景顺长城中小盘混合型证券投资基金
2019年第 2号更新招募说明书摘要
重要提示
（一）景顺长城中小盘混合型证券投资基金由景顺长城中小盘股票型证券投资基金变更而
来。景顺长城中小盘混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华
人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、、《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)《景顺长
城中小盘混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“本基金合同”）及其
他有关规定募集，并经中国证监会 2011 年 1 月 10 日证监许可【2011】41 号文核准募集。
本基金基金合同于 2011 年 3 月 22 日正式生效。
（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招
募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料
概要。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量
等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本
基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性
风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和
投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。根据 2017 年
7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重
新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类
标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和
销售机构提供的评级结果为准。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投
资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
（八）本招募说明书已经本基金托管人复核。基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》相关规定对本招募说明书做了调整，除上述事项外本招募说明书所载其他内
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容截止日为 2019 年 3 月 22 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 12月 31日。本
招募说明书中的财务数据未经审计。
（九）基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月
1 日起执行。
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
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第一部分、基金管理人
一、基金管理人概况
名
称：景顺长城基金管理有限公司
住
所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
设立日期：2003 年 6 月 12 日
法定代表人：丁益
注册资本：1.3 亿元人民币
批准设立文号：证监基金字［2003］76 号
办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
电
话：0755-82370388
客户服务电话：400 8888 606
传
真：0755-22381339
联系人：杨皞阳
股东名称及出资比例：
序号 股东名称 出资比例
1 长城证券股份有限公司 49%
2 景顺资产管理有限公司 49%
3 开滦（集团）有限责任公司 1%
4 大连实德集团有限公司 1%
合计 100%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
丁益女士，董事长，经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师；华能国际
电力股份有限公司证券融资部干部，证券融资部投资关系处副处长、处长，证券融资部副经
理兼投资关系处处长；中国人民保险公司投资管理部副总经理；中国人保资产管理有限公司
党委委员、董事、总裁助理；华能资本常务副总经理（主持工作）、党组副书记；华能资本
总经理、党组副书记。现任华能资本服务有限公司董事长、党组书记，景顺长城基
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金管理有限公司董事长。
康乐先生，董事，总经理，经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究
部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部
经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7月加入
本公司，现任公司董事兼总经理。
罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部
副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任香港投资基金公会
管理委员会成员，并于1996至1997年间担任公会主席。1997至2000年间，担任香港联交所委
员会成员，并在1997至2001年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席
执行官。
李翔先生，董事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副
总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理。现任长城
证券股份有限公司副总裁、党委委员。
伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA）、英国特许公认会
计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。拥有超过二十年以
上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马
威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。
靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马
士打律师行、英国律师行C1yde＆Co. 从事律师工作，1993年发起设立信达律师事务所，担
任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
闵路浩先生，独立董事，经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司科员、主任
科员；中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行业监督管理委员会非银
行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员；中国小额贷款公司协会会长；重庆富民银行行
长。现担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总裁。
2、基金管理人监事会成员
阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。
郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投
资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景
顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。
邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、福建
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兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。
杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城
基金管理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
丁益女士，董事长，简历同上。
康乐先生，总经理，简历同上。
CHEN WENYU（陈文宇），副总经理，工商管理硕士。曾担任中国海口电视台每日新闻记
者及每周金融新闻节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国加州）美洲区副首席投资官、
以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位，安盛投资管理亚洲有限公司（新加坡）泛
亚地区首席投资官，主要负责投资组合管理、研究、交易等相关业务。2018 年 9 月加入本
公司，现任公司副总经理。
毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部，担
任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副
总经理。
黎海威先生，副总经理，经济学硕士。曾担任美国穆迪 KMV 公司研究员，美国贝莱德
集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香港海通国际资产
管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012 年 8 月加入本公司，现任公司
副总经理。
赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经
理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、
浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016 年 3 月加入本公司，现任公司副总经
理。
吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司证券部副经
理，长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司，
现任公司副总经理。
刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副科长、武
汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副
主任、行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。
杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员，
南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008 年
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10 月加入本公司，现任公司督察长。
4、本基金现任基金经理简历
本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业
绩。本基金现任基金经理如下：
李孟海先生，工学硕士。曾任职于天相投资顾问公司投资分析部，担任小组主管。2010
年 8 月加入本公司，担任研究部研究员，自 2015 年 3 月起担任股票投资部基金经理。具有
11 年证券、基金行业从业经验。
5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
无。
6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理李孟海先生兼任景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、
景顺长城低碳科技主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理 管理时间
王鹏辉 2011 年 3 月 22 日- 2013 年 9 月 16 日
杨鹏 2011 年 3 月 22 日- 2018 年 1 月 29 日
李孟海 2018 年 1 月 30 日-至今
8、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总
监、基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：
康乐先生，总经理；
CHEN WENYU（陈文宇），副总经理；
毛从容女士，副总经理；
黎海威先生，副总经理兼量化及指数投资部投资总监；
余广先生，总经理助理兼股票投资部投资总监；
刘彦春先生，总经理助理兼研究部总监。
9、上述人员之间不存在近亲属关系。
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第二部分、基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1985 年 11 月 22 日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、主要人员情况
截至 2018 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33 岁，95%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产
品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2017 年末，中国工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年以来，
本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金
融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大
奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广
泛好评。
四、基金托管人的内部控制制度
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中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务
的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、
2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，
获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内
部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已
经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、
常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控
合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
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委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监
控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员
工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
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接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定
地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金
资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益
分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中
对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及
时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知
事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正。
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第三部分、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
名称：景顺长城基金管理有限公司
住所、办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人：丁益
批准设立文号：证监基金字［2003］76 号
电话：0755-82370388-1663
传真：0755-22381325
联系人：周婷
客户服务电话：0755-82370688、4008888606
网址：www.igwfmc.com
注：直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助
前台（具体以本公司官网列示为准）
2、代销机构
序号 全称 销售机构信息
1 中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大
街 55 号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95588（全国）
网址：www.icbc.com.cn
2 中国农业银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大
街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：张伟
电话：010-85109219
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
3 中国银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大
街 1 号
法定代表人：陈四清
联系人：宋亚平
客户服务电话：95566（全国）
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网址：www.boc.cn
4 交通银行股份有限公司
住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路
188 号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
电话：021-58781234-1601
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5 招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道
7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6 广发银行股份有限公司
注册（办公）地址：广州市越秀区东风东
路 713 号
法定代表人：杨明生
客户服务电话：400 830 8003
网址：www.cgbchina.com.cn
7 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、于慧
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
8 中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大
街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
联系电话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
9 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首
层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
传真：010-66226045
客户服务电话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
10 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富
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华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号文
化大厦
法定代表人：李庆萍
电话：010-89937369
传真：010- 85230049
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
11 平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号
深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客户服务电话：95511－3
网址：www.bank.pingan.com
12 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤
海银行大厦
法定代表人：李伏安
联系人： 王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服务热线：95541
网址：www.cbhb.com.cn
13 温州银行股份有限公司
注册（办公）地址：温州市车站大道华海广场
1 号楼
法定代表人：夏瑞洲
客户服务电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
14 浙商银行股份有限公司
注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288
号
法定代表人：张达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人：毛真海
客户服务热线：95527
银行网址：www.czbank.com
15 华夏银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大
街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：马旭
联系电话：010-85238425
客户服务电话：95577
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-14-
公司网址：www.hxb.com.cn
16 金华银行股份有限公司
注册（办公）地址：浙江省金华市光南路 668
号（邮编：321015）
法定代表人：徐雅清
联系人：徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客户服务电话：400-711-6668
银行网址：www.jhccb.com.cn
17 嘉兴银行股份有限公司
注册（办公）地址：嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人：许洪明
联系人：陈兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82062161
客户服务电话：057396528
银行网址： www.bojx.com
18 包商银行股份有限公司
注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6
号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系人：张建鑫
电话：010-64816038
传真：010-84596546
客服电话： 95352
网站：www.bsb.com.cn
19 苏州银行股份有限公司
注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路 728
号
法定代表人：王兰凤
联系人：葛晓亮
传真：0512-69868370
客户服务电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
20 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：常州和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
联系人：蒋姣
电话：0519-80585939
传真：0519-89995017
客户服务电话：96005
网址：www.jnbank.com.cn
21 四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市涪江路 1 号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258
号
法定代表人： 邢敏
联系人：樊海波
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电话：028-67676033
客户服务电话：4001696869
网址：www.tf.cn
22 长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道
6008 号特区报业大厦 16-17 层
法定代表人：曹宏
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道
6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
客户服务电话：4006666888
联系人：金夏
联系电话：0755-83516289
邮箱：jinxia@cgws.com
网址：www.cgws.com
23 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证
券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电话: 95575
网址：www.gf.com.cn
24 中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际
企业大厦 C 座
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6
层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888 或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
邮政编码：100033
25 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城
路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021- 38670161
客户服务电话: 95521
网址：www.gtja.com
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26 中信建投证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路 66
号 4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
电话：（010）85156398
传真：（010）65182261
客户服务电话: 4008888108/95587
网址：www.csc108.com
27 申万宏源证券有限公司
注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989
号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
28 申万宏源西部证券有限公司
注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新
市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人：李季
联系人：王君
电话：0991-7885083
传真：0991-2310927
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
29 招商证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦
38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
客户服务电话:400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
30 国都证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大
街 3 号国华投资大厦 9号 10 层
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
31 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
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联系电话：021-38565547
传真：0591-38507538
客户服务电话:95562
网址：www.xyzq.com.cn
32 光大证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508
号
法定代表人：周健男
联系人：郁疆
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525、4008888788、
10108998
网址：www.ebscn.com
33 海通证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
34 中银国际证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路
200 号中银大厦 31 楼
法定代表人：宁敏
联系人：许慧琳
电话：021-20328531
客户服务电话: 4006208888
网址：www.bocichina.com
35 安信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018
号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：郑向溢
电话：0755－82558038
传真：0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
36 国元证券有限责任公司
注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路 179
号
法定代表人：蔡咏
联系人：李飞
电话：0551-62246298
传真：0551—62272108
客服电话：全国统一热线 95578，
4008888777，安徽省内热线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
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37 平安证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路 5033
号平安金融中心 61 层-64 层
法人代表：何之江
联系人：王阳
电话：021-38632136
传真：021-33830395
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
38 中国国际金融股份有限公司
注册（办公）地址：北京市建国门外大街 1
号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010－65051166
客户服务电话：400 910 1166
网址：www.cicc.com.cn
39 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国
际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段
36 号华远华中心 4、5 号楼 2701-3717
法定代表人：高利
联系人：胡创
电话：010-59355941
传真：010- 56437013
客服热线：95571
网址：www.foundersc.com
40 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大
厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号
C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：010-66045529
传真：010-66045518
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
41 西部证券股份有限公司
注册（办公）地址：西安市东新街 232 号陕
西信托大厦 16－17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服热线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
42 华宝证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道
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100 号上海环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-68778808
传真：021-68778108
客户服务电话:4008209898
网址：www.cnhbstock.com
43 爱建证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市南京西路 758 号
24 楼
法定代表人：宫龙云
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-68728703
客服热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
44 华福证券有限责任公司
注册（办公）地址：福州市五四路 157 号新
天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）
网址：www.hfzq.com.cn
45 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
46 英大证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华
能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：杨洪飞
电话：0755-83007323
传真：0755-83007034
客服热线：4000 188 688
网址： www.ydsc.com.cn
47 华泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路
228 号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
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客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
48 华龙证券股份有限公司
注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路
638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890208
客户服务电话：0931-96668，4006898888
网址：www.hlzqgs.com
49 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、02886690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
50 浙商证券股份有限公司
注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路 1号黄
龙世纪广场 A-6/7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：许嘉行
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
51 中航证券有限公司
注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中
大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
联系电话：0791-86768681
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
52 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010－60838888
传真：010－60833739
客服电话：95548
网址： www.cs.ecitic.com
53 中国中投证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福
中路交界处荣超商务中心A 栋第 18 层-21 层
及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、
15、16、18、19、20、21、22、23 单元
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联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
54 长江证券股份有限公司
注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江
证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
55 中泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：济南市市中区经七路 86
号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
56 国盛证券有限责任公司
注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区凤凰中
大道 1115 号北京银行大楼
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
电话：0791-86283372
传真：0791-86281305
客户服务电话: 400 8222 111
网址：www.gszq.com
57 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行
大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
58 中信证券（山东）有限责任公司
注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路 222
号 1 号楼 2001
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：0531－89606165
传真：0532-85022605
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-22-
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
59 西南证券股份有限公司
注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑 8
号
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：400 809 6096
公司网站： www.swsc.com.cn
60 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广
场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东
海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
61 第一创业证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区福华一路
115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-23838750
客服电话：400-888-1888
网址：www.fcsc.com
62 川财证券有限责任公司
注册（办公）地址：成都市高新区交子大道
177 号中海国际中心 B 座 17 层
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583053
客户服务电话：028-95105118
公司网址：http://www.cczq.com
63 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关
东园路 2 号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号
保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
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客户服务电话：4008005000
网址：www.tfzq.com
64 中信期货有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
65 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7
楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7
楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008，
021-53686200-7008
客户服务热线：4008918918
66 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门
B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门
B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳
电话：029-63387256
传真：029-81887256
客户服务电话：400-860-8866 或 95325
网址： www.kysec.cn
67 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院
5 号楼
办公地址：北京市朝阳五北四环中路盘古大观
A 座 40－43F
法定代表人：何亚刚
联系人：齐冬妮
电话：010-59355807/13811475559
传真：010-56437013
客户服务电话：4008895618
网址：http://www.e5618.com
68 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环
球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明
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天广场 22 楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：徐璐
电话：021-63898952
传真：021-68776977 转 8952
客户服务电话：4008205999
网址：www.shhxzq.com
69 华鑫证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018
号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋
联系人：朱泽乾
电话：021-54967367
传真：021-54967032
客户服务电话：95323，4001099918（全国）
021－32109999； 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
70 广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5号广州
国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5号广州
国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人： 胡伏云
联系人： 梁微
电话：020-88836999
传真：020-88836984
客户服务电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
71 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园路物资
控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网 www.zlfund.cn
基金买卖网 www.jjmmw.com
72 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号
黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
景顺长城中小盘混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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网址：www.fund123.cn
73 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号
3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号东码
头园区 C 栋
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客户服务电话：400－821－5399
网址：www.noah-fund.com
74 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11
层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
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75 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37 号
4 号楼 4494
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯
国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
76 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电
新闻大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人： 李晓芳
联系电话：010-59601366 转 7167
客服电话：400-818-8000
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77 和讯信息科技有限公司
注册（办公）地址：北京市朝外大街 22号泛
利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
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-26-
联系电话：010-85650920
传真号码：010-85657357
全国统一客服热线：400-920-0022/
021-20835588
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78 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号东方
财富大厦 2 楼
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
（北楼）25 层
法定代表人：其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509977-8400
传真：021-54509953
客服电话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
79 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大
厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子
商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
80 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9
层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
电话：010-59393923
传真：010-64788105
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
81 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼
15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO
现代城 C 座 1809 室
法定代表人：沈伟桦
联系人：王巨明
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客户服务电话：400-609-9200
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-27-
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82 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威
大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威
大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
联系人：孙晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服务电话：400－001－8811
网址：www.zcvc.com.cn
83 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道 2
号厦门第一广场西座 1501-1504 室
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
联系电话：0592-3122757
客服电话：400-9180808
公司网站：www.xds.com.cn
84 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735
号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通
中心 D 座 28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：徐长征、林凌
电话：010-58170943，010-58170918
传真：010-58170800
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
85 嘉实财富管理有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道
8 号国金中心二期 4606-10 单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
86 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园
4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10号
庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
法定代表人：马勇
电话：0755-88394666
传真：0755-88394677
客户服务电话：400-166-1188
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87 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋
大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通
新世界广场 A 座 2208
法定代表人： 吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312885
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
88 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号
SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：周斌
电话：010-59313555
传真：010-53509643
客户服务电话：400-8980-618
网址: www.chtwm.com
89 北京钱景基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街 6
号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
电话：010-57418813
传真：010-57569671
客户服务电话：400-875-9885
网址：www.qianjing.com
90 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越
世纪中心 1 号楼 1806 单元
办公地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田
面城市大厦 18A
法定代表人：曾革
联系人：叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客户服务电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
91 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
楼 215A
办公地址：北京市西城区民白纸坊东街 2号经
济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
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电话：010-66154828
传真：010-63583991
客户服务电话：400-6262-1818
网址：www.5irich.com
92 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉
街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号
A 座 1505 室
法定代表人：张冠宇
联系人：王丽敏
电话：010-85932810
传真：010-85932880
客户服务电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
93 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：上海自由贸易区富特北路 277 号 3
层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 号 2号
楼 B 座 6 楼法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：13636316950
传真：021-62990063
客户服务电话：400-046-6788
网址：www.66zichan.com
94 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
1807-5室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外
滩国际广场 19楼
法定代表人：张皛
联系人：周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服务电话：400-820-2819
手机客户端：天天盈基金
95 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033
室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客户服务电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
96 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区北四环西路
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58 号 906 室
法定代表人：张欢行
联系人： 李昭琛
电话：010-82244185
客户服务电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com/
97 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星
海中龙园 3 号
法定代表人：李春光
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务电话：4000411001
网址：www.taichengcaifu.com
98 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
99 深圳富济基金销售有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道岗
厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
100 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼
1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱
中心 A 座 16 层
法定代表人：郑毓栋
联系人：姜颖
电话：010-56409010
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
101 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利
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国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
102 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1
号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客户服务电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
103 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广
场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
104 和耕传承基金销售有限公司
注册(办公)地址：河南省郑州市郑东新区心怡
路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
法定代表人：李淑慧
联系人：裴小龙
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客户服务电话：400-0555-671
网址：www.hgccpb.com
105 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大
厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
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客户服务电话：4006433389
网址：www.vstonewealth.com
106 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区
科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区
科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
1108
法人代表：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
107 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册（办公）地址：武汉市江汉区 17-19号环
亚大厦 B 座 601室
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
电话：027-83863742
客户服务电话：4000279899
网址：www.buyfunds.cn
108 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E
世界财富中心 A 座 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E
世界财富中心 A 座 11 层
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
109 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真： 025-66996699
客户服务电话：95177
网址： www.snjijin.com
110 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高
南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219988
传真：021-20219988
客户服务电话：021-20292031
网址：https.//www.wg.com.cn
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111 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号
C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号
楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：010-57298634
客服电话：4006236060
传真：010-82055860
网址：www.niuniufund.com
112 上海中正达广基金销售有限公司
注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道
2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zhongzhengfund.com
113 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城
中路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4
楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
114 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山
路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客户服务电话：400-821-0203
115 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金
润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
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传真：0755-83655518
客户服务电话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
116 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7 层
05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证
大五道口广场 1 号楼 27层
法定代表人：弭洪军
联系人：郭斯捷
电话：021-33357030
传真：021-63353736
客户服务电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
117 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综
合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大
厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287984
传真：010-59287825
客户服务电话：4001110889
网址：www.gomefund.com
118 北京蛋卷基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区阜通东大街
1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：翟相彬
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务电话：400 0618 518
网址：http://danjuanapp.com/
119 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002
室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：4008205369
网址：www.jiyufund.com.cn
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120 南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
联系人：王旋
电话：025—86853969
传真：025—86853960
客服电话：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
121 上海钜派钰茂基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2
号 24 幢 N3187 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号
金穗大厦 14 楼 C 座
法定代表人：胡天翔
联系人：卢奕
电话：021-50793059
传真：021-68413161
客户服务电话：4006889967
网址：http://www.jp-fund.com/
122 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海
湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来
高科技产业园 18 号楼
法定代表人：张旭
联系人：陈旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客户服务电话：400-810-5919
网址： www.fengfd.com
123 北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号
景山财富中心 342 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号
景山财富中心 342 室
法定代表人：季长军
联系人：何鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服务电话：400-188-5678
网址：www.buyforyou.com.cn
124
北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼
701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼
701 内 09 室
法定代表人：李悦章
景顺长城中小盘混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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联系人：曹庆展
电话：010-65983311
传真：010-65983333
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
125 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一
街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人： 陈超
联系人：江卉
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
客户服务电话： 95118
网址：www.fund.jd.com
126 上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区上封路 977 号 1
幢 B 座 812 室
法定代表人：廖冰
联系人：陆纪青
电话：15902135304
客户服务电话：4009987172
网址： www.998fund.com
127 泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 成都市成华区建设路 9 号高地中
心 1101 室
办公地址：四川省成都市锦江区东大街 99号
平安金融中心 1501 单元
法定代表人： 于海锋
联系人： 王峰
电话：028-84252474
传真：028-84252474
客户服务电话：4008-588-588
网址：https://www.puyifund.com/
128 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1
幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰
大厦 B 座 8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066214
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
129 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金
桥路 27 号 13号楼 2层
景顺长城中小盘混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
-37-
办公地址： 上海市浦东新区锦康路 308号陆
家嘴世纪金融广场 6号楼 6层
法定代表人： 戴新装
联系人： 朱学勇
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
130 上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨
高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高
南路 799 号 5 楼 01、02、03 室
法定代表人： 胡燕亮
联系人： 义雪辉
电话：021 - 50810687
传真：021-58300279
客户服务电话：021-50810673
网址：http://www.wacaijijin.com/
131 深圳秋实惠智基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路
1 号 A 栋 201 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 2号南
银大厦 2309
法定代表人： 张秋林
联系人： 张秋林
电话：010-64108876
传真：010-64108875
客户服务电话：010-64108876
网址：http://fund.qiushicaifu.com
132 大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路
110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路
110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表人： 王荻
联系人：方凯鑫
电话：0851-88405606
传真：0851-88405599
客户服务电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
133 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大
道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平
洋保险大厦 5 层
法定代表人： 李修辞
联系人： 王芳芳
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-38-
电话：010-59013842
传真：021- 38909635
客户服务电话：010--59013825
网址：www.wanjiawealth.com
134 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）
1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富
华大厦 F 座 12B
法定代表人：程刚
联系人： 李丹
电话：010-56176115
传真：010-56176117
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.bjdyfund.com
135 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107
号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号
陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客户服务电话：95156
网址：www.tonghuafund.com
136 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
1513 室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
1513 室
法定代表人： 陈皓
联系人： 曹砚财
电话：010-58349088
传真：010-88371180
客户服务电话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
137 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京
财富中心 A 座 46 层
法定代表人： 杨健
联系人： 李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
138 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市香港东路 195 号 9
景顺长城中小盘混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
-39-
号楼 701 室
办公地址：北京市西城区西什库大街 31号院
九思文创园 5 号楼 501 室
法定代表人：任淑桢
联系人： 周映筱
电话：010-66162800
传真：0532-66728591
客户服务电话：4006706863
网址：www.hongtaiwealth.com
139 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道
2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19
层
法定代表人： 林琼
联系人： 徐海峥
电话：021-60907379
传真：021-60907397
客户服务电话：021-60907378
网址：www.youyufund.com
140 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英
龙商务大厦 8 楼 A-1（811-812）
办公地址：大连市中山区南山路 155 号南山
1910 小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
电话：0411-66889805
传真：0411-66889827
客户服务电话：4007-903-688
141 民商基金销售（上海）有限公司
注册地址： 上海黄浦区北京东路 666号 H 区
（东座）6 楼 A31 室
办公地址： 上海市浦东新区张杨路 707号生
命人寿大厦 32 楼
法定代表人： 贲惠琴
联系人： 钟伟
电话：138-2642-0174
传真：021-50206001
客户服务电话：021-50206003
网址：http://www.msftec.com/
142 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢
1 层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9
号奎科科技大厦
法定代表人：张旭阳
联系人：孙博超
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-40-
电话：010-61952703
传真：010-61951007
客户服务电话：95055
网址：www.baiyingfund.com
基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时履行公告义务。
二、注册登记机构
名
称：景顺长城基金管理有限公司
住
所、办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人：杨光裕
电
话：0755-82370388-1902
传
真：0755-22381325
联系人：曹竞
三、律师事务所及经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：吕红、黎明
四、会计师事务所及经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册及办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
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-41-
经办注册会计师：吴翠蓉、高鹤
联系人：吴翠蓉
第四部分、基金的名称
景顺长城中小盘混合型证券投资基金
第五部分、基金的类型
契约型开放式
第六部分、基金的投资目标
本基金通过投资于具有高成长潜力的中小型优势企业，充分把握其高成长特性和市值高
速扩张所带来的投资机会，追求基金资产的长期资本增值，以超过业绩比较基准的投资回报。
第七部分、基金的投资方向
本基金主要投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（包括在中小板、创业板上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指
期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允
许基金投资的其它品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金将基金资产的60％-95％投资于股票等权益类资产（其中，权证投资比例不超过
基金资产净值的3％），将基金资产的5％-40％投资于债券和现金等固定收益类品种（其中，
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等）。
本基金投资于中小盘股票的资产不低于基金股票资产的 80%。
本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关
期货交易所的业务规则。
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-42-
第八部分、基金的投资策略
一、资产配置
基金经理依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政策、市场
趋势的综合分析，运用宏观经济模型（MEM）做出对于宏观经济的评价，结合基金合同、投
资制度的要求提出资产配置建议，经投资决策委员会审核后形成资产配置方案。
二、股票投资策略
1、中小股票主题库构建
在当前中国证券市场环境中，本基金对中小股票主题库的界定方式为：基金管理人每季
度末将对 A 股市场中的股票按市值从小到大排序并相加，累计市值达到总市值 2/3 的股票归
入中小股票主题库；期间对于未纳入最近一次排序范围内的股票（如新股、恢复上市股票等），
若其市值按最近一次排序的标准符合中小盘股标准，则可决定是否将其纳入中小股票主题
库；本基金对于中小盘股的界定方式将随中国证券市场未来的发展与变革情况作出相应的调
整。中小盘股投资将占本基金股票投资的 80%以上。
2、中小盘股票投资策略
本基金股票投资遵循“自下而上”的个股选择策略，制定相应的投资策略。
本基金在对投资标的进行研究筛选时，将从定性及定量两个方面加以考察分析，在定性
分析方面重点关注：
（1）成长性（growth）。重点关注企业生存和发展的外部环境，企业享有国家相关的优
惠政策的变化，企业关键技术模仿难易程度、和产品定位等。
（2）业务价值（Franchise Value）
重点关注拥有高进入壁垒的上市公司，其一般具有以下一种或多种特征：产品定价能力、
创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经济等。在经济增长时
它们能创造持续性的成长，经济衰退时亦能度过难关，享有高于市场平均水平的盈利能力，
进而创造高业务价值，达致长期资本增值。
（3）竞争优势（competitive advantage）。重点关注企业的市占率概况、技术优势、
创新体制和开发能力、专利权和法规限制、和渠道关系等
（4）管理能力（Management）
重点关注公司治理、企业的质量管理、公司的销售网络、管理层的稳定性以及管理班子
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-43-
的构成、学历、经验等，通过实地考察了解其管理能力以及是否诚信。以及企业的战略实施
等。
（5）自由现金流量与分红政策（Cash Generation Capability）
重点关注企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。衡量企业绩效的最终
标准在于投资人的长期现金报酬，企业除了需要拥有良好的利润增长以外，也需要能创造足
够现金流以供派息和再投资之用。在会计准则弹性太大，盈利容易被操纵的时候，此标准尤
显重要，因为创造现金与分红能力永远是一家企业素质的最好体现。
在定量分析方面重点关注：
（1）盈利能力。主要指标有资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）等。
（2）成长潜力。主要指标有销售收入增长率、净利润增长率等。
（3）偿债能力。关注目标公司的资产负债结构以及资产流动性状况，重点分析的指标
有资产负债率、流动比率、货币资金/总资产、利息保障倍数等。
（4）估值。主要指标有市盈率（PE）、市盈增长比率（PEG）、市净率（PB）、市现率（PCF）、
市销率（PS）、企业价值倍数（EV/EBITDA）等。
对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。
成长型股票（G）：用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG，即市盈率除以
盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标，我们在选股时将会谨慎地买进价格与其
预期增长速度相匹配的股票。
价值型股票（V）：分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其资本成本进行
比较。我们在挑选价值型股票时，会根据公司的净资产收益率与资本成本的相对水平判断公
司的合理价值，然后选出股价相对于合理价值存在折扣的股票。
收益型股票（I）：是依靠分红取得较好收益的股票。我们挑选收益型股票，要求其保持
持续派息的政策，以及较高的股息率水平。
（5）流动性分析。主要指标有市场流通量、股东分散性等。
以上个股考察中不可或缺的部分是合理性分析。因此在研究公司业绩及对公司前景做出
预测时，都会对有关公司的业绩和盈利能力做出详细的合理性研究。其中包括把公司的盈利
能力与国内同行业的公司作比较、追踪公司的主要生意对手，如供应商、客户、竞争对手等
的表现、参考国外同业公司的表现与赢利能力等，务求从多方位评估公司本身的业绩合理性
与业务价值。
3、买入名单确定
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我们运用景顺长城“股票研究数据库（SRD）”当中的标准分析模板对上市公司的品质和
估值水平进行鉴别，再综合当前的市场状况等多种市场因素，择机将相应的股票纳入股票买
入名单。
三、债券投资策略
债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用策略和时机策略相结合
的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。
1、自上而下确定组合久期及类属资产配置
通过对宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况的研究，结合宏观经
济模型（MEM）判断收益率曲线变动的趋势及幅度，确定组合久期。进而根据各类属资产的
预期收益率，结合类属配置模型确定类别资产配置。
2、自下而上个券选择
通过预测收益率曲线变动的幅度和形状，对比不同信用等级、在不同市场交易债券的到
期收益率，结合考虑流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券价值的因素，发现市场
中个券的相对失衡状况。
重点选择的债券品种包括：a、在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较高的债券；
b、有较好流动性的债券；c、存在信用溢价的债券；d、较高债性或期权价值的可转债；e、
收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品种。
（1）利率预期策略
基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据，分析宏观经济运行的可
能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变
化趋势，在此基础上预测市场利率水平变动趋势，以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利
率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。并根据收益
率曲线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组
合等。
（2）信用策略
基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业（公司）债等不同债券种类的利差水平，结合
各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析，评定不同债券类属的相对
投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。
个券选择层面，基金管理人自建“企业信用资料库（CBD）”，对所有投资的信用品种进
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行详细的财务分析和非财务分析。财务分析方面，以企业财务报表为依据，对企业规模、资
产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分，非财务分析方面（包括管理能力、市场
地位和发展前景等指标）则主要采取实地调研和电话会议的形式实施。通过打分来评判该企
业是低风险、高风险还是绝对风险的企业，重点投资于低风险的企业债券；对于高风险企业，
有相应的投资限制；不投资于绝对风险的债券。
（3）时机策略
① 骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期限位
于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，
债券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券
的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
② 息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资金投资于
债券以获取超额收益。
③ 利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未来走势做
出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，可以买入收益率高的债券同时
卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差水平扩大时，可以
买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。
四、股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的，制定相应的投资策略。
1、时点选择：基金管理人在交易股指期货时，重点关注当前经济状况、政策倾向、资
金流向和技术指标等因素。
2、套保比例：基金管理人根据对指数点位区间判断，在符合法律法规的前提下，决定
套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数。
3、合约选择：基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据，选择
和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。
第九部分、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：
中证 700 指数×80%＋中证全债指数×20%
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使用上述业绩比较基准的主要理由为：
一、市场代表
中证 700 指数是由中证指数有限公司推出的中小盘股票指数，中证 700 指数的成份股由
中证 200 指数（中证中盘指数）和中证 500 指数（中证小盘指数）成份股一起构成；中证全
债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债
券指数，两者均具有良好的市场代表性。
二、风格的一致性
中证 700 指数是由中证指数公司推出的表征 A 股市场中、小市值股票的风格指数，与本
基金的投资风格定位具有一致性。
三、复合基准构建的公允性
本基金是一只混合型基金，股票投资比例范围为基金资产的 60-95%，其中市场中性时
的股票仓位为 80%。本基金股票和债券投资的比较基准分别使用具有充分市场认同度的中证
700 指数和中证全债指数，股票和债券投资的比较基准在基金整体业绩比较基准的占比按照
市场中性时两类资产的投资比例确定，可以比较公允地反映基金管理人的投资管理能力。
四、易于观测性
本基金的比较基准易于观察，任何投资人都可以使用公开的数据经过简单的算术运算获
得比较基准，保证了基金业绩评价的透明性。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金的基金管理人
可以在与托管人协商一致并报中国证监会备案后，变更业绩比较基准并及时公告。
第十部分、基金的风险收益特征
本基金是混合型基金，属于风险程度较高的投资品种，其预期风险收益水平高于货币市
场基金与债券型基金，低于股票型基金。本基金主要投资于中小盘股票，在混合型基金中属
于风险水平相对较高的投资产品。
根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机
构已对本系列基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，
但由于风险等级分类标准的变化，本系列基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评
级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
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第十一部分、基金投资组合报告（未经审计）
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。财务数据截至 2018 年 12 月 31 日，本报告
中所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 104,487,371.02 90.21
其中：股票
104,487,371.02 90.21
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
11,206,004.35 9.67
8 其他资产
130,984.00 0.11
9 合计
115,824,359.37
100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 334.00 0.00
C 制造业 66,457,122.52 57.77
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 11,049,500.00 9.60
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
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I 信息传输、软件和信息技术服务业 20,959,758.50 18.22
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 6,020,656.00 5.23
S 综合 - -
合计 104,487,371.02 90.83
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 603708 家家悦 550,000 11,049,500.00 9.60
2 002891 中宠股份 260,432 8,617,694.88 7.49
3 002821 凯莱英 118,400 8,033,440.00 6.98
4 002901 大博医疗 255,000 7,545,450.00 6.56
5 300523 辰安科技 125,543 7,469,808.50 6.49
6 300673 佩蒂股份 164,995 6,979,288.50 6.07
7 300114 中航电测 926,447 6,596,302.64 5.73
8 002174 游族网络 250,000 4,647,500.00 4.04
9 002734 利民股份 449,890 4,606,873.60 4.00
10 300609 汇纳科技 165,000 4,476,450.00 3.89
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
景顺长城中小盘混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的，制定相应的投资策略:
时点选择：基金管理人在交易股指期货时，重点关注当前经济状况、政策倾向、资金流
向和技术指标等因素。
套保比例：基金管理人根据对指数点位区间判断，在符合法律法规的前提下，决定套保
比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数。
合约选择：基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据，选择和基
金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
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11.投资组合报告附注
11.1
本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 86,682.41
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,571.61
5 应收申购款 39,729.98
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 130,984.00
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
第十二部分、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2018 年 12 月 31 日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
①-③ ②-④
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② 准差④
2011年3月22日
-2011年12月31日
-20.40% 1.03% -27.69% 1.15% 7.29% -0.12%
2012年 0.75% 1.17% 1.86% 1.19% -1.11% -0.02%
2013年 39.40% 1.30% 8.17% 1.13% 31.23% 0.17%
2014年 1.34% 1.15% 32.79% 0.95% -31.45% 0.20%
2015年 60.37% 2.82% 28.69% 2.23% 31.68% 0.59%
2016年 -13.35% 1.77% -13.43% 1.45% 0.08% 0.32%
2017年 18.91% 0.92% 2.60% 0.67% 16.31% 0.25%
2018年 -21.07% 1.54% -25.51% 1.17% 4.44% 0.37%
2011年3月22日
-2018年12月31日
47.78% 1.58% -9.91% 1.32% 57.69% 0.26%
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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注：本基金的资产配置比例为：基金资产的 60%-95%投资于股票等权益类资产（其中，权证
投资比例不超过基金资产净值的 3%），基金资产的 5%-40%投资于债券和现金等固定收益类
品种（其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%）。本基金投
资于中小盘股票的资产不低于基金股票资产的 80%。本基金的建仓期为自 2011 年 3 月 22 日
基金合同生效日起 6 个月。建仓期结束时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。
第十三部分、基金费用概览
一、与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
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2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 3－7 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
二、与基金销售有关的费用
1、认购费
（1）认购费率
投资者认购需缴纳认购费用，认购费率以有效认购申请确认金额为基数采用比例费率。
费率表如下：
认购金额（M） 认购费率
M＜100 万 1.2%
100 万≤M＜500 万 0.8%
M≥500 万 按笔收取，1000 元/笔
（2）计算公式
本基金认购份额的计算如下：
净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）
认购费用 = 认购金额-净认购金额；
认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值。
基金认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
2、申购费
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（1）申购费率
投资者申购需缴纳申购费用，申购费率以申购金额为基数采用比例费率。费率表如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M＜500 万 1.0%
M≥500 万 按笔收取，1000 元/笔
（2）计算公式
本基金申购份额的计算如下：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
基金申购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此
误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
3、赎回费
（1）赎回费率
本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和
其他手续费后的余额归基金财产。对于持续持有期少于 7 日的投资者，本基金将收取不低于
1.5%的赎回费并全额计入基金财产。对于持续持有期长于 7 日的投资者，本基金赎回费的
25%归入基金财产所有。
本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。
持有期 赎回费率
7 日以内 1.5%
7 日（含）-1 年 0.5％
1 年以上（含）－2 年 0.25%
2 年以上（含） 0
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（2）计算公式
本基金采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，本基
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金赎回金额的计算如下：
赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额?赎回费率
净赎回金额=赎回总金额?赎回费用
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，
赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误
差计入基金财产。
4、基金转换费用
（1）本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成，转出时收取赎回费，转入时收取
申购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定，申购补差费的收取标准为：
申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的
申购费用，0】。
（2）计算公式
①基金转出时赎回费的计算：
由股票基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时）
赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率
转出净额＝转出总额－赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算：
净转入金额＝转出净额－申购补差费
其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基
金中对应的申购费用，0】
转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
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损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会
审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人
大会。
基金管理人需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分、对招募说明书更新部分的说明
根据中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》，景顺长城基金管理有限公司对基金基金合同进行了修改。上述基金合
同修改系因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行的修改，对原有基金份额持有人
的利益无实质不利影响，已经我司与相应基金的基金托管人协商一致，并报监管机构进行备
案。本次招募更新按照上述基金合同的修订同步更新了相关信息。
景顺长城基金管理有限公司
二○一九年十一月五日
