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工银瑞信???力股票型证券投资?金 
更?的招募说明书 
?2019?第 3?? 
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?金管理人?工银瑞信?金管理?限??毓
?金托管人?中??业银?股份?限??毓
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工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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?要提示毓
??金?中?证券监督管理?员?该口古旧?古古?该?证监许??该口古旧?古古滨迫?文注?募
?銔??金的?金合??该口古旧?古该?古古?↓式生效銔毓
?金管理人保证?招募说明书的内容真?銓准确銓?整銔?招募说明书?中?证监?注
? 但?中?证监????金募?的注? 并?н表明????金的?值和收益作???性判断
或保证?也н表明投资???金没?风险銔毓
投资?风险 投?资者认购? 或?购??金份额时?认真阅??招募说明书和?金?品资
料概要 全?面认识??金?品的风险收益特???充?考虑投资者自身的风险??能力 并?
?认购?或?购??金的意愿銓时机銓数?等投资??作?独立?策銔?金管理人提醒投资
者?金投资的釐买者自负金原??在投资者作?投资?策???金?营状况о?金净值??
??的投资风险??投资者自?负?銔毓
??金投资?证券?场 ??金净值?因?证券?场波?等因素?生波? 投?资者在投资
??金前??全面了解??金的?品特性?理性判断?场 并????金投资中??的各类风
险?包括?因?治銓?济銓社?等?境因素?证券?格?生影响而形?的系统性风险銓个别
证券特?的非系统性风险銓?金管理人在?金管理?施过程中?生的?金管理风险銓? ?金
的特?风险等等銔毓
??金?股票型?金?属?高风险?金?品??预期收益和风险水?高?混合型?金銓
债券型?金о???场?金銔毓
??金的投资?围包括??良好流?性的金融工? 包?括?内依法?开发?к?交易的
股票?包括中小板銓?业板???中?证监?允许?金投资的股票 銓??证?股指期??债
券资??包括但н限??债銓金融债銓企业债銓??债銓??债銓?转换债券銓?离交易?
转债銓央?票据銓中期票据銓短期融资券銓超短期融资券等 銓?资?支?证券銓债券逆回购銓
银??款等固?收益类资? ??金 ???法律法规或中?证监?允许?金投资的??金融工
??但享符合中?证监?的相?规? 銔?毓
如法律法规或监管机构??允许?金投资??品种 ??金管理人在履???程序? ??
?将?纳入投资?围銔?金的投资?合?例??股票??金资?的?例? 迫口还–9滨还??个
交易???在扣除股指期?合?需缴纳的交易保证金????保?н???金资?净值的
滨还的?金或到期?在а??内的?府债券?? 中?金н包括结算备?金銓??保证金和?收
?购款等銔毓
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如法律法规或中?证监?允许 ??金管理人在履???程序? ???调整к述投资品种
的投资?例銔毓
??金初始募?面值?人民? 古凡口口 元銔在?场波?因素影响л???金净值?能??
初始面值???金投资者??能???损銔毓
?金的过?业?并н预示??来表?銔毓
?金管理人管理的?它?金的业?并н构????金业?表?的保证銔?金管理人依照
恪?职?銓诚?信用銓谨慎勤勉的原?管理和?用?金???但н保证?金а?盈利?也н
保证最?收益銔毓
??金??更?招募说明书仅?据2019?9?1?生效的銙信息披露?法銚?銙?金合?銚銓
銙托管??銚的修??更?銙招募说明书銚前言銓释义銓?金份额的?购о赎回銓?金的收
益о??銓?金的??о??銓?金的信息披露銓法律文?摘要等章节内容?并更??金管
理人?要人员情况 к?述内容更?截→??2019?10?15?銔除非另?说明?? 招募说明书
?载??内容截→??2019?6?10??????数据和净值表?数据??????截→?
?2019?3?31?銔 
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目


录 
?要提示........................................................................................................................................... 1 
а銓?言........................................................................................................................................... 1 
?銓释义........................................................................................................................................... 2 
й銓?金管理人 ............................................................................................................................... 5 
四銓?金托管人 ............................................................................................................................. 15 
五銓相?服?机构 ......................................................................................................................... 18 
?銓?金的募? ............................................................................................................................. 53 
七銓?金合?的生效 ..................................................................................................................... 53 
?銓?金份额的?购銓赎回о转换 ............................................................................................. 53 
九銓?金的投资 ............................................................................................................................. 62 
十銓?金的业? ............................................................................................................................. 73 
十а銓?金的?? ......................................................................................................................... 75 
十?銓?金资??值 ..................................................................................................................... 75 
十й銓?金的?用о税收 ............................................................................................................. 80 
十四銓?金的收益о?? ............................................................................................................. 82 
十五銓?金的??о?? ............................................................................................................. 83 
十?銓?金的信息披露 ................................................................................................................. 83 
十七銓?金的风险揭示 ................................................................................................................. 89 
十?銓?金合?的?更銓?→о?金??的清算 ..................................................................... 92 
十九銓?金合?的内容摘要 ......................................................................................................... 93 
?十銓?金托管??的内容摘要 ................................................................................................. 93 
?十а銓??金份额??人的服? ............................................................................................. 93 
?十?銓???披露?亩 ............................................................................................................. 96 
?十й銓招募说明书???查阅方式 ......................................................................................... 97 
?十四銓备查文? ......................................................................................................................... 97 
??а ............................................................................................................................................ 98 
??? .......................................................................................................................................... 112 
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а銓?言毓
銙工银瑞信???力股票型证券投资?金更?的招募说明书銚? ?л简?釐?招募说明
书金或釐招募说明书金? 依据銙中?人民?和?证券投资?金法銚? ?л简?釐銙?金法銚金?銓
銙证券投资?金?售管理?法銚? ?л简?釐銙?售?法銚金?銓銙?开募?证券投资?金?作管
理?法銚? ?л简?釐銙?作?法銚金?銓銙?开募?证券投资?金信息披露管理?法銚进?л简
?釐銙信息披露?法銚金远毓銓銙?开募?开?式证券投资?金流?性风险管理规?銚? ?л简
?釐銙流?性风险规?銚金? ?????法律法规??銙工银瑞信???力股票型证券投资?
金?金合?銚? ?л简?釐?金合?金? 编写銔毓
?招募说明书阐述了工银瑞信???力股票型证券投资?金的投资目标銓策略銓风险銓
?率等о投资者投资?策??的全部必要?亩 投?资者在作?投资?策前???阅??招募
说明书銔毓
?金管理人???招募说明书н?在任何虚假?载銓误?性陈述或者?大遗漏 并???
真?性銓准确性銓?整性??法律?任銔毓
??金?据?招募说明书?载明的资料?请募?銔? 招募说明书?工银瑞信?金管理?
限??解释銔??金管理人没??托或授?任何??人提供?在?招募说明书中载明的信
息?或??招募说明书作任何解释或者说明銔毓
?招募说明书?据??金的?金合?编写 并??中?证监?注?銔?金合?是???金
??人之间?利銓义?的法律文?銔?金投资者自依?金合??得?金份额?即???金份
额??人和?金合?的??人?? ???金份额的???身即表明???金合?的?认和接
??并按照銙?金法銚銓?金合??????规????利銓??义?銔?金投资者欲了解
?金份额??人的?利和义?????查阅?金合?銔毓
招募说明书???金?品资料概要的编制銓披露?更?等内容?将н晚? 该口该口 ? 9 ?
古 ?起执?銔毓
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?銓释义毓
在?招募说明书中?除非文意另??指?л?词语或简???如л含义?毓
古銓?金或??金?指工银瑞信???力股票型证券投资?金毓
该銓?金管理人?指工银瑞信?金管理?限??毓
详銓?金托管人?指中??业银?股份?限??毓
旧銓?金合??指銙工银瑞信???力股票型证券投资?金?金合?銚???金合?的
任何?效修?和补充毓
滨銓托管???指?金管理人о?金托管人就??金签?之銙工银瑞信???力股票型
证券投资?金托管??銚???托管??的任何?效修?和补充毓
绩銓招募说明书或?招募说明书?指銙工银瑞信???力股票型证券投资?金招募说明
书銚??更?毓
迪銓?金份额发售?告 指?銙工银瑞信???力股票型证券投资?金?金份额发售?告銚毓
迫銓法律法规?指中????效并???施的法律銓??法规銓规?性文?銓?法解释銓
??规章??????金合???人???力的??銓??銓通知等毓
9銓銙?金法銚? 指 该口口详 ? 古口 ? 该迫 ??第十届全?人民?表大?常??员?第五???
通过?并? 该口古该 ? 古该 ? 该迫 ?第十а届全?人民?表大?常??员?第й十???修??
自 该口古详 ? 绩 ? 古 ?起?施的 并?? 2015? 4 ? 24?第十?届全?人民?表大?常??员
?第十四???銙全?人民?表大?常??员???修改<中?人民?和?港?法>等七部
法律的??銚修改的銙中?人民?和?证券投资?金法銚?颁?机???н时做?的修?毓
古口銓銙?售?法銚? 指中?证监? 该口古详 ? 详 ? 古滨 ?颁?銓?? 绩 ? 古 ??施的銙证券投
资?金?售管理?法銚?颁?机???н时做?的修?毓
古古銓銙信息披露?法銚? 指中?证监? 该口古9 ? 迪 ? 该绩 ?颁?銓?? 9 ? 古 ??施的銙?
开募?证券投资?金信息披露管理?法銚?颁?机???н时做?的修?毓
古该銓銙?作?法銚? 指中?证监? 该口古旧 ? 迪 ? 迪 ?颁?銓?? 迫 ? 迫 ??施的銙?开募
?证券投资?金?作管理?法銚?颁?机???н时做?的修?毓
古详銓銙流?性风险规?銚? 指中?证监? 该口古迪 ? 迫? 详古 ?颁?銓?? 古口 ? 古 ??施的
銙?开募?开?式证券投资?金流?性风险管理规?銚?颁?机???н时做?的修?毓
古旧銓中?证监??指中?证券监督管理?员?毓
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古滨銓银?业监督管理机构?指中?人民银?和/或中?银?保险监督管理?员?毓
古绩銓?金合???人 指???金合?????据?金合????利并??义?的法律?
体?包括?金管理人銓?金托管人和?金份额??人毓
古迪銓个人投资者?指依据??法律法规规??投资?证券投资?金的自然人毓
古迫銓机构投资者 指?依法??投资证券投资?金的銓在中?人民?和?境内合法登?并
?续或????府部门批准设立并?续的企业法人銓?业法人銓社?团体或????毓
古9銓合格境?机构投资者 指?符合相?法律法规规???投资?在中?境内依法募?的
证券投资?金的中?境?的机构投资者毓
该口銓投资人 指?个人投资者銓机构投资者和合格境?机构投资者??法律法规或中?证
监?允许购买证券投资?金的??投资人的合?毓
该古銓?金份额??人?指依?金合?和招募说明书合法?得?金份额的投资人毓
该该銓?金?售业??指?金管理人或?售机构?????金?发售?金份额??理?金
份额的?购銓赎回銓转换銓转托管??期?额投资等业?毓
该详銓?售机构?指工银瑞信?金管理?限????符合銙?售?法銚和中?证监?规?
的???? ??得?金?售业?资格并о?金管理人签?了?金?售服??理?? ????
理?金?售业?的机构毓
该旧銓登?业??指?金登?銓?管銓过户銓清算和结算业???体内容包括投资人?金
?户的建立和管理銓?金份额登?銓?金?售业?的确认銓清算和结算銓?理发?红利銓建
立并保管?金份额??人??和?理非交易过户等毓
该滨銓登?机构?指?理登?业?的机构銔?金的登?机构?工银瑞信?金管理?限??
或接?工银瑞信?金管理?限???托???理登?业?的机构毓
该绩銓?金?户?指登?机构?投资人开立的銓?录???的銓?金管理人?管理的?金
份额余额????情况的?户毓
该迪銓?金交易?户 指??售机构?投资人开立的銓?录投资人通过??售机构?理认购銓
?购銓赎回銓转换銓转托管??期?额投资等业?而引起?金份额???结余情况的?户毓
该迫銓?金合?生效? 指??金募??到法律法规规???金合?规?的????金管理
人向中?证监??理?金备案手续???并获得中?证监?书面确认的?期毓
该9銓?金合??→? 指??金合?规?的?金合??→????? ??金??清算???
清算结果?中?证监?备案并???告的?期毓
详口銓?金募?期?指自?金份额发售之?起?发售结?之?→的期间?最长н得超过 详
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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个?毓
详古銓?续期?指?金合?生效??→之间的н?期期限毓
详该銓工作??指к海证券交易?銓深圳证券交易??相?期?交易?的↓常交易?毓
详详銓震??指?售机构在规?时间?理投资人?购銓赎回或??业??请的开??毓
详旧銓震连渡 ??指自 震?起第 渡 个工作?进н包含 震?远毓
详滨銓开???指?投资人?理?金份额?购銓赎回或??业?的工作?毓
详绩銓开?时间?指开???金接??购銓赎回或??交易的时间段毓
详迪銓銙业?规?銚? 指銙工银瑞信?金管理?限??证券投资?金注?登?业?规?銚?
是规??金管理人?管理的开?式证券投资?金登?方面的业?规? ???金管理人和投资
人??遵?毓
详迫銓认购?指在?金募?期内?投资人?据?金合?和招募说明书的规??请购买?金
份额的??毓
详9銓?购?指?金合?生效??投资人?据?金合?和招募说明书的规??请购买?金
份额的??毓
旧口銓赎回?指?金合?生效???金份额??人按?金合?和招募说明书规?的??要
求将?金份额兑换??金的??毓
旧古銓?金转换 指??金份额??人按照?金合?和?金管理人届时?效?告规?的???
?请将????金管理人管理的銓某а?金的?金份额转换??金管理人管理的???金?
金份额的??毓
旧该銓转托管 指??金份额??人在??金的н??售机构之间?施的?更???金份额
?售机构的?作毓
旧详銓?期?额投资???指投资人通过???售机构提??请????期?购?銓扣款
金额?扣款方式 ???售机构??期??扣款?在投资人指?银??户内自???扣款??
理?金?购?请的а种投资方式毓
旧旧銓巨额赎回?指??金?个开????金净赎回?请进赎回?请份额总数?к?金转
换中转??请份额总数?扣除?购?请份额总数??金转换中转入?请份额总数?的余额远
超过ка开???金总份额的 古口还毓
旧滨銓元?指人民?元毓
旧绩銓?金收益 指??金投资?得红利銓股息銓债券利息銓买?证券?差銓银??款利息銓
???的??合法收入?因?用?金??带来的??和?用的节?毓
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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旧迪銓?金资?总值?指?金拥?的各类??证券銓银??款?息銓?金?收款亩???
资?的?值总和毓
旧迫銓?金资?净值?指?金资?总值?去?金负债?的?值毓
旧9銓?金份额净值?指?算??金资?净值除??算??金份额总数毓
滨口銓?金资??值?指?算评??金资?和负债的?值??确??金资?净值和?金份
额净值的过程毓
滨古銓指?媒? 指?中?证监?指?的用???信息披露的全?性?刊?指??联网网站
?包括?金管理人网站銓?金托管人网站銓中?证监??金电子披露网站?等媒?毓
滨该銓н?抗力?指?金合???人н能预?銓н能避免фн能克服的????毓
滨详銓流?性?限资??指??法律法规銓监管銓合?或?作障碍等原因无法?合理?格
????的资??包括但н限?到期?在 古口毓个交易??к的逆回购о银??期?款?含?
??????提前支?的银??款 銓?停牌股票銓流通?限的?股?非?开发?股票銓资?
支?证券銓因发?人债???无法??转?或交易的债券等毓
滨旧銓摆???机制?指???金遭遇大额?购赎回时?通过调整?金份额净值的方式?
将?金调整投资?合的?场??????给???购銓赎回的投资者 ??而?少????金
份额??人利益的н利影响?确保投资者的合法?益н?损害并得到????毓
滨滨銓?金?品资料概要 指?銙工银瑞信???力股票型证券投资?金?金?品资料概要銚
??更??招募说明书???金?品资料概要的编制銓披露?更?等内容?将н晚? 该口该口
? 9? 古 ?起执??毓
й銓?金管理人毓
?а??金管理人概况毓
???工银瑞信?金管理?限??毓
??????西城?金融大街 滨 ?銓? 滨? 绩 层? 滨 ? 绩口古銓? 滨 ? 迪层? 滨? 迪口古銓
? 滨? 迫 层? 滨? 迫口古銓? 滨? 9 层? 滨? 9口古毓
??地址????西城?金融大街 5??盛大厦 A? 6-9 层毓
邮?编码?古口口口详详毓
法??表人?王海璐毓
?立?期?该口口滨 ? 绩 ? 该古 ?毓
批准设立机??中?证监?毓
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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批准设立文??中?证监?证监?金?戎该口口滨逐9详 ?毓
?营?围??金募?銓?金?售銓资?管理?中?证监?许?的??业?毓
??形式??限?任??毓
注?资???亿元人民?毓
联系人?朱碧艳毓
联系电话?旧口口几迫古古几9999毓
股?结构?中?工商银?股份?限?????注?资?的 迫口还?瑞士信?银?股份?限
?????注?资?的 该口还銔毓
?续期间??续?营毓
????要人员情况毓
古銓董???员毓
郭特?女士?董?长?博士?曾任工银瑞信?金管理?限??总?理銔历任中?工商
银?总?商业信?部銓资金??部副处长?中?工商银?总?资?托管部处长銓副总?理銔毓
销i外创且刘速毓L刘天i渡 ?生?董??瑞士信?董?总?理銓??地?资?管理?管銔毓L刘天i渡
?生负?制?和指????资?管理战略?包括?售銓?品和合作?伴?系銔??о机构和
?人银?密?合作??提供资?管理投资解?方案銔毓在 该口古古 ? 迫 ??入瑞士信?之前?毓
L刘天i渡 ?生是 致账i且延败刘账货毓延且责i货且速 的首席执?官?致账i且延败刘账货毓延且责i货且速 是а家??香港的?
??金 对财对銔?之前??曾在 读i货刘毓延且责i货且速 和英?曼?团?任投资?合?理銔L刘天i渡 ?生也
是 销刘货败财责财速i货且渡毓有刘渡货质败刘毓范且败货渡刘败账 的联合?始人銔毓?在流?和非流?性另类投资?业拥
?超过 该口 ?的?验銔L刘天i渡 ?生?业?美???法??大学沃亯商学院?并获得?济学理
学士学?銔毓
王海璐女士?董??硕士??任工银瑞信?金管理?限??党?书?銓总?理銔古99迪
? 迪 ?开始??在中?工商银?总?管理信息部銓???銓金融?场部工作?该口古口 ? 9 ?
? 该口古9 ? 古 ?任中?工商银?总?金融?场部副总?理 该?口古9 ??入工银瑞信?金管理?
限??銔毓
王а心女士?董??高??济师?中?工商银?战略管理о投资者?系部高?у家銓
у职董?銔历任中?工商银?у亩融资部???业??部銓营业部?副总?理?中?工商银
?营业部毓历任副处长銓处长?中?工商银?总??术改?信?部?理銔毓
王莹女士?董??高???师?中?工商银?战略管理о投资者?系部高?у家銓у
职派?董??? 该口口旧 ? 古古 ?获得??内???注?内部??师?延刘败货i则i刘北毓导渡货刘败渡且速毓
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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致质北i货财败远毓资格证书銔历任中?工商银???业?部?汇清算处负?人?中?工商银?清算
中心?汇清算处负?人銓副处长?中?工商银?稽?监督局?汇业?稽?处副处长銓处长?
中?工商银?内部??局境?机构??处处长?工?悉???内部??师銓风险у家銔毓
??强?生?独立董???济学博士?к海??大学?济学院院长?к海??大学高
等研究院院长?美?德? 致这销 大学?济系 致速则败刘北毓对凡毓延创且速k 讲席教授銔首批中?部釐千人?
?金入选者???家特聘у家?首批人文社?科学长?学者讲?教授 曾?任к海?人民?府
特聘?策咨询у家?中?留美?济学??长?古99古几古99该?銔该口口绩 ?被銙?尔街电?銚??
中?大?十大最?影响力的?济学家之а銔?要研究领域包括?济理论銓激?机制设?銓中
??济等銔毓毓
致速且渡毓读毓霆造i货创 ?生?独立董??法学学士?香港???士?香港律师??律师銔历任
?亦香港?限??副董?长 怡?富?股?限??董?长?香港大学法律у业讲师?恒生指数
亮??员??员?香港?院管理局??金???托人 香?港证监?程序复检?员??员 香?
港?府?济亮??员?发展局?员?香港联合交易???场发展工作小??席 曾?被銙?洲
金融銚?志评?釐??银?家金銔毓
程凤朝?生?独立董??管理学博士???湖?大学博士生?师?中?社?科学院研
究生院硕士生?师 中??к?????并购融资?员?副?任?员銔获湖?大学管理学博士
学??金融科学研究员?高???师?中?注???师?中?注?资?评?师銔毓
毓
该銓监???员毓
郑剑锋?生?监??金融学科学?硕士銔该口口滨 ? 古该 ?起?郑剑锋?生任职?中?工
商银?监?????????任综合管理处处长銓监督у员和监?????副?任 ??要负
?风险銓内??董?高管履职的监督检查工作銔该口古旧 ? 绩 ?起?郑剑锋?生被任命?中?
工商银?战略管理о投资者?系部?团派驻子??董监????高?у家銓у职派?董?銔毓
黄敏女士?监??金融学学士銔黄敏女士? 该口口绩 ??入 延败刘北i货毓霆质i账账刘毓诺败财质责毓进瑞士
信??团远????任全球投资银?战略部?理副总裁銓???投资银?战略部副总裁銓中
??执?首席?营官?资?管理大中??首席?营官迟?任资?管理中??负?人銔毓
洪波女士?监??硕士銔致延延致毓非执业?员銔该口口滨 ?? 该口口迫 ?任?永?明??师??
?高???员?该口口迫 ?? 该口口9 ?任民生证券?限?任??监察稽?总部业??管?该口口9
? 绩 ??入工银瑞信法律合规部??任内?稽?部总监銔毓
?莹女士?监??硕士銔该口口口 ?? 该口口9 ?任职?中?人民大学?历任副科长銓科长?
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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校团?副书?銔该口口9 ?? 该口古古 ?就职?????教工??任?部处副调研员銔该口古古 ??入
工银瑞信战略发展部??任人力资源部总监銔毓
章琼女士?监??硕士銔该口口古??该口口详?任职?富?证券??部 该?口口详??该口口滨?任职
?银河?金??任注?登?у员銔该口口滨??入工银瑞信?作部??任中央交易?总监銔毓
详銓高?管理人员毓
王海璐女士?总?理?简历?к銔毓
朱碧艳女士?硕士???注?内部??师??任工银瑞信?金管理?限??党??员銓
督察长??任工银瑞信投资管理?限??监?銔古99迪ˉ古999 ?中??融信托投资??证券
总部?理 该?口口口ˉ该口口滨 ?中??融资?管理??投资银?部銓证券业?部高?副?理銔该口口滨
??入工银瑞信?金管理?限??銔毓
杜海涛?生 硕?士??任工银瑞信?金管理?限??副总?理?? 任工银瑞信资?管理
?????限??董??古99迪 ? 迪 ?? 该口口该 ? 9??任职?长城证券?限?任???历任
职员銓债券?金融工程?研究员?该口口该 ? 古口 ?? 该口口详 ? 滨 ??任职??盈?金管理?限
???历任研究员銓?金?理?理?该口口详 ? 绩 ?? 该口口绩 ? 详??任职?招商?金管理?限
???历任研究员銓?金?理銔该口口绩 ??入工银瑞信?金管理?限??銔毓
赵紫英女士?博士??任工银瑞信?金管理?限??党??员銓副总?理??任工银瑞
信?金管理?限??首席信息官銓工银瑞信投资管理?限??董? 古?9迫9毓? 迫毓?? 古99详毓?
滨毓??任职?中?工商银?海淀支??????业??古99详 ? 绩毓?? 该口口该毓? 旧毓??任职
?中?工商银????????业?部?历任综合科科长銓??业?部副总?理 该?口口该 ? 滨
?? 该口口滨 ? 绩 ??任职?中?工商银?牡??中心?历任?场营?部副总?理銓清算部副
总?理銔该口口滨 ??入工银瑞信?金管理?限??銔毓
郝炜?生?硕士??任工银瑞信?金管理?限??党??员銓副总?理??任工银瑞信
资?管理?????限??董??工银瑞信投资管理?限??董?銔该口口古 ? 旧 ?? 该口口滨 ?
绩 ??任职?中?工商银?资?托管部銔该口口滨 ??入工银瑞信?金管理?限??銔毓
旧銓??金?金?理毓
杨鑫鑫?生?古古 ?证券?业?验?曾任???金?金?理?该口古迫 ??入工银瑞信??
任?益投资部?金?理銔该口古9 ? 该 ? 该迫 ?????任工银瑞信???力股票型证券投资?
金?金?理銔毓
??金历任?金?理?毓
王烁杰?生?该口古旧 ? 古该 ? 古古 ?? 该口古迪 ? 滨? 古9 ?管理??金銔毓
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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??任?生?该口古旧 ? 古该 ? 古古 ?? 该口古迪 ? 迫? 该该 ?管理??金銔毓
李劭钊?生?该口古绩 ? 9? 该迫 ?? 该口古9 ? 详 ? 古 ?管理??金銔毓
毓滨銓投资?策?员??员毓
王海璐女士?简历?к銔毓
杜海涛?生?投资?策?员??任?简历?к銔毓
?炳珅?生?古滨 ?证券?业?验?曾任中信建投证券?限??研究员?该口口迪 ??入工
银瑞信??任?益投资总监銔该口古该 ? 该 ? 古旧 ?????任工银瑞信添颐债券型证券投资?
金?金?理 该?口古详 ? 古? 古迫 ??? ??任工银瑞信?利债券型证券投资?金?金?理 该?口古详
? 古? 该迫 ?? 该口古旧 ? 古该 ? 滨 ? ??任工银瑞信 绩口?理?债券型?金?金?理 该?口古旧 ? 古
? 该口 ?? 该口古迫 ? 迫 ? 该迫 ???任工银瑞信红利混合型证券投资?金?金?理?该口古旧 ? 古
? 该口 ?? 该口古迪 ? 滨 ? 该迪 ???任工银瑞信?心?值混合型证券投资?金?金?理?该口古旧
? 古口 ? 该详 ??? ??任工银瑞信研究精选股票型证券投资?金?金?理 该?口古旧 ? 古古 ? 古迫
?? 该口古迫 ? 迫? 该迫 ???任工银?疗保健?业股票型?金?金?理 该?口古滨 ? 该? 古绩 ??
该口古迪 ? 古该 ? 该该 ???任工银战略转型?题股票?金?金?理?该口古迪 ? 旧 ? 古该 ?? 该口古迫
? 古该 ? 该迫 ???任工银瑞信中?制? 该口该滨 股票型证券投资?金?金?理銔毓
欧?凯?生?古迪 ?证券?业?验?曾任中海?金管理?限???金?理?该口古口 ??入
工银瑞信??任固?收益投资总监銔该口古口 ? 迫? 古绩 ?????任工银瑞信?利债券型证券
投资?金?金?理?该口古古 ? 古该 ? 该迪 ?? 该口古迪 ? 旧 ? 该古 ??任工银保?混合?金?金?
理?该口古详 ? 该? 迪 ?? 该口古迪 ? 该 ? 绩??任工银保? 该 ?混合型发起式?金进自 该口古绩 ? 该
?古9?起?更?工银瑞信??精选混合型证券投资?金远?金?理 该?口古详?绩?该绩??该口古迫
? 该 ? 该迪 ???任工银瑞信保? 详 ?混合型?金?金?理迟毓该口古详 ? 迪 ? 旧 ?? 该口古迫 ? 该
? 该详 ???任工银信用纯债???期开??金?金?理?该口古旧 ? 9 ? 古9 ?起????任
工银??富灵活?置混合型?金?金?理?该口古滨 ? 滨 ? 该绩 ?起? 该口古迫 ? 绩 ? 滨 ???任
工银丰盈回?灵活?置混合型?金?金?理銔毓
黄?乐?生?古绩 ?证券?业?验???在?相投资亮??限???任研究员??信证
券?济研究??任资深?析师??信证券资?管理总部?任投资?理銓研究员?该口古口 ??
入工银瑞信??任?益投资总监銔该口古古 ? 古古 ? 该详 ?????任工银瑞信?题策略混合型
证券投资?金?金?理 该?口古详 ? 9 ? 该详 ?? 该口古9 ? 该? 古详 ???任工银瑞信精选?衡?
金?金?理?该口古旧 ? 古口 ? 该该 ?? 该口古迪 ? 古口 ? 9 ???任工银高端制??业股票型?金
?金?理?该口古滨 ? 旧 ? 该迫 ?? 该口古迫 ? 详 ? 该 ???任工银??料?能源?业股票型?金
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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?金?理?该口古绩 ? 古 ? 该9 ?? 该口古迫 ? 古古 ? 详口 ???任工银瑞信?家战略?题股票型?
金?金?理 该?口古迪 ? 旧 ? 该古 ?? 该口古9 ? 古 ? 该旧 ???任工银瑞信?联网?股票型证券投
资?金?金?理 该?口古迫 ? 详 ? 该迫 ?????任工银瑞信中小盘?长混合型证券投资?金?
金?理 该?口古迫 ? 绩 ? 滨 ?????任工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金?金?理銔毓
李剑峰?生?古绩 ?证券?业?验?曾任中央?债登?结算?限?任??业??理銓高
?副?理?该口口迫 ??入工银瑞信?曾任固?收益研究员??任固?收益投资总监???金
投资中心总?理銔毓
郝康?生?该古 ?证券?业?验???在澳大利?首源投资管理???任?金?理?在
联和?通投资亮?管理???任执?董? 在?工银瑞信?任??业?总监 在?工银瑞信资?
管理?????限???任副总?理?该口古绩 ??入工银瑞信?金管理?限????任?益
投资总监??任工银瑞信????副总?理?该口古绩 ? 古该 ? 详口 ?????任工银瑞信沪港
深股票型证券投资?金?金?理 该?口古迪 ? 古古 ? 9 ?????任工银瑞信沪港深精选灵活?
置混合型证券投资?金?金?理 该?口古迫 ? 滨 ? 古口 ?????任工银瑞信??济灵活?置混
合型证券投资?金?弄廷导导??金?理?该口古迫 ? 古该 ? 该滨 ?????任工银瑞信红利??灵
活?置混合型证券投资?金?金?理銔毓
石↓??生?硕士??任工银瑞信?金管理?限??投资总监?古99口 ?? 古99滨 ??任
职?荷?银???????任?理?古99滨 ?? 该口口该 ??任职???大和投资信托?香港?
?限????任资深投资?理?该口口详 ?? 该口口旧 ??任职??湾英?保诚投资信托????
任投资总监?该口口旧 ?? 该口口绩 ??任职??湾汇丰中?投资信托????任投资管理部副总
裁?该口口绩 ?? 该口口迫 ??任职??联??金管理?限????任副总?理?投资总监?该口口迫
?? 该口古详 ??任职??湾?亪投资信托????任副总?理?投资总监?该口古旧 ?? 该口古绩
? 任?职??湾中?人寿保险?限?? ??任全球?益?场负?人 该?口古迪 ?? 该口古迫 ? 绩 ??
任职?尤梅投资????任??董?总?理銔毓
朱碧艳女士?简历?к銔毓
章??生?古该 ?证券?业?验?复?大学理论物理学у业博士?英?剑桥大学管理学
研究生 曾???在к海?狮津泉投资咨询?限???任数??析师 在???资?管理?限?
??任??投资?理?在?泰?金管理?限???任指数投资?长???执?总监?? 该口古旧
??入工银瑞信??任指数投资中心总?理銔毓
к述人员之间均н?在?亲属?系銔毓
?й??金管理人的职?毓
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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?据銙?金法銚銓銙?作?法銚?????规???金管理人的义?包括但н限? 毓?
古銓依法募?资金??理或者?托?中?证监?认?的??机构???理?金份额的
发售銓?购銓赎回和登????毓
该銓?理?金备案手续?毓
详銓自銙?金合?銚生效之?起??诚?信用銓谨慎勤勉的原?管理和?用?金?? 毓?
旧銓?备足够的??у业资格的人员???金投资?析銓?策??у业?的?营方式
管理和?作?金???毓
滨銓建立健全内部风险?制銓监察о稽?銓??管理?人?管理等制??保证?管理
的?金??和?金管理人的??相?独立???管理的н??金?别管理 ??别?????
证券投资?毓
绩銓除依据銙?金法銚銓銙?金合?銚?????规???н得利用?金???自?
?任何第й人??利益?н得?托第й人?作?金???毓
迪銓依法接??金托管人的监督?毓
迫銓采???合理的措施使?算?金份额认购銓?购銓赎回和注??格的方法符合銙?
金合?銚等法律文?的规??按??规??算并?告?金净值信息?确??金份额?购銓赎
回的?格?毓
9銓???金???算并编制?金?????告?毓
古口銓编制季??告銓中期?告和???告?毓
古古銓?格按照銙?金法銚銓?金合??????规??履?信息披露??告义??毓
古该銓保??金商业秘密?н泄露?金投资??銓投资意向等銔除銙?金法銚銓?金合
??????规?另?规???在?金信息?开披露前??保密?н向?人泄露?毓
古详銓按?金合?的??确??金收益??方案 ??时向?金份额??人???金收益 毓?
古旧銓按规??理?购о赎回?请??时銓足额支?赎回款亩?毓
古滨銓依据銙?金法銚銓?金合??????规?召??金份额??人大?或?合?金
托管人銓?金份额??人依法召??金份额??人大??毓
古绩銓按规?保??金??管理业?活?的????銓?表銓?录和??相?资料 古滨
??к?毓
古迪銓确保需要向?金投资者提供的各亩文?或资料在规?时间发??并ф保证投资者
能够按照?金合?规?的时间和方式 ??时查阅到о?金??的?开资料 并?在支?合理?
?的??л得到??资料的复???毓
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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古迫銓??并参??金??清算小??参о?金??的保管銓清理銓??銓??和?? 毓?
古9銓面临解散銓依法被撤?或者被依法?告破?时??时?告中?证监?并通知?金
托管人?毓
该口銓因???金合????金??的损失或损害?金份额??人合法?益时????
?赔偿?任??赔偿?任н因??任而免除?毓
该古銓监督?金托管人按法律法规和?金合?规?履?自?的义???金托管人???
金合????金??损失时??金管理人???金份额??人利益向?金托管人追偿?毓
该该銓??金管理人将?义??托第й方处理时????第й方处理???金??的?
????任?毓
该详銓??金管理人?义 ??表?金份额??人利益?使?讼?利或?施??法律???
毓 毓
该旧銓?金管理人在募?期间?能?到?金的备案???銙?金合?銚н能生效??金
管理人??全部募??用 将??募?资金并??银??期活期?款利息在?金募?期结??
详口 ?内???金认购人?毓
该滨銓执?生效的?金份额??人大?的???毓
该绩銓建立并保??金份额??人???毓
该迪銓法律法规?中?证监?规?的和銙?金合?銚??的??义?銔毓
?四??金管理人??毓
古銓??金管理人将?据?金合?的规??按照招募说明书?明的投资目标銓策略?
限制等全?处理??金的投资銔毓
该銓??金管理人н????銙证券法銚的???并建立健全内部?制制??采??
效措施??→??銙证券法銚??的发生銔毓
详銓??金管理人н????銙?金法銚的???并建立健全内部?制制??采??
效措施?保证?金??н用?л?投资或者活??毓
?古???证券?毓
?该???规?向?人?款或者提供?保?毓
?详???使?金??无限?任的投资?毓
?旧?买????金份额?但是中?证监?另?规?的除??毓
?滨?向?金管理人銓?金托管人?资?毓
?绩???内幕交易銓?纵证券交易?格???н↓?的证券交易活??毓
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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?迪?法律銓??法规和中?证监?规?禁→的??活?銔毓
?金管理人?用?金??买??金管理人銓?金托管人???股股东銓???制人或
者о???大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券 或?者?????大?联
交易的 ???符合??金的投资目标和投资策略 遵?循??人利益??原? ???利益?突?
建立健全内部?批机制和评?机制 按?照?场??合理?格执?銔相?交易必享??得到?
金托管人?意?符合中?证监?的规??并履?披露义?銔?大?联交易?提交?金管理人
董???? 并??过й?之??к的独立董?通过銔?金管理人董????少?????联
交易?亩???查銔毓
法律法规或监管部门??к述限制 如??用???金 ????金投资н??相?限制銔毓
旧銓??金管理人将?强人员管理?强?职业???督促和??员工遵??家??法
律銓法规??业规??诚?信用銓勤勉???н???л???毓
?古?将?固???或者?人??混???金????证券投资?毓
?该?н??地???管理的н??金???毓
?详?利用?金??或职?之便??金份额??人??的第й人牟?利益?毓
?旧?向?金份额??人?规??收益或者??损失?毓
?滨?侵?銓挪用?金???毓
?绩?泄露因职?便利获?的??开信息銓利用?信息??或者明示銓暗示?人??
相?的交易活??毓
?迪?玩忽职??н按照规?履?职??毓
?迫??它法律法规????院证券监督管理机构禁→的??銔毓
滨銓?金?理??毓
?古?依照??法律銓法规和?金合?的规???着谨慎的原???金份额??人?
?利益銔毓
?该?н利用职?之便?自?銓被?理人銓被?表人銓??人或任何??第й人??
н?利益銔毓
?详?н泄漏在任职期间知悉的??证券銓?金的商业秘密??尚?依法?开的?金
投资内容銓?金投资??等信息銔毓
?旧?н?任何形式?除?金管理人??的????或个人??证券交易銔毓
?五??金管理人的内部?制制?毓
古銓内部?制的原?毓
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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?古?健全性原?銔内部?制??包括??的各亩业?銓各个部门或机构和各?人员?
并涵盖到?策銓执?銓监督銓?馈等各个?节銔毓
?该??效性原?銔通过科学的内?手段和方法?建立合理的内?程序?维?内?制
?的?效执?銔毓
?详?独立性原?銔?金管理人各机构銓部门和岗?职???保?相?独立??金管
理人?金资?銓自?资?銓??资?的?作???离銔毓
?旧?相?制?原?銔?金管理人内部部门和岗?的设置?????明銓相?制衡銔毓
?滨???效益原?銔?金管理人?用科学?的?营管理方法降??作???提高?
济效益??合理的?制???到最佳的内部?制效果銔毓
该銓内部?制的?要内容毓
?古??制?境毓
董??л设??治理о风险?制?员? 负?????治理结构???期的评?銓检验?
提????治理结构的修改和?善方案 ?????营管理和?金投资业???风险管理和合
规性?制 ????内部稽???工作结果???查和监督并向董???告 董???л设资格
?查о薪酬?员? 负???股东?荐的董?人选资格銓高?管理人员资格銓独立董?资格?
??查?拟?董?銓监?銓高?管理人员薪酬和激??策??股东?或董??批准銔毓
??管理层在总?理领?л?认真执?董??确?的内部?制战略??了?效?彻?
?董??制?的?营方针?发展战略 总??理л设执??员? 负?????常?营管理活?
中的?要?策 执???员?л设投资?策?员?和风险管理?员? 就??金投资和风险?制
等发表у业意??建??投资?策?员?是?金的最高投资?策机构銔毓
??设立督察长??董??负???要负????内部?制的合法合规性銓?效性和
合理性???查?发??大风险??时向??董??和中?证监??告銔毓
?该?风险评?毓
且?董??л属的??治理о风险?制?员?和督察长???内?部风险??评??毓
夕?执??员?л属的风险管理?员?负?????营管理中的?大突发性??和?
大?机情况??评? 制???机处理方案并监督?施 负????金投资和?作中的?大?题
和?大?亩??风险评??毓
外?各?部门负??职??围内的业??面临的风险??识别和评?銔毓
?详??制活?毓
?制活?包括自??制銓职??离銓监察稽?銓?物?制銓业?评?銓?格授?銓资
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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??离等?策銓程序或措施銔毓
?制活?体?? 自???制?各岗?的目标?任制??础 是?内部?制的第а道?线銔
在??内部建立科学銓?格的岗??离制?銓授?制?銓资??离制?等?在相?部门和相
?岗?之间建立?要业?处理凭据?递和信息沟通制? ??续部门?岗??前а部门?岗?
负?监督?任 使?相?监督制衡的机制??内部?制的第?道?线銔充?发挥督察长和内?
稽?部?各岗?銓各部门銓各机构銓各亩业?全面监察稽?作用?建立内部?制的第й道?
线銔毓
?旧?信息о沟通毓
??建立?向的信息交流途??形?了自к而л的信息?播?道和自л而к的信息呈
??道銔通过建立?效的信息交流?道 保?证了??员工?各?管理人员??充?了解о?
职?相?的信息?并?时????的人员??处理銔???据??架构和授?制? 建?立了
清?的业??告系统銔毓
?滨?内部监?毓
内部监????治理о风险?制?员?銓督察长銓风险管理?员?和内?稽?部等部
门在各自的职??围内开展銔? ??设立了独立?各业?部门的内?稽?部?? 中监察稽?
人员履?内部稽?职能?检查銓评???内部?制制?合理性銓?备性和?效性?监督??
内部?制制?的执?情况?揭示??内部管理??金?作中的风险??时提?改?意? 促?
???内部管理制??效地执?銔毓
详銓?金管理人??内部?制的声明毓
?古??金管理人确知建立銓?施和维?内部?制制?是???董???管理层的?
任?毓
?该?к述??内部?制的披露真?銓准确?毓
?详??????将?据?场?境的?????的发展н断?善内部?制制?銔毓
 
四銓?金托管人毓
?а??金托管人情况毓
古銓??情况毓
???中??业银?股份?限???简?中??业银??毓
??????东城?建?门内大街 绩9 ?毓
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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??地址????西城?复?门内大街 该迫 ?凯晨世?中心东?九层毓
法??表人?周慕冰毓
?立?期?该口口9 ? 古 ? 古滨 ?毓
批准设立机?和批准设立文??中?银监?银监复戎该口口9逐古详 ?毓
?金托管业?批准文??中?证监?证监??戎古99迫逐该详 ?毓
注?资??详旧迟99迫迟详口详凡旧 万元人民?毓
?续期间??续?营毓
联系电话?口古口几绩绩口绩口口绩9毓
?真?口古口几绩迫古该古迫古绩毓
联系人???毓
中??业银?股份?限??是中?金融体系的?要??部?迟总?设在??銔???院
批准 中???业银?整体改制?中??业银?股份?限??并?该口口9?古?古滨?依法?立銔
中??业银?股份?限???继原中??业银?全部资?銓负债銓业?銓机构网点和员工銔
中??业银?网点遍?中?城乡????内网点最多銓业?辐射?围最广?服?领域最广?
服??象最多?业??能齐全的大型??商业银?之а銔在海??中??业银???通过自
?的?力?得了良好的信誉????居銙?富銚世界 滨口口 强企业之?銔作?а家城乡并?銓
联通??銓?能齐备的大型??商业银? 中???业银?а?秉???户?中心的?营理念?
???慎稳健?营銓??续发展?立足县域和城??大?场??施差??竞?策略?着力打
?釐伴你?长金服?品牌?依托覆盖全?的?支机构銓庞大的电子?网?和多元?的金融?
品??力?广大?户提供??的金融服??о广大?户???值銓???长銔毓
中??业银?是中?第а批开展托管业?的?内商业银? ??验丰富?服????业?
突? 该?口口旧 ?被英?銙全球托管人銚评?中?釐最佳托管银?金銔该口口迪 ?中??业银?通过
了美? 霆致霆迪口 内部?制???并获得无保留意?的 霆致霆迪口 ???告銔自 该口古口 ?起中??业
银??续通过托管业???内?标准? 导霆致寸详旧口该 认?证?表明了独立?↓第й方?中??业
银?托管服??作流程的风险管理銓内部?制的健全?效性的全面认?銔中??业银?着力
?强能力建设?品牌声誉?а?提升?在 该口古口 ?首届釐擎金牌理?量震适范古口 颁?盛?金中?
?突??获釐最佳托管银?金?銔该口古口 ???荣获銙首席??官銚?志颁发的釐最佳资?
托管?金銔该口古该 ?荣获第十届中???风?榜釐最佳资?托管银?金???该口古详 ?? 该口古迪
??续荣获к海清算?授?的釐托管银????金和中央?债登?结算?限?任??授?的
釐??托管机构?金???该口古滨 ?銓该口古绩 ?荣获中?银?业??授?的釐??金业?最佳
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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发展?金???该口古迫 ?荣获中??金?授?的?募?金 该口 ?釐最佳?金托管银?金?銔毓
中??业银?证券投资?金托管部? 古99迫 ? 滨 ??中?证监?和中?人民银?批准?
立 该?口古旧 ?更??托管业?部/??金管理中心 内?设综合管理部銓业?管理部銓?户а部銓
?户?部銓?户й部銓?户四部銓风险合规部銓?品研发о信息?术部銓营?а部銓营??
部銓?场营?部銓内?监管部銓?户管理部 拥????的?全??设施和?金托管业?系统銔毓
该銓?要人员情况毓
中??业银?托管业?部??员工? 该旧口 ???中??高?职?的у家 详口 余??服?
团队?员у业水?高銓业?素?好銓服?能力强?高?管理层均? 该口 ??к金融?业?验
和高??术职??精通?内?证券?场的?作銔毓
详銓?金托管业??营情况毓
截→到 该口古9 ? 详 ? 详古 ? 中???业银?托管的封?式证券投资?金和开?式证券投资
?金? 旧旧口 只銔毓
????金托管人的内部风险?制制?说明毓
古銓内部?制目标毓
?格遵??家??托管业?的法律法规銓?业监管规章和?内??管理规?迟?法?营銓
规??作銓?格监察迟确保业?的稳健??迟保证?金??的?全?整迟确保??信息的真?銓
准确銓?整銓?时迟保??金份额??人的合法?益銔毓
该銓内部?制??结构毓
风险管理?员?总体负?中??业银?的风险管理о内部?制工作迟?托管业?风险管
理和内部?制工作??监督和评?銔托管业?部у门设置了风险管理处迟?备了у职内?监
督人员负?托管业?的内?监督工作迟独立?使监督稽?职?銔毓
详銓内部?制制??措施毓
?备系统銓?善的制??制体系?建立了管理制?銓?制制?銓岗?职?銓业??作流
程 ???保证托管业?的规??作和亪利???业?人员?备?业资格?业?管理???格
的复?銓??銓检查制??授?工作???中?制?业??章按规程保管銓??銓使用??
户资料?格保管?制?机制?格?效?业??作?у门设置?封?管理迟?施音?监??业
?信息?у职信息披露人负?迟?→泄密?业???自???作??→人??故的发生??
术系统?整銓独立銔毓
?й??金托管人??金管理人?作?金??监督的方法和程序毓
?金托管人通过参数设置将銙?金法銚銓銙?作?法銚銓?金合?銓托管??规?的投资
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??金???常交易??时??金托管人??针?н?情况???л方式的处理?毓
古銓电话提示銔?媒体和舆论???中的?题?电话提示?金管理人?毓
该銓书面警示銔???金投资?例接?超标銓资金头?н足等?题??书面方式??金
管理人??提示?毓
详銓书面?告銔?投资?例超标銓清算资金?支?????嫌?规交易等???书面提
示???金管理人并?中?证监?銔毓
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?а??金募?的依据毓
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法规的??规?募?銔??金募??请??中?证监? 该口古旧 ? 古古 ? 该?证监许?銟该口古旧銠
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??金?份?金份额的初始发售面值?人民? 古凡口口 元銔毓
七銓?金合?的生效毓
进а远?金合?生效毓
??金?金合?? 该口古旧 ? 古该 ? 古古 ?起↓式生效銔毓
进?远?金?续期内的?金份额??人数?和资?规模毓
?金合?生效?的?续期内??金份额??人数?н满 该口口 人或者?金资?净值??
滨口口口 万元??金管理人???时?告中?证监???金份额??人数??续 该口 个工作??
н到 该口口 人 或??续 该口 个工作??金资?净值?? 滨口口口 万元 ??金管理人??向中?证监
?说明??к述情况的原因并提?解?方案銔毓
法律法规或监管部门另?规?时???规?銔毓
?銓?金份额的?购銓赎回о转换毓
?а??购о赎回?理的场?毓
??金的?购о赎回将通过?售机构??銔? 体的?售机构??招募说明书第五章内容
或??相??告銔?金管理人??据情况?更或增??售机构?并在?金管理人网站?示銔
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?金投资者??在?售机构?理?金?售业?的营业场?或按?售机构提供的??方式?
理?金份额的?购о赎回銔毓
????购о赎回?理的开???时间毓
古銓开???开?时间毓
投资人在开???理?金份额的?购和赎回?? 体?理时间?к海证券交易?銓深圳证
券交易??相?期?交易?的↓常交易?的交易时间 但??金管理人?据法律法规銓中?证
监?的要求或?金合?的规??告暂停?购銓赎回时除?銔开??的?体业??理时间??
售机构??的时间?准銔毓
?金合?生效? 若????的证券交易?场銓证券交易?交易时间?更或??特殊情况?
?金管理人将视情况?前述开???开?时间??相?的调整 但??在?施?前依照銙信息
披露?法銚的??规?在指?媒?к?告銔毓
该銓?购о赎回的开始时间毓
??金自 2014? 12? 19?起开始?理?常?购銓赎回业?銔 
?金管理人н得在?金合???之?的?期或者时间?理?金份额的?购銓赎回或者转
换銔投资人在?金合???之?的?期和时间提??购銓赎回或转换?请ф登?机构确认接
?的???金份额?购銓赎回或转换?格?ла开???金份额?购銓赎回或转换的?格銔毓
?й??购о赎回的原?毓
古銓釐?知?金原??即?购銓赎回?格??请??收???算的?金份额净值??准
???算?毓
该銓釐金额?购銓份额赎回金原??即?购?金额?请?赎回?份额?请?毓
详銓??的?购о赎回?请??在?金管理人规?的时间?内撤??毓
旧銓赎回遵循釐????金原??即按照投资人认购銓?购的???序??亪序赎回銔毓
滨銓?理?购銓赎回业?时???遵循?金份额??人利益??原?銔毓
绩銓???金发生大额?购或赎回情形时??金管理人??在履???程序?采用摆?
??机制 ??确保?金?值的??性?? 体处理原?о?作规?遵循相?法律法规??监管
部门銓自律规?的规?銔毓
?金管理人?在法律法规允许的情况л ??к述原???调整銔?金管理人必享在?规
?开始?施前依照銙信息披露?法銚的??规?在指?媒?к?告銔毓
?四??购о赎回的程序毓
古銓?购和赎回的?请方式毓
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投资人必享?据?售机构规?的程序 在?开??的?体业??理时间内提??购或赎回
的?请銔毓
该銓?购和赎回的款亩支?毓
投资人?购?金份额时?必享全额交??购款亩?投资人交??购款亩??购?立?登
?机构确认?金份额时??购生效銔毓
?金份额??人递交赎回?请?赎回?立?登?机构确认赎回时?赎回生效銔毓
投资人赎回?请??? ??金管理人将在 震ˇ迪 ?进包括??远内支?赎回款亩銔遇证券銓
期?交易?或交易?场数据?输??銓通?系统故障銓银?数据交换系统故障或?它非?金
管理人??金托管人?能?制的因素影响业?处理流程时 赎?回款亩亪??ла个工作??
?銔在发生巨额赎回或?金合?载明的??暂停赎回或?缓支?赎回款亩的情形时 款?亩的
支??法参照?金合????款处理銔毓
详銓?购和赎回?请的确认毓
?金管理人??交易时间结?前?理?效?购和赎回?请的??作??购或赎回?请
?进震 ?远?在↓常情况л???金登?机构在 震连古 ?内??交易的?效性??确认銔震 ?提
交的?效?请 投?资人?在 震连该 ??进包括??远?时到?售网点柜?或??售机构规?的?
?方式查询?请的确认情况銔若?购н??或无效???购款亩?金??给投资人銔毓
?售机构??购銓赎回?请的?理并н?表?请а??? 而?仅?表?售机构确?接收
到?请銔?购銓赎回的确认?登?机构的确认结果?准銔???请的确认情况?投资人??
时查询銔毓
在法律法规允许的?围内?? ?金登?机构??据相?业?规? ??к述业??理时间
??调整???金管理人将?开始?施前按照??规????告銔毓
?五??购о赎回的数额限制毓
1銓?购时 投?资者通过?售机构网点?笔?购??金的最?金额? 古口 元? 含?购???
通过??金管理人电子自?交易系统?购??个?金?户?笔?购最?金额? 古口 元?含?
购???通过??金管理人直?中心?购 首??最??购金额? 古口口 万元人民?? 含?购???
?在直?中心?认/?购???旗л?金?录的投资者н?首??购最?金额的限制??笔
?购最?金额? 古口元人民??含?购??銔???作中??各?售机构的?体规??准銔毓
投资人将?期??的?金收益?投资时?н?最??购金额的限制銔毓
该銓??赎回?金份额н得?? 古口 份??金份额??人赎回时或赎回?在?售机构网
点保留的?金份额余额н足 古口 份的?在赎回时需а?全部赎回銔???作中??各?售机
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构的?体规??准銔毓
通过??金管理人电子自?交易系统赎回???赎回份额н得?? 古口 份??金份额?
?人赎回时或赎回?在?金管理人电子自?交易系统保留的?金份额余额н足 古口 份的?在
赎回时需а?全部赎回銔毓
如遇巨额赎回等情况发生而???期赎回时 赎?回?理和款亩支?的?法将参照?金合
???巨额赎回或?续巨额赎回的?款处理銔 
详銓?接??购?请????金份额??人利益构?潜在?大н利影响时??金管理人
??采?设??а投资者?购金额к限或?金??净?购?例к限銓??大额?购銓暂停?
金?购等措施???保????金份额??人的合法?益??体规?请参?相??告銔毓
旧銓?金管理人?在法律法规允许的情况л?调整к述规??购金额和赎回份额的数?
限制銔?金管理人必享在调整前依照銙信息披露?法銚的??规?在指?媒?к?告銔毓
????购和赎回的?格銓?用??用途毓
古銓?购?毓
??金??购设置?差?率?投资者在а?之内如?多笔?购??用?率按?笔?别
?算銔毓
??金的?购?率如л表?示?毓
?金的?购?率结构毓
?用种类毓 ?购金额?销?毓 ?率毓
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销?古口口 万毓 古凡滨还毓
古口口 万鈀销?详口口 万毓 古凡口还毓
详口口 万鈀销?滨口口 万毓 口凡迫还毓
滨口口 万鈀销毓毓 按笔收??古迟口口口 元/笔毓
注?销 ??购金额毓
??金的?购?用??购人????要用???金的?场?广銓?售銓注?登?等各
亩?用?н?入?金??銔毓
该銓赎回?毓
赎回?用?赎回?金份额的?金份额??人???在?金份额??人赎回?金份额时
收?銔??续??期少? 详口 ?的投资人收?的赎回?将全额?入?金?????续??期
н少? 详口 ?但少? 详 个?的投资人收?的赎回?总额的 迪滨还?入?金?????续??期
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н少? 详 个?但少? 绩 个?的投资人收?的赎回?总额的 滨口还?入?金?? ???续??期
н少? 绩 个?的投资人收?的赎回?总额的 该滨还?入?金??銔赎回?率?赎回?金份额?
?期限的增?而递???体?率如л?毓
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赎回?率毓
??期限毓 赎回?率毓
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同鈁该?毓 口还毓
注?同 ???期限?古 ?指 详绩滨 ?銔毓
详銓赎回?用??入?金??的部?用?支?登??和??必要的手续?銔毓
旧銓?金管理人??在?金合???的?围内调整?率或收?方式?并最????的?
率或收?方式?施?前依照銙信息披露?法銚的??规?在指?媒?к?告銔毓
滨銓?金管理人??在н??法律法规规???金合???的情形л?据?场情况制?
?金促?????期或н?期地开展?金促?活?銔在?金促?活?期间 按?相?监管部门
要求履?必要手续???金管理人????调??金?购?率和?金赎回?率銔毓
?七??购份额о赎回金额的?算方式毓
古銓?购份额的?算方式 ??购的?效份额?按??确认的?购金额在扣除?购?用??
??请???金份额净值??准?算 各??算结果均按照四舍五入方法 保?留小数点????
??误差?生的损失??金??????生的收益??金????銔毓
??金的?购金额包括?购?用和净?购金额銔?中?毓
净?购金额称?购金额/?古ˇ?购?率?毓
?购?用毓称?购金额几净?购金额毓
?购份数称净?购金额/震??金份额净值毓
例?某投资者投资 滨 万元?购??金的?金份额?假设?购???金份额净值? 古凡口滨
元???得到的?购份额??毓
净?购金额˙滨口迟口口口/?古ˇ古凡滨还?˙旧9迟该绩古凡口迫 元毓
?购?用˙滨口迟口口口ˉ旧9迟该绩古凡口迫˙迪详迫凡9该 元毓
?购份额˙旧9迟该绩古凡口迫/古凡口滨˙旧绩迟9古滨凡详古 份毓
即 投?资者投资 滨毓万元?购??金的?金份额 假?设?购???金份额净值? 古凡口滨 元?
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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???得到 旧绩迟9古滨凡详古 份?金份额銔毓
该銓赎回金额的?算方式?赎回金额?按??确认的?效赎回份额乘??请???金份
额净值的金额 净?赎回金额?赎回金额扣除赎回?用的金额 各??算结果均按照四舍五入方
法 保?留小数点??? ???误差?生的损失??金???? ??生的收益??金????銔毓
??金的净赎回金额?赎回金额扣?赎回?用銔?中?毓
赎回金额˙赎回份数贸震毓??金份额净值毓
赎回?用˙赎回金额贸赎回?率毓
净赎回金额称赎回金额ˉ赎回?用毓
例?某投资者赎回??金古万份?金份额???时间????个????的赎回?率?
口还?假设赎回???金份额净值是古凡该滨毓元????得到的赎回金额??毓
赎回金额˙古口迟口口口贸古凡该滨称古该迟滨口口凡口口元毓
赎回?用˙古该迟滨口口贸口还称口毓元毓
净赎回金额˙古该迟滨口口几口称古该迟滨口口凡口口元毓
即 投?资者赎回??金古毓万份?金份额???期限????个??假设赎回???金份
额净值是古凡该滨元????得到的赎回金额?古该迟滨口口凡口口元銔毓
详銓?金份额净值?算毓
?金份额净值的?算?式??算??金资?净值除??算?登?在??金份额余额?
得的???金份额的?值銔毓
震毓??金份额净值˙震毓??金资?净值/震毓?登?在??金份额余额銔毓
?金份额净值???元??算结果保留在小数点?й??小数点?第四?四舍五入銔
???生的误差在?金??中?支銔毓
震 ?的?金份额净值在??收???算 并?在???告銔遇特殊情况 ??中?证监??
意????????算或?告銔毓
?????或暂停?购的情形毓
发生л?情况时??金管理人???或暂停接?投资人的?购?请?毓
古銓因н?抗力???金无法↓常?作銔毓
该銓发生?金合?规?的暂停?金资??值情况时銔毓
详銓证券銓期?交易?交易时间非↓常停?????金管理人无法?算???金资?净
值銔毓
旧銓接?某笔或某??购?请?能?影响或损害???金份额??人利益时銔毓
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滨銓接?某笔或某??购?请??能???а投资者???金份额的?例超过 滨口还?或
者?相规避 滨口还?中?的情形时銔毓
绩銓?金资?规模过大?使?金管理人无法?到合?的投资品种?或???能??金业
??生负面影响??而损害???金份额??人利益的情形銔毓
迪銓某笔或某??购?请超过?金管理人设?的??净?购?例к限銓?а投资者??
或?笔?购金额к限的銔毓
迫銓?前а?值??金资?净值 滨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术????允?值?在?大н确?性时 ??о?金托管人?商确认? ??金管理人??
采?暂停接??金?购?请的措施銔毓
9銓法律法规规?或中?证监?认?的??情形銔毓
发生к述第 古銓该銓详銓绩銓迫銓9 亩暂停?购情形之аф?金管理人??暂停接?投资人
的?购?请时 ??金管理人???据??规?在指?媒?к刊登暂停?购?告銔如果投资人
的?购?请被全部或部???的 被???的?购款亩?金将??给投资人銔在暂停?购的情
况?除时??金管理人??时恢复?购业?的?理銔毓
?九?暂停赎回或?缓支?赎回款亩的情形毓
发生л?情形时??金管理人?暂停接?投资人的赎回?请或?缓支?赎回款亩?毓
古銓因н?抗力???金管理人н能支?赎回款亩銔毓
该銓发生?金合?规?的暂停?金资??值情况时銔毓
详銓证券銓期?交易?交易时间非↓常停?????金管理人无法?算???金资?净
值銔毓
旧銓?续?个或?个?к开??发生巨额赎回銔毓
滨銓接?某笔或某?赎回?请?能?影响或损害???金份额??人利益时銔毓
绩銓?前а?值??金资?净值 滨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术????允?值?在?大н确?性时 ??о?金托管人?商确认? ??金管理人??
采??缓支?赎回款亩或暂停接??金赎回?请的措施銔毓
迪銓法律法规规?或中?证监?认?的??情形銔毓
发生к述情形之аф?金管理人??暂停接?投资人的赎回?请或?缓支?赎回款亩
时??金管理人?在???中?证监?备案??确认的赎回?请??金管理人?足额支??
如暂时н能足额支? ??将?支?部?按?个?户?请???请总?的?例??给赎回?请
人??支?部???期支?銔若??к述第 旧亩?述情形?按?金合?的相??款处理銔?
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金份额??人在?请赎回时???选?将???能?获?理部???撤?銔在暂停赎回的情
况?除时??金管理人??时恢复赎回业?的?理并?告銔毓
?十?巨额赎回的情形?处理方式毓
古銓巨额赎回的认?毓
若??金?个开??内的?金份额净赎回?请进赎回?请份额总数?к?金转换中转?
?请份额总数?扣除?购?请份额总数??金转换中转入?请份额总数?的余额远超过前а
开??的?金总份额的 古口还?即认?是发生了巨额赎回銔毓
该銓巨额赎回的处理方式毓
??金??巨额赎回时 ??金管理人???据?金?时的资??合状况??全额赎回或
部??期赎回銔毓
?古?全额赎回???金管理人认??能力支?投资人的全部赎回?请时?按↓常赎回
程序执?銔毓
?该?部??期赎回???金管理人认?支?投资人的赎回?请?困难或认?因支?投
资人的赎回?请而??的?????能???金资?净值??较大波?时 ??金管理人在?
?接?赎回?例н??ка开???金总份额的 古口还的前提л????余赎回?请?期?
理銔????的赎回?请???按?个?户赎回?请??赎回?请总?的?例 确?????
理的赎回份额 ????能赎回部? 投?资人在提交赎回?请时??选??期赎回或??赎回銔
选??期赎回的 将?自?转入ла个开??继续赎回 直?到全部赎回?→ 选????赎回的?
???获?理的部?赎回?请将被撤?銔?期的赎回?请ола开??赎回?请а并处理?
无???并?ла开??的?金份额净值??础?算赎回金额 ???类? 直?到全部赎回?
→銔如投资人在提交赎回?请时?作明确选??投资人?能赎回部?作自??期赎回处理銔
部??期赎回н??笔赎回最?份额的限制銔毓
?详?若??金发生巨额赎回ф?个?金份额??人的赎回?请超过ка开???金总
份额的 古口还??金管理人???????个?金份额??人超? 古口还的赎回?请?施?期?
理?而???个?金份额??人 古口还?内?含 古口还?的赎回?请о???金份额??人的赎
回?请 ??金管理人???据?金?时的资??合状况或巨额赎回份额??情况??全额赎
回或部??期赎回銔???期的赎回?请ола开??赎回?请а并处理 无????并?л
а开??的?金份额净值??础?算赎回金额???类? 直?到全部赎回?→銔? 体?相?
?告銔毓
?旧?暂停赎回??续 该 个开???к进含?数远发生巨额赎回?如?金管理人认??必
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要 ??暂停接??金的赎回?请 ???接?的赎回?请???缓支?赎回款亩 但?н得超过
该口 个工作??并??在指?媒?к???告銔毓
详銓巨额赎回的?告毓
?发生к述?期赎回并?期?理时 ??金管理人??通过邮寄銓?真或者招募说明书规
?的??方式在 详 个交易?内通知?金份额??人 说?明??处理方法 并?在 该 ?内在指?
媒?к刊登?告銔毓
?十а?暂停?购或赎回的?告和??开??购或赎回的?告毓
古銓发生к述暂停?购或赎回情况的??金管理人?在规?期限内在指?媒?к刊登暂
停?告銔毓
该銓如发生暂停的时间? 古 ???金管理人????开???在指?媒?к刊登?金?
?开??购或赎回?告?并??最? 古 个开??的?金份额净值銔毓
详銓如果发生暂停的时间超过а?但少??周 暂?停结???金??开??购或赎回时?
?金管理人?提前 该个工作??在指?媒??刊登?金??开??购或赎回的?告 并?在?
?开??购或赎回??告最?а个工作?的?金份额净值銔毓
旧銓如果发生暂停的时间超过?周?暂停期间??金管理人???周?少?复刊登暂停
?告а?銔暂停结??金??开??购或赎回时 ??金管理人?提前 该个工作?在指?媒?
?续刊登?金??开??购或赎回的?告 并?在??开??购或赎回??告最? 古 个工作?
的?金份额净值銔毓
?十???金转换毓
?金管理人???据相?法律法规???金合?的规???开???金о?金管理人
管理的???金之间的转换业? ??金转换??收?а?的转换? 相??规???金管理人
届时?据相?法律法规??金合?的规?制?并?告?并提前告知?金托管人о相?机构銔毓
?十й??金的非交易过户毓
?金的非交易过户是指?金登?机构?理继?銓捐?和?法强制执?等情形而?生的非
交易过户??登?机构认?銓符合法律法规的?它非交易过户銔无论在к述何种情况л 接?
??转的?体必享是依法??????金?金份额的投资人銔毓
继?是指?金份额??人死亡?? ??的?金份额??合法的继?人继? 捐??指?金
份额??人将?合法??的?金份额捐?给福利性?的?金?或社?团体 ??法强制执?是
指?法机构依据生效?法文书将?金份额??人??的?金份额强制?转给??自然人銓法
人或????銔?理非交易过户必享提供?金登?机构要求提供的相?资料 ???符合??
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的非交易过户?请按?金登?机构的规??理??金?售机构??按照?规?的标准收?銔毓
进十四远?金的转托管毓
?金份额??人??理????金份额在н??售机构之间的转托管 ??金?售机构?
?按照规?的标准收?转托管?銔毓
?十五??期?额投资??毓
?金管理人???投资人?理?期?额投资???? 体规???金管理人另?规?銔投
资人在?理?期?额投资??时?自????期扣款金额 ??期扣款金额必享н???金管
理人在相??告或更?的招募说明书中?规?的?期?额投资??最??购金额銔毓
?十???金份额的冻结銓解冻和?押毓
?金登?机构只?理?家??机?依法要求的?金份额的冻结о解冻 ???登?机构认
?銓符合法律法规的??情况л的冻结о解冻銔毓
?金份额被冻结的 被?冻结部??生的?益а并冻结 被?冻结部?份额?然参о收益?
?銔法律法规或监管部门另?规?的除?銔毓
如相?法律法规允许?金管理人?理?金份额的?押业?或???金业? ??金管理人
将制?和?施相?的业?规?銔毓
九銓?金的投资毓
?а?投资目标毓
深入研究中??济在釐?常?金л的??特????釐?常?金л???济?续健康稳
?发展的???力?并?极把握??带来的投资机??力?获?超?业??较?准的收益銔毓
???投资?围毓
??金的投资?围???良好流?性的金融工? 包?括?内依法?开发?к?交易的股
票?包括中小板銓?业板???中?证监?允许?金投资的股票?銓?证?股指期??债券
资??包括但н限??债銓金融债銓企业债銓??债銓??债銓?转换债券銓?离交易?转
债銓央?票据銓中期票据銓短期融资券銓超短期融资券等?銓资?支?证券銓债券逆回购銓
银??款等固?收益类资? ??金 ???法律法规或中?证监?允许?金投资的??金融工
??但享符合中?证监?的相?规??銔毓
如法律法规或监管机构??允许?金投资??品种 ??金管理人在履???程序? ??
?将?纳入投资?围銔毓
?金的投资?合?例??股票??金资?的?例? 迫口还–9滨还??个交易???在扣除
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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股指期?合?需缴纳的交易保证金????保?н???金资?净值的 滨还的?金或到期?
在а??内的?府债券??中?金н包括结算备?金銓??保证金和?收?购款等銔毓
如法律法规或中?证监?允许 ??金管理人在履???程序? ???调整к述投资品种
的投资?例銔毓
?й?投资策略毓
古銓资??置策略毓
??金将?投资研究团队?时跟踪?场?境?? ??据宏??济???势銓宏??济?
策??銓证券?场??状况銓???场??情况等因素的深入研究?判断证券?场的发展?
势?结合?业状况銓???值性和?长性?析?综合评?各类资?的风险收益水?銔在充足
的宏?形势判断和策略?析的?础к 采?用??调整策略 在??场к涨阶段中 ???增??
益类资??置?例 在??场л?周期中???降??益类资??置?例?力求???金??
的长期稳?增值??而?效提高н??场状况л?金资?的整体收益水?銔毓
该銓股票选?策略毓
??金将采用釐自к而л金的?析方法??股票筛选和投资銔首??通过?中?宏??
济釐?常?金л的??特???全面深入地跟踪銓?析??判断???能够???济?续稳
?健康发展的???力銔? ? ?????力的作用程???生命周期??科学预判和??把
握 ??极?注?益????力带?л的?业???题投资机?銔最???相??业??题中
业???长期稳??长性銓???场?值合理銓??治理结构?善并ф竞??势突?的??
к???股票???极??的?置銔毓
?古??????力毓
中??济在?历了改革开?? 详口 多?的高?增长??期间?累的大?风险?矛盾↓?
渐凸显和释?銔?时??着人?銓资源???境等红利因素的深刻???中??济明显??
了н????的特???也意味着中??济↓在?入а个?阶段銓?常?銔毓
?保??济的?续稳?健康发展 必?享打破??的?衡銓模式??理念 ????的??
傡?因素?形??的?济傡?引?銔??金????力的挖掘将?要包括?科?銓??业?
??业?й个维?銔毓
古??科?毓
科学?术是第а生?力 科????是?家?济发展最??的?力銔? ?金将通过??科
??果在?术深?銓需求广?銓?业融合????策支??等方面因素的综合?析 深?入挖
掘??蕴含的?值潜力銔在??础к 考?虑相?科??果??кл游?业链的影响力??带
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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?性?选?深??益?业作??点?置方向銔毓
该???业毓
??金的??业?要是指战略???业??是??在转??济发展方式?调整?济銓?
业结构方面??的战略性?局銔?据銙??院???快?育和发展战略性???业的??銚
中的规? ??前战略???业?要包括 节?能?保銓?а?信息?术銓生物銓高端装备制?銓
?能源銓??料???能源汽?等?业銔毓
另????金?将?空间??时间?个角????业的研究?畴?????析和调整銔
?空间角?来看 ????内各个地?之间?济发展的差?性和н?衡性 ?????业在全?
?围内的构?也将呈?差??特?銔?时间角?看???业并н是永恒н?的 在?н?的?
济发展时期???业的?业构??发生很大的??銔毓
详??业?毓
?业?是指在业?发展?程中???的?营方式銓?的?营?术銓?的?营手段???
统的?营方式和?术手段銔目前????业??要?中在四大?业领域??孵?器銓中小企
业服???表的服?业??社交銓教育??游???表的文??业??电商銓移??联网銓
大数据銓?保和生物?术?业??表的战略性???业 ??高端装备銓汽???表的制?业銔毓
??金将深入研究?术??銓社???方式??銓需求?????业?值链?解融合等
因素在促使?业?形?中的?要作用 并?判断各种?业?的?场潜力??拉?效力銔?点?
置?场潜力巨大?拉?效力强?的?业?相??业銔毓
?该?个股选?毓
在???力勾勒?的投资?畴内?? ?金将选?业???长期稳??长性銓???场?
值合理銓??治理结构?善并ф竞??势突?的??к???股票???极??的?置銔毓
古??长性毓
??金将?要通过??指标?析???地调研来判断к????来业?的高?长性?
???续性銔????稳?高?长性的к??????金将???点?注銔毓
??金参考的???表包括 营?业利润??增长率銓?营性?金流??增长率銓净利润
??增长率??营业收入??增长率等銔毓
该??值水?毓
??高?长性的??来说 ??值过高也???投资?值形?а?影响銔? ?金将结合к
????处?业銓业?模式特?等因素?综合采用?盈率?范寸?銓?净率?范B?銓?盈率相
?盈利增长?率?范寸诺?銓??率?范霆?等相??值法??а?筛选?值相?合理的к??
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?股票???置銔毓
详???治理结构毓
??治理结构是保证к????续銓稳?銓健康发展的?要???是保证к????求
股东?值最大?的?要因素銔??金??л?个方面?к???治理结构??评判?毓
鈇毓??治理框架保?并便??使股东?利???????股东?毓
鈈毓尊???相?利益者的?利?毓
鈉毓??信息披露?时銓准确銓?整?毓
鈊毓??董??勤勉銓????作?明?毓
鈋毓??股东能够?董???员施??效的监督???能够保证?部??机构独立銓?
?地履???职?銔毓
旧?竞??势毓
企业在?业中的相?竞?力是??企业??的?键銔企业在?业中的相?竞??势??
??术??能力銓发展战略銓?营管理水?等多方面因素銔??金认????较强竞??势
的企业???ла亩或多亩特点?毓
鈇毓??较强?术??能力銔毓
鈈毓?建立起?场??营机制銓?策效率高銓??场????灵敏并内??力?毓
鈉毓??о?业竞?结构相??的銓清?的竞?战略?毓
鈊毓?营业?突?ф稳??毓
鈋毓在?业内拥????势銓规模?势銓品牌?势銓特许?营?或?它特??势?毓
详銓股指期?投资策略毓
??金?提高投资效率更好地?到??金的投资目标 在?风险??的前提л?? 着谨慎
原??参о股指期?投资銔??金将?据???和期??场的?析?发挥股指期??杆效?
和流?性好的特点 采?用股指期?在短期内??部??? 获???场敞? 投?资策略包括多
头?期保值和空头?期保值銔多头?期保值指??金需要买入??时 ??避免?场?? 提?
前建立股指期?多头头? 然????买入??并解除股指期?多头 ??????建??将股
指期??? 空?头?期保值指??金需要????时 ??建立股指期?空头头??然???
????并解除股指期?空头 ????全部清??将股指期???銔? ?金在股指期??期
保值过程中?将?期测算投资?合о股指期?的相?性銓投资?合 夕刘货且 的稳?性?精??
确?投资方案?例銔毓
旧銓债券投资策略毓
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??金在固?收益证券投资о研究方面 ???投资策略研究у业??工制? у?业研究
人员?别?利率銓债券信用风险等角??提?独立的投资策略建???固?收益投资团队?
论?并?投资?策?员?批准?形?固?收益证券指?性投资策略銔毓
?古?利率策略毓
研究 诺廷范銓物?銓就业銓??收支等?民?济??状况 ??析宏??济??的?能情??
预测???策銓???策等?府宏??济?策?向 ??析金融?场资金供求状况???势?
结构 在???础к预测金融?场利率水????势 ???金融?场收益率曲线斜????势銔毓
?合久期是??利率风险最?要的指标 ??据??场利率水?的???势的预期 综?合
宏??济状况和???策等因素的?析判断 ???制???合的目标久期 预?期?场利率水
?将к升时 降???合的久期??规避债券?格л降的风险和资?损失?获得较高的?投资
收益?预期?场利率将л降时?提高?合的久期 在??场利率??л降时获得债券?格к升
的收益?并获得较高利息收入銔毓
?该?信用策略毓
?据?民?济??周期阶段 ??析债券发?人?处?业发展前? 发??人业?发展状况?
企业?场地????状况?管理水??债?水?等因素?评?债券发?人的信用风险?并?
据特?债券的发?契??评?债券的信用?别?确?债券的信用风险利差о投资?值銔毓
?详?债券选?о?合??毓
??金将?据债券?场情况 ???利率期限结构?债券的信用?别 在?综合考虑流?性銓
?场?割銓息票率銓税赋特点銓提前偿?和赎回等因素的?础к?评?债券投资?值?选?
??合理或者?值被??的债券构建投资?合?并?据?场??情况??合????銔毓
?旧??转换债券投资毓
?转换债券???益类证券о固?收益类证券的特性?? ?抵御л?风险銓??股票?
格к涨收益的特点 是???金的?要投资?象之а銔??金将选?????素??良銓??
?的?础证券?着较高к涨潜力的?转换债券??投资 并?采用期???模型等数???值
工?评??投资?值??合理?格买入并??銔毓
滨銓?证投资策略毓
??金将因?к?????股??置改革銓或增发?售等原因被?获得?证 或?者??
金在???利交易銓避险交易等情形л将??投资?证銔??金???证投资时?将在??
证标的证券????面研究??值的?础к 结?合?含波?率銓剩余期限銓标的证券?格走
势等参数??用数??期???模型 确???合理内在?值??而构建?利交易或避险交易
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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?合?力求?得最?的风险调整收益銔毓
绩銓资?支?证券投资策略毓
资?支?证券?要包括资?抵押?款支?证券?致B霆?銓??抵押?款支?证券?销B霆?
等证券品种銔??金将?点??场利率銓发??款銓支?资?的构????銓提前偿?率銓
风险补偿收益和?场流?性等影响资?支?证券?值的因素???析 并?辅?采用蒙特?洛
方法等数????模型?评?资?支?证券的相?投资?值并做?相?的投资?策銔毓
?四?投资限制毓
古銓?合限制毓
?金的投资?合?遵循?л限制?毓
?古???金股票资???金资?的?例? 迫口还–9滨还?毓
?该??个交易???在扣除股指期?合?需缴纳的交易保证金??保?н???金资
?净值 滨％的?金或者到期?在а??内的?府债券??中?金н包括结算备?金銓??保
证金和?收?购款等?毓
?详???金??а家??发?的证券???值н超过?金资?净值的 古口％?毓
?旧???金管理人管理的全部?金??а家??发?的证券?н超过?证券的 古口％ 毓?
?滨???金??的全部?证???值н得超过?金资?净值的 详％?毓
?绩???金管理人管理的全部?金??的?а?证?н得超过??证的毓毓毓古口％?毓
?迪???金在任何交易?买入?证的总金额?н得超过ка交易??金资?净值的
口凡滨％?毓
?迫???金投资??а原始?益人的各类资?支?证券的?例?н得超过?金资?净
值的 古口％?毓
?9???金??的全部资?支?证券???值н得超过?金资?净值的 该口％?毓
?古口?? ?金??的?а进指?а信用?别远资?支?证券的?例 н?得超过?资?支?
证券规模的 古口％?毓
?古古?? ?金管理人管理的全部?金投资??а原始?益人的各类资?支?证券 н?得
超过?各类资?支?证券合?规模的 古口％?毓
?古该???金?投资?信用?别评?? BBB ?к进含 BBB远的资?支?证券銔?金??资
?支?证券期间?如果?信用等?л降銓н?符合投资标准??在评??告发?之?起 详
个?内??全部???毓
?古详??金??参о股票发??购???金???的金额н超过??金的总资????
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金???的股票数?н超过拟发?股票????发?股票的总??毓
?古旧??金总资?н得超过?金净资?的 古旧口还?毓
?古滨?? ?金?入全?银?间?业?场??债券回购的资金余额н得超过?金资?净值
的 旧口还???金?入全?银?间?业?场??债券回购的最长期限? 古 ??债券回购到期?
н得展期?毓
?古绩?在任何交易??????的买入股指期?合??值?н得超过?金资?净值的
古口还?在任何交易??????的买入期?合??值о??证券?值之和?н得超过?金资
?净值的 9滨还??中???证券指股票銓债券?н含到期?在а??内的?府债券?銓?证銓
资?支?证券銓买入返售金融资??н含?押式回购?等?在任何交易??????的??
期?合??值н得超过?金??的股票总?值的 该口还?在任何交易?内交易?н包括???
的股指期?合?的?交金额н得超过ка个交易??金资?净值的 该口还?在任何交易???
??的股票?值和买入銓??股指期?合??值?合???差?算???金资?的?例?
迫口还–9滨还?毓
?古迪???金??投资?流?性?限资?的?值н得超过??金资?净值的 古滨还?因证
券?场波?銓к???股票停牌銓?金规模??等?金管理人之?的因素?使?金н符合前
款?规??例限制的??金管理人н得???增流?性?限资?的投资?毓毓
?古迫???金管理人管理的全部开?式?金进包括开?式?金??处?开?期的?期开
??金远??а家к???发?的?流通股票?н得超过?к????流通股票的 古滨还??
?金管理人管理的全部投资?合??а家к???发?的?流通股票 н?得超过?к???
?流通股票的 详口还 ??全按照??指数的构??例??证券投资的开?式?金??中?证监
?认?的特殊投资?合?н?前述?例限制?毓
?古9?? ?金о?募类证券资管?品?中?证监?认?的???体?交易?手开展逆回
购交易的??接??押品的资?要求??о?金合???的投资?围保?а??毓
?该口?法律法规?中?证监?规?的和銙?金合?銚??的??投资限制銔毓
除к述第?该?銓?古该?銓?古迪?銓?古9?亩规???因证券銓期??场波?銓证券发
?人合并銓?金规模??銓股??置改革中支???等?金管理人之?的因素?使?金投资
?例н符合к述规?投资?例的??金管理人??在 古口个交易?内??调整銔毓
?金管理人??自?金合?生效之?起 绩 个?内使?金的投资?合?例符合?金合?
的????銔期间???金的投资?围銓投资策略??符合??金合?的??銔?金托管人
??金的投资的监督о检查自??金合?生效之?起开始銔法律法规或监管部门另?规?
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的???规?銔毓
如果法律法规或监管部门?к述投资?合?例限制???更的???更?的规??准銔
法律法规或监管部门??或调整к述限制 如??用???金 ????金投资н??相?限制
或按调整?的规?执?銔但享提前?告?н需要?过?金份额??人大???銔毓
该銓禁→??毓
?维??金份额??人的合法?益??金??н得用?л?投资或者活??毓
?古???证券?毓
?该???规?向?人?款或者提供?保?毓
?详?????无限?任的投资?毓
?旧?买????金份额?但是中?证监?另?规?的除??毓
?滨?向??金管理人銓?金托管人?资?毓
?绩???内幕交易銓?纵证券交易?格???н↓?的证券交易活??毓
?迪?法律銓??法规和中?证监?规?禁→的??活?銔毓
?金管理人?用?金??买??金管理人銓?金托管人???股股东銓???制人或者
о???大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券 或?者?????大?联交
易的???符合??金的投资目标和投资策略?遵循??人利益??原????利益?突?
建立健全内部?批机制和评?机制 按?照?场??合理?格执?銔相?交易必享??得到?
金托管人?意?并按法律法规??披露銔?大?联交易?提交?金管理人董?????并?
过й?之??к的独立董?通过銔?金管理人董????少?????联交易?亩???
查銔毓
法律銓??法规或监管部门??к述禁→性规? 如??用???金????金投资н?
?相?限制銔毓
?五?业??较?准毓
古銓业??较?准毓
??金的业??较?准??毓
迫口还贸中证 迫口口 指数收益率ˇ该口还贸中债综合指数收益率銔毓
该銓选?理?毓
中证 迫口口 指数是?中证指数?限??编制的综合??沪深证券?场内大中小?值??
的整体状况的指数銔中证迫口口指数的?份股?中证滨口口指数和沪深详口口指数?份股а起构?銔
中债综合指数?中央?债登?结算?限?任??编制 ??指数?在综合??债券全?场整体
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?格和投资回?情况銔?指数涵盖了银?间?场和交易??场 ??份券种包括除资?支?债
和部?在交易?发?к?的债券??的????债券?? ?广泛的?场?表性 能?够??债
券?场总体走势銔? ?金管理人认? ??业??较?准目前能够忠?地????金的风险收
益特?銔毓
??金是股票型证券投资?金?股票投资?例? 迫口几9滨还???金?中证 迫口口 指数和中
债综合指数?别赋? 迫口还和 该口还的??符合??金的投资特性銔毓
如果??法律法规发生?? 或?者?更?威的銓更能??场?遍接?的业??较?准?
? ??о?金托管人?商а??? ?金?在?中?证监?备案??更业??较?准并?时?
告銔毓
???风险收益特?毓
??金?股票型?金 预?期收益和风险水?高?混合型?金銓债券型?金о???场?
金銔毓
?七??金管理人?表?金?使相??利的处理原??方法毓
古銓?利??金资?的?全о增值?毓
该銓?金管理人按照?家??规??表?金独立?使相??利?保??金份额??人的
利益?毓
详銓н?求?к???的?股?н参о?投资к???的?营管理?毓毓
旧銓н通过?联交易?自身銓?员銓授??理人或任何?在利害?系的第й人牟?任何
н?利益銔毓
????金的融资融券毓
??金???据届时?效的??法律法规和?策的规???融资融券銔毓
进九远?金的投资?合?告毓
?投资?合?告期? 该口古9 ? 古? 古 ?起? 详? 详古 ?→???数据?????銔毓
1.1 ?告期??金资??合情况



序?毓 亩目毓 金额?元?毓 ??金总资?的?例?还?毓
古毓 ?益投资毓 滨旧该迟滨滨迪迟滨旧迫凡旧详毓 迫古凡古详毓
毓 ?中?股票毓毓 滨旧该迟滨滨迪迟滨旧迫凡旧详毓 迫古凡古详毓
该毓 ?金投资毓 几毓 几毓
详毓 固?收益投资毓毓 几毓 几毓
毓 ?中?债券毓毓毓 几毓 几毓
毓 资?支?证券毓毓毓 几毓 几毓
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旧毓 ?金属投资毓 几毓 几毓
滨毓 金融?生品投资毓 几毓 几毓
绩毓 买入返售金融资?毓毓 旧古迟绩口口迟口口口凡口口毓 绩凡该该毓
毓
?中?买断式回购的买入返售
金融资?毓毓毓
几毓 几毓
迪毓 银??款和结算备?金合?毓毓 迫该迟滨9该迟旧该旧凡9滨毓 古该凡详滨毓
迫毓 ??资?毓毓毓 该迟口详口迟详绩古凡该古毓 口凡详口毓
9毓 合?毓毓毓毓毓 绩绩迫迟迪迫口迟详详旧凡滨9毓毓毓 古口口凡口口毓
注???四舍五入的原因金额??金总资?的?例?亩之和о合??能??差銔毓毓
1.2 ?告期?按?业?类的股票投资?合



1.2.1 ?告期?按?业?类的境内股票投资?合


 
?码毓 ?业类别毓 ?允?值?元?毓
??金资?净值?例
进还远毓
致毓 ?銓林銓牧銓渔业毓 古该迟迪9口迟迫口口凡口口毓 古凡9详毓
B毓 采矿业毓 古9迟绩口迫迟口口口凡口口毓 该凡9滨毓
延毓 制?业毓 该9绩迟迪绩口迟详迪详凡迪旧毓 旧旧凡绩迫毓
廷毓
电力銓热力銓燃气?水生?和供?
业毓
几毓 几毓
寸毓 建筑业毓 古迫迟旧9绩迟迫口口凡口口毓 该凡迪迫毓
对毓 批发和零售业毓 详详迟9绩口迟迪详9凡口迪毓 滨凡古古毓
诺毓 交通?输銓?储和邮?业毓 几毓 几毓
读毓 ??和餐饮业毓 几毓 几毓
导毓 信息?输銓软?和信息?术服?业毓 详迫迟该绩迪迟9口该凡9旧毓 滨凡迪绩毓
国毓 金融业毓 该详迟9该详迟古旧详凡口口毓 详凡绩口毓
图毓 ?地?业毓 详绩迟口详绩迟口口口凡口口毓 滨凡旧详毓
L毓 租赁和商?服?业毓 几毓 几毓
销毓 科学研究和?术服?业毓 几毓 几毓
锁毓 水利銓?境和??设施管理业毓 古详迟该滨旧迟该口迪凡古该毓 该凡口口毓
适毓 居民服?銓修理和??服?业毓 几毓 几毓
范毓 教育毓 几毓 几毓
弄毓 卫生和社?工作毓 古该迟口滨滨迟滨口口凡口口毓 古凡迫该毓
R毓 文?銓体育和娱乐业毓 详迪迟旧口旧迟口迫该凡滨绩毓 滨凡绩详毓
霆毓 综合毓 几毓 几毓
毓 合?毓 滨旧该迟滨滨迪迟滨旧迫凡旧详毓 迫古凡绩迫毓
注???四舍五入的原因?允?值??金资?净值的?例?亩之和о合??能??差銔毓
1.2.2 ?告期?按?业?类的港股通投资股票投资?合 
无銔毓毓毓
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1.3 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前十?股票投资明?



序
?毓
股票?码毓 股票??毓 数??股?毓 ?允?值?元?毓
??金资?净值
?例?％?毓
古毓 口口口口绩9毓 ?侨城 致毓 旧迟绩迫口迟口口口毓 详绩迟口详绩迟口口口凡口口毓 滨凡旧详毓
该毓 绩口口旧口绩毓 ?电?瑞毓 古迟滨口口迟口口口毓 详古迟绩绩滨迟口口口凡口口毓 旧凡迪迪毓
详毓 口口该绩旧详毓 万润股份毓 该迟详迪口迟口口口毓 详口迟口迪滨迟详口口凡口口毓 旧凡滨详毓
旧毓 绩口口滨绩详毓 法拉电子毓 滨9古迟口口口毓 该迪迟该详详迟该迫口凡口口毓 旧凡古口毓
滨毓 绩口古该该该毓 林洋能源毓 旧迟详该口迟口滨古毓 该滨迟古迫滨迟迫9迪凡详详毓 详凡迪9毓
绩毓 口口口迫9滨毓 ?汇发展毓 9迪该迟迪迪口毓 该滨迟古旧绩迟古口旧凡滨口毓 详凡迪9毓
迪毓 绩口口口详口毓 中信证券毓 9绩口迟口口口毓 该详迟迪迫迫迟迫口口凡口口毓 详凡滨迫毓
迫毓 绩口口详绩该毓 ?西铜业毓 古迟滨口口迟口口口毓 该详迟旧口口迟口口口凡口口毓 详凡滨该毓
9毓 绩口口绩口口毓 青岛啤酒毓 滨该口迟口口口毓 该该迟旧旧迫迟旧口口凡口口毓 详凡详迫毓
古口毓 口口该古迪9毓 中航?电毓 滨滨古迟9绩9毓 该该迟旧详该迟口该口凡古绩毓 详凡详迫毓
1.4 ?告期?按债券品种?类的债券投资?合


 
??金??告期????债券銔毓毓
1.5 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前五?债券投资明? 
??金??告期????债券銔毓毓毓毓
1.6 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前十?资?支?证券投资明?



??金??告期????资?支?证券銔毓
1.7 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前五??金属投资明? 
??金??告期?????金属銔毓毓
1.8 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前五??证投资明? 
??金??告期?????证銔毓毓
1.9 ?告期???金投资的股指期?交易情况说明 
1.9.1 ?告期???金投资的股指期???和损益明? 
??金??告期????股指期?投资?也无期间损益銔毓毓毓
1.9.2 ??金投资股指期?的投资?策 
??告期内???金??用股指期???投资銔毓
1.10 ?告期???金投资的?债期?交易情况说明 
1.10.1 ?期?债期?投资?策 
??告期内???金??用?债期???投资銔毓
1.10.2 ?告期???金投资的?债期???和损益明? 
??金??告期?????债期?投资?也无期间损益銔毓
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1.10.3 ?期?债期?投资评? 
??告期内???金??用?债期???投资銔毓
1.11 投资?合?告?注 
1.11.1 ??金投资的前十?证券的发??体?期?到调查??处罚的情况的说明 
??金投资的前十?证券的发??体?期???被监管部门立案调查 或?在?告编制?
前а?内?到?开谴?銓处罚的情形毓
1.11.2 ?金投资的前十?股票超??金合?规?的备选股票?情况的说明 
??金投资的前十?股票?超??金合?规?的备选股票?銔毓
1.11.3 ??资?构? 
序?毓 ??毓 金额?元?毓
古毓 ??保证金毓 绩绩该迟9迫该凡该古毓
该毓 ?收证券清算款毓 古迟该迪绩迟古滨绩凡详滨毓
详毓 ?收股利毓 几毓
旧毓 ?收利息毓 古迫迟9滨9凡该9毓
滨毓 ?收?购款毓 迪该迟该绩详凡详绩毓
绩毓 ???收款毓 几毓
迪毓 ?摊?用毓 几毓
迫毓 ??毓 几毓
9毓 合?毓 该迟口详口迟详绩古凡该古毓
1.11.4 ?告期???的处?转股期的?转换债券明? 
??金??告期????处?转股期的?转换债券銔毓毓
1.11.5 ?告期?前十?股票中?在流通?限情况的说明 
无銔毓
1.11.6 投资?合?告?注的??文??述部? 
无銔毓毓
十銓?金的业?毓
?金管理人???恪?职?銓诚?信用銓勤勉??的原?管理和?用?金???但н
保证?金а?盈利 也?н向投资者保证最?收益銔?金的过?业?并н?表??来表?銔投
资?风险?投资者在作?投资?策前???阅???金的招募说明书銔毓
古銓? ?金合?生效?? 该口古旧 ? 古该 ? 古古 ? ??金合?生效?来? 截? 该口古9 ? 详 ? 详古
??的投资业???期?准的?较如л表?示?毓
阶段毓 净值增 净值增长 业??较 业?? 鈇几鈉毓 鈈几鈊毓
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长率毓 率标准差毓 ?准收益
率毓
较?准
收益率
标准差毓
该口古旧凡古该凡古古几该口古旧凡古该凡
详古毓
几旧凡详口还毓 古凡详迫还毓 滨凡绩该还毓 古凡该口还毓 几9凡9该还毓 口凡古迫还毓
该口古滨 ?毓 详滨凡该古还毓 详凡旧滨还毓 古旧凡9滨还毓 该凡口口还毓 该口凡该绩还毓 古凡旧滨还毓
该口古绩 ?毓
几详绩凡9旧
还毓
该凡古滨还毓 几古口凡口该还毓 古凡该该还毓
几该绩凡9该
还毓
口凡9详还毓
该口古迪 ?毓
几古古凡古滨
还毓
古凡口旧还毓 古该凡古口还毓 口凡滨该还毓
几该详凡该滨
还毓
口凡滨该还毓
该口古迫 ?毓
几详旧凡旧迫
还毓
古凡滨详还毓 几该古凡口绩还毓 古凡口迪还毓
几古详凡旧该
还毓
口凡旧绩还毓
该口古9凡古凡古几该口古9凡详凡详古毓 古绩凡口口还毓 古凡该滨还毓 该详凡滨迪还毓 古凡该详还毓 几迪凡滨迪还毓 口凡口该还毓
自?金合?生效起?
?毓
几旧旧凡9口
还毓
该凡古迫还毓 古9凡旧绩还毓 古凡详古还毓
几绩旧凡详绩
还毓
口凡迫迪还毓
该銓??金合?生效?来?金累?净值增长率о?期业??较?准收益率??的?较 毓?
?该口古旧 ? 古该 ? 古古毓?? 该口古9 ? 详 ? 详古 ??毓
毓
注?古銓??金?金合?? 该口古旧 ? 古该 ? 古古 ?生效銔毓毓
该銓?据?金合?规????金建?期? 绩 个?銔截??告期????金的投资符合?
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金合???投资?围?投资限制的规??股票??金资?的?例? 迫口还–9滨还??个交易?
??在扣除股指期?合?需缴纳的交易保证金????保?н???金资?净值的 滨还的?
金或到期?在а??内的?府债券?? 中?金н包括结算备?金銓??保证金和?收?购款
等銔毓
十а銓?金的??毓
?а??金资?总值 
?金资?总值是指?金拥?的各类??证券銓银??款?息銓?金?收款亩???资?
的?值总和銔 
????金资?净值 
?金资?净值是指?金资?总值?去?金负债?的?值銔 
?й??金??的?户 
?金托管人?据相?法律法规銓规?性文????金开立资金?户銓证券?户?投资?
需的??у用?户銔开立的?金у用?户о?金管理人銓?金托管人銓?金?售机构和?金
登?机构自?的???户?????金???户相独立銔 
?四??金??的保管和处? 
??金??独立??金管理人銓?金托管人和?金?售机构的?? 并???金托管人保
管銔?金管理人銓?金托管人銓?金登?机构和?金?售机构??自?的?????自身的
法律?任?? 债?人н得???金???使请求冻结銓扣押或???利銔除依法律法规和銙?
金合?銚的规?处????金??н得被处?銔 
?金管理人銓?金托管人因依法解散銓被依法撤?或者被依法?告破?等原因??清算
的 ??金??н属??清算??銔?金管理人管理?作?金????生的债? н?得о?固
?资??生的债?相?抵? ??金管理人管理?作н??金的?金????生的债?债?н
得相?抵?銔 
 
十?銓?金资??值毓
?а??值? 
??金的?值????金相?的证券交易场?的交易????家法律法规规?需要?
?披露?金净值的非交易?銔 
????值?象 
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?金?拥?的股票銓?证銓股指期?銓债券和银??款?息銓?收款亩銓?它投资等资
??负债銔 
?й??值方法 
1銓证券交易?к?的??证券的?值 
?1?交易?к?的??证券?包括股票銓?证等?? ???值?在证券交易??牌的?
??收盘???值??值?无交易的?ф最?交易???济?境?发生?大??或证券发?
机构?发生影响证券?格的?大??的??最?交易?的???收盘???值?如最?交易
???济?境发生了?大??或证券发?机构发生影响证券?格的?大??的 ??参考类似
投资品种的??????大??因素?调整最?交易???确??允?格? 
?2?交易?к???净?交易的债券按?值?收盘??值??值?没?交易的?ф最
?交易???济?境?发生?大?? 按?最?交易?的收盘??值銔如最?交易???济?
境发生了?大??的 ??参考类似投资品种的??????大??因素 调?整最?交易???
确??允?格? 
?3?交易?к????净?交易的债券按?值?收盘??去债券收盘?中?含的债券
?收利息得到的净????值 ??值?没?交易的 ф?最?交易???济?境?发生?大?
??按最?交易?债券收盘??去债券收盘?中?含的债券?收利息得到的净????值銔
如最?交易???济?境发生了?大??的 ??参考类似投资品种的??????大??因
素?调整最?交易???确??允?格? 
?4?交易?к?н?在活跃?场的??证券?采用?值?术确??允?值銔交易?к
?的资?支?证券 采?用?值?术确??允?值 在??值?术难??靠???允?值的情况
л?按???值銔 
2銓处??к?期间的??证券???如л情况处理? 
?1??股銓转增股銓?股和?开增发的?股?按?值?在证券交易??牌的?а股票
的?值方法?值???无交易的??最?а?的???收盘???值? 
?2?首??开发??к?的股票銓债券和?证?采用?值?术确??允?值?在?值
?术难??靠???允?值的情况л?按???值? 
?3?首??开发??明确??期的股票??а股票在交易?к???按交易?к?的
?а股票的?值方法?值 非??开发??明确??期的股票 按?监管机构或?业????规
?确??允?值銔 
3銓全?银?间债券?场交易的债券銓资?支?证券等固?收益品种?采用?值?术确
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??允?值銔 
4銓如?确凿证据表明按к述方法???值н能??????允?值的??金管理人?
?据?体情况о?金托管人商???按最能???允?值的?格?值銔 
5銓??金投资股指期?合? а?般??值??结算????值 ??值??无结算?的?
ф最?交易???济?境?发生?大??的 采?用最?交易?结算??值銔??结算??结
算规??銙中?金融期?交易?结算??銚?准銔 
6銓???金发生大额?购或赎回情形时??金管理人?在履???程序?采用摆??
?机制 ??确保?金?值的??性?? 体处理原?о?作规?遵循相?法律法规??监管部
门銓自律规?的规?銔 
7銓相?法律法规??监管部门?强制规?的???规?銔如??增?亩?按?家最?
规??值銔 
如?金管理人或?金托管人发??金?值???金合??明的?值方法銓程序?相?法
律法规的规?或者?能充?维??金份额??人利益时??立即通知?方???查明原因?
?方?商解?銔 
?据??法律法规 ??金资?净值?算和?金???算的义???金管理人??銔? ?
金的?金???任方??金管理人?任?因? 就?о??金??的???题?如?相?各方
在?等?础к充??论? ??无法??а?的意? 按?照?金管理人??金资?净值的?算
结果??????銔 
?四??值程序 
1銓?金份额净值是按照?个工作??????金资?净值除????金份额的余额数
??算?精确到 0.001 元?小数点?第 4?四舍五入銔?家另?规?的???规?銔 
?金管理人?个工作??算?金资?净值??金份额净值?并按规??告銔 
2銓?金管理人??个工作???金资??值銔但?金管理人?据法律法规或??金合
?的规?暂停?值时除?銔?金管理人?个工作???金资??值? 将??金份额净值结果
发??金托管人???金托管人复?无误????金管理人????銔 
?五??值错误的处理 
?金管理人和?金托管人将采?必要銓??銓合理的措施确保?金资??值的准确性銓
?时性銔??金份额净值小数点? 3??内(含第 3?)发生?值错误时?视??金份额净值
错误銔 
??金合?的??人?按照?л??处理? 
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1銓?值错误类型 
??金?作过程中?如果???金管理人或?金托管人銓或登?机构銓或?售机构銓或
投资人自身的过错???值错误 ???????人遭?损失的 过?错的?任人??????
?值错误遭?损失??人(“?损方”)的直接损失按л述“?值错误处理原?”给?赔偿???
赔偿?任銔 
к述?值错误的?要类型包括但н限? 资?料??差错銓数据?输差错銓数据?算差错銓
系统故障差错銓л?指?差错等銔 
2銓?值错误处理原? 
?1 ??值错误?发生 但?尚?给??人??损失时??值错误?任方??时?调各方?
?时??更↓ 因?更↓?值错误发生的?用??值错误?任方?? ????值错误?任方?
?时更↓??生的?值错误 给???人??损失的 ???值错误?任方?直接损失??赔偿
?任 若??值错误?任方???极?调 并?ф???义?的??人?足够的时间??更↓而
?更↓ ???????相?赔偿?任銔?值错误?任方??更↓的情况向????人??确
认?确保?值错误?得到更↓銔 
?2??值错误的?任方?????人的直接损失负??н?间接损失负??并ф仅?
?值错误的??直接??人负??н?第й方负?銔 
?3?因?值错误而获得н?得利的??人负??时返?н?得利的义?銔但?值错误
?任方????值错误负?銔如果??获得н?得利的??人н返?或н全部返?н?得利
??????人的利益损失(“?损方”)???值错误?任方?赔偿?损方的损失?并在?支
?的赔偿金额的?围内?获得н?得利的??人??要求交?н?得利的?利 如?果获得н
?得利的??人??将?部?н?得利返?给?损方 ???损方??将???获得的赔偿额
?к??获得的н?得利返?的总和超过???损失的差额部?支?给?值错误?任方銔 
?4??值错误调整采用??恢复?假设?发生?值错误的↓确情形的方式銔 
3銓?值错误处理程序 
?值错误被发?????的??人???时??处理?处理的程序如л? 
?1?查明?值错误发生的原因??明??的??人?并?据?值错误发生的原因确?
?值错误的?任方? 
?2??据?值错误处理原?或??人?商的方法?因?值错误??的损失??评?? 
?3??据?值错误处理原?或??人?商的方法??值错误的?任方??更↓和赔偿
损失? 
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?4??据?值错误处理的方法?需要修改?金登?机构交易数据的???金登?机构
??更↓?并就?值错误的更↓向????人??确认銔 
4銓?金份额净值?值错误处理的方法如л? 
?1 ??金份额净值?算??错误时??金管理人??立即??纠↓?通??金托管人?
并采?合理的措施?→损失?а?扩大銔 
?2?错误偏差?到?金份额净值的 0.25%时??金管理人??通??金托管人并?中
?证监?备案?错误偏差?到?金份额净值的 0.5%时??金管理人???告銔 
?3???金份额净值?算差错给?金和?金份额??人??损失需要??赔偿时??
金管理人和?金托管人??据??情况界??方??的?任??确认?按?л?款??赔
偿? 
鈇??金的?金???任方??金管理人?任 о???金??的???题 如???方在
?等?础к充??论? 尚?н能??а?时 按??金管理人的建?执????给?金份额?
?人和?金????的损失???金管理人负?赔?銔 
鈈若?金管理人?算的?金份额净值???金托管人复?确认??告 ???给?金份额
??人??损失的 ???据法律法规的规??投资者或?金支?赔偿金 就???向投资者或
?金支?的赔偿金额??金管理人о?金托管人按照过错程?各自??相?的?任銔 
鈉如?金管理人和?金托管人??金份额净值的?算结果 虽?然多????算和??或
??金管理人采用的?值方法 尚?н能??а?时 ??避免н能按时???金份额净值的情
形 ???金管理人的?算结果???????给?金份额??人和?金??的损失 ???金
管理人负?赔?銔 
鈊???金管理人提供的信息错误?包括但н限??金?购或赎回金额等?? ?而??
?金份额净值?算错误而引起的?金份额??人和?金??的损失???金管理人负?赔
?銔



?4??金管理人和?金托管人??各自?术系统设置而?生的净值?算?差???金
管理人?算结果?准銔 
?5?前述内容如法律法规或监管机?另?规?的???规?处理銔如果?业?通?做
法??方??人??着?等和保??金份额??人利益的原????商銔 
???暂停?值的情形 
1銓?金投资???的证券銓期?交易?场遇法?节假?或因??原因暂停营业时? 
2銓因н?抗力?使?金管理人銓?金托管人无法准确评??金资??值时? 
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3銓?前а?值??金资?净值 50%?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术????允?值?在?大н确?性时 ??о?金托管人?商а?的 ??金管理人??
暂停?金?值? 
4銓中?证监?和?金合?认?的?它情形銔 
?七??金净值的确认 
用??金信息披露的?金资?净值和?金份额净值??金管理人负??算 ??金托管人
负???复?銔?金管理人???个开??交易结???算??的?金资?净值和?金份额
净值并发?给?金托管人銔?金托管人?净值?算结果复?确认?发?给?金管理人 ???
金管理人??金净值????銔 
???特殊情形的处理



1銓?金管理人或?金托管人按?值方法的第 4 亩???值时????的误差н作??
金资??值错误处理銔



2銓??н?抗力原因?或??证券銓期?交易??登?机构发?的数据错误??金管
理人和?金托管人虽然??采?必要銓??銓合理的措施??检查?但?能发?错误的??
???的?金资??值错误 ??金管理人和?金托管人免除赔偿?任銔但?金管理人銓?金
托管人???极采?必要的措施?除或?轻????的影响銔 
 
十й銓?金的?用о税收毓
?а??金?用的种类 
1銓?金管理人的管理?? 
2銓?金托管人的托管?? 
3銓銙?金合?銚生效?о?金相?的信息披露?用? 
4銓銙?金合?銚生效?о?金相?的??师?銓仲裁?和?讼?? 
5銓?金份额??人大??用? 
6銓?金的证券銓期?交易?用? 
7銓?金的银?汇??用? 
8銓?金的相??户的开户?维??用? 
9銓按照?家??规?和銙?金合?銚?????在?金??中?支的???用銔 
????金?用?提方法銓?提标准和支?方式 
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1銓?金管理人的管理?



??金的管理?按前а??金资?净值的 1.5 %??率?提銔管理?的?算方法如л


?
H˙E×1.5 %÷???数 
H ?????提的?金管理? 
E ?前а?的?金资?净值 
?金管理????算???累?????? 按??支????金管理人о?金托管人?
方??无误???金托管人???前 3 个工作?内??金??中а?性支?给?金管理人銔
若遇法?节假?銓?休?等?支??期亪?銔 
2銓?金托管人的托管? 
??金的托管?按前а??金资?净值的 口凡该滨%的??率?提銔托管?的?算方法如
л? 
H˙E×口凡该滨%÷???数 
H ?????提的?金托管? 
E ?前а?的?金资?净值 
?金托管????算???累?????? 按??支????金管理人о托管人?方?
?无误???金托管人???前 3 个工作?内??金??中а?性支?銔若遇法?节假?銓
?休?等?支??期亪?銔 
к述“?а??金?用的种类中第 3ˉ9 亩?用”??据??法规?相???规??按?
用??支?金额?入?期?用???金托管人??金??中支?銔 
3銓证券?户开户?用?证券?户开户???金管理人垫???作???金管理人向?
金托管人发???指? ???金托管人复?????起 3 个工作?内??金资?中а?性支
?给?金管理人銔 
?й?н?入?金?用的亩目 
л??用н?入?金?用? 
1銓?金管理人和?金托管人因?履?或??全履?义???的?用支?或?金??的
损失? 
2銓?金管理人和?金托管人处理о?金?作无?的?亩发生的?用? 
3銓銙?金合?銚生效前的相??用? 
4銓???据相?法律法规?中?证监?的??规?н得?入?金?用的亩目銔 
?四??金税收 
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??金?作过程中??的各纳税?体??纳税义?按?家税收法律銓法规执?銔 
?五??金管理?和?金托管?的调整 
在法律法规允许的??л ??金管理人和?金托管人??商?情降??金管理?和?金
托管? ??亩调整н需要?金份额??人大???通过銔?金管理人必享最???的?率?
施前依照銙信息披露?法銚的??规?在指?媒?к刊登?告銔 
十四銓?金的收益о??毓
?а??金利润的构? 
?金利润指?金利息收入銓投资收益銓?允?值??收益和??收入扣除相??用?
的余额??金???收益指?金利润?去?允?值??收益?的余额銔 
????金?供??利润 
?金?供??利润指截?收益???准??金???利润о???利润中???收益
的孰?数銔 
?й??金收益??原? 
1銓在符合???金?红??的前提л???金??收益???数最多? 4 ???份?
金份额??收益???例н得??收益???准??份?金份额???供??利润的 30%?
若銙?金合?銚生效н满 3 个??н??收益??? 
2銓??金收益??方式??种??金?红о红利?投资?投资者?选??金红利或将
?金红利自?转??金份额???投资 若?投资者н选??? ?金默认的收益??方式是?
金?红? 
3銓?金收益????金份额净值н能??面值?即?金收益???准?的?金份额净
值?去????金份额收益??金额?н能??面值? 
4銓?а?金份额???等???? 
5銓法律法规或监管机?另?规?的???规?銔 
?四?收益??方案 
?金收益??方案中?载明截→收益???准?的?供??利润銓?金收益???象銓
??时间銓??数额??例銓??方式等内容銔 
?五?收益??方案的确?銓?告о?施 
??金收益??方案??金管理人拟??并??金托管人复??依照銙信息披露?法銚
的??规?在指?媒??告銔 
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?金红利发??距离收益???准??即?供??利润?算截→??的时间н得超过
15 个工作?銔 
????金收益??中发生的?用 
?金收益??时?发生的银?转?或??手续?用?投资者自???銔?投资者的?
金红利小?а?金额 н?足?支?银?转?或??手续?用时 ??金登?机构?将?金份额
??人的?金红利自?转??金份额銔红利?投资的?算方法?依照銙业?规?銚执?銔 
 
十五銓?金的??о??毓
?а??金???策 
1銓?金管理人???金的?金???任方? 
2銓?金的??????历??的 1 ? 1 ?? 12 ? 31 ???金首?募?的????按
如л原??如果銙?金合?銚生效少? 2个????并入ла个????披露? 
3銓?金?算?人民?????????人民?元?????? 
4銓??制?执??家????制?? 
5銓??金独立建?銓独立?算? 
6銓?金管理人??金托管人各自保留?整的???目銓凭证并???常的???算?
按照??规?编制?金???表? 
7銓?金托管人??о?金管理人就?金的???算銓?表编制等????并?书面方
式确认銔 
????金的???? 
1銓?金管理人聘请о?金管理人銓?金托管人相?独立的??证券銓期?相?业?资
格的??师?????注???师???金的?????表????銔 
2銓??师???更换??注???师?????得?金管理人?意銔 
3銓?金管理人认??充足理?更换??师????享通??金托管人銔更换??师?
??需按照銙信息披露?法銚的??规?在指?媒??告銔 
 
十?銓?金的信息披露毓
?а???金的信息披露?符合銙?金法銚銓銙?作?法銚銓銙信息披露?法銚銓銙?
金合?銚?????规?銔相?法律法规??信息披露的规?发生??时?? ?金??最?
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规?銔 
???信息披露义?人毓
??金信息披露义?人包括?金管理人銓?金托管人銓召??金份额??人大?的?金
份额??人等法律銓??法规和中?证监?规?的自然人銓法人和非法人??銔毓
??金信息披露义?人?保??金份额??人利益????发点 按?照法律法规和中?
证监?的规?披露?金信息?并保证?披露信息的真?性銓准确性銓?整性銓?时性銓简明
性和易得性銔毓
??金信息披露义?人??在中?证监?规?时间内 将???披露的?金信息通过中?
证监?指?的全?性?刊??л简?釐指??刊金??指??联网网站??л简?釐指?网
站金?等媒?披露?并保证?金投资者能够按照銙?金合?銚??的时间和方式查阅或者复
制?开披露的信息资料銔毓
?й???金信息披露义?人???开披露的?金信息?н得?л????毓
古銓虚假?载銓误?性陈述或者?大遗漏?毓
该銓?证券投资业???预测?毓
详銓?规??收益或者??损失?毓
旧銓诋毁???金管理人銓?金托管人或者?金?售机构?毓
滨銓登载任何自然人銓法人和非法人??的祝?性銓恭维性或?荐性的文??毓
绩銓中?证监?禁→的????銔毓
?四???金?开披露的信息?采用中文文?銔?时采用?文文?的 ??金信息披露义
?人?保证н?文?的内容а?銔н?文?之间发生↗义的??中文文??准銔毓
??金?开披露的信息采用阿拉?数??除特别说明???????人民?元銔毓
?五??开披露的?金信息毓
?开披露的?金信息包括?毓
古銓?金招募说明书銓銙?金合?銚銓?金托管??銓?金?品资料概要毓
?古?銙?金合?銚是界?銙?金合?銚??人的各亩?利銓义??系?明确?金份额
??人大?召开的规???体程序 说?明?金?品的特性等???金投资者?大利益的?亩
的法律文?銔毓
?该??金招募说明书??最大限?地披露影响?金投资者?策的全部?亩?说明?金
认购銓?购和赎回?排銓?金投资銓?金?品特性銓风险揭示銓信息披露??金份额??人
服?等内容銔銙?金合?銚生效???金招募说明书的信息发生?大?更的??金管理人?
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?在й个工作?内 更???金招募说明书并登载在指?网站к ??金招募说明书??信息发
生?更的??金管理人?少??更?а?銔?金?→?作的??金管理人н?更??金招募
说明书銔毓
?详??金托管??是界??金托管人和?金管理人在?金??保管??金?作监督等
活?中的?利銓义??系的法律文?銔毓
?旧??金?品资料概要是?金招募说明书的摘要文??用?向投资者提供简明的?金
概要信息銔銙?金合?銚生效???金?品资料概要的信息发生?大?更的??金管理人?
?在й个工作?内 更???金?品资料概要 并?登载在指?网站??金?售机构网站或营业
网点??金?品资料概要??信息发生?更的??金管理人?少??更?а?銔?金?→?
作的??金管理人н?更??金?品资料概要銔毓
?金募??请?中?证监?注?? ??金管理人在?金份额发售的 详 ?前 将??金招募
说明书銓銙?金合?銚摘要登载在指?媒?к ??金管理人銓?金托管人??将銙?金合?銚銓
?金托管??登载在网站к銔毓
该銓?金份额发售?告毓
?金管理人??就?金份额发售的?体??编制?金份额发售?告 并?在披露招募说明
书的??登载?指?媒?к銔毓
详銓銙?金合?銚生效?告毓
?金管理人??在收到中?证监?确认文?的??在指?媒?к登载銙?金合?銚生效
?告銔毓
旧銓?金净值信息毓
銙?金合?銚生效? 在?开始?理?金份额?购或者赎回前??金管理人???少?周
?告а??金资?净值和?金份额净值銔毓
在开始?理?金份额?购或者赎回? ??金管理人??在н晚??个开??的?? 通?
过指?网站銓?金?售机构网站或者营业网点披露开??的?金份额净值和?金份额累?净
值銔毓
?金管理人??在н晚????和??最?а?的?? 在?指?网站披露???和??
最?а?的?金份额净值和?金份额累?净值銔毓
滨銓?金份额?购銓赎回?格毓
?金管理人??在銙?金合?銚銓招募说明书等信息披露文?к载明?金份额?购銓赎
回?格的?算方式????购銓赎回?率 并?保证投资者能够在?金?售机构网站或营业网
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点查阅或者复制前述信息资料銔毓
绩銓?金?期?告?包括?金???告銓?金中期?告和?金季??告毓
?金管理人??在??结?之?起й个?内 编?制???金???告 将????告登载
在指?网站к 并?将???告提示性?告登载在指??刊к銔?金???告中的?????
告???过??证券銓期?相?业?资格的??师?????銔毓
?金管理人??在к??结?之?起?个?内 编?制???金中期?告 将?中期?告登
载在指?网站к?并将中期?告提示性?告登载在指??刊к銔毓
?金管理人??在季?结?之?起 古滨 个工作?内?编制???金季??告?将季??
告登载在指?网站к?并将季??告提示性?告登载在指??刊к銔毓
銙?金合?銚生效н足 该个?的 ??金管理人??н编制?期季??告銓中期?告或者
???告銔毓
??金?续?作过程中 ???在?金???告和中期?告中披露?金?合资?情况??
流?性风险?析等銔毓
?金?作期间 如??告期内???а投资者???金份额?到或超过?金总份额 该口还的
情形??保障??投资者的?益 ??金管理人?少??在?金?期?告釐影响投资者?策的
???要信息金亩л披露?投资者的类别銓?告期???份额???銓?告期内??份额?
?情况??品的特?风险?中?证监?认?的特殊情形除?銔毓
迪銓临时?告毓
??金发生?大???? ?信息披露义?人??在 该 ?内编制临时?告书 并?登载在指
??刊和指?网站к銔毓
前款???大?? 是?指?能??金份额??人?益或者?金份额的?格?生?大影响
的л????毓
?古??金份额??人大?的召开???的?亩?毓
?该?銙?金合?銚?→銓?金清算?毓
?详?转换?金?作方式銓?金合并?毓
?旧?更换?金管理人銓?金托管人銓?金份额登?机构??金改聘??师????毓
?滨??金管理人?托?金服?机构???理?金的份额登?銓?算銓?值等?亩??
金托管人?托?金服?机构???理?金的?算銓?值銓复?等?亩?毓
?绩??金管理人銓?金托管人的法???銓??发生?更?毓
?迪??金管理人?更????之五?к股?的股东銓?金管理人的???制人?更?毓
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?迫??金募?期?长或提前结?募??毓
?9??金管理人的高?管理人员銓?金?理和?金托管人у门?金托管部门负?人发
生???毓
?古口??金管理人的董?在最? 古该 个?内?更超过??之五十??金管理人銓?金托
管人у门?金托管部门的?要业?人员在最? 古该个?内??超过??之й十?毓
?古古????金??銓?金管理业?銓?金托管业?的?讼或仲裁?毓
?古该 ??金管理人或?高?管理人员銓?金?理因?金管理业?相????到?大??
处罚銓??处罚 ??金托管人或?у门?金托管部门负?人因?金托管业?相????到?
大??处罚銓??处罚?毓
?古详??金管理人?用?金??买??金管理人銓?金托管人???股股东銓???制
人或者о???大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券 或?者?????大
?联交易?亩?但中?证监?另?规?的除??毓
?古旧??金收益???亩?毓
?古滨??金管理?銓?金托管?銓?购?銓赎回?等?用?提标准銓?提方式和?率发
生?更?毓
?古绩??金份额净值??错误??金份额净值??之零点五?毓
?古迪???金开始?理?购銓赎回?毓
?古迫???金发生巨额赎回并?期?理?毓
?古9???金?续发生巨额赎回并暂停接?赎回?请或?缓支?赎回款亩?毓
?该口???金暂停接??购銓赎回?请或??接??购銓赎回?请?毓
?该古???金???业?或服??毓
?该该?发生???金?购銓赎回?亩调整或潜在影响投资者赎回等?大?亩时?毓
?该详???金管理人采用摆???机制???值?毓
?该旧 ??金信息披露义?人认??能??金份额??人?益或者?金份额的?格?生?
大影响的???亩或中?证监?规?的???亩銔毓
迫銓澄清?告毓
在銙?金合?銚?续期限内 任?何??媒?中??的或者在?场к流?的?息?能??
金份额?格?生误?性影响或者引起较大波? ????能损害?金份额??人?益的 相??
信息披露义?人知悉???立即???息???开澄清?并将??情况立即?告中?证监
?銔毓
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































更?的招募说明书 
 
 
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9銓?金份额??人大???毓
?金份额??人大???的?亩???依法?中?证监?备案?并???告銔毓
古口銓中?证监?规?的??信息銔毓
?金管理人?在季??告銓中期?告銓???告等?期?告和招募说明书?更??等文
?中披露股指期?交易情况?包括投资?策銓??情况銓损益情况銓风险指标等?并充?揭
示股指期?交易??金总体风险的影响??是否符合既?的投资?策和投资目标等銔毓
?金管理人?在?金???中期?告中披露???的资?支?证券总额銓资?支?证券
?值??金净资?的?例和?告期内??的资?支?证券明?銔?金管理人?在?金季??
告中披露???的资?支?证券总额銓资?支?证券?值??金净资?的?例和?告期?按
?值??金净资??例大小排序的前 古口?资?支?证券明?銔毓
???信息披露??管理毓
?金管理人銓?金托管人??建立健全信息披露管理制? 指??у门部门?高?管理人
员负?管理信息披露??銔毓
?金信息披露义?人?开披露?金信息 ???符合中?证监?相??金信息披露内容о
格式准?等法律法规规?銔毓
?金托管人??按照相?法律法规銓中?证监?的规?和銙?金合?銚的?????金
管理人编制的?金资?净值銓?金份额净值銓?金份额?购赎回?格銓?金?期?告銓更?
的招募说明书銓?金?品资料概要銓?金清算?告等?开披露的相??金信息??复?銓?
查?并向?金管理人??书面或电子确认銔毓
?金管理人銓?金托管人??在指??刊中选?а家?刊披露??金信息銔?金管理人銓
?金托管人??向中?证监??金电子披露网站??拟披露的?金信息 并?保证相???信
息的真?銓准确銓?整銓?时銔毓
?金管理人銓?金托管人除依法在指?媒?к披露信息? ?????据需要在????
媒?披露信息 但?是????媒?н得??指?媒?披露信息 并?ф在н?媒?к披露?а
信息的内容??а?銔毓
??金信息披露义?人?开披露的?金信息?????告銓法律意?书的у业机构 ??
?制作工作?稿?并将相?档案?少保?到銙?金合?銚?→? 古口 ?銔毓
?金管理人銓?金托管人除按法律法规要求披露信息? 也??着眼??投资者?策提供
?用信息的角??在保证????投资者銓н误?投资者銓н影响?金↓常投资?作的前提
л?自?提升信息披露服?的??銔?体要求??符合中?证监??自律规?的相?规?銔
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前述自?披露如?生信息披露?用???用н得??金??中?支銔毓
?七?信息披露文?的??о查阅毓
依法必享披露的信息发?? ??金管理人銓?金托管人??按照相?法律法规规?将信
息置备?各自???供社???查阅銓复制銔毓
?? 暂?停或??信息披露的情形???л述情况时 ??金管理人和?金托管人?暂停
或??披露?金相?信息?毓
古銓н?抗力?毓
该銓?金投资???的证券銓期?交易?场遇法?节假?或因??原因暂停营业时?毓
详銓法律法规銓?金合?或中?证监?规?的情况銔毓
?九???金信息披露?亩?法律法规规???章节??的内容?准銔毓
十七銓?金的风险揭示毓
??金投资过程中面临的?要风险???场风险銓利率风险銓信用风险銓?投资风险銓
流?性风险銓?作风险銓? ?金特?的风险???风险銔о投资?合管理直接相?的?场风
险銓利率风险銓信用风险?流?性风险等??使用数??指标??????制 而??作风险
??建立?效的内?体系??管理銔 
1銓证券?场风险 
?1??场风险 
证券?场?格因?各种因素的影响而引起的波? 将?使??金资?面临潜在的风险??
?金的?场风险来源??金??的资??场?格的波?銔 
?2?利率风险 
金融?场利率的波????股票?场?债券?场的?格和收益率的?? 利?率波?也?
能??债券?金跌破面值銔?金投资?股票和债券??收益水???到利率??的影响 ??
而?生风险銔在利率波?时???金的净值波?а般?高????场?金銔 
?3?信用风险 
债券发?人????銓??支?到期?息 或???债券发?人信用??降???债券?
格л降的风险銔另????交易?手????的损失也属?信用风险銔 
?4??投资风险 
债券偿??息???回购到期??能???场利率的л降面临资金?投资的收益率?
?原来利率的风险銔 
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?5?流?性风险 
因?场交易?н足 ???证券н能迅?銓???地转???金的风险銔流?性风险?包
括????金??投资者大额赎回 ??使??金没?足够的?金???金赎回支?的要求?
引?的风险銔 
?6??作风险 
?金?作过程中 因?内部?制?在缺?或者人?因素???作失误或???作规程等引
?的风险?例如????规交易銓??部门欺?銓交易错误銓IT系统故障等风险銔 
?7???风险 
战?銓自然灾害等н?抗力因素的???将???影响证券?场的????能???金
资?的损失銔金融?场?机銓?理商??銓托管???等超??金管理人自身直接?制能力
之?的风险??能???金或者?金份额??人利益?损銔 
2銓??金特?风险 
?1???金是股票型?金?股票资???金资?的?例?80%–95%??个交易??
?在扣除股指期?合?需缴纳的交易保证金????保?н???金资?净值的5%的?金
或到期?在а??内的?府债券?? 中?金н包括结算备?金銓??保证金和?收?购款等銔
??金管理人将发挥у业研究?势 ??强??场銓к?????面和固?收益类?品的深入
研究??续???合?置???制特?风险銔 
?2???金?参о股票?购???股票发??策銓发?机制等影响?股发?的因素?
??将影响??金的资??置??而影响??金的风险收益水?銔另??发?股票的?售?
例銓中签率的н确?性 或???发售方式的н确?性 也??能使??金面临更多的н确?因
素銔 
?3???金?投资股指期??股指期?采用保证金交易制????保证金交易???
杆性????н利?情时?股?指数微小的??就?能?使投资人?益遭?较大损失銔股指
期?采用??无负债结算制? 如?果没?在规?的时间内补足保证金 按?规?将被强制???
?能给投资带来?大损失銔毓
详銓??金?要的流?性风险?风险管理方法说明毓
?古??金?购銓赎回?排毓
??金将?强?开?式?金?购?节的管理 合?理?制?金份额??人?中? ??慎确
认大额?购?请?在?接??购?请????金份额??人利益构?潜在?大н利影响时?
?金管理人将采?设??а投资者?购金额к限或?金??净?购?例к限銓??大额?
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购銓暂停?金?购等措施??金规模???制???保????金份额??人的合法?益銔毓
?该?流?性风险评?毓
??金?投资??内依法发?к?的股票銓债券銓债券回购銓银??款和??短期投资
品种等銔а般情况л ???资??场流?性较好 ???支???金的投资和???常?赎的
需要?但н排除在特?阶段銓特??场?境л特?投资标的??流?性较差的情况銔因??
??金投资?к述资?时 ??能?在?л流?性风险 а?是?金管理人建?或???合调整
时 ??能??特?投资标的流?性相?н足而无法按预期的?格买?或?? ??是???投
资者的赎回 ??金被??н??的?格??股票銓债券或??资?銔?者均?能使?金净值
?到н利影响銔?据銙?开募?开?式证券投资?金流?性风险管理规?銚的相?要求??
?金??慎评??投资资?的流?性 并?针?性制?流?性风险管理措施?? 效?制??金
流?性风险?保??金投资者的合法?益銔毓
?详?巨额赎回情形л的流?性风险管理措施毓
在??金??巨额赎回情形л ??金管理人???据?金?时的资??合状况或巨额赎
回份额??情况??全额赎回或部??期赎回銔? 时 如???金?个?金份额??人在?个
开???请赎回?金份额超过?金总份额а??例?к的 ??金管理人????采??期?
理赎回?请的措施銔毓
?旧??施备用的流?性风险管理工?的情形銓程序??投资者的潜在影响毓
??金?能?施备用的流?性风险管理工???更好地??流?性风险銔?金管理人
?о?金托管人?商 在?确保投资者得到????的前提л ??依照法律法规??金合?的
???综合?用各类流?性风险管理工???赎回?请等????调整?作?特?情形л?
金管理人流?性风险管理的辅?措施?包括但н限? 古???期?理巨额赎回?请 该??暂停
接?赎回?请?详??缓支?赎回款亩?旧?收?短期赎回????金??续??期少? 迪
?的投资者收?н?? 古凡滨还的赎回??滨?暂停?金?值??前а?值??金资?净值 滨口还
?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?值?术????允?值?在?大н确?
性时??о?金托管人?商а????金??暂停?金?值銔毓
??金管理人?施流?性风险管理工?时??能?投资者??а?的潜在影响?包括
但н限?н能?购??品銓赎回?请н能确认或者赎回款亩??到?銓如??期限少? 7
???生较高的赎回???收益损失等銔提示投资者了解自身的流?性偏好銓合理做好投资
?排銔 
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十?銓?金合?的?更銓?→о?金??的清算毓
?а?銙?金合?銚的?更毓
古銓?更?金合???法律法规规?或?金合??????金份额??人大???通
过的?亩的 ??召开?金份额??人大???通过銔??法律法规规?和?金合????н
??金份额??人大???通过的?亩 ???金管理人和?金托管人?意??更并?告 并?
?中?证监?备案銔毓
该銓??銙?金合?銚?更的?金份额??人大???享?中?证监?备案?自表?
通过之?起生效???生效?依照銙信息披露?法銚的??规?在指?媒??告銔毓
???銙?金合?銚的?→??毓
?л?情形之а的?銙?金合?銚???→?毓
古銓?金份额??人大????→的?毓
该銓?金管理人銓?金托管人职??→?在绩个?内没???金管理人銓??金托管人
?接的?毓
详銓銙?金合?銚??的??情形?毓
旧銓相?法律法规和中?证监?规?的??情况銔毓
?й??金??的清算毓
古銓?金??清算小??自??銙?金合?銚?→??之?起详口个工作?内?立清算
小???金管理人???金??清算小?并在中?证监?的监督л???金清算銔毓
该銓?金??清算小?????金??清算小??员??金管理人銓?金托管人銓?
???证券銓期?相?业?资格的注???师銓律师??中?证监?指?的人员??銔?金
??清算小???聘用必要的工作人员銔毓
详銓在?金??清算过程中??金管理人和?金托管人?各自履?职??继续忠?銓
勤勉銓??地履??金合?和托管??规?的义??维??金份额??人的合法?益銔毓
旧銓?金??清算小?职???金??清算小?负??金??的保管銓清理銓??銓
??和??銔?金??清算小???依法??必要的民?活?銔毓
滨銓?金??清算程序?毓
?古?銙?金合?銚?→情形??时???金??清算小?统а接管?金?毓
?该???金??和债?债???清理和确认?毓
?详???金?????值和???毓
?旧?制作清算?告?毓
?滨?聘请??师????清算?告???部???聘请律师????清算?告??
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法律意?书?毓
?绩?将清算?告?中?证监?备案并?告?毓
?迪???金剩余??????銔毓
绩銓?金??清算的期限?绩个?銔毓
?四?清算?用毓
清算?用是指?金??清算小?在???金清算过程中发生的??合理?用 清?算?用
??金??清算小?????金剩余??中支?銔毓
?五??金??清算剩余资?的??毓
依据?金??清算的??方案 将??金??清算?的全部剩余资?扣除?金??清算?
用銓交纳??税款并清偿?金债???按?金份额??人??的?金份额?例????銔毓
????金??清算的?告毓
清算过程中的???大?亩享?时?告 ??金??清算?告???证券銓期?相?业?
资格的??师?????并?律师?????法律意?书??中?证监?备案并?告銔?金
??清算?告??金??清算?告?中?证监?备案? 滨 个工作?内??金??清算小?
???告 ??金??清算小???将清算?告登载在指?网站к 并?将清算?告提示性?告
登载在指??刊к銔?七??金??清算???文?的保?毓
?金??清算?????文???金托管人保? 古滨??к銔毓
十九銓?金合?的内容摘要毓
?金合?的内容摘要???а銔毓
?十銓?金托管??的内容摘要毓
?金托管??的内容摘要????銔毓
?十а銓??金份额??人的服?毓
?金管理人?????金的份额??人提供а系?的服?? ?金管理人将?据?金份额
??人的需要和??情况?增?或修改 銔??体内容如л? 
а銓???金?户确认 
??向首?开立?金?户的?户寄?銙?金?户确认书銚? ??获得投资人准确的邮寄
地址 銔?銙?金?户确认书銚将在?户开户?15个工作?内寄?銔 
在?金募?期间?开户的?户 ???将??金合?生效?的15个工作?内寄?銙?金?
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户确认书銚銔 
?銓?????服? 
1銓??的网站銓热线电话提供???自?л载服?銔 
?1?份额??人?登录??网站?www.icbccs.com.cn ??入釐网к交易金栏目?输
入开户证??码或?金???自?查询或л载任意时段的???銔 
?2?份额??人用带??真机的电话??打??热线电话?4008119999?? 选?自?
服??按釐3金??输入需要л载的????期??????自??真銔 
2銓??将按照份额??人的需求?提供纸?銓电子邮?銓短信???銔к述???
需份额??人通过电话銓邮?銓短信等向?????制銔?中? 
?1?电子邮?????????制电子邮????的份额??人提供??銓季?和
??电子???銔电子???在??銓季銓??结??15个工作?内向份额??人指?的电
子信箱发?銔 
?2?手机短信????????制手机短信???的份额??人发?交易发生时间
段的季?手机短信??銔手机短信???在?季?结??15个工作?内向份额??人指?的
手机?码发?銔 
?3?纸?????????制纸制???的份额??人寄?交易发生期间的季?纸
????銔季?内无交易发生???将н邮寄?季?纸????銔?制纸????的份额?
?人将获得?????銔纸????的寄?时间??季?或??结??的15个工作?内銔 
3銓提示???份额??人提供的邮寄地址銓手机?码銓电子邮箱н?或因邮局投递
差错銓通?故障銓?误等原因??????无法按时准确???请?时到原?金?售网点或
?电????服中心?理相?信息?更銔如需补发????敬请?打?服热线电话銔 
й銓??收益??方式 
??金默认的收益??方式是?金?红 份?额??人?通过?售机构选??金?红或红
利?投资?并通过???网站銓?户服?中心或?售机构查询?金收益??方式銔 
四銓???期?额投资 
??金?通过?售机构和???网к交易系统?份额??人提供?期?额投资的服??
即份额??人?通过固?的?道 采?用固?期限銓固?金额的方式?购?金份额銔?期?额
投资金额限制??售机构规??相??告?准銔 
五銓??资?服? 
???份额??人提供??金信息銓?金投资?告銓宏?形势?析銓?金净值等多种资
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??电子版 銔?如需通过手机或电子邮?获得к述资??份额??人?通过??网站或热线
电话?制銔 
?銓??联?方式 
??提供多种联?方式?供份额??人о???时沟通??要包括? 
1銓热线电话?4008119999?免长途??? ?户服??真?010-66583100銔 
?1 人?工服???????户提供?周7?的人工服??? 中周а?周五的人工服?时
间?8?30--21?00?周??周?的人工服?时间?8?30--17?00?法?节假?除?銔人工
服?内容包括??户信息查询銓?金?品咨询銓业?规?解答?网к交易咨询等服?銔 
?2?自?电话服????提供??24小时自?语音服???户?通过热线电话???
户信息銓?金份额銓?金净值銓?金???銓最??告的自?查询 ????真???等?作銔 
2銓在线?户服? 
??网站銓手机APP?户端和微信设置了釐在线?服金栏目?份额??人?通过登录?
?网站首亥銓手机APP?户端和微信?点?釐在线?服金?标通过网?在线开展相?咨询銔
在线?服的人工服?时间??周7?的人工服??? 中周а?周五工作时间?8 3?0--21 0?0?
周??周?工作时间8?30--17?00?法?节假?除?銔人工服?内容包括??金?品咨询銓
业?规?解答?网к交易咨询等服?銔 
3銓电子邮?和电话留言 
份额??人?向???户服?电子邮箱? customerservice@icbccs.com.cn 銓?热线电话? 按
釐6金? 发?邮?或留言?您的各种服?需求将在а个工作?内得到回复銔 
七銓??电子?交易 
份额??人??通过???电子自?交易系统?7*24小时服???理?金交易业??包
括??金认购銓?购銓赎回銓转换銓撤?銓?红方式?更?查询等业?銔电子?交易方式?


?
网к交易??户??使用多家银?的银??通过网к交易系统自??理?金交易业?銔
网址?网址?https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html銔銔 
手机APP?户端??作简?銓?用灵活??户??时?地通过手机?户端?理业?銔л
载方式??户??通过在???官网л载?也??通过App Store銓91?手銓?卓网等?用
?场搜索л载銔 
微信交易??户?通过?注釐工银微?富金的微信服???使用开户身份证?绑??户
即??理?金交易业?銔 
电子?交易的?体交易?作方法参考??网站釐网к交易金栏目л相?交易指引銔 
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?銓??网站服? 
??网站??户提供?户查询銓?告信息查询銓?金资?銓投资策略?告銓交易状?查
询銓?富俱乐部??兑换銓微博/微信/网站活?参о和交流等内容的服?銔毓
九銓?户意?銓建?或投?处理 
份额??人??通过???热线电话銓电子邮箱銓?真銓在线?服等?道??金管理人
和?售机构提?意?銓建?或投?銔 
十銓如?招募说明书?在任何您/?机构无法理解的内容?请联系????户服?电话銔
请确保投资前?您/?机构??全面理解了?招募说明书銔 
?十?銓???披露?亩毓
??金招募说明书更?期间???金??金管理人的???告如л? 
古凡 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参?к海浦东发展银?股份?限???金?
购手续?率?惠活?的?告?该口古迫几古该几古该?毓
该凡 工银瑞信?金管理?限????直?电子自?交易系统开通?业银?支??道并??
?率?惠的?告?该口古迫几古该几古迪?毓
详凡 工银瑞信?金管理?限??????银??金?售?率调整的?告?该口古迫几古该几古9?毓
旧凡 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参?中?工商银?釐该口古9 倾心回馈金?金?
投?率?惠活?的?告?该口古迫几古该几该旧?毓
滨凡 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参???银?股份?限??网к银?銓手机银
?銓网点?柜?金?购??期?额?购?率?惠活?的?告?该口古迫几古该几该迫?毓
绩凡 ??工银瑞信???力股票型证券投资?金?更?金?理的?告?该口古9几口详几口该?毓
迪凡 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参??信证券?金?购銓?投手续?率?惠活
?的?告?该口古9几口详几口滨?毓
迫凡 ??增?大?证券?限?任???工银瑞信?金管理?限??旗л部??金?售机构
的?告?该口古9几口详几该滨?毓
9凡 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参?交通银?手机银??道?金?购??期
?额投资手续?率?惠活?的?告?该口古9几口详几该9?毓
古口凡 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参?工商银?个人电子银??金?购?率?
惠活?的?告?该口古9几口旧几口古?毓
古古凡 工银瑞信?金管理?限????增??????盈?金?售?限???旗л部??金
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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?售机构的?告?该口古9几口旧几口古?毓
古该凡 工银瑞信?金管理?限????增?玄元保险?理?限???旗л?金?售机构并?
??率调整的?告?该口古9几口旧几口详?毓
古详凡 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参???红塔银?网к银?銓手机银??金?
购??期?额投资手续??率?惠活?的?告?该口古9几口旧几口旧?毓
古旧凡 工银瑞信?金管理?限????董?长?更的?告?该口古9几口滨几口迫?毓
古滨凡 工银瑞信?金管理?限????董?长和总?理?更的?告?该口古9几口滨几口9銔毓
?十й銓招募说明书???查阅方式毓
??金招募说明书??在?金管理人的??场?和营业场? 投?资者?免?查阅銔在支
?工?????在合理时间内?得к述文?的复制?或复??銔毓
?金管理人保证文?的内容о?告的内容?全а?銔毓
?十四銓备查文?毓
?а?中?证监?准?工银瑞信???力股票型证券投资?金募??请的注?文?毓
?? 銙?工银瑞信???力股票型证券投资?金?金合?銚毓
?й 銙?工银瑞信???力股票型证券投资?金托管??銚毓
?四?法律意?书毓
?五??金管理人业?资格批?銓营业执照毓
????金托管人业?资格批?銓营业执照毓
?к第?а???五?亩备查文???在?金管理人??场?銓营业场??第???
亩文?????金托管人的??场?銔?金投资者在营业时间?免?查阅 在?支?工????
?在合理时间内?得к述文?的复制?或复??銔毓毓
毓
工银瑞信?金管理?限??毓
?〇а九?十а?九?毓
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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??а毓毓
?金合?内容摘要 
?а??金份额??人銓?金管理人和?金托管人的?利銓义?毓
古銓?金份额??人的?利о义?毓
?古??据銙?金法銚銓銙?作?法銚?????规???金份额??人的?利包括但н
限??毓
古????金??收益?毓
该?参о??清算?的剩余?金???毓
详??据?金合?的???依法?请赎回???的?金份额?毓
旧?按照规?要求召开?金份额??人大?或者召??金份额??人大??毓
滨??席或者?派?表?席?金份额??人大????金份额??人大????亩?使
表???毓
绩?查阅或者复制?开披露的?金信息资料?毓
迪?监督?金管理人的投资?作?毓
迫???金管理人銓?金托管人銓?金服?机构损害?合法?益的??依法提起?讼或
仲裁?毓
9?法律法规?中?证监?规?的和銙?金合?銚??的???利銔毓
?该??据銙?金法銚銓銙?作?法銚?????规???金份额??人的义?包括但н
限??毓
古?认真阅?并遵?銙?金合?銚銓招募说明书等信息披露文??毓
该?了解?投资?金?品?了解自身风险??能力?自?判断?金的投资?值?自?做
?投资?策?自???投资风险?毓
详??注?金信息披露??时?使?利和履?义??毓
旧?缴纳?金认购銓?购款亩?法律法规和銙?金合?銚?规?的?用?毓
滨?在???的?金份额?围内????金?损或者銙?金合?銚?→的?限?任?毓
绩?н??任何?损?金???銙?金合?銚??人合法?益的活??毓
迪?执?生效的?金份额??人大?的???毓
迫?返?在?金交易过程中因任何原因获得的н?得利?毓
9?法律法规?中?证监?规?的和銙?金合?銚??的??义?銔毓
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99
该凡毓?金管理人的?利о义?毓
?古??据銙?金法銚銓銙?作?法銚?????规???金管理人的?利包括但н限? 毓?
古?依法募?资金?毓
该?自銙?金合?銚生效之?起??据法律法规和銙?金合?銚独立?用并管理?金?
??毓
详?依照銙?金合?銚收??金管理???法律法规规?或中?证监?批准的???用 毓?
旧??售?金份额?毓
滨?按照规?召??金份额??人大??毓
绩?依据銙?金合?銚???法律规?监督?金托管人?如认??金托管人??了銙?
金合?銚??家??法律规???呈?中?证监?和??监管部门?并采?必要措施保??
金投资者的利益?毓
迪?在?金托管人更换时?提??的?金托管人?毓
迫?选?銓更换?金?售机构???金?售机构的相?????监督和处理?毓毓
9??任或?托??符合??的机构?任?金登?机构?理?金登?业?并获得銙?金
合?銚规?的?用?毓毓
古口?依据銙?金合?銚???法律规????金收益的??方案?毓 毓
古古?在銙?金合?銚??的?围内???或暂停?理?购銓赎回或转换?请?毓
古该 依?照法律法规??金的利益?被投资???使股东?利 ???金的利益?使因?金
??投资?证券??生的?利?毓 毓
古详?在法律法规允许的前提л???金的利益依法??金??融资銓融券?毓毓
古旧 ???金管理人的?义 ??表?金份额??人的利益?使?讼?利或者?施??法律
???毓 毓
古滨?选?銓更换律师???銓??师???銓证券?纪商或????金提供服?的?部
机构?毓 毓
古绩?在符合??法律銓法规的前提л?制?和调整???金认购銓?购銓赎回銓转换和
非交易过户的业?规??毓
古迪?法律法规?中?证监?规?的和銙?金合?銚??的???利銔毓
?该??据銙?金法銚銓銙?作?法銚?????规???金管理人的义?包括但н限? 毓?
古?依法募?资金??理或者?托?中?证监?认?的??机构???理?金份额的发
售銓?购銓赎回和登????毓
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100
该??理?金备案手续?毓
详?自銙?金合?銚生效之?起??诚?信用銓谨慎勤勉的原?管理和?用?金???毓
旧??备足够的??у业资格的人员???金投资?析銓?策??у业?的?营方式管
理和?作?金???毓
滨?建立健全内部风险?制銓监察о稽?銓??管理?人?管理等制??保证?管理的
?金??和?金管理人的??相?独立???管理的н??金?别管理??别?? ???证
券投资?毓
绩?除依据銙?金法銚銓銙?金合?銚?????规???н得利用?金???自??任
何第й人??利益?н得?托第й人?作?金???毓
迪?依法接??金托管人的监督?毓
迫?采???合理的措施使?算?金份额认购銓?购銓赎回和注??格的方法符合銙?
金合?銚等法律文?的规??按??规??算并?告?金净值信息?确??金份额?购銓赎
回的?格?毓
9????金???算并编制?金?????告?毓
古口?编制季??告銓中期?告和???告?毓
古古??格按照銙?金法銚銓銙?金合?銚?????规??履?信息披露??告义??毓
古该 保???金商业秘密 н?泄露?金投资??銓投资意向等銔除銙?金法銚銓銙?金合?銚
?????规?另?规???在?金信息?开披露前??保密?н向?人泄露?毓
古详?按銙?金合?銚的??确??金收益??方案??时向?金份额??人???金收
益?毓
古旧?按规??理?购о赎回?请??时銓足额支?赎回款亩?毓
古滨?依据銙?金法銚銓銙?金合?銚?????规?召??金份额??人大?或?合?金
托管人銓?金份额??人依法召??金份额??人大??毓
古绩?按规?保??金??管理业?活?的????銓?表銓?录和??相?资料 古滨 ?
?к?毓
古迪 确?保需要向?金投资者提供的各亩文?或资料在规?时间发? 并?ф保证投资者能
够按照銙?金合?銚规?的时间和方式??时查阅到о?金??的?开资料?并在支?合理
??的??л得到??资料的复???毓
古迫???并参??金??清算小??参о?金??的保管銓清理銓??銓??和?? 毓?
古9 面?临解散銓依法被撤?或者被依法?告破?时??时?告中?证监?并通知?金托
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管人?毓
该口?因??銙?金合?銚???金??的损失或损害?金份额??人合法?益时???
??赔偿?任??赔偿?任н因??任而免除?毓
该古?监督?金托管人按法律法规和銙?金合?銚规?履?自?的义???金托管人??
銙?金合?銚???金??损失时 ??金管理人???金份额??人利益向?金托管人追偿 毓?
该该 ???金管理人将?义??托第й方处理时 ????第й方处理???金??的??
???任?毓
该详???金管理人?义??表?金份额??人利益?使?讼?利或?施??法律???
毓 该旧??金管理人在募?期间?能?到?金的备案?? 銙??金合?銚н能生效??金管
理人??全部募??用?将?募?资金并??银??期活期?款利息在?金募?期结??
详口 ?内???金认购人?毓
该滨?执?生效的?金份额??人大?的???毓
该绩?建立并保??金份额??人???毓
该迪?法律法规?中?证监?规?的和銙?金合?銚??的??义?銔毓
详ˊ?金托管人的?利о义?毓
?古??据銙?金法銚銓銙?作?法銚?????规???金托管人的?利包括但н限? 毓?
古?自銙?金合?銚生效之?起?依法律法规和銙?金合?銚的规??全保管?金?? 毓?
该?依銙?金合?銚??获得?金托管???法律法规规?或监管部门批准的???用 毓?
详?监督?金管理人???金的投资?作?如发??金管理人???銙?金合?銚??
家法律法规?? ???金??銓? ???人的利益???大损失的情形 ??呈?中?证监??
并采?必要措施保??金投资者的利益?毓
旧??据相??场规????金开设证券?户???投资?需?户???金?理证券交
易资金清算?毓
滨?提?召开或召??金份额??人大??毓
绩?在?金管理人更换时?提??的?金管理人?毓
迪?法律法规?中?证监?规?的和銙?金合?銚??的???利銔毓
?该??据銙?金法銚銓銙?作?法銚?????规???金托管人的义?包括但н限? 毓?
古??诚?信用銓勤勉??的原???并?全保管?金???毓
该?设立у门的?金托管部门???符合要求的营业场???备足够的銓合格的熟悉?
金托管业?的у职人员?负??金??托管???毓
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详?建立健全内部风险?制銓监察о稽?銓??管理?人?管理等制??确保?金??
的?全 保?证?托管的?金??о?金托管人自?????н?的?金??相?独立 ???
托管的н?的?金?别设置?户?独立?算???管理?保证н??金之间在?户设置銓资
金??銓???录等方面相?独立?毓
旧?除依据銙?金法銚銓銙?金合?銚?????规???н得利用?金???自??任
何第й人??利益?н得?托第й人托管?金???毓
滨?保管??金管理人?表?金签?的о?金??的?大合????凭证?毓
绩?按规?开设?金??的资金?户銓证券?户和投资?需???户?按照銙?金合?銚
的????据?金管理人的投资指???时?理清算銓交割???毓
迪?保??金商业秘密?除銙?金法銚銓銙?金合?銚?????规?另?规???在?
金信息?开披露前??保密?н得向?人泄露?毓
迫?复?銓?查?金管理人?算的?金资?净值銓?金份额净值銓?金份额?购銓赎回
?格?毓
9??理о?金托管业?活???的信息披露?亩?毓
古口???金?????告銓季??告銓中期?告和???告??意??说明?金管理人
在各?要方面的?作是否?格按照銙?金合?銚的规????如果?金管理人??执?銙?
金合?銚规?的??????说明?金托管人是否采?了??的措施?毓
古古?保??金托管业?活?的?录銓??銓?表和??相?资料 古滨 ??к?毓
古该?建立并保??金份额??人???毓
古详?按规?制作相???并о?金管理人???毓
古旧?依据?金管理人的指?或??规?向?金份额??人支??金收益和赎回款亩?毓
古滨?依据銙?金法銚銓銙?金合?銚?????规??召??金份额??人大?或?合?
金管理人銓?金份额??人依法召??金份额??人大??毓
古绩?按照法律法规和銙?金合?銚的规?监督?金管理人的投资?作?毓
古迪?参??金??清算小??参о?金??的保管銓清理銓??銓??和???毓
古迫 面?临解散銓依法被撤?或者被依法?告破?时??时?告中?证监?和银?监管机
构?并通知?金管理人?毓
古9?因??銙?金合?銚???金??损失时????赔偿?任??赔偿?任н因??
任而免除?毓
该口?按规?监督?金管理人按法律法规和銙?金合?銚规?履?自?的义???金管理
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人因??銙?金合?銚???金??损失时????金份额??人利益向?金管理人追偿 毓?
该古?执?生效的?金份额??人大?的???毓
该该?法律法规?中?证监?规?的和銙?金合?銚??的??义?銔毓
????金份额??人大?召?銓???表?的程序和规?毓
?金份额??人大???金份额??人?? ??金份额??人的合法授??表???表
?金份额??人?席??并表?銔?金份额??人??的?а?金份额拥??等的投票?銔毓
??金?金份额??人大?н设立?常机构銔毓
古銓召开??毓
?古?除法律法规銓中?证监?和?金合?另?规?的??????或需要??л??
?之а的???召开?金份额??人大??毓
古??→銙?金合?銚? 毓
该?更换?金管理人?毓
详?更换?金托管人?毓
旧?转换?金?作方式?毓
滨?提高?金管理人銓?金托管人的?酬标准?毓
绩??更?金类别?毓
迪???金о???金的合并?毓
迫??更?金投资目标銓?围或策略?毓
9??更?金份额??人大?程序?毓
古口??金管理人或?金托管人要求召开?金份额??人大??毓
古古??独或合?????金总份额 古口还?к?含 古口还??金份额的?金份额??人??
?金管理人收到提???的?金份额?算 л?? 就??а?亩书面要求召开?金份额??人
大??毓
古该???金??人?利和义??生?大影响的???亩?毓
古详?法律法规銓銙?金合?銚或中?证监?规?的????召开?金份额??人大?的
?亩銔毓
?该?在н?背法律法规和?金合?的???????金份额??人利益无??性н利
影响的情况л ??л情况???金管理人和?金托管人?商?修改 н?需召开?金份额??
人大??毓
古?调??金管理?銓?金托管???????金??的?用?毓
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该?法律法规要求增?的?金?用的收??毓
详?在法律法规和銙?金合?銚规?的?围内ф??金份额??人利益无??性н利影
响的情况л调整??金的?购?率銓赎回?率或?更收?方式?毓
旧?因相?的法律法规发生??而???銙?金合?銚??修改?毓
滨??銙?金合?銚的修改??金份额??人利益无??性н利影响或修改н??銙?
金合?銚??人?利义??系发生???毓
绩?在н损害???金份额??人?益的情况л增?銓??或调整?金份额类别设置?毓
迪?在符合??法律法规的前提л??中?证监?允许??金管理人銓??机构銓登?
机构在法律法规规?的?围内ф??金份额??人利益无??性н利影响的情况л调整?
??金认购銓?购銓赎回銓转换銓非交易过户銓转托管等业?的规??毓
迫?在法律法规或中?证监?允许的?围内ф??金份额??人利益无??性н利影响
的情况л???业?或服??毓
9?按照法律法规和銙?金合?銚规?н需召开?金份额??人大?的??的??情形銔毓
该銓??召?人?召?方式毓
?古?除法律法规规?或銙?金合?銚另??????金份额??人大???金管理人
召?銔毓
?该??金管理人?按规?召?或н能召?时???金托管人召?銔毓
?详??金托管人认??必要召开?金份额??人大?的???向?金管理人提?书面
提?銔?金管理人??自收到书面提?之?起毓古口 ?内??是否召??并书面告知?金托管
人銔?金管理人??召?的???自??书面??之?起 绩口?内召开??金管理人??н
召???金托管人?认??必要召开的?????金托管人自?召? 并?自??书面??之
?起?十?内召开并告知?金管理人??金管理人???合銔毓
?旧 ??表?金份额 古口还?к?含 古口还?的?金份额??人就?а?亩书面要求召开?金
份额??人大? ???向?金管理人提?书面提?銔?金管理人??自收到书面提?之?起
古口 ?内??是否召??并书面告知提?提?的?金份额??人?表和?金托管人銔?金管
理人??召?的???自??书面??之?起毓
绩口 ?内召开??金管理人??н召???表?金份额 古口还?к?含 古口还?的?金份额?
?人?认??必要召开的 ???向?金托管人提?书面提?銔?金托管人??自收到书面提
?之?起 古口 ?内??是否召? 并?书面告知提?提?的?金份额??人?表和?金管理人?
?金托管人??召?的???自??书面??之?起 绩口?内召开銔毓
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?滨 ??表?金份额 古口还?к?含 古口还?的?金份额??人就?а?亩要求召开?金份额
??人大? 而??金管理人銓?金托管人都н召?的 ??独或合??表?金份额 古口还?к? 含
古口还 的??金份额??人??自?召? 并??少提前 详口 ??中?证监?备案銔?金份额??
人依法自?召??金份额??人大?的??金管理人銓?金托管人???合?н得阻碍銓?
扰銔毓
?绩 ??金份额??人??的召?人负?选?确?开?时间銓地点銓方式和?益登??銔毓
详銓召开?金份额??人大?的通知时间銓通知内容銓通知方式毓
?古?召开?金份额??人大??召?人????召开前 详口 ??在指?媒??告銔?金
份额??人大?通知??少载明?л内容?毓
古???召开的时间銓地点和??形式?毓
该???拟??的?亩銓??程序和表?方式?毓
详????席?金份额??人大?的?金份额??人的?益登???毓
旧 授???托证明的内容要求? 包括但н限??理人身份 ??理?限和?理?效期限等 銓?
??时间和地点?毓
滨???常设联系人???联系电话?毓
绩??席??者必享准备的文?和必享履?的手续?毓
迪?召?人需要通知的???亩銔毓
?该?采?通?开?方式并??表?的情况л????召?人??在??通知中说明?
??金份额??人大??采?的?体通?方式銓?托的?证机???联系方式和联系人銓书
面表?意?寄交的截→时间和收?方式銔毓
?详?如召?人??金管理人???另?书面通知?金托管人到指?地点?表?意?的
?票??监督 如?召?人??金托管人 ???另?书面通知?金管理人到指?地点?表?意
?的?票??监督 如?召?人??金份额??人 ???另?书面通知?金管理人和?金托管
人到指?地点?表?意?的?票??监督銔?金管理人或?金托管人?н派?表?表?意?
的?票??监督的?н影响表?意?的?票效力銔毓
旧銓?金份额??人?席??的方式毓
?金份额??人大??通过?场开?方式銓通?开?方式或法律法规或监管机构允许的
??方式召开???的召开方式???召?人确?銔毓
?古 ??场开?銔??金份额??人?人?席或??理投票授??托证明?派?表?席?
?场开?时?金管理人和?金托管人的授??表???席?金份额??人大? ??金管理人
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或?金托管人н派?表?席的?н影响表?效力銔?场开??时符合?л??时?????
?金份额??人大??程?毓
古?亲自?席??者???金份额的凭证銓?托?席??者??的?托人???金份额
的凭证??托人的?理投票授??托证明符合法律法规銓銙?金合?銚和??通知的规??
并ф???金份额的凭证о?金管理人??的登?资料相符?毓
该?????汇总到?者?示的在?益登?????金份额的凭证显示??效的?金份
额н少???金在?益登???金总份额的??之а?含??之а 銔?若到?者在?益登?
??表的?效的?金份额少???金在?益登???金总份额的??之а 召??人??在原
?告的?金份额??人大?召开时间的 详个???銓绩 个??内?就原????亩??召?
?金份额??人大?銔??召?的?金份额??人大?到?者在?益登???表的?效的?
金份额?н少???金在?益登???金总份额的й?之а?含й?之а 銔?毓
?该?通?开?銔通?开?系指?金份额??人将??表??亩的投票?书面形式或大
??告载明的??方式在表?截???前???召?人指?的地址銔通?开???书面方式
或大??告载明的??方式??表?銔毓
在?时符合?л??时?通?开?的方式视??效?毓
古???召?人按銙?金合?銚??????通知??在毓该 个工作?内?续??相?提
示性?告?毓
该?召?人按?金合???通知?金托管人?如果?金托管人?召?人????金管理
人 到?指?地点?书面表?意?的?票??监督銔??召?人在?金托管人? 如果?金托管
人?召?人 ????金管理人 和??证机?的监督л按照??通知规?的方式收??金份额
??人的书面表?意? ??金托管人或?金管理人?通知н参?收?书面表?意?的 н?影
响表?效力?毓
详??人直接??书面意?或授??人?表??书面意?的??金份额??人???的
?金份额н小?在?益登???金总份额的??之а?含??之а?? 若?人直接??书面
意?或授??人?表??书面意??金份额??人???的?金份额小?在?益登???
金总份额的??之а?召?人??在原?告的?金份额??人大?召开时间的 详 个???銓
绩 个??内?就原????亩??召??金份额??人大?銔??召?的?金份额??人大
?????表й?之а?к? 含й?之а ??金份额的??人直接??书面意?或授??人
?表??书面意??毓
旧?к述第 详?亩中直接??书面意?的?金份额??人或?托?表?人??书面意?
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的?理人?? 时提交的???金份额的凭证銓?托??书面意?的?理人??的?托人??
?金份额的凭证??托人的?理投票授??托证明符合法律法规銓銙?金合?銚和??通知
的规??并о?金登?机构?录相符銔毓
?详?在法律法规和监管机?允许的情况л???金的?金份额??人??采用??非
书面方式授???理人?席?金份额??人大?并?使表?? 在???召开方式к?? ?金
??采用??非?场方式或者??场方式о非?场方式相结合的方式召开?金份额??人
大????程序?照?场开?和通?方式开?的程序??銔?金份额??人??采用书面銓
网?銓电话或??方式??表???体方式???召?人确?并在??通知中?明銔毓
滨銓??内容о程序毓
?古???内容?提案?毓
??内容??系?金份额??人利益的?大?亩?如銙?金合?銚的?大修改銓???
→銙?金合?銚銓更换?金管理人銓更换?金托管人銓о???金合并銓法律法规?銙?金
合?銚规?的???亩????召?人认?需提交?金份额??人大??论的???亩銔毓
?金份额??人大?的召?人发?召???的通知? ??原?提案的修改??在?金份
额??人大?召开前?时?告銔毓
?金份额??人大?н得?????告的??内容??表?銔毓
?该???程序毓
古??场开?毓
在?场开?的方式л?首??大???人按照л?第 迪 ?规?程序确?和??监票人?
然??大???人??提案 ???论???表? 并?形?大???銔大???人??金管理
人授??席??的?表 在??金管理人授??表?能??大?的情况л ???金托管人授?
??席??的?表???如果?金管理人授??表和?金托管人授??表均?能??大??
???席大?的?金份额??人和?理人??表??的??之а?к? 含??之а 选???
生а??金份额??人作????金份额??人大?的??人銔?金管理人和?金托管人?
н?席或???金份额??人大??н影响?金份额??人大?作?的??的效力銔毓
??召?人??制作?席??人员的签??銔签??载明参???人员??? 或???
? 銓?身份证明文??码銓??或?表?表??的?金份额銓?托人???或?????和
联系方式等?亩銔毓
该?通?开?毓
在通?开?的情况л?首??召?人提前 详口???提案?在?通知的表?截→?期?
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该 个工作?内在?证机?监督л?召?人统?全部?效表??在?证机?监督л形???銔毓
绩銓表?毓
?金份额??人???份?金份额?а票表??銔毓
?金份额??人大?????а般??和特别???毓
?古?а般???а般??享?参?大?的?金份额??人或??理人??表??的?
?之а?к?含??之а?通过方??效?除л?第?该?亩?规?的享?特别??通过?
亩??的???亩均?а般??的方式通过銔毓
?该?特别???特别?????参?大?的?金份额??人或??理人??表??的
й?之??к?含й?之??通过方?做?銔转换?金?作方式銓更换?金管理人或者?金
托管人銓?→銙?金合?銚銓??金о???金合并?特别??通过方??效銔毓
?金份额??人大?采???方式??投票表?銔毓
采?通?方式??表?时 除?非在?票时?充?的相?证据证明 否??提交符合??通
知中规?的确认投资者身份文?的表?视??效?席的投资者 表?面符合??通知规?的书
面表?意?视??效表? 表??意?模糊н清或相?矛盾的视???表? 但????入??
书面意?的?金份额??人??表的?金份额总数銔毓
?金份额??人大?的各亩提案或?а亩提案内并?的各亩?题???开??銓?亩表
?銔毓
迪銓?票毓
?古??场开?毓
古?如大???金管理人或?金托管人召???金份额??人大?的??人??在??
开始???在?席??的?金份额??人和?理人中选????金份额??人?表о大?
召?人授?的а?监督员???任监票人 如?大???金份额??人自?召?或大?虽然?
?金管理人或?金托管人召? 但?是?金管理人或?金托管人??席大?的 ??金份额??
人大?的??人??在??开始???在?席??的?金份额??人中选?й??金份额
??人?表?任监票人銔?金管理人或?金托管人н?席大?的?н影响?票的效力銔毓
该?监票人??在?金份额??人表??立即??清点并?大???人?场???票结
果銔毓
详?如果????人或?金份额??人或?理人??提交的表?结果??疑???在?
?表?结果?立即??投票数要求????清点銔监票人??????清点 ???清点?а
??限銔??清点??大???人???场????清点结果銔毓
工银瑞信???力股票型证券投资?金






























































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旧??票过程???证机????证??金管理人或?金托管人?н?席大?的?н影
响?票的效力銔毓
?该?通?开?毓
在通?开?的情况л ??票方式? ??大?召?人授?的??监督员在?金托管人授?
?表?若??金托管人召?????金管理人授??表?的监督л???票?并??证机?
???票过程???证銔?金管理人或?金托管人?派?表?书面表?意?的?票??监督
的?н影响?票和表?结果銔毓
迫銓生效о?告毓
?金份额??人大?的???召?人??自通过之?起 滨?内?中?证监?备案銔毓
?金份额??人大?的??自表?通过之?起生效銔毓
?金份额??人大???自生效之?起依照銙信息披露?法銚的??规?在指?媒?к
?告銔如果采用通?方式??表? 在??告?金份额??人大???时 必?享将?证书全文銓
?证机构銓?证员??等а??告銔毓
?金管理人銓?金托管人和?金份额??人??执?生效的?金份额??人大?的?
?銔生效的?金份额??人大????全体?金份额??人銓?金管理人銓?金托管人均?
??力銔毓
9銓?部????金份额??人大?召开??銓召开??銓??程序銓表???等规??
?是直接引用法律法规的部? 如?将来法律法规修改??相?内容被??或?更的 ??金管
理人о?金托管人?商а?并提前?告? ??直接??部?内容??修改和调整 无?需召开
?金份额??人大???銔毓
?й??金合?解除和?→的??銓程序???金??的清算方式毓
古銓銙?金合?銚的?更毓
?古??更?金合???法律法规规?或??金合??????金份额??人大???
通过的?亩的 ??召开?金份额??人大???通过銔???н??金份额??人大???
通过的?亩???金管理人和?金托管人?意??更并?告?并?中?证监?备案銔毓
?该???銙?金合?銚?更的?金份额??人大???享?中?证监?备案?自表?
通过之?起生效???生效?依照銙信息披露?法銚的??规?在指?媒??告銔毓
该銓銙?金合?銚的?→??毓
?л?情形之а的 銙??金合?銚???→?毓
?古??金份额??人大????→的?毓
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?该??金管理人銓?金托管人职??→?在 绩个?内没???金管理人銓??金托管
人?接的?毓
?详 銙??金合?銚??的??情形?毓
?旧?相?法律法规和中?证监?规?的??情况銔毓
详銓?金??的清算毓
?古??金??清算小??自??銙?金合?銚?→??之?起 详口个工作?内?立清算
小???金管理人???金??清算小?并在中?证监?的监督л???金清算銔毓
?该??金??清算小?????金??清算小??员??金管理人銓?金托管人銓?
???证券銓期?相?业?资格的注???师銓律师??中?证监?指?的人员??銔?金
??清算小???聘用必要的工作人员銔毓
?详?在?金??清算过程中??金管理人和?金托管人?各自履?职??继续忠?銓
勤勉銓??地履???金合?和托管??规?的义??维??金份额??人的合法?益銔毓
?旧??金??清算小?职???金??清算小?负??金??的保管銓清理銓??銓
??和??銔?金??清算小???依法??必要的民?活?銔毓
?滨??金??清算程序?毓
古 銙??金合?銚?→情形??时???金??清算小?统а接管?金?毓
该???金??和债?债???清理和确认?毓
详???金?????值和???毓
旧?制作清算?告?毓
滨?聘请??师????清算?告???部???聘请律师????清算?告??法律
意?书?毓
绩?将清算?告?中?证监?备案并?告?毓
迪???金剩余??????銔毓
?绩??金??清算的期限? 绩 个?銔毓
旧銓清算?用毓
清算?用是指?金??清算小?在???金清算过程中发生的??合理?用 清?算?用
??金??清算小?????金剩余??中支?銔毓
滨銓?金??清算剩余资?的??毓
依据?金??清算的??方案 将??金??清算?的全部剩余资?扣除?金??清算?
用銓交纳??税款并清偿?金债???按?金份额??人??的?金份额?例????銔毓
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绩銓?金??清算的?告毓
清算过程中的???大?亩享?时?告 ??金??清算?告???证券銓期?相?业?
资格的??师?????并?律师?????法律意?书??中?证监?备案并?告銔?金
??清算?告??金??清算?告?中?证监?备案? 滨个工作?内??金??清算小?
???告 ??金??清算小???将清算?告登载在指?网站к 并?将清算?告提示性?告
登载在指??刊к銔迪銓?金??清算???文?的保?毓
?金??清算?????文???金托管人保? 古滨??к銔毓
?四???的处理毓
各方??人?意?因銙?金合?銚而?生的或о銙?金合?銚??的а????如??
好?商?能解?的 ??提交中????济?易仲裁?员? ??据???时?效的仲裁规??
?仲裁 仲?裁地点???? 仲?裁裁?是?局性的并?各方??人????力 除?非仲裁裁
?另?规??仲裁?用???方??銔毓
??处理期间??金合???人?恪?各自的职??继续忠?銓勤勉銓??地履??金
合?规?的义??维??金份额??人的合法?益銔毓
銙?金合?銚?中?法律管辖銔毓
?五??金合???地和投资者?得合?的方式毓
銙?金合?銚??制???供投资者在?金管理人銓?金托管人銓?售机构的??场?
和营业场?查阅銔毓
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???毓毓
?金托管??内容摘要 
а銓托管????人毓
?а??金管理人毓
???工银瑞信?金管理?限??毓
注?地址?? ??西城?金融大街 滨 ?銓? 滨? 绩层? 滨? 绩口古銓? 滨? 迪层? 滨 ? 迪口古銓
? 滨? 迫 层? 滨? 迫口古銓? 滨? 9 层? 滨? 9口古毓
??地址????西城?金融大街 滨??盛大厦 致? 绩几9 层毓
邮?编码?古口口口详详毓
法??表人?王海璐毓
?立?期?该口口滨 ? 绩 ? 该古 ?毓
批准设立机??批准设立文??中?证监?证监?金?銟该口口滨銠9详 ?毓
??形式??限?任??毓
注?资???亿元人民?毓
?续期间??续?营毓
?营?围??金募?銓?金?售銓资?管理?中?证监?许?的??业?銔毓
????金托管人毓
???中??业银?股份?限??毓
注?地址????东城?建?门内大街 绩9 ?毓
??地址????西城?复?门内大街 该迫 ?凯晨世?中心东?毓
邮?编码?古口口口详古毓
法??表人?周慕冰毓
?立时间?该口口9 ? 古 ? 古滨 ?毓
?金托管资格批准文??中?证监?证监??戎古99迫逐该详 ?毓
注?资??详旧迟99迫迟详口详凡旧 万元人民?毓
?续期间??续?营毓
?营?围?吸收???款?发?短期銓中期銓长期?款??理?内?结毓算??理票据
?兑о???发?金融债券??理发?銓?理兑?銓???府债券?买??府债券銓金融债
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券????业?借?买?銓?理买??汇?结汇銓售汇???银??业??提供信用证服?
??保??理收?款亩??理保险业??提供保管箱服???理资金清算?各类汇兑业??
?理?策性银?銓???府和??金融机构?款业???款?????或参?银团?款??
汇?款??汇?款??汇汇款??汇借款?发?銓?理发?銓买?或?理买?股票??的?
???证券 ??汇票据?兑和?? 自?营銓???汇买? ???兑换 ??汇?保 资?信调查銓
咨询銓?证业??企业銓个人??亮?服??证券???户交易结算资金?管业??证券投
资?金托管业??企业?金托管业? ??业投资?金托管业? 合?格境?机构投资者境内证毓
券投资托管业???理开?式?金业??电话银?銓手机银?銓网к银?业??金融?生?
品交易业?????院银?业监督管理机构等监管部门批准的??业?銔毓
?銓?金托管人??金管理人的业?监督和?查毓
?а??金托管人?据??法律法规的规???金合?的?? ???金投资?围銓投资
?象??监督銔?金合?明确???金投资风格或证券选?标准的 ??金管理人?按照?金
托管人要求的格式提供投资品种?和交易?手? ??便?金托管人?用相??术系统 ???
金??投资是否符合?金合???证券选?标准的????监督 ???在疑义的?亩???
查銔毓
??金的投资?围???良好流?性的金融工? 包?括?内依法?开发?к?交易的股
票?包括中小板銓?业板???中?证监?允许?金投资的股票?銓?证?股指期??债券
资??包括但н限??债銓金融债銓企业债銓??债銓??债銓?转换债券銓?离交易?转
债銓央?票据銓中期票据銓短期融资券銓超短期融资券等?銓资?支?证券銓债券逆回购銓
银??款等固?收益类资? ??金 ???法律法规或中?证监?允许?金投资的??金融工
??但享符合中?证监?的相?规??銔毓
如法律法规或监管机构??允许?金投资??品种 ??金管理人在履???程序? ??
?将?纳入投资?围銔毓
??金的?置?例?股票??金资?的?例? 迫口还–9滨还??个交易???在扣除股指
期?合?需缴纳的交易保证金????保?н???金资?净值的 滨还的?金或到期?在а
??内的?府债券??中?金н包括结算备?金銓??保证金和?收?购款等銔毓
如法律法规或中?证监?允许 ??金管理人在履???程序? ???调整к述投资品种
的投资?例銔毓
????金托管人?据??法律法规的规???金合?的?????金投资銓融资銓融
券?例??监督銔?金托管人按л述?例和调整期限??监督?毓
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古銓??金股票资???金资?的?例? 迫口还–9滨还?毓
该銓?个交易???在扣除股指期?合?需缴纳的交易保证金??保?н???金资?
净值 滨％的?金或者到期?在а??内的?府债券??中?金н包括结算备?金銓??保证
金和?收?购款等?毓
详銓??金??а家??发?的证券???值н超过?金资?净值的 古口％?毓
旧銓? ?金管理人管理的銓ф???金托管人托管的全部?金??а家??发?的证券?
н超过?证券的 古口％?毓
滨銓??金??的全部?证???值н得超过?金资?净值的 详％?毓
绩銓??金管理人管理的銓ф???金托管人托管的全部?金??的?а?证?н得超
过??证的 古口％?毓
迪銓??金在任何交易?买入?证的总金额?н得超过ка交易??金资?净值的
口凡滨％?毓
迫銓??金投资??а原始?益人的各类资?支?证券的?例?н得超过?金资?净值
的 古口％?毓
9銓??金??的全部资?支?证券???值н得超过?金资?净值的 该口％?毓
古口銓? ?金??的?а进指?а信用?别远资?支?证券的?例 н?得超过?资?支?证
券规模的 古口％?毓
古古銓? ?金管理人管理的銓ф???金托管人托管的全部?金投资??а原始?益人的
各类资?支?证券?н得超过?各类资?支?证券合?规模的 古口％?毓
古该銓??金?投资?信用?别评?? BBB ?к进含 BBB远的资?支?证券銔?金??资?
支?证券期间?如果?信用等?л降銓н?符合投资标准 ??在评??告发?之?起 详个?
内??全部???毓
古详銓?金??参о股票发??购?? ?金???的金额н超过??金的总资??? ?金
???的股票数?н超过拟发?股票????发?股票的总??毓
古旧銓?金总资?н得超过?金净资?的 古旧口还?毓
古滨銓? ?金?入全?银?间?业?场??债券回购的资金余额н得超过?金资?净值的
旧口还?? ?金?入全?银?间?业?场??债券回购的最长期限? 古?迟债券回购到期?н得
展期?毓
古绩銓在任何交易??? ???的买入股指期?合??值 н?得超过?金资?净值的 古口还?
在任何交易??? ???的买入期?合??值о??证券?值之和 н?得超过?金资?净值
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的 9滨还??中???证券指股票銓债券?н含到期?在а??内的?府债券?銓?证銓资?
支?证券銓买入返售金融资??н含?押式回购?等?在任何交易??????的??期?
合??值н得超过?金??的股票总?值的 该口还?在任何交易?内交易?н包括???的股
指期?合?的?交金额н得超过ка个交易??金资?净值的 该口还?在任何交易?????
的股票?值和买入銓??股指期?合??值?合???差?算???金资?的?例?
迫口还–9滨还?毓
古迪銓??金??投资?流?性?限资?的?值н得超过??金资?净值的 古滨还?因证券
?场波?銓к???股票停牌銓?金规模??等?金管理人之?的因素?使?金н符合前款
?规??例限制的??金管理人н得???增流?性?限资?的投资?毓毓
古迫銓??金管理人管理的銓ф???金托管人托管的全部开?式?金进包括开?式?金
??处?开?期的?期开??金远??а家к???发?的?流通股票?н得超过?к??
??流通股票的 古滨还???金管理人管理的銓ф???金托管人托管的全部投资?合??а
家к???发?的?流通股票?н得超过?к????流通股票的 详口还??全按照??指数
的构??例??证券投资的开?式?金??中?证监?认?的特殊投资?合?н?前述?
例限制?毓
古9銓? ?金о?募类证券资管?品?中?证监?认?的???体?交易?手开展逆回购
交易的??接??押品的资?要求??о?金合???的投资?围保?а??毓
该口銓法律法规?中?证监?规?的和銙?金合?銚??的??投资限制銔毓
除к述第 该銓古该銓古迪銓古9 亩规???因证券銓期??场波?銓证券发?人合并銓?金规
模??銓股??置改革中支???等?金管理人之?的因素?使?金投资?例н符合к述规
?投资?例的??金管理人??在 古口 个交易?内??调整銔毓
?金管理人??自?金合?生效之?起 绩 个?内使?金的投资?合?例符合?金合?
的????銔期间???金的投资?围銓投资策略??符合?金合?的??銔?金托管人?
?金的投资的监督о检查自?金合?生效之?起开始銔法律法规或监管部门另?规?的 ??
?规?銔毓
如果法律法规或监管部门?к述投资?合?例限制???更的???更?的规??准銔
法律法规或监管部门??或调整к述限制 如??用???金 ????金投资н??相?限制
或按调整?的规?执?銔但享提前?告?н需要?过?金份额??人大???銔毓
?金托管人??金投资的监督和检查自?金合?生效之?起开始銔毓
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?й ??金托管人?据??法律法规的规???金合?的?? ?????第十五?第? 十
? 亩??金投资禁→????监督銔?据法律法规???金??的?联交易的规? ??金管
理人和?金托管人???相?提供о?机构??股?系的股东或о?机构????大利害
?系的??????更? 并???方??的方式提交 确?保?提供的?联交易??的真?性銓
?整性銓全面性銔?金管理人??任保管真?銓?整銓全面的?联交易???并负??时更
????銔???更??金管理人??时发??金托管人 ??金托管人??时确认?知??
的?更銔如果?金托管人在?作中?格遵循了监督流程??金管理人??规???联交易?
并???金资?损失的???金管理人???任??金托管人并??向中?证监??告銔毓
?用?金??买??金管理人銓?金托管人???股股东銓???制人或者о????
?大利害?系的??发?的证券或??期内??的证券 或?者?????大?联交易的 ??
金管理人??遵循?金份额??人利益??的原? ???利益?突 符?合中?证监?的规??
并履?信息披露义?銔毓
?四 ??金托管人?据??法律法规的规???金合?的?? ???金管理人参о银?
间债券?场??监督銔?金管理人?在?金投资?作之前向?金托管人提供?慎?选?的銓
??金?用的银?间债券?场交易?手?? 并???各交易?手??用的交易结算方式銔?
金托管人监督?金管理人是否按?前提供的银?间债券?场交易?手????交易銔?金管
理人??????银?间债券?场交易?手????更? 如??金管理人?据?场情况需要
临时调整银?间债券?场交易?手?? ??向?金托管人说明理? 在?о交易?手发生交易
前 详 个工作?内о?金托管人?商解?銔?金管理人收到?金托管人书面确认? 被?确认调
整的??开始生效 ????生效前?о??剔除的交易?手???但尚?结算的交易 ???
按照????结算銔?金管理人负??交易?手的资信?制 按?银?间债券?场的交易规?
??交易 ??金托管人??据银?间债券?场?交??合?履?情况??监督 但?н??交
易?手н履?合???的损失銔如?金托管人??发??金管理人没?按照????的交易
?手或交易方式??交易时 ??金托管人??时提醒?金管理人 ??金托管人н?????
?的任何损失和?任銔毓
?五 ??金托管人?据??法律法规的规???金合?的?? ???金管理人选??款
银???监督銔毓
?金投资银??期?款的 ??金管理人??据法律法规的规???金合?的??选??
款银?銔毓
??金投资银??款?符合如л规??毓
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古銓?金管理人銓?金托管人??о?款银?建立?期??机制?确保?金银??款业
??目??算的真?銓准确銔毓
该銓?金托管人??强??金银??款业?的监督о?查??格?查銓复?相???銓
?户资料銓投资指?銓?款证?书等??文????履?托管职?銔毓
详銓?金管理人о?金托管人在开展?金?款业?时???格遵?銙?金法銚銓銙?作
?法銚等??法律法规????家???户管理銓利率管理銓支?结算等的各亩规?銔毓
?金托管人发??金管理人在选??款银?时?????法律法规的规???金合?
的??的?????时?书面形式通知?金管理人在 古口 个工作?内纠↓銔?金管理人??
金托管人通知的?规?亩?能在 古口 个工作?内纠↓的??金托管人??告中?证监?銔?
金托管人发??金管理人??大?规?? ??立即?告中?证监??? 时通知?金管理人在
古口 个工作?内纠↓或??结算銔毓
????金托管人?据??法律法规的规???金合?的?????金资?净值?算銓
?金份额净值?算銓?收资金到?銓?金?用开支?收入确?銓?金收益??銓相?信息披
露銓?金?????料中登载?金业?表?数据等??监督和?查銔毓
如果?金管理人???金托管人的??擅自将н?的业?表?数据?制在?????
料к???金托管人??н??任何?任?并将在发??立即?告中?证监?銔毓
?七 ??金托管人?据??法律法规的规???金合?的?? ???金投资流通?限证
券??监督銔毓
古銓?金投资流通?限证券??遵?銙??规??金投资非?开发?证券??的紧急通
知銚銓銙???金投资非?开发?股票等流通?限证券???题的通知銚等??法律法规规
?銔毓
该銓?部?的流通?限证券?ок文提?的流?性?限资?并н?全а??包括?銙к
???证券发?管理?法銚规?的非?开发?股票銓?开发?股票网л?售部?等在发?时
明确а?期限??期的?交易证券迟н包括??发??大?息或??原因而临时停牌的证
券銓?发??к?证券銓回购交易中的?押券等流通?限证券銔毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓
详銓在首?投资流通?限证券之前??金管理人??制?相?投资?策流程銓风险?制
制?銓流?性风险?制预案等规章制?銔?金管理人???据?金流?性的需要合理?排流
通?限证券的投资?例 并?在风险?制制?中明确?体?例?避免?金??流?性风险銔к
述规章制?享??金管理人董??批准銔к述规章制??董??通过之? ??金管理人??
将к述规章制???董??批准к述规章制?的??提交给?金托管人銔毓
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旧凡在投资流通?限证券之前 ??金管理人??少提前а个交易?向?金托管人提供??
流通?限证券的相?信息??体??包括但н限?如л文??如???毓
拟发?数?銓??依据銓监管机构的批准证明文?复??銓?金管理人о??商签?的
?售??复??銓缴款通知书銓?金拟认购的数?銓?格銓总??銓?款??銓?款金额銓
?款时间文?等銔?金管理人?保证к述信息的真?銓?整銔毓
滨凡?金托管人在监督?金管理人投资流通?限证券的过程中 如?认?因?场??剧烈?
????金管理人的?体投资???能??金????较大风险 ??金托管人??要求?金
管理人??风险的?除或??措施??补充和整改?并做?书面说明銔否? ??金托管人?
??书面告知?金管理人?? ???执????指?銔因??执??指????金??损失
的??金托管人н??任何?任?并???告中?证监?銔毓
绩凡?金管理人?保证?金投资的?限证券登??管在??金?л 并?确保证?金托管人
能够↓常查询銔因?金管理人原因?生的?限证券登??管?题 ????金??的损失或?
金托管人无法?全保管?金??的?任о损失???金管理人??銔毓
迪凡如果?金管理人?按照???的??向?金托管人??相?数据或者??了虚假的
数据????金托管人н能履?托管人职?的??金管理人?依法??相?法律?果銔除?
金托管人?能依据?金合?????履?职?? 因?投资流通?限证券?生的损失 ??金托
管人按照???履?监督职??н??к述损失銔毓
?? ??金管理人?在?金首?投资中期票据前 о??金托管人签署相?的风险?制补
充?? 并?按照法律法规的规?和补充??的??向?金托管人提供??金管理人董??批
准的???金投资中期票据的投资管理制?銔毓
?九 ??金托管人发??金管理人的к述?亩?投资指?或??投资?作中??法律法
规和?金合?的规? ???时?书面形式通知?金管理人限期纠↓銔?金管理人??极?合
和???金托管人的监督和?查銔?金管理人收到通知??在ла工作?前?时??并?书
面形式给?金托管人发?回函 就??金托管人的疑义??解释或?证 说?明?规原因?纠↓
期限 并?保证在规?期限内?时改↓銔在к述规?期限内迟毓?金托管人???时?通知?亩
??复查迟毓督促?金管理人改↓銔?金管理人??金托管人通知的?规?亩?能在限期内纠
↓的 ??金托管人??告中?证监?銔?金托管人发??金管理人依据交易程序??生效的
投资指???法律銓??法规和????规??或者???金合???的 ???立即通知?
金管理人?并?告中?证监?銔毓
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?十 ??金管理人?义??合和???金托管人依照法律法规銓?金合?和?托管??
??金业?执??查銔??金托管人发?的书面提示 ??金管理人?在规?时间内答复并改
↓ 或?就?金托管人的疑义??解释或?证 ???金托管人按照法规要求需向中?证监??
??金监督?告的?亩??金管理人??极?合提供相?数据资料和制?等銔毓
?十а ??金托管人发??金管理人??大?规?? ???时?告中?证监??? 时通
知?金管理人限期纠↓?并将纠↓结果?告中?证监?銔?金管理人无↓?理????銓阻
挠?方?据???规??使监督??或采?拖?銓欺?等手段妨碍?方???效监督?情节
??或??金托管人提?警告?н改↓的??金托管人??告中?证监?銔毓
й銓?金管理人??金托管人的业??查毓
?а ??金管理人??金托管人履?托管职?情况???查 ??查?亩包括?金托管人
?全保管?金??銓开设?金??的资金?户銓证券?户????投资?需?户銓复??金
管理人?算的?金资?净值和?金份额净值銓?据?金管理人指??理清算交收銓相?信息
披露和监督?金投资?作等??銔毓
????金管理人发??金托管人擅自挪用?金??銓? ??金??????管理銓?
执?或无故??执??金管理人资金??指?銓泄露?金投资信息等??銙?金法銚銓?金
合?銓????????规?时 ???时?书面形式通知?金托管人限期纠↓銔?金托管人
收到通知??在ла工作?前?时??并?书面形式给?金管理人发?回函 说?明?规原因
?纠↓期限 并?保证在规?期限内?时改↓銔在к述规?期限内??金管理人???时?通
知?亩??复查迟毓督促?金托管人改↓銔?金托管人??极?合?金管理人的?查?? 包?
括但н限? 提?交相?资料?供?金管理人?查托管??的?整性和真?性 在?规?时间内
答复?金管理人并改↓銔毓
?й??金管理人发??金托管人??大?规?????时?告中?证监???时通知
?金托管人限期纠↓?并将纠↓结果?告中?证监?銔?金托管人无↓?理????銓阻挠
?方?据???规??使监督? 或?采?拖?銓欺?等手段妨碍?方???效监督 情?节?
?或??金管理人提?警告?н改↓的??金管理人??告中?证监?銔毓
四銓?金??的保管毓
?а??金??保管的原?毓
古銓?金???独立??金管理人銓?金托管人的固???銔毓
该銓?金托管人??全保管?金??銔???金管理人依据合法程序作?的合法合规指
???金托管人н得自??用銓处?銓???金的任何??銔毓
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详銓?金托管人按照规?开设?金??的资金?户和证券?户????投资?需?户銔毓
旧銓?金托管人??托管的н??金???别设置?户?确保?金??的?整о独立銔毓
滨銓?金托管人?据?金管理人的指??按照?金合?和???的??保管?金???
如?特殊情况?方?另??商解?銔毓
绩銓??因??金投资?生的?收资?????金管理人负?о????人确?到??
期并通知?金托管人 到????金??没?到??金?户的 ??金托管人??时通知?金管
理人采?措施??催收銔??给?金????损失的??金托管人??н??任何?任銔毓
迪銓除依据法律法规和?金合?的规????金托管人н得?托第й人托管?金??銔毓
????金募?期间?募?资金的验资毓
古銓?金募?期间的资金????金管理人在??托管资格的商业银?开设的?金认购
у户銔??户??金管理人开立并管理銔毓
该銓?金募?期满或?金停→募?时?募?的?金份额总额銓?金募?金额銓?金份额
??人人数符合銙?金法銚銓銙?作?法銚等??规????金管理人?将属??金??的
全部资金?入?金托管人开立的?金托管资金?户?? 时在规?时间内 聘?请????证券
相?业?资格的??师?????验资???验资?告銔??的验资?告?参?验资的 该
?或 该??к中?注???师签?方??效銔毓
详銓若?金募?期限届满??能?到?金合?生效的?????金管理人按规??理?
款等????金托管人?提供充???銔毓
?й??金资金?户的开立和管理毓
古銓?金托管人?负???金的资金?户的开设和管理銔毓
该銓毓?金托管人????金的?义在?营业机构开设??金的资金?户 并??据?金管
理人合法合规的指??理资金收?銔? ?金的银?预留?鉴??金托管人保管和使用銔? ?
金的а???收支活??包括但н限?投资銓支?赎回金额銓支??金收益銓收??购款?
均需通过??金的资金?户??銔毓
详銓?金托管资金?户的开立和使用?限?满足开展??金业?的需要銔?金托管人和
?金管理人н得假借??金的?义开立任何??银??户 ??н得使用?金的任何?户??
??金业???的活?銔毓
旧銓?金托管资金?户的开立和管理?符合相?法律法规的??规?銔毓
滨銓在符合法律法规规?的??л??金托管人??通过?金托管人у用?户?理?金
资?的支?銔毓
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?四??金证券?户的开立和管理毓
古銓?金托管人在中?证券登?结算?限?任??к海???銓深圳?????金开立
?金托管人о?金联?的证券?户銔毓
该銓?金证券?户的开立和使用?限?满足开展??金业?的需要銔?金托管人和?金
管理人н得?借或???方?意擅自转??金的任何证券?户 ??н得使用?金的任何?户
????金业???的活?銔毓
详銓毓?金托管人?自身法人?义在中?证券登?结算?限?任??开立结算备?金?
户 并??表?托管的?金??о中?证券登?结算?限?任??的а?法人清算工作 ??金
管理人????极??銔结算备?金的收?按照中?证券登?结算?限?任??的规?执
?銔毓
旧銓?金证券?户的开立和证券?户?的保管??金托管人负???户资?的管理和?
用??金管理人负?銔毓
滨銓在?托管??生效?之????金被允许????投资品种的投资业????相?
?户的开设銓使用的?按??规?开设銓使用并管理?若无相?规????金托管人???
照并遵?к述???户开设銓使用的规?銔毓
?五?债券托管у户的开设和管理毓
?金合?生效? ??金托管人?据中?人民银?銓中央?债登?结算?限?任??和银
?间?场清算?股份?限??的??规? ???金的?义在中央?债登?结算?限?任??
和银?间?场清算?股份?限??开立债券托管о结算?户 并??表?金??银?间?场债
券的结算銔?金管理人和?金托管人?时?表?金签?全?银?间债券?场债券回购??
?銔毓
??????户的开立和管理毓
古銓因业?发展需要而开立的???户????据法律法规和?金合?的规??在?金
管理人和?金托管人商??开立銔??户按??规?使用并管理銔毓
该銓法律法规等??规??相??户的开立和管理另?规?的???规??理銔毓
?七??金??投资的????凭证等的保管毓
?金??投资的???物证券銓银??期?款??等??凭证??金托管人负?妥善保
管 保?管凭证??金托管人??銔?物证券的购买和转? ???金托管人?据?金管理人的
指??理銔属??金托管人???效?制л的?物证券在?金托管人保管期间的损?銓灭失?
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???生的?任???金托管人??銔托管人?托管人??机构???效?制的证券н??
保管?任銔毓
???о?金????的?大合?的保管毓
??金管理人?表?金签署的銓о?金??的?大合?的原??别??金管理人銓?金
托管人保管銔除??另?规?? ??金管理人在?表?金签署о?金??的?大合?时?保
证?金а方???份?к的↓???便?金管理人和?金托管人?少各??а份↓?的原
?銔?大合?的保管期限??金合??→? 古滨 ?銔毓
??无法?得?份?к的↓?的 ??金管理人?向?金托管人提供?盖?章的合??真
?????方?商或?在合????围内?合?原?н得转移銔毓
五銓?金资?净值?算和???算毓
?а??金资?净值的?算?复?程序毓
古銓?金资?净值毓
?金资?净值是指?金资?总值?去负债?的?值銔毓
?金份额净值是指?金资?净值除??金份额总数?得到的?金份额的资?净值銔?金
份额净值的?算?精确到 口凡口口古 元 小?数点?第四?四舍五入????生的误差?入?金?
?銔?家另?规?的???规?銔毓
?金管理人?工作??算?金资?净值??金份额净值?并按规??告銔毓
该銓复?程序毓
?金管理人??个工作???金资??值銔但?金管理人?据法律法规或?金合?的规
?暂停?值时除?銔?金管理人?工作???金资????值? 将??金份额净值结果发?
?金托管人 ???金托管人复?无误? ???金管理人依据?金合?和相?法律法规的规?
????銔毓
????金资??值方法和特殊情形的处理毓
古銓?值?象毓
?金?拥?的股票銓?证銓股指期?銓债券和银??款?息銓?收款亩銓?它投资等资
??负债銔毓
该銓?值方法毓
?古?证券交易?к?的??证券的?值毓
古?交易?к?的??证券?包括股票銓?证等?????值?在证券交易??牌的?
??收盘???值??值?无交易的?ф最?交易???济?境?发生?大??或证券发?
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机构?发生影响证券?格的?大??的??最?交易?的???收盘???值?如最?交易
???济?境发生了?大??或证券发?机构发生影响证券?格的?大??的 ??参考类似
投资品种的??????大??因素?调整最?交易???确??允?格?毓
该?交易?к???净?交易的债券按?值?收盘??值??值?没?交易的?ф最?
交易???济?境?发生?大?? 按?最?交易?的收盘??值銔如最?交易???济?境
发生了?大??的??参考类似投资品种的??????大??因素?调整最?交易???
确??允?格?毓
详?交易?к????净?交易的债券按?值?收盘??去债券收盘?中?含的债券?
收利息得到的净????值 ??值?没?交易的 ф?最?交易???济?境?发生?大???
按最?交易?债券收盘??去债券收盘?中?含的债券?收利息得到的净????值銔如最
?交易???济?境发生了?大??的??参考类似投资品种的??????大??因素?
调整最?交易???确??允?格?毓
旧?交易?к?н?在活跃?场的??证券?采用?值?术确??允?值銔交易?к?
的资?支?证券 采?用?值?术确??允?值 在??值?术难??靠???允?值的情况л?
按???值銔毓
?该?处??к?期间的??证券???如л情况处理?毓
古??股銓转增股銓?股和?开增发的?股?按?值?在证券交易??牌的?а股票的
?值方法?值???无交易的??最?а?的???收盘???值?毓
该?首??开发??к?的股票銓债券和?证?采用?值?术确??允?值?在?值?
术难??靠???允?值的情况л?按???值?毓
详?首??开发??明确??期的股票??а股票在交易?к???按交易?к?的?
а股票的?值方法?值 非??开发??明确??期的股票 按?监管机构或?业????规?
确??允?值銔毓
?详?全?银?间债券?场交易的债券銓资?支?证券等固?收益品种?采用?值?术
确??允?值銔毓
?旧?如?确凿证据表明按к述方法???值н能??????允?值的??金管理人
??据?体情况о?金托管人商???按最能???允?值的?格?值銔毓
?滨???金投资股指期?合??а般??值??结算????值??值??无结算?
的 ф?最?交易???济?境?发生?大??的 采?用最?交易?结算??值銔??结算?
?结算规??銙中?金融期?交易?结算??銚?准銔毓
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?绩????金发生大额?购或赎回情形时??金管理人?在履???程序?采用摆?
??机制 ??确保?金?值的??性?? 体处理原?о?作规?遵循相?法律法规??监管
部门銓自律规?的规?銔毓
?迪?相?法律法规??监管部门?强制规?的???规?銔如??增?亩?按?家最
?规??值銔毓
如?金管理人或?金托管人发??金?值???金合??明的?值方法銓程序?相?法
律法规的规?或者?能充?维??金份额??人利益时??立即通知?方???查明原因?
?方?商解?銔毓
?据??法律法规 ??金资?净值?算和?金???算的义???金管理人??銔? ?
金的?金???任方??金管理人?任?因? 就?о??金??的???题?如?相?各方
在?等?础к充??论? ??无法??а?的意? 按?照?金管理人??金资?净值的?算
结果??????銔毓
详銓特殊情形的处理毓
?古??金管理人或?金托管人按?值方法的第?旧?亩???值时????的误差н作
??金资??值错误处理銔毓
?该???н?抗力原因?或??证券銓期?交易??登?机构发?的数据错误??金
管理人和?金托管人虽然??采?必要銓??銓合理的措施??检查?但?能发?错误的?
????的?金资??值错误??金管理人和?金托管人免除赔偿?任銔但?金管理人銓?
金托管人??极采?必要的措施?除或?轻????的影响銔毓
?й??金份额净值错误的处理方式毓
?古???金份额净值小数点? 详 ??内进含第 详 ?远发生差错时?视??金份额净值错
误銔毓
?该 ??金份额净值?算??错误时??金管理人??立即??纠↓?通??金托管人?
并采?合理的措施?→损失?а?扩大銔毓
?详?错误偏差?到?金份额净值的 口凡该滨还时??金管理人??通??金托管人并?中
?证监?备案?错误偏差?到?金份额净值的 口凡滨还时??金管理人???告銔毓
?旧???金份额净值?算差错给?金和?金份额??人??损失需要??赔偿时??
金管理人和?金托管人??据??情况界??方??的?任??确认?按?л?款??赔
偿?毓
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鈇??金的?金???任方??金管理人?任銔о??金??的???题 如???方在
?等?础к充??论? 尚?н能??а?时 按??金???任方的建?执????给?金份
额??人和?金??的损失???金管理人负?赔?銔毓
鈈若?金管理人?算的?金份额净值???金托管人复?确认??告 而?ф?金托管人
???算过程提?疑义或要求?金管理人书面说明 ??金份额净值?错ф???金份额??
人损失的 ???据法律法规的规???金份额??人或?金支?赔偿金 就???向?金份额
??人或?金支?的赔偿金额??金管理人о?金托管人按照过错程?各自??相?的?
任銔毓
鈉如?金管理人和?金托管人??金份额净值的?算结果?虽然多????算和???
尚н能??а?时 ??避免н能按时???金份额净值的情形 ???金管理人的?算结果?
??????给?金份额??人和?金??的损失???金管理人负?赔?銔毓
鈊???金管理人提供的信息错误? 包括但н限??金?购或赎回金额等?? ?金托管
人在履?↓常复?程序??н能发??错误 ??而???金份额净值?算错误而引起的?金
份额??人和?金??的损失???金管理人负?赔?銔毓
?滨??金管理人和?金托管人??各自?术系统设置而?生的净值?算?差???金
管理人?算结果?准銔毓
?绩?前述内容如法律法规或监管机?另?规?的???规?处理銔如果?业?通?做
法??方??人??着?等和保??金份额??人利益的原????商銔毓
?四?暂停?值о?告?金份额净值的情形毓
?古??金投资???的证券銓期?交易?遇法?节假?或因??原因暂停营业时?毓
?该?因н?抗力或??情形?使?金管理人銓?金托管人无法准确评??金资??值
时?毓
?详??前а?值??金资?净值 滨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用
?值?术????允?值?在?大н确?性时 ??о?金托管人?商а?的 ??金管理人?
?暂停?金?值?毓
?旧?中?证监?和?金合?认?的??情形銔毓
?五??金??制?毓
按?家??部门规?的??制?执?銔毓
????金??的建立毓
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?金管理人???金???算并编制?金?????告銔?金管理人独立地设置銓?录
和保管??金的全???銔若?金管理人和?金托管人???处理方法?在?↗ ????金
管理人的处理方法?准銔若????н符 暂?时无法查?到错?的原因而影响到?金资?净
值的?算和?告的???金管理人的???准銔毓
?七??金???表о?告的编制和复?毓
古銓???表的编制毓
?金管理人???时编制并??提供真?銓?整的?金?????告銔? ??表的编制?
?金管理人?????了? 滨 工作?内?? 招?募说明书在?金合?生效?? 绩 个?更?并
?告а? ???等期间届满? 旧滨 ?内?告銔季??告?在?个季?结?之?起 古滨个工作?
内编制??并???告?????告在???????了? 绩口 ?内编制??并???告?
???告在????结?? 9口 ?内编制??并???告銔?金合?生效н足 该 个?的??
金管理人??н编制?期季??告銓????告或者???告銔毓
该銓?表复?毓
?金管理人在???表???? 将??表盖章?提供给?金托管人复? ??金托管人在
收到??在 详 ?内??复? 并?将复?结果书面通知?金管理人銔?金管理人在季??告?
??? 将????告提供给?金托管人复? ??金托管人?在收到? 迪个工作?内??复??
并将复?结果书面通知?金管理人銔?金管理人在????告???? 将????告提供给
?金托管人复???金托管人?在收到? 详口 ?内??复??并将复?结果书面通知?金管
理人銔?金管理人在???告?????将???告提供?金托管人复? ??金托管人?在
收到? 旧滨 ?内??复??并将复?结果书面通知?金管理人銔?金管理人和?金托管人之
间的к述文??来均??密?真的方式或?方商?的??方式??銔毓
?金托管人在复?过程中 发???方的?表?在н符时 ??金管理人和?金托管人??
?查明原因???调整?调整??方认?的??处理方式?准?若?方无法??а????
金管理人的??处理?准銔??无误? ??金托管人在?金管理人提供的?告к?盖托管业
?部门?章或者???盖托管业?у用章的复?意?书 ??方各自留?а份銔如果?金管理
人о?金托管人н能???发??告之?之前就相??表??а? ??金管理人??按照?
编制的?表??发??告??金托管人??就相?情况?中?证监?备案銔毓
????金管理人??季向?金托管人提供?金业??较?准的?础数据和编制结果銔毓
?銓?金份额??人??的登?о保管毓
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??金的?金管理人和?金托管人享?别妥善保管的?金份额??人?? 包?括?金合
?生效?銓?金合??→?銓?金?益登??銓?金份额??人大??益登??銓?? 绩
? 详口 ?銓古该 ? 详古 ?的?金份额??人??銔?金份额??人??的内容?少?包括??
人的??和??的?金份额銔毓
?金份额??人???注?登?机构编制???金管理人??并提交?金托管人保管銔
?金托管人??要求?金管理人提供任意а个交易?或全部交易?的?金份额??人???
?金管理人??时提供?н得拖?或??提供銔毓
?金管理人??时向?金托管人提交?金份额??人??銔?? 绩 ? 详口 ?和 古该 ? 详古
?的?金份额??人????л?前十个工作?内提交 ??金合?生效?銓?金合??→?
等??到?金?要?亩?期的?金份额??人????发生??十个工作?内提交銔毓
?金管理人和?金托管人?妥善保管?金份额??人???保?期限? 古滨 ??法律法
规另?规?或??机?另?要求的除?銔?金托管人н得将?保管的?金份额??人??用
??金托管业???的??用途 并??遵?保密义?銔若?金管理人或?金托管人??自身
原因无法妥善保管?金份额??人????按??法规规?各自??相?的?任銔毓
七銓??解?方式毓
因????生或о之相?的????方??人?通过?商銓调解解???商銓调解н能
解?的 任?何а方均??将??提交中????济?易仲裁?员??仲裁地点???? 按?
照中????济?易仲裁?员?届时?效的仲裁规???仲裁銔仲裁裁?是?局的 ????
人均???力?除非仲裁裁?另?规??仲裁?用???方??銔毓
??处理期间 ??方??人?恪??金管理人和?金托管人职? 各?自继续忠?銓勤勉銓
??地履??金合?和?托管??规?的义??维??金份额??人的合法?益銔毓
????用中?人民?和?法律并??解释銔毓
?銓托管??的?更銓?→о?金??的清算毓
?а?托管??的?更程序毓
????方??人??商а?????????修改銔修改?的????? 内容н得о
?金合?的规??任何?突銔?金托管??的?更?中?证监?备案?生效銔毓
????金托管???→的情形毓
古銓?金合??→?毓
该銓?金托管人解散銓依法被撤?銓破?或????金托管人接管?金资??毓
详銓?金管理人解散銓依法被撤?銓破?或????金管理人接管?金管理??毓
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旧銓发生法律法规銓中?证监?或?金合?规?的?→?亩銔毓
?й??金??的清算毓
古銓?金??清算小?毓
进古远毓自??銙?金合?銚?→??之?起 详口 个工作?内??立?金??清算小???
金管理人???金??清算小?并在中?证监?的监督л???金清算銔毓
进该远?金清算小??员??金管理人銓?金托管人銓????证券相?业?资格的注?
??师銓律师??中?证监?指?的人员??銔?金清算小???聘用必要的工作人员銔毓
进详远在?金??清算过程中??金管理人和?金托管人?各自履?职??继续忠?銓勤
勉銓??地履??金合?和?托管??规?的义??维??金份额??人的合法?益銔毓
毓进旧远?金清算小?负??金??的保管銓清理銓??銓??和??銔?金清算小???
依法??必要的民?活?銔毓
该銓?金??清算程序毓
进古远?金合??→情形??时???金??清算小?统а接管?金???毓
进该远??金??和债?债???清理和确认?毓
进详远??金?????值和???毓
进旧远编制清算?告?毓
进滨远聘请??师????清算?告???部???毓
进绩远聘请律师????清算?告??法律意?书?毓
进迪远将清算?告?中?证监?备案?毓
进迫远毓?告?金清算?告?毓
进9远??金剩余??????銔毓
详銓清算?用毓
清算?用是指?金??清算小?在???金清算过程中发生的??合理?用 清?算?用
??金清算小?????金剩余??中支?銔毓
旧銓?金??按л?亪序清偿?毓
进古远支?清算?用?毓
进该远交纳??税款?毓
进详远清偿?金债??毓
进旧远按?金份额??人??的?金份额?例????銔毓
?金???按前款进古远ˉ进详远亩规?清偿前?н??给?金份额??人銔毓
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滨銓?金??清算的?告毓
清算过程中的???大?亩享?时?告 ??金??清算?告???师????? 律?师
?????法律意?书? ???金??清算小??中?证监?备案并?告銔?金??清算?
告??金??清算?告?中?证监?备案? 滨个工作?内??金??清算小????告銔毓
绩銓?金??清算???文?的保?毓
?金??清算?????文???金托管人保? 古滨??к銔毓
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