浙商智能行业优选混合型发起式：浙商智能行业优选混合型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告查看PDF公告
浙商智能行业优选混合型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务 的公告 1 公告基本信息 基金名称 浙商智能行业优选混合型发起式证券投资基金 基金简称 浙商智能行业优选 基金主代码 007177 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019 年 9 月 27 日 基金管理人名称 浙商基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 浙商基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》等法律法规以及《浙商智能行业优选混合型发起式 证券投资基金基金合同》和《浙商智能行业优选混合型发起式证 券投资基金招募说明书》 申购起始日 2019 年 11 月 11 日 赎回起始日 2019 年 11 月 11 日 转换转入起始日 2019 年 11 月 11 日 转换转出起始日 2019 年 11 月 11 日 定期定额投资起始日 2019 年 11 月 11 日 下属分级基金的基金简称 浙商智能行业优选 A 浙商智能行业优选 C 下属分级基金的交易代码 007177 007217 该分级基金是否开放申购、赎回、转 换转入、转换转出、定期定额投资 是 是 2 日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日（若本基金参与港股通交易，且上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日为非港股通交易日时， 则基金管理人可根据实际情 况决定本基金是否开放申购及赎回业务，具体以届时提前发布的公告为准）的交易 时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停 申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间 变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时 间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1、 销售机构销售网点每个账户单笔申购的最低金额为 10 元人民币 （含申购 费），直销中心每个账户单笔申购最低金额为 10 元人民币（含申购费），通过基金管 理人网上直销系统办理基金申购业务的单笔申购最低金额为 10 元人民币（含申购 费），详情请见当地销售机构公告。 投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 2、本基金目前对单个投资人累计持有份额、单日申购金额和单笔申购金额不 设上限限制，基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额、单日申购金额 和单笔申购金额数量限制，具体规定见定期更新的招募说明书或相关公告，但本基 金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外）。 3、基金管理人目前对本基金的总规模、单日申购金额和净申购比例不设上限， 基金管理人可以规定本基金的总规模、单日申购金额和净申购比例上限，具体规定 见定期更新的招募说明书或相关公告。 4、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基 金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基 金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。 具体规定请参见相关公告。 5、基金管理人可在不违反法律法规的情况下，调整上述规定申购金额等数量 限制，或者新增基金规模控制措施。 基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.2 申购费率 本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，分别 计算和公告基金份额净值。 本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基 金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经履行适当程序， 可以适当延迟计算或公告。 本基金份额的申购费率如下： 表 1：本基金份额的申购费率 费用种类 A 类基金份额申购金额 M（单位：元） C 类基金份额申购 费率 申购费率 M＜100 万 1.50% 0 100 万≤M＜300 万 1.00% 300 万≤M＜500 万 0.60% M≥500 万 1,000 元 / 笔 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金 A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额的基金投资人承担， 不列入 基金财产，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 3.3 其他与申购相关的事项 1、申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申购当 日基金份额净值为基准计算。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额 单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值。 申购涉及金额、份额的计算结 果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入 基金财产。 2、基金申购份额的计算 （1）A 类基金份额的申购 申购本基金 A 类基金份额时采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资 者的申购金额包括申购费用和净申购金额。 申购 A 类基金份额的计算方式如下： 净申购金额=申购金额（/ 1＋申购费率） （注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费 用金额） 申购费用=申购金额-净申购金额 （注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额） 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 例：某投资者投资 10,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 A 类基金份额为： 净申购金额=10,000/(1+1.50%)=9,852.22 元 申购费用=10,000-9,852.22=147.78 元 申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07 份 即： 该投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应申购费率为 1.50%，申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9,383.07 份 A 类基金份 额。 （2）C 类基金份额的申购 申购 C 类基金份额的计算方式如下： 申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值 例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 C 类基金份额为： 申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份 即：该投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到 47,619.05 份 C 类基金份额。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 每个交易账户最低持有基金份额余额为 1 份， 若某笔赎回导致单个交易账户 的基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。 基金管理人在不违反法律法规的前提下，调整上述规定赎回份额等限制，或者 新增基金规模控制措施。 基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公告。 4.2 赎回费率 本基金赎回费率见下表： 表 2：本基金 A 类基金份额的赎回费率 A 类份额赎回费用 持有时间 T 赎回费率 计入基金财产的比例 T＜7 日 1.50% 100% 7 日≤T＜30 日 0.75% 100% 30 日≤T＜90 日 0.50% 75% 90 日≤T＜180 日 0.50% 50% 180 日≤T＜360 日 0.25% 25% T≥360 日 0% - 表 3：本基金 C 类基金份额的赎回费率 C 类份额 赎回费用 持有时间 T 赎回费率 计入基金财产的比例 T＜7 日 1.50% 100% 7 日≤T＜30 日 0.50% 100% T≥30 日 0% - 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。 4.3 其他与赎回相关的事项 1、赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日该类基金份额净值为 基准并扣除相应的费用后的余额。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金 份额单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值。 赎回费用、赎回金额的单 位为人民币元， 计算结果保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的误差计入基金财产。 2、基金赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×该类基金份额赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 例：某基金份额持有人在开放日赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时间 为 10 日，对应的赎回费率为 0.75%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元， 则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.0500=10,500 元 赎回费用=10,500×0.75%=78.75 元 净赎回金额=10,500-78.75=10,421.25 元 即：基金份额持有人赎回 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.0500 元，持有时间为 10 日，则其可得到的净赎回金额为 10,421.25 元。 例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，假设持有期大于 30 日，则赎 回适用费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金 额为： 赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480 元 赎回费用＝11,480×0%＝0 元 净赎回金额＝11,480－0＝11,480.00 元 即：基金份额持有人赎回 10,000 份 C 类基金份额，假设赎回当日 C 类基金份额 净值为 1.1480 元，持有期大于 30 日，则可得到的净赎回金额为 11,480.00 元。 5 转换业务 5.1 基金转换份额限制 单笔转换申请份额不得低于 10 份， 当基金转换导致单个交易账户的基金份额 余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同转换。 并遵循“先进先出”的原则。 5.2 基金转换费用 （1）转换费用的构成：基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构 成，基金转换费用由基金持有人承担。 （2）转出基金赎回费：基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率， 计算转换申请日的转出基金赎回费。 （3）申购费补差： 目前本公司旗下基金产品均采取前端收费模式，两只前端收费基金（包括申购 费为零的基金）之间转换时，按照转出金额分别计算转换申请日的转出基金和转入 基金的申购费，由申购费低的基金转到申购费高的基金时，收取申购费差价；由申 购费高的基金转到申购费低的基金时，不收取差价； （4）基金转换费用： 基金转换费用的具体计算公式如下： 如果转入基金的申购费率≥转出基金的申购费率： 转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1－转出基金赎回费率）× 转出基金与转入基金的申购费率差（/ 1＋转出基金与转入基金的申购费率差） 如果转出基金的申购费率＞转入基金的申购费率： 转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率 各基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用为固定费 用时， 则该基金计算补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金的申购费率 视为 0； 基金在完成转换后不连续计算持有期； 转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应得转出基金 和转入基金的申购费率之差。 5.3 其他与基金转换相关的事项 其他与基金转换相关的业务规则详见我公司 2016 年 12 月 9 日公布的《浙商基 金管理有限公司关于旗下部分开放式基金开通基金转换业务的公告》。 6 定期定额投资业务 “定期定额投资业务”是基金申购业务的一种方式。 投资者可以通过销售机构 提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款 日在投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购业务。 本基金定期定额投资业务的申购费率及计算公式等同于一般申购业务。 对于 满足不同条件的定期定额投资业务申请, 如定期定额申购期限适逢基金费率优惠 期,或通过电子交易平台等特殊渠道递交的定期定额投资业务申请,或基金管理人 认为适合的其他条件，基金管理人可适用不同的申购费率，并及时公告。 投资者办 理该业务具体费率以销售机构当时有效的业务规定或相关公告为准。 6.1 扣款日期和扣款金额 投资者办理定期定额投资业务前， 须指定本人的一个人民币结算账户作为扣 款账户，并经办理本业务的代销机构认可。 投资者须遵循各销售机构有关扣款日期 的规定，并与销售机构约定每月固定扣款金额。 本基金定期定额投资每期最低扣款 金额为人民币 10 元， 各代销机构可根据需要设置等于或高于 10 元的最低扣款金 额，具体最低扣款金额以代销机构的规定为准。 6.2 交易确认 本业务的申购需遵循“未知价”和“金额申购”的原则，申购价格以基金申购申 请日的基金份额净值为基准进行计算。 基金申购申请日（T 日）为本业务每月实际 扣款日（如遇非基金开放日则顺延至基金下一开放日），基金份额将在 T＋1 工作日 确认成功后直接计入投资人的基金账户内。 基金份额确认查询起始日为 T＋2 工作 日。 投资人办理基金定期定额投资业务申购基金后，本基金已开放赎回业务的，投 资者可从 T＋2 工作日起办理基金的赎回。 赎回费率按照相关基金合同约定的一般 赎回业务的赎回费率执行。 6.3 变更和终止 投资者办理“定期定额投资业务”的变更和终止，须携带本人有效身份证件及 相关凭证到原办理该业务网点申请办理，办理程序遵循各销售机构的规定。 7 基金销售机构 7.1 场外销售机构 7.1.1 直销机构 （1）浙商基金管理有限公司直销中心 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号万向大厦 10 楼 电话：021-60350857 传真：021-60350836 联系人：郭梦珺 （2）浙商基金管理有限公司网上直销 网址：http://www.zsfund.com 客服电话：400-067-9908（免长途话费）、021-60359000 7.1.2 场外非直销机构 （1）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4000-618-518 公司网址：www.danjuanapp.com （2）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 703 室 办公地址： 北京市西城区金融大街口号 703 室 法定代表人：曲阳 客服电话：400-803-1188 公司网址：http://www.ccbfund.cn （3）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66liantai.com （4）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com （5）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 公司网址：http://www.fund123.cn （6）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 客服电话：400－821－5399 公司网址：http:// www.noah-fund.com （7）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 公司网址：http://www.ehowbuy.com （8）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 号 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 网址：admin.leadfund.com.cn （9）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 客服电话：4001818188 公司网址：http://www.1234567.com.cn （10）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 法定代表人：兰奇 客服电话：400-66-95156 公司网址：www.tonghuafund.com （11）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 法定代表人：李晓涛 客服电话：4008-773-772 公司网址：http:// www.5ifund.com （12）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 办公地址：拉萨市北京中路 101 号 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn （13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民回路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 公司网址：http://www.new-rand.cn （14）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （15）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人： 聂婉君 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.zscffund.com （16）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经 济发展区） 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客服电话：(021) 65370077 公司网址：www.fofund.com.cn （17）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块 新 浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N 一 2 地 块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 电话：（010）62675369 公司网站：fund.sina.com.cn （18）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址： 江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人： 王锋 电话：95177 公司网站：jinrong.suning.com （19）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （20）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人：王旋 电话：4000-555-671 公司网站：https://www.hgccpb.com/hg/contact （21）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人：江卉 客服电话：95118 公司网址：jr.jd.com （22）北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 法定代表人： 王军辉 客服联系方式：4006-802-123 网站网址:www.zhixin-inv.com 投资人可以通过本基金销售机构办理本基金日常申购、赎回、转换及定期定额 投资业务（代销机构办理基金的业务范围不同，具体请咨询各代销机构）。 若增加新 的直销网点或者新的代销机构，本基金管理人将及时公告，敬请投资人留意。 7.2 场内销售机构 无 8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过其网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的各类基金份额净值和 各类基金份额累计净值。 9 其他需要提示的事项 本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的有关事项 予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站(www. zsfund.com)的本基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件，还可拨打本公司客户 服务热线 400-067-9908（免长途话费）或 021-60359000 咨询相关信息。 风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，投资者投资于本公司基金时应认真阅读 相关基金合同、招募说明书等文件。 投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关 法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 浙 商 基 金 管 理 有 限 公 司 2019 年 11 月 6 日
