宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
重要提示
宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2018年 4月 2日中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金
注册的批复》（证监许可〔2018〕600号）进行募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露
和投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等做出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等
信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考
虑投资人自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做
出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风
险，包括：市场风险、信用风险、债券收益率曲线变动风险、流动性风险、管理风险、操作
或技术风险、合规风险、人员流失风险、本基金特有的投资风险等等。本基金可投资于中小
企业私募债券，其发行主体的企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司，信息披露相对滞
后，对企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司，需要重点关注信用风险。
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股票
型基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券（包括
国债、金融债、次级债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、分离交易可转债纯债等）、债券回购、银行存款（包括
定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、资产支持证券、国债期货以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
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本基金不参与股票、权证等权益类资产投资，也不投资于可转换债券（分离交易可转债
纯债除外）、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%。本基
金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于
初始面值，基金投资可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019年 10月 25日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2019年 9月 30日。本招募说明书（更新）中基金投资组合报告和基金业绩中的
数据已经本基金托管人复核。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：宝盈基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层
法定代表人：马永红
总经理：杨凯
成立时间：2001年5月18日
注册资本：10000万元人民币
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字〔2001〕9号
联系人：邹明睿
电话：0755-83276688
传真：0755-83515599
股权结构：本基金管理人是经中国证监会证监基金字【2001】9号文批准发起设立，现
有股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责
任公司持有基金管理人75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权。
（二）主要人员情况
1、董事会
马永红先生，董事长。1966年生，中共党员，正高级会计师。1985年 8月至 2007年 2
月，历任中铁三局集团有限公司会计员、科长、处长、高级会计师、总会计师等职务；2007
年 2 月至 2014 年 3 月，任中铁置业集团有限公司董事、财务总监、副总经理等职务。2014
年 3月起在中铁信托有限责任公司任职，现任党委书记、董事长。2019年 7月至今兼任宝盈
基金管理有限公司董事长（法定代表人）。
李文众先生，董事，1959年生，中共党员，经济师。1978 年 12 月至 1985年 5月在中
国人民银行成都市支行解放中路办事处工作；1985年 6月至 1997年 12月在中国工商银行成
都市信托投资公司任职，先后担任委托代理部、证券管理部经理；1997 年 12 月至 2002 年
11月在成都工商信托投资有限责任公司任职，历任部门经理、总经理助理；2002年 11月至
2018 年 1 月在中铁信托有限责任公司任副总经理；2018 年 1 月至今在中铁信托有限责任公
司任副巡视员；2015年 3月至 2019年 6月任宝盈基金管理有限公司董事长（法定代表人）。
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陈恪先生，董事，1984年生，博士研究生，中级经济师。2011年 7月至 2015年 7月在
中铁信托有限责任公司历任研究发展部职员、部门总经理助理；2015年 7月至今，在中铁信
托有限责任公司任证券投资部副总经理。
刘洪明先生，董事，1970年生，硕士研究生。1996年 9月至 1997年 3月，在天津师范
大学任职；1997年 4月至 2000年 12月，在中亚证券天津业务部任职；2002年 8月至 2011
年 4月，在中化集团战略规划部任职； 2011年 5月起加入中国对外经济贸易信托有限公司，
先后担任战略管理部总经理、财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理等职
务，现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。
张苏彤先生，独立董事，1957年生，中共党员，博士研究生，教授，硕士研究生导师，
MBA导师。1975年至 1978年任职于陕西重型机器厂；1982年至 1985年任职于陕西省西安
农业机械厂；1987年至 1989 年 5 月任职于陕西省西安农业机械厂；1989 年至 2000年任职
于陕西财经学院；2000年至 2003年任职于西安交通大学；2003年至今，在中国政法大学任
教，现任中国政法大学商学院高层管理教育中心（EEP）主任，中国政法大学商学院财务会
计系教授，中国政法大学法务会计研究中心主任；中国会计学会会员（CFE）兼北京分会副
会长，中国总会计师协会法务会计师认证项目专家小组副组长，北京注册会计师协会法律专
家小组副组长，教育部学位与研究生教育发展中心学位论文评议专家，国家自然科学基金委
项目同行评议专家，国家社会科学基金委项目同行评议专家。
廖振中先生，独立董事，1977年生，法学博士。2003年至 2014年，在西南财经大学法
学院任讲师；2014年至今，在西南财经大学法学院任副教授。兼任四川诚方律师事务所兼职
律师，成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事，乐山市嘉州民富村镇银行独立董事，成
都市中级人民法院专家调解员，四川省住建厅海绵城市设计专家委员会成员。
王艳艳女士，独立董事，1980年生，中共党员，会计学博士。2007年 8月到 2008年 8
月，在美国休斯敦大学从事博士后研究工作；2008年 6月到 2010年 12月，在厦门大学财务
与会计研究院任助理教授；2011年 1月到 2014年 7月，在厦门大学管理学院任副教授；2014
年 8月至今，在厦门大学管理学院任教授。
徐加根先生，独立董事，1969年生，中共党员，西南财经大学教授。1991年至 1996年
在中国石化湖北化肥厂工作；1996年至 1999年，在西南财经大学学习；1999年至今，在西
南财经大学任教，现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长。
杨凯先生，董事，1974年生，中共党员，硕士研究生。1993年 7月至 1998年 6月，在
湖南工程学院任教师；1998年 7月至 2001年 8月，在振远科技股份有限公司任销售经理；
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2003年 7月至 2016年 9月在宝盈基金管理有限公司工作，历任市场开发部总监、特定客户
资产管理部总监、公司总经理助理、研究部总监、基金经理、公司副总经理。2016年 9月至
2019年 2月在中融基金管理有限公司工作，任公司总经理。2019年 3月 20日起任宝盈基金
管理有限公司总经理、经营管理层董事。
2、监事会
陈林，监事会主席，1972年生，高级会计师。1994年 7月至 2008年 5月，在中铁二局
历任会计员、项目财务主管、云南分公司财务科长、机电公司财务部长、副总会计师；2008
年 6月至 2008年 10月，在中曼投资有限公司人副总经理；2008年 11月至 2012年 12月，
在中铁二局任地产集团郫县项目副总经理、财务总监；2013年 1月至 2018年 1月，在中铁
置业历任长沙公司副总经理、财务总监；成都分公司副总经理、财务总监；2018年 2月至今，
在中铁信托有限责任公司任内控审计部副总经理（主持工作）。
王法立先生，监事，1988年生，中国注册会计师。2013年 7月至 2017年 3月，在中国
对外经济贸易信托有限公司历任财富管理中心管理部产品经理、投资管理部信托经理；2017
年 3月至 2019年 4月，在诺安基金管理有限公司任董事会秘书；2019年 4月至今，在中国
对外经济贸易信托有限公司任投资管理事业部-股权管理部副总经理（主持工作）。
魏玲玲女士，监事，1970年生，中级经济师。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华
夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。
汪兀先生，监事，1983年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管
理有限公司监察稽核部，现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理。
3、高级管理人员
马永红先生，董事长（简历请参见董事会成员）。
杨凯先生，总经理（简历请参见董事会成员）。
邹纯余先生，副总经理，1970年生，硕士。曾任职于中铁二局、中铁信托有限责任公司。
2019年加入宝盈基金管理有限公司，现任党委书记、副总经理、工会主席、董事会秘书。
葛俊杰先生，副总经理，1973年生，硕士。曾任职于深圳市政府外事办公室、深圳市政
府金融发展服务办公室。2007年加入宝盈基金管理有限公司，曾任研究员、总经理办公室主
任、专户投资部总监、投资经理，现任副总经理。
张磊先生，督察长，1972 年生，硕士。1993 年 7 月加入广东茂名石化公司工作；1993
年 10月加入新疆邮政储汇局工作；1999年 8月加入新疆邮政局工作；2002年 7月加入中国
证监会新疆监管局工作，历任专业行政助手、主任科员、办公室副主任（主持工作）、办公
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室主任、机构处处长；2014 年 1 月加入华融证券股份有限公司工作；2017 年 5 月加入上海
石上投资管理有限公司工作；2019年 7月加入宝盈基金管理有限公司，现任督察长、纪委书
记。
4、基金经理简历
高宇先生，厦门大学投资学硕士。2008年 6月至 2009年 8月任职于第一创业证券资产
管理部，担任研究员；2009年 8月至 2010年 10月任职于国信证券经济研究所，担任固定收
益分析师，获首届金牛分析师第五名（团队）；2010年 10月至 2016年 6月任职于博时基金，
先后担任固定收益总部研究员、基金经理助理、基金经理，并负责信用团队；2016年 7月至
2017 年 8 月任职于天风证券，担任机构业务总部总经理助理。2017 年 8 月加入宝盈基金管
理有限公司。现任宝盈基金固定收益部副总经理，宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈
祥瑞混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基
金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金经理。
5、本公司公募基金投资决策委员会成员包括：
杨凯先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理。
葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理。
张志梅女士（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理，宝盈泛沿海区域增长
混合型证券投资基金和宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理，宝盈安泰短债债券型证
券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、
宝盈聚丰两年定期开放债券型证券投资基金基金经理。
刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理，宝盈策略增长混合型
证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈中证 100指数增强型证券投资基金
基金经理。
肖肖先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部副总经理（主持工作），宝盈优势产业
灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合
型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投资
基金基金经理。
魏玲玲女士（委员）：宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。
李颖女士（秘书）：宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18号
邮政编码：200336
注册时间：1987年 3月 30日
注册资本：742.63亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。
1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银
行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券
交易所挂牌上市。根据2019年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一
级资本位列第11位，连续五年跻身全球银行20强；根据2019年美国《财富》杂志发布的世界
500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第150位，较上年提升18位。
截至2019年6月30日，交通银行资产总额为人民币98,866.08亿元。2019年1-6月，交通银
行实现净利润(归属于母公司股东)人民币427.49亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、
证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级
专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
二）主要人员情况
任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长；2016年12月至2018年6月任中国
银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非
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执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月
至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总
经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988
年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建
设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士
学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本行
资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007年12
月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级
经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经
学院获硕士学位。
三）基金托管业务经营情况
截至2019年6月30日，交通银行托管证券投资基金411只。此外，交通银行还托管了基金
公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募
投资基金、保险资金、QDIE资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业
年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资
产和QDLP资金等产品。
（二）基金托管人的内部控制制度
一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托管
中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，
有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
二）内部控制原则
1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动始终。
2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机
制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环
节，建立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的
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自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。
4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保
各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础
上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、
控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。
6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险
控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
三）内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》
等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确保基
金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行
资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产
托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业
务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和
基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度
健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流
程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内
部控制评审。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的
核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、
基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督
和核查。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以
纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，
督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有
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权报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正。
（四）其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受
到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的
高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
直销机构：宝盈基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层
法定代表人：马永红
总经理：杨凯
成立日期：2001年 5月 18日
客户服务统一咨询电话：400-8888-300（全国统一，免长途话费）
传真：0755-83515880
联系人：李依、梁靖
公司网站：www.byfunds.com
2、其他销售机构
（1）交通银行股份有限公司
联系地址：上海市银城中路 188号
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（2）中国银行股份有限公司
联系地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（3）平安银行股份有限公司
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联系地址：深圳市深南东路 5047号
客户服务电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
（4）东莞农村商业银行股份有限公司
联系地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
客户服务电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
（5）国泰君安证券股份有限公司
联系地址：上海市静安区南京西路 768号
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
（6）中信建投证券股份有限公司
联系地址：北京市东城区朝内大街 188号鸿安国际大厦
客户服务电话：4008888108、95587
公司网址：www.csc108.com
（7）招商证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39－45层
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（8）中信证券股份有限公司
联系地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（9）海通证券股份有限公司
联系地址：上海市广东路 689号
客户服务电话：4008888001、95553
公司网址：www.htsec.com
（10）申万宏源证券有限公司
联系地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
客户服务电话：021-33389888
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公司网址：www.swhysc.com
（11）长江证券股份有限公司
联系地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
客户服务电话：4008888999、95579
公司网址：www.95579.com
（12）安信证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼
客户服务电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
（13）万联证券股份有限公司
联系地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
客户服务电话：95322
公司网址：www.wlzq.com.cn
（14）渤海证券股份有限公司
联系地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
（15）中信证券（山东）有限责任公司
联系地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼
客户服务电话：0532-85022313
公司网址：www.zxwt.com.cn
（16）东兴证券股份有限公司
联系地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）6、10、12、15、16层
客户服务电话：95309
公司网址：www.dxzq.net
（17）信达证券股份有限公司
联系地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（18）长城证券股份有限公司
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联系地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
客户服务电话：4006666888
公司网址：www.cgws.com
（19）光大证券股份有限公司
联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（20）广州证券股份有限公司
联系地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼
客户服务电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
（21）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
（22）平安证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
客户服务电话：95511-8
公司网址：www.stock.pingan.com
（23）东海证券股份有限公司
联系地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
客户服务电话：95531、400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（24）申万宏源西部证券有限公司
联系地址：新疆乌鲁木齐市新市区北京南路 358号大成国际大厦 20楼
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（25）中泰证券股份有限公司
联系地址：山东省济南市市中区经七路 86号
客户服务电话：95538
14
公司网址：www.zts.com.cn
（26）第一创业证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 16-20楼
客户服务电话：95358
公司网址：www.firstcapital.com.cn
（27）华林证券股份有限公司
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 6号免税商务大厦 8楼
客服电话：400-188-3888
公司网站： www.chinalin.com
（28）财通证券股份有限公司
联系地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
客户服务电话：95336
网址：www.ctsec.com
（29）西藏东方财富证券股份有限公司
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
客户服务电话：95357
网址：http://www.18.cn
（30）国金证券股份有限公司
联系地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（31）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
联系地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
客户服务电话：0755-88394688
公司网址：www.xinlande.com.cn
（32）和讯信息科技有限公司
联系地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
客户服务电话：010-85650688
公司网址：www.hexun.com
15
（33）江苏汇林保大基金销售有限公司
联系地址：南京市新街口中山东路 9号天时国际商贸大厦 11楼 E座
客户服务电话：025-56663409
公司网址：www.huilinbd.com
（34）上海挖财基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 5层 01、02、03
室
客户服务电话：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
（35）喜鹊财富基金销售有限公司
联系地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
客户服务电话：400-699-7719
公司网址：http://www.xiquefund.com/
（36）民商基金销售（上海）有限公司
联系地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
客户服务电话：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
（37）诺亚正行基金销售有限公司
联系地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（38）深圳众禄基金销售股份有限公司
联系地址：深圳市罗湖区梨园路 Halo广场 4楼
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
（39）上海天天基金销售有限公司
联系地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
客户服务电话：95021或 400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
（40）上海好买基金销售有限公司
16
联系地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼
客户服务电话：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
联系地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（42）上海长量基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com.cn
（43）浙江同花顺基金销售有限公司
联系地址：杭州市文二西路一号 903室
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（44）上海利得基金销售有限公司
联系地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层
客户服务电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（45）浙江金观诚基金销售有限公司
联系地址：浙江省杭州市登云路 43号金诚集团 10楼
客户服务电话：400-688-1888
公司网址：www.jincheng-fund.com
（46）南京苏宁基金销售有限公司
联系地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（47）北京格上富信基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区东三环北路 19号中青大厦七层
客户服务电话：400-066-8586
17
公司网址：www.igesafe.com
（48）北京汇成基金销售有限公司
联系地址：北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室
客户服务电话：4006-199-059
公司网址：www.hcjijin.com
（49）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
联系地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20号楼国泰大厦 9层
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（50）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室
客户服务电话：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（51）北京植信基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑 10号楼 10号
客户服务电话：4006-802-123
公司网址：www.zhixin-inv.com
（52）成都华羿恒信基金销售有限公司
联系地址：成都市高新区蜀锦路 88号新中泰国际大厦 1号楼 32F2号
客户服务电话：400-8010-009
公司网址：www.huayihengxin.com
（53）天津国美基金销售有限公司
联系地址：天津市滨海新区泰达MSD商务区 C区 2801
客户服务电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（54）北京新浪仓石基金销售有限公司
联系地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（55）杭州科地瑞富基金销售有限公司
18
联系地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼
客户服务电话：0571-86655920
公司网址：www.cd121.com
（56）济安财富（北京）基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元
客户服务电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
（57）上海万得基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
客户服务电话：400-821-0203
（58）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
联系地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（59）上海联泰基金销售有限公司
联系地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
客户服务电话：400-118-1188
公司网址：www.66zichan.com
（60）上海基煜基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
客户服务电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.
（61）上海凯石财富基金销售有限公司
联系地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦
客户服务电话：4006-433-389
公司网址：www.lingxianfund.com
（62）上海中正达广基金销售有限公司
联系地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 3楼
客户服务电话：400-6767-523
公司网址：www.zhongzhengfund.com
19
（63）北京虹点基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心东门 2层 216
客户服务电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
（64）深圳新华信通基金销售有限公司
联系地址：深圳市福田区深南大道 2003号华嵘大厦 1806单元
客户服务电话：400-000-5767
公司网址：www.xintongfund.com
（65）深圳富济基金销售有限公司
联系地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位
客户服务电话：0755-83999907
公司网址：www.fujiwealth.cn
（66）上海陆金所基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
客户服务电话：4008-219-031
公司网址：www.lufunds.com
（67）大泰金石基金销售有限公司
联系地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
客户服务电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（68）珠海盈米基金销售有限公司
联系地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201-1203室
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（69）和耕传承基金销售有限公司
联系地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603
房间
客户服务电话：400-555-671
公司网址：www.hgccpb.com
（70）奕丰基金销售有限公司
20
联系地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（71）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
联系地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
客户服务电话：400-890-9998
公司网址：www.jnlc.com
（72）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
联系地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
客户服务电话：400-0988-511
公司网址：www.kenterui.jd.com
（73）中民财富基金销售（上海）有限公司
联系地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
客户服务电话：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
（74）深圳市金斧子基金销售有限公司
联系地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层
1108
客户服务电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
（75）北京蛋卷基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 7
客户服务电话：400-159-9288
公司网址：danjuanapp.com
（76）万家财富基金销售有限公司
联系地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层
客户服务电话：010-59013895
公司网址：www.wanjiawealth.com
（77）联储证券有限责任公司
联系地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
21
客户服务电话：400 620 6868
公司网址：www.lczq.com
（二）其他相关机构
1、登记机构
登记机构名称：宝盈基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层
法定代表人：马永红
联系人：陈静瑜
电话：0755-83276688
传真：0755-83516044
2、律师事务所和经办律师
律师事务所名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人：廖海
联系人：刘佳
经办律师：刘佳、张雯倩
电话：021-51150298
传真：021-51150398
3、会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
法定代表人：李丹
联系电话：021-23238888
经办注册会计师：薛竞、罗佳
联系人：罗佳
四、基金的名称
本基金名称：宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金
22
五、基金的类型
本基金类型：债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
在严格控制投资组合风险的前提下，谋求基金资产的长期、稳定增值，力争实现超越业
绩比较基准的投资回报。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券（包括
国债、金融债、次级债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、分离交易可转债纯债等）、债券回购、银行存款（包括
定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、资产支持证券、国债期货以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金不参与股票、权证等权益类资产投资，也不投资于可转换债券（分离交易可转债
纯债除外）、可交换债券。
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80％。本基金
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
八、基金的投资策略
1、 债券投资策略
本基金以宏观研究、行业研究、公司研究三个维度为决策出发点，结合估值研究、投资
者行为研究，自上而下确定组合整体杠杆率以及货币类、利率类、信用类的债券配置比例。
同时，本基金注重微观层面的投资研究及策略，尤其是在信用债券领域，具体投资标的选取
和估值评估侧重深入的自下而上研究。
本基金采用的投资策略主要包括债券资产配置策略、行业配置策略、公司配置策略、流
动性管理策略。
（1） 债券资产配置策略。组合杠杆率及货币类、利率类、信用类债券的配置比例决
策主要参考以下几个方面的研究：
1） 宏观经济变量（包括但不限于宏观经济增长及价格类数据、货币政策及流动性、行
23
业周期等）、流动性条件、行业基本面等研究；
2） 利率债及信用债的绝对估值、相对估值、期限结构研究；
3） 宏观流动性环境及货币市场流动性研究；
4） 大宗商品及国际宏观经济、汇率、主要国家货币政策及债券市场研究。
（2） 行业配置策略。基于产业债、地产债、城投债不同的中观及微观研究方法，并
结合行业数据分析、财务数据分析、估值分析等研究，本基金以分散化配置模式为基础，实
现组合在不同行业信用债券的构建及动态投资管理。本基金将根据行业估值差异，在考虑绝
对收益率和行业周期预判的基础上，合理地决定不同行业的配置比例。
（3） 公司配置策略。基于公司价值研究的重要性，本基金将根据不同发行人主体的
信用基本面及估值情况，在充分考虑组合流动性特征的前提下，结合行业周期研究，甄别具
有估值优势、基本面改善的公司，以分散化配置模式为基础策略。
（4） 流动性管理策略。本策略侧重对组合可质押券的管理。信用债的质押率水平与
其基本面存在一定的相关关系。本基金将在基金合同约定的组合杠杆率以及既定债券资产配
置策略下的杠杆率范围内，充分考虑发行人基本面的当前和未来变化的可能性及趋势，合理
配置于不同发行主体所发行的债券。
2、 资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析、
公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究
和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
3、 中小企业私募债券投资策略
本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度
量，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，选择风险与收益相匹配
的品种进行投资。
4、 国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流
动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，进行套期保值操作。基金管理人
将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲
特殊情况下的流动性风险；利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资组合整体风险的目
的。
24
九、基金的业绩比较基准
中证全债指数收益率×90%+1年期定期存款利率（税后）×10%
中证全债指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，也
是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数样本券由沪深交易所和银行间市场上
市、信用级别投资级以上、剩余期限 1年以上的国债、金融债及信用债组成，适合作为本基
金债券投资的衡量标准。本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，在扣除国债期货
合约需缴纳的交易保证金后持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。采用 90%作为业绩
比较基准中债券类投资所代表的权重，10%作为现金类资产所对应的权重可以较好地反映本
基金的风险收益特征。
若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准的构成因子停止发布或
变更名称，本基金管理人可以在符合法律法规的规定和基金合同的约定且对基金份额持有人
利益无实质性不利影响的前提下，与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整
业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股票
型基金。
十一、基金投资组合报告（截至2019年9月30日）
1、期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
829,433,835.50 96.19
其中：债券
829,433,835.50 96.19
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
11,393,957.17 1.32
8 其他资产
21,468,442.18 2.49
25
9 合计
862,296,234.85
100.00
2、期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票投资。
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
4、期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 39,956,000.00 5.83
其中：政策性金融债 39,956,000.00 5.83
4 企业债券 183,840,835.50 26.82
5 企业短期融资券 320,777,000.00 46.81
6 中期票据 284,860,000.00 41.56
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 829,433,835.50 121.02
5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 101800861
18淮安开发
MTN004
400,000 40,720,000.00 5.94
2 011901302
19扬州绿产
SCP001
400,000 40,136,000.00 5.86
3 190402 19农发 02 400,000 39,956,000.00 5.83
4 136101 15合景 01 305,000 31,094,750.00 4.54
5 112767 18美置 01 300,000 30,798,000.00 4.49
6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、期末本基金投资的国债期货交易情况说明（1）本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流
动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，进行套期保值操作。基金管理人
26
将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲
特殊情况下的流动性风险；利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资组合整体风险的目
的。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
10、投资组合报告附注
（1）报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本
报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 32,645.88
2 应收证券清算款 3,987,152.06
3 应收股利 -
4 应收利息 13,993,452.39
5 应收申购款 3,455,191.85
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 21,468,442.18
（4）期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票投资。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金基金合同生效日为 2018年 6月 20日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基
准的比较如下表所示：（截至 2019年 9月 30日）
宝盈盈泰纯债债券 A
27
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2018年6月 20
日-2018年 12
月 31日
5.81% 0.07% 4.41% 0.06% 1.40% 0.01%
2019年
一季度
2.28% 0.04% 1.32% 0.06% 0.96% -0.02%
2019年
二季度
1.37% 0.03% 0.61% 0.06% 0.76% -0.03%
2019年
三季度
1.40% 0.04% 1.39% 0.04% 0.01% 0.00%
宝盈盈泰纯债债券 C
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2018年 12月
24日-2018年
12月 31日
0.31% 0.06% 0.25% 0.05% 0.06% 0.01%
2019年
一季度
2.14% 0.04% 1.32% 0.06% 0.82% -0.02%
2019年
二季度
1.24% 0.03% 0.61% 0.06% 0.63% -0.03%
2019年
三季度
1.28% 0.04% 1.39% 0.04% -0.11% 0.00%
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的相关账户的开户及维护费用；
8、基金的证券、期货交易费用；
9、基金的银行汇划费用、银行账户维护费用；
10、与本基金业绩比较基准相关的使用费用；
28
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。
C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.50%的年费率计提。
C类基金份额的销售服务费计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一
次性支付至登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期
顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4－11项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
29
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
（五）与基金销售有关的费用
1、申购费率
本基金 A类份额申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
费用类别 费率（设申购金额为M）
申购费（A类）
M<100万 0.80%
100万≤M<200万 0.50%
200万≤M<500万 0.30%
M≥500万 固定费用 1000元/笔
本基金 C类基金份额不收取申购费。
本基金的申购费用由投资人承担，在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主
要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。投资人重复申购的，适用费率按单
笔分别计算。
基金管理人网上交易平台详细费率标准及费率标准调整，请查阅网上交易平台及相关公
告。
2、赎回费率
本基金 A类份额、C类份额的赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分
段设定如下：
费用类别 费率
赎回费
（A类）
持有期限<7日 1.50% 全额计入基金资产
7日≤持有期限<90日 0.10% 50%计入基金资产
30
持有期限≥90日 0%
赎回费
（C类）
持有期限<7日 1.50% 全额计入基金资产
7日≤持有期限<30日 0.10% 50%计入基金资产
持有期限≥30日 0%
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由赎回基金份额的基
金份额持有人承担，在投资人赎回本基金份额时收取，其中未归入基金财产的部分用于支付
注册登记费和其他必要的手续费。
3、转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基
金转换业务，具体内容详见2018年7月12日发布的《宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金开放
日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告》和其他有关基金转换公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的
原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
(1) 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定和本公司于 2019年 10
月 25日发布的《关于宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金修改基金合同和托管协议有关条款
的公告》更新了本招募说明书的有关内容。
(2) 在“重要提示”部分，更新了本招募说明书所载内容和相关财务数据的截止时间。
(3) 在“第三部分 基金管理人”中，更新了基金管理人概况、证券投资基金管理情况和主
要人员情况的相应内容。
(4) 在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人概况、证券投资基金托管情况和主
要人员情况的相应内容。
(5) 在“第五部分 相关服务机构” 中，更新了基金份额销售机构的相应内容。
(6) 在“第九部分 基金的投资” 中，更新了基金投资组合报告的内容。
(7) 在“第十部分 基金的业绩” 中，更新了基金的投资业绩。
(8) 在“第二十二部分 其他应披露事项” 中，披露了本期已刊登的公告事项。
宝盈基金管理有限公司
二〇一九年十月二十九日
