金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019年第 2号
金鹰医疗健康产业股票型证券投资
基金更新的招募说明书摘要
2019年第 2号
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019年第 2号
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重要提示
金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由金鹰鑫富
灵活配置混合型证券投资基金转型而来。
金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准金鹰鑫富灵
活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]2764 号）核准募集。
该基金自 2017年 5月 19日至 2017年 7月 24日进行公开募集，募集结束后基金
管理人向中国证监会办理基金备案手续。经中国证监会书面确认，《金鹰鑫富灵
活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2017年 8月 1日生效。
自 2018年 3月 15日至 2018年 4月 11日，金鹰鑫富灵活配置混合型证券投
资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，会议审议通过了《关于金鹰鑫富灵
活配置混合型证券投资基金转型相关事项的议案》，内容包括金鹰鑫富灵活配置
混合型证券投资基金变更为主要投资于医疗健康产业证券的股票型基金及修订
基金合同等，并同意将“金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金”更名为“金鹰
医疗健康产业股票型证券投资基金”，上述基金份额持有人大会决议自表决通过
之日起生效。自 2018年 4月 13日起，《金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金
基金合同》生效，原《金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自同一
日起失效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金变更注册为
本基金的批复，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出
实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担
基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、流动性风险、基金
管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作
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风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的
特有风险等等。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适
中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回
以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产
价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、
基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企
业采用非公开方式发行的债券，由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜
在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可
能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响
和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金为股票型基金，其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和
货币市场基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2019年 4月 13日（其中
基金管理人信息更新截止日期为 2019 年 10 月 30 日），有关财务数据截止日为
2019年 3月 31日，净值表现截止日为 2019年 3月 31日，本报告中财务数据未
经审计。
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一、基金管理人
（一）基金管理人简况：
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171号 11楼自编 1101之一 J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30楼
法定代表人：刘志刚
设立日期：2002年 12月 25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：020-83936180
股权结构：
发起人名称 出资额（万元） 出资比例
东旭集团有限公司 33770 66.19%
广州证券股份有限公司 12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000
9.8%
总计 51020 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
李兆廷先生，董事长，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂
技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事
长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。
刘志刚先生，董事，法定代表人，数量经济学博士，历任工银瑞信基金管理
有限公司产品开发经理，安信基金管理有限责任公司产品部总监，东方基金管理
有限责任公司量化投资部总经理、基金经理，金鹰基金管理有限公司副总经理等
职务。经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过，并已按规定报中国证券投
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资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司总经理。
王中女士，董事，中国科学院大学工商管理硕士，现任东旭集团有限公司高
级副总经理、东旭资本控股集团常务副总经理、东旭光电科技股份有限公司董事。
苏丹先生，董事，管理学硕士，历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核
岗、韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资
源部高级主管、广州证券股份有限公司人力资源部副总经理，现任广州证券股份
有限公司战略管理部总经理。
王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业
部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、
合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首
席风险官、合规总监。
黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，历任深圳高速公路股份有限公司董
事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主
任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、
证券事务代表、董事会秘书。
刘金全先生，独立董事，数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、
商学院教授、院长，现任广州大学经济与统计学院特聘教授。
杨之曙先生，独立董事，数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处
助理经济师，现任清华大学经济管理学院教授。
王克玉先生，独立董事，法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司
法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师，现中央财经大学
法学院副院长、博士生导师。
2、监事会成员
姚志智女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、
郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交
通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公
司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州
白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负责人、
广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马品
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牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。
赖德昌先生，监事，本科学历，历任广东证券有限责任公司审计员、广发基
金管理有限公司交易员，现任金鹰基金管理有限公司集中交易部总监。
姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公
司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
3、公司高级管理人员
刘志刚先生，总经理，数量经济学博士，历任工银瑞信基金管理有限公司产
品开发经理，安信基金管理有限责任公司产品部总监，东方基金管理有限责任公
司量化投资部总经理、基金经理，金鹰基金管理有限公司副总经理等职务。经公
司第六届董事会第三十四次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协
会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司总经理。
徐娇娇女士，督察长，法学硕士研究生，历任南京证券股份有限公司投资银
行部项目经理、中国证券业协会会员服务三部高级主办、第一创业证券股份有限
公司总裁办公室新业务/产品管理组负责人、第一创业证券股份有限公司资产管
理运营部负责人。经公司第六届董事会第四十六次会议审议通过，并已按规定报
中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司督察长。
姚文强先生，副总经理，经济学硕士，历任上海中央登记结算公司深圳代办
处财务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部
投资咨询部经理、大成基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市
场总监，招商基金营销管理部总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经
理，博时基金管理有限公司零售南方总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理
等职务。经公司第五届董事会第四十二次会议审议通过，并已按规定报中国证券
投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理。
4、基金经理
陈立先生，经济学硕士。曾任银华基金管理有限公司医药行业研究员，2009
年 6月加盟金鹰基金管理有限公司，先后任行业研究员，非周期组组长、基金经
理助理、投资经理。2013 年 8 月起任金鹰主题优势混合型证券投资基金基金经
理。2016年 3月至 2018年 8月任金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。2018 年 7 月起担任金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金基金经理。
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2018年 7月起担任金鹰信息产业股票型证券投资基金基金经理。2019年 1月起
任金鹰稳健成长混合型证券投资基金基金经理。2019 年 3 月起任金鹰民族新兴
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
韩广哲，研究生、博士。曾在华夏基金管理有限公司博士后工作站任博士后
研究员，并曾就职于华夏基金管理有限公司，曾担任组合经理职务，负责A股市
场投资策略研究工作。2011年3月加盟银华基金管理有限公司。2012年11月至2013
年12月担任银华消费主题分级混合型证券投资基金基金经理。2019年6月加入金
鹰基金管理有限公司，2019年7月起担任金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。
本基金历任基金经理情况：刘丽娟女士，管理时间 2018年 4月 13日至 2018
年 8月 24日。
5、投资决策委员会成员有：
本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：
（1）公司投资决策委员会
刘志刚先生，投资决策委员会主席，总经理；
王超伟先生，投资决策委员会委员，总经理助理；
王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；
林龙军先生，投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金经理；
陈立先生，投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理；
刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理。
（2）权益投资决策委员会
刘志刚先生，权益投资决策委员会主席，总经理；
王超伟先生，权益投资决策委员会委员，总经理助理；
王喆先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；
陈立先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理；
陈颖先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理。
（3）固定收益投资决策委员会
林龙军先生，固定收益投资决策委员会主席，绝对收益投资部总监，基金经
理；
林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，基金经理；
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龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理；
戴骏先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18号
邮政编码：200336
注册时间：1987年 3月 30日
注册资本：742.63亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
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三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171号 11楼自编 1101之一 J79
办公地址：广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30层
法定代表人：刘志刚
成立时间：2002年 12月 25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]97号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：符薇薇
联系电话：020-83282925
传真电话：020-83283445
客户服务及投诉电话：4006-135-888
电子邮箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www. gefund.com.cn
2、代销机构：
（1）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：021-95559
公司网址：www.bankcomm.com
（2）宁波银行股份有限公司
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注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
联系人：王佳毅
客服电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn
（3）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809
法定代表人： 戎兵
联系人：魏晨
联系电话： 010-52413385
客服电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（4）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
电话：86(10)88312877 ext.8032
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（5）北京钱景基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：申泽灏
电话：010-57418813
客服电话： 400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（6）北京君德汇富基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 18号 4层办公楼二座 414
室
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法定代表人：李振
联系人：朱艳平
电话：010-53361051
客服电话：400-066-9355
公司网址：www.ksfortune.com
（7）北京电盈基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室
法定代表人：程刚
联系人：李丹
电话：010-56176115
客服电话：400-100-3391
公司网址：www.bjdyfund.com
（8）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：021－38676666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com.
（9）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
电话：010-65608231
客服电话：95587/4008-888-108
公司网址：www.csc108.com
（10）国信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至
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二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
联系电话：0755-82130833
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com
（11）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60834772
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（12）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：010-66568292
客服电话：4008888888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（13）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：周青
电话：023-67616310
客服电话：4008096096
公司网址：www.swsc.com.cn
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（14）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月
电话：0532-85022026
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com.
（15）东吴证券股份有限公司
注册（办公）地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
客服电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn
（16）信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：010-63081493
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（17）广州证券股份有限公司
注册（办公）地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
电话：020-88836999
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
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（18）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号世贸中心 A座 13层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
客服电话：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（19）国联证券股份有限公司
注册（办公）地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
（20）平安证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：刘世安
联系人：周一涵
电话：021-38637436
客服电话：95511转 8
公司网址：www.stock.pingan.com
（21）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：0551-65161821
客服电话：95318、4008-096-518
公司网址：www.hazq.com.cn
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（22）国都证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10
层
法定代表人：常喆
联系人：李弢
电话：010-84183331
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（23）世纪证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
电话：0755-83199511
客服电话：400-8323-000
公司网址：www.csco.com.cn
（24）华福证券有限责任公司
注册（办公）地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
客服电话：96326（福建省外加拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（25）华龙证券股份有限公司
注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
电话：0931-4890208
客服电话：400-6898888
公司网址：www.hlzq.com
（26）财通证券股份有限公司
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注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201，501，502，1103，
1601-1615，1701-1716室
办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：陶志华
电话：0571-87789160
客服电话：95336
公司网址：www.ctsec.com.
（27）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三楼
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客服电话：95564
公司网址：www.lxsec.com
（28）国金证券股份有限公司
注册（办公）地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：贾鹏
电话：028-86690058
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（29）首创证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人：毕劲松
联系人：刘宇
电话：010－59366070
客服电话：4006200620
公司网址：www.sczq.com.cn
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18
（30）恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛 SOHO 25层 2507
法定代表人：周斌
联系人：陈霞
电话：010-59313555
客服电话： 4008980618
公司网址：www.chtwm.com
（31）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册（办公）地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
联系电话： 010-65309516
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
（32）中泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
客服电话：95538（全国）
公司网址：www.zts.com.cn
（33）华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1号君泰国际 B栋一层 3
号
办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼
法定代表人：林立
联系人： 胡倩
联系电话：0755-83255199
金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019年第 2号
19
客服电话：400-188-3888
公司网址：www.chinalin.com
（34）中信期货有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
客服电话：400-9908-826
公司网址：www.citicsf.com
（35）海通证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：汪小蕾
电话：021-23219689
客服电话：95553；4008888001
公司网址：www.htsec.com
（36）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
法定代表人：王连志
联系人：杨天枝
电话：0755-82558323
客服电话：4008-001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（37）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：张彤
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20
电话：022-28451955
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.ewww.com.cn
（38）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
电话：010-85556100
客服电话：95390；400-898-9999
公司网址：www.hrsec.com.
（39）中邮证券有限责任公司
注册地址：陕西省西安市唐延路 5号（陕西邮政信息大厦 9-11层）
办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17号
法定代表人：丁奇文
联系人：吉亚利
联系电话：010-67017788-9104
客服电话：4008-8888-005
公司网址： www.cnpsec.com.cn
（40）宏信证券有限责任公司
注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：杨磊
电话：028-86199041
客服电话：4008-366-366
公司网址：www.hxzq.cn
（41）公司深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
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21
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
（42）公司上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 26楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
联系电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（43）公司上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906
室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
联系电话：021-20613643
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（44）公司蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
联系电话：0571-26888888-37494
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
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（45）公司上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
联系电话：021-20691923
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（46）公司浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（47）公司北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：杨纪峰
联系人：吴鹏
联系电话：010-56075718
客服电话：400-680-2123
公司网址：www.zhixin-inv.com
（48）公司凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：程刚
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23
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
客服电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（49）公司上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002
法定代表人：王翔
联系人：吴笛
联系电话：021-6537-0077
客服电话：021-6537-0077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（50）公司上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（51）公司和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
法定代表人：李淑慧
联系人：罗聪
联系电话：0371-55213196
客服电话：400-055-5671
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24
公司网址：www.hgccpb.com
（52）公司中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
联系电话：010-59336492
客服电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
（53）公司北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 a座 17层
法定代表人：江卉
联系人：赵德赛
联系电话：010-89181356
客服电话：95118
公司网址：http://fund.jd.com
（54）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
法定代表人：胡燕亮
联系人：樊晴晴
联系电话：021-50810687
客服电话：4000256569
公司网址：www.wacai.com
（55）苏州财路基金销售有限公司
注册地址： 苏州市高新区华佗路 99弄 6幢 1008室
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办公地址：苏州市姑苏区苏站路 1599号 7号楼 1101室
法定代表人：高志华
联系人： 张君
联系电话： 0512-68603767
客服电话：400-0512-800
公司网址：www.cai6.com
（56）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
联系人： 张慧
联系电话：025-66996699
客服电话：95177
公司网址： www.snjijin.com
（57）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703室
办公地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703室
法定代表人：曲阳
联系人：王晨
联系电话：010-50866170
客服电话： 400-803-1188
公司网址：www.bzfunds.com
（58）扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址： 江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3期 20B栋
办公地址： 江苏省扬州市邗江区文昌西路 56号公元国际大厦 320
法定代表人：刘晓光
联系人： 苏曦
联系电话：0514-82099618
客服电话: 4000216088
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公司网址: www.gxjlcn.com
（59）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
联系电话：0411-39027808
客服电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
（60）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A
法定代表人：周文
联系人：殷浩然
联系电话： 010-84865370
客服电话：0755-23946579
公司网址：www.ecpefund.com
（61）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
法定代表人：冯鹤年
联系人：韩秀萍
电话：010-85127609
客服电话：400-619-8888
公司网址：www.mszq.com
（62）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101号
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
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联系人：付佳
联系电话：021-23586603
客服电话：95357
公司网址：www.18.cn
（63）北京蛋卷基金销售有限公司
企业地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：400-159-9288
公司网址：http://ncfjj.com
（64）泰信财富基金销售有限公司
企业地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间
法定代表人：张虎
客户电话：400-0048-821
公司网址：www.hxlc.com
（65）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：杨一新
联系电话：021-50206003
客服电话：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
（66） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609-10单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话： 010-85097570
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28
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
（67）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-059-8888
公司网址：www.zscffund.com
（68） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
客服电话：400-619-9059
公司网址：www.fundzone.cn
（69） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
联系电话：010-59287984
客服电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（70）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
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办公地址：北京市朝阳区昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
联系人：王超
联系电话：010-85632771
客服电话：95510
公司网址：fund.sinosig.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基
金，并及时公告。
（二）登记机构名称：
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171号 11楼自编 1101之一 J79
办公地址：广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30层
法定代表人：刘志刚
电话：020-38283037
传真：020-83282856
联系人：张盛
（三）出具法律意见书的律师事务所名称：
名称：广东岭南律师事务所
办公地址：广州市新港西路 135号中山大学西门科技园 601-605室
法定代表人：邓柏涛
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律师：欧阳兵，马晓灵，蔡华荣
（四）审计基金财产的会计师事务所名称：
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国上海市延安东路 222号外滩中心 30楼
法定代表人：曾顺福
电话：86-020-83969228
传真：86-020-38880119
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邮编：200002
经办注册会计师：洪锐明、江丽雅
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四、基金的历史沿革
本基金由金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金转型而来。
金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准金鹰鑫富灵
活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]2764 号）核准募集，
基金管理人为金鹰基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金自 2017年 5月 19日至 2017年 7月
24 日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理基金备案手续。
经中国证监会书面确认，《金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于
2017 年 8月 1日生效。
自 2018年 3月 15日至 2018年 4月 11日，金鹰鑫富灵活配置混合型证券投
资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，会议审议通过了《关于金鹰鑫富灵
活配置混合型证券投资基金转型相关事项的议案》，内容包括金鹰鑫富灵活配置
混合型证券投资基金变更为主要投资于医疗健康产业证券的股票型基金及修订
基金合同等，并同意将“金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金”更名为“金鹰
医疗健康产业股票型证券投资基金”，上述基金份额持有人大会决议自表决通过
之日起生效。自 2018年 4月 13日起，《金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金
基金合同》生效，原《金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自同一
日起失效。
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五、基金的存续
一、基金份额的变更登记
自金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金基金合同失效且本基金合同生效
后，本基金登记机构将办理基金份额的变更登记，对基金份额更名并进行必要的
信息变更。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份
额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019年第 2号
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六、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公
告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（二）申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日该
类别基金份额申购、赎回或转换的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的某一类别基
金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019年第 2号
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3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺
序赎回；对于由金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金转入变更后基金的基金份
额，其持有期将从原份额取得之日起连续计算。
5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、
处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规
定为准；
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者在规定时间前全额
交付申购款项，申购申请成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。
投资者赎回生效后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇
交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它
非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至
上述情形消除后的下一个工作日划往投资者银行账户。在发生巨额赎回或本基金
合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本
基金合同有关条款处理。
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间
进行调整，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
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或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的
有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者可在 T+2日后（包括该日）到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或
无效，则申购款项本金退还给投资者。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申
请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
在法律法规允许的范围内，登记机构可根据《业务规则》，在不影响基金份
额持有人利益的前提下，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人将于开始实
施前按照有关规定予以公告。
（五）申购和赎回的金额限制
1、投资者通过各代销机构申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金额
1 元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。投资者通过本公司网上
交易平台申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金额为 10 元（含申购费，
如有），超过部分不设最低级差限制。投资者通过本公司直销柜台申购基金时，
申购最低金额为 5万元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。
投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制。投
资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、中
国证监会另有规定的除外。
2、投资者通过各代销机构和基金管理人直销中心柜台赎回份额的，赎回最
低份额为 1份，基金份额余额不得低于 1份，赎回后导致基金份额不足 1份的需
全部赎回。
投资者通过本公司网上交易平台赎回的，单笔最低赎回份额不受限制，持有
基金份额不足 10份时发起赎回需全部赎回。
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回
份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的
数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告并报中国证监会备案。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
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拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
5、基金管理人可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理基
金申购与赎回的，其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守以
上限制。
（六）申购费用和赎回费用
1、申购费用
本基金 C类份额不收取申购费，A类份额申购费为：
申购金额 M（元） A类份额申购费率
M ＜50万
1.20%
50万元≤M＜100万
0.80%
100万元≤M＜300万
0.40%
300万元≤M＜500万 0.20%
M≥500 万
1000 元/笔
本基金申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推
广、销售、登记等各项费用。
本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果
有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
2、赎回费用。
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。
本基金的赎回费率如下：
持有基金份额期限
（Y）
A类份额赎回
费率
C类份额赎回
费率
Y<7日 1.5% 1.50%
7日≤Y<30 日 0.75% 0.50%
30日≤Y<6 月 0.5% 0%
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Y≥6 月 0% 0%
（注：1个月按 30天计算，3个月按 90天计算，6个月按 180天计算，以
此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，持有期限自登记机构确认登记之日
起计算。）
对持续持有期少于 30日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续
持有期少于 3 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计入基金财
产；对持续持有期长于 3个月但少于 6个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费
总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 6个月的投资者，应当将不低于赎
回费总额的 25%计入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记
费和其他必要的手续费。
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后
计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算
或公告。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，包括但不限于针对以特定交易方式（如网上交易、电
话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金
促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低本
基金的申购费率。
6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监
管部门、自律规则的规定。
（七）申购份额与赎回金额的计算
1、本基金 A类份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，申购的有效份
额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，计算公式：
申购费用采用比例费率时：
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净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购费用采用固定金额时：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
例：某投资者投资 100,000元申购本基金 A类份额，假设申购当日 A类基金
份额净值为 1.05元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=100,000/（1+1.2%）=98814.23元
申购费用=100,000-98814.23=1185.77元
申购份额=98814.23/1.05=94108.79份
即：投资者投资 100,000元申购本基金 A类份额，假设申购当日基金 A类份
额净值为 1.05元，则其可得到 94108.79份 A类基金份额。
2、本基金 C类份额不收取申购费，其申购份额的计算公式如下：
申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
例：某投资者投资 1,000,000元申购本基金 C类份额，假设申购当日 C类基
金份额净值为 1.05元，则可得到的申购份额为：
申购份额=1,000,000.00/1.05=952,380.95份
即：投资者投资 1,000,000元申购本基金 C类份额，假设申购当日基金 C类
份额净值为 1.05元，则其可得到 952,380.95份 C类基金份额。
3、赎回金额的计算及余额处理方式
本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当
日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元，计算公式：
赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
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赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额?赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
例：某投资者赎回本基金 10,000份 A类基金份额，持有时间为四个月，对
应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 A类基金份额净值是 1.08元，则其可得到
的赎回金额为：
赎回总金额=10,000×1.08=10,800元
赎回费用=10,800×0.5%=54元
净赎回金额=10,800-54=10,746元
即：投资者赎回本基金 10,000份 A类基金份额，持有期限为四个月，假设
赎回当日 A类基金份额净值是 1.08元，则其可得到的赎回金额为 10,746元。
某投资者赎回本基金 10,000份 C类基金份额，持有时间为四个月，对应的
赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.08 元，则其可得到的
赎回金额为：
赎回总金额=10,000×1.08=10,800元
赎回费用=10,800×0.00%=0.00元
净赎回金额=10,800-0=10,800元
即：投资者赎回本基金 10,000份 C类基金份额，持有期限为四个月，假设
赎回当日 C类基金份额净值是 1.08元，则其可得到的赎回金额为 10,800元。
（八）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资者的申购申请。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
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能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投
资者单日或单笔申购金额上限的。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定
暂停接受投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登
暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给
投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接
受投资者的赎回申请。
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
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发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人
应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总
量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4项所述情
形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当
日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢
复赎回业务的办理并公告。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认
为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理，无优先权并以下一开放日某一类别的基金份额净值为基础计算赎回金额，
以此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资
者未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限
制。
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（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管
理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
（4）当基金发生巨额赎回，在单个持有人的赎回申请超过上一开放日基金
总份额 25%的情形下，基金管理人可以延期办理该单个持有人超过上一开放日基
金总份额 25%的赎回申请,对于单个持有人未超过上一开放日基金总份额 25%的
赎回申请，与当日其它赎回申请一起，按照上述（1）（2）方式处理。当日未获
受理的赎回申请将与下一开放日的赎回申请一并处理，直到全部赎回为止。如该
持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被
撤销。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者其
他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒
介上刊登公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日两类基金份额净值。
3、若发生暂停的时间超过 1 日，则基金管理人自行确定公告增加次数，并
根据《信息披露管理办法》在指定媒介上刊登公告。
（十二）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并
提前告知基金托管人与相关机构。
（十三）基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
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办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
（十四）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
者。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（十五）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（十六）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
（十七）基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被
冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的
要求以及登记机构业务规定来处理。如相关法律法规允许基金管理人办理基金份
额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则，届时
无需召开基金份额持有人大会审议但须报中国证监会核准或备案并提前公告。
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七、基金的投资
（一）投资目标
本基金主要投资于医疗健康产业证券，在严格控制风险的前提下，追求超越
业绩比较基准的投资回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、
地方政府债、金融债、公司债、企业债、央行票据、中小企业私募债、中期票据、
短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、资产支持
证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例不低于 80%，投资于
医疗健康产业证券占非现金基金资产的比例不低于 80%，每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现
金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不得包括结算备付金、存出保证
金及应收申购款等；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或
监管机构的规定执行。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
（三）投资策略
1、资产配置策略
本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四个维度进行综合分析，主动
判断市场时机，在严格控制投资组合风险的前提下，进行积极的资产配置，合理
确定基金在股票类资产、固定收益类资产、现金类资产等各类资产类别上的投资
比例，最大限度的提高收益。
2、股票投资策略
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（1）医疗健康产业的界定
本基金主要投资于医疗健康产业证券。本基金所指的医疗健康产业具体包括
以下三类公司：1）与医疗行业相关的上市公司，包括医药研发和生产（化学制
药、中药、生物制品）、医药商业、医疗器械、医疗服务及医疗信息化等行业；2）
与健康行业相关的上市公司，包括保健品、健康养老、健康检测、健康护理等行
业。
本基金管理人将持续跟踪宏观经济、国家政策、市场需求、行业竞争格局及
发展趋势，在履行适当程序并提前公告后可对医疗健康产业的最新投资主题进行
动态调整。
（2）行业配置
本基金主要考察行业潜在空间、行业竞争结构、行业周期、行业的潜在风险
等因素，进行股票资产在医疗健康各细分行业间的配置。
1）行业潜在空间：判断行业未来发展规模是否巨大。本基金将重点配置具
有巨大潜在增长空间的细分行业。
2）行业竞争结构：由于各细分子行业内部的竞争格局不同，行业利润率存
在较大差异。本基金将重点投资利润率稳定或保持增长的行业股票。
3）行业周期：判断行业爆发时点以及成长可持续性。行业增长时点以及行
业成长的持续性将对基金资产收益有较大影响。对基金投资而言，选择成长持续
性久以及在行业高速增长前期提前布局则可以获取良好的投资收益。
4）行业的潜在风险：辨别行业发展的不确定性；本基金将重点选择行业发
展趋势良好稳定，潜在风险低的行业。
（2）个股选择
本基金在行业配置的基础上，采取“自下而上”的方式，依靠定量与定性相
结合的方法进行个股精选。基金经理将按照本基金的投资决策程序，审慎精选，
权衡风险收益特征后，根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。
1）行业地位分析：行业地位是公司在行业中的影响力和竞争优势的体现。
行业地位分析主要包括公司在行业中的市场占有率，公司产品定价在行业中是否
具有影响力，公司在规模、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有优势，公
司在产品和技术方面是否引领行业标准和发展趋势等。
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2）公司核心竞争力分析：本基金主要从生产能力、营销能力、财务能力、
组织管理能力等方面对公司的核心竞争力进行综合分析。
3）估值分析：估值分析主要是对公司的投资价值进行评估，判断股票估值
是否合理。本基金将针对不同行业特点采用相应的估值方法，如市盈率、市净率
等；本基金通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的
比较，筛选出具有合理估值的公司。
3、债券投资策略
基金管理人将秉承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上谨慎投资债
券市场，力图获得良好的收益。本基金以经济基本面变化趋势分析为基础，结合
货币、财政宏观政策，以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因
素，判断利率和债券市场走势；运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券
类属配置策略等多种积极管理策略，深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投资
机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券发行人信用风险进
行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行
人基本面信息，分析企业的长期运作风险；对债券发行人进行财务风险评估；利
用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违
约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果，确定信用利差的合
理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种。
5、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收
益特征，有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论
定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系
以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略
为低成本避险和合理杠杆操作。
6、资产支持证券投资策略
本基金将综合运用资产配置 、久期管理、收益率曲线、信用管理和个券α
策略等策略积极主动进行资产支持证券产品投资。本基金管理人将坚持风险调整
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后收益最大化的原则，通过信用资质研究和流动性管理，遵守法律法规和基金合
同的约定，严格控制投资风险，确保本金相对安全和基金资产具有良好流动性，
以期获得长期稳定收益。
7、可转换债券投资策略
对于可转换公司债券（包括分离交易可转债），本基金在发债公司基本面进
行深入分析的基础上，通过对未来经营业绩的预测、宏观经济走势以及股票市场
运行趋势，来判别可转债的纯债价值和期权价值，优先选择被低估的可转债。
8、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法
规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结
合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货
交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
（四）投资决策依据及程序
1、投资决策依据
（1）有关法律、法规和基金合同的有关规定。
（2）经济运行状况和证券市场走势。
（3）各类资产的风险收益配比。
2、投资决策程序
（1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委
员会定期召开会议，如需做出及时重大决策或基金经理提议，可临时召开投资决
策委员会会议。
（2）基金经理：设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基
金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019年第 2号
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本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；
研究员的投资建议；基金经理的独立判断等。
（3）集中交易部：基金经理向集中交易部下达投资指令，集中交易部负责
人收到投资指令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。
（4）绩效与风险评估：对基金投资组合进行评估，向基金经理提出绩效或
风险建议。
（5）合规风控部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
（五）业绩比较基准
本基金业绩比较基准：
中证医药卫生指数收益率×80%+中债总财富（总值）指数收益率×20%
中证医药卫生指数由中证指数有限公司编制，其样本空间内股票是中证 800
指数 800只样本股按行业分类标准选出的医药卫生行业全部股票。该指数涵盖全
市场医药行业股票中的较好投资标的，综合反映沪深 A股医药卫生行业的整体表
现；中债总财富（总值）指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映债
券全市场整体价格和投资回报情况的指数，具有很高的代表性。用中证医药卫生
指数和中债总财富（总值）指数的加权作为业绩比较基准能够较好地反映本基金
的风险收益特征。
如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规
发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管
理人在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，可以根据本基金的投
资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在取得基金托管人同意后报
中国证监会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有人大会审议。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映
本基金的投资策略。
（六）风险收益特征
本基金为股票型基金，其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和
货币市场基金。
（七）投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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本基金的托管人根据本基金合同的规定，复核了本报告中的内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据截止日为 2019年 3月 31日，本报告中所列财务数
据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 11,897,240.40 81.00
其中：股票 11,897,240.40 81.00
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 2,380,410.61 16.21
7 其他各项资产 409,973.61 2.79
8 合计 14,687,624.62 100.00
注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、
应收申购款。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
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C 制造业 7,000,550.40 49.65
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
516,468.00 3.66
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 146,652.00 1.04
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,223,450.00 22.86
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,010,120.00 7.16
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 11,897,240.40 84.37
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 300595 欧普康视 14,900 868,223.00 6.16
2 300122 智飞生物 16,100 822,710.00 5.83
3 300451 创业慧康 32,600 818,260.00 5.80
4 600055 万东医疗 59,700 797,592.00 5.66
5 300363 博腾股份 71,300 794,995.00 5.64
6 002777 久远银海 21,400 770,400.00 5.46
7 002223 鱼跃医疗 27,600 696,624.00 4.94
8 600718 东软集团 42,900 628,485.00 4.46
9 600276 恒瑞医药 8,520 557,378.40 3.95
10 603707 健友股份 14,900 543,552.00 3.85
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4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期内未投资债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期内未投资债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期内未投资资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期内未投资贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期内未投资权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
无。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
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（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,452.57
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 335.48
5 应收申购款 407,185.56
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 409,973.61
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期内未投资债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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八、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金托管人复核了基金业绩，且无异议。
（一） 业绩比较
本基金合同生效日为2018年4月13日，基金合同生效以来（截至2019年3月31
日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
1、金鹰医疗健康股票 A：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2018.4.13-2
018.12.31
-14.73% 1.07% -24.72% 1.43% 9.99% -0.36%
2018.4.13-2
019.3.31
11.71% 1.22% -7.34% 1.44% 19.05% -0.22%
2、金鹰医疗健康股票 C：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2018.4.13-2
018.12.31
-15.01% 1.07% -24.72% 1.43% 9.71% -0.36%
2018.4.13-2
019.3.31
10.96% 1.22% -7.34% 1.44% 18.30% -0.22%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2018年 4月 13日至 2019年 3月 31日)
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1．金鹰医疗健康股票 A：
注：1、本基金由原金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金于 2018 年 4 月
13日转型而来，截止报告期末，本基金合同生效未满一年；
2、按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结
束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定；
3、业绩比较基准：中证医药卫生指数收益率×80%+中债总财富（总值）指
数×20%。
2．金鹰医疗健康股票 C：
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注：1、本基金由原金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金于 2018 年 4 月
13日转型而来，截止报告期末，本基金合同生效未满一年；
2、按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结
束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定；
3、业绩比较基准：中证医药卫生指数收益率×80%+中债总财富（总值）指
数×20%。
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九、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及
其他资产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户；基金管理人根据相关法律法规、规范性文件为
本基金开立期货相关账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基
金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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十、基金的收益分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、由于本基金 A类基金份额不收取销售服务费，而 C类基金份额收取销售
服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后两类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准
日的两类基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2个工作
日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间
不得超过 15个工作日。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方
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法，依照《业务规则》执行。
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十一、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用；
8、基金的证券/期货交易及结算费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。
管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休
假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。
托管费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
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E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日
期顺延。
3、销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费。
本基金销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计
提，销售服务费的计算方法如下：
H=E×0.40%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人
与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取给基金管理人代收，基金管理人收
到后再按照相关协议的约定支付给销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付
日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
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基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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十二、修改说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露
管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关
法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对前期披露
的《金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，此次
对招募说明书的更新包括下列内容：
（1） 在“重要提示”部分，更新了本招募说明书（更新）所载内容
截止日；
（2） 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人、监事会成员、
公司高级管理人员、基金经理、投资决策委员会成员的情况。
金鹰基金管理有限公司
2019年 10月 31日
