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嘉实资源精选股票A(005660)

嘉实资源精选股票:嘉实资源精选股票型发起式证券投资基金2019年第3季度报告查看PDF公告

 
 
嘉实资源精选股票型发起式证券投资基金
2019年第 3季度报告


2019年 9月 30日


基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司


报告送出日期:2019年 10月 22日 嘉实资源精选股票 2019年第 3季度报告 第 2页 共 12页


§1 重要提示


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 10月 18日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。


本报告期中的财务资料未经审计。


本报告期自 2019年 7月 1日起至 2019年 9月 30日止。


§2 基金产品概况





基金简称


嘉实资源精选股票


基金主代码


005660 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2018年 10月 22日 报告期末基金份额总额


19,102,439.60份


投资目标


本基金通过投资于资源行业中具有长期稳定成长性的上市公司, 在风险可控的前提下力争获取超越业绩比较基准的收益。 投资策略


本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观 经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的 深入研究,判断证券市场的发展趋势,结合行业状况、公司价值 性和成长性分析,综合评价各类资产的风险收益水平。在充足的 宏观形势判断和策略分析的基础上,采用动态调整策略,在市场 上涨阶段中,适当增加权益类资产配置比例,在市场下行周期中, 适当降低权益类资产配置比例,力求实现基金财产的长期稳定增 值,从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。 业绩比较基准


中证内地资源主题指数收益率×70% +中债综合财富指数收益率 ×10%+恒生能源行业指数收益率×10%+恒生原材料行业指数收益 率×10% 风险收益特征


本基金为股票型证券投资基金,其预期风险和预期收益高于混合 型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金将投资港股通标的 股票,将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场制度、 交易规则差异等带来的境外市场的风险。 基金管理人


嘉实基金管理有限公司 基金托管人


中国银行股份有限公司 嘉实资源精选股票 2019年第 3季度报告 第 3页 共 12页


下属分级基金的基金简称


嘉实资源精选股票 A


嘉实资源精选股票 C


下属分级基金的交易代码


005660


005661


报告期末下属分级基金的份 额总额


16,414,132.31份


2,688,307.29份


§3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标











































































































单位:人民币元


主要财务指标


报告期(2019年 7月 1日 - 2019 年 9月 30日)


报告期(2019年 7月 1日 - 2019 年 9月 30日)


嘉实资源精选股票 A 嘉实资源精选股票 C 1.本期已实现收益


941,218.27 154,692.15 2.本期利润


-99,690.74 8,409.13 3.加权平均基金份额 本期利润


-0.0061 0.0031 4.期末基金资产净值


17,826,468.73 2,906,360.11 5.期末基金份额净值


1.0860 1.0811 注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;(2)嘉实 资源精选股票 A收取认(申)购费用和赎回费,嘉实资源精选股票 C不收取认(申)购费用但收 取赎回费、计提销售服务费;(3)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。


3.2 基金净值表现


3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


嘉实资源精选股票 A 阶段


净值增长率 ①


净值增长率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④


过去三个月 -0.61%


0.78%


-7.01%


0.84%


6.40%


-0.06%


嘉实资源精选股票 C 阶段


净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①-③


②-④


嘉实资源精选股票 2019年第 3季度报告 第 4页 共 12页





标准差②


准收益率③


准收益率标 准差④


过去三个月 -0.66%


0.78%


-7.01%


0.84%


6.35%


-0.06%


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较





图 1:嘉实资源精选股票 A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 (2018年 10月 22日至 2019年 9月 30日)


嘉实资源精选股票 2019年第 3季度报告 第 5页 共 12页


图 2:嘉实资源精选股票 C基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 (2018年 10月 22日至 2019年 9月 30日) 注:本基金基金合同生效日 2018年 10月 22日至报告期末未满 1年。按基金合同和招募说明书的 约定,本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合 基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)的有关约定。


§4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名


职务


任本基金的基金经理期限


证券从业年 限


说明


任职日期


离任日期


苏文杰


本基金基金经理


2018年 10 月 23日


-


11年


曾在天相投资顾 问有限公司、中银 国际证券股份有 限公司从事行业 研究工作, 2015 年 7月加入嘉实基 金任行业研究员。 具有基金从业资 格。


吴云峰


本基金、嘉实周期 优选混合基金经 理


2018年 10 月 22日


-


11年


曾任中国国际金 融有限公司资产 管理部研究员,泰 达宏利基金管理 有限公司研究员, 2012 年 2 月加入 嘉实基金管理有 限公司任研究部 研究员、基金经理 助理。博士,具有 基金从业资格,中 国国籍。


注:(1)基金经理吴云峰的任职日期是指本基金基金合同生效之日,基金经理苏文杰的任职 日期是指公司作出决定后公告之日;(2)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管 理办法》的相关规定。


4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明


报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、 嘉实资源精选股票 2019年第 3季度报告 第 6页 共 12页


《嘉实资源精选股票型发起式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最 大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利 益的行为。


4.3 公平交易专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况


报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资 建议和实施投资决策方面享有公平的机会;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、 严格的流程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现;通过 IT系统和人工监控等方式进 行日常监控,公平对待旗下管理的所有投资组合。


4.3.2 异常交易行为的专项说明


报告期内,本基金未发生异常交易行为。


4.4 报告期内基金投资策略和运作分析


国家统计局发布的工业企业利润数据显示,1-8月份,全国规模以上工业企业实现利润总额 40163.5亿元,同比下降 1.7%。整体依然平缓,其中汽车、有色等主要行业利润增长有所改善。 后续来看,预计四季度盈利仍将维持近期水平,没有断崖放缓的风险,但受到基本面的约束,短 期亦较难明显回升。


后续来看,虽然美国内部存在一些矛盾,但中美之间贸易战仍然会有反复,贸易战会对全球 经济有所影响。但无论是贸易战如何进展,改变不了中国工程师红利相对优势,全球制造业从欧 美转移到日韩,从日韩转移到中国,后续存在中国向东南亚、印度转移的趋势,但是每一轮制造 业转移之后原有经济体总会留下一些耳熟能详的优秀龙头企业,比如通用、大众、陶氏、丰田、 本田等,那么中国就算低端产业转移到东南亚、印度等地,但是中国制造业仍会有一批优秀企业 更加强大,我们需要做的就是寻找这些优秀企业并且长期持有,跟随优秀企业共同成长。


就本基金投资来看,我们继续坚持 PB-ROE的投资策略,着眼于长期战略性标的,坚信我国制 造业龙头企业具备长期发展空间。我们首选长期具备成长价值的阿尔法类型标的,其次精选低 PB 且景气具备潜在上行空间的标的。就子行业来说,我们看好新材料、农化、贵金属、油服、焦煤 等。


嘉实资源精选股票 2019年第 3季度报告 第 7页 共 12页


4.5 报告期内基金的业绩表现


截至本报告期末嘉实资源精选股票 A基金份额净值为 1.0860元,本报告期基金份额净值增 长率为-0.61%;截至本报告期末嘉实资源精选股票 C基金份额净值为 1.0811元,本报告期基金 份额净值增长率为-0.66%;业绩比较基准收益率为-7.01%。


4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


本基金为发起式基金,不适用。 §5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元 )


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


17,878,477.98 85.73 其中:股票


17,878,477.98 85.73 2


基金投资


- - 3


固定收益投资


- - 其中:债券


- - 资产支持 证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资 产


- - 其中:买断式回 购的买入返售金 融资产


- - 7


银行存款和结算 备付金合计


2,970,920.05 14.25 8


其他资产


5,055.86 0.02 9


合计


20,854,453.89 100.00 注:本基金本报告期末无通过沪港通交易机制投资的港股;通过深港通交易机制投资的港股 公允价值为 1,567,512.98元,占基金资产净值的比例为 7.56%。


5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%)


A


农、林、牧、渔业


- - B


采矿业


4,324,448.00 20.86 C


制造业


11,752,257.00 56.68 嘉实资源精选股票 2019年第 3季度报告 第 8页 共 12页


D


电力、热力、燃气 及水生产和供应业


234,260.00 1.13 E


建筑业


- - F


批发和零售业


- - G


交通运输、仓储和 邮政业


- - H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和 信息技术服务业


- - J


金融业


- - K


房地产业


- - L


租赁和商务服务业


- - M


科学研究和技术服 务业


- - N


水利、环境和公共 设施管理业


- - O


居民服务、修理和 其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐 业


- - S


综合


- - 合计


16,310,965.00 78.67 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%)


原材料


1,567,512.98


7.56


合计


1,567,512.98


7.56


5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产 净值比例 (%)


1


600426


华鲁恒升


89,400 1,468,842.00 7.08 2


600720


祁连山


139,300 1,317,778.00 6.36 3


601899


紫金矿业


336,500 1,100,355.00 5.31 4


002768


国恩股份


46,200 1,092,630.00 5.27 5


600309


万华化学


24,300 1,072,845.00 5.17 6


600486


扬农化工


20,500 1,020,900.00 4.92 7


601857


中国石油


153,700 951,403.00 4.59 8


1378 HK


中国宏桥


190,000 858,623.32 4.14 9


600583


海油工程


148,400 799,876.00 3.86 10


2899 HK


紫金矿业


290,000 708,889.66 3.42 嘉实资源精选股票 2019年第 3季度报告 第 9页 共 12页


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


报告期末,本基金未持有债券。


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


报告期末,本基金未持有债券。


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


报告期末,本基金未持有资产支持证券。


5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


报告期末,本基金未持有贵金属投资。


5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


报告期末,本基金未持有权证。


5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


报告期内,本基金未参与股指期货交易。


5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


报告期内,本基金未参与国债期货交易。


5.11 投资组合报告附注


5.11.1


报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一 年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 5.11.2


本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成


序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


4,539.96 2


应收证券清算款


- 3


应收股利


- 4


应收利息


515.90 5


应收申购款


- 6


其他应收款


- 嘉实资源精选股票 2019年第 3季度报告 第 10页 共 12页


7


待摊费用


- 8


其他


- 9


合计


5,055.86 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。


5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动




















































































































单位:份


项目


嘉实资源精选股票 A 嘉实资源精选股票 C 报告期期初基金份额总额 16,472,388.27 2,551,816.78 报告期期间基金总申购份额


1,604,359.31 1,570,439.53 减:报告期期间基金总赎回份额


1,662,615.27 1,433,949.02 报告期期间基金拆分变动份额 (份额减少以"-"填列)


- - 报告期期末基金份额总额


16,414,132.31 2,688,307.29 注:报告期期间基金总申购份额含转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况































































































单位:份


嘉实资源精选股票 A 嘉实资源精选股票 C 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,450.04 - 报告期期间买入/申购总份额


- - 报告期期间卖出/赎回总份额


- - 报告期期末管理人持有的本基金份额


10,000,450.04 - 报告期期末持有的本基金份额占基金 总份额比例(%)


60.93 - 注:报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。


7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。


§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况


嘉实资源精选股票 2019年第 3季度报告 第 11页 共 12页


项目


持有份额总数


持有份额占 基金总份额 比例(%)


发起份额总数


发起份额占 基金总份额 比例(%)


发起份额承 诺持有期限


基金管理人固有 资金


10,000,450.04 52.35 10,000,450.04 52.35 3年 基金管理人高级 管理人员


- - - - - 基金经理等人员


- - - - - 基金管理人股东


- - - - - 其他


- - - - - 合计


10,000,450.04 52.35 10,000,450.04 52.35 3年 §9 影响投资者决策的其他重要信息


9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况


投 资 者 类 别


报告期内持有基金份额变化情况


报告期末持有基金情况


序 号


持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间


期初


份额


申购


份额


赎回


份额


持有份额


份额占比 (%)


机 构


1


2019/07/01至 2019/09/30


10,000,450.04


-


-


10,000,450.04


52.35


个 人


-


-


-


-


-


-


-


产品特有风险


报告期内本基金出现了单一投资者份额占比达到或超过 20%的情况。


未来本基金如果出现巨额赎回甚至集中赎回,基金管理人可能无法及时变现基金资产,可能 对基金份额净值产生一定的影响;极端情况下可能引发基金的流动性风险,发生暂停赎回或延缓 支付赎回款项。


§10 备查文件目录


10.1 备查文件目录


(1)中国证监会准予嘉实资源精选股票型发起式证券投资基金注册的批复文件;


(2)《嘉实资源精选股票型发起式证券投资基金基金合同》;





(3)《嘉实资源精选股票型发起式证券投资基金招募说明书》;





(4)《嘉实资源精选股票型发起式证券投资基金基金托管协议》;





(5)基金管理人业务资格批件、营业执照;





(6)报告期内嘉实资源精选股票型发起式证券投资基金公告的各项原稿。 嘉实资源精选股票 2019年第 3季度报告 第 12页 共 12页


10.2 存放地点


北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基金管理有限公司 10.3 查阅方式


(1)书面查询:查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅,也可按 工本费购买复印件。


(2)网站查询:基金管理人网址:http://www.jsfund.cn


投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司,咨询电话 400-600-8800,或发电子邮件,E-mail:service@jsfund.cn。





嘉实基金管理有限公司 2019年 10月 22日