对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
鑫元行业轮动A(005949)

鑫元行业轮动:鑫元行业轮动灵活配置混合型发起式证券投资基金2019年第3季度报告查看PDF公告




鑫元行业轮动灵活配置混合型发起式证券 投资基金 2019年第 3季度报告 2019年 9月 30日 基金管理人:鑫元基金管理有限公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 报告送出日期:2019年 10月 24日 鑫元行业轮动 2019年第 3季度报告 第 2 页 共 17 页


§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 10月 22日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 鑫元行业轮动 交易代码 005949 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 5月 31日 报告期末基金份额总额 39,007,134.69份 投资目标 本基金主要投资于中国大陆 A 股市场和法律法 规或监管机构允许投资的特定范围内的港股市 场,通过行业轮动策略和跨境资产配置, 精选 经济波动下强势行业中具备核心竞争力的上市 公司, 同时, 在严格控制风险的前提下,力争 获取超过业绩比较基准的投资收益。 投资策略 本基金采用自上而下为主的分析模式、定性分析 和定量分析相结合的研究方式,跟踪宏观经济基 本面、政策面和资金等多方面因素,评估中国 A 股、港股、债券及货币市场工具等大类资产的估 值水平和投资价值,并利用上述大类资产之间的 相互关联性进行灵活的资产配置,制定本基金的 大类资产配置比例,并适时进行调整。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×30%+恒生指数收益率 ×30%+中证综合债券指数收益率×40%。 风险收益特征 本基金为混合型基金, 在证券投资基金中属于 预期风险收益水平中等的投资品种,预期收益和 预期风险高于货币市场基金和债券型基金,低于 股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,需 承担汇率风险以及境外市场的风险。 基金管理人 鑫元基金管理有限公司 鑫元行业轮动 2019年第 3季度报告 第 3 页 共 17 页


基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 鑫元行业轮动 A 鑫元行业轮动 C 下属分级基金的交易代码 005949 005950 报告期末下属分级基金的份额总额 39,007,134.69份 0.00份


§3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2019年 7月 1日 - 2019年 9月 30日 ) 鑫元行业轮动 A 鑫元行业轮动 C 1.本期已实现收益 226,266.85 - 2.本期利润 146,358.85 - 3.加权平均基金份额本期利润 0.0038 - 4.期末基金资产净值 39,035,954.44 - 5.期末基金份额净值 1.0007 - 注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 (2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 (3)本基金本报告期无 C类基金份额。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 鑫元行业轮动 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 0.37% 0.64% -2.11% 0.52% 2.48% 0.12% 鑫元行业轮动 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 注:本基金本报告期无 C类基金份额。 鑫元行业轮动 2019年第 3季度报告 第 4 页 共 17 页


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 鑫元行业轮动 2019年第 3季度报告 第 5 页 共 17 页


注:本基金的合同生效日为 2018年 5月 31日。根据基金合同约定,本基金建仓期为 6个月,建 仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同约定。本基金本报告期无 C类基金份额。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 赵慧 鑫元货 币市场 基金、鑫 元兴利 定期开 放债券 型发起 式证券 投资基 2018年 11 月 13日 - 9年 学历:经济学专业,硕士。 相关业务资格:证券投资基 金从业资格。从业经历: 2010年 7月任职于北京汇致 资本管理有限公司,担任交 易员。2011年 4月起在南京 银行金融市场部资产管理 部和南京银行金融市场部 投资交易中心担任债券交 鑫元行业轮动 2019年第 3季度报告 第 6 页 共 17 页


金、鑫元 汇利债 券型证 券投资 基金、鑫 元双债 增强债 券型证 券投资 基金、鑫 元裕利 债券型 证券投 资基金、 鑫元得 利债券 型证券 投资基 金、鑫元 聚利债 券型证 券投资 基金、鑫 元招利 债券型 证券投 资基金、 鑫元瑞 利定期 开放债 券型发 起式证 券投资 基金、鑫 元添利 三个月 定期开 放债券 型发起 式证券 投资基 金、鑫元 广利定 期开放 债券型 易员,有丰富的银行间市场 交易经验。2014年 6月加入 鑫元基金,担任基金经理助 理。2016年 1月 13日起担 任鑫元兴利定期开放债券 型发起式证券投资基金(原 鑫元兴利债券型证券投资 基金)的基金经理,2016年 3 月 2 日起担任鑫元货币市 场基金的基金经理,2016年 3 月 9 日起担任鑫元汇利债 券型证券投资基金的基金 经理,2016年 6月 3日起担 任鑫元双债增强债券型证 券投资基金的基金经理, 2016年 7月 13日起担任鑫 元裕利债券型证券投资基 金的基金经理,2016年 8月 17 日起担任鑫元得利债券 型证券投资基金的基金经 理,2016年 10月 27日起担 任鑫元聚利债券型证券投 资基金的基金经理,2016年 12 月 22 日起担任鑫元招利 债券型证券投资基金的基 金经理,2017年 3月 13日 起担任鑫元瑞利定期开放 债券型发起式证券投资基 金(原鑫元瑞利债券型证券 投资基金)的基金经理, 2017年 3月 17日起担任鑫 元添利三个月定期开放债 券型发起式证券投资基金 (原鑫元添利债券型证券 投资基金)的基金经理, 2017年 12月 13日起担任鑫 元广利定期开放债券型发 起式证券投资基金的基金 经理,2018年 3月 22日起 担任鑫元常利定期开放债 券型发起式证券投资基金 的基金经理,2018 年 4 月 19 日起担任鑫元合利定期 开放债券型发起式证券投 资基金的基金经理,2018年 鑫元行业轮动 2019年第 3季度报告 第 7 页 共 17 页


发起式 证券投 资基金、 鑫元常 利定期 开放债 券型发 起式证 券投资 基金、鑫 元合利 定期开 放债券 型发起 式证券 投资基 金、鑫元 增利定 期开放 债券型 发起式 证券投 资基金、 鑫元淳 利定期 开放债 券型发 起式证 券投资 基金、鑫 元鑫趋 势灵活 配置混 合型证 券投资 基金、鑫 元价值 精选灵 活配置 混合型 证券投 资基金、 鑫元行 业轮动 灵活配 5月 25日起担任鑫元增利定 期开放债券型发起式证券 投资基金的基金经理,2018 年 7 月 11 日起担任鑫元淳 利定期开放债券型发起式 证券投资基金的基金经理, 2018年 11月 13日起担任鑫 元鑫趋势灵活配置混合型 证券投资基金、鑫元价值精 选灵活配置混合型证券投 资基金和鑫元行业轮动灵 活配置混合型发起式证券 投资基金的基金经理,2019 年 1 月 24 日起担任鑫元荣 利三个月定期开放债券型 发起式证券投资基金的基 金经理,2019年 1月 25日 起担任鑫元臻利债券型证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2019年 3月 1日起担任 鑫元承利三个月定期开放 债券型发起式证券投资基 金的基金经理,2019年 4月 30 日起担任鑫元悦利定期 开放债券型发起式证券投 资基金的基金经理,2019年 5 月 9 日起担任鑫元永利债 券型证券投资基金的基金 经理,2019年 7月 5日起担 任鑫元恒利三个月定期开 放债券型发起式证券投资 基金的基金经理。 鑫元行业轮动 2019年第 3季度报告 第 8 页 共 17 页


置混合 型发起 式证券 投资基 金、鑫元 荣利三 个月定 期开放 债券型 发起式 证券投 资基金、 鑫元臻 利债券 型证券 投资基 金、鑫元 承利三 个月定 期开放 债券型 发起式 证券投 资基金、 鑫元悦 利定期 开放债 券型发 起式证 券投资 基金、鑫 元永利 债券型 证券投 资基金、 鑫元恒 利三个 月定期 开放债 券型发 起式证 券投资 基金的 基金经 理 鑫元行业轮动 2019年第 3季度报告 第 9 页 共 17 页


陈令朝 鑫元恒 鑫收益 增强债 券型证 券投资 基金、鑫 元鑫新 收益灵 活配置 混合型 证券投 资基金、 鑫元行 业轮动 灵活配 置混合 型发起 式证券 投资基 金、鑫元 欣享灵 活配置 混合型 证券投 资基金 的基金 经理 2018 年 6 月 20日 - 9年 学历:经济学硕士研究生。 相关业务资格:证券投资基 金从业资格。从业经历: 2010年10月至2013年7月, 任职于天相投资顾问有限 公司,先后担任专题量化研 究员、宏观策略研究员、策 略主管,负责宏观研究及行 业比较分析工作。2013年 8 月加入鑫元基金,担任宏观 策略研究员,2014年 9月至 2018年 1月担任专户投资经 理。2018年 1月 9日起担任 鑫元恒鑫收益增强债券型 证券投资基金(原鑫元一年 定期开放债券型证券投资 基金)、鑫元鑫新收益灵活 配置混合型证券投资基金 的基金经理,2018 年 6 月 20 日起担任鑫元行业轮动 灵活配置混合型发起式证 券投资基金的基金经理, 2019年 1月 11日起担任鑫 元欣享灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理。 李彪 鑫元欣 享灵活 配置混 合型证 券投资 基金的 基金经 理助理、 鑫元行 业轮动 灵活配 置混合 型发起 式证券 投资基 金的基 金经理 2019 年 6 月 11日 - 7年 学历:理学硕士。相关业务 资格:证券投资基金从业资 格。从业经历:2011 年 12 月至 2015 年 6 月曾在上海 辕辊投资管理有限公司、上 海华策投资管理有限公司、 金瑞期货有限公司担任研 究员,2015 年 6 月至 2016 年 4月任职于上海潼骁投资 管理有限公司,从事投资研 究工作,2016年 5月加入鑫 元基金,先后担任研究员、 基金经理助理,2019年 6月 11 日起任鑫元行业轮动灵 活配置混合型发起式证券 投资基金的基金经理。 注:1. 基金的首任基金经理,任职日期为基金合同生效日,离职日期为根据公司决议确定的解聘 鑫元行业轮动 2019年第 3季度报告 第 10 页 共 17 页


日期; 2. 非首任基金经理,任职日期和离任日期分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期; 3. 证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,不存在损害基金份额持 有人利益的行为。本基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、本基金基金合 同的规定,基金投资比例符合法律法规和基金合同的要求。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本公司继续严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法 规和公司内部关于公平交易流程的各项制度规范,进一步完善境内上市股票、债券的一级市场申 购和二级市场交易活动。本公司通过系统控制和人工控制等各种方式,确保本公司管理的不同投 资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动的相关环节均得到公 平对待。 报告期内,公司整体公平交易制度执行情况良好,通过对不同投资组合之间同向交易和反向 交易的交易价格和交易时机进行监控分析,未发现有违公平交易要求的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司依据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规以及《鑫元基金管理 有限公司投资管理权限及授权管理办法》、《鑫元基金管理有限公司公平交易管理制度》、《鑫 元基金管理有限公司异常交易监控管理办法》等公司制度,对本基金的异常交易行为进行监督检 查。 报告期内未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为,未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。


4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度市场以震荡为主,国内经济数据疲软,投资上我们采取了相对保守策略,维持较低仓 位,采取较低换手率策略,对市场较为低估的大金融板块依然维持偏好,等待价值挖掘。 鑫元行业轮动 2019年第 3季度报告 第 11 页 共 17 页


展望后期,我们认为低估值的传统金融企业有望在后期行情中被市场挖掘,因此依然以选取 具有社会责任与高自身盈利能力标的为主要投资方向。同时全球贸易环境有望逐渐缓和,国内经 济数据有望四季度触底,国内金融创新有望继续推进,提高直接融资比例,在此大背景下前期滞 涨的大金融、周期板块可能迎来补涨。


4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末鑫元行业轮动 A基金份额净值为 1.0007元;本报告期基金份额净值增长率为 0.37%,同期业绩比较基准收益率为-2.11%;本基金本报告期无 C类基金份额。


4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内不存在需要对基金持有人数或基金资产净值进行说明的情况。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 21,186,710.00 54.13 其中:股票


21,186,710.00 54.13 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


223,955.40 0.57 其中:债券


223,955.40 0.57 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


3,719,186.23 9.50 8 其他资产


14,008,197.48 35.79 9 合计





39,138,049.11





100.00


5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 鑫元行业轮动 2019年第 3季度报告 第 12 页 共 17 页


A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 7,715,940.00 19.77 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 4,335,420.00 11.11 J 金融业 8,211,350.00 21.04 K 房地产业 924,000.00 2.37 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 21,186,710.00 54.27


5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600456 宝钛股份 73,000 1,962,240.00 5.03 2 000001 平安银行 110,000 1,714,900.00 4.39 3 600765 中航重机 120,000 1,239,600.00 3.18 4 600050 中国联通 200,000 1,202,000.00 3.08 5 600999 招商证券 70,000 1,151,500.00 2.95 6 601939 建设银行 160,000 1,118,400.00 2.87 7 600633 浙数文化 130,000 1,116,700.00 2.86 8 601288 农业银行 320,000 1,107,200.00 2.84 9 601211 国泰君安 60,000 1,054,200.00 2.70 10 601688 华泰证券 55,000 1,049,950.00 2.69


鑫元行业轮动 2019年第 3季度报告 第 13 页 共 17 页


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 223,955.40 0.57 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 223,955.40 0.57


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 113021 中信转债 2,110 223,955.40 0.57


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 鑫元行业轮动 2019年第 3季度报告 第 14 页 共 17 页


5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一 年受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本报告期内基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定的备选股票库的情况。


5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 5,150.97 2 应收证券清算款 14,009,006.03 3 应收股利 - 4 应收利息 -5,959.52 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 14,008,197.48


鑫元行业轮动 2019年第 3季度报告 第 15 页 共 17 页


5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113021 中信转债 223,955.40 0.57


5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。


§6 开放式基金份额变动 单位:份 项目 鑫元行业轮动 A 鑫元行业轮动 C 报告期期初基金份额总额 39,007,134.69 - 报告期期间基金总申购份额 - - 减:报告期期间基金总赎回份额 - - 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以"-"填列) - - 报告期期末基金份额总额 39,007,134.69 -


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位:份 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,003,150.00 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,003,150.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例(%) 25.64


7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注:本报告期内,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截止本报告期末,本基金管理人持 有本基金 10,003,150.00 份。 鑫元行业轮动 2019年第 3季度报告 第 16 页 共 17 页


§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例(%) 发起份额总数 发起份额占 基金总份额 比例(%) 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有 资金 10,003,150.00 25.64 10,003,150.00 25.64 3年 基金管理人高级 管理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,003,150.00 25.64 10,003,150.00 25.64 3年


§9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20190701-20190930 10,003,150.00 0.00 0.00 10,003,150.00 25.64% 2 20190701-20190930 19,004,984.69 0.00 0.00 19,004,984.69 48.72% 3 20190701-20190930 9,999,000.00 0.00 0.00 9,999,000.00 25.63% 个人 - - - - - - -








产品特有风险 本基金已有单一投资者所持基金份额达到或超过本基金总份额的 20%,中小投资者在投资本基金时可 能面临以下风险: (一)赎回申请延期办理或暂停赎回的风险 单一投资者大额赎回时易触发本基金巨额赎回的条件,因此当发生巨额赎回时,中小投资者可能面临 小额赎回申请也需要按同比例部分延期办理、延缓支付或暂停赎回的风险。 (二)基金净值大幅波动的风险 单一投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产大量变现,会对基金资产净值产生影响;且如遇大 额赎回费用归入基金资产、基金份额净值保留位数四舍五入等问题,都可能会造成基金资产净值的较 大波动。 鑫元行业轮动 2019年第 3季度报告 第 17 页 共 17 页


(三)基金投资目标偏离的风险 单一投资者大额赎回后,很可能导致基金规模骤然缩小,基金将面临投资银行间债券、交易所债券时 交易困难的情形,从而使得实现基金投资目标存在一定的不确定性。 (四)基金合同提前终止或其它相关风险 《基金合同》生效满 3年后继续存续的,连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者 基金资产净值低于 5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60个工作日出现前述 情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者 终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。因此,在极端情况下,当单一投资者大量赎 回本基金后,可能造成基金资产净值大幅缩减,对本基金的存续情况产生实质性影响。


§10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会批准鑫元行业轮动灵活配置混合型发起式证券投资基金设立的文件; 2、《鑫元行业轮动灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》; 3、《鑫元行业轮动灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》; 4、基金管理人业务资格批复、营业执照; 5、基金托管人业务资格批复、营业执照。 10.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处。 10.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 鑫元基金管理有限公司 2019年 10月 24日