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前海联合泳祺纯债A(006203)

前海联合泳祺纯债:新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金2019年第3季度报告查看PDF公告

 新疆前海联合泳祺纯债债券型 
证券投资基金 
2019年第 3季度报告 
 
2019年 9月 30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司 
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 
报告送出日期:2019年 10月 25日 
新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 
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§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 10月 24日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 前海联合泳祺纯债 交易代码 006203 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 9月 6日 报告期末基金份额总额 726,857,477.36份 投资目标 在严格控制投资组合风险的前提下,通过积极主 动的资产配置,力争获得超越业绩比较基准的收 益。 投资策略 本基金通过宏观周期研究、行业周期研究、公司 研究相结合,通过定量分析增强组合策略操作的 方法,确定资产在基础配置、行业配置、公司配 置结构上的比例。本基金充分发挥基金管理人长 期积累的行业、公司研究成果,利用自主开发的 信用分析系统,深入挖掘价值被低估的标的券 种,以尽量获取最大化的信用溢价。本基金采用 的投资策略包括:期限结构策略、行业配置策略、 息差策略、个券挖掘策略等。 首先,本基金宏观周期研究的基础上,决定整体 组合的久期、杠杆率策略。 一方面,本基金将分析众多的宏观经济变量(包 括 GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长 率、利率水平与走势等),并关注国家财政、税 收、货币、汇率政策和其它证券市场政策等。另 一方面,本基金将对债券市场整体收益率曲线变 化进行深入细致分析,从而对市场走势和波动特 征进行判断。在此基础上,确定资产在非信用类 新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 3 页 共 15 页


固定收益类证券(现金、国家债券、中央银行票 据等)和信用类固定收益类证券之间的配置比 例,整体组合的久期范围以及杠杆率水平。 其次,本基金将在期限结构策略、行业轮动策略 的基础上获得债券市场整体回报率,通过息差策 略、个券挖掘策略获得超额收益。 1、期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状 和变化趋势,对各类型债券进行久期配置;当收 益率曲线走势难以判断时,参考基准指数的样本 券久期构建组合久期,确保组合收益超过基准收 益。具体来看,又分为跟踪收益率曲线的骑乘策 略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略 及梯式策略。 (1)骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时,也 即相邻期限利差较大时,买入期限位于收益率曲 线陡峭处的债券,通过债券的收益率的下滑,进 而获得资本利得收益。 (2)子弹策略是使投资组合中债券久期集中于 收益率曲线的一点,适用于收益率曲线较陡时; 杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收 益率曲线的两端,适用于收益率曲线两头下降较 中间下降更多的蝶式变动;梯式策略是使投资组 合中的债券久期均匀分别于收益率曲线,适用于 收益率曲线水平移动。 2、行业配置策略。债券市场所涉及行业众多, 同样宏观周期背景下不同行业的景气度的发生, 本基金分别采用以下的分析策略: (1)分散化投资:发行人涉及众多行业,本基 金将保持在各行业配置比例上的分散化结构,避 免过度集中配置在产业链高度相关的上中下游 行业。 (2)行业投资:本基金将依据对下一阶段各行 业景气度特征的研判,确定在下一阶段在各行业 的配置比例,卖出景气度降低行业的债券,提前 布局景气度提升行业的债券。 3、息差策略。通过正回购,融资买入收益率高 于回购成本的债券,从而获得杠杆放大收益。 本基金将采取低杠杆、高流动性策略,适当运用 杠杆息差方式来获取主动管理回报,选取具有较 好流动性的债券作为杠杆买入品种,灵活控制杠 杆组合仓位,降低组合波动率。 4、个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖 掘的重要性,在行业周期特征、公司基本面风险 特征基础上制定绝对收益率目标策略,甄别具有 估值优势、基本面改善的公司,采取高度分散策 新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 4 页 共 15 页


略,重点布局优势债券,争取提高组合超额收益 空间。 5、中小企业私募债投资策略 针对中小企业私募债券,本基金以持有到期,获 得本金和票息收入为主要投资策略,同时,密切 关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前 提下,获得较高收益。本基金投资中小企业私募 债,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投 资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性 风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风 险、流动性风险等各种风险。 6、资产支持证券投资策略。 本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量 的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预 估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流 的影响,谨慎投资资产支持证券。 业绩比较基准 中债综合全价(总值)指数收益率。 风险收益特征 本基金为债券型基金,长期平均风险与预期收益 率高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票 型基金。 基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 前海联合泳祺纯债 A 前海联合泳祺纯债 C 下属分级基金的交易代码 006203 006204 报告期末下属分级基金的份额总额 592,475,802.42份 134,381,674.94份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2019年 7月 1日 - 2019年 9月 30日 ) 前海联合泳祺纯债 A 前海联合泳祺纯债 C 1.本期已实现收益 15,320,241.10 2,246,267.54 2.本期利润 15,436,630.69 1,743,386.03 3.加权平均基金份额本期利润 0.0156 0.0129 4.期末基金资产净值 620,180,864.41 143,092,239.78 5.期末基金份额净值 1.0468 1.0648 注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 5 页 共 15 页


关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 前海联合泳祺纯债 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 1.34% 0.03% 0.46% 0.04% 0.88% -0.01% 前海联合泳祺纯债 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 1.22% 0.03% 0.46% 0.04% 0.76% -0.01% 注:本基金业绩比较基准为:中债综合全价(总值)指数收益率。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 6 页 共 15 页


注:本基金的建仓期为 6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同规定。截至报告期 末,本基金建仓期结束未满 1年。 3.3 其他指标 无。


§4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 张雅洁 本基金 的基金 经理 2018 年 9 月 6日 - 9年 张雅洁女士,悉尼大学及中 央昆士兰大学金融与会计 双硕士,9 年证券基金投资 研究经验。2013 年 6 月至 2015年 9月在博时基金从事 固定收益研究和投资工作, 曾担任博时上证企债 30ETF 等基金的基金经理助理, 2010年 2月至 2013年 5月 在融通基金从事信用债研 究工作。2015年 9月加入前 海联合基金,现任前海联合 新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 7 页 共 15 页


泳祺纯债兼新疆前海联合 海盈货币、前海联合添和纯 债、前海联合永兴纯债、前 海联合添惠纯债、前海联合 泳益纯债和前海联合泳盛 纯债的基金经理。2016 年 10月至 2019年 9月曾任前 海联合添鑫定开债券的基 金经理。2016 年 11 月至 2019年 9月曾任前海联合添 利债券的基金经理。 注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司对 外公告的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司对 外公告的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的规定, 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人 谋求最大利益。基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例 符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完 善了相应的制度和流程,通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各 个业务环节保证公平交易制度的严格执行,公平对待旗下管理的所有投资组合,保护投资者合法 权益。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内,未发生有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年 3季度货币政策维持量足价稳的趋势,资金价格从 6月的极度宽松回归中性水平,现 券市场呈现区间震荡的走势。目前在基本面方面,对经济增长较为疲弱的预期较为一致;而财政 政策并无强刺激的共识也已形成,属于引而不发,有序定向展开的局面;而在资金面方面,回顾 9月全面降准后的公开市场的操作可以预见,央行暂无主动放水的政策意图。 本基金在 3季度维持高评级中短久期的策略,通过持有商业银行债获取底仓票息收益,再辅 新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 8 页 共 15 页


以灵活使用杠杆的中久期利率债的波段交易操作,以实现增厚基金收益的目标。


4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末前海联合泳祺纯债 A基金份额净值为 1.0468元,本报告期基金份额净值增长 率为 1.34%;截至本报告期末前海联合泳祺纯债 C基金份额净值为 1.0648元,本报告期基金份额 净值增长率为 1.22%;同期业绩比较基准收益率为 0.46%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票


- - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


891,900,000.00 97.81 其中:债券


891,900,000.00 97.81 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


380,282.31 0.04 8 其他资产


19,593,924.60 2.15 9 合计





911,874,206.91





100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


本基金本报告期末未持有境内股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


本基金本报告期末未持有股票。


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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 832,650,000.00 109.09 其中:政策性金融债 164,613,000.00 21.57 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 59,250,000.00 7.76 9 其他 - - 10 合计 891,900,000.00 116.85 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 1820089 18大连银行绿色金融 700,000 70,623,000.00 9.25 2 1828005 18浙商银行 01 600,000 61,110,000.00 8.01 3 1820061 18渤海银行 02 600,000 60,942,000.00 7.98 4 1828014 18兴业绿色金融 01 500,000 51,040,000.00 6.69 5 1828016 18民生银行 01 500,000 50,845,000.00 6.66 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 10 页 共 15 页


5.9.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 1.18浙商银行 01债务主体被监管机构处罚事件: 2018年 11月 9日,据银保监银罚决字〔2018〕11号,浙商银行因投资同业理财产品未尽职 审查;为客户缴交土地出让金提供理财资金融资;投资非保本理财产品违规接受回购承诺;理财 产品销售文本使用误导性语言;个人理财资金违规投资;理财产品相互交易,业务风险隔离不到 位;为非保本理财产品提供保本承诺等事由,被中国银行保险监督管理委员会处以罚款 5550万元。 基金管理人经审慎分析,认为浙商银行净资产规模大,经营情况良好,上述罚款占其净资产 及净利润比例低,且浙商银行主体评级为市场最高的 AAA评级,目前各项监管指标表现良好,上 述事项对浙商银行自身信用基本面影响很小,对其短期流动性影响可以忽略不计。 本基金投资于浙商银行的决策程序说明:基于浙商银行基本面研究以及二级市场的判断,本 基金投资于浙商银行,其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 基金管理人经审慎分析,认为上述事项对浙商银行经营和价值应不会构成重大影响,对基金 运作无影响。 2.18渤海银行 02债务主体被监管机构处罚事件: 2018年 11月 9日,渤海银行由于内控管理严重违反审慎经营规则、理财及自营投资资金违 规用于缴交土地款等 5项违法违规事项,被中国银行保险监督管理委员会罚款人民币 2530万元。 基金管理人经审慎分析,认为渤海银行资产规模大,经营情况良好,上述罚款占其净利润及 净资产比例较低,且渤海银行主体评级为市场最高的 AAA评级,该事项对渤海银行自身信用基本 面影响很小,对其短期流动性影响可以忽略不计。 本基金投资于渤海银行的决策程序说明:基于渤海银行基本面研究以及二级市场的判断,本 基金投资于渤海银行,其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 基金管理人经审慎分析,认为该事项对渤海银行经营和价值应不会构成重大影响,对基金运 作无影响。 3.18民生银行 01债务主体被监管机构处罚事件: (1)2018年 11月 9日,据银保监银罚决字〔2018〕5号,民生银行贷款业务严重违反审慎 经营规则,被中国银行保险监督管理委员会处以 200万元的罚款。 (2)2018年 11月 9日,据银保监银罚决字〔2018〕8号,民生银行因内控管理严重违反审 新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 11 页 共 15 页


慎经营规则、同业投资违规接受担保等 7项违法违规事项,被中国银行保险监督管理委员会处以 3160万元的罚款。 (3)2019年 4月 2日,根据大银保监罚决字〔2019〕76、78、80号,因以贷收贷,掩盖资 产真实质量;以贷转存,虚增存贷款规模等案由,民生银行被大连银保监局处以合计 250万元的 罚款。 基金管理人经审慎分析,认为民生银行净资产规模大,经营情况良好,上述罚款占其净资产 及净利润比例低,且民生银行主体评级为市场最高的 AAA评级,上述事项对民生银行自身信用基 本面影响很小,对其短期流动性影响可以忽略不计。 本基金投资于民生银行的决策程序说明:基于民生银行基本面研究以及二级市场的判断,本 基金投资于民生银行,其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 基金管理人经审慎分析,认为上述事项对民生银行经营和价值应不会构成重大影响,对基金 运作无影响。 4.18交通银行小微债债务主体被监管机构处罚事件: (1)2018年 10月 18日,据沪保监罚[2018]46号,交通银行被上海银保监局责令改正,并 处 2212万元罚款。 (2)2018年 11月 9日,因不良信贷资产未洁净转让、理财资金投资本行不良信贷资产收益 权;未尽职调查并使用自有资金垫付承接风险资产等事由,交通银行被中国银保监会处以 690万 元的罚款。 (3)2018年 11月 9日,因并购贷款占并购交易价款比例不合规;并购贷款尽职调查和风险 评估不到位,交通银行被中国银保监会处以 50万元的罚款。 基金管理人经审慎分析,认为交通银行股东背景良好,净资产规模较大,经营情况良好,上 述罚款占其净资产及净利润比例低,且交通银行主体评级为市场最高的 AAA评级,该事项对交通 银行自身信用基本面影响很小,对其短期流动性影响可以忽略不计。 本基金投资于交通银行的决策程序说明:基于交通银行基本面研究以及二级市场的判断,本 基金投资于交通银行,其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 基金管理人经审慎分析,认为该事项对交通银行经营和价值应不会构成重大影响,对基金运 作无影响。 5.18温州银行债务主体被监管机构处罚事件: 2019年 6月 24日,因对主要股东、关联方授信集中度管理严重不审慎;对关联方融资业务 管理不到位等事由,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条;《中华人民共和国商 新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 12 页 共 15 页


业银行法》第七十四条,温州银行被温州银保监局处以罚款人民币 330万元。 基金管理人经审慎分析,认为温州银行资产规模较大,经营情况较好,上述罚款占其净资产 及净利润比例低,上述事项对温州银行自身信用基本面影响很小,对其短期流动性影响可以忽略 不计。 本基金投资于温州银行的决策程序说明:基于温州银行基本面研究以及二级市场的判断,本 基金投资于温州银行,其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 基金管理人经审慎分析,认为上述事项对温州银行经营和价值应不会构成重大影响,对基金 运作无影响。 6.19宁波银行 01债务主体被监管机构处罚事件: 2019年 6月 28日,因违反信贷政策、违反房地产行业政策、违规开展存贷业务、员工管理 不到位、向监管部门报送的报表不准确等,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六 条、第四十八条,宁波银行被宁波银保监局罚款人民币 270万元,并责令对相关直接责任人给予 纪律处分。 基金管理人经审慎分析,认为宁波银行资产规模大,经营情况良好,上述罚款占其净资产及 净利润比例低,且宁波银行主体评级为市场最高的 AAA评级,上述事项对宁波银行自身信用基本 面影响很小,对其短期流动性影响可以忽略不计。 本基金投资于宁波银行的决策程序说明:基于宁波银行基本面研究以及二级市场的判断,本 基金投资于宁波银行,其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 基金管理人经审慎分析,认为上述事项对宁波银行经营和价值应不会构成重大影响,对基金 运作无影响。 5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 19,593,924.60 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 19,593,924.60 新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 13 页 共 15 页


5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 项目 前海联合泳祺纯债 A 前海联合泳祺纯债 C 报告期期初基金份额总额 1,745,606,385.24 135,821,687.92 报告期期间基金总申购份额 - - 减:报告期期间基金总赎回份额 1,153,130,582.82 1,440,012.98 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以"-"填列) - - 报告期期末基金份额总额 592,475,802.42 134,381,674.94 注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内,基金管理人不存在申购或者赎回本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间


期初 份额 申 购 份 额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 14 页 共 15 页


机 构 1 20190701-20190729 1,153,130,576.93 - 1,153,130,576.93 - - 2 20190730-20190930 197,471,366.51 - - 197,471,366.51 27.17% 3 20190730-20190930 197,471,366.51 - - 197,471,366.51 27.17% 4 20190730-20190930 197,529,876.54 - - 197,529,876.54 27.18% 个 人 - - - - - - -








产品特有风险 本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况,单一投资者持有基金 份额比例过于集中可能引起产品的流动性风险,本基金管理人将审慎确认大额申购与大额赎回,有效防 控产品流动性风险,公平对待投资者,保障中小投资者合法权益,本基金管理人拥有完全、独立的投资 决策权,不受特定投资者的影响。 注:报告期内申购份额包含红利再投份额。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内,本基金管理人于 2019年 9月 21日发布公告,刘菲先生自 2019年 9月 20日起 担任公司总经理助理兼首席信息官。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金募集的文件; 2、《新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金基金合同》; 3、《新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金托管协议》; 4、法律意见书; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照; 7、本报告期内公开披露的基金净值信息及其他临时公告。 9.2 存放地点 除上述第 6项文件存放于基金托管人处外,其他备查文件等文本存放于基金管理人处。 新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告 第 15 页 共 15 页


9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在 支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 新疆前海联合基金管理有限公司 2019年 10月 25日