1
长安泓泽纯债债券型证券投资基金
招募说明书更新摘要
基金管理人：长安基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
2
重要提示
1、 长安泓泽纯债债券型证券投资基金的募集申请经中国证监会2016年10月31日证监
许可﹝2016﹞2513号《关于准予长安泓泽纯债债券型证券投资基金注册的批复》注册募集。
2、 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景
等作出实质性判断或者保证。
3、 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所
带来的个别风险。本基金投资于证券/期货市场，基金份额净值会因为证券/期货市场波动等
因素产生波动。投资有风险，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并认真
阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，根据自身的投资目的、
风险承受能力、投资期限、投资经验、资产状况等，自主判断基金的投资价值，自主做出投
资决策，自行承担投资风险。
4、 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管
理风险、估值风险、流动性风险以及技术风险和本基金的特定风险和其他风险等。
本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由公司采用非公开方
式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，存在较大流动性风险。当发
债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有中小企业私募债，
由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
5、 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，但低于股票型基
金和混合型基金，属于较低风险的投资品种。
6、 投资者应通过本基金管理人或指定的销售机构购买基金。本基金在募集期内按
1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有
可能面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。
7、 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理
人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基
金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险，由投资者自行承担。
8、 本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于2020年9月1日起
执行。
9、 本招募说明书所载内容截止日为2019年9月23日，有关财务数据和净值表现截止日
3
为2019年6月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
4
一、基金管理人
（一）基金管理人情况
名称：长安基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路 806号 3幢 371室
办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦 16层
法定代表人：万跃楠
设立日期：2011年 9月 5日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2011]1351号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.7亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：曹玫
联系电话：021-2032 9688
股权结构：
股东名称 股权比例
长安国际信托股份有限公司 29.63%
杭州景林投资管理合伙企业（有限合伙） 25.93%
上海恒嘉美联发展有限公司 24.44%
五星控股集团有限公司 13.33%
兵器装备集团财务有限责任公司 6.67%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
万跃楠先生，董事，经济学博士。曾任南昌保险学校教师、中国证监会机构监管部处长、
长沙通程实业集团有限公司总裁、特华投资控股有限公司执行总裁、兵器装备集团财务有限
责任公司副总经理和安信期货有限责任公司董事长等职，现任长安基金管理有限公司董事
长、长安财富资产管理有限公司董事。
黄海涛先生，董事，工商管理硕士。曾任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、
副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限责任公司总经理等职，现任长安
国际信托股份有限公司副总裁兼资本市场一部总经理，西安财金合作发展基金投资管理有限
5
公司董事。
高斌先生，董事，硕士。曾任中国证监会市场监管部主任科员、副处长、处长，中国证
监会驻深圳证券交易所督察员，中国证券登记结算公司总经理助理、党委委员、常务副总经
理，期间兼任中国证券登记结算公司上海分公司总经理，现任上海景林投资发展有限公司总
裁。
范欢欢女士，董事，管理学学士。曾任上海景林投资发展有限公司市场营销部产品经理、
投资研究部研究助理、总裁办投后管理等岗位，现任上海景林投资发展有限公司总裁办高级
经理。
李莉女士，董事，经济学硕士、工商管理硕士。曾任中国招商银行总行离岸业务部经理、
同业机构部高级经理，美国 PIMCO总部香港公司副总裁，现任上海国和现代服务业股权投
资管理有限公司董事总经理，上海正阳国际经贸有限公司董事长、法人代表，通联网络支付
股份有限公司监事。
袁丹旭先生，董事，金融工程硕士。曾任美国富国银行资深经理、招商银行总行零售部
副总经理、深圳发展银行（平安银行）总监、工商银行总行私人银行部副总经理、交通银行
总行私人银行部副总经理，现任长安基金管理有限公司总经理，长安财富资产管理有限公司
董事长。
田高良先生，独立董事，管理学博士。曾任西安秦川机械厂厂部办公室经济秘书，陕西
财经学院会计系讲师，西安交通大学会计学院财务管理系讲师、副教授，现任西安交通大学
会计学院财务管理系教授。
张伟先生，独立董事，经济学博士。曾任中国人民银行研究生部教研部实习研究员、副
主任兼助理研究员，行政部副主任兼副研究员等职，现任清华大学五道口金融学院校友办主
任兼副研究员，东兴证券独立董事。
傅蔚冈先生，独立董事，法学博士。曾任上海金融与法律研究院院长助理，现任上海金
融与法律研究院执行院长，北京鸿儒金融教育基金会副秘书长。
2、监事会成员
孔舰先生，监事，经济学博士。曾任中国核工业集团原子能研究院资产经营处项目经理，
兵器装备集团财务有限责任公司战略研究部战略研究员、行业研究员，现任兵器装备集团财
务有限责任公司战略研究部副总经理。
吴缨女士，职工监事，上海财经大学金融学研究生，理学学士。曾任江西电力职大助教，
亚龙湾开发股份有限公司董事会秘书兼资金证券部经理,海南欣龙无纺股份有限公司董事会
秘书，上海君创财经顾问有限公司副总经理,上海鼎立实业投资有限公司副总经理，长安基
金管理有限公司综合管理部总经理等职。现任长安基金管理有限公司综合与人力部总经理、
行政总监。
3、高级管理人员
6
万跃楠先生，董事长，简历同上。
袁丹旭先生，总经理，简历同上。
李永波先生，督察长。法学学士、民商法学硕士，十二年以上法律及基金从业经历。曾
任上海市源泰律师事务所律师、上海市通力律师事务所律师，上海市律师协会基金业务委员
会委员，长安基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理等职，现任长安基
金管理有限公司督察长、党支部书记。
王健先生，副总经理。工商管理博士，十七年基金行业从业经历。曾任长信基金管理有
限责任公司市场开发部总监，金元比联基金管理有限公司渠道销售部总监，长安基金管理有
限公司市场总监等职。
4、本基金基金经理
刘兴旺先生，硕士，十三年以上证券行业从业经历。曾任申银万国证券股份有限公司固
定收益总部研究员、华宝兴业基金管理有限公司固定收益部基金经理助理、泰信基金管理有
限公司基金经理、国投瑞银基金管理有限公司基金经理、国联证券资产管理部副总经理兼固
收业务总监、长安基金管理有限公司投资经理等职，现任长安基金管理有限公司固收总监、
基金经理。
5、投资决策委员会成员
袁丹旭先生，简历同上。
徐小勇先生，工商管理硕士，二十三年以上金融行业从业经历。曾就职于建设银行总行
信托投资公司、中国信达信托投资公司、中国银河证券有限责任公司，曾任银河基金管理有
限公司研究员、基金经理，华泰证券（上海）资产管理有限公司权益部负责人等职，现任长
安基金管理有限公司总经理助理、投资总监、基金经理。
吴土金先生，经济学硕士，十年以上金融行业从业经历。曾任长城证券股份有限公司研
究员，国投瑞银基金管理有限公司研究员，平安养老保险有限公司组合经理，财通证券资产
管理有限公司基金经理，德邦基金管理有限公司事业部总监，现任长安基金管理有限公司总
经理助理。
林忠晶先生，经济学博士，九年以上金融行业从业经历。曾任安信期货有限责任公司高
级分析师，中海石油气电集团有限责任公司贸易部研究员，长安基金管理有限公司产品经理、
战略及产品部副总经理、量化投资部（筹）总经理、基金投资部副总经理等职，现任长安基
金管理有限公司基金投资部总经理、基金经理。
顾晓飞先生，工商管理硕士，十年以上金融行业从业经历。曾任天隼投资咨询管理有限
公司研究员，天治基金管理有限公司、东吴基金管理有限公司研究员，国泰基金管理有限公
司研究员和基金经理助理，海富通基金管理有限公司基金经理等职，现任长安基金管理有限
公司权益投资总监、基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
7
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律法规、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人将遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止
违法违规行为的发生。
2、基金管理人承诺防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
8
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职
期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信
息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（11）贬损同行，以抬高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象；
（15）其他法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规定，坚持基金份额持
有人利益最大化原则，自觉形成守法经营、规范运作的意识和理念；
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产
的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；
（3）确保基金、公司财务和其它信息真实、准确、完整和及时披露；
（4）确保投资管理活动中公平对待不同投资组合，保护投资者合法权益。
2、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行；
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有
9
资产、其它资产的运作严格分离；
（4）相互制约原则。公司各机构、部门和岗位的设置权责分明、相互制衡；
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、制订内部控制制度的原则
（1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定，必须把国
家的法律法规、规章和各项政策体现到内控制度中；
（2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空
白或漏洞；
（3）审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度以审慎经营、
防范和化解风险为出发点；
（4）适时性原则。公司内部控制制度必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、
经营方针、经营理念等内外部环境的变化及时地进行修改或完善。
4、内部控制的制度体系
公司内部控制的制度体系由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章三个层次的制
度系列构成，这三个不同层次的内部管理制度既相互独立又互相联系，在公司章程的指引和
约束下构成了公司总体的内部控制的制度体系。
内部控制大纲是对公司章程的原则规定的细化和展开，同时又是对公司各项基本管理制
度的总揽和原则指导。
基本管理制度是依据内部控制大纲对各项业务活动和公司管理的基本规范，涵盖公司各
项业务及管理活动的各个方面，为部门管理制度和业务工作手册的制定提供了依据。基本管
理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金运营制度、信息披露制度、监察稽核制
度、信息技术管理制度、公司财务制度、行政管理制度、人力资源管理制度和反洗钱制度等。
部门业务规章则直接对员工日常工作进行约束和指导。
三层内部控制制度体系在不同的控制层次上，对公司经营管理活动的决策、执行和监督
进行规范，将公司在经营管理活动中可能发生的风险，根据不同的决策层和执行层的权利与
责任进行分解，并对决策和执行过程中的风险点和风险因素，通过相应的内部控制制度予以
防范和控制，实现公司的合法合规运行，强化公司的内部风险控制，从而维护公司股东和基
金份额持有人的利益。
5、内部控制的监控防线
公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线：
（1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。明确各岗位职责，并制定详
细的岗位说明和业务流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承
担岗位责任；
10
（2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。公司建立重要业
务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；
（3）建立以督察长和监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督
反馈的第三道监控防线。督察长、监察稽核部独立于其它部门和业务活动，并对内部控制制
度的执行情况实行严格的检查和反馈。
6、基金管理人关于内部控制制度的声明
基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是公司董
事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人特别声明以上关于风险管理和内部
控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内
部控制制度。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992年 10月 19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：
吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代
理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代
理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；
国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买
卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、
见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人
民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：胡波
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行自 2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份
11
制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，
各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管部，2013
年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，
目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心
（含合肥分中心）五个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全
球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资
产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项
托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况
高国富，男，1956 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾任上海外高
桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任；上海万国证券公司代
总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公司总经理；中国太平洋保险（集
团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事
长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事
会成员、国际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
刘信义，男，1965 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地
区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理，上海浦东
发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银
行党委副书记、副董事长、行长。
孔建，男，1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任
科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管
处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东
发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2019年 6月 30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4260.70亿元，比
去年末增加 1.13%。托管证券投资基金共一百五十四只，分别为国泰金龙行业精选基金、国
泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势
基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰 18个月
基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、
华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞
丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策
略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工
12
银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs封闭式基
金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置
混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华
远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银
瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红
战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富
保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18个月定开债券基金、中
信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债
债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3个月定期开放债券发起式证券投资基金、
汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵
活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基
金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置
混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯
债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基
金、汇安沪深 300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证 500指数基
金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6个月定开债券基金、兴业裕丰债券
基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利
货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安
信工业 4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、
中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券
基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券
聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联
安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开
源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证
券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵
活配置混合型证券投资基金、兴业 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯
债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏
扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债
券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中
信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红
核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通
债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资
基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞
信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配
13
置混合型证券投资基金、广发中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证
券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000指数增强型发起式证券投
资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安保安丰
纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1-3年政策性金
融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3个月定期开放
债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债
债券型证券投资基金、华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金、华富中证 5年恒定久
期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债 1-3年政策性金融
债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证
券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、
国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投
景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券
投资基金、汇添富中债 1-3年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投
资基金、大成中债 3-5年国开行债券指数基金等。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规则
和上海浦东发展银行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健
运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额
持有人的合法权益。
2、内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导业务
部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理
部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理
处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人
员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施：上海浦东发展银行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯
穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事
资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务
流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理
念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。
制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业
务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，
托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故
障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办
14
公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况
进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险
隐患。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包
括：
（1）《中华人民共和国证券法》；
（2）《中华人民共和国证券投资基金法》；
（3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；；
（4）《证券投资基金销售管理办法》
（5）《基金合同》、《基金托管协议》；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资
比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。
3、监督方法
（1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对
基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任
何外界力量的干预；
（2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程
序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方
法。
4、监督结果的处理方式
（1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基
金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时
日报、其他临时报告等；
（2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式
通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人
违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。
如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正；
（3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有
15
关情况和资料。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：长安基金管理有限公司
注册地址：上海市虹口区丰镇路 806号 3幢 371室
办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦 16楼
法定代表人：万跃楠
电话：021-2032 9866
传真：021-2032 9899
联系人：吴昱
客户服务电话：400-820-9688
网上交易平台：www.changanfunds.com
投资人可以通过直销机构网上交易系统办理本基金的开户、申购及赎回等业务，具体交
易细则请参阅直销机构网站公告。
2、其他销售机构
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com/cn/
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（3）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
公司网址：www.hexun.com
16
（4）河南和信证券投资顾问股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1号楼美盛中心 24层 2405
法定代表人：石磊
客服电话：0371-61777558
公司网址：www.hexinsec.com
（5）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室
办公地址：中国上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
(6) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
客服电话：400-6788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（7）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
法定代表人：其实
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
(8) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-076-6123
公司网址：www.fund123.cn
（10）上海长量基金销售投资顾问有限公司
17
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
公司网址：www.erichfund.com
（11）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（12）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
（13）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989号中达广场 201室
法定代表人：盛大
客服电话：400-005-6355
公司网址：http://leadfund.com.cn/
（14）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：燕斌
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（15）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
法定代表人：蒋煜
客服电话：4008188866
公司网址：www.shengshiview.com.cn
（16）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
18
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
公司网址：www.yilucaifu.com
（17）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（18）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
客服电话：400-6767-523
公司网址：www.zzwealth.cn
（19）珠海盈米财富管理有限公司
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际大厦南塔 12楼
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（20）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：4006840500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（21）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话： 4000-618-518
公司网址：www.danjuanapp.com
（22）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
法定代表人：李修辞
客服电话： 010-59013825
公司网址：www.wanjiawealth.com
19
公司网址：www.guosen.com.cn
（23）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人：张磊
客服电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
（24）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市静安区新闸路 669号博华广场 21层
法定代表人：万建华
客服电话：400-888-8666
公司网址：www.gtja.com
（25）中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
客服电话:400-888-8108
公司网址: www.csc108.com
（26）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
法定代表人：孙树明
客服电话： 95575
公司网址：www.gf.com.cn
（27）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦Ａ层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
（28）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：陈有安
客服电话：400-888-8888
20
公司网址：www.chinastock.com.cn
（29）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
客服电话：95523或 4008895523
电话委托：021-962505
公司网址: www.swhysc.com
（30）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 34层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
法定代表人：牛冠兴
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
（31）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
（32）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（33）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场Ｆ栋 18、19层
法定代表人：张建军
客服电话： 400-888-8133
公司网址：www.wlzq.com.cn
（34）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层(1507-1510室)
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层
21
法定代表人：张智河
客服电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
（35）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院１号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院１号楼
法定代表人：高冠江
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（36）光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:薛峰
客服电话：95525
公司网址:www.ebscn.com
（37）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
客服电话： 021-962518
公司网址：www.962518.com
（38）大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
法定代表人：董祥
客服电话：95563
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（39）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号
法定代表人：吴承根
客服电话：95345
公司网址：www.stocke.com.cn
（40）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：杨宇翔
客服电话：95511-8
22
公司网址：www.pingan.com
（41）东海证券股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路 23号投资广场 18层
法定代表人：赵俊
客服电话：95531
公司网址：www.longone.com.cn
（42）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86号
办公地址：济南市经七路 86号 23层
法定代表人：李玮
客户电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（43）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
客服电话：400-160-0109
公司网址：www.gjzq.com.cn
（44）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：中国武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
客服电话：400-800-5000
公司网址：www.tfzq.com
（45）华金证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层
法定代表人：宋卫东
客服电话：4008211357
公司网址：www.huajinsc.cn
（46）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层
法定代表人：王廷富
客服电话：400-799-1888
公司网址：www.520fund.com.cn
23
（47）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层
法定代表人：张冠宇
客服电话：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（48）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
公司网址：www.zhixin-inv.com
（49）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：李春光
客服电话：400-0411-001
公司网址：www.taichengcaifu.com
（50）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
（51）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
法定代表人：陈宏
客服电话：95357
公司网址：www.18.cn
（52）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
法定代表人：路昊
客服电话：400-111-5818
公司网址：www.huaruisales.com
（53）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
24
公司网址：www.wg.com.cn
（54）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
客服电话：025-66996699
公司网址：www.suning.com
（55）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更或增减其他符合要求的机构销售本基金，
并在基金管理人网站公示。
（二）登记机构
名称：长安基金管理有限公司
注册地址：上海市虹口区丰镇路 806号 3幢 371室
办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦 16楼
法定代表人：万跃楠
联系电话：021-2032 9771
传真：021-2032 9741
联系人：欧鹏
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陆奇
经办律师：安冬、陆奇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东长安街 1号东方广场东 2座 8层
办公地址：上海市南京西路 1266号恒隆广场 1期 50楼
25
法定代表人：邹俊
电话：021-22122888
传真：021-62881889
联系人：黄小熠
经办注册会计师：黄小熠、蔡晓晓
四、基金的名称
长安泓泽纯债债券型证券投资基金
五、基金类型
债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
在严格控制风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求超越业绩比较基准的投资回
报和长期稳健增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金融债、地方
政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级
债、证券公司短期公司债券、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、国债期货、债
券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不投资股票、权证，也不投资可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、
可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金债券资产占基金资产的比例不低于 80%，每个交易日
日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金所持有的现金或者到期日在一年以
内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可依据相关规定履行
26
适当程序后调整本基金的投资比例规定。
八、基金的投资策略
1、 久期策略
久期是衡量债券价格变动对利率变动敏感性最重要和最主要的指标，也是影响组合收益
率的重要因素。久期越长，债券价格对利率的变动就越敏感，债券价格的波动就越大。久期
策略主要指综合各类经济和市场情况，确定债券组合的久期水平。
本基金将全面、深入研究影响利率变化的宏观因素，如经济增长率、通货膨胀、国际收
支等的变化，进而判断经济政策的基调和走向，结合债券市场资金供给结构、流动性充裕度
以及投资人避险情绪等的变化，判断和预测未来一段时间利率的可能走势，从而确定并调整
债券组合的久期水平。当预期利率将上行时，适当缩短债券组合的久期水平，当预期利率将
下行时，适当拉长债券组合的久期水平，以利用市场利率的波动和债券组合久期水平的调整
提升债券组合的收益率。
2、 类属配置策略
类属配置策略即决定资金在不同类型债券间的分配，本基金类属配置策略包括两个层
面：决定利率债和信用债的配置侧重和大概比例及细分类别债券的配置比例。
本基金将根据对经济周期和市场环境的把握，基于对财政政策、货币政策的深入分析以
及对宏观经济的持续跟踪，结合市场上主要的债券配置机构资金的情况，深入分析利率债和
信用债的相对投资价值，确定利率债和信用债的配置侧重和大概比例，并根据市场的变化趋
势，及时进行调整。
同时，本基金重点分析不同类型债券的信用分析、税赋水平、市场流动性和市场风险等，
研究国债、金融债和信用债、交易所和银行间市场、一级市场和二级市场等投资品种的利差
和变化趋势，进而决定在上述按不同口径分类的债券资产的类属配置，以获取不同债券类属
之间利差变化所带来的收益。
3、 期限结构策略
在对影响利率和信用风险变化的宏观和市场因素分析的基础上，本基金通过预测同一类
型债券收益率曲线的形状和变化趋势，在久期策略和类属配置策略的基础上，确定债券组合
最优的期限结构。具体来看，期限结构策略可细分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益
率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。
骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，通过债
27
券收益率的下滑，获得资本利得收益。
子弹策略是在收益率曲线较陡时，使投资组合中债券的久期集中于收益率曲线的一点；
杠铃策略是在收益率曲线可能呈现两头下降较中间下降更多的蝶式变动时，使投资组合中债
券的久期集中在收益率曲线的两端；梯式策略是在收益率曲线水平移动时，使投资组合中的
债券久期均匀分布于收益率曲线上。
4、 信用债券投资策略
信用债券面临着债券本息无法按时兑付或无法部分或全部兑付的信用风险，同时信用风
险带来了信用溢价，使信用债券的收益率高于同期限的利率债，因此信用债券成为决定债券
组合收益率和风险水平的重要券种。
本基金拟通过承担适度的信用风险获取信用溢价收益以提升组合的收益率并控制组合
的风险，信用债券投资策略包括个券精选、行业配置和动态调整三个层面。通过定性和定量
分析，精选信用评级较高、信用风险小、收益率相对较高的个券，再通过筛选行业并在不同
行业中分散配置以分散信用债券的风险，最后密切跟踪个券和发债主体的情况，对于经营或
信用可能恶化的个券，及时卖出。
定性分析主要包括对企业性质和内部治理情况、财务管理的风格、企业的盈利模式、企
业在产业链中的位置和地位、产品竞争力和企业核心优势等企业内部因素分析，以及企业的
股东背景、政府对企业的支持、银企关系、企业对国家或地方的重要程度等外部支持因素分
析。定量分析主要包括资本结构分析、现金获取能力分析、盈利能力分析和偿债能力分析等。
同时，关注个券的债券条款和特征，包括其信用评级、收益率（到期收益率、票面利率、利
息支付方式和利息税务处理）、剩余期限、久期、凸性、流动性（发行总量、流通量、上市
时间）等指标。综合上述因素决定是否将个券纳入备选债券库。
在精选个券的基础上，本基金重点关注发债主体所在行业的情况，对于面临较大的产能
过剩和调整压力的行业、周期性强并处于低谷的行业以及面临国家调控限制的行业，将提升
对该行业发债主体和债券的筛选标准，对于其他行业，本基金将适度分散行业配置，以更好
分散信用债券组合的风险。
同时，本基金密切跟踪发债主体和行业发展情况以及债券本身的情况，当发债企业的基
本面情况可能恶化或信用评级可能下调时，尽早卖出；对于存在信用风险隐患的债券，及时
制定风险处置预案。对于基本面转好或信用评级可能上调的个券，积极配置。
5、 资产支持证券投资策略
本基金将深入研究资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前
28
偿还率水平等基本面因素，并且结合债券市场宏观分析的结果，评估资产支持证券的信用风
险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，辅以量化模型分析，评估其内在价值进行投资。
6、证券公司短期公司债券投资策略
本基金将根据审慎原则，密切跟踪发行主体的资产负债率和现金流等基本面情况以及债
券的信用评级、收益率和投资人数量及流动性情况，重点投资具有较好流动性和具有较高相
对投资价值的品种，力求在控制风险的前提下提高投资收益。
7、 中小企业私募债投资策略
本基金将根据审慎原则，密切跟踪中小企业私募债的信用风险变化和流动性情况，通过
对中小企业私募债进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募债的比例限制，严格控
制风险，并充分考虑单只中小企业私募债对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流
动性管理后，决定投资品种。同时，本基金持续跟踪所投债券发债主体的经营情况和财务指
标等，分析评估发债主体未来的偿债能力，对中小企业私募债的信用风险进行评估并及时作
出反应。
8、 国债期货投资策略
本基金主要利用国债期货管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将根据
法律法规的规定，结合对宏观经济运行情况和政策趋势的分析，预测债券市场变动趋势。通
过对国债期货的流动性、波动水平、风险收益特征、国债期货和现货基差、套期保值的有效
性等指标进行持续跟踪，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
9、 回购套利策略
本基金将在考虑债券投资的风险收益情况以及回购成本等因素的情况下，在风险可控及
法律法规允许的范围内，通过债券回购融入和滚动短期资金，投资于收益率高于融资成本的
债券等其他金融工具，获得杠杆放大收益。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金债券资产占基金资产的比例不低于 80%；
（2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金所持有现金
或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
29
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（10）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；债券回购最长期限为 1年，到期后不得展期。
（12）本基金参与国债期货投资，需遵从以下投资限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值
的 15%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券
总市值的 30%；
3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债
期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的 30%；
（13）本基金持有单只中小企业私募债，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
（14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（9）条规定外，因证券和期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等
基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在
10个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
30
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提前公告，不需要经基金
份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
3、关联交易
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利
益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
4、法律法规或监管机构对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、禁止行为等
作出强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管机构的规定执行；如法律法规或监管机
构修改或调整涉及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、禁止行为等，且该等调整或修
改属于非强制性的，基金管理人有权在履行适当程序后按照法律法规或监管机构调整或修改
后的规定执行，而无需基金份额持有人大会审议决定，但基金管理人在执行法律法规或监管
机构调整或修改后的规定前，应向投资者履行信息披露义务。
九、业绩比较基准
中国债券综合全价指数的收益率。
中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债券市场
31
总体走势的代表性指数，样本券涵盖的范围更加全面，包括主要交易市场、不同发行主体和
不同期限等几乎所有债券种类，具有广泛的代表性，能够更好地反映中国债券市场总体价格
水平和变动趋势。鉴于中国债券综合全价指数的权威性和代表性、指数的编制方法，结合本
基金的投资范围和投资策略，本基金管理人认为，中国债券综合全价指数的收益率作为本基
金的业绩比较基准能够更好反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用，或有
其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金，或本指数停止编制时，基金管
理人可根据本基金的投资策略和投资范围，经和基金托管人协商一致后，可以在报中国证监
会备案后变更或调整本业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，但低于股票型基金和
混合型基金，属于较低风险的投资品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 6月 30日（未经审计）。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 340,814,604.90 96.00
其中：债券 340,814,604.90 96.00
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
32
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 2,500,000.00 0.70
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 3,049,866.71 0.86
8 其他各项资产 8,648,832.79 2.44
9 合计 355,013,304.40 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 12,106,540.00 3.41
2 央行票据 - -
3 金融债券 157,216,464.60 44.31
其中：政策性金融债 126,334,464.60 35.61
4 企业债券 56,911,400.30 16.04
5 企业短期融资券 42,077,000.00 11.86
6 中期票据 72,503,200.00 20.44
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 340,814,604.90 96.06
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 1523003 15华夏人寿 300,000 30,882,000.00 8.70
33
2 1880279 18恒逸债01 300,000 30,291,000.00 8.54
3 101800702
18海安开投
MTN001
220,000 22,475,200.00 6.33
4 180205 18国开05 200,000 21,502,000.00 6.06
5 170208 17国开08 200,000 20,692,000.00 5.83
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期未进行股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期未进行国债期货交易。
11、投资组合报告附注
11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 21,231.81
2 应收证券清算款 657.53
3 应收股利 -
34
4 应收利息 8,604,051.51
5 应收申购款 22,891.94
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,648,832.79
十二、 基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2016年11月16日，基金业绩截止日为2019年6月30日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
长安泓泽纯债债券A
阶段(长安泓泽
纯债债券 A)
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个月 0.93% 0.04% -0.24% 0.06% 1.17% -0.02%
过去六个月 2.39% 0.04% 0.24% 0.06% 2.15% -0.02%
2018年 1月 1
日至 2018年 12
月 31日
6.24% 0.04% 4.79% 0.07% 1.45% -0.03%
2017年 1月 1
日至 2017年 12
月 31日
2.77% 0.17% -3.38% 0.06% 6.15% 0.11%
自基金合同生
效起至今
12.16% 0.11% -0.52% 0.08% 12.68% 0.03%
注：本基金整体业绩比较基准为：中国债券综合全价指数的收益率。
长安泓泽纯债债券C
注：本基金整体业绩比较基准为：中国债券综合全价指数的收益率。
35
阶段(长安泓
泽纯债债券 C)
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个月 0.96% 0.04% -0.24% 0.06% 1.20% -0.02%
过去六个月 2.44% 0.04% 0.24% 0.06% 2.20% -0.02%
2018年 1月 1
日至 2018年
12月 31日
6.54% 0.04% 4.79% 0.07% 1.75% -0.03%
2017年 1月 1
日至 2017年
12月 31日
-0.14% 0.13% -3.38% 0.06% 3.24% 0.07%
自基金合同生
效起至今
9.34% 0.09% -0.52% 0.08% 9.86% 0.01%
注：本基金整体业绩比较基准为：中国债券综合全价指数的收益率。
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
本基金基金合同生效日为2016年11月16日，按基金合同规定，本基金自基金合同生效起
6个月为建仓期，截止到建仓期结束时，本基金的各项投资组合比例已符合基金合同的相关
规定。基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间已满一年，图示日期为2016年11月16
日至2019年6月30日。
36
本基金基金合同生效日为2016年11月16日，按基金合同规定，本基金自基金合同生效起
6个月为建仓期，截止到建仓期结束时，本基金的各项投资组合比例已符合基金合同的相关
规定。基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间已满一年，图示日期为2016年11月16
日至2019年6月30日。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。基金管理费的计算方法如
37
下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。基金托管费的计算方法
如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财产
中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
基金销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本
基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额销售服务费年费率为0.10%，按前一日C
类基金份额的基金资产净值的0.10%年费率计提。
销售服务费计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财产
中支付给登记机构，再由登记机构分别支付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等，
支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
38
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其
它有关法律法规的要求，结合本基金运作的实际情况，对本基金的原招募说明书进行了更新，
主要更新的内容如下：
（一）“重要提示”部分
更新了本招募说明书所载内容截止日。
（二）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“重要
提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增有关产品资料概要的释义
与相关内容。
（三）“第三部分 基金管理人”部分
更新了基金管理人职责。
（四）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“基金
的信息披露”章节。
（五）更新“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”。
长安基金管理有限公司
2019年 11月 5日
