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工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金毓
更?的招募说明书毓
?该口古9 ?第 详 ?? 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人?工银瑞信基金管理?限?? 
基金托管人?中??业银?股份?限?? 
 
 
 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































更?的招募说明书 
 1
?要提示 
?基金?中?证券监督管理?员?2014?12?26?证监许??2014?1441?文注?募
?銔?基金基金???2015?2?16?生效銔 
基金管理人保证?招募说明书的内容真?銓准确銓?整銔?招募说明书?中?证监?注
? 但?中?证监???基金募?的注? 并?н表明???基金的?值和收益作???性判断
或保证 也?н表明投资??基金没?风险銔中?证监?н?基金的投资?值??场前?等作
???性判断或者保证銔 
投资?风险?投资者认购?或?购?基金份额时?认真阅??招募说明书和基金?品资
料概要?全面认识?基金?品的风险收益特???充?考虑投资者自身的风险??能力?并
?认购?或?购?基金的意愿銓时机銓数?等投资??作?独立?策銔基金管理人提醒投资
者基金投资的“买者自负”原??在投资者作?投资?策??基金?营状况о基金净值??导
?的投资风险??投资者自?负?銔 
?基金投资?证券?场?基金净值?因?证券?场波?等因素?生波??投资者在投
资?基金前??全面了解?基金的?品特性?理性判断?场?并??基金投资中??的各
类风险 包?括 因??治銓?济銓社?等?境因素?证券?格?生影响而形?的系统性风险銓
个别证券特?的非系统性风险銓基金管理人在基金管理?施?程中?生的基金管理风险銓
?基金的特?风险等等銔 
?基金?股票型基金 属??高风险基金?品?? 预期收益和风险水?高?混?型基金銓
债券型基金о???场基金銔 
?基金的投资?围包括??良好流?性的金融工??包括?内依法?开发?к?交易
的股票?包括中小?銓?业????中?证监?允许基金投资的股票 銓??证銓股指期?銓
债券?包括但н限??债銓金融债銓企业债銓??债銓??债銓?转换债券銓?离交易?
转债銓央?票据銓中期票据銓短期融资券銓超短期融资券等 銓?资?支?证券銓债券回购銓
银??款銓?金???法律法规或中?证监?允许基金投资的??金融工??但享符?中
?证监?的相?规? 銔? 
如法律法规或监管机构??允许基金投资??品种?基金管理人在履???程序??
??将?纳入投资?围銔基金的投资???例??股票?基金资?的?例? 80%–95%??
中?投资??基金界?的战略转型?题股票?非?金资?的?例н?? 80%銔?个交易?
??在扣除股指期???需缴纳的交易保证金? ???保?н??基金资?净值的 5%的?
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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金或到期?在а??内的?府债券??中?金н包括结算备?金銓??保证金和?收?购
款等銔 
如法律法规或中?证监?允许?基金管理人在履???程序????调整к述投资品
种的投资?例銔 
基金的??业?并н预示??来表?銔 
基金管理人管理的?它基金的业?并н构???基金业?表?的保证銔基金管理人依照
恪?职?銓诚?信用銓谨慎勤勉的原?管理和?用基金???但н保证基金а?盈利?也н
保证最?收益銔 
?基金??更?招募说明书仅?据2019?9?1?生效的銙信息披露?法銚?銙基金??銚銓
銙托管??銚的修??更?銙招募说明书銚前言銓释义銓基金份额的?购о赎回銓基金的收
益о??銓基金的??о??銓基金的信息披露銓法律文?摘要等章节内容?并更?基金管
理人?要人员情况 к?述内容更?截→??2019?10?15?銔除非另?说明?? 招募说明书
?载??内容截→??2019?迫?15??????数据和净值表?数据截→??2019?6?
30????数据???? 銔? 




工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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 3
目


录 
 
а銓?言 ........................................................................................................................................... 4 
?銓释义 ........................................................................................................................................... 5 
й銓基金管理人 ............................................................................................................................... 8 
四銓基金托管人 ............................................................................................................................. 18 
五銓相?服?机构 ......................................................................................................................... 21 
?銓基金的募? ............................................................................................................................. 56 
七銓基金??的生效 ..................................................................................................................... 57 
?銓基金份额的?购銓赎回о转换 ............................................................................................. 57 
九銓基金的投资 ............................................................................................................................. 66 
十銓基金的业? ............................................................................................................................. 78 
十а銓基金的?? ......................................................................................................................... 79 
十?銓基金资??值 ..................................................................................................................... 80 
十й銓基金的?用о税收 ............................................................................................................. 85 
十四銓基金的收益о?? ............................................................................................................. 86 
十五銓基金的??о?? ............................................................................................................. 88 
十?銓基金的信息披露 ................................................................................................................. 88 
十七銓基金的风险揭示 ................................................................................................................. 94 
十?銓基金??的?更銓?→о基金??的清算 ..................................................................... 97 
十九銓基金??的内容摘要 ......................................................................................................... 98 
?十銓基金托管??的内容摘要 ................................................................................................. 98 
?十а銓?基金份额??人的服? ............................................................................................. 98 
?十?銓???披露的?亩 ....................................................................................................... 101 
?十й銓招募说明书???查阅方式 ....................................................................................... 102 
?十四銓备查文? ....................................................................................................................... 102 
??а?基金??内容摘要 ....................................................................................................... 104 
????基金托管??内容摘要 ............................................................................................... 118 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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а銓?言毓
銙工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金更?招募说明书銚??л简?“?招募说明
书”或“招募说明书” 依?据銙中?人民?和?证券投资基金法銚? ?л简?“銙基金法銚” 銓?銙证
券投资基金??管理?法銚? ?л简?“銙???法銚” 銓?銙?开募?证券投资基金?作管理
?法銚? ?л简?“銙?作?法銚” 銓?銙?开募?证券投资基金信息披露管理?法銚(?л简?
“銙信息披露?法銚”毓 銓?銙?开募?开?式证券投资基金流?性风险管理规?銚??л简?釐銙流
?性风险规?銚金??????法律法规??銙工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金基
金??銚? ?л简?“基金??”?编写銔 
?招募说明书阐述了工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金的投资目标銓策略銓风
险銓?率等о投资者投资?策??的全部必要?亩 投?资者在作?投资?策前???阅??
招募说明书銔 
基金管理人???招募说明书н?在任何虚假?载銓误导性陈述或者?大遗漏 并???
真?性銓准确性銓?整性??法律?任銔 
?基金?据?招募说明书?载明的资料?请募?銔? 招募说明书?工银瑞信基金管理?
限??解释銔? 基金管理人没??托或授?任何??人提供?在?招募说明书中载明的信息?
或??招募说明书作任何解释或者说明銔 
?招募说明书?据?基金的基金??编写 并??中?证监?注?銔基金??是??基金
??人之间?利銓义?的法律文?銔基金投资者自依基金???得基金份额?即??基金份
额??人和基金??的??人?? ??基金份额的???身即表明??基金??的?认和接
??并按照銙基金法銚銓基金???????规????利銓??义?銔基金投资者欲了解
基金份额??人的?利和义?????查阅基金??銔毓
招募说明书??基金?品资料概要的编制銓披露?更?等内容?将н晚? 该口该口 ? 9 ?
古 ?起执?銔 




工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































更?的招募说明书 
 5 
 
?銓释义毓
在?招募说明书中?除非文意另??指?л?词语或简???如л含义? 
1銓基金或?基金?指工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金 
2銓基金管理人?指工银瑞信基金管理?限?? 
3銓基金托管人?指中??业银?股份?限?? 
4銓基金???指銙工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金基金??銚??基金?
?的任何?效修?和补充 
5銓托管???指基金管理人о基金托管人就?基金签?之銙工银瑞信战略转型?题股
票型证券投资基金托管??銚???托管??的任何?效修?和补充 
6銓招募说明书或?招募说明书?指銙工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金招募
说明书銚??更? 
7銓基金份额发??告?指銙工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金基金份额发?
?告銚 
8銓法律法规 指?中????效并???施的法律銓??法规銓规?性文?銓?法解释銓
??规章?????基金????人???力的??銓??銓通知等 
9銓銙基金法銚? 指 2003 ? 10 ? 28 ??第十届全?人民?表大?常??员?第五??
?通? 并?? 2012? 12? 28?第十а届全?人民?表大?常??员?第й十???修??
自 2013? 6? 1?起?施的 并?? 2015? 4 ? 24?第十?届全?人民?表大?常??员
?第十四???銙全?人民?表大?常??员???修改<中?人民?和?港?法>等七部法
律的??銚修改的銙中?人民?和?证券投资基金法銚?颁?机???н时做?的修? 
10銓銙???法銚? 指中?证监? 2013? 3 ? 15?颁?銓?? 6 ? 1??施的銙证券
投资基金??管理?法銚?颁?机???н时做?的修? 
11銓銙信息披露?法銚? 指中?证监? 2019? 7? 26?颁?銓?? 9? 1??施的銙?
开募?证券投资基金信息披露管理?法銚?颁?机???н时做?的修? 
12銓銙?作?法銚? 指中?证监? 2014? 7? 7?颁?銓?? 8? 8??施的銙?开募
?证券投资基金?作管理?法銚?颁?机???н时做?的修? 
13銓銙流?性风险规?銚? 指中?证监? 2017? 8? 31?颁?銓?? 10? 1??施的
銙?开募?开?式证券投资基金流?性风险管理规?銚?颁?机???н时做?的修? 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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14銓中?证监??指中?证券监督管理?员? 
15銓银?业监督管理机构?指中?人民银?和/或中?银?保险监督管理?员? 
16銓基金????人?指?基金???? ??据基金?????利并??义?的法律?
体?包括基金管理人銓基金托管人和基金份额??人 
17銓个人投资者?指依据??法律法规规??投资?证券投资基金的自然人 
18銓机构投资者?指依法??投资证券投资基金的銓在中?人民?和?境内?法登?并
?续或????府部门批准设立并?续的企业法人銓?业法人銓社?团体或???? 
19銓?格境?机构投资者 指?符?相?法律法规规???投资?在中?境内依法募?的
证券投资基金的中?境?的机构投资者 
20銓投资人?指个人投资者銓机构投资者和?格境?机构投资者??法律法规或中?证
监?允许购买证券投资基金的??投资人的?? 
21銓基金份额??人?指依基金??和招募说明书?法?得基金份额的投资人 
22銓基金??业??指基金管理人或??机构????基金?发?基金份额??理基金
份额的?购銓赎回銓转换銓转托管銓非交易?户??期?额投资等业? 
23銓??机构?指工银瑞信基金管理?限????符?銙???法銚和中?证监?规?
的???? ??得基金??业?资格并о基金管理人签?了基金??服??理?? ????
理基金??业?的机构 
24銓登?业??指基金登?銓?管銓?户銓清算和结算业???体内容包括投资人基金
?户的建立和管理銓基金份额登?銓基金??业?的确认銓清算和结算銓?理发?红利銓建
立并保管基金份额??人??和?理非交易?户等 
25銓登?机构 指??理登?业?的机构銔基金的登?机构?工银瑞信基金管理?限??
或接?工银瑞信基金管理?限???托???理登?业?的机构 
26銓基金?户?指登?机构?投资人开立的銓?录???的銓基金管理人?管理的基金
份额余额????情况的?户 
27銓基金交易?户 指???机构?投资人开立的銓?录投资人通????机构?理认购銓
?购銓赎回銓转换銓转托管??期?额投资等业?而引起基金份额???结余情况的?户 
28銓基金??生效??指基金募??到法律法规规??基金??规?的???基金管理
人向中?证监??理基金备案手续???并获得中?证监?书面确认的?期 
29銓基金???→? 指?基金??规?的基金???→????? 基?金??清算???
清算结果?中?证监?备案并???告的?期 
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30銓基金募?期?指自基金份额发?之?起?发?结?之?→的期间?最长н得超? 3
个? 
31銓?续期?指基金??生效??→之间的н?期期限 
32銓工作??指к海证券交易?銓深圳证券交易??相?期?交易?的↓常交易? 
33銓T??指??机构在规?时间?理投资人?购銓赎回或??业??请的开?? 
34銓T+n??指自 T?起第 n个工作?(н包含 T?) 
35銓开???指?投资人?理基金份额?购銓赎回或??业?的工作? 
36銓开?时间?指开??基金接??购銓赎回或??交易的时间段 
37銓銙业?规?銚? 指銙工银瑞信基金管理?限??证券投资基金注?登?业?规?銚?
是规?基金管理人?管理的开?式证券投资基金登?方面的业?规? ??基金管理人和投资
人??遵? 
38銓认购 指?在基金募?期内?投资人?据基金??和招募说明书的规??请购买基金
份额的?? 
39銓?购 指?基金??生效??投资人?据基金??和招募说明书的规??请购买基金
份额的?? 
40銓赎回 指?基金??生效??基金份额??人按基金??和招募说明书规?的??要
求将基金份额兑换??金的?? 
41銓基金转换 指?基金份额??人按照基金??和基金管理人届时?效?告规?的???
?请将???基金管理人管理的銓某а基金的基金份额转换?基金管理人管理的??基金基
金份额的?? 
42銓转托管 指?基金份额??人在?基金的н???机构之间?施的?更??基金份额
??机构的操作 
43銓?期?额投资???指投资人通?????机构提??请????期?购?銓扣款
金额?扣款方式 ????机构??期??扣款?在投资人指?银??户内自???扣款??
理基金?购?请的а种投资方式 
44銓巨额赎回?指?基金?个开???基金净赎回?请(赎回?请份额总数?к基金转
换中转??请份额总数?扣除?购?请份额总数?基金转换中转入?请份额总数?的余额)
超?ка开??基金总份额的 10% 
45銓元?指人民?元 
46銓基金收益 指?基金投资?得红利銓股息銓债券利息銓买?证券?差銓银??款利息銓
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































更?的招募说明书 
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???的???法收入?因?用基金??带来的??和?用的节? 
47銓基金资?总值?指基金拥?的各类??证券銓银??款?息銓基金?收款亩???
资?的?值总和 
48銓基金资?净值?指基金资?总值?去基金负债?的?值 
49銓基金份额净值?指?算?基金资?净值除??算?基金份额总数 
50銓基金资??值 指??算评?基金资?和负债的?值??确?基金资?净值和基金份
额净值的?程 
51銓指?媒? 指?中?证监?指?的用???信息披露的全?性?刊?指??联网网站
?包括基金管理人网站銓基金托管人网站銓中?证监?基金电子披露网站?等媒? 
52銓н?抗力?指基金????人н能预?銓н能避免фн能克服的???? 
53銓流?性?限资??指??法律法规銓监管銓??或操作障碍等原因无法??理?格
????的资??包括但н限?到期?在 10 个交易??к的逆回购о银??期?款?含?
??????提前支?的银??款 銓?停牌股票銓流通?限的?股?非?开发?股票銓资?
支?证券銓因发?人债???无法??转?或交易的债券等 
54銓摆???机制?指??基金遭遇大额?购赎回时?通?调整基金份额净值的方式?
将基金调整投资??的?场??????给???购銓赎回的投资者 ??而?少???基金
份额??人利益的н利影响?确保投资者的?法?益н?损害并得到????毓
滨滨銓基金?品资料概要 指?銙工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金基金?品资料
概要銚??更??招募说明书??基金?品资料概要的编制銓披露?更?等内容?将н晚?
该口该口 ? 9? 古?起执?? 
 
й銓基金管理人毓
?а?基金管理人概况 
???工银瑞信基金管理?限?? 
??????西城?金融大街 5?銓? 5? 6层? 5? 601銓? 5? 7层? 5? 701銓
? 5? 8层? 5? 801銓? 5? 9层? 5? 901 
??地址????西城?金融大街 5??盛大厦 A? 6-9层 
邮?编码?100033 
法??表人?王海璐 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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?立?期?2005? 6? 21? 
批准设立机??中?证监? 
批准设立文??中?证监?证监基金?[2005]93? 
?营?围?基金募?銓基金??銓资?管理?中?证监?许?的??业? 
??形式??限?任?? 
注?资???亿元人民? 
联系人?朱碧艳 
联系电话?400-811-9999 
股?结构 中??工商银?股份?限?????注?资?的 80% 瑞?士信?银?股份?限
?????注?资?的 20%銔 
?续期间??续?营 
????要人员情况 
1銓董???员 
郭特?女士?董?长?博士?曾任工银瑞信基金管理?限??总?理銔历任中?工商银
?总?商业信?部銓资金??部副处长?中?工商银?总?资?托管部处长銓副总?理銔 
Michael Levin?生?董??瑞士信?董?总?理銓??地?资?管理?管銔 Levin?生
负?制?和指导???资?管理战略 包?括??銓?品和?作?伴?系銔??о机构和?人
银?密??作??提供资?管理投资解?方案銔 在 2011? 8??入瑞士信?之前? Levin
?生是 AsiaCrest Capital的首席执?官?AsiaCrest Capital是а家??香港的??基金 FoF銔
?之前??曾在 Hite Capital和英?曼?团?任投资???理銔Levin?生也是Metropolitan 
Venture Partners的联??始人銔 ?在流?和非流?性另类投资?业拥?超? 20?的?验銔
Levin?生?业?美???法??大学沃亯商学院?并获得?济学理学士学?銔 
王海璐女士?董??硕士??任工银瑞信基金管理?限??党?书?銓总?理銔1997
? 7 ?开始??在中?工商银?总?管理信息部銓???銓金融?场部工作?2010? 9 ?
? 2019? 1?任中?工商银?总?金融?场部副总?理 2?019??入工银瑞信基金管理?
限??銔 
王а心女士?董??高??济师?中?工商银?战略管理о投资者?系部高?у家銓у
职董?銔历任中?工商银?у亩融资部???业??部銓营业部?副总?理?中?工商银?
营业部 历任副处长銓处长?中?工商银?总??术改?信?部?理銔 
王莹女士?董??高???师?中?工商银?战略管理о投资者?系部高?у家銓у职
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































更?的招募说明书 
 10 
派?董? ?? 2004? 11?获得??内???注?内部??师? Certified Internal Auditor) 资
格证书銔历任中?工商银???业?部?汇清算处负?人 中??工商银?清算中心?汇清算
处负?人銓副处长?中?工商银?稽?监督局?汇业?稽?处副处长銓处长?中?工商银?
内部??局境?机构??处处长?工?悉???内部??师銓风险у家銔 
??强?生?独立董???济学博士?к海??大学?济学院院长?к海??大学高等
研究院院长?美?德? A&M大学?济系 Alfred F. Chalk讲席教授銔首批中?部釐千人??金
入选者???家特聘у家 首?批人文社?科学长?学者讲?教授 曾?任к海?人民?府特聘
?策咨询у家?中?留美?济学??长?1991-1992?銔2006?被銙?尔街电?銚??中?
大?十大最?影响力的?济学家之а銔?要研究领域包括?济理论銓激励机制设?銓中??
济等銔



Alan H Smith?生?独立董??法学学士?香港???士?香港律师??律师銔历任?
亦香港?限??副董?长?怡富?股?限??董?长 香?港大学法律у业讲师 恒?生指数亮
??员??员?香港?院管理局??金???托人?香港证监?程序复检?员??员?香港
?府?济亮??员?发展局?员 香?港联?交易???场发展工作小??席?曾被銙?洲金
融銚?志评?釐??银?家金銔 
程凤朝?生?独立董??管理学博士???湖?大学博士生导师?中?社?科学院研究
生院硕士生导师 中??к?????并购融资?员?副?任?员銔获湖?大学管理学博士学
??金融科学研究员?高???师?中?注???师?中?注?资?评?师銔 
 
2銓监???员 
郑剑锋?生?监??金融学科学?硕士銔2005? 12?起?郑剑锋?生任职?中?工商
银?监????? ????任综?管理处处长銓监督у员和监?????副?任??要负?
风险銓内??董?高管履职的监督检查工作銔2014 ? 6 ?起?郑剑锋?生被任命?中?工
商银?战略管理о投资者?系部?团派驻子??董监????高?у家銓у职派?董?銔 
黄敏女士?监??金融学学士銔黄敏女士? 2006??入 Credit Suisse Group (瑞士信?
?团)????任全球投资银?战略部?理副总裁銓???投资银?战略部副总裁銓中??
执?首席?营官?资?管理大中??首席?营官,?任资?管理中??负?人銔 
洪波女士?监??硕士銔ACCA 非执业?员銔2005?? 2008?任?永?明??师??
?高???员?2008 ?? 2009 ?任民生证券?限?任??监察稽?总部业??管?2009
? 6??入工银瑞信法律?规部??任内?稽?部总监銔 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































更?的招募说明书 
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?莹女士?监??硕士銔2000 ?? 2009 ?任职?中?人民大学?历任副科长銓科长?
校团?副书?銔2009 ?? 2011 ?就职?????教工??任?部处副调研员銔2011 ??
入工银瑞信战略发展部??任人力资源部总监銔 
章琼女士?监??硕士銔2001?? 2003?任职?富?证券??部?2003?? 2005?
任职?银河基金 ??任注?登?у员銔2005??入工银瑞信?作部 ??任中央交易?总监銔 
3銓高?管理人员 
王海璐女士?总?理?简历?к銔 
朱碧艳女士?硕士???注?内部??师??任工银瑞信基金管理?限??党??员銓
督察长??任工银瑞信投资管理?限??监?銔1997ˉ1999 ?中??融信托投资??证券
总部?理 2?000ˉ2005?中??融资?管理??投资银?部銓证券业?部高?副?理銔2005
??入工银瑞信基金管理?限??銔 
杜海涛?生 硕?士??任工银瑞信基金管理?限??副总?理?? 任工银瑞信资?管理
?????限??董? 1?997? 7?? 2002? 9??任职?长城证券?限?任???历任
职员銓债券?金融工程?研究员?2002? 10?? 2003? 5??任职??盈基金管理?限
???历任研究员銓基金?理?理 2?003? 6?? 2006? 3??任职?招商基金管理?限
???历任研究员銓基金?理銔2006??入工银瑞信基金管理?限??銔 
赵紫英女士?博士??任工银瑞信基金管理?限??党??员銓副总?理??任工银瑞
信基金管理?限??首席信息官銓工银瑞信投资管理?限??董? 1?989 ? 8 ?? 1993 ?
5 ??任职?中?工商银?海淀支??????业??1993? 6 ?? 2002 ? 4 ??任职
?中?工商银????????业?部 历?任综?科科长銓??业?部副总?理 2?002? 5
?? 2005? 6??任职?中?工商银?牡??中心?历任?场营?部副总?理銓清算部副
总?理銔2005??入工银瑞信基金管理?限??銔 
郝炜?生?硕士??任工银瑞信基金管理?限??党??员銓副总?理??任工银瑞信
资?管理?????限??董??工银瑞信投资管理?限??董?銔2001?4??2005?6
??任职?中?工商银?资?托管部銔2005??入工银瑞信基金管理?限??銔毓
4銓 ? 基金基金?理毓
杜洋?生 9??证券?业?验 该?口古口 ??入工银瑞信??任研究部能源设施研究团队负
?人銓基金?理銔毓该口古滨 ? 该 ? 古绩 ?????任工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基
金基金?理 该?口古绩 ? 古古 ? 该 ?? 该口古迫 ? 古口 ? 古该 ???任工银瑞信瑞盈 古迫个??期开?
债券型证券投资基金基金?理 该?口古迪 ? 古? 该滨 ?? 该口古迫 ? 绩 ? 古古 ???任工银瑞信瑞盈
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































更?的招募说明书 
 12 
???期开?债券型证券投资基金基金?理 该?口古迫 ? 详? 该该 ?????任工银瑞信稳健?
长混?型证券投资基金基金?理?该口古迫 ? 古古 ? 古4 ?????任工银瑞信?能源汽??题
混?型证券投资基金基金?理銔该口古9 ? 4? 该4 ?????任工银瑞信战略???业混?型
证券投资基金基金?理銔 
历任基金?理?毓
?炳珅?生?该口古滨 ? 该? 古绩 ?? 该口古迪 ? 古该 ? 该该 ??任?基金的基金?理銔毓
5銓投资?策?员??员 
王海璐女士?简历?к銔 
杜海涛?生?投资?策?员??任?简历?к銔 
?炳珅?生?15?证券?业?验?曾任中信建投证券?限??研究员?2007??入工
银瑞信??任?益投资总监銔2012? 2? 14?????任工银瑞信添颐债券型证券投资基
金基金?理 2?013? 1? 18??? ??任工银瑞信?利债券型证券投资基金基金?理 2?013
? 1? 28?? 2014? 12? 5???任工银瑞信 60?理?债券型基金基金?理?2014?
1? 20?? 2018? 8? 28???任工银瑞信红利混?型证券投资基金基金?理?2014?
1? 20?? 2017? 5? 27? ??任工银瑞信?心?值混?型证券投资基金基金?理 2?014
? 10 ? 23 ?????任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金?理?2014 ? 11 ?
18 ?? 2018 ? 8 ? 28???任工银?疗保健?业股票型基金基金?理?2015 ? 2 ? 16
?? 2017? 12? 22???任工银战略转型?题股票基金基金?理?2017? 4? 12??
2018? 12? 28???任工银瑞信中?制? 2025股票型证券投资基金基金?理銔 
欧?凯?生?17?证券?业?验?曾任中海基金管理?限??基金?理?2010??入
工银瑞信??任固?收益投资总监銔2010? 8? 16?????任工银瑞信?利债券型证券
投资基金基金?理?2011? 12? 27?? 2017? 4? 21??任工银保?混?基金基金?
理?2013? 2? 7?? 2017? 2? 6??任工银保? 2?混?型发起式基金(自 2016? 2
?19?起?更?工银瑞信??精选混?型证券投资基金)基金?理 2?013?6?26??2018
? 2? 27? ??任工银瑞信保? 3?混?型基金基金?理, 2013? 7? 4?? 2018? 2?
23 ???任工银信用纯债???期开?基金基金?理?2014 ? 9 ? 19 ?起????任工
银??富灵活?置混?型基金基金?理?2015? 5? 26?起? 2018? 6? 5???任工
银丰盈回?灵活?置混?型基金基金?理銔 
黄?乐?生?16 ?证券?业?验???在?相投资亮??限???任研究员??信证
券?济研究??任资深?析师??信证券资?管理总部?任投资?理銓研究员?2010 ??
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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 13 
入工银瑞信??任?益投资总监銔2011? 11? 23?????任工银瑞信?题策略混?型
证券投资基金基金?理 2?013? 9? 23?? 2019? 2? 13? ??任工银瑞信精选?衡基
金基金?理?2014? 10? 22?? 2017? 10? 9???任工银高端制??业股票型基金
基金?理?2015? 4? 28?? 2018? 3? 2???任工银??料?能源?业股票型基金
基金?理?2016? 1? 29?? 2018? 11? 30???任工银瑞信?家战略?题股票型基
金基金?理 2?017? 4? 21?? 2019? 1? 24???任工银瑞信?联网?股票型证券投
资基金基金?理 2?018? 3? 28?????任工银瑞信中小盘?长混?型证券投资基金基
金?理 2?018? 6? 5??? ??任工银瑞信高端制??业股票型证券投资基金基金?理銔 
李剑峰?生?16 ?证券?业?验?曾任中央?债登?结算?限?任??业??理銓高
?副?理?2008 ??入工银瑞信?曾任固?收益研究员??任固?收益投资总监???金
投资中心总?理銔 
郝康?生?21 ?证券?业?验???在澳大利?首源投资管理???任基金?理?在
联和?通投资亮?管理???任执?董? 在?工银瑞信?任??业?总监 在?工银瑞信资?
管理?????限???任副总?理?2016 ??入工银瑞信基金管理?限????任?益
投资总监??任工银瑞信????副总?理?2016? 12? 30?????任工银瑞信沪港
深股票型证券投资基金基金?理 2?017? 11? 9?????任工银瑞信沪港深精选灵活?
置混?型证券投资基金基金?理 2?018? 5? 10?????任工银瑞信??济灵活?置混
?型证券投资基金?QDII?基金?理?2018 ? 12 ? 25 ?????任工银瑞信红利??灵
活?置混?型证券投资基金基金?理銔 
石↓??生?硕士??任工银瑞信基金管理?限??投资总监 1?990?? 1995??任
职?荷?银???????任?理?1995 ?? 2002 ??任职???大和投资信托?香港?
?限????任资深投资?理 2?003?? 2004??任职??湾英?保诚投资信托????
任投资总监 2?004?? 2006??任职??湾汇丰中?投资信托????任投资管理部副总
裁 2?006?? 2008??任职??联?基金管理?限????任副总?理?投资总监 2?008
?? 2013 ??任职??湾?亪投资信托????任副总?理?投资总监?2014 ?? 2016
? 任?职??湾中?人寿保险?限?? ??任全球?益?场负?人 2?017?? 2018? 6??
任职?尤梅投资????任??董?总?理銔 
朱碧艳女士?简历?к銔 
章??生?12 ?证券?业?验?复?大学理论物理学у业博士?英?剑桥大学管理学
研究生 曾???在к海?狮津泉投资咨询?限???任数??析师 在???资?管理?限?
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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 14 
??任??投资?理?在?泰基金管理?限???任指数投资?长???执?总监?? 2014
??入工银瑞信??任指数投资中心总?理銔



к述人员之间均н?在?亲属?系銔 
?й?基金管理人的职? 
?据銙基金法銚銓銙?作?法銚?????规??基金管理人的义?包括但н限?? 
1銓依法募?资金??理或者?托?中?证监?认?的??机构???理基金份额的发
?銓?购銓赎回和登???? 
2銓?理基金备案手续? 
3銓自銙基金??銚生效之?起??诚?信用銓谨慎勤勉的原?管理和?用基金??? 
4銓?备足够的??у业资格的人员??基金投资?析銓?策??у业?的?营方式管
理和?作基金??? 
5銓建立健全内部风险?制銓监察о稽?銓??管理?人?管理等制??保证?管理的
基金??和基金管理人的??相?独立???管理的н?基金?别管理??别?? ???证
券投资? 
6銓除依据銙基金法銚銓銙基金??銚?????规???н得利用基金???自??
任何第й人??利益?н得?托第й人?作基金??? 
7銓依法接?基金托管人的监督? 
8銓采????理的措施使?算基金份额认购銓?购銓赎回和注??格的方法符?銙基
金??銚等法律文?的规??按??规??算并?告基金净值信息?确?基金份额?购銓赎
回的?格? 
9銓??基金???算并编制基金?????告? 
10銓编制季??告銓中期?告和???告? 
11銓?格按照銙基金法銚銓基金???????规??履?信息披露??告义?? 
12銓保?基金商业秘密?н泄露基金投资??銓投资意向等銔除銙基金法銚銓基金??
?????规?另?规???在基金信息?开披露前??保密?н向?人泄露? 
13銓按基金??的??确?基金收益??方案??时向基金份额??人??基金收益


?
14銓按规??理?购о赎回?请??时銓足额支?赎回款亩? 
15銓依据銙基金法銚銓基金???????规?召?基金份额??人大?或??基金托
管人銓基金份额??人依法召?基金份额??人大?? 
16銓按规?保?基金??管理业?活?的????銓?表銓?录和??相?资料 15?
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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 15 
?к? 
17銓确保需要向基金投资者提供的各亩文?或资料在规?时间发? 并?ф保证投资者能
够按照基金??规?的时间和方式 ??时查阅到о基金??的?开资料 并?在支??理??
的??л得到??资料的复??? 
18銓??并参?基金??清算小??参о基金??的保管銓清理銓??銓??和??


?
19銓面临解散銓依法被撤?或者被依法?告破?时??时?告中?证监?并通知基金托
管人? 
20銓因??基金??导?基金??的损失或损害基金份额??人?法?益时 ?????
赔偿?任??赔偿?任н因??任而免除? 
21銓监督基金托管人按法律法规和基金??规?履?自?的义? 基?金托管人??基金
????基金??损失时?基金管理人??基金份额??人利益向基金托管人追偿? 
22銓?基金管理人将?义??托第й方处理时 ????第й方处理??基金??的??
???任? 
23銓?基金管理人?义??表基金份额??人利益?使?讼?利或?施??法律??


?
24銓基金管理人在募?期间?能?到基金的备案?? 銙?基金??銚н能生效?基金管
理人??全部募??用?将?募?资金并??银??期活期?款利息在基金募?期结??
30?内??基金认购人? 
25銓执?生效的基金份额??人大?的??? 
26銓建立并保?基金份额??人??? 
27銓法律法规?中?证监?规?的和銙基金??銚??的??义?銔 
?四?基金管理人?? 
1銓?基金管理人将?据基金??的规??按照招募说明书?明的投资目标銓策略?限
制等全?处理?基金的投资銔 
2銓?基金管理人н????銙证券法銚的???并建立健全内部?制制??采??效
措施??→??銙证券法銚??的发生銔 
3銓?基金管理人н????銙基金法銚的???并建立健全内部?制制??采??效
措施?保证基金??н用?л?投资或者活?? 
?1???证券? 
?2???规?向?人?款或者提供?保? 
?3???使基金??无限?任的投资? 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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 16 
?4?买???基金份额?但是中?证监?另?规?的除?? 
?5?向基金管理人銓基金托管人?资? 
?6???内幕交易銓操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活?? 
?7?法律銓??法规和中?证监?规?禁→的??活?銔 
基金管理人?用基金??买?基金管理人銓基金托管人???股股东銓???制人或者
о???大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券 或?者?????大?联交
易的???符??基金的投资目标和投资策略?遵循基金份额??人利益??原? ???利
益?突 建?立健全内部?批机制和评?机制 按?照?场???理?格执?銔相?交易必享?
?得到基金托管人?意 符??中?证监?的规? 并?履?披露义?銔?大?联交易?提交基
金管理人董???? 并???й?之??к的独立董?通?銔基金管理人董????少??
???联交易?亩???查銔 
法律法规或监管部门??к述限制?如?用??基金???基金投资н??相?限制銔 
4銓? 基金管理人将?强人员管理 强??职业操? 督?促和??员工遵??家??法律銓
法规??业规??诚?信用銓勤勉???н???л??? 
?1?将?固???或者?人??混??基金????证券投资? 
?2?н??地???管理的н?基金??? 
?3?利用基金??或职?之便?基金份额??人??的第й人牟?利益? 
?4?向基金份额??人?规??收益或者??损失? 
?5?侵?銓挪用基金??? 
?6?泄露因职?便利获?的??开信息銓利用?信息??或者明示銓暗示?人??相
?的交易活?? 
?7?玩忽职??н按照规?履?职?? 
?8??它法律法规????院证券监督管理机构禁→的??銔 
5銓基金?理?? 
?1?依照??法律銓法规和基金??的规???着谨慎的原??基金份额??人??
利益銔 
?2?н利用职?之便?自?銓被?理人銓被?表人銓??人或任何??第й人??н
?利益銔 
?3?н泄漏在任职期间知悉的??证券銓基金的商业秘密??尚?依法?开的基金投
资内容銓基金投资??等信息銔 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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?4?н?任何形式?除基金管理人??的????或个人??证券交易銔 
?五?基金管理人的内部?制制? 
1銓内部?制的原? 
?1?健全性原?銔内部?制??包括??的各亩业?銓各个部门或机构和各?人员?
并涵盖到?策銓执?銓监督銓?馈等各个?节銔 
?2??效性原?銔通?科学的内?手段和方法?建立?理的内?程序?维?内?制?
的?效执?銔 
?3?独立性原?銔基金管理人各机构銓部门和岗?职???保?相?独立?基金管理
人基金资?銓自?资?銓??资?的?作???离銔 
?4?相?制?原?銔基金管理人内部部门和岗?的设置?????明銓相?制衡銔 
?5???效益原?銔基金管理人?用科学?的?营管理方法降??作???提高?济
效益???理的?制???到最佳的内部?制效果銔 
2銓内部?制的?要内容 
?1??制?境 
董??л设??治理о风险?制?员??负????治理结构???期的评?銓检验?
提????治理结构的修改和?善方案 ?????营管理和基金投资业???风险管理和?
规性?制 ????内部稽???工作结果???查和监督并向董???告 董???л设资格
?查о薪酬?员? 负???股东?荐的董?人选资格銓高?管理人员资格銓独立董?资格?
??查?拟?董?銓监?銓高?管理人员薪酬和激励?策??股东?或董??批准銔 
??管理层在总?理领导л 认?真执?董??确?的内部?制战略 ??了?效?彻??
董??制?的?营方针?发展战略 总??理л设执??员? 负?????常?营管理活?中
的?要?策 执???员?л设投资?策?员?和风险管理?员? 就?基金投资和风险?制等
发表у业意??建??投资?策?员?是基金的最高投资?策机构銔 
??设立督察长??董??负? ??要负????内部?制的?法?规性銓? 效性和?
理性???查?发??大风险??时向??董??和中?证监??告銔 
?2?风险评? 
a?董??л属的??治理о风险?制?员?和督察长???内?部风险??评?? 
b?执??员?л属的风险管理?员?负?????营管理中的?大突发性??和?大
?机情况??评? 制???机处理方案并监督?施 负???基金投资和?作中的?大?题和
?大?亩??风险评?? 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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c?各?部门负??职??围内的业??面临的风险??识别和评?銔 
?3??制活? 
?制活?包括自??制銓职??离銓监察稽?銓?物?制銓业?评?銓?格授?銓资?
?离等?策銓程序或措施銔 
?制活?体???自??制?各岗?的目标?任制?基础?是内部?制的第а道?线銔
在??内部建立科学銓?格的岗??离制?銓授?制?銓资??离制?等?在相?部门和相
?岗?之间建立?要业?处理凭据?递和信息沟通制? ??续部门?岗??前а部门?岗?
负?监督?任 使?相?监督制衡的机制??内部?制的第?道?线銔充?发挥督察长和内?
稽?部?各岗?銓各部门銓各机构銓各亩业?全面监察稽?作用?建立内部?制的第й道?
线銔 
?4?信息о沟通 
??建立?向的信息交流途? 形??了自к而л的信息?播?道和自л而к的信息呈?
?道銔通?建立?效的信息交流?道 保?证了??员工?各?管理人员??充?了解о?职
?相?的信息?并?时????的人员??处理銔???据??架构和授?制??建立了清
?的业??告系统銔 
?5?内部监? 
内部监????治理о风险?制?员?銓督察长銓风险管理?员?和内?稽?部等部门
在各自的职??围内开展銔? ??设立了独立?各业?部门的内?稽?部?? 中监察稽?人
员履?内部稽?职能?检查銓评???内部?制制??理性銓?备性和?效性?监督??内
部?制制?的执?情况 揭?示??内部管理?基金?作中的风险??时提?改?意??促?
??内部管理制??效地执?銔 
3銓基金管理人??内部?制的声明 
?1 基?金管理人确知建立銓?施和维?内部?制制?是???董???管理层的?任? 
?2?к述??内部?制的披露真?銓准确? 
?3??????将?据?场?境的?????的发展н断?善内部?制制?銔 
 
四銓基金托管人毓
?а?基金托管人情况毓
古銓基?情况毓
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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???中??业银?股份?限???简?中??业银??毓
??????东城?建?门内大街 绩9 ?毓
??地址????西城?复?门内大街 该迫 ?凯晨世?中心东?九层毓
法??表人?周慕冰毓
?立?期?该口口9 ? 古 ? 古滨 ?毓
批准设立机?和批准设立文??中?银监?银监复后该口口9逐古详 ?毓
基金托管业?批准文??中?证监?证监基?后古99迫逐该详 ?毓
注?资??详4迟99迫迟详口详凡4 万元人民?毓
?续期间??续?营毓
联系电话?口古口几绩绩口绩口口绩9毓
?真?口古口几绩迫古该古迫古绩毓
联系人???毓
中??业银?股份?限??是中?金融体系的?要??部?迟总?设在??銔???院
批准 中???业银?整体改制?中??业银?股份?限??并?该口口9?古?古滨?依法?立銔
中??业银?股份?限???继原中??业银?全部资?銓负债銓业?銓机构网点和员工銔
中??业银?网点遍?中?城乡????内网点最多銓业?辐射?围最广?服?领域最广?
服??象最多?业??能齐全的大型??商业银?之а銔在海??中??业银???通?自
?的?力?得了良好的信誉????居銙?富銚世界 滨口口 强企业之?銔作?а家城乡并?銓
联通??銓?能齐备的大型??商业银? 中???业银?а?秉???户?中心的?营理念?
???慎稳健?营銓??续发展?立足县域和城??大?场??施差??竞?策略?着力打
?釐伴你?长金服?品牌?依托覆盖全?的?支机构銓庞大的电子?网?和多元?的金融?
品??力?广大?户提供??的金融服??о广大?户???值銓???长銔毓
中??业银?是中?第а批开展托管业?的?内商业银? ??验丰富?服????业?
突? 该?口口4 ?被英?銙全球托管人銚评?中?釐最佳托管银?金銔该口口迪 ?中??业银?通?
了美? 霆致霆迪口 内部?制???并获得无保留意?的 霆致霆迪口 ???告銔自 该口古口 ?起中??业
银??续通?托管业???内?标准? I霆致闸详4口该 认?证?表明了独立?↓第й方?中??业
银?托管服??作流程的风险管理銓内部?制的健全?效性的全面认?銔中??业银?着力
?强能力建设?品牌声誉?а?提升?在 该口古口 ?首届釐从金牌理?量震适范古口 颁?盛?金中?
?突??获釐最佳托管银?金?銔该口古口 ???荣获銙首席??官銚?志颁发的釐最佳资?
托管?金銔该口古该 ?荣获第十届中???风?榜釐最佳资?托管银?金???该口古详 ?? 该口古迪
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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??续荣获к海清算?授?的釐托管银????金和中央?债登?结算?限?任??授?的
釐??托管机构?金???该口古滨 ?銓该口古绩 ?荣获中?银?业??授?的釐??金业?最佳
发展?金?? 该?口古迫 ?荣获中?基金?授?的?募基金 该口 ?釐最佳基金托管银?金? 该?口古9
?荣获证券时?授?的釐该口古9 ??资?托管银??玑?金??銔毓
中??业银?证券投资基金托管部? 古99迫 ? 滨 ??中?证监?和中?人民银?批准?
立 该?口古4 ?更??托管业?部/??金管理中心 内?设综?管理部銓业?管理部銓?户а部銓
?户?部銓?户й部銓?户四部銓风险?规部銓?品研发о信息?术部銓营?а部銓营??
部銓?场营?部銓内?监管部銓?户管理部 拥????的?全??设施和基金托管业?系统銔毓
该銓?要人员情况毓
中??业银?托管业?部??员工? 该4口 ???中??高?职?的у家 详口 余??服?
团队?员у业水?高銓业?素?好銓服?能力强?高?管理层均? 该口 ??к金融?业?验
和高??术职??精通?内?证券?场的?作銔毓
详銓基金托管业??营情况毓
截→到 该口古9 ? 绩 ? 详口 ? 中???业银?托管的封?式证券投资基金和开?式证券投资
基金? 4迪详 只銔毓
???基金托管人的内部风险?制制?说明毓
古銓内部?制目标毓
?格遵??家??托管业?的法律法规銓?业监管规章和?内??管理规?迟?法?营銓
规??作銓?格监察迟确保业?的稳健??迟保证基金??的?全?整迟确保??信息的真?銓
准确銓?整銓?时迟保?基金份额??人的?法?益銔毓
该銓内部?制??结构毓
风险管理?员?总体负?中??业银?的风险管理о内部?制工作迟?托管业?风险管
理和内部?制工作??监督和评?銔托管业?部у门设置了风险管理处迟?备了у职内?监
督人员负?托管业?的内?监督工作迟独立?使监督稽?职?銔毓
详銓内部?制制??措施毓
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基金管理人??据銙中?人民?和?证券投资基金法銚銓銙?开募?证券投资基金?作管
理?法銚銓銙证券投资基金??管理?法銚和?基金基金??等的规? 选????符?要求的
机构???基金???基金管理人网站銔 
???基金登?机构 
?


??工银瑞信基金管理?限?? 
注?地址????西城?金融大街 5?銓? 5? 6层? 5? 601銓? 5? 7层? 5?
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701銓? 5? 8层? 5? 801銓? 5? 9层? 5? 901 
注?登?业???地址????西城?金融大街 5??盛大厦 A? 6层 
法??表人?王海璐 
全?统а?户服?电话?400-811-9999 
?


真?010-66583100 
联系人?朱辉毅 
?й?律师??????律师 
?


????德恒律师??? 
?


?????西城?金融大街 19?富凯大厦 B?十?层 
??地址????西城?金融大街 19?富凯大厦 B?十?层 
负?人?王? 
电


话?010-52682888 
?


真?010-52682999 
??律师?徐建?銓?焕志 
?四???师??????注???师 
?


???永?明??师????特殊?通??? 
?


?????东城?东长?街 1?东方广场东方??城?东й??楼 16层 
??地址????东城?东长?街 1?东方广场东方??城?东й??楼 16层 
法??表人?葛明 
??注???师?李慧明?王珊珊 
联系电话?? 010?58152145 
?真?? 010?58114645 
联系人?王珊珊 
 
?銓基金的募?毓
?а?基金募?的依据 
?基金?基金管理人依照銙基金法銚銓銙?作?法銚銓銙???法銚銓基金?????法律
法规的??规?募?銔? 基金募??请??中?证监? 2014? 12? 26?证监许?銟2014銠 
1441 ?文??注?銔 
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???基金类型 
股票型銔 
?й?基金的?作方式 
契?型銓开?式銔 
?四?基金?续期间 
н?期銔 
?五?基金的面值 
?基金?份基金份额的初始发?面值?人民? 1.00元銔 
 
七銓基金??的生效毓
?а?基金??生效 
?基金基金??? 2015? 2? 16?↓式生效銔自基金??生效之?起??基金管理
人↓式开始管理?基金銔 
???基金?续期内的基金份额??人数?和资金数额 
銙基金??銚生效???续 20个工作???基金份额??人数?н满 200人或者基金
资?净值?? 5,000 万元情形的?基金管理人??在?期?告中??披露??续 60 个工作
???前述情形的?基金管理人??向中?证监??告并提?解?方案?如转换?作方式銓
о??基金?并或者?→基金??等?并召开基金份额??人大???表?銔 
法律法规或监管部门另?规?时???规?銔 
 
?銓基金份额的?购銓赎回о转换毓
?а??购о赎回?理的场? 
?基金的?购о赎回将通???机构??銔? 体的??机构??招募说明书第五章内容
或??相??告銔基金管理人??据情况?更或增???机构?并在基金管理人网站?示銔
基金投资者??在??机构?理基金??业?的营业场?或按??机构提供的??方式?
理基金份额的?购о赎回銔 
????购о赎回?理的开???时间 
1銓开???开?时间 
投资人在开???理基金份额的?购和赎回?? 体?理时间?к海证券交易?銓深圳证
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券交易??相?期?交易?的↓常交易?的交易时间 但?基金管理人?据法律法规銓中?证
监?的要求或基金??的规??告暂停?购銓赎回时除?銔开??的?体业??理时间??
?机构??的时间?准銔 
基金??生效? 若????的证券交易?场銓证券交易?交易时间?更或??特殊情况?
基金管理人将视情况?前述开???开?时间??相?的调整 但??在?施?前依照銙信息
披露?法銚的??规?在指?媒?к?告銔 
2銓?购о赎回的开始时间 
?基金自 2015? 3? 2?起开始?理?常?购赎回业?銔 
?й??购о赎回的原? 
1銓“?知?”原??即?购銓赎回?格??请??收???算的基金份额净值?基准?
??算? 
2銓“金额?购銓份额赎回”原??即?购?金额?请?赎回?份额?请? 
3銓??的?购о赎回?请??在基金管理人规?的时间?内撤?? 
4銓赎回遵循“????”原??即按照投资人认购銓?购的???序??亪序赎回銔 
5銓?理?购銓赎回业?时???遵循基金份额??人利益??原?銔 
6銓??基金发生大额?购或赎回情形时?基金管理人??在履???程序?采用摆?
??机制 ??确保基金?值的??性?? 体处理原?о操作规?遵循相?法律法规??监管
部门銓自律规?的规?銔 
基金管理人?在法律法规允许的情况л ??к述原???调整銔基金管理人必享在?规
?开始?施前依照銙信息披露?法銚的??规?在指?媒?к?告銔 
?四??购о赎回的程序 
1銓?购和赎回的?请方式 
投资人必享?据??机构规?的程序 在?开??的?体业??理时间内提??购或赎回
的?请銔 
2銓?购和赎回的款亩支? 
投资人?购基金份额时?必享全额交??购款亩?投资人交??购款亩??购?立?登
?机构确认基金份额时??购生效銔 
基金份额??人递交赎回?请?赎回?立?登?机构确认赎回时?赎回生效銔 
投资人赎回?请??? 基?金管理人将在 Tˇ7?(包括??)内支?赎回款亩銔遇证券銓
期?交易?或交易?场数据?输??銓通?系统故障銓银?数据交换系统故障或?它非基金
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管理人?基金托管人?能?制的因素影响业?处理流程时 赎?回款亩亪??ла个工作??
?銔在发生巨额赎回或基金??载明的??暂停赎回或?缓支?赎回款亩的情形时 款?亩的
支??法参照基金?????款处理銔 
3銓?购和赎回?请的确认 
基金管理人??交易时间结?前?理?效?购和赎回?请的??作??购或赎回?请
?(T ?)?在↓常情况л??基金登?机构在 T+1 ?内??交易的?效性??确认銔T ?提
交的?效?请?投资人?在 T+2??(包括??)?时到??网点柜?或???机构规?的?
?方式查询?请的确认情况銔若?购н??或无效???购款亩?金??给投资人銔 
??机构??购銓赎回?请的?理并н?表?请а??? 而?仅?表??机构确?接收
到?请銔?购銓赎回的确认?登?机构的确认结果?准銔???请的确认情况?投资人??
时查询銔 
在法律法规允许的?围内?? 基金登?机构??据相?业?规? ??к述业??理时间
??调整??基金管理人将?开始?施前按照??规????告銔 
?五??购о赎回的数额限制 
1銓?购时 投?资者通???机构网点?笔?购?基金的最?金额? 10 元? 含?购???
通??基金管理人电子自?交易系统?购??个基金?户?笔?购最?金额? 10元?含?
购???通??基金管理人直?中心?购 首??最??购金额? 100万元人民?? 含?购???
?在直?中心?认/?购???旗л基金?录的投资者н?首??购最?金额的限制??笔
?购最?金额? 10元人民??含?购??銔??操作中??各??机构的?体规??准銔 
投资人将?期??的基金收益?投资时?н?最??购金额的限制銔 
2銓??赎回基金份额н得?? 10 份?基金份额??人赎回时或赎回?在??机构网
点保留的基金份额余额н足 10份的?在赎回时需а?全部赎回銔??操作中??各??机
构的?体规??准銔 
通??基金管理人电子自?交易系统赎回???赎回份额н得?? 10份?基金份额?
?人赎回时或赎回?在基金管理人电子自?交易系统保留的基金份额余额н足 10份的?在
赎回时需а?全部赎回銔 
如遇巨额赎回等情况发生而导??期赎回时 赎?回?理和款亩支?的?法将参照基金?
???巨额赎回或?续巨额赎回的?款处理銔 
3銓?接??购?请???基金份额??人利益构?潜在?大н利影响时?基金管理人
??采?设??а投资者?购金额к限或基金??净?购?例к限銓??大额?购銓暂停基
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金?购等措施???保???基金份额??人的?法?益??体规?请参?相??告銔 
4銓基金管理人? 在法律法规允许的情况л 调?整к述规??购金额和赎回份额的数?
限制銔基金管理人必享在调整前依照銙信息披露?法銚的??规?在指?媒?к?告銔 
????购和赎回的?格銓?用??用途 
1銓?购? 
?基金??购设置?差?率?投资者在а?之内如?多笔?购??用?率按?笔?别
?算銔 
?基金的?购?率如л表?示? 
基金的?购?率结构 
?用种类 ?购金额?M? ?率 
?购? 
M?100万 1.5% 
100万≤M?300万 1.0% 
300万≤M?500万 0.8% 
500万≤M


按笔收??1,000元/笔 
注?M??购金额 
?基金的?购?用??购人????要用??基金的?场?广銓??銓注?登?等各
亩?用?н?入基金??銔 
2銓赎回? 
赎回?用?赎回基金份额的基金份额??人???在基金份额??人赎回基金份额时
收?銔??续??期少? 30?的投资人收?的赎回?将全额?入基金?????续??期
н少? 30?但少? 3个?的投资人收?的赎回?总额的 75%?入基金?????续??期
н少? 3个?但少? 6个?的投资人收?的赎回?总额的 50%?入基金?? ???续??期
н少? 6个?的投资人收?的赎回?总额的 25%?入基金??銔赎回?率?赎回基金份额?
?期限的增?而递???体?率如л? 
基金的赎回?率结构 
 
 
 
赎回?率 
??期限 赎回?率 
Y?7? 1.5% 
7?≤Y?30? 0.75% 
30?≤Y?1? 0.50% 
1?≤Y?2? 0.30% 
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Y≥2? 0% 
注?Y???期限?1?指 365?銔 
3銓赎回?用??入基金??的部?用?支?登??和??必要的手续?銔 
4銓基金管理人??在基金????的?围内调整?率或收?方式?并最????的?
率或收?方式?施?前依照銙信息披露?法銚的??规?在指?媒?к?告銔 
5銓基金管理人??在н??法律法规规??基金????的情形л?据?场情况制?
基金促?????期或н?期地开展基金促?活?銔在基金促?活?期间 按?相?监管部门
要求履?必要手续??基金管理人????调?基金?购?率和基金赎回?率銔 
?七??购份额о赎回金额的?算方式 
1銓?购份额的?算方式 ??购的?效份额?按??确认的?购金额在扣除?购?用??
??请??基金份额净值?基准?算 各??算结果均按照四舍五入方法 保?留小数点????
??误差?生的损失?基金??????生的收益?基金????銔 
?基金的?购金额包括?购?用和净?购金额銔?中? 
净?购金额=?购金额/?1ˇ?购?率? 
?购?用 =?购金额-净?购金额 
?购份数=净?购金额/T?基金份额净值 
例?某投资者投资 5 万元?购?基金的基金份额?假设?购??基金份额净值? 1.05
元???得到的?购份额?? 
净?购金额˙50,000/?1ˇ1.5%?˙49,261.08元 
?购?用˙50,000ˉ49,261.08˙738.92元 
?购份额˙49,261.08/1.05˙46,915.31份 
即 投?资者投资 5 万元?购?基金的基金份额 假?设?购??基金份额净值? 1.05元?
???得到 46,915.31份基金份额銔 
2銓赎回金额的?算方式?赎回金额?按??确认的?效赎回份额乘??请??基金份
额净值的金额 净?赎回金额?赎回金额扣除赎回?用的金额 各??算结果均按照四舍五入方
法 保?留小数点??? ???误差?生的损失?基金???? ??生的收益?基金????銔 
?基金的净赎回金额?赎回金额扣?赎回?用銔?中? 
赎回金额˙赎回份数×T ?基金份额净值 
赎回?用˙赎回金额×赎回?率 
净赎回金额=赎回金额ˉ赎回?用 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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例 某?投资者赎回?基金 1万份基金份额 ???时间????个????的赎回?率?
0%?假设赎回??基金份额净值是 1.25 元????得到的赎回金额?? 
赎回金额˙10,000×1.25=12,500.00元 
赎回?用˙12,500×0%=0 元 
净赎回金额˙12,500-0=12,500.00元 
即?投资者赎回?基金 1 万份基金份额???期限????个??假设赎回??基金
份额净值是 1.25元????得到的赎回金额? 12,500.00元銔 
3銓基金份额净值?算 
基金份额净值的?算?式??算?基金资?净值除??算?登?在?基金份额余额?
得的??基金份额的?值銔 
T ?基金份额净值˙T ?基金资?净值/T ?登?在?基金份额余额銔 
基金份额净值???元 ??算结果保留在小数点?й??小数点?第四?四舍五入銔?
??生的误差在基金??中?支銔 
T?的基金份额净值在??收???算?并在???告銔遇特殊情况??中?证监??
意????????算或?告銔 
?????或暂停?购的情形 
发生л?情况时?基金管理人???或暂停接?投资人的?购?请? 
1銓因н?抗力导?基金无法↓常?作銔 
2銓发生基金??规?的暂停基金资??值情况时銔 
3銓证券銓期?交易?交易时间非↓常停??导?基金管理人无法?算??基金资?净
值銔 
4銓接?某笔或某??购?请?能?影响或损害??基金份额??人利益时銔 
5銓接?某笔或某??购?请??能导??а投资者??基金份额的?例超? 50%?或
者?相规避 50%?中?的情形时銔 
6銓基金资?规模?大?使基金管理人无法?到??的投资品种?或???能?基金业
??生负面影响??而损害??基金份额??人利益的情形銔 
7銓某笔或某??购?请超?基金管理人设?的??净?购?例к限銓?а投资者??
或?笔?购金额к限的銔 
8銓?前а?值?基金资?净值 50%?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在?大н确?性时 ??о基金托管人?商确认? 基?金管理人??
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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 63 
采?暂停接?基金?购?请的措施銔 
9銓法律法规规?或中?证监?认?的??情形銔 
发生к述第 1銓2銓3銓6銓8銓9亩暂停?购情形之аф基金管理人??暂停接?投资人
的?购?请时 基?金管理人???据??规?在指?媒?к刊登暂停?购?告銔如果投资人
的?购?请被全部或部???的 被???的?购款亩?金将??给投资人銔在暂停?购的情
况?除时?基金管理人??时恢复?购业?的?理銔 
?九?暂停赎回或?缓支?赎回款亩的情形 
发生л?情形时?基金管理人?暂停接?投资人的赎回?请或?缓支?赎回款亩? 
1銓因н?抗力导?基金管理人н能支?赎回款亩銔 
2銓发生基金??规?的暂停基金资??值情况时銔 
3銓证券銓期?交易?交易时间非↓常停??导?基金管理人无法?算??基金资?净
值銔 
4銓?续?个或?个?к开??发生巨额赎回銔 
5銓接?某笔或某?赎回?请?能?影响或损害??基金份额??人利益时銔 
6銓?前а?值?基金资?净值 50%?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在?大н确?性时 ??о基金托管人?商确认? 基?金管理人??
采??缓支?赎回款亩或暂停接?基金赎回?请的措施銔 
7銓法律法规规?或中?证监?认?的??情形銔 
发生к述情形之аф基金管理人??暂停接?投资人的赎回?请或?缓支?赎回款亩
时?基金管理人?在???中?证监?备案??确认的赎回?请?基金管理人?足额支??
如暂时н能足额支? ??将?支?部?按?个?户?请???请总?的?例??给赎回?请
人??支?部???期支?銔若??к述第 4亩?述情形?按基金??的相??款处理銔基
金份额??人在?请赎回时???选?将???能?获?理部???撤?銔在暂停赎回的情
况?除时?基金管理人??时恢复赎回业?的?理并?告銔 
?十?巨额赎回的情形?处理方式 
1銓巨额赎回的认? 
若?基金?个开??内的基金份额净赎回?请(赎回?请份额总数?к基金转换中转?
?请份额总数?扣除?购?请份额总数?基金转换中转入?请份额总数?的余额)超?前а
开??的基金总份额的 10%?即认?是发生了巨额赎回銔 
2銓巨额赎回的处理方式 
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?基金??巨额赎回时 基?金管理人???据基金?时的资???状况??全额赎回或
部??期赎回銔 
?1?全额赎回??基金管理人认??能力支?投资人的全部赎回?请时?按↓常赎回
程序执?銔 
?2?部??期赎回??基金管理人认?支?投资人的赎回?请?困难或认?因支?投
资人的赎回?请而??的?????能??基金资?净值??较大波?时 基?金管理人在?
?接?赎回?例н??ка开??基金总份额的 10%的前提л ????余赎回?请?期?理銔
????的赎回?请 ???按?个?户赎回?请??赎回?请总?的?例 确?????理的
赎回份额????能赎回部??投资人在提交赎回?请时??选??期赎回或??赎回銔选
??期赎回的?将自?转入ла个开??继续赎回?直到全部赎回?→?选???赎回的?
???获?理的部?赎回?请将被撤?銔?期的赎回?请ола开??赎回?请а并处理?
无???并?ла开??的基金份额净值?基础?算赎回金额 ???类? 直?到全部赎回?
→銔如投资人在提交赎回?请时?作明确选??投资人?能赎回部?作自??期赎回处理銔
部??期赎回н??笔赎回最?份额的限制銔 
?3?若?基金发生巨额赎回ф?个基金份额??人的赎回?请超?ка开??基金总
份额的 10% 基?金管理人???????个基金份额??人超? 10%的赎回?请?施?期?
理?而???个基金份额??人 10%?内?含 10%?的赎回?请о??基金份额??人的赎
回?请 基?金管理人???据基金?时的资???状况或巨额赎回份额??情况??全额赎
回或部??期赎回銔???期的赎回?请ола开??赎回?请а并处理 无????并?л
а开??的基金份额净值?基础?算赎回金额???类? 直?到全部赎回?→銔? 体?相?
?告銔 
?4?暂停赎回??续 2 个开???к(含?数)发生巨额赎回?如基金管理人认??必
要 ??暂停接?基金的赎回?请 ???接?的赎回?请???缓支?赎回款亩 但?н得超?
20个工作??并??在指?媒?к???告銔 
3銓巨额赎回的?告 
?发生к述?期赎回并?期?理时 基?金管理人??通?邮寄銓?真或者招募说明书规
?的??方式在 3个交易?内通知基金份额??人 说?明??处理方法 并?在 该?内在指?
媒?к刊登?告銔 
?十а?暂停?购或赎回的?告和??开??购或赎回的?告 
1銓发生к述暂停?购或赎回情况的?基金管理人?在规?期限内在指?媒?к刊登暂
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停?告銔 
2銓如发生暂停的时间? 1??基金管理人????开???在指?媒?к刊登基金?
?开??购或赎回?告?并??最? 1个开??的基金份额净值銔 
3銓如果发生暂停的时间超? 1?但少? 2周?暂停结?基金??开??购或赎回时?
基金管理人?提前 2个工作?在指?媒?刊登基金??开??购或赎回的?告 并?在??开
始?理?购或赎回的开???告最? 1个工作?的基金份额净值銔 
4銓如果发生暂停的时间超? 2周?暂停期间?基金管理人?? 2周?少?复刊登暂停
?告а?銔暂停结?基金??开??购或赎回时 基?金管理人?提前 2个工作?在指?媒?
?续刊登基金??开??购或赎回的?告 并?在??开??购或赎回??告最? 1个工作?
的基金份额净值銔 
?十??基金转换 
1銓基金管理人???据相?法律法规??基金??的规???开??基金о基金管理
人管理的??基金之间的转换业? 基?金转换??收?а?的转换? 相??规??基金管理
人届时?据相?法律法规?基金??的规?制?并?告 并?提前告知基金托管人о相?机构銔 
2銓基金的转换业??理时间 
基金转换业??理时间о基金的?购銓赎回时间??相?銔投资者?理基金转换业?时,
转?方的基金必享处??赎回状?,转入方的基金必享处???购状?銔如果??转换的基
金?а只н处?开??,基金转换?请处理?失?銔?体业??理机构和相?规?参?基金
管理人的???告銔 
3銓转换? 
转换?率??基金管理人发?的基金转换业?的?告銔 
基金管理人??调整转换?率或收?方式 并?最?将??的?率或收?方式开始?施前
3个工作?在?少а种中?证监?指?的信息披露媒??告銔 
?十й?基金的非交易?户 
基金的非交易?户是指基金登?机构?理继?銓捐?和?法强制执?等情形而?生的非
交易?户??登?机构认?銓符?法律法规的?它非交易?户銔无论在к述何种情况л 接?
??转的?体必享是依法?????基金基金份额的投资人銔 
继?是指基金份额??人死亡?? ??的基金份额???法的继?人继? 捐??指基金
份额??人将??法??的基金份额捐?给福利性?的基金?或社?团体 ??法强制执?是
指?法机构依据生效?法文书将基金份额??人??的基金份额强制?转给??自然人銓法
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人或????銔?理非交易?户必享提供基金登?机构要求提供的相?资料 ???符???
的非交易?户?请按基金登?机构的规??理?基金??机构??按照?规?的标准收?銔 
?十四?基金的转托管 
基金份额??人??理???基金份额在н???机构之间的转托管 基?金??机构?
?按照规?的标准收?转托管?銔 
?十五??期?额投资?? 
基金管理人???投资人?理?期?额投资?? 投?资者?通?基金??机构提交?请?
???期扣款?銓扣款金额?扣款方式 ??指?的??机构??期??扣款?在投资者指?
资金?户内自???扣款和基金?购?请銔?期?额投资并н构??基金?常?购銓赎回等
业?的影响 投?资者在?理相?基金?期?额投资的?时 ??然?????常?购銓赎回业
?銔 
?基金管理人?开通?基金在直?机构和部???机构的?期?额投资业??? 体内容
??基金管理人和????机构??基金?期?额投资的?告銔 
?十??基金份额的冻结銓解冻和?押 
基金登?机构只?理?家??机?依法要求的基金份额的冻结о解冻 ???登?机构认
?銓符?法律法规的??情况л的冻结о解冻銔 
基金份额被冻结的 被?冻结部??生的?益а并冻结 被?冻结部?份额?然参о收益?
?銔法律法规或监管部门另?规?的除?銔 
如相?法律法规允许基金管理人?理基金份额的?押业?或??基金业? 基?金管理人
将制?和?施相?的业?规?銔 
 
九銓基金的投资毓
?а?投资目标 
深入挖掘并充?理解?内?济增长和战略转型?带来的投资机? 精?选???值?势的
??股票??投资?力???基金资?的长期稳?增值銔 
???投资?围 
?基金的投资?围???良好流?性的金融工? 包?括?内依法?开发?к?交易的股
票?包括中小?銓?业????中?证监?允许基金投资的股票?銓?证銓股指期?銓债券
?包括但н限??债銓金融债銓企业债銓??债銓??债銓?转换债券銓?离交易?转债銓
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央?票据銓中期票据銓短期融资券銓超短期融资券等?銓资?支?证券銓债券回购銓银??
款銓?金???法律法规或中?证监?允许基金投资的??金融工??但享符?中?证监?
的相?规??銔 
如法律法规或监管机构??允许基金投资??品种 基?金管理人在履???程序? ??
?将?纳入投资?围銔 
基金的投资???例??股票?基金资?的?例? 80%–95%??中?投资??基金界
?的战略转型?题股票?非?金资?的?例н?? 80%銔?个交易???在扣除股指期??
?需缴纳的交易保证金????保?н??基金资?净值的 5%的?金或到期?在а??内
的?府债券??中?金н包括结算备?金銓??保证金和?收?购款等銔 
如法律法规或中?证监?允许 基?金管理人在履???程序? ???调整к述投资品种
的投资?例銔 
?й?投资策略 
1銓资??置策略 
?基金将?投资研究团队?时跟踪?场?境?? ??据宏??济???势銓宏??济?
策??銓证券?场??状况銓???场??情况等因素的深入研究?判断证券?场的发展?
势?结??业状况銓???值性和?长性?析?综?评?各类资?的风险收益水?銔在充足
的宏?形势判断和策略?析的基础к 采?用??调整策略 在??场к涨阶段中 ???增??
益类资??置?例 在??场л?周期中???降??益类资??置?例?力求??基金??
的长期稳?增值??而?效提高н??场状况л基金资?的整体收益水?銔 
2銓股票选?策略 
?1?战略转型?题的界? 
中??济↓?入战略转型的?要机遇期銔宏?层面来看 ??济结构的调整和发展方式的
转?将带来大?的投资机?銔在微?层面 战?略转型也将给企业带来?活力銔尤?是企业的
并购?? 在?战略转型?程中??了??模式的?迁和资源的融? 更???利?企业?作效
率和竞?力的提升銔综к??基金?战略转型?题的界??? 
1??据?开信息?包括但н限????告等形式?能够确认并购??意愿和潜力?即
将??战略转型的к???? 
2????并购??的銓↓在??战略转型的к???? 
3?? ??基金管理人基??开銓?规的信息和?追溯的研究 认???备并购??潜力?
战略转型预期强烈的к???銔 
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?来?着?济增长方式转?和?业结构升? 战?略转型?题的??将??渐扩大?? 基
金将视??情况调整к述?战略转型?题股票的识别?认?銔 
?2?个股选? 
?基金在?业?置的基础к 通???性?析和???析相结?的?法 选?????心竞
??势和?续增长潜力 ф??值水?相??理的战略转型?题??к???的股票???点
投资銔 
1??性?析 
?基金?к???的竞??势???性评?銔к???在?业中的相?竞?力是??投
资?值的?要依据??要包括?л?个方面? 
A銓战略转型效益?析??点考察并购????是否提升к???的效率?带来盈利改
善?例如?基金将?注并购??是否?资?銓业?銓人员起到??作用?是否?利???规
模效?或扩大?场份额 是?否?利?????在?业链中的长? 是?否?利??散?营风险?
使??获得?的利润增长点等? 
B銓??的竞??势??点考察??的?场?势?在???场是否?据领??置?是否
??品牌?召力或较高的?业知??等 资?源?势 包?括是否拥?独特?势的物资或非物?
资源??如?场资源銓у利?术等??品?势?包括是否拥???品的??能力等????
?势? 
C銓??治理评?:?基金认???良好??治理机制的?????л?个方面的特??
鈇??治理框架保?并便??使股东?利 ???????股东 鈈?尊???相?利益者的?
利?鈉??信息披露?时銓准确銓?整?鈊??董??勤勉銓????作?明?鈋??股东
能够?董???员施??效的监督 ???能够保证?部??机构独立銓??地履???职?銔
н符?к述治理准?的????基金将给??较?的评?銔 
D銓??的盈利模式??企业盈利模式的考察?点?注企业盈利模式的属性????程
??考察?心竞?力的н?复制性銓??续性銓稳?性? 
2????析 
?基金将???к?????和增长潜力的?长性指标銓??指标和?值指标等???
??析??挑选???长?势銓???势和?值?势的个股銔包括??长性指标?收入增长
率銓营业利润增长率和净利润增长率等?銓??指标?毛利率銓营业利润率銓净利率銓净资
?收益率等???值指标?PE銓PEG銓PS等?銔 
3銓股指期?投资策略 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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?基金?提高投资效率更好地?到?基金的投资目标 在?风险??的前提л?? 着谨慎
原??参о股指期?投资銔?基金将?据???和期??场的?析?发挥股指期??杆效?
和流?性好的特点 采?用股指期?在短期内??部??? 获???场敞? 投?资策略包括多
头?期保值和空头?期保值銔多头?期保值指?基金需要买入??时 ??避免?场?? 提?
前建立股指期?多头头? 然????买入??并解除股指期?多头 ??????建??将股
指期??? 空?头?期保值指?基金需要????时 ??建立股指期?空头头??然???
????并解除股指期?空头 ????全部清??将股指期???銔? 基金在股指期??期
保值?程中?将?期测算投资??о股指期?的相?性銓投资?? beta 的稳?性?精??
确?投资方案?例銔 
4銓债券投资策略 
?基金在固?收益证券投资о研究方面 ???投资策略研究у业??工制? у?业研究
人员?别?利率銓债券信用风险等角??提?独立的投资策略建???固?收益投资团队?
论?并?投资?策?员?批准?形?固?收益证券指导性投资策略銔 
?1?利率策略 
研究 GDP銓物?銓就业銓??收支等?民?济??状况 ??析宏??济??的?能情??
预测???策銓???策等?府宏??济?策?向 ??析金融?场资金供求状况???势?
结构 在??基础к预测金融?场利率水????势 ???金融?场收益率曲线斜????势銔 
??久期是??利率风险最?要的指标 ??据??场利率水?的???势的预期 综??
宏??济状况和???策等因素的?析判断 ???制????的目标久期 预?期?场利率水
?将к升时 降????的久期??规避债券?格л降的风险和资?损失?获得较高的?投资
收益?预期?场利率将л降时?提高??的久期 在??场利率??л降时获得债券?格к升
的收益?并获得较高利息收入銔 
?2?信用策略 
?据?民?济??周期阶段 ??析债券发?人?处?业发展前? 发??人业?发展状况?
企业?场地????状况?管理水??债?水?等因素?评?债券发?人的信用风险?并?
据特?债券的发?契??评?债券的信用?别?确?债券的信用风险利差о投资?值銔 
?3?债券选?о???? 
?基金将?据债券?场情况 基??利率期限结构?债券的信用?别 在?综?考虑流?性銓
?场?割銓息票率銓税赋特点銓提前偿?和赎回等因素的基础к?评?债券投资?值?选?
???理或者?值被??的债券构建投资???并?据?场??情况???????銔 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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?4??转换债券投资 
?转换债券???益类证券о固?收益类证券的特性?? ?抵御л?风险銓??股票?
格к涨收益的特点 是??基金的?要投资?象之а銔?基金将选???基?素??良銓??
?的基础证券?着较高к涨潜力的?转换债券??投资 并?采用期???模型等数???值
工?评??投资?值???理?格买入并??銔 
5銓?证投资策略 
?基金将因?к?????股??置改革銓或增发??等原因被?获得?证 或?者?基
金在???利交易銓避险交易等情形л将??投资?证銔?基金???证投资时?将在??
证标的证券??基?面研究??值的基础к 结???含波?率銓剩余期限銓标的证券?格走
势等参数??用数??期???模型 确????理内在?值??而构建?利交易或避险交易
???力求?得最?的风险调整收益銔 
6銓资?支?证券投资策略 
资?支?证券?要包括资?抵押?款支?证券? ABS 銓???抵押?款支?证券? MBS?
等证券品种銔?基金将?点??场利率銓发??款銓支?资?的构????銓提前偿?率銓
风险补偿收益和?场流?性等影响资?支?证券?值的因素???析 并?辅?采用蒙特?洛
方法等数????模型?评?资?支?证券的相?投资?值并做?相?的投资?策銔 
?四?业??较基准 
1銓业??较基准 
?基金的业??较基准?? 
80%×中证 800指数收益率ˇ20%×中债综?指数收益率銔 
2銓选?理? 
中证 800 指数是?中证指数?限??编制的综???沪深证券?场内大中小?值??
的整体状况的指数銔中证 800 指数的?份股?中证 500 指数和沪深 300 指数?份股а起构
?銔中债综?指数?中央?债登?结算?限?任??编制 ??指数?在综???债券全?场
整体?格和投资回?情况銔?指数涵盖了银?间?场和交易??场 ??份券种包括除资?支
?债和部?在交易?发?к?的债券??的????债券?? ?广泛的?场?表性 能?够?
?债券?场总体走势銔? 基金管理人认? ??业??较基准目前能够忠?地???基金的风
险收益特?銔 
?基金是股票型证券投资基金?股票投资?例? 80-95%??基金?中证 800 指数和中
债综?指数?别赋? 80%和 20%的??符??基金的投资特性銔 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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如果??法律法规发生?? 或?者?更?威的銓更能??场?遍接?的业??较基准?
? ??о基金托管人?商а??? 基金?在?中?证监?备案??更业??较基准并?时?
告銔 
?五?风险收益特? 
?基金?股票型基金 预?期收益和风险水?高?混?型基金銓债券型基金о???场基
金銔 
???投资禁→??о限制 
1銓禁→用?基金?????л?? 
?维?基金份额??人的?法?益?基金??н得用?л?投资或者活?? 
?1???证券? 
?2???规?向?人?款或者提供?保? 
?3?????无限?任的投资? 
?4?买???基金份额?但是中?证监?另?规?的除?? 
?5?向?基金管理人銓基金托管人?资? 
?6???内幕交易銓操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活?? 
?7?法律銓??法规和中?证监?规?禁→的??活?銔 
法律銓??法规或监管部门??或?更к述禁→性规??如?用??基金 ???基金投
资н??相?限制?或按照调整?的规??作?н需要?基金份额??人大???銔 
2銓基金投资???例限制 
基金管理人?用基金????证券投资??基金的投资遵?л?限制? 
?1??基金股票资??基金资?的?例? 80%–95%??中??基金投资??基金界?
的战略转型?题股票?非?金资?的?例н?? 80%? 
?2??个交易???在扣除股指期???需缴纳的交易保证金??保?н??基金资
?净值 5％的?金或者到期?在а??内的?府债券??中?金н包括结算备?金銓??保
证金和?收?购款等? 
?3??基金??а家??发?的证券???值н超?基金资?净值的 10％? 
?4??基金管理人管理的全部基金??а家??发?的证券?н超??证券的 10％


?
?5??基金??的全部?证???值н得超?基金资?净值的 3％? 
?6??基金管理人管理的全部基金??的?а?证?н得超???证的 10％? 
?7??基金在任何交易?买入?证的总金额?н得超?ка交易?基金资?净值的
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0.5％? 
?8??基金投资??а原始?益人的各类资?支?证券的?例?н得超?基金资?净
值的 10％? 
?9??基金??的全部资?支?证券???值н得超?基金资?净值的 20％? 
?10??基金??的?а(指?а信用?别)资?支?证券的?例?н得超??资?支?
证券规模的 10％? 
?11?? 基金管理人管理的全部基金投资??а原始?益人的各类资?支?证券 н?得
超??各类资?支?证券??规模的 10％? 
?12??基金?投资?信用?别评?? BBB?к(含 BBB)的资?支?证券銔基金??资
?支?证券期间?如果?信用等?л降銓н?符?投资标准??在评??告发?之?起 3
个?内??全部??? 
?13?基金??参о股票发??购??基金???的金额н超??基金的总资???基
金???的股票数?н超?拟发?股票????发?股票的总?? 
?14??基金总资?н得超?基金净资?的 140%? 
?15?? 基金?入全?银?间?业?场??债券回购的资金余额н得超?基金资?净值
的 40%??基金?入全?银?间?业?场??债券回购的最长期限? 1 ?,债券回购到期?
н得展期? 
?16??基金在任何交易??? ???的买入股指期????值?н得超?基金资?净
值的 10%?在任何交易??????的买入股指期????值о??证券?值之和?н得超
?基金资?净值的 95%?? 中?? ?证券指股票銓债券? н含到期?在а??内的?府债券 銓?
?证銓资?支?证券銓买入返?金融资??н含?押式回购?等?在任何交易??????
的??股指期????值н得超?基金??的股票总?值的 20% 在?任何交易?内交易? н
包括?? 的?股指期???的?交金额н得超?ка个交易?基金资?净值的 20% 在?任何
交易?????的股票?值和买入銓??股指期????值?????差?算??基金资?
的?例? 80%–95%? 
?17?? 基金??投资?流?性?限资?的?值н得超??基金资?净值的 15% 因?证
券?场波?銓к???股票停牌銓基金规模??等基金管理人之?的因素?使基金н符?前
款?规??例限制的?基金管理人н得???增流?性?限资?的投资?



?18??基金管理人管理的全部开?式基金(包括开?式基金??处?开?期的?期开
?基金)??а家к???发?的?流通股票?н得超??к????流通股票的 15%??
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 73 
基金管理人管理的全部投资????а家к???发?的?流通股票 н?得超??к???
?流通股票的 30% ??全按照??指数的构??例??证券投资的开?式基金??中?证监
?认?的特殊投资???н?前述?例限制? 
?19?? 基金о?募类证券资管?品?中?证监?认?的???体?交易?手开展逆回
购交易的??接??押品的资?要求??о基金????的投资?围保?а?? 
?20?法律法规?中?证监?规?的和銙基金??銚??的??投资限制銔 
除к述第?2?銓?12?銓?17?銓?19?亩规???因证券銓期??场波?銓证券发
?人?并銓基金规模??銓股??置改革中支???等基金管理人之?的因素?使基金投资
?例н符?к述规?投资?例的?基金管理人??在 10个交易?内??调整?但中?证监
?规?的特殊情形除?銔 
基金管理人??自基金??生效之?起 6 个?内使基金的投资???例符?基金??
的????銔期间??基金的投资?围銓投资策略??符??基金??的??銔基金托管人
?基金的投资的监督о检查自?基金??生效之?起开始銔法律法规或监管部门另?规?的?
??规?銔 
基金管理人?用基金??买?基金管理人銓基金托管人???股股东銓???制人或者
о???大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券 或?者?????大?联交
易的???符??基金的投资目标和投资策略?遵循??人利益??原????利益?突?
建立健全内部?批机制和评?机制 按?照?场???理?格执?銔相?交易必享??得到基
金托管人?意?并按法律法规??披露銔?大?联交易?提交基金管理人董?????并?
?й?之??к的独立董?通?銔基金管理人董????少?????联交易?亩???查銔 
如果法律法规或监管部门?к述投资???例限制???更的???更?的规??准銔
法律法规或监管部门??或调整к述限制 如??用??基金 ???基金投资н??相?限制
或按调整?的规?执?銔但享提前?告?н需要??基金份额??人大???銔 
?七?基金管理人?表基金?使相??利的处理原??方法 
1銓?利?基金资?的?全о增值? 
2銓基金管理人按照?家??规??表基金独立?使相??利?保?基金份额??人的
利益? 
3銓н?求?к???的?股?н参о?投资к???的?营管理?



4銓н通??联交易?自身銓?员銓授??理人或任何?在利害?系的第й人牟?任何
н?利益銔 
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???基金的融资融券 
?基金???据届时?效的??法律法规和?策的规???融资融券銔 
?九?基金的投资???告 
?投资??的?告期? 2019? 4? 1?起? 6? 30?→???数据?????銔 
1.1 ?告期?基金资???情况



序?毓 亩目毓 金额?元?毓 ?基金总资?的?例?还?毓
古毓 ?益投资毓 迫古9迟该迫迪迟9古该凡详9毓 迫9凡该详毓
毓 ?中?股票毓毓 迫古9迟该迫迪迟9古该凡详9毓 迫9凡该详毓
该毓 基金投资毓 几毓 几毓
详毓 固?收益投资毓毓 绩口迟绩详绩迟绩古古凡古4毓 绩凡绩口毓
毓 ?中?债券毓毓毓 绩口迟绩详绩迟绩古古凡古4毓 绩凡绩口毓
毓 资?支?证券毓毓毓 几毓 几毓
4毓 ?金属投资毓 几毓 几毓
滨毓 金融?生品投资毓 几毓 几毓
绩毓 买入返?金融资?毓毓 几毓 几毓
毓
?中?买断式回购的买入返?
金融资?毓毓毓
几毓 几毓
迪毓 银??款和结算备?金??毓毓 9迟详迫迫迟口该口凡4迫毓 古凡口该毓
迫毓 ??资?毓毓毓 该迫迟迫滨该迟4古该凡该该毓 详凡古4毓
9毓 ??毓毓毓毓毓 9古迫迟古绩4迟9滨绩凡该详毓毓毓 古口口凡口口毓
注???四舍五入的原因金额?基金总资?的?例?亩之和о???能??差銔毓毓
 
1.2 ?告期?按?业?类的股票投资??



 
1.2.1 ?告期?按?业?类的境内股票投资??


 
?码毓 ?业类别毓 ?允?值?元?毓
?基金资?净值?例
进还远毓
致毓 ?銓林銓牧銓渔业毓 几毓 几毓
B毓 采矿业毓 9迟滨口绩迟滨详绩凡该滨毓 古凡口4毓
延毓 制?业毓 4迪详迟9滨迫迟古详迫凡绩详毓 滨古凡迫古毓
廷毓
电力銓热力銓燃气?水生?和供?
业毓
该9迟该滨9迟9绩详凡口口毓 详凡该口毓
闸毓 建筑业毓 古迪迟迫4口迟绩迪古凡迪滨毓 古凡9滨毓
闹毓 批发和零?业毓 该迟迫该迪迟滨9绩凡口口毓 口凡详古毓
诺毓 交通?输銓?储和邮?业毓 滨口迟口滨迪凡迫4毓 口凡口古毓
读毓 ??和餐饮业毓 几毓 几毓
I毓 信息?输銓软?和信息?术服?业毓 古迪古迟滨滨绩迟迫详口凡99毓 古迫凡迪滨毓
国毓 金融业毓 详详迟迫绩9凡94毓 口凡口口毓
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图毓 ?地?业毓 9迟该9详迟古口迫凡口口毓 古凡口该毓
L毓 租赁和商?服?业毓 4迟迪古迪迟944凡口口毓 口凡滨该毓
销毓 科学研究和?术服?业毓 古滨迟详迪绩迟9古口凡迫滨毓 古凡绩迫毓
锁毓 水利銓?境和??设施管理业毓 4绩迫迟该古迪凡滨4毓 口凡口滨毓
适毓 居民服?銓修理和??服?业毓 几毓 几毓
范毓 教育毓 几毓 几毓
弄毓 卫生和社?工作毓 几毓 几毓
R毓 文?銓体育和娱乐业毓 迫4迟详9迫迟口绩迪凡绩口毓 9凡该详毓
霆毓 综?毓 几毓 几毓
毓 ??毓 迫古9迟该迫迪迟9古该凡详9毓 迫9凡滨绩毓
注???四舍五入的原因?允?值?基金资?净值的?例?亩之和о???能??差銔毓
毓
1.2.2 ?告期?按?业?类的港股通投资股票投资?? 
无銔毓毓毓
 
1.3 ?告期?按?允?值?基金资?净值?例大小排序的前十?股票投资明?



序
?毓
股票?码毓 股票??毓 数??股?毓 ?允?值?元?毓
?基金资?净值
?例?％?毓
古毓 详口口该迪4毓 ??电源毓 详迟滨迫9迟4滨9毓 详详迟滨绩古迟44古凡绩滨毓 详凡绩迪毓
该毓 口口该该详口毓 科大?飞毓 99迪迟4滨迫毓 详详迟古滨滨迟滨口详凡9该毓 详凡绩该毓
详毓 详口口滨绩9毓 ?能?工毓 该迟绩迫绩迟迫9口毓 详古迟详该9迟古详迪凡4口毓 详凡4该毓
4毓 口口该绩9口毓 美??电毓 9该绩迟口4迪毓 详口迟古迫9迟古详该凡该口毓 详凡详口毓
滨毓 详口口4绩详毓 ?克生物毓 古迟古详滨迟详4绩毓 该迫迟滨详古迟该44凡9迫毓 详凡古该毓
绩毓 绩口古该该该毓 林洋能源毓 滨迟迫详4迟迪绩迫毓 该迪迟详绩滨迟口绩古凡9该毓 该凡99毓
迪毓 口口该详4详毓 慈文?媒毓 详迟4口4迟详9古毓 该滨迟迪详迪迟古9滨凡9绩毓 该凡迫古毓
迫毓 口口该该口该毓 金风科?毓 古迟9迫迪迟口口口毓 该4迟绩9迫迟4古口凡口口毓 该凡迪口毓
9毓 绩口详绩口古毓 ?升科?毓 详迟口口滨迟口古详毓 该详迟9古9迟9口详凡4迫毓 该凡绩古毓
古口毓 绩口古口古该毓 隆基股份毓 古迟口该详迟9古滨毓 该详迟绩绩该迟绩迪滨凡绩滨毓 该凡滨9毓
毓毓毓毓毓
 
1.4 ?告期?按债券品种?类的债券投资??


 
序?毓 债券品种毓 ?允?值?元?毓 ?基金资?净值?例? ％ 毓?
古毓 ?家债券毓 几毓 几毓
该毓 央?票据毓 几毓 几毓
详毓 金融债券毓 滨口迟该该滨迟口口口凡口口毓 滨凡49毓
毓 ?中??策性金融债毓 滨口迟该该滨迟口口口凡口口毓 滨凡49毓
4毓 企业债券毓 几毓 几毓
滨毓 企业短期融资券毓 几毓 几毓
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绩毓 中期票据毓 几毓 几毓
迪毓 ?转债??交换债?毓 古口迟4古古迟绩古古凡古4毓 古凡古4毓
迫毓 ?业??毓 几毓 几毓
9毓 ??毓 几毓 几毓
古口毓 ??毓 绩口迟绩详绩迟绩古古凡古4毓 绩凡绩详毓
注???四舍五入的原因?允?值?基金资?净值的?例?亩之和о???能??差銔毓毓
 
1.5 ?告期?按?允?值?基金资?净值?例大小排序的前五?债券投资明? 
序
?毓
债券?码毓 债券??毓 数??张?毓 ?允?值?元?毓
?基金资?净值
?例?％?毓
古毓 古迪口4口该毓
古迪 ?发
口该毓
滨口口迟口口口毓 滨口迟该该滨迟口口口凡口口毓 滨凡49毓
该毓 古古详口古迪毓 ?视转债毓 滨迫迟滨绩口毓 滨迟迫滨滨迟4古4凡4口毓 口凡绩4毓
详毓 古该迪口口迪毓 湖广转债毓 详迪迟绩绩该毓 4迟古详4迟9古口凡9迫毓 口凡4滨毓
4毓 古该迫口绩古毓 启明转债毓 详迟迪94毓 4该古迟该迫滨凡迪绩毓 口凡口滨毓
毓毓毓毓
 
1.6 ?告期?按?允?值?基金资?净值?例大小排序的前十?资?支?证券投资明?



?基金??告期????资?支?证券銔毓
 
1.7 ?告期?按?允?值?基金资?净值?例大小排序的前五??金属投资明? 
?基金??告期?????金属銔毓毓
 
1.8 ?告期?按?允?值?基金资?净值?例大小排序的前五??证投资明? 
?基金??告期?????证銔毓毓
 
1.9 ?告期??基金投资的股指期?交易情况说明 
 
1.9.1 ?告期??基金投资的股指期???和损益明? 
?基金??告期????股指期?投资?也无期间损益銔毓毓毓
毓
1.9.2 ?基金投资股指期?的投资?策 
??告期内??基金??用股指期???投资銔毓
 
1.10 ?告期??基金投资的?债期?交易情况说明 
 
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1.10.1 ?期?债期?投资?策 
??告期内??基金??用?债期???投资銔毓
毓
1.10.2 ?告期??基金投资的?债期???和损益明? 
?基金??告期?????债期?投资?也无期间损益銔毓
毓
1.10.3 ?期?债期?投资评? 
??告期内??基金??用?债期???投资銔毓
 
1.11 投资???告?注 
 
1.11.1 ?基金投资的前十?证券的发??体?期?到调查??处罚的情况的说明 
??电源毓
??告期?? 基金????电源?? 发??体因???联交易??时履???程序?信
息披露义??被深圳证券交易???整改銔毓
к述情形?к???的??和?营状况无?大影响 投?资?策流程符?基金管理人的制
?要求銔毓
毓
1.11.2 基金投资的前十?股票超?基金??规?的备选股票?情况的说明 
?基金投资的前十?股票?超?基金??规?的备选股票?銔毓
毓
1.11.3 ??资?构? 
序?毓 ??毓 金额?元?毓
古毓 ??保证金毓 4详迫迟迫古9凡9迪毓
该毓 ?收证券清算款毓 该迪迟4迫滨迟迫迫迫凡滨古毓
详毓 ?收股利毓 几毓
4毓 ?收利息毓 迫迪详迟迪口详凡口口毓
滨毓 ?收?购款毓 滨4迟口口口凡迪4毓
绩毓 ???收款毓 几毓
迪毓 ?摊?用毓 几毓
迫毓 ??毓 几毓
9毓 ??毓 该迫迟迫滨该迟4古该凡该该毓
毓毓毓
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1.11.4 ?告期???的处?转股期的?转换债券明? 
序?毓 债券?码毓 债券??毓 ?允?值进元远毓毓
?基金资?净值?例
?％?毓
古毓 古古详口古迪毓 ?视转债毓 滨迟迫滨滨迟4古4凡4口毓 口凡绩4毓
该毓 古该迪口口迪毓 湖广转债毓 4迟古详4迟9古口凡9迫毓 口凡4滨毓
注?к表包含期???的处?转股期的?转换债券和?交换债券明?銔毓毓
毓
1.11.5 ?告期?前十?股票中?在流通?限情况的说明 
无銔毓
毓
1.11.6 投资???告?注的??文??述部? 
无銔毓毓
毓
 
 
十銓基金的业?毓
基金管理人???恪?职?銓诚?信用銓勤勉??的原?管理和?用基金?? 但?н保
证基金а?盈利?也н向投资者保证最?收益銔基金的??业?并н?表??来表?銔投资
?风险?投资者在作?投资?策前???阅??基金的招募说明书銔毓
古銓? 基金基金??生效??该口古滨?该?古绩? 基?金??生效?来? 截?该口古9?绩?详口??
的投资业???期基准的?较如л表?示?毓
阶段毓
净值增长
率?古?毓
净值增长
率标准差
?该?毓
业??较
基准收益
率?详?毓
业??较
基准收益
率标准差
?4?毓
进古远ˉ进详远毓 进该远ˉ进4远毓
该口古滨凡该凡古绩几该口古滨凡古该凡详古毓 口凡迫口还毓 详凡口详还毓 古详凡迫口还毓 该凡口滨还毓 几古详凡口口还毓 口凡9迫还毓
该口古绩 ?毓 几该凡口迫还毓 古凡绩滨还毓 几古口凡口该还毓 古凡该该还毓 迪凡94还毓 口凡4详还毓
该口古迪 ?毓 该绩凡详4还毓 口凡迪口还毓 古该凡古口还毓 口凡滨该还毓 古4凡该4还毓 口凡古迫还毓
该口古迫 ?毓 几该该凡绩9还毓 古凡滨古还毓 几该古凡口绩还毓 古凡口迪还毓 几古凡绩详还毓 口凡44还毓
该口古9凡古凡古几该口古9凡绩凡详口毓 该迪凡古迫还毓 古凡滨迫还毓 该口凡详口还毓 古凡该滨还毓 绩凡迫迫还毓 口凡详详还毓
自基金??生效起??毓 该该凡绩口还毓 古凡迫详还毓 9凡口古还毓 古凡详口还毓 古详凡滨9还毓 口凡滨详还毓
毓
该銓?基金??生效?来基金累?净值增长率о?期业??较基准收益率??的?较?毓
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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?该口古滨 ? 该 ? 古绩 ?? 该口古9 ? 绩? 详口 ??毓
毓
毓
毓
注?古銓?基金基金??? 该口古滨 ? 该 ? 古绩 ?生效銔毓毓
该銓?据基金??规???基金建?期? 绩 个?銔截??告期???基金的投资符?基
金????投资?围?投资限制的规??股票?基金资?的?例? 迫口还–9滨还??中?投资
??基金界?的战略转型?题股票?非?金资?的?例н?? 迫口还銔?个交易???在扣除
股指期???需缴纳的交易保证金????保?н??基金资?净值的 滨还的?金或到期?
在а??内的?府债券??中?金н包括结算备?金銓??保证金和?收?购款等銔毓毓
毓
 
十а銓基金的??毓
?а?基金资?总值 
基金资?总值是指基金拥?的各类??证券銓银??款?息銓基金?收款亩???资?
的?值总和銔 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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???基金资?净值 
基金资?净值是指基金资?总值?去基金负债?的?值銔 
?й?基金??的?户 
基金托管人?据相?法律法规銓规?性文???基金开立资金?户銓证券?户?投资?
需的??у用?户銔开立的基金у用?户о基金管理人銓基金托管人銓基金??机构和基金
登?机构自?的???户????基金???户相独立銔 
?四?基金??的保管和处? 
?基金??独立?基金管理人銓基金托管人和基金??机构的?? 并??基金托管人保
管銔基金管理人銓基金托管人銓基金登?机构和基金??机构??自?的?????自身的
法律?任?? 债?人н得??基金???使请求冻结銓扣押或???利銔除依法律法规和銙基
金??銚的规?处???基金??н得被处?銔 
基金管理人銓基金托管人因依法解散銓被依法撤?或者被依法?告破?等原因??清算
的 基?金??н属??清算??銔基金管理人管理?作基金????生的债? н?得о?固
?资??生的债?相?抵? 基?金管理人管理?作н?基金的基金????生的债?债?н
得相?抵?銔 
 
十?銓基金资??值毓
?а??值? 
?基金的?值???基金相?的证券交易场?的交易????家法律法规规?需要?
?披露基金净值的非交易?銔 
????值?象 
基金?拥?的股票銓?证銓股指期?銓债券和银??款?息銓?收款亩銓?它投资等资
??负债銔 
?й??值方法 
1銓证券交易?к?的??证券的?值 
?1?交易?к?的??证券?包括股票銓?证等?????值?在证券交易??牌的
???收盘???值??值?无交易的?ф最?交易???济?境?发生?大??或证券发
?机构?发生影响证券?格的?大??的??最?交易?的???收盘???值?如最?交
易???济?境发生了?大??或证券发?机构发生影响证券?格的?大??的 ??参考类
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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似投资品种的??????大??因素?调整最?交易???确??允?格? 
?2?交易?к???净?交易的债券按?值?收盘??值??值?没?交易的?ф最
?交易???济?境?发生?大?? 按?最?交易?的收盘??值銔如最?交易???济?
境发生了?大??的 ??参考类似投资品种的??????大??因素 调?整最?交易???
确??允?格? 
?3?交易?к????净?交易的债券按?值?收盘??去债券收盘?中?含的债券
?收利息得到的净????值 ??值?没?交易的 ф?最?交易???济?境?发生?大?
??按最?交易?债券收盘??去债券收盘?中?含的债券?收利息得到的净????值銔
如最?交易???济?境发生了?大??的 ??参考类似投资品种的??????大??因
素?调整最?交易???确??允?格? 
?4?交易?к?н?在活跃?场的??证券?采用?值?术确??允?值銔交易?к
?的资?支?证券 采?用?值?术确??允?值 在??值?术难??靠???允?值的情况
л?按???值銔 
2銓处??к?期间的??证券???如л情况处理? 
?1??股銓转增股銓?股和?开增发的?股?按?值?在证券交易??牌的?а股票
的?值方法?值???无交易的??最?а?的???收盘???值? 
?2?首??开发??к?的股票銓债券和?证?采用?值?术确??允?值?在?值
?术难??靠???允?值的情况л?按???值? 
?3?首??开发??明确??期的股票??а股票在交易?к???按交易?к?的
?а股票的?值方法?值 非??开发??明确??期的股票 按?监管机构或?业????规
?确??允?值銔 
3銓全?银?间债券?场交易的债券銓资?支?证券等固?收益品种?采用?值?术确
??允?值銔 
4銓如?确凿证据表明按к述方法???值н能??????允?值的?基金管理人?
?据?体情况о基金托管人商???按最能???允?值的?格?值銔 
5銓? 基金投资股指期??? а?般??值??结算????值 ??值??无结算?的?
ф最?交易???济?境?发生?大??的 采?用最?交易?结算??值銔??结算??结
算规??銙中?金融期?交易?结算??銚?准銔 
6銓??基金发生大额?购或赎回情形时?基金管理人?在履???程序?采用摆??
?机制 ??确保基金?值的??性?? 体处理原?о操作规?遵循相?法律法规??监管部
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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 82 
门銓自律规?的规?銔 
7銓相?法律法规??监管部门?强制规?的???规?銔如??增?亩?按?家最?
规??值銔 
如基金管理人或基金托管人发?基金?值??基金???明的?值方法銓程序?相?法
律法规的规?或者?能充?维?基金份额??人利益时??立即通知?方???查明原因?
?方?商解?銔 
?据??法律法规?基金资?净值?算和基金???算的义??基金管理人??銔?
基金的基金???任方?基金管理人?任?因? 就?о?基金??的???题 如??相?各
方在?等基础к充??论? ??无法??а?的意? 按?照基金管理人?基金资?净值的?
算结果??????銔 
?四??值程序 
1銓基金份额净值是按照?个工作?????基金资?净值除???基金份额的余额数
??算?精确到 0.001元?小数点?第四?四舍五入銔?家另?规?的???规?銔 
基金管理人?个工作??算基金资?净值?基金份额净值?并按规??告銔 
2銓基金管理人??个工作??基金资??值銔但基金管理人?据法律法规或基金??
的规?暂停?值时除?銔基金管理人?个工作??基金资??值? 将?基金份额净值结果发
?基金托管人??基金托管人复?无误???基金管理人????銔 
?五??值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采?必要銓??銓?理的措施确保基金资??值的准确性銓
?时性銔?基金份额净值小数点? 3??内(含第 3?)发生?值错误时?视?基金份额净值
错误銔 
基金??的??人?按照?л??处理? 
1銓?值错误类型 
?基金?作?程中?如果??基金管理人或基金托管人銓或登?机构銓或??机构銓或
投资人自身的?错???值错误 导??????人遭?损失的 ??错的?任人??????
?值错误遭?损失??人(“?损方”)的直接损失按л述“?值错误处理原?”给?赔偿???
赔偿?任銔 
к述?值错误的?要类型包括但н限? 资?料??差错銓数据?输差错銓数据?算差错銓
系统故障差错銓л?指?差错等銔 
2銓?值错误处理原? 
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?1 ??值错误?发生 但?尚?给??人??损失时 ??值错误?任方??时?调各方?
?时??更↓ 因?更↓?值错误发生的?用??值错误?任方?? ????值错误?任方?
?时更↓??生的?值错误 给???人??损失的 ???值错误?任方?直接损失??赔偿
?任 若??值错误?任方???极?调 并?ф???义?的??人?足够的时间??更↓而
?更↓ ???????相?赔偿?任銔?值错误?任方??更↓的情况向????人??确
认?确保?值错误?得到更↓銔 
?2??值错误的?任方?????人的直接损失负??н?间接损失负??并ф仅?
?值错误的??直接??人负??н?第й方负?銔 
?3?因?值错误而获得н?得利的??人负??时返?н?得利的义?銔但?值错误
?任方????值错误负?銔如果??获得н?得利的??人н返?或н全部返?н?得利
??????人的利益损失(“?损方”)???值错误?任方?赔偿?损方的损失?并在?支
?的赔偿金额的?围内?获得н?得利的??人??要求交?н?得利的?利 如?果获得н
?得利的??人??将?部?н?得利返?给?损方 ???损方??将???获得的赔偿额
?к??获得的н?得利返?的总和超????损失的差额部?支?给?值错误?任方銔 
?4??值错误调整采用??恢复?假设?发生?值错误的↓确情形的方式銔 
3銓?值错误处理程序 
?值错误被发?????的??人???时??处理?处理的程序如л? 
?1?查明?值错误发生的原因??明??的??人?并?据?值错误发生的原因确?
?值错误的?任方? 
?2??据?值错误处理原?或??人?商的方法?因?值错误??的损失??评?? 
?3??据?值错误处理原?或??人?商的方法??值错误的?任方??更↓和赔偿
损失? 
?4??据?值错误处理的方法?需要修改基金登?机构交易数据的??基金登?机构
??更↓?并就?值错误的更↓向????人??确认銔 
4銓基金份额净值?值错误处理的方法如л? 
?1 基?金份额净值?算??错误时 基?金管理人??立即??纠↓ 通??基金托管人?
并采??理的措施?→损失?а?扩大銔 
?2?错误偏差?到基金份额净值的 0.25%时?基金管理人??通?基金托管人并?中
?证监?备案?错误偏差?到基金份额净值的 0.5%时?基金管理人???告銔 
?3??基金份额净值?算差错给基金和基金份额??人??损失需要??赔偿时?基
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金管理人和基金托管人??据??情况界??方??的?任 ??确认?按?л?款??赔偿


?
①?基金的基金???任方?基金管理人?任?о?基金??的???题?如??方
在?等基础к充??论??尚н能??а?时 按?基金管理人的建?执? ???给基金份额
??人和基金????的损失??基金管理人负?赔?銔 
②若基金管理人?算的基金份额净值??基金托管人复?确认??告???给基金份
额??人??损失的 ???据法律法规的规??投资者或基金支?赔偿金 就???向投资者
或基金支?的赔偿金额?基金管理人о基金托管人按照?错程?各自??相?的?任銔 
③如基金管理人和基金托管人?基金份额净值的?算结果?虽然多????算和??
或?基金管理人采用的?值方法 尚?н能??а?时 ??避免н能按时??基金份额净值的
情形??基金管理人的?算结果???????给基金份额??人和基金??的损失??基
金管理人负?赔?銔 
④??基金管理人提供的信息错误?包括但н限?基金?购或赎回金额等???而导
?基金份额净值?算错误而引起的基金份额??人和基金??的损失 ??基金管理人负?赔
?銔



?4?基金管理人和基金托管人??各自?术系统设置而?生的净值?算?差??基金
管理人?算结果?准銔 
?5?前述内容如法律法规或监管机?另?规?的???规?处理銔如果?业?通?做
法??方??人??着?等和保?基金份额??人利益的原????商銔 
???暂停?值的情形 
1銓基金投资???的证券銓期?交易?场遇法?节假?或因??原因暂停营业时? 
2銓因н?抗力?使基金管理人銓基金托管人无法准确评?基金资??值时? 
3銓?前а?值?基金资?净值 50%?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在?大н确?性时 ??о基金托管人?商а?的 基?金管理人??
暂停基金?值? 
4銓中?证监?和基金??认?的?它情形銔 
?七?基金净值的确认 
用?基金信息披露的基金资?净值和基金份额净值?基金管理人负??算 基?金托管人
负???复?銔基金管理人???个开??交易结???算??的基金资?净值和基金份额
净值并发?给基金托管人銔基金托管人?净值?算结果复?确认?发?给基金管理人 ??基
金管理人?基金净值????銔 
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???特殊情况的处理 
1銓基金管理人或基金托管人按?值方法的第 4亩???值时????的误差н作?基
金资??值错误处理銔 
2銓??н?抗力原因?或??证券銓期?交易??登?机构发?的数据错误?基金管
理人和基金托管人虽然??采?必要銓??銓?理的措施??检查?但?能发?错误的??
???的基金资??值错误 基?金管理人和基金托管人免除赔偿?任銔但基金管理人銓基金
托管人???极采?必要的措施?除或?轻????的影响銔 
 
十й銓基金的?用о税收毓
?а?基金?用的种类 
1銓基金管理人的管理?? 
2銓基金托管人的托管?? 
3銓銙基金??銚生效?о基金相?的信息披露?用? 
4銓銙基金??銚生效?о基金相?的??师?銓律师?銓仲裁?和?讼?? 
5銓基金份额??人大??用? 
6銓基金的证券銓期?交易?用? 
7銓基金的银?汇??用? 
8銓基金的相??户的开户?维??用? 
9銓按照?家??规?和銙基金??銚?????在基金??中?支的???用銔 
???基金?用?提方法銓?提标准和支?方式 
1銓基金管理人的管理?



?基金的管理?按前а?基金资?净值的 1.5 %??率?提銔管理?的?算方法如л? 
H˙E×1.5 %÷???数 
H?????提的基金管理? 
E?前а?的基金资?净值 
基金管理????算???累?????? 按??支???基金管理人о基金托管人?
方??无误??基金托管人???前 3个工作?内?基金??中а?性支?给基金管理人銔
若遇法?节假?銓?休?等?支??期亪?銔 
2銓基金托管人的托管? 
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?基金的托管?按前а?基金资?净值的 0.25%的??率?提銔托管?的?算方法如л


?
H˙E×0.25%÷???数 
H?????提的基金托管? 
E?前а?的基金资?净值 
基金托管????算???累?????? 按??支???基金管理人о基金托管人?
方??无误? 基?金托管人???前 3个工作?内?基金??中а?性支?銔若遇法?节假
?銓?休?等?支??期亪?銔 
к述“?а?基金?用的种类中第 3ˉ9 亩?用”??据??法规?相???规??按?
用??支?金额?入?期?用??基金托管人?基金??中支?銔 
3銓证券?户开户?用?证券?户开户??基金管理人垫???作??基金管理人向基
金托管人发???指? ??基金托管人复?????起 3个工作?内?基金资?中а?性支
?给基金管理人銔 
?й?н?入基金?用的亩目 
л??用н?入基金?用? 
1銓基金管理人和基金托管人因?履?或??全履?义?导?的?用支?或基金??的
损失? 
2銓基金管理人和基金托管人处理о基金?作无?的?亩发生的?用? 
3銓銙基金??銚生效前的相??用? 
4銓???据相?法律法规?中?证监?的??规?н得?入基金?用的亩目銔 
?四?基金税收 
?基金?作?程中??的各纳税?体??纳税义?按?家税收法律銓法规执?銔 
?五?基金管理?和基金托管?的调整 
在法律法规允许的??л 基?金管理人和基金托管人??商?情降?基金管理?和基金
托管? ??亩调整н需要基金份额??人大???通?銔基金管理人必享最???的?率?
施?前依照銙信息披露?法銚的??规?在指?媒?к刊登?告銔 
 
十四銓基金的收益о??毓
?а?基金利润的构? 
基金利润指基金利息收入銓投资收益銓?允?值??收益和??收入扣除相??用?的
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余额?基金???收益指基金利润?去?允?值??收益?的余额銔 
???基金?供??利润 
基金?供??利润指截?收益??基准?基金???利润о???利润中???收益
的孰?数銔 
?й?基金收益??原? 
1銓在符???基金?红??的前提л?? 基金??收益???数最多? 12? ??份基
金份额??收益???例н得??收益??基准??份基金份额???供??利润的 10%?
若銙基金??銚生效н满 3个??н??收益??? 
2銓?基金收益??方式??种??金?红о红利?投资?投资者?选??金红利或将
?金红利自?转?基金份额???投资 若?投资者н选??? 基金默认的收益??方式是?
金?红? 
3銓基金收益???基金份额净值н能??面值?即基金收益??基准?的基金份额净
值?去???基金份额收益??金额?н能??面值? 
4銓?а基金份额???等???? 
5銓法律法规或监管机?另?规?的???规?銔 
?四?收益??方案 
基金收益??方案中?载明截→收益??基准?的?供??利润銓基金收益???象銓
??时间銓??数额??例銓??方式等内容銔 
?五?收益??方案的确?銓?告о?施 
?基金收益??方案?基金管理人拟??并?基金托管人复??依照銙信息披露?法銚
的??规?在指?媒??告銔 
基金红利发??距离收益??基准??即?供??利润?算截→??的时间н得超?
15个工作?銔 
???基金收益??中发生的?用 
基金收益??时?发生的银?转?或??手续?用?投资者自???銔?投资者的?金
红利小?а?金额 н?足?支?银?转?或??手续?用时 基?金登?机构?将基金份额?
?人的?金红利自?转?基金份额銔红利?投资的?算方法?依照銙业?规?銚执?銔 
 
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十五銓基金的??о??毓
?а?基金???策 
1銓基金管理人??基金的基金???任方? 
2銓基金的??????历??的 1? 1?? 12? 31??基金首?募?的????按
如л原??如果銙基金??銚生效少? 2个????并入ла个????披露? 
3銓基金?算?人民?????????人民?元?????? 
4銓??制?执??家????制?? 
5銓?基金独立建?銓独立?算? 
6銓基金管理人?基金托管人各自保留?整的???目銓凭证并???常的???算?
按照??规?编制基金???表? 
7銓基金托管人??о基金管理人就基金的???算銓?表编制等????并?书面方
式确认銔 
???基金的???? 
1銓基金管理人聘请о基金管理人銓基金托管人相?独立的??证券銓期?相?业?资
格的??师?????注???师??基金的?????表????銔 
2銓??师???更换??注???师?????得基金管理人?意銔 
3銓基金管理人认??充足理?更换??师????享通?基金托管人銔更换??师?
??需依照銙信息披露?法銚的??规?在指?媒??告銔 
 
十?銓基金的信息披露毓
?а??基金的信息披露?符?銙基金法銚銓銙?作?法銚銓銙信息披露?法銚銓銙基
金??銚?????规?銔相?法律法规??信息披露的规?发生??时?? 基金??最?
规?銔 
???信息披露义?人 
?基金信息披露义?人包括基金管理人銓基金托管人銓召?基金份额??人大?的基金
份额??人等法律銓??法规和中?证监?规?的自然人銓法人和非法人??銔 
?基金信息披露义?人?保?基金份额??人利益????发点 按?照法律法规和中?
证监?的规?披露基金信息?并保证?披露信息的真?性銓准确性銓?整性銓?时性銓简明
性和易得性銔 
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?基金信息披露义?人??在中?证监?规?时间内 将???披露的基金信息通?中?
证监?指?的全?性?刊??л简?釐指??刊金??指??联网网站??л简?釐指?网
站金?等媒?披露?并保证基金投资者能够按照銙基金??銚??的时间和方式查阅或者复
制?开披露的信息资料銔 
?й??基金信息披露义?人???开披露的基金信息?н得?л???? 
1銓虚假?载銓误导性陈述或者?大遗漏? 
2銓?证券投资业???预测? 
3銓?规??收益或者??损失? 
4銓诋毁??基金管理人銓基金托管人或者基金??机构? 
5銓登载任何自然人銓法人和非法人??的祝?性銓恭维性或?荐性的文?? 
6銓中?证监?禁→的????銔 
?四??基金?开披露的信息?采用中文文?銔?时采用?文文?的 基?金信息披露义
?人?保证н?文?的内容а?銔н?文?之间发生↗义的??中文文??准銔 
?基金?开披露的信息采用?拉?数??除特别说明???????人民?元銔 
?五??开披露的基金信息 
?开披露的基金信息包括? 
1銓基金招募说明书銓銙基金??銚銓基金托管??銓基金?品资料概要 
?1?銙基金??銚是界?銙基金??銚??人的各亩?利銓义??系?明确基金份额
??人大?召开的规???体程序 说?明基金?品的特性等??基金投资者?大利益的?亩
的法律文?銔 
?2?基金招募说明书??最大限?地披露影响基金投资者?策的全部?亩?说明基金
认购銓?购和赎回?排銓基金投资銓基金?品特性銓风险揭示銓信息披露?基金份额??人
服?等内容銔銙基金??銚生效??基金招募说明书的信息发生?大?更的?基金管理人?
?在й个工作?内 更??基金招募说明书并登载在指?网站к 基?金招募说明书??信息发
生?更的?基金管理人?少??更?а?銔基金?→?作的?基金管理人н?更?基金招募
说明书銔 
?3?基金托管??是界?基金托管人和基金管理人在基金??保管?基金?作监督等
活?中的?利銓义??系的法律文?銔毓
?4?基金?品资料概要是基金招募说明书的摘要文??用?向投资者提供简明的基金
概要信息銔銙基金??銚生效??基金?品资料概要的信息发生?大?更的?基金管理人?
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?在й个工作?内 更??基金?品资料概要 并?登载在指?网站?基金??机构网站或营业
网点?基金?品资料概要??信息发生?更的?基金管理人?少??更?а?銔基金?→?
作的?基金管理人н?更?基金?品资料概要銔 
基金募??请?中?证监?注?? 基?金管理人在基金份额发?的 3?前 将?基金招募
说明书銓銙基金??銚摘要登载在指?媒?к 基?金管理人銓基金托管人??将銙基金??銚銓
基金托管??登载在网站к銔 
2銓基金份额发??告 
基金管理人??就基金份额发?的?体??编制基金份额发??告 并?在披露招募说明
书的??登载?指?媒?к銔 
3銓銙基金??銚生效?告 
基金管理人??在收到中?证监?确认文?的??在指?媒?к登载銙基金??銚生效
?告銔 
4銓基金净值信息 
銙基金??銚生效? 在?开始?理基金份额?购或者赎回前?基金管理人???少?周
?告а?基金资?净值和基金份额净值銔 
在开始?理基金份额?购或者赎回? 基?金管理人??在н晚??个开??的?? 通?
?指?网站銓基金??机构网站或者营业网点披露开??的基金份额净值和基金份额累?净
值銔毓
基金管理人??在н晚????和??最?а?的?? 在?指?网站披露???和??
最?а?的基金份额净值和基金份额累?净值銔 
5銓基金份额?购銓赎回?格 
基金管理人??在銙基金??銚銓招募说明书等信息披露文?к载明基金份额?购銓赎
回?格的?算方式????购銓赎回?率 并?保证投资者能够在基金??机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料銔 
6銓基金?期?告?包括基金???告銓基金中期?告和基金季??告 
基金管理人??在??结?之?起й个?内 编?制??基金???告 将????告登载
在指?网站к 并?将???告提示性?告登载在指??刊к銔基金???告的?????告
??????证券銓期?相?业?资格的??师?????銔毓
基金管理人??在к??结?之?起?个?内 编?制??基金中期?告 将?中期?告登
载在指?网站к?并将中期?告提示性?告登载在指??刊к銔毓
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































更?的招募说明书 
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基金管理人??在季?结?之?起 古滨 个工作?内?编制??基金季??告?将季??
告登载在指?网站к?并将季??告提示性?告登载在指??刊к銔毓
銙基金??銚生效н足 2个?的 基?金管理人??н编制?期季??告銓中期?告或者
???告銔 
?基金?续?作?程中 ???在基金???告和中期?告中披露基金??资?情况??
流?性风险?析等銔 
基金?作期间?如?告期内???а投资者??基金份额?到或超?基金总份额 20%
的情形 ??保障??投资者的?益?基金管理人?少??在基金?期?告釐影响投资者?策
的???要信息金亩л披露?投资者的类别銓?告期???份额???銓?告期内??份额
??情况??品的特?风险?中?证监?认?的特殊情形除?銔 
7銓临时?告 
?基金发生?大???? ?信息披露义?人??在 该?内编制临时?告书 并?登载在指
??刊和指?网站к銔毓
前款???大?? 是?指?能?基金份额??人?益或者基金份额的?格?生?大影响
的л????毓
?古?基金份额??人大?的召开???的?亩?毓
?该?銙基金??銚?→銓基金清算?毓
?详?转换基金?作方式銓基金?并?毓
?4?更换基金管理人銓基金托管人銓基金份额登?机构?基金改聘??师????毓
?滨?基金管理人?托基金服?机构???理基金的份额登?銓?算銓?值等?亩?基
金托管人?托基金服?机构???理基金的?算銓?值銓复?等?亩?毓
?绩?基金管理人銓基金托管人的法???銓??发生?更?毓
?迪?基金管理人?更????之五?к股?的股东銓基金管理人的???制人?更?毓
?迫?基金募?期?长或提前结?募??毓
?9?基金管理人的高?管理人员銓基金?理和基金托管人у门基金托管部门负?人发
生???毓
?古口?基金管理人的董?在最? 古该 个?内?更超???之五十?基金管理人銓基金托
管人у门基金托管部门的?要业?人员在最? 古该个?内??超???之й十?毓
?古古???基金??銓基金管理业?銓基金托管业?的?讼或仲裁?毓
?古该 基?金管理人或?高?管理人员銓基金?理因基金管理业?相????到?大??
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































更?的招募说明书 
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处罚銓??处罚 基?金托管人或?у门基金托管部门负?人因基金托管业?相????到?
大??处罚銓??处罚?毓
?古详?基金管理人?用基金??买?基金管理人銓基金托管人???股股东銓???制
人或者о???大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券 或?者?????大
?联交易?亩?但中?证监?另?规?的除??毓
?古4?基金收益???亩?毓
?古滨?基金管理?銓基金托管?銓?购?銓赎回?等?用?提标准銓?提方式和?率发
生?更?毓
?古绩?基金份额净值??错误?基金份额净值??之零点五?毓
?古迪??基金开始?理?购銓赎回?毓
?古迫??基金发生巨额赎回并?期?理?毓
?古9??基金?续发生巨额赎回并暂停接?赎回?请或?缓支?赎回款亩?毓
?该口??基金暂停接??购銓赎回?请或??接??购銓赎回?请?毓
?该古??基金???业?或服??毓
?该该?发生??基金?购銓赎回?亩调整或潜在影响投资者赎回等?大?亩时?毓
?该详??基金管理人采用摆???机制???值?毓
?该4 基?金信息披露义?人认??能?基金份额??人?益或者基金份额的?格?生?
大影响的???亩或中?证监?规?的???亩銔毓
8銓澄清?告 
在銙基金??銚?续期限内 任?何??媒?中??的或者在?场к流?的?息?能?基
金份额?格?生误导性影响或者引起较大波? ????能损害基金份额??人?益的 相??
信息披露义?人知悉???立即???息???开澄清 并?将??情况立即?告中?证监?銔 
9銓基金份额??人大??? 
基金份额??人大???的?亩???依法?中?证监?备案?并???告銔 
10銓中?证监?规?的??信息銔 
基金管理人?在季??告銓中期?告銓???告等?期?告和招募说明书?更??等文
?中披露股指期?交易情况?包括投资?策銓??情况銓损益情况銓风险指标等?并充?揭
示股指期?交易?基金总体风险的影响??是否符?既?的投资?策和投资目标等銔 
基金管理人?在基金???中期?告中披露???的资?支?证券总额銓资?支?证券
?值?基金净资?的?例和?告期内??的资?支?证券明?銔基金管理人?在基金季??
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































更?的招募说明书 
 93 
告中披露???的资?支?证券总额銓资?支?证券?值?基金净资?的?例和?告期?按
?值?基金净资??例大小排序的前 10?资?支?证券明?銔 
???信息披露??管理 
基金管理人銓基金托管人??建立健全信息披露管理制? 指??у门部门?高?管理人
员负?管理信息披露??銔 
基金信息披露义?人?开披露基金信息 ???符?中?证监?相?基金信息披露内容о
格式准?等法律法规规?銔 
基金托管人??按照相?法律法规銓中?证监?的规?和銙基金??銚的????基金
管理人编制的基金资?净值銓基金份额净值銓基金份额?购赎回?格銓基金?期?告銓更?
的招募说明书銓基金?品资料概要銓基金清算?告等?开披露的相?基金信息??复?銓?
查?并向基金管理人??书面或电子确认銔 
基金管理人銓基金托管人??在指??刊中选?а家?刊披露?基金信息銔基金管理人銓
基金托管人??向中?证监?基金电子披露网站??拟披露的基金信息 并?保证相???信
息的真?銓准确銓?整銓?时銔 
基金管理人銓基金托管人除依法在指?媒?к披露信息? ?????据需要在????
媒?披露信息 但?是????媒?н得??指?媒?披露信息 并?ф在н?媒?к披露?а
信息的内容??а?銔 
?基金信息披露义?人?开披露的基金信息?????告銓法律意?书的у业机构 ??
?制作工作?稿?并将相?档案?少保?到銙基金??銚?→? 10?銔 
基金管理人銓基金托管人除按法律法规要求披露信息? 也??着眼??投资者?策提供
?用信息的角??在保证????投资者銓н误导投资者銓н影响基金↓常投资操作的前提
л?自?提升信息披露服?的??銔?体要求??符?中?证监??自律规?的相?规?銔
前述自?披露如?生信息披露?用???用н得?基金??中?支銔 
?七?信息披露文?的??о查阅 
依法必享披露的信息发?? 基?金管理人銓基金托管人??按照相?法律法规规?将信
息置备?各自???供社???查阅銓复制銔 
???暂停或??信息披露的情形 
???л述情况时?基金管理人和基金托管人?暂停或??披露基金相?信息? 
1銓н?抗力? 
2銓基金投资???的证券銓期?交易?场遇法?节假?或因??原因暂停营业时? 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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3銓法律法规銓基金??或中?证监?规?的情况銔毓
?九??基金信息披露?亩?法律法规规??銙基金??銚??的内容?准銔 
 
十七銓基金的风险揭示毓
?基金投资?程中面临的?要风险???场风险銓利率风险銓信用风险銓?投资风险銓
流?性风险銓操作风险銓? 基金特?的风险???风险銔о投资??管理直接相?的?场风
险銓利率风险銓信用风险?流?性风险等??使用数??指标??????制 而?操作风险
??建立?效的内?体系??管理銔 
1銓证券?场风险 
?1??场风险 
证券?场?格因?各种因素的影响而引起的波? 将?使?基金资?面临潜在的风险??
基金的?场风险来源?基金??的资??场?格的波?銔 
?2?利率风险 
金融?场利率的波??导?股票?场?债券?场的?格和收益率的?? 利?率波?也?
能导?债券基金跌破面值銔基金投资?股票和债券??收益水???到利率??的影响 ??
而?生风险銔在利率波?时??基金的净值波?а般?高????场基金銔 
?3?信用风险 
债券发?人????銓??支?到期?息 或???债券发?人信用??降?导?债券?
格л降的风险銔另????交易?手????的损失也属?信用风险銔 
?4??投资风险 
债券偿??息???回购到期??能???场利率的л降面临资金?投资的收益率?
?原来利率的风险銔 
?5?流?性风险 
因?场交易?н足 导??证券н能迅?銓???地转???金的风险銔流?性风险?包
括???基金??投资者大额赎回 ??使?基金没?足够的?金??基金赎回支?的要求?
引?的风险銔 
?6?操作风险 
基金?作?程中 因?内部?制?在缺?或者人?因素??操作失误或??操作规程等引
?的风险?例如????规交易銓??部门欺?銓交易错误銓IT系统故障等风险銔 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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?7???风险 
战?銓自然灾害等н?抗力因素的???将???影响证券?场的????能导?基金
资?的损失銔金融?场?机銓?理商??銓托管???等超?基金管理人自身直接?制能力
之?的风险??能导?基金或者基金份额??人利益?损銔 
2銓?基金特?风险 
?1??基金是股票型基金?股票?基金资?的?例?80%–95%??中?投资??基金
界?的战略转型?题股票?非?金资?的?例н??80%銔?个交易???在扣除股指期?
??需缴纳的交易保证金????保?н??基金资?净值的5%的?金或到期?在а??
内的?府债券銔?基金管理人将发挥у业研究?势??强??场銓к???基?面和固?收
益类?品的深入研究??续?????置???制特?风险銔 
?2??基金?参о股票?购???股票发??策銓发?机制等影响?股发?的因素?
??将影响?基金的资??置??而影响?基金的风险收益水?銔另??发?股票的???
例銓中签率的н确?性 或???发?方式的н确?性 也??能使?基金面临更多的н确?因
素銔 
?3??基金?投资股指期??股指期?采用保证金交易制????保证金交易???
杆性????н利?情时?股?指数微小的??就?能?使投资人?益遭?较大损失銔股指
期?采用??无负债结算制? 如?果没?在规?的时间内补足保证金 按?规?将被强制???
?能给投资带来?大损失銔 
?4?基金资??投资?科??股票??面临科??机制л因投资标的銓?场制???
交易规?等差?带来的特?风险 包?括但н限?科??个股к?前五?无涨跌停限制 ??场
风险?之к升?科??整体投资门槛较高????场к个人投资者参о?相?较? 机?构?
?个股大?流通盘导?个股流?性性?较? 基?金资??在无法?时??等流?性风险 科?
??试点注?制 ???营状况н佳或??数据?假的企业???格的??制? 个?股?在?
?风险等銔??风险包括但н限??中?风险銓系统性风险銓?策风险等銔基金??据投资
策略需要或?场?境的?? 选??将部?基金资?投资?科??股票或选?н将基金资?投
资?科??股票?基金资?并非必然投资?科??股票銔 
详銓?基金?要的流?性风险?风险管理方法说明毓
?古?基金?购銓赎回?排毓
?基金将?强?开?式基金?购?节的管理 ??理?制基金份额??人?中? ??慎确
认大额?购?请?在?接??购?请???基金份额??人利益构?潜在?大н利影响时?
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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基金管理人将采?设??а投资者?购金额к限或基金??净?购?例к限銓??大额?购銓
暂停基金?购等措施?基金规模???制???保???基金份额??人的?法?益銔毓
?该?流?性风险评?毓
?基金?投资??内依法发?к?的股票銓债券銓债券回购銓银??款和??短期投资
品种等銔а般情况л ???资??场流?性较好 ???支??基金的投资和???常?赎的
需要?但н排除在特?阶段銓特??场?境л特?投资标的??流?性较差的情况銔因??
?基金投资?к述资?时 ??能?在?л流?性风险 а?是基金管理人建?或????调整
时 ??能??特?投资标的流?性相?н足而无法按预期的?格买?或?? ??是???投
资者的赎回 基?金被??н??的?格??股票銓债券或??资?銔?者均?能使基金净值
?到н利影响銔?据銙?开募?开?式证券投资基金流?性风险管理规?銚的相?要求??
基金??慎评??投资资?的流?性 并?针?性制?流?性风险管理措施?? 效?制?基金
流?性风险?保?基金投资者的?法?益銔毓
?详?巨额赎回情形л的流?性风险管理措施毓
在?基金??巨额赎回情形л 基?金管理人???据基金?时的资???状况或巨额赎
回份额??情况??全额赎回或部??期赎回銔? 时 如??基金?个基金份额??人在?个
开???请赎回基金份额超?基金总份额а??例?к的 基?金管理人????采??期?
理赎回?请的措施銔毓
?4??施备用的流?性风险管理工?的情形銓程序??投资者的潜在影响毓
?基金?能?施备用的流?性风险管理工???更好地??流?性风险銔基金管理人
?о基金托管人?商 在?确保投资者得到????的前提л ??依照法律法规?基金??的
???综??用各类流?性风险管理工???赎回?请等????调整?作?特?情形л基
金管理人流?性风险管理的辅?措施?包括但н限? 古???期?理巨额赎回?请 该??暂停
接?赎回?请?详??缓支?赎回款亩?4?收?短期赎回???基金??续??期少? 迪
?的投资者收?н?? 古凡滨还的赎回??滨?暂停基金?值??前а?值?基金资?净值 滨口还
?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?值?术?导??允?值?在?大н确?
性时??о基金托管人?商а???基金??暂停基金?值銔毓
?基金管理人?施流?性风险管理工?时??能?投资者??а?的潜在影响?包括
但н限?н能?购??品銓赎回?请н能确认或者赎回款亩??到?銓如??期限少? 7
???生较高的赎回???收益损失等銔提示投资者了解自身的流?性偏好銓?理做好投资
?排銔 
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十?銓基金??的?更銓?→о基金??的清算毓
?а?銙基金??銚的?更 
1銓?更基金????法律法规规?或基金??????基金份额??人大???通
?的?亩的 ??召开基金份额??人大???通?銔??法律法规规?和基金?????н
?基金份额??人大???通?的?亩 ??基金管理人和基金托管人?意??更并?告 并?
?中?证监?备案銔 
2銓??銙基金??銚?更的基金份额??人大???享?中?证监?备案?自表?
通?之?起生效???生效?依照銙信息披露?法銚的??规?在指?媒??告銔 
???銙基金??銚的?→?? 
?л?情形之а的?銙基金??銚???→? 
1銓基金份额??人大????→的? 
2銓基金管理人銓基金托管人职??→?在6个?内没??基金管理人銓?基金托管人
?接的? 
3銓銙基金??銚??的??情形? 
4銓相?法律法规和中?证监?规?的??情况銔 
?й?基金??的清算 
1銓基金??清算小??自??銙基金??銚?→??之?起30个工作?内?立清算
小??基金管理人??基金??清算小?并在中?证监?的监督л??基金清算銔 
2銓基金??清算小????基金??清算小??员?基金管理人銓基金托管人銓?
???证券銓期?相?业?资格的注???师銓律师??中?证监?指?的人员??銔基金
??清算小???聘用必要的工作人员銔 
3銓在基金??清算?程中?基金管理人和基金托管人?各自履?职??继续忠?銓
勤勉銓??地履?基金??和托管??规?的义??维?基金份额??人的?法?益銔 
4銓基金??清算小?职??基金??清算小?负?基金??的保管銓清理銓??銓
??和??銔基金??清算小???依法??必要的民?活?銔 
5銓基金??清算程序? 
?1?銙基金??銚?→情形??时??基金??清算小?统а接管基金? 
?2??基金??和债?债???清理和确认? 
?3??基金?????值和??? 
?4?制作清算?告? 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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?5?聘请??师????清算?告???部???聘请律师????清算?告??
法律意?书? 
?6?将清算?告?中?证监?备案并?告? 
?7??基金剩余??????銔 
6銓基金??清算的期限?6个?銔 
?四?清算?用 
清算?用是指基金??清算小?在??基金清算?程中发生的???理?用 清?算?用
?基金??清算小????基金剩余??中支?銔 
?五?基金??清算剩余资?的?? 
依据基金??清算的??方案 将?基金??清算?的全部剩余资?扣除基金??清算?
用銓交纳??税款并清偿基金债???按基金份额??人??的基金份额?例????銔 
???基金??清算的?告 
清算?程中的???大?亩享?时?告 基?金??清算?告???证券銓期?相?业?
资格的??师?????并?律师?????法律意?书??中?证监?备案并?告銔基金
??清算?告?基金??清算?告?中?证监?备案? 滨 个工作?内?基金??清算小?
???告 基?金??清算小???将清算?告登载在指?网站к 并?将清算?告提示性?告
登载在指??刊к銔?七?基金??清算???文?的保? 
基金??清算?????文??基金托管人保? 15??к銔 
 
十九銓基金??的内容摘要毓
基金??的内容摘要???а銔 
 
?十銓基金托管??的内容摘要毓
基金托管??的内容摘要????銔 
 
 
?十а銓?基金份额??人的服?毓
基金管理人????基金的份额??人提供а系?的服?? 基金管理人将?据基金份额
??人的需要和??情况?增?或修改 銔??体内容如л? 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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?а???基金?户确认 
??向首?开立基金?户的?户寄?銙基金?户确认书銚? ??获得投资人准确的邮寄
地址 銔?銙基金?户确认书銚将在?户开户?15个工作?内寄?銔 
在基金募?期间?开户的?户 ???将?基金??生效?的15个工作?内寄?銙基金?
户确认书銚銔 
????????服? 
1銓??的网站銓热线电话提供???自?л载服?銔 
?1?份额??人?登录??网站?www.icbccs.com.cn ??入“网к交易”栏目?输入开
户证??码或基金???自?查询或л载任意时段的???銔 
?2?份额??人用带??真机的电话??打??热线电话?4008119999?? 选?自?
服??按“3”??输入需要л载的????期??????自??真銔 
2銓??将按照份额??人的需求?提供纸?銓电子邮?銓短信???銔к述???需
份额??人通?电话銓邮?銓短信等向?????制銔?中? 
?1?电子邮?????????制电子邮????的份额??人提供??銓季?和?
?电子???銔电子???在??銓季銓??结??15个工作?内向份额??人指?的电子
信箱发?銔 
?2?手机短信????????制手机短信???的份额??人发?交易发生时间段
的季?手机短信??銔手机短信???在?季?结??15个工作?内向份额??人指?的手
机?码发?銔 
?3?纸?????????制纸制???的份额??人寄?交易发生期间的季?纸?
???銔季?内无交易发生 ???将н邮寄?季?纸????銔?制纸????的份额??
人将获得?????銔纸????的寄?时间??季?或??结??的15个工作?内銔 
3銓提示???份额??人提供的邮寄地址銓手机?码銓电子邮箱н?或因邮局投递差
错銓通?故障銓?误等原因??????无法按时准确???请?时到原基金??网点或?
电????服中心?理相?信息?更銔如需补发????敬请?打?服热线电话銔 
?й???收益??方式 
?基金默认的收益??方式是?金?红 份?额??人?通???机构选??金?红或红
利?投资?并通????网站銓?户服?中心或??机构查询基金收益??方式銔 
?四????期?额投资 
?基金?通???机构和???网к交易系统?份额??人提供?期?额投资的服??
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































更?的招募说明书 
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即份额??人?通?固?的?道 采?用固?期限銓固?金额的方式?购基金份额銔?期?额
投资金额限制???机构规??相??告?准銔 
?五???资?服? 
???份额??人提供?基金信息銓基金投资?告銓宏?形势?析銓基金净值等多种资
??电子版 銔?如需通?手机或电子邮?获得к述资??份额??人?通???网站或热线
电话?制銔 
?????联?方式 
??提供多种联?方式?供份额??人о???时沟通??要包括? 
1銓热线电话?4008119999?免长途??? ?户服??真?010-66583100銔 
?1?人工服???????户提供——??24小时人工服?銔人工服?内容包括??
户信息查询銓基金?品咨询銓业?规?解答?网к交易咨询等服?銔 
?2?自?电话服????提供??24小时自?语音服???户?通?热线电话???
户信息銓基金份额銓基金净值銓基金???銓最??告的自?查询 ????真???等操作銔 
2銓在线?户服? 
??网站銓手机APP?户端和微信设置了“在线?服”栏目?份额??人?通?登录??
网站首亥銓手机APP?户端和微信?点?“在线?服”?标通?网?在线开展相?咨询銔在线
?服的人工服?时间?——??24小时銔人工服?内容包括?基金?品咨询銓业?规?解答
?网к交易咨询等服?銔 
3銓电子邮?和电话留言 
份额??人?向???户服?电子邮箱? customerservice@icbccs.com.cn 銓?热线电话? 按
“6”?发?邮?或留言?您的各种服?需求将在а个工作?内得到回复銔 
?七???电子?交易 
份额??人??通????电子自?交易系统?7*24小时服???理基金交易业??包
括 基?金认购銓?购銓赎回銓转换銓撤?銓?红方式?更?查询等业?銔电子?交易方式?? 
网к交易??户??使用多家银?的银??通?网к交易系统自??理基金交易业?銔
网址?https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html銔 
手机APP?户端?操作简?銓?用灵活??户??时?地通?手机?户端?理业?銔л
载方式??户??通?在???官网л载?也??通?App Store銓91?手銓?卓网等?用?
场搜索л载銔 
微信交易??户?通??注釐工银微?富金的微信服???使用开户身份证?绑??户
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更?的招募说明书 
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即??理基金交易业?銔 
电子?交易的?体交易操作方法参考??网站“网к交易”栏目л相?交易指引銔 
?????网站服? 
??网站??户提供?户查询銓?品信息查询銓?告信息查询銓基金资?銓投资策略?
告銓交易状?查询銓?富俱乐部??兑换銓微博/微信/网站活?参о和交流等内容的服?銔 
?九??户意?銓建?或投?处理 
份额??人??通????热线电话銓电子邮箱銓?真銓在线?服等?道?基金管理人
和??机构提?意?銓建?或投?銔 
?十?如?招募说明书?在任何您/?机构无法理解的内容?请联系????户服?电
话銔请确保投资前?您/?机构??全面理解了?招募说明书銔 
 
?十?銓???披露的?亩毓
?基金招募说明书更?期间??基金?基金管理人的???告如л? 
古凡 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参??信证券基金?购銓?投手续?率?惠活
?的?告?该口古9几口详几口滨?毓
该凡 ??增??照银?股份?限???工银瑞信基金管理?限??旗л部?基金??机构
的?告?该口古9几口详几古4?毓
详凡 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参?交通银?手机银??道基金?购??期
?额投资手续?率?惠活?的?告?该口古9几口详几该9?毓
4凡 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参?工商银?个人电子银?基金?购?率?
惠活?的?告?该口古9几口4几口古?毓
滨凡 工银瑞信基金管理?限????增??????盈基金???限???旗л部?基金
??机构的?告?该口古9几口4几口古?毓
绩凡 工银瑞信基金管理?限????增?玄元保险?理?限???旗л基金??机构并?
??率调整的?告?该口古9几口4几口详?毓
迪凡 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参???红塔银?网к银?銓手机银?基金?
购??期?额投资手续??率?惠活?的?告?该口古9几口4几口4?毓
迫凡 工银瑞信基金管理?限????董?长?更的?告?该口古9几口滨几口迫?毓
9凡 工银瑞信基金管理?限????董?长和总?理?更的?告?该口古9几口滨几口9?毓
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































更?的招募说明书 
 102 
古口凡 工银瑞信基金管理?限????旗л基金??中科曙?股票?值调整的?告?
该口古9几口绩几该绩?毓
古古凡 工银瑞信基金管理?限????旗л基金投资科??股票的?告?该口古9几口绩几该该?毓
古该凡 工银瑞信基金管理?限????旗л基金参???红塔银?网к银?銓手机银?基金?
购??期?额投资手续?率?惠活?的?告?该口古9几口迪几口滨?毓
古详凡 工银瑞信基金管理?限????旗л基金???城?股股票?值调整的?告?
该口古9几口迪几口滨?毓
古4凡 工银瑞信基金管理?限????旗л基金???城?股股票?值调整的?告?
该口古9几口迪几口9?毓
古滨凡 工银瑞信基金管理?限????旗л基金??违霆震 信威股票?值调整的?告?
该口古9几口迪几口9?毓
古绩凡 工银瑞信基金管理?限????调整?户服?热线人工服??在线?服服?时间的通
知?该口古9几口迪几古迫?毓
古迪凡 ??增?中信建投证券股份?限???工银瑞信基金管理?限??旗л部?基金??
机构的?告?该口古9几口迫几古详銔毓
 
?十й銓招募说明书???查阅方式毓
?基金招募说明书??在基金管理人的??场?和营业场? 投?资者?免?查阅銔在支
?工?????在?理时间内?得к述文?的复制?或复??銔 
基金管理人保证文?的内容о?告的内容?全а?銔 
 
?十四銓备查文?毓
?а?中?证监?准?工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金募??请的注?文
? 
?? 銙?工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金基金??銚 
?й 銙?工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金托管??銚 
?四?法律意?书 
?五?基金管理人业?资格批?銓营业执照 
???基金托管人业?资格批?銓营业执照 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































更?的招募说明书 
 103 
?к第?а???五?亩备查文???在基金管理人??场?銓营业场??第???
亩文????基金托管人的??场?銔基金投资者在营业时间?免?查阅 在?支?工????
?在?理时间内?得к述文?的复制?或复??銔



 
工银瑞信基金管理?限?? 









 ?〇а九?十а?九? 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































更?的招募说明书 
 104 
 
??а?基金??内容摘要毓
?а?基金份额??人銓基金管理人和基金托管人的?利銓义? 
1銓基金份额??人的?利о义? 
?1??据銙基金法銚銓銙?作?法銚?????规??基金份额??人的?利包括但н
限?? 
1???基金??收益? 
2?参о??清算?的剩余基金??? 
3??据基金??的???依法?请赎回???的基金份额? 
4?按照规?要求召开基金份额??人大?或者召?基金份额??人大?? 
5??席或者?派?表?席基金份额??人大???基金份额??人大????亩?使
表??? 
6?查阅或者复制?开披露的基金信息资料? 
7?监督基金管理人的投资?作? 
8??基金管理人銓基金托管人銓基金服?机构损害??法?益的??依法提起?讼或
仲裁? 
9?法律法规?中?证监?规?的和銙基金??銚??的???利銔 
?2??据銙基金法銚銓銙?作?法銚?????规??基金份额??人的义?包括但н
限?? 
1?认真阅?并遵?銙基金??銚銓招募说明书等信息披露文?? 
2?了解?投资基金?品?了解自身风险??能力?自?判断基金的投资?值?自?做
?投资?策?自???投资风险? 
3??注基金信息披露??时?使?利和履?义?? 
4?缴纳基金认购銓?购款亩?法律法规和銙基金??銚?规?的?用? 
5?在???的基金份额?围内???基金?损或者銙基金??銚?→的?限?任? 
6?н??任何?损基金???銙基金??銚??人?法?益的活?? 
7?执?生效的基金份额??人大?的??? 
8?返?在基金交易?程中因任何原因获得的н?得利? 
9?法律法规?中?证监?规?的和銙基金??銚??的??义?銔 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































更?的招募说明书 
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2. 基金管理人的?利о义? 
?1??据銙基金法銚銓銙?作?法銚?????规??基金管理人的?利包括但н
限?? 
1?依法募?资金? 
2?自銙基金??銚生效之?起??据法律法规和銙基金??銚独立?用并管理基
金??? 
3?依照銙基金??銚收?基金管理???法律法规规?或中?证监?批准的??
?用? 
4???基金份额? 
5?按照规?召?基金份额??人大?? 
6?依据銙基金??銚???法律规?监督基金托管人?如认?基金托管人??了
銙基金??銚??家??法律规???呈?中?证监?和??监管部门?并采?必要
措施保?基金投资者的利益? 
7?在基金托管人更换时?提??的基金托管人? 
8?选?銓更换基金??机构??基金??机构的相?????监督和处理?



9??任或?托??符???的机构?任基金登?机构?理基金登?业?并获得
銙基金??銚规?的?用?



10?依据銙基金??銚???法律规???基金收益的??方案?



11?在銙基金??銚??的?围内???或暂停?理?购銓赎回或转换?请? 
12?依照法律法规?基金的利益?被投资???使股东?利??基金的利益?使
因基金??投资?证券??生的?利?



13?在法律法规允许的前提л??基金的利益依法?基金??融资銓融券?



14??基金管理人的?义??表基金份额??人的利益?使?讼?利或者?施?
?法律??? 
15?选?銓更换律师???銓??师???銓证券?纪商或???基金提供服?
的?部机构? 
16?在符???法律銓法规的前提л?制?和调整??基金认购銓?购銓赎回銓
转换銓非交易?户銓转托管和收益??等的业?规?? 
17?法律法规?中?证监?规?的和銙基金??銚??的???利銔 
?2 ??据銙基金法銚銓銙?作?法銚?????规? 基?金管理人的义?包括但н限?? 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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 106 
1?依法募?资金??理或者?托?中?证监?认?的??机构???理基金份额的发
?銓?购銓赎回和登???? 
2??理基金备案手续? 
3?自銙基金??銚生效之?起??诚?信用銓谨慎勤勉的原?管理和?用基金??? 
4??备足够的??у业资格的人员??基金投资?析銓?策??у业?的?营方式管
理和?作基金??? 
5?建立健全内部风险?制銓监察о稽?銓??管理?人?管理等制??保证?管理的
基金??和基金管理人的??相?独立???管理的н?基金?别管理??别?? ???证
券投资? 
6?除依据銙基金法銚銓銙基金??銚?????规???н得利用基金???自??任
何第й人??利益?н得?托第й人?作基金??? 
7?依法接?基金托管人的监督? 
8?采????理的措施使?算基金份额认购銓?购銓赎回和注??格的方法符?銙基
金??銚等法律文?的规??按??规??算并?告基金净值信息?确?基金份额?购銓赎
回的?格? 
9???基金???算并编制基金?????告? 
10?编制季??告銓中期?告和???告? 
11??格按照銙基金法銚銓銙基金??銚?????规??履?信息披露??告义?? 
12 保??基金商业秘密 н?泄露基金投资??銓投资意向等銔除銙基金法銚銓銙基金??銚
?????规?另?规???在基金信息?开披露前??保密?н向?人泄露? 
13?按銙基金??銚的??确?基金收益??方案??时向基金份额??人??基金收
益? 
14?按规??理?购о赎回?请??时銓足额支?赎回款亩? 
15?依据銙基金法銚銓銙基金??銚?????规?召?基金份额??人大?或??基金
托管人銓基金份额??人依法召?基金份额??人大?? 
16?按规?保?基金??管理业?活?的????銓?表銓?录和??相?资料 15?
?к? 
17 确?保需要向基金投资者提供的各亩文?或资料在规?时间发? 并?ф保证投资者能
够按照銙基金??銚规?的时间和方式??时查阅到о基金??的?开资料?并在支??理
??的??л得到??资料的复??? 
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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 107 
18???并参?基金??清算小??参о基金??的保管銓清理銓??銓??和??


?
19 面?临解散銓依法被撤?或者被依法?告破?时??时?告中?证监?并通知基金托
管人? 
20?因??銙基金??銚导?基金??的损失或损害基金份额??人?法?益时???
??赔偿?任??赔偿?任н因??任而免除? 
21?监督基金托管人按法律法规和銙基金??銚规?履?自?的义??基金托管人??
銙基金??銚??基金??损失时 基?金管理人??基金份额??人利益向基金托管人追偿


?
22 ??基金管理人将?义??托第й方处理时 ????第й方处理??基金??的??
???任? 
23??基金管理人?义??表基金份额??人利益?使?讼?利或?施??法律???
 24?基金管理人在募?期间?能?到基金的备案?? 銙?基金??銚н能生效?基金管
理人??全部募??用?将?募?资金并??银??期活期?款利息在基金募?期结??
30?内??基金认购人? 
25?执?生效的基金份额??人大?的??? 
26?建立并保?基金份额??人??? 
27?法律法规?中?证监?规?的和銙基金??銚??的??义?銔 
3ˊ基金托管人的?利о义? 
?1 ??据銙基金法銚銓銙?作?法銚?????规? 基?金托管人的?利包括但н限?? 
1 自?銙基金??銚生效之?起 依?法律法规和銙基金??銚的规??全保管基金??? 
2 依?銙基金??銚??获得基金托管???法律法规规?或监管部门批准的???用? 
3?监督基金管理人??基金的投资?作?如发?基金管理人???銙基金??銚??
家法律法规?? ??基金??銓? ???人的利益???大损失的情形 ??呈?中?证监??
并采?必要措施保?基金投资者的利益? 
4??据相??场规???基金开设证券?户???投资?需?户??基金?理证券交
易资金清算? 
5?提?召开或召?基金份额??人大?? 
6?在基金管理人更换时?提??的基金管理人? 
7?法律法规?中?证监?规?的和銙基金??銚??的???利銔 
?2 ??据銙基金法銚銓銙?作?法銚?????规? 基?金托管人的义?包括但н限?? 
1??诚?信用銓勤勉??的原???并?全保管基金??? 
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 108 
2?设立у门的基金托管部门???符?要求的营业场???备足够的銓?格的?悉基
金托管业?的у职人员?负?基金??托管??? 
3?建立健全内部风险?制銓监察о稽?銓??管理?人?管理等制??确保基金??
的?全 保?证?托管的基金??о基金托管人自?????н?的基金??相?独立 ???
托管的н?的基金?别设置?户?独立?算???管理?保证н?基金之间在?户设置銓资
金??銓???录等方面相?独立? 
4?除依据銙基金法銚銓銙基金??銚?????规???н得利用基金???自??任
何第й人??利益?н得?托第й人托管基金??? 
5?保管?基金管理人?表基金签?的о基金??的?大?????凭证? 
6?按规?开设基金??的资金?户銓证券?户?按照銙基金??銚的????据基金
管理人的投资指???时?理清算銓交割??? 
7?保?基金商业秘密?除銙基金法銚銓銙基金??銚?????规?另?规???在基
金信息?开披露前??保密?н得向?人泄露? 
8?复?銓?查基金管理人?算的基金资?净值銓基金份额净值銓基金份额?购銓赎回
?格? 
9??理о基金托管业?活???的信息披露?亩? 
10??基金?????告銓季??告銓中期?告和???告??意??说明基金管理人
在各?要方面的?作是否?格按照銙基金??銚的规????如果基金管理人??执?銙基
金??銚规?的??????说明基金托管人是否采?了??的措施? 
11?保?基金托管业?活?的?录銓??銓?表和??相?资料 15??к? 
12?建立并保?基金份额??人??? 
13?按规?制作相???并о基金管理人??? 
14?依据基金管理人的指?或??规?向基金份额??人支?基金收益和赎回款亩? 
15?依据銙基金法銚銓銙基金??銚?????规??召?基金份额??人大?或??基
金管理人銓基金份额??人依法召?基金份额??人大?? 
16?按照法律法规和銙基金??銚的规?监督基金管理人的投资?作? 
17?参?基金??清算小??参о基金??的保管銓清理銓??銓??和??? 
18 面?临解散銓依法被撤?或者被依法?告破?时??时?告中?证监?和银?监管机
构?并通知基金管理人? 
19?因??銙基金??銚导?基金??损失时????赔偿?任??赔偿?任н因??
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任而免除? 
20?按规?监督基金管理人按法律法规和銙基金??銚规?履?自?的义??基金管理
人因??銙基金??銚??基金??损失时???基金份额??人利益向基金管理人追偿


?
21?执?生效的基金份额??人大?的??? 
22?法律法规?中?证监?规?的和銙基金??銚??的??义?銔 
 
???基金份额??人大?召?銓???表?的程序和规? 
基金份额??人大??基金份额??人?? 基?金份额??人的?法授??表???表
基金份额??人?席??并表?銔基金份额??人??的?а基金份额拥??等的投票?銔 
?基金基金份额??人大?н设立?常机构銔 
1銓召开?? 
?1?除法律法规銓中?证监?和基金??另?规?的??????或需要??л??
?之а的???召开基金份额??人大?? 
1??→銙基金??銚?



2?更换基金管理人? 
3?更换基金托管人? 
4?转换基金?作方式? 
5?提高基金管理人銓基金托管人的?酬标准? 
6??更基金类别? 
7??基金о??基金的?并? 
8??更基金投资目标銓?围或策略? 
9??更基金份额??人大?程序? 
10?基金管理人或基金托管人要求召开基金份额??人大?? 
11??独或?????基金总份额 10%?к?含 10%?基金份额的基金份额??人??
基金管理人收到提???的基金份额?算 л?? 就??а?亩书面要求召开基金份额??人
大?? 
12??基金??人?利和义??生?大影响的???亩? 
13?法律法规銓銙基金??銚或中?证监?规?的????召开基金份额??人大?的
?亩銔 
?2?在н?背法律法规和基金??的??????基金份额??人利益无??性н利
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影响的情况л ??л情况??基金管理人和基金托管人?商?修改 н?需召开基金份额??
人大?? 
1?调?基金管理?銓基金托管??????基金??的?用? 
2?法律法规要求增?的基金?用的收?? 
3?在法律法规和銙基金??銚规?的?围内ф?基金份额??人利益无??性н利影
响的情况л调整?基金的?购?率銓赎回?率或?更收?方式? 
4?因相?的法律法规发生??而???銙基金??銚??修改? 
5??銙基金??銚的修改?基金份额??人利益无??性н利影响或修改н??銙基
金??銚??人?利义??系发生??? 
6?在н损害??基金份额??人?益的情况л增?銓??或调整基金份额类别设置? 
7?在符???法律法规的前提л??中?证监?允许?基金管理人銓??机构銓登?
机构在法律法规规?的?围内ф?基金份额??人利益无??性н利影响的情况л调整?
?基金认购銓?购銓赎回銓转换銓非交易?户銓转托管等业?的规?? 
8?在法律法规或中?证监?允许的?围内ф?基金份额??人利益无??性н利影响
的情况л???业?或服?? 
9 按?照法律法规和銙基金??銚规?н需召开基金份额??人大?的??的??情形銔 
2銓??召?人?召?方式 
?1?除法律法规规?或銙基金??銚另?????基金份额??人大??基金管理人
召?銔 
?2?基金管理人?按规?召?或н能召?时??基金托管人召?銔 
?3?基金托管人认??必要召开基金份额??人大?的???向基金管理人提?书面
提?銔基金管理人??自收到书面提?之?起 10?内??是否召??并书面告知基金托管
人銔基金管理人??召?的???自??书面??之?起 60?内召开?基金管理人??н
召??基金托管人?认??必要召开的????基金托管人自?召? 并?自??书面??之
?起?十?内召开并告知基金管理人?基金管理人????銔 
?4??表基金份额 10%?к?含 10%?的基金份额??人就?а?亩书面要求召开基
金份额??人大? ???向基金管理人提?书面提?銔基金管理人??自收到书面提?之?
起 10?内??是否召??并书面告知提?提?的基金份额??人?表和基金托管人銔基金
管理人??召?的???自??书面??之?起 
60?内召开?基金管理人??н召???表基金份额 10%?к?含 10%?的基金份额
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??人?认??必要召开的 ???向基金托管人提?书面提?銔基金托管人??自收到书面
提?之?起 10?内??是否召??并书面告知提?提?的基金份额??人?表和基金管理
人?基金托管人??召?的???自??书面??之?起 60?内召开銔 
?5??表基金份额 10%?к?含 10%?的基金份额??人就?а?亩要求召开基金份
额??人大??而基金管理人銓基金托管人都н召?的??独或???表基金份额 10%?к
?含 10%?的基金份额??人??自?召??并?少提前 30??中?证监?备案銔基金份
额??人依法自?召?基金份额??人大?的?基金管理人銓基金托管人???? н?得阻
碍銓?扰銔 
?6 基?金份额??人??的召?人负?选?确?开?时间銓地点銓方式和?益登??銔 
3銓召开基金份额??人大?的通知时间銓通知内容銓通知方式 
?1?召开基金份额??人大??召?人????召开前 30??在指?媒??告銔基金
份额??人大?通知??少载明?л内容? 
1???召开的时间銓地点和??形式? 
2???拟??的?亩銓??程序和表?方式? 
3????席基金份额??人大?的基金份额??人的?益登??? 
4 授???托证明的内容要求? 包括但н限??理人身份 ??理?限和?理?效期限等 銓?
??时间和地点? 
5???常设联系人???联系电话? 
6??席??者必享准备的文?和必享履?的手续? 
7?召?人需要通知的???亩銔 
?2?采?通?开?方式并??表?的情况л????召?人??在??通知中说明?
?基金份额??人大??采?的?体通?方式銓?托的?证机???联系方式和联系人銓书
面表?意?寄交的截→时间和收?方式銔 
?3?如召?人?基金管理人???另?书面通知基金托管人到指?地点?表?意?的
?票??监督 如?召?人?基金托管人 ???另?书面通知基金管理人到指?地点?表?意
?的?票??监督 如?召?人?基金份额??人 ???另?书面通知基金管理人和基金托管
人到指?地点?表?意?的?票??监督銔基金管理人或基金托管人?н派?表?表?意?
的?票??监督的?н影响表?意?的?票效力銔 
4銓基金份额??人?席??的方式 
基金份额??人大??通??场开?方式銓通?开?方式或法律法规或监管机构允许的
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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??方式召开???的召开方式???召?人确?銔 
?1 ??场开?銔?基金份额??人?人?席或??理投票授??托证明?派?表?席?
?场开?时基金管理人和基金托管人的授??表???席基金份额??人大? 基?金管理人
或基金托管人н派?表?席的?н影响表?效力銔?场开??时符??л??时?????
基金份额??人大??程? 
1?亲自?席??者??基金份额的凭证銓?托?席??者??的?托人??基金份额
的凭证??托人的?理投票授??托证明符?法律法规銓銙基金??銚和??通知的规??
并ф??基金份额的凭证о基金管理人??的登?资料相符? 
2?????汇总到?者?示的在?益登????基金份额的凭证显示??效的基金份
额н少??基金在?益登??基金总份额的??之а?含??之а 銔?若到?者在?益登?
??表的?效的基金份额少??基金在?益登??基金总份额的??之а 召??人??在原
?告的基金份额??人大?召开时间的 3个???銓6个??内?就原????亩??召?
基金份额??人大?銔??召?的基金份额??人大?到?者在?益登???表的?效的基
金份额?н少??基金在?益登??基金总份额的й?之а?含й?之а 銔? 
?2?通?开?銔通?开?系指基金份额??人将??表??亩的投票?书面形式或大
??告载明的??方式在表?截???前???召?人指?的地址銔通?开???书面方式
或大??告载明的??方式??表?銔 
在?时符??л??时?通?开?的方式视??效? 
1???召?人按銙基金??銚??????通知??在 2个工作?内?续??相?提
示性?告? 
2?召?人按基金????通知基金托管人?如果基金托管人?召?人???基金管理
人 到?指?地点?书面表?意?的?票??监督銔??召?人在基金托管人? 如果基金托管
人?召?人 ???基金管理人 和??证机?的监督л按照??通知规?的方式收?基金份额
??人的书面表?意? 基?金托管人或基金管理人?通知н参?收?书面表?意?的 н?影
响表?效力? 
3??人直接??书面意?或授??人?表??书面意?的?基金份额??人???的
基金份额н小?在?益登??基金总份额的??之а?含??之а?? 若?人直接??书面
意?或授??人?表??书面意?基金份额??人???的基金份额小?在?益登??基
金总份额的??之а?召?人??在原?告的基金份额??人大?召开时间的 3个???銓
6个??内?就原????亩??召?基金份额??人大?銔??召?的基金份额??人大
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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?????表й?之а?к? 含й?之а 基?金份额的??人直接??书面意?或授??人
?表??书面意?? 
4?к述第 3?亩中直接??书面意?的基金份额??人或?托?表?人??书面意?
的?理人?? 时提交的??基金份额的凭证銓?托??书面意?的?理人??的?托人??
基金份额的凭证??托人的?理投票授??托证明符?法律法规銓銙基金??銚和??通知
的规??并о基金登?机构?录相符銔 
?3?在法律法规和监管机?允许的情况л??基金的基金份额??人??采用??非
书面方式授???理人?席基金份额??人大?并?使表?? 在???召开方式к?? 基金
??采用??非?场方式或者??场方式о非?场方式相结?的方式召开基金份额??人
大????程序?照?场开?和通?方式开?的程序??銔基金份额??人??采用书面銓
网?銓电话或??方式??表???体方式???召?人确?并在??通知中?明銔 
5銓??内容о程序 
?1???内容?提案? 
??内容??系基金份额??人利益的?大?亩?如銙基金??銚的?大修改銓???
→銙基金??銚銓更换基金管理人銓更换基金托管人銓о??基金?并銓法律法规?銙基金
??銚规?的???亩????召?人认?需提交基金份额??人大??论的???亩銔 
基金份额??人大?的召?人发?召???的通知? ??原?提案的修改??在基金份
额??人大?召开前?时?告銔 
基金份额??人大?н得?????告的??内容??表?銔 
?2???程序 
1??场开? 
在?场开?的方式л?首??大???人按照л?第 7?规?程序确?和??监票人?
然??大???人??提案 ???论???表? 并?形?大???銔大???人?基金管理
人授??席??的?表 在?基金管理人授??表?能??大?的情况л ??基金托管人授?
??席??的?表???如果基金管理人授??表和基金托管人授??表均?能??大??
???席大?的基金份额??人和?理人??表??的??之а?к? 含??之а 选???
生а?基金份额??人作???基金份额??人大?的??人銔基金管理人和基金托管人?
н?席或??基金份额??人大??н影响基金份额??人大?作?的??的效力銔 
??召?人??制作?席??人员的签??銔签??载明参???人员??? 或???
? 銓?身份证明文??码銓??或?表?表??的基金份额銓?托人???或?????和
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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联系方式等?亩銔 
2?通?开? 
在通?开?的情况л?首??召?人提前 30???提案?在?通知的表?截→?期?
2个工作?内在?证机?监督л?召?人统?全部?效表??在?证机?监督л形???銔 
6銓表? 
基金份额??人???份基金份额?а票表??銔 
基金份额??人大?????а般??和特别??? 
?1?а般???а般??享?参?大?的基金份额??人或??理人??表??的?
?之а?к?含??之а?通?方??效?除л?第?2?亩?规?的享?特别??通??
亩??的???亩均?а般??的方式通?銔 
?2?特别???特别?????参?大?的基金份额??人或??理人??表??的
й?之??к?含й?之??通?方?做?銔转换基金?作方式銓更换基金管理人或者基金
托管人銓?→銙基金??銚銓?基金о??基金?并?特别??通?方??效銔 
基金份额??人大?采???方式??投票表?銔 
采?通?方式??表?时 除?非在?票时?充?的相?证据证明 否??提交符???通
知中规?的确认投资者身份文?的表?视??效?席的投资者 表?面符???通知规?的书
面表?意?视??效表? 表??意?模糊н清或相?矛盾的视???表? 但????入??
书面意?的基金份额??人??表的基金份额总数銔 
基金份额??人大?的各亩提案或?а亩提案内并?的各亩?题???开??銓?亩表
?銔 
7銓?票 
?1??场开? 
1?如大??基金管理人或基金托管人召??基金份额??人大?的??人??在??
开始???在?席??的基金份额??人和?理人中选???基金份额??人?表о大?
召?人授?的а?监督员???任监票人 如?大??基金份额??人自?召?或大?虽然?
基金管理人或基金托管人召? 但?是基金管理人或基金托管人??席大?的 基?金份额??
人大?的??人??在??开始???在?席??的基金份额??人中选?й?基金份额
??人?表?任监票人銔基金管理人或基金托管人н?席大?的?н影响?票的效力銔 
2?监票人??在基金份额??人表??立即??清点并?大???人?场???票结
果銔 
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3?如果????人或基金份额??人或?理人??提交的表?结果??疑???在?
?表?结果?立即??投票数要求????清点銔监票人??????清点 ???清点?а
??限銔??清点??大???人???场????清点结果銔 
4??票?程???证机????证?基金管理人或基金托管人?н?席大?的?н影
响?票的效力銔 
?2?通?开? 
在通?开?的情况л ??票方式? ??大?召?人授?的??监督员在基金托管人授?
?表?若?基金托管人召????基金管理人授??表?的监督л???票?并??证机?
???票?程???证銔基金管理人或基金托管人?派?表?书面表?意?的?票??监督
的?н影响?票和表?结果銔 
8銓生效о?告 
基金份额??人大?的???召?人??自通?之?起 5?内?中?证监?备案銔 
基金份额??人大?的??自表?通?之?起生效銔 
基金份额??人大???自生效之?起依照銙信息披露?法銚的??规?在指?媒?к
?告銔如果采用通?方式??表? 在??告基金份额??人大???时 必?享将?证书全文銓
?证机构銓?证员??等а??告銔 
基金管理人銓基金托管人和基金份额??人??执?生效的基金份额??人大?的??銔
生效的基金份额??人大????全体基金份额??人銓基金管理人銓基金托管人均???
力銔 
9銓? 部???基金份额??人大?召开??銓召开??銓??程序銓表???等规??
?是直接引用法律法规的部? 如?将来法律法规修改导?相?内容被??或?更的 基?金管
理人о基金托管人?商а?并提前?告? ??直接??部?内容??修改和调整 无?需召开
基金份额??人大???銔 
 
?й?基金??解除和?→的??銓程序??基金??的清算方式 
1銓銙基金??銚的?更 
?1??更基金????法律法规规?或?基金??????基金份额??人大???
通?的?亩的 ??召开基金份额??人大???通?銔???н?基金份额??人大???
通?的?亩??基金管理人和基金托管人?意??更并?告?并?中?证监?备案銔 
?2???銙基金??銚?更的基金份额??人大???享?中?证监?备案?自表?
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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通?之?起生效???生效?依照銙信息披露?法銚的??规?在指?媒??告銔 
2銓銙基金??銚的?→?? 
?л?情形之а的 銙?基金??銚???→? 
?1?基金份额??人大????→的? 
?2?基金管理人銓基金托管人职??→?在 6个?内没??基金管理人銓?基金托管
人?接的? 
?3 銙?基金??銚??的??情形? 
?4?相?法律法规和中?证监?规?的??情况銔 
3銓基金??的清算 
?1?基金??清算小??自??銙基金??銚?→??之?起 30个工作?内?立清算
小??基金管理人??基金??清算小?并在中?证监?的监督л??基金清算銔 
?2?基金??清算小????基金??清算小??员?基金管理人銓基金托管人銓?
???证券銓期?相?业?资格的注???师銓律师??中?证监?指?的人员??銔基金
??清算小???聘用必要的工作人员銔 
?3?在基金??清算?程中?基金管理人和基金托管人?各自履?职??继续忠?銓
勤勉銓??地履??基金??和托管??规?的义??维?基金份额??人的?法?益銔 
?4?基金??清算小?职??基金??清算小?负?基金??的保管銓清理銓??銓
??和??銔基金??清算小???依法??必要的民?活?銔 
?5?基金??清算程序? 
1 銙?基金??銚?→情形??时??基金??清算小?统а接管基金? 
2??基金??和债?债???清理和确认? 
3??基金?????值和??? 
4?制作清算?告? 
5?聘请??师????清算?告???部???聘请律师????清算?告??法律
意?书? 
6?将清算?告?中?证监?备案并?告? 
7??基金剩余??????銔 
?6?基金??清算的期限? 6个?銔 
4銓清算?用 
清算?用是指基金??清算小?在??基金清算?程中发生的???理?用 清?算?用
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?基金??清算小????基金剩余??中支?銔 
5銓基金??清算剩余资?的?? 
依据基金??清算的??方案 将?基金??清算?的全部剩余资?扣除基金??清算?
用銓交纳??税款并清偿基金债???按基金份额??人??的基金份额?例????銔 
6銓基金??清算的?告 
清算?程中的???大?亩享?时?告 基?金??清算?告???证券銓期?相?业?
资格的??师?????并?律师?????法律意?书??中?证监?备案并?告銔基金
??清算?告?基金??清算?告?中?证监?备案? 滨个工作?内?基金??清算小?
???告 基?金??清算小???将清算?告登载在指?网站к 并?将清算?告提示性?告
登载在指??刊к銔7銓基金??清算???文?的保? 
基金??清算?????文??基金托管人保? 15??к銔 
 
?四???的处理 
各方??人?意?因銙基金??銚而?生的或о銙基金??銚??的а????如??
好?商?能解?的 ??提交中????济?易仲裁?员? ??据???时?效的仲裁规??
?仲裁 仲?裁地点???? 仲?裁裁?是?局性的并?各方??人????力 除?非仲裁裁
?另?规??仲裁?用???方??銔 
??处理期间?基金????人?恪?各自的职??继续忠?銓勤勉銓??地履?基金
??规?的义??维?基金份额??人的?法?益銔 
銙基金??銚?中?法律管辖銔 
 
?五?基金????地和投资者?得??的方式 
銙基金??銚??制???供投资者在基金管理人銓基金托管人銓??机构的??场?
和营业场?查阅銔



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????基金托管??内容摘要毓
а銓托管????人 
?а?基金管理人毓
???工银瑞信基金管理?限??毓
注?地址?? ??西城?金融大街滨?銓?滨? 绩层?滨? 绩口古銓? 滨? 迪层? 滨? 迪口古銓
? 滨? 迫层? 滨? 迫口古銓? 滨? 9层? 滨? 9口古毓
??地址????西城?金融大街 滨??盛大厦 致? 绩几9 层毓
邮?编码?古口口口详详毓
法??表人?王海璐毓
?立?期?该口口滨 ? 绩 ? 该古 ?毓
批准设立机??批准设立文??中?证监?证监基金? 该口口滨銟9详銠?毓
??形式??限?任??毓
注?资???亿元人民?毓
?续期间??续?营毓
?营?围?基金募??基金???资?管理?中?证监?许?的??业?銔毓
???基金托管人毓
???中??业银?股份?限??毓
??????东城?建?门内大街 绩9 ?毓
??地址????西城?复?门内大街 该迫 ?凯晨世?中心东?毓
邮?编码?古口口口详古毓
法??表人?周慕冰毓
?立时间?该口口9 ? 古 ? 古滨 ?毓
基金托管资格批准文??中?证监?证监基?后古99迫逐该详 ?毓
注?资??详4迟99迫迟详口详凡4 万元人民?毓
?续期间??续?营毓
?营?围?吸收???款?发?短期銓中期銓长期?款??理?内?结毓算??理票据
?兑о???发?金融债券??理发?銓?理兑?銓???府债券?买??府债券銓金融债
券????业?借?买?銓?理买??汇?结汇銓?汇???银??业??提供信用证服?
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??保??理收?款亩??理保险业??提供保管箱服???理资金清算?各类汇兑业??
?理?策性银?銓???府和??金融机构?款业???款?????或参?银团?款??
汇?款??汇?款??汇汇款??汇借款?发?銓?理发?銓买?或?理买?股票??的?
???证券 ??汇票据?兑和?? 自?营銓???汇买? ???兑换 ??汇?保 资?信调查銓
咨询銓?证业??企业銓个人??亮?服??证券???户交易结算资金?管业??证券投
资基金托管业??企业?金托管业? ??业投资基金托管业? ??格境?机构投资者境内证 
券投资托管业???理开?式基金业??电话银?銓手机银?銓网к银?业??金融?生?
品交易业?????院银?业监督管理机构等监管部门批准的??业?銔 
?銓基金托管人?基金管理人的业?监督和?查 
?а?基金托管人?据??法律法规的规??基金??的?? ??基金投资?围銓投资
?象??监督銔基金??明确??基金投资风格或证券选?标准的 基?金管理人?按照基金
托管人要求的格式提供投资品种?和交易?手? ??便基金托管人?用相??术系统 ??基
金??投资是否符?基金????证券选?标准的????监督 ???在疑义的?亩???
查銔毓
?基金的投资?围???良好流?性的金融工? 包?括?内依法?开发?к?交易的股
票?包括中小?銓?业????中?证监?允许基金投资的股票 銓??证銓股指期?銓债券
?包括但н限??债銓金融债銓企业债銓??债銓??债銓?转换债券銓?离交易?转债銓
央?票据銓中期票据銓短期融资券銓超短期融资券等 銓?资?支?证券銓债券回购銓银??
款銓?金???法律法规或中?证监?允许基金投资的??金融工??但享符?中?证监?
的相?规? 銔?毓
如法律法规或监管机构??允许基金投资??品种 基?金管理人在履???程序? ??
?将?纳入投资?围銔毓
基金的投资???例??股票?基金资?的?例? 迫口还–9滨还??中?投资??基金界
?的战略转型?题股票?非?金资?的?例н?? 迫口还銔?个交易???在扣除股指期??
?需缴纳的交易保证金????保?н??基金资?净值的 滨还的?金或到期?在а??内
的?府债券??中?金н包括结算备?金銓??保证金和?收?购款等銔毓
如法律法规或中?证监?允许 基?金管理人在履???程序? ???调整к述投资品种
的投资?例銔毓
???基金托管人?据??法律法规的规??基金??的????基金投资銓融资銓融
券?例??监督銔基金托管人按л述?例和调整期限??监督?毓
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古銓?基金股票资??基金资?的?例? 迫口还–9滨还??中??基金投资??基金界?的
战略转型?题股票?非?金资?的?例н?? 迫口还?毓
该銓?个交易???在扣除股指期???需缴纳的交易保证金??保?н??基金资?
净值 滨％的?金或者到期?在а??内的?府债券??中?金н包括结算备?金銓??保证
金和?收?购款等?毓
详銓?基金??а家??发?的证券???值н超?基金资?净值的 古口％?毓
4銓? 基金管理人管理的銓ф??基金托管人托管的全部基金??а家??发?的证券?
н超??证券的 古口％?毓
滨銓?基金??的全部?证???值н得超?基金资?净值的 详％?毓
绩銓?基金管理人管理的銓ф??基金托管人托管的全部基金??的?а?证?н得超
???证的 古口％?毓
迪銓? 基金在任何交易?买入?证的总金额 н?得超?ка交易?基金资?净值的 口凡滨％ 毓?
迫銓?基金投资??а原始?益人的各类资?支?证券的?例?н得超?基金资?净值
的 古口％?毓
9銓?基金??的全部资?支?证券???值н得超?基金资?净值的 该口％?毓
古口銓? 基金??的?а进指?а信用?别远资?支?证券的?例 н?得超??资?支?证
券规模的 古口％?毓
古古銓? 基金管理人管理的銓ф??基金托管人托管的全部基金投资??а原始?益人的
各类资?支?证券?н得超??各类资?支?证券??规模的 古口％?毓
古该銓?基金?投资?信用?别评?? BBB ?к进含 BBB远的资?支?证券銔基金??资?
支?证券期间?如果?信用等?л降銓н?符?投资标准 ??在评??告发?之?起 详个?
内??全部???毓
古详銓基金??参о股票发??购?? 基金???的金额н超??基金的总资??? 基金
???的股票数?н超?拟发?股票????发?股票的总??毓
古4銓?基金总资?н得超?基金净资?的 古4口还?毓
古滨銓? 基金?入全?银?间?业?场??债券回购的资金余额н得超?基金资?净值的
4口还?? 基金?入全?银?间?业?场??债券回购的最长期限? 古?迟债券回购到期?н得
展期?毓
古绩銓? 基金在任何交易??????的买入股指期????值 н?得超?基金资?净值
的 古口还?在任何交易??????的买入股指期????值о??证券?值之和?н得超?
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基金资?净值的 9滨还?? 中?? ?证券指股票銓债券? н含到期?在а??内的?府债券 銓?
?证銓资?支?证券銓买入返?金融资??н含?押式回购?等?在任何交易??????
的??股指期????值н得超?基金??的股票总?值的 该口还?在任何交易?内交易?н
包括???的股指期???的?交金额н得超?ка个交易?基金资?净值的 该口还?在任何
交易?????的股票?值和买入銓??股指期????值?????差?算??基金资?
的?例? 迫口还–9滨还?毓
古迪銓?基金??投资?流?性?限资?的?值н得超??基金资?净值的 古滨还?因证券
?场波?銓к???股票停牌銓基金规模??等基金管理人之?的因素?使基金н符?前款
?规??例限制的?基金管理人н得???增流?性?限资?的投资?毓毓
古迫銓?基金管理人管理的銓ф??基金托管人托管的全部开?式基金进包括开?式基金
??处?开?期的?期开?基金远??а家к???发?的?流通股票?н得超??к??
??流通股票的 古滨还??基金管理人管理的銓ф??基金托管人托管的全部投资????а
家к???发?的?流通股票?н得超??к????流通股票的 详口还??全按照??指数
的构??例??证券投资的开?式基金??中?证监?认?的特殊投资???н?前述?
例限制?毓
古9銓? 基金о?募类证券资管?品?中?证监?认?的???体?交易?手开展逆回购
交易的??接??押品的资?要求??о基金????的投资?围保?а??毓
该口銓法律法规?中?证监?规?的和銙基金??銚??的??投资限制銔毓
除к述第 该銓古该銓古迪銓古9 亩规???因证券銓期??场波?銓证券发?人?并銓基金规
模??銓股??置改革中支???等基金管理人之?的因素?使基金投资?例н符?к述规
?投资?例的?基金管理人??在 古口 个交易?内??调整?但中?证监?规?的特殊情形
除?銔毓
基金管理人??自基金??生效之?起 绩 个?内使基金的投资???例符?基金??
的????銔期间??基金的投资?围銓投资策略??符?基金??的??銔基金托管人?
基金的投资的监督о检查自基金??生效之?起开始銔法律法规或监管部门另?规?的 ??
?规?銔毓
如果法律法规或监管部门?к述投资???例限制???更的???更?的规??准銔
法律法规或监管部门??或调整к述限制 如??用??基金 ???基金投资н??相?限制
或按调整?的规?执?銔但享提前?告?н需要??基金份额??人大???毓
?й 基?金托管人?据??法律法规的规??基金??的?? ?????第十五?第? 十
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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? 亩?基金投资禁→????监督銔?据法律法规??基金???联交易的规??基金管理
人和基金托管人???相?提供о?机构??股?系的股东或о?机构????大利害?
系的??????更??并??方??的方式提交?确保?提供的?联交易??的真?性銓
?整性銓全面性銔基金管理人??任保管真?銓?整銓全面的?联交易???并负??时更
????銔???更?基金管理人??时发?基金托管人 基?金托管人??时确认?知??
的?更銔如果基金托管人在?作中?格遵循了监督流程?基金管理人??规???联交易?
并??基金资?损失的??基金管理人???任?基金托管人并??向中?证监??告銔毓
基金管理人?用基金??买?基金管理人銓基金托管人???股股东銓???制人或者
о???大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券 或?者?????大?联交
易的???符??基金的投资目标和投资策略?遵循??人利益??原????利益?突?
建立健全内部?批机制和评?机制 按?照?场???理?格执?銔相?交易必享??得到基
金托管人?意?并按法律法规??披露銔?大?联交易?提交基金管理人董?????并?
?й?之??к的独立董?通?銔基金管理人董????少?????联交易?亩???查銔毓
?四 基?金托管人?据??法律法规的规??基金??的?? ??基金管理人参о银?
间债券?场??监督銔基金管理人?在基金投资?作之前向基金托管人提供?慎?选?的銓
?基金?用的银?间债券?场交易?手?? 并???各交易?手??用的交易结算方式銔基
金托管人监督基金管理人是否按?前提供的银?间债券?场交易?手????交易銔基金管
理人??????银?间债券?场交易?手????更? 如?基金管理人?据?场情况需要
临时调整银?间债券?场交易?手?? ??向基金托管人说明理? 在?о交易?手发生交易
前 详个工作?内о基金托管人?商解?銔基金管理人收到基金托管人书面确认? 被?确认调
整的??开始生效 ????生效前?о??剔除的交易?手???但尚?结算的交易 ???
按照????结算銔基金管理人负??交易?手的资信?制 按?银?间债券?场的交易规?
??交易 基?金托管人??据银?间债券?场?交????履?情况??监督 但?н??交
易?手н履?????的损失銔如基金托管人??发?基金管理人没?按照????的交易
?手或交易方式??交易时 基?金托管人??时提醒基金管理人 基?金托管人н?????
?的任何损失和?任銔毓
?五 基?金托管人?据??法律法规的规??基金??的?? ??基金管理人选??款
银???监督銔毓
基金投资银??期?款的 基?金管理人??据法律法规的规??基金??的??选??
款银?銔毓
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?基金投资银??款?符?如л规??毓
古銓基金管理人銓基金托管人??о?款银?建立?期??机制?确保基金银??款业
??目??算的真?銓准确銔毓
该銓基金托管人??强?基金银??款业?的监督о?查??格?查銓复?相???銓
?户资料銓投资指?銓?款证?书等??文????履?托管职?銔毓
详銓基金管理人о基金托管人在开展基金?款业?时???格遵?銙基金法銚銓銙?作?
法銚等??法律法规????家???户管理銓利率管理銓支?结算等的各亩规?銔毓
基金托管人发?基金管理人在选??款银?时?????法律法规的规??基金??
的??的?????时?书面形式通知基金管理人在 古口 个工作?内纠↓銔基金管理人?基
金托管人通知的?规?亩?能在 古口 个工作?内纠↓的?基金托管人??告中?证监?銔基
金托管人发?基金管理人??大?规?? ??立即?告中?证监??? 时通知基金管理人在
古口 个工作?内纠↓或??结算銔毓
???基金托管人?据??法律法规的规??基金??的????基金资?净值?算銓
基金份额净值?算銓?收资金到?銓基金?用开支?收入确?銓基金收益??銓相?信息披
露銓基金?????料中登载基金业?表?数据等??监督和?查銔毓
如果基金管理人??基金托管人的??擅自将н?的业?表?数据?制在?????
料к??基金托管人??н??任何?任?并将在发??立即?告中?证监?銔毓
?七 基?金托管人?据??法律法规的规??基金??的?? ??基金投资流通?限证
券??监督銔毓
古銓基金投资流通?限证券??遵?銙??规?基金投资非?开发?证券??的紧急通
知銚銓銙??基金投资非?开发?股票等流通?限证券???题的通知銚等??法律法规规?銔毓
该銓?部?的流通?限证券?ок文提?的流?性?限资?并н?全а??包括?銙к
???证券发?管理?法銚规?的非?开发?股票銓?开发?股票网л??部?等在发?时
明确а?期限??期的?交易证券迟н包括??发??大?息或??原因而临时停牌的证券銓
?发??к?证券銓回购交易中的?押券等流通?限证券銔毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓
详銓在首?投资流通?限证券之前?基金管理人??制?相?投资?策流程銓风险?制
制?銓流?性风险?制预案等规章制?銔基金管理人???据基金流?性的需要?理?排流
通?限证券的投资?例 并?在风险?制制?中明确?体?例?避免基金??流?性风险銔к
述规章制?享?基金管理人董??批准銔к述规章制??董??通?之? 基?金管理人??
将к述规章制???董??批准к述规章制?的??提交给基金托管人銔毓
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4凡在投资流通?限证券之前 基?金管理人??少提前а个交易?向基金托管人提供??
流通?限证券的相?信息??体??包括但н限?如л文??如??? 毓
拟发?数?銓??依据銓监管机构的批准证明文?复??銓基金管理人о??商签?的
????复??銓缴款通知书銓基金拟认购的数?銓?格銓总??銓?款??銓?款金额銓
?款时间文?等銔基金管理人?保证к述信息的真?銓?整銔毓
滨凡基金托管人在监督基金管理人投资流通?限证券的?程中 如?认?因?场??剧烈?
?导?基金管理人的?体投资???能?基金????较大风险 基?金托管人??要求基金
管理人??风险的?除或??措施??补充和整改?并做?书面说明銔否? 基?金托管人?
??书面告知基金管理人?? ???执????指?銔因??执??指???基金??损失
的?基金托管人н??任何?任?并???告中?证监?銔毓
绩凡基金管理人?保证基金投资的?限证券登??管在?基金?л 并?确保基金托管人能
够↓常查询銔因基金管理人原因?生的?限证券登??管?题 ???基金??的损失或基金
托管人无法?全保管基金??的?任о损失??基金管理人??銔毓
迪凡如果基金管理人?按照???的??向基金托管人??相?数据或者??了虚假的
数据?导?基金托管人н能履?托管人职?的?基金管理人?依法??相?法律?果銔除基
金托管人?能依据基金??????履?职?? 因?投资流通?限证券?生的损失 基?金托
管人按照???履?监督职??н??к述损失銔毓
?? 基?金管理人?在基金首?投资中期票据前 о?基金托管人签署相?的风险?制补
充?? 并?按照法律法规的规?和补充??的??向基金托管人提供?基金管理人董??批
准的??基金投资中期票据的投资管理制?銔毓
?九 基?金托管人发?基金管理人的к述?亩?投资指?或??投资?作中??法律法
规和基金??的规? ???时?书面形式通知基金管理人限期纠↓銔基金管理人??极??
和??基金托管人的监督和?查銔基金管理人收到通知??在ла工作?前?时??并?书
面形式给基金托管人发?回函 就?基金托管人的疑义??解释或?证 说?明?规原因?纠↓
期限 并?保证在规?期限内?时改↓銔在к述规?期限内迟毓基金托管人???时?通知?亩
??复查迟毓督促基金管理人改↓銔基金管理人?基金托管人通知的?规?亩?能在限期内纠
↓的 基?金托管人??告中?证监?銔基金托管人发?基金管理人依据交易程序??生效的
投资指???法律銓??法规和????规??或者??基金????的 ???立即通知基
金管理人?并?告中?证监?銔毓
?十 基?金管理人?义???和??基金托管人依照法律法规銓基金??和?托管??
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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?基金业?执??查銔?基金托管人发?的书面提示 基?金管理人?在规?时间内答复并改
↓ 或?就基金托管人的疑义??解释或?证 ??基金托管人按照法规要求需向中?证监??
?基金监督?告的?亩?基金管理人??极??提供相?数据资料和制?等銔毓
?十а 基?金托管人发?基金管理人??大?规?? ???时?告中?证监??? 时通
知基金管理人限期纠↓?并将纠↓结果?告中?证监?銔基金管理人无↓?理????銓阻
挠?方?据???规??使监督??或采?拖?銓欺?等手段妨碍?方???效监督?情节
??或?基金托管人提?警告?н改↓的?基金托管人??告中?证监?銔毓
й銓基金管理人?基金托管人的业??查毓
?а 基?金管理人?基金托管人履?托管职?情况???查 ??查?亩包括基金托管人
?全保管基金??銓开设基金??的资金?户銓证券?户????投资?需?户銓复?基金
管理人?算的基金资?净值和基金份额净值銓?据基金管理人指??理清算交收銓相?信息
披露和监督基金投资?作等??銔毓
???基金管理人发?基金托管人擅自挪用基金??銓? ?基金??????管理銓?
执?或无故??执?基金管理人资金??指?銓泄露基金投资信息等??銙基金法銚銓基金
??銓????????规?时 ???时?书面形式通知基金托管人限期纠↓銔基金托管人
收到通知??在ла工作?前?时??并?书面形式给基金管理人发?回函 说?明?规原因
?纠↓期限 并?保证在规?期限内?时改↓銔在к述规?期限内?基金管理人???时?通
知?亩??复查迟毓督促基金托管人改↓銔基金托管人??极??基金管理人的?查?? 包?
括但н限? 提?交相?资料?供基金管理人?查托管??的?整性和真?性 在?规?时间内
答复基金管理人并改↓銔毓
?й?基金管理人发?基金托管人??大?规?????时?告中?证监???时通知
基金托管人限期纠↓?并将纠↓结果?告中?证监?銔基金托管人无↓?理????銓阻挠
?方?据???规??使监督? 或?采?拖?銓欺?等手段妨碍?方???效监督 情?节?
?或?基金管理人提?警告?н改↓的?基金管理人??告中?证监?銔毓
四銓基金??的保管 
?а?基金??保管的原?毓
古銓基金???独立?基金管理人銓基金托管人的固???銔毓
该銓基金托管人??全保管基金??銔??基金管理人依据?法程序作?的?法?规指
??基金托管人н得自??用銓处?銓??基金的任何??銔毓
详銓基金托管人按照规?开设基金??的资金?户和证券?户銔毓
工银瑞信战略转型?题股票型证券投资基金
























































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4銓基金托管人??托管的н?基金???别设置?户?确保基金??的?整о独立銔毓
滨銓基金托管人?据基金管理人的指??按照基金??和???的??保管基金???
如?特殊情况?方?另??商解?銔毓
绩銓??因?基金投资?生的?收资????基金管理人负?о????人确?到??
期并通知基金托管人 到???基金??没?到?基金?户的 基?金托管人??时通知基金管
理人采?措施??催收銔??给基金????损失的?基金托管人??н??任何?任銔毓
迪銓除依据法律法规和基金??的规???基金托管人н得?托第й人托管基金??銔毓
???基金募?期间?募?资金的验资毓
古銓基金募?期间的资金???基金管理人在??托管资格的商业银?开设的基金认购
у户銔??户?基金管理人开立并管理銔毓
该銓基金募?期满或基金停→募?时?募?的基金份额总额銓基金募?金额銓基金份额
??人人数符?銙基金法銚銓銙?作?法銚等??规???基金管理人?将属?基金??的全
部资金?入基金托管人开立的基金托管资金?户?? 时在规?时间内 聘?请????证券相
?业?资格的??师?????验资?? ?验资?告銔? ?的验资?告?参?验资的 该?或
该??к中?注???师签?方??效銔毓
详銓若基金募?期限届满??能?到基金??生效的????基金管理人按规??理?
款等???基金托管人?提供充???銔毓
?й?基金资金?户的开立和管理毓
古銓基金托管人?负??基金的资金?户的开设和管理銔毓
该銓毓基金托管人???基金的?义在?营业机构开设?基金的资金?户 并??据基金管
理人?法?规的指??理资金收?銔? 基金的银?预留?鉴?基金托管人保管和使用銔? 基
金的а???收支活??包括但н限?投资銓支?赎回金额銓支?基金收益銓收??购款?
均需通??基金的资金?户??銔毓
详銓基金托管资金?户的开立和使用?限?满足开展?基金业?的需要銔基金托管人和
基金管理人н得假借?基金的?义开立任何??银??户 ??н得使用基金的任何?户??
?基金业???的活?銔毓
4銓基金托管资金?户的开立和管理?符?相?法律法规的??规?銔毓
滨銓在符?法律法规规?的??л?基金托管人??通?基金托管人у用?户?理基金
资?的支?銔毓
?四?基金证券?户的开立和管理毓
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古銓基金托管人在中?证券登?结算?限?任??к海???銓深圳????基金开立
基金托管人о基金联?的证券?户銔毓
该銓基金证券?户的开立和使用?限?满足开展?基金业?的需要銔基金托管人和基金
管理人н得?借或???方?意擅自转?基金的任何证券?户 ??н得使用基金的任何?户
???基金业???的活?銔毓
详銓毓基金托管人?自身法人?义在中?证券登?结算?限?任??开立结算备?金?户?
并?表?托管的基金??о中?证券登?结算?限?任??的а?法人清算工作 基?金管理
人????极??銔结算备?金的收?按照中?证券登?结算?限?任??的规?执?銔毓
4銓基金证券?户的开立和证券?户?的保管?基金托管人负???户资?的管理和?
用?基金管理人负?銔毓
滨銓在?托管??生效?之???基金被允许????投资品种的投资业????相?
?户的开设銓使用的?按??规?开设銓使用并管理?若无相?规???基金托管人???
照并遵?к述???户开设銓使用的规?銔毓
?五?债券托管у户的开设和管理毓
基金??生效? 基?金托管人?据中?人民银?銓中央?债登?结算?限?任??和银
?间?场清算?股份?限??的??规? ??基金的?义在中央?债登?结算?限?任??
和银?间?场清算?股份?限??开立债券托管о结算?户 并??表基金??银?间?场债
券的结算銔基金管理人和基金托管人?时?表基金签?全?银?间债券?场债券回购???銔毓
??????户的开立和管理毓
古銓因业?发展需要而开立的???户????据法律法规和基金??的规??在基金
管理人和基金托管人商??开立銔??户按??规?使用并管理銔毓
该銓法律法规等??规??相??户的开立和管理另?规?的???规??理銔毓
?七?基金??投资的????凭证等的保管毓
基金??投资的???物证券銓银??期?款??等??凭证?基金托管人负?妥善保
管 保?管凭证?基金托管人??銔?物证券的购买和转? ??基金托管人?据基金管理人的
指??理銔属?基金托管人???效?制л的?物证券在基金托管人保管期间的损?銓灭失?
???生的?任??基金托管人??銔托管人?托管人??机构???效?制的证券н??
保管?任銔毓
???о基金????的?大??的保管毓
?基金管理人?表基金签署的銓о基金??的?大??的原??别?基金管理人銓基金
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托管人保管銔除??另?规?? 基?金管理人在?表基金签署о基金??的?大??时?保
证基金а方???份?к的↓? ??便基金管理人和基金托管人?少各??а份↓?的原?銔
?大??的保管期限?基金???→? 古滨 ?銔毓
??无法?得?份?к的↓?的 基?金管理人?向基金托管人提供?盖?章的???真
?????方?商或?在?????围内???原?н得转移銔毓
五銓基金资?净值?算和???算 
?а?基金资?净值的?算?复?程序毓
古銓基金资?净值毓
基金资?净值是指基金资?总值?去负债?的?值銔毓
基金份额净值是指基金资?净值除?基金份额总数?得到的基金份额的资?净值銔基金
份额净值的?算?精确到 口凡口口古 元 小?数点?第四?四舍五入????生的误差?入基金?
?銔?家另?规?的???规?銔毓
基金管理人?工作??算基金资?净值?基金份额净值?并按规??告銔毓
该銓复?程序毓
基金管理人??个工作??基金资??值銔但基金管理人?据法律法规或基金??的规
?暂停?值时除?銔基金管理人?工作??基金资????值? 将?基金份额净值结果发?
基金托管人 ??基金托管人复?无误? ??基金管理人依据基金??和相?法律法规的规?
????銔毓
???基金资??值方法和特殊情形的处理毓
古銓?值?象毓
基金?拥?的股票銓?证銓股指期?銓债券和银??款?息銓?收款亩銓?它投资等资
??负债銔毓
该銓?值方法毓
?古?证券交易?к?的??证券的?值毓
古?交易?к?的??证券?包括股票銓?证等?? ???值?在证券交易??牌的??
?收盘???值 ??值?无交易的?ф最?交易???济?境?发生?大??或证券发?机
构?发生影响证券?格的?大??的??最?交易?的???收盘???值?如最?交易?
??济?境发生了?大??或证券发?机构发生影响证券?格的?大??的 ??参考类似投
资品种的??????大??因素?调整最?交易???确??允?格?毓
该?交易?к???净?交易的债券按?值?收盘??值??值?没?交易的?ф最?
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交易???济?境?发生?大?? 按?最?交易?的收盘??值銔如最?交易???济?境
发生了?大??的??参考类似投资品种的??????大??因素?调整最?交易???
确??允?格?毓
详?交易?к????净?交易的债券按?值?收盘??去债券收盘?中?含的债券?
收利息得到的净????值 ??值?没?交易的 ф?最?交易???济?境?发生?大???
按最?交易?债券收盘??去债券收盘?中?含的债券?收利息得到的净????值銔如最
?交易???济?境发生了?大??的??参考类似投资品种的??????大??因素?
调整最?交易???确??允?格?毓
4?交易?к?н?在活跃?场的??证券?采用?值?术确??允?值銔交易?к?
的资?支?证券 采?用?值?术确??允?值 在??值?术难??靠???允?值的情况л?
按???值銔毓
?该?处??к?期间的??证券???如л情况处理?毓
古??股銓转增股銓?股和?开增发的?股?按?值?在证券交易??牌的?а股票的
?值方法?值???无交易的??最?а?的???收盘???值?毓
该?首??开发??к?的股票銓债券和?证?采用?值?术确??允?值?在?值?
术难??靠???允?值的情况л?按???值?毓
详?首??开发??明确??期的股票??а股票在交易?к???按交易?к?的?
а股票的?值方法?值 非??开发??明确??期的股票 按?监管机构或?业????规?
确??允?值銔毓
?详?全?银?间债券?场交易的债券銓资?支?证券等固?收益品种?采用?值?术
确??允?值銔毓
?4?如?确凿证据表明按к述方法???值н能??????允?值的?基金管理人
??据?体情况о基金托管人商???按最能???允?值的?格?值銔毓
?滨??基金投资股指期????а般??值??结算????值??值??无结算?
的 ф?最?交易???济?境?发生?大??的 采?用最?交易?结算??值銔??结算?
?结算规??銙中?金融期?交易?结算??銚?准銔毓
?绩???基金发生大额?购或赎回情形时?基金管理人?在履???程序?采用摆?
??机制 ??确保基金?值的??性?? 体处理原?о操作规?遵循相?法律法规??监管
部门銓自律规?的规?銔毓
?迪?相?法律法规??监管部门?强制规?的???规?銔如??增?亩?按?家最
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?规??值銔毓
如基金管理人或基金托管人发?基金?值??基金???明的?值方法銓程序?相?法
律法规的规?或者?能充?维?基金份额??人利益时??立即通知?方???查明原因?
?方?商解?銔毓
?据??法律法规 基?金资?净值?算和基金???算的义??基金管理人??銔? 基
金的基金???任方?基金管理人?任?因? 就?о?基金??的???题?如?相?各方
在?等基础к充??论? ??无法??а?的意? 按?照基金管理人?基金资?净值的?算
结果??????銔毓
详銓特殊情形的处理毓
?古?基金管理人或基金托管人按?值方法的第?4?亩???值时????的误差н作
?基金资??值错误处理銔毓
?该???н?抗力原因?或??证券銓期?交易??登?机构发?的数据错误?基金
管理人和基金托管人虽然??采?必要銓??銓?理的措施??检查?但?能发?错误的?
????的基金资??值错误?基金管理人和基金托管人免除赔偿?任銔但基金管理人銓基
金托管人??极采?必要的措施?除或?轻????的影响銔毓
?й?基金份额净值错误的处理方式毓
?古??基金份额净值小数点? 详??内进含第 详?远发生差错时?视?基金份额净值错
误銔毓
?该 基?金份额净值?算??错误时 基?金管理人??立即??纠↓ 通??基金托管人?
并采??理的措施?→损失?а?扩大銔毓
?详?错误偏差?到基金份额净值的 口凡该滨还时?基金管理人??通?基金托管人并?中
?证监?备案?错误偏差?到基金份额净值的 口凡滨还时?基金管理人???告銔毓
?4??基金份额净值?算差错给基金和基金份额??人??损失需要??赔偿时?基
金管理人和基金托管人??据??情况界??方??的?任 ??确认?按?л?款??赔偿 毓?
鈇?基金的基金???任方?基金管理人?任銔о?基金??的???题 如???方在
?等基础к充??论? 尚?н能??а?时 按?基金???任方的建?执????给基金份
额??人和基金??的损失??基金管理人负?赔?銔毓
鈈若基金管理人?算的基金份额净值??基金托管人复?确认??告 而?ф基金托管人
???算?程提?疑义或要求基金管理人书面说明 基?金份额净值?错ф??基金份额??
人损失的 ???据法律法规的规??基金份额??人或基金支?赔偿金 就???向基金份额
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??人或基金支?的赔偿金额 基?金管理人о基金托管人按照?错程?各自??相?的?任銔毓
鈉如基金管理人和基金托管人?基金份额净值的?算结果 虽?然多????算和??或
?基金管理人采用的?值方法 尚?н能??а?时 ??避免н能按时??基金份额净值的情
形 ??基金管理人的?算结果???????给基金份额??人和基金??的损失 ??基金
管理人负?赔?銔毓
鈊??基金管理人提供的信息错误?包括但н限?基金?购或赎回金额等?? 基金托管
人在履?↓常复?程序??н能发??错误 ??而导?基金份额净值?算错误而引起的基金
份额??人和基金??的损失??基金管理人负?赔?銔毓
?滨?基金管理人和基金托管人??各自?术系统设置而?生的净值?算?差??基金
管理人?算结果?准銔? 绩?前述内容如法律法规或监管机?另?规?的???规?处理銔如
果?业?通?做法??方??人??着?等和保?基金份额??人利益的原????商銔毓
?四?暂停?值о?告基金份额净值的情形毓
?古?基金投资???的证券銓期?交易?场遇法?节假?或因??原因暂停营业时?毓
?该?因н?抗力?使基金管理人銓基金托管人无法准确评?基金资??值时?毓
?详??前а?值?基金资?净值 滨口还?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用
?值?术?导??允?值?在?大н确?性时 ??о基金托管人?商а?的 基?金管理人?
?暂停基金?值?毓
?4?中?证监?和基金??认?的?它情形銔毓
?五?基金??制?毓
按?家??部门规?的??制?执?銔毓
???基金??的建立毓
基金管理人??基金???算并编制基金?????告銔基金管理人独立地设置銓?录
和保管?基金的全???銔若基金管理人和基金托管人???处理方法?在?↗ ???基金
管理人的处理方法?准銔若????н符 暂?时无法查?到错?的原因而影响到基金资?净
值的?算和?告的??基金管理人的???准銔毓
?七?基金???表о?告的编制和复?毓
古銓???表的编制毓
基金管理人???时编制并??提供真?銓?整的基金?????告銔? ??表的编制?
基金管理人?????了? 滨工作?内?? 招?募说明书在基金??生效?? 绩个?更?并
?告а? ???等期间届满? 4滨 ?内?告銔季??告?在?个季?结?之?起 古滨个工作?
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内编制??并???告?????告在???????了? 绩口 ?内编制??并???告?
???告在????结?? 9口 ?内编制??并???告銔基金??生效н足 该个?的?基
金管理人??н编制?期季??告銓????告或者???告銔毓
该銓?表复?毓
基金管理人在???表???? 将??表盖章?提供给基金托管人复? 基?金托管人在
收到??在 详?内??复? 并?将复?结果书面通知基金管理人銔基金管理人在季??告?
??? 将????告提供给基金托管人复? 基?金托管人?在收到? 迪个工作?内??复??
并将复?结果书面通知基金管理人銔基金管理人在????告???? 将????告提供给
基金托管人复??基金托管人?在收到? 详口 ?内??复??并将复?结果书面通知基金管
理人銔基金管理人在???告?????将???告提供基金托管人复? 基?金托管人?在
收到? 4滨 ?内??复??并将复?结果书面通知基金管理人銔基金管理人和基金托管人之
间的к述文??来均??密?真的方式或?方商?的??方式??銔毓
基金托管人在复??程中 发???方的?表?在н符时 基?金管理人和基金托管人??
?查明原因???调整?调整??方认?的??处理方式?准?若?方无法??а???基
金管理人的??处理?准銔??无误? 基?金托管人在基金管理人提供的?告к?盖托管业
?部门?章或者???盖托管业?у用章的复?意?书 ??方各自留?а份銔如果基金管理
人о基金托管人н能???发??告之?之前就相??表??а? 基?金管理人??按照?
编制的?表??发??告?基金托管人??就相?情况?中?证监?备案銔毓
???基金管理人??季向基金托管人提供基金业??较基准的基础数据和编制结果銔毓
?銓基金份额??人??的登?о保管 
?基金的基金管理人和基金托管人享?别妥善保管基金份额??人?? 包?括基金??
生效?銓基金???→?銓基金?益登??銓基金份额??人大??益登??銓?? 绩 ?
详口 ?銓古该 ? 详古 ?的基金份额??人??銔基金份额??人??的内容?少?包括??人的
??和??的基金份额銔毓
基金份额??人???注?登?机构编制??基金管理人??并提交基金托管人保管銔
基金托管人??要求基金管理人提供任意а个交易?或全部交易?的基金份额??人???
基金管理人??时提供?н得拖?或??提供銔毓
基金管理人??时向基金托管人提交基金份额??人??銔?? 绩 ? 详口 ?和 古该 ? 详古
?的基金份额??人????л?前十个工作?内提交 基?金??生效?銓基金???→?
等??到基金?要?亩?期的基金份额??人????发生??十个工作?内提交銔毓
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基金管理人和基金托管人?妥善保管基金份额??人???保?期限? 古滨 ??法律法
规另?规?或??机?另?要求的除?銔基金托管人н得将?保管的基金份额??人??用
?基金托管业???的??用途 并??遵?保密义?銔若基金管理人或基金托管人??自身
原因无法妥善保管基金份额??人????按??法规规?各自??相?的?任銔毓
七銓??解?方式 
因????生或о之相?的????方??人?通??商銓调解解???商銓调解н能
解?的 任?何а方均??将??提交中????济?易仲裁?员??仲裁地点???? 按?
照中????济?易仲裁?员?届时?效的仲裁规???仲裁銔仲裁裁?是?局的 ????
人均???力?除非仲裁裁?另?规??仲裁?用???方??銔毓
??处理期间 ??方??人?恪?基金管理人和基金托管人职? 各?自继续忠?銓勤勉銓
??地履?基金??和?托管??规?的义??维?基金份额??人的?法?益銔毓
????用中?人民?和?法律并??解释銔毓
?銓托管??的?更銓?→о基金??的清算 
?а?托管??的?更程序毓
????方??人??商а?????????修改銔修改?的????? 内容н得о
基金??的规??任何?突銔基金托管??的?更??中?证监??准或备案銔毓
???基金托管???→的情形毓
古銓基金???→?毓
该銓基金托管人解散銓依法被撤?銓破?或???基金托管人接管基金资??毓
详銓基金管理人解散銓依法被撤?銓破?或???基金管理人接管基金管理??毓
4銓发生法律法规銓中?证监?或基金??规?的?→?亩銔毓
?й?基金??的清算毓
古銓基金??清算小?毓
进古远毓自??銙基金??銚?→??之?起 详口 个工作?内??立基金??清算小??基
金管理人??基金??清算小?并在中?证监?的监督л??基金清算銔毓
进该远基金清算小??员?基金管理人銓基金托管人銓????证券相?业?资格的注?
??师銓律师??中?证监?指?的人员??銔基金清算小???聘用必要的工作人员銔毓
进详远在基金??清算?程中?基金管理人和基金托管人?各自履?职??继续忠?銓勤
勉銓??地履?基金??和?托管??规?的义??维?基金份额??人的?法?益銔毓
毓进4远基金清算小?负?基金??的保管銓清理銓??銓??和??銔基金清算小???
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依法??必要的民?活?銔毓
该銓基金??清算程序毓
进古远基金???→情形??时??基金??清算小?统а接管基金???毓
进该远?基金??和债?债???清理和确认?毓
进详远?基金?????值和???毓
进4远编制清算?告?毓
进滨远聘请??师????清算?告???部???毓
进绩远聘请律师????清算?告??法律意?书?毓
进迪远将清算?告?中?证监?备案?毓
进迫远毓?告基金清算?告?毓
进9远?基金剩余??????銔毓
详銓清算?用毓
清算?用是指基金??清算小?在??基金清算?程中发生的???理?用 清?算?用
?基金清算小????基金剩余??中支?銔毓
4銓基金??按л?亪序清偿?毓
进古远支?清算?用?毓
进该远交纳??税款?毓
进详远清偿基金债??毓
进4远按基金份额??人??的基金份额?例????銔毓
基金???按前款进古远ˉ进详远亩规?清偿前?н??给基金份额??人銔毓
滨銓基金??清算的?告毓
清算?程中的???大?亩享?时?告 基?金??清算?告???师????? 律?师
?????法律意?书? ??基金??清算小??中?证监?备案并?告銔基金??清算?
告?基金??清算?告?中?证监?备案? 滨个工作?内?基金??清算小????告銔毓
绩銓基金??清算???文?的保?毓
基金??清算?????文??基金托管人保? 古滨??к銔毓
注??基金信息披露?亩?法律法规规??基金??釐第十?部?毓基金的信息披露金
??的内容?准銔毓
毓