汇添富盈泰灵活配置混合型证券投资基金
2019年第 3季度报告
2019年 09月 30日
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：2019年 10月 22日
汇添富盈泰混合 2019年第 3季度报告
第 2页 共 19页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 18日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
汇添富盈稳保本混合型证券投资基金于 2019年 8月 13日变更注册为汇添富盈泰灵活配置混
合型证券投资基金。基金托管人及基金注册登记机构不变，基金代码亦保持不变。转型后基金的
投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等按照《汇添富盈泰灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》相关规定进行运作。就前述修改变更事项，本基金管理人已按照相关法律法规及《基
金合同》的约定履行了相关手续。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 7月 1日起至 2019年 9月 30日止。其中，2019年 8月 13日起，“汇添
富盈稳保本混合型证券投资基金”转型为“汇添富盈泰灵活配置混合型证券投资基金”。汇添富
盈泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同及托管协议即日生效。
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况（转型后）
基金简称
汇添富盈泰混合
基金主代码
002959
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2019年 8月 13日
报告期末基金份额总额
329,696,386.83份
投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过积极主动的
资产配置，充分挖掘各大类资产投资机会，力争实现基金资产的中长
期稳健增值。
投资策略
本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其
中，基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、
失业率水平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策
面因素包括存款准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等
货币政策、政府购买总量、转移支付水平以及税收政策等财政政策；
汇添富盈泰混合 2019年第 3季度报告
第 3页 共 19页
市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变化、市场 P/E与历
史平均水平的偏离程度等），结合全球宏观经济形势，研判国内外经
济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，对投资组合中
股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他品种进行战略配置和动态调整，以规避或分散市场风险，力争实
现基金资产的中长期稳健增值。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债
券型基金，低于股票型基金。
基金管理人
汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人
中国银行股份有限公司
2.1 基金基本情况（转型前）
基金简称
汇添富盈稳保本混合
基金主代码
002959
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2016年 8月 3日
报告期末基金份额总额
495,108,206.53份
投资目标
本基金主要通过投资组合保险技术来运作，在保证本金安全的前提
下，力争在保本期内实现基金财产的稳健增值。
投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的基本面研
究分析与积极主动的投资风格相结合，利用组合保险技术，动态调整
稳健资产与风险资产的投资比例，以确保基金在保本周期到期时，实
现基金资产在保本基础上的保值增值目的。稳健资产主要包括国债、
央行票据、银行存款等品种。风险资产主要包括股票、权证、股指期
货等品种。
业绩比较基准
三年期银行定期存款收益率（税后）
风险收益特征
本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其长
期平均预期风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基
金，高于货币市场基金和债券型基金。
基金管理人
汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人
中国银行股份有限公司
基金保证人
北京中关村科技融资担保有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标（转型后）
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2019年 8月 13日-2019年 9月 30日）
1.本期已实现收益
8,646,030.18
2.本期利润
5,391,020.02
3.加权平均基金份额本期利润
0.0142
4.期末基金资产净值
381,219,093.15
汇添富盈泰混合 2019年第 3季度报告
第 4页 共 19页
5.期末基金份额净值
1.156
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3、汇添富盈稳保本混合型证券投资基金于 2019年 8月 13日起正式转型为汇添富盈泰灵活配置混
合型证券投资基金。
3.1 主要财务指标（转型前）
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2019年 7月 1日-2019年 8月 12日）
1.本期已实现收益
28,099,452.95
2.本期利润
11,066,544.58
3.加权平均基金份额本期利润
0.0115
4.期末基金资产净值
565,821,706.02
5.期末基金份额净值
1.143
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现（转型后）
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
自合同生效日
起至今
1.14% 0.18% 1.48%
0.42% -0.34% -0.24%
注:本基金的《基金合同》生效日为 2019年 8月 13日，至本报告期未满一年。
3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
汇添富盈泰混合 2019年第 3季度报告
第 5页 共 19页
注：1、本基金的《基金合同》生效日为 2019年 8月 13日，截止本报告期末，基金成立未满一年。
2、本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2019年 8月 13日）起 6个月，截止本报告期末，
本基金尚处于建仓期中。
3.2 基金净值表现（转型前）
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月
(2019年 5月
13日至 2019
年 8月 12日)
2.88% 0.21% 0.71%
0.01% 2.17% 0.20%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
汇添富盈泰混合 2019年第 3季度报告
第 6页 共 19页
注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2016年 8月 3日）起 6个月，建仓期结束时各项
资产配置比例符合合同规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介（转型后）
姓名
职务
任本基金
的基金经
理期限
证券从
业年限
说明
任职
日期
离任
日期
曾刚
汇添富多元收益、可
转换债券、实业债债
券、双利增强债券、
汇添富安鑫智选混
合、汇添富稳健添利
定期开放债券基金、
汇添富 6月红定期开
放债券基金、汇添富
盈安混合（原汇添富
盈安保本混合）基金、
汇添富盈稳保本混合
基金、汇添富保鑫保
本混合基金、汇添富
长添利定期开放债券
基金、添富年年益定
开混合基金、添富熙
和混合基金、汇添富
2016
年 8
月 3
日
- 18年
国籍：中国。学历：中国科技大学学士，清华大学
MBA。业务资格：基金从业资格。从业经历：2008
年 5月 15日至 2010年 2月 5日任华富货币基金的
基金经理、2008年 5月 28日至 2011年 11月 1日
任华富收益增强基金的基金经理、2010年 9月 8
日至 2011年 11月 1日任华富强化回报基金的基金
经理。2011年 11月加入汇添富基金，现任固定收
益投资副总监。2012年 5月 9日至 2014年 1月 21
日任汇添富理财 30天基金的基金经理，2012年 6
月 12日至 2014年 1月 21日任汇添富理财 60天基
金的基金经理，2012年 9月 18日至今任汇添富多
元收益基金的基金经理，2012年 10月 18日至 2014
年 9月 17日任汇添富理财 28天基金的基金经理，
2013年 1月 24日至 2015年 3月 31日任汇添富理
财 21天基金的基金经理，2013年 2月 7日至今任
汇添富可转换债券基金的基金经理，2013年 5月
29日至 2015年 3月 31日任汇添富理财 7天基金的
汇添富盈泰混合 2019年第 3季度报告
第 7页 共 19页
达欣混合基金的基金
经理，现金管理部总
经理。
基金经理，2013年 6月 14日至今任汇添富实业债
基金的基金经理，2013年 9月 12至 2015年 3月
31日任汇添富现金宝货币基金的基金经理，2013
年 12月 3日至今任汇添富双利增强债券基金的基
金经理，2015年 11月 26日至今任汇添富安鑫智选
混合基金的基金经理，2016年 2月 17日至 2019
年 8月 28日任汇添富 6月红定期开放债券基金的
基金经理，2016年 3月 16日至 2019年 8月 28日
任汇添富稳健添利定期开放债券基金的基金经理，
2016年 4月 19日至今任汇添富盈安混合（原汇添
富盈安保本混合）基金的基金经理，2016年 8月 3
日至今任汇添富盈泰混合（原汇添富盈稳保本混
合）基金的基金经理，2016年 9月 29日至今任汇
添富保鑫保本混合基金的基金经理，2016年 12月
6日至 2019年 8月 28日任汇添富长添利定期开放
债券基金的基金经理，2017年 5月 15日至今任添
富年年益定开混合的基金经理，2018年 2月 11日
至今任添富熙和混合基金的基金经理，2018年 7
月 6日至今任汇添富达欣混合基金的基金经理，
2019年9月 17日至今任添富年年泰定开混合基金、
添富民安增益定开混合基金、汇添富睿丰混合
（LOF）基金、汇添富新睿精选混合的基金经理。
吴江
宏
汇添富可转换债券基
金、汇添富盈安混合
（原汇添富盈安保本
混合）基金、汇添富
盈稳保本混合基金、
汇添富保鑫保本混合
基金、汇添富鑫利定
开债、汇添富绝对收
益定开混合、汇添富
鑫益定开债、添富鑫
汇定开债券基金、汇
添富民丰回报混合、
添富鑫永定开债、添
富鑫盛定开债、添富
年年丰定开混合、汇
添富双利债券的基金
经理。
2016
年 8
月 3
日
- 8年
国籍：中国，学历：厦门大学经济学硕士。2011
年加入汇添富基金管理股份有限公司任固定收益
分析师。2015年 7月 17日至今任汇添富可转换债
券基金的基金经理，2016年 4月 19日至今任汇添
富盈安混合（原汇添富盈安保本混合）基金的基金
经理，2016年 8月 3日至今任汇添富盈泰混合（原
汇添富盈稳保本混合）基金的基金经理，2016年 9
月 29日至今任汇添富保鑫保本混合基金的基金经
理，2017年 3月 13日至今任汇添富鑫利定开债基
金（原添富鑫利债券基金）的基金经理，2017年 3
月 15日至今任汇添富绝对收益定开混合基金的基
金经理，2017年 4月 20日至 2019年 9月 4日任汇
添富鑫益定开债基金的基金经理，2017年 6月 23
日至 2019年 8月 28日任添富鑫汇定开债券基金的
基金经理，2017年 9月 27日至今任汇添富民丰回
报混合基金的基金经理，2018年 1月 25日至 2019
年 8月 29日任添富鑫永定开债基金的基金经理，
2018年 4月 16日至今任添富鑫盛定开债基金的基
金经理，2018年 9月 28日至今任添富年年丰定开
混合、汇添富双利债券的基金经理，2019年 8月
28日至今任添富添福吉祥混合、添富盈润混合、汇
添富弘安混合、汇添富 6月红定期开放债券的基金
经理。
汇添富盈泰混合 2019年第 3季度报告
第 8页 共 19页
注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决
议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘
日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介（转型前）
姓
名
职务
任本基金的
基金经理期
限
证券从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
曾
刚
汇添富多元收
益、可转换债券、
实业债债券、双
利增强债券、汇
添富安鑫智选混
合、汇添富稳健
添利定期开放债
券基金、汇添富 6
月红定期开放债
券基金、汇添富
盈安混合（原汇
添富盈安保本混
合）基金、汇添
富盈稳保本混合
基金、汇添富保
鑫保本混合基
金、汇添富长添
利定期开放债券
基金、添富年年
益定开混合基
金、添富熙和混
合基金、汇添富
达欣混合基金的
基金经理，现金
管理部总经理。
2016
年 8
月 3
日
- 18年
国籍：中国。学历：中国科技大学学士，清华大学
MBA。业务资格：基金从业资格。从业经历：2008年
5月 15日至 2010年 2月 5日任华富货币基金的基金
经理、2008年 5月 28日至 2011年 11月 1日任华富
收益增强基金的基金经理、2010年 9月 8日至 2011
年 11月 1日任华富强化回报基金的基金经理。2011
年 11月加入汇添富基金，现任固定收益投资副总监。
2012年 5月 9日至 2014年 1月 21日任汇添富理财
30天基金的基金经理，2012年 6月 12日至 2014年
1月 21日任汇添富理财 60天基金的基金经理，2012
年 9月 18日至今任汇添富多元收益基金的基金经
理，2012年 10月 18日至 2014年 9月 17日任汇添
富理财 28天基金的基金经理，2013年 1月 24日至
2015年 3月 31日任汇添富理财 21天基金的基金经
理，2013年 2月 7日至今任汇添富可转换债券基金
的基金经理，2013年 5月 29日至 2015年 3月 31日
任汇添富理财 7天基金的基金经理，2013年 6月 14
日至今任汇添富实业债基金的基金经理，2013年 9
月 12至 2015年 3月 31日任汇添富现金宝货币基金
的基金经理，2013年 12月 3日至今任汇添富双利增
强债券基金的基金经理，2015年 11月 26日至今任
汇添富安鑫智选混合基金的基金经理，2016年 2月
17日至 2019年 8月 28日任汇添富 6月红定期开放
债券基金的基金经理，2016年 3月 16日至 2019年
8月 28日任汇添富稳健添利定期开放债券基金的基
金经理，2016年 4月 19日至今任汇添富盈安混合（原
汇添富盈安保本混合）基金的基金经理，2016年 8
月 3日至今任汇添富盈泰混合（原汇添富盈稳保本
混合）基金的基金经理，2016年 9月 29日至今任汇
添富保鑫保本混合基金的基金经理，2016年 12月 6
日至 2019年 8月 28日任汇添富长添利定期开放债
汇添富盈泰混合 2019年第 3季度报告
第 9页 共 19页
券基金的基金经理，2017年 5月 15日至今任添富年
年益定开混合的基金经理，2018年 2月 11日至今任
添富熙和混合基金的基金经理，2018年 7月 6日至
今任汇添富达欣混合基金的基金经理，2019年 9月
17日至今任添富年年泰定开混合基金、添富民安增
益定开混合基金、汇添富睿丰混合（LOF）基金、汇
添富新睿精选混合的基金经理。
吴
江
宏
汇添富可转换债
券基金、汇添富
盈安混合（原汇
添富盈安保本混
合）基金、汇添
富盈稳保本混合
基金、汇添富保
鑫保本混合基
金、汇添富鑫利
定开债、汇添富
绝对收益定开混
合、汇添富鑫益
定开债、添富鑫
汇定开债券基
金、汇添富民丰
回报混合、添富
鑫永定开债、添
富鑫盛定开债、
添富年年丰定开
混合、汇添富双
利债券的基金经
理。
2016
年 8
月 3
日
- 8年
国籍：中国，学历：厦门大学经济学硕士。2011年
加入汇添富基金管理股份有限公司任固定收益分析
师。2015年 7月 17日至今任汇添富可转换债券基金
的基金经理，2016年 4月 19日至今任汇添富盈安混
合（原汇添富盈安保本混合）基金的基金经理，2016
年 8月 3日至今任汇添富盈泰混合（原汇添富盈稳
保本混合）基金的基金经理，2016年 9月 29日至今
任汇添富保鑫保本混合基金的基金经理，2017年 3
月 13日至今任汇添富鑫利定开债基金（原添富鑫利
债券基金）的基金经理，2017年 3月 15日至今任汇
添富绝对收益定开混合基金的基金经理，2017年 4
月 20日至 2019年 9月 4日任汇添富鑫益定开债基
金的基金经理，2017年 6月 23日至 2019年 8月 28
日任添富鑫汇定开债券基金的基金经理，2017年 9
月 27日至今任汇添富民丰回报混合基金的基金经
理，2018年 1月 25日至 2019年 8月 29日任添富鑫
永定开债基金的基金经理，2018年 4月 16日至今任
添富鑫盛定开债基金的基金经理，2018年 9月 28日
至今任添富年年丰定开混合、汇添富双利债券的基
金经理，2019年 8月 28日至今任添富添福吉祥混合、
添富盈润混合、汇添富弘安混合、汇添富 6月红定
期开放债券的基金经理。
注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决
议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘
日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
汇添富盈泰混合 2019年第 3季度报告
第 10页 共 19页
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖开放
式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理，涉及交易所市场、银行间市场
等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易
执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，
确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执
行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任
何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易次数为 7次，由于组合投资策略导致，并经过公司
内部风控审核。经检查和分析未发现异常情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
基本面，经济下行压力仍大，通胀预期抬升。工业增加值同比 6月冲高后，持续大幅走低。
投资数据小幅下行。社融数据单月存在波动，整体处于宽信用区间。海外方面，全球流动性宽松
延续，贸易和政治不确定性上升。
政策面，政治局会议明确经济下行压力加大，强调不将房地产作为短期刺激经济的手段。央
行货币政策宽松不及市场预期，央行宣布 9月全面降准 0.5%，但并没有进一步下调 MLF利率。
三季度债券收益率先下后上，全季度看 10Y国债收益率下行至 3.14%，信用债收益率普遍下
行，其中短久期低等级的信用利差压缩显著。
三季度股票市场波动加大，沪深 300指数下跌 0.29%，上证 50指数下跌 1.12%，创业板指数
上涨 7.68%，以电子和计算机为代表行业表现活跃。可转债估值进一步扩张，中证转债指数上涨
3.62%。
保本期结束组合转型为偏债混合基金，组合大幅增持股票，持仓以基本面稳定性较强的行业
龙头为主，行业相对分散。债券投资配置为主，久期中性偏短，不暴露信用风险。
汇添富盈泰混合 2019年第 3季度报告
第 11页 共 19页
4.5 报告期内基金的业绩表现
自 2019年 8月 13日本基金转型成立后，截至本报告期末本基金份额净值为 1.156元；本报
告期基金份额净值增长率为 1.14%，业绩比较基准收益率为 1.48%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告（转型后）
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
83,600,057.91 19.00
其中：股票
83,600,057.91 19.00
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
316,871,299.82 72.03
其中：债券
316,871,299.82 72.03
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
35,090,046.29 7.98
8
其他资产
4,357,422.32 0.99
9
合计
439,918,826.34 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
315,315.00 0.08
C
制造业
33,021,300.57 8.66
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
2,139,240.40 0.56
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
78,198.64 0.02
J
金融业
40,174,266.20 10.54
K
房地产业
- -
汇添富盈泰混合 2019年第 3季度报告
第 12页 共 19页
L
租赁和商务服务业
7,871,737.10 2.06
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
83,600,057.91 21.93
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 601318 中国平安 300,000 26,112,000.00 6.85
2 601166 兴业银行 800,000 14,024,000.00 3.68
3 000786 北新建材 500,000 9,000,000.00 2.36
4 601888 中国国旅 80,000 7,444,800.00 1.95
5 600872 中炬高新 160,000 6,788,800.00 1.78
6 600309 万华化学 100,000 4,415,000.00 1.16
7 000333 美的集团 80,000 4,088,000.00 1.07
8 000538 云南白药 50,000 3,802,500.00 1.00
9 600276 恒瑞医药 30,000 2,420,400.00 0.63
10 600519 贵州茅台 2,000 2,300,000.00 0.60
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
60,492,000.00 15.87
其中：政策性金融债
30,360,000.00 7.96
4
企业债券
192,106,000.00 50.39
5
企业短期融资券
30,057,000.00 7.88
6
中期票据
10,132,000.00 2.66
7
可转债（可交换债）
24,084,299.82 6.32
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
316,871,299.82 83.12
汇添富盈泰混合 2019年第 3季度报告
第 13页 共 19页
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（份）
公允价值（人民
币元）
占基金资产净值比例
（%）
1 122338 13金桥债 300,000 31,263,000.00 8.20
2 018007 国开 1801 300,000 30,360,000.00 7.96
3 136554 16中金 01 300,000 30,132,000.00 7.90
4 011901431 19南京地铁 SCP003 300,000 30,057,000.00 7.88
5 136802 16中燃 G1 300,000 30,000,000.00 7.87
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体是否出现被监管部门立案调查的,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
209,859.09
2
应收证券清算款
-
汇添富盈泰混合 2019年第 3季度报告
第 14页 共 19页
3
应收股利
-
4
应收利息
4,125,312.77
5
应收申购款
22,250.46
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
4,357,422.32
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（人民币
元）
占基金资产净值比例（%）
1 110053 苏银转债 5,422,000.00 1.42
2 128028 赣锋转债 1,892,748.52 0.50
3 127012 招路转债 750,820.00 0.20
4 110049 海尔转债 677,434.80 0.18
5 123022 长信转债 146,119.40 0.04
6 113014 林洋转债 141,148.00 0.04
7 110054 通威转债 135,708.60 0.04
8 110055 伊力转债 90,032.00 0.02
9 127011 中鼎转 2 54,330.00 0.01
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
§5 投资组合报告（转型前）
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
82,517,198.62 12.10
其中：股票
82,517,198.62 12.10
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
487,557,519.92 71.47
其中：债券
487,557,519.92 71.47
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
83,594,907.02 12.25
8
其他资产
28,514,588.35 4.18
9
合计
682,184,213.91 100.00
汇添富盈泰混合 2019年第 3季度报告
第 15页 共 19页
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
326,576.25 0.06
C
制造业
27,146,500.47 4.80
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
5,487,000.00 0.97
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J
金融业
44,780,000.00 7.91
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
4,777,121.90 0.84
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
82,517,198.62 14.58
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 601318 中国平安 300,000 25,950,000.00 4.59
2 601166 兴业银行 1,000,000 18,830,000.00 3.33
3 600309 万华化学 200,000 8,736,000.00 1.54
4 000786 北新建材 500,000 8,075,000.00 1.43
5 600872 中炬高新 160,000 6,356,800.00 1.12
6 600004 白云机场 300,000 5,487,000.00 0.97
7 601888 中国国旅 50,000 4,380,000.00 0.77
8 000538 云南白药 50,000 3,778,000.00 0.67
9 002127 南极电商 41,410 397,121.90 0.07
10 600968 海油发展 102,375 326,576.25 0.06
汇添富盈泰混合 2019年第 3季度报告
第 16页 共 19页
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
90,399,000.00 15.98
其中：政策性金融债
30,267,000.00 5.35
4
企业债券
292,840,000.00 51.75
5
企业短期融资券
50,080,000.00 8.85
6
中期票据
10,143,000.00 1.79
7
可转债（可交换债）
44,095,519.92 7.79
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
487,557,519.92 86.17
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（份）
公允价值（人民
币元）
占基金资产净值比例
（%）
1 011901431 19南京地铁 SCP003 500,000 50,080,000.00 8.85
2 122338 13金桥债 400,000 41,800,000.00 7.39
3 136643 16华宇 02 400,000 40,000,000.00 7.07
4 018007 国开 1801 300,000 30,267,000.00 5.35
5 136554 16中金 01 300,000 30,135,000.00 5.33
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
汇添富盈泰混合 2019年第 3季度报告
第 17页 共 19页
5.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体是否出现被监管部门立案调查的,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
41,164.23
2
应收证券清算款
21,194,139.93
3
应收股利
-
4
应收利息
7,278,987.75
5
应收申购款
296.44
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
28,514,588.35
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（人民币
元）
占基金资产净值比例（%）
1 132007 16凤凰 EB 4,201,040.40 0.74
2 128028 赣锋转债 1,835,811.12 0.32
3 128047 光电转债 1,090,152.00 0.19
4 110049 海尔转债 686,561.40 0.12
5 132012 17巨化 EB 379,890.00 0.07
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
§6 开放式基金份额变动（转型后）
单位：份
基金合同生效日（2019年 8月 13日）持有的基金份额
495,108,206.53
报告期期间基金总申购份额
2,313,321.57
减：报告期期间基金总赎回份额
167,725,141.27
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额
329,696,386.83
汇添富盈泰混合 2019年第 3季度报告
第 18页 共 19页
注:表内“总申购份额”含转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额
§6 开放式基金份额变动（转型前）
单位：份
本报告期期初基金份额总额
1,029,787,046.51
本报告期基金总申购份额
4,114,841.53
减：本报告期基金总赎回份额
538,793,681.51
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
495,108,206.53
注:表内“总申购份额”含转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况（转型后）
注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况（转型前）
注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息（转型后）
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注:无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息（转型前）
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注:无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予汇添富盈稳保本混合型证券投资基金注册的文件；
2、《汇添富盈稳保本混合型证券投资基金基金合同》；
3、《汇添富盈稳保本混合型证券投资基金托管协议》；
4、《汇添富盈泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
5、《汇添富盈泰灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
汇添富盈泰混合 2019年第 3季度报告
第 19页 共 19页
7、报告期内汇添富盈稳保本混合型证券投资基金和汇添富盈泰灵活配置混合型证券投资基金在指
定报刊上披露的各项公告；
8、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼
汇添富基金管理股份有限公司
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅，
还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2019年 10月 22日
