平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金
2019年第 3季度报告
2019年 9月 30日
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：2019年 10月 25日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 24日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 平安鼎越混合
场内简称 平安鼎越
交易代码 167002
前端交易代码 -
后端交易代码 -
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2016年 9月 20日
报告期末基金份额总额 37,141,062.69份
投资目标
本基金转型为上市开放式基金（LOF）后，将灵活运
用多种投资策略，在严格控制风险的前提下，充分挖
掘市场投资机会，力争实现基金资产的长期稳健增
值。
投资策略
本基金转型为上市开放式基金（LOF）后，将灵活运
用多种投资策略，在严格控制风险的前提下，充分挖
掘市场投资机会，力争实现资产的长期稳健增值。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×50%+中证综合债指数收益率
×50%
风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益
高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基
金。
基金管理人 平安基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2019年 7月 1日 － 2019年 9月 30日 ）
1.本期已实现收益 4,706,956.79
2.本期利润 4,741,268.98
3.加权平均基金份额本期利润 0.0981
4.期末基金资产净值 37,836,855.55
5.期末基金份额净值 1.0187
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 9.58% 1.31% 0.62% 0.48% 8.96% 0.83%
沪深 300指数收益率*50%+中证综合债指数收益率*50%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
1、本基金基金合同于 2016年 09月 20日正式生效，截至报告期末已满三年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓。建仓期结束时各项资产配置比例
符合合同约定。
3.3 其他指标
本基金本报告期内无其他指标。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
刘俊廷
平安鼎越
灵活配置
混合型证
券投资基
金基金经
理
2016年 9月
20日
- 8
刘俊廷先生，中国科
学院研究生院硕士。
曾任国泰君安证券股
份有限公司分析师。
2014年12月加入平安
基金管理有限公司，
现任平安鼎泰灵活配
置混合型证券投资基
金（LOF）、平安鼎越
灵活配置混合型证券
投资基金、平安鼎弘
混合型证券投资基金
(LOF)、平安安心灵活
配置混合型证券投资
基金、平安估值优势
灵活配置混合型证券
投资基金、平安新鑫
先锋混合型证券投资
基金基金经理。
张俊生
权益投资
中心投资
副总监、
平安鼎越
灵活配置
混合型证
券投资基
金基金经
理
2018年12月
4日
- 13
张俊生先生，中国科
学技术大学管理科学
与工程专业硕士，曾
先后担任广东发展银
行政策分析主任、鹏
华基金管理有限公司
研究员、信达澳银基
金管理有限公司高级
研究员、基金经理助
理、基金经理，深圳
昱昇富德资产管理有
限公司合伙人兼投资
总监，上海华信证券
有限责任公司权益投
资部总经理。2018年
10月加入平安基金管
理有限公司，现任权
益投资中心投资副总
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监。同时担任平安鼎
泰灵活配置混合型证
券投资基金（LOF）、
平安鼎越灵活配置混
合型证券投资基金、
平安安享灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理。
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确
认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确
认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施
细则、《平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着
诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求
最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利
益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公
司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5%。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
三季度，市场分化较为明显，特别是上证走势与创业板明显分化，上证基本在三季度处于大
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幅震荡状态，特别是 7月份下跌幅度较大。而创业板指数三季度整体表现较好，保持了震荡上升
状态。特别是创业板中占比较高的科技类，如 TMT相关股票表现较为突出。
三季度，本基金基于对市场较为乐观判断，保持了较高股票仓位。同时较大幅度增加了科技
类股票的配置比例，对净值上升有明显贡献。但同时因为持仓的低估值地产板块，受政策调控影
响，8月调整幅度较大，对净值有一定负面拖累。但整体来说，三季度本基金净值仍有明显回升。
展望四季度，仍对市场前景保持乐观。科技类股票三季度涨幅过高，可能会出现一定程度震
荡，对于科技类股票，我们将继续精选个股，在震荡回调过程中，更加集中到优质龙头公司配置
上。另一方面，我们仍然会保持低估值类金融地产板块配置，在四季度仍有估值切换和修复机会。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.0187元；本报告期基金份额净值增长率为 9.58%，业绩
比较基准收益率为 0.62%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内出现连续 60个工作日基金资产净值低于 5,000万元的情形，截至报告期末，
以上情况未消除。根据 2014年 8月 8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一
条的规定，予以披露，且基金管理人已经向证监会报告并提出了解决方案。
本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数低于 200人的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 33,716,591.65 88.18
其中：股票
33,716,591.65 88.18
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
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7 银行存款和结算备付金合计
2,593,685.82 6.78
8 其他资产
1,927,217.67 5.04
9 合计
38,237,495.14
100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 20,860,284.49 55.13
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,361,481.16 6.24
J 金融业 2,376,504.00 6.28
K 房地产业 8,118,322.00 21.46
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 33,716,591.65 89.11
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600519 贵州茅台 2,500 2,875,000.00 7.60
2 000858 五 粮 液 19,300 2,505,140.00 6.62
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3 600048 保利地产 160,700 2,298,010.00 6.07
4 000002 万
科Ａ 61,800 1,600,620.00 4.23
5 600745 闻泰科技 21,300 1,505,697.00 3.98
6 600845 宝信软件 38,706 1,384,126.56 3.66
7 002916 深南电路 9,000 1,359,000.00 3.59
8 600383 金地集团 104,700 1,209,285.00 3.20
9 600030 中信证券 53,300 1,198,184.00 3.17
10 300014 亿纬锂能 39,151 1,189,798.89 3.14
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末无权证投资。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
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5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 1月 9日收到上海证券交易所《关于
对闻泰科技股份有限公司和有关责任人予以监管关注的决定》（以下简称“决定”）（文件编号：
上证公监函〔2018〕0097号）。决定指出 2018年 4月 28日，闻泰科技股份有限公司（以下简称
闻泰科技或公司）披露了 2017年度内部控制审计报告。根据报告，2017年 1月 5日，公司子公
司徐州中茵置业有限公司（以下简称徐州中茵）与关联方西藏中茵集团有限公司（以下简称中茵
集团）签订《借款合同》，约定自 2017年 1月 1日起，中茵集团向徐州中茵提供的借款利率由银
行同期贷款利率 4.35%改为年利率 11.15%，借款期限展期为 2017年 1月 1日至 2018年 12月 21
日止。根据公司七届十一次董事会决议，从 2011年 1月 1日起，凡公司及控股子公司向实际控制
人及其关联企业借款，一律按银行同等利率计提支付计息。截至 2017年 12月 31日，公司 2017
年度根据上述关联方借款协议计提的关联方借款利息超过同期银行贷款利率部分金额为
52,769,113.34元，占公司 2016年经审计净资产的 1.22%，占公司 2016年经审计净利润的 109.98%，
金额较大。根据公司内部的《关联交易制度》，上述关联借款事项应提交董事会审议通过，但公司
未就上述关联借款提交董事会审议，截至公司 2017年年报出具日仍未履行审批程序。据此，公司
2017年度内部控制审计报告被出具带强调事项段的审计意见。
同时，根据公司于 2017年 10月 31日披露的 2017年半年度报告问询函回复公告，截至 2017
年 1月 1日，中茵集团向徐州中茵提供的借款余额为 588,753,350.68元，按照当时约定的借款利
率计算，预计 2017年全年借款利息 65,645,998.60元。上述借款利息占公司最近一期经审计净资
产的 1.53%,达到应当披露的标准。公司应当在 2017年 1月签订借款合同时及时披露相关公告，
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但公司迟至回复 2017年半年报问询函公告中才予以披露。公司未就上述关联交易事项及时履行信
息披露义务。对于上述超出预计金额的日常关联交易事项，上述行为违反了《上海证券交易所股
票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 1.4条、第 2.1条、第 10.2.4条等有关规定。
本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项对公司的盈利情况暂不会造成
重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规
定。
闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 8月 13日收到上海证券交易所《关于
对闻泰科技股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》（以下简称“决定”）（文件编号：
上证公监函〔2019〕0062号）。决定指出公司董事长张学政、公司董事会秘书周斌存在以下违规
行为：一、公司实施重大资产重组未按规定履行内部决策程序，也未履行相应信息披露义务；二、
公司办理重大资产重组停复牌事项不审慎；三、未按期披露重组预案、草案等相关信息披露文件，
未及时回复重组草案、预案问询函。上述违反了《股票上市规则》第 17.2条、第 17.3条、第 17.4
条等有关规定。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项对公司的盈利情况
暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公
司制度的规定。
报告期内，本基金投资的前十名证券的其余证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 26,614.17
2 应收证券清算款 1,900,503.89
3 应收股利 -
4 应收利息 99.61
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,927,217.67
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5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 56,083,806.26
报告期期间基金总申购份额 177,750.24
减:报告期期间基金总赎回份额 19,120,493.81
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 37,141,062.69
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
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§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
（1）中国证监会批准平安鼎越定期开放灵活配置混合型证券投资基金设立的文件
（2）平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金基金合同
（3）平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金托管协议
（4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（5）平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告原文
8.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所
8.3 查阅方式
（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电
话：4008004800（免长途话费）
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