鹏华科创主题 3年封闭运作灵活配置混合
型证券投资基金 2019 年第 3 季度报告
2019 年 09 月 30 日
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2019 年 10 月 25 日
鹏华科创 3 年封闭混合 2019 年第 3 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10 月 24日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 7月 1日起至 2019 年 9月 30 日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
基金简称
鹏华科创 3年封闭混合
场内简称
-
基金主代码
501076
前端交易代码
-
后端交易代码
-
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2019 年 06月 10日
报告期末基金份额总额
988,941,407.16 份
投资目标
本基金在科学严谨的资产配置框架下，研选科创主题的股
票、债券等投资标的，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
在封闭运作期内，本基金主要采用资产配置策略、股票投资
策略、固定收益策略及其他策略等。 1、资产配置策略 本
基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括 GDP增长
率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）
以及各项国家政策（包括财政、货币、税收、汇率政策等）
来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向，在此基
鹏华科创 3 年封闭混合 2019 年第 3 季度报告
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础上对各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，制定
股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和
调整范围。 本基金在投资股票时，将根据市场整体估值水
平评估系统性风险，同时根据个股估值水平（中证 800 指数
的市净率 P/B）决定股票资产的投资比例。 上月末中证 800
指数市净率 P/B在过去 10年每日市净率 P/B中的分位数 本
月股票资产占基金资产的比例下限 本月股票资产占基金资
产的比例上限 90分位及以上 0% 45% 75 分位（含）至 90
分位 10% 55% 25 分位（含）至 75分位 20% 65% 25分位以
下 55% 100% 本基金将科学把握建仓节奏，遵守投资策略，
适时控制仓位，力求通过仓位控制进一步降低基金资产收益
的波动性。 2、股票投资策略 （1）科创主题的定义 科创
主题企业主要是指：坚持面向世界科技前沿、面向经济主战
场、面向国家重大需求，符合国家战略、突破关键核心技术、
市场认可度高的科技创新企业。本基金重点关注以下领域：
1）新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电
子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新
兴软件、互联网、物联网和智能硬件等； 2）高端装备领域，
主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装
备及相关技术服务等； 3）新材料领域，主要包括先进钢铁
材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先进无机
非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务
等； 4）新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效
光电光热、高效储能及相关技术服务等； 5）节能环保领域，
主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环
保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键
零部件、动力电池及相关技术服务等； 6）生物医药领域，
主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相
关技术服务等； 7）符合科创板定位的其他领域。 （2）科
创板股票投资策略 设立科创板的目的是落实创新驱动和科
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技强国战略、推动高质量发展，主动拥抱新经济。 1）在定
性分析方面，本基金通过以下研究方法进行个股筛选： 一
是行业研判，我们通过产业调研的方式跟踪各子行业的需求
空间、发展阶段和增长速度，选取具有明显成长性的优质赛
道内的相关品种。科创板重点支持新一代信息技术、高端装
备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产
业和战略性新兴产业上市，我们将在以上相关领域内挑选具
备远期成长性的优质子行业。 二是竞争力分析，我们关注
该公司具备的核心技术，以及这种技术的成熟度、易用性和
研发壁垒。核心技术开发投入大、周期长、具有研发和应用
上的较大不确定性，同时也是企业的核心竞争力所在。 2）
在定量分析方面，传统的 PE、PB、DCF等估值方法对于许多
发展成熟、盈利稳定的高科技公司仍然是最好的估值方法，
但对于一些业务模式特殊、业务扩张迅速但仍处亏损期的高
科技公司而言，传统的估值方法已不再适用。因此，在科创
板企业的定量分析中，本基金将采取特殊高科技企业估值方
法进行定量分析，例如，对云计算相关企业采取 PS估值方
法进行估值，对高速成长的萌芽期企业采取 P/FCF 进行估
值，对部分互联网公司采取 MAU（月活跃用户数量）和单用
户价值量进行估值，对电子商务平台采取 GMV（网站成交金
额）作为估值依据等。 综上，本基金将分析科创板相关企
业所处产业的发展阶段、企业自身的发展阶段、当前商业模
式以及相关业务指标进行综合估值，辅助投资决策。 （3）
战略配售策略 本基金将积极关注并深入分析和论证战略配
售股票的投资机会，基于对宏观经济与行业发展、资本市场
及科技创新发展趋势的深入分析和理解，结合未来市场走势
判断，精选具有估值优势和成长空间的企业，以战略配售方
式参与具有长期发展潜力的优质公司，分享公司成长及价值
实现的红利，以追求基金资产的长期稳定增值。 本基金从
估值水平和发展空间两个角度出发，采取上述定性和定量分
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析相结合的方法对企业未来的价值进行全面的分析，在严格
把握投资组合风险与收益的前提下，进行行业优化配置和动
态调整。战略配售策略仅在封闭运作期内使用，且本基金剩
余封闭运作期应长于战略配售股票的锁定期及减持期。 （4）
其他科创主题股票投资策略 对于其他科创主题的股票，本
基金将通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的
公司，构建投资组合。核心思路在于：1）自上而下地分析
行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把
握其投资机会；2）自下而上地评判企业的核心竞争力、管
理层、治理结构等以及其所提供的产品和服务是否契合未来
行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水平进行综合的研
判，深度挖掘优质的个股。 3、固定收益投资策略 本基金
债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息
差策略、个券选择策略、信用策略等积极投资策略，自上而
下地管理组合的久期，灵活地调整组合的券种搭配，同时精
选个券，以增强组合的持有期收益。 （1）久期策略 久期
管理是债券投资的重要考量因素，本基金将采用以“目标久
期”为中心、自上而下的组合久期管理策略。 （2）收益率
曲线策略 收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一
个重要依据，本基金将据此调整组合长、中、短期债券的搭
配，并进行动态调整。 （3）骑乘策略 本基金将采用基于
收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略，以达
到增强组合的持有期收益的目的。 （4）息差策略 本基金
将采用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收
益的目的。 （5）个券选择策略 本基金将根据单个债券到
期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等
级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价
值，选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。 （6）信
用策略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢
价，根据内、外部信用评级结果，结合对类似债券信用利差
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的分析以及对未来信用利差走势的判断，选择信用利差被高
估、未来信用利差可能下降的信用债进行投资。 4、其他策
略 （1）股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，
以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股指期货合
约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的
套期保值策略，以改善投资组合的投资效果，实现股票组合
的超额收益。 （2）国债期货投资策略 本基金根据风险管
理的原则，以套期保值为目标，在风险可控的前提下，投资
国债期货。本基金将充分考虑国债期货的流动性和风险收益
特征，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场
进行定性和定量分析，对国债期货和现货的基差、国债期货
的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，在最大限度保证
基金资产安全的基础上，力求实现委托财产的长期稳定增
值。 （3）资产支持证券的投资策略 本基金将综合运用战
略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合
管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调
整投资策略，严格遵守法律法规和基金合同的约定，在保证
本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。 未来，
随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和
更新相关投资策略，并在招募说明书中更新公告。
业绩比较基准
中国战略新兴产业成份指数收益率*50%+中债总指数收益率
*50%
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平
高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。本基
金以战略配售为投资策略，需参与并接受发行人战略配售股
票，由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。
基金管理人
鹏华基金管理有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
注：无。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(2019 年 07月 01 日 - 2019年 09月 30日)
1.本期已实现收益
29,189,518.44
2.本期利润
42,999,466.57
3.加权平均基金份额本期利润
0.0435
4.期末基金资产净值
1,033,403,094.18
5.期末基金份额净值
1.0450
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎
回费、基金转换费等)，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 4.34%
0.30%
4.31%
0.58%
0.03%
-0.28%
注：业绩比较基准=中国战略新兴产业成份指数收益率*50%+中债总指数收益率*50%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2019年 06月 10日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比例
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已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注:无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
金笑非
本基金基金
经理
2019-06-10
-
7 年
金笑非先生，国籍中国，经
济学硕士，7 年证券基金从
业经验。2012年 7月加盟鹏
华基金管理有限公司，从事
行业研究工作，历任研究部
基金经理助理 /高级研究
员，现任权益投资二部基金
经理。2016 年 06 月担任鹏
华医药科技股票基金基金
经理，2017 年 07 月担任鹏
华医疗保健股票基金基金
经理，2019 年 06 月担任鹏
华科创 3年封闭混合基金基
金经理。金笑非先生具备基
金从业资格。本报告期内本
基金基金经理未发生变动。
李韵怡
本基金基金
经理
2019-06-10
-
12 年
李韵怡女士，国籍中国，经
济学硕士，12年证券基金从
业经验。曾任职于广州证券
股份有限公司投资管理总
部，先后担任研究员、交易
员和投资经理等职务，从事
新股及可转债申购、定增项
目等工作；2015年 6 月加盟
鹏华基金管理有限公司，从
事投研工作，现担任稳定收
益投资部基金经理。2015年
07 月担任鹏华弘益混合基
金基金经理，2015 年 07 月
至 2017年 01月担任鹏华弘
锐混合基金基金经理，2015
年 07 月担任鹏华弘实混合
基金基金经理，2015 年 07
月至 2017年 03月担任鹏华
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弘华混合基金基金经理，
2015 年 07 月至 2017 年 01
月担任鹏华弘和混合基金
基金经理，2015 年 07 月担
任鹏华弘鑫混合基金基金
经理，2015 年 07月至 2017
年 02 月担任鹏华弘信混合
基金基金经理，2016 年 06
月至 2018年 07月担任鹏华
兴泽定期开放混合基金基
金经理，2016 年 09 月担任
鹏华兴润定期开放混合基
金基金经理，2016 年 09 月
担任鹏华兴安定期开放混
合基金基金经理，2016 年
09月至 2018年 06月担任鹏
华兴实定期开放混合基金
基金经理，2016 年 09 月担
任鹏华兴合定期开放混合
基金基金经理，2016 年 12
月至 2018年 07月担任鹏华
弘樽混合基金基金经理，
2017 年 01 月担任鹏华兴惠
定期开放混合基金基金经
理，2019 年 06 月担任鹏华
科创 3年封闭混合基金基金
经理。李韵怡女士具备基金
从业资格。本报告期内本基
金基金经理未发生变动。
李君
本基金基金
经理
2019-06-10
-
10 年
李君女士，国籍中国，经济
学硕士，10年证券基金从业
经验。历任平安银行资金交
易部银行账户管理岗，从事
银行间市场资金交易工作；
2010年 8月加盟鹏华基金管
理有限公司，担任集中交易
室债券交易员，从事债券研
究、交易工作。2013 年 01
月至 2014年 05月担任鹏华
货币基金基金经理，2014年
02月至 2015年 05月担任鹏
华增值宝货币基金基金经
理，2015 年 05月至 2017年
02 月担任鹏华品牌传承混
合基金基金经理，2015 年
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05 月担任鹏华弘润混合基
金基金经理，2015 年 05 月
至 2017年 02月担任鹏华弘
盛混合基金基金经理，2015
年 05 月至 2017 年 02 月担
任鹏华弘泽混合基金基金
经理，2015 年 05 月担任鹏
华弘利混合基金基金经理，
2015 年 11 月担任鹏华弘安
混合基金基金经理，2016年
05月至 2019年 06月担任鹏
华兴利定期开放混合基金
基金经理，2016 年 06 月至
2018 年 08 月担任鹏华兴华
定期开放混合基金基金经
理，2016 年 06月至 2018年
08 月担任鹏华兴益定期开
放混合基金基金经理，2016
年 08 月至 2018 年 05 月担
任鹏华兴盛定期开放混合
基金基金经理，2016 年 09
月至 2017年 11月担任鹏华
兴锐定期开放混合基金基
金经理，2017 年 02 月至
2018 年 06 月担任鹏华兴康
定期开放混合基金基金经
理，2017 年 05 月担任鹏华
聚财通货币基金基金经理，
2017 年 09 月至 2018 年 05
月担任鹏华弘锐混合基金
基金经理，2018 年 03 月担
任鹏华尊惠定期开放混合
基金基金经理，2018 年 05
月至 2018年 10月担任鹏华
兴盛混合基金基金经理，
2018 年 06 月至 2018 年 08
月担任鹏华兴康混合基金
基金经理，2019 年 06 月担
任鹏华科创 3年封闭混合基
金基金经理，2019 年 06 月
担任鹏华兴利混合基金基
金经理，2019 年 08 月担任
鹏华丰登债券基金基金经
理。李君女士具备基金从业
资格。本报告期内本基金基
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金经理未发生变动。
注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理的，
任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，不存在违反基金合同
和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易次数为 2 次，主要原因在于指数基金或量化基金
成分股交易不活跃导致。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2019 年三季度，国内外金融市场共同延续大幅波动的走势，主要是受到中美贸易谈判进度以
及主要国家经济数据的影响，股票市场和债券市场都在围绕一个中枢水平大幅波动。国内经济方
面，投资消费工业等数据仍处于低位，PMI 在 50附近有企稳迹象，但物价水平出现了上涨，通胀
预期有所抬头。整体而言，全市场的风险偏好仍然低迷，避险需求旺盛，但目前的通胀担忧加剧
了债券价格的短期波动。
本基金以科创主题相关的证券为主要配置方向，以追求稳定收益为主要投资策略。在操作上，
债券配置主要以中高等级中短久期信用债为主，规避信用风险和久期风险；股票方面，以医药生
物、电子、计算机等科技创新类行业为主要配置方向，并根据市场的点位，对仓位进行了适当的
灵活调整。
4.5 报告期内基金的业绩表现
鹏华科创 3年封闭混合组合净值增长率 4.34%; 同期业绩比较基准增长率 4.31%;
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4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
201,611,317.07 17.46
其中：股票
201,611,317.07 17.46
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
916,082,000.00 79.33
其中：债券
916,082,000.00 79.33
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
14,000,000.00 1.21
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
14,941,773.61 1.29
8
其他资产
8,201,788.59 0.71
9
合计
1,154,836,879.27 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
542,544.00 0.05
B
采矿业
4,007,666.00 0.39
C
制造业
120,005,559.14 11.61
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
2,746,443.40 0.27
E
建筑业
711,153.00 0.07
F
批发和零售业
1,542,201.00 0.15
G
交通运输、仓储和邮政业
4,964,729.00 0.48
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
17,301,223.13 1.67
J
金融业
30,505,659.40 2.95
K
房地产业
1,171,456.00 0.11
L
租赁和商务服务业
222,030.00 0.02
M
科学研究和技术服务业
11,010,900.00 1.07
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N
水利、环境和公共设施管理
业
- -
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
6,652,147.00 0.64
R
文化、体育和娱乐业
227,606.00 0.02
S
综合
- -
合计
201,611,317.07 19.51
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 130,000 11,315,200.00 1.09
2 603259 药明康德 127,000 11,010,900.00 1.07
3 000661 长春高新 25,000 9,859,000.00 0.95
4 000651 格力电器 162,965 9,337,894.50 0.90
5 002463 沪电股份 370,000 9,065,000.00 0.88
6 600276 恒瑞医药 100,000 8,068,000.00 0.78
7 002475 立讯精密 300,000 8,028,000.00 0.78
8 002912 中新赛克 77,969 7,399,258.10 0.72
9 300570 太辰光 230,000 6,946,000.00 0.67
10 603986 兆易创新 45,000 6,542,100.00 0.63
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
70,617,000.00 6.83
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
774,673,000.00 74.96
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
70,663,000.00 6.84
7
可转债（可交换债）
129,000.00 0.01
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
916,082,000.00 88.65
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
鹏华科创 3 年封闭混合 2019 年第 3 季度报告
第 14页 共 16页
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 143772 18 诚通 02 800,000 81,456,000.00 7.88
2 155431 19 京投 03 800,000 80,624,000.00 7.80
3 155481 19 光大 01 800,000 80,528,000.00 7.79
4 155469 19 能源 01 700,000 70,287,000.00 6.80
5 136515 16 疏浚 02 600,000 60,402,000.00 5.84
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
5.9
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股指期货合
约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投
资效果，实现股票组合的超额收益。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目标，在风险可控的前提下，投资国债期货。本
基金将充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对
债券市场进行定性和定量分析，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平等指标
进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现委托财产的长期稳定增值。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：无。
5.10.3 本期国债期货投资评价
注：无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
鹏华科创 3 年封闭混合 2019 年第 3 季度报告
第 15页 共 16页
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的证券。
5.11.2
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
5.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
90,795.63
2
应收证券清算款
113,463.87
3
应收股利
-
4
应收利息
7,997,529.09
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
8,201,788.59
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 988,941,407.16
报告期期间基金总申购份额
-
减:报告期期间基金总赎回份额
-
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列）
-
报告期期末基金份额总额
988,941,407.16
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
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注： 无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(一)《鹏华科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
(二)《鹏华科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
(三)《鹏华科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3 季度报告》（原文）。
9.2 存放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。
9.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理
人网站（http：//www.phfund.com.cn）查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客
户服务系统，咨询电话：4006788999。
鹏华基金管理有限公司
2019 年 10 月 25 日
