海富通一年定期开放债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
海富通一年定期开放债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2019年第 3号）
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
海富通一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经 2013
年 8 月 8 日中国证券监督管理委员会【2013】1062 号文注册募集。本基金的基
金合同于 2013年 10月 24日正式生效。本基金类型为契约型开放式。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会
高于或低于投资者先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在申购本基金时应
认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策。
本招募说明书所载内容截止日为 2019年 11月 1日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2019年 3月 31日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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一、 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦
36-37层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦
36-37层
法定代表人：杨仓兵
成立时间：2003年 4月 18日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：3亿元人民币
股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司
49%。
二、主要人员情况
杨仓兵先生，董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药
业有限公司财务部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金
部总经理助理、计划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理，海
通证券股份有限公司计划财务部副总经理。自 2015年 10月至 2019年 3月任海
通证券股份有限公司资金管理总部总经理。2016年 10月起兼任海通证券资产管
理有限公司董事。2018年 5月至 2019年 3月兼任海富通基金管理有限公司监事
长。2019年 3月至 2019年 4月任海富通基金管理有限公司董事。2019年 4月起
任海富通基金管理有限公司董事长。
任志强先生，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研
究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任
公司研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总
裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金
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管理有限公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限
公司董事长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理
有限公司董事、总经理。2018年 3月至 2018年 7月兼任上海富诚海富通资产管
理有限公司执行董事。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董
事长。2019年 2月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。
吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有
限公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人
客户服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发
展部总经理。
芮政先先生，董事，理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员，上
海社会科学院人口与发展研究所助理研究员，海通证券有限责任公司监察室专
务、二科副科长，海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科
科长、总经理助理兼干部科科长，海通证券股份有限公司人力资源部总经理助
理。2008年 10月起担任海通开元投资有限公司监事。2014年 11月起至今任海
通证券股份有限公司人力资源部副总经理，2015年 11月起兼任海通证券股份有
限公司纪委委员，2016年 11月起兼任海通创新资本管理有限公司董事。2017年
12月起兼任海通证券股份有限公司监事。
Ligia Torres（陶乐斯）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，
曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996 年加入法国巴黎银行
集团工作，2010年 3月至 2013年 6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010年 10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013年 7月
至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO。
Alexandre Werno(韦历山)先生，董事，法国籍，金融硕士学位。2007年 9
月至 2013年 4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负
责人职务；2013年 5 月至 2017年 11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经
理高级顾问、常务副总经理职务；2017年 11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有
限公司亚太区战略合作总监。
张馨先生，独立董事，博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生
导师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年 1月至今退休。
杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，独立董事，管理学硕士（MBA）。
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历任美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场
经理，国际投资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本
野村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿
投资总监及常务董事，中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月
至 2009年 4月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份
有限公司投资总监。2009年 4月至 2012 年 11月任太平洋资产管理有限公司投
资总监。
刘正东先生，独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院
助理检察员，上海市虹桥律师事务所律师。1998年 11月至 2018 年 6月任上海
市君悦律师事务所主任、高级合伙人。2018 年 6 月起至今任上海市君悦律师事
务所首席合伙人、合伙人会议主席。
陈静女士，独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外
运-敦豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，
世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高
级顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经
理。2014年 5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。
曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制
总部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理，自 2018年 3月至今任稽核部
副总经理。2016年 11月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海
通创意资本管理有限公司监事。
Bruno Weil（魏海诺）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负
责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲
金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴
黎银行集团（中国）副董事长。
俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩
根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，历任产品与创新总监。2015 年 12
月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。
胡正万先生，监事，硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份
有限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，
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历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015
年 7月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。
奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历
任海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4
月加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。
2015年 7月起，任海富通基金管理有限公司督察长。2015年 7月至 2018年 7月
兼任上海富诚海富通资产管理有限公司监事。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富
通资产管理有限公司董事。
陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上
海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4
月加入海富通基金管理有限公司，2003年 4月至 2006年 4月任公司财务部负责
人，2006年 4月起任财务总监。2013年 4月起，任海富通基金管理有限公司副
总经理。2018年 7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。
何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，
魁北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司，任总经理助理。2014年 11月起，任海富通基金管理有限公司
副总经理。
夏妍妍女士，上海交通大学经济学硕士。历任西门子金融服务集团西门子
管理培训生，西门子财务租赁有限公司上海分公司高级财务分析师，2014 年 8
月加入海富通基金管理有限公司，历任固定收益投资部固定收益分析师、基金
经理助理。2018年 1月起任海富通欣益混合基金经理。2018年 4月起兼任海富
通一年定开债券和海富通融丰定开债券基金经理。2019 年 5 月起兼任海富通安
颐收益混合基金经理。2019年 10月起兼任海富通瑞合纯债、海富通瑞丰债券、
海富通富祥混合、海富通聚合纯债的基金经理。
本基金历任基金经理为位健先生，任职时间为 2013年 10月至 2014年 3月。
凌超先生，任职时间为 2013年 12月至 2016年 1月。赵恒毅先生，任职时间为
2015年 12月至 2016年 4月。陈轶平先生，任职时间为 2016年 4月至 2019年
10月。张靖爽女士，任职时间为 2016年 7月至 2019年 10月。
投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王
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智慧，总经理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化
投资部总监；王金祥,研究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监。投资决策委
员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 34,932,123.46万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
三、 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
名称：海富通基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦
36-37层
法定代表人：杨仓兵
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
联系人：暴潇菡
电话：021-38650797、38650799
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传真：021-33830160、33830161
2、其他销售机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
客户服务中心电话：95588
联系人：陈实
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
客户服务电话：95566
联系人：陈洪源
网址：www.boc.cn
（3） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
客户服务电话：95559
联系人：王菁
网址：www.bankcomm.com
（4） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
客户服务电话：0519-96005
联系人：包静
网址：www.jnbank.com.cn
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（5） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号
客户服务电话：95511-3
联系人：赵杨
网址：bank.pingan.com
（6） 招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
办公地址：广东省深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
客户服务电话：95568
联系人：王志刚
网址：www.cmbc.com.cn
（8） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
客户服务电话：95553或 4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（9） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
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法定代表人：杨德红
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29F
客户服务电话：95521
联系人：朱雅葳
网址：www.gtja.com
（10） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
客户服务电话：95523或 4008895523
联系人：陈飙
网址：www.swhysc.com
（11） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
客户服务电话：95587或 4008888108
联系人：许梦园
网址：www.csc108.com
（12） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38至 45层
法定代表人：霍达
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
客户服务电话：95565
联系人：黄婵君
网址：www.newone.com.cn
（13） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
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客户服务电话：95548
联系人：王一通
网址：www.cs.ecitic.com
（14） 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
法定代表人：姜晓林
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
客户服务电话：95548
联系人：刘晓明
网址：www.zxwt.com.cn
（15） 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
客户服务电话：95396
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（16） 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
客户服务电话：95310
联系人：刘婧漪、贾鹏
网址：www.gjzq.com.cn
（17） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
客户服务电话：95321
联系人：唐静
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网址：www.cindasc.com
（18） 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21
层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：高涛
办公地址：广东省深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21
层
客户服务电话：95532或 4006008008
联系人：刘毅
网址：www.china-invs.cn
（19） 长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层
法定代表人：曹宏
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17
层
客户服务电话：4006666888
联系人：金夏
网址：www.cgws.com
（20） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
法定代表人：蔡一兵
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层
客户服务电话：95317
联系人：郭静
网址：www.cfzq.com
（21） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
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联系人：周杨
网址：www.guosen.com.cn
（22） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：刘世安
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
客户服务电话：95511-8
联系人：周驰
网址：stock.pingan.com
（23） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
法定代表人：林义相
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505
客户服务电话：010-66045678
联系人：谭磊
网址：jijin.txsec.com
（24） 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
客户服务电话：95538
联系人：许曼华
网址：www.zts.com.cn
（25） 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
法定代表人：姜志军
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层
客户服务电话：4008895618
联系人：程博怡
网址：www.e5618.com
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（26） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：赵洪波
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号
客服电话：4006662288
联系人：姜志伟
网址：www.jhzq.com.cn
（27） 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：林炳城
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
客户服务电话：95329
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com
（28） 华西证券股份有限公司
注册地址：成都市高新区天府二街 198号
法定代表人：杨炯洋
办公地址：成都市高新区天府二街 198号
客户服务电话：95584
联系人：谢国梅
网址：www.hx168.com.cn
（29） 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏拉萨市北京中路 101号
法定代表人：陈宏
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
客户服务电话：95357
联系人：付佳
网址：www.xzsec.com
（30） 财达证券有限责任公司
注册地址：石家庄市自强路 35号
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法定代表人：翟建强
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23-26层
客户服务电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：www.s10000.com
（31） 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
法定代表人：李长伟
办公地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
客户服务电话：95397
联系人：王婧
网址：www.tpyzq.com
（32） 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号
法定代表人：李新华
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
客户服务电话：95579或 4008888999
联系人：奚博宇
网址：www.95579.com
（33） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
办公地址：长春市生态大街 6666号
客户服务电话：95360
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
（34） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
法定代表人：何春梅
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号
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客户服务电话：95563
联系人：牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
（35） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
公司总机：010-65051166（北京）；021-58796226（上海）
联系人：王少立
网址：www.cicc.com
（36） 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
客户服务电话：95325或 4008608866
联系人：袁伟涛、曹欣
网址：www.kysec.cn
（37） 华金证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层
法定代表人：宋卫东
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759号 30层
客户服务电话：4008211357
联系人：郑媛
网址：www.huajinsc.cn
（38） 中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
13层 1301-1305、14层
法定代表人：张皓
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
13层 1301-1305室、14层
客户服务电话：4009908826
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16
联系人：刘宏莹
网址：www.citicsf.com
（39） 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
法定代表人：余磊
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
客户服务电话：93391或 4008005000
联系人：岑妹妹
网址：www.tfzq.com
（40）
宏信证券有限责任公司
注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
办公地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
客户服务电话：4008366366
联系人：张鋆
网址：www.hxzq.cn
（41） 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24楼
法定代表人：高利
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层
客户服务电话：95571
联系人：程博怡
网址：www.foundersc.com
（42） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
客户服务电话：95525
联系人：姚巍
网址：www.ebscn.com
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（43） 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
法定代表人：李晓安
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
客户服务电话：95368
联系人：范坤
网址：www.hlzq.com
（44） 大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
法定代表人：董祥
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层
客户服务电话：4007121212
联系人：薛津
网址：www.dtsbc.com.cn
（45） 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人：毕劲松
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
客户服务电话：4006200620
联系人：邢飞
网址：www.sczq.com.cn
（46） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
客户服务电话：4008001001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（47） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
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法定代表人：陈共炎
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
客户服务电话：4008888888或 95551
联系人：辛国政
网址：www.chinastock.com.cn
（48） 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
法定代表人：姜昧军
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
客户服务电话：4008323000
联系人：王雯
网址：www.csco.com.cn
（49） 中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
法定代表人：马功勋
办公地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
客户服务电话：95346
联系人：孙丹华
网址：www.iztzq.com
（50） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
法定代表人：赵俊
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
客户服务电话：95531或 4008888588
联系人：王一彦
网址：www.longone.com.cn
（51） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股臵地大厦 8楼 801
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
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客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（52） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：蚂蚁财富 APP
（53） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
地址：上海浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 10层
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：陆敏
网址：www.howbuy.com
（54） 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
（55） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88号金座 26楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
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网址： www.1234567.com.cn
（56）
和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18F
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：刘洋
网址： licaike.hexun.com
（57）
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 32层 3201内 3212、3211
单元
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6号
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-818-000
联系人： 罗恒
网址： www.myfund.com
（58）
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人： 董一峰
网址：www.5ifund.com
（59） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006室
联系人：文雯
客户服务电话：400-850-7771
网站：http://www.bdcgw.cn
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（60） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
法定代表人：吴雪秀
注册地址： 北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
联系人：徐越
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（61） 上海联泰基金销售有限公司
法定代表人：燕斌
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
客服电话：400-118-1188
联系人：陈东
网址：www.66liantai.com
（62） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：史丽丽
网址：www.zcvc.com.cn
（63） 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：李栋
网址：www.chinapnr.com
（64） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心办公楼二期 46层 4609-10
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单元
地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单
元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：www.harvestwm.cn
（65） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：www.taichengcaifu.com
（66） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
（67） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
（68） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
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地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603
法定代表人：胡伟
客服电话：400-618-0707
联系人：陈铭洲
网址：www.hongdianfund.com
（69） 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
联系人：余翼飞
网址： www.noah-fund.com
（70） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：程晨
网址：www.lu.com
（71） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：www.yixinfund.com
（72） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
法定代表人：陈继武
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客服电话：4000-178-000
联系人：王哲宇
网址：www.vstonewealth.com
（73） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：www.jnlc.com
（74） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人：李兴春
客服电话：400-858-0298
联系人：徐鹏
网址：www.leadbank.com.cn
（75） 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04
单位
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：刘娜
网址：http://www.fujiwealth.cn
（76） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
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法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
（77） 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11楼
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人：施燕华
网址：www.gw.com.cn
（78） 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13楼浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
联系人：崔丁元
网址：www.niuniufund.com
（79） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址： www.hcjijin.com
（80） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
地址： 厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
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客服电话：400-918-0808
联系人：蔡之帆
网址：www.xds.com.cn
（81） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼 5层 518室
地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪
总部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
客服电话：4006900000
联系人：吴翠
网址：finance.sina.com.cn/fund
（82） 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
法定代表人：江卉
客服电话：95118 / 400-098-8511
联系人：韩锦星
网址：京东金融 APP
（83） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办
公用房
地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919
联系人：王鹤敏
网址：www.fengfd.com
（84） 深圳市金斧子基金销售有限公司
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注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3
单元 11层
地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18号东方科技大厦 18F
法人代表：陈姚坚
客服电话：400-9500-888
联系人：张烨
网址：www.jfzinv.com
（85） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
法人代表：李一梅
客服电话：400-817-5666
联系人：穆文燕
网址：www.amcfortune.com
（86） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5号
地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法人代表：钱燕飞
客服电话：95177
联系人：喻明明
网址：www.snjijin.com
（87） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法人代表：钟斐斐
客服电话：400-159-9288
联系人：候芳芳
网址：www.danjuanapp.com
（88） 上海基煜基金销售有限公司
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注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰
和经济发展区）
地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经
济发展区）
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
联系人：李鑫
网址：www.jiyufund.com.cn
（89） 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
法人代表：弭洪军
客服电话：400-876-5716
联系人：黄鹏
网址：www.cmiwm.com
（90） 上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
法人代表：王廷富
客服电话：400-821-0203
联系人：徐亚丹
网址：www.520fund.com.cn
（91） 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县盛南路 8号院 2号楼 106室
地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法人代表：于龙
客服电话：4006-802-123
联系人：吴鹏
网址：www.zhixin-inv.com
（92） 上海挖财基金销售有限公司
海富通一年定期开放债券型证券投资基金
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注册地址：杭州华星路 96号互联网金融大厦 19楼
地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 5楼
法人代表：冷飞
客服电话：400-711-8718
联系人：孙琦
网址：挖财宝 APP
（93） 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
客服电商：95017（拨通后转 1转 8）
网址：www.tenganxinxi.com
基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金，并按照
相关规定及时公告。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人：周亦清
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
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联系人：孙睿
联系电话：021-31358666
经办律师：黎明、孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：薛竞、都晓燕
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：都晓燕
四、 基金的名称
本基金名称：海富通一年定期开放债券型证券投资基金
五、 基金的类型
本基金类型：契约型开放式基金
六、 基金的投资目标
本基金的投资目标为：本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基
础上，力求获得高于业绩比较基准的投资收益。
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七、 基金的投资方向
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法
发行上市的国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业
私募债券、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、
债券回购、央行票据、银行存款等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可投资于一级市
场新股网上申购和增发新股申购，也可持有因可转换债券转股所形成的股票以及
股票派发或可分离交易可转债分离交易的权证等资产。因上述原因持有的股票、
权证等权益类资产，基金将在其可交易之日起的 6个月内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%（但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，开放期开始前三个
月至开放期结束后三个月内不受前述比例限制）；本基金持有的股票、权证等权
益类资产的比例不超过基金资产的20%，其中持有的全部权证市值不超过基金资
产净值的 3%。开放期内，本基金持有现金（不包括结算备付金、存出保证金和
应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于
5%，封闭期内不受上述 5%的限制。
八、 基金的投资策略
1、债券投资组合策略
在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线
策略、类属配臵等组合管理手段进行日常管理。
（1）久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，确定组
合的整体久期，有效控制基金资产风险。当预测利率上升时，适当缩短投资组
合的目标久期，预测利率水平降低时，适当延长投资组合的目标久期。
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32
（2）收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的形态特
征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分布方式，合理配臵不同期限
品种的配臵比例。通过合理期限安排，在长期、中期和短期债券间进行动态调
整，在保持组合一定流动性的同时，可以从长期、中期、短期债券的价格变化
中获利。
（3）类属配臵包括现金、不同类型固定收益品种之间的配臵。在确定组合
久期和期限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等
确定各子类资产的配臵权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。
类属配臵主要根据各部分的相对投资价值确定，增持相对低估、价格将上升的
类属，减持相对高估、价格将下降的类属，借以取得较高的总回报。
2、信用类债券投资策略
信用债券收益率可以分解为与其具有相同期限的无风险基准收益率加上反
映信用风险的信用利差之和。信用利差收益主要受两方面的影响：一是该债券
对应的信用利差曲线；二是该信用债券本身的信用变化的影响，因此本基金分
别采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略：
（1）基于信用利差曲线变化策略
信用利差曲线的变化受宏观经济周期及市场供求两方面的影响较大，因此
本基金一方面通过分析经济周期及相关市场的变化，判断信用利差曲线的变化，
另一方面将分析债券市场的市场容量、市场形势预期、流动性等因素对信用利
差曲线的影响，综合各种因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。
（2）基于信用债信用变化策略
本基金主要依靠内部信用评级系统分析信用债的信用水平变化、违约风险
及理论信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合，着力分析
信用债券的实际信用风险，并寻求足够的收益补偿。另外，评级体现将从动态
的角度，分析发行人的资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键
因素，进而预测信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。
3、中小企业私募债券投资策略
与传统的信用债券相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让，
普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金对中小企业私募债券的投资将着
力分析个券的实际信用风险，并寻求足够的收益补偿，增加基金收益。本基金
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33
管理人将对个券信用资质进行详尽的分析，从动态的角度分析发行人的企业性
质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，
进而预测信用水平的变化趋势，决定投资策略。在流动性风险控制，本基金会
将重点放在一级市场，并根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓
规模，严格防范流动性风险。
4、资产支持证券投资策略
对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的
构成和质量等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，在严格控制风
险的基础上选择投资对象，追求稳定收益。
5、杠杆策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，
并购买具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购
利率与债券收益率、存款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而
确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信用风
险及流动性风险。
6、可转换债券投资策略
由于可转换债券兼具债性和股性，本基金将着重对可转换债券对应的基础
股票进行分析与研究。对于可转换债券的投资将主要从三个方面的分析：数量
为主的价值分析、债股性分析和公司基本面分析。通过以上分析，力求选择债
券价值有一定支撑、安全性和流动性较好，并且发行人成长性良好的品种进行
投资。
7、新股申购策略
参与新股申购和增发是降低投资组合风险，增强收益的良好渠道。因此，
本基金将根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参
考一级市场资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。根据其市场价格相
对于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。
8、投资决策和程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会
定期或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员
在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工
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34
作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2）投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审
查批准；并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各
组合资产和行业配臵的偏差度指标。
（3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配臵策略及行业配臵意见。
（4）定期不定期召开部门例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基
础上，确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进行
资产和行业配臵的依据。
（5）基金经理在投资部门负责人授权下，根据部门例会所确定的资产/行业
配臵策略以及偏差度指标，在充分听取分析师债券配臵意见的基础上，进行投资
组合的资产及行业配臵；之后，在债券分析师设定的债券池内，根据所管理组合
的风险收益特征和流动性特征，构建基金组合。
（6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。
（8）风险管理部负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序
做出调整。
九、 基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：一年期银行定期存款税后收益率+1.2%
在每个封闭期首日至下一个开放期最后一日，上述“一年期银行定期存款
税后收益率”指当期封闭期首日（若为首个封闭期，则为基金合同生效日）中国
人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率，以后每一个
封闭期首日进行调整。
如果今后法律法规发生变化，或中国人民银行调整或停止该基准利率的发
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35
布，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本
基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实
际情况对业绩比较基准进行相应调整。本基金管理人经与基金托管人协商一致，
本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开
基金份额持有人大会。
十、 基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金、混合
型基金，高于货币市场基金，属于较低风险水平的投资品种。
十一、 投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于 2019年 5月 23日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2019年 3月 31日（“报告期末”）。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 186,362,695.41 95.58
其中：债券 186,362,695.41 95.58
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
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36
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 4,051,908.96 2.08
7 其他资产 4,562,200.72 2.34
8 合计 194,976,805.09 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,832,000.00 16.90
其中：政策性金融债 19,832,000.00 16.90
4 企业债券 111,982,000.00 95.45
5 企业短期融资券 20,043,000.00 17.08
6 中期票据 30,605,000.00 26.09
7 可转债 3,900,695.41 3.32
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 186,362,695.41 158.84
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资
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产净值比
例（％）
1 190205 19国开 05 200,000 19,832,000.00 16.90
2 101800900 18中建 MTN002 100,000 10,332,000.00 8.81
3 101752024 17红狮 MTN003 100,000 10,291,000.00 8.77
4 143723 G18风电 1 100,000 10,215,000.00 8.71
5 112609 17余投 03 100,000 10,188,000.00 8.68
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
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11 投资组合报告附注
11.1报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其他资产构成
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 128045 机电转债 784,365.60 0.67
2 128020 水晶转债 671,364.15 0.57
3 128016 雨虹转债 580,500.00 0.49
4 113013 国君转债 440,485.20 0.38
5 127006 敖东转债 431,960.00 0.37
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 13,128.96
2 应收证券清算款 490,400.10
3 应收股利 -
4 应收利息 4,058,671.66
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,562,200.72
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39
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为2019年3月31日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
（一） 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
海富通一年定 A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2013 年 10
月 24 日
-2013年 12
月31日
1.00% 0.05% 0.78% 0.01% 0.22% 0.04%
2014年 1月
1 日 -2014
年 12 月 31
日
46.44% 0.96% 4.17% 0.01% 42.27% 0.95%
2015年 1月
1 日 -2015
年 12 月 31
日
20.82% 1.17% 3.75% 0.01% 17.07% 1.16%
2016年 1月
1 日 -2016
年 12 月 31
日
-1.12% 0.12% 2.71% 0.01% -3.83% 0.11%
2017年 1月
1 日 -2017
年 12 月 31
日
-0.51% 0.13% 2.70% 0.01% -3.21% 0.12%
2018年 1月
1 日 -2018
年 12 月 31
日
6.68% 0.06% 2.70% 0.01% 3.98% 0.05%
2013 年 10 91.51% 0.66% 18.27% 0.01% 73.24% 0.65%
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40
月 24 日
-2019 年 3
月31日
海富通一年定 C
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2015 年 11
月 23 日
-2015年 12
月31日
0.62% 0.05% 0.41% 0.01% 0.21% 0.04%
2016年1月
1 日 -2016
年 12月 31
日
-1.51% 0.12% 2.71% 0.01% -4.22% 0.11%
2017年1月
1 日 -2017
年 12月 31
日
-0.85% 0.13% 2.70% 0.01% -3.55% 0.12%
2018年1月
1 日 -2018
年 12月 31
日
9.55% 0.18% 2.70% 0.01% 6.85% 0.17%
2015 年 11
月 23 日
--2019年 3
月31日
9.86% 0.14% 9.35% 0.01% 0.51% 0.13%
（二） 本基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势
对比图：
海富通一年定 A
（2013年 10月 24日至 2019年 3月 31日）
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更新招募说明书摘要
41
海富通一年定 C
(2015年 11月 23日至 2019年 3月 31日)
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6个月内为建仓期。截至报
告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十三部分（二）投资范围、（四）
投资限制中规定的各项比例。
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更新招募说明书摘要
42
十三、 基金的费用和税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
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更新招募说明书摘要
43
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务年费率
为 0.4%，按前一日 C类基金资产净值的 0.4%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为前一日 C类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计算，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服
务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中划出，
由基金管理人代收后按照相关协议支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4－9 项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
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44
十四、 对招募说明书更新部分的说明
海富通一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共
和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售
管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同及其它有
关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基
金原招募说明书进行了更新。本次重大更新事项为依据《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》修订“基金信息披露”章节及相关内容，并对包括但不限于基
金管理人、基金托管人等其他信息一并更新。主要更新的内容如下：
一、 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同
更新“重要提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增有关
产品资料概要的释义与相关内容。
二、 “三 基金管理人”部分：
1.更新了夏妍妍女士的简历；
2.更新了基金管理人的职责相关信息。
三、 “四 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
四、 “八 基金份额的封闭期和开放期”部分，更新了相关信息。
五、 “九 基金份额的申购、赎回与转换”部分，更新了相关信息。
六、 “十四 基金的收益与分配”部分，更新了相关信息。
七、 “十六 基金的会计和审计” 部分，更新了相关信息。
八、 “十七 基金的信息披露”部分，更新了相关信息。
九、 “十八 风险揭示”部分，更新了相关信息。
十、 “十九 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分，更新了相关
信息。
十一、 “二十 基金合同的内容摘要”部分，更新了相关信息。
十二、 “二十一 基金托管协议的内容摘要”部分，更新了相关信息。
十三、 “二十三 其他披露事项”部分，更新了相关信息。
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更新招募说明书摘要
45
海富通基金管理有限公司
2019年 11月 6日
