长安鑫盈混合：长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要查看PDF公告
长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书更新摘要
基金管理人：长安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要
I
重要提示
1、 长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2018
年3月30日证监许可〔2018〕588号文（《关于准予长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金注
册的批复》）准予注册，并获得中国证监会证券基金机构监管部《关于长安鑫盈灵活配置混
合型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函〔2018〕2895号）确认。
2、 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
3、 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其
对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监
会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
4、 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所
带来的个别风险。本基金投资于证券/期货市场，基金份额净值会因为证券/期货市场波动等
产生波动。基金不同于银行储蓄存款和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购
买基金，既可能按其持有的基金份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带
来的损失。
5、 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括信用风险、估
值风险、流动性风险、投资特定证券的风险、运作风险及其他风险等。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由公司采用非公开
方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，存在较大流动性风险。当发
债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，
由此可能给基金资产净值带来更大的负面影响和损失。
6、 本基金投资港股通标的股票的资产占股票资产的比例为0-50%，本基金可根据投资
策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择
不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。
本基金投资港股通标的股票，会面临因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等
差异带来的特有风险，包括但不限于市场联动的风险、汇率风险、股价波动较大的风险、港
股通额度限制的风险、港股通可投资标的范围调整带来的风险、港股通机制下交易日不连贯
可能带来的风险、交收制度带来的风险、港股通下对公司行为的处理规则带来的风险、香港
联交所停牌、退市等制度性差异带来的风险、港股通规则变动带来的风险、其他可能的风险
等。
7、 本基金可投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易
规则等差异带来的风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、投资集中的风险、股价波动
风险、退市风险、系统性风险、政策风险等。
8、 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于
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股票型基金。
9、 投资者应通过本基金管理人或指定的销售机构购买基金。
10、 本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00
元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.0000元，从而遭受损失的风险。
11、 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管
理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
12、 投资有风险，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并认真阅读
本招募说明书和基金合同等信息披露文件，根据自身的投资目的、风险承受能力、投资期限、
投资经验和资产状况等，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
13、 单一投资者持有本基金基金份额数不得达到或超过基金总份额的50%，但在基金
运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
14、 本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于2020年9月1日
起执行。
15、 本招募说明书所载内容截止日为2019年10月21日。
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一、基金管理人
一、基金管理人情况
名称：长安基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路 806号 3幢 371室
办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦 16层
法定代表人：万跃楠
设立日期：2011年 9月 5日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2011]1351号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.7亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：吴昱
联系电话：021-2032 9688
股权结构：
股东名称 股权比例
长安国际信托股份有限公司 29.63%
杭州景林投资管理合伙企业（有限合伙） 25.93%
上海恒嘉美联发展有限公司 24.44%
五星控股集团有限公司 13.33%
兵器装备集团财务有限责任公司 6.67%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
万跃楠先生，董事，经济学博士。曾任南昌保险学校教师、中国证监会机构监管部处长、
长沙通程实业集团有限公司总裁、特华投资控股有限公司执行总裁、兵器装备集团财务有限
责任公司副总经理和安信期货有限责任公司董事长等职，现任长安基金管理有限公司董事
长、长安财富资产管理有限公司董事。
黄海涛先生，董事，工商管理硕士。曾任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、
副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限责任公司总经理等职，现任长安
国际信托股份有限公司副总裁兼资本市场一部总经理，西安财金合作发展基金投资管理有限
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公司董事。
高斌先生，董事，硕士。曾任中国证监会市场监管部主任科员、副处长、处长，中国证
监会驻深圳证券交易所督察员，中国证券登记结算公司总经理助理、党委委员、常务副总经
理，期间兼任中国证券登记结算公司上海分公司总经理。现任上海景林投资发展有限公司总
裁。
范欢欢女士，董事，管理学学士。曾任上海景林投资发展有限公司市场营销部产品经理、
投资研究部研究助理、总裁办投后管理等岗位，现任上海景林投资发展有限公司总裁办高级
经理。
李莉女士，董事，经济学硕士、工商管理硕士。曾任中国招商银行总行离岸业务部经理、
同业机构部高级经理，美国 PIMCO总部香港公司副总裁，现任上海国和现代服务业股权投
资管理有限公司董事总经理，上海正阳国际经贸有限公司董事长、法人代表，通联网络支付
股份有限公司监事。
袁丹旭先生，董事，金融工程硕士。曾任美国富国银行资深经理、招商银行总行零售部
副总经理、深圳发展银行（平安银行）总监、工商银行总行私人银行部副总经理、交通银行
总行私人银行部副总经理，现任长安基金管理有限公司总经理，长安财富资产管理有限公司
董事长。
田高良先生，独立董事，管理学博士。曾任西安秦川机械厂厂部办公室经济秘书，陕西
财经学院会计系讲师，西安交通大学会计学院财务管理系讲师、副教授，现任西安交通大学
会计学院财务管理系教授。
张伟先生，独立董事，经济学博士。曾任中国人民银行研究生部教研部实习研究员、副
主任兼助理研究员，行政部副主任兼副研究员等职，现任清华大学五道口金融学院校友办主
任兼副研究员，东兴证券独立董事。
傅蔚冈先生，独立董事，法学博士。曾任上海金融与法律研究院院长助理，现任上海金
融与法律研究院执行院长，北京鸿儒金融教育基金会副秘书长。
2、监事会成员
孔舰先生，监事，经济学博士。曾任中国核工业集团原子能研究院资产经营处项目经理，
兵器装备集团财务有限责任公司战略研究部战略研究员、行业研究员，现任兵器装备集团财
务有限责任公司战略研究部副总经理。
吴缨女士，职工监事，上海财经大学金融学研究生，理学学士。曾任江西电力职大助教，
亚龙湾开发股份有限公司董事会秘书兼资金证券部经理，海南欣龙无纺股份有限公司董事会
秘书，上海君创财经顾问有限公司副总经理，上海鼎立实业投资有限公司副总经理，长安基
金管理有限公司综合管理部总经理等职。现任长安基金管理有限公司综合与人力部总经理、
行政总监。
3、高级管理人员
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万跃楠先生，董事长，简历同上。
袁丹旭先生，总经理，简历同上。
李永波先生，督察长。法学学士、民商法学硕士，十二年以上法律及基金从业经历。曾
任上海市源泰律师事务所律师、上海市通力律师事务所律师，上海市律师协会基金业务委员
会委员，长安基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理等职，现任长安基
金管理有限公司督察长、党支部书记。
王健先生，副总经理。工商管理博士，十七年基金行业从业经历。曾任长信基金管理有
限责任公司市场开发部总监，金元比联基金管理有限公司渠道销售部总监，长安基金管理有
限公司市场总监等职。
4、本基金基金经理
林忠晶先生，经济学博士，九年以上金融行业从业经历。曾任安信期货有限责任公司高
级分析师，中海石油气电集团有限责任公司贸易部研究员，长安基金管理有限公司产品经理、
战略及产品部副总经理、量化投资部（筹）总经理等职、基金投资部副总经理等职，现任长
安基金管理有限公司基金投资部总经理、基金经理。
徐小勇先生，工商管理硕士，二十三年以上金融行业从业经历。曾就职于建设银行总行
信托投资公司、中国信达信托投资公司、中国银河证券有限责任公司，曾任银河基金管理有
限公司研究员、基金经理，华泰证券（上海）资产管理有限公司权益部负责人等职，现任长
安基金管理有限公司总经理助理、投资总监、基金经理。
5、投资决策委员会成员
袁丹旭先生，简历同上。
徐小勇先生，简历同上。
吴土金先生，经济学硕士，十年以上金融行业从业经历。曾任长城证券股份有限公司研
究员，国投瑞银基金管理有限公司研究员，平安养老保险有限公司组合经理，财通证券资产
管理有限公司基金经理，德邦基金管理有限公司事业部总监，现任长安基金管理有限公司总
经理助理。
林忠晶先生，简历同上。
顾晓飞先生，工商管理硕士，十年以上金融行业从业经历。曾任天隼投资咨询管理有限
公司研究员，天治基金管理有限公司、东吴基金管理有限公司研究员，国泰基金管理有限公
司研究员和基金经理助理，海富通基金管理有限公司基金经理等职，现任长安基金管理有限
公司权益投资总监、基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
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售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律法规、中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
1、基金管理人将遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止
违法违规行为的发生。
2、基金管理人承诺防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
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（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职
期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信
息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（11）贬损同行，以抬高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象；
（15）其他法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规定，坚持基金份额持
有人利益最大化原则，自觉形成守法经营、规范运作的意识和理念；
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产
的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；
（3）确保基金、公司财务和其它信息真实、准确、完整和及时披露；
（4）确保投资管理活动中公平对待不同投资组合，保护投资者合法权益。
2、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行；
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（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有
资产、其它资产的运作严格分离；
（4）相互制约原则。公司各机构、部门和岗位的设置权责分明、相互制衡；
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、制订内部控制制度的原则
（1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定，必须把国
家的法律法规、规章和各项政策体现到内控制度中；
（2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空
白或漏洞；
（3）审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度以审慎经营、
防范和化解风险为出发点；
（4）适时性原则。公司内部控制制度必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、
经营方针、经营理念等内外部环境的变化及时地进行修改或完善。
4、内部控制的制度体系
公司内部控制的制度体系由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章三个层次的制
度系列构成，这三个不同层次的内部管理制度既相互独立又互相联系，在公司章程的指引和
约束下构成了公司总体的内部控制的制度体系。
内部控制大纲是对公司章程的原则规定的细化和展开，同时又是对公司各项基本管理制
度的总揽和原则指导。
基本管理制度是依据内部控制大纲对各项业务活动和公司管理的基本规范，涵盖公司各
项业务及管理活动的各个方面，为部门管理制度和业务工作手册的制定提供了依据。基本管
理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金运营制度、信息披露制度、监察稽核制
度、信息技术管理制度、公司财务制度、行政管理制度、人力资源管理制度和反洗钱制度等。
部门业务规章则直接对员工日常工作进行约束和指导。
三层内部控制制度体系在不同的控制层次上，对公司经营管理活动的决策、执行和监督
进行规范，将公司在经营管理活动中可能发生的风险，根据不同的决策层和执行层的权利与
责任进行分解，并对决策和执行过程中的风险点和风险因素，通过相应的内部控制制度予以
防范和控制，实现公司的合法合规运行，强化公司的内部风险控制，从而维护公司股东和基
金份额持有人的利益。
5、内部控制的监控防线
公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线：
（1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。明确各岗位职责，并制定详
细的岗位说明和业务流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承
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担岗位责任；
（2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。公司建立重要业
务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；
（3）建立以督察长和监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督
反馈的第三道监控防线。督察长、监察稽核部独立于其它部门和业务活动，并对内部控制制
度的执行情况实行严格的检查和反馈。
6、基金管理人关于内部控制制度的声明
基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是公司董
事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人特别声明以上关于风险管理和内部
控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内
部控制制度。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
名称：中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 34,932,123.46万元
联系电话：010-6610 5799
联系人：郭明
二、主要人员情况
截至 2019年 3月，中国工商银行资产托管部共有员工 208人，平均年龄 33岁，95%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管
产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性
化的托管服务。截至 2019年 3月，中国工商银行共托管证券投资基金 945只。自 2003年以
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来，连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金
融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 65项最佳托管银行大
奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广
泛好评。
三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
（1）长安基金管理有限公司直销中心
名称：长安基金管理有限公司
注册地址：上海市虹口区丰镇路 806号 3幢 371室
办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦 16楼
法定代表人：万跃楠
电话：021-2032 9866
传真：021-2032 9899
联系人：吴昱
客户服务电话：400-820-9688
（2）长安基金管理有限公司网上交易平台
网上交易平台包括基金管理人官方网站（www.changanfunds.com）和基金管理人指定电
子交易平台。
个人投资者可登陆基金管理人官方网站（www.changanfunds.com）和基金管理人指定电
子交易平台，在与基金管理人达成网上交易的相关协议、接受基金管理人有关服务条款、了
解有关基金网上交易的具体业务规则后，办理开户、申购、赎回等业务。具体交易细则请参
阅基金管理人相关公告。
2、其他销售机构
（1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 34层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
法定代表人：牛冠兴
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
（2）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
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客服电话：4000-618-518
公司网址：www.danjuanapp.com
（3）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（4）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（5）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
（6）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：万建华
客服电话：400-888-8666
公司网址：www.gtja.com
（7）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（8）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
法定代表人：李锐
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
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（9）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
客服电话：400-618-0707
法定代表人：郑毓栋
公司网站：www.hongdianfund.com
（10）交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（11）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A栋 11层 1101-02
法定代表人：陈姚坚
客服电话：400-9500-888
公司网址：www.jfzinv.com
（12）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
客服电话：400-821-9031
公司网站：www.lufunds.com
（13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
法定代表人：祖国明
客服电话：400-076-6123
公司网址：www.fund123.cn
（14）民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（15）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
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法定代表人：谢永林
客服电话：95511-8
公司网址：www.pingan.com
（16）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（17）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
客服电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（18）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
客服电话：95523或 4008895523
电话委托：021-962505
公司网址：www.swhysc.com
（19）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：许建平
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（20）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
客服电话：025-66996699
公司网址：www.suning.com
（21）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
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法定代表人：其实
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
（22）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（23）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场Ｆ栋 18、19层
法定代表人：张建军
客服电话：400-888-8133
公司网址：www.wlzq.com.cn
（24）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：高冠江
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（25）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服电话：400-684-0500
网站：www.ifastps.com.cn
（26）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：陈有安
客服电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（27）珠海盈米财富管理有限公司
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际大厦南塔 12楼
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法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（28）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
（29）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
公司网址：www.zhixin-inv.com
（30）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86号
办公地址：济南市经七路 86号 23层
法定代表人：李玮
客户电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（31）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
（32）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦Ａ层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
（33）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层(1507-1510室）
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办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层
法定代表人：张智河
客服电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
（34）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人：张磊
客服电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
（35）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
客服电话：400-6767-523
公司网址：www.zzwealth.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更或增减其他符合要求的机构销售本基金，
并在基金管理人网站公示。
二、登记机构
名称：长安基金管理有限公司
注册地址：上海市虹口区丰镇路 806号 3幢 371室
办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦 16楼
法定代表人：万跃楠
联系电话：021-2032 9771
传真：021-2032 9741
联系人：欧鹏
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陆奇
经办律师：安冬、陆奇
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四、审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东长安街 1号东方广场东 2座 8层
办公地址：上海市南京西路 1266号恒隆广场 1期 50楼
法定代表人：邹俊
电话：021-22122888
传真：021-62881889
联系人：黄小熠
经办注册会计师：黄小熠、蔡晓晓
四、基金的名称
长安鑫盈灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
通过个股精选和资产配置，在严格控制风险和保持流动性的前提下，追求基金资产的长
期稳健增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、债券（包
括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含
分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
中小企业私募债等）、衍生工具（包括权证、股指期货、国债期货等）、资产支持证券、债券
回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须
符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0-95%，其中投资于港股通标
的股票的资产占股票资产的比例为 0-50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货
合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的
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政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其他金融工具的投资
比例符合法律法规和监管机构的规定。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可依据相关规定履行
适当程序后调整本基金的投资比例规定。
八、基金的投资策略
本基金投资策略主要包括三大方面，即大类资产配置策略、股票投资策略和债券投资策
略。
（一）大类资产配置策略
本基金将综合分析宏观经济、国家政策和资本市场等影响证券市场的重要因素，评估各
类资产的收益和风险，从而确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等类别资产的配置比
例范围，并动态跟踪各类证券风险收益特征的相对变化动态，调整具体配置比例，以平衡投
资组合的风险和收益。
（二）股票投资策略
本基金 A股和港股通标的股票采用同一投资策略，均按照以下策略进行投资。
本基金重点投资于各细分行业或所在区域中规模较大且具有较强竞争优势的公司发行
的股票。规模较大且具有较强竞争优势的公司主要是指在其所处行业或区域中，规模较大、
经济效益好、具有较强的竞争优势，对同行业或同区域的其他公司具有一定影响力。上述公
司由于具有较大的规模、较高的市场占有率和较强的竞争优势，盈利能力较强，发展潜力大，
并具有相对较强的抗风险能力。
本基金将采用定量与定性分析相结合的方法，筛选具备上述特征且具有较高发展潜力的
公司。
1、定量分析
本基金将主要采用以下定量标准，主要选取满足量化标准且量化指标连续多年保持稳定
或持续改善的公司。
（1）公司规模较大、市场占有率较高
公司规模较大指公司的资产总额、主营业务收入、营业利润等位于所属行业或所在地区
的前列。
公司的市场占有率较高指公司的全部市场占有率或可达市场占有率较高。全部市场占有
率指公司主要产品的销售额占全行业销售额的比例，可达市场占有率指公司主要产品的销售
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额占公司所服务市场销售额的比例。
（2）盈利能力较强
盈利能力较强指公司的营业利润率、资产收益率和净资产收益率在所属行业或所在地区
相对较高。
（3）抗风险能力较强
抗风险能力主要用资本结构和资产负债率进行衡量。公司的资本结构合理，资产负债率
位于行业平均及以下水平，资产周转率高于行业平均水平。
（4）增长潜力大
公司的主营业务收入、营业利润率等连续多年保持稳定或者持续增长。同时，公司所处
行业或所处产业的集中度不高，公司有望通过竞争优势提升其市场占有率，从而实现更快的
增长。
2、定性分析
在定性分析上，本基金重点关注公司是否具有核心竞争优势，从而具有较强的定价能力，
有能力巩固或提升市场占有率。主要考察公司在商业模式、产品开发、服务体系、技术水平、
营销网络、资源优势、品牌影响等方面是否培育了较强的、不易为竞争对手所模仿或超越的
核心竞争力。
3、构建股票投资组合
通过上述定量和定性分析，筛选出备选公司，然后对备选公司所处行业、所在区域、所
处主要市场的发展潜力进行分析和评估，再结合备选公司的估值等对备选公司进行综合评
估，精选具有较高发展潜力且估值合理的公司，构建本基金的股票投资组合。
（三）债券投资策略
1、普通债券投资策略
本基金在分析宏观经济走势、财政货币政策的前提下，进行积极主动的债券投资，以实
现在一定程度上规避股票市场的系统性风险、提高基金投资组合整体收益的目的。
本基金将通过分析利率变动趋势及市场信用环境变化方向，综合考虑不同债券品种的收
益率水平、流动性、税赋特点、信用风险等因素，采取久期策略、收益率曲线策略、息差策
略、骑乘策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略，精选安全边际较高的个券进行投
资，以获取债券市场的长期稳健收益。
2、可转换债券投资策略
可转换债券（含可交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵
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20
御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在综合分析可转债的股性特征、债性特
征、流动性等因素的基础上，采用数量化估值工具评定其投资价值，选择安全边际较高、发
行条款相对优惠、流动性良好以及基础股票基本面良好的品种进行投资。
本基金还将密切关注转股溢价率、纯债溢价率等指标的变化情况，积极寻找转股溢价率
和纯债溢价率呈现“双低”特征的可转换债券品种，捕捉相关套利机会。
3、中小企业私募债券投资策略
本基金将根据审慎原则，密切跟踪中小企业私募债的信用风险变化和流动性情况，通过
对中小企业私募债进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募债的比例限制，严格控
制风险，并充分考虑单只中小企业私募债对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流
动性管理后，决定投资品种。
（四）资产支持证券投资策略
本基金将通过分析市场利率、发行条款、资产池结构及其资产池所处行业的景气变化、
违约率、提前偿还率等影响资产支持证券内在价值的相关要素，并综合运用久期管理、收益
率曲线变动分析、收益率利差分析和期权定价模型等方法，在严格控制风险的情况下，通过
信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳
定收益。
（五）衍生品投资策略
1、股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，以套期保值为主要目的，适度参与股指
期货投资。
本基金将根据持有的股票投资组合状况，通过对现货和期货市场运行趋势的研究，结合
股指期货定价模型对其估值水平合理性的评估，并通过与现货资产进行匹配，选择合适的投
资时机，采用多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金还将利用股指期货作为
组合流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建
仓或变现效率。
2、国债期货投资策略
本基金主要利用国债期货管理债券组合的久期、流动性和风险水平。根据法律法规的规
定，本基金以套期保值为主要目的，结合对宏观经济运行情况和政策趋势的分析，预测债券
市场变动趋势。对国债期货的流动性、波动水平、风险收益特征、国债期货和现货基差、套
期保值的有效性等指标进行持续跟踪，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
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3、权证投资策略
本基金对权证的投资以对冲下跌风险、实现保值和锁定收益为主要目的。本基金将综合
考虑股票合理价值、标的股票价格，结合权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多
种因素测算权证合理价值，采用杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获
利保护策略、买入跨式投资等策略达到改善组合风险收益特征的目的。同时，本基金将充分
考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎投资，
追求较稳定的当期收益。
九、业绩比较基准
沪深 300指数收益率*50%+中债综合全价指数收益率*30%+恒生综合指数收益率*20%
沪深 300 指数是由沪深 A 股中规模大、流动性好的最具代表性的 300只股票组成，综
合反映沪深 A股市场整体表现，对 A股市场总体走势具有较强代表性，适合作为本基金 A
股投资部分的业绩比较基准。
中债综合全价指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短期
融资券等整体走势的跨市场债券指数，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金债券投
资部分的业绩比较基准。
恒生综合指数是恒生指数有限公司编制的反映在香港联交所上市股票表现的综合指数，
涵盖了香港主板上市、总市值排名前 95%且流动性较好的股票，是一个全面反映香港证券
市场的指数，具有广泛代表性，适合作为本基金港股通标的股票投资部分的业绩比较基准。
本基金为灵活配置混合型基金，根据本基金投资比例和投资范围规定，沪深 300指数收
益率*50%+中债综合全价指数收益率*30%+恒生综合指数收益率*20%的业绩比较基准能够
较为客观地衡量本基金的投资绩效。
如果今后法律法规发生变化，或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用，或有
其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金，或指数停止编制时，基金管理
人可根据本基金的投资策略或投资范围，经和基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行
适当程序后变更或调整业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票
型基金。
本基金除了投资 A 股外，还可投资港股通标的股票，因此本基金还面临汇率风险、香
港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
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十一、
基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。基金管理费的计算方法如
下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺
延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。基金托管费的计算方法
如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
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H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3个工作日内从基金财产
中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支
付日支付。
3、C类基金份额的销售服务费
基金销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本
基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额销售服务费年费率为 0.80%，按前一日
C类基金份额基金资产净值的 0.80%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3个工作日内从基金财产
中支付给登记机构，再由登记机构分别支付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日或不
可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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十二、
对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其
它有关法律法规的要求，结合本基金运作的实际情况，对本基金的原招募说明书进行了更新，
主要更新的内容如下：
（一）“重要提示”部分
更新了本招募说明书所载内容截止日，新增了本基金投资于科创板的风险提示。
（二） 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“重
要提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增有关产品资料概要的释
义与相关内容。
（三） “第五部分 相关服务机构”部分
更新了代销机构信息。
（四） 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“基
金的信息披露”章节。
（五） “第十六部分风险揭示”部分
新增了本基金投资于科创板的风险提示。
（六）“第二十一部分其他应披露事项”部分
更新了涉及本基金的相关公告。
（七） 更新“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”。
长安基金管理有限公司
2019年 11月 5日
