中海沪港深多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2019年第2号）
本基金基金合同于2018年3月21日生效。
重要提示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场
制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性
风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资
策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择
不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。具
体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风
险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金
合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2019年9月21日，有关财务数据和净值
表现截止日为2019年6月30日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：中海基金管理有限公司
5-1
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层
邮政编码：200120
成立日期：2004年 3月 18日
法定代表人：杨皓鹏
总经理：杨皓鹏
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]24号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
存续期间：持续经营
联系人：葛玮赓
联系电话：021-38429808
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司
41.591％
国联证券股份有限公司
33.409％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000％
（二）主要人员情况
1、董事会成员
黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托
股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家
海洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、
保险处保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金
部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理，中海信托
股份有限公司总裁。
5-2
庞建先生，董事。中国人民大学本科学历，高级会计师。现任中海石油
财务有限责任公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会
计，渤海13/03合作区联管会财务专业代表，10/15、11/19、06/17合作区联
管会财务专业代表，中国海洋石油总公司审计部干部，中海会计审计公司第
三业务处干部、审计业务三部经理（副处级），中国海洋石油总公司（有限
公司）审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查
经理、内审岗经理，中国海洋石油有限公司审计监察部总经理，中国海洋石
油总公司（有限公司）审计监察部副总经理兼审计中心主任，中国海洋石油
国际有限公司副总经理，中国海洋石油总公司资金部总经理。
杨皓鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理
兼中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司
综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经
理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理，中海基金
管理有限公司总经理助理、代理督察长。
彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司董事，
兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司（国联证券前身）交易
员，国联证券有限责任公司投资经理，无锡市国联投资管理咨询有限公司投
资经理，锡洲国际有限公司投资部经理，中海基金管理有限公司投资管理部
总经理兼投资总监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、风
险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副
总裁、总裁。
江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会
主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财
富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。
Philippe CIEUTAT先生，董事。法国国籍。ESSEC管理研究生院硕士。
现任爱德蒙得洛希尔（法国）执行委员、执行副总监。历任Mazars & Guerard
审计咨询公司高级金融审计员，汇丰银行集团金融服务高级审计经理，汇丰
银行全球资产管理公司财务总监，汇丰银行（法国）战略和计划主管，爱德
5-3
蒙得洛希尔（巴黎）执行委员、财务及行政总监/爱德蒙得洛希尔（南非）
执行副总监/爱德蒙得洛希尔集团财务总监。
陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发
展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展
研究中心金融研究所综合研究室主任。
WEIDONG WANG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。
现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)
芝加哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德
恒律师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人。
张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中
国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦
发展研究院副院长、博士生导师。
2、监事会成员
张悦女士，监事长。中海石油大学硕士，高级会计师。现任中海信托股
份有限公司党委委员、合规总监。历任北京石油交易所交易部副经理，中国
海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生
产项目计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理，中海信
托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委
副书记、合规总监、党办主任、信托事务管理总部总经理、总稽核。
Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕
士、法国国立电信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限
公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人
员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔（瑞士）商务拓
展部高级副总裁。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新
加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德
蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负
责人员。
吴幸，职工监事。悉尼大学硕士。现任中海基金管理有限公司人力资源
5-4
部副总经理。历任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资源高级经理。
章悦，职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司监察稽核
部总经理。历任德勤华永会计师事务所审计员，蒂森克虏伯电梯有限公司中
国区总部内审经理，华宝兴业基金管理有限公司内控审计风险管理部高级内
审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核部部门总经理助理。
3、高级管理人员
杨皓鹏先生，总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份
有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综
合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。
2017年7月进入本公司工作，曾任总经理助理，2017年8月至今任本公司总经
理（期间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长），2017年9月至今
任本公司董事，2017年11月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事
长。
宋宇先生，常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任
无锡市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经
理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作，历任本
公司督察长、副总经理（期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经
理，2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长），2015年4月至今任本
公司常务副总经理,2019年5月至今兼任本公司首席信息官。
黄乐军先生，督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限
公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海
富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作，2018年3
月至今任本公司督察长。
4、基金经理
陈玮先生，美国约翰霍普金斯大学化学专业硕士。历任美国Vertex Inc.
项目经理，南方基金管理股份有限公司研究员、高级研究员、投资经理助理，
深圳市玮越达私募证券投资基金管理有限公司董事长、总经理兼投资总监，
宁波市梅山保税港区荟金投资管理有限公司股票投资总监。2019年5月进入
5-5
中海基金管理有限公司工作，任拟任基金经理。2019年7月至今任中海沪港
深价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2019年7月至今任中海
沪港深多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
姚炜先生，华东师范大学世界经济专业硕士。曾任凯基证券（原台证证
券）上海代表处分析师、光大证券国际有限公司分析师、交银国际(上海）
股权投资管理有限公司分析师、兴业证券股份有限公司高级分析师。2017
年10月进入中海基金管理有限公司工作，曾任高级分析师兼基金经理助理。
2018年12月至今任中海沪港深多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。
5、历任基金经理
本基金基金合同于2018年3月21日生效，历任基金经理如下表：
基金经理姓名 管理基金时间
林翠萍 2018年3月21日-2018年12月10日
林翠萍、姚炜 2018年12月11日-2019年5月17日
姚炜 2019年5月18日-2019年7月18日
陈玮、姚炜 2019年7月19日-至今
6、投资决策委员会成员
杨皓鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。
陆成来先生，委员。现任中海基金管理有限公司总经理助理，代固定收
益部总经理、代固定收益投资总监，代资产管理一部总经理、代投资总监。
许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权
益投资总监、基金经理。
邱红丽女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经
理。
刘俊先生，委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
5-6
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
（一）基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992年 10月 19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主
营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；
办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖
政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业
务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结
算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、
售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇
买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；
全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会
批准经营的其他业务。
组织形式：股份有限公司
注册资本：293.52亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：胡波
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行自 2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产
5-7
托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各
项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好
水平。
上海浦东发展银行总行于 2003年设立基金托管部，2005年更名为资产
托管部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优
化调整，并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内
控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能
处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投
资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司
客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权
托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品
体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层
法定代表人：杨皓鹏
电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人：周颖
客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或 021-38789788
公司网址：www.zhfund.com
（2）中海基金管理有限公司北京分公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 158号远洋大厦 F218
5-8
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158号远洋大厦 F218
负责人：刘承来
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联系人：郑健
客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）
公司网站：www.zhfund.com
2、其他销售机构
(1)上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
电话：021－61616206，021-61162137
传真：021-63604196
联系人：虞谷云、周毅
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
(2)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755—83199084
传真：0755-83195049
资产托管部信息披露负责人：张燕
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
5-9
(3)平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系电话：(0755) 2219 7701
传真电话：021-50979507
联系人：高希泉
客户服务电话：95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
(4)国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客户服务电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
(5)中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574807
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
5-10
(6)长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
(7)海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553
公司网址：www.htsec.com
(8)中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐、许梦园
电话：95587/400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网址：www.csc108.com
5-11
(9)申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
(10)东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
(11)西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786633
传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355 、4008096096
公司网址： www.swsc.com.cn
5-12
(12)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38676666
联系人：钟伟镇
客户服务电话：400-888-8666/95521
公司网址：www.gtja.com
(13)广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、
41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
传真：020-87555305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
(14)金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层
法定代表人：王作义
电话：0755-83025693
传真：0755-83025625
联系人：刘萍
5-13
客户服务电话：95372
公司网址：www.jyzq.cn
(15)招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
(16)东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客户服务电话：95531或 400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
(17)平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
5-14
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
(18)光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
(19)华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
(20)国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
5-15
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
(21)中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86号 23层经纪业务总部
法定代表人：李玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址：https://www.zts.com.cn/
(22)第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-82485081
客户服务电话：95358
公司网址：www.firstcapital.com.cn
(23)万联证券股份有限公司
住所：广州市中山二路 18号广东电信广场 36、37层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼
法定代表人：甘蕾
电话：020－37865070
联系人：王鑫
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
公司网址：www.wlzq.com.cn
5-16
(24)申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际
大厦 20楼 2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际
大厦 20楼 2005室（邮编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(25)渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
(26)国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号 6、16、17楼
法定代表人：冉云
联系人：武晋婧
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
5-17
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
(27)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(28)中信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人：王一通
客户服务电话: 95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
(29)东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
客服热线：95360
邮编：130119
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
5-18
传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
(30)华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
(31)东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net.cn
(32)天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
5-19
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
(33)中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：0532-89606165
客服电话：95548
公司网址：www.zxzqsd.com.cn
(34)华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）
单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：杨丽娟
业务联系电话：021-64339000-807
客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
(35)中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13
层 1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13
层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
5-20
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(36)华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客户服务电话：95584和 4008-888-818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
(37)中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：01065051166
客服电话：4009101166
公司网址：www.cicc.com.cn
(38)联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
传真：0752-2119660
5-21
客户服务电话：95564
网址：www.lxsec.com
(39)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
(40)上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
(41)东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法人代表：张运勇
电话：0769-22115712、0769-22119348
传真：0769-22119423
联系人：李荣、孙旭
客户服务电话：95328
公司网址：http://www.dgzq.com.cn/
5-22
（41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（42）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
（43）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
业务联系人：郑茵华
联系电话：021-20691831
客服电话：400-089-1289
公司网址：www.erichfund.com
（44）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
5-23
联系电话：021-80358749
客服电话：400－821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（45）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
（46）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座
法定代表人：其实
联系人：朱玉
联系电话：021-54509977
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（47）浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-876-9988
公司网址：www.wy-fund.com
（48）上海好买基金销售有限公司
5-24
住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～
906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
联系电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（49）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
联系电话：021-50583533
传真：021-61101630
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（50）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（51）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
5-25
法定代表人：梁越
联系人：周斌
联系电话：010-57756019
客服电话：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（52）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼东翼 7
层 727室
法定代表人：杨懿
联系人：刘宝文
联系电话：010-63130889-8369
客服电话：400-166-1188
公司网址：8.jrj.com.cn
（53）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（54）中期资产管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号中期大厦 8层
法定代表人：姜新
联系人：方艳美
联系电话：010-65807865
5-26
客服电话：010-65807865
公司网址：www.cifcofund.com
（55）浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：周圣熙
联系电话：0571-88337560
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
注: 公司自 2019 年 2 月 1 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认
购、申购、定期定额投资及转换等业务。
（56）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：徐江
联系电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客服电话：400-0411-001
公司网址：www.taichengcaifu.com
（57）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
5-27
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（58）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层
法定代表人：董浩
联系人：陈铭洲
联系电话：010-65951887
传真：010-65951887
客服电话：4000681176
公司网址：www.hongdianfund.com
（59）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 102号 708室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：姚杨
联系人：孟召社
联系电话：021-20324176
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
注: 公司自 2019 年 1 月 30 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的
认购、申购、定期定额投资及转换等业务。
（60）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
5-28
联系电话：021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（61）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（62）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
联系电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（63）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：燕斌
5-29
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（64）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
联系电话：010-57418813
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（65）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366
传真：010-62020355
联系人：翟文
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（66）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3
单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B
栋 3单元 11层 1108
法定代表人：赖任军
5-30
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
联系人：刘昕霞
客户服务电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
（67）北京广源达信基金销售有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
电话：4006236060
传真：010-82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
公司网址：www.niuniufund.com
（68）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客户服务电话：4006767523
公司网址：www.zhongzhengfund.com
（69）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
5-31
联系电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
（70）深圳前海微众银行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7
栋 A座
法定代表人：顾敏
电话：0755-89462447
传真：0755-86700688
联系人：罗曦
客户服务电话：400-999-8877
公司网址：www.webank.com
（71）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077-220
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（72）北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号
5-32
法定代表人：许现良
电话：010-57649619
传真：010-57649620
联系人：朱翔宇
客户服务电话：010-57649619
公司网址：www.lanmao.com
（73）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312877
联系人：徐越
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：http://www.yilucaifu.com/
（74）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人：张慧
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（75）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
5-33
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：吴季林
客户服务电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（76）上海景谷基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 958号华能联合大厦 402k
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958号华能联合大厦 402k
法定代表人：袁飞
电话：61621602
传真：61621602*819
联系人：袁振荣
客户服务电话：61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（77）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108室
法定代表人：王伟刚
电话：010-56251471
传真：010-62680827
联系人：熊小满
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（78）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼
法定代表人：陈洪生
电话：0592-3122672
5-34
传真：0592-3122701
联系人：梁云波
客户服务电话：400-9180808
公司网址：www.xds.com.cn
（79）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座
法定代表人：赵芯蕊
电话：010-62675768
传真：010-62676582
联系人：赵芯蕊
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（80）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层
202-1室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人：郭宝亮
客服电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（81）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼
法定代表人：郭林
5-35
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人：徐璐
客户服务电话：400-820-5999
公司网址：www.shhxzq.com
（82）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14
层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
传真：010-58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（83）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308号 6号楼 6楼
法定代表人：戴新装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（84）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
5-36
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com.cn
（85）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼
法定代表人：陈刚
联系人：张丽琼
联系电话：0571-85262700
传真：0571-85269200
客服电话：0571-86915761
公司网址：www.cd121.com
（86）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：杨纪锋
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：400-680-2123
网址：www.zhixin-inv.com
（87）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A
座
法定代表人：江卉
5-37
联系人：赵德赛
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com/
（88）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼 2楼
法定代表人：廖冰
联系人：郑秋月
联系电话：021-802348888-6694
传真：021-80234898
客服电话：4006991888
公司网址：www.998fund.com
（89）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：徐英
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
（90）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
5-38
传真：010-63136184
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（91）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）
第七幢 23层 1号 4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一
期）第七幢 23层 1号 4号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客户服务电话：4000279899
公司网址：www.buyfunds.cn
（92）徽商期货有限责任公司
住所：安徽省合肥市芜湖路 258号 3号楼 4、6、7层，6号楼 1、2层
办公地址：安徽省合肥市芜湖路 258号 3号楼 4、6、7层，6号楼 1、2
层
法定代表人：吴国华
联系人：申倩倩
客户服务电话：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（93）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、
03室
法定代表人：冷飞
联系人：李娟
联系电话：021-50810687
5-39
客服电话：021-50810673
公司网址： www.wacaijijin.com
（94）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102
单元
法定代表人：申健
联系人：宋楠
联系电话：021-20219988
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
（95）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：刘聪慧/徐晓荣
电话：010-58170905/010-58170876
传真：010-58100800
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（96）北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
（97）北京电盈基金销售有限公司
5-40
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人：程刚
联系人：赵立芳
客户服务电话：400-100-3391
公司网址：http://www.dianyingfund.com/
（98）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
客户服务电话：010-59013825
公司网址：http://www.wanjiawealth.com/
（99）西藏东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
联系电话：021-23586603
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
（100）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街 10号百度大厦
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦
法定代表人：张旭阳
联 系 人：孙博超
电
话：010-61952703
5-41
客服电话： 95055-4
公司网址： www.baiyingfund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更或增减其他符合要求的机
构销售本基金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层
法定代表人：杨皓鹏
总经理：杨皓鹏
电话：021-38429808
传真：021-68419328
联系人：周琳
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
5-42
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12
室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-58153000
联系人：徐艳
经办会计师：徐艳、蔺育化
四、基金的名称
中海沪港深多策略灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金通过对沪深港三地证券市场内资本动向的追踪研究，在严格控制
风险和保持资产流动性的基础上，结合灵活的资产配置和多种投资策略，力
争获得超越业绩比较基准的投资回报。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板
及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、
央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、中期票据、可
转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短期融资券、中小企业私
募债及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银
5-43
行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场
工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但
需符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规
和相关规定。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例占基金资产的 0-95%
（其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%，投资于
港股通投资标的股票占非现金基金资产的比例不低于 80%），每个交易日日
终在扣除股指期货合约所需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到
期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。前述现
金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析、不同行业发展
趋势等分析判断，采取自上而下的分析方法，比较不同证券子市场和金融产
品的收益及风险特征，动态确定基金资产在权益类和固定收益类资产的配置
比例。
2、股票投资策略
本基金灵活运用多种投资策略，多维度分析股票的投资价值，挖掘沪港
深三地市场中潜在的投资机会，实现基金的投资目标。
（1）A股投资策略
本基金对于国内A股选择将采用自上而下的分析方法，在行业发展趋势中
选择具有优势的上市公司进行投资。
1）行业精选策略
5-44
本基金主要从宏观经济周期和行业生命周期两个层次来分析不同行业的
周期性属性。
本基金基于“投资时钟理论”对宏观经济周期进行分析，将宏观经济周
期分解为复苏、过热、滞胀和衰退四个阶段，根据不同行业在宏观经济周期
各阶段的表现进行最优配置。
本基金还将根据行业本身的生命周期分析，将行业生命周期分为创始期、
成长期、成熟期和收缩期四个阶段，本基金重点加强对成长期行业和成熟期
行业的配置。
本基金将采用宏观经济周期分析为主，兼顾行业生命周期分析的最优选
择进行行业精选。
2）股票精选策略
① 价值优选策略
本基金对精选行业内的个股选择将采用定量分析与定性分析相结合的方
法，优选其中具有价值优势的上市公司进行投资。
A、定量方式
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估
值指标等进行定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
本基金考察的成长指标主要包括：主营收入增长率、净利润增长率。
本基金考察的财务指标主要包括：净资产收益率、资产负债率。
本基金考察的估值指标主要包括：市盈率、市盈率/净利增长率。
B、定性方式
本基金主要通过实地调研等方法，综合考察评估公司的核心竞争优势，
重点投资具有较高进入壁垒、在行业中具备比较优势的公司，并坚决规避那
些公司治理混乱、管理效率低下的公司，以确保最大程度地规避投资风险。
② 定增破发策略
本基金也将积极关注当前已经完成定向增发，且还处于锁定期的上市公
司，当其二级市场股价跌破定向增发价时，通过深入研究增发新股的上市公
司的基本面，并结合当前股价在技术面的情况，在其二级市场股价达到一定
5-45
的破发幅度后择机买入，并在增发新股的解禁日逐渐临近或增发的新股解禁
后择机卖出，以实现破发回补的收益。
③ 红利精选策略
根据高股息率股票估值低、波动相对较小、安全边际较高的特点，本基
金还将采用红利精选投资策略，通过运用分红模型和分红潜力模型，精选出
现金股息率高、分红潜力强并具有成长性的优质上市公司，结合投研团队的
综合判断，构造风险较低、可靠度较高的中长期高股息率股票投资组合。
（2）港股投资策略
本基金将仅通过境内及香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票
市场，不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。
本基金主要采用自上而下、重点挑选最符合国家产业政策和行业发展方
向的主题，然后自下而上、精选个股的投资策略，重点投资于受益于经济结
构转型及相关主题且具备估值优势的股票。
1)主题及行业发掘
本基金通过投资研究团队持续关注政府财政及货币政策等宏观经济因
素、产业振兴计划等政府政策导向来发掘具有以下特性的行业：
- 行业具有长期可持续增长模式/享有强劲的长期增长
- 行业具有高进入壁垒和健康的竞争格局
- 行业受益于政策支持
- 新兴行业以及有升级潜力的行业
- 具有催化剂的行业
2）股票精选策略
① 价值投资策略
采用预期市盈率 (P/E)、市净率（P/B）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）
及企业价值倍数（EV/EBITDA）等方法优选出财务透明稳健、管理出色且成长
性较好的港股通标的股票。并通过与A股市场同类公司的相对估值水平等进行
估值比较，精选出低估值、相对于A股折价或股价没有充分反映投资价值的、
具有持续竞争优势的企业以及符合国家战略导向、具备高成长性的企业。
5-46
② 港股高股息率股票投资策略
采用定量分析与定性分析相结合的方法，从港股通标的股票中精选流动
性好、连续分红、股息率高、盈利持续且具有成长性的优质上市公司，结合
投研团队的综合判断，构造中长期投资组合。
3、债券投资策略
（1）久期配置：基于宏观经济趋势性变化，自上而下的资产配置。
利用宏观经济分析模型，确定宏观经济的周期变化，主要是中长期的变
化趋势，由此确定利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周
期的属性，即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点，确定债券资产配置
的基本方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析，
根据收益率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估，最终确定投资组
合的久期配置。
（2）期限结构配置：基于数量化模型，自上而下的资产配置。
在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用收益率曲线分析模
型对各期限段的风险收益情况进行评估，对收益率曲线各个期限的骑乘收益
进行分析。通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组
合，从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方
案。
子弹组合，即使组合的现金流尽量集中分布；
杠铃组合，即使组合的现金流尽量呈两极分布；
梯形组合，即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。
（3）债券类别配置/个券选择：主要依据信用利差分析，自上而下的资
产配置。
本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值，以其历史价格关系的
数量分析为依据，同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析，综合分析各个
品种的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融
资券等信用债券，在信用利差水平较低时持有国债等利率债券，从而确定整
5-47
个债券组合中各类别债券投资比例。
个券选择：基于各个投资品种具体情况，自下而上的资产配置。
个券选择应遵循如下原则：
相对价值原则：同等风险中收益率较高的品种，同等收益率风险较低的
品种。
流动性原则：其它条件类似，选择流动性较好的品种。
4、可转换债券投资策略
可转换债券兼具债券和股票的相关特性，其投资风险和收益介于债券和
股票之间。在进行可转换债券筛选时，本基金将首先对可转换债券自身的内
在债券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格）、保护条款的适用
范围、流动性等方面进行研究；然后对可转换债券的基础股票的基本面进行
分析，形成对基础股票的价值评估；最后将可转换债券自身的基本面评分和
其基础股票的基本面评分结合在一起以确定投资的可转换债券品种。
5、中小企业私募债投资策略
本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略，在此基
础上重点分析私募债的信用风险及流动性风险。首先，确定经济周期所处阶
段，研究私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的影响，以确
定行业总体信用风险的变动情况，并投资具有积极因素的行业，规避具有潜
在风险的行业；其次，对私募债发行人的经营管理、发展前景、公司治理、
财务状况及偿债能力综合分析；最后，结合私募债的票面利率、剩余期限、
担保情况及发行规模等因素，综合评价私募债的信用风险和流动性风险，选
择风险与收益相匹配的品种进行配置。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券的质量和
构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量
5-48
的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投
资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。
7、权证投资策略
本基金在中国证监会允许的范围内适度投资权证，权证投资策略主要从
价值投资的角度出发，将权证作为套利和锁定风险的工具，采用包括套利投
资策略、风险锁定策略和股票替代策略进行权证投资。由于权证市场的高波
动性，本基金在投资权证时还需要重点考察权证的流动性风险，寻找流动性
与基金投资规模相匹配的、成交活跃的权证进行适量配置。
8、股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，以套期保值为主要目的，
参与股指期货投资。本基金将通过对现货市场和期货市场运行趋势的研究，
采用流动性好、交易活跃的期货合约，结合对股指期货的估值水平、基差水
平、流动性等因素的分析，与现货组合进行匹配，采用多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将在股指期货套期保值过程中，定期
测算投资组合与股指期货的相关性，根据股指期货当时的成交金额、持仓量
和基差等数据，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风
险，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金运作效
率，降低投资组合的整体风险。
九、基金的投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于股票的比例占基金资产的 0-95%，其中投资于国内
依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通投资标的股
票占非现金基金资产的比例不低于 80%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约所需缴纳的交易保证金后，
5-49
本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基
金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时
上市的 A+H 股合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家
公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10％；基
金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通
股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证
的
10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基
金资产净值的 0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得
超过基金资产净值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值
的 20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得
超过该资产支持证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产
支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金
5-50
的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的
总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超
过基金资产净值的 40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期
限为 1年，债券回购到期后不得展期；
（15）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（16）本基金参与股指期货投资，需遵守下述限制：
在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产
净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值
不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；所持
有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合
基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（17）本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得超过基金资产净值
的 10%；
（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资
产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基
金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不
得主动新增流动性受限资产的投资；
（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交
易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的
投资范围保持一致；
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人
5-51
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述第（2）、
（12）、（18）、（19）项约定外，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，
但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略
应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合
同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理
人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执
行。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内
承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投
资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部
审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到
基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理
人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应
5-52
至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，
基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资可不受上述规定的限制或以变
更后的规定为准。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：
沪深 300指数收益率×35%+恒生指数收益率×35%+中证全债指数收益
率×30%
沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股市场走势
的权威指数。该指数是由上海和深圳证券市场中选取
300 只 A 股作为样
本编制而成的成份股指数。本基金选择该指数来衡量 A 股股票投资部分的
绩效。
恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的 50 家
上市股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香
港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。本基金选择该指数来衡量港股股
票投资部分的绩效。
中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和
沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深
交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成。本基金选择该指数来衡量债
券投资部分的绩效。
根据本基金的投资范围和投资比例，设定本基金的业绩比较基准为：“沪
深 300 指数收益率×35%+恒生指数收益率×35%+中证全债指数收益率×
30% ”，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准
时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，在与基金托管人协
商一致并按照监管部门要求履行适当程序后，适当调整业绩比较基准并在指
5-53
定媒介上及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十一、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风
险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基
金除了投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股
票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险
之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交
易规则等差异带来的特有风险。
十二、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 6月 30日，本报告中所列财务数
据未经审计。
1、基金资产组合情况
截至 2019年 6月 30日，中海沪港深多策略灵活配置混合型证券投资基
金资产净值为 106,775,058.69元，基金份额净值为 0.8982元，累计基金份
额净值为 0.8982元。其资产组合情况如下：
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 90,548,030.72 83.61
其中：股票
90,548,030.72 83.61
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
3,107,512.00 2.87
其中：债券
3,107,512.00 2.87
5-54
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
12,822,830.40 11.84
8 其他资产
1,817,422.81 1.68
9 合计
108,295,795.93
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 419,920.00 0.39
B 采矿业 - -
C 制造业 1,660,316.00 1.55
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 515,380.00 0.48
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,595,616.00 2.43
（2）报告期末按行业分类的境外股票投资组合
5-55
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（％）
A 基础材料 - -
B 消费者非必需品 15,340,148.00 14.37
C 消费者常用品 6,674,945.00 6.25
D 能源 - -
E 金融 26,850,474.85 25.15
F 医疗保健 10,109,838.87 9.47
G 工业 6,710,610.00 6.28
H 信息技术 5,162,806.00 4.84
I 电信服务 8,560,692.00 8.02
J 公用事业 511,360.00 0.48
K 房地产 8,031,540.00 7.52
合计 87,952,414.72 82.37
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 00700 腾讯控股 27,600 8,560,692.00 8.02
2 02318 中国平安 102,535 8,460,162.85 7.92
3 01299 友邦保险 74,800 5,543,428.00 5.19
4 00388 香港交易所 20,000 4,852,200.00 4.54
5 00939 建设银行 765,000 4,528,800.00 4.24
6 02382 舜宇光学科技 43,900 3,116,461.00 2.92
7 00884 旭辉控股集团 662,000 2,998,860.00 2.81
8 01928
金沙中国有限
公司
88,800 2,917,968.00 2.73
9 01109 华润置地 96,000 2,904,960.00 2.72
10 01177 中国生物制药 379,753 2,669,663.59 2.50
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 3,107,512.00 2.91
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
5-56
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,107,512.00 2.91
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 019611
19国债
01
31,100 3,107,512.00 2.91
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
根据基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
5-57
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
（3）本期国债期货投资评价
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立
案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股
票库之外的股票。
（3）截至 2018年 12月 31日，本基金的其他资产项目构成如下：
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 119,088.75
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 21,953.56
4 应收利息 14,120.30
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 155,162.61
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
5-58
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代
表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截止日期
2019年 6月 30日）：
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
2019 ③ ②－④
2018.3.21-2
018.12.31 -15.93% 1.14% -13.96% 0.86% -1.97% 0.28%
2019.1.1-20
19.6.30
6.84% 1.09% 13.63% 0.81% -6.79% 0.28%
自基金合同
生效起至今 -10.18% 1.12% -2.23% 0.84% -7.95% 0.28%
注：本基金合同生效日为 2018 年 3 月 21 日，基金的过往业绩并不预示其
未来表现。
十四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费；
6、基金份额持有人大会费用；
5-59
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、账户开户费用和账户维护费用；
10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的
其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的
计算方法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人
与基金托管人双方核对无误后，基金托管人根据基金管理人的划款指令于次
月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假
日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费
的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人
与基金托管人双方核对无误后，基金托管人根据基金管理人的划款指令于次
月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，
支付日期顺延。
5-60
3、基金销售服务费
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。销售
服务费的计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金销售服务费
E为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管
理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人支付给销售机构。若
遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相
应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产
中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
5-61
十五、对招募说明书更新部分的说明
（一）在“重要提示”部分，对相关内容进行补充。
（二）在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。
（三）对“基金托管人”部分进行了更新。
（四）对“相关服务机构”部分进行了更新。
（五）在“基金的投资”部分，对 “基金投资组合报告”按最新资料
进行了更新。
（六）对“基金的业绩”按最新资料进行了更新。
（七）在“风险揭示”部分，添加了“投资科创板股票的特有风险”部
分。
（八）在“其他应披露的事项”中，披露了本期间本基金的公告信息。
中海基金管理有限公司
二○一九年十一月四日
