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德邦乐享生活混合A(006167)

德邦乐享生活混合:德邦乐享生活混合型证券投资基金2019年第3季度报告查看PDF公告




德邦乐享生活混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告 2019年 9月 30日 基金管理人:德邦基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:2019年 10月 23日 德邦乐享生活混合 2019年第 3季度报告 第 2 页 共 14 页


§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 10月 22日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 德邦乐享生活混合 基金主代码 006167 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 3月 13日 报告期末基金份额总额 132,242,974.90份 投资目标 本基金通过投资有利于引领和提升居民健康水 平和生活品质的行业及公司,在严格控制风险的 前提下,力求为投资者实现长期稳健的超额收 益。 投资策略 本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,基 于对经济运行周期的变动,判断财政货币政策、 健康生活相关行业发展趋势,分析类别资产的预 期风险收益特征,动态确定基金资产在固定收益 类和权益类资产的配置比例。本基金同时还将基 于经济结构调整过程中的动态变化,通过策略性 资产配置把握市场时机,力争实现投资组合的收 益最大化。 业绩比较基准 20%×中证健康产业指数收益率+20%×中证内地 消费主题指数收益率+20%×中证中游制造产业 指数收益率+40%×中债综合全价指数收益率 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水 平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票 型基金,属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人 德邦基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 德邦乐享生活混合 A 德邦乐享生活混合 C 德邦乐享生活混合 2019年第 3季度报告 第 3 页 共 14 页


下属分级基金的交易代码 006167 006168 报告期末下属分级基金的份额总额 99,650,692.70份 32,592,282.20份


§3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2019年 7月 1日 - 2019年 9月 30日 ) 德邦乐享生活混合 A 德邦乐享生活混合 C 1.本期已实现收益 16,082,390.65 3,024,247.34 2.本期利润 14,251,573.37 2,433,280.02 3.加权平均基金份额本期利润 0.0738 0.0601 4.期末基金资产净值 105,048,546.88 34,186,860.30 5.期末基金份额净值 1.0542 1.0489 注:1、本基金合同生效日为 2019年 3月 13日,基金合同生效日至报告期末,本基金运作时间尚 未满一年。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 德邦乐享生活混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 4.46% 0.97% 0.74% 0.64% 3.72% 0.33% 德邦乐享生活混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 4.05% 0.97% 0.74% 0.64% 3.31% 0.33% 注:本基金业绩比较基准:20%×中证健康产业指数收益率+20%×中证内地消费主题指数收益率 +20%×中证中游制造产业指数收益率+40%×中债综合全价指数收益率 德邦乐享生活混合 2019年第 3季度报告 第 4 页 共 14 页


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 德邦乐享生活混合 2019年第 3季度报告 第 5 页 共 14 页


注:本基金基金合同生效日为 2019年 3月 13日,基金合同生效日至报告期期末,本基金运作时 间未满一年。本基金的建仓期为 6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规 定。图示日期为 2019年 3月 13日至 2019年 9月 30日。


§4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 黎莹 投资一 部总监、 兼股票 研究部 总监、本 基金的 基金经 2019 年 3 月 13日 - 9年 硕士,2010 年 4 月至 2014 年 4月担任群益证券研究部 研究员。2014年 4月加入德 邦基金管理有限公司,现任 投资一部总监、兼股票研究 部总监、本公司基金经理。 德邦乐享生活混合 2019年第 3季度报告 第 6 页 共 14 页


理、德邦 大健康 灵活配 置混合 型证券 投资基 金、德邦 新添利 债券型 证券投 资基金 的基金 经理。 房建威 本基金 的基金 经理、德 邦福鑫 灵活配 置混合 型证券 投资基 金、德邦 鑫星价 值灵活 配置混 合型证 券投资 基金、德 邦优化 灵活配 置混合 型证券 投资基 金的基 金经理。 2019 年 9 月 29日 - 4年 硕士,2013 年 4 月至 2015 年 5月担任上海华谊工程有 限公司工程师。2015年 5月 加入德邦基金管理有限公 司,现任本公司基金经理。 注:1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合同生效日起 即任职,则任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金 招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实 德邦乐享生活混合 2019年第 3季度报告 第 7 页 共 14 页


信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大 利益。在本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司 内部相关制度规定,从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节严格把关,通过系统和 人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行,未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内,本基金未发现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证 券当日成交量的 5%的情况。本基金管理人未发现异常交易行为。


4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 本季度市场整体涨跌幅不大,经历了先调整后反弹的过程,上证 50-1.1%,沪深 300-1.2%, 深成指+3.4%,创业板指+8.4%,创业板领涨。经济面来看,本季度延续二季度经济数据较弱的趋 势,仍然承压,一方面为国内坚持严控房地产走高质量发展的方向,同时海外方面,中美贸易摩 擦及全球经济下行带来出口承压。7月底的政治局会议显示经济政策再次偏重于稳增长,加大逆 周期调节,流动性边际向好,带来创业板的领涨。德邦乐享生活主要配置为乐享生活主题类的优 质龙头企业,基本面良好,盈利稳定,报告期内表现稳健。


4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末德邦乐享生活混合 A基金份额净值为 1.0542元,本报告期基金份额净值增长 率为 4.46%;截至本报告期末德邦乐享生活混合 C基金份额净值为 1.0489元,本报告期基金份额 净值增长率为 4.05%;同期业绩比较基准收益率为 0.74%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 德邦乐享生活混合 2019年第 3季度报告 第 8 页 共 14 页


§5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 123,328,731.00 88.04 其中:股票


123,328,731.00 88.04 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


11,505,523.06 8.21 8 其他资产


5,243,920.65 3.74 9 合计





140,078,174.71





100.00


5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 108,068,684.11 77.62 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 775,274.80 0.56 J 金融业 5,577,312.09 4.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 4,882,500.00 3.51 M 科学研究和技术服务业 - - 德邦乐享生活混合 2019年第 3季度报告 第 9 页 共 14 页


N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 4,024,960.00 2.89 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 123,328,731.00 88.58


5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 000786 北新建材 692,933 12,472,794.00 8.96 2 600104 上汽集团 492,000 11,699,760.00 8.40 3 600066 宇通客车 728,100 10,120,590.00 7.27 4 600176 中国巨石 1,175,300 9,543,436.00 6.85 5 000333 美的集团 139,000 7,102,900.00 5.10 6 000651 格力电器 123,016 7,048,816.80 5.06 7 002304 洋河股份 61,129 6,357,416.00 4.57 8 600585 海螺水泥 153,000 6,325,020.00 4.54 9 601688 华泰证券 290,000 5,536,100.00 3.98 10 600660 福耀玻璃 254,300 5,462,364.00 3.92


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


注:本基金本报告期末未持有债券。


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


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5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 美的集团: 美的集团董事长于2019年1月12日在中国制造论坛上发表了“2018年预计税前利润超过260 亿元”等有关公司业绩的言论,早于公司于 1月 14日对外披露业绩预告公告的时间。根据《股票 上市规则(2018年修订)》第 2.15条规定,上市公司及相关信息披露义务人在指定媒体上公告之 前不得以新闻发布或答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。深圳证券交易所对此 德邦乐享生活混合 2019年第 3季度报告 第 11 页 共 14 页


表示关注,请公司严格规范董事、监事、高级管理人员对外发布信息的行为,切实提高信息披露 意识,遵守并促使有关人员遵守《股票上市规则》和其他相关规定。同时,提醒公司董事、监事、 高级管理人员应当恪尽职守、诚信勤勉,严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》 的规定,真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。 格力电器: 格力电器董事长在 2019年 1月 16日下午召开的格力电器 2019年第一次临时股东大会上发布 了格力电器 2018年营业收入和净利润等有关业绩信息,而格力电器在股东大会结束后的当天晚间 才发布 2018年度业绩预告。深圳证券交易所对此表示关注,请公司严格规范董事、监事、高级管 理人员对外发布信息的行为,切实提高信息披露意识,遵守并促使有关人员遵守《股票上市规则》 和本所其他相关规定。 华泰证券: 2019年 2月 19日,华泰证券因营业部营销人员执业行为管理不到位、营业部未对企业风险 管理平台营销人员风险监控模块预警信息进行核查、营业部未对客户回访中发现的违规线索进行 核查处理等原因,被四川证监局责令营业部对上述问题限期改正。 2019年 8月 23日,江苏证监局对华泰证券发出整改通知,原因为华泰证券在代销“聚潮资 产-中科招商新三板 I期 A、B专项资管计划”过程中,存在使用未经报备的宣传推介材料的情形。 该行为违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定,反映出公司内部控制不完善。 经过分析,以上事件对美的集团、格力电器、华泰证券的经营未产生重大的实质影响,对其 投资价值未产生实质影响。本基金持有上述股票符合法律法规及公司制度流程的相关规定,不存 在损害基金份额持有人利益的行为。 除此之外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 或在本报 告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 注:本基金投资的前十名股票没有超过基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 140,762.47 2 应收证券清算款 5,053,324.66 3 应收股利 - 德邦乐享生活混合 2019年第 3季度报告 第 12 页 共 14 页


4 应收利息 2,204.25 5 应收申购款 47,629.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,243,920.65


5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有可转债。


5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可 能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 项目 德邦乐享生活混合 A 德邦乐享生活混合 C 报告期期初基金份额总额 301,341,770.24 57,680,554.34 报告期期间基金总申购份额 14,449,931.12 1,427,939.02 减:报告期期间基金总赎回份额 216,141,008.66 26,516,211.16 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以"-"填列) - - 报告期期末基金份额总额 99,650,692.70 32,592,282.20 注:申购含红利再投、转换入份额;赎回含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位:份 项目 德邦乐享生活混合 A 德邦乐享生活混合 C 报告期期初管理人持有的本基金份额 0.00 19,800,000.00 报告期期间买入/申购总份额 0.00 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份额 0.00 19,800,000.00 德邦乐享生活混合 2019年第 3季度报告 第 13 页 共 14 页


报告期期末持有的本基金份额占基金总 份额比例(%) 0.00 60.75 注:申购含红利再投、转换入份额;赎回含转换出份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注:报告期内,基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况





注:本基金本报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 2019年 8月 3日,本基金管理人在中国证监会指定媒体及基金管理人网站刊登了《德邦基金 管理有限公司高级管理人员变更公告》,具体内容详见公告。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件;





2、德邦乐享生活混合型证券投资基金基金合同; 3、德邦乐享生活混合型证券投资基金托管协议;








4、德邦乐享生活混合型证券投资基金招募说明书;





5、基金管理人业务资格批件、营业执照;








6、报告期内按照规定披露的各项公告。 9.2 存放地点 上海市黄浦区中山东二路 600号 1幢 2101-2106单元。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅,也可按工本费购买复印件,亦可通过公司网 德邦乐享生活混合 2019年第 3季度报告 第 14 页 共 14 页


站查询,公司网址为 www.dbfund.com.cn。 投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人。 咨询电话:400-821-7788 德邦基金管理有限公司 2019年 10月 23日