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新能A级(150327)

新能A级:更新招募说明书摘要(2019年第3号)查看PDF公告













工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2019 年第 3 号) 基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人:中国银河证券股份有限公司 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 2 重要提示 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管 理委员会2015年6月2日《关于准予工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金注册的批复》 (证监许可〔2015〕1103号文)准予募集注册,本基金基金合同已于2015年7月9日生效,自 该日起基金管理人开始管理本基金。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详 细查阅基金合同。 工银瑞信基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“基金管理人”)保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判 断或者保证。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金产品资 料概要,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并 对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化 导致的投资风险,由投资者自行负担。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。 本基金本次更新招募说明书仅根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、 《托管协议》的修订,更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收 益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容,并更新基金管 理人主要人员情况,上述内容更新截止日为2019年10月15日。除非另有说明,本招募说明书 所载其他内容截止日为2019年7月8日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30 日(财务数据未经审计)。 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 3 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:工银瑞信基金管理有限公司 住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层 甲5号801、甲5号9层甲5号901 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 邮政编码:100033 法定代表人:王海璐 成立日期:2005年6月21日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93号 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 联系人:朱碧艳 联系电话:400-811-9999 股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%;瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册资本的20%。 存续期间:持续经营 (二)主要人员情况 1.董事会成员 郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银 行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 Michael Levin 先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin 先生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和 私人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前, Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官,AsiaCrest Capital 是一家位于香港的对 冲基金 FoF。再之前,他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生也 是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥 有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理 学士学位。 王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 4 年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010 年 9 月 至 2019 年 1 月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019 年加入工银瑞信基金管理有 限公司。 王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行 营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职 派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清 算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银 行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等 研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计划” 入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘 决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列为中国 大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经 济等。


Alan H Smith 先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任 云顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数 顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,香 港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲 金融》杂志评为“年度银行家”。 程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研究 生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学 位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。 2.监事会成员 郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005 年 12 月起,郑剑锋先生任职于中国工商 银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责 风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起,郑剑锋先生被任命为中国工 商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。 黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士 信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中 国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 5 洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务 所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。 倪莹女士,监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长, 校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信战略发展部,现任人力资源部总监。 章琼女士,监事,硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部;2003年至2005年任职 于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。 3、高级管理人员 王海璐女士,总经理,简历同上。 朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、 督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999年中国华融信托投资公司证券总 部经理,2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理 (国际)有限公司董事,1997年7月至2002年9月,任职于长城证券有限责任公司,历任职员、 债券(金融工程)研究员;2002年10月至2003年5月,任职于宝盈基金管理有限公司,历任 研究员、基金经理助理;2003年6月至2006年3月,任职于招商基金管理有限公司,历任研究 员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞 信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年8 月至1993 年 5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993年6 月至2002 年4 月,任职于 中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002年5月 至2005年6月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副总经 理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞信 资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年6 月,任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 赵栩先生,11年证券从业经验;2008年加入工银瑞信,曾任风险管理部金融工程分析师, 现任指数投资中心投资部副总监;2011年10月18日至今,担任工银上证央企ETF基金基金经理; 2012年10月9日至今,担任工银深证红利ETF基金基金经理;2012年10月9日至今,担任工银深证 红利ETF连接基金基金经理;2015年7月9日至今,担任工银瑞信中证环保产业指数分级基金基金 经理;2015年7月9日至今,担任工银瑞信中证新能源指数分级基金基金经理;2017年12月25日至 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 6 今,担任工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2018年3月21日至今,担任 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理;2018年12月7日至今,担任 工银瑞信上证50交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2018年12月25日至今,担任工银瑞信 上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 王海璐女士,简历同上。 杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。 宋炳珅先生,15年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入工银 瑞信,现任权益投资总监。2012年2月14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基 金经理;2013年1月18日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理;2013年1 月28日至2014年12月5日,担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理;2014年1月20日至 2018年8月28日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014年1月20日至2017 年5月27日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014年10月23日至今, 担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理;2014年11月18日至2018年8月28日, 担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015年2月16日至2017年12月22日,担任工银 战略转型主题股票基金基金经理;2017年4月12日至2018年12月28日,担任工银瑞信中国制 造2025股票型证券投资基金基金经理。 欧阳凯先生,17年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010年加入工 银瑞信,现任固定收益投资总监。2010年8月16日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资 基金基金经理,2011年12月27日至2017年4月21日担任工银保本混合基金基金经理,2013年2 月7日至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银 瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013年6月26日至2018年2月27日,担任工银 瑞信保本3号混合型基金基金经理, 2013年7月4日至2018年2月23日,担任工银信用纯债两年 定期开放基金基金经理,2014年9月19日起至今,担任工银新财富灵活配置混合型基金基金 经理,2015年5月26日起至2018年6月5日,担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生,16年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证券 经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010年加入工 银瑞信,现任权益投资总监。2011年11月23日至今,担任工银瑞信主题策略混合型证券投资 基金基金经理;2013年9月23日至2019年2月13日,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014 年10月22日至2017年10月9日,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015年4月28 日至2018年3月2日,担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理;2016年1月29日至2018 年11月30日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理;2017年4月21日至2019年1 月24日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理;2018年3月28日至今,担任 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理,2018年6月5日至今,担任工银瑞信高端 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 7 制造行业股票型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生,16年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级 副经理;2008年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金投资 中心总经理。 郝康先生,21年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在联 和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资产管 理(国际)有限公司担任副总经理;2016年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权益投资 总监,兼任工银瑞信(国际)副总经理,2016年12月30日至今,担任工银瑞信沪港深股票型 证券投资基金基金经理;2017年11月9日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证 券投资基金基金经理,2018年5月10日至今,担任工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资 基金(QDII)基金经理;2018年12月25日至今,担任工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。 石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990年至1995年,任职 于荷兰银行台北分行,担任协理;1995年至2002年,任职于日本大和投资信托(香港)有限 公司,担任资深投资经理;2003年至2004年,任职于台湾英国保诚投资信托公司,担任投资 总监;2004年至2006年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管理部副总裁;2006 年至2008年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资总监;2008年至2013 年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;2014年至2016年,任职于台 湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017年至2018年6月,任职于尤梅投 资公司,担任公司董事总经理。 朱碧艳女士,简历同上。 章赟先生,12年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学研 究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公司 担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);2014年 加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称:中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”) 注册地址:中国北京西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人:陈共炎 成立日期:2007 年 1月 26 日


批准设立机关和批准设立文号:证监会、证监机构字[2007]25 号 注册资本:101.37 亿元人民币


工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 8 存续期间:持续经营


基金托管资格批文及文号:证监许可【2014】629 号 联系人:李蔚 联系电话:95551 三、相关服务机构 (一)基金销售机构 1、直销中心 名


称工银瑞信基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5 号、甲5 号6 层甲5 号601、甲5 号7 层甲5 号701、 甲5 号8 层甲5 号801、甲5 号9 层甲5 号901 办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层 法定代表人:王海璐 联系人:宋倩芳 电话:010-66583199 传真:010-81042588、010-81042599 客户服务电话:400-811-9999 网址:www.icbccs.com.cn 投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。 2、场内销售机构 场内销售机构为具有基金销售资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任 公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所场内会 员单位。 3、场外销售机构 (1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:刘连舸 联系人:侯燕鹏 传真:010-66594431 客户服务电话:95566 网址:http://www.boc.cn/ (2)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路12号 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 9 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:高国富


联系人:吴雅婷 电话:021-61162160 传真:021-63602431 客户服务电话:95528 网址:http://www.spdb.com.cn (3)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼


办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼


法定代表人:王金山


联系人:鲁娟


电话:010-89198762


传真:010-89198678


客户服务电话:96198


网址:http://www.bjrcb.com (4)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦


办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦


法定代表人:霍达 联系人:黄婵君


电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服务电话:95565、4008888111 网址:http://www.newone.com.cn/ (5)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座


邮编:518048 法定代表人:张佑君 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦


邮编: 100026 电话:010-60838888 传真:010-6083 6029


联系人:王一通 客服电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 10 (6)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人:何之江 联系人:周驰 传真:021-58991896 客户服务电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com (7)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址:湖北省武汉市中南路99号保利广场A座48楼 法定代表人: 余磊 联系电话:(027)87618889 传真:(027)87618863 联系人:杨晨 客服电话: 95391 公司网址:http://www.tfzq.com (8)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服务电话:4008888108 网址:http://www.csc108.com/ (9)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:95523或4008895523 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 11 网址:www.swhysc.com (10)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层网址:www.guodu.com 客户服务电话:400-818-8118 (11)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街168号 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室 法定代表人:范炎 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客户服务电话:95570 网址:http://www.glsc.com.cn (12)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 电话:021-38565547 传真:021-38565783 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (13)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 联系人:周青 电话:023-63786633 传真:023-67616310 客户服务电话:95355、4008096096 网址:http://www.swsc.com.cn (14)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 12 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层 法定代表人:刘汝军 联系人:马骏杰 电话:010-83561329 传真:010-83561094 客服电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (15)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 客户服务电话:965318 网址:www.hazq.com (16)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579; 4008-888-999 网址:http://www.95579.com/ (17)大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、 39层 办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、 39层 法定代表人:董永成 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (18)中国银河证券股份有限公司 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 13 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-83574507 传真:010-83574807 客户服务电话:4008-888-888或95551 网址:www.chinastock.com.cn (19)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 客户服务电话:95521/400-8888-666 网址:http://www.gtja.com/ (20)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客户服务电话:4006515988 网址:http://www.ewww.com.cn (21)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-63602722 客户服务电话:95553 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 14 网址:http://www.htsec.com/ (22)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男


联系人:龚俊涛 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 网址:http://www.ebscn.com/ (23)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址:http://www.essences.com.cn (24)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号 办公地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人:金喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (25)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 电话:021-68761616 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 15 传真:021-68761616 客户服务电话:4008888128 网址:http://www.tebon.com.cn (26)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:朱琴 电话:021-20315161 传真:021-20315125 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (27)中国国际金融股份有限公司 注册地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层 办公地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层 法定代表人:毕明建 联系人:任敏 电话:010-65051166 传真:010-65058065 客户服务电话:010-65051166 网址:http://www.cicc.com.cn/ (28)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 电话:010-83252182 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 网址:http://www.cindasc.com (29)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人:刘东 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 16 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客户服务电话:961303 网址:http://www.gzs.com.cn (30)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn/ (31)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人:王晓峰 联系人:王紫雯 电话:010-59562468 客户服务电话:95355 网址:http://www.avicsec.com/ (32)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:张金良 联系人:王硕 传真:010-68858057 客户服务电话:95580 网址:http://www.psbc.com (33)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:上海市江宁路168号 法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权) 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 17 注册日期:1988年8月26日 注册资本:190.52亿元人民币 联系人:刘玲 电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (34)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 联系人:季平伟 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 客户服务电话:95555 网址:http://www.cmbchina.com/ (35)汉口银行股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号 办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号 法定代表人:陈新民 联系人:李欣 电话:027-82656704 传真:027-82656236 客服电话:96558(武汉)4006096558(全国) 网址:www.hkbchina.com (36)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号


办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人:王耀球 联系人:洪晓琳 电话: 0769-22866143 传真: 0769-22866282 客服电话:0769-961122


网址:www.drcbank.com (37)宁波银行股份有限公司 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 18 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (38)长城证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:曹宏 联系人:梁浩 电话:0755-83530715 传真:0755-83515567 客户服务电话:4006666888 网址:http://new.cgws.com/ (39)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼 法定代表人:洪崎 联系人:董云巍 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客户服务电话:95568 网址:http://www.cmbc.com.cn/ (40)太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表人:李长伟 联系人:唐昌田 传真:010-88321763 客户服务电话:4006650999 网址:www.tpyzq.com 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 19 (41)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn (42)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人:赵洪波 联系人:姜志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客户服务电话:4006662288 网址:http://www.jhzq.com.cn (43)大同证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址:太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-7219891 客户服务电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn (44)天相投资顾问有限公司


注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701


办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层


法定代表人:林义相


联系人:谭磊 电话:010-66045182


传真:010-66045518 客户服务电话:010-66045678


网址:http://www.txsec.com


工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 20 (45)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼


法定代表人:薛峰


联系人:童彩平


联系电话: 0755-33227950 传真: 0755- 33227951 客户服务电话: 4006-788-887 网址: www.zlfund.cn及www.jjmmw.com (46)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号


办公地址:北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层 法定代表人:闫振杰


联系人:李晓芳 联系电话: 010-59601366-7167 客服电话:400-818-8000 传真: 0351-4110714 网址: www.myfund.com (47)上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:其实


联系人:潘世友 联系电话:021-54509977 客服电话:95021/400-1818-188 传真:021-64385308 网址:www.1234567.com.cn (48)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:0571-28829790,021-60897869 客服电话:4000-766-123 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 21 传真:0571-26698533 网址:http://www.fund123.cn/ (49)上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 联系电话:021-20613999 客服电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:http://www.ehowbuy.com (50)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人:汪静波


联系人:余翼飞 联系电话:021-80358749 客服电话:400-821-5399 传真:021-38509777 网址: http://www.noah-fund.com/ (51)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:010-85650628 客服电话:400-920-0022 传真:010-65884788 网址:http://www.licaike.com/ (52)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人:李兴春 联系人:郭丹妮 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 22 联系电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 传真:021-61101630 网址: www.leadfund.com.cn (53)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层


法定代表人:赵学军 联系人:李雯 联系电话:010- 60842306 客服电话:400-021-8850 传真:010-85097308


网址: http://www.harvestwm.cn/ (54)浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室


办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼


法定代表人:凌顺平


联系人:吴强 联系电话:0571-88911818


客服电话:4008-773-772


网址: www.5ifund.com (55)上海长量基金销售投资顾问有限公司


注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟


联系人:常艳琴 联系电话:021-20691832


客服电话:400-089-1289


传真:021-20691861


网址: http://www.erichfund.com (56)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 23 联系人: 文雯 联系电话:010-83363101 客服电话:4008-166-1188 传真:0010-83363072 网址: http://8.jrj.com.cn/ (57)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室


办公地址: 上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 法定代表人:马刚 联系人:杨徐霆 联系电话:021-60818249 客服电话: 95193 网址:https://www.tonghuafund.com (58) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 联系电话:010-88312877-8032 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (59)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室 法定代表人:于海锋 联系人:陈金红 电话:028-86758820-803 客服电话:400-020-0606 网址:www.puyifund.com.cn/ (60)上海陆金所基金销售有限公司





注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇


工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 24 电话:021-20665952


传真:021-22066653


客户服务电话: 4008219031


网址:www.lufunds.com (61)北京虹点基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋


联系人:陈铭洲 电话:010-65951887 传真:010-65951887


客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (62)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 联系人: 兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话: 400-166-6788 网址:www.66zichan.com (63 上海凯石财富基金销售有限公司


注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室


办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼


法定代表人:陈继武


联系人:高皓辉 电话:021-63333389


传真:021-63333390


客户服务电话:4006 433 389 网址:www.vstonewealth.com (64)深圳富济基金销售有限公司


注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位


办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 25 法定代表人:刘鹏宇


联系人: 刘勇 电话: 0755-83999907-8814 传真: 0755-83999926 客户服务电话: 0755-83999907 网址: www.fujiwealth.cn (65)北京创金启富基金销售有限公司


注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A


办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 法定代表人:梁蓉


联系人: 王瑶 电话: 010-66154828 传真: 010-63583991 客户服务电话: 010-66154828 网址: www.5irich.com (66)中证金牛(北京)投资咨询有限公司


注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室


办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻


联系人:沈晨


电话: 010-59336544 传真: 010-59336586 客户服务电话:4008-909-998 网址: www.jnlc.com (67)和耕传承基金销售有限公司


注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座 法定代表人:李淑慧


联系人:胡静华 电话: 0371-85518396 传真: 0371-85518397 客户服务电话:4000-555-671


网址: www.hgccpb.com (68)奕丰基金销售有限公司 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 26 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司)


办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室


法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人: 叶健 电话: 0755-89460500 传真: 0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500


网址: www.ifastps.com.cn (69)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (70)上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发 展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔


联系人:吴鸿飞 电话: 021-65370077-268 传真: 021-55085991 客户服务电话: 400-820-5369 网址: www.jiyufund.com.cn (71)北京汇成基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108


办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108


法定代表人: 王伟刚


联系人: 王骁骁


电话: 010-56251471 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 27 传真: 010-62680827 客户服务电话: 400-619-9059 网址: www.hcjijin.com (72)北京格上富信基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室


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法定代表人:李悦章


联系人:张林 电话: 010-85594745 传真: 010-85932427 客户服务电话: 400-066-8586 网址: www.igesafe.com (73)北京广源达信基金销售有限公司


注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室


办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层


法定代表人:齐剑辉


联系人: 姜英华 电话: 010-52798634 传真: 010-82055860 客户服务电话: 400-623-6060 网址: www.niuniufund.com (74)上海万得基金销售有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座


办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富


联系人:徐亚丹 电话:021-50712782


传真: 021-5071 0161 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (75)北京恒天明泽基金销售有限公司


注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室


办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室


法定代表人:周斌 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 28 联系人: 陈霞 电话:010-59313555 传真:010-53509643 客户服务电话: 4008-980-618 网址: www.chtwm.com (76)泰诚财富基金销售(大连)有限公司


注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号


办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号


法定代表人:李春光 联系人: 徐江 电话: 0411-88891212 传真: 0411-84396536 客户服务电话: 400-0411-001 网址: www.taichengcaifu.com (77)方德保险代理有限公司


注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 法定代表人:夏予柱


联系人:胡明哲 电话:010-64068617 传真:010-68091380 客户服务电话:400-106-0101 网址:www.fundsure.com (78)北京新浪仓石基金销售有限公司


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办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室


法定代表人: 李昭琛


联系人: 吴翠 电话: 010-62675657 传真: 8610-62676582 客户服务电话: 010-62675369 网址: www.xincai.com 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 29 (79)北京肯特瑞基金销售有限公司


注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 法定代表人: 江卉


联系人: 黄立影 电话: 010-89188345 传真: 89189566 客户服务电话: 个人业务:95118


企业业务:400 088 8816 网址:http://fund.jd.com (80)上海华夏财富投资管理有限公司


注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话: 010-88066632 传真:010-63136184 客户服务电话: 400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (81)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人: 钟斐斐 联系人: 侯芳芳 电话: 010-61840688 传真: 010-61840699 客户服务电话: 400-159-9288 网址: https://danjuanapp.com (82)济安财富(北京)基金销售有限公司





注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307


办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307








法定代表人: 杨健 联系人: 李海燕 电话:


010-65309516





传真:


010-65330699





工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 30 客户服务电话:


400-673-7010





网址: www.jianfortune.com (83)上海挖财基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人: 冷飞 联系人:李娟 电话: 021-50810683 传真: 021-50810687


客户服务电话:021-50810673


网址:www.wacaijijin.com 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求 的机构销售本基金,详见基金管理人网站。 (二)基金注册登记机构 名称: 中国证券登记结算有限责任公司


注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号


注册登记业务办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号


法定代表人:周明


电话:010-50938856 传真:010-50938907 联系人:崔巍 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:孙睿 经办律师:黎明、孙睿 (四)审计基金财产的会计师事务所 名


称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住


所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 31 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层 法定代表人:葛明 经办注册会计师:李慧明,王珊珊 联系电话:(010)58152145 传真:(010)58114645 联系人:王珊珊 四、基金的名称 本基金名称:工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 采用指数化投资,通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度,实现对标的指数的 有效跟踪。通过产品分级设置,为不同份额投资者提供具有差异化收益和风险特征的投资工 具。 七、基金的投资方向 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证新能源指数的成份股及其备选 成份股、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转 债、短期融资券(含超短期融资券))、资产支持证券、债券回购、股指期货、权证以及经中 国证监会允许基金投资的其它金融工具,但需符合中国证监会的规定。法律法规或监管机构 以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于中证新能源指数成份股 和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%,任何交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、权证及其他金融工具的 投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 八、基金的投资策略 本基金采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组 合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况(如市场流动性不 足、成分股被限制投资等)导致基金无法获得足够数量的股票时,基金管理人将运用其他合 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 32 理的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近目标指数的表现。本基金对标的 指数的跟踪目标是:力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏离度的年度平均值不 超过 0.35%,偏离度年化标准差不超过 4%。 1、股票资产指数化投资策略 本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。通常情况下, 本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。 在特殊情况下,本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换,这些 情况包括但不限于以下情形: (1)法律法规的限制; (2)标的指数成份股流动性严重不足; (3)本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高; (4)成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或 司法诉讼; (5)有充分而合理的理由认为其市场价格被操纵等。 进行此等替换遵循的原则如下: (1)优先考虑用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业; (2)替换后,该成份股票所在行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该行业 权重相一致; (3)用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考查期内日收益率序列风险收益特 征高度相关,能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。 2、股票指数化投资日常投资组合管理 (1)标的指数定期调整 根据标的指数的编制规则及调整公告,本基金在指数成份股调整生效前,分析并确定组 合调整策略,及时进行投资组合的优化调整,减少流动性冲击,尽量减少标的指数成份股变 动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。 (2)成份股公司信息的日常跟踪与分析 跟踪标的指数成份股公司信息(如:股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等), 以及成份股公司其他重大信息,分析这些信息对指数的影响,并根据这些信息确定基金投资 组合每日交易策略。 (3)标的指数成份股票临时调整 在标的指数成份股票调整周期内,若出现成份股票临时调整的情形,本基金管理人将密 切关注样本股票的调整,并及时制定相应的投资组合调整策略。 (4)申购赎回情况的跟踪与分析 跟踪本基金申购和赎回信息,结合基金的现金头寸管理,分析其对组合的影响,制定交 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 33 易策略以应对基金的申购赎回。 (5)跟踪偏离度的监控与管理 每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末定期分析基金的实际组合 与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪偏离度管理方案。 3、债券投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等期限在一年期以 下的债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投 资收益。 4、股指期货投资策略 本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎 原则,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、 分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。 本基金通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,主要采用流动性好、交易活跃的股 指期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金管理人将充分考虑 股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低 投资组合的整体风险。 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS) 等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛 方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 6、其他金融工具投资策略 在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组 合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地实现本基金的投资目 标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降 低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,或用作杠杆工具放大基金的投资。 九、基金的业绩比较基准 本基金投资组合的业绩比较基准为:中证新能源指数收益率×95%+金融机构人民币活 期存款基准利率(税后)×5%。 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市 场基金。此外,本基金作为指数型基金,采用完全复制策略,跟踪标的指数表现,目标为获 取指数的平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 34 本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。工银新能源 A 份额具 有低风险、低预期收益的特征;工银新能源 B 份额具有高风险、高预期收益的特征。 十一、基金的投资组合报告 本报告期自 2019 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止(财务数据未经审计)。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 18,859,228.63 92.81 其中:股票 18,859,228.63 92.81 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,450,592.62 7.14 8 其他资产 10,199.26 0.05 9 合计 20,320,020.51 100.00 注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 15,458,170.27 76.59 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 1,646,024.36 8.16 E 建筑业 141,596.00 0.70 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 1,132,537.00 5.61 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 197,685.00 0.98 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 35 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 283,216.00 1.40 合计 18,859,228.63 93.44 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 无。 1.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。


1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 1.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 601012 隆基股份 58,625 1,354,823.75 6.71 2 002594 比亚迪 20,900 1,060,048.00 5.25 3 002202 金风科技 63,890 794,152.70 3.93 4 600406 国电南瑞 42,400 790,336.00 3.92 5 600438 通威股份 44,800 629,888.00 3.12 6 600089 特变电工 85,744 621,644.00 3.08 7 601985 中国核电 107,900 599,924.00 2.97 8 300124 汇川技术 23,100 529,221.00 2.62 9 601877 正泰电器 19,900 459,491.00 2.28 10 601727 上海电气 81,400 437,932.00 2.17 1.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 无。


1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。


1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。


1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。


1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。


1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。


1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 36 本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。 1.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明


本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,917.15 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 299.36 5 应收申购款 7,982.75 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,199.26 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 无。 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。


工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 37 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同生效日为2015年7月9日,基金合同生效以来(截至2019年6月30日)的投 资业绩及同期基准的比较如下表所示: 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015.7.9 至 2015.12.31 -7.28% 2.13% 26.15% 3.18% -33.43% -1.05% 2016 年 -18.81% 1.97% -18.60% 1.98% -0.21% -0.01% 2017 年 5.69% 1.02% 7.82% 1.01% -2.13% 0.01% 2018 年 -36.15% 1.47% -32.95% 1.46% -3.20% 0.01% 2019.1.1 至 2019.6.30 11.85% 1.69% 13.23% 1.73% -1.38% -0.04% 自基金合同生效日起 至今 -43.17% 1.64% -15.95% 1.84% -27.22% -0.20% 2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较: (2015 年 7月 9 日至 2019年 6月 30 日) 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 38 注:1、本基金基金合同于2015年7月9日生效。


2、根据基金合同规定,本基金建仓期为6个月。截至报告期末,本基金的投资符合基金 合同关于投资范围及投资限制的规定:股票资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资 于中证新能源指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%,任何交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、 权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1.基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)标的指数许可使用费; (4)因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用; (5)基金合同生效以后的信息披露费用; 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 39 (6)基金份额持有人大会费用; (7)基金合同生效以后的会计师费和律师费; (8)基金资产的资金汇划费用; (9)基金上市费及年费; (10)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.0%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.0%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核无误后,次月首日起3个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日结束之日起3个工 作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。 (2)基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核无误后,次月首日起 3个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日结束之日起 3 个工 作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。 (3)基金合同生效后的标的指数许可使用费 本基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提,且收取下 限为每季度人民币 5 万元(基金合同生效日所在季度除外)。计算方法如下: H= E×0.02%÷当年天数 H 为每日应计提的标的指数使用许可费 E 为前一日的基金资产净值 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 40 标的指数使用许可费每日计算,逐日累计,按季支付。标的指数使用许可费的支付由基 金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后从基金财产中一次性支付。若遇 法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日结束之日起 3 个工作日内或 不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。 基金管理人可根据指数使用许可协议,对上述计提标准和计提方式进行合理变更,此项 变更无需召开基金份额持有人大会,基金管理人将在更新招募说明书或其他公告中披露基金 最新适用的计提标准和计提方法。 本条第 1 款第(4)至第(10)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定,列入当期基金费用。 3.不列入基金费用的项目 本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全 履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 4.基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额 持有人大会。 5.税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购, 费率按单笔分别计算。 申购金额 M(含申购费) 申购费率 M<5 万 1.0% 5 万≤M 0% 本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注册 登记等各项费用。 工银新能源份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。 申购费用的计算方法: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 2、赎回费用 场外赎回费率按基金份额持有期限递减。从场内转托管至场外的基金份额,从场外赎回 时,其持有期限从转托管转入确认日开始计算。 本基金的场外赎回费率: 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 41 连续持有时间(N) 场外赎回费率 N<7天 1.5% 7天≤N<1年 0.7% 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0% 本基金的场内赎回费率: 连续持有时间(N) 场内赎回费率 N<7天 1.5% N≥7天 0.7% (注:1年指365天,2年为730天,依此类推) 3、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额 时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取 的赎回费全额计入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门 要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低工银新能源份额的申购费率和赎回费率。 6、办理工银新能源份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记 结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国 证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,基金合同相应予以修改, 并按照新规定执行,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 十四、对招募说明书更新部分的说明


本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露办法》及其 它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订, 更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计 与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。 2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆 工银瑞信基金管理有限公司网站 www.icbccs.com.cn。 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 42 工银瑞信基金管理有限公司 二〇一九年十一月九日