财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2019年 11月 1日公告)
基金管理人:财通基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
1
重要提示
财通可持续发展主题混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集
申请已于2012年11月9日获中国证监会证监许可【2012】1474号文核准。本
基金基金合同于2013年3月27日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,
全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能
力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决
策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理
风险、估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是
混合型证券投资基金,属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品
种,预期风险与预期收益均高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份
额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策
后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业
绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证
最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金
合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
2
作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金本次更新招募说明书系由于根据《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》修改基金合同、基金托管协议相关内容而进行相应更新。本招
募说明书所载内容截止日为2019年3月27日,有关财务数据和净值表现截止
日为2018年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
3
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路 619号 505室
办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 41楼
设立日期:2011年 6月 21日
法定代表人:夏理芬
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币贰亿元
联系人:王家俊
联系电话:021-2053 7888
股权结构:
股 东
出资额
(万元人民币)
出资比例
(%)
财通证券股份有限公司
8,000 40
杭州市实业投资集团有限公司 6,000
30
浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30
合 计 20,000
100
(二)主要人员情况
1、董事会成员:
夏理芬先生,董事长,浙江大学工商管理硕士。历任浙江省农村政策研
究室副主任科员,浙江省农发投资集团公司业务副科长,浙江农村经济投资
股份有限公司计划财务部经理,浙江省国际信托投资有限公司交易营业部经
理,金通证券股份有限公司总裁办公室主任、运营管理部总经理,中信金通
证券有限责任公司,运营管理部总经理、总经理助理、合规总监,中信证券
(浙江)有限责任公司执行总经理兼江西分公司总经理,中信证券江西分公
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
4
司总经理。现任财通证券股份有限公司副总经理兼首席风险官,财通证券(香
港)有限公司董事,财通证券资产管理有限公司董事,财通基金管理有限公
司党委书记、董事长。
王家俊先生,董事,总经理,上海交通大学高级金融学院EMBA、中山
大学高级工商管理硕士。历任东方证券遵义路营业部市场部经理,汇添富基
金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监
兼华东分公司总经理,财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。现
任财通基金管理有限公司总经理、党委副书记、上海财通资产管理有限公司
董事长。
陈可先生,董事,注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控
股有限公司财务部经理、董事;杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助
理、副部长,财务管理部(财务总监管理办公室)部长(主任),现任风险
管理部(法律事务部)部长兼任杭华油墨股份有限公司董事、杭州金鱼电器
集团有限公司董事。
孙文秋先生,董事,研究生学历,高级会计师。历任上海财经大学教师,
上海东方明珠股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理,上海东方明
珠投资有限公司总经理,上海东方明珠股份有限公司副总会计师、总会计师,
上海东方明珠(集团)股份有限公司董事、副总裁,上海东方明珠新媒体股
份有限公司副总裁、董事会秘书,浙江瀚叶投资管理有限公司董事长,上海
新农饲料股份有限公司独立董事,上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董
事。现任浙江瀚叶股份有限公司副董事长、总裁,青岛易邦生物工程有限公
司董事,霍尔果斯拜克影视有限公司董事长,瀚叶互娱(上海)科技有限公
司董事长,上海瀚昕文化传媒有限公司董事长,上海瀚叶体育发展有限公司
董事长,上海星瀚教育科技有限公司董事长,上海瀚铭数据信息有限公司董
事长,上海瀚擎影视有限公司董事长,上海多栗金融信息服务有限公司董事,
光大证券股份有限公司监事,上海晶丰明源半导体股份有限公司独立董事。
王开国先生,独立董事,博士学历,高级经济师。历任国家国有资产管
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
5
理局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长;海
通证券有限公司副总经理,党组书记、总经理,党组书记、董事长兼总经理,
党委书记、董事长兼总经理,党委书记、董事长。现任上海中平国瑀资产管
理有限公司董事长,兼任上海大众公用事业(集团)股份有限公司、上海农
村商业银行股份有限公司、安信信托投资股份有限公司、中梁控股集团有限
公司独立董事。
朱洪超先生,独立董事,法学硕士。现任上海市联合律师事务所主任,
上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中
心仲裁员。海通证券股份有限公司、易居(中国)企业控股有限公司、万达信
息股份有限公司、钜派投资有限公司、齐合环保集团有限公司独立董事。
朱颖女士,独立董事,高级会计师,复旦大学会计专业硕士学历。中国
注册会计师协会资深会员、专家库专家,财政部会计领军人才。现任立信会
计师事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师。
2、职工监事:
殷平先生,职工监事,产品战略部总监,产业经济学硕士。历任中国建
设银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产
品研发部总监。现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。
3、经营管理层人员:
王家俊先生,总经理(简历同上);
汪海先生,副总经理,上海大学双学士,新加坡管理大学财富管理硕士。
历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理,个人金融部客户经理;
建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理;财通
基金管理有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公司副总经理、上海
财通资产管理有限公司董事。
刘为臻先生,首席信息官兼运营总监,复旦大学工商管理硕士、南昌大
学计算数学及其应用软件本科。历任国泰君安证券股份有限公司信息技术总
部系统开发与维护员,国联安基金信息技术部副总监,德邦基金运作保障部
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
6
总经理。2018年10月加入财通基金管理有限公司,现任公司首席信息官兼运
营总监,分管信息技术部和基金清算部。
4、督察长:
武祎先生,伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。历任云
南省财政厅预算处副主任科员,中国证监会期货监管部市场监管处副主任科
员,中国证监会基金监管部监管四处主任科员,中国证监会私募基金监管部
综合处主任科员,南华基金管理有限公司筹备组副组长,南华基金管理有限
公司督察长,现任财通基金管理有限公司督察长、上海财通资产管理有限公
司董事。
5、基金经理:
夏钦先生,上海交通大学会计学硕士。历任上海申银万国证券研究所高
级研究员、UBS(瑞银)董事、平安资产管理有限责任公司策略研究经理。2015
年9月加入财通基金管理有限公司,现任基金投资部基金经理。
6、投资决策委员会成员:
王家俊先生,总经理;
谈洁颖女士,总经理助理兼权益投资总监;
林洪钧先生,固定收益投资总监兼固定收益部总监;
金梓才先生,基金投资部副总监;
陆玲玲女士,首席分析师。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间:1984年 1月 1日
法定代表人:陈四清
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
7
注册资本:人民币 35,640,625.71万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至 2018年 12月,中国工商银行资产托管部共有员工 202人,平均年
龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内
率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托
管服务。截至 2018年 12月,中国工商银行共托管证券投资基金 923只。自
2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、
香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内
外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托
管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
8
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路 619号 505室
办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 41楼
法定代表人:夏理芬
电话:021-2053 7888
传真:021-2053 7999
联系人:何亚玲
客户服务电话:4008 209 888
公司网址:www.ctfund.com
财通基金微理财号(微信号:ctfund88)
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 55号
办公地址:北京市复兴门内大街 55号
法定代表人:陈四清
传真:010-66107914
客服电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 9层
法定代表人:周慕冰
联系人:唐文勇
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
9
传真:010-85109219
客服电话:95599
公司网址:www.abchina.com/cn
(3)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人:彭纯
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408842
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(4)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市宁南南路 700号
办公地址:中国浙江宁波市宁东路 345号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:0574-89068340
客服电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
(5)财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
10
法定代表人:陆建强
联系人:陶志华
电话:86-571-87789160
传真:0571-87818329
客服电话:95336
公司网址:www.ctsec.com
(6)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人:杨德红
联系人:钟伟镇
联系电话:021-38032284
客服电话:400-8888-666 / 95521
网址:www.gtja.com
(7)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
联系人:李晓皙
联系电话:021-22169111
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(8)国海证券股份有限公司
注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46号国海大厦
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
11
法定代表人:何春梅
联系人:张彦
联系电话:021-50917510
客服电话:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(9)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人:李梅
联系人:陈飙
电话:021-33388254
客服电话:4008895523
公司网址: www.swhysc.com
(10)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人:王常青
联系人:许梦园
电话: 010-85156398
客服电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(11)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址:上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
12
联系人:王一彦
电话:021-20333910
客服电话:95531
公司网址:www.longone.com.cn
(12)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:张晓辰
电话:010-83252184
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(13)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~
906室
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
电话:021-20613999
传真:021-20613999
客服电话:400-840-1788
公司网站:www.ehowbuy.com
(14)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北
座
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
13
办公地址:北京市朝阳区亮马桥 48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:马静懿
电话: 010-60833889
客服电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(15)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599
室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(16)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
法定代表人:凌顺平
联系人:董一锋
联系电话:0571-88911818-8653
传真:0571-88911818-8001
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.ijijin.cn
(17)深圳众禄基金销售股份有限公司
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
14
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
(18)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话:010-85650628
传真:010-65884788
客服电话:400-920-0022
公司网站:licaike.hexun.com
(19)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人:张跃伟
联系人:吴艳秋
电话:021-2069-1831
客服电话:400-820-2899
传真:021-2069-1861
公司网站:www.erichfund.com
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
15
(20)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
电话:010-66045182
传真:010-66045518
客服电话:010-66045555
公司网址:www.txsec.com
(21)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:王超
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:95021/ 400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(22)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28
层
办公地址:中国北京建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 28层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
16
电话:400-910-1166
公司网址:www.cicc.com.cn
(23) 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F
法定代表人:姜志军
联系人:程博怡
电话:010-56437060
客服电话:40088-95618,95571
网址:www.e5618.com
(24) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:李超
电话:010-56200948
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com
(25) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层
法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
联系电话:010-59601366转 7167
客服电话:400-818-8000
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
17
公司网址:www.myfund.com
(26) 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 55号(锦昌大厦)1楼金观诚大厅
法定代表人:蒋雪琦
联系人:来舒岚
客服电话:400-068-0058
公司官网: www.jincheng-fund.com
(27) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
法定代表人:洪弘
联系人: 文雯
联系电话:010-83363101
客服电话:400-166-1188
传真:010-83363072
公司网址:www.new-rand.cn
(28) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际
大厦 20楼 2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际
大厦 20楼 2005室
法定代表人:李琦
联系人:王怀春
电话:0991-2307105
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
18
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(29) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
法定代表人:吴雪秀
联系人:董宣
电话: (010)88312877-8005
传真: (010)88312877
客服电话:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
(30) 北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 11号 7层 703室
办公地址:北京市西城区金融大街 11号 7层 703室
法定代表人:曲阳
联系人:张晓庆
座机:010-50868871
传真:010-50866173
客服电话:400-803-1188
公司网址:www.bzfunds.com
(31) 联讯证券股份有限公司
注册地址:广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心西
面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人:徐刚
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
19
联系人: 彭莲
电话:0752-2119650/0752-2119700
客服电话:95564
网址:www.lxsec.com
(32) 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208
法定代表人: 罗细安
联系人:闫丽敏
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客服电话:010-67000988
公司网址:www.zcvc.com.cn
(33)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元
办公地址: 北京市朝阳区工人体育馆北路甲二号盈科中心东门二层
法定代表人:郑毓栋
联系人:姜颖
电话:010-85643600
客服电话:400-618-0707
公司网址:www.hongdianfund.com
(34) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至
18层
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
20
法定代表人:祝献忠
联系人:孙燕波
联系电话:010-85556048
客服电话:95390
网址: www.hrsec.com.cn
(35) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人:尹彬彬
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-118-1188
公司网址:www.66zichan.com
(36) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人:金佶
电话:021-33323999
传真:021-33323830
客服电话:400-820-2819
公司网址:tty.chinapnr.com
(37)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
21
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客服电话:400-821-9031
公司网址:www.lufunds.com
(38)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人:林卓
联系人:徐江
电话:0411-88891212
传真:0411-88891212-119
客服电话:400-0411-001/ 400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
(39)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人:陈继武
联系人:蔡小威
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客服电话:400-643-3389
公司网址:www.vstonewealth.com
(40) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
22
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(41) 中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北
座 13层 1301-1305室/14层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北
座 13层 1301-1305室/14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
客服电话:400-990-8826
公司网站:www.citicsf.com
(42)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001
室
法定代表人:周斌
联系人:陈霞
传真:010-53509643
客服电话:4008-980-618
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
23
网址:www.chtfwm.com
(43) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办
公楼二期 53层 5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人:赵学军
联系人:于永健
电话:010-85097570
传真:010-85097308
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(44)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
办公地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人:何之江
联系人:王超
电话:021-38632136
客服电话:95511
公司网址: stock.pingan.com
(45)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦
法定代表人: 冉云
联系人:杜晶
电话:028-86690057
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
24
客服电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(46)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办
公楼 14-18楼
办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 14-18楼
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
电话:0471-4972675
客服电话:400-196-6188
公司网址:www.cnht.com.cn
(47)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 14楼
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客户电话:95733
网址:www.leadfund.com.cn
(48)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人:汪静波
联系人:邱佳捷
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
25
电话: 021-80358749
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(49)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址:浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室
办公地址:上海市浦东新区张江高科碧波路 690号 4号楼 2层
法定代表人:廖冰
联系人:马源
电话:021-80234888-6816
传真:021-80234898
客服电话:400-699-1888
网址:www.998fund.com
(50)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市江东中路 228号
办公地址:江苏省南京市江东中路 228号
法定代表人:周易
联系人:马艺卿
电话: 025-83389093
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(51) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦
3203A单元
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
26
04单位
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
电话:0755-83999907-815-8814
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
公司网址:www.fujiwealth.cn
(52) 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深
圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法人代表:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(53)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场西座 1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场西座 1501-1504
法人代表:陈洪生
联系人: 陈承智
电话:0592-3122673
客服电话:400-918-0808
公司网址:www.xds.com.cn
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
27
(54)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
联系人:赵源
法定代表人:钱昊旻
联系人:徐英
电话:010-59336539
传真:010-59336500
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
(55) 苏州银行股份有限公司
注册地址:苏州工业园区钟园路 728号
办公地址:苏州工业园区钟园路 728号
法定代表人:王兰凤
客服电话:96067
传真:0512-69868370
网址:www.suzhoubank.com
(56) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人:刘学民
联系人:梁健佩
电话:0755-23838076
客服电话:95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
28
(57) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层
法人代表:齐剑辉
联系人:姜英华
电话:010-57298634
传真:010-82055860
客服电话:400-623-6060
公司网址:www.niuiniufund.com
(58) 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A综合楼 712室
法人代表:梁蓉
联系人:王瑶
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
公司网址:corp.5irich.com
(59) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室
法人代表:张冠宇
联系人:王国壮
电话:400-819-9868
传真:010-85932880
客服电话:400-819-9868
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
29
公司网址:www.tdyhfund.com
(60)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102
单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102
单元
法定代表人:申健
联系人:宋楠
客服电话:021-20292031
网址:www.wg.com.cn
(61) 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街万通中心 D座 28层
法定代表人:蒋煜
联系人:宋志强
电话:010-58170932
联系人:张伟艳
电话:010-58170910
传真:010-58170840
客服电话:010-58170761
公司网址:www.shengshiview.com
(62) 北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1
法定代表人:徐宁
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
30
联系人:周雯
传真:010-65174782
客服电话:400-829-1218
公司网址:www.htfund.com
(63) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
办公地址:武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
法人代表:陶捷
联系人:陆锋
电话:027-83863742
传真:027-83862682
客服电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
(64) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 1809
法人代表:戎兵
联系人:魏晨
电话:010-52858244
传真:010-85800047
客服电话:400-6099-200
公司网址:www.yixinfund.com
(65)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5层 518室
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
31
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5层 518室
法人代表:李昭琛
联系人:李唯
电话:010-62675657
传真:010-62676582
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(66)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B
栋 3单元 1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B
栋 3单元 7层
法人代表:赖任军
联系人:刘昕霞
传真:0755-84034477
客服电话:400-9302-888
公司网址:www.jinfuzi.com
(67)上海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路 1207号 306室
办公地址:上海浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603单元
法定代表人:沈茹意
联系人:田为奇
电话:021-68889082
传真:021-68889283
客服电话:021-68889082
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
32
公司网址:www.pytz.cn
(68)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址:上海市南京西路 399号明天广场 23楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:郑若东
电话:021-63898837
传真:021-68776977
客服电话:400-820-5999
公司网址:www.shhxzq.com
(69)方正证券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼
3701-3717
办公地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号
法定代表人:施华
联系人:程博怡
电话:010-56437060
传真:010-56437032
客服电话:95571
公司网址:www.foundersc.com
(70)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上
海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人:王翔
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
33
联系人:蓝杰
电话: 021-65370077
传真: 021-55085991
客户服务电话:4008-205-369
网址:www.jiyufund.com.cn
(71)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO,T2,B座 2507
法人代表人:钟斐斐
联系人:翟相彬
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-159-9288
公司网址:danjuanapp.com
(72) 杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市下城区体育场路 238号 1幢 405室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20F
法人代表:陈刚
联系人:张丽琼
电话:0571-85262700
传真:0571-85269200
客服电话:0571-86655920
公司网址:www.cd121.com
(73)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
34
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法人代表:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-302
客服电话:400-6767-523
公司网址:www.zzwealth.cn
(74)上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法人代表:王廷富
联系人:徐亚丹
电话:021-50712782
传真:021-5071 0161
客服电话:400-821-0203
公司官网:www.520fund.com
(75)开源证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人:李刚
联系人:曹欣
联系电话:029-63387256
电话: 029-63387256
客服电话:95325
公司网址:www.kysec.cn
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
35
(76) 北京肯特瑞基金销售管理有限公司
注册地址:北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401
办公地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
法定代表人:江卉
联系人:韩锦星
电话: 4000988511/ 4000888816
传真: 010-89188000
客服电话:400-098-8511
公司官网:kenterui.jd.com
(77)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法人代表:刘汉青
联系人:王锋
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
客服电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(78)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法人代表:于龙
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:4006-802-123
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
36
公司网址:www.zhixin-inv.com
(79)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层
法人代表:丁东华
联系人:郭宝亮
电话:010-59287984
传真:010-59287825
客服电话:400-111-0889
公司网址:www.gomefund.com
(80) 深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳
市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区南山大道 1088号南园枫叶大厦 15层 15K室
法人代表:杨艳平
联系人:李军
传真:0755-86575665
客服电话:400-1286-800
公司网址:www.caiho.cn
(81) 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法定代表人:董云巍
联系人:宋子琪
电话:010-62062880
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
37
传真:010-82057741
客服电话:4000-888-080
公司网址:www.qiandaojr.com
(82) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳
市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23楼 A座
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
客服电话:400 804 8688
公司网址:www.keynesasset.com
(83)河南和信证券投资顾问股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1号楼美盛中心 2405
办公地址:郑州市郑东新区金水东路 33号 美盛中心 24楼北区
法人代表:吴跃平
联系人:房磊
电话:0371-61777565
传真:0371-61777560
客服电话:0371-61777558
公司网址:www.jeweldia.com
(84) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142
号 14层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
法人代表:程刚
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
38
联系人:张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客服电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(85)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108室
法人代表:王伟刚
联系人:熊小满
电话:010-56251471
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(86)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6
号楼 6楼 602、603房间
办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6
号楼 6楼 602、603房间
法定代表人:王旋
联系人:郭兆英
电话:0371-55213196
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
公司网址:www.hgccpb.com
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
39
(87)嘉兴银行股份有限公司
注册地址:浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号
办公地址:浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号
法定代表人:夏林生
联系人:陈兢
电话:0573-82082676
传真:0573-82062161
客服电话:0573-96528
公司网站:www.jxccb.com
(88)贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C栋标
准厂房
办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9号君派大厦 16楼
法人代表:程雷
联系人:陈敏
电话:0851-86909950
传真:0851-86909950
客服电话:400-839-1818
公司网址:www.hyzhfund.com
(89)上海挖财基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、
03室
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、
03室
法人代表:冷飞
联系人:李娟
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
40
电话:021-50810687
传真:021-58300279
公司网址:wacaijijin.com
(90)江西银行股份有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号
法定代表人:陈晓明
联系人:陈云波
电话:0791-86796029
传真:0791-86790795
客服电话:956055
公司网址:www.jx-bank.com
(91)中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址:北京市朝阳区光华路 16号中期大厦 A座
法定代表人:姜新
联系人:方艳美
电话:010-65807865
传真:010-658007864
客服电话:010-65807865
公司网址:www.cifcofund.com
(92) 通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼
9楼
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
41
法定代表人: 沈丹义
联系人:周晶
业务传真:021-60818280
客服热线:400-101-9301或 95193-5
公司网址:www.tonghuafund.com
(93)海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法人代表:惠晓川
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
(94)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山东二路 70号
办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70号
法定代表人:冀光恒
联系人:施传荣
电话:021-38523692
传真:021-50105124
客服电话:021-962999
公司网址:www.srcb.com
(95) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层,
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
42
200127
办公地址:中国上海浦东新区锦康路 308号陆家嘴世纪金融广场 6号楼
法人代表:桂水发
联系人:范泽杰
电话:021-20530186
传真:021-20539999
客服电话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
(96)北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14号 53号楼 7层 719室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12B
法人代表:曲馨月
联系人:周静华
传真:010-56176117
客服电话:400-100-3391
公司网址:www.bjdyfund.com
(97) 万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公
寓 2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法人代表:李修辞
联系人:王芳芳
电话:010-59013842
传真:010-59013828
客服电话:010-59013895
公司网址:www.wanjiawealth.com
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
43
(98)中原银行股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
法人代表人:窦荣兴
联系人:赵栋一
电话:0371-85519823
传真:0371-85519869
客服电话:95186
公司网址:www.zybank.com.cn
(99)天津市凤凰财富基金销售有限公司
注册地址:天津生态城动漫中路 126号动漫大厦 C区 209(TG第 123
号)
办公地址:天津市和平区南京路 181号世纪都会 1606-1607
法人代表人:王正宇
联系人:杨雪研
电话:022-23297867
传真:022-23297867
客服电话:4007-066-880
公司网址:www.phoenix-capital.com.cn
(100)上海爱建财富管理有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336号 1806-13室
办公地址:上海市肇嘉浜路 746号爱建金融大厦 102室
法人代表人:马金
联系人:蔡俊
电话:021-64382399
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
44
传真:64388012
客服电话:021-64393653
公司网址:www.ajcf.com.cn
(101)上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
办公地址:上海市徐汇区桂平路 391号 A座五层
法人代表:林琼
联系人:徐海峥
电话:021-64389188
传真:021-64389188-102
客服电话:021-60907378
公司网址:www.youyufund.com
(102)北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 883室
办公地址:北京市东城区东滨河路乙 1号航星园 8号楼 9层
法定代表人:梁越
联系人:王东
传真:010-56081694
客服电话:400-188-8848
公司网址:www.1314fund.com
(103)扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3期 20B栋
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56号公元国际大厦 320
法人代表:刘晓光
联系人:苏曦
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
45
电话:0514-82099618
传真:021-68811007
客服电话:400-021-6088
公司网址:www.gxjlcn.com
(104)联储证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中
心大厦 9楼
办公地址:广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中
心大厦 9楼
法人代表:吕春卫
联系人:丁倩云
电话:01086499427
客服电话:4006206868
公司网址:www.lczq.com
(105)南京途牛基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1号
法人代表:宋时琳
联系人:张士帅
电话:025-86853969
传真:025-86853999
客服电话:4007-999-999转 3
公司网址:jr.tuniu.com
(106)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
46
(811-812)
办公地址:辽宁省大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1
法定代表人:苗宏升
联系人:葛俏俏
座机:0411-66889809
传真:0411-66889827
客服电话:4007-903-688
公司网址:www.fundying.com
(107)沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601
办公地址:上海市青云路 158号城建大厦 5楼
法定代表人:朱荣晖
联系人:钱金菊
电话:021-5109-1679
传真:021-51091674
客服电话:024-62836088
公司网址:www.linlongtougu.com
(108)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
47
(109)江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人:赵洪波
联系人:姜志伟
联系电话:0451-87765732
客服电话:400-666-2288
公司网址: www.jhzq.com.cn
(110)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人:黄扬录
联系人: 罗艺琳
电话: 0755-82570586
客服电话:95329
公司网址:www.zszq.com
(111)弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路 50号
办公地址:南京市中华路 50号弘业大厦
法定代表人: 周剑秋
联系人: 张苏怡
电话:025-52278981
传真:025-52278733
客服电话:400-8281288
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
48
公司网址:www.ftol.com.cn
(112)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人:贲惠琴
联系人:杨一新
电话:021-50206002
传真:021-50206001
客户电话:021-50206003
网址:msftec.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售
本基金。
(二)登记机构
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路 619号 505室
办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 41楼
法定代表人:夏理芬
电话:021-2053 7888
联系人:薛程
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
法定代表人:韩炯
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
49
电话:021-3135 8666
传真:021-3135 8600
联系人:黎明
经办律师:吕红、黎明
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
执行事务合伙人:毛鞍宁
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三
办公楼)16层
办公地址:上海市世纪大道 100号环球金融中心 50楼
公司电话:(021)2228 8888
公司传真:(021)2228 0000
签章会计师:蒋燕华、骆文慧
业务联系人:蒋燕华
四、基金名称
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金在可持续发展的投资理念下,通过系统化评估方法精选出可持续
发展特征突出的上市公司进入投资视野,并选择具有估值优势的股票进行实
际投资,在有效控制风险的前提下,力争为投资者创造超越业绩比较基准的
回报。
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
50
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债
券、银行存款、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关
规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:投资于股票资产的比例占基金资产的 60%~
95%;投资于债券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种的比例占基金资
产的 5%-40%,其中,权证投资比例不高于基金资产净值的 3%,现金或到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、投资策略
1、资产配置策略
本基金采用定性分析与定量分析相结合的方法,综合分析国内外政治经
济环境、经济基本面状况、宏观政策变化、金融市场形势等多方面因素,通
过对货币市场、债券市场和股票市场的整体估值状况比较分析,对各主要投
资品种市场的未来发展趋势进行研判,根据判断结果进行资产配置及组合的
构建,确定基金在股票、债券、货币市场工具等资产类别上的投资比例,并
随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时动态调整各资产类别的投资比
例,在控制投资组合整体风险基础上力争提高收益。
本基金进行综合分析的各项指标和因素主要包括:基本面分析方面主要
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
51
包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资
产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面分析方面主要包括存款准
备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等各项货币政策,财政支出
总量、转移支付水平以及税收政策等财政政策;金融市场分析方面主要包括
市场投资者参与度、市场资金供求变化、市场估值水平等。
2、行业配置策略
本基金按照自上而下的方法,根据宏观经济周期、行业生命周期、行业
结构升级、宏观和产业政策等方面的变化情况,分析这些变化对不同行业景
气状况的影响,同时依据投资时钟理论,通过模拟各行业对宏观经济周期所
处阶段的不同敏感程度,结合货币和财政政策的变化对行业的影响,发现国
内行业周期轮换规律,对经济周期循环下的景气行业进行中长期战略资产配
置。在此基础上,结合行业自身估值水平,并借助数量化方法筛选出预期能
够获得超额收益的行业,进行战术资产配置。
3、股票投资策略
本基金的股票投资策略可以概括为:以企业的可持续发展特征评估为股
票选择的基础,以企业的综合性成长评估为股票选择的增强因素,并在此基
础上精选具有估值优势的个股。其中,对企业的可持续发展特征评估是选股
策略的核心,本基金将以评估结果为主要依据,形成可持续发展公司股票池,
作为本基金股票投资的基础。实施股票投资策略的三个步骤概述如下:
(1)可持续发展公司股票池的构建和维护:
本基金认为,企业的可持续发展特征的体现方式是多方面的,但其最直
接和本质性的体现形式是企业的主营业务利润率水平及其长期可持续性,长
期可持续的高水平的主营业务利润率是企业各方面核心竞争力的综合体现,
是带动企业外延式成长的内生性驱动力。因此,本基金构建可持续发展公司
股票池的过程分为三步:首先评估公司的历史主营业务利润率水平和资产收
益率水平,以剔除过往成长质量不高的公司;再对影响公司可持续发展的主
要风险因素进行分析,剔除发展方式具有较大潜在风险的公司;最后,通过
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
52
重点分析公司的核心竞争力评估公司的可持续发展状况,精选可持续发展状
况优良的公司,此为股票池构建的核心环节。
1)过往可持续发展状况评估
在剔除流动性较差的股票后,考察满足本基金基本流动性要求的上市公
司的过往可持续发展状况。为了客观综合地反映该项状况,将公司过去五年
的主营业务综合利润率指标和净资产收益率指标进行加权平均(1/3*最近 5
年主营业务平均毛利率+1/3*最近 5年主营业务平均净利率+1/3*最近 5年平
均净资产收益率),再对各公司的该指标进行排序,剔除该指标排名靠后的
20%公司,对剩余公司进行后续的分析评估。通过剔除该项指标排名较低的
公司,可淘汰最近 5年内成长质量较低、可持续发展动力明显不足的上市公
司。
2)可持续发展风险评估
随着我国经济结构转型期的到来,除了当前的经济效益以外,我国对企
业在环境友好、社会责任和公司治理等方面的实际履行情况愈发关注,逐渐
成为企业是否能够保持可持续发展的基本前提条件。
为了对上市公司在环境友好、社会责任和公司治理等方面的实际履行情
况进行综合评估,在投资中能够有效揭示目标公司的可持续发展风险,本基
金管理人下设的研究部的各行业研究员将对自己负责研究行业中的各公司
的上述三方面进行综合评估,并对各公司的可持续发展风险度进行综合排
名,剔除各行业内可持续发展风险度综合排名较高的 20%公司,对剩余公司
进行后续的分析评估。通过剔除风险度排名较高的公司,可在各行业内淘汰
发展模式存在较大潜在风险和发展隐患的公司。研究员对各公司的可持续发
展风险度进行综合排名的主要依据包括以下三方面因素,每个因素中包含了
若干定性和定量指标:
A、社会责任:主要考察企业的法律责任和社会道德责任的实际履行情
况。企业的法律责任主要包括税收责任、雇主责任等;社会道德责任主要是
指公司满足社会准则、规范和价值观、回报社会的责任。
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
53
B、环境友好:主要考察企业的环保责任实际履行情况,即公司保护和
利用公司自有资源和社会资源的情况。具体地,需考察公司是否始终遵守国
家及所在地方政府的环境政策和条例,是否制定了有专门为保护环境及提高
资源利用效率的方案及措施及实际执行情况,以及对已造成环境污染或环境
污染潜在项目的信息披露报告的及时性和内容翔实性。在量化指标选择上,
可通过计算公司的单位收入能耗、单位工业产值主要污染物排放量、环保投
资率、横向比较公司在同行业的环保表现等方法,评估公司的环保友好表现。
C、公司治理:公司治理结构是通过企业的发展理念和制度支撑起企业
的整体框架,为企业成长提供有效的激励机制,为企业的成长动力提供保障
和支持。本基金从多个角度考察公司的治理状况,如董事会的独立性及多样
性、委托-代理制度健全性、是否具有健全且可操作性强的公司管理制度、
是否具有完善的风险管理和内部人监督体系、信息披露强度和公司透明度、
公司文化建设状况。
3)可持续发展动力评估
企业的可持续发展动力是由企业的多方面内在特征和各项核心竞争力
共同产生的。本基金认为,主营业务专注性、技术优势和技术创新、商业模
式和市场创新、资源禀赋等四方面因素相互联系、相互影响,共同形成了企
业可持续发展的核心动力。相较于诸多外延式增长因素,这些内生性成长因
素是公司保持较高水平的成长质量和可持续性的决定性因素。
为了对上市公司在主营业务专注性、技术优势和技术创新、商业模式和
市场创新、资源禀赋等方面进行综合评估,精选出具有持续的核心竞争力的
公司,本基金管理人下设的研究部的各行业研究员在坚持可比性、可操作性、
系统性、绝对指标分析和相对指标分析相结合等原则的基础上,将对自己负
责研究行业中的各公司的上述四方面进行综合评估,形成对公司的可持续发
展动力的综合评估结果,最后按照综合评估结果,选择各行业内的综合评估
排名靠前的 50%公司的股票形成本基金的可持续发展公司股票池。
研究员对各公司的可持续发展动力进行综合评估和排名的主要依据包
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
54
括以下四方面因素,每个因素中包含了若干定性和定量指标:
A、主营业务专注度:本基金特别注重对公司主营业务专注度的考察,
该因素是影响企业是否在所属行业内形成长期可持续的比较优势和核心竞
争力的主要前提条件之一。在量化指标选择上,可通过计算公司的主营业务
收入、主营业务支出和主营业务利润占比,评估公司的主营业务专注度。
B、技术优势和技术创新:技术优势和技术创新是企业实现科学技术成
果向现实生产力转化的根本途径, 也是形成企业核心竞争力的关键和源泉。
具体地,需要考察公司的主营产品是否符合产业升级趋势;企业是否采取了
不易被模仿或专利保护的技术优势,确保企业在较长一段时间内独享技术领
先带来的超额利润率;企业是否制定并有效执行了鼓励技术创新的激励机
制。在量化指标的选择上,可通过两大类指标考察公司的创新能力:一是创
新产出指标,如新产品产值率、专利水平等项;二是创新潜力指标,包括技
术创新投入率、技术开发人员比率等项。
C、商业模式和市场创新:商业模式和市场创新通过不断创造新盈利模
式和开拓新市场,将创新成果转化为商业价值和企业实力,并决定和影响着企
业创新活动的规模、内容及发展方向。主要考察公司管理层是否具有不断创
造全新商业模式和市场创新的理念和能力。
D、资源禀赋:企业的资源禀赋,是指由于企业所处的地理位置、气候
条件、自然资源蕴藏等方面的不同所导致的企业专门从事某项业务的天然优
势。
(2)综合成长性评估:
本基金对可持续发展公司股票池中的个股进行综合成长性评价,兼顾历
史的表现和未来的评估。历史成长性因子主要包括过往 5年主营业务收入增
长率、主营业务利润增长率、净利润增长率、总资产增长率、净资产收益率
变动等指标。未来成长性的评估,主要基于行业研究员对于行业和公司的以
上各项成长指标的预测。
本基金对公司上述各项综合成长性因子进行分析和评估,剔除可持续发
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
55
展公司股票池中的外延式成长特征不足的个股,剩余股票构成本基金的基础
股票库。
(3)价值评估与投资
最后,本基金采用相对估值方法和绝对估值方法相结合的方式,在基础
股票库中选择具有明显估值优势的个股进行实际投资。具体采用的方法包括
股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、
EV/EBITDA等方法。
4、固定收益类资产投资策略
(1)债券类属配置:
本基金根据国债、金融债、企业(公司)债、分离交易可转债债券部分
等品种与同期限国债或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析,主动地增
加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例,降低预期利差将扩大的债券
类属品种的投资比例,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收
益。
(2)债券投资策略:
债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用风险管
理和时机策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取
稳定的收益。
① 利率预期与久期控制策略:
本基金密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经
济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分
析金融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋
势,以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时,降低组合的
久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情
况制定相应的债券组合期限结构策略,如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯
型组合等。
② 个券选择策略:
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
56
个券选择层面,对各信用品种进行详细的财务分析和非财务分析后,进
行个券选择。财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业规模、资产负
债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分;非财务分析方面(包括管理
能力、市场地位和发展前景等指标)则主要采取实地调研和电话会议等形式
实施。
③ 时机策略:
i.价值分析策略。 根据当日收益率曲线和债券特性,建立债券的估值模
型, 对当日无交易的债券计算理论价值,买进价格低于价值的债券;相反,
卖出价格高于价值的债券。
ⅱ.骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,
可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位
的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的
收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得
资本利得收益。
ⅲ.息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所
获得资金投资于债券以获取超额收益。
iv.利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,对利差水平的未
来走势做出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,买入
收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资
收益;当预期利差水平扩大时,买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债
券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。
(3)资产支持证券投资策略
本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所
在行业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标
的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。
同时,本基金将密切关注流动性对标的证券收益率的影响,综合运用久期管
理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略,在严格控制
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
57
风险的情况下,结合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种
进行投资,以期获得长期稳定收益。
(4)可转债投资策略:
① 基本面研究:
本基金依据内、外部研究成果,对可转债标的公司进行多方位、多角度
的分析,重点选择行业景气度较高、公司基本面素质优良的标的公司。
② 估值分析:
在基本面分析的基础上,运用市盈率、市净率、市现率、企业价值倍数、
市盈率相对盈利增长比率(PEG)等相对估值指标以及现金流贴现模型、股
利贴现模型等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的股
票的当前价格和目标价格,运用期权定价模型分别计算可转债当前的理论价
格和未来目标价格,进行投资决策。
③ 相对价值分析:
本基金根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、股市政策、市
场趋势的综合分析,判断下一阶段的市场走势,分析可转债股性和债性的相
对价值。通过对可转债转股溢价率和 Delta系数的度量,筛选出股性或债性
较强的品种作为下一阶段的投资重点。
5、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下进行权证投资。权证投资将以价值分
析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,结合权证的溢价率、
隐含波动率、到期日等指标,选择权证的买入和卖出时机,追求在风险可控
的前提下实现稳健的超额收益。
6、股指期货投资策略
基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率,更好地达到本基金的投
资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目
的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投
资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
58
指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险
以进行有效的现金管理。
九、业绩比较基准
沪深 300指数收益率×80% +上证国债指数收益率×20%
本基金选择该业绩基准,是基于以下因素:
(1)沪深 300指数和上证国债指数编制方法合理、透明;
(2)沪深 300 指数和上证国债指数编制和发布有一定的历史,有较高
的知名度和市场影响力;
(3)具有市场覆盖率,不易被操纵;
(4)本基金的股票、债券和现金比例,选用该业绩比较基准能够真实
反映本基金的风险收益特征。
沪深 300指数由中证指数有限公司编制和计算。中证指数有限公司将采
取一切必要措施以确保指数的精确性。关于指数值和成分股名单的所有知识
产权归属中证指数有限公司。
上证国债指数由上海证券交易所委托中证指数有限公司管理。上证指数
的所有权归属上海证券交易所。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股
票指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告,而无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金是一只主动型混合基金,属于具有较高预期风险和预期收益的证
券投资基金品种,预期风险与预期收益均高于债券型基金及货币市场基金。
本基金力争在严格控制风险的前提下实现基金资产长期增值。
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
59
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年1
月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。本投资组合报告所载数据截至2018年12月
31日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 85,849,355.83 73.26
其中:股票 85,849,355.83 73.26
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
14,351,097.89 12.25
8 其他资产 16,988,113.88 14.50
9 合计 117,188,567.60 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
60
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 31,570,537.41 27.11
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 8,510,654.75 7.31
G
交通运输、仓储和邮
政业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
20,735,583.44 17.81
J 金融业 6,892,974.00 5.92
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 111,610.80 0.10
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、环境和公共设
施管理业
- -
O
居民服务、修理和其
他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 10,573,748.10 9.08
R 文化、体育和娱乐业 7,454,247.33 6.40
S 综合 - -
合计 85,849,355.83 73.72
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
61
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 601933 永辉超市 769,711 6,057,625.57 5.20
2 300144 宋城演艺 234,989 5,017,015.15 4.31
3 002044 美年健康 330,552 4,941,752.40 4.24
4 300059 东方财富 378,059 4,574,513.90 3.93
5 300347 泰格医药 106,406 4,548,856.50 3.91
6 600570 恒生电子 83,302 4,330,037.96 3.72
7 002821 凯莱英 62,770 4,258,944.50 3.66
8 300253 卫宁健康 320,672 3,995,573.12 3.43
9 600036 招商银行 157,751 3,975,325.20 3.41
10 300357 我武生物 106,979 3,957,153.21 3.40
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
62
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率,更好地达到本基金的投资目
标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,
在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组
合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期
货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进
行有效的现金管理。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金暂不投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
根据上市公司公告,本基金投资的前十名证券中美年健康(证券代码:002044)
下属广州美年富海门诊部收到广州天河区卫计局出具的《责令整改通知书》,
并进行整改。恒生电子(证券代码:600570)控股子公司杭州恒生网络技术
服务有限公司于2018年3月8日收到北京市西城区人民法院的《执行通知书》)、
《报告财产令》、《执行裁定书》;于2018年7月19日收到北京市西城区人民
法院出具的《失信决定书》以及《限制消费令》。
11.2 报告期内,本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选
股票库之外的股票。
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
63
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 99,538.07
2 应收证券清算款 16,831,367.99
3 应收股利 -
4 应收利息 4,232.34
5 应收申购款 52,975.48
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 16,988,113.88
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能
存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代
表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书。
(一)基金净值表现
1、本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
份额净
值增长
份额净
值增长
业绩比
较基准
业绩比
较基准
①-③ ②-④
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
64
率① 率标准
差②
收益率
③
收益率
标准差
④
2013年3月27日
-2013年12月31
日
16.20% 0.97% -7.08% 1.08% 23.28% -0.11%
2014年1月1日
-2014年12月31
日
60.89% 1.22% 41.16% 0.97% 19.73% 0.25%
2015年01月01
日-2015年12月
31日
45.99% 2.50% 6.98% 1.99% 39.01% 0.51%
2016年01月01
日-2016年12月
31日
-24.30% 1.59% -8.16% 1.12% -16.14% 0.47%
2017年1月1日
-2017年12月31
日
21.67% 0.90% 17.32% 0.51% 4.35% 0.39%
2018年1月1日
-2018年12月31
日
-22.93% 1.37% -19.66% 1.07% -3.27% 0.30%
自基金合同生
效起至今(2013
年03月27日
-2018年12月31
日)
93.76% 1.54% 21.15% 1.21% 72.61% 0.33%
注:(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字;
(2)本基金选择沪深300指数作为股票投资部分的业绩基准,选择上证国债指数作为债券
投资部分的业绩基准,复合业绩比较基准为:沪深300指数收益率×80%+上证国债指数
收益率×20%。
(二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
65
绩比较基准收益率变动的比较
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2013年3月27日-2018年12月31日)
财通可持续混合 基金基准
2013-03-27 2014-01-23 2014-11-20 2015-09-16 2016-07-15 2017-05-16 2018-03-09 2018-12-31
300%
250%
200%
150%
100%
50%
0%
注:(1)本基金合同生效日为2013年3月27日;
(2)根据《基金合同》规定:本基金投资于股票资产占基金资产:60%-95%;投资于
债券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律或中国证监
会允许基金投资的其他证券品种的比例占基金资产:5%-40%,其中,权证占基金资
产净值:≤3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值:≥5%。本
基金的建仓期为2013年3月27日至2013年9月27日,截至建仓期末和本报告期末,基
金的资产配置符合基金契约的相关要求。
(3) 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》,并经与基金托管人协商一致,
本基金类型自2015年1月5日起由股票型变更为混合型,其基金名称变更为"财通可持
续发展主题混合型证券投资基金",对应基金简称变更为"财通可持续混合"。具体信
息详见基金管理人发布的相关公告。
十三、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
66
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的
计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费
的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个
工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
67
顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支
付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法
规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”部分
(1)增加了基金产品资料概要编制、披露与更新要求;
(2)增加了本招募说明书修改依据及内容。
2、“一、绪言”部分
(1)更新本招募说明书编写法规依据为《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》。
3、“二、释义”部分
(1)更新了“招募说明书”的释义;
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
68
(2)增加了“基金产品资料概要” 释义;
(3)更新了“《信息披露办法》”释义;
(4)更新了“指定媒体”释义;
(5)更新了序号。
4、“三、基金管理人”部分
(1)更新了主要人员情况;
(2)更新了“基金管理人的职责”中信息披露文件编制及公告要求。
5、“四、基金托管人“部分
(1)更新了基金托管人基本情况;
(2)更新了基金托管人的内部控制制度。
6、“五、相关服务机构”部分
(1)删去了基金管理人选择其他代销机构的公告要求。
7、“八、基金份额的申购与赎回”部分
(1)更新了基金具体销售网点的登载要求;
(2)删去了基金管理人调整基金申购金额和赎回份额的数量限制公告
的报备要求;
(2)更新了基金暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形的备案要求;
(3)删去了基金暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
的报备要求。
8、“十二、基金资产估值”部分
(1)更新了基金净值的披露要求。
9、“十三、基金的收益与分配”部分
(1)更新了收益分配方案的公告时间及报备要求。
10、“十五、基金的会计与审计”部分
(1)更新了基金年度财务报表审计的会计师事务所资质要求;
(2)更新了更换会计师事务所公告时间及报备要求。
11、“十六、基金的信息披露”部分
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
69
(1)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对本章节进行
了更新。
12、“十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分
(1)更新了基金财产清算小组组成中注册会计师的资质要求。
13、“十九、基金合同的内容摘要”部分
(1)更新了基金管理人义务中信息披露文件的要求;
(2)更新了基金托管人义务中信息披露文件复核的要求;
(3)更新了基金份额持有人大会公告的报备要求;
(4)更新了基金财产清算小组组成中注册会计师的资质要求。
14、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分
(1)更新了托管协议当事人中基金托管人基本信息;
(2)更新了基金净值的披露要求。
财通基金管理有限公司
二〇一九年十一月一日