的投资 ??金托管人发??投资??н符??金??的规
?的??金托管人?书面通知?金管理人??整改?并将?情况?告中?证监??毓
????金托管人?据??法律法规的规???金??的?????金投资?融资?例
??监督??金??明确???金投资风格或证券选?标准的 ??金管理人???向?金托
管人提供投资品种? ??便?金托管人??金??投资是否符??金????证券选?标准
的????监督?毓
??金的投融资?例?股票投资??金资?的?例? 迫口还-9滨还?任何交易???在扣除
股指期???需缴纳的交易保证金? ??金或者到期?在а??内的?府债券н???金资
?净值的 滨还??中?金н包括结算备?金???保证金和?收?购款等?毓
如果法律法规或中?证监??更投资品种的投资?例限制 ??金管理人在履???程序
????调整к述投资品种的投资?例?毓
??金投资??遵循?л投资限制?毓
?古???金的股票投资??金资?的?例? 迫口还-9滨还?毓
?该??个交易???在扣除股指期???需缴纳的交易保证金????保?н???
金资?净值 滨％的?金或者到期?在а??内的?府债券??中?金н包括结算备?金??
?保证金和?收?购款等?毓
?详???金??а家к???的股票???值н超过?金资?净值的 古口％?毓
?4???金管理人管理的全部?金??а家??发?的证券?н超过?证券的 古口％ 毓?
?滨???金??的全部?证???值н得超过?金资?净值的 详％?毓
?绩???金管理人管理的全部?金??的?а?证?н得超过??证的 古口％?毓
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?迪???金在任何交易?买入?证的总金额?н得超过ка交易??金资?净值的
口.滨％?毓
?迫???金投资??а原始?益人的各类资?支?证券的?例?н得超过?金资?净
值的 古口％?毓
?9???金??的全部资?支?证券???值н得超过?金资?净值的 该口％?毓
?古口?? ?金??的?а进指?а信用?别远资?支?证券的?例 н?得超过?资?支?
证券规模的 古口％?毓
?古古?? ?金管理人管理的全部?金投资??а原始?益人的各类资?支?证券 н?得
超过?各类资?支?证券??规模的 古口％?毓
?古该???金?投资?信用?别评?? BBB ?к进含 BBB远的资?支?证券??金??资
?支?证券期间?如果?信用等?л降?н?符?投资标准??在评??告发?之?起 详 个
?内??全部???毓
?古详??金??参о股票发??购???金???的金额н超过??金的总资????
金???的股票数?н超过拟发?股票????发?股票的总??毓
?古4?? ?金?入全?银?间?业?场??债券回购的资金余额н得超过?金资?净值
的 4口还???金?入全?银?间?业?场??债券回购的最长期限? 古 ??债券回购到期?
н得展期?毓
?古滨 在?任何交易??? ???的买入股指期????值 н?得超过?金资?净值的 古口还?
在任何交易??? ???的买入期????值о??证券?值之和 н?得超过?金资?净值
的 9滨还??中???证券指股票?债券?н含到期?在а??内的?府债券 ???证?资?支
?证券?买入返?金融资??н含?押式回购?等?在任何交易??????的??期??
??值н得超过?金??的股票总?值的 该口还?在任何交易?内交易?н包括???的股指
期???的?交金额н得超过ка个交易??金资?净值的 该口还 ??金???的股票?值和
买入???股指期????值????轧差?算???符??金????股票投资?例的?
?规??毓
?古绩???金??投资?流?性?限资?的?值н得超过??金资?净值的 古滨还?因证
券?场波??к???股票停牌??金规模??等?金管理人之?的因素?使?金н符?前
述?规??例限制的??金管理人н得???增流?性?限资?的投资?毓毓
?古迪???金管理人管理的全部开?式?金进包括开?式?金??处?开?期的?期开
??金远??а家к???发?的?流通股票?н得超过?к????流通股票的 古滨还??
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?金管理人管理的全部投资????а家к???发?的?流通股票 н?得超过?к???
?流通股票的 详口还 ??全按照??指数的构??例??证券投资的开?式?金??中?证监
?认?的特殊投资???н?前述?例限制?毓
?古迫?? ?金о?募类证券资管?品?中?证监?认?的???体?交易?手开展逆回
购交易的??接??押品的资?要求??о?金????的投资?围保?а??毓
?古9?法律法规?中?证监?规?的和??金?????的??投资限制?毓
?金管理人??自?金??生效?起 绩 个?内使?金的投资???例符??金??的
??????金托管人??金的投资的监督о检查自?金??生效之?起开始?毓
除第?该 ??? 古该 ??? 古绩 ??? 古迫?亩规???因证券?期??场波??к????并??
金规模???股??置改革中支???等?金管理人之?的原因导?投资??н符?к述规
?的??金管理人?在 古口 个交易?内??调整?法律法规或监管部门另?规?的???规
??毓
如果法律法规?监管?策等??金????的投资禁→??和投资???例限制??
?更的?? ?金?相?调整禁→??和投资?例限制规? н?需??金份额??人大????
??金法??????法律法规或监管部门??к述限制的??金н?к述限制?但需提前
?告?н需要?过?金份额??人大????毓
?й ??金托管人?据??法律法规的规???金??的?? ???托管??第十五?
第十й款?金投资禁→????监督??金托管人通过??监督方式??金管理人?金投资
禁→??和?联交易??监督?毓
?用?金??买??金管理人??金托管人???股股东????制人或者о????
?大利害?系的??发?的证券或??期内??的证券 或?者?????大?联交易的 ??
金管理人??遵循?金份额??人利益??的原? ???利益?突 符??中?证监?的规??
并履?信息披露义??毓
?四??金托管人?据??法律法规的规????金???的?????金管理人选?
?款银???监督??金投资银??期?款的??金管理人??据法律法规的规????金
???的???确?符???的???款银?的???并?时提供给?金托管人??金托管
人?据???金投资银??款的交易?手是否符???规???监督???н符?规?的银
??款??金托管人????执??并通知?金管理人?毓
古.??金的?款银??是??证券投资?金托管资格?证券投资?金??业?资格或
?格境??金投资人托管人资格的商业银??毓
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该???法律法规或监管部门制?或修改?的?期?款投资?策??金??履???程
序???相?调整投资??限制的规??毓
详.?金管理人负????金?款银?的评?о研究 建?立健全银??期?款的业?流程?
岗?职??风险?制措施和监察稽?制????????风险??金托管人负????金银
??期?款业?的监督о?查??查?复?相?????户资料?投资指???款证?书等
??文????履?托管职??毓
?古??金管理人负??制信用风险?信用风险?要包括?款银?的信用等???款银
?的支?能力等??到?款银?选?方面的风险?因选??款银?н????金??损失的?
??金管理人?担?任?毓
?该??金管理人负??制流?性风险?并?担因?制н力而??的损失?流?性风险
?要包括?金管理人要求全部提前支??部?提前支?或到期支?而?款银??能?时兑?
的风险??金投资银??款н能满足?金↓常结算业?的风险?因全部提前支?或部?提前
支?而??的利息损失影响?值等??到?金流?性方面的风险?毓
?详??金管理人享?强内部风险?制制?的建??如因?金管理人员工的个人??导
??金???到损失的?需??金管理人?担????的损失?毓
?4??金管理人投资银??款时??就相???在更?招募说明书中??披露???
风险揭示?毓
?滨??金管理人о?金托管人在开展?金?款业?时???格遵???金法?????
?法?等??法律法规????家???户管理?利率管理?支?结算等的各亩规??毓
?五??金投资银??款??的签???户开?о管理?投资指?о资金????目?
??到期兑??提前支?和文?保管毓
古.?金投资银??款??的签?毓
?古?符?资格的?款银???金管理人?о?款银?总?或?授???签???金?
款业?总体?????? ?л简??总体???????确???款??书?的格式????总
体?????和??款??书?的格式????金托管人о?金管理人??商??毓
?该??金管理人?在??款??书?中明确?款证?书或???效?款凭证的?理方
式?邮寄地址?联系人和联系电话????款证?书或???效凭证在邮寄过程中遗失??
?款余额的确认?兑??法?毓
?详???款银?指?的???款的?支机构??л简??款?支机构?寄??款证?
书或???效?款凭证的??金管理人?在??款??书?中规??金托管人?向?款?支
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机构的к??发??款余额询证函??款?支机构??к???????毓
?4??金管理人?在??款??书?中规???金??到期或提前兑?的资金?全部
?转到指?的?金托管帐户 并?在??款??书?写明帐户??和帐??? ?入指?帐户的?
??款银??担а??任?毓
?滨 ??金托管人依据相?法规??总体?????和??款证?书?的内容??复??
?查?款银?资格等?毓
该.银??款帐户的开?о管理毓
?古??金投资?银??款时??金托管人??依据?金管理人о?款银?签?的?总
体?????? ??金的?义在?款银?总?或授???指?的?支机构开立银?帐户?毓
?该?银??款的预留?鉴??金托管人保管和使用?毓
详.?款投资指?的发?о执?毓
?古??金管理人发?投资指??采用?密?真方式或?方??的??方式?毓
?款投资指?包括?款资金??指??提前支??款指?等?毓
?金管理人?按照法律法规和?金???托管??的规?向?金托管人发??款投资
指?????金管理人依??程序发?的指???金管理人н得否认?效力?毓
指?发????金管理人??时?电话方式向?金托管人确认?毓
?金管理人在发?投资指?时 ????金托管人执?投资指?留?执?指??必需的时
间?投资指??输н?时??能留?足够的?款时间?导?资金?能?时到帐???的损失
??金管理人?担?毓
?该?投资指?的确认毓
?金托管人?指?у人接收?金管理人的指? 预??通知?金管理人??? 并?о?金
管理人商?指?发?和接收方式?投资指?到??金托管人? ??金托管人?指?у人立即
?慎验证??内容??鉴和签?的表面а?性?毓
?详?投资指?的执?毓
?金托管人验证投资指?????时执??毓
若因?金托管人过错?使资金?能?时到帐或者投资指?执?差错???的损失??
金托管人?担?投资指?执?????金托管人??时通知?金管理人?毓
若?金托管人?能执?或仅?部?执?投资指?? 无论因?金托管人原因?是?金管理
人原因?? ?金托管人??时电话通知?金管理人?毓
4.资金????目???到期兑?毓
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?古?资金??毓
?金管理人的??指? ???金托管人??无误??在规?期限内执???款资金只能
????款银?总?或者?授???指?的?支机构?毓
?该??款证?书等?款凭证领?毓
?款银??支机构???金开??款证?书或???效?款凭证?? ???款证?书?
?金托管人?款确认或到期提款的?效凭证?资金到??? ???款银??支机构指?的?
??管?真а份?款证?书复??并о?金托管人电话确认收妥? 用?特快у递将?款证?
书原?寄??金托管人指?联系人 若?开户???保管??的 ???款??支机构指???
?管?真а份?款证?书复??并о?金托管人电话确认收妥?ā毓
?详??款证?书等?款凭证的遗失补?毓
?款证?书在邮寄过程中遗失的 ???金托管人向?款银?提?补??请 ??金管理人
?督促?款银??快补??款证?书或?金托管人兑?时???兑?依据的?款证明文??
并?递?的方式特快у递给?金托管人?毓
?4??目??毓
?个工????金管理人?о?金托管人??各亩银??款投资余额???利息?毓
?期?款?????金托管人招商银?股份?限???ā?款证?书ā的询证?并在询
证函к?盖?期?款??章寄???金托管人指?联系人?毓
?滨?到期兑?毓
?金管理人提前通知?金托管人通过特快у递将?款证?书原?或???款证明原?
寄给?款银??支机构指?的???管??款??收到?款证?书原?的 ??о?金托管人
电话询???款到期前?金管理人о?款?确认?款证?书收到并?到期?兑??款?息?
??毓
?金托管人在?款到期??收到?款?息或?款?息金额н符时 通?知?金管理人о?
款?接??款到?时间?利息补?????金管理人?将接?结果告知?金托管人 ??金托
管人收妥?款?息的??通知?金管理人?毓
?款证?书在邮寄过程中遗失的 ??款??立即通知?金托管人 ??金托管人在原?款
证?书复??к?盖?章并??相?证明文?? о??款?指????管电话确认? ??款
??支机构?在到期?将?款?息??指??金银?托管?户?毓
如果?款到期??法?节假? ??款?亪??到期?第а个工??支? ??款?需按?
期利率和???期?数支??期利息?毓
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滨.提前支?毓
如果在?款期限内 ????金规模发生缩?的原因或者??流?性管理的需要 ??о?
期?款??好?商??金管理人??提前支?全部资金?但?继续按原?利率?提利息?因
提前支?导?的利息损失???金管理人?担?毓
提前支?的?体?亩按照?金管理人о?款?签?的??款??书?执??毓
绩.银??款相?文?的保管毓
?古??金资金?入?款银?????款??支机构开??款证?书或???效?款凭
证??时?真复??给托管?和?金管理人?并寄?原?给托管人??保管?若?款???
保管??原???款??真复??给托管?和?金管理人毓
?该??款证?书或???效?款凭证原???金托管人保管??金托管人发??金管
理人在选??款银?时?????法律法规的规????金???的??的?????时?
书面形式通知?金管理人在 古口毓个工??内纠↓??金管理人??金托管人通知的?规?亩
?能在 古口毓个工??内纠↓的??金托管人??告中?证监???金托管人发??金管理人
??大?规????立即?告中?证监???时通知?金管理人在 古口毓个工??内纠↓或?
?结算?若?金管理人?н执????金??的损失??金托管人н?担任何?任?毓
?? ??金托管人?据??法律法规的规???金??的?? ???金管理人参о银?
间债券?场??监督??金管理人?在?金投资??之前向?金托管人提供符?法律法规?
?业标准的??慎?选?的?? ?金?用的银?间债券?场交易?手??并??各交易?手
??用的交易结算方式??金管理人??任确保?时将更??的交易?手??发?给?金托
管人 否??????的损失???金管理人?担??金管理人??格按照交易?手??的?
围在银?间债券?场选?交易?手??金托管人监督?金管理人是否按?前提供的银?间债
券?场交易?手????交易?在?金?续期间?金管理人??调整交易?手?? 但??将
调整结果?少提前а个工??书面通知?金托管人????确?前?о??剔除的交易?手
???但尚?结算的交易 ???按照????结算?如?金管理人?据?场需要临时调整银
?间债券交易?手???结算方式的 ??向?金托管人说明理? 并?在о交易?手发生交易
前 详 个交易?内о?金托管人?商解??毓
?金管理人负??交易?手的资信?制 按?银?间债券?场的交易规???交易 并?负
?解?因交易?手н履???而??的纠??损失?若?履?的交易?手在?金管理人确?
的时间内???担???任???相?法律?任的 ??金管理人???相?损失?????
担 然???向相?交易?手追偿??金托管人??据银?间债券?场?交????履?情况
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??监督?如?金托管人??发??金管理人没?按照????的交易?手??交易时 ??
金托管人??时提醒?金管理人??金托管人н?担????的任何损失和?任?毓
?七???金投资流通?限证券??遵????规??金投资非?开发?证券??的紧
急通知??????金投资非?开发?股票等流通?限证券???题的通知?等??法律法规
规??毓
古.?????的流通?限证券 о?к文提?的流?性?限资?并н?全а? 包?括??к
???证券发?管理?法?规?的非?开发?股票??开发?股票网л??部?等在发?时
明确а?期限??期的?交易证券 н?包括??发??大?息或??原因而临时停牌的证券?
?发??к?证券?回购交易中的?押券等流通?限证券?毓
??金??投资?中?证监?批准的非?开发?证券 ф?限??中?证券登?结算?限
?任??或中央?债登?结算?限?任??负?登?和?管的 并??在证券交易?或全?银
?间债券?场交易的证券?毓
?金н得投资??中?证监?批准的非?开发?证券?毓
?金参о非?开发?证券的认购 н?得预?任何形式的保证金 法?律法规或中?证监?
另?规?的除??毓
?金н得投资???期但??期н明确的证券 但?法律法规或中?证监?另?规?的除
??毓
该.毓?金管理人?在?金首?投资流通?限证券前?向?金托管人提供??金管理人董
??批准的???金投资流通?限证券的投资?策流程?风险?制制???金投资非?开发
?股票 ??金管理人??提供?金管理人董??批准的流?性风险处置预案?к述资料?包
括但н限??金投资流通?限证券的投资额?和投资?例?制情况?毓
?金管理人??少?首?执?投资指?之前?个工??将к述资料书面发??金托管
人 保?证?金托管人?足够的时间??????金托管人?在收到к述资料??个工??内?
?书面或???方认?的方式确认收到к述资料?毓
?金管理人???金投资?限证券的流?性风险负? 确?保?相?风险采??极?效的
措施 在??理的时间内?效解??金??的流?性?题?如因?金巨额赎回或?场发生剧烈
??等原因而导??金?金周转困难时 ??金管理人?保证提供足额?金确保?金的支?结
算?并?担??损失????金因投资?限证券导?的流?性风险??金托管人н?担任何
?任?毓
详.?金投资流通?限证券前 ??金管理人?向?金托管人提供符?法律法规要求的??
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书面信息 包?括但н限?拟发?证券?体的中?证监?批准文??发?证券数??发??格?
??期??金拟认购的数???格?总??????的认购款?资金??时间等??金管理
人?保证к述信息的真???整 并???少?拟执?投资指?前?个工??将к述信息书面
发??金托管人?保证?金托管人?足够的时间?????毓
???金管理人??时提供??证券的?体的必要的信息 ??使托管人无法??认购指
?而影响认购款亩??的??金托管人免??担?任?毓
4.?金托管人依照法律法规???金?????托管??????金管理人投资流通?限
证券的???如发??金管理人??了??金?????托管???????相?法律法规的
??规????时通知?金管理人?并呈?中?证监???时采??理措施保??金投资人
的利益??金托管人????金管理人的?法??规??????金?????托管???的
投资指?н?执? 并?立即通知?金管理人纠↓ ??金管理人н?纠↓或??表?金签署?
?н得н执?时??金托管人?向中?证监??告?毓
?? ??金管理人???投资中期票据业???研究 认?真评?中期票据投资业?的风
险??着?慎?勤勉??的原???中期票据的投资业???金管理人?据法律?法规?监
管部门的规??制?了???董??批准的??金投资中期票据管理?法?? ?л简??制
?????规??中期票据的投资?策流程?风险?制??金管理人?制??的内容о???
на?的?????的???准?毓
古.?金投资中期票据?遵循?л投资限制?毓
?古 毓?中期票据属?固?收益类证券??金投资中期票据?符?法律?法规???金?
??中????金投资固?收益类证券的相??例?期限限制?毓毓
?该??金管理人管理的全部?募?金投资?а家企业发?的?期中期票据??н超过
?期证券的 古口还?毓毓
该.?金托管人??金管理人流?性风险处置的监督职?限??毓
?金托管人??金投资中期票据是否符??例限制????监督 如?发??常情况 ??
?时?书面形式通知?金管理人??金管理人??极??和???金托管人的监督和?查?
?金管理人接到通知???时??并向?金托管人说明原因和解?措施??金托管人???
时??通知?亩??复查 督?促?金管理人改↓??金管理人?规?亩?能在限期内纠↓的?
?金托管人??告中?证监??毓
详.如因?场?? ??金管理人投资的中期票据超过投资?例的 ??金托管人??要求?
金管理人在 古口个交易?内将中期票据调整?规?的?例要求?毓
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?九??金托管人?据??法律法规的规???金??的?????金资?净值?算?
?金份额净值?算??收资金到???金?用开支?收入确???金收益???相?信息披
露??金?????料中登载?金业?表?数据等??监督和?查?毓
?十 ??金托管人发??金管理人的к述?亩?投资指?或??投资????法律法规?
?金??和?托管??的规? ???时?电话提醒或书面提示等方式通知?金管理人限期纠
↓??金管理人??极??和???金托管人的监督和?查??金管理人收到通知???时
??并回复?金托管人 ???收到的书面通知 ??金管理人??书面形式给?金托管人发?
回函 就??金托管人的疑义??解释或?证 说?明?规原因?纠↓期限?在к述规?期限内?
?金托管人???时?通知?亩??复查 督?促?金管理人改↓??金管理人??金托管人
通知的?规?亩?能在限期内纠↓的??金托管人??告中?证监??毓
?十а ??金管理人?义???和???金托管人依照法律法规??金??和?托管?
???金业?执??查?包括但н限????金托管人发?的提示??金管理人?在规?时
间内答复并改↓?或就?金托管人的疑义??解释或?证???金托管人按照法律法规??
金??和?托管??的要求需向中?证监????金监督?告的?亩 ??金管理人??极?
?提供相?数据资料和制?等?毓
?十? 若??金托管人发??金管理人依据交易程序??生效的指???法律???法
规和????规??或者???金????的???立即通知?金管理人?时纠↓????
?的损失??金管理人?担?毓
?十й??金托管人发??金管理人??大?规?????时?告中?证监???时通
知?金管理人限期纠↓?毓
й??金管理人??金托管人的业??查毓
?а ??金管理人??金托管人履?托管职?情况???查 ??查?亩包括?金托管人
?全保管?金???开??金??的银?托管?户和证券?户?期??户复??金管理人?
算的?金资?净值和?金份额净值??据?金管理人指??理清算交收?相?信息披露和监
督?金投资??等???毓
????金管理人发??金托管人擅自挪用?金??????金??????管理??
执?或无故??执??金管理人资金??指??泄露?金投资信息等????金法???金
???????????规?时???时?书面形式通知?金托管人限期纠↓??金托管人
收到书面通知??在ла工??前?时??并?书面形式给?金管理人发?回函 说?明?规
原因?纠↓期限?并保证在规?期限内?时改↓?在к述规?期限内??金管理人???时
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?通知?亩??复查?督促?金托管人改↓?毓
?й ??金托管人?义???和???金管理人依照法律法规??金??和?托管??
??金业?执??查?包括但н限????金管理人发?的书面提示??金托管人?在规?
时间内答复并改↓ 或?就?金管理人的疑义??解释或?证 ??金托管人??极??提供相
?资料?供?金管理人?查托管??的?整性和真?性?毓
?四??金管理人发??金托管人??大?规?????时?告中?证监???时通知
?金托管人限期纠↓?并将纠↓结果?告中?证监??毓
四??金??的保管毓
?а??金??保管的原?毓
古.?金???独立??金管理人??金托管人的固????毓
该.?金托管人??全保管?金???毓
详.?金托管人按照规?开??金??的银?托管?户?证券?户?期??户????投
资?需?户?毓
4.?金托管人??托管的н??金???别?置?户 о??金托管人的??业?和??
?金的托管业????格的??管理?确保?金??的?整о独立?毓
滨.?金托管人?据?金管理人的指? 按?照?金??和???的??保管?金????
??金管理人的↓?指??н得自??用?处?????金的任何资??н属??金托管人
???效?制л的?物证券在?金托管人保管期间的损??灭失 ????生的?任???金
托管人н?担?毓
绩.??因??金投资?生的?收资? ????金管理人负?о????人确?到??期
并通知?金托管人 到????金??没?到??金银?托管?户的 ??金托管人??时通知
?金管理人采?措施??催收??金管理人??时催收给?金????损失的 ??金管理人
?负?向????人追偿?金??的损失?毓
迪.?金托管人??全??整地保管?金资?????金管理人的↓?指??н得自??
用?处?????金的任何资??н属??金托管人???效?制л的?物证券的损??灭
失??金托管人н?担?任?毓
迫 ?金托管人?因??金管理人投资?生的??或?管在?金托管人??机构的?金
?? 或?交?期???或证券??负?清算交收的?金资?? 包括但н限?期?保证金?户
内的资金?期???等???收益????等机构或?机构?员??等?????人?第й
方的欺??疏忽?过失或破?等原因给?金????的损失等н?担?任?毓
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9.除依据法律法规和?金??的规????金托管人н得?托第й人托管?金???毓
????金募?期间?募?资金的验资毓
古.?金募?期间募?的资金?开立ā?金募?у户ā???户??金管理人开立并管理?毓
该.?金募?期满或?金停→募?时?募?的?金份额总额??金募?金额??金份额?
?人人数符???金法??????法?等??规????金管理人?将属??金??的全部
资金?入?金托管人??金开立的?金银?托管?户?? 时在规?时间内 ??金管理人?聘
请????证券相?业?资格的??师?????验资?? ?验资?告?? ?的验资?告?
参?验资的 该 ?或 该??к中?注???师签?方??效?毓
详.若?金募?期限届满?? 能?到?金??生效的?? ???金管理人按规??理?款
等???毓
?й??金银?托管?户的开立和管理毓
古.?金托管人???金的?义在?营业机构开立?金的银?托管?户 保?管?金的银?
?款 并??据?金管理人的指??理资金收??? ?金的银?托管?户预留?鉴??金托管
人?制?保管和使用?毓
该.?金银?托管?户的开立和使用 限??满足开展??金业?的需要??金托管人和?
金管理人н得假借??金的?义开立任何??银??户 ??н得使用?金的任何?户???
?金业???的活??毓
详.?金银?托管?户的开立和管理?符?法律法规?银?业监督管理机构的??规??毓
?四??金证券?户和结算备?金?户的开立和管理毓
古.?金托管人在中?证券登?结算?限?任??к海????深圳?????金开立?
金托管人о?金联?的证券?户?毓
该.?金证券?户的开立和使用 仅?限?满足开展??金业?的需要??金托管人和?金
管理人н得?借或???方?意擅自转??金的任何证券?户 ??н得使用?金的任何?户
????金业???的活??毓
详.?金证券?户的开立和证券?户?的保管??金托管人负? ??户资?的管理和?用
??金管理人负??毓
4.?金托管人??金托管人的?义在中?证券登?结算?限?任??开立结算备?金
?户 并??表?托管的?金??о中?证券登?结算?限?任??的а?法人清算工? ??
金管理人????极???结算备?金?结算?保?金?交收?差资金等的收?按照中?证
券登?结算?限?任??的规?执??毓
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滨.若中?证监?或??监管机构在?托管???立?之?允许?金????投资品种
的投资业????相??户的开立?使用的?若无相?规????金托管人?照к述???
户开立?使用的规?执??毓
?五?债券?户的开?和管理毓
?金??生效? ??金托管人?据中?人民银??银?间?场登?结算机构的??规??
??金的?义在银?间?场登?结算机构开立债券托管?户 并??表?金??银?间?场债
券的结算?毓
??????户的开立和管理毓
古.因业?发展需要而开立的???户 ????据法律法规和?金??的规? ???金管
理人???金托管人按照??法律法规和???的???商?开立???户按??规?使用
并管理?毓
该.法律法规等??规??相??户的开立和管理另?规?的???规??理?毓
?七??金??投资的????凭证等的保管毓
?金??投资的???物证券等??凭证按????金托管人????金托管人的保
管? 或??入中央?债登?结算?限?任???中?证券登?结算?限?任??к海???
/深圳???或票据营业中心的?保管???物保管凭证??金托管人????物证券等?
?凭证的购买和转? ???金托管人?据?金管理人的指??理??金托管人??к述??
机构??金托管人??机构???效?制的??凭证н?担保管?任?毓
???о?金????的?大??的保管毓
??金管理人?表?金签署的?о?金????的?大??的原??别??金管理人?
?金托管人保管?除???另?规?? ??金管理人?表?金签署的о?金????的?大
???保证?金管理人和?金托管人?少各??а份↓?的原???金管理人?在?大??
签署??时将?大???真给?金托管人?并在й十个工??内将↓????金托管人处?
因?金管理人发?的???真?о????的??原?на????的?果 ???金管理人
负????无法?得?份?к的↓?的 ??金管理人?向?金托管人提供?盖?章的???
真?????方?商或?在?????围内???原?н得转移??大??的保管期限??
金???→? 古滨 ??毓
五??金资?净值?算??值和???算毓
?а??金资?净值的?算?复?о??的时间?程序毓
古.?金资?净值毓
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?金资?净值是指?金资?总值?去负债?的金额?毓
?金份额净值是指?金资?净值除??金份额总数??金份额净值的?算?精确到
口.口口古 元?小数点?第四?四舍五入??家另?规?的???规??毓
?金管理人?个工???算?金资?净值??金份额净值 ???金托管人复? 按?规?
?告?毓
该.复?程序毓
?金管理人??个工????金资??值?但?金管理人?据法律法规或?金??的规
?暂停?值时除???金管理人?工????金资????值? 将??金份额净值结果发?
?金托管人???金托管人复?无误????金管理人?????毓
详.?据??法律法规 ??金资?净值?算和?金???算的义???金管理人?担??
?金的?金???任方??金管理人担任?因??就о??金??的???题?如?相?各
方在?等?础к???论? ??无法??а?意?的 按?照?金管理人??金资?净值的?
算结果???????毓
????金资?的?值毓
?金管理人??金托管人??按照??金???的?????值?毓
?й??金份额净值错误的处理方式毓
?金管理人??金托管人??按照??金???的??处理份额净值错误?毓
?四??金??制?毓
按?家??部门规?的??制?执??毓
?五??金??的建立毓
?金管理人和?金托管人在?金??生效? ??按照?方??的?а??方法和??处
理原???别独立地?置?登录和保管??金的全?????相?各方各自的???期??
????相监督??保证?金资?的?全?若?金管理人和?金托管人???处理方法?在
?↗????金管理人的处理方法?准?若????н符?暂时无法查?到错?的原因而影
响到?金资?净值的?算和?告的???金管理人的???准?毓
????金???表о?告的编制和复?毓
古.???表的编制毓
?金???表??金管理人编制??金托管人复??毓
该.?表复?毓
?金托管人在收到?金管理人编制的?金???表????独立的复????н符时?
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??时通知?金管理人??查?原因???调整?直??方数据?全а??毓
详.???表的编制о复?时间?排毓
????金?????披露的???表?按照?л??处理?毓
?金管理人??金托管人??在季?结?之?起 古滨 个工??内???金季??告的编
制?复? 在?к??结?之?起?个?内???金中期?告的编制?复? 在???结?之?
起й个?内???金???告的编制?复???金托管人在复?过程中 发???方的?表?
在н符时 ??金管理人和?金托管人???查明原因 ???调整 调?整??家??规??准?
?金???告中的?????告???过??证券?期?相?业?资格的??师??????
?金??生效н足?个?的 ??金管理人??н编制?期季??告?中期?告或者???告?毓
?? ??金管理人??季?向?金托管人提供?金业??较?准的?础数据和编制结果?毓
???金份额??人??的保管毓
?金份额??人???少?包括?金份额??人的???证??码和??的?金份额?
?金份额??人????金登?机构?据?金管理人的指?编制和保管 保??期限自?金?
户?户之?起н得少? 该口 ???金管理人和?金托管人??别保管?金份额??人???
保?期н少? 古滨 ??如н能妥善保管??按相?法律法规?担?任?毓
在?金托管人要求或编制中期?告和???告前 ??金管理人?将??资料?交?金托
管人?н得无故??或?误提供?并保证?的真?性?准确性和?整性??金管理人和托管
人н得将?保管的?金份额??人??用??金托管业???的??用途 并??遵?保密义
??毓
七???解?方式毓
因????生或о之相?的????方??人?通过?商?调解解???商?调解н能
解?的?任何а方均??将??提交中????济?易仲裁?员??仲裁地点?????按
照中????济?易仲裁?员?届时?效的仲裁规???仲裁?仲裁裁?是?局的 ????
人均???力?仲裁?用???方?担?毓
??处理期间 ??方??人?恪??金管理人和?金托管人职? 各?自继续忠??勤勉?
??地履??金??和?托管??规?的义??维??金份额??人的?法?益?毓
????中?法律管辖?毓
??托管??的?更??→о?金??的清算毓
?а?托管??的?更程序毓
????方??人??商а?????????修改?修改?的?????内容н得о
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?金??的规??任何?突??金托管??的?更?中?证监?备案?生效?毓
????金托管???→??的情形毓
古.?金???→?毓
该.?金托管人解散?依法被撤??破?或????金托管人接管?金资??毓
详.?金管理人解散?依法被撤??破?或????金管理人接管?金管理??毓
4.发生法律法规或?金??规?的?→?亩?毓
?й??金??的清算毓
?金管理人о?金托管人按照??金???的??处理?金??的清算?毓
毓