国泰中证500指数增强：国泰中证500指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)查看PDF公告
国泰中证 500指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
国泰中证 500指数增强型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2019年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：宁波银行股份有限公司
重要提示
国泰中证 500指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国泰宁益
定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来。自 2019 年 3 月 12 日至
2019年 4月 14日，国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式
召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于国泰宁益定期开放灵活配置混
合型证券投资基金转型相关事项的议案》，内容包括国泰宁益定期开放灵活配置
混合型证券投资基金修改基金类别、运作方式、基金合同终止条款、投资目标、
投资范围、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准、基金费用、更名为“国泰
中证 500指数增强型证券投资基金”并修订《国泰宁益定期开放灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》等事项。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过
之日起生效。自 2019年 5月 17日起，由《国泰宁益定期开放灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》修订而成的《国泰中证 500指数增强型证券投资基金基金
合同》生效，原《国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同
日起失效。
国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员
会证监许可[2018]1593号文准予变更注册为本基金。基金管理人保证招募说明书
的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对国
泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不表
明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投
资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
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考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时
也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政治、社会等环境
因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券特有
的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管
理风险，本基金的特定风险以及由某些不可抗力因素等造成的其他风险等。
本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，
其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基
金将投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金
资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
本基金资产投资于港股时，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市
场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险
（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现
出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造
成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的
情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）
等。具体风险请参见本招募说明书“风险揭示”章节的相关内容。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在
一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道
进行转让交易，存在流动性风险。本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产
相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风
险。
《基金合同》生效后，连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，本基金将按照基金合同的约定进入
清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会审议。投资人将面临基金合同可
能终止的不确定性风险。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信
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息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，
由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的
金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本次招募说明书更新事由为基金经理变更，更新内容截止日为 2019年 11月
1日。
第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层
成立时间：1998年 3月 5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019年 11月 1日，本基金管理人共管理 118只开放式证券投资基金：
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国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100指
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来）、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克
100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证
券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券
投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50指
数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互
联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对
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收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证
新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投
资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长
交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证
券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业
板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券
型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基
金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申
万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资
基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投
资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证
券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易
型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证
券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债
债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优
势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证
券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券
投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证
券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资
基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型
证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚
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享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略
收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而
来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫
保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基
金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、
国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资
基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债
券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300指数增强型证券投资基金（由国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基
金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数
增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注
册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算
机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040三年持有
期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月
定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰
惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投
资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通
信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证
券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三
年定期开放债券型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会
保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资
组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008
年 2月 14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理
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财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资
者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务
资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992 年 10月
在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）。1992年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年 3月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 3月至 1999年 10月任总经理，1999年
10月至 2015年 8月任董事长。2015年 1月至 2016年 8月，在中建投信托有限
责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建投信托有限责任公司
任监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司
任监事长、纪委书记。2016年 11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书
记，2017年 3月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经
营财务部。2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。2010年 3月至
今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理，战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015年 11 月，任建投华
科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限
责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投
资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负
责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董
事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY负
责经济研究；1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997
年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融
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分析师；1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研
究员；2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在 CREDIT
SUISSE任副总裁；2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基
金经理。2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013
年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年 11月起任公
司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许
保险师（Chartered Insurer）。1989年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理；1994年至 1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996
年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年
任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至 2017年任中意财产保险有限公
司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。
丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994年 7月至 1995年 8月，在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。1995年 8月至 2000年 5月，在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事。2000年 6月至 2005年 8月，在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年 8月至 2012年 10 月，在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。
2012年 10月至 2014年 11月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记。2014年 11月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成
员、党委委员。2019年 4月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总
经理助理，2012年 11月至 2016年 7月任公司副总经理，2016年 7月起任公司
总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律
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系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6
月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副
处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党
委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任；2010年至 2014年任北京银泉大厦董事长。2014
年 10月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月，
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历
任副处长、处长。1991年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993年 9月至 1994年 7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至 2010年 1月，在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年 4月至 2012年 3
月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年 8月至 2016年 1月，
任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。
1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
导师。1999年 1月至 2003年 6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005年 11 月，在
中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014年 9月至 2016年 7
国泰中证 500指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年 8月至 2018年 1月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012
年 3月至 2016年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年
1月至 2016年 11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。
2017年 10月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年 6
月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部
工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年 4月至 2008年 2月在中国投资
咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine
Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner
Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1月
任 JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential
Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014
年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。
2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited首席执行官。2016年 12
月 1日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年 12月起任公司
监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽
核监察局主任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司
工作，历任部门经理、副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
国泰中证 500指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年 3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月
任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年 5月至 2018年 3
月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）
的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF）的基金经理，2015年 9月至 2018年 3月任国泰央企改革股票型证券投
资基金的基金经理，2019年 7月起任国泰民安养老目标日期 2040三年持有期混
合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。2015
年 8月起任公司职工监事。
吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月
至 2008年 1月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年 2月加入国
泰基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理
部副总监，现任运营管理部总监。2019年 5月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012 年 10月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任审
计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017
年 3月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
李辉，大学本科，19年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上
海远洋运输公司，2000 年 4月至 2002年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003年 1月至 2005年 7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007
年 7月任职于 AIG集团，2007年 7月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4
月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年 8月至 2017年 2月任公
司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历。1998年 8月至 2001年 4月任职
国泰中证 500指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
于中国工商银行北京分行营业部；2001年 5月至 2006年 2月任职于大成基金管
理有限公司，任高级产品经理；2006年 3月至 2014年 12月任职于信达澳银基
金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1
月至 2018年 7月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018年 7
月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20年金融从业经历。1999年 7月至
2014年 2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2月至 2014年 12 月就职于中
国证监会上海专员办，任副处长；2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司，任副总经理；2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；2016年 3月加入国泰基金管理有
限公司，担任公司督察长，2019年 3月起转任公司副总经理。
刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资
公司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后
担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任
公司督察长。
倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理；2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信
息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信
息官。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
艾小军，硕士，18年证券基金从业经历。2001年 5月至 2006年 9月在华安
基金管理有限公司任量化分析师；2006年 9月至 2007年 8月在汇丰晋信基金管
理有限公司任应用分析师；2007年 9月至 2007 年 10月在平安资产管理有限公
司任量化分析师；2007年 10月加入国泰基金管理有限公司，历任金融工程分析
师、高级产品经理和基金经理助理。2014 年 1 月起任国泰黄金交易型开放式证
券投资基金、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融
交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2015 年 3 月起兼任国泰
国泰中证 500指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金经理，2015 年 4 月起兼任国泰沪深
300指数证券投资基金的基金经理，2016年 4月起兼任国泰黄金交易型开放式证
券投资基金联接基金的基金经理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交易型开放
式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
的基金经理，2017年 3月至 2017年 5月任国泰保本混合型证券投资基金的基金
经理，2017年 3月至 2018 年 12月任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理，2017年 3月起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）
的基金经理，2017年 4月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）
的基金经理，2017年 5月起兼任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由
国泰保本混合型证券投资基金变更而来）的基金经理，2017年 5月至 2018年 7
月任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月起至
2019年 5月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018
年 5 月起兼任国泰量化成长优选混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 5 月
至 2019年 7月任国泰量化价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2018年 8
月至2019年4月任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018
年 12月至 2019年 3月任国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收
益灵活配置混合型证券投资基金变更而来）的基金经理，2019 年 4 月起兼任国
泰沪深 300指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资
基金转型而来）的基金经理，2019年 5月起兼任国泰 CES半导体行业交易型开
放式指数证券投资基金和国泰中证 500指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定
期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）的基金经理，2019 年 7 月
起兼任上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、上证 10年期国债交易
型开放式指数证券投资基金和国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资
基金的基金经理，2019 年 8 月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放式指数
证券投资基金的基金经理，2019 年 9 月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2017 年 7 月起任投资总监
（量化）、金融工程总监。
谢东旭，硕士研究生，8年证券基金从业经历。曾任职于中信证券、华安基
金管理有限公司、创金合信基金管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理
国泰中证 500指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
有限公司，任基金经理助理。2019年 11月起兼任国泰中证 500指数增强型证券
投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）、国泰国证有色金属
行业指数分级证券投资基金和国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金的基金经
理。
（2）历任基金经理
本基金自成立之日起至 2019年 10月 31日由艾小军担任基金经理，自 2019
年 11月 1日起至今由艾小军和谢东旭共同担任基金经理。
5、投资决策委员会
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
执行委员：
张玮：总经理助理
委员：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分
基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：宁波银行股份有限公司
国泰中证 500指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
住所：浙江省宁波市宁东路 345号
办公地址：浙江省宁波市宁东路 345号
法定代表人：陆华裕
注册日期：1997年 04月 10日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复[2007]64号
组织形式：股份有限公司
注册资本：伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍人民币元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可【2012】1432号
托管部门联系人：王海燕
电话：0574-89103171
（二）主要人员情况
截至 2019年 3月底，宁波银行资产托管部共有员工 90人，100%以上员工
拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自 2012年获得证券投资基金资
产托管的资格以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险
管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严
格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提
供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托
管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、ＱＤＩＩ资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩
效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至 2019年 3月底，宁波银行共托管 55只证券投资基金，证券投资基金托
管规模 910.84亿元。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
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序号 机构名称 机构信息
1
国泰基金管理
有限公司直销
柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦
16层-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android
交易客户端、“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
具体名单详见本基金相关公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的
相关公告。
二、注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
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住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第四部分
基金的名称
国泰中证 500指数增强型证券投资基金
第五部分
基金类别、运作方式和存续期限
1、基金类别：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金存续期限：不定期
第六部分
投资目标
本基金为指数增强型基金，力求对标的指数进行有效跟踪的基础上，通过数
量化的方法进行积极的指数组合管理与风险控制，力争实现超越标的指数的投资
收益，实现基金资产的长期增值。
第七部分
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的
股票、权证、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、
中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券（含
分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、
债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、股票期权以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规
定。
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定参与融资和转融通证券出借业
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务。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的
80%（其中投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的 50%），投资于标
的指数成份股及其备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日
日终在扣除股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，持有的现金或
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结
算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基
金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
第八部分
投资策略
1、股票投资策略
（1）指数化投资策略
本基金将运用指数化的投资方法，通过控制对各成份股在标的指数中权重的
偏离，控制跟踪误差，达到对标的指数的跟踪目标。
（2）指数增强策略
本基金为指数增强型基金，在复制标的指数的基础上，主要利用指数增强量
化投资策略，优选标的指数成份股及备选成份股、预计指数定期调整中即将被调
入的股票、非成份股中流动性良好、基本面优质或者与指数成份股相关度高的股
票，力求获取超越标的指数的超额收益。
指数增强量化投资策略以国泰量化多因子模型为基础，结合组合优化模型，
精选具有较高投资价值的股票构建投资组合。在坚持模型驱动的纪律性投资的基
础上，遵循精细化的投资流程，严格控制组合在多维度上的风险暴露，并不断精
进模型的修正和组合的优化，系统性地挖掘股票市场的投资机会。
1）精选内地个股
国泰量化多因子模型基于对证券市场运行特征的长期研究以及大量历史数
据的实证检验，选取价值因子、盈利质量因子、收益因子、成长性因子、风险因
子和流动性因子等六大类对股票超额收益具有较强解释度的因子，通过构建多因
子模型进行量化分析，建立股票价值评估体系。
①价值因子
国泰中证 500指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
价值因子可以参考以下指标：市盈率（PE）、市净率（PB）、市现率（PCF）、
市销率（PS）等。
②盈利质量因子
本基金考察投资标的的盈利质量，可以参考以下指标：总资产收益率
（ROA）、净资产收益率（ROE）、销售毛利率、资产负债率、自由现金流等。
③收益因子
收益因子可以参考以下指标：派息率等。
④成长性因子
成长性因子可以参考以下指标：PEG、营业收入增长率、净利润增长率、净
资产增长率、可持续增长率（留存收益率*净资产收益率）等。
⑤风险因子
风险因子可以参考以下指标：股价波动率、价格动量等。
⑥流动性因子
流动性因子可以参考以下指标：成交量、换手率、流通市值等。
根据评价结果优选股票，构建股票投资组合。此外，基金管理人将依据市场
环境的变化，定期检验各类因子的有效性以及因子之间的关联度，动态调整并更
新各类因子的具体组合及权重。
2）精选港股通标的股票
本基金将仅通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市
场，不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将运
用量化模型和基本面研究相结合的方式，根据高质量、高成长、高盈利等因子精
选港股通标的股票。
（3）风险控制与调整
本基金为指数增强型基金。在追求超额收益的同时，需要控制跟踪偏离过大
的风险。基金将对组合跟踪效果进行预估，及时调整投资组合，力求将跟踪误差
控制在目标范围内。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值
不超过 0.50%，年跟踪误差不超过 8%。如因标的指数编制规则调整或其他因素
导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪
国泰中证 500指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券，投资的目的是
保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。本基金将
密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走
势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法
构建债券投资组合。
3、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益
性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同
基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。
4、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。
5、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础
上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
6、股指期货投资策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产
配置、合约选择，谨慎地进行投资，旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理的
目标。
7、股票期权投资策略
本基金投资于股票期权按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，选择
流动性好的期权合约进行投资。
8、融资与转融通证券出借投资策略
本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对市场环境、利率水平、
国泰中证 500指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资规模与转融通证
券出借业务的规模。本基金管理人将充分考虑融资与转融通证券出借业务的收益
性、流动性及风险性特征，谨慎进行投资，提高基金的投资收益。
第九部分
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中证 500 指数收益率×95%+同期银行活期存款
利率（税后）×5%。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布、维护或授权，或标的
指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人
认为标的指数不宜继续作为业绩比较基准组成部分的，或证券市场有其他代表性
更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的
原则，经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，调整业绩比较基准并及
时公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
第十部分
风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，
其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基
金将投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险。
第十一部分
基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、标的指数使用许可费；
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券/期货交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
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10、基金的开户费用、账户维护费用；
11、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
国泰中证 500指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基
金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经基金管理人代付给各个销
售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
4、标的指数使用许可费
本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议
的约定向中证指数有限公司支付指数使用许可费。本基金的标的指数使用许可费
按前一日基金资产净值的 0.016%的年费率计提，计算方法如下：
H= E×0.016%÷当年天数
H为每日应计提的标的指数使用许可费
E为前一日的基金资产净值
标的指数使用许可费的收取下限为每季度人民币 50,000 元，计费期间不足
一季度的，根据实际天数按比例计算。
自基金合同生效之日起，标的指数使用许可费每日计提，按季支付。标的指
数使用许可费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复
核后于次季度前 10个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公
休日等，支付日期顺延。
中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数使用许可
费费率和计算方法的，本基金将采用调整后的费率或方法计算指数使用许可费。
基金管理人应及时通知基金托管人，并依照有关规定最迟于新的费率和计算方法
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
上述“一、基金费用的种类”中第 5－12项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
国泰中证 500指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效前的相
关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、《国泰中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用
按当时有效的《国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约
定支付。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。法律法规另有规定的，从其规
定。
第十二部分
对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对 2019年 5月 17日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要
内容如下：
1、更新了“重要提示”中的相关内容；
2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登陆国泰基金管理有限公
司网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二零一九年十一月五日
