SNl?gˇt^V?O?etT?|?选m?T?W?证R8b?资W?
金
2019^t{,3[c^?b￥TJ
2019^t9g?30e?
W?金{?t?N”：SNl?gˇt^W?金{?t?g?限QlS?
W?金bX{?N”：N-V?银行股N?g?限QlS?
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SNl?gˇt^V?O?etT?m?T?2019 ^t{,3 [c^?b￥TJ
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重要c—y:§1
W?金{?t?N”v?董N?O?S?董N?O?证g,b￥TJb@载资e?N?[XW(虚PG记载0?误[?‘’陈述b?重Y’遗o?，
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W?金bX{?N”N-V?银行股N?g?限QlS?h9cng,W?金T??规[?，N?2019^t10g?21e?Y?h8N?g,b￥TJN-
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重Y’遗o?0?
W?金{?t?N”b?诺N?诚[?O?u(0?R?\=责v?S?R?{?t?T?运u(W?金资N§，OFN?O?证W?金N?[?v¨
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W?金{?y? SNl?gˇt^V?O?etT?m?T?
N?f?Nax? 005806
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3.R?gC^sWGW?金N?额g,g?R)m? -0.0294
4.g?+W?金资N§Q?P< 9,832,735.59
5.g?+W?金N?额Q?P< 1.0333
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（CFA），金融风险
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至2006^tN?^s[?资N§
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至2009^t9g?N?u?T}
SNl?gˇt^V?O?etT?m?T?2019 ^t{,3 [c^?b￥TJ
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W?金~ˇt?0?2016^t9
g?起N?SNl?gˇt^Y?{V
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t?0?2016^t11g?
至2017^t12g?N?SNl?
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~ˇt?0?2016^t12g?
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至2018^t3g?N?SNl?
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W?证R8b?资W?金v?W?
金~ˇt?0?2017^t3g?
至2018^t10g?N?SNl?
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Ql^sN?f?N?项说f? 4.3
Ql^sN?f?R6^?v?bg行‘ˉQ?4.3.1
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b￥TJg?Q?W?金b?资{VueT?运O\R?g?4.4
g,W?金2019^tN?[c^?,采S?进S?v?{Vue,O?c?gCv?资N§v?高N?OM,N?gCv?N:N;要获R)bKk?,N?~?
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近g?致，股yh^?W:g??_?Y?O?Y?RMg?较N:N?R[?际v?NN?预g?，S?b?NN?行N?v?过^?NP观预g?T?
S?NN?行N?v?过^?‘?观预g?，b?资者\?O?认识R0QvN-^&gev?风险N?S?蕴T+v?g:O?0?b?N?预g?{&T?
^8识0?N?l?N?w?[?N?P
- -
资N§e/c?证R8
- -
4 贵金\^b?资 - -
5 金融衍u?T`b?资 - -
6 NpQe返U.金融资N§ - -
QvN-：Npe?_?V?购v?NpQe返U. - -
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金融资N§
7 银行[Xk>T?~?{?Y?N?金T?计 700,751.87 6.98
8 QvN?资N§
35,264.16 0.35
9 T?计
10,040,037.25
100.00
b￥TJg?+c?行N?R?|{v?股yhb?资~?T? 5.2
b￥TJg?+c?行N?R?|{v?X?Q?股yhb?资~?T?
5.2.1
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S‘W?金资N§Q?PO?]?O\
- -
R e?S?0?OS育T?Z1NPN?
436,204.00 4.44
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- -
T?计 9,304,021.22 94.62
b￥TJg?+c?行N?R?|{v?n/股通b?资股yhb?资~?T?5.2.2
l?:g,W?金g,b￥TJg?+g*c?g?n/股通b?资股yh0?
b￥TJg?+c?QlQAN?P
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2 601009 SWN?银行 67,013 575,641.67 5.85
3 600068 葛m2W] 95,484 556,671.72 5.66
4 601668 N-V?^?{Q 98,898 537,016.14 5.46
5 601186 N-V?铁^? 55,200 522,192.00 5.31
6 600153 ^?S?股N? 59,700 519,390.00 5.28
7 600325 SNS?股N? 73,000 513,190.00 5.22
8 600340 SNY?^xy? 18,800 507,036.00 5.16
9 002146 荣v?S?\U 59,500 492,660.00 5.01
10 000528 g?]? 71,600 448,216.00 4.56
b￥TJg?+c?P:R8T`y?R?|{v?P:R8b?资~?T?
5.4
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b￥TJg?+c?QlQAN?P
b￥TJg?+c?QlQAN?P
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b￥TJg?+g,W?金b?资v?V?P:g?货N?f?‘ˉQ?说f?5.10
g,g?V?P:g?货b?资e?{V5.10.1
l?：g,W?金g,b￥TJg?+g*c?g?V?P:g?货0?
b￥TJg?+g,W?金b?资v?V?P:g?货c?N?T?c_v?f?~?5.10.2
l?：g,W?金g,b￥TJg?+g*c?g?V?P:g?货0?
g,g?V?P:g?货b?资评N?5.10.3
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g,W?金b?资v?RMSAT?证R8v?S?行N;OSg,g?S?R0调g?N?S?Y?罚v?‘ˉQ?v?说f?5.11.1
g,W?金g,b￥TJg?+b?资v?RMSAT?证R8N-，N-V?^?{Q（601668）N?2019^t3g?24e?QlTJN?\^[P
QlS?N-V?^?{Q{,N?]?z?\@g?限QlS?b@b?^?v?bl]?N-航[?胜mwm?]z?u5缆项v?S?u?z?S?N?eE，项v?
部z?SsT/R¤^?‘%预hH，S?e?T?g?Qs部门T?QlS?进行b￥TJ，v?Qs负责N”配T?e?^?g?Qs部门_?\U^?‘%
eQc?]?O\0?c?qg0?u?N§[?QhN?eEb￥TJT?调g?Y?t?gaO?0?规[?，g,k!N?eE\^N?较Y’[?QhN?eE，u1l_
苏w?^?‘%{?t?S?b?z?N?eE调g?~?进行调g?，^vR$[?N?eE责N?，v?RMN?eEkcW(调g?NKN-，\?g*认[?
责N?N;OS0?g,项v?]?z?e‰]?T??额~?N:1.48N?QC，g,k!N?eE预计N?O?[?QlS?u?N§~ˇ营S?N?~?N§u?
重Y’_qT?，[?QlS?_Sg?c_v?N_e?较Y’_qT?0?[?该股yhb?资Q?{Vz?^?v?说f?：h9cnb?S?v?W?金b?资
{?t?v?QsR6^?，N?v?^?v?x?zvb￥TJN:W?x@，~?T?Qvg*geX?长RMfo，u1W?金~ˇt?Q?[?QwOSb?资行
N:0?
b￥TJg?Q?W?金b?资v?QvN?证R8v?S?行N;OS，l?g?Q?s?被v?{?部门z?hH调g?，b?W(b￥TJ编R6e?
RMN?^tQ?S?R0Ql_?谴责0?Y?罚v?‘ˉ_b0?
W?金b?资v?RMSAT?股yh超Q?W?金T??规[?v?Y?选股yh^?‘ˉQ?v?说f?5.11.2
W?金b?资v?RMSAT?股yhN-，l?g?b?资N?超Q?W?金T??规[?Y?选股yh^?NKY?v?0?
QvN?资N§g?b?5.11.3
^?S? T?y? 金额（QC）
SNl?gˇt^V?O?etT?m?T?2019 ^t{,3 [c^?b￥TJ
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1 [XQ?O?证金 35,082.77
2 ^?e6证R8n?{?k> -
3 ^?e6股R) -
4 ^?e6R)‘o 181.39
5 ^?e6u3购k> -
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9 T?计 35,264.16
b￥TJg?+c?g?v?Y?N?转股g?v?S?转cbP:R8f?~?5.11.4
l?：g,W?金g,b￥TJg?+g*c?g?Y?N?转股g?v?S?转cbP:R80?
b￥TJg?+RMSAT?股yhN-[XW(mA通S?限‘ˉQ?v?说f?5.11.5
l?：g,W?金g,b￥TJg?+RMSAT?股yhN-N?[XW(mA通S?限‘ˉQ?0?
_?e>_?W?金N?额S?R¤§6
SUOM：N?
b￥TJg??R?W?金N?额‘;额
13,856,567.26
b￥TJg??间W?金‘;u3购N?额 2,346,059.99
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b￥TJg??间W?金b?R?S?R¤N?额（N?额Qˇ\?N?"-
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-
b￥TJg??+W?金N?额‘;额
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W?金{?t?N”运u(V?g?资金b?资g,W?金‘ˉQ?§7
W?金{?t?N”c?g?,W?金N?额S?R¤‘ˉQ?7.1
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SNl?gˇt^V?O?etT?m?T?2019 ^t{,3 [c^?b￥TJ
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W?金{?t?N”运u(V?g?资金b?资g,W?金N?f??~?7.2
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b￥TJg?Q?SUN?b?资者c?g?W?金N?额k?O?达R0b?超过20%v?‘ˉQ?8.1
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N*N” 1 20190923-20190930 1,988,711.57 0.00 0.00 1,988,711.57 20.90%
N§T`ryg?风险
g,W?金b￥TJg?Q?g?SUNN*N”c?g?W?金N?额超过20%v?‘ˉ_b0?Y?g?这N魎?额c?g?k?O?较Y’v?b?资者赎
V?，S?能[?致]?额赎V?，N?而_?S?mAR¤‘’风险，S?能[?W?金N§u?Y?N?_qT?：（1）^?g?R?t?赎V?u3请
b?f?P\赎V?v?风险0?_S?u?]?额赎V?e?，b?资者S?能面N4赎V?u3请^?g?R?t?0?^?缓e/N?b?f?P\赎V?
v?风险0?（2）W?金Q?P
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10?g,W?金v?N-V?证v?O?byQ?R?集e?N?
20?g,W?金v?0?W?金T??0?
30?g,W?金v?0?b?R?说f?Nf0?
40?g,W?金v?0?bX{?SO议0?
50?W?金{?t?N”N?R?资hW0p?9.2
N?mw^?mfN?e?S:l?u?路1199_?证Y’N?道Sa^?W:1S?i|17\B
g?阅e?_?9.3
b?资者S?W(营N?e?间QM费g?阅，N_S?c?]?g,费购NpY?SpN?0? b?资者[?g,b￥TJY?g?u?问，S?
T¤询W?金{?t?N”SNl?gˇt^W?金{?t?g?限QlS?0? [￠b7g?R?p?~?：400-888-0001（QM长途费） 021-
3878 4638 QlS?网W@：www.huatai-pb.com
SNl?gˇt^W?金{?t?g?限QlS?
2019^t10g?22e?
