汇添富盈安灵活配置混合型证券投资基金
2019年第 3季度报告
2019年 09月 30日
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2019年 10月 22日
汇添富盈安混合 2019年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 18日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 7月 1日起至 2019年 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称
汇添富盈安混合
基金主代码
002419
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2019年 4月 27日
报告期末基金份额总额
275,796,126.27份
投资目标
本基金主要通过投资组合保险技术来运作，在保证本金安全的前提
下，力争在保本期内实现基金财产的稳健增值。
投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的基本面研
究分析与积极主动的投资风格相结合，利用组合保险技术，动态调整
安全资产与风险资产的投资比例，以确保基金在保本周期到期时，实
现基金资产在保本基础上的保值增值目的。
业绩比较基准
三年期银行定期存款收益率（税后）
风险收益特征
本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其长
期平均预期风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基
金，高于货币市场基金和债券型基金。
基金管理人
汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人
中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
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主要财务指标
报告期（2019年 7月 1日-2019年 9月 30日）
1.本期已实现收益
17,255,811.46
2.本期利润
13,447,619.24
3.加权平均基金份额本期利润
0.0446
4.期末基金资产净值
323,889,134.86
5.期末基金份额净值
1.174
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 3.89% 0.40% 0.16%
0.48% 3.73% -0.08%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2019年 4月 27日）起 3个月,建仓结束时各项资
产配置比例符合合同约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
曾刚
汇添富多元
收益、可转
换债券、实
业债债券、
双利增强债
券、汇添富
安鑫智选混
合、汇添富
稳健添利定
期开放债券
基金、汇添
富 6月红定
期开放债券
基金、汇添
富盈安混合
（原汇添富
盈安保本混
合）基金、
汇添富盈稳
保本混合基
金、汇添富
保鑫保本混
合基金、汇
添富长添利
定期开放债
券基金、添
富年年益定
开混合基
金、添富熙
和混合基
金、汇添富
达欣混合基
金的基金经
理，现金管
理部总经
理。
2016年 4月 19日 - 18年
国籍：中国。
学历：中国科
技大学学士，
清华大学 MBA。
业务资格：基
金从业资格。
从业经历：
2008年 5月 15
日至 2010年 2
月 5日任华富
货币基金的基
金经理、2008
年 5月 28日至
2011年 11月 1
日任华富收益
增强基金的基
金经理、2010
年 9月 8日至
2011年 11月 1
日任华富强化
回报基金的基
金经理。2011
年 11月加入
汇添富基金，
现任固定收益
投资副总监。
2012年 5月 9
日至 2014年 1
月 21日任汇
添富理财 30
天基金的基金
经理，2012年
6月 12日至
2014年 1月 21
日任汇添富理
财 60天基金
的基金经理，
汇添富盈安混合 2019年第 3季度报告
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2012年 9月 18
日至今任汇添
富多元收益基
金的基金经
理，2012年 10
月 18日至
2014年 9月 17
日任汇添富理
财 28天基金
的基金经理，
2013年 1月 24
日至 2015年 3
月 31日任汇
添富理财 21
天基金的基金
经理，2013年
2月 7日至今
任汇添富可转
换债券基金的
基金经理，
2013年 5月 29
日至 2015年 3
月 31日任汇
添富理财 7天
基金的基金经
理，2013年 6
月 14日至今
任汇添富实业
债基金的基金
经理，2013年
9月 12至 2015
年 3月 31日任
汇添富现金宝
货币基金的基
金经理，2013
年 12月 3日至
今任汇添富双
利增强债券基
金的基金经
理，2015年 11
月 26日至今
任汇添富安鑫
智选混合基金
的基金经理，
2016年 2月 17
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日至 2019年 8
月 28日任汇
添富 6月红定
期开放债券基
金的基金经
理，2016年 3
月 16日至
2019年 8月 28
日任汇添富稳
健添利定期开
放债券基金的
基金经理，
2016年 4月 19
日至今任汇添
富盈安混合
（原汇添富盈
安保本混合）
基金的基金经
理，2016年 8
月 3日至今任
汇添富盈泰混
合（原汇添富
盈稳保本混
合）基金的基
金经理，2016
年 9月 29日至
今任汇添富保
鑫保本混合基
金的基金经
理，2016年 12
月 6日至 2019
年 8月 28日任
汇添富长添利
定期开放债券
基金的基金经
理，2017年 5
月 15日至今
任添富年年益
定开混合的基
金经理，2018
年 2月 11日至
今任添富熙和
混合基金的基
金经理，2018
年 7月 6日至
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今任汇添富达
欣混合基金的
基金经理，
2019年 9月 17
日至今任添富
年年泰定开混
合基金、添富
民安增益定开
混合基金、汇
添富睿丰混合
（LOF）基金、
汇添富新睿精
选混合的基金
经理。
吴江宏
汇添富可转
换债券基
金、汇添富
盈安混合
（原汇添富
盈安保本混
合）基金、
汇添富盈稳
保本混合基
金、汇添富
保鑫保本混
合基金、汇
添富鑫利定
开债、汇添
富绝对收益
定开混合、
汇添富鑫益
定开债、添
富鑫汇定开
债券基金、
汇添富民丰
回报混合、
添富鑫永定
开债、添富
鑫盛定开
债、添富年
年丰定开混
合、汇添富
双利债券的
基金经理。
2016年 4月 19日 - 8年
国籍：中国，
学历：厦门大
学经济学硕
士。2011年加
入汇添富基金
管理股份有限
公司任固定收
益分析师。
2015年 7月 17
日至今任汇添
富可转换债券
基金的基金经
理，2016年 4
月 19日至今
任汇添富盈安
混合（原汇添
富盈安保本混
合）基金的基
金经理，2016
年 8月 3日至
今任汇添富盈
泰混合（原汇
添富盈稳保本
混合）基金的
基金经理，
2016年 9月 29
日至今任汇添
富保鑫保本混
合基金的基金
经理，2017年
3月 13日至今
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任汇添富鑫利
定开债基金
（原添富鑫利
债券基金）的
基金经理，
2017年 3月 15
日至今任汇添
富绝对收益定
开混合基金的
基金经理，
2017年 4月 20
日至 2019年 9
月 4日任汇添
富鑫益定开债
基金的基金经
理，2017年 6
月 23日至
2019年 8月 28
日任添富鑫汇
定开债券基金
的基金经理，
2017年 9月 27
日至今任汇添
富民丰回报混
合基金的基金
经理，2018年
1月 25日至
2019年 8月 29
日任添富鑫永
定开债基金的
基金经理，
2018年 4月 16
日至今任添富
鑫盛定开债基
金的基金经
理，2018年 9
月 28日至今
任添富年年丰
定开混合、汇
添富双利债券
的基金经理，
2019年 8月 28
日至今任添富
添福吉祥混
合、添富盈润
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混合、汇添富
弘安混合、汇
添富 6月红定
期开放债券的
基金经理。
注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决
议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘
日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖开放
式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理，涉及交易所市场、银行间市场
等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易
执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，
确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执
行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任
何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易次数为 7次，由于组合投资策略导致。经检查和分
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析未发现异常情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
基本面，经济下行压力仍大，通胀预期抬升。工业增加值同比 6月冲高后，持续大幅走低。
投资数据小幅下行。社融数据单月存在波动，整体处于宽信用区间。海外方面，全球流动性宽松
延续，贸易和政治不确定性上升。
政策面，政治局会议明确经济下行压力加大，强调不将房地产作为短期刺激经济的手段。央
行货币政策宽松不及市场预期，央行宣布 9月全面降准 0.5%，但并没有进一步下调 MLF利率。
三季度债券收益率先下后上，全季度看 10Y国债收益率下行至 3.14%，信用债收益率普遍下
行，其中短久期低等级的信用利差压缩显著。
三季度股票市场波动加大，沪深 300指数下跌 0.29%，上证 50指数下跌 1.12%，创业板指数
上涨 7.68%，以电子和计算机为代表行业表现活跃。可转债估值进一步扩张，中证转债指数上涨
3.62%。
报告期内，组合降低了权益资产风险仓位，持仓股票仍以基本面稳定性较强的行业龙头为主，
行业相对分散。债券投资配置为主，久期中性偏短，不暴露信用风险。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.174元；本报告期基金份额净值增长率为 3.89%，业绩
比较基准收益率为 0.16%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
87,456,295.59 24.19
其中：股票
87,456,295.59 24.19
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
263,875,967.40 72.99
其中：债券
263,875,967.40 72.99
资产支持证券
- -
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4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
7,040,188.63 1.95
8
其他资产
3,128,106.05 0.87
9
合计
361,500,557.67 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
40,796,790.35 12.60
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应
业
2,139,240.40 0.66
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和
邮政业
12,468,000.00 3.85
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
78,198.64 0.02
J
金融业
18,321,766.20 5.66
K
房地产业
2,145,000.00 0.66
L
租赁和商务服务
业
7,960,300.00 2.46
M
科学研究和技术
服务业
- -
N
水利、环境和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
3,547,000.00 1.10
R
文化、体育和娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
87,456,295.59 27.00
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5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 601318 中国平安 100,000 8,704,000.00 2.69
2 600519 贵州茅台 7,000 8,050,000.00 2.49
3 600009 上海机场 100,000 7,978,000.00 2.46
4 601888 中国国旅 80,000 7,444,800.00 2.30
5 600036 招商银行 200,000 6,950,000.00 2.15
6 002311 海大集团 160,000 5,008,000.00 1.55
7 600276 恒瑞医药 59,932 4,835,313.76 1.49
8 600004 白云机场 200,000 4,490,000.00 1.39
9 600309 万华化学 100,000 4,415,000.00 1.36
10 600660 福耀玻璃 180,000 3,866,400.00 1.19
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
19,998,000.00 6.17
2
央行票据
- -
3
金融债券
39,957,000.00 12.34
其中：政策性金融债
9,825,000.00 3.03
4
企业债券
108,411,540.00 33.47
5
企业短期融资券
25,101,000.00 7.75
6
中期票据
21,556,000.00 6.66
7
可转债（可交换债）
48,852,427.40 15.08
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
263,875,967.40 81.47
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（份）
公允价值（人民
币元）
占基金资产净值比例
（%）
1 112273 15金街 01 300,000 30,690,000.00 9.48
2 136554 16中金 01 300,000 30,132,000.00 9.30
3 101800263
18萧山国资
MTN001
200,000 21,556,000.00 6.66
4 136519 16陆嘴 01 200,000 20,180,000.00 6.23
5 112413 16兴蓉 01 199,000 20,091,040.00 6.20
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
107,797.45
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
2,869,016.34
5
应收申购款
151,292.26
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
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9 合计
3,128,106.05
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（人民币
元）
占基金资产净值比例（%）
1 110055 伊力转债 9,775,224.40 3.02
2 113021 中信转债 5,307,000.00 1.64
3 127012 招路转债 4,290,400.00 1.32
4 113014 林洋转债 3,976,000.00 1.23
5 113511 千禾转债 2,496,400.00 0.77
6 110053 苏银转债 2,168,800.00 0.67
7 128035 大族转债 2,135,800.00 0.66
8 128032 双环转债 1,910,800.00 0.59
9 132014 18中化 EB 1,017,000.00 0.31
10 113529 绝味转债 76,577.40 0.02
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 323,161,313.09
报告期期间基金总申购份额
6,885,210.53
减:报告期期间基金总赎回份额
54,250,397.35
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以
"-"填列）
-
报告期期末基金份额总额
275,796,126.27
注：表内“总申购份额”含转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注:无。
§9 备查文件目录
汇添富盈安混合 2019年第 3季度报告
第 15页 共 15页
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富盈安保本混合型证券投资基金募集的文件；
2、《汇添富盈安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《汇添富盈安灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内汇添富盈安灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；
6、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼
汇添富基金管理股份有限公司
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅，
还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2019年 10月 22日
