易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放
式指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二○一九年十一月
重要提示
1、本基金根据 2015年 2月 17日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达中证海外
中国互联网 50交易型开放式指数证券投资基金及联接基金注册的批复》（证监许可【2015】
281 号），以及 2016 年 9 月 14 日《关于易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数
证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函【2016】2194 号）进行募集。本基金的基
金合同于 2017年 1月 4日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值及市
场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
3、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
4、本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%。本
基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资者在
投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特
性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇
到的主要风险包括：（1）本基金特有的风险，主要包括标的指数的风险、标的指数波动的
风险、标的指数成份股行业集中风险、标的指数编制方案带来的风险、基金投资组合回报
与标的指数回报偏离的风险、基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险、基金份额二级
市场交易价格折溢价的风险、退市风险、申购失败的风险、赎回失败的风险、投资者参考
IOPV做出投资决策的风险和 IOPV计算错误的风险、第三方机构服务的风险、管理风险、创
新风险等；（2）投资风险，主要包括市场风险等；（3）流动性风险，主要包括投资标的
的流动性风险以及基金管理人综合运用各类流动性风险管理工具可能对投资者带来的风险；
（4）运作风险，主要包括操作风险等；（5）不可抗力风险；等等。本基金属股票指数基
金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金跟踪境外市场
股票指数，基金净值会因境外证券市场波动等因素而产生波动，同时面临汇率风险等投资
境外市场的特殊风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
5、本基金由易方达基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问。
6、基金的过往业绩并不预示其未来表现。
7、在目前结算规则下，投资者当日申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出和赎回，
即 T日申购的基金份额，T日交收成功后 T+1日可卖出和赎回。当日买入的基金份额，同日
可以赎回或卖出。由于登记结算机构对现金替代采取非净额结算交收模式，当投资者赎回
申请被登记结算机构确认后，被赎回的基金份额即被记减，但此时投资者尚未收到赎回现
金替代款。投资者投资本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所 A 股账户
或上海证券交易所证券投资基金账户。
8、投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基
金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及现金替代的交收方式已经认可。
本基金本次更新招募说明书对申购、赎回现金替代保证金有关处理规则变更及申购赎
回清单内容变更的相关信息进行更新，相关信息更新截止日为 2019 年 11 月 1 日。除非另
有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2019年 7月 4日，有关财务数据截止日为 2019
年 6月 30日，净值表现截止日为 2019年 6月 30 日。（本报告中财务数据未经审计）
1
一、 基金的名称
易方达中证海外中国互联网 50交易型开放式指数证券投资基金
二、 基金的类型
交易型、开放式、境外股票指数基金
三、 基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
四、 基金的投资方向
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、境外交易的跟踪同一标的指数的公募基金、
依法发行或上市的其他股票、固定收益类证券、银行存款、货币市场工具、跟踪同一标的指
数的股指期货等金融衍生品和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金
还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监
会的相关规定。
基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于非
现金基金资产的 80%。
五、 基金的投资策略
本基金主要采取组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪。同时，
本基金可适当借出证券，以更好实现本基金的投资目标。
（1）组合复制策略
本基金主要采取完全复制法进行投资，即参考中证海外中国互联网 50 指数的成份股组
成及权重构建股票投资组合，并根据中证海外中国互联网 50 指数的成份股组成及权重变动
对股票投资组合进行相应调整。
（2）替代性策略
当市场流动性不足等情况导致本基金无法按照指数构成及权重进行组合构建时，基金管
理人将通过投资其他成份股、非成份股、成份股个股衍生品进行替代。
为进行流动性管理、应付赎回、降低跟踪误差以及提高投资效率，本基金可投资指数期
货或期权等金融衍生工具。
本基金力争将年化跟踪误差控制在 3%以内。
2
未来，随着投资工具的发展和丰富，基金管理人可以在不改变投资目标的前提下，相应
调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
六、 基金的业绩比较基准
中证海外中国互联网 50指数
七、 基金的风险收益特征
本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。
八、 基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2019年 4月 1日至 2019年 6月 30日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 812,444,531.35 99.15
其中：普通股 306,164,245.82 37.36
存托凭证 506,280,285.53 61.78
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
3
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 5,475,343.56 0.67
8 其他资产 1,510,951.92 0.18
9 合计 819,430,826.83 100.00
注：上表中的普通股投资项含可退替代款估值增值，而 2和 3的合计项不含可退替代款
估值增值。
2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％）
美国 510,366,135.61 62.62
香港 302,078,395.74 37.06
合计 812,444,531.35 99.68
注：（1）国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。
（2）ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
能源 - -
材料 - -
工业 3,265,279.70 0.40
非必需消费品 399,064,193.78 48.96
必需消费品 - -
保健 - -
金融 6,630,325.31 0.81
信息技术 3,230,273.56 0.40
电信服务 400,254,459.00 49.11
公用事业 - -
房地产 - -
4
合计 812,444,531.35 99.68
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明
细
序
号
公司名称（英
文）
公司名称
（中文）
证券代
码
所在证
券市场
所属国
家
（地区)
数量
（股）
公允
价值
（人
民币
元）
占基
金资
产净
值比
例
（％）
1
AlibabaGrou
pHoldingLtd
阿里巴巴
集团控股
有限公司
BABAUS
纽约证券交
易所
美国
212,50
4
247,54
9,716.
61
30.37
2
TencentHold
ingsLtd
腾讯控股
有限公司
700HK
香港证券交
易所
香港
788,02
6
244,42
0,539.
78
29.99
3 BaiduInc
百度股份
有限公司
BIDUUS
纳斯达克证
券交易所
美国 68,971
55,646
,823.0
2
6.83
4
MeituanDian
ping
美团点评 3690HK
香港证券交
易所
香港
688,68
9
41,498
,133.3
5
5.09
5 JD.comInc
京东商城
电子商务
有限公司
JDUS
纳斯达克证
券交易所
美国
171,42
1
35,695
,794.1
7
4.38
6 NetEaseInc 网易公司 NTESUS
纳斯达克证
券交易所
美国 15,257
26,827
,024.1
8
3.29
7
TALEducatio
nGroup
好未来教
育集团
TALUS
纽约证券交
易所
美国 94,264
24,690
,199.0
6
3.03
8
Ctrip.comIn
ternational
Ltd
携程国际
有限公司
CTRPUS
纳斯达克证
券交易所
美国 89,618
22,740
,135.2
7
2.79
9
TencentMusi
cEntertainm
entGroup
腾讯音乐
娱乐集团
TMEUS
纽约证券交
易所
美国
128,39
1
13,230
,917.6
2
1.62
1
0
PinduoduoIn
c.
拼多多 PDDUS
纳斯达克证
券交易所
美国 92,087
13,060
,244.3
1.60
5
9
注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 1,498,944.10
3 应收股利 10,123.92
4 应收利息 963.78
5 应收申购款 -
6 其他应收款 920.12
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,510,951.92
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6
九、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2017年 1月 4日，基金合同生效以来（截至 2019 年 6月 30日）
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
自基金合同生
效日至 2017年
12 月 31日
49.81% 1.12% 59.34% 1.14% -9.53% -0.02%
2018年 1月 1
日至2018年 12
月 31日
-29.38% 1.93% -28.54% 1.90% -0.84% 0.03%
2019年 1月 1
日至 2019年 6
月 30日
14.41% 1.63% 14.48% 1.63% -0.07% 0.00%
自基金合同生
效日至 2019年
6 月 30日
21.03% 1.59% 30.35% 1.58% -9.32% 0.01%
注：（1）同期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。
（2）上述净值表现数据按照《证券投资基金信息披露编报规则第 2号<基金净值表现的
编制及披露>》的相关规定编制。
十、 基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室－42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号
法定代表人：刘晓艳
设立日期：2001 年 4月 17日
组织形式：有限责任公司
注册资本：12,000万元人民币
7
存续期限：持续经营
联系人：李红枫
联系电话：400 881 8088
2、股权结构：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总计 100%
（二）主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工
作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主
持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主
任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股
有限公司董事长。
刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副
经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限
公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易
方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。
周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任珠海粤财实业有限公司
董事长；粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长；广东粤财投资控股有限公司总经理助
理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董
事、总经理。
秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事。现
任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理；广发证券资产管理（广东）有限公司董
事长；广发控股（香港）有限公司董事长。
陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监；安永会计师事务所广州分所
高级审计员；盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金管理
有限公司合伙人、联席总裁；深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事；广东顺德盈峰互
8
联网产业投资管理有限公司监事；广东神华保险代理有限公司董事；厦门瑞为信息技术有限
公司董事。
戚思胤先生，经济学硕士，董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者
关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经
营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发展有限
公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室（法务中
心）主任；广东风华高新科技股份有限公司董事；佛山电器照明股份有限公司董事；深圳市
中金岭南有色金属股份有限公司董事；佛山市国星光电股份有限公司董事；广东南粤银行股
份有限公司董事。
忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡
胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授；
中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授；复星旅游文
化集团（开曼）有限公司独立董事。
谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授；中远海运特种运输股份有限公
司独立董事；上海莱士血液制品股份有限公司独立董事；珠海华发实业股份有限公司独立董
事；广州恒运企业集团股份有限公司独立董事；中国南方航空股份有限公司独立董事；广州
环保投资集团有限公司外部董事。
庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部；广东鸿鼎律师事务所
主任；广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙人。
陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广
东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部
总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
赵必伟先生，经济学专业研究生，监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员；广州
市税务局对外分局工作科长、副局长；广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁；
香港广永财务有限公司副总经理、总经理；广州市广永经贸公司总经理；广州银行股份有限
公司副董事长；广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董
事长、党总支书记；万联证券股份有限公司董事；广州赛马娱乐总公司副董事长；广州银行
股份有限公司董事。
廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经
理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管
9
理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限
公司董事。
陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京
分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达
基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业
部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基
金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、
固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基
金基金经理、易方达深证 100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公
司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务
负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员
（RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经
理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金
投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方
达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经
理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。
张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
察长。
范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部
科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、
上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产
品官。
关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析
员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、
董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务
风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。
高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官。曾任招商银行
总行人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经理；长江养
老保险公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理
10
有限公司首席养老金业务官。
陈荣女士，经济学博士，首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员；易
方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经
理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公
司首席运营官，兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资
产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。
汪兰英女士，工学学士、法学学士，首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司
风险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长；
中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持
工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置
官；易方达资产管理有限公司董事。
2、基金经理
余海燕女士，经济学硕士。曾任汇丰银行 Consumer Credit Risk 信用风险分析师，华
宝兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理，易方达基金管理有限公司投资
发展部产品经理。现任易方达基金管理有限公司易方达沪深 300医药卫生交易型开放式指数
证券投资基金基金经理（自 2013年 9月 23 日起任职）、易方达沪深 300 非银行金融交易型
开放式指数证券投资基金基金经理（自 2014年 6 月 26日起任职）、易方达沪深 300非银行
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2015 年 1月 22 日起任职）、易
方达上证 50指数分级证券投资基金基金经理（自 2015年 4月 15日起任职）、易方达国企改
革指数分级证券投资基金基金经理（自 2015 年 6 月 15 日起任职）、易方达军工指数分级证
券投资基金基金经理（自 2015年 7月 8日起任职）、易方达证券公司指数分级证券投资基金
基金经理（自 2015年 7月 8日起任职）、易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资
基金基金经理（自 2016 年 4月 16 日起任职）、易方达中证 500交易型开放式指数证券投资
基金基金经理（自 2016 年 4月 16 日起任职）、易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证
券投资基金联接基金基金经理（自 2016 年 4月 16 日起任职）、易方达中证海外中国互联网
50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 1 月 4 日起任职）、易方达中证军
工交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 14 日起任职）、易方达中证全
指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017年 7 月 27 日起任职）、易方
达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 11 月
22 日起任职）、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理（自 2018 年 8 月
11日起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自
11
2018年 8月 11 日起任职）、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理（自 2018年 8
月 11 日起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2018
年 8 月 11日起任职）、易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金联接
基金基金经理（自 2019 年 1月 18 日起任职）、易方达中证 500交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金基金经理（自 2019年 3 月 20 日起任职）、易方达日兴资管日经 225 交
易型开放式指数证券投资基金(QDII) 基金经理（自 2019年 6月 12日起任职）。
FAN BING(范冰)先生，商学硕士。曾任皇家加拿大银行托管部核算专员，美国道富集团
Middle Office中台交易支持专员，巴克莱资产管理公司悉尼金融数据部高级金融数据分析
员、悉尼金融数据部主管、新加坡金融数据部主管，贝莱德集团金融数据运营部部门经理、
风险控制与咨询部客户经理、亚太股票指数基金部基金经理。现任易方达基金管理有限公司
易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理（自 2017年 3 月 25 日起任职）、
易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理（自 2017年 3月 25日起任职）、
易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理（自 2017年 3 月 25 日起任职）、易方达标
普 500 指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自 2017 年 3月 25 日起任职）、易方达标普医疗
保健指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自 2017 年 3 月 25日起任职）、易方达标普生物科
技指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自 2017年 3月 25 日起任职）、易方达标普信息科技
指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自 2017 年 3 月 25 日起任职）、易方达原油证券投资基
金(QDII) 基金经理（自 2017年 3 月 25 日起任职）、易方达中证海外中国互联网 50 交易型
开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017年 3 月 25日起任职）、易方达纳斯达克 100指
数证券投资基金(LOF) 基金经理（自 2017年 6月 27日起任职）、易方达 MSCI中国 A股国际
通交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2018 年 5 月 17 日起任职）、易方达中证海
外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2019 年 1月 18 日
起任职）、易方达 MSCI 中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金
经理（自 2019年 3 月 13日起任职）、易方达日兴资管日经 225 交易型开放式指数证券投资
基金(QDII) 基金经理（自 2019年 6月 12日起任职）。
3、投资决策委员会成员
本公司指数投资决策委员会成员包括：林飞先生、张胜记先生、林伟斌先生。
林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达基
金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、
指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、指数与量化投资管理总部总经理、指数
12
及增强投资部总经理、量化策略部总经理、量化投资部代总经理、易方达沪深 300指数证券
投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理、易方达 50 指数证券
投资基金基金经理、易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易
方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深 300医药卫生交
易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深 300非银行金融交易型开放式指数证券
投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数管理总部总经理、解决方案部总经理、
投资经理，易方达资产管理（香港）有限公司就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管
理负责人员（RO）、证券交易负责人员（RO）。
张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、
行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数及增强投资
部副总经理、易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原易方达沪
深 300指数证券投资基金）基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金
经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达标普医疗
保健指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普 500指数证券投资基金（LOF）基金经
理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普信息科技指数证券
投资基金（LOF）基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、易方达恒生
中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达标普全球
高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基
金（LOF）基金经理、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理。
林伟斌先生，经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员，易方
达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理兼任指数量化研究员、
量化基金组合部副总经理、量化策略部副总经理、易方达沪深 300交易型开放式指数发起式
证券投资基金基金经理、易方达沪深 300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基
金经理、易方达中证 500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放
式证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理、易方
达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普 500指数证券投资基金（LOF）
基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普信息科技
指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达纳斯达克 100 指数证券投资基金(LOF) 基金经
理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理。
13
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
十一、 费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费，含境外托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于在境外市场开户、交易、清
算、登记等各项费用以及为了加快清算向券商支付的费用）；
4、《基金合同》生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的相关账户的开户及维护费用；
7、基金收益分配过程中发生的费用；
8、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用（托管行及境外托管行垫付资
金所产生的合理费用）；
9、《基金合同》生效以后的会计师费、律师费和税务顾问费；
10、基金的资金汇划费用和外汇兑换交易的相关费用；
11、除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、更换基金托管
人及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境外托管人更换导致基金
资产转移所引起的费用；
12、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、
印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）以及
相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等；
13、为了基金利益，除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的、与基金有关的
诉讼、仲裁、追索费用；
14、标的指数许可使用费；
15、基金上市初费和基金上市月费；
16、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
14
1、基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人出具划款指令，经基金托管人复核
后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、
休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。境外托管人的托管
费从基金托管人的托管费中扣除。
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人出具划款指令，经基金托管人复核
后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、
休息日，支付日期顺延。
3、基金的指数使用费
本基金作为指数基金，需要根据与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所
规定的指数许可使用费计提方法计提指数使用费。指数使用费自基金首次挂牌之日起累
计，计算方法如下：
H＝E×0.03%÷当年天数
H为每日应计提的指数使用费
E为前一日的基金资产净值
指数使用费的收取下限为每季度 5万元，计费不足一季度的，根据实际天数按比例
计算。
指数使用费每日计提，按季支付。由基金管理人出具划款指令，经基金托管人复核
后于次季度首日起 15 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据
指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。
15
如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算
指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒介进行公告。
4、本条第一款第 3至第 15项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律法规及相应
协议的规定，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失等不列入基金费用。
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况并根据法律法规规定和《基
金合同》约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒介上刊登公告。
（五）与基金销售有关的费用
1、申购、赎回费用
投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5％的标准收取佣
金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
本基金申购、赎回均以份额申请，费用计算公式为：
申购/赎回佣金＝申购/赎回份额×佣金比率
本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资者申购、赎回确认时收取，用于市场
推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。
（六）其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并
按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
十二、 基金托管人
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年 4月 8日
16
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
十三、 境外托管人
名称: 香港上海汇丰银行有限公司
注册地址: 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
办公地址: 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼
成立日期：1865 年
管理层:
主席:
范宁
行政总裁: 王冬胜
联系人:
钟咏苓
电话: +86 21 3888 2381
Email: sophiachung@hsbc.com.cn
公司网址: www.hsbc.com
2018年 12月 31 日公司股本：1,723.35亿港元
2018年 12月 31 日托管资产规模：7.4万亿美元
信用等级：标准普尔 AA-
十四、 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、场内申购、赎回代办证券公司（以下排序不分先后）
(1) 财富证券
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层
法定代表人：刘宛晨
17
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客户服务电话：95317
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
(2) 长城证券
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：曹宏
联系人：金夏
联系电话：0755-83516289
客户服务电话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
(3) 长江证券
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
联系电话：027-65799999
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(4) 东北证券
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
客户服务电话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
(5) 东方证券
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层
18
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、
39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：孔亚楠
联系电话：021-63325888
客户服务电话：95503
传真：021-63326729
网址：http://www.dfzq.com.cn
(6) 方正证券
注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F
法定代表人：施华
联系人：程博怡
联系电话：010-56437060
客户服务电话：95571
传真：010-56437013
网址：www.foundersc.com
(7) 光大证券
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
联系人：龚俊涛
联系电话：021-22169999
客户服务电话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(8) 广发证券
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575 或 02095575
网址：www.gf.com.cn
(9) 国都证券
19
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
联系电话：010-84183389
客户服务电话：400-818-8118
传真：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
(10) 国盛证券
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大厦
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
联系电话：0791-86283372
客户服务电话：4008-222-111
传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
(11) 国泰君安证券
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客户服务电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
(12) 国信证券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
联系电话：0755-82130833
客户服务电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
20
(13) 华泰证券
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客户服务电话：95597
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
(14) 申万宏源西部证券
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
法定代表人：李琦
联系人：王怀春
联系电话：0991-2307105
客户服务电话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(15) 申万宏源证券
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人：李梅
联系人：余敏
联系电话：021-33388252
客户服务电话：95523、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(16) 兴业证券
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区长柳路 36号兴业证券大厦 20楼
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
21
联系电话：021-38565547
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(17) 银河证券
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客户服务电话：4008-888-888 或 95551
传真：010-66568532
网址：www.chinastock.com.cn
(18) 招商证券
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82943666
客户服务电话：95565、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(19) 中航证券
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
联系电话：15611538682
客户服务电话：95335 或 400-88-95335
传真：010-59562637
网址：www.avicsec.com
(20) 中信建投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
22
联系人：权唐
联系电话：010－85130588
客户服务电话：95587 或 4008-888-108
网址：http://www.csc108.com/
(21) 中信证券
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
联系电话：010-60838888
客户服务电话：95548
传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
(22) 中信证券（山东）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166
客户服务电话：95548
传真：0532-85022605
网址：http://sd.citics.com/
2、二级市场交易代办证券公司
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
二、基金登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
电话：（021）58872935
传真：（021）68870311
联系人：郑奕莉
三、出具法律意见书的律师事务所
律师事务所：北京德恒律师事务所
23
地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 12层
负责人：王丽
电话：010-52682888
传真：010-52682999
经办律师：徐建军、刘焕志
联系人：徐建军
四、会计师事务所和经办注册会计师
本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注册会计师：赵雅、李明明
联系人：赵雅
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊
普通合伙)
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11楼
首席合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：陈熹、周祎
联系人：周祎
十五、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》等有关法律法规，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2019
年 8月 16日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“第十一节 基金份额的申购、赎回”部分，更新了“七、申购、赎回清单的内
容与格式”的部分内容。
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易方达基金管理有限公司
2019年 11月 5日
