诺德深证 300指数分级证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2019年 10月）
基金管理人：诺德基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
诺德深证 300指数分级证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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【重要提示】
诺德深证 300 指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中
国证监会 2012年 4月 25日证监许可【2012】551号文核准。本基金的基金合同
于 2012年 9月 10日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系
统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
投资有风险，投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书摘要所载内容截止至 2019年 9月 9日，财务数据和净值表现
截止至 2019年 6月 30日（财务数据未经审计）。
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一、基金合同生效日期
本基金的基金合同于 2012年 9月 10日生效。
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层
邮政编码：200120
法定代表人：潘福祥
成立日期：2006年 6 月 8日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2006]88号
经营范围：基金管理业务；募集、发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
联系人：孟晓君
联系电话：021-68985199
股权结构：
清华控股有限公司
51%
宜信惠民投资管理（北京）有限公司
49%
管理基金：
诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基
金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投资基金、诺
德中小盘混合型证券投资基金，诺德优选30混合型证券投资基金、诺德周期策略
混合型证券投资基金、诺德深证300指数分级证券投资基金、诺德货币市场基金、
诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合型证券投资
基金、诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型证券投
资基金、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金、诺德新旺灵活配置混合型证券
投资基金、诺德天富灵活配置混合型证券投资基金、诺德消费升级灵活配置混合
型证券投资基金、诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金、诺德短债债券型
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证券投资基金、诺德新生活混合型证券投资基金、诺德策略精选混合型证券投资
基金以及诺德中证研发创新100指数型证券投资基金。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华
兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教
授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
罗凯先生，董事、总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产
业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区
渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场
总监、副总经理。
薛嘉麟先生，董事，华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士。现任
清控资产管理有限公司总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级研
究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软联合信
息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有限公司总
经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监、副
总裁。
唐宁先生，董事，美国 The University of the South经济学学士。现任宜信惠
民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（CGC）董事长，宜
信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢资产
管理（上海）有限公司总经理。曾任美国 DLJ投资银行部（DLJ Investment Bank）
投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监。
侯琳女士，董事，北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北京）
有限公司副总经理。
尚筱女士，董事，河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜信
卓越财富投资管理（北京）有限公司高级副总裁，曾任上海博而思企业咨询服务
有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理。
陈达飞先生，独立董事，对外经济贸易大学学士，University of Minnesota Law
School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所律师，
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高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。
王岚女士，独立董事，北京大学法学学士，法国巴黎商学院（Paris School of
Business)及美国华盛顿大学（University of Washington）访问学者。现任北京德
恒律师事务所律师，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。
许亮先生，独立董事，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院 MBA。
现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社董事长，曾任北京清华永新信息工
程有限公司市场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经
理，鼎晖投资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限公司执
行副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影
工场文化传播有限公司董事长。
2、基金管理人监事会成员
刘大伟先生，监事，西安交通大学学士，国防科技大学硕士，清华大学硕士。
现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化站主任，
北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠
道总监。
薛雯女士，监事，苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。
现任清控资产管理有限公司风控总监，曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营
中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。
冯奕先生，监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士，清华大
学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理，曾任清华兴业
投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基
金管理有限公司公共事务总监。
刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金管理有限公司北京
分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。
3、公司高级管理人员
潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华
兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教
授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
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罗凯先生，总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团
投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道经
理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监、
副总经理。
陈培阳先生，督察长，清华大学法学学士，国立首尔大学国际通商硕士。历
任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员，诺德基金管理有限公司监察稽核主
管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监，利得资本管理有
限公司法律事务副总监，华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。
严亚锋先生，首席信息官，南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司软
件工程师、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海华腾系统软件有限公司
项目经理、华安基金管理有限公司信息技术部项目经理、天相投资顾问有限公司
信息技术部总经理助理。2011 年 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任信
息技术项目经理、信息技术部副经理、信息技术部总监。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
杨霞辉女士，同济大学管理学硕士。2007年 3月至 2011年 6月期间，先后
在上海钢联电子商务股份有限公司、中山证券有限责任公司、东北证券股份有限
公司担任研究员。2011 年 6 月加入诺德基金管理有限公司，担任研究员。杨霞
辉女士自 2017年 4月 5日开始担任本基金基金经理以及诺德优选 30混合型证券
投资基金基金经理，具有基金从业资格。
（2）历任基金经理
薛珠女士，自 2012年 9月 10日至 2014年 5月 29日担任诺德深证 300指数
分级基金基金经理。
张敬燕女士，自 2012年 12月 19日至 2014年 2月 28日担任诺德深证 300
指数分级基金基金经理。
胡洋先生，自 2014年 5月 29日至 2017年 4月 5日担任诺德深证 300指数
分级基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
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公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总
监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2019年 6月 30日，中国银行已托管 716只证券投资基金，其中境内基
金 676只，QDII基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
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FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模
位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托
管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法
规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管
理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依
据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反
基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构
报告。
四、相关服务机构
（一）基金销售机构：
1.直销机构
名称：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层
法定代表人： 潘福祥
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客户服务电话：400-888-0009
021-68604888
传真：021-68985121
联系人：许晶晶
网址：www.nuodefund.com
2、代销机构
①场外代销机构
（1）中国银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
客户服务统一咨询电话：95533
网址：www.ccb.com
（3）交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：陈铭铭
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
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（4）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8号
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：4008-888-999或 95579
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券长网网址：www.95579.com
（5）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（6）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大?五道口广场 1号楼 21层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
业务联系电话：021-38565785
客服电话：4008888123
兴业证券公司网站：www.xyzq.com.cn
（7）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
联系电话：400-800-1001
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联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（8）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8楼
法定代表人：詹露阳
全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系电话：4008866338
网址：http://www.PINGAN.com
（9）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
客服电话：400-8888-001（全国）、021-95553
公司网址：www.htsec.com
（10）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋
41层
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
联系电话： 0791-86768681
客服电话：400-8866-567
公司网址：http://www.avicsec.com/
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（11）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（12）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层
法定代表人：李俊杰
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真：（010）66045527
客服电话：010-66045678
天相投顾：www.txsec.com
天相基金网：www.jjm.com.cn
（13）长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼
法定代表人：王勇
公司联系人：卢金文
电话：0592-5161642
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
（14）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
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法定代表人：李工
邮政编码：230069
公司联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电话：96518(安徽) /4008096518(全国)
公司网址：www.hazq.com/
（15）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3层
法定代表人：张佑君
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
网站：中信金融网 www.ecitic.com
（16）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
邮政编码：350003
法定代表人：黄金琳
开放式基金业务联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
开放式基金业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（17）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
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办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(18) 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
(19) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层（266061）
法定代表人：杨宝林
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（20）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20楼
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法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客户服务电话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（21）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务热线：95565
网址：www.newone.com.cn
（22）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市西藏中路 336号
法定代表人：李俊杰
电话：021-53519888
联系人：张瑾
客服电话：4008918918、021-962518或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.962518.com
（23）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16号中国人寿大厦
法定代表人：冯鹤年
注册资金：21.77亿人民币
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16层
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邮政编码：100005
客服电话：4006198888
联系人： 赵明
业务联系电话：010-85127622
公司网站：www.mszq.com
（24）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：田薇
客服电话：4008-888-888
传真：010-66568990
公司网址：www.chinastock.com.cn
（25）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn
（26）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228号
办公地址：南京中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：周易
联系人：程高峰、万鸣
联系电话：025-83290979
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网址：www.htsc.com.cn
（27）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客户咨询电话：4008888108
公司网址：www.csc108.com
（28）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（29）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：高利
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
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17
（30）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：0512-33396288
网址： http://www.dwzq.com.cn
（31）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
（32）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3楼
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（33）深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
注册资本：2000万元人民币
组织形式：有限责任公司
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18
存续期间：持续经营
联系人：张玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
网址：http://www.zlfund.cn及 http://www.jjmmw.com
（34）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：68596916
公司网址：www.ehowbuy.com
客服电话：400-700-9665
（35）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38602377
传真：021-38509777
联系人：方成
客服电话：400-821-5399
公司网址：http:www.noah-fund.com
（36）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
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客服热线：95360
公司网站：www.nesc.cn
（37）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（38）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
公司网站：www.myfund.com
（39）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0.51-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
（40）和讯信息科技有限公司
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注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
（41）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-808-0069
公司网站：www.zscffund.com
（42）浙江同花顺基金销售有限公司
地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（43）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：潘世友
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
（44）北京钱景基金销售有限公司
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注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-678-5095
公司网站：www.niuji.net
（45）联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
传真：021-33606760
客服电话：95564
网址：http://www.lxzq.com.cn/
（46）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：林炳城
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客户服务电话： 95329
网址：www.zszq.com
（47）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
客服电话：400-921-7755
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网址：www.leadbank.com.cn
（48）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
联系人电话：028-86135991
传真：028-86150040
网址：http://www.hx168.com.cn
（49）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
客服电话：95523或 4008895523
网址: www.swhysc.com
（50）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：金佶
客户服务电话：400-820-2819
网址：https://tty.chinapnr.com/
（51）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
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联系电话：021-20665952
客户服务电话： 4008-219-031
上海陆金所官网：www.lufunds.com
（52）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15
单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15
单元
法定代表人：赵学军
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（53）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
（54）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
办公地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
法定代表人：陈柏青
数米基金网站：www.fund123.cn
数米基金客户服务电话：4000-766-123
（55）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
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法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
网址:www.lingxianfund.com
（56）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（57）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址： www.citicsf.com
（58）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层 A01、B01(b) 单元
法定代表人：俞洋
客服电话：4001099918
网址:：www.cfsc.com.cn
（59）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
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法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址： www.yingmi.cn
（60）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
网址：www.xds.com.cn
（61）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层
法定代表人：周斌
客服电话：400-8980-618
网址：www.chtfund.com
（62）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201 室（入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（63）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108_号
法定代表人：王伟刚
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客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（64）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（65）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（66）大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层
法定代表人：董祥
客服电话：400-712-1212
公司网站：http://www.dtsbc.com.cn
（67）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：程刚
电话：010-52855713
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客服电话：400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
（68）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通大厦 A座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通大厦 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
（69）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法定代表人：张彦
客服电话：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn/
（70）上海联泰基金销售有限公司
注册住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（71）国都证券股份有限公司
注册住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
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（72）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼
法定代表人：陈刚
客服电话：0571-86655920
公司网站：www.cd121.com
（73）华融证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11-18层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11-18层
法定代表人：祝献忠
客服电话：95390
公司网站：www.hrsec.com.cn
（74）财达证券股份有限公司
住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 26层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 26层
法定代表人：翟建强
客服电话：400-612-8888
公司网站：www.s10000.com
（75）北京肯特瑞基金有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 17层
法定代表人：江卉
客服电话：400-098-8511 或 400-088-8816
公司网站：http://fund.jd.com/
（76）海银基金销售有限公司
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路 1217号 16楼 B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 6楼
法定代表人：刘惠
客服电话： 400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
（77）北京中天嘉华基金销售有限公司
注册住所：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3号 3号楼 7457房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5号曙光大厦 C座一层
法定代表人：洪少猛
客服电话：95346
公司网站：www.jhlc.cn
（78）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308号陆家嘴世纪金融广场 6号楼 6层
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
公司网站：www.zhengtongfunds.com
（79）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
（80）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
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办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
（81）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城第七幢 23层 1号 4
号
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城第七幢 23层 1号 4
号
法定代表人：陶捷
客服电话：400-027-9899
公司网站：http://www.buyfunds.cn/
（82）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
办公地址：成都市锦江区东大街 99号平安金融中心 1501单元
法定代表人：于海锋
客服电话：4008-588-588
公司网站：https://www.puyifund.com/
（83）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：4006236060
公司网站：www:niuniufund.com
（84）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1
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办公地址：辽宁省大连市中山区南山路 155号南山 1910 A3-1
法定代表人：苗宏升
客服电话：4007-903-688
公司网站：www.fundying.com
（85）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
公司网站：www.jianfortune.com
（86）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东南杨南路 428号 1号楼
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
公司网站：https://8.gw.com.cn
（87）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（88）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
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客服电话：95357
网址：http://www.18.cn
（89）重庆银行股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区邹容路 153号
办公地址：重庆市江北区永平门街 6号
法定代表人：林军
客服电话：96899（重庆地区）、4007096899（其他地区）
网址：www.cqcbank.com.cn
（90）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层
法定代表人：吕春卫
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
（91）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层
法定代表人：罗钦城
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
②场内代销机构
具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（爱建证券、安信证券、
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渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、
大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、
东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、
国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、
国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、华安证券、
华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、
华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、
民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、
上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、
万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、
信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、
中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、
中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券，具体名单以深圳证券交
易所网站查询结果为准）。本基金募集结束前获得基金代销业务资格的深圳证券
交易所会员单位可新增为本基金的场内代销机构。
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》
等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）注册登记机构：
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：赵亦清
联系电话：010-50938782
传真：010-50938828
（三）律师事务所与经办律师：
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
诺德深证 300指数分级证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
34
办公地址：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：廖海 刘佳
（四）会计师事务所：
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：都晓燕
经办注册会计师：许康玮、都晓燕
五、基金的名称
本基金名称：诺德深证 300指数分级证券投资基金
六、基金的类型
本基金类型：契约型开放式（股票型）
七、基金的投资
（一）投资目标
本基金运用以完全复制为目标的指数化投资方法，通过严格的投资约束和数
量化风险控制手段，力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪
偏离度的绝对值控制在 0.35%以内，年化跟踪误差控制在 4%以内，以实现对深
证 300指数的有效跟踪，分享中国经济的持续、稳定增长的成果，实现基金资产
的长期增值。
诺德深证 300指数分级证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
35
（二）投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括深证 300指数的成份股及其
备选成份股、新股（一级市场初次发行或增发）、固定收益产品、权证、股指期
货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。若法律法规或监管
机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳
入投资范围。
本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
占基金资产的比例为 85%－100%，其中投资于股票的资产不低于基金资产的
85%，投资于深证 300指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%；
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基
金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等；权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
（三）投资理念
本基金的投资管理将遵循指数化投资理念，以深证 300指数作为标的指数，
通过完全复制的被动式投资管理实现跟踪误差的最小化，从而实现对深证 300指
数的复制。
（四）标的指数
本基金的标的指数是深证 300价格指数。
随着市场环境的变化，如果上述标的指数不适用本基金时，本基金管理人可
以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，进行适当的程序变更本基金的标的
指数，并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。其中，若标的指数变更涉
及本系列基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指
数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会核准或者备案。若标的指数变更对
基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等)，则无需召开
基金份额持有人大会，基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备
案。并应至少提前 30个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
（五）投资策略
本基金为被动式指数基金，采用完全复制指数的投资方法，按照成份股在深
诺德深证 300指数分级证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
36
证 300指数中的基准权重构建指数化投资组合，以拟合、跟踪深证 300指数的收
益表现,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金
的申购和赎回对本基金跟踪深证 300指数的效果可能带来影响，导致无法有效复
制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期
限内进行适当的处理和调整，以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1、资产配置策略
本基金主要按照深证 300 指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合,并
根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金所持有的股票市值和买
入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为 85%－100%，
其中投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于深证 300指数成份股和备
选成份股的资产不低于股票资产的 90%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年
以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%。本基金将根据市场的实际情况、基金
资产的流动性要求等因素，适当调整基金资产的配置比例，以保证对标的指数的
有效跟踪。
2、股票投资组合构建策略
（1）股票投资组合构建原则
本基金通过完全复制指数的方法，根据深证 300指数成份股组成及其基准权
重构建股票投资组合。
（2）股票投资组合构建方法
本基金采用完全复制法，按照成份股在深证 300指数中的基准权重构建股票
投资组合。当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及
因基金的申购和赎回对本基金跟踪深证 300指数的效果可能带来影响，导致无法
有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在
合理期限内进行适当的处理和调整，以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
（3）股票投资组合调整
本基金所构建的股票投资组合根据深证 300 指数成份股组成及其权重的变
动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规和风险管理中的投资比例限
诺德深证 300指数分级证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
37
制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行实时调整，
力争实现基金净值增长率与深证 300 指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差
最小化。
①定期调整
当标的指数成份股发生定期调整的时候，本基金将根据标的指数的编制规则
及调整公告，在指数成份股调整生效前，分析并确定组合调整策略，力求最小化
变更成份股带来的跟踪误差。
②临时调整
当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将
根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪深
证 300指数；
根据法律法规的规定，成份股在深证 300指数中的权重因其它原因发生相应
变化的，本基金将做相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。
③其他调整
本基金将根据市场情况，决定是否参与一级市场新股认购，认购的非成份股
将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。
3、股指期货投资策略
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目
标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风
险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统
性风险，改善组合的风险收益特性。
此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效
的现金管理，如预期大额申购赎回、大量分红等，以及对冲因其他原因导致无法
有效跟踪标的指数的风险。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责
股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制
等制度并报董事会批准。
4、投资绩效评估
在正常市场情况下，本基金力争年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则
诺德深证 300指数分级证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟
踪跟踪误差进一步扩大。
（六）业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：深证 300价格指数收益率×95%＋金融同业存款利
率×5%
由于本基金的投资标的为深证 300 价格指数，且保持不低于基金资产净值
5%的现金或者到期日在一年内的政府国债，其中，现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。因此，业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基
金的风险收益特征。
随着市场环境的变化，如果上述标的指数不适用本基金时，本基金管理人可
以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，进行适当的程序变更本基金的标的
指数，并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。其中，若标的指数变更涉
及本系列基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指
数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会核准或者备案。若标的指数变更对
基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等)，则无需召开
基金份额持有人大会，基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备
案。并应至少提前 30个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
（七）风险收益特征
本基金为股票型基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金
份额具有不同的风险收益特征。诺德深证 300份额为常规指数基金份额，具有较
高风险、较高预期收益的特征。长期平均的风险和预期收益高于混合型基金、债
券型基金和货币市场基金。
从诺德深证 300份额所分离的两类基金份额来看，诺德深证 300A份额具有
低风险、收益相对稳定的特征，诺德深证 300B份额具有高风险、高预期收益的
特征。
（八）投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
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（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发
行的股票或者债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构
规定禁止的其他活动。
2、基金投资组合比例限制
（1）进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产
净值的 40%，债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期；
（2）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理
人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证
监会另有规定的，遵从其规定；
（3）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保
持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（4）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）占基金资产的比例为 85%－100%，其中投资于股票的资产不低于基金
资产的 85%，投资于深证 300指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的
90%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10%；基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的
各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（7）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 10%；
（8）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和,不得超过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期
诺德深证 300指数分级证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；
（9）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20%。
（10）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
（12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（13）法律法规、中国证监会规定的其他投资比例限制。
3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前
述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履
行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
（九）投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。除上述第（3）、（11）、（12）项另有约定外，因证券市
场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不
符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在十个交易日内进行调
整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
（十）基金管理人代表基金行使股东及债权人权利处理原则和方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利，保护基金投资
者利益。
八、基金的投资组合报告
※本投资组合报告内容节选自《诺德深证 300指数分级证券投资基金 2019年第
诺德深证 300指数分级证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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2季度报告》，报告截至日期为 2019年 6月 30日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资
产的比例（%）
1 权益投资 4,268,943.95 91.83
其中：股票 4,268,943.95 91.83
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 377,993.50 8.13
8 其他资产 1,701.03 0.04
9 合计 4,648,638.48 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 138,820.28 3.06
B 采矿业 18,905.00 0.42
C 制造业 2,607,343.69 57.54
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
43,757.80 0.97
E 建筑业 21,271.52 0.47
F 批发和零售业 54,821.03 1.21
G 交通运输、仓储和邮政业 43,896.96 0.97
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 372,119.16 8.21
J 金融业 323,569.33 7.14
K 房地产业 245,571.26 5.42
L 租赁和商务服务业 81,808.47 1.81
M 科学研究和技术服务业 11,408.00 0.25
N 水利、环境和公共设施管理业 19,233.01 0.42
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 6,865.00 0.15
Q 卫生和社会工作 67,038.09 1.48
R 文化、体育和娱乐业 76,532.86 1.69
S 综合 7,674.24 0.17
诺德深证 300指数分级证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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合计 4,140,635.70 91.38
2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 1,159.00 0.03
B 采矿业 532.00 0.01
C 制造业 87,079.89 1.92
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E 建筑业 1,426.00 0.03
F 批发和零售业 7,749.00 0.17
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
15,092.00 0.33
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理
业
10,395.00 0.23
O 居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 4,875.36 0.11
S 综合 - -
合计 128,308.25 2.83
2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
诺德深证 300指数分级证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净 值 比 例
（％）
1 000333 美的集团 3,679 190,792.94 4.21
2 000651 格力电器 3,403 187,165.00 4.13
3 000858 五粮液 1,100 129,745.00 2.86
4 000002 万科 A 3,400 94,554.00 2.09
5 000001 平安银行 5,820 80,199.60 1.77
6 300498 温氏股份 2,004 71,863.44 1.59
7 300750 宁德时代 900 61,992.00 1.37
8 000063 中兴通讯 1,900 61,807.00 1.36
9 002415 海康威视 2,109 58,166.22 1.28
10 002714 牧原股份 940 55,262.60 1.22
3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 002168 惠程科技 1,000 8,850.00 0.20
2 002450 *ST康得 2,697 8,711.31 0.19
3 000970 中科三环 710 8,058.50 0.18
4 002221 东华能源 900 7,749.00 0.17
5 002273 水晶光电 545 6,311.10 0.14
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
诺德深证 300指数分级证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名证券发行主体中，平安
银行（000001）的发行主体平安银行股份有限公司（以下简称“公司”）在过去一年内存在
被监管处罚的情形。
（1）因公司贷前调查不到位，向环保未达标的企业提供融资；贷后管理失职，流动资
金贷款被挪用原因，依据《中国银监会关于印发<节能减排授信工作指导意见>的通知》（银
监发〔2007〕83号）第五条，《中国银监会关于印发绿色信贷指引的通知》（银监发〔2012〕
4号）第十七条，《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第十三条、第三十条，《中华人民
共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，天津银监局于 2018年 6月 28日对公
司作出了罚款人民币 50万元的行政处罚。
诺德深证 300指数分级证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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（2）因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、
未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。2018年 7月 26日中国人民银行根据《中
华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项规定，处以 50万元罚款；未按照规定保存
客户身份资料和交易记录，中国人民银行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（二）
项规定，处以 40万元罚款；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银
行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（三）项规定，处以 50万元罚款；对平
安银行合计处以 140万元罚款。
对平安银行的投资决策程序的说明:
本基金管理人长期跟踪研究该股票,我们认为,该项处罚的处罚力度对上市公司长期经
营和投资价值影响不大，我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程,符合法律法规和
公司制度的规定。
除上述情况外，本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，
无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,029.75
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 75.20
5 应收申购款 596.08
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,701.03
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
诺德深证 300指数分级证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
46
11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2012年 9月 10日，基金合同生效以来（截至 2019年
6 月 30 日）的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下
表所示：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2019年1月
1日至2019
年6月30日
19.77% 1.68% 26.98% 1.71% -7.21% -0.03%
2018年1月
1日至2018
年12月31
日
-35.22% 1.38% -32.81% 1.44% -2.41% -0.06%
2017年1月
1日至2017
年12月31
日
7.57% 0.82% 13.17% 0.82% -5.60% 0.00%
2016年1月 -18.64% 1.76% -18.34% 1.66% -0.30% 0.10%
诺德深证 300指数分级证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
47
1日至2016
年12月31
日
2015年1月
1日至2015
年12月31
日
30.07% 2.65% 31.35%
2.51%
-1.28%
0.14%
2014年1月
1日至2014
年12月31
日
25.70% 1.05% 29.08% 1.12% -3.38% -0.07%
2013年1月
1日至2013
年12月31
日
2.30% 1.32% 4.61% 1.32% -2.31% 0.00%
2012年9月
10日至
2012年12
月31日
5.40% 1.21% 1.64% 1.32% 3.76% -0.11%
诺德深证 300指数分级证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2012年 9月 10日至 2019年 6月 30日）
诺德深证 300指数分级证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
48
注：本基金成立于 2012 年 9 月 10 日，图示时间段为 2012 年 9 月 10 日至
2019年 6月 30日。
本基金建仓期间自 2012年 9月 10日至 2013年 3月 9日，报告期结束资产
配置比例符合本基金基金合同规定。
十、基金的费用和税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的标的指数许可使用费；
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
诺德深证 300指数分级证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
49
8、基金资产的资金汇划费用；
9、基金上市初费及上市月费
10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.0%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计
算方法如下：
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人。
3、基金合同生效后的标的指数许可使用费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所
规定的指数使用费计提方法支付指数许可使用费。
如果指数许可使用费的计算方法、费率等发生调整，本基金将采用调整后的
方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规
定在指定媒体进行公告。
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50
4、本条第（一）款第 3至第 10项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履
行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无
关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召
开基金份额持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
（六）申购赎回费率
（1）申购费率：
投资者申购本基金需缴纳申购费，投资者在同一天多次申购的，根据单次申
购金额确定每笔申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注
册登记等各项费用，不列入基金财产。
申购费率如下：
场外申购费率
申购金额（万元） 申购费率
A ＜50 1.2%
50 ≤ A < 200 0.8%
200 ≤ A ＜500 0.4%
A ≥500 每笔 1000元
场内申购费率 深圳证券交易所会员单位应参照场外申购费率设定投资者
的场内申购费率。
注：上表中，A为投资者申购金额。
（2）赎回费率
本基金的场外赎回费率不高于 0.5%，随基金份额持有期限的增加而递减；
本基金的场内赎回费率为固定赎回费率 0.5%，不按份额持有时间分段设置赎回
费率。
本基金的赎回费率如下表；
诺德深证 300指数分级证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
51
场外赎回费率
持有基金份额的期限 赎回费率
小于 7日 1.5%
大于等于 7日，小于 1年 0.5%
大于等于 1年，小于 2年 0.2%
大于等于 2年 0
场内赎回费率 固定费率 0.5%
注：1年指 365天，2年指 730天。
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中对持续持有
期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于 7 日
（含）的投资人收取的赎回费，赎回费总额 25%的部分归基金财产所有，其余部
分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费
率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施 2日前在至少一种中国证监会指
定的媒体上刊登公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划，在基金促销活动期间，基金管理人履行适当程序后可以
对促销活动范围内的基金投资者调低基金申购费率、赎回费率。
十一、更新部分说明
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其
它有关法律法规的要求，结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对最近
一次公布的本基金招募说明书进行内容补充和更新，主要更新内容说明如下：
（一）在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数
据和净值表现的截止日期。
（二）在“三、基金管理人”部分，对基金管理人的信息进行了更新。
（三）在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的信息进行了更新。
（四）在“五、相关服务机构”部分，更新了部分代销机构和会计师事务所
登记机构的信息。
（五）在“十八、基金的投资组合报告”中，根据本基金实际运作情况更新
诺德深证 300指数分级证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
52
了最近一期投资组合报告的内容。
（六）在“十九、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况,对本基金的
业绩进行了说明。
（七）在“三十二、其他应披露事项”中，对披露的重要定期报告等重大公
告事项予以说明。
诺德基金管理有限公司
二〇一九年十月二十四日
