工银高端制造：工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金更新的招募说明书(2019年第2号)查看PDF公告
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?
金更?的招募说明书
?2019?第 2??
?金管理人?工银瑞信?金管理?限??
?金托管人?中??业银?股份?限??
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
1
重要提示毓
??金?中?证券监督管理?员?2014?7?11?证监许??2014?699?文注?募?銔
??金?金???2014?10?22?↓式生效銔
?金管理人保证?招募说明书的内容真?銓准确銓?整銔?招募说明书?中?证监?注
? 但?中?证监????金募?的注? 并?н表明????金的?值和收益作???性判断
或保证?也н表明投资???金没?风险銔
投资?风险?投资者认购?或?购??金份额时?认真阅??招募说明书和?金?品资
料概要?全面认识??金?品的风险收益特???充?考虑投资者自身的风险??能力?并
?认购?或?购??金的意愿銓时机銓数?等投资??作?独立?策銔?金管理人提醒投资
者?金投资的“买者自负”原??在投资者作?投资?策? ??金?营状况о?金净值??导
?的投资风险??投资者自?负?銔
??金投资?证券?场 ??金净值?因?证券?场波?等因素?生波? 投?资者在投资
??金前??全面了解??金的?品特性?理性判断?场?并???金投资中??的各类风
险?包括?因?治銓?济銓社?等?境因素?证券?格?生影响而形?的系统性风险銓个别
证券特?的非系统性风险銓?金管理人在?金管理?施过程中?生的?金管理风险銓? ?金
的特?风险等等銔
??金是股票型?金?? 预期收益?风险水?高????场?金銓债券型?金о混?型
?金?属?风险水?较高的?金銔??金?要投资?高端制??业股票??风险高?全?场
?围内投资的股票型?金銔
??金的投资?围限???良好流?性的金融工? 包?括?内依法发?к?的股票? 包
括?业?股票銓中小?股票?????中?证监??准к?的股票 銓?债券銓债券回购銓资
?支?证券銓银??款銓股指期?о?证等金融?生工???法律法规或中?证监?允许?
金投资的??金融工?(但享符?中?证监?相?规?)銔
如法律法规或监管机构??允许?金投资??品种??金管理人在履???程序??
??将?纳入投资?围銔
股票投资??金资?的?例? 80%-95%銔?中???金投资???金界?的高端制?
?业股票资??非?金?金资?的?例н?? 80%銔任何交易???在扣除股指期???
需缴纳的交易保证金? ??金或者到期?在а??内的?府债券н???金资?净值的 5%?
?中?金н包括结算备?金銓??保证金和?收?购款等銔
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
2
??金初始募?面值?人民? 1.00 元銔在?场波?因素影响л???金净值?能??
初始面值???金投资者??能???损銔
?金的过?业?并н预示??来表?銔
?金管理人管理的?它?金的业?并н构????金业?表?的保证銔?金管理人依照
恪?职?銓诚?信用銓谨慎勤勉的原?管理和?用?金???但н保证?金а?盈利?也н
保证最?收益銔
??金??更?招募说明书仅?据2019?9?1?生效的銙信息披露?法銚?銙?金??銚銓
銙托管??銚的修??更?銙招募说明书銚前言銓释义銓?金份额的?购о赎回銓?金的收
益о??銓?金的??о??銓?金的信息披露銓法律文?摘要等章节内容?并更??金管
理人?要人员情况?к述内容更?截→??2019?10?15?銔除非另?说明??招募说明书
?载??内容截→??2019?4?21??? ???数据和净值表?数据截→??2019?3?31
????数据???? 銔?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
3
目毓 毓 录
重要提示 ........................................................................................................................................... 1
а銓?言 ........................................................................................................................................... 1
?銓释义 ........................................................................................................................................... 2
й銓?金管理人 ............................................................................................................................... 5
四銓?金托管人 ............................................................................................................................. 15
五銓相?服?机构 ......................................................................................................................... 15
?銓?金的募? ............................................................................................................................. 50
七銓?金??的生效 ..................................................................................................................... 50
?銓?金份额的?购銓赎回о转换 ............................................................................................. 51
九銓?金的投资 ............................................................................................................................. 59
十銓?金的业? ............................................................................................................................. 70
十а銓?金的?? ......................................................................................................................... 71
十?銓?金资??值 ..................................................................................................................... 72
十й銓?金的?用о税收 ............................................................................................................. 76
十四銓?金的收益о?? ............................................................................................................. 78
十五銓?金的??о?? ............................................................................................................. 79
十?銓?金的信息披露 ................................................................................................................. 79
十七銓?金的风险揭示 ................................................................................................................. 85
十?銓?金??的?更銓?→о?金??的清算 ..................................................................... 87
十九銓?金??的内容摘要 ......................................................................................................... 89
?十銓?金托管??的内容摘要 ................................................................................................. 89
?十а銓??金份额??人的服? ............................................................................................. 89
?十?銓???披露?亩 ............................................................................................................. 91
?十й銓招募说明书???查阅方式 ......................................................................................... 92
?十四銓备查文? ......................................................................................................................... 92
??а??金??内容摘要 ......................................................................................................... 94
?????金托管??内容摘要 ............................................................................................... 108
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
1
а銓?言毓
銙工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金更?的招募说明书銚??л简?“?招募说
明书”或“招募说明书”?依据銙中?人民?和?证券投资?金法銚? ?л简?“銙?金法銚” 銓?
銙证券投资?金?售管理?法銚? ?л简?“銙?售?法銚” 銓?銙?开募?证券投资?金?作
管理?法銚? ?л简?“銙?作?法銚” 銓?銙?开募?证券投资?金信息披露管理?法銚(?л
简?“銙信息披露?法銚”)毓銓銙?开募?开?式证券投资?金流?性风险管理规?銚? ?л简
?釐銙流?性风险规?銚金? ?????法律法规??銙工银瑞信高端制??业股票型证券投
资?金?金??銚? ?л简?“?金??”?编写銔
?招募说明书阐述了工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金的投资目标銓策略銓风
险銓?率等о投资者投资?策??的全部必要?亩 投?资者在作?投资?策前???阅??
招募说明书銔
?金管理人???招募说明书н?在任何虚假?载銓误导性陈述或者重大遗漏 并???
真?性銓准确性銓?整性??法律?任銔
??金?据?招募说明书?载明的资料?请募?銔? 招募说明书?工银瑞信?金管理?
限??解释銔? ?金管理人没??托或授?任何??人提供?在?招募说明书中载明的信息?
或??招募说明书作任何解释或者说明銔
?招募说明书?据??金的?金??编写 并??中?证监?注?銔?金??是???金
??人之间?利銓义?的法律文?銔?金投资者自依?金???得?金份额?即???金份
额??人和?金??的??人?? ???金份额的???身即表明???金??的?认和接
??并按照銙?金法銚銓?金???????规????利銓??义?銔?金投资者欲了解
?金份额??人的?利和义?????查阅?金??銔
招募说明书???金?品资料概要的编制銓披露?更?等内容?将н晚? 2020? 9?
1?起执?銔
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
2
?銓释义毓
在?招募说明书中?除非文意另??指?л?词语或简???如л含义?
1銓?金或??金?指工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
2銓?金管理人?指工银瑞信?金管理?限??
3銓?金托管人?指中??业银?股份?限??
4銓?金???指銙工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金?金??銚???金?
?的任何?效修?和补充
5銓托管???指?金管理人о?金托管人就??金签?之銙工银瑞信高端制??业股
票型证券投资?金托管??銚???托管??的任何?效修?和补充
6銓招募说明书或?招募说明书?指銙工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金更?
的招募说明书銚??更?
7銓?金份额发售?告?指銙工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金?金份额发售
?告銚
8銓法律法规 指?中????效并???施的法律銓??法规銓规?性文?銓?法解释銓
??规章??????金????人???力的??銓??銓通知等
9銓銙?金法銚? 指銙中?人民?和?证券投资?金法銚?颁?机???н时做?的修?
10銓銙?售?法銚? 指銙证券投资?金?售管理?法銚?颁?机???н时做?的修?
11銓銙信息披露?法銚? 指中?证监? 2019? 7? 26?颁?銓?? 9? 1??施的銙?
开募?证券投资?金信息披露管理?法銚?颁?机???н时做?的修?
12銓銙?作?法銚? 指銙?开募?证券投资?金?作管理?法銚?颁?机???н时做?
的修?
13銓銙流?性风险规?銚? 指中?证监? 2017? 8? 31?颁?銓?? 10? 1??施的
銙?开募?开?式证券投资?金流?性风险管理规?銚?颁?机???н时做?的修?
14銓中?证监??指中?证券监督管理?员?
15銓银?业监督管理机构?指中?人民银?和/或中?银?保险监督管理?员?
16銓?金????人?指??金??????据?金?????利并??义?的法律?
体?包括?金管理人銓?金托管人和?金份额??人
17銓个人投资者?指依据??法律法规规??投资?证券投资?金的自然人
18銓机构投资者?指依法??投资证券投资?金的銓在中?人民?和?境内?法登?并
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
3
?续或????府部门批准设立并?续的企业法人銓?业法人銓社?团体或????
19銓?格境?机构投资者 指?符?相?法律法规规???投资?在中?境内依法募?的
证券投资?金的中?境?的机构投资者
20銓投资人?指个人投资者銓机构投资者和?格境?机构投资者??法律法规或中?证
监?允许购买证券投资?金的??投资人的??
21銓?金份额??人?指依?金??和招募说明书?法?得?金份额的投资人
22銓?金?售业??指?金管理人或?售机构?????金?发售?金份额??理?金
份额的?购銓赎回銓转换銓转托管??期?额投资等业?銔
23銓?售机构?指工银瑞信?金管理?限????符?銙?售?法銚和中?证监?规?
的???? ??得?金?售业?资格并о?金管理人签?了?金?售服??? ????理?
金?售业?的机构
24銓登?业??指?金登?銓?管銓过户銓清算和结算业???体内容包括投资人?金
?户的建立和管理銓?金份额登?銓?金?售业?的确认銓清算和结算銓?理发?红利銓建
立并保管?金份额??人??和?理非交易过户等
25銓登?机构?指?理登?业?的机构銔?金的登?机构?工银瑞信?金管理?限??
或接?工银瑞信?金管理?限???托???理登?业?的机构
26銓?金?户?指登?机构?投资人开立的銓?录???的銓?金管理人?管理的?金
份额余额????情况的?户
27銓?金交易?户 指??售机构?投资人开立的銓?录投资人通过??售机构?理认购銓
?购銓赎回銓转换?转托管等业?而引起的?金份额???结余情况的?户
28銓?金??生效??指?金募??到法律法规规???金??规?的????金管理
人向中?证监??理?金备案手续???并获得中?证监?书面确认的?期
29銓?金???→? 指??金??规?的?金???→????? ??金??清算???
清算结果?中?证监?备案并???告的?期
30銓?金募?期?指自?金份额发售之?起?发售结?之?→的期间?最长н得超过 3
个?
31銓?续期?指?金??生效??→之间的н?期期限
32銓工作??指к海证券交易?銓深圳证券交易?的↓常交易?
33銓T??指?售机构在规?时间?理投资人?购銓赎回或??业??请的开??
34銓T+n??指自 T?起第 n个工作?(н包含 T?)
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
4
35銓开???指?投资人?理?金份额?购銓赎回或??业?的工作?
36銓开?时间?指开???金接??购銓赎回或??交易的时间段
37銓銙业?规?銚? 指銙工银瑞信?金管理?限??证券投资?金注?登?业?规?銚?
是规??金管理人?管理的开?式证券投资?金登?方面的业?规? ???金管理人和投资
人??遵?
38銓认购?指在?金募?期内?投资人?据?金??和招募说明书的规??请购买?金
份额的??
39銓?购?指?金??生效??投资人?据?金??和招募说明书的规??请购买?金
份额的??
40銓赎回?指?金??生效???金份额??人按?金??和招募说明书规?的??要
求将?金份额兑换??金的??
41銓?金转换 指??金份额??人按照?金??和?金管理人届时?效?告规?的???
?请将????金管理人管理的銓某а?金的?金份额转换??金管理人管理的???金?
金份额的??
42銓转托管 指??金份额??人在??金的н??售机构之间?施的?更???金份额
?售机构的操作
43銓?期?额投资???指投资人通过???售机构提??请????期?购?銓扣款
金额?扣款方式 ???售机构??期??扣款?在投资人指?银??户内自???扣款??
金?购?请的а种投资方式
44銓巨额赎回?指??金?个开????金净赎回?请(赎回?请份额总数?к?金转
换中转??请份额总数?扣除?购?请份额总数??金转换中转入?请份额总数?的余额)
超过ка开???金总份额的 10%
45銓元?指人民?元
46銓?金收益 指??金投资?得红利銓股息銓债券利息銓买?证券?差銓银??款利息銓
???的???法收入?因?用?金??带来的??和?用的节?
47銓?金资?总值?指?金拥?的各类??证券銓银??款?息銓?金?收款亩???
资?的?值总和
48銓?金资?净值?指?金资?总值?去?金负债?的?值
49銓?金份额净值?指?算??金资?净值除??算??金份额总数
50銓?金资??值?指?算评??金资?和负债的?值??确??金资?净值和?金份
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
5
额净值的过程
51銓指?媒? 指?中?证监?指?的用???信息披露的全?性?刊?指??联网网站
?包括?金管理人网站銓?金托管人网站銓中?证监??金电子披露网站?等媒?
52銓н??力?指?金????人н能预?銓н能避免фн能克服的????
53銓流?性?限资??指??法律法规銓监管銓??或操作障碍等原因无法??理?格
????的资??包括但н限?到期?在 10 个交易??к的逆回购о银??期?款?含?
??????提前支?的银??款 銓?停牌股票銓流通?限的?股?非?开发?股票銓资?
支?证券銓因发?人债???无法??转?或交易的债券等
54銓摆???机制?指???金遭遇大额?购赎回时?通过调整?金份额净值的方式?
将?金调整投资??的?场??????给???购銓赎回的投资者 ??而?少????金
份额??人利益的н利影响?确保投资者的?法?益н?损害并得到????
55銓?金?品资料概要?指銙工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金?金?品资料
概要銚??更??招募说明书???金?品资料概要的编制銓披露?更?等内容?将н晚?
2020? 9? 1?起执??
й銓?金管理人毓
?а??金管理人概况
???工银瑞信?金管理?限??
??????西城?金融大街 5?銓? 5? 6层? 5? 601銓? 5? 7层? 5? 701銓
? 5? 8层? 5? 801銓? 5? 9层? 5? 901
??地址????西城?金融大街 5??盛大厦 A? 6-9层
邮?编码?100033
法??表人?王海璐
?立?期?2005? 6? 21?
批准设立机??中?证监?
批准设立文??中?证监?证监?金?銟2005銠93?
中?银监?银监复銟2005銠105?
?营?围??金募?銓?金?售銓资?管理?中?证监?许?的??业?
??形式??限?任??
注?资???亿元人民?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
6
联系人?朱碧艳
联系电话?400-811-9999
股?结构 中??工商银?股份?限?????注?资?的 80% 瑞?士信?银?股份?限
?????注?资?的 20%銔
?续期间??续?营
????要人员情况
1銓董???员
郭特?女士?董?长?博士?曾任工银瑞信?金管理?限??总?理銔历任中?工商银
?总?商业信?部銓资金??部副处长?中?工商银?总?资?托管部处长銓副总?理銔
Michael Levin?生?董??瑞士信?董?总?理銓??地?资?管理?管銔 Levin?生
负?制?和指导???资?管理战略?包括?售銓?品和?作?伴?系銔??о机构和?人
银?密??作??提供资?管理投资解?方案銔 在2011?8??入瑞士信?之前
? Levin?
生是AsiaCrest Capital的首席执?官?AsiaCrest Capital是а家??香港的???金FoF銔?之
前??曾在Hite Capital和英?曼?团?任投资???理銔Levin?生也是Metropolitan Venture
Partners的联??始人銔 ?在流?和非流?性另类投资?业拥?超过20?的?验銔Levin?生
?业?美???法??大学沃亯商学院?并获得?济学理学士学?銔
王海璐女士?董??硕士??任工银瑞信?金管理?限??党?书?銓总?理銔1997?
7?开始??在中?工商银?总?管理信息部銓???銓金融?场部工作 2?010?9??2019
?1?任中?工商银?总?金融?场部副总?理?2019??入工银瑞信?金管理?限??銔
王а心女士?董??高??济师?中?工商银?战略管理о投资者?系部高?у家銓у
职董?銔历任中?工商银?у亩融资部???业??部銓营业部?副总?理?中?工商银?
营业部 历任副处长銓处长?中?工商银?总??术改?信?部?理銔
王莹女士?董??高???师?中?工商银?战略管理о投资者?系部高?у家銓у职
派?董? ??2004?11?获得??内???注?内部??师? Certified Internal Auditor) 资格
证书銔历任中?工商银???业?部?汇清算处负?人 中??工商银?清算中心?汇清算处
负?人銓副处长?中?工商银?稽?监督局?汇业?稽?处副处长銓处长?中?工商银?内
部??局境?机构??处处长?工?悉???内部??师銓风险у家銔
??强?生?独立董???济学博士?к海??大学?济学院院长?к海??大学高等
研究院院长?美?德?A&M大学?济系Alfred F. Chalk讲席教授銔首批中?部釐千人??金
入选者???家特聘у家 首?批人文社?科学长?学者讲?教授 曾?任к海?人民?府特聘
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
7
?策咨询у家?中?留美?济学??长?1991-1992 銔?2006?被銙?尔街电?銚??中?大
?十大最?影响力的?济学家之а銔?要研究领域包括?济理论銓激励机制设?銓中??济
等銔
Alan H Smith?生?独立董??法学学士?香港???士?香港律师??律师銔历任?
亦香港?限??副董?长?怡富?股?限??董?长?香港大学法律у业讲师?恒生指数亮
??员??员?香港?院管理局??金???托人?香港证监?程序复检?员??员?香港
?府?济亮??员?发展局?员?香港联?交易???场发展工作小??席?曾被銙?洲金
融銚?志评?釐??银?家金銔
程凤朝?生?独立董??管理学博士???湖?大学博士生导师?中?社?科学院研究
生院硕士生导师 中??к?????并购融资?员?副?任?员銔获湖?大学管理学博士学
??金融科学研究员?高???师?中?注???师?中?注?资?评?师銔
2銓监???员
郑剑锋?生?监??金融学科学?硕士銔2005?12?起?郑剑锋?生任职?中?工商银
?监?????????任综?管理处处长銓监督у员和监?????副?任??要负?风
险銓内??董?高管履职的监督检查工作銔2014?6?起?郑剑锋?生被任命?中?工商银
?战略管理о投资者?系部?团派驻子??董监????高?у家銓у职派?董?銔
黄敏女士?监??金融学学士銔黄敏女士?2006??入Credit Suisse Group (瑞士信??
团)????任全球投资银?战略部?理副总裁銓???投资银?战略部副总裁銓中??执
?首席?营官?资?管理大中??首席?营官,?任资?管理中??负?人銔
洪波女士 监?? 硕?士銔ACCA 非执业?员銔2005??2008?任?永?明??师???
高???员?2008??2009?任民生证券?限?任??监察稽?总部业??管?2009?6?
?入工银瑞信法律?规部??任内?稽?部总监銔
?莹女士?监??硕士銔2000??2009?任职?中?人民大学?历任副科长銓科长?校
团?副书?銔2009??2011?就职?????教工??任?部处副调研员銔2011??入工银
瑞信战略发展部??任人力资源部总监銔
章琼女士?监??硕士銔2001??2003?任职?富?证券??部 2?003??2005?任职?银
河?金??任注?登?у员銔2005??入工银瑞信?作部??任中央交易?总监銔毓
3銓高?管理人员
王海璐女士?总?理?简历?к銔
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
8
朱碧艳女士 硕?士 ???注?内部??师 ??任工银瑞信?金管理?限??党??员銓
督察长??任工银瑞信投资管理?限??监?銔1997ˉ1999 ?中??融信托投资??证券
总部?理 2?000ˉ2005?中??融资?管理??投资银?部銓证券业?部高?副?理銔2005
??入工银瑞信?金管理?限??銔
杜海涛?生 硕?士 ??任工银瑞信?金管理?限??副总?理?? 任工银瑞信资?管理
?????限??董??1997? 7?? 2002? 9??任职?长城证券?限?任???历任
职员銓债券?金融工程?研究员?2002? 10?? 2003? 5??任职??盈?金管理?限
???历任研究员銓?金?理?理?2003? 6?? 2006? 3??任职?招商?金管理?限
???历任研究员銓?金?理銔2006??入工银瑞信?金管理?限??銔
赵紫英女士 博?士 ??任工银瑞信?金管理?限??党??员銓副总?理?? 任工银瑞
信?金管理?限??首席信息官銓工银瑞信投资管理?限??董??1989 ? 8 ?? 1993
? 5 ??任职?中?工商银?海淀支??????业??1993? 6 ?? 2002 ? 4 ??任
职?中?工商银????????业?部 历?任综?科科长銓??业?部副总?理 2?002?
5 ?? 2005 ? 6 ??任职?中?工商银?牡??中心?历任?场营?部副总?理銓清算部
副总?理銔2005??入工银瑞信?金管理?限??銔
郝炜?生?硕士??任工银瑞信?金管理?限??党??员銓副总?理??任工银瑞信
资?管理?????限??董??工银瑞信投资管理?限??董?銔2001? 4?? 2005?
6??任职?中?工商银?资?托管部銔2005??入工银瑞信?金管理?限??銔
4銓??金?金?理
黄?乐?生 1?6?证券?业?验 ???在?相投资亮??限???任研究员 ??信证券
?济研究??任资深?析师??信证券资?管理总部?任投资?理銓研究员?该口古口 ??入
工银瑞信??任?益投资总监銔该口古古 ? 古古 ? 该详 ?????任工银瑞信?题策略混?型证
券投资?金?金?理 该?口古详 ? 9? 该详 ?? 该口古9 ? 该 ? 古详 ???任工银瑞信精选?衡?金
?金?理?该口古4 ? 古口 ? 该该 ?? 该口古迪 ? 古口 ? 9 ???任工银高端制??业股票型?金?
金?理?该口古滨 ? 4 ? 该迫 ?? 该口古迫 ? 详 ? 该 ???任工银??料?能源?业股票型?金?
金?理?该口古绩 ? 古 ? 该9 ?? 该口古迫 ? 古古 ? 详口 ???任工银瑞信?家战略?题股票型?金
?金?理 该?口古迪 ? 4? 该古 ?? 该口古9 ? 古? 该4 ???任工银瑞信?联网?股票型证券投资
?金?金?理 该?口古迫 ? 详? 该迫 ?????任工银瑞信中小盘?长混?型证券投资?金?金
?理?该口古迫 ? 绩 ? 滨 ?????任工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金?金?理銔
??金历任?金?理?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
9
修世??生?该口古4 ? 古口 ? 该该 ?? 该口古迫 ? 该? 该迪 ?管理??金銔毓
?柯?生?2014? 11? 18?? 2018? 6? 5?管理??金銔
5銓投资?策?员??员
王海璐女士?简历?к銔
杜海涛?生?投资?策?员??任?简历?к銔
?炳珅?生?15?证券?业?验?曾任中信建投证券?限??研究员?2007??入工
银瑞信??任?益投资总监銔2012? 2? 14?????任工银瑞信添颐债券型证券投资?
金?金?理?2013 ? 1 ? 18 ?????任工银瑞信?利债券型证券投资?金?金?理?
2013? 1? 28?? 2014? 12? 5? ??任工银瑞信 60?理?债券型?金?金?理 2?014
? 1? 20?? 2018? 8? 28???任工银瑞信红利混?型证券投资?金?金?理?2014
? 1? 20?? 2017? 5? 27???任工银瑞信?心?值混?型证券投资?金?金?理?
2014? 10? 23?????任工银瑞信研究精选股票型证券投资?金?金?理?2014? 11
? 18?? 2018? 8? 28? ??任工银?疗保健?业股票型?金?金?理 2?015? 2? 16
?? 2017? 12? 22???任工银战略转型?题股票?金?金?理?2017? 4? 12??
2018? 12? 28???任工银瑞信中?制? 2025股票型证券投资?金?金?理銔
欧?凯?生?17?证券?业?验?曾任中海?金管理?限???金?理?2010??入
工银瑞信??任固?收益投资总监銔2010? 8? 16?????任工银瑞信?利债券型证券
投资?金?金?理?2011? 12? 27?? 2017? 4? 21??任工银保?混??金?金?
理?2013? 2? 7?? 2017? 2? 6??任工银保? 2?混?型发起式?金(自 2016? 2
? 19 ?起?更?工银瑞信??精选混?型证券投资?金)?金?理?2013 ? 6 ? 26 ??
2018? 2? 27? ??任工银瑞信保? 3?混?型?金?金?理, 2013? 7? 4?? 2018?
2? 23???任工银信用纯债???期开??金?金?理 2?014? 9? 19?起????任
工银??富灵活?置混?型?金?金?理?2015? 5? 26?起? 2018? 6? 5???任
工银丰盈回?灵活?置混?型?金?金?理銔
黄?乐?生?简历?к銔
李剑峰?生?16 ?证券?业?验?曾任中央?债登?结算?限?任??业??理銓高
?副?理?2008 ??入工银瑞信?曾任固?收益研究员??任固?收益投资总监???金
投资中心总?理銔
郝康?生?21 ?证券?业?验???在澳大利?首源投资管理???任?金?理?在
联和?通投资亮?管理???任执?董? 在?工银瑞信?任??业?总监 在?工银瑞信资?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
10
管理? ???? 限???任副总?理 2?016??入工银瑞信?金管理?限?? ??任?益投
资总监??任工银瑞信????副总?理?2016 ? 12 ? 30 ?????任工银瑞信沪港深
股票型证券投资?金?金?理?2017? 11? 9?????任工银瑞信沪港深精选灵活?置
混?型证券投资?金?金?理 2?018? 5? 10?????任工银瑞信??济灵活?置混?
型证券投资?金?QDII??金?理?2018? 12? 25?????任工银瑞信红利??灵活
?置混?型证券投资?金?金?理銔
石↓??生?硕士??任工银瑞信?金管理?限??投资总监 1?990?? 1995??任
职?荷?银???????任?理?1995 ?? 2002 ??任职???大和投资信托?香港?
?限????任资深投资?理?2003?? 2004??任职??湾英?保诚投资信托????
任投资总监?2004?? 2006??任职??湾汇丰中?投资信托????任投资管理部副总
裁?2006?? 2008??任职??联??金管理?限????任副总?理?投资总监?2008
?? 2013 ??任职??湾?亪投资信托????任副总?理?投资总监?2014 ?? 2016
? 任?职??湾中?人寿保险?限?? ??任全球?益?场负?人 2?017?? 2018? 6??
任职?尤梅投资????任??董?总?理銔
朱碧艳女士?简历?к銔
章??生 1?2?证券?业?验 复??大学理论物理学у业博士 英??剑桥大学管理学研
究生 曾???在к海?狮津泉投资咨询?限???任数??析师 在???资?管理?限??
?任??投资?理?在?泰?金管理?限???任指数投资?长???执?总监?? 2014?
?入工银瑞信??任指数投资中心总?理銔 毓
к述人员之间均н?在?亲属?系銔
?й??金管理人的职?
?据銙?金法銚?????法律法规??金管理人的义?包括但н限??
1銓依法募??金??理或者?托?中?证监?认?的??机构???理?金份额的发
售銓?购銓赎回和登????
2銓?理?金备案手续?
3銓自銙?金??銚生效之?起??诚?信用銓谨慎勤勉的原?管理和?用?金???
4銓?备足够的??у业资格的人员???金投资?析銓?策??у业?的?营方式管
理和?作?金???
5銓建立健全内部风险?制銓监察о稽?銓??管理?人?管理等制??保证?管理的
?金??和?金管理人的??相?独立???管理的н??金?别管理??别?????证
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
11
券投资?
6銓除依据銙?金法銚銓銙?金??銚?????规???н得利用?金???自??任
何第й人??利益?н得?托第й人?作?金???
7銓依法接??金托管人的监督?
8銓采????理的措施使?算?金份额认购銓?购銓赎回和注??格的方法符?銙?
金??銚等法律文?的规??按??规??算并?告?金净值信息?确??金份额?购銓赎
回的?格?
9銓???金???算并编制?金?????告?
10銓编制季??告銓中期?告和???告?
11銓?格按照銙?金法銚銓銙?金??銚?????规??履?信息披露??告义??
12銓保??金商业秘密 н?泄露?金投资??銓投资意向等銔除銙?金法銚銓銙?金??銚
?????规?另?规???在?金信息?开披露前??保密?н向?人泄露?
13銓按銙?金??銚的??确??金收益??方案??时向?金份额??人???金收
益?
14銓按规??理?购о赎回?请??时銓足额支?赎回款亩?
15銓依据銙?金法銚銓銙?金??銚?????规?召??金份额??人大?或???金
托管人銓?金份额??人依法召??金份额??人大??
16銓按规?保??金??管理业?活?的????銓?表銓?录和??相?资料15??
к?
17銓确保需要向?金投资者提供的各亩文?或资料在规?时间发? 并?ф保证投资者能
够按照銙?金??銚规?的时间和方式??时查阅到о?金??的?开资料?并在支??理
??的??л得到??资料的复???
18銓??并参??金??清算小??参о?金??的保管銓清理銓??銓??和??
?
19銓面临解散銓依法被撤?或者被依法?告破?时??时?告中?证监?并通知?金托
管人?
20銓因??銙?金??銚导??金??的损失或损害?金份额??人?法?益时???
??赔偿?任??赔偿?任н因??任而免除?
21銓监督?金托管人按法律法规和銙?金??銚规?履?自?的义???金托管人??
銙?金??銚???金??损失时 ??金管理人???金份额??人利益向?金托管人追偿
?
22銓??金管理人将?义??托第й方处理时 ????第й方处理???金??的??
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
12
???任?
23銓??金管理人?义??表?金份额??人利益?使?讼?利或?施??法律???
24銓?金管理人在募?期间?能?到?金的备案?? 銙??金??銚н能生效??金管
理人??全部募??用 将??募?资金并??银??期?款利息在?金募?期结??30?内
???金认购人?
25銓执?生效的?金份额??人大?的???
26銓建立并保??金份额??人???
27銓法律法规?中?证监?规?的和銙?金??銚??的??义?銔
?四??金管理人??
1銓??金管理人将?据?金??的规??按照招募说明书?明的投资目标銓策略?限
制等全?处理??金的投资銔
2銓??金管理人н????銙证券法銚的???并建立健全内部?制制??采??效
措施??→??銙证券法銚??的发生銔
3銓??金管理人н????銙?金法銚的???并建立健全内部?制制??采??效
措施?保证?金??н用?л?投资或者活??
?1???证券?
?2???规?向?人?款或者提供?保?
?3?????无限?任的投资?
?4?买????金份额?但是中?证监?另?规?的除??
?5?向??金管理人銓?金托管人?资?
?6???内幕交易銓操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活??
?7?法律銓??法规和中?证监?规?禁→的??活??
法律銓??法规或监管部门??к述限制?如?用???金??金管理人在履???
程序?????金投资н??相?限制銔
4銓? ?金管理人将?强人员管理 强??职业操? 督?促和??员工遵??家??法律銓
法规??业规??诚?信用銓勤勉???н???л???
?1?将?固???或者?人??混???金????证券投资?
?2?н??地???管理的н??金???
?3?利用?金??或者职?之便??金份额??人??的第й人牟?利益?
?4?向?金份额??人?规??收益或者??损失?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
13
?5?侵?銓挪用?金???
?6?泄露因职?便利获?的??开信息銓利用?信息??或者明示銓暗示?人??相
?的交易活??
?7?玩忽职??н按照规?履?职??
?8??它法律法规????院证券监督管理机构禁→的??銔
5銓?金?理??
?1?依照??法律銓法规和?金??的规???着谨慎的原???金份额??人??
利益銔
?2?н利用职?之便?自?銓被?理人銓被?表人銓??人或任何??第й人??н
?利益銔
?3?н泄漏在任职期间知悉的??证券銓?金的商业秘密??尚?依法?开的?金投
资内容銓?金投资??等信息銔
?4?н?任何形式?除?金管理人??的????或个人??证券交易銔
?五??金管理人的内部?制制?
1銓内部?制的原?
?1?健全性原?銔内部?制??包括??的各亩业?銓各个部门或机构和各?人员?
并涵盖到?策銓执?銓监督銓?馈等各个?节銔
?2??效性原?銔通过科学的内?手段和方法?建立?理的内?程序?维?内?制?
的?效执?銔
?3?独立性原?銔?金管理人各机构銓部门和岗?职???保?相?独立??金管理
人?金资?銓自?资?銓??资?的?作???离銔
?4?相?制?原?銔?金管理人内部部门和岗?的设置?????明銓相?制衡銔
?5???效益原?銔?金管理人?用科学?的?营管理方法降??作???提高?济
效益???理的?制???到最佳的内部?制效果銔
2銓内部?制的?要内容
?1??制?境
董??л设??治理о风险?制?员??负????治理结构???期的评?銓检验?
提????治理结构的修改和?善方案 ?????营管理和?金投资业???风险管理和?
规性?制 ????内部稽???工作结果???查和监督并向董???告 董???л设资格
?查о薪酬?员??负??股东?荐的董?人选资格銓高?管理人员资格銓独立董?资格?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
14
??查?拟?董?銓监?銓高?管理人员薪酬和激励?策??股东?或董??批准銔
??管理层在总?理领导л 认?真执?董??确?的内部?制战略 ??了?效?彻??
董??制?的?营方针?发展战略 总??理л设执??员? 负?????常?营管理活?中
的重要?策 执???员?л设投资?策?员?和风险管理?员? 就??金投资和风险?制等
发表у业意??建??投资?策?员?是?金的最高投资?策机构銔
??设立督察长??董??负???要负????内部?制的?法?规性銓?效性和?
理性???查?发?重大风险??时向??董??和中?证监??告銔
?2?风险评?
1?董??л属的??治理о风险?制?员?和督察长???内?部风险??评??
2?执??员?л属的风险管理?员?负?????营管理中的重大突发性??和重大
?机情况??评? 制???机处理方案并监督?施 负????金投资和?作中的重大?题和
重大?亩??风险评??
3?各?部门负??职??围内的业??面临的风险??识别和评?銔
?3??制活?
?制活?包括自??制銓职??离銓监察稽?銓?物?制銓业?评?銓?格授?銓资?
?离等?策銓程序或措施銔
?制活?体???自??制?各岗?的目标?任制??础?是内部?制的第а道?线銔
在??内部建立科学銓?格的岗??离制?銓授?制?銓资??离制?等?在相?部门和相
?岗?之间建立重要业?处理凭据?递和信息沟通制? ??续部门?岗??前а部门?岗?
负?监督?任 使?相?监督制衡的机制??内部?制的第?道?线銔充?发挥督察长和内?
稽?部?各岗?銓各部门銓各机构銓各亩业?全面监察稽?作用?建立内部?制的第й道?
线銔
?4?信息о沟通
??建立?向的信息交流途? 形??了自к而л的信息?播?道和自л而к的信息呈?
?道銔通过建立?效的信息交流?道 保?证了??员工?各?管理人员??充?了解о?职
?相?的信息?并?时????的人员??处理銔???据??架构和授?制??建立了清
?的业??告系统銔
?5?内部监?
内部监????治理о风险?制?员?銓督察长銓风险管理?员?和内?稽?部等部门
在各自的职??围内开展銔? ??设立了独立?各业?部门的内?稽?部?? 中监察稽?人
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
15
员履?内部稽?职能?检查銓评???内部?制制??理性銓?备性和?效性?监督??内
部?制制?的执?情况?揭示??内部管理??金?作中的风险??时提?改?意??促?
??内部管理制??效地执?銔
3銓?金管理人??内部?制的声明
?1 ??金管理人确知建立銓?施和维?内部?制制?是???董???管理层的?任?
?2?к述??内部?制的披露真?銓准确?
?3??????将?据?场?境的?????的发展н断?善内部?制制?銔
四銓?金托管人毓
?а??金托管人情况毓
古銓??情况毓
???中??业银?股份?限???简?中??业银??毓
??????东城?建?门内大街 绩9 ?毓
??地址????西城?复?门内大街 该迫 ?凯晨世?中心东?九层毓
法??表人?周慕冰毓
?立?期?该口口9 ? 古 ? 古滨 ?毓
批准设立机?和批准设立文??中?银监?银监复后该口口9逐古详 ?毓
?金托管业?批准文??中?证监?证监??后古99迫逐该详 ?毓
注?资??详4迟99迫迟详口详.4 万元人民?毓
?续期间??续?营毓
联系电话?口古口-绩绩口绩口口绩9毓
?真?口古口-绩迫古该古迫古绩毓
联系人???毓
中??业银?股份?限??是中?金融体系的重要??部?迟总?设在??銔???院
批准?中??业银?整体改制?中??业银?股份?限??并? 该口口9 ? 古 ? 古滨 ?依法?
立銔中??业银?股份?限???继原中??业银?全部资?銓负债銓业?銓机构网点和员
工銔中??业银?网点遍?中?城乡????内网点最多銓业?辐射?围最广?服?领域最
广?服??象最多?业??能齐全的大型??商业银?之а銔在海??中??业银???通
过自?的?力?得了良好的信誉????居銙?富銚世界 滨口口 强企业之?銔作?а家城乡并
?銓联通??銓?能齐备的大型??商业银??中??业银?а?秉???户?中心的?营
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
16
理念????慎稳健?营銓??续发展?立足县域和城??大?场??施差??竞?策略?
着力打?釐伴你?长金服?品牌?依托覆盖全?的?支机构銓庞大的电子?网?和多元?的
金融?品??力?广大?户提供??的金融服??о广大?户???值銓???长銔毓
中??业银?是中?第а批开展托管业?的?内商业银???验丰富?服????业?
突? 该?口口4 ?被英?銙全球托管人銚评?中?釐最佳托管银?金銔该口口迪 ?中??业银?通过
了美? 霆致霆迪口 内部?制???并获得无保留意?的 霆致霆迪口 ???告銔自 该口古口 ?起中??业
银??续通过托管业???内?标准?I霆致闸详4口该?认证?表明了独立?↓第й方?中??业
银?托管服??作流程的风险管理銓内部?制的健全?效性的全面认?銔中??业银?着力
?强能力建设?品牌声誉?а?提升?在 该口古口 ?首届釐从金牌理?量震锂范古口 颁?盛?金中?
?突??获釐最佳托管银?金?銔该口古口 ???荣获銙首席??官銚?志颁发的釐最佳资?托
管?金銔该口古该 ?荣获第十届中???风?榜釐最佳资?托管银?金???该口古详 ?? 该口古迪 ?
?续荣获к海清算?授?的釐托管银????金和中央?债登?结算?限?任??授?的釐?
?托管机构?金???该口古滨 ?銓该口古绩 ?荣获中?银?业??授?的釐??金业?最佳发展
?金???该口古迫 ?荣获中??金?授?的?募?金 该口 ?釐最佳?金托管银?金?銔毓
中??业银?证券投资?金托管部? 古99迫 ? 滨 ??中?证监?和中?人民银?批准?
立 该?口古4 ?更??托管业?部/??金管理中心 内?设综?管理部銓业?管理部銓?户а部銓
?户?部銓?户й部銓?户四部銓风险?规部銓?品研发о信息?术部銓营?а部銓营??
部銓?场营?部銓内?监管部銓?户管理部 拥????的?全??设施和?金托管业?系统銔毓
该銓?要人员情况毓
中??业银?托管业?部??员工? 该4口 ???中??高?职?的у家 详口 余??服?
团队?员у业水?高銓业?素?好銓服?能力强?高?管理层均? 该口 ??к金融?业?验
和高??术职??精通?内?证券?场的?作銔毓
详銓?金托管业??营情况毓
截→到 该口古9 ? 详 ? 详古 ??中??业银?托管的封?式证券投资?金和开?式证券投
资?金? 44口 只銔毓
????金托管人的内部风险?制制?说明毓
古銓内部?制目标毓
?格遵??家??托管业?的法律法规銓?业监管规章和?内??管理规?迟?法?营銓
规??作銓?格监察迟确保业?的稳健??迟保证?金??的?全?整迟确保??信息的真?銓
准确銓?整銓?时迟保??金份额??人的?法?益銔毓
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
17
该銓内部?制??结构毓
风险管理?员?总体负?中??业银?的风险管理о内部?制工作迟?托管业?风险
管理和内部?制工作??监督和评?銔托管业?部у门设置了风险管理处迟?备了у职内?
监督人员负?托管业?的内?监督工作迟独立?使监督稽?职?銔毓
详銓内部?制制??措施毓
?备系统銓?善的制??制体系 建?立了管理制?銓?制制?銓岗?职?銓业?操作流
程???保证托管业?的规?操作和亪利???业?人员?备?业资格?业?管理???格
的复?銓??銓检查制??授?工作???中?制?业??章按规程保管銓??銓使用??
户资料?格保管?制?机制?格?效?业?操作?у门设置?封?管理迟?施音?监??业
?信息?у职信息披露人负?迟?→泄密?业???自??操作??→人??故的发生??
术系统?整銓独立銔毓
?й??金托管人??金管理人?作?金??监督的方法和程序毓
?金托管人通过参数设置将銙?金法銚銓銙?作?法銚銓?金??銓托管??规?的投资
?例和禁→投资品种输入监?系统 ???登录监?系统监督?金管理人的投资?作 并?通过
?金资金?户銓?金管理人的投资指?等监督?金管理人的????銔毓
??金???常交易??时??金托管人??针?н?情况???л方式的处理?毓
古銓电话提示銔?媒体和舆论???中的?题?电话提示?金管理人?毓
该銓书面警示銔???金投资?例接?超标銓资金头?н足等?题??书面方式??金
管理人??提示?毓
详銓书面?告銔?投资?例超标銓清算资金?支?????嫌?规交易等???书面提
示???金管理人并?中?证监?銔毓
五銓相?服?机构毓
?а??金?售机构
1銓直?柜?
?
??工银瑞信?金管理?限??
注?地址????西城?金融大街 5 ?銓? 5? 6层? 5? 601銓? 5? 7层? 5?
701銓? 5? 8层? 5? 801銓? 5? 9层? 5? 901
??地址????西城?金融大街 5??盛大厦 A? 6-9层
法??表人?王海璐
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
18
全?统а?户服?电话?400-811-9999
?真?010-81042588銓010-81042599
联系人???芳
联系电话?010-66583138
??网站?www.icbccs.com.cn
投资者??通过???电子自?交易系统?购??金銔毓
2銓???售机构
?1?中?工商银?股份?限??
注?地址????西城?复?门内大街 55?
??地址????西城?复?门内大街 55?
法??表人?陈四清
?真?010ˉ66107914
?户服?电话?95588
网址?http://www.icbc.com.cn/
?2?中??业银?股份?限??
注?地址????东城?建?门内大街 69?
??地址????东城?建?门内大街 69?
法??表人?周慕冰
?户服?电话?95599
网址?http://www.abchina.com
?3?交通银?股份?限??
注?地址?к海?浦东??银城中路 188?
??地址?к海?浦东??银城中路 188?
法??表人?任德奇
联系人?王菁
电话?021ˉ58781234
?真?021ˉ58408483
?户服?电话?95559
网址?http://www.bankcomm.com/
?4?????商业银?股份?限??
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
19
注?地址????西城?阜?门内大街 410?
??地址????西城?金融大街 9?金融街中心 B?
法??表人?乔瑞
联系人?王薇娜
电话?010-63229475
?真?010-63229478
?户服?电话?96198
网址?http://www.bjrcb.com
?5?中信证券股份?限??
注?地址?深圳?深?路 7088?招商银?大厦 A层
??地址???朝???源?路 6??城大厦
法??表人?王东明
联系人?陈忠
电话?010ˉ84588888
?真?010ˉ84865560
?户服?电话?010-84588888
网址?http://www.cs.ecitic.com/
?6?中信证券?浙???限?任??
注?地址?浙?省杭??解?东路 29??凯银? 22层
??地址?浙?省杭??解?东路 29??凯银? 22层
法??表人?沈强
联系人?周妍
电话?0571ˉ86811958
?真?0571ˉ85783771
?户服?电话?0571-95548
网址?http://www.bigsun.com.cn/
?7?中信证券?山东??限?任??
注?地址?青岛?崂山?深圳路 222? 1?楼 2001
??地址?青岛????东海西路 28?龙翔广场东? 5层
法??表人?姜晓林
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
20
联系人??晓明
电话?0531ˉ89606165
?真?0532-85022605
?户服?电话?95548
网址?www.zxwt.com.cn
?8?中航证券?限??
注?地址??西省?昌?红谷┙??红谷中大道 1619??昌??金融大厦 A栋 41层
??地址??西省?昌?红谷┙??红谷中大道 1619??昌??金融大厦 A栋 41层
法??表人?王晓峰
联系人?王紫雯
电话?010-59562468
?户服?电话?95335
网址?http://www.avicsec.com/
?9?信?证券股份?限??
注?地址????西城????大街 9?院 1?楼
??地址????西城??↖门西大街? 127?大?大厦 6层
法??表人?高冠?
联系人?唐静
电话?010-83252182
?真?010ˉ63080978
?户服?电话?95321
网址?http://www.cindasc.com
?10??时?证券股份?限??
注?地址????海淀??й?西路 99?院 1?楼 15层 1501
??地址????海淀??й?西路 99?院 1?楼 15层
法??表人??汝?
联系人?马骏杰
电话?010-83561329
?真?010-83561094
?服电话?400-698-9898
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
21
网址?www.xsdzq.cn
?11?长城?瑞证券?限??
注?地址?福建省厦门?思明?莲前西路 2?莲富大厦 17楼
??地址?福建省厦门?思明?深?路 46?深???大厦 20F
法??表人?王勇
联系人?邱?
联系电话?0592-2079259
?真电话?0592-2079602
?户服?电话?400-0099-886
网址?www.gwgsc.com
?12?西?东方?富证券股份?限??
注?地址?拉萨???中路 101?
法??表人?陈宏
联系电话?021-36535002
?真?021-36533017
联系人?汪尚斌
??网址?www.xzsec.com
?户咨询电话?40088-11177
?13??万宏源证券?限??
注?地址?к海?徐汇?长乐路 989? 45层
??地址?к海?徐汇?长乐路 989? 45层?邮编?200031?
法??表人?李梅
联系人?陈?
电话?021-33389888
?真?021-33388224
?户服?电话?95523或 4008895523
网址?www.swhysc.com
?14???证券股份?限??
注?地址?深圳?福??益?路 滨口详详 ???金融中心 绩古层-绩4 层
??地址?深圳?福??金?路 4036?荣超大厦 16-20层
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
22
法??表人?何之?
联系人?周驰
?真?021-58991896
?户服?电话?95511-8
网址?http://stock.pingan.com
?15???证券股份?限??
注?地址??徽省?肥???文????鹅湖路 198?
??地址??徽省?肥???? 959??智中心 B1?
法??表人?章宏韬
联系人??超
电话?0551-65161821
?真?0551-65161672
?户服?电话?95318
网址?www.hazq.com
?16?海通证券股份?限??
注?地址?к海?淮海中路 98?
??地址?к海?广东路 689?海通证券大厦
法??表人?王开?
联系人?金芸銓李笑鸣
电话?021ˉ23219275
?真?021ˉ63602722
?户服?电话?95553
网址?http://www.htsec.com/
?17??信证券股份?限??
注?地址?深圳?罗湖?红岭中路 1012??信证券大厦十?层??十?层
??地址?深圳?罗湖?红岭中路 1012??信证券大厦十?层??十?层
法??表人?何如
联系人?李颖
电话?0755ˉ82130833
?真?0755ˉ82133952
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
23
?户服?电话?95536
网址?http://www.guosen.com.cn/
?18??金证券股份?限??
注?地址??都?东城?к街 95?
??地址??都?东城?к街 95?
法??表人?冉?
联系人?金喆
电话?028-86690126
?真?028-86690126
?服电话?95310
网址?www.gjzq.com.cn
?19?广?证券股份?限??
注?地址?广???河?珠??城珠?西路 5?广???金融中心 19銓20楼
??地址?广???河?珠??城珠?西路 5?广???金融中心 19銓20楼
法??表人??东
联系人?林洁茹
电话?020ˉ88836999
?真?020ˉ88836654
?户服?电话?961303
网址?http://www.gzs.com.cn
?20??大证券股份?限??
注?地址?к海?静????路 1508?
??地址?к海?静????路 1508?
法??表人?薛峰
联系人??晨
电话?021ˉ22169081
?真?021ˉ22169134
?户服?电话?4008888788?95525
网址?http://www.ebscn.com/
?21?渤海证券股份?限??
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
24
注?地址??津??济?术开发?第?大街 42?写?楼 101?
??地址??津??开??水西道 8?
法??表人?王春峰
联系人?蔡?
电话?022ˉ28451991
?真?022ˉ28451892
?户服?电话?4006515988
网址?http://www.ewww.com.cn
?22??泰君?证券股份?限??
注?地址?中??к海?自??易试验?商城路 618?
??地址?к海?浦东??银城中路 168?к海银?大厦 29楼
法??表人?杨德红
联系人?芮敏祺
电话?021ˉ38676666
?真?021ˉ38670161
?户服?电话?95521/4口口-迫迫迫迫-绩绩绩毓
网址?http://www.gtja.com/
?23?中???金融股份?限??
注?地址????建?门?大街 1???大厦 2? 28层
??地址?中???建?门?大街 1???大厦 2? 28层
法??表人?金立群
联系人?罗春蓉銓↖明明
电话?010-65051166
?真?010ˉ65051156
?户服?电话?? 010 8?5679238/85679169?? 0755 8?3195000?? 021 6?3861195 6?3861196
网址?http://www.cicc.com.cn/
?24?招商证券股份?限??
注?地址?深圳?福??福?а路 古古古 ?招商证券大厦??地址?深圳?福??福?а
路 古古古 ?招商证券大厦
法??表人?霍?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
25
联系人?黄婵君
电话?0755-迫该94详绩绩绩
?真?0755ˉ迫详迪详4详4详
?户服?电话?4008888111?95565
网址?http://www.newone.com.cn/
?25?汉?银?股份?限??
注?地址?湖?省↖汉??汉?建设大道 933?
??地址?湖?省↖汉??汉?建设大道 933?
法??表人?陈?民
联系人?李欣
电话?027-82656704
?真?027-82656236
?服电话?96558?↖汉?4006096558?全??
网址?www.hkbchina.com
?26??都??商业银?股份?限??
注?地址?四?省?都?↖侯?科?中路 88?
??地址?四?省?都?高??交子大道 177?中海??中心 B? 6楼
法??表人?陈萍
联系人?杨琪
电话?028-85315412
?真?028-85190961
?服电话?4006-028-666
网址?www.cdrcb.com
?27?东莞??商业银?股份?限??
注?地址?广东省东莞?东城?鸿福东路 2?
??地址?广东省东莞?东城?鸿福东路 2?
法??表人?王?球
联系人?洪晓?
电话?0769-该该迫绩绩古4详
?真?0679-22866282
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
26
?服电话?0769-961122
网址?www.drcbank.com
?28?齐商银?股份?限??
注?地址?山东省淄博?张店?金晶大道 105?
??地址?山东省淄博?张店?金晶大道 105?
法??表人?杲?勇
联系人??菁艺
电话?0533-2178888-9910
?真?0533-绩古该口详迪详
?服电话?400-86-96588
网址?www.qsbank.cc
?29?德?银?股份?限??
注?地址?山东省德??й?东路 1266?
??地址?山东省德??й?东路 1266?
法??表人??玉芝
联系人?王方?
电话?0534-2297326
?真?0533-2297327
?服电话?40084-96588
网址?www.dzbchina.com
?30?威海?商业银?股份?限??
注?地址?威海??泉路 9?
??地址?威海??泉路 9?
法??表人?谭??
联系人??文静
电话?0631-5211651
?真?0631-5215726
?服电话?40000-96636
网址?www.whccb.com
?31?宁波银?股份?限??
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
27
注?地址?浙?省宁波?鄞??宁??路７００?
??地址?浙?省宁波?鄞??宁??路７００?
法??表人???裕
联系人?胡?勋
电话?0574-89068340
?真?0574-87050024
?服电话?95574
网址?www.nbcb.com.cn
?32?浙商银?股份?限??
注?地址?浙?省杭??庆春路 288?
??地址?浙?省杭??庆春路 288?
法??表人?沈仁康
联系人?王盈虚
电话?0571-88267825
?真?0571-87659954
?户服?电话?95527
网址?www.czbank.com
?33?徽商银?股份?限??
注?地址??肥?庆路 79??徽大厦 A?
??地址??肥?庆路 79??徽大厦 A?
法??表人?吴学民
联系人??锋
电话?0551-绩滨迫9迫古古详
?真?0551-62667684
?户服?电话?96588
网址?www.hsbank.com.cn
?34??津银?股份?限??
注?地址??津?河西???路 15?
??地址??津?河西???路 15?
法??表人?袁福?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
28
联系人?李岩
电话?022-28405684
?真?022-28405631
?户服?电话?4006960296
网址?www.bank-of-tianjin.com.cn
?35???红塔银?股份?限??
注?地址???省玉溪?东风?路 2?
??地址???省玉溪?东风?路 2?
法??表人?旃绍?
联系人?常?潍
电话?0877-2060607
?真?0877-2061603
?户服?电话?0877-96522
网址?http://www.yxccb.com.cn
?36???紫金??商业银?股份?限??
注?地址???省???建邺?梦都大街 古详绩 ?
??地址???省???建邺?梦都大街 古详绩 ?
法??表人?张小?
联系人?游?
电话?025-88866645
?真?025-88866724
?户服?电话?025-96008
网址?http://www.zjrcbank.com
?37?富滇银?股份?限??
注?地址?昆明??东路 41?
??地址?昆明??东路 41?
法??表人?夏蜀
联系人?杨翊?
电话?0871-63140324
?真?0871-63194471
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
29
?户服?电话?400-88-96533
网址?www.fudian-bank.com
?38???银?股份?限??
注?地址???省???工业园?钟园路 728?
??地址???省???工业园?钟园路 728?
法??表人?王?凤
联系人?朱瑞良
电话?0512-69868364
?真?0512-69868370
?户服?电话?96067
网址?www.suzhoubank.com
?39?招商银?股份?限??
注?地址?深圳?福??深?大道 7088?
??地址?深圳?福??深?大道 7088?
法??表人?李建红
联系人?季??
电话?0755ˉ83198888
?真?0755ˉ83195049
?户服?电话?95555
网址?http://www.cmbchina.com/
?40??业银?股份?限??
注?地址?福??湖东路 154?
??地址?к海??宁路 168?
法??表人???????履?法??表人职??
注??期?1988? 8? 26?
注?资??190.52亿元人民?
联系人??玲
电话?021-52629999
?服电话?95561
网址?www.cib.com.cn
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
30
?41?к海浦东发展银?股份?限??
注?地址?к海?中山东а路 12?
??地址?к海?中山东а路 12?
法??表人??晓辉
联系人??慧
电话?021ˉ61618888
?真?021ˉ63602431
?户服?电话?95528
网址?http://www.spdb.com.cn
?42??风证券股份?限??
注?地址?湖?省↖汉?东湖??术开发??东园路 2?高科大厦 4楼
??地址?湖?省↖汉??汉?唐家墩路 32??资大厦 B? 4楼
法??表人?余磊
联系电话??027?87618889
?真??027?87618882
联系人??鑫
?服电话??027?87618889
??网址?http://www.tfzq.com
?43?中?银河证券股份?限??
注?地址????西城?金融大街 35? 2-6层
??地址????西城?金融大街 35???企业大厦 延?
法??表人?陈?炎
联系人?辛??
电话?010-迫详滨迪4滨口迪
?真?010-迫详滨迪4迫口迪
?户服?电话?4008888888或 9滨滨滨古
网址?http://www.chinastock.com.cn/
?44???洋证券股份?限??
注?地址???省昆明?青?路 389?志?大厦 18层
??地址????西城??展?街 9???企业? D? 3?元
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
31
法??表人?李长?
联系人?唐昌?
?真?010-88321763
?户服?电话?4006650999
网址?www.tpyzq.com
?45??海证券?限??
注?地址?哈尔┘?香坊??水路 56?
??地址?哈尔┘??????й路 833?
法??表人?赵洪波
联系人?姜志?
电话?0451-87765732
?真?0451-82337279
?户服?电话?400-666-2288
网址?www.jhzq.com.cn
?46?大?证券?限?任??
注?地址?山西省大??城?迎?街 古滨?桐城中央 该古层
??地址??原?长治路 111?山西世?中心 A? F12銓F13
法??表人?董祥
联系人?薛津
电话?0351ˉ4130322
?真?0351ˉ迪该古9迫9古
?户服?电话?4007121212
网址?http://www.dtsbc.com.cn
?47?中泰证券股份?限??
注?地址?济???中??七路 86?
??地址?山东省济???中??七路 86
法??表人?李?
联系人?许曼?
电话?021-20315290
?真?021-20315125
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
32
?户服?电话?95538
网址?www.zts.com.cn
?48??相投资亮??限??
注?地址????西城?金融街 19 ?富凯大厦 B ? 701 邮编?100033
??地址????西城??街??大街 28 ? C ? 5 层
法??表人?林义相
联系人?谭磊
电话?010ˉ66045182
?真?010ˉ66045518
?户服?电话?010-66045678
网址?http://www.txsec.com
?49?深圳?禄?金?售股份?限??
注?地址?深圳?罗湖?梨园路物资?股置地大厦 8楼 801
??地址?深圳?罗湖?梨园路 8? HALO广场 4楼毓
法??表人?薛峰
联系人?童彩?
联系电话? 0755-33227950
?真? 0755- 33227951
?户服?电话? 4006-788-887
网址? www.zlfund.cn? www.jjmmw.com
?50???展恒?金?售股份?限??
注?地址????亪义??沙峪镇?富街 6?
??地址????朝???苑路 15-邮电?闻大厦 6层
法??表人?闫振杰
联系人?李晓芳
联系电话? 010-59601366-7167
?服电话?400-818-8000
?真? 0351-4110714
网址? www.myfund.com
?51?к海???金?售?限??
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
33
注?地址?к海?徐汇?龙?路 190? 2?楼?层
??地址?к海?徐汇????路 88?东方?富大厦
法??表人???
联系人?潘世?
联系电话?021-54509977
?服电话?95021/400-1818-188
?真?021-64385308
网址?www.1234567.com.cn
?52????杭???金?售?限??
注?地址?浙?省杭??余杭?五常街道文а西路 969? 3幢 5层 599?
??地址?浙?省杭??西湖?万塘路 18?黄龙时?广场 B? 6F
法??表人?祖?明
联系人?韩爱彬
电话?0571-28829790?021-60897869
?服电话?4000-766-123
?真?0571-26698533
网址?http://www.fund123.cn/
?53?к海好买?金?售?限??
注?地址?к海?虹??欧?路 196? 26?楼 2楼 41?
??地址?к海?浦东?路 1118?鄂尔多???大厦 9楼
法??表人?杨文斌
联系人?王诗玙
联系电话?021-20613999
?服电话?400-700-9665
?真?021-68596916
网址?http://www.ehowbuy.com
?54???↓??金?售?限??
注?地址?к海?虹??飞虹路 360? 9? 3724?
??地址?к海?杨浦?秦皇岛路 32? c栋
法??表人?汪静波
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
34
联系人?余翼飞
联系电话?021-80358749
?服电话?400-821-5399
?真?021-38509777
网址? http://www.noah-fund.com/
?55?和?信息科??限??
注?地址????朝??朝?大街 22? 1002?
??地址????朝??朝?大街 22?泛利大厦 10层
法??表人?王莉
联系人??洋
联系电话?010-85650628
?服电话?400-920-0022
?真?010-65884788
网址?http://www.licaike.com/
?56?к海利得?金?售?限??
注?地址?к海??山?蕴?路 5475? 1033?
??地址?к海?虹??东大?路 1098?浦?金融世纪广场 18F
法??表人?李?春
联系人?郭?妮
联系电话?021-50583533
?服电话?400-921-7755
?真?021-61101630
网址? www.leadfund.com.cn
?57?嘉??富管理?限??
注?地址?к海?浦东??世纪大道 8?к海?金中心??楼?期 53层 5312-15?元
??地址????朝??建?路 91?金地中心 A? 6层
法??表人?赵学?
联系人?李雯
联系电话?010- 60842306
?服电话?400-021-8850
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
35
?真?010-85097308毓
网址? http://www.harvestwm.cn/
?58??升?富?????金?售?限??
注?地址????朝??望?东园四? 13?楼 A? 9层 908?
??地址????朝??望?浦亩中心 A? 9层 04-08
法??表人?聂婉君
联系人?李艳
联系电话?010-59497361
?服电话?400-876-9988
?真?010-64788016
网址?www.zscffund.com
?59?浙??花亪?金?售?限??
注?地址?浙?省杭??文?西路а?元?大厦 903?
??地址?杭??余杭?五常街道?亪路 18??花亪大楼
法??表人?凌亪?
联系人?吴强
联系电话?0571-88911818
?服电话?4008-773-772
网址: www.5ifund.com
?60?к海长??金?售?限??
注?地址?к海?浦东??高翔路 526? 2幢 220?
??地址?к海?浦东??东方路 1267? 11层
法??表人?张跃?
联系人?常艳?
联系电话?021-20691832
?服电话?400-089-1289
?真?021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
?61?深圳???德证券投资咨询?限??
注?地址?深圳?福??福?街道民?路 178??融大厦 27层 2704
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
36
??地址????西城??↖门?大街 28?富卓大厦 16层
法??表人?马勇
联系人? 文雯
联系电话?010-83363101
?服电话?4008-166-1188
?真?0010-83363072
网址? http://8.jrj.com.cn/
?62??信?泽?????金?售?限??
注?地址????朝??建?路 88? 9?楼 15层 1809
??地址????朝??建?路 88? SOHO??城 C? 1809
法??表人?戎?
联系人?魏晨
联系电话?010-52413385
?服电话?400-609-9200
网址: www.yixinfund.com
?63?通??富?к海??金?售?限??
注?地址?к海?虹???丰路 667? 107? 201?
??地址?к海?浦东??金沪路 55?通?科?大厦 7层
法??表人?马?
联系人?杨徐?
联系电话?021-60818249
?服电话?95193
网址?https://www.tonghuafund.com
?64???植信?金?售?限??
注?地址????密?县?盛?路 8?院 2?楼 106-67
??地址????朝??四惠盛世龙源 10?
法??表人??龙
联系人?吴鹏
联系电话?010-56075718
?服电话?4006-802-123
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
37
网址?www.zhixin-inv.com
?65? а路?富?????金?售股份?限??
注?地址????西城?阜?门?大街 2? 1幢 2208?
??地址????西城?阜?门大街 2?万通?世界广场 A? 2208
法??表人?吴雪?
联系人?徐?
联系电话?010-88312877-8032
?服电话?400-001-1566
网址?www.yilucaifu.com
?66???唐鼎???金?售?限??
注?地址?????庆县?庆?济开发??泉街 10? 2栋 236?
??地址????朝??建?门?大街 19? A? 1505?
法??表人?张冠?
联系人?王?壮
联系电话?010-85934903
?服电话?400-819-9868
网址?www.tdyhfund.com
?67???增??金?售?限??
注?地址????西城??礼士路 66? 1?楼 12层 1208?
??地址????西城??礼士路 66? 1?楼 12层 1208?
法??表人?罗??
联系人?闫?敏
联系电话?010-67000988
?服电话?400-001-8811
网址?www.zengcaiwang.com
?68?海银?金?售?限??
注?地址?中?(к海)自??易试验?银城中路 8? 402?
??地址?к海?浦东??银城中路 8? 4楼
法??表人??惠
联系人?毛林
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
38
电话?021-80133597
?真?021-80133413
?服电话?400-808-1016
网址?www.fundhaiyin.com
?69?к海大智慧?金?售?限??
注?地址?к海浦东杨高?路 428? 1?楼 10-11层
??地址?к海浦东杨高?路 428? 1?楼 10-11层
法??表人??健
联系人???
联系电话?021-20219988*31781
?服电话?021-20292031
网址?https://www.wg.com.cn/
?70?к海汇??金?售?限??
注?地址?к海?黄浦?黄河路 333? 201? A? 056?元
??地址?к海?徐汇??山路 700???信息?业园 2期 C5栋 2楼
法??表人?金佶
联系人?沈娟
电话?8621-34013996
?服电话?8621-34013999
网站?https://www.hotjijin.com/
?71?泛??益?金?售?限??
注?地址??都????建设路 9?高地中心 1101?
??地址??都?锦??东大街 99???金融中心 1501?
法??表人??海锋
联系人?陈金红
电话?028-86758820-803
?服电话?400-020-0606
网址?www.puyifund.com.cn/
?72?к海?金??金?售?限??
注?地址?к海?浦东???家嘴?路 1333? 14楼 09?元
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
39
??地址?к海?浦东???家嘴?路 1333?
法??表人?王之?
联系人?宁博?
电话?021-20665952
?真?021-22066653
?户服?电话? 4008219031
网址?www.lufunds.com
?73???虹点?金?售?限??
注?地址????朝??工人体育场?路? 2?裙? 2层 222?元
??地址????朝??工人体育场?路? 2?裙? 2层 222?元
法??表人?郑?栋
联系人?陈铭洲
电话?010-65951887
?真?010-65951887毓
?户服?电话?400-618-0707
网址?www.hongdianfund.com
?74?к海联泰?金?售?限??
注?地址?中??к海?自??易试验?富特?路 277? 3层 310?
??地址?к海?长宁?福泉?路 518? 8?楼 3层
法??表人?燕斌
联系人??敏
电话?021-52822063
?真?021-52975270
?户服?电话?400-166-6788
网址?www.66zichan.com
?75???辉腾汇富?金?售?限??
注?地址????东城?建?门内大街 18? 15层??楼а? 1502?
??地址????东城?朝?门?大街 8?富?大厦 F? 12层 B?
法??表人?李振
联系人?魏尧
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
40
电话?010-65181028
?真?010-65174782/65231189
?服电话?400-066-9355
网址?www.htfund.com
?76?к海凯石?富?金?售?限??
注?地址?к海?黄浦?西??路 765? 602-115?
??地址?к海?黄浦???东路 1?凯石大厦 4楼
法??表人?陈继↖
联系人?高皓辉
电话?021-63333389
?真?021-63333390
?户服?电话?4006433389
网址?www.vstonewealth.com
?77???微?利?金?售?限??毓
注?地址????石?山??城西路 113? 3层 342?
??地址????石?山??城西路 113??山?富中心 341-342毓 ?
法??表人?季长?
联系人?何鹏
电话?010-52609656
?真?010-51957430
?户服?电话?400-188-5687
网址?www.buyforyou.com.cn毓
?78?深圳富济?金?售?限??
注?地址?深圳?福??福?街道岗厦社?金?路 3088?中洲大厦 3203A?元
??地址?深圳?福??福?街道岗厦社?金?路 3088?中洲大厦 3203A?元
法??表人??鹏?
联系人??勇
电话?0755-83999907-8814
?真?0755-83999926
?户服?电话?0755-83999907
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
41
网址?www.fujiwealth.cn
?79????金启富?金?售?限??
注?地址????西城?民丰胡? 31? 5?楼 215A
??地址????西城??纸坊东街 2??济??社综?楼 A? 712
法??表人?梁蓉
联系人?王瑶
电话?010-66154828
?真?010-63583991
?户服?电话?010-66154828
网址?www.5irich.com
?80?中证金牛????投资咨询?限??
注?地址????丰??东管头 1? 2?楼 2-45?
??地址????西城??↖门?大街? 1??球??中心 A? 5层
法??表人?钱昊?
联系人?沈晨毓 毓
电话? 010-59336544
?真? 010-59336586
?户服?电话?4008-909-998
网址? www.jnlc.com
?81?和耕???金?售?限??
注?地址?郑??郑东??东风东路东銓康宁街? 6?楼 6楼 602銓603?间
??地址????朝??酒?桥路 6?院??电子城 b?
法??表人?李淑慧
联系人?胡静?
电话?0371-85518396
?真?0371-85518397
?户服?电话?4000-555-671
网址? www.hgccpb.com
?82??丰?金?售?限??
注?地址?深圳?前海深港?作?前湾а路 1? A 栋 201 ??入驻深圳?前海商?秘
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
42
书?限???
??地址?深圳??山?海德й道航?科?广场 A? 17楼 1704?
法??表人?TEO WEE HOWE
联系人? ?健
电话? 0755-89460500
?真? 0755-21674453
?户服?电话?400-684-0500
网址? www.ifastps.com.cn
?83?珠海盈米?金?售?限??
注?地址?珠海?横?????路 6? 105?-3491
??地址?广??海珠?琶洲大道东 1?保利??广场?塔 12
楼 B1201-1203
法??表人?肖雯
联系人?邱湘湘
电话?020-89629099
?真?020-89629011
?服电话?020-89629066
网址?www.yingmi.cn
?84???晟视?л?金?售?限??
注?地址?????柔?九?河镇黄?? 735? 03?
??地址????朝??朝?大街? 6?万通中心 D? 21&28层
法??表人?蒋煜
联系人?曲哲伦
电话?010-58170911
?真?010-58170800
?户服?电话?400 818 8866
网址?http://fund.shengshiview.com/
?85?к海?煜?金?售?限??
注?地址?к海?崇明县长?镇路潘园?路 1800? 2?楼 6153??к海泰和?济发展
??
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
43
??地址?к海?浦东??银城中路 488???金融大厦 1503?
法??表人?王翔
联系人?吴鸿飞
电话?021-65370077-268
?真?021-55085991
?户服?电话?400-820-5369
网址? www.jiyufund.com.cn
?86?深圳???金?售?限??
注?地址?深圳?前海深港?作?前湾а路 1? A栋 201?
??地址?深圳??山?海德а道中??股中心 B? 32K毓
法??表人?吴永宏
联系人?陈鹏
电话?0755-86382002
?户服?电话?400-800-8668
网址?www.ph6.com
?87???途牛?金?售?限??
注?地址????玄↖?玄↖大道 699-1?
??地址????玄↖?玄↖大道 699-1?
法??表人??时?
联系人?张士帅
电话?025-86853969
?真?025-86853960
?户服?电话?4007-999-999转 3
网址?http://jr.tuniu.com/
?88???汇??金?售?限??毓
注?地址????海淀?中??大街 11? 11层 1108毓
??地址????海淀?中??大街 11? 11层 1108毓
法??表人?王??毓
联系人?李瑞真
电话?010-56251471
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
44
?真?010-62680827
?户服?电话?400-619-9059
网址?www.hcjijin.com
?89???格к富信?金?售?限??
注?地址????朝??东й??路 19?楼 701内 09?
??地址????朝??东й??路 19?楼 701内 09?
法??表人?李悦章
联系人?张林
电话?010-85594745
?真?010-85932427
?户服?电话?400-066-8586
网址? www.igesafe.com
?90???广源?信?金?售?限??
注?地址????西城??街??大街 28? C??层 605?
??地址????朝??宏泰东街浦亩中心 B? 19层
法??表人?齐剑辉
联系人?姜英?
电话?010-52798634
?真?010-82055860
?户服?电话?400-623-6060
网址? www.niuniufund.com
?91?к海万得?金?售?限??
注?地址?中??к海?自??易试验?福山路 33? 11楼 B?
??地址?к海?浦东??浦明路 1500?万得大厦 11楼
法??表人?王?富
联系人?徐??
电话?021-50712782
?真? 021-5071 0161
?户服?电话?400-821-0203
网址?www.520fund.com.cn
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
45
?92???恒?明泽?金?售?限??
注?地址?????济?术开发?宏??路 10?五层 5122?
??地址????朝??东й??路? 19? SOHO嘉盛中心 30层 3001?
法??表人?周斌
联系人? 陈霞
电话?010-59313555
?真?010-53509643
?户服?电话?4008-980-618
网址? www.chtwm.com
?93??津?美?金?售?限??毓
注?地址??津?济?术开发?第а大街 79?MSDC1-28层 2801毓
??地址????朝??霄?路 26?鹏润大厦 B? 9层毓
法??表人?б东?毓
联系人?郭?亮
电话?010-59287061毓
?真?010-59287825毓
?户服?电话?400-111-0889
网址?www.gomefund.com
?94?泰诚?富?金?售?大???限??
注?地址??宁省大??沙河???海中龙园 3?
??地址??宁省大??沙河???海中龙园 3?
法??表人?李春?
联系人?徐?
电话?0411-88891212
?真?0411-84396536
?户服?电话?400-0411-001
网址?www.taichengcaifu.com
?95?方德保险?理?限??
注?地址????西城?阜?门大街 2? 19层 A2017
??地址????西城?阜?门大街 2? 19层 A2017
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
46
法??表人?夏?柱
联系人?胡明哲
电话?010-64068617
?真?010-68091380
?户服?电话?400-106-0101
网址?www.fundsure.com
?96????浪?石?金?售?限??毓
注?地址????海淀?东??西路中??软?园?期(西扩)N-1銓N-2 地块?浪总部科
研楼 5层 518?毓
??地址????海淀?东??西路中??软?园?期(西扩)N-1銓N-2 地块?浪总部科
研楼 5层 518?毓
法??表人?李昭琛毓
联系人?吴翠
电话?010-62675657
?真? 8610-62676582
?户服?电话? 010-62675369
网址?毓 www.xincai.com
?97???肯特瑞?金?售?限??
注?地址????海淀?显龙山路 19? 1幢 4层 1? 401
??地址?????庄?济开发?科?十а街十??院?东?团总部 A?
法??表人???毓
联系人?黄立影
电话?010-89188345
?真?89189566
?户服?电话? 个人业??95118 毓 企业业??400 088 8816
网址?http://fund.jd.com
?98?к海?夏?富投资管理?限??
注?地址?к海?虹??东大?路 687? 1幢 2楼 268?
??地址????西城?金融大街 33?通泰大厦 B? 8层
法??表人?毛淮?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
47
联系人?仲秋玥
电话? 010-88066632
?真?010-63136184
?户服?电话? 400-817-5666
网址?www.amcfortune.com
?99???蛋卷?金?售?限??
注?地址????朝??阜通东大街 1?院 6?楼 2?元 21层 222507
??地址????朝????路 34 ?院融?科?中心 C ? 17 层
法??表人?钟斐斐
联系人? 侯芳芳
电话?010-61840688
?真?010-61840699
?户服?电话?400-159-9288
网址?https://danjuanapp.com
?100?济??富?????金?售?限??毓
毓
注?地址????朝????宫中路 16?院 1?楼 3层 307 毓
??地址????朝????宫中路 16?院 1?楼 3层 307毓
毓
毓
法??表人?杨健
联系人?李海燕
电话? 010-65309516毓
毓
?真?010-65330699毓
毓
?户服?电话?400-673-7010毓
毓
网址?www.jianfortune.com
?101?к海挖??金?售?限??
注?地址?中??к海?自??易试验?杨高?路 799? 5层 01銓02銓03?
??地址?中??к海?自??易试验?杨高?路 799? 5层 01銓02銓03?
法??表人?冷飞
联系人?李娟
电话?021-50810683
?真?021-50810687毓
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
48
?户服?电话?021-50810673毓
网址?www.wacaijijin.com毓
?102????宁?金?售?限??毓
注?地址???省???玄↖??宁大道 1-5?
??地址???省???玄↖??宁大道 1-5?
法??表人?王锋
联系人?张慧
电话?025-66996699-882796
?真?无
?户服?电话?95177
网址?www.snjijin.com
?103?大?网金?金?售?限??
注?地址??宁省大??沙河??体?路 22??德大厦 2层 202?毓
??地址??宁省大??沙河??体?路 22??德大厦 2层 202?毓
法??表人?樊?东毓
联系人?贾??毓
电话?0411-39027808毓
?真?0411-39027835毓
?户服?电话?4000-899-100毓
网址?www.yibaijin.com毓
?104??????盈?金?售?限??
注?地址????海淀?к地十街 10? 1幢 1层 101
??地址????海淀?信息路? 9?奎科大厦
法??表人?张旭?
联系人?霍博?
电话?010-61952703
?真?010-61951007
?户服?电话?95055-4
网址?www.baiyingfund.com
?105?玄元保险?理?限??
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
49
注?地址?中??к海?自??易试验?张杨路 707? 1105?
??地址?中??к海?自??易试验?张杨路 707? 1105?
法??表人?马永谙
联系人???博
电话?021-50701053
?真?021-50701053
?户服?电话?021-50701053
网址?http://www.xyinsure.com/kfit_xybx
?金管理人??据銙中?人民?和?证券投资?金法銚銓銙?开募?证券投资?金?作管
理?法銚銓銙证券投资?金?售管理?法銚和??金?金??等的规??选???符?要求的
机构?售??金????金管理人网站銔
????金登?机构
?
??工银瑞信?金管理?限??
注?地址????西城?金融大街 5 ?銓? 5? 6层? 5? 601銓? 5? 7层? 5?
701銓? 5? 8层? 5? 801銓? 5? 9层? 5? 901
注?登?业???地址????西城?金融大街 5??盛大厦 A? 6层
法??表人?王海璐
全?统а?户服?电话?400-811-9999
?
真?010-66583100
联系人?朱辉毅
?й?律师??????律师
?
??к海源泰律师???
?
??к海?浦东??浦东?路256??夏银?大厦14楼
??地址?к海?浦东??浦东?路256??夏银?大厦14楼
负?人?廖海
电
话??021?51150298
?
真??021?51150398
??律师?廖海銓?佳
?四???师??????注???师
?
???永?明??师????特殊?通???
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
50
?
?????东城?东长?街1?东方广场东方??城?东й??楼16层
??地址????东城?东长?街1?东方广场东方??城?东й??楼16层
法??表人?葛明
??注???师?李慧明?王珊珊
联系电话??010?58152145
?真??010?58114645
联系人?王珊珊
?銓?金的募?毓
?а??金募?的依据
??金??金管理人依照銙?金法銚銓銙?作?法銚銓銙?售?法銚銓?金?????法律
法规的??规?募?銔??金募??请??中?证监? 2014? 7? 11?证监许?銟2014銠
699?文??注?銔
????金类型
股票型銔
?й??金的?作方式
契?型銓开?式銔
?四??金?续期间
н?期銔
?五??金的面值
??金?份?金份额的初始发售面值?人民? 1.00元銔
七銓?金??的生效毓
?а??金??生效毓毓
??金?金???2014?10?22?起↓式生效銔
????金?续期内的?金份额??人数?和资金数额
?金??生效?的?续期内??金份额??人数?н满200人或者?金资?净值??
5000万元 ??金管理人???时?告中?证监? ??金份额??人数??续20个工作??н
到200人?或?续20个工作??金资?净值??5000万元??金管理人???时向中?证监
??告?说明??к述情况的原因并提?解?方案銔
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
51
法律法规或或监管部门另?规?时???规?銔
?銓?金份额的?购銓赎回о转换毓
?а??购о赎回?理的场?
??金的?购о赎回将通过?售机构??銔? 体的?售机构??招募说明书第五章内容
或??相??告銔?金管理人??据情况?更或增??售机构?并在?金管理人网站?示銔
?金投资者??在?售机构?理?金?售业?的营业场?或按?售机构提供的??方式?
理?金份额的?购о赎回銔
????购о赎回?理的开???时间
1銓开???开?时间
投资人在开???理?金份额的?购和赎回?? 体?理时间?к海证券交易?銓深圳证
券交易?的↓常交易?的交易时间 但??金管理人?据法律法规銓中?证监?的要求或?金
??的规??告暂停?购銓赎回时除?銔开??的?体业??理时间??售机构??的时间
?准銔
?金??生效? 若????的证券交易?场銓证券交易?交易时间?更或??特殊情况?
?金管理人将视情况?前述开???开?时间??相?的调整 但??在?施?前依照銙信息
披露?法銚的??规?在指?媒?к?告銔
2銓?购о赎回的开始时间
??金??2014?11?21?起开始?理?常?购銓赎回业?銔
?金管理人н得在?金????之?的?期或者时间?理?金份额的?购銓赎回或者转
换銔投资人在?金????之?的?期和时间提??购銓赎回或转换?请ф登?机构确认接
?的???金份额?购銓赎回或转换?格?ла开???金份额?购銓赎回或转换的?格銔
?й??购о赎回的原?
1銓“?知?”原??即?购銓赎回?格??请??收???算的?金份额净值??准?
??算?
2銓“金额?购銓份额赎回”原??即?购?金额?请?赎回?份额?请?
3銓??的?购о赎回?请??在?金管理人规?的时间?内撤??
4銓赎回遵循“????”原??即按照投资人认购銓?购的???序??亪序赎回?
5銓???金发生大额?购或赎回情形时??金管理人?在履???程序??采用摆?
??机制 ??确保?金?值的??性?? 体处理原?о操作规?遵循相?法律法规??监管
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
52
部门銓自律规?的规?銔
?金管理人?在法律法规允许的情况л ??к述原???调整銔?金管理人必享在?规
?开始?施前依照銙信息披露?法銚的??规?在指?媒?к?告銔
?四??购о赎回的程序
1銓?购和赎回的?请方式
投资人必享?据?售机构规?的程序 在?开??的?体业??理时间内提??购或赎回
的?请銔
2銓?购和赎回的款亩支?
投资人?购?金份额时?必享全额交??购款亩?投资人交??购款亩??购?立?登
?机构确认?金份额时??购生效銔
?金份额??人递交赎回?请?赎回?立?登?机构确认赎回时?赎回生效銔
投资人赎回?请?????金管理人将在 Tˇ7 ?(包括??)内支?赎回款亩銔遇证券
交易?或交易?场数据?输??銓通?系统故障銓银?数据交换系统故障或?它非?金管理
人??金托管人?能?制的因素影响业?处理流程时?赎回款亩亪??ла个工作???銔
在发生巨额赎回或?金??载明的??暂停赎回或?缓支?赎回款亩的情形时 款?亩的支?
?法参照?金?????款处理銔
3銓?购和赎回?请的确认
?金管理人??交易时间结?前?理?效?购和赎回?请的??作??购或赎回?请
?(T?)?在↓常情况л???金登?机构在 T+1?内??交易的?效性??确认銔T?提
交的?效?请 投?资人?在 T+2??(包括??)到?售网点柜?或??售机构规?的??方
式查询?请的确认情况銔若?购н??或无效???购款亩?金??给投资人銔
?售机构??购銓赎回?请的?理并н?表?请а??? 而?仅?表?售机构确?接?
到?请銔?购銓赎回的确认?登?机构的确认结果?准銔???请的确认情况?投资人??
时查询并妥善?使?法?利?否?????生的投资人任何损失?投资人自???銔
在法律法规允许的?围内?? ?金登?机构??据相?业?规? ??к述业??理时间
??调整???金管理人将?开始?施前按照??规????告銔
?五??购о赎回的数额限制
1銓?购时?投资者通过?售机构?笔?购??金的最?金额? 10元?含?购???通
过??金管理人电子自?交易系统?购??个?金?户?笔?购最?金额? 10元?含?购
??? 通过??金管理人直?中心?购 首??最??购金额? 100万元人民?? 含?购???
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
53
?在直?中心?认/?购???旗л?金?录的投资者н?首??购最?金额的限制??笔
?购最?金额? 10元人民??含?购??銔??操作中??各?售机构的?体规??准銔
投资人将?期??的?金收益?投资时?н?最??购金额的限制銔
2銓??赎回?金份额н得?? 10份 ??金份额??人赎回时或赎回?在?售机构网点
保留的?金份额余额н足 10份的?在赎回时需а?全部赎回銔??操作中??各?售机构
的?体规??准銔
通过??金管理人电子自?交易系统赎回???赎回份额н得?? 10份銔
如遇巨额赎回等情况发生而导??期赎回时 赎?回?理和款亩支?的?法将参照?金?
???巨额赎回或?续巨额赎回的?款处理銔
3銓?金管理人?在法律法规允许的情况л?调整к述规??购金额和赎回份额的数?
限制銔?金管理人必享在调整前依照銙信息披露?法銚的??规?在指?媒?к?告銔
4銓?接??购?请????金份额??人利益构?潜在重大н利影响时??金管理人
??采?设??а投资者?购金额к限或?金??净?购?例к限銓??大额?购銓暂停?
金?购等措施???保????金份额??人的?法?益??体规?请参?相??告
????购?о赎回?
1銓?购?
??金??购设置?差?率?投资者在а?之内如?多笔?购??用?率按?笔?别
?算銔
??金的?购?率如л表?示?
?金的?购?率结构
?用种类 ?购金额?M? ?率
?购?
M?100万 1.5%
100万≤M?300万 1.0%
300万≤M?500万 0.8%
500万≤M
按笔收??1,000元/笔
注?M??购金额
??金的?购?用??购人?? ??要用???金的?场?广銓?售銓注?登?等各亩
?用?н?入?金??銔
2銓赎回?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
54
赎回?用?赎回?金份额的?金份额??人???在?金份额??人赎回?金份额时
收?銔??续??期少? 30?的投资人收?的赎回?将全额?入?金?????续??期
н少? 30?但少? 3个?的投资人收?的赎回?总额的 75%?入?金?????续??期
н少? 3 个?但少? 6 个?的投资人收?的赎回?总额的 50%?入?金?????续??
期н少? 6个?的投资人收?的赎回?总额的 25%?入?金???1?? 365?? 銔?赎回
?率?赎回?金份额??期限的增?而递???体?率如л?
?金的赎回?率结构
赎回?率
??期限 赎回?率
Y?7? 1.5%
7?≤Y?30? 0.75%
30?≤Y?1? 0.50%
1?≤Y?2? 0.30%
Y≥2? 0%
注?Y???期限?1?指 365?銔
3銓赎回?用??入?金??的部?用?支?登??和??必要的手续?銔
4銓?金管理人??在?金????的?围内调整?率或收?方式?并最????的?
率或收?方式?施?前依照銙信息披露?法銚的??规?在指?媒?к?告銔
5銓?金管理人??在н?背法律法规规???金????的情况л?据?场情况制?
?金促????针??金投资者?期和н?期地开展?金促?活?銔
?七??购份数о赎回金额的?算方式
1銓?购份额的?算方式 ??购的?效份额?按??确认的?购金额在扣除?购?用??
??请???金份额净值??准?算 各??算结果均按照四舍五入方法 保?留小数点????
??误差?生的损失??金??????生的收益??金????銔
??金的?购金额包括?购?用和净?购金额銔?中?
净?购金额=?购金额/?1ˇ?购?率?
?购?用 =?购金额-净?购金额
?购份数=净?购金额/T??金份额净值
例?某投资者投资 5 万元?购??金的?金份额?假设?购???金份额净值? 1.05
元???得到的?购份额??
净?购金额˙50,000/?1ˇ1.5%?˙49,261.08元
?购?用˙50,000ˉ49,261.08˙738.92元
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
55
?购份额˙49,261.08/1.05˙46,915.31份
即 投?资者投资 5 万元?购??金的?金份额 假?设?购???金份额净值? 1.05元?
???得到 46,915.31份?金份额銔
2銓赎回金额的?算方式?赎回金额?按??确认的?效赎回份额乘??请???金份
额净值的金额 净?赎回金额?赎回金额扣除赎回?用的金额 各??算结果均按照四舍五入方
法 保?留小数点??? ???误差?生的损失??金???? ??生的收益??金????銔
??金的净赎回金额?赎回金额扣?赎回?用銔?中?
赎回金额˙赎回份数×T ??金份额净值
赎回?用˙赎回金额×赎回?率
净赎回金额=赎回金额ˉ赎回?用
例?某投资者赎回??金 1万份?金份额???时间????个????的赎回?率?
0%?假设赎回???金份额净值是 1.25 元????得到的赎回金额??
赎回金额˙10,000×1.25=12,500.00元
赎回?用˙12,500×0%=0 元
净赎回金额˙12,500-0=12,500.00元
即?投资者赎回??金 1 万份?金份额???期限????个??假设赎回???金
份额净值是 1.25元????得到的赎回金额? 12,500.00元銔
3銓?金份额净值?算
?金份额净值的?算?式??算??金资?净值除??算?登?在??金份额余额?
得的???金份额的?值銔
T ??金份额净值˙T ??金资?净值/T ?登?在??金份额余额銔
?金份额净值???元 ??算结果保留在小数点?й? 小?数点?第四?四舍五入銔?
??生的误差在?金??中?支銔
T?的?金份额净值在??收???算 并?在???告銔遇特殊情况 ??中?证监??
意????????算或?告銔
?????或暂停?购的情形
发生л?情况时??金管理人???或暂停接?投资人的?购?请?
1銓因н??力导??金无法↓常?作銔
2銓发生?金??规?的暂停?金资??值情况时??金管理人?暂停接?投资人的?
购?请銔
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
56
3銓证券銓期?交易?交易时间非↓常停??导??金管理人无法?算???金资?净
值銔
4銓?金管理人认?接?某笔或某??购?请?能?影响或损害???金份额??人利
益时銔
5銓接?某笔或某??购?请??能导??а投资者???金份额的?例超过 50%?或
者?相规避 50%?中?的情形时銔
6銓?金资?规模过大?使?金管理人无法?到??的投资品种?或???能??金业
??生负面影响??而损害???金份额??人利益的情形銔
7銓某笔或某??购?请超过?金管理人设?的??净?购?例к限銓?а投资者??
或?笔?购金额к限的銔
8銓?前а?值??金资?净值 50%?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在重大н确?性时 ??о?金托管人?商确认? ??金管理人??
采?暂停接??金?购?请的措施銔
9銓法律法规规?或中?证监?认?的??情形銔
发生к述第 1銓2銓3銓6銓8銓9亩暂停?购情形之аф?金管理人??暂停接?投资人
的?购?请时 ??金管理人???据??规?在指?媒?к刊登暂停?购?告銔如果投资人
的?购?请被全部或部???的 被???的?购款亩?金将??给投资人銔在暂停?购的情
况?除时??金管理人??时恢复?购业?的?理銔
?九?暂停赎回或?缓支?赎回款亩的情形
发生л?情形时??金管理人?暂停接?投资人的赎回?请或?缓支?赎回款亩?
1銓因н??力导??金管理人н能支?赎回款亩銔
2銓发生?金??规?的暂停?金资??值情况时??金管理人?暂停接?投资人的赎
回?请或?缓支?赎回款亩銔
3銓证券銓期?交易?交易时间非↓常停??导??金管理人无法?算???金资?净
值銔
4銓?续?个或?个?к开??发生巨额赎回銔
5銓?前а?值??金资?净值 50%?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在重大н确?性时 ??о?金托管人?商确认? ??金管理人??
采??缓支?赎回款亩或暂停接??金赎回?请的措施銔
6銓法律法规规?或中?证监?认?的??情形銔
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
57
发生к述情形之аф?金管理人??暂停接?投资人的赎回?请或?缓支?赎回款亩
时??金管理人?在???中?证监?备案??确认的赎回?请??金管理人?足额支??
如暂时н能足额支? ??将?支?部?按?个?户?请???请总?的?例??给赎回?请
人??支?部???期支??并??续开??的?金份额銔净值?依据?算赎回金额銔若?
?к述第 4亩?述情形 按??金??的相??款处理銔?金份额??人在?请赎回时???
选?将???能?获?理部???撤?銔在暂停赎回的情况?除时 ??金管理人??时恢复
赎回业?的?理并?告銔
?十?巨额赎回的情形?处理方式
1銓巨额赎回的认?
若??金?个开??内的?金份额净赎回?请(赎回?请份额总数?к?金转换中转?
?请份额总数?扣除?购?请份额总数??金转换中转入?请份额总数?的余额)超过前а
开??的?金总份额的 10%?即认?是发生了巨额赎回銔
2銓巨额赎回的处理方式
??金??巨额赎回时 ??金管理人???据?金?时的资???状况??全额赎回或
部??期赎回銔
?1?全额赎回???金管理人认??能力支?投资人的全部赎回?请时?按↓常赎回
程序执?銔
?2?部??期赎回???金管理人认?支?投资人的赎回?请?困难或认?因支?投
资人的赎回?请而??的?????能???金资?净值??较大波?时 ??金管理人在?
?接?赎回?例н??ка开???金总份额的 10%的前提л????余赎回?请?期?
理銔????的赎回?请???按?个?户赎回?请??赎回?请总?的?例?确????
理的赎回份额 ????能赎回部? 投?资人在提交赎回?请时??选??期赎回或??赎回銔
选??期赎回的 将?自?转入ла个开??继续赎回 直?到全部赎回?→ 选????赎回的?
???获?理的部?赎回?请将被撤?銔?期的赎回?请ола开??赎回?请а并处理?
无???并?ла开??的?金份额净值??础?算赎回金额 ???类? 直?到全部赎回?
→銔如投资人在提交赎回?请时?作明确选??投资人?能赎回部?作自??期赎回处理銔
部??期赎回н??笔赎回最?份额的限制銔
?3?若??金发生巨额赎回ф?个?金份额??人的赎回?请超过ка开???金总
份额的 10%??金管理人???????个?金份额??人超? 10%的赎回?请?施?期
?理 而????个?金份额??人 10%?内? 含 10% 的?赎回?请о???金份额??人的
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
58
赎回?请 ??金管理人???据?金?时的资???状况或巨额赎回份额??情况??全额
赎回或部??期赎回銔???期的赎回?请ола开??赎回?请а并处理 无????并?
ла开??的?类?金份额净值??础?算赎回金额???类??直到全部赎回?→銔?体
?相??告銔
?4?暂停赎回??续 2 个开???к(含?数)发生巨额赎回?如?金管理人认??必
要??暂停接??金的赎回?请???接?的赎回?请???缓支?赎回款亩?但н得超过
20个工作??并??在指?媒?к???告銔
3銓巨额赎回的?告
?发生к述?期赎回并?期?理时 ??金管理人??通过邮寄銓?真或者招募说明书规
?的??方式在 3个交易?内通知?金份额??人 说?明??处理方法 并?在 2?内在指?
媒?к刊登?告銔
?十а?暂停?购或赎回的?告和重?开??购或赎回的?告
1銓发生к述暂停?购或赎回情况的??金管理人?在规?期限内在指?媒?к刊登暂
停?告銔
2銓如发生暂停的时间? 1???金管理人??重?开???在指?媒?к刊登?金重
?开??购或赎回?告?并??最? 1个开??的?金份额净值銔
3銓如果发生暂停的时间超过а?但少??周 暂?停结? ??金重?开??购或赎回时?
?金管理人将提前а个工作??在指?媒??刊登?金重?开??购或赎回的?告?并在重
?开??购或赎回??告最?а个开??的?金份额净值銔
4銓如果发生暂停的时间超过?周??金管理人最??重?开??在?少а家指?媒?
к刊登重?开??购或赎回的?告銔
?十???金转换
?金管理人???据相?法律法规???金??的规???开???金о?金管理人
管理的???金之间的转换业? ??金转换??收?а?的转换? 相??规???金管理人
届时?据相?法律法规??金??的规?制?并?告?并提前告知?金托管人о相?机构銔
?十й??金的非交易过户
?金的非交易过户是指?金登?机构?理继?銓捐?和?法强制执?等情形而?生的非
交易过户??登?机构认?銓符?法律法规的?它非交易过户銔无论在к述何种情况л?接
??转的?体必享是依法??????金?金份额的投资人銔
继?是指?金份额??人死亡?? ??的?金份额???法的继?人继? 捐??指?金
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
59
份额??人将??法??的?金份额捐?给福利性?的?金?或社?团体 ??法强制执?是
指?法机构依据生效?法文书将?金份额??人??的?金份额强制?转给??自然人銓法
人或????銔?理非交易过户必享提供?金登?机构要求提供的相?资料 ???符???
的非交易过户?请按?金登?机构的规??理??售机构??按照?规?的标准收?銔
?十四??金的转托管
?金份额??人??理????金份额在н??售机构之间的转托管 ??金?售机构?
?按照规?的标准收?转托管?銔
?十五??期?额投资??
?金管理人???投资人?理?期?额投资???? 体规???金管理人另?规?銔投
资人在?理?期?额投资??时?自????期扣款金额 ??期扣款金额必享н???金管
理人在相??告或更?的招募说明书中?规?的?期?额投资??最??购金额銔
?十???金的冻结銓解冻о?押
?金登?机构只?理?家??机?依法要求的?金份额的冻结о解冻 ???登?机构认
?銓符?法律法规的??情况л的冻结о解冻銔?金份额被冻结的?被冻结部??生的?益
а并冻结?被冻结部?份额?然参о收益??о支?銔法律法规另?规?的除?銔
如相?法律法规允许?金管理人?理?金份额的?押业?或???金业? ??金管理人
将制?和?施相?的业?规?銔
九銓?金的投资毓
?а?投资目标
通过系统銓深入銓全面的挖掘符?高?术銓高??值ф??长期发展潜力和?值?势的
高端制??业к???股票????金资?的长期稳?增值銔
???投资?围
??金的投资?围???良好流?性的金融工? 包?括?内依法发?к?的股票? 包括
?业?股票銓中小?股票?????中?证监??准к?的股票?銓债券銓债券回购銓资?
支?证券銓银??款銓股指期?о?证等金融?生工???法律法规或中?证监?允许?金
投资的??金融工?(但享符?中?证监?相?规?)銔
如法律法规或监管机构??允许?金投资??品种 ??金管理人在履???程序? ??
?将?纳入投资?围銔
?金的投资???例? 股?票投资??金资?的?例? 80%-95%銔? 中?? ?金投资?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
60
??金界?的高端制??业股票资??非?金?金资?的?例н?? 80%銔任何交易??
?在扣除股指期???需缴纳的交易保证金? ??金或者到期?在а??内的?府债券н?
??金资?净值的 5%??中?金н包括结算备?金銓??保证金和?收?购款等銔
如果法律法规或中?证监??更投资品种的投资?例限制 ??金管理人在履???程序
????调整к述投资品种的投资?例銔
?й?投资策略
1銓类别资??置策略
??金的类别资??置策略?要是通过?宏??济周期??规律的研究 ?????о?
性相结?的宏???场?析 确????中股票銓债券銓???场工????金融工?的?例?
?而在а?程?к规避系统性风险銔
在资??置中?? ?金?要考虑宏??济指标?包括 PMI水?銓GDP增长率銓M2增长
率????势銓PPI銓CPI銓利率水?о???势銓宏??济?策等?来判断?济周期目前的
?置???来将发展的方向銔
在?济周期各阶段 综????跟踪的宏??济指标和?场指标的?析?? ?金?大类资
????置的策略? 在??济的复?和繁荣期超?股票资? 在??济的衰?和?策刺激阶段?
超?债券等固?收益类资??力?通过资??置获得部?超额收益銔
2銓股票选?策略
1?高端制??业股票的界?
高端装备?要包括?统?业转型升?和战略性???业发展?需的高?术高??值装
备銔按照銙??院???快?育和发展战略性???业的??銚明确的重点领域和方向??
阶段高端装备制?业发展的重点方向?要包括航空装备銓卫???用銓?道交通装备銓海洋
工程装备銓智能制?装备銔高端制??业???术含?高銓资?投入高銓??值高銓信息密
??高????业?制力较高銓带?力较强的特点銔
??金界?的高端制??业包括?л?类???1?中信证券а??业?类中的?础?
工銓建筑建?銓轻工制?銓机械銓电力设备銓???工銓汽?的к????2??前非?营
业?提供的?品或服?隶属?高端制??业 ф??来???品或服??望???要收入或利
润来源的??銔
如果中信证券调整或停→?业?类 或?者?金管理人认??更??的高端制??业??
标准??金管理人???高端制??业的界?方法???更并?时?告銔
如因?金管理人界?高端制??业的方法调整或者原高端制??业к????营发生
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
61
??н?属?高端制??业等?? ?金??的高端制??业股票的?例??非?金?金资?
的 80%???金将在й十个工作?之内??调整銔
?1???金界?的高端制??业包括?л?性特??
a?高?术含?是指高端制??业采用了?较??的?术??聚了大批研发銓?术人才
?较强的自???能力??品中凝结了较高的?术含?銔
b?高资?投入是因高端制??业的?心?术??研发难?大銓工艺复??攻克???
心?术必享支?高额研发?用????企业生??需仪器銓设备銓?料?身就??较高的?
值?需要较高的购置?用銔
c?高?品??值在高端制??业企业的?品中体?了研发?果銓??生?设备銓?品
品牌等多方面的?值銔
d?高信息密??在高端制??业企业要在竞?中?得?势?必享掌握研发銓?场銓?
业?策銓竞??手策略等各方面的信息?确保信息?递畅通和高效利用銔
e 高??制力在高端制??业企业在?业链中处??制节点?置?? ?а?的垄断特性?
能够影响??企业的??銔
f?强带?力是高端制??业企业拥???的?术设备和较强的??能力????кл
游企业??辐射和?术溢? ??而?整个?业链的?术??和竞?力提升都??较强的带?
作用銔
?2???金界?的高端制??业包括?л??特??
a??术??和生?效率指标銔
b??场前?指标銔
c?效益和增长能力指标銔
d??业?联о?中?指标銔
??金认????к述特点的企业?能够在?业内保??续的竞??势?并给投资者带
来良好回???而是??金重点投资的?象銔
2??体股票的选?和??的构建
?1????析
?资?流?性銓?营效率銓盈利能力等方面?析??的??状况????势?考察企业
?续发展能力?并力?通过?????表相?亩目的?联?系?剔除?在重大??銓???
机???收?款管理?重н善的??銔? ?金将?那???稳健銓盈利能力强銓?营效率高銓
风险管理能力强銓注重??品开发的高端装备企业给?较高的评?銔
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
62
?2?投资吸引力评?
??金将采用?盈率銓?净率銓??率銓??率等相??值指标?净资?收益率銓?售
收入增长率等盈利指标銓增长性指标????指标?????多方面的综?评?銔在综?评
?的?础к?确???金的重点备选投资?象銔??а只备选投资股票?采用?金流??模
型?DCF模型銓FCFF模型銓DDM 模型等?等方法评???股票的?理内在?值??时结
?股票的?场?格?选?最??投资吸引力的股票构建投资??銔
?3???构建???
???金??中?个证券的预期收益?风险特性 ???????? 在??理风险水?л
追求?金收益最大??? 时监???中证券的?值水? 在?证券?格明显高??内在?理?
值时?时??证券銔
3銓?证投资策略
??金将因?к?????股??置改革銓或增发?售等原因被?获得?证 或?者??
金在???利交易銓避险交易等情形л将??投资?证銔??金???证投资时?将在??
证标的证券????面研究??值的?础к?结??含波?率銓剩余期限銓标的证券?格走
势等参数??用数??期???模型?确???理内在?值??而构建?利交易或避险交易
???力求?得最?的风险调整收益銔
4銓股指期?投资策略
??金?提高投资效率更好地?到??金的投资目标 在?风险??的前提л?? 着谨慎
原??参о股指期?投资銔??金将?据???和期??场的?析?发挥股指期??杆效?
和流?性好的特点?采用股指期?在短期内??部????获??场敞??投资策略包括多
头?期保值和空头?期保值銔多头?期保值指??金需要买入??时??避免?场???提
前建立股指期?多头头? 然????买入??并解除股指期?多头 ??????建??将股
指期????空头?期保值指??金需要????时??建立股指期?空头头??然???
????并解除股指期?空头 ????全部清??将股指期???銔? ?金在股指期??期
保值过程中 将??期测算投资??о股指期?的相?性銓投资?? beta的稳?性 精???确
?投资方案銔
5銓债券投资策略
??金通过全面研究 GDP銓物?水?銓就业????收支等?要?济?? ??析宏??
济??的?能情??并预测???策銓???策等宏??济?策?向??析金融?场资金供
求状况???势?结构 在??格?制风险的前提л 综???析?场利率和信用利差的???
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
63
势?采?利率策略銓信用策略銓久期调整銓收益率曲线?置和券种?置等?极投资策略?把
握债券?场投资机???获?稳健的投资收益銔
?四?投资管理程序
?管理人??釐投资?策?员?领导л的团队制金管理模式 建?立了?谨銓科学的投资
管理流程??体包括投资研究銓投资?策銓??构建銓交易执?和风险管理??效评?等全
过程?如? 1?示?
? 1?投资管理流程
古銓投资研究毓
研究员独立开展研究工作?在借鉴?部研究?果的?础к?开展宏??济??策?析銓
债券?场?析銓?业?к????析?重点?析?业的?气?和各类资?的相??值??投
资?策?员??各?金?理提供独立銓统а的投资?策支???銔毓
该銓投资?策毓
投资?策?员?是?金投资的最高?策机构????金总体投资策略?资??置方案?
???金?理提交的投资?? 提?供指导性意? 并????????金投资管理的重大?题銔毓
?金?理在??总体投资策略的指导л ??据?金????投资目标銓投资?围?投资
限制等规??制?相?的投资????投资?策?员??批銔毓
详銓投资??构建毓
毓毓毓毓?金?理?据投资?策?员?的?? 利?用投资管理系统 选??证券构建?金投资???
并?据?场??调整?金投资?????投资??的?常管理銔毓
毓 毓 4銓交易执?毓
交易员负?在?法?规的前提л?执??金?理的投资指??并?施а线风险监?銔毓
股票池
\债券池
投资研究
内部投资指引
法律合规约束
基金合同
风险指标约束
风险优化模型
投资决策
组合构建
交易执行
风险分析绩效评估
投资组合再平衡
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
64
毓 毓 滨銓风险?析??效评?毓
风险管理部?投资??的风险水???金的投资?效??评? ??风险管理?员? 抄?
?投资?策?员?銓投资总监??金?理?并就?金的投资??提?风险管理建?銔毓
?金管理人??金的投资?????规性监? 并??投资过程中?在的风险?患向?金
?理銓投资总监銓投资?策?员??风险管理?员???风险提示銔毓
绩銓投资????衡毓
?金?理?据风险管理??效评?结果?结?宏??济銓债券?场銓?业?析结果?最
?的??研究?在风险??目标л??投资????调整銓??銓??衡銔毓
?五?业??较?准毓
??金的业??较?准??迫滨还贸中证中游指数收益率连古滨还贸中债综?指数收益率銔毓
??金的资??要投资?高?术銓高??值的к???股票 ??金投资?高端制??业
股票??金股票资?的?例н??非?金?金资?的 迫口还 中?证中游指数? 口口口9绩该.账创 的?构
?涵盖了包括航空装备銓卫???用銓?道交通装备銓海洋工程装备銓智能制?装备等??
领域?о工信部??的銙高端装备制?业釐十?五金发展规?銚契??较高銔较好地??了
致股制?业的总体?势銔毓
如果??法律法规发生?? 或?者?更?威的銓更能??场?遍接?的业??较?准?
? ??о?金托管人?商а??? ?金?在?中?证监?备案??更业??较?准并?时?
告銔毓
???风险收益特?毓
??金是股票型?金?? 预期收益?风险水?高????场?金銓债券型?金о混?型
?金?属?风险水?较高的?金銔??金?要投资?高端制??业股票??风险高?全?场
?围内投资的股票型?金銔毓
?七?投资禁→??о限制毓
古銓禁→用??金?????л??毓
?维??金份额??人的?法?益??金??н得用?л?投资或者活??毓
?古???证券?毓
?该???规?向?人?款或者提供?保?毓
?详?????无限?任的投资?毓
?4?买????金份额?但是中?证监?另?规?的除??毓
?滨?向?金管理人銓?金托管人?资?毓
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
65
?绩???内幕交易銓操纵证券交易?格???н↓?的证券交易活??毓
?迪?法律銓??法规和中?证监?规?禁→的??活?銔毓
法律法规或监管部门??к述限制?如?用???金????金投资н??相?限制銔毓
该銓?金投资???例限制毓
?金管理人?用?金????证券投资???金的投资遵?л?限制?毓
?古?? ?金股票投资??金资?的?例? 迫口还-9滨还?? 中 ??金投资???金界?的高
端制??业股票资??非?金?金资?的?例н?? 迫口还?毓
?该??个交易???在扣除股指期???需缴纳的交易保证金????保?н???
金资?净值 滨％的?金或者到期?在а??内的?府债券??中?金н包括结算备?金銓?
?保证金和?收?购款等?毓
?详???金??а家к???的股票???值н超过?金资?净值的 古口％?毓
?4???金管理人管理的全部?金??а家??发?的证券?н超过?证券的 古口％ 毓?
?滨???金??的全部?证???值н得超过?金资?净值的 详％?毓
?绩???金管理人管理的全部?金??的?а?证?н得超过??证的 古口％?毓
?迪???金在任何交易?买入?证的总金额?н得超过ка交易??金资?净值的
口.滨％?毓
?迫???金投资??а原始?益人的各类资?支?证券的?例?н得超过?金资?净
值的 古口％?毓
?9???金??的全部资?支?证券???值н得超过?金资?净值的 该口％?毓
?古口?? ?金??的?а进指?а信用?别远资?支?证券的?例 н?得超过?资?支?
证券规模的 古口％?毓
?古古?? ?金管理人管理的全部?金投资??а原始?益人的各类资?支?证券 н?得
超过?各类资?支?证券??规模的 古口％?毓
?古该???金?投资?信用?别评?? BBB ?к进含 BBB远的资?支?证券銔?金??资
?支?证券期间?如果?信用等?л降銓н?符?投资标准??在评??告发?之?起 详个
?内??全部???毓
?古详??金??参о股票发??购???金???的金额н超过??金的总资????
金???的股票数?н超过拟发?股票????发?股票的总??毓
?古4?? ?金?入全?银?间?业?场??债券回购的资金余额н得超过?金资?净值
的 4口还???金?入全?银?间?业?场??债券回购的最长期限? 古??债券回购到期?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
66
н得展期?毓
?古滨 在?任何交易??? ???的买入股指期????值 н?得超过?金资?净值的 古口还?
在任何交易??? ???的买入期????值о??证券?值之和 н?得超过?金资?净值
的 9滨还??中???证券指股票銓债券?н含到期?在а??内的?府债券 銓??证銓资?支
?证券銓买入返售金融资??н含?押式回购?等?在任何交易??????的??期??
??值н得超过?金??的股票总?值的 该口还?在任何交易?内交易?н包括???的股指
期???的?交金额н得超过ка个交易??金资?净值的 该口还 ??金???的股票?值和
买入銓??股指期????值?????差?算???符??金????股票投资?例的?
?规??毓毓毓毓
?古绩???金??投资?流?性?限资?的?值н得超过??金资?净值的 古滨还?因证
券?场波?銓к???股票停牌銓?金规模??等?金管理人之?的因素?使?金н符?前
款?规??例限制的??金管理人н得???增流?性?限资?的投资?毓毓
?古迪?? ?金管理人管理的全部开?式?金进包括开?式?金??处?开?期的?期开?
?金远??а家к???发?的?流通股票?н得超过?к????流通股票的 古滨还???
金管理人管理的全部投资????а家к???发?的?流通股票 н?得超过?к????
流通股票的 详口还 ??全按照??指数的构??例??证券投资的开?式?金??中?证监?
认?的特殊投资???н?前述?例限制?毓
?古迫?? ?金о?募类证券资管?品?中?证监?认?的???体?交易?手开展逆回
购交易的??接??押品的资?要求??о?金????的投资?围保?а??毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓毓
?古9?法律法规?中?证监?规?的和銙?金??銚??的??投资限制銔毓
除к述第?该 銓?? 古该 銓?? 古绩 銓?? 古迫?亩规???因证券銓期??场波?銓к????并銓
?金规模??銓股??置改革中支???等?金管理人之?的因素?使?金投资?例н符?
к述规?投资?例的??金管理人??在 古口 个交易?内??调整銔法律法规或监管部门另
?规?的???规?銔毓
?金管理人??自?金??生效之?起 绩 个?内使?金的投资???例符??金??
的????銔?金托管人??金的投资的监督о检查自?金??生效之?起开始銔毓
如果法律法规或监管部门?к述投资???例限制???更的???更?的规??准銔
法律法规或监管部门??к述限制?如?用???金????金投资н??相?限制?但享
提前?告?н需要?过?金份额??人大???銔毓
????金管理人?表?金?使相??利的处理原??方法毓
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
67
古銓?利??金资?的?全о增值?毓
该銓?金管理人按照?家??规??表?金独立?使相??利?保??金份额??人的
利益?毓
详銓н?求?к???的?股?н参о?投资к???的?营管理?毓毓
4銓н通过?联交易?自身銓?员銓授??理人或任何?在利害?系的第й人牟?任何
н?利益銔毓
?九??金的融资融券毓
??金???据届时?效的??法律法规和?策的规???融资融券銔毓
?十?投资???告毓
?投资??的?告期? 该口古9 ? 古 ? 古 ?起? 详? 详古 ?→???数据???? 銔?毓
古.古 ?告期??金资???情况毓毓
序?毓 亩目毓 金额?元?毓 ??金总资?的?例?还?毓
古毓 ?益投资毓 绩详4迟迫详该迟该4迫.滨4毓 9该.口4毓
毓 ?中?股票毓毓 绩详4迟迫详该迟该4迫.滨4毓 9该.口4毓
该毓 ?金投资毓 -毓 -毓
详毓 固?收益投资毓毓 -毓 -毓
毓 ?中?债券毓毓毓 -毓 -毓
毓 资?支?证券毓毓毓 -毓 -毓
4毓 ?金属投资毓 -毓 -毓
滨毓 金融?生品投资毓 -毓 -毓
绩毓 买入返售金融资?毓毓 -毓 -毓
毓
?中?买断式回购的买入返售
金融资?毓毓毓
-毓 -毓
迪毓 银??款和结算备?金??毓毓 详迪迟口迫4迟绩该滨.迪滨毓 滨.详迫毓
迫毓 ??资?毓毓毓 古迪迟迪9口迟绩迪该.该迪毓 该.滨迫毓
9毓 ??毓毓毓毓毓 绩迫9迟迪口迪迟滨4绩.滨绩毓毓毓 古口口.口口毓
注???四舍五入的原因金额??金总资?的?例?亩之和о???能??差銔毓毓
古.该 ?告期?按?业?类的股票投资??毓毓
古.该.古 ?告期?按?业?类的境内股票投资??毓毓毓
?码毓 ?业类别毓 ?允?值?元?毓 ??金资?净值?例进还远毓
致毓 ?銓林銓牧銓渔业毓 古口绩迟详古绩迟详滨该.详迫毓 古滨.绩绩毓
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
68
B毓 采矿业毓 -毓 -毓
延毓 制?业毓 4古口迟详口详迟4迫9.4绩毓 绩口.4该毓
廷毓 电力銓热力銓燃气?水生?和供?业毓 -毓 -毓
闸毓 建筑业毓 -毓 -毓
闹毓 批发和零售业毓 9迟4绩该迟迪迫迫.滨口毓 古.详9毓
诺毓 交通?输銓?储和邮?业毓 -毓 -毓
读毓 ??和餐饮业毓 -毓 -毓
I毓 信息?输銓软?和信息?术服?业毓 古口迫迟绩古滨迟该迪滨.该口毓 古绩.口口毓
国毓 金融业毓 古详4迟详4详.口口毓 口.口该毓
图毓 ?地?业毓 -毓 -毓
L毓 租赁和商?服?业毓 -毓 -毓
销毓 科学研究和?术服?业毓 -毓 -毓
锁毓 水利銓?境和??设施管理业毓 -毓 -毓
锂毓 居民服?銓修理和??服?业毓 -毓 -毓
范毓 教育毓 -毓 -毓
弄毓 卫生和社?工作毓 -毓 -毓
R毓 文?銓体育和娱乐业毓 -毓 -毓
霆毓 综?毓 -毓 -毓
毓 ??毓 绩详4迟迫详该迟该4迫.滨4毓 9详.49毓
注???四舍五入的原因?允?值??金资?净值的?例?亩之和о???能??差銔毓
古.该.该 ?告期?按?业?类的港股通投资股票投资??毓
无銔毓毓毓
古.详 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前十?股票投资明?毓毓
序?毓 股票?码毓 股票??毓 数??股?毓 ?允?值?元?毓
??金资?净值?
例?％?毓
古毓 详口口4滨口毓 ?导智能毓 古迟滨滨口迟口滨4毓 滨迪迟绩4绩迟滨口迫.该绩毓 迫.49毓
该毓 详口口49迫毓 温氏股份毓 古迟详滨口迟口迪滨毓 滨4迟迫古详迟口4滨.口口毓 迫.口迪毓
详毓 口口该古滨迪毓 ↓邦科?毓 该迟该口口迟口绩滨毓 详滨迟迫详9迟口滨迫.迫滨毓 滨.该迫毓
4毓 详口口该迪4毓 ??电源毓 详迟该口口迟口口口毓 详滨迟古绩迫迟口口口.口口毓 滨.古迫毓
滨毓 绩口口滨迫迫毓 用?网?毓 古迟口口口迟口古滨毓 详详迟9口口迟滨口迫.滨口毓 4.99毓
绩毓 绩口古口古该毓 隆?股份毓 古迟该迫口迟口该口毓 详详迟4口迫迟滨该该.口口毓 4.9该毓
迪毓 绩口口4详迫毓 通威股份毓 该迟迪口口迟口口口毓 详该迟迫详该迟口口口.口口毓 4.迫4毓
迫毓 口口该该详口毓 科大?飞毓 9口口迟口口口毓 详该迟绩绩古迟口口口.口口毓 4.迫古毓
9毓 口口该绩4详毓 万润股份毓 该迟499迟9该4毓 详古迟迪该4迟口详滨.滨绩毓 4.绩迪毓
古口毓 详口口口古4毓 亿纬?能毓 古迟该99迟9迪滨毓 详古迟绩9详迟详9口.滨口毓 4.绩迪毓
古.4 ?告期?按债券品种?类的债券投资??毓毓毓
??金??告期????债券銔毓毓
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
69
古.滨 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前五?债券投资明?毓
??金??告期????债券銔毓毓毓毓
古.绩 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前十?资?支?证券投资明?毓毓
??金??告期????资?支?证券銔毓
古.迪 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前五??金属投资明?毓
??金??告期?????金属銔毓毓
古.迫 ?告期?按?允?值??金资?净值?例大小排序的前五??证投资明?毓
??金??告期?????证銔毓毓
古.9 ?告期???金投资的股指期?交易情况说明毓
古.9.古 ?告期???金投资的股指期???和损益明?毓
??金??告期????股指期?投资?也无期间损益銔毓毓毓
古.9.该 ??金投资股指期?的投资?策毓
??告期内???金??用股指期???投资銔毓
古.古口 ?告期???金投资的?债期?交易情况说明毓
古.古口.古 ?期?债期?投资?策毓
??告期内???金??用?债期???投资銔毓
古.古口.该 ?告期???金投资的?债期???和损益明?毓
??金??告期?????债期?投资?也无期间损益銔毓
古.古口.详 ?期?债期?投资评?毓
??告期内???金??用?债期???投资銔毓
古.古古 投资???告?注毓
古.古古.古 ??金投资的前十?证券的发??体?期?到调查??处罚的情况的说明毓
??金投资的前十?证券的发??体?期???被监管部门立案调查?或在?告编制
?前а?内?到?开谴?銓处罚的情形銔毓
古.古古.该 ?金投资的前十?股票超??金??规?的备选股票?情况的说明毓
??金投资的前十?股票?超??金??规?的备选股票?銔毓
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
70
古.古古.详 ??资?构?毓
序?毓 ??毓 金额?元?毓
古毓 ??保证金毓 详9该迟迫9口.9迫毓
该毓 ?收证券清算款毓 古绩迟绩古绩迟44该.迪迪毓
详毓 ?收股利毓 -毓
4毓 ?收利息毓 古口迟9详口.9口毓
滨毓 ?收?购款毓 迪迪口迟4口迪.绩该毓
绩毓 ???收款毓 -毓
迪毓 ?摊?用毓 -毓
迫毓 ??毓 -毓
9毓 ??毓 古迪迟迪9口迟绩迪该.该迪毓
古.古古.4 ?告期???的处?转股期的?转换债券明?毓
??金??告期????处?转股期的?转换债券銔毓毓
古.古古.滨 ?告期?前十?股票中?在流通?限情况的说明毓
无銔毓
古.古古.绩 投资???告?注的??文??述部?毓
无銔毓毓
十銓?金的业?毓
?金管理人???恪?职?銓诚?信用銓勤勉??的原?管理和?用?金?? 但?н保
证?金а?盈利?也н向投资者保证最?收益銔?金的过?业?并н?表??来表?銔投资
?风险?投资者在作?投资?策前???阅???金的招募说明书銔
1銓? ?金??生效?? 2014? 10? 22? ??金??生效?来? 截? 2019? 3? 31
??的投资业???期?准的?较如л表?示?
阶段毓
净值增
长率毓
净值增
长率标
准差毓
业??
较?准
收益率毓
业??
较?准
收益率
标准差毓
鈇-鈉毓 鈈-鈊毓
该口古4.古口.该该-该口古4.古该.详古毓 -滨.口口还毓 古.4迪还毓 古迫.9详还毓 古.详迪还毓 -该详.9详还毓 口.古口还毓
该口古滨 ?毓 4迪.迪9还毓 详.该详还毓 该详.古迪还毓 该.4古还毓 该4.绩该还毓 口.迫该还毓
该口古绩 ?毓 -该绩.该迫还毓 该.口口还毓 -古该.该迪还毓 古.滨4还毓 -古4.口古还毓 口.4绩还毓
该口古迪 ?毓 古.4滨还毓 口.9迫还毓 古古.滨4还毓 口.迪滨还毓 -古口.口9还毓 口.该详还毓
该口古迫 ?毓 -4古.迫古还毓 古.绩详还毓 -该迫.迪古还毓 古.该滨还毓 -古详.古口还毓 口.详迫还毓
该口古9.古.古-该口古9.详.详古毓 详古.迪滨还毓 古.9迪还毓 该4.绩口还毓 古.详迪还毓 迪.古滨还毓 口.绩口还毓
自?金??生效?起??毓 -古9.滨口还毓 该.口9还毓 该迪.详4还毓 古.滨迫还毓 -4绩.迫4还毓 口.滨古还毓
2銓??金??生效?来?金累?净值增长率о?期业??较?准收益率??的?较?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
71
?2014? 10? 22 ?? 2019? 3? 31 ??
注?1銓??金?金??? 2014? 10? 22?生效銔
2銓?据?金??规????金建?期? 6个?銔截??告期????金的投资符??
金????投资?围?投资限制的规??股票投资??金资?的?例? 80%-95%銔?中?
??金投资???金界?的高端制??业股票资??非?金?金资?的?例н?? 80%銔
任何交易???在扣除股指期???需缴纳的交易保证金???金或者到期?在а??内
的?府债券н???金资?净值的 5%??中?金н包括结算备?金銓??保证金和?收
?购款等銔
十а銓?金的??毓
?а??金资?总值
?金资?总值是指?金拥?的各类??证券銓银??款?息和?金?收款亩????资
?的?值总和銔
????金资?净值
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
72
?金资?净值是指?金资?总值?去?金负债?的?值銔
?й??金??的?户
?金托管人?据相?法律法规銓规?性文????金开立资金?户銓证券?户銓期??
户??投资?需的??у用?户銔开立的?金у用?户о?金管理人銓?金托管人銓?金?
售机构和?金登?机构自?的???户?????金???户相独立銔
?四??金??的保管和处?
??金??独立??金管理人銓?金托管人和?金?售机构的?? 并???金托管人保
管銔?金管理人銓?金托管人銓?金登?机构和?金?售机构??自?的?????自身的
法律?任?? 债?人н得???金???使请求冻结銓扣押或???利銔除依法律法规和銙?
金??銚的规?处????金??н得被处?銔
?金管理人銓?金托管人因依法解散銓被依法撤?或者被依法?告破?等原因??清算
的??金??н属??清算??銔?金管理人管理?作?金????生的债??н得о?固
?资??生的债?相?抵? ??金管理人管理?作н??金的?金????生的债?债?н
得相?抵?銔
十?銓?金资??值毓
?а??值?
??金的?值????金相?的证券交易场?的交易????家法律法规规?需要?
?披露?金净值的非交易?銔
????值?象
?金?拥?的股票銓?证銓债券和银??款?息銓?收款亩銓股指期?銓?它投资等资
??负债銔
?й??值方法
1銓证券交易?к?的??证券的?值
?1?交易?к?的??证券?包括股票銓?证等?????值?在证券交易??牌的
???收盘???值??值?无交易的?ф最?交易???济?境?发生重大??或证券发
?机构?发生影响证券?格的重大??的??最?交易?的???收盘???值?如最?交
易???济?境发生了重大??或证券发?机构发生影响证券?格的重大??的 ??参考类
似投资品种的?????重大??因素?调整最?交易???确??允?格?
?2?交易?к???净?交易的债券按?值?收盘??值??值?没?交易的?ф最
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
73
?交易???济?境?发生重大?? 按?最?交易?的收盘??值銔如最?交易???济?
境发生了重大??的 ??参考类似投资品种的?????重大??因素 调?整最?交易???
确??允?格?
?3?交易?к????净?交易的债券按?值?收盘??去债券收盘?中?含的债券
?收利息得到的净????值 ??值?没?交易的 ф?最?交易???济?境?发生重大?
??按最?交易?债券收盘??去债券收盘?中?含的债券?收利息得到的净????值銔
如最?交易???济?境发生了重大??的 ??参考类似投资品种的?????重大??因
素?调整最?交易???确??允?格?
?4?交易?к?н?在活跃?场的??证券?采用?值?术确??允?值銔交易?к
?的资?支?证券 采?用?值?术确??允?值 在??值?术难??靠???允?值的情况
л?按???值銔
2銓处??к?期间的??证券???如л情况处理?
?1??股銓转增股銓?股和?开增发的?股?按?值?在证券交易??牌的?а股票
的?值方法?值???无交易的??最?а?的???收盘???值?
?2?首??开发??к?的股票銓债券和?证?采用?值?术确??允?值?在?值
?术难??靠???允?值的情况л?按???值?
?3?首??开发??明确??期的股票??а股票在交易?к???按交易?к?的
?а股票的?值方法?值 非??开发??明确??期的股票 按?监管机构或?业????规
?确??允?值銔
3銓全?银?间债券?场交易的债券銓资?支?证券等固?收益品种?采用?值?术确
??允?值銔
4銓? ?金投资股指期??? а?般??值??结算????值 ??值??无结算?的?
ф最?交易???济?境?发生重大??的 采?用最?交易?结算??值銔??结算??结
算规??銙中?金融期?交易?结算??銚?准銔
5銓?а债券?时在?个或?个?к?场交易的?按债券?处的?场?别?值銔
6銓如?确凿证据表明按к述方法???值н能??????允?值的??金管理人?
?据?体情况о?金托管人商???按最能???允?值的?格?值銔
7銓???金发生大额?购或赎回情形时??金管理人?在履???程序?采用摆??
?机制 ??确保?金?值的??性?? 体处理原?о操作规?遵循相?法律法规??监管部
门銓自律规?的规?銔
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
74
8銓相?法律法规??监管部门?强制规?的???规?銔如??增?亩?按?家最?
规??值銔
如?金管理人或?金托管人发??金?值???金???明的?值方法銓程序?相?法
律法规的规?或者?能充?维??金份额??人利益时??立即通知?方???查明原因?
?方?商解?銔
?据??法律法规 ??金资?净值?算和?金???算的义???金管理人??銔? ?
金的?金???任方??金管理人?任?因??就о??金??的???题?如?相?各方
在?等?础к充??论? ??无法??а?的意? 按?照?金管理人??金资?净值的?算
结果??????銔
?四??值程序
1銓?金份额净值是按照?个工作??????金资?净值除????金份额的余额数
??算?精确到 0.001元?小数点?第四?四舍五入銔?家另?规?的???规?銔
?个工作??算?金资?净值??金份额净值?并按规??告銔
2銓?金管理人??个工作???金资??值銔但?金管理人?据法律法规或?金??
的规?暂停?值时除?銔?金管理人?个工作???金资??值? 将??金份额净值结果发
??金托管人???金托管人复?无误????金管理人????銔
?五??值错误的处理
?金管理人和?金托管人将采?必要銓??銓?理的措施确保?金资??值的准确性銓
?时性銔??金份额净值小数点?й??内(含第й?)发生?值错误时?视??金份额净值
错误銔
?金??的??人?按照?л??处理?
1銓?值错误类型
??金?作过程中?如果???金管理人或?金托管人銓或登?机构銓或?售机构銓或
投资人自身的过错???值错误 导??????人遭?损失的 过?错的?任人??????
?值错误遭?损失??人(“?损方”)的直接损失按л述“?值错误处理原?”给?赔偿???
赔偿?任銔
к述?值错误的?要类型包括但н限? 资?料??差错銓数据?输差错銓数据?算差错銓
系统故障差错銓л?指?差错等銔
2銓?值错误处理原?
?1 ??值错误?发生 但?尚?给??人??损失时 ??值错误?任方??时?调各方?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
75
?时??更↓ 因?更↓?值错误发生的?用??值错误?任方?? ????值错误?任方?
?时更↓??生的?值错误 给???人??损失的 ???值错误?任方?直接损失??赔偿
?任 若??值错误?任方???极?调 并?ф???义?的??人?足够的时间??更↓而
?更↓ ???????相?赔偿?任銔?值错误?任方??更↓的情况向????人??确
认?确保?值错误?得到更↓銔
?2??值错误的?任方?????人的直接损失负??н?间接损失负??并ф仅?
?值错误的??直接??人负??н?第й方负?銔
?3?因?值错误而获得н?得利的??人负??时返?н?得利的义?銔但?值错误
?任方????值错误负?銔如果??获得н?得利的??人н返?或н全部返?н?得利
??????人的利益损失(“?损方”)???值错误?任方?赔偿?损方的损失?并在?支
?的赔偿金额的?围内?获得н?得利的??人??要求交?н?得利的?利 如?果获得н
?得利的??人??将?部?н?得利返?给?损方 ???损方??将???获得的赔偿额
?к??获得的н?得利返?的总和超过???损失的差额部?支?给?值错误?任方銔
?4??值错误调整采用??恢复?假设?发生?值错误的↓确情形的方式銔
3銓?值错误处理程序
?值错误被发?????的??人???时??处理?处理的程序如л?
?1?查明?值错误发生的原因??明??的??人?并?据?值错误发生的原因确?
?值错误的?任方?
?2??据?值错误处理原?或??人?商的方法?因?值错误??的损失??评??
?3??据?值错误处理原?或??人?商的方法??值错误的?任方??更↓和赔偿
损失?
?4??据?值错误处理的方法?需要修改?金登?机构交易数据的???金登?机构
??更↓?并就?值错误的更↓向????人??确认銔
4銓?金份额净值?值错误处理的方法如л?
?1 ??金份额净值?算??错误时 ??金管理人??立即??纠↓ 通???金托管人?
并采??理的措施?→损失?а?扩大銔
?2?错误偏差?到?金份额净值的 0.25%时??金管理人??通??金托管人并?中
?证监?备案?错误偏差?到?金份额净值的 0.5%时??金管理人???告銔
?3?前述内容如法律法规或监管机?另?规?的???规?处理銔
???暂停?值的情形
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
76
1銓?金投资???的证券銓期?交易?场遇法?节假?或因??原因暂停营业时?
2銓因н??力?使?金管理人銓?金托管人无法准确评??金资??值时?
3銓?前а?值??金资?净值 50%?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在重大н确?性时 ??о?金托管人?商а?的 ??金管理人??
暂停?金?值?
4銓中?证监?和?金??认?的?它情形銔
?七??金净值的确认
用??金信息披露的?金资?净值和?金份额净值??金管理人负??算 ??金托管人
负???复?銔?金管理人???个开??交易结???算??的?金资?净值和?金份额
净值并发?给?金托管人銔?金托管人?净值?算结果复?确认?发?给?金管理人 ???
金管理人??金净值????銔
???特殊情况的处理
1銓?金管理人或?金托管人按?值方法的第 6亩???值时????的误差н作??
金资??值错误处理銔
2銓??证券銓期?交易??登?结算??发?的数据错误?????制???或??
??н??力原因??金管理人和?金托管人虽然??采?必要銓??銓?理的措施??检
查?但是?能发??错误而??的?金份额净值?算错误??金管理人銓?金托管人免除赔
偿?任銔但?金管理人銓?金托管人??极采?必要的措施?除或?轻????的影响銔
十й銓?金的?用о税收毓
?а??金?用的种类
1銓?金管理人的管理??
2銓?金托管人的托管??
3銓銙?金??銚生效?о?金相?的信息披露?用?
4銓銙?金??銚生效?о?金相?的??师?銓律师?銓仲裁?和?讼??
5銓?金份额??人大??用?
6銓?金的证券銓期?交易?用?
7銓?金的银?汇??用?
8銓?金的相??户的开户?维??用?
9銓按照?家??规?和銙?金??銚?????在?金??中?支的???用銔
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
77
????金?用?提方法銓?提标准和支?方式
1銓?金管理人的管理?
??金的管理?按前а??金资?净值的 1.50%??率?提銔管理?的?算方法如л
?
H˙E×1.50 %÷???数
H?????提的?金管理?
E?前а?的?金资?净值
?金管理????算???累???????按?支????金托管人按照о?金管理
人??а?的结果 ????首?起 3个工作?内??金??中а?性支?给?金管理人銔若
遇法?节假?銓休息?或н??力等?支??期亪?銔
2銓?金托管人的托管?
??金的托管?按前а??金资?净值的 0.25%的??率?提銔托管?的?算方法如л
?
H˙E×0.25%÷???数
H?????提的?金托管?
E?前а?的?金资?净值
?金托管????算???累???????按?支????金托管人按照о?金管理
人??а?的结果????首?起 3 个工作?内??金??中а?性支?銔若遇法?节假
?銓休息?或н??力等?支??期亪?銔
3銓证券?户开户?用?证券?户开户???金管理人о?金托管人??无误??自?
品?立а个?内??金托管人??金资?中?? 如?资?余额н足支??开户?用 ???金
管理人??品?立а个??的 5 个工作?内??垫???金托管人н??垫?开户?用义
?銔
к述“?а??金?用的种类中第 3ˉ9 亩?用”??据??法规?相???规??按?
用??支?金额?入?期?用???金托管人??金??中支?銔
?й?н?入?金?用的亩目
л??用н?入?金?用?
1銓?金管理人和?金托管人因?履?或??全履?义?导?的?用支?或?金??的
损失?
2銓?金管理人和?金托管人处理о?金?作无?的?亩发生的?用?
3銓銙?金??銚生效前的相??用?
4銓???据相?法律法规?中?证监?的??规?н得?入?金?用的亩目銔
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
78
?四??金税收
??金?作过程中??的各纳税?体??纳税义?按?家税收法律銓法规执?銔
?五??金管理?和?金托管?的调整
?金管理人和?金托管人??商?情降??金管理?和?金托管? ??亩调整н需要?
金份额??人大???通过銔?金管理人必享最???的?率?施?前依照銙信息披露?法銚
的??规?在指?媒?к刊登?告銔
十四銓?金的收益о??毓
?а??金利润的构?
?金利润指?金利息收入銓投资收益銓?允?值??收益和??收入扣除相??用?的
余额??金???收益指?金利润?去?允?值??收益?的余额銔
????金?供??利润
?金?供??利润指截?收益???准??金???利润о???利润中???收益
的孰?数銔
?й??金收益??原?
1銓在符????金?红??的前提л???金??收益???数最多??????收
益???例н得?????供??利润的 30% 若?銙?金??銚生效н满 3个??н??收
益???
2銓??金收益??方式??种??金?红о红利?投资?投资者?选??金红利或将
?金红利自?转??金份额???投资 若?投资者н选??? ?金默认的收益??方式是?
金?红?
3銓?金收益????金份额净值н能??面值?即?金收益???准?的?金份额净
值?去????金份额收益??金额?н能??面值?
4銓?а?金份额???等????
5銓法律法规或监管机?另?规?的???规?銔
?四?收益??方案
?金收益??方案中?载明截→收益???准?的?供??利润銓?金收益???象銓
??时间銓??数额??例銓??方式等内容銔
?五?收益??方案的确?銓?告о?施
??金收益??方案??金管理人拟??并??金托管人复??依照銙信息披露?法銚
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
79
的??规?在指?媒??告銔
?金红利发??距离收益???准?? 即?供??利润?算截→? 的?时间н得超过 15
个工作?銔
????金收益??中发生的?用
?金收益??时?发生的银?转?或??手续?用?投资者自???銔?投资者的?金
红利小?а?金额 н?足?支?银?转?或??手续?用时 ??金登?机构?将?金份额?
?人的?金红利自?转??金份额銔红利?投资的?算方法?依照銙业?规?銚执?銔
十五銓?金的??о??毓
?а??金???策
1銓?金管理人???金的?金???任方?
2銓?金的??????历??的 1? 1?? 12? 31???金首?募?的????按
如л原??如果銙?金??銚生效少? 2个????并入ла个?????
3銓?金?算?人民?????????人民?元??????
4銓??制?执??家????制??
5銓??金独立建?銓独立?算?
6銓?金管理人??金托管人各自保留?整的???目銓凭证并???常的???算?
按照??规?编制?金???表?
7銓?金托管人??о?金管理人就?金的???算銓?表编制等????并?书面方
式确认銔
????金的????
1銓?金管理人聘请о?金管理人銓?金托管人相?独立的??证券銓期?相?业?资
格的??师?????注???师???金的?????表????銔
2銓??师???更换??注???师?????得?金管理人?意銔
3銓?金管理人认??充足理?更换??师????享通??金托管人銔更换??师?
??需按照銙信息披露?法銚的??规?在指?媒??告銔
十?銓?金的信息披露毓
?а???金的信息披露?符?銙?金法銚銓銙?作?法銚銓銙信息披露?法銚銓銙?
金??銚?????规?銔相?法律法规??信息披露的规?发生??时???金??最?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
80
规?銔
???信息披露义?人
??金信息披露义?人包括?金管理人銓?金托管人銓召??金份额??人大?的?金
份额??人等法律銓??法规和中?证监?规?的自然人銓法人和非法人??銔
??金信息披露义?人?保??金份额??人利益????发点 按?照法律法规和中?
证监?的规?披露?金信息?并保证?披露信息的真?性銓准确性銓?整性銓?时性銓简明
性和易得性銔
??金信息披露义?人??在中?证监?规?时间内 将???披露的?金信息通过中?
证监?指?的全?性?刊??л简?釐指??刊金??指??联网网站??л简?釐指?网
站金?等媒?披露?并保证?金投资者能够按照銙?金??銚??的时间和方式查阅或者复
制?开披露的信息资料銔
?й???金信息披露义?人???开披露的?金信息?н得?л????
1銓虚假?载銓误导性陈述或者重大遗漏?
2銓?证券投资业???预测?
3銓?规??收益或者??损失?
4銓诋毁???金管理人銓?金托管人或者?金?售机构?
5銓登载任何自然人銓法人和非法人??的祝?性銓恭维性或?荐性的文??
6銓中?证监?禁→的????銔
?四???金?开披露的信息?采用中文文?銔?时采用?文文?的??金信息披露义
?人?保证н?文?的内容а?銔н?文?之间发生↗义的??中文文??准銔
??金?开披露的信息采用阿拉?数??除特别说明???????人民?元銔
?五??开披露的?金信息
?开披露的?金信息包括?
1銓?金招募说明书銓銙?金??銚銓?金托管??銓?金?品资料概要
?1?銙?金??銚是界?銙?金??銚??人的各亩?利銓义??系?明确?金份额
??人大?召开的规???体程序 说?明?金?品的特性等???金投资者重大利益的?亩
的法律文?銔
?2??金招募说明书??最大限?地披露影响?金投资者?策的全部?亩?说明?金
认购銓?购和赎回?排銓?金投资銓?金?品特性銓风险揭示銓信息披露??金份额??人
服?等内容銔銙?金??銚生效???金招募说明书的信息发生重大?更的??金管理人?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
81
?在й个工作?内 更???金招募说明书并登载在指?网站к ??金招募说明书??信息发
生?更的??金管理人?少??更?а?銔?金?→?作的??金管理人н?更??金招募
说明书銔
?3??金托管??是界??金托管人和?金管理人在?金??保管??金?作监督等
活?中的?利銓义??系的法律文?銔
?4??金?品资料概要是?金招募说明书的摘要文??用?向投资者提供简明的?金
概要信息銔銙?金??銚生效???金?品资料概要的信息发生重大?更的??金管理人?
?在й个工作?内 更???金?品资料概要 并?登载在指?网站??金?售机构网站或营业
网点??金?品资料概要??信息发生?更的??金管理人?少??更?а?銔?金?→?
作的??金管理人н?更??金?品资料概要銔
?金募??请?中?证监?注?? ??金管理人在?金份额发售的 3?前 将??金招募
说明书銓銙?金??銚摘要登载在指?媒?к ??金管理人銓?金托管人??将銙?金??銚銓
?金托管??登载在网站к銔
2銓?金份额发售?告
?金管理人??就?金份额发售的?体??编制?金份额发售?告 并?在披露招募说明
书的??登载?指?媒?к銔
3銓銙?金??銚生效?告
?金管理人??在收到中?证监?确认文?的??在指?媒?к登载銙?金??銚生效
?告銔
4銓?金净值信息
銙?金??銚生效??在开始?理?金份额?购或者赎回前??金管理人???少?周
?告а??金资?净值和?金份额净值銔
在开始?理?金份额?购或者赎回? ??金管理人??在н晚??个开??的?? 通?
过指?网站銓?金?售机构网站或者营业网点披露开??的?金份额净值和?金份额累?净
值銔
?金管理人??在н晚????和??最?а?的?? 在?指?网站披露???和??
最?а?的?金份额净值和?金份额累?净值銔
5銓?金份额?购銓赎回?格
?金管理人??在銙?金??銚銓招募说明书等信息披露文?к载明?金份额?购銓赎
回?格的?算方式????购銓赎回?率 并?保证投资者能够在?金?售机构网站或营业网
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
82
点查阅或者复制前述信息资料銔
6銓?金?期?告?包括?金???告銓?金中期?告和?金季??告
?金管理人??在??结?之?起й个?内 编?制???金???告 将????告登载
在指?网站к 并?将???告提示性?告登载在指??刊к銔?金???告中的?????
告???过??证券銓期?相?业?资格的??师?????銔
?金管理人??在к??结?之?起?个?内 编?制???金中期?告 将?中期?告登
载在指?网站к?并将中期?告提示性?告登载在指??刊к銔
?金管理人??在季?结?之?起 15个工作?内?编制???金季??告?将季??
告登载在指?网站к?并将季??告提示性?告登载在指??刊к銔
銙?金??銚生效н足 2个?的??金管理人??н编制?期季??告銓中期?告或者
???告銔
??金?续?作过程中 ???在?金???告和中期?告中披露?金??资?情况??
流?性风险?析等銔
?金?作期间?如?告期内???а投资者???金份额?到或超过?金总份额 20%
的情形??保障??投资者的?益??金管理人?少??在?金?期?告 釐影响投资者?
策的??重要信息金亩л披露?投资者的类别銓?告期???份额???銓?告期内??份
额??情况??品的特?风险?中?证监?认?的特殊情形除?銔
7銓临时?告
??金发生重大???? ?信息披露义?人??在 2?内编制临时?告书 并?登载在指
??刊和指?网站к銔
前款??重大?? 是?指?能??金份额??人?益或者?金份额的?格?生重大影响
的л????
?1??金份额??人大?的召开???的?亩?
?2?銙?金??銚?→銓?金清算?
?3?转换?金?作方式銓?金?并?
?4?更换?金管理人銓?金托管人銓?金份额登?机构??金改聘??师????
?5??金管理人?托?金服?机构???理?金的份额登?銓?算銓?值等?亩??
金托管人?托?金服?机构???理?金的?算銓?值銓复?等?亩?
?6??金管理人銓?金托管人的法???銓??发生?更?
?7??金管理人?更????之五?к股?的股东銓?金管理人的???制人?更?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
83
?8??金募?期?长或提前结?募??
?9??金管理人的高?管理人员銓?金?理和?金托管人у门?金托管部门负?人发
生???
?10??金管理人的董?在最? 12个?内?更超过??之五十??金管理人銓?金托
管人у门?金托管部门的?要业?人员在最? 12个?内??超过??之й十?
?11????金??銓?金管理业?銓?金托管业?的?讼或仲裁?
?12 ??金管理人或?高?管理人员銓?金?理因?金管理业?相????到重大??
处罚銓??处罚 ??金托管人或?у门?金托管部门负?人因?金托管业?相????到重
大??处罚銓??处罚?
?13??金管理人?用?金??买??金管理人銓?金托管人???股股东銓???制
人或者о??重大利害?系的??发?的证券或者??期内??的证券 或?者????重大
?联交易?亩?但中?证监?另?规?的除??
?14??金收益???亩?
?15??金管理?銓?金托管?銓?购?銓赎回?等?用?提标准銓?提方式和?率发
生?更?
?16??金份额净值?值错误??金份额净值??之零点五?
?17???金开始?理?购銓赎回?
?18???金发生巨额赎回并?期?理?
?19???金?续发生巨额赎回并暂停接?赎回?请或?缓支?赎回款亩?
?20???金暂停接??购銓赎回?请或重?接??购銓赎回?请?
?21?发生???金?购銓赎回?亩调整或潜在影响投资者赎回等重大?亩时?
?22???金管理人采用摆???机制???值?
?23 ??金信息披露义?人认??能??金份额??人?益或者?金份额的?格?生重
大影响的???亩或中?证监?规?的???亩銔
8銓澄清?告
在銙?金??銚?续期限内?任何??媒?中??的或者在?场к流?的?息?能??
金份额?格?生误导性影响或者引起较大波? ????能损害?金份额??人?益的 相??
信息披露义?人知悉???立即???息???开澄清 并?将??情况立即?告中?证监?銔
9銓?金份额??人大???
?金份额??人大???的?亩???依法?中?证监?备案?并???告銔
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
84
10銓中?证监?规?的??信息銔
在季??告銓中期?告銓???告等?期?告和招募说明书?更??等文?中披露股指
期?交易情况?包括投资?策銓??情况銓损益情况銓风险指标等?并充?揭示股指期?交
易??金总体风险的影响??是否符?既?的投资?策和投资目标等銔
???信息披露??管理
?金管理人銓?金托管人??建立健全信息披露管理制? 指??у门部门?高?管理人
员负?管理信息披露??銔
?金信息披露义?人?开披露?金信息 ???符?中?证监?相??金信息披露内容о
格式准?等法律法规规?銔
?金托管人??按照相?法律法规銓中?证监?的规?和銙?金??銚的?????金
管理人编制的?金资?净值銓?金份额净值銓?金份额?购赎回?格銓?金?期?告銓更?
的招募说明书銓?金?品资料概要銓?金清算?告等?开披露的相??金信息??复?銓?
查?并向?金管理人??书面或电子确认銔
?金管理人銓?金托管人??在指??刊中选?а家?刊披露??金信息銔?金管理人銓
?金托管人??向中?证监??金电子披露网站??拟披露的?金信息 并?保证相???信
息的真?銓准确銓?整銓?时銔
?金管理人銓?金托管人除依法在指?媒?к披露信息? ?????据需要在????
媒?披露信息 但?是????媒?н得早?指?媒?披露信息 并?ф在н?媒?к披露?а
信息的内容??а?銔
??金信息披露义?人?开披露的?金信息?????告銓法律意?书的у业机构 ??
?制作工作?稿?并将相?档案?少保?到銙?金??銚?→? 10?銔
?金管理人銓?金托管人除按法律法规要求披露信息? 也??着眼??投资者?策提供
?用信息的角??在保证????投资者銓н误导投资者銓н影响?金↓常投资操作的前提
л?自?提升信息披露服?的??銔?体要求??符?中?证监??自律规?的相?规?銔
前述自?披露如?生信息披露?用???用н得??金??中?支銔
?七?信息披露文?的??о查阅
依法必享披露的信息发?? ??金管理人銓?金托管人??按照相?法律法规规?将信
息置备?各自???供社???查阅銓复制銔
?? 暂?停或??信息披露的情形???л述情况时 ??金管理人和?金托管人?暂停
或??披露?金相?信息?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
85
1銓н??力?
2銓?金投资???的证券銓期?交易?场遇法?节假?或因??原因暂停营业时?
3銓法律法规銓?金??或中?证监?规?的情况銔
?九???金信息披露?亩?法律法规规???章节??的内容?准銔
十七銓?金的风险揭示毓
??金投资过程中面临的?要风险???场风险銓利率风险銓信用风险銓?投资风险銓
流?性风险銓操作风险銓??金特?的风险???风险銔о投资??管理直接相?的?场风
险銓利率风险銓信用风险?流?性风险等??使用数??指标??????制?而操作风险
??建立?效的内?体系??管理銔
1銓证券?场风险
?1??场风险
证券?场?格因?各种因素的影响而引起的波? 将?使??金资?面临潜在的风险??
?金的?场风险来源??金??的资??场?格的波?銔
?2?利率风险
金融?场利率的波??导?股票?场?债券?场的?格和收益率的?? 利?率波?也?
能导?债券?金跌破面值銔?金投资?股票和债券??收益水???到利率??的影响??
而?生风险銔在利率波?时???金的净值波?а般?高????场?金銔
?3?信用风险
债券发?人????銓??支?到期?息 或???债券发?人信用??降?导?债券?
格л降的风险銔另????交易?手????的损失也属?信用风险銔
?4??投资风险
债券偿??息???回购到期??能???场利率的л降面临资金?投资的收益率?
?原来利率的风险銔
?5?流?性风险
因?场交易?н足?导?证券н能迅?銓???地转???金的风险銔流?性风险?包
括????金??投资者大额赎回 ??使??金没?足够的?金???金赎回支?的要求?
引?的风险銔
?6?操作风险
?金?作过程中 因?内部?制?在缺?或者人?因素??操作失误或??操作规程等引
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
86
?的风险?例如????规交易銓??部门欺?銓交易错误銓IT系统故障等风险銔
?7???风险
战?銓自然灾害等н??力因素的???将??重影响证券?场的????能导??金
资?的损失銔金融?场?机銓?理商??銓托管???等超??金管理人自身直接?制能力
之?的风险??能导??金或者?金份额??人利益?损銔
2銓??金特?风险
?1???金是投资?高端制??业的股票?金???金界?的高端制??业?围н够
准确或к???业??更重?界? 都??能使得投资者面临投资的н确?性銔在??金界?
的高端制??业?围内??个股精选??投资 ???金管理人的个股选?能力要求较高 如?
果?金管理人个股选?失误?投资人需要??相?的风险銔
?2???金使用股指期?作?风险??工??股指期?交易采用保证金交易制???
?保证金交易???杆性??在潜在损失?能?倍?大的风险銔
详銓??金?要的流?性风险?风险管理方法说明毓
?古??金?购銓赎回?排毓
??金将?强?开?式?金?购?节的管理 ??理?制?金份额??人?中? ??慎确
认大额?购?请?在?接??购?请????金份额??人利益构?潜在重大н利影响时?
?金管理人将采?设??а投资者?购金额к限或?金??净?购?例к限銓??大额?购銓
暂停?金?购等措施??金规模???制???保????金份额??人的?法?益銔毓
?该?流?性风险评?毓
??金?投资??内依法发?к?的股票銓债券銓债券回购銓银??款和??短期投资
品种等銔а般情况л???资??场流?性较好???支???金的投资和???常?赎的
需要?但н排除在特?阶段銓特??场?境л特?投资标的??流?性较差的情况銔因??
??金投资?к述资?时 ??能?在?л流?性风险 а?是?金管理人建?或????调整
时 ??能??特?投资标的流?性相?н足而无法按预期的?格买?或?? ??是???投
资者的赎回??金被??н??的?格??股票銓债券或??资?銔?者均?能使?金净值
?到н利影响銔?据銙?开募?开?式证券投资?金流?性风险管理规?銚的相?要求??
?金??慎评??投资资?的流?性 并?针?性制?流?性风险管理措施?? 效?制??金
流?性风险?保??金投资者的?法?益銔毓
?详?巨额赎回情形л的流?性风险管理措施毓
在??金??巨额赎回情形л ??金管理人???据?金?时的资???状况或巨额赎
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
87
回份额??情况??全额赎回或部??期赎回銔? 时 如???金?个?金份额??人在?个
开???请赎回?金份额超过?金总份额а??例?к的 ??金管理人????采??期?
理赎回?请的措施銔毓
?4??施备用的流?性风险管理工?的情形銓程序??投资者的潜在影响毓
??金?能?施备用的流?性风险管理工???更好地??流?性风险銔?金管理人
?о?金托管人?商 在?确保投资者得到????的前提л ??依照法律法规??金??的
???综??用各类流?性风险管理工???赎回?请等????调整?作?特?情形л?
金管理人流?性风险管理的辅?措施?包括但н限? 古???期?理巨额赎回?请 该??暂停
接?赎回?请 详???缓支?赎回款亩 4??收?短期赎回????金??续??期少? 迪?
的投资者收?н?? 古.滨还的赎回??滨?暂停?金?值??前а?值??金资?净值 滨口还?
к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?值?术?导??允?值?在重大н确?性
时??о?金托管人?商а????金??暂停?金?值銔毓
??金管理人?施流?性风险管理工?时??能?投资者??а?的潜在影响?包括
但н限?н能?购??品銓赎回?请н能确认或者赎回款亩??到?銓如??期限少? 7?
??生较高的赎回???收益损失等銔提示投资者了解自身的流?性偏好銓?理做好投资?
排銔
十?銓?金??的?更銓?→о?金??的清算毓
?а?銙?金??銚的?更
1銓?更?金????法律法规规?或????????金份额??人大???通过
的?亩的??召开?金份额??人大???通过銔??法律法规规?和?金?????н
??金份额??人大???通过的?亩???金管理人和?金托管人?意??更并?告?
并?中?证监?备案銔
2銓??銙?金??銚?更的?金份额??人大????中?证监?备案生效?方?执
??自??生效???内在指?媒??告銔
???銙?金??銚的?→??
?л?情形之а的??履?相?程序??銙?金??銚???→?
1銓?金份额??人大????→的?
2銓?金管理人銓?金托管人职??→?在 6个?内没???金管理人銓??金托管人
?接的?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
88
3銓銙?金??銚??的??情形?
4銓相?法律法规和中?证监?规?的??情况銔
?й??金??的清算
1銓?金??清算小??自??銙?金??銚?→??之?起 30个工作?内?立清算小
???金管理人???金??清算小?并在中?证监?的监督л???金清算銔
2銓?金??清算小?????金??清算小??员??金管理人銓?金托管人銓??
??证券銓期?相?业?资格的注???师銓律师??中?证监?指?的人员??銔?金?
?清算小???聘用必要的工作人员銔
3銓?金??清算小?职???金??清算小?负??金??的保管銓清理銓??銓?
?和??銔?金??清算小???依法??必要的民?活?銔
4銓?金??清算程序?
?1?銙?金??銚?→情形??时???金??清算小?统а接管?金?
?2???金??和债?债???清理和确认?
?3???金?????值和???
?4?制作清算?告?
?5?聘请??师????清算?告???部???聘请律师????清算?告??法
律意?书?
?6?将清算?告?中?证监?备案并?告?
?7???金??????銔
5銓?金??清算的期限??个?銔
?四?清算?用
清算?用是指?金??清算小?在???金清算过程中发生的???理?用 清?算?用
??金??清算小?????金??中支?銔
?五??金??清算剩余资?的??
依据?金??清算的??方案 将??金??清算?的全部剩余资?扣除?金??清算?
用銓交纳??税款并清偿?金债???按?金份额??人??的?金份额?例????銔
????金??清算的?告
清算过程中的??重大?亩享?时?告 ??金??清算?告???师?????并?律
师?????法律意?书??中?证监?备案并?告銔?金??清算?告??金??清算?
告?中?证监?备案? 5 个工作?内??金??清算小????告??金??清算小??
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
89
?将清算?告登载在指?网站к?并将清算?告提示性?告登载在指??刊к銔
?七??金??清算???文?的保?
?金??清算?????文???金托管人保? 15??к銔
十九銓?金??的内容摘要毓
?金??的内容摘要???а銔
?十銓?金托管??的内容摘要毓
?金托管??的内容摘要????銔
?十а銓??金份额??人的服?毓
?金管理人?????金的份额??人提供а系?的服?? ?金管理人将?据?金份额
??人的需要和??情况?增?或修改 銔??体内容如л?
а銓???金?户确认
??向首?开立?金?户的?户寄?銙?金?户确认书銚? ??获得投资人准确的邮寄
地址 銔?銙?金?户确认书銚将在?户开户?15个工作?内寄?銔
在?金募?期间?开户的?户 ???将??金??生效?的15个工作?内寄?銙?金?
户确认书銚銔
?銓?????服?
1銓??的网站銓热线电话提供???自?л载服?銔
?1?份额??人?登录??网站?www.icbccs.com.cn ??入“网к交易”栏目?输入开
户证??码或?金???自?查询或л载任意时段的???銔
?2?份额??人用带??真机的电话??打??热线电话?4008119999?? 选?自?服
??按“3”??输入需要л载的????期??????自??真銔
2銓??将按照份额??人的需求?提供纸?銓电子邮?銓短信???銔к述???需
份额??人通过电话銓邮?銓短信等向?????制銔?中?
?1?电子邮?????????制电子邮????的份额??人提供??銓季?和?
?电子???銔电子???在??銓季銓??结??15个工作?内向份额??人指?的电子
信箱发?銔
?2?手机短信????????制手机短信???的份额??人发?交易发生时间段
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
90
的季?手机短信??銔手机短信???在?季?结??15个工作?内向份额??人指?的手
机?码发?銔
?3?纸?????????制纸制???的份额??人寄?交易发生期间的季?纸?
???銔季?内无交易发生???将н邮寄?季?纸????銔?制纸????的份额??
人将获得?????銔纸????的寄?时间??季?或??结??的15个工作?内銔
3銓提示???份额??人提供的邮寄地址銓手机?码銓电子邮箱н?或因邮局投递差
错銓通?故障銓?误等原因??????无法按时准确???请?时到原?金?售网点或?
电????服中心?理相?信息?更銔如需补发????敬请?打?服热线电话銔
й銓??收益??方式
??金默认的收益??方式是?金?红 份?额??人?通过?售机构选??金?红或红
利?投资?并通过???网站銓?户服?中心或?售机构查询?金收益??方式銔
四銓???期?额投资
??金?通过?售机构和???网к交易系统?份额??人提供?期?额投资的服??
即份额??人?通过固?的?道?采用固?期限銓固?金额的方式?购?金份额銔?期?额
投资金额限制??售机构规??相??告?准銔
五銓??资?服?
???份额??人提供??金信息銓?金投资?告銓宏?形势?析銓?金净值等多种资
??电子版 銔?如需通过手机或电子邮?获得к述资??份额??人?通过??网站或热线
电话?制銔
?銓??联?方式
??提供多种联?方式?供份额??人о???时沟通??要包括?
1銓热线电话?4008119999?免长途??? ?户服??真?010-66583100銔
?1?人工服???????户提供?周7?的人工服???中周а?周五的人工服?时
间?8 3?0--21 0?0?周??周?的人工服?时间?8 3?0--17 0?0?法?节假?除?銔人工服
?内容包括??户信息查询銓?金?品咨询銓业?规?解答?网к交易咨询等服?銔
?2?自?电话服????提供??24小时自?语音服???户?通过热线电话???
户信息銓?金份额銓?金净值銓?金???銓最??告的自?查询 ????真???等操作銔
2銓在线?户服?
??网站銓手机APP?户端和微信设置了“在线?服”栏目?份额??人?通过登录??
网站首亥銓手机APP?户端或微信?点?“在线?服”?标通过网?在线开展相?咨询銔在线
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
91
?服的人工服?时间??周7?的人工服???中周а?周五工作时间?8?30--21?00?周
??周?工作时间8 3?0--17 0?0?法?节假?除?銔人工服?内容包括??金?品咨询銓业
?规?解答?网к交易咨询等服?銔
3銓电子邮?和电话留言
份额??人?向???户服?电子邮箱? customerservice@icbccs.com.cn 銓?热线电话? 按
“6”?发?邮?或留言?您的各种服?需求将在а个工作?内得到回复銔
七銓??电子?交易
份额??人??通过???电子自?交易系统?7*24小时服???理?金交易业??包
括 ??金认购銓?购銓赎回銓转换銓撤?銓?红方式?更?查询等业?銔电子?交易方式??
网к交易??户??使用多家银?的银??通过网к交易系统自??理?金交易业?銔
网址?https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html銔
手机APP?户端?操作简?銓?用灵活??户??时?地通过手机?户端?理业?銔л
载方式??户??通过在???官网л载?也??通过App Store銓91?手銓?卓网等?用?
场搜索л载銔
微信交易??户?通过?注釐工银微?富金的微信服???使用开户身份证?绑??户
即??理?金交易业?銔
电子?交易的?体交易操作方法参考??网站“网к交易”栏目л相?交易指引銔
?銓??网站服?
??网站??户提供?户查询銓?品信息查询銓?告信息查询銓?金资?銓投资策略?
告銓交易状?查询銓?富俱乐部??兑换銓微博/微信/网站活?参о和交流等内容的服?銔
九銓?户意?銓建?或投?处理
份额??人??通过???热线电话銓电子邮箱銓?真銓在线?服等?道??金管理人
和?售机构提?意?銓建?或投?銔
十銓如?招募说明书?在任何您/?机构无法理解的内容 请?联系????户服?电话銔
请确保投资前?您/?机构??全面理解了?招募说明书銔
?十?銓???披露?亩毓
??金招募说明书更?期间???金??金管理人的???告如л?毓
古. 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参?к海浦东发展银?股份?限???
金?购手续?率?惠活?的?告?该口古迫-古该-古该?毓
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
92
该. 工银瑞信?金管理?限????直?电子自?交易系统开通?业银?支??道并
???率?惠的?告?该口古迫-古该-古迪?毓
详. 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参?中?工商银?釐该口古9 倾心回馈金?
金?投?率?惠活?的?告?该口古迫-古该-该4?毓
4. 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参?邮储银?网к银?銓手机银??金?
购?率?惠活?的?告?该口古迫-古该-该迫?毓
滨. 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参???银?股份?限??网к银?銓手
机银?銓网点?柜?金?购??期?额?购?率?惠活?的?告?该口古迫-古该-该迫?毓
绩. 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参??信证券?金?购銓?投手续?率?
惠活?的?告?该口古9-口详-口滨?毓
迪. 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参?交通银?手机银??道?金?购?
?期?额投资手续?率?惠活?的?告?该口古9-口详-该9?毓
迫. 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参?工商银?个人电子银??金?购?
率?惠活?的?告?该口古9-口4-口古?毓
9. 工银瑞信?金管理?限????增??????盈?金?售?限???旗л部?
?金?售机构的?告?该口古9-口4-口古?毓
古口. 工银瑞信?金管理?限????增?玄元保险?理?限???旗л?金?售机构
并???率调整的?告?该口古9-口4-口详?毓
古古. 工银瑞信?金管理?限????旗л?金参???红塔银?网к银?銓手机银??
金?购??期?额投资手续??率?惠活?的?告?该口古9-口4-口4銔毓
?十й銓招募说明书???查阅方式毓
??金招募说明书??在?金管理人的??场?和营业场? 投?资者?免?查阅銔在支
?工?????在?理时间内?得к述文?的复制?或复??銔
?金管理人保证文?的内容о?告的内容?全а?銔
?十四銓备查文?毓
?а?中?证监?准?工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金募??请的注?文
?
?? 銙?工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金?金??銚
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
93
?й 銙?工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金托管??銚
?四?法律意?书
?五??金管理人业?资格批?銓营业执照
????金托管人业?资格批?銓营业执照
?к第?а???五?亩备查文???在?金管理人??场?銓营业场??第???亩
文?????金托管人的??场?銔?金投资者在营业时间?免?查阅?在支?工????
?在?理时间内?得к述文?的复制?或复??銔
工银瑞信?金管理?限??
?〇а九?十а?九?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
94
??а??金??内容摘要毓
?а??金份额??人銓?金管理人和?金托管人的?利銓义?
1ˊ?金份额??人的?利о义?
?1??据銙?金法銚銓銙?作?法銚?????规???金份额??人的?利包括但н限
??
1????金??收益?
2?参о??清算?的剩余?金???
3?依法?请赎回???的?金份额?
4?按照规?要求召开?金份额??人大?或者召??金份额??人大??
5??席或者?派?表?席?金份额??人大????金份额??人大????亩?使
表???
6?查阅或者复制?开披露的?金信息资料?
7?监督?金管理人的投资?作?
8???金管理人銓?金托管人銓?金服?机构损害??法?益的??依法提起?讼或
仲裁?
9?法律法规?中?证监?规?的和銙?金??銚??的???利銔
?2??据銙?金法銚銓銙?作?法銚?????规???金份额??人的义?包括但н限
??
1?认真阅?并遵?銙?金??銚?
2?了解?投资?金?品?了解自身风险??能力?自???投资风险?
3??注?金信息披露??时?使?利和履?义??
4?缴纳?金认购銓?购款亩?法律法规和銙?金??銚?规?的?用?
5?在???的?金份额?围内????金?损或者銙?金??銚?→的?限?任?
6?н??任何?损?金???銙?金??銚??人?法?益的活??
7?执?生效的?金份额??人大?的???
8?返?在?金交易过程中因任何原因获得的н?得利?
9?法律法规?中?证监?规?的和銙?金??銚??的??义?銔
2. ?金管理人的?利о义?
?1??据銙?金法銚銓銙?作?法銚?????规???金管理人的?利包括但н限
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
95
??
1?依法募?资金?
2?自銙?金??銚生效之?起??据法律法规和銙?金??銚独立?用并管理?金?
??
3 依?照銙?金??銚收??金管理???法律法规规?或中?证监?批准的???用?
4??售?金份额?
5?按照规?召??金份额??人大??
6?依据銙?金??銚???法律规?监督?金托管人?如认??金托管人??了銙?
金??銚??家??法律规???呈?中?证监?和??监管部门?并采?必要措施保??
金投资者的利益?
7?在?金托管人更换时?提??的?金托管人?
8?选?銓更换?金?售机构???金?售机构的相?????监督和处理?
9??任或?托??符???的机构?任?金登?机构?理?金登?业?并获得銙?金
??銚规?的?用?
10?依据銙?金??銚???法律规????金收益的??方案?
11?在銙?金??銚??的?围内???或暂停?理?购銓赎回和转换?请?
12 依?照法律法规??金的利益?被投资???使股东?利 ???金的利益?使因?金
??投资?证券??生的?利?
13?在法律法规允许的前提л???金的利益依法??金??融资銓融券?
14 ???金管理人的?义 ??表?金份额??人的利益?使?讼?利或者?施??法律
???
15?选?銓更换律师???銓??师???銓证券?纪商或????金提供服?的?部
机构?
16?在符???法律銓法规的前提л?制?和调整???金认购銓?购銓赎回銓转换和
非交易过户的业?规??
17?法律法规?中?证监?规?的和銙?金??銚??的???利銔
?2??据銙?金法銚銓銙?作?法銚?????规???金管理人的义?包括但н限??
1?依法募??金??理或者?托?中?证监?认?的??机构???理?金份额的发
售銓?购銓赎回和登????
2??理?金备案手续?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
96
3?自銙?金??銚生效之?起??诚?信用銓谨慎勤勉的原?管理和?用?金???
4??备足够的??у业资格的人员???金投资?析銓?策??у业?的?营方式管
理和?作?金???
5?建立健全内部风险?制銓监察о稽?銓??管理?人?管理等制??保证?管理的
?金??和?金管理人的??相?独立???管理的н??金?别管理??别?????证
券投资?
6?除依据銙?金法銚銓銙?金??銚?????规???н得利用?金???自??任
何第й人??利益?н得?托第й人?作?金???
7?依法接??金托管人的监督?
8?采????理的措施使?算?金份额认购銓?购銓赎回和注??格的方法符?銙?
金??銚等法律文?的规??按??规??算并?告?金净值信息?确??金份额?购銓赎
回的?格?
9????金???算并编制?金?????告?
10?编制季??告銓中期?告和???告?
11??格按照銙?金法銚銓銙?金??銚?????规??履?信息披露??告义??
12 保???金商业秘密 н?泄露?金投资??銓投资意向等銔除銙?金法銚銓銙?金??銚
?????规?另?规???在?金信息?开披露前??保密?н向?人泄露?
13?按銙?金??銚的??确??金收益??方案??时向?金份额??人???金收
益?
14?按规??理?购о赎回?请??时銓足额支?赎回款亩?
15?依据銙?金法銚銓銙?金??銚?????规?召??金份额??人大?或???金
托管人銓?金份额??人依法召??金份额??人大??
16?按规?保??金??管理业?活?的????銓?表銓?录和??相?资料 15?
?к?
17 确?保需要向?金投资者提供的各亩文?或资料在规?时间发? 并?ф保证投资者能
够按照銙?金??銚规?的时间和方式??时查阅到о?金??的?开资料?并在支??理
??的??л得到??资料的复???
18???并参??金??清算小??参о?金??的保管銓清理銓??銓??和??
?
19?面临解散銓依法被撤?或者被依法?告破?时??时?告中?证监?并通知?金托
管人?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
97
20?因??銙?金??銚导??金??的损失或损害?金份额??人?法?益时???
??赔偿?任??赔偿?任н因??任而免除?
21?监督?金托管人按法律法规和銙?金??銚规?履?自?的义???金托管人??
銙?金??銚???金??损失时 ??金管理人???金份额??人利益向?金托管人追偿
?
22 ???金管理人将?义??托第й方处理时 ????第й方处理???金??的??
???任?
23???金管理人?义??表?金份额??人利益?使?讼?利或?施??法律???
24??金管理人在募?期间?能?到?金的备案?? 銙??金??銚н能生效??金管
理人??全部募??用?将?募?资金并??银??期?款利息在?金募?期结?? 30?
内???金认购人?
25?执?生效的?金份额??人大?的???
26?建立并保??金份额??人???
27?法律法规?中?证监?规?的和銙?金??銚??的??义?銔
3ˊ?金托管人的?利о义?
?1??据銙?金法銚銓銙?作?法銚?????规???金托管人的?利包括但н限??
1 自?銙?金??銚生效之?起?依法律法规和銙?金??銚的规??全保管?金???
2 依?銙?金??銚??获得?金托管???法律法规规?或监管部门批准的???用?
3?监督?金管理人???金的投资?作?如发??金管理人???銙?金??銚??
家法律法规?? ???金??銓? ???人的利益??重大损失的情形 ??呈?中?证监??
并采?必要措施保??金投资者的利益?
4??据相??场规????金开设证券?户銓期??户???投资?需?户???金
?理证券交易资金清算?
5?提?召开或召??金份额??人大??
6?在?金管理人更换时?提??的?金管理人?
7?法律法规?中?证监?规?的和銙?金??銚??的???利銔
?2??据銙?金法銚銓銙?作?法銚?????规???金托管人的义?包括但н限??
1??诚?信用銓勤勉??的原???并?全保管?金???
2?设立у门的?金托管部门???符?要求的营业场???备足够的銓?格的熟悉?
金托管业?的у职人员?负??金??托管???
3?建立健全内部风险?制銓监察о稽?銓??管理?人?管理等制??确保?金??
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
98
的?全 保?证?托管的?金??о?金托管人自?????н?的?金??相?独立 ???
托管的н?的?金?别设置?户?独立?算???管理?保证н??金之间在?户设置銓资
金??銓???录等方面相?独立?
4?除依据銙?金法銚銓銙?金??銚?????规???н得利用?金???自??任
何第й人??利益?н得?托第й人托管?金???
5?保管??金管理人?表?金签?的о?金??的重大?????凭证?
6?按规?开设?金??的资金?户和证券?户?按照銙?金??銚的????据?金
管理人的投资指???时?理清算銓交割???
7?保??金商业秘密?除銙?金法銚銓銙?金??銚?????规?另?规???在?
金信息?开披露前??保密?н得向?人泄露?
8?复?銓?查?金管理人?算的?金资?净值銓?金份额净值銓?金份额?购銓赎回
?格?
9??理о?金托管业?活???的信息披露?亩?
10???金?????告銓季??告銓中期?告和???告??意??说明?金管理人
在各重要方面的?作是否?格按照銙?金??銚的规????如果?金管理人??执?銙?
金??銚规?的??????说明?金托管人是否采?了??的措施?
11?保??金托管业?活?的?录銓??銓?表和??相?资料 15??к?
12?建立并保??金份额??人???
13?按规?制作相???并о?金管理人???
14?依据?金管理人的指?或??规?向?金份额??人支??金收益和赎回款亩?
15?依据銙?金法銚銓銙?金??銚?????规??召??金份额??人大?或???
金管理人銓?金份额??人依法召??金份额??人大??
16?按照法律法规和銙?金??銚的规?监督?金管理人的投资?作?
17?参??金??清算小??参о?金??的保管銓清理銓??銓??和???
18?面临解散銓依法被撤?或者被依法?告破?时??时?告中?证监?和银?监管机
构?并通知?金管理人?
19?因??銙?金??銚导??金??损失时????赔偿?任??赔偿?任н因??
任而免除?
20?按规?监督?金管理人按法律法规和銙?金??銚规?履?自?的义???金管理
人因??銙?金??銚???金??损失时????金份额??人利益向?金管理人追偿
?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
99
21?执?生效的?金份额??人大?的???
22?法律法规?中?证监?规?的和銙?金??銚??的??义?銔
????金份额??人大?召?銓???表?的程序和规?
?金份额??人大???金份额??人?? ??金份额??人的?法授??表???表
?金份额??人?席??并表?銔?金份额??人??的?а?金份额拥??等的投票?銔
1銓召开??
?1????或需要??л???之а的???召开?金份额??人大??
1??→銙?金??銚? 法律法规銓中?证监?或?金??另?规?的除???
2?更换?金管理人?
3?更换?金托管人?
4?转换?金?作方式?
5?提高?金管理人銓?金托管人的?酬标准??据法律法规的要求提高?等?酬标准
的除???
6??更?金类别?
7???金о???金的?并?法律法规銓中?证监?或?金??另?规?的除???
8??更?金投资目标銓?围或策略?法律法规銓中?证监?或?金??另?规?的除
???
9 ??更?金份额??人大?程序? 法律法规銓中?证监?或?金??另?规?的除???
10??金管理人或?金托管人要求召开?金份额??人大??
11??独或??????金总份额 10%?к?含 10%??金份额的?金份额??人??
?金管理人收到提???的?金份额?算 л?? 就??а?亩书面要求召开?金份额??人
大??
12???金??人?利和义??生重大影响的???亩?
13?法律法规銓銙?金??銚或中?证监?规?的????召开?金份额??人大?的
?亩銔
?2?在н?背法律法规和?金??的???????金份额??人利益无??性н利
影响的情况л ??л情况???金管理人和?金托管人?商?修改 н?需召开?金份额??
人大??
1?调??金管理?銓?金托管???????金??的?用?
2?法律法规要求增?的?金?用的收??
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
100
3?在法律法规和銙?金??銚规?的?围内调整??金的?购?率銓调?赎回?率?
或在н提高???金份额??人?用?率的前提л?调整?金份额类别或?更收?方式?
4?因相?的法律法规发生??而???銙?金??銚??修改?
5??銙?金??銚的修改??金份额??人利益无??性н利影响或修改н??銙?
金??銚??人?利义??系发生???
6?在法律法规规?或中?证监?许?的?围内?金???业?或服??
7??金管理人銓登?机构銓?金?售机构在法律法规规?或中?证监?许?的?围内
调整???购銓赎回銓转换銓?金交易銓非交易过户銓转托管等业?规??
8?按照法律法规和銙?金??銚规?需召开?金份额??人大?的??的??情形銔
2銓??召?人?召?方式
?1?除法律法规规?或銙?金??銚另??????金份额??人大???金管理人
召??
?2??金管理人?按规?召?或н能召开时???金托管人召??
?3??金托管人认??必要召开?金份额??人大?的???向?金管理人提?书面
提?銔?金管理人??自收到书面提?之?起 10?内??是否召??并书面告知?金托管
人銔?金管理人??召?的???自??书面??之?起 60?内召开??金管理人??н
召???金托管人?认??必要召开的?????金托管人自?召?銔
?4??表?金份额 10%?к?含 10%?的?金份额??人就?а?亩书面要求召开?
金份额??人大? ???向?金管理人提?书面提?銔?金管理人??自收到书面提?之?
起 10?内??是否召??并书面告知提?提?的?金份额??人?表和?金托管人銔?金
管理人??召?的???自??书面??之?起 60?内召开??金管理人??н召???
表?金份额 10%?к? 含 10% 的??金份额??人?认??必要召开的 ???向?金托管人
提?书面提?銔?金托管人??自收到书面提?之?起 10?内??是否召??并书面告知
提?提?的?金份额??人?表和?金管理人 ??金托管人??召?的 ???自??书面?
?之?起 60?内召开銔
?5??表?金份额 10%?к?含 10%?的?金份额??人就?а?亩要求召开?金份
额??人大? 而??金管理人銓?金托管人都н召?的 ??独或???表?金份额 10%?к
?含 10%?的?金份额??人??自?召??并?少提前 30??中?证监?备案銔?金份
额??人依法自?召??金份额??人大?的??金管理人銓?金托管人?????н得阻
碍銓?扰銔
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
101
?6 ??金份额??人??的召?人负?选?确?开?时间銓地点銓方式和?益登??銔
3銓召开?金份额??人大?的通知时间銓通知内容銓通知方式
?1?召开?金份额??人大??召?人????召开前 30??在指?媒??告銔?金
份额??人大?通知??少载明?л内容?
1???召开的时间銓地点和??形式?
2???拟??的?亩銓??程序和表?方式?
3????席?金份额??人大?的?金份额??人的?益登???
4 授???托证明的内容要求? 包括但н限??理人身份 ??理?限和?理?效期限等 銓?
??时间和地点?
5???常设联系人???联系电话?
6??席??者必享准备的文?和必享履?的手续?
7?召?人需要通知的???亩銔
?2?采?通?开?方式并??表?的情况л????召?人??在??通知中说明?
??金份额??人大??采?的?体通?方式銓?托的?证机???联系方式和联系人銓书
面表?意?寄交的截→时间和收?方式銔
?3?如召?人??金管理人???另?书面通知?金托管人到指?地点?表?意?的
?票??监督 如?召?人??金托管人 ???另?书面通知?金管理人到指?地点?表?意
?的?票??监督 如?召?人??金份额??人 ???另?书面通知?金管理人和?金托管
人到指?地点?表?意?的?票??监督銔?金管理人或?金托管人?н派?表?书面表?
意?的?票??监督的?н影响表?意?的?票效力銔
4銓?金份额??人?席??的方式
?金份额??人大??通过?场开?方式銓通?开?方式或法律法规?中?证监?允许
的??方式召开???的召开方式???召?人确?銔
?1 ??场开?銔??金份额??人?人?席或??理投票授??托证明?派?表?席?
?场开?时?金管理人和?金托管人的授??表???席?金份额??人大? ??金管理人
或托管人н派?表?席的?н影响表?效力銔?场开??时符??л??时??????金
份额??人大??程?
1?亲自?席??者???金份额的凭证銓?托?席??者??的?托人???金份额
的凭证??托人的?理投票授??托证明符?法律法规銓銙?金??銚和??通知的规??
并ф???金份额的凭证о?金管理人??的登?资料相符?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
102
2?????汇总到?者?示的在?益登?????金份额的凭证显示??效的?金份
额н少???金在?益登???金总份额的 50%?含 50% 銔?
?2?通?开?銔通?开?系指?金份额??人将??表??亩的投票?书面形式在表
?截???前???召?人指?的地址銔通?开???书面方式??表?銔
在?时符??л??时?通?开?的方式视??效?
1???召?人按銙?金??銚??????通知??在 2个工作?内?续??相?提
示性?告?
2?召?人按?金????通知?金托管人?如果?金托管人?召?人????金管理
人?到指?地点?书面表?意?的?票??监督銔??召?人在?金托管人?如果?金托管
人?召?人 ????金管理人 和??证机?的监督л按照??通知规?的方式收??金份额
??人的书面表?意? ??金托管人或?金管理人?通知н参?收?书面表?意?的 н?影
响表?效力?
3??人直接??书面意?或授??人?表??书面意?的??金份额??人???的
?金份额н小?在?益登???金总份额的 50%?含 50%??
4?к述第 3?亩中直接??书面意?的?金份额??人或?托?表?人??书面意?
的?理人?? 时提交的???金份额的凭证銓?托??书面意?的?理人??的?托人??
?金份额的凭证??托人的?理投票授??托证明符?法律法规銓銙?金??銚和??通知
的规??并о?金登?机构?录相符?
5???通知??前?中?证监?备案銔
?3?在но法律法规?突的前提л??金份额??人大??通过网?銓电话或??方
式召开??金份额??人??采用书面銓网?銓电话銓短信或??方式??表???体方式
???召?人确?并在??通知中?明銔
?4 ??金份额??人授??人???席??并表?的 授??方式??采用书面銓网?銓
电话銓短信或??方式??体方式在??通知中?明銔
?5 若?到?者在?益登?????的?效?金份额????第? 1 款?第 2 亩?銓第? 2?
款第 3 亩?规??例的 召??人??在原?告的?金份额??人大?召开时间的й个???銓
?个??内 就?原????亩重?召??金份额??人大?銔重?召?的?金份额??人大
? 到??者???的?金份额н少?在?益登???金份额总数的й?之а? 含й?之а 銔?
5銓??内容о程序
?1???内容?提案?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
103
??内容??系?金份额??人利益的重大?亩?如銙?金??銚的重大修改銓???
→銙?金??銚銓更换?金管理人銓更换?金托管人銓о???金?并銓法律法规?銙?金
??銚规?的???亩????召?人认?需提交?金份额??人大??论的???亩銔
?金份额??人大?的召?人发?召???的通知? ??原?提案的修改??在?金份
额??人大?召开前?时?告銔
?金份额??人大?н得?????告的??内容??表?銔
?2???程序
1??场开?
在?场开?的方式л?首??大???人按照л?第 7?规?程序确?和??监票人?
然??大???人??提案???论???表??并形?大???銔大???人??金管理
人授??席??的?表 在??金管理人授??表?能??大?的情况л ???金托管人授?
??席??的?表???如果?金管理人授??表和?金托管人授??表均?能??大??
???席大?的?金份额??人和?理人??表??的 50%?к?含 50%?选??生а?
?金份额??人作????金份额??人大?的??人銔?金管理人和?金托管人?н?席
或???金份额??人大??н影响?金份额??人大?作?的??的效力銔
??召?人??制作?席??人员的签??銔签??载明参???人员??? 或???
? 銓?身份证明文??码銓??或?表?表??的?金份额銓?托人???或?????和
联系方式等?亩銔
2?通?开?
在通?开?的情况л?首??召?人提前 30???提案?在?通知的表?截→?期?
2 个工作?内在?证机?监督л?召?人统?全部?效表??在?证机?监督л形???銔
6銓表?
?金份额??人???份?金份额?а票表??銔
?金份额??人大?????а般??和特别???
?1 а?般?? а?般??享?参?大?的?金份额??人或??理人??表??的 50%
?к?含 50%?通过方??效?除л?第?2?亩?规?的享?特别??通过?亩??的?
??亩均?а般??的方式通过銔
?2?特别???特别?????参?大?的?金份额??人或??理人??表??的
й?之??к? 含й?之? 通?过方?做?銔除??金??另???? 转?换?金?作方式銓
更换?金管理人或者?金托管人銓?→銙?金??銚銓о???金?并?特别??通过方?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
104
?效銔
?金份额??人大?采???方式??投票表?銔
采?通?方式??表?时 除?非在?票时?充?的相?证据证明 否??提交符???通
知中规?的确认投资者身份文?的表?视??效?席的投资者 表?面符???通知规?的书
面表?意?视??效表? 表??意?模糊н清或相?矛盾的视???表? 但????入??
书面意?的?金份额??人??表的?金份额总数銔
?金份额??人大?的各亩提案或?а亩提案内并?的各亩?题???开??銓?亩表
?銔
7銓?票
?1??场开?
1?如大???金管理人或?金托管人召???金份额??人大?的??人??在??
开始???在?席??的?金份额??人和?理人中选????金份额??人?表о大?
召?人授?的а?监督员???任监票人 如?大???金份额??人自?召?或大?虽然?
?金管理人或?金托管人召? 但?是?金管理人或?金托管人??席大?的 ??金份额??
人大?的??人??在??开始???在?席??的?金份额??人中选?й??金份额
??人?表?任监票人銔?金管理人或?金托管人н?席大?的?н影响?票的效力銔
2?监票人??在?金份额??人表??立即??清点并?大???人?场???票结
果銔
3?如果????人或?金份额??人或?理人??提交的表?结果??疑???在?
?表?结果?立即??投票数要求??重?清点銔监票人????重?清点 重??清点?а
??限銔重?清点??大???人???场??重?清点结果銔
4??票过程???证机????证??金管理人或?金托管人?н?席大?的?н影
响?票的效力銔
?2?通?开?
在通?开?的情况л ??票方式? ??大?召?人授?的??监督员在?金托管人授?
?表?若??金托管人召?????金管理人授??表?的监督л???票?并??证机?
???票过程???证銔?金管理人或?金托管人?派?表?书面表?意?的?票??监督
的?н影响?票和表?结果銔
8銓生效о?告
?金份额??人大?的???召?人??自通过之?起 5?内?中?证监?备案銔
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
105
?金份额??人大?的??自?中?证监?备案之?起生效銔
?金份额??人大???自生效之?起 2个工作?内在指?媒?к?告銔如果采用通?
方式??表??在?告?金份额??人大???时?必享将?证书全文銓?证机构銓?证员
??等а??告銔
?金管理人銓?金托管人和?金份额??人??执?生效的?金份额??人大?的?
?銔生效的?金份额??人大????全体?金份额??人銓?金管理人銓?金托管人均
???力銔
9銓? 部????金份额??人大?召开??銓召开??銓??程序銓表???等规??
凡是直接引用法律法规或监管规?的部? 如?将来法律法规或监管规?修改导?相?内容被
??或?更的 ??金管理人о?金托管人?商а?并提前?告? ??直接??部?内容??
修改和调整?无需召开?金份额??人大???銔
?й??金??解除和?→的??銓程序???金??的清算方式
1銓銙?金??銚的?更
?1??更?金????法律法规规?或????????金份额??人大???通过
的?亩的 ??召开?金份额??人大???通过銔???н??金份额??人大???通过
的?亩???金管理人和?金托管人?意??更并?告?并?中?证监?备案銔
?2???銙?金??銚?更的?金份额??人大????中?证监?备案生效?方?
执??自??生效???内在指?媒??告銔
2銓銙?金??銚的?→??
?л?情形之а的??履?相?程序? 銙??金??銚???→?
?1??金份额??人大????→的?
?2??金管理人銓?金托管人职??→?在 6个?内没???金管理人銓??金托管
人?接的?
?3 銙??金??銚??的??情形?
?4?相?法律法规和中?证监?规?的??情况銔
3銓?金??的清算
?1??金??清算小??自??銙?金??銚?→??之?起 30个工作?内?立清算
小???金管理人???金??清算小?并在中?证监?的监督л???金清算銔
?2??金??清算小?????金??清算小??员??金管理人銓?金托管人銓?
???证券銓期?相?业?资格的注???师銓律师??中?证监?指?的人员??銔?金
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
106
??清算小???聘用必要的工作人员銔
?3??金??清算小?职???金??清算小?负??金??的保管銓清理銓??銓
??和??銔?金??清算小???依法??必要的民?活?銔
?4??金??清算程序?
1 銙??金??銚?→情形??时???金??清算小?统а接管?金?
2???金??和债?债???清理和确认?
3???金?????值和???
4?制作清算?告?
5?聘请??师????清算?告???部???聘请律师????清算?告??法律
意?书?
6?将清算?告?中?证监?备案并?告?
7???金??????銔
?5??金??清算的期限??个?銔
4銓清算?用
清算?用是指?金??清算小?在???金清算过程中发生的???理?用 清?算?用
??金??清算小?????金??中支?銔
5銓?金??清算剩余资?的??
依据?金??清算的??方案 将??金??清算?的全部剩余资?扣除?金??清算?
用銓交纳??税款并清偿?金债???按?金份额??人??的?金份额?例????銔
6銓?金??清算的?告
清算过程中的??重大?亩享?时?告 ??金??清算?告???师?????并?律
师?????法律意?书??中?证监?备案并?告銔?金??清算?告??金??清算?
告?中?证监?备案? 5 个工作?内??金??清算小????告??金??清算小??
?将清算?告登载在指?网站к?并将清算?告提示性?告登载在指??刊к銔
7銓?金??清算???文?的保?
?金??清算?????文???金托管人保? 15??к銔
?四???的处理
各方??人?意?因銙?金??銚而?生的或о銙?金??銚??的а????如??
好?商?能解?的??任何а方??将??提交????的中????济?易仲裁?员??
按照?时?效的仲裁规???仲裁銔仲裁裁?是?局的??仲裁各方??人均????力銔
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
107
除????内容之????金??的??部??????金????人继续履?銔
銙?金??銚?中?法律管辖銔
?五??金????地和投资者?得??的方式
銙?金??銚??制???供投资者在?金管理人銓?金托管人銓?售机构的??场?
和营业场?查阅銔
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
108
?????金托管??内容摘要毓
а銓托管????人
?а??金管理人
???工银瑞信?金管理?限??
注?地址????西城?金融大街 5 ?銓? 5? 6层? 5? 601銓? 5? 7层? 5?
701銓? 5? 8层? 5? 801銓? 5? 9层? 5? 901
??地址????西城?金融大街 5??盛大厦 A? 6-9层
邮?编码?100033
法??表人?王海璐
?立?期?2005? 6? 21?
批准设立机??批准设立文??中?证监?证监?金?銟2005銠93?
??形式??限?任??
注?资???亿元人民?
?续期间??续?营
?营?围??金募?銓?金?售銓资?管理?中?证监?许?的??业?
????金托管人
???中??业银?股份?限??
注?地址????东城?建?门内大街 69?
??地址????西城?复?门内大街 该迫 ?凯晨世?中心东?九层
邮?编码?100031
法??表人?周慕冰
?立时间?2009? 1? 15?
?金托管资格批准文??中?证监?证监??[1998]23?
注?资??34,998,303.4万元人民?
?续期间??续?营
?营?围?吸收???款?发?短期銓中期銓长期?款??理?内?结 算??理票据
?兑о???发?金融债券??理发?銓?理兑?銓???府债券?买??府债券銓金融债
券????业?借?买?銓?理买??汇?结汇銓售汇???银??业??提供信用证服?
??保??理收?款亩??理保险业??提供保管箱服???理资金清算?各类汇兑业??
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
109
?理?策性银?銓???府和??金融机构?款业???款?????或参?银团?款??
汇?款??汇?款??汇汇款??汇借款?发?銓?理发?銓买?或?理买?股票??的?
???证券 ??汇票据?兑和?? 自?营銓???汇买? ???兑换 ??汇?保 资?信调查銓
咨询銓?证业??企业銓个人??亮?服??证券???户交易结算资金?管业??证券投
资?金托管业??企业?金托管业???业投资?金托管业???格境?机构投资者境内证
券投资托管业???理开?式?金业??电话银?銓手机银?銓网к银?业??金融?生?
品交易业?????院银?业监督管理机构等监管部门批准的??业?銔
?銓?金托管人??金管理人的业?监督和?查
?а??金托管人?据??法律法规的规???金??的?????金投资?围銓投资
?象??监督銔?金??明确???金投资风格或证券选?标准的 ??金管理人?按照?金
托管人要求的格式提供投资品种?和交易?手? ??便?金托管人?用相??术系统 ???
金??投资是否符??金????证券选?标准的????监督 ???在疑义的?亩???
查銔
??金的投资?围???良好流?性的金融工? 包?括?内依法发?к?的股票? 包括
?业?股票銓中小?股票?????中?证监??准к?的股票 銓?债券銓债券回购銓资?
支?证券銓银??款銓股指期?о?证等金融?生工???法律法规或中?证监?允许?金
投资的??金融工?(但享符?中?证监?相?规?)銔
如法律法规或监管机构??允许?金投资??品种 ??金管理人在履???程序? ??
?将?纳入投资?围銔
??金的?置?例? 股?票投资??金资?的?例? 80%-95%銔? 中?? ?金投资??
?金界?的高端制??业股票资??非?金?金资?的?例н?? 80%銔任何交易???
在扣除股指期???需缴纳的交易保证金? ??金或者到期?在а??内的?府债券н??
?金资?净值的 5%??中?金н包括结算备?金銓??保证金和?收?购款等銔
如果法律法规或中?证监??更投资品种的投资?例限制 ??金管理人在履???程序
????调整к述投资品种的投资?例銔
????金托管人?据??法律法规的规???金??的?????金投资銓融资銓融
券?例??监督銔?金托管人按л述?例和调整期限??监督?
?1???金股票投资??金资?的?例? 80%-95%??中??金投资???金界?的
高端制??业股票资??非?金?金资?的?例н?? 80%?
?2??个交易???在扣除股指期???需缴纳的交易保证金????保?н???
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
110
金资?净值 5％的?金或者到期?在а??内的?府债券??中?金н包括结算备?金銓?
?保证金和?收?购款等?
?3???金??а家к???的股票???值н超过?金资?净值的 10％?
?4???金管理人管理的銓ф???金托管人托管的全部?金??а家??发?的证
券?н超过?证券的 10％?
?5???金??的全部?证???值н得超过?金资?净值的 3％?
?6???金管理人管理的銓ф???金托管人托管的全部?金??的?а?证?н得
超过??证的 10％?
?7???金在任何交易?买入?证的总金额?н得超过ка交易??金资?净值的
0.5％?
?8???金投资??а原始?益人的各类资?支?证券的?例?н得超过?金资?净
值的 10％?
?9???金??的全部资?支?证券???值н得超过?金资?净值的 20％?
?10???金??的?а(指?а信用?别)资?支?证券的?例?н得超过?资?支?
证券规模的 10％?
?11?? ?金管理人管理的銓ф???金托管人托管的全部?金投资??а原始?益人
的各类资?支?证券?н得超过?各类资?支?证券??规模的 10％?
?12???金?投资?信用?别评?? BBB ?к(含 BBB)的资?支?证券銔?金??
资?支?证券期间?如果?信用等?л降銓н?符?投资标准??在评??告发?之?起 3
个?内??全部???
?13??金??参о股票发??购???金???的金额н超过??金的总资????
金???的股票数?н超过拟发?股票????发?股票的总??
?14?? ?金?入全?银?间?业?场??债券回购的资金余额н得超过?金资?净值
的 40%?? ?金?入全?银?间?业?场??债券回购的最长期限? 1? 债?券回购到期?
н得展期?
?15 在?任何交易??? ???的买入股指期????值 н?得超过?金资?净值的 10%?
在任何交易??? ???的买入期????值о??证券?值之和 н?得超过?金资?净值
的 95%??中???证券指股票銓债券?н含到期?在а??内的?府债券 銓??证銓资?
支?证券銓买入返售金融资??н含?押式回购?等?在任何交易??????的??期?
???值н得超过?金??的股票总?值的 20% 在?任何交易?内交易? н包括?? 的?股
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
111
指期???的?交金额н得超过ка个交易??金资?净值的 20%??金???的股票?
值和买入銓??股指期????值?????差?算???符??金????股票投资?例
的??规??
?16?? ?金??投资?流?性?限资?的?值н得超过??金资?净值的 15% 因?证
券?场波?銓к???股票停牌銓?金规模??等?金管理人之?的因素?使?金н符?前
款?规??例限制的??金管理人н得???增流?性?限资?的投资?
?17???金管理人管理的銓ф???金托管人托管的全部开?式?金(包括开?式?
金??处?开?期的?期开??金)??а家к???发?的?流通股票?н得超过?к?
???流通股票的 15%?? ?金管理人管理的銓ф???金托管人托管的全部投资????
а家к???发?的?流通股票 н?得超过?к????流通股票的 30% ??全按照??指
数的构??例??证券投资的开?式?金??中?证监?认?的特殊投资???н?前述
?例限制?
?18?? ?金о?募类证券资管?品?中?证监?认?的???体?交易?手开展逆回
购交易的??接??押品的资?要求??о?金????的投资?围保?а??
?19?法律法规?中?证监?规?的和銙?金??銚??的??投资限制銔
除к述第?2 銓?? 12 銓?? 16 銓?? 18?亩规???因证券銓期??场波?銓к????并銓
?金规模??銓股??置改革中支???等?金管理人之?的因素?使?金投资?例н符?
к述规?投资?例的??金管理人??在 10个交易?内??调整銔法律法规或监管部门另
?规?的???规?銔
?金管理人??自?金??生效之?起 6 个?内使?金的投资???例符??金??
的????銔
如果法律法规或监管部门?к述投资???例限制???更的???更?的规??准銔
法律法规或监管部门??к述限制?如?用???金????金投资н??相?限制?但享
提前?告?н需要?过?金份额??人大???銔
?金托管人??金投资的监督和检查自?金??生效之?起开始銔
?й ??金托管人?据??法律法规的规???金??的?? ?????第十五?第十
?亩?金投资禁→????监督銔
?四 ??金托管人?据??法律法规的规???金??的?? ???金管理人参о银?
间债券?场??监督銔?金管理人?在?金投资?作之前向?金托管人提供?慎重选?的銓
??金?用的银?间债券?场交易?手?? 并???各交易?手??用的交易结算方式銔?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
112
金托管人监督?金管理人是否按?前提供的银?间债券?场交易?手????交易銔?金管
理人??????银?间债券?场交易?手????更? 如??金管理人?据?场情况需要
临时调整银?间债券?场交易?手?? ??向?金托管人说明理? 在?о交易?手发生交易
前 3个工作?内о?金托管人?商解?銔?金管理人收到?金托管人书面确认? 被?确认调
整的??开始生效 ????生效前?о??剔除的交易?手???但尚?结算的交易 ???
按照????结算銔?金管理人负??交易?手的资信?制 按?银?间债券?场的交易规?
??交易 ??金托管人??据银?间债券?场?交????履?情况??监督 但?н??交
易?手н履?????的损失銔如?金托管人??发??金管理人没?按照????的交易
?手或交易方式??交易时 ??金托管人??时提醒?金管理人 ??金托管人н?????
?的任何损失和?任銔
?五 ??金托管人?据??法律法规的规???金??的?? ???金管理人选??款
银???监督銔
?金投资银??期?款的 ??金管理人??据法律法规的规???金??的??选??
款银?銔
??金投资银??款?符?如л规??
1銓?金管理人銓?金托管人??о?款银?建立?期??机制?确保?金银??款业
??目??算的真?銓准确銔
2銓?金托管人??强??金银??款业?的监督о?查??格?查銓复?相???銓
?户资料銓投资指?銓?款证?书等??文????履?托管职?銔
3銓?金管理人о?金托管人在开展?金?款业?时???格遵?銙?金法銚銓銙?作?
法銚等??法律法规????家???户管理銓利率管理銓支?结算等的各亩规?銔
?金托管人发??金管理人在选??款银?时?????法律法规的规???金??
的??的?????时?书面形式通知?金管理人在 10个工作?内纠↓銔?金管理人??
金托管人通知的?规?亩?能在 10个工作?内纠↓的??金托管人??告中?证监?銔?
金托管人发??金管理人?重大?规?? ??立即?告中?证监??? 时通知?金管理人在
10个工作?内纠↓或??结算銔
????金托管人?据??法律法规的规???金??的?????金资?净值?算銓
?金份额净值?算銓?收资金到?銓?金?用开支?收入确?銓?金收益??銓相?信息披
露銓?金?????料中登载?金业?表?数据等??监督和?查銔
如果?金管理人???金托管人的??擅自将н?的业?表?数据?制在?????
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
113
料к???金托管人??н??任何?任?并将在发??立即?告中?证监?銔
?七 ??金托管人?据??法律法规的规???金??的?? ???金投资流通?限证
券??监督銔
1銓?金投资流通?限证券??遵?銙??规??金投资非?开发?证券??的紧急通
知銚銓銙???金投资非?开发?股票等流通?限证券???题的通知銚等??法律法规规?銔
2銓?部?的流通?限证券?ок文提?的流?性?限资?并н?全а??包括?銙к
???证券发?管理?法銚规?的非?开发?股票銓?开发?股票网л?售部?等在发?时
明确а?期限??期的?交易证券 н?包括??发?重大?息或??原因而临时停牌的证券銓
?发??к?证券銓回购交易中的?押券等流通?限证券銔
3銓在首?投资流通?限证券之前??金管理人??制?相?投资?策流程銓风险?制
制?銓流?性风险?制预案等规章制?銔?金管理人???据?金流?性的需要?理?排流
通?限证券的投资?例?并在风险?制制?中明确?体?例?避免?金??流?性风险銔к
述规章制?享??金管理人董??批准銔к述规章制??董??通过之? ??金管理人??
将к述规章制???董??批准к述规章制?的??提交给?金托管人銔
4.在投资流通?限证券之前 ??金管理人??少提前а个交易?向?金托管人提供??
流通?限证券的相?信息??体??包括但н限?如л文??如???
拟发?数?銓??依据銓监管机构的批准证明文?复??銓?金管理人о??商签?的
?售??复??銓缴款通知书銓?金拟认购的数?銓?格銓总??銓?款??銓?款金额銓
?款时间文?等銔?金管理人?保证к述信息的真?銓?整銔
5.?金托管人在监督?金管理人投资流通?限证券的过程中 如?认?因?场??剧烈?
?导??金管理人的?体投资???能??金????较大风险 ??金托管人??要求?金
管理人??风险的?除或??措施??补充和整改?并做?书面说明銔否???金托管人?
??书面告知?金管理人?? ???执????指?銔因??执??指????金??损失
的??金托管人н??任何?任?并???告中?证监?銔
6.?金管理人?保证?金投资的?限证券登??管在??金?л 并?确保证?金托管人
能够↓常查询銔因?金管理人原因?生的?限证券登??管?题 ????金??的损失或?
金托管人无法?全保管?金??的?任о损失???金管理人??銔
7.如果?金管理人?按照???的??向?金托管人??相?数据或者??了虚假的
数据?导??金托管人н能履?托管人职?的??金管理人?依法??相?法律?果銔除?
金托管人?能依据?金??????履?职?? 因?投资流通?限证券?生的损失 ??金托
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
114
管人按照???履?监督职??н??к述损失銔
?? ??金管理人?在?金首?投资中期票据或中小企业?募债券前 о??金托管人签
署相?的风险?制补充?? 并?按照法律法规的规?和补充??的??向?金托管人提供?
?金管理人董??批准的???金投资中期票据或中小企业?募债券的投资管理制?銔
?九 ??金托管人发??金管理人的к述?亩?投资指?或??投资?作中??法律法
规和?金??的规? ???时?书面形式通知?金管理人限期纠↓銔?金管理人??极??
和???金托管人的监督和?查銔?金管理人收到通知??在ла工作?前?时??并?书
面形式给?金托管人发?回函 就??金托管人的疑义??解释或?证 说?明?规原因?纠↓
期限?并保证在规?期限内?时改↓銔在к述规?期限内??金托管人???时?通知?亩
??复查 督?促?金管理人改↓銔?金管理人??金托管人通知的?规?亩?能在限期内纠
↓的 ??金托管人??告中?证监?銔?金托管人发??金管理人依据交易程序??生效的
投资指???法律銓??法规和????规??或者???金????的???立即通知?
金管理人?并?告中?证监?銔
?十 ??金管理人?义???和???金托管人依照法律法规銓?金??和?托管??
??金业?执??查銔??金托管人发?的书面提示 ??金管理人?在规?时间内答复并改
↓ 或?就?金托管人的疑义??解释或?证 ???金托管人按照法规要求需向中?证监??
??金监督?告的?亩??金管理人??极??提供相?数据资料和制?等銔
?十а??金托管人发??金管理人?重大?规?????时?告中?证监???时通
知?金管理人限期纠↓?并将纠↓结果?告中?证监?銔?金管理人无↓?理????銓阻
挠?方?据???规??使监督??或采?拖?銓欺?等手段妨碍?方???效监督?情节
?重或??金托管人提?警告?н改↓的??金托管人??告中?证监?銔
й銓?金管理人??金托管人的业??查
?а ??金管理人??金托管人履?托管职?情况???查 ??查?亩包括?金托管人
?全保管?金??銓开设?金??的资金?户和证券?户銓复??金管理人?算的?金资?
净值和?金份额净值銓?据?金管理人指??理清算交收銓相?信息披露和监督?金投资?
作等??銔
????金管理人发??金托管人擅自挪用?金??銓???金??????管理銓?
执?或无故??执??金管理人资金??指?銓泄露?金投资信息等??銙?金法銚銓?金
??銓????????规?时???时?书面形式通知?金托管人限期纠↓銔?金托管人
收到通知??在ла工作?前?时??并?书面形式给?金管理人发?回函 说?明?规原因
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
115
?纠↓期限?并保证在规?期限内?时改↓銔在к述规?期限内??金管理人???时?通
知?亩??复查?督促?金托管人改↓銔?金托管人??极???金管理人的?查???包
括但н限? 提?交相?资料?供?金管理人?查托管??的?整性和真?性 在?规?时间内
答复?金管理人并改↓銔
?й??金管理人发??金托管人?重大?规?????时?告中?证监???时通知
?金托管人限期纠↓?并将纠↓结果?告中?证监?銔?金托管人无↓?理????銓阻挠
?方?据???规??使监督??或采?拖?銓欺?等手段妨碍?方???效监督?情节?
重或??金管理人提?警告?н改↓的??金管理人??告中?证监?銔
四銓?金??的保管
?а??金??保管的原?
1銓?金???独立??金管理人銓?金托管人的固???銔
2銓?金托管人??全保管?金??銔???金管理人依据?法程序作?的?法?规指
???金托管人н得自??用銓处?銓???金的任何??銔
3銓?金托管人按照规?开设?金??的资金?户和证券?户銔
4銓?金托管人??托管的н??金???别设置?户?确保?金??的?整о独立銔
5銓?金托管人?据?金管理人的指??按照?金??和???的??保管?金???
如?特殊情况?方?另??商解?銔
6銓??因??金投资?生的?收资?????金管理人负?о????人确?到??
期并通知?金托管人 到????金??没?到??金?户的 ??金托管人??时通知?金管
理人采?措施??催收銔??给?金????损失的??金托管人??н??任何?任銔
7銓除依据法律法规和?金??的规????金托管人н得?托第й人托管?金??銔
????金募?期间?募?资金的验资
1銓?金募?期间的资金????金管理人在??托管资格的商业银?开设的?金认购
у户銔??户??金管理人开立并管理銔
2銓?金募?期满或?金停→募?时?募?的?金份额总额銓?金募?金额銓?金份额
??人人数符?銙?金法銚銓銙?作?法銚等??规????金管理人?将属??金??的全
部资金?入?金托管人开立的?金托管资金?户?? 时在规?时间内 聘?请????证券相
?业?资格的??师?????验资?? ?验资?告銔? ?的验资?告?参?验资的 2?或
2??к中?注???师签?方??效銔
3銓若?金募?期限届满??能?到?金??生效的?????金管理人按规??理?
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
116
款等????金托管人?提供充???銔
?й??金资金?户的开立和管理
1銓?金托管人?负???金的资金?户的开设和管理銔
2銓?金托管人????金的?义在?营业机构开设??金的资金?户?并?据?金管
理人?法?规的指??理资金收?銔? ?金的银?预留?鉴??金托管人保管和使用銔? ?
金的а???收支活??包括但н限?投资銓支?赎回金额銓支??金收益銓收??购款?
均需通过??金的资金?户??銔
3銓?金托管资金帐户的开立和使用?限?满足开展??金业?的需要銔?金托管人和
?金管理人н得假借??金的?义开立任何??银??户 ??н得使用?金的任何?户??
??金业???的活?銔
4銓?金托管资金?户的开立和管理?符?相?法律法规的??规?銔
5銓在符?法律法规规?的??л??金托管人??通过?金托管人у用?户?理?金
资?的支?銔
?四??金证券?户的开立和管理
1銓?金托管人在中?证券登?结算?限?任??к海???銓深圳?????金开立
?金托管人о?金联?的证券?户銔
2銓?金证券?户的开立和使用?限?满足开展??金业?的需要銔?金托管人和?金
管理人н得?借或???方?意擅自转??金的任何证券?户 ??н得使用?金的任何?户
????金业???的活?銔
3銓?金托管人?自身法人?义在中?证券登?结算?限?任??开立结算备?金?户?
并?表?托管的?金??о中?证券登?结算?限?任??的а?法人清算工作 ??金管理
人????极??銔结算备?金的收?按照中?证券登?结算?限?任??的规?执?銔
4銓?金证券?户的开立和证券?户?的保管??金托管人负???户资?的管理和?
用??金管理人负?銔
5銓在?托管??生效?之????金被允许????投资品种的投资业????相?
?户的开设銓使用的?按??规?开设銓使用并管理?若无相?规????金托管人???
照并遵?к述???户开设銓使用的规?銔
?五?债券托管у户的开设和管理
?金??生效? ??金托管人?据中?人民银?銓中央?债登?结算?限?任??和银
?间?场清算?股份?限??的??规? ???金的?义在中央?债登?结算?限?任??
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
117
和银?间?场清算?股份?限??开立债券托管о结算?户 并??表?金??银?间?场债
券的结算銔?金管理人和?金托管人?时?表?金签?全?银?间债券?场债券回购???銔
??????户的开立和管理
1銓因业?发展需要而开立的???户????据法律法规和?金??的规??在?金
管理人和?金托管人商??开立銔??户按??规?使用并管理銔
2銓法律法规等??规??相??户的开立和管理另?规?的???规??理銔
?七??金??投资的????凭证等的保管
?金??投资的???物证券銓银??期?款??等??凭证??金托管人负?妥善保
管?保管凭证??金托管人??銔?物证券的购买和转????金托管人?据?金管理人的
指??理銔属??金托管人???效?制л的?物证券在?金托管人保管期间的损?銓灭失?
???生的?任???金托管人??銔托管人?托管人??机构???效?制的证券н??
保管?任銔
???о?金????的重大??的保管
??金管理人?表?金签署的銓о?金??的重大??的原??别??金管理人銓?金
托管人保管銔除??另?规?? ??金管理人在?表?金签署о?金??的重大??时?保
证?金а方???份?к的↓? ??便?金管理人和?金托管人?少各??а份↓?的原?銔
重大??的保管期限??金???→? 15?銔
??无法?得?份?к的↓?的 ??金管理人?向?金托管人提供?盖?章的???真
?????方?商或?在?????围内???原?н得转移銔
五銓?金资?净值?算和???算
?а??金资?净值的?算?复?程序
1銓?金资?净值
?金资?净值是指?金资?总值?去负债?的净资?值銔
?金份额净值是指?金资?净值除??金份额总数?得到的?金份额的资?净值銔?金
份额净值的?算?精确到 0.001元?小数点?第四?四舍五入????生的误差?入?金?
?銔?家另?规?的???规?銔
?工作??算?金资?净值??金份额净值?并按规??告銔
2銓复?程序
?金管理人??个工作???金资??值銔但?金管理人?据法律法规或?金??的规
?暂停?值时除?銔?金管理人?个工作???金资????值? 将??金份额净值结果发
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
118
??金托管人 ???金托管人复?无误? ???金管理人依据?金??和相?法律法规的规
?????銔
????金资??值方法和特殊情形的处理
1銓?值?象
?金?拥?的股票銓债券銓?证和银??款?息銓?收款亩銓股指期?銓??投资等资
??负债銔
2銓?值方法
?1?证券交易?к?的??证券的?值
1?交易?к?的??证券?包括股票銓?证等?? ???值?在证券交易??牌的??
?收盘???值??值?无交易的?ф最?交易???济?境?发生重大??或证券发?机
构?发生影响证券?格的重大??的??最?交易?的???收盘???值?如最?交易?
??济?境发生了重大??或证券发?机构发生影响证券?格的重大??的 ??参考类似投
资品种的?????重大??因素?调整最?交易???确??允?格?
2?交易?к???净?交易的债券按?值?收盘??值??值?没?交易的?ф最?
交易???济?境?发生重大?? 按?最?交易?的收盘??值銔如最?交易???济?境
发生了重大??的??参考类似投资品种的?????重大??因素?调整最?交易???
确??允?格?
3?交易?к????净?交易的债券按?值?收盘??去债券收盘?中?含的债券?
收利息得到的净????值 ??值?没?交易的 ф?最?交易???济?境?发生重大???
按最?交易?债券收盘??去债券收盘?中?含的债券?收利息得到的净????值銔如最
?交易???济?境发生了重大??的??参考类似投资品种的?????重大??因素?
调整最?交易???确??允?格?
4?交易?к?н?在活跃?场的??证券?采用?值?术确??允?值銔交易?к?
的资?支?证券 采?用?值?术确??允?值 在??值?术难??靠???允?值的情况л?
按???值銔
?2?处??к?期间的??证券???如л情况处理?
1??股銓转增股銓?股和?开增发的?股?按?值?在证券交易??牌的?а股票的
?值方法?值???无交易的??最?а?的???收盘???值?
2?首??开发??к?的股票銓债券和?证?采用?值?术确??允?值?在?值?
术难??靠???允?值的情况л?按???值銔
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
119
3?首??开发??明确??期的股票??а股票在交易?к???按交易?к?的?
а股票的?值方法?值 非??开发??明确??期的股票 按?监管机构或?业????规?
确??允?值銔
?3?全?银?间债券?场交易的债券銓资?支?证券等固?收益品种?采用?值?术
确??允?值銔
?4???金投资股指期????а般??值??结算????值??值??无结算?
的?ф最?交易???济?境?发生重大??的?采用最?交易?结算??值銔??结算?
?结算规??銙中?金融期?交易?结算??銚?准銔
?5??а债券?时在?个或?个?к?场交易的?按债券?处的?场?别?值銔
?6?如?确凿证据表明按к述方法???值н能??????允?值的??金管理人
??据?体情况о?金托管人商???按最能???允?值的?格?值銔
?7????金发生大额?购或赎回情形时??金管理人?在履???程序?采用摆?
??机制 ??确保?金?值的??性?? 体处理原?о操作规?遵循相?法律法规??监管
部门銓自律规?的规?銔
?8?相?法律法规??监管部门?强制规?的???规?銔如??增?亩?按?家最
?规??值銔
如?金管理人或?金托管人发??金?值???金???明的?值方法銓程序?相?法
律法规的规?或者?能充?维??金份额??人利益时??立即通知?方???查明原因?
?方?商解?銔
?据??法律法规 ??金资?净值?算和?金???算的义???金管理人??銔? ?
金的?金???任方??金管理人?任?因??就о??金??的???题?如?相?各方
在?等?础к充??论? ??无法??а?的意? 按?照?金管理人??金资?净值的?算
结果??????銔
?й??金份额净值错误的处理方式
?1 ??金份额净值?算??错误时 ??金管理人??立即??纠↓ 通???金托管人?
并采??理的措施?→损失?а?扩大銔
?2?错误偏差?到?金份额净值的 0.25%时??金管理人??通??金托管人并?中
?证监?备案?错误偏差?到?金份额净值的 0.5%时??金管理人???告銔
?3?前述内容如法律法规或监管机?另?规?的???规?处理銔
?四?暂停?值的情形
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
120
1銓?金投资???的证券銓期?交易?场遇法?节假?或因??原因暂停营业时?
2銓因н??力?使?金管理人銓?金托管人无法准确评??金资??值时?
3銓?前а?值??金资?净值 50%?к的资???无?参考的活跃?场?格ф采用?
值?术?导??允?值?在重大н确?性时 ??о?金托管人?商а?的 ??金管理人??
暂停?金?值?
4銓中?证监?和?金??认?的?它情形銔
?五?特殊情形的处理
1銓?金管理人或?金托管人按?值方法的第?6?亩???值时????的误差н作?
?金资??值错误处理銔
2銓??证券銓期?交易??登?结算??发?的数据错误?????制???或??
??н??力原因??金管理人和?金托管人虽然??采?必要銓??銓?理的措施??检
查?但是?能发??错误而??的?金份额净值?算错误??金管理人銓?金托管人免除赔
偿?任銔但?金管理人銓?金托管人??极采?必要的措施?除或?轻????的影响銔
????金??制?
按?家??部门规?的??制?执?銔
?七??金??的建立
?金管理人???金???算并编制?金?????告銔?金管理人独立地设置銓?录
和保管??金的全???銔若?金管理人和?金托管人???处理方法?在?↗ ????金
管理人的处理方法?准銔若????н符 暂?时无法查?到错?的原因而影响到?金资?净
值的?算和?告的???金管理人的???准銔
????金???表о?告的编制和复?
1銓???表的编制
?金管理人???时编制并??提供真?銓?整的?金?????告銔? ??表的编制?
?金管理人?????了? 5 工作?内???招募说明书在?金??生效?? 6 个?更?
并?告а? ???等期间届满? 45?内?告銔季??告?在?个季?结?之?起 15个工作
?内编制??并???告 ?????告在???????了? 60?内编制??并???告?
???告在????结?? 90?内编制??并???告銔?金??生效н足 2个?的??
金管理人??н编制?期季??告銓????告或者???告銔
2銓?表复?
?金管理人在???表???? 将??表盖章?提供给?金托管人复? ??金托管人在
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
121
收到??在 3?内??复? 并?将复?结果书面通知?金管理人銔?金管理人在季??告?
????将???告提供给?金托管人复???金托管人?在收到? 7 个工作?内??复
??并将复?结果书面通知?金管理人銔?金管理人在????告?????将???告提
供给?金托管人复???金托管人?在收到? 30?内??复??并将复?结果书面通知?
金管理人銔?金管理人在???告?????将???告提供?金托管人复???金托管人
?在收到? 45?内??复??并将复?结果书面通知?金管理人銔?金管理人和?金托管
人之间的к述文??来均??密?真的方式或?方商?的??方式??銔
?金托管人在复?过程中 发???方的?表?在н符时 ??金管理人和?金托管人??
?查明原因???调整?调整??方认?的??处理方式?准?若?方无法??а????
金管理人的??处理?准銔??无误? ??金托管人在?金管理人提供的?告к?盖托管业
?部门?章或者???盖托管业?у用章的复?意?书 ??方各自留?а份銔如果?金管理
人о?金托管人н能???发??告之?之前就相??表??а? ??金管理人??按照?
编制的?表??发??告??金托管人??就相?情况?中?证监?备案銔
?九??金管理人??季向?金托管人提供?金业??较?准的?础数据和编制结果銔
?銓?金份额??人??的登?о保管
??金的?金管理人和?金托管人享?别妥善保管的?金份额??人?? 包?括?金?
?生效?銓?金???→?銓?金?益登??銓?金份额??人大??益登??銓?? 6?
30?銓12? 31?的?金份额??人??銔?金份额??人??的内容?少?包括??人的
??和??的?金份额銔
?金份额??人???注?登?机构编制???金管理人??并提交?金托管人保管銔
?金托管人??要求?金管理人提供任意а个交易?或全部交易?的?金份额??人???
?金管理人??时提供?н得拖?或??提供銔
?金管理人??时向?金托管人提交?金份额??人??銔?? 6? 30?和 12? 31
?的?金份额??人????л?前十个工作?内提交 ??金??生效?銓?金???→?
等??到?金重要?亩?期的?金份额??人????发生??十个工作?内提交銔
?金管理人和?金托管人?妥善保管?金份额??人???保?期限? 15??法律法
规另?规?或??机?另?要求的除?銔?金托管人н得将?保管的?金份额??人??用
??金托管业???的??用途 并??遵?保密义?銔若?金管理人或?金托管人??自身
原因无法妥善保管?金份额??人????按??法规规?各自??相?的?任銔
七銓??解?方式
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
122
因????生或о之相?的????方??人?通过?商銓调解解???商銓调解н能
解?的?任何а方均??将??提交中????济?易仲裁?员??仲裁地点?????按
照中????济?易仲裁?员?届时?效的仲裁规???仲裁銔仲裁裁?是?局的 ????
人均???力銔
??处理期间 ??方??人?恪??金管理人和?金托管人职? 各?自继续忠?銓勤勉銓
??地履??金??和?托管??规?的义??维??金份额??人的?法?益銔
????用中?人民?和?法律并??解释銔
?銓托管??的?更銓?→о?金??的清算
?а?托管??的?更程序
????方??人??商а?????????修改銔修改?的?????内容н得о
?金??的规??任何?突銔?金托管??的?更?中?证监?备案?生效銔
????金托管???→的情形
1銓?金???→?
2銓?金托管人解散銓依法被撤?銓破?或????金托管人接管?金资??
3銓?金管理人解散銓依法被撤?銓破?或????金管理人接管?金管理??
4銓发生法律法规銓中?证监?或?金??规?的?→?亩銔
?й??金??的清算
1銓?金??清算小?
(1) 自???金???→??之?起 30 个工作?内??立?金??清算小???金管
理人???金??清算小?并在中?证监?的监督л???金清算銔
(2)?金清算小??员??金管理人銓?金托管人銓? ???证券相?业?资格的注??
?师銓律师??中?证监?指?的人员??銔?金清算小???聘用必要的工作人员銔
(3)在?金??清算过程中 ??金管理人和?金托管人?各自履?职? 继?续忠?銓勤勉銓
??地履??金??和?托管??规?的义??维??金份额??人的?法?益銔
(4)?金清算小?负??金??的保管銓清理銓??銓??和??銔?金清算小???依
法??必要的民?活?銔
2銓?金??清算程序
(1)?金???→情形??时???金??清算小?统а接管?金???
(2)??金??和债?债???清理和确认?
(3)??金?????值和???
工银瑞信高端制??业股票型证券投资?金
更?的招募说明书
123
(4)编制清算?告?
(5)聘请??师????清算?告???部???
(6)聘请律师????清算?告??法律意?书?
(7)将清算?告?中?证监?备案?
(8) ?告?金清算?告?
(9)??金??????銔
3銓清算?用
清算?用是指?金清算小?在???金清算过程中发生的???理?用 清?算?用??
金清算小?????金??中支?銔
4銓?金??按л?亪序清偿?
(1)支?清算?用?
(2)交纳??税款?
(3)清偿?金债??
(4)按?金份额??人??的?金份额?例????銔
?金???按前款(1)ˉ(3)亩规?清偿前?н??给?金份额??人銔
5銓?金??清算的?告
清算过程中的??重大?亩享?时?告 ??金??清算?告???师????? 律?师
?????法律意?书? ???金??清算小??中?证监?备案并?告銔?金??清算?
告??金??清算?告?中?证监?备案? 5个工作?内??金??清算小????告銔
6銓?金??清算???文?的保?
?金??清算?????文???金托管人保? 15??к銔
注?? ?金信息披露?亩?法律法规规???金? 釐?第十?部?
?金的信息披露金
??的内容?准銔
