对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
嘉实物流产业股票A(003298)

嘉实物流产业股票:嘉实物流产业股票型证券投资基金2019年第3季度报告

 
 
嘉实物流产业股票型证券投资基金 2019年
第 3季度报告


2019年 9月 30日


基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司


报告送出日期:2019年 10月 22日 嘉实物流产业股票 2019年第 3季度报告 第 2页 共 11页


§1 重要提示


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 10月 18日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。


本报告期中的财务资料未经审计。


本报告期自 2019年 7月 1日起至 2019年 9月 30日止。


§2 基金产品概况





基金简称


嘉实物流产业股票


基金主代码


003298 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2016年 12月 29日 报告期末基金份额总额


73,887,294.56份


投资目标


本基金通过投资于物流产业中具有长期稳定成长性的上市公司, 在风险可控的前提下力争获取超越业绩比较基准的收益。 投资策略


本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观 经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的 深入研究,判断证券市场的发展趋势,结合行业状况、公司价值 性和成长性分析,综合评价各类资产的风险收益水平。在充足的 宏观形势判断和策略分析的基础上,采用动态调整策略,在市场 上涨阶段中,适当增加权益类资产配置比例,在市场下行周期中, 适当降低权益类资产配置比例,力求实现基金财产的长期稳定增 值,从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。 业绩比较基准


中证全指运输指数收益率×80%+中债总指数收益率×20% 风险收益特征


本基金为股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的 证券投资基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债 券型基金和货币市场基金。 基金管理人


嘉实基金管理有限公司 基金托管人


中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称


嘉实物流产业股票 A


嘉实物流产业股票 C


下属分级基金的交易代码


003298


003299


嘉实物流产业股票 2019年第 3季度报告 第 3页 共 11页


报告期末下属分级基金的份 额总额


56,713,077.53份


17,174,217.03份


§3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标











































































































单位:人民币元


主要财务指标


报告期(2019年 7月 1日 - 2019 年 9月 30日)


报告期(2019年 7月 1日 - 2019 年 9月 30日)


嘉实物流产业股票 A 嘉实物流产业股票 C 1.本期已实现收益


5,142,615.93 1,212,440.69 2.本期利润


4,519,953.37 1,016,566.83 3.加权平均基金份 额本期利润


0.0792 0.0759 4.期末基金资产净 值


78,096,818.95 23,512,906.17 5.期末基金份额净 值


1.377 1.369 注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;(2)嘉实 物流产业股票 A收取认(申)购费和赎回费,嘉实物流产业股票 C不收取认(申)购费但收取赎 回费、计提销售服务费;(3)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入 费用后实际收益水平要低于所列数字。


3.2 基金净值表现


3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


嘉实物流产业股票 A 阶段


净值增长率 ①


净值增长率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④


过去三个月 6.00%


0.96%


-4.08%


0.78%


10.08%


0.18%


嘉实物流产业股票 C 阶段


净值增长率 ①


净值增长率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基 准收益率标 ①-③


②-④


嘉实物流产业股票 2019年第 3季度报告 第 4页 共 11页


准差④


过去三个月 5.88%


0.97%


-4.08%


0.78%


9.96%


0.19%


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较





图 1:嘉实物流产业股票 A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 (2016年 12月 29日至 2019年 9月 30日) 图 2:嘉实物流产业股票 C基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 嘉实物流产业股票 2019年第 3季度报告 第 5页 共 11页


历史走势对比图 (2016年 12月 29日至 2019年 9月 30日) 注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期,建仓期结 束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)的有关约定。


§4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名


职务


任本基金的基金经理期限


证券从业年 限


说明


任职日期


离任日期


肖觅


本基金、嘉实惠泽 混合(LOF)基金 经理


2016年 12 月 29日


-


10年


2009 年 7 月加入 嘉实基金管理有 限公司任职于研 究部,先后任钢铁 行业、交通运输行 业研究员等职位, 现任研究部副总 监。管理学硕士, 具有基金从业资 格。


注:(1)基金经理任职日期是指本基金基金合同生效之日;(2)证券从业的含义遵从行业 协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。


4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明


报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、 《嘉实物流产业股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。 本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。


4.3 公平交易专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况


报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资 建议和实施投资决策方面享有公平的机会;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、 严格的流程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现;通过 IT系统和人工监控等方式进 行日常监控,公平对待旗下管理的所有投资组合。


嘉实物流产业股票 2019年第 3季度报告 第 6页 共 11页


4.3.2 异常交易行为的专项说明


报告期内,本基金未发生异常交易行为。


4.4 报告期内基金投资策略和运作分析


目前阶段,中美贸易谈判进展对市场的影响已经在边际减弱,实际上宏观经济体现出自身的 韧性,不管外部环境如何中国走自己的路走发展的路方向没有改变,市场相比前期积累一定信心, 在报告期内窄幅波动。分行业看,出口相关部分行业总量表现仍然相对一般,只有部分结构升级 较为明显的行业相对稳健,但内需相关行业,尤其是房地产相关上下游总量仍然强劲。在目前特 殊的政治经济背景下,市场相信中国制造升级一定能在未来实现,这就体现为自主可控等主题概 念标的的超额收益。整体上看市场热点和物流产业关联不大,物流产业内相关标的表现相对平稳。 本基金前期已有一定加仓操作,本报告期主动操作相对较少,主要持仓仍集中在长期看好的快递、 汽车零部件方向。


4.5 报告期内基金的业绩表现


截至本报告期末嘉实物流产业股票 A基金份额净值为 1.377元,本报告期基金份额净值增长 率为 6.00%;截至本报告期末嘉实物流产业股票 C基金份额净值为 1.369元,本报告期基金份额 净值增长率为 5.88%;业绩比较基准收益率为-4.08%。


4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


无。 §5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元 )


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


87,698,163.93 85.91 其中:股票


87,698,163.93 85.91 2


基金投资


- - 3


固定收益投资


73,328.10 0.07 其中:债券


73,328.10 0.07 资产支持 证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资 产


- - 其中:买断式回 - - 嘉实物流产业股票 2019年第 3季度报告 第 7页 共 11页


购的买入返售金 融资产


7


银行存款和结算 备付金合计


13,228,573.69 12.96 8


其他资产


1,086,753.61 1.06 9


合计


102,086,819.33 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%)


A


农、林、牧、渔业


- - B


采矿业


- - C


制造业


27,959,282.77 27.52 D


电力、热力、燃气及 水生产和供应业


- - E


建筑业


- - F


批发和零售业


4,463,100.00 4.39 G


交通运输、仓储和邮 政业


52,953,780.96 52.11 H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信 息技术服务业


439,096.20 0.43 J


金融业


- - K


房地产业


- - L


租赁和商务服务业


- - M


科学研究和技术服务 业


1,882,904.00 1.85 N


水利、环境和公共设 施管理业


- - O


居民服务、修理和其 他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


- - S


综合


- - 合计


87,698,163.93 86.31 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产 净值比例 (%)


1


601799


星宇股份


114,974 8,870,244.10 8.73 2


002120


韵达股份


245,922 8,459,716.80 8.33 3


603885


吉祥航空


375,397 5,131,676.99 5.05 4


601021


春秋航空


110,000 4,680,500.00 4.61 嘉实物流产业股票 2019年第 3季度报告 第 8页 共 11页


5


600153


建发股份


513,000 4,463,100.00 4.39 6


002468


申通快递


161,600 3,715,184.00 3.66 7


600115


东方航空


694,759 3,598,851.62 3.54 8


601111


中国国航


447,368 3,578,944.00 3.52 9


600029


南方航空


527,780 3,499,181.40 3.44 10


601012


隆基股份


121,049 3,175,115.27 3.12 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%)


1


国家债券


- - 2


央行票据


- - 3


金融债券


- - 其中:政策性金融债


- - 4


企业债券


- - 5


企业短期融资券


- - 6


中期票据


- - 7


可转债(可交换债)


73,328.10 0.07 8


同业存单


- - 9


其他


- - 10


合计


73,328.10 0.07 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1


113543


欧派转债


610 73,328.10 0.07 注:报告期末,本基金仅持有上述 1支债券。


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


报告期末,本基金未持有资产支持证券。


5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


报告期末,本基金未持有贵金属投资。


5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


报告期末,本基金未持有权证。


5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


报告期内,本基金未参与股指期货交易。


5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


嘉实物流产业股票 2019年第 3季度报告 第 9页 共 11页


报告期内,本基金未参与国债期货交易。


5.11 投资组合报告附注


5.11.1


报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一 年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 5.11.2


本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成


序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


11,053.09 2


应收证券清算款


466,928.59 3


应收股利


- 4


应收利息


1,799.93 5


应收申购款


606,972.00 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8


其他


- 9


合计


1,086,753.61 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。


5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动




















































































































单位:份


项目


嘉实物流产业股票 A 嘉实物流产业股票 C 报告期期初基金份额总额 57,849,348.92 13,855,986.57 报告期期间基金总申购份额


6,472,915.33 9,762,132.35 减:报告期期间基金总赎回份额


7,609,186.72 6,443,901.89 报告期期间基金拆分变动份额(份额 减少以"-"填列)


- - 报告期期末基金份额总额


56,713,077.53 17,174,217.03 注:报告期期间基金总申购份额含转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。


嘉实物流产业股票 2019年第 3季度报告 第 10页 共 11页


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况


报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。


7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。


§8 影响投资者决策的其他重要信息


8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况


投 资 者 类 别


报告期内持有基金份额变化情况


报告期末持有基金情况


序 号


持有基金份额 比例达到或者 超过 20%的时 间区间


期初


份额


申购


份额


赎回


份额


持有份额


份额占比 (%)


机 构


1


2019/07/01至 2019/09/30


24,800,595.23


-


-


24,800,595.23


33.57


个 人


-


-


-


-


-


-


-


产品特有风险


报告期内本基金出现了单一投资者份额占比达到或超过 20%的情况。


未来本基金如果出现巨额赎回甚至集中赎回,基金管理人可能无法及时变现基金资产,可能 对基金份额净值产生一定的影响;极端情况下可能引发基金的流动性风险,发生暂停赎回或延缓 支付赎回款项;若个别投资者巨额赎回后本基金连续 60个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元,还可能面临转换运作方式或者与其他基金合并或者终止 基金合同等情形。


§9 备查文件目录


9.1 备查文件目录


(1) 中国证监会准予嘉实物流产业股票型证券投资基金注册的批复文件;





(2)《嘉实物流产业股票型证券投资基金基金合同》;





(3)《嘉实物流产业股票型证券投资基金招募说明书》;





(4)《嘉实物流产业股票型证券投资基金托管协议》;





(5) 基金管理人业务资格批件、营业执照;





(6) 报告期内嘉实物流产业股票型证券投资基金公告的各项原稿。 嘉实物流产业股票 2019年第 3季度报告 第 11页 共 11页


9.2 存放地点


(1)北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基金管理有限公司 9.3 查阅方式


(1)书面查询:查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅,也可按工本 费购买复印件。


(2)网站查询:基金管理人网址:http://www.jsfund.cn


投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司,咨询电话 400-600-8800, 或发电子邮件,E-mail:service@jsfund.cn。





嘉实基金管理有限公司 2019年 10月 22日