财通量化核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2019年 11月 1日公告)
基金管理人:财通基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
财通量化核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要
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重要提示
本基金经2018年06月22日中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1016号
文准予注册募集。本基金基金合同于2018年9月17日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基
金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面
认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对
于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管
理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、估值风
险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金采用量化模型构建
投资组合,量化模型仅是选股模型,不是交易模型。在实际运作过程中,量化
模型有失效的可能。本基金为混合型基金,预期风险与预期收益高于债券型基
金与货币市场基金,低于股票型基金。基金净值会因为证券市场波动等因素产
生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风
险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨
慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低
收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、
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基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持
有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金本次更新招募说明书系由于根据《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》修改基金合同、基金托管协议相关内容而进行相应更新。本招募说
明书所载内容截止日为2019年3月17日,有关财务数据截止日为2018年12月31日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路619号505室
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼
设立日期:2011年6月21日
法定代表人:夏理芬
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币贰亿元
联系人:何亚玲
联系电话:021-2053 7888
股权结构:
股 东
出资额
(万元人民币)
出资比例
(%)
财通证券股份有限公司
8,000 40
杭州市实业投资集团有限公司
6,000 30
浙江瀚叶股份有限公司
6,000 30
合 计
20,000 100
(二)主要人员情况
1、董事会成员:
夏理芬先生,董事长,浙江大学工商管理硕士。历任浙江省农村政策研究
室副主任科员,浙江省农发投资集团公司业务副科长,浙江农村经济投资股份
有限公司计划财务部经理,浙江省国际信托投资有限公司交易营业部经理,金
通证券股份有限公司总裁办公室主任、运营管理部总经理,中信金通证券有限
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责任公司,运营管理部总经理、总经理助理、合规总监,中信证券(浙江)有
限责任公司执行总经理兼江西分公司总经理,中信证券江西分公司总经理。现
任财通证券股份有限公司副总经理兼首席风险官,财通证券(香港)有限公司
董事,财通证券资产管理有限公司董事,财通基金管理有限公司党委书记、董
事长。
王家俊先生,董事,总经理,上海交通大学高级金融学院EMBA、中山大
学高级工商管理硕士。历任东方证券遵义路营业部市场部经理,汇添富基金南
方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监兼华东
分公司总经理,财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。现任财通基
金管理有限公司总经理、党委副书记、上海财通资产管理有限公司董事长。
陈可先生,董事,注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控股
有限公司财务部经理、董事;杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助理、
副部长,财务管理部(财务总监管理办公室)部长(主任),现任风险管理部
(法律事务部)部长兼任杭华油墨股份有限公司董事、杭州金鱼电器集团有限
公司董事。
孙文秋先生,董事,研究生学历,高级会计师。历任上海财经大学教师,
上海东方明珠股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理,上海东方明珠
投资有限公司总经理,上海东方明珠股份有限公司副总会计师、总会计师,上
海东方明珠(集团)股份有限公司董事、副总裁,上海东方明珠新媒体股份有
限公司副总裁、董事会秘书,浙江瀚叶投资管理有限公司董事长,上海新农饲
料股份有限公司独立董事,上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董事。现任
浙江瀚叶股份有限公司副董事长、总裁,青岛易邦生物工程有限公司董事,霍
尔果斯拜克影视有限公司董事长,瀚叶互娱(上海)科技有限公司董事长,上
海瀚昕文化传媒有限公司董事长,上海瀚叶体育发展有限公司董事长,上海星
瀚教育科技有限公司董事长,上海瀚铭数据信息有限公司董事长,上海瀚擎影
视有限公司董事长,上海多栗金融信息服务有限公司董事,光大证券股份有限
公司监事,上海晶丰明源半导体股份有限公司独立董事。
王开国先生,独立董事,博士学历,高级经济师。历任国家国有资产管理
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局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长;海通证
券有限公司副总经理,党组书记、总经理,党组书记、董事长兼总经理,党委
书记、董事长兼总经理,党委书记、董事长。现任上海中平国瑀资产管理有限
公司董事长,兼任上海大众公用事业(集团)股份有限公司、上海农村商业银
行股份有限公司、安信信托投资股份有限公司、中梁控股集团有限公司独立董
事。
朱洪超先生,独立董事,法学硕士。现任上海市联合律师事务所主任,上
海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中心仲
裁员。海通证券股份有限公司、易居(中国)企业控股有限公司、万达信息股份
有限公司、钜派投资有限公司、齐合环保集团有限公司独立董事。
朱颖女士,独立董事,高级会计师,复旦大学会计专业硕士学历。中国注
册会计师协会资深会员、专家库专家,财政部会计领军人才。现任立信会计师
事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师。
2、职工监事:
殷平先生,职工监事,产品战略部总监,产业经济学硕士。历任中国建设
银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产品研
发部总监。现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。
3、经营管理层人员:
王家俊先生,总经理(简历同上);
汪海先生,副总经理,上海大学双学士,新加坡管理大学财富管理硕士。
历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理,个人金融部客户经理;
建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理;财通基
金管理有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公司副总经理、上海财通
资产管理有限公司董事。
刘为臻先生,首席信息官兼运营总监,复旦大学工商管理硕士、南昌大学
计算数学及其应用软件本科。历任国泰君安证券股份有限公司信息技术总部系
统开发与维护员,国联安基金信息技术部副总监,德邦基金运作保障部总经理。
2018年10月加入财通基金管理有限公司,现任公司首席信息官兼运营总监,分
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管信息技术部和基金清算部。
4、督察长:
武祎先生,伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。历任云南
省财政厅预算处副主任科员,中国证监会期货监管部市场监管处副主任科员,
中国证监会基金监管部监管四处主任科员,中国证监会私募基金监管部综合处
主任科员,南华基金管理有限公司筹备组副组长,南华基金管理有限公司督察
长,现任财通基金管理有限公司督察长、上海财通资产管理有限公司董事。
5、基金经理:
苏俊杰先生,清华大学学士,美国芝加哥大学金融数学硕士,CFA持证人。
历任MSCI Inc.分析员,华泰柏瑞基金量化投资部研究员、专户投资经理。
2017年7月加入财通基金管理有限公司,现任量化投资二部总监助理。
6、投资决策委员会成员:
王家俊先生,总经理;
谈洁颖女士,总经理助理兼权益投资总监;
林洪钧先生,固定收益投资总监兼固定收益部总监;
金梓才先生,基金投资部副总监;
陆玲玲女士,首席分析师。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间:1984年 1月 1日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币 35,640,625.71万元
联系电话:010-66105799
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联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至 2018年 12月,中国工商银行资产托管部共有员工 202人,平均年龄
33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历
或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严
格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、
ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管
理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 12月,
中国工商银行共托管证券投资基金 923只。自 2003 年以来,本行连续十五年
获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金
融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64项
最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。
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三、相关服务机构
(一)销售机构
1、直销机构
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路 619号 505室
办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 41楼
法定代表人:夏理芬
电话:021-2053 7888
传真:021-2053 7999
联系人:何亚玲
客户服务电话:4008 209 888
公司网址:www.ctfund.com
财通基金微理财号(微信号:ctfund88)
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 55号
办公地址:北京市复兴门内大街 55号
法定代表人:陈四清
传真:010-66107914
客服电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(2) 宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市宁南南路 700号
办公地址:中国浙江省宁波市宁东路 345号
法定代表人:陆华裕
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联系人:胡技勋
电话:0574-89068340
客服电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
(3)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市宛平南路 8号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
联系电话:021-54967552
客服电话:95323
公司网址:www.cfsc.com.cn
(4) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
联系人:李晓皙
联系电话:021-22169111
传真:(8621)62151789
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(5) 爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人:祝健
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联系人:庄丽珍
电话:021-32229888-33366
客服电话:4001-962-502
公司网址:www.ajzq.com
(6)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 29楼
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
联系电话:021-68761616-8076
客服电话:400-8888-128
公司网址:www.tebon.com.cn
(7)湘财证券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址:长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
联系电话:021-38784580-8918
客服电话:95351
公司网址:www.xcsc.com
(8)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址:上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
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联系电话:021-20333910
客服电话:95531
公司网址:www.longone.com.cn
(9) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人:李梅
联系人:陈飙
联系电话:021-33388254
客服电话:4008000562
公司网址:www.sywg.com
(10)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:张晓辰
电话:010-83252184
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(11)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州市工业园区星阳街 5号
办公地址:苏州市工业园区星阳街 5号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
联系电话:0512-62938521
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客服电话:95330
公司网址:www.dwjq.com.cn
(12) 国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街 8号
办公地址:无锡市金融一街 8号
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
(13) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
办公地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人:何之江
联系人:王超
电话:021-38632136
客服电话:95511
公司网址:stock.pingan.com
(14) 国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦
法定代表人:冉云
联系人:杜晶
电话:028-86690057
客服电话:95310
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公司网址:www.gjzq.com.cn
(15) 东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市生态大街 6666号
办公地址:吉林省长春市生态大街 6666号
法定代表人:李福春
联系人:付静雅
联系电话:0431-82006251
客服电话:95360
公司网址:www.nesc.cn
(16) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86号
办公地址:山东省济南市经七路 86号
法定代表人:李玮
联系人:秦雨晴
联系电话:021-20315197
客服电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
(17) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办
公楼 14-18楼
办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办
公楼 14-18楼
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
联系电话:0471-4972675
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客服电话:400-196-6188
公司网址:www.cnht.com.cn
(18) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
法定代表人:王少华
联系人:司琪
联系电话:010-84183204
客服电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
(19) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268号
办公地址:福州市湖东路 268号证券大厦;上海市浦东新区长柳路 36号丁
香国际东塔 21楼
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
客服电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(20) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-
21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-
21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人:高涛
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联系人:胡芷境
联系电话:0755-8832-0851
客服电话:95532、4006008088
公司网址:www.china-invs.cn
(21) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
法定代表人:姜昧军
联系人:王雯
联系电话:0755-83199511
客服电话:4008323000
公司网址:www.csco.com.cn
(22) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
客服电话:95551
公司网址: www.chinastock.com.cn
(23) 长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8号长江证券大厦
办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
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联系电话:021-68751860
客服电话:95579
公司网址:www.95579.com
(24) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层
法定代表人:祝献忠
联系人:孙燕波
联系电话:010-85556048
客服电话:95390
公司网址: www.hrsec.com.cn
(25) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人:王常青
联系人:许梦园
联系电话:010-85156398
客服电话:4008-888-108
公司网址:www.csc108.com
(26) 民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层
法定代表人:冯鹤年
联系人:韩秀萍
联系电话:010-85127609
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客服电话:95376
公司网址:www.mszq.com
(27) 广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址:广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、10、18、19、35、
36、38、39-44楼
法定代表人:孙树明
联系人:马梦洁
联系电话:020-87555888-6932
客服电话:95575
公司网址: www.gf.com.cn
(28) 联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦
9楼
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦
9楼
法定代表人:吕春卫
联系人:丁倩云
联系电话:010-86499427
客服电话:400-620-6868
公司网址: www.lczq.com
(29)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥 48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
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联系人:马静懿
联系电话:010-60833889
客服电话:95548
公司网址: www.cs.ecitic.com
(30) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
联系人:周青
联系电话:023-67616310
客服电话:95355
公司网址: www.swsc.com.cn
(31) 开源证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人:李刚
联系人:曹欣
联系电话:029-63387256
客服电话:95325
公司网址: www.kysec.cn
(32) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址:中国北京建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 28层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
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联系电话:010-65051166-6493
客服电话:400-910-1166
公司网址: www.cicc.com
(33) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16层至 26层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16层至 26层
法定代表人:何如
联系人: 周杨
传真: 0755-82133952
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(34) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座
法定代表人:蔡咏
联系人:米硕
联系电话:0551-62257039
客服电话:95578
公司网址: www.gyzq.com.cn
(35)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
联系电话:021-53686262
19
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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客服电话:4008-918-918
公司网址: www.shzq.com
(36)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18层
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
电话:021-20655183
客服电话:95547
公司网址:www.gfhfzq.com.cn
(37)江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人:赵洪波
联系人:姜志伟
联系电话:0451-87765732
客服电话:400-666-2288
公司网址: www.jhzq.com.cn
(38)海通证券股份有限公司
注册地址:上海广东路 689号
办公地址:上海广东路 689号
法定代表人:周杰
联系人:李楠
联系电话:021-23219061
客服电话:95553
公司网址: www.htsec.com
20
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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(39)联讯证券股份有限公司
注册地址:广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心西面
一层大堂和三、四层
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
联系电话:0752-2119650/0752-2119700
客服电话:95564
公司网址:www.lxzq.com.cn
(40)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20楼
办公地址:广州市珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20楼
法定代表人:胡伏云
联系人: 梁微
联系电话:020-88836999
客服电话:95396
公司网址:www.gzs.com.cn
(41)东莞证券股份有限公司
注册地址: 广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22楼
法定代表人:陈照星
联系人:李荣
联系电话:0769-22115712
客服电话:95328
21
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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官网:www.dgzq.com.cn
(42)第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址: 深圳市福田中心区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人:刘学民
联系人:梁健佩
联系电话:0755-23838076
客服电话:95358
官网:www.firstcapital.com.cn
(43)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客服电话:95517
公司网址:www.essence.com.cn
(44)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:徐英
电话:010-59336539
传真:010-59336500
22
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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客服电话:4008909998
公司网址:www.jnlc.com
(45)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:王超
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:95021/ 400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(46)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
办公地址:武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
法人代表:陶捷
联系人:陆锋
电话:027-83863742
传真:027-83862682
客服电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
(47)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1(811-
812)
办公地址:辽宁省大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1
法定代表人:苗宏升
23
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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联系人:葛俏俏
座机:0411-66889809
传真:0411-66889827
客服电话:4007-903-688
公司网址:www.fundying.com
(48)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人:申健
联系人:宋楠
客服电话:021-20292031
网址: www.wg.com.cn
(49)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~
906室
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-840-1788
公司网站:www.ehowbuy.com
(50)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
24
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(51)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
法定代表人:凌顺平
联系人:董一锋
联系电话:0571-88911818-8653
传真:0571-88911818-8001
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.ijijin.cn
(52)北京肯特瑞基金销售管理有限公司
注册地址:北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401
办公地址:北京是海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
法定代表人:江卉
联系人:韩锦星
电话:4000988511/ 4000888816
传真:010-89188000
客服电话:400 098 8511
公司官网:kenterui.jd.com
(53)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
25
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
(54)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人:张跃伟
联系人:吴艳秋
电话: 021-2069-1831
传真:021-2069-1861
客服电话:4008202899
公司网站:www.erichfund.com
(55)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人:马勇
联系人: 文雯
联系电话:010-83363101
客服电话:400-166-1188
传真: 010-83363072
网址: www.new-rand.cn
(56)北京虹点基金销售有限公司
注册住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元
26
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲二号盈科中心东门二层
法定代表人:郑毓栋
联系人:姜颖
电话:010- 85643600
客服电话:400-618-0707
公司网址:www.hongdianfund.com
(57)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层
法定代表人:闫振杰
联系人: 李晓芳
联系电话:010-59601366转 7167
客服电话:400-818-8000
公司网站:www.myfund.com
(58)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人:陈继武
联系人:蔡小威
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客服电话:400-643-3389
公司网址:www.vstonewealth.com
(59) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
27
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-
1203
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(60)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层
4609-10单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人:赵学军
联系人:于永健
电话:010-85097570
传真:010-85097308
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(61)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人:林卓
联系人:徐江
电话:0411-88891212
传真:0411-88891212-119
客服电话:400-0411-001/ 400-6411-999
28
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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公司网址: www.taichengcaifu.com
(62)上海爱建财富管理有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336号 1806-13室
办公地址:上海市肇嘉浜路 746号爱建金融大厦 102室
法定代表人:马金
联系人:蔡俊
电话:021-64382399
传真:64388012
客服电话:021-64393653
公司网址:www.ajcf.com.cn
(63)上海利得基金销售有限公司
办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 14楼
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客服电话:95733
公司网址: www.leadfund.com.cn
(64) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人:尹彬彬
联系人:兰敏
电话:021-52822063
29
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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传真:021-52975270
客服电话:400-118-1188
公司网址:www.66zichan.com
(65) 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法人代表:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
电话:0755-8946 0507
传真:0755-2167 4453
客服电话: 400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(66)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街万通中心 D座 28层
法人代表:蒋煜
电话:010-58170932
联系人:张伟艳
电话:010-58170910
传真:010-58170840
客服电话:010-58170761
公司网址: www.shengshiview.com
(67)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海
30
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话: 021-65370077
传真: 021-55085991
客户服务电话:4008-205-369
网址: www.jiyufund.com.cn
(68)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市下城区体育场路 238号 1幢 405室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20F
法人代表:陈刚
联系人:张丽琼
电话:0571-85262700
传真:0571-85269200
客服电话:0571-86655920
公司网址:www.cd121.com
(69)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302
法人代表:王兴吉
联系人:宋子琪
传真:010-82057741
客服电话:4000-888-080
公司网址:www.qiandaojr.com
31
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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(70)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108室
法人代表:王伟刚
联系人:熊小满
电话:010-56251471
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(71)海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法人代表:惠晓川
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
(72)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室
法人代表:张冠宇
联系人:王国壮
电话:400-819-9868
传真:010-85932880
客服电话:400-819-9868
32
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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公司网址: www.tdyhfund.com
(73)上海云湾投资管理管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址:中国上海浦东新区新金桥路 27号 1号楼
法人代表:桂水发
联系人:范泽杰
电话:021-20530186
传真:021-20539999
客服电话:400-820-1515
网址: www.zhengtongfunds.com
(74)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO,T2,B座 2507
法人代表:钟斐斐
联系人:翟相彬
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-159-9288
公司网址:danjuanapp.com
(75) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法人代表:汪静波
联系人:邱佳捷
电话:021-80358749
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财通量化核心优选混合型证券投资基金
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传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(76)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园
B栋 3单元 11层 1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园
B栋 3单元 7层
法人代表:赖任军
联系人:刘昕霞
传真:0755-84034477
客服电话:400-9302-888
公司网址:www.jinfuzi.com
(77)上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
办公地址:上海市徐汇区桂平路 391号 A座五层
法人代表:林琼
联系人:徐海峥
电话:021-64389188
传真:021-64389188-102
客服电话:021-60907378
公司网址:www.youyufund.com
(78)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
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财通量化核心优选混合型证券投资基金
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法定代表人:赵荣春
联系人:李超
电话:010-56200948
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com
(79) 万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法人代表:李修辞
联系人:王芳芳
电话:010-59013842
传真:010-59013828
客服电话:010-59013895
公司网址: www.wanjiawealth.com
(80)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法人代表:刘汉青
联系人:王锋
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
客服电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
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财通量化核心优选混合型证券投资基金
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(81)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法人代表:于龙
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:400-680-2123
公司网址:www.zhixin-inv.com
(82)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9楼
法定代表人:沈丹义
联系人:周晶
业务传真:021-60818280
客服热线: 400-101-9301 或 95193
公司网址: www.tonghuafund.com
(83)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法人代表:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-302
客服电话:400-6767-523
公司网址:www.zhongzhengfund.com
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财通量化核心优选混合型证券投资基金
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(84)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层
法人代表:齐剑辉
联系人:姜英华
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
公司网址:www.niuiniufund.com
(85)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼 5层 518室
法人代表:李昭琛
联系人:李唯
电话:010-62675657
传真:010- 62676582
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(86)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层
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法定代表人:周斌
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37
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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(87)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人: 王之光
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客服电话:400-821-9031
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(88)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场西座 1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场西座 1501-1504
法人代表:陈洪生
联系人: 陈承智
电话:0592-3122673
传真:0592-3122701
客服电话: 400-918-0808
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(89)浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 55号(锦昌大厦)1楼金观诚大厅
38
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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法定代表人:蒋雪琦
联系人:来舒岚
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(90) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 1809
法人代表:戎兵
联系人: 魏晨
电话:010-52858244
传真:010-85800047
客服电话:400-6099-200
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(91)扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3期 20B栋
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56号公元国际大厦 320
法人代表:刘晓光
联系人:苏曦
电话:0514-82099618
传真:021-68811007
客服电话:400-021-6088
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(92)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室
39
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大
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法定代表人:李琦
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传真:0991-2301927
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(93)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
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传真:86-755-83734343
客服电话:95565
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(94)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层
法定代表人:曹宏
联系人:金夏
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
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40
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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(95)财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
法定代表人:陆建强
联系人:陶志华
电话:86-571-87789160
客服电话:95336
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(96)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
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网址:www.zxwt.com.cn
(97)中银国际证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F
法定代表人:宁敏
联系人:许慧琳
联系电话:021-20328531
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财通量化核心优选混合型证券投资基金
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(98)中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
13层 1301-1305室/14层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
13层 1301-1305室/14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
客服电话:400-990-8826
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(99)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市江东中路 228号
办公地址:江苏省南京市江东中路 228号
法定代表人:周易
联系人:马艺卿
电话:025-83389093
客服电话:95597
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(100)大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址:太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
客服电话:4007-121212
42
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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(101)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路 318号 2号楼 21层-23层、25层-29层、32、
36、39、40层
法定代表人:潘鑫军
联系人: 王欣
电话: 02163325888-57118
客服电话:95503
公司网址: www.dfzq.com.cn
(102)方正证券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-
3717
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号
法定代表人:施华
联系人:程博怡
电话:010-56437060
传真:010-56437032
客服电话:95571
网址:www.foundersc.com
(103)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F
法定代表人:姜志军
联系人: 程博怡
43
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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电话:010-56437060
客服电话: 95571
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(104) 沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601
办公地址:上海市青云路 158号城建大厦 5楼
法定代表人:朱荣晖
联系人:钱金菊
电话:021-5109-1679
传真:021-51091674
客服电话:024-62836088
公司网址:www.linlongtougu.com
(105) 济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
(106)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山东一路 12号
办公地址:上海市黄浦区中山东一路 12号
法定代表人:高国富
44
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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联系人:刘信义
电话:86-21-63611226/86-21-61618888
传真:86-21-63230807
客服电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(107) 弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路 50号
办公地址:南京市中华路 50号弘业大厦
法定代表人: 周剑秋
联系人: 张苏怡
电话:025-52278981
传真:025-52278733
客服电话:400-8281288
公司网址:www.ftol.com.cn
(108) 民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人:贲惠琴
联系人:杨一新
电话:021-50206002
传真:021-50206001
客户电话:021-50206003
网址:msftec.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销
售本基金。
45
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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(二)注册登记机构
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路 619号 505室
办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 41楼
法定代表人:夏理芬
电话:021-2053 7888
联系人:薛程
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人:廖海
电话:021-5115 0298
传真:021-5115 0398
联系人:刘佳
经办律师:刘佳、范佳斐
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
执行事务合伙人:毛鞍宁
住所:北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办
公楼)16层
办公地址:上海市世纪大道 100号环球金融中心 50楼
公司电话:(021)2228 8888
公司传真:(021)2228 0000
签章会计师:蒋燕华、骆文慧
业务联系人:蒋燕华
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四、基金名称
财通量化核心优选混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
利用定量投资模型,追求资产的长期增值,力争实现超越业绩比较基准的
投资回报。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券
(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公
司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、
政府支持债券、地方政府债、可转换债券、资产支持证券及其他经中国证监会
允许投资的债券)、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存
款等)、同业存单、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他证券品种。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 60%-95%,权证投
资占基金资产净值的比例为 0%-3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
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财通量化核心优选混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要
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八、投资策略
1、股票投资策略
本基金主要通过定量投资模型,选取并持有预期收益较好的股票构成投资
组合,力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
本基金利用多因子选股模型进行选股。多因子选股模型认为每只股票所获
得的收益都源于其对各种因子(包括价值、质量、成长、事件驱动、市场等大
类)的暴露,以及其本身的特定风险。对于因子的选取,我们重点关注因子的
稳定性、解释性、统计显著性,并保证因子有经济学上的意义,并且彼此之间
没有强共线性。特别的,本基金将侧重从基本面投资角度出发,重点关注质量、
成长等反映公司基本面信息的核心因子(比如总资产收益率、净资产收益率、
主营业务增长率、净利润增长率等),优选具备核心成长潜力的上市公司。通
过对股票在每类因子上进行打分,并按照一定的权重加权,可得到股票的综合
得分,综合得分越高说明其预期回报越高。
在此基础上,本基金将增加约束条件以合理控制行业风险、个股风险和风
格风险等,比如控制行业集中度以避免过度集中投资于某一个或几个行业,控
制个股集中度以分散持仓,控制组合相对业绩基准的跟踪误差,另外还将考虑
换手率约束和交易成本等因素,最后以最大化经风险调整后的投资组合预期超
额收益为目标进行投资组合优化,确定个股投资权重。
本基金运用的量化投资模型主要包括:
(1)多因子选股模型——股票超额回报预测
本基金以多因子量化选股为主要投资策略。本基金管理人通过对上市公司
的财务数据和市场指标数据进行统计分析,构建 Alpha选股因子预测股票超额
收益,并基于历史回测数据选择具有比较稳定超额收益的因子构成多因子选股
模型。
本基金将首先过滤掉明显不具备投资价值的股票。剔除的股票包括法律法
规和本基金管理人制度明确禁止投资的股票、流动性差的股票、涉及重大案件
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财通量化核心优选混合型证券投资基金
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)
和诉讼的股票等。
本基金采用的多因子选股模型中的因子主要集中在价值、质量、成长、事
件驱动、市场这几个大类,每一个因子的提炼都经过量化投资团队的反复验证,
具备一定的选股能力。
价值因子:本基金通过价值因子充分评估上市公司的内在价值和相对价值,
充分识别股票的价值属性。价值类因子包括但不限于历史市盈率(PE)、历史
市净率(PB)、历史市销率(PS)、历史市盈率相对盈利增长比率(PEG)、
预期市盈率(PE)、预期市销率(PS)。价值因子既包含上市公司基本面的信
息,也包含股票价格的信息。对于不同行业的股票,需根据行业经营的特点和
历史实证检验结果,采用不同的价值因子指标,挑选具有绝对或相对估值吸引
力的股票。
质量因子:本基金考察的质量因子包括但不限于:毛利率、总资产收益率、
净资产收益率、净运营资产率、资产增长率、资产负债比等。通过对上市公司
盈利质量、资产质量、杠杆率等的综合考量,并综合各行业的行业特点,挖掘
具有超额收益的股票。
成长因子:本基金通过量化统计模型,建立企业成长因子库。根据历史表
现,将能较好的反映超额收益的成长因子作为本基金的选股因子。本基金考察
的成长因子包括但不限于主营业务增长率、净利润增长率、预期每股收益
(EPS)增长率等。
事件驱动因子:公司事件中蕴含着丰富的投资机会,通过建立公司事件库,
运用量化方法综合分析各类事件的风险收益特征,进而构建事件因子,能够有
效的捕获事件类投资机会中的超额收益部分。事件驱动因子包括但不限于如下
事件:业绩预告、定向增发、员工持股、高管增减持等。
市场因子:本基金考察的市场因子包括但不限于个股收益率的动量和反转、
交易量价对比、市场风格偏好等。在构建模型的过程中,通过历史数据实证检
验的方法确定各个行业最适用的市场面因子,同时动态跟踪相关市场数据,对
因子进行不断地检验和修正。
多因子选股模型利用长期积累并最新扩展的数据库,科学地考虑了大量的
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财通量化核心优选混合型证券投资基金
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各类信息,包括来自市场行情、公司各类报表、分析师预测等等多方的信息,
公司的量化投研团队和基金经理会持续研究市场的状态以及市场变化,对各类
信息的重要性做出具有一定前瞻性的判断,据此调整各因子类别的具体组成。
在将因子合成得到综合得分前,需对因子值进行去离群值、标准化等处理。
极端大或者小的离群值会影响股票收益预测,因此通常采用中位数法、标准差
法、百分位法等方法,先界定上下限,再将超过界限的离群值调整至上下限。
各个细分因子间的量纲存在较大差别,通过 Z-score等标准化方法,使因子值从
有量纲转化为无量纲,从而使得不同的指标能够进行比较和加总。本基金利用
一定的加权方式(例如等权、IC加权、ICIR加权等方式)对因子值进行加总,
得到各个股票的综合得分,作为对股票收益的预测。
(2)风险模型——通过风险控制模型衡量和控制风险
本基金通过风险模型衡量和控制包含行业风险、风格风险和个股风险在内
的各种形式的风险。风险模型是对投资组合相对于基准指数的跟踪误差(即主
动风险)进行精确建模,将风险来源分解为多个风格(包括行业)因子风险和
股票的特异性风险,并作为投资组合优化的输入参数。本基金通过控制组合的
相对和绝对行业暴露,避免过度集中投资于某一个或几个行业;同时,本基金
通过风险模型控制组合对于市场主流风格(如大小盘,价值成长,流动性等)
的暴露,力争避免在某些极端的市场环境下大幅落后于市场;本基金还将通过
控制个股的相对和绝对暴露,充分分散持仓,分散个股风险;此外,本基金将
通过风险模型控制投资组合的预期跟踪误差水平。
(3)交易成本模型——使用定量技术预测并控制交易成本
本基金通过交易成本模型预估个股交易的固定成本和市场冲击成本;本基
金在组合调整时将综合比较组合调整带来的潜在收益和组合调整的成本,避免
不必要的交易;本基金在交易执行时将利用交易技术尽可能减少市场冲击,降
低交易执行成本。
(4)投资组合的优化和调整
本基金将综合考虑预期回报,风险及交易成本进行投资组合优化。投资组
合构建完成后,本基金将充分考虑各种市场信息的变化情况,对投资组合进行
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相应调整,并根据市场的实际情况适当控制和调整组合的换手率。
2、债券资产投资策略
债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用风险管理
和时机策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取稳定
的收益。
(1)利率预期与久期控制策略
本基金密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经济
运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金
融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,以及
收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期
市场利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的
债券组合期限结构策略,如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
(2)个券选择策略
个券选择层面,对各信用品种进行详细的财务分析和非财务分析后,进行
个券选择。财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业规模、资产负债结
构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分;非财务分析方面(包括管理能力、
市场地位和发展前景等指标)则主要采取实地调研和电话会议等形式实施。
(3)时机策略
i.价值分析策略。根据当日收益率曲线和债券特性,建立债券的估值模型,
对当日无交易的债券计算理论价值,买进价格低于价值的债券;相反,卖出价
格高于价值的债券。
ⅱ.骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以
买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,
随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平
将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。
ⅲ.息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得
资金投资于债券以获取超额收益。
51
财通量化核心优选混合型证券投资基金
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iv.利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,对利差水平的未来
走势做出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,买入收益
率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;
当预期利差水平扩大时,买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通过
两债券利差的扩大获得投资收益。
3、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下进行权证投资。权证投资将以价值分析
为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,结合权证的溢价率、隐
含波动率、到期日等指标,选择权证的买入和卖出时机,追求在风险可控的前
提下实现稳健的超额收益。
4、股指期货的投资策略
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,
本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组
合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本
基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,
并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础
上,对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等
进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策
略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证券。
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准:中证 500指数收益率×95%+银行活期存款利率(税
后) ×5%
中证 500指数由中证指数有限公司编制并发布。它的样本选自沪深两个证
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券 市场,其成份股包含了 500只沪深 300 指数成份股之外的 A 股市场中流
动性好、代表性强的中小市值股票,综合反映了沪深证券市场内中小市值公司
的整体状况。本基金为混合型基金,股票资产的投资比例最高可达基金资产的
95%,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金及到期日在一年以内
的政府债券的投资比例不低于基金净资产的 5%,其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。因此,本基金适宜采用该业绩比较基准。
随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金,
或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的
能够代表本基金风险收益特征的指数,基金管理人可以依据维护基金份额持有
人合法权益的原则,与基金托管人协商一致后,对业绩比较基准进行相应调整,
并报中国证监会备案并及时公告。
十、风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金产
品和货币市场基金、低于股票型基金产品。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年1月
17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计,本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月
31日。
1 报告期末基金资产组合情况
53
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)
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1
权益投资
93,177,816.29 77.31
其中:股票
93,177,816.29 77.31
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
11,000,000.00 9.13
其中:买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
11,293,309.46 9.37
8
其他资产
5,057,532.81 4.20
9
合计
120,528,658.56 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例(
%)
A
农、林、牧、渔业
4,392,644.20 3.66
B
采矿业
3,728,549.60 3.11
C
制造业
52,081,161.25 43.37
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业
1,676,308.19 1.40
E
建筑业
678,584.00 0.57
F
批发和零售业
5,287,527.90 4.40
G
交通运输、仓储和邮
政业
1,794,978.00 1.49
H
住宿和餐饮业
72,420.00 0.06
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)
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
9,066,375.80 7.55
J
金融业
3,487,299.00 2.90
K
房地产业
4,783,817.00 3.98
L
租赁和商务服务业
5,395,692.00 4.49
M
科学研究和技术服务
业
178,842.00 0.15
N
水利、环境和公共设
施管理业
231,421.35 0.19
O
居民服务、修理和其
他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
93,378.00 0.08
S
综合
228,818.00 0.19
合计
93,177,816.29 77.60
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%
)
1 002541
鸿路钢构
336,000 2,358,720.00 1.96
2 002675
东诚药业
297,892 2,344,410.04 1.95
3 601828
美凯龙
211,100 2,330,544.00 1.94
4 000606
顺利办
367,500 2,186,625.00 1.82
5 600985
淮北矿业
232,682 2,163,942.60 1.80
6 601233
桐昆股份
212,100 2,070,096.00 1.72
7 002746
仙坛股份
137,240 1,877,443.20 1.56
8 002373
千方科技
154,100 1,713,592.00 1.43
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9 002640
跨境通
151,328 1,634,342.40 1.36
10 603338
浙江鼎力
29,000 1,633,280.00 1.36
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本
着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合
的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基
金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并
结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金暂不投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
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10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 报告期内,本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股
票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
17,258.61
2
应收证券清算款
5,006,698.63
3
应收股利
-
4
应收利息
13,605.53
5
应收申购款
19,970.04
6
其他应收款
-
7
其他
-
8
合计
5,057,532.81
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末无前十名股票中存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存
在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
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)
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
(一)基金净值表现
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
自基金合同生效起
至今(2018年9月17
日-2018年12月31日
)
-4.28% 0.42% -8.94% 1.67% 4.66% -1.25%
注: (1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字;
(2)本基金业绩比较基准为:中证500指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后) ×5%。
(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
财通量化核心优选混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2018年09月17日-2018年12月31日)
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)
优 优 优 优 优 优 优 优 优 优 优 优 优 优
2018-09-17 2018-10-08 2018-10-22 2018-11-05 2018-11-19 2018-12-03 2018-12-17 2018-12-31
4%
2%
0%
-2%
-4%
-6%
-8%
-10%
-12%
注:(1)本基金合同生效日为2018年09月17日,基金合同生效起至披露时点不满一年;
(2)根据《基金合同》规定:股票投资占基金资产的比例为 60%-95%,权证投资占基金
资产净值的比例为 0%-3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金建仓期是2018年09月17日至
2019年3月17日,截至报告期末,本基金处于建仓期,本基金的资产配置将在建仓期末
符合基金契约的相关要求。
十三、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
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(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的,顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至
最近可支付日支付。
3、上述“(一)基金费用的种类”中第 3-8项费用,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
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)
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”部分
(1)增加了基金产品资料概要编制、披露与更新要求;
(2)增加了本招募说明书修改依据及内容。
2、“一、绪言”部分
(1)更新本招募说明书编写法规依据为《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》。
3、“二、释义”部分
(1)更新了“招募说明书”的释义;
(2)增加了“基金产品资料概要” 释义;
(3)更新了“《信息披露办法》”释义;
(4)更新了“指定媒体”释义;
(5)更新了序号。
4、“三、基金管理人”部分
(1)更新了主要人员情况;
(2)更新了“基金管理人的职责”中信息披露文件编制及公告要求。
5、“四、基金托管人“部分
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)
(1)更新了基金托管人基本情况;
(2)更新了基金托管人的内部控制制度。
6、“五、相关服务机构”部分
(1)删去了基金管理人选择其他代销机构的公告要求。
7、“八、基金份额的申购与赎回”部分
(1)更新了基金具体销售网点的登载要求;
(2)删去了基金管理人调整基金申购金额和赎回份额的数量限制公告的报
备要求;
(2)更新了基金暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形的备案要求;
(3)删去了基金暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告的报
备要求。
8、“十二、基金资产估值”部分
(1)更新了基金净值的披露要求。
9、“十三、基金的收益与分配”部分
(1)更新了收益分配方案的公告时间及报备要求。
10、“十五、基金的会计与审计”部分
(1)更新了基金年度财务报表审计的会计师事务所资质要求;
(2)更新了更换会计师事务所公告时间及报备要求。
11、“十六、基金的信息披露”部分
(1)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对本章节进行了更
新。
12、“十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分
(1)更新了基金份额持有人大会决议公告时间;
(2)更新了基金财产清算小组组成中注册会计师的资质要求。
13、“十九、基金合同的内容摘要”部分
(1)更新了基金管理人义务中信息披露文件的要求;
(2)更新了基金托管人义务中信息披露文件复核的要求;
(3)更新了基金份额持有人大会公告的报备要求;
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(4)更新了基金财产清算小组组成中注册会计师的资质要求。
14、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分
(1)更新了基金净值的披露要求。
财通基金管理有限公司
二〇一九年十一月一日
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