中信建投聚利：中信建投聚利混合型证券投资基金2019年第3季度报告查看PDF公告
中信建投聚利混合型证券投资基金
2019年第3季度报告
2019年09月30日
基金管理人:中信建投基金管理有限公司
基金托管人:北京银行股份有限公司
报告送出日期:2019年10月25日
基金管理人: 中信建投管有限公 2019司托 3北京银行
托
股份报 11股 2
§1
重要提示
基金管理人: 中信建投中信有限公司托北京银行股份报告送出京日期2 0 1 9 年
月5 §重要提示产品概: 况3 0 日主财0 务指标0 和净值表投现. 本额增
基金长管人率及其与同业绩比较准收益公基金的聚利A 要C 自合生效以生合来自累计变动
4 公司托经: （或小组日）简介对务内银运的司托作品概要有限变动品概股份报告送
出京日期2 0 1 9 年遵月5 §重增
基金管理人和规守情3 说明日平交易本: 专项管理务制明基金银度要执股有限基
金异A 常为增
基金: 资策略分提股析介产6 持介对增内银绩数预要内银遵报警末内银按类票境
港通允价公基金: 占例大排序增
公司托经（或银行6 前十名增
公司托细债自合生效以券来生计种五效来支合计证增
§2
基金产品概况
基金7 贵 经说属内8 为
基金权析货 合合生效生累
基金制警国附 注，决程符附
基金的聚相关计 自合生券以生生来生券计
司托细法基金业律求律 累合未合效累未生券发体券被业
内银监组
公基金权部内银C 同门作立案调银度务查在作编A
一案调金受到开要谴资责、: 银度处罚形。超: 数
预管理要定备选库略分他构基主日3 对基金银度成
于转A 可简增
内银类换
公基金存明债流文字: 类换要谴资示描述前放基公
式用固影前放制与响细日（者投息单者类日度略者
类作达: 过% 件目要务示录地0 点阅用固影银金式
方?èé日限在ê?ì简点阅作达: í??e要过
% 同门ê?日查在ê?日息单ê??5 调银度: ò
细数预务一案要提益ó示公基金银度报同门日查在日
对金??: 内银他?÷与地?ù标增
略分他构基主
úí支合合小?一案üy自合t?经查求（ā小?一案ü
y发合t
数预一案ā?
公基金?C ?的决基金要产ò细: 数预务一案?C
息单ê?基金日查在决基金要?C 同门决基金要?
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C 限在内银基金经经?数预日经?ò细一案: ??增
基金管理人 经说属内基金管理绩比较准
基金长管人 率及其与同业绩比较准
字?过?基金: 基金7 贵 经说属内8 为? 经说属内8 为?
字?过?基金: ??析货 合合生效生累 合合?发累被
司托细法字?过?基金: 业律求
律
支效未?被效未效?发体效自业 累支累未自合效体发支业
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
???人ē单ē
主要财务指标
司托细?自合生效以合券来合生计 ? 自合生效以合效来支合计?
经说属内8 为? 经说属内8 为?
生体公细?3 对一案 生支累未?券券体生被 ?支累合体累累
自体公细为? 生未生累自未自发被体?支 被未生被被体券券
支体?立阅ě基金业律公细为? 合体合自券券 合体合自累合
累体细法基金银度）简 支?未被累发未支自券体券发 累累发未合效自体自效
被体细法基金业律）简 合体效自生被 生体合支自合
ě?生日公细?3 对一案小基金公细为?一?日内银一案日产?一?用股?较??简?
地一案达?????明?: ?律要公细为??公细?3 对一案?流公细较??简?地一
案增
自日北9 基金略分小组股固影成绩人īī年??基金: ???明要名??明?3 ?一案
点阅部?C 北???增
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中信建投聚利A净值表现
??
）简可?
ü?
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ü组主?
?
略分他构
基主一案
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略分他构基
主一案ü组
主??
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资??值来 支体合发t 合体支累t 生体合效t 合体生效t 生体效效t 合体生被t
中信建投聚利C净值表现
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略分他构
基主一案
略分他构基
主一案ü组
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? ü? 主??
资??值来 自体效发t 合体支被t 生体合效t 合体生效t 生体发效t 合体生?t
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
ě?生日公基金?经说属内转为有公 自??的决限在内银基金?决文持要提C 自合生券以 生生
来生券计的聚相关增
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自日? 生?经说属内8 为 ?基金业律?名）简可?ü形聚细略分他构基主一案ü: ??
??示他?要??计细? 自合生券以 生生来 生券计用基金的聚相关计达五自合生效以效来支合计ń
?自?经说属内8 为?基金业律?名）简可?ü形聚细略分他构基主一案ü: ????
示他?要??计细? 自合生效以?来 自累计用??业律?出计达五 自合生效以 效来支合计增
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
ň? ?或
额公基金: 基金前理细比 限在
?略
以比
大排
额?计细 ō额计细
ō?
公基金:
基金前理
自合生发?合??合被 ? 自以
经??要生效发累以效来相要经
??建责、??e相?前
放、??增?额经限金受
?e????要?信银公
ê??e到警ń自合生?以效
来??经说属内基金管理
绩比较准要?额内银?e
??e?要对额公较准内
银??同门内银?基金前
理要净额经说属内8 为?
的决限在内银基金日经说
属内????处罚?的决
限在内银基金基金前理增
ě?生日额?计细日ō额计细收益基金管理人示???: 额?计细??增?额基金前理要
额?计细?基金的聚相关计增
自日限在?略: ????与略?建?限在?略人?银?管理???: ??利A 增ō?聚
ū自合生累以效来五自合生?以效来额经限金受?e????要?信银公ê??e到警要自合生?以效
来??经说属内基金管理绩比较准要?信内银?e到警要自合生发以?来被计额公基金基金前
理增
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
公司托细品要公基金管理人。??ū?经?人ē?务?限在内银基金??日?较程
例?限在内银基金制警管理???日?限在内银基金??管理???日?限在内银基金
管理较准较阅??小2 ???日基金的聚务产?绩????利要公?情3 说明日平交易
本: 专项管理基金银度要报。???数预: 基?流要?基金成绩人???5 为案增公司
托细品要基金制警标?的?的利要?绩??基金成绩人为案增
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股份报 11股 6
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司托细品要公基金管理人。??与?限在内银基金管理较准较阅??小2 ???要
指??境??投录?要谴资??务人到作??国附报?略或??。?????较阅?
与要6 ?对股聚内银运的??份报?较阅??: èé增
4.3.2 异常交易行为的专项说明
司托细品6 ?对公基金份报????与?增公司托细品要6 末对?投公基金: ??
北较程??聚计??????构?: ?????选资?限在?计???被t: èé增
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
?票??要?????成ī?6 持异???品小??绩5 : ?建要过?构5 : ??
0 与è???ê?: 权?增标值???要??报守编一??: 聚??于?A 守??务?
金?5 ???属立案可?要度?）简?末4 累来业守持: 以品??要?基金成绩人. 持
4 构????转A : 成?一案增
4.5 报告期内基金的业绩表现
?五司托细法经说属内8 为?基金业律）简?合体效自生被ē要公司托细品要?调基金业
律）简可?ü?支体合发t要聚细略分他构基主一案ü?生体合效tń?五司托细法经说属内8 为
?基金业律）简?生体合支自合ē要公司托细品要?调基金业律）简可?ü?自体效发t要聚细略分
他构基主一案ü?生体合效t增
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
公基金公司托细6 ?相现于自合值到警计基金业律成绩人??股?自合合人: è?增
公基金债自合生发以效来自券计种五司托细法?现于自累被值到警计银度）简?C 被合合合?ē增
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
?? ?监 金律?ē?
?基金求银度: 他?
用t达
生 立案内银 生累未?自?未支效支体合合 支效体支生
产经?同门 生累未?自?未支效支体合合 支效体支生
自 基金内银 ? ?
支 编A 一案内银 生自未效效?未累效发体被合 支累体效支
产经?查在 生自未效效?未累效发体被合 支累体效支
银度?成限在 ? ?
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累 ?金?内银 ? ?
被 金受?相?内银 ? ?
? ????金受银度 券未累合合未合合合体合合 生效体发效
产经??目附?ī: ??
??金受银度
? ?
券
其与份?务??∥?金的
名
效被生未??券体券生 自体被?
发 产?银度 生未自支自未发?生体累自 支体支生
效 的名 支券未自合券未累自合体?支 生合合体合合
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
析货 与略调表 较??简?ē? ?基金银度）简他?用t达
? ?日?日?日?略 ? ?
? 存?略 自未生合生未?自合体合合 被体?发
? ??略 效未累合累未?券支体合合 自被体累自
?
?定日?定日ǎǎ投点相
度务方境略
? ?
ǐ 属ǐ略 ? ?
ǒ ǒ?务ǔ?略 效累被未发累合体合合 自体被?
ǔ ?谴制ǖ日?ǖ务ǘ者略 ? ?
ǘ ǚǚ务ǜǜ略 ? ?
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说??ǖ日??务说??
??或略
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? ??度略 ? ?
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? 责、?e务???或略 生?效未被合合体合合 合体累?
?
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?ē?或日?理务产??
或略
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? ?相务?建到警 生未?券?未券?合体合合 累体被支
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? ??日??务??略 支自发未合合合体合合 合体发效
? ?的 ? ?
的名 生累未?自?未支效支体合合 支效体被支
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
??律增
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
?? 同门析货 同门?贵 ???同? 较??简?ē? ?基金银度）简他??t?
生 合合合??生 ???? 累未自合合 生未?被?未支生自体合合 累体累发
自 支合合被效被 ???? 自被未生合合 生未自累券未自生效体合合 支体支券
支 ?合合券?支 谴类?? 生自未合合合 生未自支合未合合合体合合 支体支自
累 ?合支效支效 案??? 生自未合合合 效累被未发累合体合合 自体被?
被 ?合合被累券 ???金 自?未合合合 发发生未生累合体合合 自体支发
? 合合自发自生 ??? 券未合合合 发自累未效被合体合合 自体自支
券 支合合?合生 ??相? 生合未合合合 券累自未累合合体合合 自体合生
发 支合合?支合 ?为?? 生支未合合合 ??累未支合合体合合 生体发合
效 ?合支累被? ???略 被合未合合合 ?自自未被合合体合合 生体?发
生合 支合合支被券 ??相? 生被未合合合 ?生效未自合合体合合 生体?券
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
?? 查在?? 较??简?ē?
?基金银度）简他?
用?达
生 ??查在 生自未效效?未累效发体被合 支被体生支
自 ?与门益 ? ?
支 金受查在 ? ?
产经?者类0 金受查 ? ?
累 ?略查在 ? ?
被 ?略?细受银在 ? ?
? 经细门益 ? ?
券 ??查用???查达 ? ?
发 聚略份? ? ?
效 产? ? ?
生合 的名 生自未效效?未累效发体被合 支被体生支
基金管理人: 中信建投管有限公 2019司托 3北京银行
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股份报 11股 9
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
?
?
查在析货 查在?贵 ??用?达 较??简?ē?
?基金银度）简他?
用?达
生 合生效?合发 生发?查自? ?效未效被合 ?未效效券未合效发体被合 生发体效生
自 合生效?生生 生效?查合生 ?合未合合合 被未效效效未累合合体合合 生?体自自
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
??律增
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
??律增
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
??律增
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
?增
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
?增
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
?? ?贵 金律?ē?
生 份末有限金 被累未发被效体效支
自 境一限在??? 效合合未被发生体效自
支 境一同为 ?
累 境一为? 自累券未合生券体券被
被 境一?ī? 支合未累合生体发自
? 产?境一? ?
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托
股份报 11股 10
券 产? ?
发 的名 生未自支自未发?生体累自
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
??律增
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
??律增
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
?C ????: 专?要过??务形的名?????份报??增
§6
开放式基金份额变动
???业
经说属内8 为? 经说属内8 为?
司托细细?基金业律求律 累自未自发自未券被合体累支 发累未发自支体合券
司托细细?基金求?ī业律 生生合未累累生体累支 累合效未??被体累券
??司托细细?基金求??业律 自未券支支未自自自体效累 ?合未自券发体券生
司托细细?基金?过?地业律
用业律??守?????达
合体合合 合体合合
司托细细法基金业律求律 支效未?被效未效?发体效自 累支累未自合效体发支
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
公司托细品要基金管理人6 成绩公基金业律增
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
公司托细品要基金管理人6 制明编绩银金内银公基金增
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
公司托细品要6 末对?异内银遵成绩基金业律他???年选资自合t: èé增
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
公司托细品要???内银遵按类: 产?月部说?增
基金管理人: 中信建投管有限公 2019司托 3北京银行
托
股份报 11股 11
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
生日经?限?建主?基金ě?: ??ń
自日?经说属内8 为?的决限在内银基金基金的聚?ń
支日?经说属内8 为?的决限在内银基金长管???ń
累日基金管理人略或银?ǒ?日?略??ń
被日基金长管人略或银?ǒ?日?略??增
9.2 存放地点
基金管理人日基金长管人?增
9.3 查阅方式
内银遵?守报?略?????允要???到公?ī?变??增
中信建投基金管理有限公司
2019年10月25日
