汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金
2019年第 3季度报告
2019年 09月 30日
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
报告送出日期：2019年 10月 22日
添富民安增益定开混合 2019年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 18日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 7月 1日起至 2019年 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称
添富民安增益定开混合
基金主代码
005329
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2018年 2月 13日
报告期末基金份额总额
544,807,515.23份
投资目标
本基金在科学严格管理风险的前提下，力争获得长期稳定的投资收益。
投资策略 本基金采取稳健的投资策略，通过债券等固定收益类资产的投资获取平
稳收益，并适度参与股票等权益类资产的投资增强回报，在灵活配置各
类资产以及严格的风险管理基础上，力争实现基金资产的持续稳定增
值。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率*20%+中债综合财富指数收益率*80%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券
型基金及货币市场基金，属于中等收益/风险特征的基金。
基金管理人
汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人
中国民生银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
添富民安增益定开混合 A
添富民安增益定开混合 C
添富民安增益定开混合 2019年第 3季度报告
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下属分级基金的交易代码
005329
005330
报告期末下属分级基金的
份额总额
407,174,692.78份
137,632,822.45份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2019年 7月 1日-2019年 9月 30日）
添富民安增益定开混合 A 添富民安增益定开混合 C
1.本期已实现收益
4,437,110.33 1,344,204.44
2.本期利润
4,881,964.12 1,493,967.06
3.加权平均基金份额本期利润
0.0120 0.0109
4.期末基金资产净值
434,454,399.63 145,899,168.78
5.期末基金份额净值
1.0670 1.0601
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
添富民安增益定开混合 A
阶段
净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去三个月 1.14%
0.20%
1.11%
0.19%
0.03%
0.01%
添富民安增益定开混合 C
阶段
净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去三个月 1.04%
0.20%
1.11%
0.19%
-0.07%
0.01%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
添富民安增益定开混合 2019年第 3季度报告
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注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2018年 2月 13日）起 6个月，建仓结束时各项
资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
胡昕炜
汇添富消费
行业混合基
金、添富价
2019年 9月 17日 - 8年
国籍：中国。
学历：清华大
学工学硕士。
添富民安增益定开混合 2019年第 3季度报告
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值创造定开
混合、添富
全球消费混
合（QDII）
基金、添富
消费升级混
合基金、添
富民安增益
定开混合基
金的基金经
理。
相关业务资
格：证券投资
基金从业资
格。从业经历：
2011年加入汇
添富基金任行
业分析师。
2016年 4月 8
日至今任汇添
富消费行业混
合基金的基金
经理，2017年
7月 28日至
2019年 8月 28
日任添富添福
吉祥混合基金
的基金经理，
2017年 9月 20
日至 2019年 8
月 28日任添
富盈润混合基
金的基金经
理，2018年 1
月 19日至今
任添富价值创
造定开混合基
金的基金经
理，2018年 9
月 21日至今
任添富全球消
费混合（QDII）
的基金经理，
2018年 12月
21日至今任添
富消费升级混
合基金的基金
经理，2019年
9月 17日至今
任添富民安增
益定开混合基
金的基金经
理。
曾刚
汇添富多元
收益、可转
换债券、实
2019年 9月 17日 - 18年
国籍：中国。
学历：中国科
技大学学士，
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业债债券、
双利增强债
券、汇添富
安鑫智选混
合、汇添富
盈安混合
（原汇添富
盈安保本混
合）基金、
汇添富盈泰
混合（原汇
添富盈稳保
本混合）基
金、汇添富
保鑫保本混
合基金、添
富年年益定
开混合基
金、添富熙
和混合基
金、汇添富
达欣混合基
金、添富年
年泰定开混
合基金、添
富民安增益
定开混合基
金、汇添富
睿丰混合
（LOF）基
金、汇添富
新睿精选混
合基金的基
金经理。
清华大学 MBA。
业务资格：基
金从业资格。
从业经历：
2008年 5月 15
日至 2010年 2
月 5日任华富
货币基金的基
金经理、2008
年 5月 28日至
2011年 11月 1
日任华富收益
增强基金的基
金经理、2010
年 9月 8日至
2011年 11月 1
日任华富强化
回报基金的基
金经理。2011
年 11月加入
汇添富基金，
现任固定收益
投资副总监。
2012年 5月 9
日至 2014年 1
月 21日任汇
添富理财 30
天基金的基金
经理，2012年
6月 12日至
2014年 1月 21
日任汇添富理
财 60天基金
的基金经理，
2012年 9月 18
日至今任汇添
富多元收益基
金的基金经
理，2012年 10
月 18日至
2014年 9月 17
日任汇添富理
财 28天基金
的基金经理，
2013年 1月 24
添富民安增益定开混合 2019年第 3季度报告
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日至 2015年 3
月 31日任汇
添富理财 21
天基金的基金
经理，2013年
2月 7日至今
任汇添富可转
换债券基金的
基金经理，
2013年 5月 29
日至 2015年 3
月 31日任汇
添富理财 7天
基金的基金经
理，2013年 6
月 14日至今
任汇添富实业
债基金的基金
经理，2013年
9月 12至 2015
年 3月 31日任
汇添富现金宝
货币基金的基
金经理，2013
年 12月 3日至
今任汇添富双
利增强债券基
金的基金经
理，2015年 11
月 26日至今
任汇添富安鑫
智选混合基金
的基金经理，
2016年 2月 17
日至 2019年 8
月 28日任汇
添富 6月红定
期开放债券基
金的基金经
理，2016年 3
月 16日至
2019年 8月 28
日任汇添富稳
健添利定期开
放债券基金的
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基金经理，
2016年 4月 19
日至今任汇添
富盈安混合
（原汇添富盈
安保本混合）
基金的基金经
理，2016年 8
月 3日至今任
汇添富盈泰混
合（原汇添富
盈稳保本混
合）基金的基
金经理，2016
年 9月 29日至
今任汇添富保
鑫保本混合基
金的基金经
理，2016年 12
月 6日至 2019
年 8月 28日任
汇添富长添利
定期开放债券
基金的基金经
理，2017年 5
月 15日至今
任添富年年益
定开混合的基
金经理，2018
年 2月 11日至
今任添富熙和
混合基金的基
金经理，2018
年 7月 6日至
今任汇添富达
欣混合基金的
基金经理，
2019年 9月 17
日至今任添富
年年泰定开混
合基金、添富
民安增益定开
混合基金、汇
添富睿丰混合
（LOF）基金、
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汇添富新睿精
选混合的基金
经理。
赵鹏飞
汇添富多策
略定开混
合、汇添富
高端制造股
票基金、汇
添富民丰回
报混合基
金、添富智
能制造股票
基金、添富
悦享定开混
合基金、汇
添富内需增
长股票基
金、汇添富 3
年封闭竞争
优势混合基
金的基金经
理。
2018年 3月 19日 2019年 9月 17日 11年
国籍：中国。
曾任职于日信
证券、光大证
券和太平洋资
产，担任高级
投资经理等岗
位。2015年 8
月加入汇添富
基金。2016年
6月 3日至今
任汇添富多策
略定开混合基
金的基金经
理，2017年 3
月 20日至今
任汇添富高端
制造股票基金
的基金经理，
2017年 9月 27
日至今任汇添
富民丰回报基
金的基金经
理，2017年 9
月 29日至
2019年 8月 28
日任汇添富弘
安混合基金的
基金经理，
2017年 9月 29
日至 2019年 9
月 17日任汇
添富睿丰混合
（LOF）基金的
基金经理，
2018年 3月 19
日至 2019年 9
月 17日任添
富民安增益定
开混合基金的
基金经理，
2018年 4月 23
日至今任添富
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智能制造股票
基金的基金经
理，2019年 1
月 31日至今
任添富悦享定
开混合基金的
基金经理，
2019年 7月 31
日至今任汇添
富内需增长股
票基金的基金
经理，2019年
9月 4日至今
任汇添富 3年
封闭竞争优势
混合基金的基
金经理。
胡娜
汇添富鑫瑞
债券基金、
添富鑫盛定
开债基金、
汇添富纯债
（LOF）基
金、添富鑫
永定开债基
金、汇添富
盛安 39个月
定开债基金
的基金经
理。
2018年 2月 13日 2019年 9月 17日 10年
国籍：中国。
学历：西南财
经大学经济学
硕士。相关业
务资格：证券
投资基金从业
资格。从业经
历：2009年至
2012年期间任
职于华泰联合
证券固定收益
部，担任自营
交易员职务；
2012年 11月
加盟银华基金
管理有限公
司，曾担任研
究员、基金经
理助理职务，
自 2015年 1月
29日至 2016
年 10月 18日
任银华增强收
益债券型证券
投资基金、银
华信用季季红
债券型证券投
资基金和银华
添富民安增益定开混合 2019年第 3季度报告
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永泰积极债券
型证券投资基
金基金经理。
2015年 5月 14
日至 2016年
10月 18日任
银华汇利灵活
配置混合型证
券投资基金、
银华聚利灵活
配置混合型证
券投资基金基
金经理。2015
年 5月 21日至
2016年 10月
18日任银华稳
利灵活配置混
合型证券投资
基金基金经
理。2016年 11
月加入汇添富
基金管理股份
有限公司任投
资经理。2017
年 4月 25日至
2017年 7月 2
日任添富年年
泰定开混合基
金、汇添富鑫
瑞债券基金的
基金经理助
理，2017年 7
月 3日至 2019
年 9月 17日任
添富年年泰定
开混合基金的
基金经理，
2017年 7月 3
日至今任汇添
富鑫瑞债券基
金的基金经
理，2018年 2
月 13日至
2019年 9月 17
日任添富民安
添富民安增益定开混合 2019年第 3季度报告
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增益定开混合
基金的基金经
理，2018年 4
月 16日至今
任添富鑫盛定
开债基金的基
金经理，2018
年 7月 6日至
今任汇添富纯
债（LOF）基金
的基金经理，
2019年 8月 29
日至今任添富
鑫永定开债基
金的基金经
理，2019年 9
月 24日至今
任汇添富盛安
39个月定开债
基金的基金经
理。
注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决
议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘
日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖开放
式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理，涉及交易所市场、银行间市场
添富民安增益定开混合 2019年第 3季度报告
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等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易
执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，
确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执
行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任
何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易次数为 7次，由于组合投资策略导致。经检查和分
析未发现异常情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
三季度，中央保持定力，总体上稳住货币财政政策基调，为后续应对保留政策空间，但也在
基建投资和促进消费等方面给予针对性的支持；预计 3季度经济数据总体略偏弱，经济下行压力
仍然存在。而从全球看，美国略强欧洲趋弱，近期也是国际地缘政治事件频出，可谓变局横生，
更大的不确定性令市场对未来经济的预期难有稍许的乐观。
总体而言，债市相对受益于低迷的经济趋势，三季度呈现确定的收益率下行，但 9月在猪价
大幅上涨、地方专项债提前等因素推动下，收益率小幅回升，中债总财富指数上涨 1.38%。长端
利率债出现较好的交易波段，信用利差出现结构性分化，信用违约事件仍在走高。
引导和推动居民消费增长，既有政策的支持，也是居民财富持续积累、注重生活品质、耐用
品普及率达到较高水平、房地产投机受限等因素的综合效应；三季度消费板块在经营数据方面优
于其他行业，白酒、旅游、娱乐、教育等行业的龙头个股保持强势，同期创新医药和电子元器件
受益于行业基本面的改善，得到包括外资在内的机构追捧。可转债的估值吸引力减弱，波动下降，
走势跟随正股，促转股动力有限，三季度中证转债指数上涨 3.62%。
本组合三季度净值上涨 1.14%，表现一般。本期内个股以稳健类大盘蓝筹为主，集中在银行、
食品等行业，纯债部分保持稳定配置。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末添富民安增益定开混合 A基金份额净值为 1.0670元，本报告期基金份额净值
增长率为 1.14%；截至本报告期末添富民安增益定开混合 C基金份额净值为 1.0601元，本报告期
添富民安增益定开混合 2019年第 3季度报告
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基金份额净值增长率为 1.04%；同期业绩比较基准收益率为 1.11%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
130,037,995.94 16.68
其中：股票
130,037,995.94 16.68
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
609,253,888.20 78.13
其中：债券
609,253,888.20 78.13
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
23,714,270.67 3.04
8
其他资产
16,805,703.33 2.16
9
合计
779,811,858.14 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
67,768,483.53 11.68
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和
邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
- -
J
金融业
28,329,068.75 4.88
添富民安增益定开混合 2019年第 3季度报告
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K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务
业
- -
M
科学研究和技术
服务业
- -
N
水利、环境和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
10,390,963.20 1.79
R
文化、体育和娱乐
业
23,549,480.46 4.06
S
综合
- -
合计
130,037,995.94 22.41
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 600036 招商银行 815,225 28,329,068.75 4.88
2 600519 贵州茅台 22,600 25,990,000.00 4.48
3 300144 宋城演艺 842,859 23,549,480.46 4.06
4 002821 凯莱英 101,700 11,985,345.00 2.07
5 600872 中炬高新 274,969 11,666,934.67 2.01
6 000858 五 粮 液 87,800 11,396,440.00 1.96
7 002044 美年健康 854,520 10,390,963.20 1.79
8 300326 凯利泰 399,000 5,905,200.00 1.02
9 688099 晶晨股份 15,597 802,621.62 0.14
10 603786 科博达 816 21,942.24 0.00
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
109,615,000.00 18.89
其中：政策性金融债
89,619,000.00 15.44
4
企业债券
326,890,042.10 56.33
5
企业短期融资券
80,336,000.00 13.84
6
中期票据
61,167,000.00 10.54
添富民安增益定开混合 2019年第 3季度报告
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7
可转债（可交换债）
2,139,846.10 0.37
8
同业存单
29,106,000.00 5.02
9
其他
- -
10
合计
609,253,888.20 104.98
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（份）
公允价值（人民
币元）
占基金资产净值比例
（%）
1 041900016 19汇金 CP001 400,000 40,184,000.00 6.92
2 136305 16紫金 02 400,000 39,992,000.00 6.89
3 190401 19农发 01 400,000 39,840,000.00 6.86
4 101900510
19中建交通
MTN001
300,000 30,681,000.00 5.29
5 101900552
19中电投
MTN005
300,000 30,486,000.00 5.25
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:报告期末本基金无股指期货持仓。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
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5.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
31,894.64
2
应收证券清算款
4,679,303.56
3
应收股利
-
4
应收利息
12,094,505.13
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
16,805,703.33
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（人民币
元）
占基金资产净值比例（%）
1 128035 大族转债 1,020,912.40 0.18
2 113019 玲珑转债 729,433.70 0.13
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说
明
1 688099 晶晨股份 802,621.62 0.14
新股流通受限
2 603786 科博达 21,942.24 0.00
新股流通受限
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目
添富民安增益定开混合 A 添富民安增益定开混合 C
报告期期初基金份额总额 407,174,692.78 137,632,822.45
报告期期间基金总申购份额
- -
减:报告期期间基金总赎回份额
- -
报告期期末基金份额总额
407,174,692.78 137,632,822.45
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金
§8 影响投资者决策的其他重要信息
注:无。
§9 备查文件目录
添富民安增益定开混合 2019年第 3季度报告
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9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金募集的文件；
2、《汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金基金合同》；
3、《汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；
6、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼
汇添富基金管理股份有限公司
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅，
还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2019年 10月 22日
