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重要c—y:§1 
W?金{?t?N”v?董N?O?S?董N?O?证g,b￥TJb@载资e?N?[XW(虚PG记载0?误[?‘’陈述b?重Y’遗o?，
^v[?QvQ?[?v?w?[?‘’0?Q?xn‘’T?[?et‘’b罢ˉN*R+S?连^&责N?0? 
W?金bX{?N”N-V?银行股N?g?限QlS?h9cng,W?金T??规[?，N?2019^t10g?21e?Y?h8N?g,b￥TJN-
v?财R?c?h?0?Q?P<表s?T?b?资~?T?b￥TJ{IQ?[?，O?证Y?h8Q?[?N?[XW(虚PG记载0?误[?‘’陈述b?者
重Y’遗o?0? 
W?金{?t?N”b?诺N?诚[?O?u(0?R��?\=责v?S?R?{?t?T?运u(W?金资N§，OFN?O?证W?金N?[?v¨
R)0? W?金v?过_?N?~?^vN?a表Qvg*ge表s?0?
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g,b￥TJN-v?财R?资e?g*~ˇ[?计0? 
g,b￥TJg?自2019^t7g?1e?起至2019^t9g?30e?kb0?
g,W?金T?y?自2015^t8g?6e?起，u1 ?SNl?gˇt^N?P_?
W?金T??u?eHe? 2008^t7g?16e?
b￥TJg?+W?金N?额‘;额 213,592,909.71N?
b?资v?h?
g,W?金通过b?资N?^?W:O0P

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风险N?预g?e6v?高N?P:R8W譗?金N?货^??W:W?金，
ON?股yhW譗?金0?g,W?金R?N?通过N;R¤b?资追lB适
^?风险l4^sN?v?较高e6v?0?
W?金{?t?N” SNl?gˇt^W?金{?t?g?限QlS?
W?金bX{?N” N-V?银行股N?g?限QlS?




N;要财R?c?h?T?W?金Q?P<表s?§3 
N;要财R?c?h?3.1 
SUOM：N”l?^?QC
N;要财R?c?h?
b￥TJg?（ 2019^t7g?1e? － 2019^t9g?30e? ）
1.g,g?]?[?s?e6v? 50,327,188.07
2.g,g?R)m? 99,559,344.50
3.R?gC^sWGW?金N?额g,g?R)m? 0.4741
4.g?+W?金资N§Q?P< 600,911,931.98
5.g?+W?金N?额Q?P< 2.8134
l?：10?N?述W?金N?~?c?h?N?S?b?c?g?N”认购b?N?f?W?金v?T?项费u(，计Qe费u(T?[?际e6v?l4^s
要ON?b@R?ep[W0? 20?g,g?]?[?s?e6v?c?W?金g,g?R)‘oe6Qe0?b?资e6v?0?QvN?e6Qe（N?T+QlQAN?
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自W?金T??u?eHN?geW?金}/计Q?P


{?t?N”b￥TJ§4 
W?金~ˇt?（b?W?金~ˇt?\?~?）{?N? 4.1 
Y?T? 职R? N?g,W?金v?W?金~ˇt?g?限 证R8N?N?^t限 说f?
N?职e?g? y?N?e?g?
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W?金~ˇt?
2014^t8
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- 16^t
~ˇmN[fxUXo0?2003
^t9g?至2005^t1g?N?
N?mw金O?x?zvb@x?zv
TX；2005^t1g?
至2007^t2g?N?N?[?
 
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W?金{?t?g?限QlS?高
~§x?zvTX；2007^t2
g?R?QeSNl?gˇt^W?金
{?t?g?限QlS?，S?N?
x?zvTX0?高~§x?zv
TX0?W?金~ˇt?R'
t?0?2014^t8g?起N?
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{?t?N”[?b￥TJg?Q?g,W?金运O\遵规[?O?‘ˉQ?v?说f?4.2 
b￥TJg?Q?g,W?金v?运O\{&T?v?Qsl?_?0?l?规N?S?W?金T??v?~?[?，N?[XW(c_[?W?金c?g?N”R)
v?v?行N:0?
Ql^sN?f?N?项说f? 4.3 
Ql^sN?f?R6^?v?bg行‘ˉQ?4.3.1 
b￥TJg?Q?，g,W?金{?t?N”h9cn0?证R8b?资W?金{?t?QlS?Ql^sN?f?R6^?c?[?a?见0?v?要lB，通
过y?[f[?Uv?R6^?S?mAz?，N?N?RM0?N譎-T?N?T?{Isfl节N%h

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c?N?v?T?规‘’0?g?eH‘’S?T?t?‘’进行r?z?[?h8，W(N?f?过z?N-T/u(b?资N?f?|?~?N-v?Ql^sN?f?j!
WW，xnO?Ql^sN?f?v?[?e‰0?T?e?，风险{?t?部[?b￥TJg?Q?v?N?f?进行e?^8v?c§T?R?g?评O0? g,
b￥TJg?Q?，N?述Ql^sN?f?R6^?‘;OSbg行‘ˉQ?良Y}0?
_?^8N?f?行N:v?N?项说f?4.3.2 
b￥TJg?Q?g*S?s?g,W?金[XW(_?^8N?f?行N:0?g,b￥TJg?Q?e?N?R?‘ˉQ?:b@g?b?资~?T?S′N?v?N?
f?b@Ql_?z?N?T?e?S?T?N?f?b?N?较\?v?SU边N?f?量超过该证R8_Se?b?N?量v?5%0?



b￥TJg?Q?W?金b?资{VueT?运O\R?g?4.4 
2019^tN?ge，b*至N?[c^?g+，l“m?300c?epN?m¤26.7%， N-证500c?epN?m¤18.54%，R?N?g?c?
epN?m¤30.15%0?g,W?金N?m¤61.29%0?
\Ug?2019^tV?[c^?， 货^?e?{VO?c?N-‘’，~ˇmNO?c?^sz3，^?W:~?c?~?g?‘’行‘ˉs?r?0?O0P<
N?w?，A股O0P

499,950.00 0.08
资N§e/c?证R8


- -
 
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4 贵金\^b?资 - -
5 金融衍u?T`b?资 - -
6 NpQe返U.金融资N§ - -
QvN-：Npe?_?V?购v?NpQe返U.
金融资N§



- -
7 银行[Xk>T?~?{?Y?N?金T?计 36,646,224.76 6.04
8 QvN?资N§


3,316,236.47 0.55
9 T?计





606,602,968.04


 100.00




b￥TJg?+c?行N?R?|{v?股yhb?资~?T? 5.2 
b￥TJg?+c?行N?R?|{v?X?Q?股yhb?资~?T?


5.2.1 
Nax? 行N?|{R+ QlQAN?P<（QC）
S‘W?金资N§Q?PO?]?O\
26,984,925.25 4.49
R e?S?0?OS育T?Z1NPN?
27,256,813.10 4.54
S ~?T?
- -
T?计 566,140,556.81 94.21
 
b￥TJg?+c?行N?R?|{v?n/股通b?资股yhb?资~?T?5.2.2 
l?：g,W?金g,b￥TJg?+g*c?g?n/股通b?资股yh0?



b￥TJg?+c?QlQAN?P

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^?S? 股yhNax? 股yhT?y? ep量（股） QlQAN?P<（QC）
S‘W?金资N§Q?P<
k?O?（％）
1 603986 QFf?R?e? 349,460 50,804,494.80 8.45
2 600745 闻l?y?b? 515,459 36,437,796.71 6.06
3 603501 韦\?股N? 333,100 32,680,441.00 5.44
4 300347 l?h





b￥TJg?+c?P:R8T`y?R?|{v?P:R8b?资~?T?


5.4 
^?S? P:R8T`y? QlQAN?P<（QC）
S‘W?金资N§Q?P


b￥TJg?+c?QlQAN?P

 
b￥TJg?+c?QlQAN?P

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b￥TJg?+c?QlQAN?P

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QvN?资N§g?b?5.11.3 
^?S? T?y? 金额（QC）
1 [XQ?O?证金 107,901.56
2 ^?e6证R8n?{?k> 1,919,686.17
3 ^?e6股R) -
4 ^?e6R)‘o 16,199.38
5 ^?e6u3购k> 1,272,449.36
6 QvN?^?e6k> -
7 _?dJ费u( -
8 QvN? -
9 T?计 3,316,236.47




b￥TJg?+c?g?v?Y?N?转股g?v?S?转cbP:R8f?~?5.11.4 
l?：g,W?金g,b￥TJg?+g*c?g?Y?N?转股g?v?S?转cbP:R80? 
b￥TJg?+RMSAT?股yhN-[XW(mA通S?限‘ˉQ?v?说f?5.11.5 
l?：g,W?金g,b￥TJg?+RMSAT?股yhN-N?[XW(mA通S?限‘ˉQ?0?
_?e>_?W?金N?额S?R¤§6 
SUOM：N?
b￥TJg??R?W?金N?额‘;额
215,646,131.85
b￥TJg??间W?金‘;u3购N?额 30,731,718.13
Qˇ:b￥TJg??间W?金‘;赎V?N?额 32,784,940.27
b￥TJg??间W?金b?R?S?R¤N?额（N?额Qˇ\?N?"-
"XkR?）
-
b￥TJg??+W?金N?额‘;额
213,592,909.71
 
 
SNl?gˇt^N?P

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W?金{?t?N”运u(V?g?资金b?资g,W?金‘ˉQ?§7 
W?金{?t?N”c?g?,W?金N?额S?R¤‘ˉQ?7.1 
l?：e?0?
W?金{?t?N”运u(V?g?资金b?资g,W?金N?f??~?7.2 
l?：e?0?
_qT?b?资者Q?{Vv?QvN?重要O?‘o§8 
b￥TJg?Q?SUN?b?资者c?g?W?金N?额k?O?达R0b?超过20%v?‘ˉQ?8.1 
l?：g,W?金g,b￥TJg?Q?g*g?SUN?b?资者c?g?W?金N?额k?O?达R0b?超过20%v?‘ˉQ?0?
_qT?b?资者Q?{Vv?QvN?重要O?‘o8.2 
l?：e?0?
Y?g?e?N?v?_U§9 
Y?g?e?N?v?_U9.1 
10?g,W?金v?N-V?证v?O?byQ?R?集e?N?
20?g,W?金v?0?W?金T??0?
30?g,W?金v?0?b?R?说f?Nf0?
40?g,W?金v?0?bX{?SO议0?
50?W?金{?t?N”N?R?资h

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[Xe>W0p?9.2 
N?mw^?mfN?e?S:l?u?路1199_?证Y’N?道Sa^?W:1S?i|17\B
g?阅e?_?9.3 
b?资者S?W(营N?e?间QM费g?阅，N_S?c?]?g,费购NpY?SpN?0? b?资者[?g,b￥TJY?g?u?问，S?
T¤询W?金{?t?N”SNl?gˇt^W?金{?t?g?限QlS?0? [￠b7g?R?p?~?：400-888-0001（QM长途费） 021-
3878 4638 QlS?网W@：www.huatai-pb.com





 
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