非周ETF联接：海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)查看PDF公告
海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要
海富通上证非周期行业 100交易型开放式指数证券投资基金
联接基金更新招募说明书摘要
（2019年第 2号）
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
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重要提示
海富通上证非周期行业 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下
简称“本基金”）经 2011年 2月 23日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】
268号文核准募集。本基金的基金合同于 2011年 4月 27日正式生效。本基金类
型为契约型开放式。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《流
动性规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或
低于投资者先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在申购本基金时应认真
阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2019年 11月 1日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2019年 3月 31日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37
层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37
层
法定代表人：杨仓兵
成立时间：2003年 4月 18日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：3亿元人民币
股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE控股公司 49%。
（二）主要人员情况
杨仓兵先生，董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药业
有限公司财务部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总
经理助理、计划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理，海通证券
股份有限公司计划财务部副总经理。自 2015年 10月至 2019年 3月任海通证券
股份有限公司资金管理总部总经理。2016年 10月起兼任海通证券资产管理有限
公司董事。2018年 5月至 2019年 3月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019
年 3月至 2019年 4月任海富通基金管理有限公司董事。2019年 4月起任海富通
基金管理有限公司董事长。
任志强先生，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究
部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司
研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理
兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限
公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事
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长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司
董事、总经理。2018年 3月至 2018年 7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公
司执行董事。2018年 7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019
年 2月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。
吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户
服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总
经理。
芮政先先生，董事，理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员，上海
社会科学院人口与发展研究所助理研究员，海通证券有限责任公司监察室专务、
二科副科长，海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、
总经理助理兼干部科科长，海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理。2008
年 10 月起担任海通开元投资有限公司监事。2014 年 11 月起至今任海通证券股
份有限公司人力资源部副总经理，2015年 11月起兼任海通证券股份有限公司纪
委委员，2016年 11月起兼任海通创新资本管理有限公司董事。2017年 12月起
兼任海通证券股份有限公司监事。
Ligia Torres（陶乐斯）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，
曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996 年加入法国巴黎银行
集团工作，2010年 3月至 2013年 6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010年 10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013年 7月
至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO。
Alexandre Werno(韦历山)先生，董事，法国籍，金融硕士学位。2007年 9
月至 2013年 4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负
责人职务；2013年 5 月至 2017年 11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经
理高级顾问、常务副总经理职务；2017年 11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有
限公司亚太区战略合作总监。
张馨先生，独立董事，博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导
师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年 1月至今退休。
杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，独立董事，管理学硕士（MBA）。
历任美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场
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经理，国际投资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本
野村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿
投资总监及常务董事，中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月
至 2009年 4月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份
有限公司投资总监。2009年 4月至 2012 年 11月任太平洋资产管理有限公司投
资总监。
刘正东先生，独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助
理检察员，上海市虹桥律师事务所律师。1998 年 11月至 2018 年 6 月任上海市
君悦律师事务所主任、高级合伙人。2018 年 6 月起至今任上海市君悦律师事务
所首席合伙人、合伙人会议主席。
陈静女士，独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运
-敦豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，
世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高级
顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。
2014年 5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。
曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总
部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理，自 2018年 3月至今任稽核部副
总经理。2016年 11月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通
创意资本管理有限公司监事。
Bruno Weil（魏海诺）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负
责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金
融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长。
俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩
根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，历任产品与创新总监。2015 年 12
月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。
胡正万先生，监事，硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有
限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，
历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015
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年 7月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。
奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年 7月起，任海富通基金管理有限公司督察长。2015年 7月至 2018年 7月兼任
上海富诚海富通资产管理有限公司监事。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资
产管理有限公司董事。
陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，2003年 4月至 2006年 4月任公司财务部负责人，
2006年 4月起任财务总监。2013年 4月起，任海富通基金管理有限公司副总经
理。2018年 7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。
何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁
北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司，任总经理助理。2014年 11月起，任海富通基金管理有限公司
副总经理。
江勇先生，经济学硕士。历任国泰君安期货有限公司研究所高级分析师，资
产管理部研究员、交易员、投资经理。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公
司。2018年 7月起任海富通上证周期 ETF、海富通上证周期 ETF联接、海富通上
证非周期 ETF、海富通上证非周期 ETF 联接、海富通中证 100 指数(LOF)、海富
通中证内地低碳指数的基金经理。
纪君凯先生，上海财经大学统计学硕士，历任天风证券上海自营分公司衍生
品部投资研究、期权交易职位。2017 年 7 月加入海富通基金管理有限公司，任
投资经理。2018年 7月起任海富通上证周期 ETF的基金经理助理。
本基金历任基金经理为刘璎女士，任职时间为 2011年 4月至 2018年 8月。
投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王智
慧，总经理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化投资
部总监；王金祥,研究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监。投资决策委员会
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主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 34,932,123.46万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
三、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37
层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37
层
法定代表人：杨仓兵
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
电话：021-38650797，021-38650799
传真：021-33830160，021-33830161
2、场外销售机构
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（1） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
客户服务中心电话：95588
联系人：陈实
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
客户服务电话：95533
联系人：王嘉朔
网址：www.ccb.com
（3） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
客户服务电话：95566
联系人：陈洪源
网址：www.boc.cn
（4） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
客户服务电话：95559
联系人：王菁
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
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7
法定代表人：李建红
办公地址：广东省深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（6） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号
客户服务电话：95511-3
联系人：赵杨
网址：bank.pingan.com
（7） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
办公地址：上海市中山东一路 12号
客户服务电话：95528
联系人：周志杰
网址：www.spdb.com.cn
（8） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
客户服务电话：95568
联系人：王志刚
网址：www.cmbc.com.cn
（9） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
法定代表人：李民吉
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
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客户服务电话：95577
联系人：张晔
网址：www.hxb.com.cn
（10） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
客户服务电话：95599
联系人：张伟
网址：www.abchina.com
（11） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
客户服务电话：95558
联系人：王晓琳
网址：www.citicbank.com
（12） 浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号
法定代表人：沈仁康
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号
客户服务电话：95527
联系人：沈崟杰
网址：www.czbank.com
（13） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
客户服务电话：0519-96005
联系人：包静
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网址：www.jnbank.com.cn
（14） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
客户服务电话：95553或 4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（15） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
法定代表人：杨德红
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29F
客户服务电话：95521
联系人：朱雅葳
网址：www.gtja.com
（16） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35层、28 层 A02 单
元
法定代表人：王连志
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35层、28 层 A02 单
元
客户服务电话：4008001001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（17） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人：王春峰
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
客户服务电话：4006515988
联系人：王星
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网址：www.ewww.com.cn
（18） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
法定代表人：蔡一兵
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28
层
客户服务电话：95317
联系人：郭静
网址：www.cfzq.com
（19） 长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17
层
法定代表人：曹宏
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、
17层
客户服务电话：4006666888
联系人：金夏
网址：www.cgws.com
（20） 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
法定代表人：武晓春
办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼
客户服务电话：4008888128
联系人：刘熠
网址：www.tebon.com.cn
（21） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
客户服务电话：95358
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11
联系人：李晓伟
网址：www.firstcapital.com.cn
（22） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
办公地址：长春市生态大街 6666号
客户服务电话：95360
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
（23） 东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人：陈照星
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
客户服务电话：95328
联系人：梁建伟
网址：www.dgzq.com.cn
（24） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
客户服务电话：95525
联系人：姚巍
网址：www.ebscn.com
（25） 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、
20层
法定代表人：胡伏云
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、
20层
客户服务电话：95396
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联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（26） 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
客户服务电话：4008188118
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
（27） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十
六层
法定代表人：何如
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十
六层
客户服务电话：95536
联系人：周杨
网址：www.guosen.com.cn
（28） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号
法定代表人：蔡咏
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座
客户服务电话：95578或 4008888777
联系人：李蔡
网址：www.gyzq.com.cn
（29） 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号
法定代表人：李素明
办公地址：云南省昆明市北京路 155号附一号红塔大厦 7-11楼
客户服务电话：4008718880
联系人：刘晓明
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网址：www.hongtastock.com
（30） 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
法定代表人：李晓安
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
客户服务电话：95368
联系人：范坤
网址：www.hlzq.com
（31） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：赵洪波
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号
客服电话：4006662288
联系人：姜志伟
网址：www.jhzq.com.cn
（32） 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层
--18层
法定代表人：冯鹤年
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层 16-20
层
客户服务电话：95376
联系人：韩秀萍
网址：www.mszq.com
（33） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：刘世安
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
客户服务电话：95511-8
联系人：周驰
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网址：stock.pingan.com
（34） 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
客户服务电话：95538
联系人：许曼华
网址：www.zts.com.cn
（35） 国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
法定代表人：张智河
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层
客户服务电话：95385
联系人：叶密林
网址：www.grzq.com
（36） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
客户服务电话：95573
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
（37） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
客户服务电话：4008918918
联系人：邵珍珍
网址：www.shzq.com
（38） 申万宏源证券有限公司
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注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
客户服务电话：95523或 4008895523
联系人：陈飙
网址：www.swhysc.com
（39） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
客户服务电话：4008888888或 95551
联系人：辛国政
网址：www.chinastock.com.cn
（40） 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
客户服务电话：4000188688
联系人：王晓静
网址：www.ydsc.com.cn
（41） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
公司总机：010-65051166（北京）；021-58796226（上海）
联系人：王少立
网址：www.cicc.com
（42） 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：林炳城
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
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16
客户服务电话：95329
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com
（43） 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第
18-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：高涛
办公地址：广东省深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、
18-21层
客户服务电话：95532或 4006008008
联系人：刘毅
网址：www.china-invs.cn
（44） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
客户服务电话：95587或 4008888108
联系人：许梦园
网址：www.csc108.com
（45） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北
座
法定代表人：张佑君
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
客户服务电话：95548
联系人：王一通
网址：www.cs.ecitic.com
（46） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人：霍达
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办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼
客户服务电话：95565
联系人：黄婵君
网址：www.newone.com.cn
（47） 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
客户服务电话：95597
联系人：马艺卿
网址：www.htsc.com.cn
（48） 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号
法定代表人：李新华
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
客户服务电话：95579或 4008888999
联系人：奚博宇
网址：www.95579.com
（49） 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
法定代表人：姜晓林
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
客户服务电话：95548
联系人：刘晓明
网址：www.zxwt.com.cn
（50） 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
法定代表人：孙树明
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
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18
联系人：黄岚、马梦洁
网址：www.gf.com.cn
（51） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融
大厦 A栋 41层
法定代表人：王晓峰
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼中航资本大厦
客户服务电话：95335
联系人：王紫雯
网址：www.avicsec.com
（52） 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
法定代表人：姜志军
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层
客户服务电话：4008895618
联系人：程博怡
网址：www.e5618.com
（53） 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
客户服务电话：4008209898
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
（54） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
客户服务电话：95321
联系人：唐静
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19
网址：www.cindasc.com
（55） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层
法定代表人：黄金琳
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层
客户服务电话：95547
联系人：刘晨
网址：www.hfzq.com.cn
（56） 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号(新盛大厦)12、15层
法定代表人：魏庆华
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层
客户服务电话：95309
联系人：汤漫川
网址：www.dxzq.net
（57） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
法定代表人：林义相
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505
客户服务电话：010-66045678
联系人：谭磊
网址：jijin.txsec.com
（58） 华西证券股份有限公司
注册地址：成都市高新区天府二街 198号
法定代表人：杨炯洋
办公地址：成都市高新区天府二街 198号
客户服务电话：95584
联系人：谢国梅
网址：www.hx168.com.cn
（59） 西藏东方财富证券股份有限公司
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注册地址：西藏拉萨市北京中路 101号
法定代表人：陈宏
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
客户服务电话：95357
联系人：付佳
网址：www.xzsec.com
（60） 财达证券有限责任公司
注册地址：石家庄市自强路 35号
法定代表人：翟建强
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23-26层
客户服务电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：www.s10000.com
（61） 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
法定代表人：李长伟
办公地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
客户服务电话：95397
联系人：王婧
网址：www.tpyzq.com
（62） 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
客户服务电话：95325或 4008608866
联系人：袁伟涛、曹欣
网址：www.kysec.cn
（63） 华金证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层
法定代表人：宋卫东
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办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759号 30层
客户服务电话：4008211357
联系人：郑媛
网址：www.huajinsc.cn
（64） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室
法定代表人：韩志谦
办公地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室
客户服务电话：4008000562
联系人：王怀春
网址：www.hysec.com
（65） 中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北
座 13层 1301-1305、14层
法定代表人：张皓
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北
座 13层 1301-1305室、14层
客户服务电话：4009908826
联系人：刘宏莹
网址：www.citicsf.com
（66） 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
法定代表人：余磊
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
客户服务电话：93391或 4008005000
联系人：岑妹妹
网址：www.tfzq.com
（67） 宏信证券有限责任公司
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注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
办公地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
客户服务电话：4008366366
联系人：张鋆
网址：www.hxzq.cn
（68） 大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
法定代表人：董祥
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层
客户服务电话：4007121212
联系人：薛津
网址：www.dtsbc.com.cn
（69） 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24楼
法定代表人：高利
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层
客户服务电话：95571
联系人：程博怡
网址：www.foundersc.com
（70） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股臵地大厦 8楼 801
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（71） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
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法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：蚂蚁财富APP
（72） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
地址：上海浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 10层
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：陆敏
网址：www.howbuy.com
（73） 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
（74） 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
联系人：余翼飞
网址： www.noah-fund.com
（75） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88号金座 26楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
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联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn
（76） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：刘洋
网址： licaike.hexun.com
（77） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 32层 3201内 3212、
3211单元
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-818-000
联系人： 罗恒
网址： www.myfund.com
（78） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：董一峰
网址：www.5ifund.com
（79） 浦领基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
法定代表人： 李招弟
客户服务电话: 400-876-9988
联系人：付少帅
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网址：
www.zscffund.com
（80） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006室
联系人：文雯
客户服务电话：400-850-7771
网站：http://www.bdcgw.cn
（81） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
法定代表人：吴雪秀
注册地址： 北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
联系人：徐越
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（82） 上海联泰基金销售有限公司
法定代表人：燕斌
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
客服电话：400-118-1188
联系人：陈东
网址：http://www.66liantai.com/
（83） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：史丽丽
网址：http://www.zcvc.com.cn/
（84） 上海汇付基金销售有限公司
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注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人： 李栋
网址：http://www.chinapnr.com/
（85） 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办
公楼二期 53层
地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心办公楼二期 46层 4609-10
单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
（86） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
（87） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人：李兴春
客服电话：400-858-0298
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
（88） 珠海盈米基金销售有限公司
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注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
（89） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
（90） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603
法定代表人：胡伟
客服电话：400-618-0707
联系人：陈铭洲
网址：www.hongdianfund.com
（91） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单
元
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：程晨
网址：https:/www.lu.com
（92） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
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地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
（93） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：王哲宇
网址：www.vstonewealth.com
（94） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
（95） 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、
04单位
地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：刘娜
网址：http://www.fujiwealth.cn
（96） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳
市前海商务秘书有限公司）
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地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
（97） 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单
元
地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11楼
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人：施燕华
网址：https://www.gw.com.cn
（98） 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13楼浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
联系人：崔丁元
网址：https://www.niuniufund.com/
（99） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：www.hcjijin.com
（100） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
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地址： 厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
联系人：蔡之帆
网址：www.xds.com.cn
（101） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼 5层 518室
地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
客服电话：4006900000
联系人：吴翠
网址：http://finance.sina.com.cn/fund/
（102） 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
法定代表人：江卉
客服电话：95118 / 400-098-8511
联系人：赵德赛
网址：京东金融 APP
（103） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402
办公用房
地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919
联系人：王鹤敏
网址：www.fengfd.com
（104） 深圳市金斧子基金销售有限公司
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注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B
栋 3单元 11层
地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18号东方科技大厦 18F
法人代表：陈姚坚
客服电话：400-9500-888
联系人：张烨
网址：www.jfzinv.com
（105） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
法人代表：李一梅
客服电话：400-817-5666
联系人：穆文燕
网址：www.amcfortune.com
（106） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5号
地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法人代表：钱燕飞
客服电话：95177
联系人：喻明明
网址：www.snjijin.com
（107） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法人代表：钟斐斐
客服电话：400-159-9288
联系人：候芳芳
网址：www.danjuanapp.com
（108） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海
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32
泰和经济发展区）
地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和
经济发展区）
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
联系人：李鑫
网址：www.jiyufund.com.cn
（109） 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
法人代表：弭洪军
客服电话：400-876-5716
联系人：黄鹏
网址：www.cmiwm.com
（110） 上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
法人代表：王廷富
客服电话：400-821-0203
联系人：徐亚丹
网址：www.520fund.com.cn
（111） 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县盛南路 8号院 2号楼 106室
地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法人代表：于龙
客服电话：4006-802-123
联系人：吴鹏
网址：www.zhixin-inv.com
（112） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：杭州华星路 96号互联网金融大厦 19楼
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地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 5楼
法人代表：冷飞
客服电话：400-711-8718
联系人：孙琦
网址：挖财宝 APP
3、场内销售机构
具有开放式基金销售资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海
证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构，相关信息同时通过上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）登载。
基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金，并按照相
关规定及时公告。
（二） 注册登记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人：赵亦清
（三） 出具法律意见书的律师事务所
通力律师事务所
地址：上海市银城中路 68号 时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：王利民
经办律师：秦悦民、王利民
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
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住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：薛竞、都晓燕
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：都晓燕
四、基金的名称
本基金的名称：海富通上证非周期行业 100交易型开放式指数证券投资基金
联接基金
五、基金的类型
基金类型：股票型、契约型开放式
六、基金的投资目标
通过投资于上证非周期行业 100ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度
与跟踪误差最小化。
七、基金的投资方向和范围
本基金投资于上证非周期行业 100ETF、上证非周期行业 100 指数成份股和
备选成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但需符合
中国证监会的相关规定）。其中投资于上证非周期行业 100ETF的比例不少于基金
资产净值的 90%，基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金和应收申购
款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，
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35
权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、 基金的投资策略
本基金通过主要投资于上证非周期行业 100ETF、标的指数成份股和备选成
份股进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数的表现。建仓完成后，正常情况
下投资于上证非周期行业 100ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。建仓期结
束后，在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%，年跟
踪误差不超过 4%。在目标 ETF 日均跟踪偏离度符合其基金合同所设定目标的前
提下，如因指数编制规则调整等其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范
围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。
本基金投资于上证非周期行业 100ETF 的方式以申购和赎回为主，但在上证
非周期行业 100ETF 二级市场流动性较好的情况下，也可以通过二级市场交易买
卖目标 ETF。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
1.决策依据
有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财
产的决策依据。
2.投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员
会负责制定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单
项投资决策；基金经理负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及
每日申购赎回清单的编制决策。
3.投资程序
研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估及组合维护等流
程的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证
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投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
1）研究支持：定量研究团队依托基金管理人整体研究平台，整合外部信息
以及券商等外部研究力量的研究成果，开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信
息的搜集与分析、目标 ETF二级市场的流动性和折溢价分析、成分股流动性分析、
误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。
2）投资决策：投资决策委员会依据定量研究团队提供的研究报告，定期或
遇重大事项时召开投资决策会议，决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会
的决议，进行基金投资管理的日常决策。
3）组合构建：根据标的指数情况，结合研究支持，基金经理构建以目标 ETF
为主的投资组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适
当的方法，降低买入成本、控制投资风险。
4）交易执行：交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
5）投资绩效评估：风险管理部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并
提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及
投资策略成功与否，基金经理可以据此检视投资策略，进而调整投资组合。
6）组合维护：基金经理将跟踪目标 ETF 及标的指数变动，结合成份股基本
面情况、成分股及目标 ETF流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组
合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要对上述投资管理体制和程序做出调整，并在基金招募说明书中列示。
4.投资组合管理
1)构建投资组合
构建本基金投资组合的过程主要分为三步：确定目标组合、确定建仓策略和
逐步调整。
（1）确定目标组合：基金管理人通过主要投资于目标 ETF 及标的指数成份
股和备选成份股进行被动式指数化投资，以紧密跟踪标的指数的表现。通常情况
下，投资于上证非周期行业 100ETF的比例不少于基金资产净值的 90%。
（2）确定建仓策略：基金经理根据对成份股流动性、目标 ETF 流动性、公
司基本面等因素的分析，确定合理的建仓策略。
（3）逐步调整：确定目标组合及建仓策略后，基金经理在规定时间内采用
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适当的方法构建和调整实际组合直至达到跟踪指数要求。
2)日常投资组合管理
（1）对目标 ETF 二级市场流动性及折溢价进行跟踪与分析，制订目标 ETF
份额的申购赎回、二级市场买卖策略。
（2）标的指数成份股日常跟踪
当成份股发生增发、配股、分红等情况或其他可能会影响成份股在指数中权
重的行为时，基金管理人将分析这些信息对指数的影响，进而进行组合调整分析，
及时调整股票投资组合。
（3）标的指数的跟踪与分析
如果出现标的指数成分股临时调整、编制方法调整或其他可能影响组合跟踪
效果的情形，基金管理人将分析调整对所跟踪标的指数的影响，并及时制定相应
的投资组合调整策略。
（4）申购赎回调整
本基金将根据本基金的申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对投资
组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
（5）投资组合的调整：利用数量化分析等方法，寻找将实际组合调整到目
标组合的最优方案，确定组合调整及交易策略。
3)定期投资组合管理
基金管理人将定期进行投资组合管理，主要完成下列事项：
（1）本基金投资组合将根据标的指数的编制规则、备选股票的预期及调整
公告，分析并制定投资组合调整策略，尽量减少因成份股变动所带来的跟踪偏离
度和跟踪误差。
（2）定期分析基金与标的指数表现的偏离，并对跟踪误差等进行分析，确
定跟踪误差来源，优化指数跟踪方案。
（3）根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求，及时检查组
合中现金的比例，进行定期支付现金的准备。
4)投资绩效评估
（1）每日对基金的绩效评估进行，分析基金跟踪偏离度；
（2）每月末，风险管理部对本基金的运行情况进行量化评估；
（3）每月末，基金经理根据评估报告分析本基金的偏离度和跟踪误差产生
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原因、现金的控制情况、标的指数调整成份股前后的操作、以及成分股未来成份
股的变化等。
九、 基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：上证非周期行业 100指数收益率×95％＋活期存款利
率（税后）×5％
如果目标 ETF变更业绩比较基准、或上证非周期行业 100指数的编制单位变
更或停止上证非周期行业 100指数的编制及发布、或上证非周期行业 100指数由
其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致上证非周期行业 100指数不
宜继续作为业绩比较基准的组成部分，或证券市场有其他代表性更强、更适合投
资的指数推出，或目标 ETF标的指数发生变更，基金管理人认为有必要作相应调
整时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后，
变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。若变更标的指数对基金投资
范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事
项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，
报中国证监会备案并及时公告。
十、 基金的风险收益特征
本基金属 ETF联接基金，属于高风险、高预期收益的投资品种。同时本基金
为上证非周期行业 100交易型开放式指数证券投资基金的联接基金，具有与上证
非周期行业 100指数相似的风险收益特征。
十一、 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
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述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 5
月 21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2019年 3月 31日（“报告期末”）。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 24,008.44 0.14
其中：股票 24,008.44 0.14
2 基金投资 16,096,951.11 94.27
3 固定收益投资 736,059.60 4.31
其中：债券 736,059.60 4.31
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 192,714.57 1.13
8 其他资产 25,953.94 0.15
9 合计 17,075,687.66 100.00
2 期末投资目标基金明细
序号 基金名称 基金类型
运作
方式
管理人 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1
上证非周
期行业
100交易
型开放式
指数证券
投资基金
股票型
交易型
开放式
海富通
基金管
理有限
公司
16,096,951.11 95.15
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40
3 报告期末按行业分类的股票投资组合
3.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 24,008.44 0.14
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 24,008.44 0.14
3.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金
资产净
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值比例
（％）
1 600485 信威集团 3,823 24,008.44 0.14
5
报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 140,000.00 0.83
2 央行票据 - -
3 金融债券 596,059.60 3.52
其中：政策性金融债 596,059.60 3.52
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 736,059.60 4.35
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 018005 国开 1701 5,960 596,059.60 3.52
2 019537 16国债 09 1,400 140,000.00 0.83
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
10.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
11.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
12 投资组合报告附注
12.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
12.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
12.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 288.34
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 25,565.72
5 应收申购款 99.88
6 其他应收款 -
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,953.94
12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限
情况说明
1 600485 信威集团 24,008.44 0.14
重大资产
重组
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为2019年3月31日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增
长率（1）
净值增
长率标
准差（2）
业绩比较基
准收益率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2011年 4月 27
日（基金合同
生效日）-2011
年 12月 31日
-25.80% 1.14% -28.79% 1.27% 2.99% -0.13%
2012年 1月 1
日-2012年 12
月 31日
-0.13% 1.16% -0.50% 1.22% 0.37% -0.06%
2013年 1月 1
日-2013年 12
月 31日
5.40% 1.19% 4.59% 1.22% 0.81% -0.03%
2014年 1月 1
日-2014年 12
38.16% 1.08% 37.47% 1.10% 0.69% -0.02%
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月 31日
2015年 1月 1
日-2015年 12
月 31日
11.68% 2.48% 14.67% 2.64%
-2.99%
-0.16%
2016年 1月 1
日-2016年 12
月 31日
-11.62% 1.41% -10.28% 1.50% -1.34% -0.09%
2017年 1月 1
日-2017年 12
月 31日
14.27% 0.58% 16.74% 0.61% -2.47% -0.03%
2018年 1月 1
日-2018年 12
月 31日
-21.04% 1.23% -20.68% 1.28% -0.36% -0.05%
2011年 4月 27
日（基金合同
生效日）-2019
年 3月 31日
17.00% 1.39% 20.63% 1.46% -3.63% -0.07%
（二） 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：
（2011年 4月 27日至 2019年 3月 31日）
、
注：按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同同生效之日起三个月。截至
报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十一部分（二）投资范围、（六）
投资限制中规定的各项比例。
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十三、 基金的费用和税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取管理费。本基金的管理费按
前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF份额所对应的资产净值后的余额（若为
负数，则取 0）的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值-所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后的余
额，若为负数，则 E取 0
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取托管费。本基金的托管费按
前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF份额所对应的资产净值后的余额（若为
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负数，则取 0）的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值-所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后的余
额，若为负数，则 E取 0
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－8 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额
持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额
持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定媒
介公告。
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47
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
海富通上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招
募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
基金合同及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金原招募说明书进行了更新。本次重大更新事项为依据《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》修订“基金信息披露”章节及相关内容，并对
包括但不限于基金管理人、基金托管人等其他信息一并更新。主要更新的内容如
下：
一、 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同
更新“重要提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增有关
产品资料概要的释义与相关内容。
二、 “三 基金管理人”部分：
1. 更新了投资决策委员会的相关信息；
2. 更新了基金管理人的职责相关信息。
三、 “四 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
四、 “八 基金份额的申购与赎回”部分，更新了相关信息。
五、 “十三 基金的收益与分配”部分，更新了相关信息。
六、 “十五 基金的会计与审计”部分，更新了相关信息。
七、 “十六 基金的信息披露”部分，更新了相关信息。
八、 “十七 风险揭示”部分，更新了相关信息。
九、 “十八 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分，更新了相关
信息。
十、 “十九 基金合同的内容摘要”部分，更新了相关信息。
十一、
“二十 基金托管协议的内容摘要”部分，更新了相关信息。
海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要
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十二、 “二十二 其他披露事项”部分，更新了相关信息。
十三、 “二十三 基金管理人和基金托管人的更换”部分，更新了相关信息。
海富通基金管理有限公司
2019年 11月 6日
