国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）2019年第 3季度报告
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国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）
2019 年第 3 季度报告
2019 年 9 月 30 日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年十月二十三日
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2
§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2019 年 10 月 21 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年 7 月 1日起至 9月 30 日止。
§2
基金产品概况
基金简称 国泰中证申万证券行业指数（LOF）
场内简称 券商基金
基金主代码 501016
交易代码 501016
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 4月 27 日
报告期末基金份额总额 1,045,485,895.08 份
投资目标
本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比
较基准之间的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成
及其权重构建股票投资组合，并根据标的指数成份股及其
权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如成份股
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长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量
发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致本
基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整
时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误
差。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟
踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。
如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度
和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避
免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、固定收益类投资工具投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债
券等固定收益类金融工具，投资的目的是保证基金资产流
动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。本
基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政
策动向，预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组
合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建
债券投资组合。
3、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、债券期限
结构、分散化投资、行业分布等因素，坚持价值投资理念，
把握市场交易机会。在严格遵守法律法规的基础上，通过
信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高
的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面
的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，并积极
利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收益。本基
金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性
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特征,通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，
追求较稳定的当期收益。
业绩比较基准
中证申万证券行业指数收益率×95%+银行活期存款利率
（税后）×5%
风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证
券投资基金品种，其预期收益及预期风险水平高于混合型
基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2019 年 7月 1日-2019 年 9月 30 日)
1.本期已实现收益 25,088,540.23
2.本期利润 -27,205,741.78
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0254
4.期末基金资产净值 1,048,309,638.79
5.期末基金份额净值 1.0027
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④
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5
率① 率标准差
②
基准收益
率③
基准收益
率标准差
④
过去三个月 -2.85% 1.49% -5.05% 1.53% 2.20% -0.04%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2017 年 4 月 27 日至 2019 年 9月 30 日）
注：本基金的合同生效日为2017年4月27日，本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置
比例符合合同约定。
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 说明
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任职日期 离任日期 限
艾小军
本基金
的基金
经理、
国泰上
证 180
金融
ETF 联
接、国
泰沪深
300 指
数、国
泰上证
180 金
融
ETF、上
证 10
年期国
债
ETF、国
泰黄金
ETF、国
泰深证
TMT50
指数分
级、国
泰中证
军工
ETF、国
泰中证
全指证
券公司
ETF、国
泰国证
航天军
工指数
（LOF）
、国泰
策略价
值灵活
配置混
合、国
泰黄金
ETF 联
2017-04-27 - 18 年
硕士。2001 年 5 月至 2006
年9月在华安基金管理有限
公司任量化分析师；2006
年 9 月至 2007 年 8 月在汇
丰晋信基金管理有限公司
任应用分析师；2007 年 9
月至2007年 10月在平安资
产管理有限公司任量化分
析师；2007 年 10 月加入国
泰基金管理有限公司，历任
金融工程分析师、高级产品
经理和基金经理助理。2014
年1月起任国泰黄金交易型
开放式证券投资基金、上证
180 金融交易型开放式指数
证券投资基金、国泰上证
180 金融交易型开放式指数
证券投资基金联接基金的
基金经理，2015 年 3 月起兼
任国泰深证TMT50指数分级
证券投资基金的基金经理，
2015 年 4 月起兼任国泰沪
深300指数证券投资基金的
基金经理，2016 年 4 月起兼
任国泰黄金交易型开放式
证券投资基金联接基金的
基金经理，2016 年 7 月起兼
任国泰中证军工交易型开
放式指数证券投资基金和
国泰中证全指证券公司交
易型开放式指数证券投资
基金的基金经理，2017 年 3
月至 2017 年 5 月任国泰保
本混合型证券投资基金的
基金经理，2017 年 3 月至
2018 年 12 月任国泰策略收
益灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理，2017
年3月起兼任国泰国证航天
军工指数证券投资基金
（LOF）的基金经理，2017
年4月起兼任国泰中证申万
证券行业指数证券投资基
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接、国
泰沪深
300 指
数增
强、国
泰 CES
半导体
行业
ETF、国
泰中证
500 指
数增
强、国
泰量化
成长优
选混
合、上
证 5年
期国债
ETF、国
泰中证
计算机
主题
ETF、国
泰中证
全指通
信设备
ETF、国
泰中证
全指通
信设备
ETF 联
接的基
金经
理、投
资总监
（量
化）、金
融工程
总监
金（LOF）的基金经理，2017
年5月起兼任国泰策略价值
灵活配置混合型证券投资
基金（由国泰保本混合型证
券投资基金变更而来）的基
金经理，2017年 5月至2018
年7月任国泰量化收益灵活
配置混合型证券投资基金
的基金经理，2017 年 8月起
至 2019 年 5 月任国泰宁益
定期开放灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理，
2018 年 5 月起兼任国泰量
化成长优选混合型证券投
资基金的基金经理，2018
年 5 月至 2019 年 7 月任国
泰量化价值精选混合型证
券投资基金的基金经理，
2018 年 8 月至 2019 年 4 月
任国泰结构转型灵活配置
混合型证券投资基金的基
金经理，2018 年 12 月至
2019 年 3 月任国泰量化策
略收益混合型证券投资基
金（由国泰策略收益灵活配
置混合型证券投资基金变
更而来）的基金经理，2019
年 4 月起兼任国泰沪深 300
指数增强型证券投资基金
（由国泰结构转型灵活配
置混合型证券投资基金变
更而来）的基金经理，2019
年 5月起兼任国泰CES半导
体行业交易型开放式指数
证券投资基金和国泰中证
500 指数增强型证券投资基
金（由国泰宁益定期开放灵
活配置混合型证券投资基
金变更注册而来）的基金经
理，2019 年 7月起兼任上证
5 年期国债交易型开放式指
数证券投资基金、上证 10
年期国债交易型开放式指
数证券投资基金和国泰中
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证计算机主题交易型开放
式指数证券投资基金的基
金经理，2019 年 8月起兼任
国泰中证全指通信设备交
易型开放式指数证券投资
基金的基金经理，2019 年 9
月起兼任国泰中证全指通
信设备交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接
基金的基金经理。2017 年 7
月起任投资总监（量化）、
金融工程总监。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基
金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公
平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着
诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风
险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份
额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披
露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产
之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心
管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有
效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益
输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
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本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
三季度受美国针对中国关税加征以及中方反制的影响，A股延续二季度的弱势。受科创
板开板良好表现带动，以及受益于华为产业链的国产替代，以半导体为首的科技股自 7月底
以来表现强势，包括军工等 70 年国庆阅兵概念板块也有不俗表现，整体上 A股表现先抑后
扬，风格上大中小盘表现较为均衡，上证指数小幅下跌 2.47%，大盘蓝筹股的表征指数如上
证 50下跌 1.12%，沪深 300 指数微幅下跌 0.29%，成长性中小盘股表征指数如中证 500 下跌
0.19%，板块上科技股占比较多的中小盘指上涨 5.62%，创业板指上涨 7.68%。
在行业表现上，以半导体、生物医药、计算机为主的科技相关行业表现较好。申万一级
行业中表现较好的电子、医药生物和计算机，涨幅分别为 20.2%、6.36%和 5.4%，表现落后
的为钢铁、采掘、建筑装饰，分别下跌了 11.06%、8.25%、7.68%。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金在 2019 年第三季度的净值增长率为-2.85%，同期业绩比较基准收益率为-5.05%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年国际环境来看，在美国经济以及全球经济面临下滑的情况下，预计中美贸易纠纷
短期内恶化的可能性较小。中长期来看，中美战略竞争的格局，尤其包括科技领域的竞争预
计将长期化。国内环境来看，受全球经济下滑压力、美联储降息预期影响，国内货币政策可
操作空间更为宽松，叠加减税降费将逐步反映到上市公司利润，上市公司整体业绩有望向好，
在科创板上市开板的背景下，预计国内外宏观政策友好以及流动性相对宽松有利于市场风险
偏好的持续。此外 A 股纳入 MSCI、富时指数权重因子将持续提升，尤其是中盘股将纳入指
数且权重提升较大，预计外资将保持持续的净流入。总体上我们对 A股市场保持区间震荡的
观点。在中美科技竞争长期化的背景下，包括自主可控、国产替代尤其是科创板开板利好相
关领域公司估值提升，风格上有业绩支撑的真成长类股票有望重新获得资金的青睐。行业上
我们继续看好长期受益于中国经济结构转型以及关键领域有望突破的计算机、半导体、通信
以及受军工资产证券化和科研院所改制影响可能加速推进的军工，以及受益科创板开板以及
风险偏好提升的证券公司行业。
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4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 973,672,685.53 91.34
其中：股票 973,672,685.53 91.34
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 84,685,561.34 7.94
7 其他各项资产 7,646,916.51 0.72
8 合计 1,066,005,163.38 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
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C 制造业 1,528,002.81 0.15
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 223,129.40 0.02
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,751,132.21 0.17
5.2.2指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 971,921,553.32 92.71
K 房地产业 - -
国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）2019年第 3季度报告
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L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 971,921,553.32 92.71
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 600030 中信证券 7,759,944 174,443,541.12 16.64
2 600837 海通证券 8,083,283 115,590,946.90 11.03
3 601211 国泰君安 4,290,351 75,381,467.07 7.19
4 601688 华泰证券 3,078,610 58,770,664.90 5.61
5 600999 招商证券 2,690,114 44,252,375.30 4.22
6 000166 申万宏源 8,138,874 38,903,817.72 3.71
7 000776 广发证券 2,725,123 36,979,919.11 3.53
8 600958 东方证券 3,397,620 34,655,724.00 3.31
9 601377 兴业证券 4,558,299 28,352,619.78 2.70
10 002736 国信证券 2,231,748 27,405,865.44 2.61
5.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 688007 光峰科技 26,857 738,836.07 0.07
2 688010 福光股份 17,276 736,130.36 0.07
3 688368 晶丰明源 2,557 144,930.76 0.01
4 603927 中科软 884 78,198.64 0.01
5 300790 宇瞳光学 671 31,094.14 0.00
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“东方证券”、“广发证券”、
“国泰君安”、“国信证券”、“招商证券”、“华泰证券”、“中信证券”违规外）没有
被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
东方证券控股参股公司东方花旗为粤传媒重大资产重组出具的财务顾问报告存在虚假记载，
东方花旗作为粤传媒重大资产重组项目的独立财务顾问，在尽职调查过程中未勤勉尽责；未
遵守尽职调查制度，未制定尽职调查清单和各主要阶段工作内容；未全面评估粤传媒并购重
组活动所涉及的风险；未对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查，对香榭丽
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收入及应收账款核查程序缺失；内核机构未对应收账款问题进行核实，仅凭借项目组的回复
即通过审核，内核程序流于形式。东方花旗的上述行为违反了相关规定。中国证监会决定责
令东方花旗改正，没收业务收入 595 万元，并处以 1785 万元罚款。
广发证券以低于成本价格参与公司债券项目投标，违反了公司债券发行与交易的相关规定，
受到广东证监局责令改正。
广发证券对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业
务等问题，违反了相关规定，受到广东证监局责令改正。
国泰君安四平中央西路证券营业部未能有效防范员工违法违规风险，存在异常交易监控不到
位、部分重要空白合同文本管理不到位等问题，受到吉林证监局责令改正。
国信证券广东南海分公司未能及时发现并有效实施合规管理、对回访时客户身份明显存疑的
情况未采取进一步的核查措施，受到广东证监局责令改正。
招商证券香港在担任中金再生上市申请的联席保荐人时，没有履行其应尽的尽职审查责任，
被香港证监会处以罚款 2700 万元。
华泰证券在代销“聚潮资产-中科招商新三板 I期 A,B 专项资管计划”过程中使用未经报备
的宣传推介材料，受到江苏证监局责令改正。
中信证券江苏分公司由于违反反洗钱规定，收到中国人民银行南京分行罚款 20 万元。
该情况发生后，本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述公司
存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值未产
生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 221,704.99
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 16,270.49
5 应收申购款 7,408,941.03
6 其他应收款 -
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,646,916.51
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 688007 光峰科技 738,836.07 0.07 新股锁定
2 688010 福光股份 736,130.36 0.07 新股锁定
3 688368 晶丰明源 144,930.76 0.01 网下中签
§6
开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 1,080,479,889.79
报告期基金总申购份额 558,239,843.76
减：报告期基金总赎回份额 593,233,838.47
报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,045,485,895.08
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人未持
有本基金。
国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）2019年第 3季度报告
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7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、关于准予国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）注册的批复
2、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）基金合同
3、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）托管协议
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件
8.2 存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉
昱大厦 16层-19 层。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司办公地点——北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1号楼。
8.3 查阅方式
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688
客户投诉电话：（021）31089000
公司网址：http://www.gtfund.com
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二〇一九年十月二十三日
