国投瑞银沪深 300金融地产交易型开放式指数
证券投资基金招募说明书摘要
（2019年 10月更新）
基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
国投瑞银沪深 300金融地产交易型开放式指数基金招募说明书摘要（2019年 10月更新）
【重要提示】
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金（以下简称：“本
基金”）经中国证监会2013年8月13日证监许可[2013]1069号文核准募集。本基
金基金合同于2013年9月17日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集申请的核准，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素
产生波动，投资者在投资本基金前，应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同，
全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对
投资行为做出独立决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：指数投资风
险、流动性风险、市场风险（系统风险）、其它风险以及基金运作的特有风险等。
本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期收益和预期风险
高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金被动跟踪标的指数“沪深
300金融地产指数”，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的
风险收益特征。
本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交易所上
市。由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的
申购、赎回流程采用组合证券“场外实物申购、赎回”的模式办理，其申购、赎
回流程与组合证券仅在深圳或上海交易所上市的 ETF 产品有所差异。通常情况
下，投资者的申购、赎回申请在 T+1 日确认，申购所得 ETF 份额及赎回所得组
合证券在 T+2日可用。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、
赎回，则应同时持有并使用深圳 A股账户与上海 A股账户，且该两个账户的证
件号码及名称属于同一投资者所有，同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票
的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券
商。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自
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负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化、基金份额上市交
易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书摘要所载内容截止日期为2019年10月31日，其中投资组合报告
与基金业绩截止日期为2019年9月30日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本招募说明书摘要（2019年10
月更新）进行了复核。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所：上海市虹口区东大名路 638号 7层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层
法定代表人：叶柏寿
设立日期：2002年 6月 13日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：杨蔓
客服电话：400-880-6868
传
真：（0755）82904048
股权结构：
股东名称 持股比例
国投泰康信托有限公司 51%
瑞银集团 49%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事
长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任
国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事、渤海银行股份有限公
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司董事。曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任，国
家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长，深圳康泰生物制品股份有限公司
董事长，国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任，国投资本控股有限
公司副董事长。
李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监。
曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经
理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业
务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。
刘凯先生，董事，中国籍，工商管理学硕士。现任公司副总经理，兼任国投瑞
银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投瑞
银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长，招商基金管理有限公
司客户服务部总监，平安证券蛇口营业部投资顾问，君安证券东门南营业部研究员，
尊荣集团证券投资项目经理。
王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限
公司董事总经理，曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、私募融资部
主管、资产管理部董事总经理，摩根士丹利华鑫证券有限责任公司股权销售部及研
究部主管、董事总经理，工银瑞信基金管理有限公司机构业务副总经理级总监，天
治基金管理有限公司总经理助理，泰信基金管理有限公司总经理助理，大通证券股
份有限公司投资银行部副总经理，也曾在泰康人寿保险股份有限公司、劳动部社保
所任职。
韦杰夫（Jeffery R. Williams）先生，董事，美国籍，哈佛大学商学院工商管
理硕士。现任瑞银慈善基金会董事，曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董事，
大瀚人力资源集团咨询董事会委员，哈佛中心（上海）有限公司董事总经理，深圳
发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾美国国际运通股份有限公司总经理，
美国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，花旗银
行台湾分行信贷管理负责人，北京大学外国专家。
史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高
级合伙人、律师，主要从事公司及证券业务，兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、
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众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股（集团）有限公司外部董
事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独
立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技
术总公司。
龙涛先生，独立董事，中国籍，经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司
董事长，兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货（集团）股份有限公司
独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、
皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金
管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。
邓传洲先生，独立董事，中国籍，经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人，
兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。
曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限
公司。
2、监事会成员
卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士。现任瑞银资产管理（香
港）有限公司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资
产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理
职位。
张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康信
托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开
发投资公司办公厅公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公
司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。
冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理
有限公司总经理助理，兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算
主管，深圳投资基金管理有限公司投研人员。
杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易
部部门总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员，国信证券有限责任公司投
资部一级投资经理。
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3、公司高级管理人员
王彦杰先生，总经理，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。曾任泰达宏
利基金管理有限公司副总经理兼投资总监，宏利投信台湾地区投资主管，复华投信
香港资产管理有限公司执行长，保德信投信投资部投资主管，元大投信研究部股票
分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票分析师，国泰人寿
理赔业务部理赔专员。
刘凯先生，副总经理，董事，中国籍，复旦大学工商管理学硕士, 兼任国投瑞
银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投瑞
银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长，招商基金管理有限公
司客户服务部总监，平安证券蛇口营业部投资顾问，君安证券东门南营业部研究员，
尊荣集团证券投资项目经理。
王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银
资本管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理，国投泰康信
托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理，利安达信隆会计师事务所项目经理，
北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局，
内蒙古哲盟交通规划设计院。
张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任
国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理，中邮创业基金管理有限
公司机构理财部副总经理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，湘财证券
有限公司营业部总经理助理。
袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有
限公司总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，国信
证券基金债券部投资经理，深圳投资基金管理公司基金经理。
王明辉先生，督察长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士，特许金融分析师
协会会员、全球风险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、
国际注册内部审计师(CIA)资格。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事，曾任国投瑞
银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及风险管理部部门总经
理、公司总经理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计
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总监。
章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息管理专业本科学历。
兼任信息技术部部门总经理，曾任国投瑞银基金管理有限公司开发工程师、副总监，
深圳市脉山龙信息技术股份有限公司开发部经理，杭州恒生电子股份有限公司开发
工程师、项目经理。
4、本基金基金经理
殷瑞飞，量化投资部部门副总经理，中国籍，厦门大学统计学博士。11年证券
从业经历。曾任职于汇添富基金管理公司金融工程部。2011年 6月加入国投瑞银基
金管理有限公司。2013年 4月 2日至 2013年 9月 25日担任国投瑞银瑞和沪深 300
指数分级证券投资基金的基金经理助理，2013年 5 月 17日至 2013年 9月 25日担
任国投瑞银沪深 300金融地产指数证券投资基金（LOF）的基金经理助理，2013年
9 月 26 日起担任国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金基金经理，2013 年
10 月 26 日起兼任国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金
经理，2014年 7月 24日起兼任国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）
基金经理， 2018 年 8月 1 日起兼任国投瑞银中证 500 指数量化增强型证券投资基
金基金经理，2019 年 6月 11 日起兼任国投瑞银沪深 300 指数量化增强型证券投资
基金基金经理，曾于 2016年 4月 26日至 2018年 6月 11日期间担任国投瑞银新价
值灵活配置混合型证券投资基金基金经理，于 2015年 11 月 17日至 2019年 1月 4
日期间担任国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
赵建，量化投资部总监助理，中国籍，同济大学管理学博士。15年证券从业经
历，曾任上海博弘投资有限公司、上海数君投资有限公司高级软件工程师、风控经
理，上海一维科技有限公司研发工程师。2010年 6月加入国投瑞银基金管理有限公
司，2013年 4月 2日至 2013年 9月 25日担任国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券
投资基金的基金经理助理，2013年 5 月 17日至 2013年 9 月 25日担任国投瑞银中
证下游消费与服务产业指数证券投资基金（LOF）的基金经理助理。2013年 9月 26
日起担任国投瑞银瑞福深证 100指数证券投资基金（LOF）（原国投瑞银瑞福深证 100
指数分级证券投资基金）基金经理，2014 年 4 月 25 日起兼任国投瑞银中证下游消
费与服务产业指数证券投资基金（LOF）基金经理,2015 年 2 月 10 日起兼任国投瑞
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银沪深 300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金（原国投瑞银沪深 300
金融地产指数基金）基金经理，2015 年 3 月 17 日起兼任国投瑞银瑞泽中证创业成
长指数分级证券投资基金基金经理，2015年 8月 6日起兼任国投瑞银白银期货证券
投资基金（LOF）基金经理，2019 年 10月 29 日起兼任国投瑞银瑞和沪深 300 指数
分级证券投资基金及国投瑞银沪深 300金融地产交易型开放式指数证券投资基金基
金经理。
本基金历任基金经理：
LU RONG QIANG先生，2013年 9月 17日（本基金基金合同生效日）至 2015年
2月 9日。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
（1）投资决策委员会召集人：袁野先生，副总经理
（2）投资决策委员会成员：
孙文龙先生：基金投资部部门副总经理，基金经理
杨冬冬先生：基金投资部副总监，基金经理
桑俊先生：研究部部门副总经理，基金经理
殷瑞飞先生：量化投资部部门副总经理，基金经理
汤海波先生：基金投资部海外投资副总监，基金经理
杨俊先生：交易部部门总经理
马少章先生：专户投资部部门总经理，投资经理
吴翰先生：专户投资部，投资经理
李达夫先生：固定收益部部门副总经理，基金经理
蔡玮菁女士：固定收益部副总监，基金经理
（3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 34,932,123.46万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2018年 12月，中国工商银行资产托管部共有员工 202人，平均年龄 33岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术
职称。
（三）基金托管业务经营情况：
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管
服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控
制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管
人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专
业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最
成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基
本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集
合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公
司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同
时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的
托管服务。截至 2018年 12月，中国工商银行共托管证券投资基金 923只。自 2003
年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经
媒体评选的 64项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务
品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
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（一）基金份额销售机构
1、申购赎回代理券商（简称“一级交易商”）
（1）国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层
法定代表人：叶柏寿
电话：（0755）83575992
83575993
传真：（0755）82904048
联系人：杨蔓、贾亚莉
客服电话：400-880-6868
网站：www.ubssdic.com
（2）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
公司网站：www.gtja.com
（3）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
传真：010-65182261
联系人：权唐
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（4）国信证券股份有限公司
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住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（5）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：黄婵君
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（6）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点
公司网站：http://www.gf.com.cn
（7）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
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电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（8）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574807
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888、95551
公司网站：www.chinastock.com.cn
（9）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
（10）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
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传真：021-38565783
联系人：乔琳雪
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（11）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券网站：www.95579.com
（12）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层
法定代表人：王连志
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客服电话：95517
公司网站：www.essence.com.cn
（13）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
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联系人：李欣
邮编：410004
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
（14）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋 12层
法定代表人：张建军
联系电话：020-38286026
传真：020-38286930
联系人：甘蕾
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
（15）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
法定代表人：余政
电话：010－85127999
传真：010－85127917
联系人：赵明
客户服务电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（16）国元证券股份有限公司
住所：中国安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座国元证券
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62272101
传真：0551-62272100
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13
联系人：李蔡
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
（17）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人：蔡霆
客服电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
（18）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（19）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
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14
客服电话：95573、400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（20）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
（21）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层
法定代表人：张志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：尹旭航
客服电话：95321
公司网站：www.cindasc.com
（22）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 13层、21层-23层、25-29层、32 层、
36 层、39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326729
联系人：孔亚楠
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客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（23）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层
法定代表人：施华
电话：010-59355997
传真：010-57398130
联系人：丁敏
客服电话：95571
（24）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
授权代表人：何伟
电话：0755-83516998
传真：0755-83515567
联系人：胡永君
客服电话：0755-33680000、400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（25）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：郁疆
客服电话：95525、4008888788
公司网站：www.ebscn.com
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（26）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836920
联系人：梁微
客服电话：95396
公司网站：www.gzs.com.cn
（27）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市净月区生态大街 6666号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客服电话：95360
公司网站：www.nesc.cn
（28）上海证券有限责任公司
住所：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼
办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
联系人：王芬
客服电话：021-962518
公司网站：www.962518.com
（29）国联证券股份有限公司
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住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：祁昊
客服电话：95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（30）浙商证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座
办公地址：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座
法定代表人：吴承根
电话：021-80108518
传真：021-80106010
联系人: 陆云
客服电话：95345
公司网站：www.stocke.com.cn
（31）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：詹露阳
电话：021-38631117
传真：0755-82400862
联系人：石静武
客服电话：95511-8
公司网站：stock.pingan.com
（32）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
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办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：范超
客服电话：95318
公司网站：www.hazq.com
（33）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28楼
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（34）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
法定代表人：蔡一兵
电话：0731-84403347
传真：0731-84403439
联系人：郭静
客服电话：95317
公司网站：www.cfzq.com
（35）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
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法定代表人：陈照星
电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
联系人：李荣
客服电话：95328
公司网站：www.dgzq.com.cn
（36）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
联系人：程月艳 李盼盼 党静
客服电话：95377
公司网站：www.ccnew.com
（37）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（38）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
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传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
（39）中银国际证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F
法定代表人：宁敏
电话： 021-20328000
传真：021-50372474
联系人：王炜哲
客服电话：400-620-8888
公司网站：www.bocichina.com.cn
（40）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼
法定代表人：徐丽峰
电话：0791-86283372
传真：0791-86281305
联系人：占文驰
客服电话：4008222111
公司网站：www.gsstock.com
（41）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：028-86135991
传真：028-86157275
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联系人：张曼
客服电话：95584
公司网站：www.hx168.com.cn
（42）申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20
楼 2005室
法定代表人：李琦
电话：0991-2307105
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：4008-000-562
网址:www.hysec.com
（43）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86号
办公地址：济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
传真：021-20315137
联系人：许曼华
客服电话：95538
公司网站：www.zts.com.cn
（44）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层
法定代表人：李强
电话：0755-83199511
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传真：0755-83199545
联系人：王雯
客服电话：4008323000
公司网站：www.csco.com.cn
（45）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-23838751
传真：0755-25838701
联系人：吴军
客服电话：95358
公司网站：www.firstcapital.com.cn
（46）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18楼
法定代表人：黄金琳
电话：021-20655183
传真：021-20655196
联系人：王虹
客服电话：95547
公司网站：www.hfzq.com.cn
（47）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 19楼
法定代表人：陈牧原
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
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联系人：范坤
客服电话：95368
公司网站：www.hlzq.com
（48）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：陈曦、杨涵宇、任敏
客服电话：4009101166
公司网站：www.cicc.com.cn
（49）财通证券股份有限公司
住所：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87818329
联系人：夏吉慧
客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
（50）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
传真：021-54967293
联系人：杨莉娟
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客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（51）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12、15层
法定代表人：钱于军
电话：010-58328971
传真：010-58328748
联系人：马牧
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（52）中国中金财富证券有限公司
住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04
层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
电话：0755-820236907
传真：0755-82026539
联系人：万玉琳
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
（53）国融证券股份有限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇
银行股份有限公司四楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融大厦 11层
法定代表人：张智河
电话：010-83991777
传真：010- 66412537
国投瑞银沪深 300金融地产交易型开放式指数基金招募说明书摘要（2019年 10月更新）
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联系人：郭一非
客服电话：95385
公司网站：www.grzq.com
（54）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：严亦斌
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
联系人：彭莲
客户服务电话：95564
公司网址：www.lxsec.com
（55）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
联系人：姜志伟
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（56）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
国投瑞银沪深 300金融地产交易型开放式指数基金招募说明书摘要（2019年 10月更新）
26
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
（57）华宝证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
办公地址：上海市浦东新区世博大道 1859号 1号楼中国宝武大厦 7楼
法定代表人：陈林
电话：021-20657517
传真：021-68777992
联系人：刘闻川
客服电话：400-820-9898
公司网站：www.cnhbstock.com
（58）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人：赵钦
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（59）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人：祝健
联系人：姚盛盛
电话：021-32229888
传真：021-68728703
客服电话：4001-962-502
国投瑞银沪深 300金融地产交易型开放式指数基金招募说明书摘要（2019年 10月更新）
27
公司网站：www.ajzq.com
（60）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
联系人：李慧灵
客服电话：400-898-9999
公司网站：www.hrsec.com.cn
（61）财达证券股份有限公司
住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层
法定代表人：翟建强
电话：0311-66006342
传真：0311-66006201
联系人：马辉
客服电话：95363（河北省内）0311-95363（河北省外）
公司网址：www.S10000.com
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。
基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基
金或变更上述销售代理机构。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
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联系人：崔巍
电话：（010）59378856
传真：（010）58598907
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、张兰
联系人：廖海
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：施翊洲
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、施翊洲
四、基金的名称
本基金名称：国投瑞银沪深 300金融地产交易型开放式指数证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：股票型证券投资基金
基金运作方式：交易型开放式
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六、基金的投资目标
本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误
差的最小化。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本
基金也可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行
的股票）、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、债券（国
债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债、可分离债存债、次级债、短期
融资券、中期票据、资产支持证券、地方政府债等）、债券回购、银行存款等固定
收益类资产、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产的
90%；权证、股指期货以及其他金融工具的投资比例须符合法律法规和中国证监会
的规定。
八、基金的投资策略
（一）基本投资策略
本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制法，按照成份股在标的指数中
的基准权重构建投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应地调整，
以复制和跟踪基准指数。
当预期标的指数成份股调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为，或因基
金的申购与赎回以及其他特殊情况导致基金无法有效复制和跟踪基准指数时，基金
管理人可以对基金的投资组合进行适当调整，并可在条件允许的情况下，辅以金融
衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差。
在正常市场情况下，本基金力求将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内，
国投瑞银沪深 300金融地产交易型开放式指数基金招募说明书摘要（2019年 10月更新）
30
年跟踪误差控制在 2%以内。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟
踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人将采取合理措施，避免跟踪偏离
度和跟踪误差的进一步扩大。
（二）股指期货的投资
为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为
目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作
等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地
调整，以提高投资组合的运作效率。
九、基金的业绩比较基准
本基金标的指数及业绩比较基准：沪深 300金融地产指数
如果沪深 300金融地产指数被停止编制及发布，或者沪深 300金融地产指数由
其他指数替代（单纯更名除外），或者由于指数编制方法等重大变更导致沪深 300
金融地产指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准，或者证券市场
有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金管理人可以依据审慎性原则和维
护基金份额持有人合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业
绩比较基准和基金名称，而无须召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托
管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期收益和预期风
险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金被动跟踪标的指数，具有
与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2019年 9月 30日，本报告中所列财务数据未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
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金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 367,113,992.47 95.77
其中：股票 367,113,992.47 95.77
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
6
银行存款和结算备
付金合计
13,686,267.66 3.57
7 其他各项资产 2,537,551.29 0.66
8 合计 383,337,811.42 100.00
注：本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）积极投资按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代
码
行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,358,556.08 0.35
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
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F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
223,129.40 0.06
J 金融业 86,082.27 0.02
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,667,767.75 0.44
（2）指数投资按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
国投瑞银沪深 300金融地产交易型开放式指数基金招募说明书摘要（2019年 10月更新）
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J 金融业 325,415,479.22 85.00
K 房地产业 40,030,745.50 10.46
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 365,446,224.72 95.45
（3）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金
资产净
值比例
（％）
1 601318 中国平安 844,450.00 73,500,928.00 19.20
2 600036 招商银行 803,191.00 27,910,887.25 7.29
3 601166 兴业银行 1,138,087.00 19,950,665.11 5.21
4 600030 中信证券 602,398.00 13,541,907.04 3.54
5 600016 民生银行 1,962,764.00 11,815,839.28 3.09
6 601328 交通银行 2,161,577.00 11,780,594.65 3.08
7 600000 浦发银行 916,144.00 10,847,144.96 2.83
8 601288 农业银行 3,017,244.00 10,439,664.24 2.73
9 000001 平安银行 668,474.00 10,421,509.66 2.72
国投瑞银沪深 300金融地产交易型开放式指数基金招募说明书摘要（2019年 10月更新）
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10 000002 万科A 372,786.00 9,655,157.40 2.52
（2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产
净值比例(％)
1 002952 亚世光电 35,509.00 1,164,340.11 0.30
2 688368 晶丰明源 2,557.00 144,930.76 0.04
3 603927 中科软 884.00 78,198.64 0.02
4 002962 五方光电 1,597.00 71,018.59 0.02
5 603256 宏和科技 3,855.00 70,161.00 0.02
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
金额单位：人民币元
代码 名称 持仓量 合约市值 公允价值变
动
风险说明
IH1912
上证 50股指
期货 1912合
约
7 6,094,620.00 -132,180.00 -
公允价值变动总额合计 -132,180.00
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股指期货投资本期收益 540,466.02
股指期货投资本期公允价值变动 -540,540.00
（2）本基金投资股指期货的投资政策
为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为
目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作
等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地
调整，以提高投资组合的运作效率。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券中，持有“民生银行”市值11,815,839.28元，占
基金资产净值3.09%。根据中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表（银保
监银罚决字〔2018〕5号和银保监银罚决字〔2018〕8号），民生银行股份有限公司
因贷款业务严重违反审慎经营规则受到中国银行保险监督管理委员会行政处罚，对
其罚款200万元，因内控管理严重违反审慎经营规则等违规行为受到中国银行保险监
督管理委员会行政处罚，对其罚款3160万元；同时，根据民生银行2019年4月16日公
告，民生银行因未依法履行其他职责，被中国银行业监督管理委员会大连监管局采
取公开处罚的处分决定。本基金投资的前十名证券中，持有“交通银行”市值
11,780,594.65元，占基金资产净值3.08%。根据中国银行保险监督管理委员会行政
处罚信息公开表（银保监银罚决字〔2018〕12号和银保监银罚决字〔2018〕13号），
交通银行股份有限公司因不良信贷资产未洁净转让、理财资金投资本行不良信贷资
产收益权等违规行为受到中国银行保险监督管理委员会行政处罚，对其罚款690万
元，因并购贷款占并购交易价款比例不合规、并购贷款尽职调查和风险评估不到位
违规行为受到中国银行保险监督管理委员会行政处罚，对其罚款50万元；另，根据
交通银行2018年10月24日公告，交通银行因信息披露虚假或严重误导性陈述，被中
国保险监督管理委员会上海保监局采取公开处罚、责令改正的处分决定。
基金管理人认为，该银行上述被处罚事项有利于该银行加强内部管理，该银行
当前总体生产经营和财务状况保持稳定，事件对该银行经营活动未产生实质性影响，
国投瑞银沪深 300金融地产交易型开放式指数基金招募说明书摘要（2019年 10月更新）
36
不改变该银行基本面。
本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。
除上述情况外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案
调查的，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
（2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。
（3）其他资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 612,304.17
2 应收证券清算款 1,922,568.26
3 应收股利 -
4 应收利息 2,678.86
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,537,551.29
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有处于流通受限的股票。
2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产
净值比例(%)
流通受限情况
说明
1 002952 亚世光电 1,164,340.11 0.30 新股锁定
2 688368 晶丰明源 144,930.76 0.04 新股未上市
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（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现详见下表：
国投瑞银沪深 300金融地产交易型开放式指数证券投资基金历史各时间段净值
增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止 2019年 9月 30日）
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自基金合同生效
日（2013年 9月
17）至
2013.12.31
-6.01% 1.26% -9.72% 1.41% 3.71% -0.15%
2014.1.1至
2014.12.31
89.11% 1.67% 86.34% 1.69% 2.77% -0.02%
2015.1.1至
2015.12.31
-5.88% 2.54% -7.28% 2.60% 1.40% -0.06%
2016.1.1至
2016.12.31
-5.51% 1.25% -9.78% 1.27% 4.27% -0.02%
2017.1.1至
2017.12.31
22.90% 0.76% 17.72% 0.79% 5.18% -0.03%
2018.1.1至
2018.12.31
-16.43% 1.39% -20.02% 1.45% 3.59% -0.06%
国投瑞银沪深 300金融地产交易型开放式指数基金招募说明书摘要（2019年 10月更新）
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2019.1.1至
2019.6.30
29.92% 1.64% 29.53% 1.69% 0.39% -0.05%
2019.7.1至
2019.9.30
-1.56% 0.98% -3.73% 1.00% 2.17% -0.02%
自基金合同生效
至今
107.65% 1.59% 65.23% 1.64% 42.42% -0.05%
注：本基金标的指数及业绩比较基准为沪深300 金融地产指数。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金标的指数使用费；
（4）除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的
信息披露费用；
（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6）基金上市费及年费；
（7）基金份额持有人大会费用；
（8）基金的证券交易费用；
（9）基金的银行汇划费用；
（10）基金收益分配中发生的费用；
（11）基金的开户费用、账户维护费用；
（12）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方
国投瑞银沪深 300金融地产交易型开放式指数基金招募说明书摘要（2019年 10月更新）
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法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支
付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之
日起 2个工作日内支付。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.13%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.13%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延至
法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作
日内支付。
（3）《基金合同》生效后的标的指数使用费
本基金作为指数基金，需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用
许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按
前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提，且收取下限为每季度（包括基金成立
当季）人民币 5 万元。计算方法如下：
H=E×0.03%÷当年天数
H 为每日计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
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指数使用费从《基金合同》生效日开始每日计算，逐日累计。
指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复
核后于次季初 10个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。
在基金存续期内，如果基金管理人与指数所有人中证指数有限公司签订的指数
使用许可协议中关于“指数使用费”的内容有所修改的，将按照最新的内容进行费
用计提和支付，此事无须召开份额持有人大会。
上述“1、与基金运作有关的费用列示”中第（4）－（12）项费用，根据有关
法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财
产中支付。
（二）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（三）与基金销售有关的费用
投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回
份额 0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规
规定和基金合同约定酌情调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率，无须召开
基金份额持有人大会。
基金管理人须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理
方法》（以下简称《销售办法》）、《公开披露证券投资基金信息披露管理办法》（以下
简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实
施的投资管理活动，对 2019年 4月 30日刊登的国投瑞银沪深 300金融地产交易型
开放式指数证券投资基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的
截止日期。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。
3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。
4、在“五、相关服务机构”部分，更新了原有代销机构的信息。
5、在“十、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
6、在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
7、在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分，更新了客户服务中心的人工
坐席服务时间。
8、在“二十三、其他应披露事项”部分，更新披露了自上次招募说明书更新截
止日以来涉及相关公告以及其他应披露事项。
9、根据 2019年 10月 31日披露的“国投瑞银基金管理有限公司关于修改旗下
部分基金基金合同和托管协议有关条款的公告”文件，对本招募说明书相应内容进
行更新。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站 www.ubssdic.com。
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一九年十月三十一日
