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嘉实成长A(070001)

嘉实成长A:嘉实成长收益证券投资基金2019年第3季度报告查看PDF公告

 
 
嘉实成长收益证券投资基金 2019年第 3季
度报告


2019年 9月 30日


基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司


报告送出日期:2019年 10月 22日 嘉实成长收益混合 2019年第 3季度报告 第 2页 共 12页


§1 重要提示


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 10月 18日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。


本报告期中的财务资料未经审计。


本基金已根据香港《证券及期货条例》第 104条在香港获得证券及期货事务监察委员会认可 及可供在香港向公众销售。证券及期货事务监察委员会认可不代表对本基金的推荐或认许,亦不 代表其对本基金的商业利弊或其表现作出保证。此并不意指本基金适合所有投资者,亦并非认许 本基金适合任何特定投资者或投资者类别。


本报告期自 2019年 7月 1日起至 2019年 9月 30日止。


§2 基金产品概况





基金简称


嘉实成长收益混合


基金主代码


070001 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2002年 11月 5日 报告期末基金份额总额


3,069,897,226.14份


投资目标


本基金定位于成长收益复合型基金,在获取稳定的现金收益的基 础上,积极谋求资本增值机会。 投资策略


本基金通过精选收益型股票以及对债券类资产的稳健投资来实现 “稳定收益”的目标;同时通过实施“行业优选、积极轮换”的 策略,实现“资本增值”目标。 业绩比较基准


上证 A股指数 风险收益特征


本基金属于中等风险证券投资基金,长期系统性风险控制目标为 基金份额净值相对于基金业绩基准的贝塔值不超过 0.75。在此前 提下,本基金通过合理配置在成长型资产类、收益型资产类和现 金等大类资产之间的比例,努力实现股票市场上涨期间基金资产 净值涨幅不低于上证 A股指数涨幅的 65%,股票市场下跌期间基金 资产净值下跌幅度不超过上证 A股指数跌幅的 55%。 基金管理人


嘉实基金管理有限公司 嘉实成长收益混合 2019年第 3季度报告 第 3页 共 12页


基金托管人


中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称


嘉实成长收益混合 A


嘉实成长收益混合 H


下属分级基金的交易代码


070001


960024


报告期末下属分级基金的份 额总额


3,069,880,261.58份


16,964.56份


§3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标











































































































单位:人民币元


主要财务指标


报告期(2019年 7月 1日 - 2019 年 9月 30日)


报告期(2019年 7月 1日 - 2019 年 9月 30日)


嘉实成长收益混合 A 嘉实成长收益混合 H 1.本期已实现收益


19,049,395.60 97.10 2.本期利润


24,371,900.17 109.43 3.加权平均基金份 额本期利润


0.0077 0.0065 4.期末基金资产净 值


3,678,223,438.02 18,218.33 5.期末基金份额净 值


1.1982 1.0739 注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;(2)上述 基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数 字;(3)本基金自 2016年 1月 7日起增加 H类基金份额类别,仅在中国香港地区销售。


3.2 基金净值表现


3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


嘉实成长收益混合 A 阶段


净值增长率 ①


净值增长率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④


过去三个月 0.60%


0.88%


-2.46%


0.89%


3.06%


-0.01%


嘉实成长收益混合 H 嘉实成长收益混合 2019年第 3季度报告 第 4页 共 12页


阶段


净值增长率 ①


净值增长率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④


过去三个月 0.60%


0.88%


-2.46%


0.89%


3.06%


-0.01%


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较





图 1:嘉实成长收益混合 A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 (2002年 11月 5日至 2019年 9月 30日) 嘉实成长收益混合 2019年第 3季度报告 第 5页 共 12页





图 2:嘉实成长收益混合 H基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 (2016年 8月 1日至 2019年 9月 30日) 注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各 项投资比例符合基金合同第十八条((二)投资范围和(六)投资组合比例限制)的约定:(1)投 资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%;(2)持有一家公司的股票,不得超过基金资 产净值的 10%;(3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超 过该证券的 10%;(4)投资于国债的比例不低于基金资产净值的 20%;(5)本基金的股票资产中至 少有 80%属于本基金名称所显示的投资内容;(6)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定 的,从其规定。


§4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名


职务


任本基金的基金经理期限


证券从业年 限


说明


任职日期


离任日期


邵秋涛


本基金、嘉实领先 成长混合、嘉实成 长增强混合基金 经理


2013年 6月 7日


-


21年


曾任职于成都证 券、大鹏证券、国 信证券,从事行业 研究工作,先后担 任研究员、高级研 究员;2006 年 12 月加盟嘉实基金 嘉实成长收益混合 2019年第 3季度报告 第 6页 共 12页


管理有限公司,历 任公司高级研究 员、投资经理,现 任策略组投资总 监。金融硕士,具 有基金从业资格, 澳大利亚籍。


注:(1)任职日期是指公司作出决定后公告之日;(2)证券从业的含义遵从行业协会《证 券业从业人员资格管理办法》的相关规定。


4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明


报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、 《嘉实成长收益证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基 金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。


4.3 公平交易专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况


报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资 建议和实施投资决策方面享有公平的机会;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、 严格的流程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现;通过 IT系统和人工监控等方式进 行日常监控,公平对待旗下管理的所有投资组合。


4.3.2 异常交易行为的专项说明


报告期内,本基金未发生异常交易行为。


4.4 报告期内基金投资策略和运作分析


2019年 3季度中国经济面临较大挑战,维持震荡下行的态势。工业增加值增速从 6月 6.3% 逐步下移到 7月 4.8%、8月 4.4%;PMI指数自 2019年 4月以来连续 5个月低于 50;进出口总额 自 2019年 4月以来连续 4个月负增长;社会消费品零售总额增速从 6月的 9.8%下移到 8月的 7.5%; PPI指数 7月开始负增长;只有 CPI在食品价格的推动下小幅上升到 2.8%。3季度海外数据普遍 较差,尤其是外向经济占比较高的德国、韩国出口数据持续下降,显示全球经济减速风险日益上 升。在经济减速的大背景下,全球地缘政治形势日益复杂,贸易谈判路径曲折,都给中国经济带 来较大压力。但是我们也要看到,在可比的全球主要经济体中,中国的宏观经济相对较好,经济 嘉实成长收益混合 2019年第 3季度报告 第 7页 共 12页


增速相对较高、扣除食品外的核心通胀水平较低、社会稳定,在全球主要资本市场中依然处于优 势地位。


2019年 3季度中国 A股市场维持震荡格局,万得全 A指数下跌 0.1%、上证综指下跌 2.5%、 中证 500指数下跌 0.2%。在经济下行压力突出、贸易谈判曲折、地缘政治形势严峻的大背景下, 能有如此平稳走势,足以显示中国经济的韧性、和中国资本市场的定力。


展望未来,市场对于中国经济的短期压力、贸易谈判的复杂性有了比较充分的预期,企业和 消费者也为此已经做出了必要的业务调整和心理准备。只要不发生超预期的重大负面事件,受益 于庞大的内需市场、和巨大的产业升级空间,中国经济和 A股市场依然有望维持良性平稳运行。


中国具有全球最庞大的单一消费市场,人口结构的变化、消费偏好的变化、科技进步的变化, 将在已经成熟的汽车、家电、房地产之外,催生出一批未来的新消费增长点。以 5G为代表的科技 领域增长确定,而且将为未来空间更大的 VR/AR、智能驾驶、物联网、机器人等应用领域带来催 化剂,在 5G领域处于先发优势的中国产业链上将涌现出一批优秀公司。虽然短期宏观经济继续承 受减速和贸易谈判的压力,但是长期而言,这将倒逼中国加快转型创新。消费和科技将逐步替代 出口和投资,成为推动中国经济进入长期可持续良性增长的新发动机。


我们相信中国的大消费、大健康、新科技、消费服务等领域将呈现蓬勃生机,为投资者带来 众多投资机会。深度挖掘这些行业里的优秀龙头公司,以合理的估值买入并长期持有,会有长期 稳定的较好收益。再次感谢持有人对我们的信任。 4.5 报告期内基金的业绩表现


截至本报告期末嘉实成长收益混合 A基金份额净值为 1.1982元,本报告期基金份额净值增长 率为 0.60%;截至本报告期末嘉实成长收益混合 H基金份额净值为 1.0739元,本报告期基金份额 净值增长率为 0.60%;业绩比较基准收益率为-2.46%。


4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


无。 §5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元 )


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


2,590,237,052.17 70.17 其中:股票


2,590,237,052.17 70.17 2


基金投资


- - 3


固定收益投资


866,902,405.10 23.49 嘉实成长收益混合 2019年第 3季度报告 第 8页 共 12页


其中:债券


866,902,405.10 23.49 资产支持 证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资 产


- - 其中:买断式回 购的买入返售金 融资产


- - 7


银行存款和结算 备付金合计


217,841,461.46 5.90 8


其他资产


16,288,529.57 0.44 9


合计


3,691,269,448.30 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%)


A


农、林、牧、渔业


- - B


采矿业


- - C


制造业


1,465,527,649.29 39.84 D


电力、热力、燃气 及水生产和供应业


- - E


建筑业


- - F


批发和零售业


155,625,000.00 4.23 G


交通运输、仓储和 邮政业


39,890,000.00 1.08 H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和 信息技术服务业


524,821,284.54 14.27 J


金融业


147,586,120.96 4.01 K


房地产业


- - L


租赁和商务服务业


- - M


科学研究和技术服 务业


16,406,000.00 0.45 N


水利、环境和公共 设施管理业


- - O


居民服务、修理和 其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


177,055,630.00 4.81 R


文化、体育和娱乐 业


63,325,367.38 1.72 S


综合


- - 合计


2,590,237,052.17 70.42 嘉实成长收益混合 2019年第 3季度报告 第 9页 共 12页


5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产 净值比例 (%)


1


002439


启明星辰


11,000,000 351,780,000.00 9.56 2


000858


五 粮 液


1,628,166 211,335,946.80 5.75 3


600763


通策医疗


1,727,372 177,055,630.00 4.81 4


002614


奥佳华


14,800,000 169,904,000.00 4.62 5


002867


周大生


7,500,000 155,625,000.00 4.23 6


002368


太极股份


3,446,900 101,821,426.00 2.77 7


002338


奥普光电


6,913,038 94,639,490.22 2.57 8


002475


立讯精密


3,401,400 91,021,464.00 2.47 9


601318


中国平安


1,000,521 87,085,347.84 2.37 10


601012


隆基股份


3,304,182 86,668,693.86 2.36 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%)


1


国家债券


5,948,405.10 0.16 2


央行票据


- - 3


金融债券


860,954,000.00 23.41 其中:政策性金融债


860,954,000.00 23.41 4


企业债券


- - 5


企业短期融资券


- - 6


中期票据


- - 7


可转债(可交换债)


- - 8


同业存单


- - 9


其他


- - 10


合计


866,902,405.10 23.57 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1


190201


19国开 01


3,300,000 330,033,000.00 8.97 2


190302


19进出 02


2,100,000 209,916,000.00 5.71 3


150203


15国开 03


1,000,000 100,380,000.00 2.73 4


190304


19进出 04


1,000,000 99,980,000.00 2.72 5


170307


17进出 07


700,000 70,665,000.00 1.92 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


报告期末,本基金未持有资产支持证券。


嘉实成长收益混合 2019年第 3季度报告 第 10页 共 12页


5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


报告期末,本基金未持有贵金属投资。


5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


报告期末,本基金未持有权证。


5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


报告期内,本基金未参与股指期货交易。


5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


报告期内,本基金未参与国债期货交易。


5.11 投资组合报告附注


5.11.1


报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一 年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 5.11.2


本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成


序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


635,099.10 2


应收证券清算款


111,135.79 3


应收股利


- 4


应收利息


14,669,255.69 5


应收申购款


873,038.99 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8


其他


- 9


合计


16,288,529.57 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。


5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 嘉实成长收益混合 2019年第 3季度报告 第 11页 共 12页


§6 开放式基金份额变动




















































































































单位:份


项目


嘉实成长收益混合 A 嘉实成长收益混合 H 报告期期初基金份额总额 3,235,749,635.23 16,964.56 报告期期间基金总申购份 额


72,782,714.51 - 减:报告期期间基金总赎回 份额


238,652,088.16 - 报告期期间基金拆分变动 份额(份额减少以"-"填列)


- - 报告期期末基金份额总额


3,069,880,261.58 16,964.56 注:报告期期间基金总申购份额含转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况


报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。


7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。


§8 备查文件目录


8.1 备查文件目录


(1)中国证监会批准嘉实成长收益证券投资基金设立的文件; (2)《嘉实成长收益证券投资基金基金合同》; (3)《嘉实成长收益证券投资基金招募说明书》; (4)《嘉实成长收益证券投资基金托管协议》; (5)基金管理人业务资格批件、营业执照; (6)报告期内嘉实成长收益证券投资基金公告的各项原稿。 8.2 存放地点


北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基金管理有限公司 8.3 查阅方式


(1)书面查询:查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅,也可 按工本费购买复印件。 嘉实成长收益混合 2019年第 3季度报告 第 12页 共 12页








(2)网站查询:基金管理人网址:http://www.jsfund.cn





投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司,咨询电话 400-600-8800,或发电子邮件,E-mail:service@jsfund.cn。





嘉实基金管理有限公司 2019年 10月 22日